AUDITORÍAS

POR
PROCESOS

MP-22I-V1
 ISO 9000:2000 AUDITORÍAS POR PROCESOS

Objetivos

à Actualizar auditores en la metodología de planeación, ejecución

Normas Aplicadas verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad orientadas
NTC – ISO 190011 a los procesos.
à Desarrollar habilidades para la preparación de documentos de
auditoría y la aplicación de las técnicas de la auditoría interna de
Duración calidad orientadas a los procesos.
8 horas Contenido

; El proceso de auditoría interna de calidad en la organización y su

Requisito
interrelación con los diferentes procesos de la organización.
• Formación en ISO ; Metodología de planeación, ejecución verificación y control de las
9001:2000 Auditorías Internas de Calidad .
• Formación como
Auditor en ISO
; Preparación de documentos de auditoría orientados a la evaluación de
9001:1994 procesos.
; Técnicas de conducción de la auditoría orientada a los procesos
Dirigido a:

Auditores con formación en técnicas de auditoría basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en

ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las técnicas de auditorías orientadas a los
procesos.
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 PROCESOS DE
EVALUACIÓN REVISIÓN
DIRECCIÓN
AUDITORÍA
SISTEMA
AUDITORÍA
PROCESO
AUDITORÍA
PRODUCTO

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 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD: UNA
HERRAMIENTA DE GESTIÓN

ALTA AUDITORÍA INTERNA DE

DIRECCIÓN CALIDAD

SGC
'
FORTALEZAS Y
EFICAZ Y
EFICIENTE
DEBILIDADES
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 PROGRAMA DE AUDITORÍA
GESTIÓN

ESTABLECIMIENTO
COMPETENCIA
MEJORAMIENTO AUDITORES
IMPLEMENTACIÓN
ACTIVIDADES
AUDITORÍA

SEGUIMIENTO Y
REVISIÓN

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 COMPETENCIA
COMPETENCIA DE
DE LOS
LOS
AUDITORES
AUDITORES
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 COMPETENCIA
COMPETENCIA AUDITORES
AUDITORES

CONOCIMIENTOS
CALIDAD GENÉRICOS Y REGLAS AMBIENTAL

ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA
EXPERIENCIA
EDUCACIÓN EN AUDITORÍAS EN AUDITORÍAS
DE TRABAJO

ATRIBUTOS PERSONALES

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 ACTIVIDADES
ACTIVIDADES DE
DE AUDITORÍA
AUDITORÍA

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 ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN

ACTIVIDADES AUDITORÍA
POSTERIORES DE CAMPO

SEGUIMIENTO
AL PROCESO
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 ETAPAS DE LA AUDITORÍA

P
INICIO DE LA AUDITORÍA
• Designar al auditor líder
• Definir los objetivos, alcance y criterios
• Determinar la viabilidad
• Seleccionar el equipo auditor
• Establecer contacto con auditado

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 ETAPAS DE LA AUDITORÍA
REVISION DE LA DOCUMENTACIÓN
• Revisar documentos pertinentes
• Determinar adecuación con respecto a
criterios de auditoría
P

PREPARACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO

• Preparar Plan de Auditoría
• Asignar trabajo al equipo auditor
• Preparar documentos de trabajo
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 ETAPAS DE LA AUDITORÍA
REALIZACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO
• Realizar Reunión de apertura
H
• Definir los canales de comunicación
• Definir papel y responsabilidades de los
guías y observadores
• Recopilar y verificar la información
• Generar los hallazgos de auditoría
• Preparar las conclusiones de la auditoría
• Realizar la Reunión de cierre
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 ETAPAS DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN

DEL INFORME DE LA AUDITORÍA
• Preparación Informe
V
• Aprobación y distribución informe de
auditoría

A • FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
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 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

AL
NU
MA

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 1. OBJETIVOS:

• Verificar la adecuación de
la documentación o
información.
• Conocer la configuración
del SGC.

Adecuación: Suficiencia para satisfacer una necesidad.

Requisitos: DEBES.
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2. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS
PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

5.4.1 7.2.1 8.2.3 8.5.2
6.1 7.2.2 8.4 8.5.3
. 7.2.3 8.2.2 8.5.1
. . . .
. . . .
. . . .
. . . .
. .
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda
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 3. INFORME DE LA REVISIÓN

1. Fortalezas
2. Debilidades
3. Observaciones

De carácter general respecto a la configuración

y administración de cada proceso.
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 PLAN DE LA AUDITORÍA POR
PROCESOS
Secuencia de las actividades en campo:
1. Reunión de apertura
2. Estructura del sistema de gestión de la calidad
3. Despliegue estratégico
4. Procesos de la cadena de valor
5. Procesos de verificación
6. Procesos de acciones y toma de decisiones
7. Reunión de cierre

Auditor líder

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 LISTA DE VERIFICACIÓN POR
PROCESOS CON ENFOQUE DE
EFICACIA

Responsable: Equipo Auditor

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 PROCESO LISTA DE VERIFICACIÓN
P
PLANIFICACIÓN H
ORGANIZACIONAL
V
A
P
GESTIÓN DEL RECURSO H
HUMANO
V
A
P
H
COMPRAS
V
A
P
AUDITORÍAS INTERNAS H
V
A
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ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS
PREGUNTA PREGUNTA DE PREGUNTAS
ESPECÍFICA ENTREVISTA AUXILIARES

DESCRIBA EL PROCESO
CÓMO LO DE.... ?

PLANIFICA ? CÓMO DEFINIO LOS

CÓMO CONTROLES PARA..?
CÓMO LO
FUNCIONA EL
IMPLEMENTA ? MUÉSTREME EL ACTA DE
PROCESO DE DIVULGACIÓN
....? CÓMO LO MIDE ? EN DONDE SE DEMUESTRA
LA REALIZACIÓN DE ...
CÓMO LO HA
MEJORADO? PERMÍTAME LOS
REGISTROS DE ...
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 AUDITORÍA DE CAMPO

Responsable: Auditor Líder y Equipo Auditor

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 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

CONDICIONES DE OPERACIÓN

REGISTROS
MEDICIÓN
OBSERVACIÓN

CONDICIONES DE ENSAYO ESTADÍSTICAS (DATOS)

CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO
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 PROCESO DE ENTREVISTA
SECUENCIA
OBSERVAR
ESCUCHAR

ANALIZAR

PREGUNTAR

EVALUAR

REGISTRAR
RETROALIMENTAR
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 HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

evidencia criterio Resultado de la

hallazgo evaluación de la
+ - evidencia de la
auditoría.
Recopilado frente
a los criterios de la
auditoría.

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 AUDITORÍAS
POR
PROCESOS

Talleres
MP-22I-TALLERES-V1 1
 TALLER 1

OBJETIVO

Identificar auditorías como proceso dentro de la

organización y su enfoque de gestión a través del
programa de auditorías.

METODOLOGÍA

• Leer el capítulo 5 de la norma NTC-ISO 19011

• Identificar su aplicación y enfoque por procesos
• Presentar según instrucciones del docente

MP-22I-TALLERES-V1 2
 AUDITORÍA

A P

V H

MP-22I-TALLERES-V1 3
 TALLER 2

OBJETIVO

Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los

procesos del sistema de gestión de la calidad.

METODOLOGÍA

• Analizar los procesos presentados y su alcance de

acuerdo con los objetivos.
• Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso
siguiendo la metodología presentada.
• Presentar según instrucciones del docente

MP-22I-TALLERES-V1 4
 TALLER 2

PROCESO OBJETIVO
PLANIFICACIÓN Establecer los lineamientos y estrategias
ORGANIZACIONAL organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.

GESTIÓN DEL RECURSO Garantizar la competencia del recurso humano

HUMANO vinculado directamente a la organización y promover
un ambiente de trabajo apropiado para los
empleados y los productos.
COMPRAS Suministrar materiales, insumos y servicios que
cumplan con los requisitos de la organización

AUDITORÍAS INTERNAS Evaluar la eficacia e implementación del sistema de

gestión de la calidad en los procesos de la
organización.

MP-22I-TALLERES-V1 5
PROCESO: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 6
PROCESO: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 7
PROCESO: COMPRAS
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 8
PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

MP-22I-TALLERES-V1 9
 TALLER 3

OBJETIVO

Adquirir habilidades para elaborar los documentos

correspondientes a la preparación de la auditoría.

METODOLOGÍA

• Revisar documentación
• Preparar preguntas (PHVA) basadas en los
requisitos y la documentación suministrada

MP-22I-TALLERES-V1 10
 PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL
OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
DUEÑO: Gerente General

ENTRADAS
SALIDAS CLIENTES

• Propósito de la
empresa (Misión y
• Mapa de
Visión)
Definir Establecer Realizar procesos
• Análisis del entorno Analizar la
estrategias procesos despliegue • Política de TODOS
• Informes sectoriales información
y a la Calidad LOS
• Requisitos Legales • Objetivos de PROCE-
• Requisitos del directrices organiza-
de calidad ción Calidad SOS
cliente • Indicadores
- Requisitos de de Gestión
producto
- Requisitos de las
partes interesadas

PROCEDIMIENTOS INDICADORES COMUNICACIÓN

No aplica •Cuadro de Mando Integral •Reuniones del Comité de Gerencia

MP-22I-TALLERES-V1 11
LISTA DE VERIFICACIÓN Página ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
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 GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO
OBJETIVO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la
organización y
promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.
DUEÑO: Jefe de personal

CLIENTE
SALIDAS
ENTRADAS S

- Perfiles de cargos
Recurso
- Requisiciones de
Evaluar humano
personal Realizar TODOS LOS
Seleccionar Capacitar desempeño competente
- Planificación inducción PROCESOS
y
estratégica de la
comprometid
organización
o con la
calidad

PROCEDIMIENTOS INDICADORES
COMUNICACIÓN
Procedimiento de selección de personal • Cumplimiento del programa de
Procedimiento de capacitación capacitación •Convocatorias
Procedimiento de evaluación del desempeño •Eficacia del entrenamiento •Carteleras informativas
•Memorandos

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LISTA DE VERIFICACIÓN Página ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
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 COMPRAS
OBJETIVO : Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la
organización
DUEÑO: Gerente Administrativo

SALIDAS CLIENTES
ENTRADAS

- Nuevos productos • materiales

- Requisiciones de • Insumos
materiales Recepción • Servicios
Selección y • Cumpliendo TODOS LOS
- Requisiciones de e reevaluación
insumos evaluación compra requsisitos
PROCESOS

- Requisiciones de inspección de la
servicios organización

INDICADORES
PROCEDIMIENTOS
•Cumplimiento en compras
Procedimiento de Selección de proveedores
Procedimiento de Compras
COMUNICACIÓN
Procedimiento de Evaluación y Reevaluación de Proveedores
Procedimiento de Inspección de Materiales, Insumos y Servicios
•Notificaciones por correo electrónico

MP-22I-TALLERES-V1 15
LISTA DE VERIFICACIÓN Página ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO COMPRAS

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
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 AUDITORIAS INTERNAS
OBJETIVO: Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los
procesos
de la organización.

DUEÑO: Representante de la dirección

ENTRADAS SALIDAS CLIENTES

- Indicadores de
desempeño de los
procesos
- Programa de Planificar y Tomar Hacer -mejoramiento de
implementación del SGC Programar ejecutar acciones seguimiento la eficacia del Planificación
- Resultados de auditorias auditorias para de las SGC organizacional
previas mejorar acciones
SGC

PROCEDIMIENTOS
INDICADORES COMUNICACIÓN
Procedimiento de Auditorias Internas
Procedimiento de Acciones Correctivas• Eficacia en la implementación de acciones • Correo electrónico

MP-22I-TALLERES-V1 17
LISTA DE VERIFICACIÓN Página ___ de ___

PLAN No. FECHA:

PROCESO AUDITORÍAS INTERNAS

EVIDENCIA
PREGUNTAS COMENTARIOS
REGISTROS

OBSERVACIONES RESPONSABLES:
MP-22I-TALLERES-V1 18
 TALLER 4

OBJETIVO

Evaluar la metodología de entrevista aplicando ciclo

PHVA y el manejo de situaciones

METODOLOGÍA

• Ver video
• Analizar según instrucciones del docente.

MP-22I-TALLERES-V1 19
 TALLER 4

MP-22I-TALLERES-V1 20