Sistemas Integrados de

1
Gestión I
Universidad de Huánuco, 2019 – II
Mg. Yasser Vásquez Baca
Semana 6
2 ISO 14001:2015
3 ISO 14001:2015

Familia de Normas

 ISO 14001 Sistemas de gestión ambiental. Requisitos con orientación para

su uso.
 ISO 14004 Sistemas de gestión ambiental. Directrices generales sobre
principios, sistemas y técnicas de apoyo.
 ISO 14006 Sistemas de gestión ambiental. Directrices para la incorporación
del ecodiseño.
 ISO 14011 Guía para las auditorías de sistemas de gestión de calidad o
ambiental.
 ISO 14021 Etiquetado y declaraciones ambientales –Autodeclaraciones.
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Familia de Normas
 ISO 14050 Gestión ambiental – Vocabulario
 ISO 14020 Etiquetado y declaraciones ambientales – Principios Generales.
 ISO/TR 14062 Gestión ambiental - Integración de los aspectos ambientales
en el diseño y desarrollo de los productos.
 ISO 14063 Comunicación ambiental -Directrices y ejemplos.
 ISO 14031 Gestión ambiental. Evaluación del rendimiento ambiental.
Directrices.
 ISO/TR 14032 Gestión ambiental - Ejemplos de evaluación del rendimiento
ambiental (ERA).
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Familia de Normas

 ISO 14040 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida - Principios y

marco de referencia.
 ISO 14044 Gestión ambiental - Análisis del ciclo de vida - Requisitos y
directrices.
 ISO/TR 14047 Gestión ambiental - Evaluación del impacto del ciclo de
vida.
 ISO/TS 14048 Gestión ambiental - Evaluación del ciclo de vida. Formato
de documentación de datos.
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Cronología

 Primera edición. ISO 14001:1996

 Segunda edición, ISO 14001:2004

 Tercera edición, ISO 14001:2015

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Características
 Identificar los impactos que genere el ambiente a la empresa.
 Mayor relevancia de la evaluación del riesgo.
 Mayor implicación de los grupos de interés.
 Mayor relevancia del cumplimiento legal y otros requisitos externos de
carácter voluntario.
 Incorporación de los principios de la norma ISO 26000 (Guía de
Responsabilidad Social).

 Análisis de los impactos ambientales en la cadena de valor (implicación

de personas que trabajan “en nombre de la organización”).
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10
Índice
Introducción
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
3.1 Términos relacionados con organización y liderazgo
3.2 Términos relacionados con planificación
3.3 Términos relacionados con soporte y operación
3.4 Términos relacionados con la evaluación del desempeño y con la mejora
4 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental
11 ISO 14001:2015
5 Liderazgo Listado alfabético de términos
5.1 Liderazgo y compromiso 8 Operación
5.2 Política ambiental 8.1 Planificación y control operacional
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
organización
9 Evaluación del desempeño
6 Planificación
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades 9.2 Auditoría interna

6.2 Objetivos ambientales y planificación para 9.3 Revisión por la dirección

lograrlos 10 Mejora
7 Apoyo 10.1 Generalidades
7.1 Recursos 10.2 No conformidad y acción correctiva
7.2 Competencia 10.3 Mejora continua
7.3 Toma de conciencia Anexos
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
12 ISO 14001:2015

Una organización sin SGA, debe evaluar su situación actual con su

entorno (ambiente).

La evaluación debe cubrir cuatro áreas:

1) Identificación de los aspectos ambientales, en condiciones normales,

anormales, arranque y parada y situaciones de emergencia y accidentes.
2) Identificación de requisitos legales aplicables y otros suscritos.
3) Examen de las prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes,
incluidos las actividades de compras y contratación.
4) Evaluación de las situaciones previas de emergencia y accidentes previos.
13 ISO 14001:2015

Es obligatorio:

 Establecer una política ambiental apropiada.

 Identificar los aspectos ambientales y determinar los impactos
ambientales significativos.
 Identificar los requisitos legales aplicables y suscritos.
 Identificar y establecer los objetivos y metas ambientales apropiados.
 Establecer una estructura y uno o varios programas para implementar la
política y alcanzar los objetivos y metas.
 Facilitar la planificación, el control, el seguimiento, las acciones
correctivas, las actividades de auditoría y revisión.
 Tener capacidad de adaptación a cambios.
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15 ISO 14001:2015
16 ISO 14001:2015

Objetivos, metas e indicadores

17 ISO 14001:2015

Denominación del
Concepto Calculo Fuente Consideraciones
Indicador

Contabilizar los puntos de ¿En que periodo de

Número de tiempo se recolectan los
monitoreo aprobados por Informes de
aire puntos de resultados?
el estudio y determinar en monitoreo por
monitoreo con
cada uno si los resultados puntos de ¿de que estudio se
valores
cumplen con los ECA de evaluación recolectan los datos?
aceptables
aire dentro del proyecto

Contabilizar los metros Reportes de ¿son metros lineales o

lineales de mallas
Fracción del instaladas y dividir este
perímetro con resultado entre los metros
fauna
mallas o cercos del perímetro total de las
instalados zonas de riesgo
(incluyendo longitudes de
puertas y accesos)
inspección de zonas metros cuadrados?
de riesgo ¿se incluyen las longitudes
+ de puertas y mecanismos
partes de de acceso?
producción del ¿si el perímetro es sinuoso
área de servicios la fracción puede resultar
generales mayor a uno?
18 ISO 14001:2015
Alcance y Política ambiental

▪ Información interna y externa de la

organización.
▪ Requisitos legales aplicables y otros Input
requisitos
▪ Requisitos de partes interesadas

▪ Alcance del SGA

▪ Política Ambiental
Output
▪ Flujograma de procesos
▪ Procesos principales del SGA

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Política Ambiental
▪ Alcance del SGA
▪ Descripción de los procesos principales del SGA y su interacción
19 ISO 14001:2015
Objetivos ambientales

▪ Política ambiental
▪ Aspectos Ambientales Significativos
Input
▪ Requisitos Legales y otros requisitos que la
organización ha suscrito

▪ Objetivos y Metas Ambientales

▪ Programas Ambientales Output
▪ Cumplimiento del programa Ambiental

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Objetivos y Metas Ambientales

▪ Plan o Programa Ambiental
20 ISO 14001:2015
Identificación de aspectos ambientales significativos
▪ Actividades actuales realizadas en cada
proceso
▪ Nuevas actividades
▪ Actividades modificadas
Input
▪ Actividades pasadas pertinentes
▪ Condiciones normal, anormal y
emergencia
▪ Entradas y salidas de cada actividad

▪ Identificación, evaluación y valoración de

aspectos ambientales
▪ Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos. Output
▪ Identificación de Aspectos Ambientales
positivos.
▪ Control operacional

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Identificación y Valoración de Aspectos Ambientales

▪ Matriz de Identificación y Valoración de aspectos Ambientales
▪ Lista de aspectos ambientales positivos y negativos
▪ Lista de aspectos ambientales significativos
21 ISO 14001:2015
Requisitos legales y otros requisitos

▪ Diario Oficial El Peruano

▪ Estudio de abogados
▪ Otro medio que contenga la información de Input
los requisitos legales
▪ EIA y otros requisitos

▪ Identificación de Requisitos Legales y

Regulaciones Asociadas
▪ Lista maestra de documentos externos Output
▪ Monitoreo del cumplimiento de normativa
legal ambiental

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Identificación y Evaluación del Cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros

▪ Lista maestra de documentos externos
▪ Monitoreo del cumplimiento de normativa legal ambiental
▪ Cuadro de control de licencias y permisos
▪ Cuadro de Cumplimiento de Compromisos Ambientales Asumidos en el Estudio de
Impacto Ambiental
22 ISO 14001:2015
Proveedores

▪ Solicitud de proveedor y/o contratista

▪ Competencia del personal contratista Input
▪ Requisitos mínimos aplicables a
proveedores y/o contratista

▪ Proveedor/contratista seleccionado
▪ Proveedor/contratista evaluado
Output
▪ Proveedor / contratista con personal
competente.

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Selección y evaluación de proveedores y contratistas.

▪ Cuestionario para selección de proveedores ó contratistas
▪ Control de Evaluación de proveedores
23
ISO 14001:2015
Competencia y Toma de Conciencia

▪ Información de los postulantes

▪ Identificar necesidades de capacitación Input
▪ Requerimiento de personal

▪ Personal competente
▪ Personal contratado
▪ Personal inducido Output
▪ Plan Anual de Capacitación
▪ Personal capacitado
▪ Evaluación la eficacia de la capacitación
Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Selección y evaluación del personal ▪ Plan Anual de Capacitación

▪ Formato de requerimiento de personal ▪ Inducción General
▪ Inducción del personal ▪ Inducción Especifica
▪ Evaluación de Competencias ▪ Evaluación de la eficacia de la
▪ Capacitación capacitación
▪ Determinación de necesidades de▪ Eficacia de la capacitación
capacitación ▪ Perfil de Puesto
▪ Programación Específica de
Capacitación Externa
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Comunicación Interna
▪ Información para el Sistema de Gestión
Ambiental
▪ Aspectos Ambientales Significativos Input
▪ Buzones de sugerencias

▪ Correo Electrónico
▪ Línea telefónica / RPM
▪ Intranet
▪ Boletines Internos
▪ Página web de XXXX S.A
▪ Murales Output
▪ Reuniones
▪ Charlas de capacitación
▪ Memorandos, Cartas, Comunicados

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Comunicación y Consulta
▪ Sugerencias
▪ Registro y Análisis de Sugerencias
25 ISO 14001:2015
Comunicación Externa
▪ Información para el Sistema de Gestión
Ambiental
Input
▪ Reclamos o quejas
▪ Buzones de sugerencias

▪ Cartas, Oficios
▪ Pagina Web
▪ Revista institucional / Boletines
informativos
▪ Programas Radiales Output
▪ Reportajes televisivos, radiales e
impresos
▪ Paneles fotográficos
▪ Respuesta del análisis del reclamos o
queja

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Comunicación y Consulta
▪ Sugerencias
▪ Registro y Análisis de Sugerencias
▪ Vigilancia y atención de reclamos o quejas socioambientales
▪ Registro y análisis de reclamos ó quejas
▪ Recolección de datos en Campo
26 ISO 14001:2015
Control de Documentos y Registros

▪ Requisitos de la norma ISO 14001

▪ Documentos (Política del SGA, Input
procedimientos, instructivos, formatos,
Matrices de identificación y evaluación
de aspectos ambientales, otros)

▪ Documentos aprobados y distribuidos

▪ Control de documentos (internos y
externos) Output
▪ Control de registros
▪ Back up documentos

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Control de Documentos y Registros

▪ Lista maestra de documentos internos
▪ Distribución de Documentos
▪ Backup and Recover Request Form.doc
▪ Lista Maestra de Documentos Externos
▪ Lista Maestra de Registros
27 ISO 14001:2015
Control Operacional

▪ Política Ambiental
▪ Requisitos legales y otros requisitos
▪ Aspectos Ambientales Significativos
▪ Identificación y valoración de aspectos Input
ambientales
▪ Identificación de Aspectos Ambientales
positivos.

▪ Controles operacionales de la matriz de

aspectos ambientales
Output
▪ Procedimientos documentados
▪ Registros de Control

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Procedimientos documentados
▪ Matriz de control
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ISO 14001:2015
Preparación y Respuesta ante Emergencia

▪ Identificación de Situaciones Potenciales de

Emergencia y Accidentes Potenciales
▪ Naturaleza de peligros
▪ Escala probable de una situación de emergencia
▪ Método apropiado para responder a una
emergencia
▪ Rutas de evacuación, puntos de encuentro Input
▪ Planes de comunicación interna y externa
▪ Información sobre materiales peligrosos
▪ Evaluación posterior a la emergencia
▪ Acciones de mitigación para las diferentes
emergencias
▪ Informe de simulacros o emergencias ocurridas

▪ Procedimiento de Plan de Respuesta a

emergencia
Output
▪ Simulacros periódicos
▪ Capacitaciones
Documentos / Procedimientos / Registros
▪ Plan de Respuesta a Emergencias
▪ Cronograma de simulacros
▪ Plan de capacitación
29
ISO 14001:2015
Seguimiento y Medición
▪ Política ambiental
▪ Objetivos, metas y programa ambiental
▪ Aspectos Ambientales Significativos
▪ Requisitos legales y otros requisitos
Input
▪ Indicadores de gestión
▪ Equipos de seguimiento y medición

▪ Cumplimiento de los programas ambientales

▪ Resultados de inspecciones
▪ Resultados de indicadores de gestión
Output
▪ Resultados de los Monitoreo y mediciones
▪ Equipos de medición calibrados o
verificados, asegurando la validez de los
resultados

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Programa de Monitoreo de la Calidad de Aire, Ruido y Vibraciones
▪ Monitoreo de Agua
▪ Lista de Materiales de Monitoreo y Equipos
▪ Programa Anual de Calibración y Verificación de Instrumentos y Equipos de Medición
▪ Inspección ambiental
▪ Verificación de equipos
▪ Parámetros de Campo de Aguas Superficiales y Manantiales
30 ISO 14001:2015
Auditoría Interna

▪ Documentos (Política del SGA,

procedimientos, instructivos, formatos,
Matrices de identificación y evaluación de Input
aspectos ambientales, otros)
▪ Programa anual de auditoria
▪ Plan de Auditorias
▪ Auditores calificados

▪ Resultados de auditoria Output

▪ Informe de Auditoría

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Programa de Auditorías
▪ Lista de Auditores Internos
▪ Plan de Auditoría Interna
▪ Informe de Auditoría Interna
▪ Observaciones y Oportunidades de Mejora
▪ Acciones Correctivas, Incidentes Ambientales
▪ Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
▪ Estado de las Acciones Correctivas
31 ISO 14001:2015
No conformidad y acciones correctivas
▪ Hallazgos del personal durante la ejecución de sus
actividades.
▪ Discrepancia entre lo establecido en el proceso y la
ejecución de las actividades.
▪ Reclamos de las partes interesadas.
▪ Auditorías Internas o Externas.
▪ Monitoreo de indicadores. Input
▪ Aspectos Ambientales no identificados en las
inspecciones.
▪ Inspecciones Ambientales
▪ Incumplimiento de requisitos legales.
▪ Cualquier otra circunstancia que a juicio del emisor lo
amerite.
▪ Incidentes ambientales

▪ Solicitud de acción correctiva

▪ Seguimiento de las acciones correctivas Output
▪ Investigación de incidentes ambientales

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Acciones Correctivas, Incidentes Ambientales
▪ Estado de las Acciones Correctivas
▪ Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
▪ Reporte e Investigación de Incidentes Ambientales
32 ISO 14001:2015
Revisión del Sistema
▪ Requisitos de la norma ISO 14001
▪ Desempeño ambiental
▪ Grado de cumplimiento de objetivos y metas
▪ Estado de acciones correctivas y preventivas
▪ Logro y seguimiento de acciones resultantes de las
revisiones previas levadas a cabo por la dirección Input
▪ Cambios que podrían afectar el SGA
▪ Comunicación con partes interesadas externas incluidas las
quejas
▪ Recomendaciones de mejora
▪ Resultados de Auditorías internas
▪ Evaluación de cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos

▪ Conveniencia, adecuación y eficacia del SGA

▪ Acciones relacionadas a posibles cambios a la política
ambiental, objetivos y otros elementos del SGA Output
▪ Oportunidades de mejora continua
▪ Informe de Revisión por la Dirección, incluyendo mejoras de
cambio y de recursos

Documentos / Procedimientos / Registros

▪ Revisión por la Dirección

33

GRACIAS