TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Planta 01 A, Cajones S.A
Lebrija, Santander
Dirigido a: Coordinador de procesos en la Planta 01 A.
Realizado por: Equipo auditor área regional.
Fecha: septiembre 09 de 2019.
OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de Cajones S.A de acuerdo con la norma ISO 9001:2015
en el área de producción en la planta 01 A, ubicada en Lebrija, Santander.
Alcance
Ejecución, medición, corrección e implementación de opciones de mejora conforme
al comportamiento de la norma ISO 9001:2015 en la planta 01 A.
Procesos para auditar
Producción de piezas de ensamble.
Ensamble de piezas.
Manejo de residuos.
Criterios de auditoria
Revisar los indicadores de gestión del SGC del proceso de producción, ensamble y
manejo de residuos en la planta 01 A, para establecer el cumplimiento o no
cumplimiento de los estándares de calidad.
Documentación
Registros controlados e informes de los últimos dos años con el propósito de
verificar la tendencia y veracidad de los reportes entregados anteriormente.
Política de calidad, manual de calidad y todo procedimiento registrado pertinente al
proceso de producción, ensamble y manejo de residuos en la planta.
Tipo de auditoria
Auditoría vertical, la auditoría va dirigida únicamente a la rama de producción,
ensamble y finalmente manejo de residuos.
En la presente acta se muestran los objetivos, criterios, documentación y tipo de
auditoría que se realizara a la empresa Cajones S.A en su planta 01 A ubicada en
Lebrija, Santander.
La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad capacitados y
contratados por la empresa Cajones S.A, se tiene asignado lo que resta del mes
de septiembre y parte de octubre para la realización de la auditoría, es necesario
que se disponga del líder de procesos y un auxiliar técnico que sirva como guía en
los diferentes procesos para la revisión de las líneas de producción, ensamble y
manejo de residuos.
En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por
favor discutirla en la presente reunión.

______________________ _____________________
Auditor líder Auxiliar de procesos

______________________ _____________________
Coordinador de procesos Ingeniero de ensamble

______________________ _____________________
Jefe de procesos Ingeniero de gestión
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 Política de calidad
2 Manual de calidad
3 Procedimiento para el registro
de producción y ensamble
4 Procedimiento para el registro
de residuos
5 Manual de producción y
ensamble
6 Manual de manejo de residuos
Observaciones del documento
P-CA-00 versión octubre de 2015
M-CA-00 versión octubre de 2015
P-PRE-05 versión actualizada
2018
P-RES-03 versión actualizada
2017
M-PE- 02 versión actualizada 2016
M-RES- 00 versión 2016

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Se plantea una comunicación directa entre el equipo auditor, con reuniones
periódicas semanales de acuerdo con área revisada, es decir, cada auditor está
encargado de un (1) área (producción, ensamble y manejo de residuos). Se planea
realizar jornadas de sensibilización para los representantes de la planta 01 A, y una
reunión para optar por las oportunidades de mejora más asequibles para el sector
de producción, ensamble y manejo de residuos.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Para la recolección y verificación de información se plantean las siguientes
metodologías:
 Muestreo en el área de producción y comparación con los registros.
 Muestreo en el área de ensamble y comparación con los registros.
 Muestreo en el área de manejo de residuos y comparación con la norma
ambiental y registros.
 Lista de chequeo para los estándares de calidad de las piezas de ensamble.
 Lista de chequeo para los estándares de calidad en el ensamble.
 Lista de chequeo en el manejo de residuos, estableciendo la conformidad o
no conformidad de acuerdo con la norma ambiental y de calidad.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimiento El formato esta
P-PRE-05
para el escrito y
versión
registro de correctamente X
actualizada
producción y dirigido al área de
2018
ensamble uso
2 Procedimiento P-RES-03 El formato está
para el versión actualizado y
X
registro de actualizada cumple con la
residuos 2017 norma
3 Manual de El manual no se
producción y M-PE- 02 encuentra
ensamble versión actualizado para
X
actualizada las nuevas
2016 normativas de
calidad.
4 Manual de El manual esta
manejo de desactualizado y
M-RES- 00
residuos no sigue la pauta X
versión 2016
de gerencia
regional.
5 Registros de Libro de Se diligencia en
producción registros de formato a tiempo
producción real mediante
de piezas software,
permitiendo
realizar un x
análisis de
acuerdo con la
fecha, tipo de
pieza producida y
cantidad.
6 Registros de Libro de Se diligencia en
piezas registros de una tabla
ensambladas piezas dinámica de
ensambladas Excel.
Permitiendo un x
manejo ordenado
de la cantidad y
tipo de piezas
ensambladas.
 7 Registro de Libros de El registro es
manejo de registros del desordenado, lo
residuos manejo tienen registrado a
adecuado de mano y no se
x
los registros tienen datos
periódicos diarios,
únicamente
mensuales.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar el manual de producción y ensamble de acuerdo con la
nueva normativa de calidad regional.
 Se debe actualizar el manual de manejo de residuos y verificar su
cumplimiento de acuerdo con la norma ambiental y el sistema de gestión de
calidad.
 El registro de manejo de residuos está pobremente realizado, se debe
cambiar del formato diligenciado a mano por un formato electrónico en algún
software de preferencia Excel para la correcta evaluación e interpretación de
los datos, realizando mediciones diarias en el manejo de residuos con el fin
de establecer indicadores de gestión en un futuro.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

REUNION DE CIERRE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Planta 01 A, Cajones S.A
Lebrija, Santander
Dirigido a: Coordinador de procesos en la Planta 01 A.
Realizado por: Equipo auditor área regional.
Fecha: septiembre 30 de 2019.
OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de Cajones S.A de acuerdo con la norma ISO 9001:2015
en el área de producción en la planta 01 A, ubicada en Lebrija, Santander.
Alcance
Ejecución, medición, corrección e implementación de opciones de mejora conforme
al comportamiento de la norma ISO 9001:2015 en la planta 01 A.
Procesos para auditar
Producción de piezas de ensamble.
Ensamble de piezas.
Manejo de residuos.
Criterios de auditoria
Revisar los indicadores de gestión del SGC del proceso de producción, ensamble y
manejo de residuos en la planta 01 A, para establecer el cumplimiento o no
cumplimiento de los estándares de calidad.
Documentación
Registros controlados e informes de los últimos dos años con el propósito de
verificar la tendencia y veracidad de los reportes entregados anteriormente.
Política de calidad, manual de calidad y todo procedimiento registrado pertinente al
proceso de producción, ensamble y manejo de residuos en la planta.
Tipo de auditoria
Auditoría vertical, la auditoría va dirigida únicamente a la rama de producción,
ensamble y finalmente manejo de residuos.
En la presente acta se muestran los objetivos, criterios, documentación y tipo de
auditoría que se realizara a la empresa Cajones S.A en su planta 01 A ubicada en
Lebrija, Santander.
La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad capacitados y
contratados por la empresa Cajones S.A, se tiene asignado lo que resta del mes
de septiembre y parte de octubre para la realización de la auditoría, es necesario
que se disponga del líder de procesos y un auxiliar técnico que sirva como guía en
los diferentes procesos para la revisión de las líneas de producción, ensamble y
manejo de residuos.
En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por
favor discutirla en la presente reunión.

HIGUERRILLA DUARTE ABDULIORAMIREZ

Auditor líder Auxiliar de procesos

Francisco ARGUELLO Karina blanco Ramírez

Coordinador de procesos Ingeniero de ensamble

Manuel José Cachaco García Fredy Argemiro García Pinto

Jefe de procesos Ingeniero de gestión

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 La auditoría interna es fundamental para encontrar falencias o
incumplimiento en el sistema de gestión de calidad de una compañía en
alguna de sus sedes y en cada uno de los procesos involucrados.
 La auditoría se puede establecer como un pilar de mejoramiento y
sostenimiento continuo del sistema de gestión de calidad y para obtener
resultados exitosos se debe tener en cuenta un buen procedimiento para la
realización de estas de acuerdo a la norma ISO 19011:2018
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.