UNIVERSIDAD SEÑOR DE SIPAN

TRABAJO DE AUDITORIA INTERNA DE LA SUB GERENCIA DE

TRANSPORTE Y SEGURIDAD VIAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
DE HUARMEY

CURSO AUDITORIA ADMINISTRATIVA

ALUMNO: PEREZ CARRANZA CRISTHIAN

CARRERA: ADMINISTRACION DE EMPRESAS

DOCENTE: DR. MANUEL ANTONIO ESPINOZA DE LA CRUZ

HUARMEY, OCTUBRE 2019

 INDICE

Contenido
INTRODUCCION................................................................................................................................................................. 3
RESUMEN EJECUTIVO ....................................................................................................................................................... 4
REALIDAD PROBLEMÁTICA DE LA INSTITUCION ............................................................................................................... 5
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA ........................................................................................................................................... 6
ESTRUCTURA DEL INFORME ............................................................................................................................................. 7
HALLAZGOS ENCONTRADOS ............................................................................................................................................. 9
RECOMENDACIONES ....................................................................................................................................................... 10
ANEXOS ........................................................................................................................................................................... 11
 INTRODUCCION

EL PRESENTE INFORME DE AUDITORIA INTERNA ESTA

BASADO EN LA OFICINA DE LA SUB GERENCIA DE TRANSPORTE Y
SEGURIDAD VIAL DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY, Y
BUSCA A DAR A CONOCER LAS DEBILIDADES DE LOS TRAMITES
REALIZADOS DENTRO DE ESTA OFICINA, COMO SON PERMISOS DE
OPERACIÓN PARA VEHICULOS MAYORES Y MENORES Y LICENCIAS DE
CONDUCIR PARA VEHICULOS MENORES.
 RESUMEN EJECUTIVO

El principal objetivo de esta auditoria es verificar, estudiar y dar a

conocer las fallas dentro de la tramitación de diversos expedientes en la Sub
Gerencia de transporte y seguridad vial, tales como la tramitación de
licencias de conducir de la categoría B-IIc la cual pasa por diversos
procesos para poder ser emitida, se evaluo y constato que algunos de estos
procesos son defectuosos y se sugiere cambiar la metodología para un
correcto desempeño.
 REALIDAD PROBLEMÁTICA DE LA INSTITUCION

La municipalidad provincial de Huarmey, forma parte de instituciones estatales que se dedican a brindar
servicios a las diversas comunidades peruanas, siendo el caso especifico en Huarmey, gestiones pasadas
hicieron malos manejos dejando una gran y notoria necesidad de subsanar diversos problemas de ámbito
social y cultural.

Es el caso de los vehículos de transporte publico que circulan por las diversas avenidas de la ciudad de
Huarmey, que son las Mototaxis, siendo estas el medio mas abundante por no decir el único para
trasladarse de un punto a otro de la ciudad.

El parque automotor que registra la municipalidad de Huarmey son de 3800 mototaxis, de las cuales se
estima en circulación cerca del 70%, la diferencia de porcentaje son vehículos que ya por el tiempo son
dados de baja por los mismos propietarios.

Existe en Huarmey, un gran comercio de mototaxis, siendo que mensualmente se registran cerca de 30
vehiculos mas en la municipalidad provincial, específicamente en el área de Transporte y Seguridad vial.

Depende de la Sub Gerencia de transporte y seguridad vial, por medio de sus inspectores y personal
administrativo, el correcto ordenamiento y registro de los vehículos en circulación, tratando que el
porcentaje de vehículos que circulan por las diferentes avenidas cuenten con todos sus documentos en
regla, evitando asi, se les infraccione y generando la seguridad a las diferentes personas que usan este
servicio para trasladarse por la ciudad.

La Sub Gerencia de transporte y seguridad vial, emite los permisos de operación para que los vehículos
estén autorizados a hacer un servicio publico, y para esto se debe seguir una serie de pasos y
documentación para lograr asi estar en regla con la documentación pertinente, y son esos pasos los que
estudiaremos por medio de esta auditoria interna.
 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Esta auditoria es necesaria debido a las muchas quejas realizadas por los ciudadanos de diferentes
deficiencias a la hora de realizar los tramites correspondientes en la oficina de Transportes y Seguridad
Vial.

Siendo parte importante de la municipalidad, ya que es un área recaudadora, la gerencia municipal busca
saber cuales son los problemas que se dan en esta área y encontrar las soluciones respectivas para poder
seguir brindando la ayuda a la población, mejorando asi la imagen de la municipalidad provincial de
Huarmey, ya que es una de las áreas con mas influencia y trato directo con la población debido a que la
gran mayoría de huarmeyanos, cuentan con un vehiculo motorizado.

Mediante observación directa y documentación donde se detalla los procedimientos para tramitar veremos
las diferentes fallas a la hora de presentar los requisitos para poder tramitar un permiso de operación para
vehiculo menor.
 ESTRUCTURA DEL INFORME

Me reuni con el Encargado de la Subgerencia de Transporte y Seguridad Vial, el Lic. Zuñiga Cerna
Ergasto, con quien converse sobre los diferentes procedimientos para la obtención del permiso de
operación de vehículos mayores y menores, y me facilito la información necesaria para poder realizar asi
las evaluaciones correspondientes a los procesos de tramitación de permisos de operación, como lo son
las solicitudes, y copia del tupa de la oficina, donde se detalla los requisitos y costo del tramite.

La oficina de transportes de la municipalidad provincial de Huarmey cuenta con 14 personas para su

correcto funcionamiento (1 jefe, 8 inspectores de campo, 5 personal administrativos).

El tramite comienza cuando el ususario se acerca a la oficina con los requisitos solicitados, que son:

 Copia de DNI
 Copia de trajeta de propiedad
 Copia de soat fedateado
 Boleta informativa de la sunarp
 Constancia original de asociación a empresa de mototaxis

El secretario recepciona los documentos entregados por el usuario, verifica que estén completos y
después se realiza una inspección visual del vehiculo, que consiste en lo siguiente:

 Que el cintillo superior de la moto, se encuentre pintado del color distintivo de su empresa.
 Que posea cintas reflectivas
 Que cuente con su registro municipal en la parte trasera con los colores y medidas reglamentarias
 Que cuente con su numero de placa a ambos lados con los colores y medidas reglamentarias
 Que cuente con luces posteriores,frontales y principal para su correcto uso.
 Que cuente con espejos laterales.
 Que cuente con placa de rodaje original.
 Que sus micas no se encuentren polarizadas.
 Que este en un estado adecuado para el transporte de pasajeros.

Constatando todo lo anterior, el verificador informa al secretario para que se pueda continuar con el tramite
y se realice el pago por concepto de permiso de operación en caja, realizado el pago se procede a armar
los expedientes que el usurio debe presntar en mesa de partes, para su posterior derivación nuevamente a
la oficina de Transporte y Seguridad vial.

Al regresar el expediente a la Oficina de Transporte y Seguridad Vial, es derivado al técnico para que
realice una segunda verificación de los documentos y si esta conforme, se imprima la tarjeta. El plazo
establecido por el TUPA es de 3 dias habiles para la entrega de la tarjeta de operación.

El siguiente paso, posterior a la impresión de la tarjeta de operación es enviar un informe a la Gerencia de

Servicios municipales para la firma y visto del Gerente de servicios municipales, jefe directo de la
Subgerencia de Transporte y seguridad vial, luego, por informe, todas las tarjetas regresan a la oficina de
transporte y seguridad vial para la entrega correspondiente a los usuarios.
Pude conversar con el Sr. JARA RAMOS ALEJANDRO, quien es personal estable con experiencia en el
tema de transportes, quien me comentaba que se encuentra gestionando reformas para mejorar el
servicio, por medio de amnistias, charlas informativas, capacitaciones, y sobre todo poniendo mano dura
con toda la informalidad que abunda en las calles, él al haber sido jefe de la oficina anteriormente, tiene un
panorama mas amplio que en conjunto con el Bach. ROJAS FLORES CARLOS, que también trabaja en la
oficina y es personal estable, además de ser la persona con mayor conocimiento del tema y un largo
trayecto como jefe de la oficina de transportes y seguridad vial en años anteriores, vienen conversando y
plasmando en documentos medidas para la mejora continua de los servicios para bienestar y comodidad
tanto de los propietarios de vehículos que tramitan sus documento como de las personas usuarias de los
servicios que estos prestan.
 HALLAZGOS ENCONTRADOS

Se explicaba anteriormente los procedimientos para el tramite de un permiso de operación, pero al realizar
las observaciones es muy diferente.

 No se cumple con la exigencia de los requisitos a todos, llega a influir la amistad en varios casos,
donde se presentan expedientes incompletos y proceden con la atención y pago normal.
 No se realizan la correcta verificación a las unidades móviles, ya que muchas de ellas tramitan sin
que se tenga todas las especificaciones mencionadas anteriormente.
 No se cumple con el tiempo estimado de entrega de tarjeta, debido a la demora del gerente en
firmar los documentos.
 No se exige que el titular del vehiculo tramite los documentos, a pesar que las solicitudes debería
llenarse con los datos del propietario de la moto.
 Se dan muchos casos de contratos de compra venta que no se pueden verificar o auntenticar,
debido a que el TUPA no exige que sean copias fedatiadas del original.
 El mismo caso que el anterior es con las tarjetas de propiedad emitidas por municipalidades de
lugares muy remotos, se a verificado que son falsificadas muy seguido, y como no hay manera de
verificar su autenticidad, se deja pasar el tramite normal.
 RECOMENDACIONES

Considerando que existe una gran necesidad de reorganizar el sistema de atención y buscar soluciones
prontas a la problemática se dan las siguientes recomendaciones

1. Para empezar, el jefe encargado del área desconoce todo el proceso y desconoce o conoce muy
poco el tema de trasnporte, asi que lo mejor es que se concidere la contratación de alguien
capacitado en el tema.
2. Se debe capacitar y sancionar al personal cuando se recibe expedientes incompletos, los mismos
que el jefe debe revisar antes de firmar.
3. Para la revicion de las especificaciones técnicas de las motos, se debería adquirir una cámara y
adjuntar al expediente fotografías de como esta pasando la inspección el vehiculo.
4. El tramite debe ser único y exclusivo para propietarios de los vehículos.
5. Modificar y actualizar el TUPA para incluir métodos para verificar autenticidad de documentos.
6. no debería admitirse el tramite con tarjetas de propiedad claramente adulteradas.
7. Apresurar el tramite para cumplir con los plazos de entrega estipulados en el TUPA.
ANEXOS