UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

AUDITORIA DE SISTEMAS

FASE 5 RESULTADOS DE AUDITORIA

TUTOR

FRANCISCO NICOLAS SOLARTE

ESTUDIANTE

PABLO ARTURO RIASCOS

CODIGO: 1098732710

GRUPO 90168_34

DICIEMBRE 2018
 DICTAMEN DE LA AUDITORIA

PROCESO COBIT: DS12 ADMINISTRACIÓN DEL AMBIENTE FÍSICO DE LA

FUNDACIÓN OPERACIÓN SONRISA COLOMBIA

a. Objetivo de la Auditoria: Realizar la auditoria a la planta física de las instalaciones

que tiene la fundación para eso valoramos diferentes aspectos para su integridad
estructural, también en lo que tiene que ver con dispositivos de detección de riesgos
para las instalaciones, además de esto se tuvo en cuenta que protocolos se tienen en
la fundación para la prevención de accidentes causados por el ma estado de la planta
física de la Fundación Operación Sonrisa Colombia.

b. Dictamen: Se califica un nivel de madurez 1 INICIAL. No se cuenta con los

dispositivos necesarios para la determinación de riesgos ambientales que puedan
causar problemas en la planta física, también no tienen protocolos para asegurar el
mantenimiento de las instalaciones y por ultimo no se cuenta con planes para prevenir
y/o atender accidentes causados por el estado de las instalaciones en mal estado.

c. Hallazgos que soportan el dictamen:

 En cuanto a los protocolos de mantenimiento de las instalaciones son

inexistentes.
 Los empleados no tienen capacitación para atender accidentes causadas por
las instalaciones.
 No existen zonas seguras en caso de siniestros para la seguridad de los
trabajadores.
 Se estableció que no existen dispositivos de detección de siniestros.
 No se tiene registro de la reparación o mantenimiento de los diferentes
aspectos que componen la planta física.

d. Recomendaciones:
 Hacer un plan para la creación de protocolos asesorados por entidades
expertas en el tema con el fin de establecer un mantenimiento preventivo.
 Establecer capacitaciones para que los empleados tengan total conocimiento
de cómo afronta cualquier siniestro y seleccionar un grupo de empleados para
que lideren en estos casos.
 Con la capacitación adecuada se pueden determinar las zonas seguras además
de hacer una demarcación correcta del acceso de estas zonas.
 Adquirir dispositivos o etar bien relacionado con entidades expertas en la
detección de siniestros para estar al tanto de estos y con planes de contigenias
bien establecidos mantener la integridad de las instalaciones y también de los
usuarios de las mismas.
 Crear una bitácora con fechas precisas que describa como se están haciendo
los mantenimientos respectivos a las instalaciones.