ESPECIALIZACION TECNOLOGICA: GESTION Y SEGURIDAD DE DASES DE DATOS

EVIDENCIAS DE LA ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE 1

AA1-E5-Aplicación de la norma ISO 27002

TUTOR: ANDRES JULIAN VALENCIA OSORIO

ESTUDIANTE: JULIAN LEONARDO CAICEDO FERNANDEZ

SEPTIEMBRE 2019
 TABLA DE CONTENIDO
Pág.

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 1
OBJETIVO DE LA AUDITORIA ............................................................................................................... 3
ALCANCE DE LA AUDITORIA ................................................................................................................ 4
RESULTADOS DE LA AUDITORIA .......................................................................................................... 5
ASPECTOS CONFORMES .................................................................................................................. 5
ASPECTOS CONFORMES .................................................................................................................. 6
OPORTUNIDADES DE MEJORA ............................................................................................................ 7
PLAN DE MEJORA SUGERIDO .............................................................................................................. 8
RESULTADOS DE LA AUDITORIA .......................................................................................................... 0
BIBLIOGRAFÍA ...................................................................................................................................... 0
 INTRODUCCIÓN
La norma ISO 27002 hace parte del conjunto de normas que conforman la serie ISO/IEC 27000 en
las que se reúnen las mejores prácticas para desarrollar, implementar y mantener sistemas de
gestión de seguridad de información. La norma ISO 27002 se compone de 11 dominios (del 5 al 15),
39 objetivos de control y 133 controles.

A continuación se realiza una descripción de los aspectos que deben ser tenidos en cuenta al
momento de evaluar los controles de cada uno de los dominios de la norma ISO 27002:

Política de seguridad: Estos controles proporcionan la guía y apoyo de la dirección para la seguridad
de la información en relación a los requisitos del negocio y regulaciones relevantes.

Estructura organizativa para la seguridad: Organización interna: estos controles gestionan la

seguridad de la información dentro de la Organización. El órgano de dirección debe aprobar la
política de seguridad de la información, asignando los roles de seguridad y coordinando la
implantación de la seguridad en toda la Organización. Terceras partes: estos controles velan por
mantener la seguridad de los recursos de tratamiento de la información y de los activos de
información de la organización.

Clasificación y control de activos: Responsabilidad sobre los activos: estos controles pretenden
alcanzar y mantener una protección adecuada de los activos de la organización. Clasificación y
control de de la información: la información se encuentra clasificada para indicar las necesidades,
prioridades y nivel de protección previsto para su tratamiento.

Seguridad del personal: Este conjunto de controles se enfocan en asegurar que los empleados,
contratistas y usuarios de terceras partes entiendan sus responsabilidades y sean aptos para las
funciones que desarrollen, para reducir el riesgo de robo, fraude y mal uso de las instalaciones y
medios.

Seguridad física y del entorno: Áreas seguras: Los servicios de procesamiento de información
sensible deben estar ubicados en áreas seguras y protegidas en un perímetro de seguridad definido
por barreras y controles de entrada, protegidas físicamente contra accesos no autorizados.
Seguridad de los equipos: se enfoca en los controles de protección contra amenazas físicas y para
salvaguardar servicios de apoyo como energía eléctrica e infraestructura del cableado.
Gestión de las comunicaciones y operaciones: Procura asegurar, implementar y mantener un nivel
apropiado de seguridad de la información, además de la operación correcta y segura de los recursos
de tratamiento de información, minimizando el riesgo de fallos en los sistemas y asegurando la
protección de la información en las redes y la protección de su infraestructura de apoyo.

Control de accesos: Controla los accesos a la información y los recursos de tratamiento de la

información en base a las necesidades de seguridad de la organización y las políticas para el control
de los accesos.

Desarrollo y mantenimiento de sistemas: Se diseñan y desarrollan controles adicionales para los

sistemas que procesan o tienen algún efecto en activos de información de carácter sensible, valioso
o crítico. Dichos controles se determinan en función de los requisitos de seguridad y la estimación
del riesgo.

Gestión de incidentes de seguridad de la información: Se establecen informes de los eventos y de

los procedimientos realizados, todos los empleados, contratistas y terceros deben estar al tanto de
los procedimientos para informar de los diferentes tipos de eventos y debilidades que puedan tener
impacto en la seguridad de los activos de la organización.

Gestión de la continuidad del negocio: La seguridad de información debe ser una parte integral del
plan general de continuidad del negocio (PCN) y de los demás procesos de gestión dentro de la
organización. El plan de gestión de la continuidad debe incluir el proceso de evaluación y asegurar
la reanudación a tiempo de las operaciones esenciales.

Cumplimiento: Contempla acciones que eviten incumplimientos de cualquier ley, estatuto,

regulación u obligación contractual y de cualquier requisito de seguridad dentro y fuera de la
organización. Los requisitos legales específicos deberían ser advertidos por los asesores legales de
la organización o por profesionales del área. Además se deberían realizar revisiones regulares de la
seguridad de los sistemas de información.
 OBJETIVO DE LA AUDITORIA
 Evaluar la conformidad del sistema de gestión de seguridad de la información regido bajo la
norma ISO 27002.
 Revisar la situación actual de la empresa identificando las condiciones de seguridad de la
información-
 Proponer un plan de mejora con base a los hallazgos encontrados en el contexto de
seguridad de la información con base a la norma 27002.
 ALCANCE DE LA AUDITORIA
La auditoría tiene como alcance el sistema de gestión de seguridad de la información
relacionada con la empresa IBM, donde se analizaron todos los requisitos bajo la norma ISO
27002, expuestos en el anexo de este documento.
 RESULTADOS DE LA AUDITORIA
ASPECTOS CONFORMES

 Se pudo identificar que la empresa cuenta con una política de seguridad sólida, contando
con documentos que soportan la seguridad de la información, al igual que las revisiones de
estas.
 La estructura organizativa para la seguridad se encuentra bien constituida en lo
correspondiente a la organización interna y lo relacionado con las terceras partes.
 La empresa cuenta con el inventario de los activos que posee, sus propietarios y uso
aceptable. Además cuenta con una clasificación organizada, incluyendo las guías de
clasificación, etiquetado y manejo de la información.
 Durante la auditoria se pudo identificar que los procedimientos y responsabilidades se
encuentran bien definidos y documentados, al igual que la administración de los servicios
de terceras partes, monitoreando y revisando sus servicios.
 Los controles de seguridad contra software malicioso se encuentran bien soportados,
empleando controles en las redes y seguridad de sus servicios.
 Se identifican sólidos controles de accesos, empleando políticas de control de accesos,
registrando usuarios y administrando sus privilegios y contraseñas. También se ejerce fuerte
control de acceso a las redes, por medio de autenticación para usuarios con conexiones
externas.
 Se registran procedimientos, reportes y procedimientos de los incidentes relacionados con
la seguridad de la información; recolectando evidencias y publicando las lecciones
aprendidas.
ASPECTOS CONFORMES

 Se logró evidenciar que no se encuentra bien definido un comité relacionado con la

dirección sobre la seguridad de la información.
 No se soporta los riesgos identificados por el acceso de terceras personas.
 No se tienen claras las políticas de copias de seguridad de la información, donde
posiblemente no se tenga soporte de estas.
 Se pudo observar que no se posee un sistema de administración de contraseñas, no se
exigen controles adicionales para el cambio de estas luego de un lapso determinado de
tiempo.
 OPORTUNIDADES DE MEJORA
ASPECTO
Estructura organizativa para la seguridad
 Organización Interna.
o Comité de la dirección
seguridad de la información.
Estructura organizativa para la seguridad
 Terceras Partes.
o Identificación de riesgos por el acceso
de terceras partes.
Gestión de comunicaciones y operaciones
 Copias de seguridad.
o Información de copias de seguridad.
Control de accesos
 Control de acceso al sistema operativo.
o Sistema de administración
contraseñas.
OBSERVACIÓN
Se considera necesario que se conformen o se definan de
manera más clara el comité de la dirección sobre
sobre
seguridad de la información, esto permitirá una
estructura organizativa más sólida para la empresa.
Se considera importante analizar los riesgos por parte de
acceso de terceras partes, esto para garantizar la solidez
del esquema de seguridad de la información con una
estructura organizativa mejor formada.
Se deben documentar y soportar las copias de seguridad,
con el fin de obtener mejores prestaciones en la
persistencia de los datos y obteniendo a su vez mejor
gestión de comunicaciones y operaciones.
Para garantizar la robustez de los controles de acceso, es
necesario que se mejore el sistema de administración de
de contraseñas; permitiéndole a los usuarios realizar
cambios periódicos de estas garantizando la seguridad de
los datos privados de la empresa.
 PLAN DE MEJORA SUGERIDO
MES
FASE ACTIVIDADES
1 2 3 4 5
Estructura organizativa para la seguridad
 Organización Interna.
o Comité de la dirección sobre seguridad de la información.
Estructura organizativa para la seguridad
 Terceras Partes.
Análisis de la información o Identificación de riesgos por el acceso de terceras partes.
ISO 27002 Gestión de comunicaciones y operaciones
 Copias de seguridad.
o Información de copias de seguridad.
Control de accesos
 Control de acceso al sistema operativo.
o Sistema de administración de contraseñas.

RESULTADOS DE LA AUDITORIA
 % de cumplimiento de la norma
Objetivos
Controles
de Control Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala

1 2 Política de Seguridad 1,5 100 100

2 Política de Seguridad de la Información 100 100
5
1 1 Debe Documento de la política de seguridad de la información 50 100 100
2 Debe Revisión de la política de seguridad de la información 50 100 100
2 11 Estructura organizativa para la seguridad 8,27 80,91 100
8 Organización Interna 72,73 61,82

1 Debe Comité de la dirección sobre seguridad de la información 9,09 30 30

2 Debe Coordinación de la seguridad de la información 9,09 90 90

3 Debe Asignación de responsabilidades para la de seguridad de la información 9,09 100 100

1 4 Debe Proceso de autorización para instalaciones de procesamiento de información 9,09 100 100
5 Debe Acuerdos de confidencialidad 9,09 100 100
6
6 Puede Contacto con autoridades 9,09 80 80

7 Puede Contacto con grupos de interés 9,09 100 100

8 Puede Revisión independiente de la seguridad de la información 9,09 80 80

3 Terceras partes 27,27 19,09

1 Debe Identificación de riesgos por el acceso de terceras partes 9,09 50 50

2
2 Debe Temas de seguridad a tratar con clientes 9,09 80 80

3 Debe Temas de seguridad en acuerdos con terceras partes 9,09 80 80

Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
2 5 Clasificación y control de activos 3,76 100 100
3 Responsabilidad sobre los activos 60 60

1 Debe Inventario de activos 20 100 100

1
2 Debe Propietario de activos 20 100 100
7
3 Debe Uso aceptable de los activos 20 100 100
2 Clasificación de la información 40 40
2 1 Debe Guías de clasificación 20 100 100

2 Debe Etiquetado y manejo de la información 20 100 100

3 9 Seguridad en el personal 6,77 76,7 100
8
1 3 Antes del empleo 33,33 27,78
 1 Debe Roles y responsabilidades 11,11 80 80
2 Debe Verificación 11,11 80 80
3 Debe Términos y condiciones de empleo 11,11 90 90
3 Durante el empleo 33,33 25,55
1 Debe Responsabilidades de la gerencia 11,11 80 80
2
2 Debe Educación y formación en seguridad de la información 11,11 70 70
3 Debe Procesos disciplinarios 11,11 80 80
3 Terminación o cambio del empleo 33,33 23,33
1 Debe Responsabilidades en la terminación 11,11 60 60
3
2 Debe Devolución de activos 11,11 80 80
3 Debe Eliminación de privilegios de acceso 11,11 70 70
Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
2 13 Seguridad fisica y del entorno 9,77 71,54 100
6 Áreas Seguras 46,15 34,61
1 Debe Perímetro de seguridad física 7,69 80 80
2 Debe Controles de acceso físico 7,69 90 90
1 3 Debe Seguridad de oficinas, recintos e instalaciones 7,69 70 70
4 Debe Protección contra amenazas externas y ambientales 7,69 80 80
5 Debe Trabajo de áreas seguras 7,69 60 60
9 6 Puede Áreas de carga, entrega y áreas públicas 7,69 70 70
7 Seguridad de los Equipos 53,85 36,93
1 Debe Ubicación y protección del equipo 7,69 80 80
2 Debe Herramientas de soporte 7,69 80 80
2 3 Debe Seguridad del cableado 7,69 60 60
4 Debe Mantenimiento de equipos 7,69 50 50
5 Debe Seguridad del equipamiento fuera de las instalaciones 7,69 70 70
6 Debe Seguridad en la reutilización o eliminación de equipos 7,69 80 80
 7 Debe Movimientos de equipos 7,69 60 60
Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
10 32 Gestión de comunicaciones y operaciones 24,06 75,3 100
4 Procedimientos operacionales y responsabilidades 12,5 9,38

1 Debe Procedimientos de operación documentados 3,125 100 100

1 2 Debe Control de cambios 3,125 0

3 Debe Separación de funciones 3,125 100 100

4 Debe Separación de las instalaciones de desarrollo y producción 3,125 100 100

3 Administración de servicios de terceras partes 9,38 6,25 100

1 Puede Entrega de servicios 3,12 100 100

2
2 Puede Monitoreo y revisión de servicios de terceros 3,12 0

3 Puede Manejo de cambios a servicios de terceros 3,12 100 100

2 Planificación y aceptación del sistema 6,25 3,13 100

3 1 Debe Planificación de la capacidad 3,125 100 100

10
2 Debe Aceptación del sistema 3,125 0
2 Protección contra software malicioso y móvil 6,25 6,25 100

4 1 Debe Controles contra software malicioso 3,125 100 100

2 Debe Controles contra código móvil 3,125 100 100

1 Copias de seguridad 3,13 3,13 100
5
1 Debe Información de copias de seguridad 3,13 100 100
2 Administración de la seguridad en redes 6,25 3,13 100

6 1 Debe Controles de redes 3,125 100 100

2 Debe Seguridad de los servicios de red 3,125 0

4 Manejo de medios de soporte 12,5 10,31 80

7 1 Debe Administración de los medios de computación removibles 3,125 100 100

2 Debe Eliminación de medios 3,125 30 30

 3 Debe Procedimientos para el manejo de la información 3,125 100 100

4 Debe Seguridad de la documentación del sistema 3,125 100 100

5 Intercambio de información 15,63 9,38 100

1 Debe Políticas y procedimientos para el intercambio de información 3,126 0

2 Puede Acuerdos de intercambio 3,126 100 100

8
3 Puede Medios físicos en transito 3,126 100 100

4 Puede Mensajes electrónicos 3,126 0

5 Puede Sistemas de información del negocio 3,126 100 100

3 Servicios de comercio electronico 9,38 8,44 100

1 Puede Comercio electronico 3,126 80 80

9
2 Puede Transacciones en línea 3,126 90 90
3 Puede Información públicamente disponible 3,126 100 100
6 Monitoreo y supervisión 18,75 15,94
1 Debe Logs de auditoria 3,126 80 80
2 Debe Monitoreo de uso de sistema 3,126 70 70
10 3 Debe Protección de los logs 3,126 90 90
4 Debe Registro de actividades de administrador y operador del sistema 3,126 80 80
5 Debe Fallas de login 3,126 90 90
6 Puede Sincronización del reloj 3,126 100 100
Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
7 25 Control de accesos 18,8 87,2 100
1 Requisitos de negocio para el control de acceso 4 3,2
1
1 Debe Política de control de accesos 4 80
11 4 Administración de acceso de usuarios 16 14,4
1 Debe Registro de usuarios 4 90
2
2 Debe Administración de privilegios 4 80
3 Debe Administración de contraseñas 4 90
 4 Debe Revisión de los derechos de acceso de usuario 4 100
3 Responsabilidades de los usuarios 12 12
1 Debe Uso de contraseñas 4 100
3
2 Puede Equipos de cómputo de usuario desatendidos 4 100
3 Puede Política de escritorios y pantallas limpias 4 100
7 Control de acceso a redes 28 24,4
1 Debe Política de uso de los servicios de red 4 80
2 Puede Autenticación de usuarios para conexiones externas 4 90
3 Puede Identificación de equipos en la red 4 90
4
4 Debe Administración remota y protección de puertos 4 90
5 Puede Segmentación de redes 4 80
6 Debe Control de conexión a las redes 4 100
7 Debe Control de enrutamiento en la red 4 80
6 Control de acceso al sistema operativo 24 19,2
1 Debe Procedimientos seguros de Log-on en el sistema 4 80
2 Debe Identificación y autenticación de los usuarios 4 90
5 3 Debe Sistema de administración de contraseñas 4 90
4 Puede Uso de utilidades de sistema 4 80
5 Debe Inactividad de la sesión 4 70
6 Puede Limitación del tiempo de conexión 4 70
2 Control de acceso a las aplicaciones y la información 8 7,6
6 1 Puede Restricción del acceso a la información 4 90
2 Puede Aislamiento de sistemas sensibles 4 100
2 Ordenadores portátiles y teletrabajo 8 6,4
7 1 Puede Ordenadores portátiles y comunicaciones moviles 4 80
2 Puede Teletrabajo 4 80
Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
12 6 16 Desarrollo y mantenimiento de sistemas 12,03 81,26 100
 1 Requerimientos de seguridad de sistemas de información 6,25 5,63
1
1 Debe Análisis y especificaciones de los requerimientos de seguridad 6,25 90 90
4 Procesamiento adecuado en aplicaciones 25 18,75
1 Debe Validación de los datos de entrada 6,25 60 60
2 2 Puede Controles de procesamiento interno 6,25 70 70
3 Puede Integridad de mensajes 6,25 90 90
4 Puede Validación de los datos de salida 6,25 80 80
2 Controles criptográficos 12,5 10,63
3 1 Puede Política de utilización de controles criptográficos 6,25 80 80
2 Puede Administración de llaves 6,25 90 90
3 Seguridad de los archivos del sistema 18,75 16,25
1 Debe Control del software operacional 6,25 90 90
4
2 Puede Protección de los datos de prueba del sistema 6,25 90 90
3 Debe Control de acceso al código fuente de las aplicaciones 6,25 80 80
5 Seguridad en los procesos de desarrollo y soporte 31,25 25
1 Debe Procedimientos de control de cambios 6,25 80 80
2 Debe Revisión técnica de los cambios en el sistema operativo 6,25 80 80
5
3 Puede Restricciones en los cambio a los paquetes de software 6,25 80 80
4 Debe Fugas de información 6,25 70 70
5 Debe Desarrollo externo de software 6,25 90 90
1 Gestión de vulnerabilidades técnicas 6,25 5
6
1 Debe Control de vulnerabilidades técnicas 100 80 80
Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
2 5 Gestión de incidentes de la seguridad de la información 3,76 82 100
2 Notificando eventos de seguridad de la información y debilidades 40 34
13 1 1 Debe Reportando eventos de seguridad de la información 20 80 80
2 Puede Reportando debilidades de seguridad 20 90 90
2 3 Gestión de incidentes y mejoramiento de la seguridad de la información 60 48
 1 Debe Procedimientos y responsabilidades 20 80 80
2 Puede Lecciones aprendidas 20 70 70
3 Debe Recolección de evidencia 20 90 90
1 5 Gestión de la continuidad del negocio 3,76 78 100
5 Aspectos de seguridad de la información en la gestión de continuidad del negocio 100 78

Inclusión de seguridad de la información en el proceso de gestión de la

1 Debe continuidad del negocio 20 80 80
14 2 Debe Continuidad del negocio y análisis del riesgo 20 80 80
1
Desarrollo e implementación de planes de continuidad incluyendo seguridad
3 Debe de la información 20 70 70
4 Debe Marco para la planeación de la continuidad del negocio 20 70 70
Prueba, mantenimiento y reevaluación de los planes de continuidad del
5 Debe negocio 20 90 90
Objetivos
Dominios Controles Orientación Descripción PD NC. D PO NC. O PC NC. C Escala
de Control
3 10 Cumplimiento 7,52 76,66 100
6 Cumplimiento con los requisitos legales 60 54
1 Debe Identificación de la legislación aplicable 10 100 80
2 Debe Derechos de propiedad intelectual (dpi) 10 90 90
1 3 Debe Protección de los registros de la organización 10 80 70
4 Debe Protección de datos y privacidad de la información personal 10 90 90
Prevención del uso inadecuado de los recursos de procesamiento de
15 5 Debe información 10 80 80
6 Debe Regulación de controles para el uso de criptografía 10 100 100
2 Cumplimiento con las políticas y estándares de seguridad y cumplimiento técnico 20 16
2 1 Debe Cumplimiento con las políticas y procedimientos 10 80 80
2 Debe Verificación de la cumplimiento técnico 10 80 80
2 Consideraciones de la auditoria de sistemas de información 20 17
3 1 Debe Controles de auditoria a los sistemas de información 10 80 80
2 Debe Protección de las herramientas de auditoria de sistemas 10 90 90
 BIBLIOGRAFÍA
 Servicio Nacional de Aprendizaje SENA. (2019). DESCRIPCION DE LA PLANTILLA ISO 27002.
Recuperado de http://www.senasofiaplus.edu.co
 Angarita, Juan; Alarcón, Juan. (2016). Informe de auditoría interna Sistema de Gestión de
Seguridad de la Información ISO/IEC 27001:2013. Recuperado de
http://es.presidencia.gov.co