valores no podrá ser titular ni AYUDA EN LAS OPERACIONES DE Bolsa de Valores acumular, directa ni EMPRESAS COMRA Y VENTA DE SU MERCADO de Guayaquil. 1) BOLSA DE VALORES EMPRESA $5.000000,00 SOCIEDADES ANONIMAS indirectamente, un porcentaje JURÍDICAS/CASAS DE DE DESINTERMEDIACIÓN Bolsa de Valores mayor al cinco por ciento de VALORES FINANCIERA. de Quito acciones emitidas y en circulación, de dicha bolsa. CONCENTRACIÓN<20% 10 Fondos de EN UN ACTIVO Y HASTA INVIERTE EN CONJUNTO EN QUE GARANTICEN LOS GASTOS EMPRESAS NATURALES Y inversión en 2) FONDOS DE INVERSION PRODUCTO UN 30% DEL ACTIVO COLECTIVO INVERSIONISTA PRODUCTOS EN RF, CP, LP, MIXTA, OPERACIONALES DE LA AF. JURÍDICAS. Quito y 13 en DEL PATRIMONIO DEL RV. Guayaquil A.F El capital suscrito no puede ser menor de 350000 UVC = Brindar servicios de asesoramiento y $920.115,00. administración de fondos de: 19: Para fondos de Compañias o sociedades Personas naturales o 3) ADMINISTRADORAS DE FONDO EMPRESA Garantía, Administración, No existe número determinado 11 en Guayaquil inversión el patrimonio anónimas jurídicas Inmobiliario, Inversión, de 8 en Quito conjunto no puede Titularización y Encargo fiduciario exceder el equivalente a 50 veces el patrimonio contable. Su objetivo principal es calificar el riesgo de los valores y emisores. Tienen la facultad de realizar la evaluación de riesgos específicos de Sociedades Anónimas o de administradoras de fondos y 3 miembros titulares y 3 7: 5 en Quito y 2 4) CALIFICADORAS DE RIESGO EMPRESA $ 39.433,50 PERSONAS JURIDICAS responsabilidad limitada fideicomisos, fiduiciarios públicos, suplentes en Guayaquil casa de valores, bolsa de valores, tales como riesgos operativos o tecnológicos, de gestión, condición financiera, entre otros. *Administrar portafolios de valores o No existe un número Existen 36 dinero de terceros para invertirlos en determinado, puede ser 1 empresas activas. productos financieros presentes en accionista como pueden ser 10 26 de ellas son el Mercado de Valores. *Brindar Personas Naturales y 5) CASAS DE VALORES Empresa $ 105.156,00 Sociedades Anónimas accionistas, lo importante es miembros de la asesoría, información y prestar Jurídicas que el capital inicial que BVG y 32 de ellas servicios de consultoría en materia aporten sea igual o mayor a son miembros de de negociación y estructuración de $105.156,00 la BVQ. portafolios de valores Brindar asesoría e información a AL MENOS UNA CASA DE empresas privadas y los gobiernos, VALORES Y EL BANCO DEL IESS en materia de finanzas, valores, / Esto dependera únicamente SOLAMENTE PODRAN INSTITUCIONES estructuración de portafolios de del capital inicial y los límites 40.000 UVC REALIZAR ACTIVIDADES DE 36 Casas de FINANCIERAS/PÚBLICAS, valores, negociación de paquetes maximos de inversión que 6) BANCA DE INVERSIÓN EMPRESA (Unidad de valor BANCA DE INVERSIÓN LAS Valores + Banco EMPRESAS, CLIENTES accionarios, adquisiciones, fusiones, están regulados por el Organo Constante) CASAS DE VALORES Y EL del IESS CORPORATIVOS/EN GENERAL escisiones y otras operaciones del de Control y las Autoridades BANCO DEL IESS. mercado de valores para sí o para Institucionales de acuerdo a las emisores relacionados con su políticas internas e instancias actividad. de aprobación. Bolsas de Valores, Casas de Valores, Entidades del Sector Público, emisores Recibir, custodiar y conservar, Dos. Banco Mínimo 20. Cada accionista inscritos en el Catastro 7) DEPÓSITO CENTRALIZADO DE Instituciones Públicas o compensar y liquidar valores que se Central del Empresa 1'000,000 puede tener máximo 5% del Público del Mercado de VALORES Compañias Anónimas negocien en las Bolsas de Valores o Ecuador y capital accionario. Valores y otras personas en el mercado extrabursátil. DECEVALE S. A. autorizadas por la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera. Título de tercer nivel de Examinar que las operaciones de las auditor, contador público compañías auditadas se reflejen 8) AUDITORAS EXTERNAS Empresa $800 Sociedades Anónimas Persona Jurídica: 2 o más autorizado, economista, 70 razonablemente en su contabilidad y ing. comercial o ing. en estados financieros. contabilidad y auditoría. Personas naturales, juridicas privadas, publicas Lo fija la junta politica, Entregar bienes determinados o mixtas, nacionales o regulacion monetaria y 9) FIDEICOMISO Contrato Sociedades Anónimas transfiriendo o no la propiedad de extranjeras, entidades con 22 financiera en funcion estos. personalidad juridica, del objeto social instituciones del sector publico 10) TITULARIZACIÓN Depende de cada caso No podrá exceder el De Cartera 100% del capital de cartera No podrá exceder el 90% del valor Originador: aquel que presente de flujos posee el activo ilíquido De Inmuebles futuros proyectados ya sea persona natural, que generará el jurídica, de derecho inmueble durante el público o privado, plazo privadas y mixtas, otros. No podrá exceder el Agente de manejo: 100% del presupuesto Ayuda a que los activos ilíquidos sociedad administradora De proyectos Inmobiliarios total del proyecto, A través de los mecanismos puedan puedan ser movilizados a 4: Originador, agente de de fondos y fideicomisos. incluido aquellos de fondos colectivos de Producto través de la venta de los títulos y manejo, inversionistas, y Inversionistas: quien 231 costos asociados inversión o fideicomisos comité de vigilancia así obtener recursos al momento adquiere e invierten en mercantiles actual el título o valor del proceso de titularización. Comité de vigilancia: mínimo 3 miembros elegidos por los inversionistas pero sin relación alguna con el agente de manejo. posee el activo ilíquido ya sea persona natural, jurídica, de derecho público o privado, privadas y mixtas, otros. Agente de manejo: Ayuda a que los activos ilíquidos sociedad administradora A través de los mecanismos puedan puedan ser movilizados a 4: Originador, agente de de fondos y fideicomisos. de fondos colectivos de NOMBRE Producto TIPO USD TIPOS DEoCOMPAÑIAS través de la venta FINde los títulos y manejo, inversionistas, y No. ACCIONISTAS Inversionistas: PERFILES quien ACCIONISTAS 231 CANTIDAD inversión fideicomisos comité de vigilancia así obtener recursos al momento adquiere e invierten en mercantiles No podrá exceder el actual el título o valor del 90% del valor proceso de titularización. presente de flujos Comité de vigilancia: futuros requeridos mínimo 3 miembros para el presupuesto y, elegidos por los descontados a tasa no inversionistas pero sin inferior a Tasa Activa relación alguna con el De flujos de fondo en general agente de manejo. referencial del sector * Para caso de titularización de flujos futuros de fondos de bienes que se espera que existan, no excederá el 50%