Gestión de Riesgos de Corrupción en

Contrataciones del Estado

Junio 2019
Razonamiento3

Razonamiento 2

Razonamiento 1
JUSTIFICACIÓN

La Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción, en su Eje 2

“Identificación y Gestión de Riesgos”, ha incluido el siguiente objetivo específico:

“Garantizar la integridad en las contrataciones de obras, bienes y servicios”

 Mejorar la identificación de amenazas de corrupción y de ineficiencia en la gestión en las compras.

 Optimiza la gestión Institucional.
 Aumentar la confianza en los grupos de interés (stakeholders) que participan en la Contratación.
 Establece una base objetiva para la toma de decisiones.
 Mejora los controles y los métodos de seguimiento y monitoreo a fin de asegurar la eficiencia.
 Fomenta el aprendizaje organizativo, coordinación eficiente y la capacidad de negociación.

Secretaría de Integridad Pública | PCM | I Reunión de Coordinación con funcionarios de integridad | Abril 2019
 ¿CUÁL ES EL IMPACTO DE LA CORRUPCIÓN?

• Genera pérdidas económicas (2% PBI anual, 17 mil millones aprox.)

• Afecta derechos y la buena marcha de la administración pública
• Incrementa la desconfianza en las instituciones del Estado
(ENAHO: 48% corrupción, 44,5% inseguridad)

Es necesario Los cuestionamientos y las

incrementar las denuncias de corrupción 66%
51% penas y sanciones perjudican mi reputación
Proética 2017 Encuesta Consultoría GIZ 2018

La corrupción de funcionarios He percibido expresiones de

y autoridades sigue siendo el duda sobre mi al referir que 56%
principal problema del Estado trabajaba en el sector público
62% Encuesta Consultoría GIZ 2018
Proética 2017

No basta con mi intuición

personal para actuar
La corrupción éticamente, necesito 87%
79% aumentó el último año capacitarme
Transparency International 2017 Encuesta Consultoría GIZ 2018

Secretaría de Integridad Pública | PCM | Mayo 2019

 INEJECUCIÓN DE GASTO A NIVEL NACIONAL 2019
(EN MILES DE MILLONES)

S/. 45,882,821,978

44
26 DE JUNIO

120
S/. 184,468,315,305
17

2018
28
14

2017
26

proyectos actividades/proyectos
Brecha de infraestructura a nivel Nacional
2016-2025 en Millones de USD

 Contrataciones Estatales

 Asociaciones Público Privadas – APP

 Obras por Impuestos

 Convenios Interinstitucionales

 Regímenes Especiales o de Excepción

 Administración Directa

 Organismos Internacionales
Diagnóstico de las contrataciones
(metodología MAPS/OECD – 2016 )

REGULATORIO
3
REFERENCIA ESTADO
2.5
2
1.5
1
0.5
INTEGRIDAD 0 INSTITUCIONAL

MERCADO
 Contrataciones Estatales
En el año 2016, el Estado realizó contrataciones por mas de S/. 26 324 millones, contratando
bienes, servicios y obras a nivel nacional con cargo a fondos públicos.
Cabe indicar que a marzo de 2016, se proyectó en el PAC un monto de S/. 34 922 millones

• En el 2016 se convocaron 43 842 procedimientos de selección.

• Montos adjudicados por objeto contractual en millones de S/.
Bienes Servicios Obras Total
7 211.7 8 623.3 10 489.2 26 324.2

• Niveles adjudicados por Departamento (25) en millones de S/.

1. LIMA S/. 10 428.7
2. PIURA S/. 1 243.2
3. LORETO S/. 1 131.3
4. CAJAMARCA S/. 1 022.9
5. LA LIBERTAD S/. 1,004.1
6. CUSCO S/. 930.5 millones
Fuente: OSCE
 Gestión ideal de la compra pública

Cumplimient
Dimensiona
o de las Impacto
Planificación miento Selección
obligaciones positivo en la
adecuada y técnico y competitiva y
de forma vida del
oportuna económico transparente
eficiente e ciudadano
correcto
íntegra
Fecha de la Consulta: 26-junio-2019

Incluye: Actividades y Proyectos

TOTAL 168,074,407,244 184,468,315,305 63,945,503,164 35.8
Nivel de Gobierno E: GOBIERNO NACIONAL 118,227,641,778 117,968,896,346 42,423,083,129 36.7
Sector 04: PODER JUDICIAL 2,539,997,980 2,758,070,360 1,098,676,276 40.7
Ejecución
Pliego PIA PIM Avance %
Girado
004: PODER JUDICIAL 2,520,658,276 2,738,730,656 1,094,266,352 40.9

Fecha de la Consulta: 26-junio-2019

Incluye: Sólo Proyectos

TOTAL 30,677,994,511 45,882,821,978 9,484,986,911 22.1

Nivel de Gobierno E: GOBIERNO NACIONAL 15,912,567,003 19,443,553,017 4,124,253,974 22.0

Sector 04: PODER JUDICIAL 73,698,922 180,458,654 29,755,196 18.5
Ejecución
Pliego PIA PIM Avance %
Girado
004: PODER JUDICIAL 73,698,922 180,458,654 29,755,196 18.5
CONTENIDO

Para identificar y mitigar actos de corrupción en Contrataciones del Estado

dentro de la Entidad, se cuenta con los siguientes insumos:

1. Identificación de responsabilidades en Contrataciones del Estado

2. Matrices de responsabilidades Administrativas, Civiles y Penales
3. Mapa de Riesgos, Mitigación y Responsabilidades
4. Protocolo de Toma de decisiones para la Alta Dirección

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Identificación de responsabilidades
TUO Ley de Contrataciones del Estado
(Ley 30225)
 12 Responsabilidades identificadas
 Temas:
o Requerimiento de contratación
o Valor Referencial y Valor Estimado
o Cancelación
o Contrato
o Modificaciones al Contrato
o Pago
o Nulidad de Contrato
o Medios de solución de controversias de
la ejecución contractual
o Funciones del OSCE
o Actuación discrecional
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Supremo Nº 344-2018-EF)
 39 Responsabilidades identificadas
 Temas:
o Registro de información en el SEACE
o Fraccionamiento
o Convocatoria
o Comité de Selección
o Rechazo de Oferta
o Consultas, Observaciones e Integración
o Contratación Directa
o Recurso de Apelación
o Obligación de Contratar
o Contenido del Contrato
o Perfeccionamiento del Contrato
o Responsabilidad de la Entidad
o Resolución del Contrato
o Recepción y Conformidad
o Residente de Obra
o Inspector o Supervisor de Obras
o Recepción de Obras
o Conciliación
o Arbitraje
o Anulación de Laudo
o Arbitraje de decisión de Junta de
Resolución de Disputas
o Código de Ética para el Arbitraje
o Informar sobre infracciones cometidas
por los proveedores
o Procedimiento Sancionador
o Suspensión del procedimiento
administrativo sancionador
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO

FALTAS DE CARÁCTER DISCIPLINARIO DE LA LEY

DEL SERVICIO CIVIL EN MATERIA DE SANCIONES
CONTRATACIONES DEL ESTADO
 Amonestación verbal
Transgredir los principios, deberes y prohibiciones señaladas
en la Ley del Código de Ética de la Función Pública
 Amonestación escrita

 Suspensión sin goce de compensaciones

Negligencia en el desempeño de las funciones
desde un día hasta doce meses

 Destitución
Impedir el funcionamiento del servicio público
 Para el caso de los Ex Servidores la
sanción que les corresponde es la
inhabilitación para el reingreso al servicio
… civil hasta por cinco (5) años, de
conformidad a lo establecido en la Ley
27444
 PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
INFRACCIÓN SEGÚN LA
LEY N° 27785
Incumplir las disposiciones
que integran el marco legal
aplicable a las entidades para
el desarrollo de sus
actividades, así como las
disposiciones internas
vinculadas a la actuación
funcional del servidor o
funcionario público.
INFRACCION ESPECÍFICA SEGÚN EL
REGLAMENTO DE LA LEY N° 27785 (RESOLUCIÓN SANCIONES
DE CONTRALORÍA N° 100-2018-SG)
Si la calificación de la infracción es
GRAVE, la sanción es:
Suspensión temporal en el ejercicio de las
Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio del
funciones, no menor de 180 ni mayor de 360
Estado e incumpliendo las disposiciones que los
días o Inhabilitación no menor de 1 ni mayor
regulan, la aprobación, el cambio o la modificación de
de 2 años
los planes, estipulaciones, bases, términos de
referencia y condiciones relacionadas a procesos de
Si la calificación de la infracción es
selección, concesión, licencia, subasta o cualquier otra
MUY GRAVE, que básicamente sería por
operación o procedimiento a cargo del Estado,
generar perjuicio económico o grave
incluyendo los referidos a la ejecución de contratos de
afectación al servicio público o afectación a
cualquier índole.
la vida o la salud pública, la sanción es:
Inhabilitación para el ejercicio de la función
pública, no menor de 2 ni mayor de 4 años
RESPONSABILIDAD CIVIL

 Responsabilidad derivada de los daños y perjuicios que el servidor público causa a los particulares en el
ejercicio de sus funciones.

Siendo que no obstante en este caso, será la entidad la que responda frente a los particulares y
posteriormente repita contra los servidores públicos que resulten responsables.

 Responsabilidad en la que incurre un servidor público por los daños y perjuicios causados en los bienes y
derechos de la Entidad en la que sirve.

 Responsabilidad civil del servidor público por los daños y perjuicios ocasionados por la comisión de un delito.
RESPOSABILIDAD PENAL

DELITO (DESCRIPCIÓN) PENA

CONTRA EL ORDEN ECONÓMICO

 Venta ilícita de mercaderías (art 237 CP)
 Pena no menor de 3 años ni mayor
de 8 años, cuando es realizado por
El que pone en venta o negocia de cualquier manera bienes
funcionario o servidor público
recibidos para su distribución gratuita.

CONTRA LA TRANQUILIDAD PÚBLICA

 Organización Criminal (art. 317 CP)

El que promueva, organice, constituya, o integre una organización  Pena privativa de libertad no menor
criminal de tres o más personas con carácter estable, permanente de 8 ni mayor de 15 años, con 180 a
o por tiempo indefinido, que de manera organizada, concertada o 365 días multa e inhabilitación
coordinada, se repartan diversas tareas o funciones, destinada a
cometer delitos.
Mapa de Riesgos, Mitigación y
Responsabilidades

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 Posibles Responsabilidades del Servidor Público
Dependencia
Tema Riesgos Mitigación
responsable Administrativa
Civil Penal
(PAD y PAS)

 Responsabili
dad
derivada de
La inaplicación  Implementar un Procedimiento los daños y
injustificada de la Check list  Titular de la Administrativo perjuicios
norma de sobre requisitos Entidad Disciplinario (PAD) que el Contra el
Ámbito de
aplicación de la Contrataciones del de ámbito de  Área Usuaria servidor Orden
Estado, buscando aplicación  Órgano … público Económico
norma de
beneficios indebidos, normativa Encargado causa a los
Contrataciones
puede generar: (aspecto de las Procedimiento particulares Venta ilícita
del Estado - Incorrecta subjetivo, Contratacion en el de
Administrativo
planificación de la objetivo y es ejercicio de mercaderías
Sancionador (PAS)
compra presupuestal) sus
- Fraccionamiento …
funciones.

…
Toma de decisiones para Alta Dirección

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 CARTILLA DE DECISIONES EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
Principios Eficiencia
Problemática / Finalidad Cumplimiento Gestión por Opinión
(Especialmente Riesgos (Costo
Criterio Pública Normativo Resultados del OSCE
Integridad) beneficio)

Planificación

Acto
preparatorio
Procedimiento
de Selección
Ejecución
contractual

Obras

Solución de
controversias

DECISIÓN