TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
R/
Cartagena de indias D, T, Y C. 10/10/19
Señores.
Empresa: Empanada s.a.s
Direccion: socorro Cra 264 #555
Representante: Rina gonzalez.
Cargo: jefa de calidad.
Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de general de Compras realizar
la auditoria interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el
alcance de este documento el día 4 de diciembre del presente año, con el objetivo
de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del area de compras,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. la visita será realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Esta
auditoría se realizará en las instalaciones de la empresa empanada S.A.S. adjunto
lista de Chequeo.
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del
grupo auditor, antes del 30 del presente mes
Criterios de la auditoria.
 Política de calidad.
 Manual de procedimiento.
 Manual de procedimientos de Calidad
  Instructivos
 norma iso 9001:2008
Empanadas S.A.S ACTA DE APERTURADE
AUDITORIAINTERNA VERSIÓN: 1.0
PROCESODE CALIDAD
CODIGO:
EDICIÓN:

Lugar y Fecha: 10/12/2019 Hora: 10:00 A.M

Instalaciones: Empanadas S.A.S
Auditoria:
Certificación Interna:
Objetivo de la Auditoria:
Verificar mediante auditoria interna que se está cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad de Coloma, en los procedimientos del Area de
Calidad
Criterios de la auditoria.
 Política de calidad.
 Manual de procedimiento.
 Manual de procedimientos de Calidad
 Instructivos
 norma iso 9001:2008
 NTC 2674:2013

Fecha de cierre de la auditoria: 10/12/19

ORDEN DEL DIA
Reunión de Apertura
presentación del equipo auditor
Ejecución de la auditoria
Presentación de hallazgos
Nombre del auditor:
Observaciones:

Firma del auditor: _______________________________

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
Política de calidad Actualización febrero de 2019
Manual de procedimientos de Actualización noviembre del 2019
calidad
Listado de proveedores Actualización diciembre del 208
 HACCP Actualización noviembre del 2019

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
R/ La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al
personal involucrado en cada área.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
 Lista de chequeo.
 Técnicas de verificación ocular, verbal, documental, física y escrita
 Aplicativo de cumplimiento.
 Generación de hallazgos de auditor.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Falta de Política de Falta de procedimiento x
procedimiento logística y estipulado para la
para el servicio al buena organización y
almacenaje del cliente. almacenamiento de los
material de empaques
empaque
2 Loteado de Política de Calidad inadecuada en x
empaques logística y el loteado de los
servicio al empaques
cliente
3 Política de norma iso se evidencia aún no
calidad. 9001:2008 está actualizada
para el año
presente
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar el procedimiento para la buena organización y almacenamiento de los
empaques y socializar al personal.
 Capacitar al personal de loteado de empaques para mejorar la calidad de loteado
terminado.
 Realizar mantenimiento preventivo en la maquina e loteado
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
REUNIÓN DE CIERRE DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

REUNIÓN DE CIERRE DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA: Empanadas S.A.S

Dirección: socorro Cra 264 #555

Representante: Rina González

Tel: 656 6154

De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad

Para: Empanadas S.A.S Fecha: 15 de diciembre de 2019 Hora de inicio: 3:00 p.m

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado
sobre la forma como debe realizarse los procesos de actividades estipuladas para la mejora continua
con el fin de determinar el cumplimiento de los requisitos establecidos dentro de una organización.