1.

APROBACIÓN
NOMBRE CARGO FECHA F
I
R
M
A
23/05/2019
Actualizado por: Yeison Solis AUDITOR DE
CALIDAD
23/05/2019
ASESORA GESTION
Realizado por:
María Teresa PUBLICA Y
AUTOCONTROL
23/05/2019
Ian Gabriel
Revisado por: GESTOR DE
CALIDAD

Deo Gracia 23/05/2019

Aprobado por: GERENTE

2. Objetivo
Determinar la conformidad del Sistema Integrado de Gestión y del Plan Estratégico de Seguridad
Vial, acorde con las disposiciones planificadas, requisitos de las Normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, OHSAS 18001:2008, Decreto 1072:2015 Resolución 1111:2017, auditorías
ambientales y Plan Estratégico de Seguridad Vial; determinando así la eficiencia, eficacia y las
oportunidades de mejora con base al contexto de la organización.

3. DEFINICIONES

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de un no conformidad detectada u otra situación
indeseable.

Acción Preventiva: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad potencial u
otra situación potencial no deseable.

Auditado: Persona que es auditada.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de la auditoria y evaluarla
de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.

Cliente de la Auditoria: Organización o persona que solicita una auditoria.

4. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los procesos de la organización.

4.1 DESDE: La planificación de la auditoria y ejecución de las mismas.

4.2 HASTA: La finalización de la Auditoria con la entrega de resultados al auditado, alta dirección y partes
interesadas, para que se establezcan acciones para planes de mejoramiento, acciones correctivas y preventivas.
 6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES / FLUJOGRAMA

Puntos de
Actividad/Flujo Descripción Responsabl Docume
N Control
grama e ntos y
o
registro
s
Inicio
Realizando y elaborando el Yeison Solis
Programa Anual de Auditoria Programa de
de la Oficina de Control Auditoria
1 Elaborar Programa Anual de
Interno
Auditoria

Presentar Programa de Presentando ante el Comité Programa de

2 Yeison Solis
Auditoria de Gestión de Calidad y Auditoria
Control Interno el Programa
de Auditoria

Puntos de
Actividad/Flujo Descripción Responsable Documen
No Control
grama tos y
registro
s
Realizando y elaborando el Auditor líder Plan de
3 Elaborar Plan de
plan de auditoria por cada Oficina de Auditoria
Auditoria
proceso de auditoria y entregar Control
al Jefe Oficina de Control Interno
Interno
Analizando y revisando el Tenga en
Revisar Plan de Plan de Auditoria establecido Jefe Oficina de Plan de cuenta
4 Auditoria para la institución. Control Interno revisar el
Auditoria
Plan de
Auditoria en
todos sus
componente
s.

Puntos de
Actividad/Flujo Descripción Responsa Docume
No Control
grama ble ntos y
registro
s
Llevando a cabo la reunión de Todo el
B mesa de apertura equipo
auditor con Acta de
el auditado Reunión
5
Reunión de mesa de
apertura

Diseñando, elaborando y Auditor Lista de

6 Diligenciar lista de
diligenciando la lista de Líder y Verificación
verificación
verificación como papeles de Equipo
trabajo para el desarrollo de la Auditor
auditoria.
Solicitándole al auditado la
Solicitar Información información requerida para la Auditor Líder
7 auditoria
 Haciendo revisión de la Revise y
Revisión de información Auditor analice toda la
8 información Líder y información
Equipo pertinente en
Auditor la auditoria.
Diligenciando la lista de
verificación complementando Auditor Líder Lista de
9 Diligenciar lista de con los resultados del análisis Verificación
verificación de la información, y entregar
al Jefe Oficina de Control
Interno la lista de verificación
a aplicar

Puntos de
Actividad/Flujo Descripción Responsa Docume
No Control
grama ble ntos y
registro
s
Analizando y tomando la Tenga
C decisión si se aprueba la lista Jefe Oficina de presente
de verificación para el Control Interno Lista de tomar la
desarrollo de l auditoria. Verificación decisión
10 de
¿La lista de verificación es aprobació
aprobada? n

Realizando visitas de campo

11 Realización de Visitas de
para aplicar la lista de Auditor
campo
verificación (revisar soportes, Líder y
verificar evidencias, aclarar Equipo
inquietudes, recolectar más Auditor
información), aplicar pruebas
y metodologías (estas últimas
si
se requieren.

Puntos de
Actividad/Flujo Descripción Responsa Documen
No Control
grama ble tos y
registro
s

D Todo el Acta de
Llevando a cabo reunión de cierre Equipo Reunión
de la auditoria Auditor con
12 el Auditado
Reunión de cierre

Elaborando informe final de Informe de Tenga en

13 Informe Final de
auditoria (teniendo en cuenta Auditor Líder Auditoria cuenta en
Auditoria
ajustes generados en la mesa el informe
de cierre), y entregar al Jefe de final los
la oficina de Control Interno ajustes
presentado
s.

ELABORO APROBO FECHA DE

APROBACION
Yeison Solis Luz Marina Duran 22-05-2019
Definiciones

Auditoria proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría
Criterios de Auditoria conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos.
Evidencia de la auditoria registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría
Hallazgo de la auditoria resultados de la evaluación de la evidencia de
la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría
Conclusiones de la auditoria resultado de una auditoría, que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de
la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría
Cliente de la auditoria organización o persona que solicita una
auditoría
Auditado organización que es auditada.
Auditor persona con la competencia (3.14) para llevar
a cabo una auditoría
Equipo auditor uno o más auditores que llevan a cabo una
auditoría (3.1), con el apoyo, si es necesario,
de expertos técnicos
Programa de auditoria conjunto de una o más auditorías planificadas
para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoria descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría
Alcance de la auditoria extensión y límites de una auditoría
Riesgo Posibilidad de que se produzca un
contratiempo o una desgracia, de que alguien
o algo sufra perjuicio o daño.
Conformidad Cumplimiento de un requisito.
No conformidad Incumplimiento de un requisito
Mejora continua Actividad para mejorar el desempeño.
Producto
Proceso Conjunto de fases sucesivas de un fenómeno
o hecho complejo.
Procedimiento Método o modo de tramitar o ejecutar una
cosa
Requisito Cualidad, circunstancia o cosa que se
requiere para algo
Sistema Conjunto ordenado de normas y
procedimientos que regulan el funcionamiento
de un grupo o colectividad
Control de calidad El seguimiento detallado de los procesos
dentro de una empresa para mejorar la
calidad del producto y/o servicio.
Eficacia Capacidad para producir el efecto deseado o
de ir bien para determinada cosa.
Eficiencia Capacidad para realizar o cumplir
adecuadamente una función.
Trazabilidad Serie de procedimientos que permiten seguir
el proceso de evolución de un producto en
cada una de sus etapas.
Acción preventiva Acción tomada para eliminar la causa de una
no conformidad potencial u otra situación
potencial no deseable.
Acción correctiva Acción para eliminar la causa de una no
conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.

Corrección Modificación que se hace en una cosa o a

una persona para corregir sus faltas, errores,
defectos o imperfecciones
Efectividad Cualidad de efectivo.