Proyecto Final

Daniel Lillo Vásquez

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

29/10/2018
 Desarrollo

1. Realizar una revisión de los hallazgos encontrados en la auditoria anterior, verificando su

conformidad. De ellos, debe considerar 2 que no se hayan cumplido, entregando detalles

de estos a traves del documento gestión de no conformidades.

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

1 Código FO/SC/10.2/ Edición 6 Fecha Vigencia 06-08-18
DEPARTAMENTO AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO ITEM NC FECHA REPORTE
Día Mes Año
Empresa de transporte 10 08 18
NOMBRE Y CARGO DE QUIEN Daniel
Supervisor de planificación
REPORTA: Lillo

NC De Clientes
Sugerencias Auditoria Interna Potenciales NC
NC Internas de Proceso
Reclamos Auditoria Externa Observaciones

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

No se relizan mantenciones programadas, según programa.

EVIDENCIA
(descripción y detalles del hallazgo)
Se evidencian 3 maquinas que no se les ha realizado mantenciones desde agosto del 2016, siendo que las
mantenciones programadas son cada 5 meses.

II. ACCION INMEDIATA Realizado por: Daniel Lillo Fecha: 16-08-18

Llevar maquinas a que se les realice las mantenciones adecuadas y dejarlo en optimas condiciones.

III. CAUSAS Realizado por: Fecha:

III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa)

Seguimiento
Correctiva Responsable Plazo (Inicio-Termino) (Fecha V°B°)
Preventiva
Revisión del programa de mantenciones Planificador 16-08-18 16/09/18
Revisar cartola de mantención de todas las maquinas Sup. Mecanico 16-08-18 16/09/18

IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

 Solucionó el Problema
16/08/2018 Daniel Lillo
Fecha Cierre V°B° Responsable Cierre

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

2 Código FO/SC/10.2/ Edición 6 Fecha Vigencia 06-08-17

DEPARTAMENTO AREA, PROCESO Y/O DOCUMENTO ITEM NC FECHA REPORTE

Día Mes Año
Empresa de turismo
10 08 17
NOMBRE Y CARGO DE QUIEN Daniel
Supervisor de planificación
REPORTA: Lillo

NC De Clientes

Sugerencias Auditoria Interna Potenciales NC

NC Internas de Proceso
Reclamos Auditoria Externa Observaciones

I. DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD (O POTENCIAL NO CONFORMIDAD)

No se cuenta con un registro del proceso de selleción de auditores.

EVIDENCIA
(descripción y detalles del hallazgo)
En el segundo semestre del 2017, la auditoria para el proceso de compra y contabilidad, no cuenta con
auditores desigandos y tampoco se cuenta con un registro.

II. ACCION INMEDIATA Realizado por: Daniel Lillo Fecha: 16-08-17

Determinar la documentación necesaria, para dar con los nombres de auditores anteriores y
nombrar a nuevos auditores para compra y contabilidad.

III. CAUSAS Realizado por: Fecha:

III. ACCIONES CORRECTIVAS (Sobre la Causa)

Plazo (Inicio- Seguimiento
Correctiva Responsable (Fecha V°B°)
Termino)
Preventiva
Revisar registro de procesos de compra Encargado de
16-08-17 16/09/17
compras
Realizar procedimiento de compra y contabilidad Gerente 16-08-17 16/09/17
 IV. VERIFICACION EFECTIVIDAD ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS TOMADAS

Solucionó el Problema
16/08/2017 Daniel Lillo
Fecha Cierre V°B° Responsable Cierre

2. Entregar el programa de auditoria para el año en curso.

Cabe destacar que es un programa del año en curso, y teniendo como información deficiente la

auditoria anterior, se procede a generar un programa más corto en dodne la auditorias sean más

cercana en tiempo para mejorar el proceso y dar solución a las no conformidades. Con auditorias

más continuas buscamos encontrar la revisión, verificación y confirmación de la información. Para

lograr el objetivo final de la auditoria, es planificar adecuadamante las auditorias, en tiempo

estipulado.

3. Planificar el proceso de auditoria para el mes de noviembre. Para ello, se debe realizar lo

siguiente:
 Los criterios y objetivos de la auditoria, una auditoria es un sistema de proceso

independiente y documentado, con los cuales se obtienen evidencias de auditoria y

así realizar las evaluaciones objetivamente, con el fin de determinar el grado en

como se cumplen los criterios de la auditoria.

Criterios son los siguientes:

Norma ISO 9001:2015.

Politica, objetivos, estandares y metas.

Requisitos legales y regulatorios.

Procedimientos de trabajo, buenas practicas.

Objetivos de la auditoria:

Determinar efectividad.

Determinar conformidad.

Funcionamiento.

Mejora oportuna y continua.

Cumplir con los requisitos legales o regulatorios.

 Plan de auditoria correspondiente al mes de noviembre (utilizar el documento

entregado en la asignatura).

Los planes de auditoria se adjuntarán en hojas a parte.

 Selección de auditor, la selección de los auditores para las auditorias del mes de

noviembre, se realizo bajo el proceso estipulado en las normas, en donde señala que

estos deben contar con la experiencia necesaria a las tareas que se les asignaran,

por lo tanto todos los auditores son jefes de distintas secciones, ya que, conocen el

proceso, objetivos, misión y valores de las compañias, teniendo en cuenta que se

 busca realizar trabajos de calidad y bajo los estandares estipulados de las normas

ISO, cuenta con la sufuciente experiencia laboral, conocimiento necesario a lo

auditar y conciencia en las evaluaciones a realizar, enfocandose en encontrar las no

conformidades y desviaciones de cada proceso auditado.

 Puntos normativos a auditar según ISO 9001:2015 son los siguientes:

- Politica, objetivos, estandares y metas.

- Requisitos legales y regulatorios.

- Procedimientos de trabajo, buenas practicas.

4. Entrega de hallazgos:

Exponga 3 hallazgos distintos para cada empresa (usted los crea de forma ficticia). Utilice

la tabla auditoria anterior como referencia.

Empresa de transporte: no conformidad mayor

 Mala planificación y seguimiento de mantenciones, se debe mejorar la

planificación y control de las mantenciones a cada maquina de la empresa, de tal

for que no se vuelva a presentar maquinas con demoras considerables en las

mantenciones, contar con un planificador que lleve el seguimiento de fechas y

horario en que se realizan estos programas de mantención.

 Personal no conoce las politicas de calidad, al momento de contratar el personal

calificado para las tareas, se les debe presentar el manual de la empresa donde se

habla de las politicas de calidad, higiene y seguridad.

 Falta conocimientos en las mejoras que se deben realizar al sistema de frenos, cada

vez que se generen mejoras en los distintos sistemas, es necesario que todo el

personal involucrado este al tanto, para así llevar a cabo las modificaciones de cada
 formulario, con esto mantenemos todos los equipos en optimas condiciones y bajos

los estandares de seguridad, calidad e higiene.

Empresa de turismo: no conformidad menor.

 No existe evidencia de satisfacción de los clientes, se deben generar encuestas de

satisfacción de los servicios entregados a los clientes, ya que, es de suma

importancia saber que es lo que se aprecia de las actividades realizadas y ver la

oportunidades de mejoras en cada proceso.

 Selección de auditores, se debe contar con un proceso de selección de las personas

que cumpliran el rol de auditores, ya que, es necesario realizar estas revisiones

esporadicamente y se debe contar con el personal calificado para los trabajos de

auditorias, saber los criterios de evaluación y donde buscar la información, para

obtener datos de calidad.

 Pago a proveedores, una empresa no se puede ver envuelta en condiciones de no

pago a los proveedores o no llevar un registro, ya que, esto lleva a errores en las

cuentas de la empresa, generando dobles pagos o futuros de no realización de

mantenciones pactadas a los equipos de alta montaña, por lo que se debe generar

un registro documentado de los diferentes pagos.

Empresa de ropa de alta montaña: no conformidad mayor.

 Devolución de prendas, se produce por la mala calidad en la fabricación y en el uso

de telas de baja gama, se debe tener en consideración que la ropa de alta montaña

debe cumplir con los estandares necesarios para su uso, ya que, de lo contrario

puede causar diferente afecciones a los clientes, por lo que se debe generar una

mejora en el proceso de fabricación cuidando que las prendas cumplan su cometido

y de buena calidad.
 Sin información para los clientes, se debe contar con información fisica y via web,

ya que, es necesario qu elos clientes tengan acceso a ella, para estar al tanto de lo

que se les esta proporcionando, bajo que estandares de calidad y así puedan tener

una mejor selección de los articulos que requieran.

 Falta de inspeción de telas, el encargado de manufactura es el responsable de

inspeccionar y recepcionar las telas que se utilizaran en la fabricación de diferentes

prendas, monitorenado de manera frecuente que esto se lleve a cabo, ya que, la

empresa en cuestión se ve aproblemada al momento que sus prendas no cumplen lo

necesario, perdiendo confianza y credibilidad por parte de los clientes.

 Bibliografía

IACC (2018). Auditoria Interna y de Calidad. Semana 1 a la 8.

Recursos adicionales de todas las semanas 1-8.