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Reglamento de Inscripcion en Registro de Mercado de Valore1
Reglamento de Inscripcion en Registro de Mercado de Valore1
Considerando:
Que mediante Ley No. 31, de 6 de mayo de 1993, publicada en el Suplemento del
Registro Oficial No. 199 de 28 de los mismos mes y año, se promulgó la Ley de
Mercado de Valores; y,
Resuelve:
TITULO I
NORMAS GENERALES
En toda solicitud que sea presentada ya sea para la inscripción inicial como para
el mantenimiento de la misma deberá incluírse una certificación expresa del
respectivo representante legal de la institución o compañía, que acredite la
veracidad de la información presentada a la Superintendencia de Compañías y que
será materia de inscripción.
De tratarse de una solicitud que requiera excesivas correcciones o cuyo texto sea
de tal forma incompleto u obscuro que no permita su fácil comprensión, deberá
presentarse una nueva solicitud que reúna los requisitos establecidos.
Una vez que el peticionario haya cumplido todos los requisitos exigibles y se
hayan solucionado las observaciones formuladas, de ser el caso o, ante la ausencia
de observaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, está, en el plazo de
quince (15) días, expedirá la correspondiente resolución ordenando la inscripción en el
Registro del Mercado de Valores, la cual se publicará en un diario de amplia circulación
del domicilio del peticionario. Esta inscripción se efectuará en el plazo máximo de
tres días. Como consecuencia de la inscripción, culminado el proceso, se le entregará
un certificado de inscripción el mismo que será exhibido en un lugar visible de la
respectiva oficina.
3) Bolsas de valores.
7) Calificadoras de riesgo.
10) Las demás Secciones que fueran creadas para los entes, valores y entidades
que determine el CNV, en virtud de lo dispuesto en el numeral 9 del Art. 45 de la
Ley.
NACIONALES DE VALORES
j) Estados financieros de los tres últimos años, dictaminados por auditor externo y
los correspondientes informes de la administración, si fuere pertinente; y,
PARAGRAFO II
PARAGRAFO III
Art. 15.- Del mantenimiento de la inscripción de los emisores nacionales del sector
público
2. Aumentos de capital.
a) Estado de situación;
b) Estado de resultados;
TITULO III
PARAGRAFO I
Art. 19.- De la inscripción de valores emitidos por entidades del sector público
Nota: Artículo sustituido por Resolución del Consejo Nacional de Valores No. 4,
publicado en Registro Oficial 344 de 28 de Mayo del 2004.
Art. 19-A.- Concédese plazo hasta el 31 de enero del 2005, para que los valores
emitidos por las instituciones del sector público, que actualmente se encuentran en
circulación, o los que se emitieren dentro de este mismo plazo, sean depositados y
desmaterializados en una compañía de Depósito Centralizado de Compensación y
Liquidación de Valores, para lo cual, cada institución emisora, deberá implantar el
proceso de canje pertinente.
Las instituciones del sector público podrán realizar emisiones en forma cartular,
es decir no desmaterializada, solo hasta el 31 de diciembre del 2004, sin perjuicio
de dar cumplimiento a la desmaterialización dentro del plazo y condiciones
previstas en este reglamento.
Nota: Artículo dado por Resolución del Consejo Nacional de Valores No. 4,
publicado en Registro Oficial 344 de 28 de Mayo del 2004.
Nota: Artículo sustituido por Resolución del Consejo Nacional de Valores No. 7,
publicado en Registro Oficial 386 de 27 de Julio del 2004.
Nota: Artículo sustituido por Resolución del Consejo Nacional de Valores No. 12,
publicada en Registro Oficial Suplemento 440 de 12 de Octubre del 2004.
Nota: Inciso tercero y cuarto dado por Resolución del Consejo Nacional de
Valores No. 1, publicada en Registro Oficial 508 de 20 de Enero del 2005.
Nota: Artículo dado por Resolución del Consejo Nacional de Valores No. 7,
publicado en Registro Oficial 386 de 27 de Julio del 2004.
Nota: Artículo reformado por Resolución del Consejo Nacional de Valores No. 10,
publicado en Registro Oficial 421 de 15 de Septiembre del 2004.
La inscripción genérica de los valores emitidos por instituciones privadas del sector
financiero es también automática y no incluirá la aprobación del proceso de emisión.
Para tal efecto, se hará la correspondiente notificación acompañando el respectivo
sustento legal y una descripción de las características esenciales de dichos valores.
Art. 21.- De la inscripción específica de valores de los sectores financiero y no
financiero
b) Para el caso de aumento de capital por suscripción pública, así como para la
inscripción de los certificados de preferencia se acompañarán los siguientes
documentos:
Nota: Inciso último derogado por Resolución del Consejo Nacional de Valores No.
9, publicada en Registro Oficial 419 de 13 de Septiembre del 2004.
PARAGRAFO II
PARAGRAFO III
Para mantener la inscripción de los valores emitidos por entidades del sector
público nacional, no se requiere ninguna otra información que la establecida en sus
leyes especiales.
nacional
TITULO IV
PARAGRAFO I
TITULO V
6. Pólizas de seguro que cubrirán los riesgos a que puede estar expuesto el proceso
del depósito de compensación y liquidación de valores.
Cuando no sean bolsas de valores las que presten este servicio, deberán además
presentar la escritura pública de constitución de la respectiva entidad, la nómina de
los accionistas o socios y administradores así como la indicación de las bolsas o
mecanismos de transacciones extrabursátiles - metex - a los cuales prestarán dicho
servicio.
PARAGRAFO I
1. Informe mensual con la nómina actualizada de los emisores que han depositado
sus valores así como de los intermediarios a quienes proporciona el servicio.
TITULO VII
Para ser inscritas en el Registro del Mercado de Valores, las casas de valores
deberán presentar una solicitud suscrita por su representante legal, la que contendrá lo
siguiente:
d) Reglamento operativo interno que deberá contener, por lo menos los sistemas de
recepción, registro y ejecución de órdenes de sus comitentes; información y su
periodicidad; y, control interno.
Art. 39.- De las informaciones contínua y ocasional
PARAGRAFO II
PARAGRAFO III
operadores
Las instituciones del sistema financiero autorizadas por sus leyes especiales a
intermediar con valores y sus respectivos operadores, deberán inscribirse en el
Registro del Mercado de Valores. A este efecto presentarán a la Superintendencia de
Compañías una solicitud suscrita por su representante legal o apoderado, que
contendrá la información señalada en los artículos 38, 39 y 40 del presente
Reglamento, en lo que fuere aplicable.
TITULO VIII
TITULO IX
PARAGRAFO I
administradora.
inversión
3. Informe anual del administrador con el dictamen del auditor externo e informe
del comisario.
anuales
Los estados financieros mensuales, deberán presentarse dentro del plazo de quince
(15) días, contado desde la fecha del cierre del respectivo mes; los semestrales
dentro de los treinta (30) días posteriores al cierre del semestre, certificados por el
contador y el administrador.
TITULO X
DE LOS OBLIGACIONISTAS
TITULO XI
DE LA SUSPENSION Y CANCELACION
inscripción y su cancelación
En el caso de los entes y valores privados del sector financiero, tanto de inscripción
genérica como específica, la suspensión o cancelación de la inscripción, procederá
previo informe favorable de la Superintendencia de Bancos. Si dentro del plazo de
quince (15) días, contado a partir de la fecha de presentación, por parte de la
Superintendencia de Compañías a dicho Organismo de control del informe que
recomienda tal medida, la Superintendencia de Bancos no presentare su informe, su
silencio se interpretará como informe favorable.
Igual procedimiento se seguirá respecto de los entes y valores del sector público,
debiendo en este caso, dirigirse la correspondiente comunicación al representante
legal de la respectiva entidad.
Nota: Inciso segundo sustituido por Resolución Consejo Nacional de Valores No.
21, publicada en Registro Oficial 610 de 12 de Enero de 1995.
Nota: Artículo reformado por Resolución Consejo Nacional de Valores No. 10,
publicado en Registro Oficial 60 de 4 de Noviembre de 1996.
Nota: Artículo reformado por Resolución Consejo Nacional de Valores No. 4,
publicado en Registro Oficial Suplemento 150 de 11 de Septiembre de 1997.
TITULO XII
DISPOSICIONES FINALES
Nota: Artículo agregado por Resolución Consejo Nacional de Valores No. 21,
publicada en Registro Oficial 610 de 12 de Enero de 1995.