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Rutas de
Evacuación
Sitios de
Encuentro
►No interrupciones
• Uso de celulares
• Entrar y salir del salón constantemente
•Entradas de personas que no
participan en el seminario a llevar
mensajes y papeles para firmas
►Requisitos de asistencia
Horario
Mañana 8:00 - 12:30
1. Generalidades
2. Anexo SL
3. Términos y definiciones
MISIÓN
Buscar la estandarización de normas de productos y seguridad para
las empresas u organizaciones (públicas o privadas) a nivel
internacional.
ISO 13485 ISO 9001 ISO 14001 ISO 27001 ISO 22000
(Medical devices) (QMS) (EMS) (ISMS) (FSMS)
ENTRE
OTROS
Convergencia de la
estructura de las normas de
gestión publicadas por ISO
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
CALIDAD
GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE CARACTERISTICAS
INHERENTES DE UN OBJETO CUMPLE CON LOS REQUISITOS.
ORGANIZACIÓN
'persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones
con responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr
sus objetivos'
PARTE INTERESADA
Persona u organización que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisión o actividad'
EJEMPLO:
Clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores, banca, legisladores,
sindicatos, socios o sociedad en general que puede incluir competidores o grupos de
presión con intereses opuestos.
Nota 1 a la entrada: Este término constituye uno de los términos comunes y definiciones
esenciales para las normas de sistemas de gestión que se proporcionan en el Anexo SL
del Suplemento ISO consolidado de la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC. La definición
original se ha modificado añadiendo el ejemplo.
SISTEMA DE GESTIÓN
'conjunto de elementos de una organización interrelacionados o
que interactúan para establecer políticas, objetivos y
procesos para lograr estos objetivos'
ALTA DIRECCIÓN
Persona o grupo de personas que dirige y controla una
organización al más alto nivel'
OBJETIVO
Resultado a lograr
RIESGO
Efecto de incertidumbre
COMPETENCIA
‘capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin
de lograr los resultados previstos’
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
‘información que una organización tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene’
DESEMPEÑO
'resultado medible'
CONTRATAR EXTERNAMENTE
‘establecer un acuerdo mediante el cual una organización
externa realiza parte de una función o proceso de una
organización'
SEGUIMIENTO
MEDICIÓN
‘proceso para determinar un valor’
CICLO DE VIDA
‘Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de
producto ( o servicio), desde la adquisición de materia prima
o su generación a partir de recursos naturales hasta la
disposición final.
SISTEMA
CONJUNTO DE ELEMENTOS
INTERRELACIONADOS
O QUE INTERACTUAN
GESTION
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organización.
MEJORA CONTINUA
Actividad recurrente para mejorar el
desempeño.
Nota 1 a la entrada: El proceso de establecer objetivos y de
encontrar oportunidades para la mejora es un proceso continuo mediante
el uso de hallazgos de la auditoría y de conclusiones de la auditoría,
del análisis de los datos, de las revisiones por la dirección u otros
medios, y generalmente conduce a una acción correctiva o una acción
preventiva.
EFICACIA
EFICIENCIA
PROCESO
‘conjunto de actividades mutuamente
relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar un resultado previsto’
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire,
el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna,
los seres humanos y sus interrelaciones.
ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organización que interactúa o
puede interactuar con el medio ambiente.
IMPACTO AMBIENTAL
Cambio en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos
ambientales de una organización.
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
Utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o
en combinación) la generación, emisión o
descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.
RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organización puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia política en S y
SO
PELIGRO
Fuente, situación o acto con el
potencial de daño, en términos
de lesiones o enfermedades o la
combinación de ellas.
OHSAS 18001:2007 Numeral 3.6 RIESGO
Combinación de la probabilidad de
ocurrencia de un(os) evento(s) o
exposición(es) peligroso(s) y la
severidad de las lesión o enfermedad
que puede ser causada por el(los)
evento(s) o la exposición(es).
ENFERMEDAD
Condición física o mental adversa identificable,
que surge, empeora o ambas, a causa de una
actividad laboral, una situación relacionada con el
trabajo o ambas.
INCIDENTE
Eventos relacionados con el trabajo, en los que
ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o,
enfermedad (independiente de su severidad), o
víctima mortal.
“Significativo,
No aceptable”
1. Enfoque al Cliente
2. Liderazgo
3. Compromiso con las personas
4. Enfoque a procesos
5. Mejora
6. Toma de decisiones basada en la evidencia
7. Gestión de las relaciones
ISO 9001:2015 0.2 PRINCIPIOS DE LA GESTION DE LA CALIDAD
Liderazgo
No conformidades
CALIDAD (Responsabilidades)
AC
Política
SSO SGMA
Revisión por la
Dirección Planificación
Gestión del
Auditorías Riesgo
Objetivos
Evaluación del
Apoyo (Competencia
Desempeño
Toma de conciencia,
comunicación )
Operación (Prep y Rpta Información
ante emergencias) Documentada
FAMILIA ISO
9000
ISO 19011 ISO 9004
Directrices para la Gestion para el éxito
sostenible
Auditoria de los de las organizaciones.
Sistemas Enfoque Sistema
gestión
de gestión
ISO 14004
ISO 14006
ISO 14001 Directrices generales Directrices para
SGA. Requisitos sobre principios, incorporación
del ecodiseño
sistemas y técnicas
de apoyo
ISO 19011 ISO 14031
Directrices para la Evaluación del
Auditoria de los FAMILIA ISO comportamiento
Sistemas 14000 ambiental
de gestión
ISO 14044
ISO 14063
Análisis de
Comunicación
ciclo de vida
Ambiental
OHSAS 18002
GUIA DE USO
OHSAS 18001
REQUISITOS
FAMILIA OHSAS
18000
ISO 19011
Guía para
auditar SG
Objetivos y programas
Planificación – Riesgos
Objetivos de Calidad Planificación – Objetivos
Cambios – Ambientales
No Conformidad
Investigación de Incidentes
Auditorías Internas
ACTUAR PLANEAR
Revisar y Determinar lo
Mejorar que es necesario
A P hacer
VERIFICAR
V H
HACER
Comprobar que Hacer lo que se
se hace lo que se ha planeado
ha planeado
INDICE
INTRODUCCIÓN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIÓN
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
10. MEJORA
Anexos A y B
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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
ISO 9001:2015
Planificación y Generalida
Liderazgo y Recursos Seguimiento y des
Compromiso Acciones para Control Medición,
abordar riesgos y Competencias Operacional Análisis y No
Comprensión de
la organización y Política de la oportunidades Evaluación Conformid
Toma de Requisitos para los
su contexto Calidad productos y ad y
Conciencia
servicios Acción
Roles, Auditoría
Objetivos de la Comunicación Correctiva
responsabilid Interna
Calidad y Diseño y
Comprensión de ades y planificación para Desarrollo de los Mejora
las necesidades autoridad en Información
lograrlos productos y Contínua
y expectativas la documentada Revisión por la
Servicios
de las partes organización Dirección
interesadas Planificación de los Control de los
cambios proceso, productos
y servicios
Determinación suministrados
del alcance del externamente
Sistema
Producción y
Sistema de Provisión
Gestión de la del
Calidad y sus servicio
procesos
Liberación de los
productos y
servicios
Control de las salidas
© - Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17No Conformes 69
NORMA ISO 14001:2015
INDICE
INTRODUCCIÓN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIÓN
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
10. MEJORA
Anexos A y B
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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
ISO 14001:2015
Esta Norma especifica requisitos para un SGA que una
organización puede usar para mejorar su desempeño ambiental.
Gestionar responsabilidades ambientales de una forma
sistemática que contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad.
Resultados previstos de un SGA que incluyan:
• La mejora del Desempeño Ambiental
• El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
• El logro de los objetivos
Aplicable a todo tipo de organización indistintamente de su
tamaño, tipo o naturaleza, aplicable a los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que la
organización determine que puede controlar e influir teniendo
en cuenta su ciclo de vida.
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Norma ISO 14001:2015
Determinación
del alcance del
SGA
Sistema de
Gestión de la
Calidad y sus
procesos
Introducción
1. Objeto y Campo de Aplicación
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Requisitos del SG de S&SO y
Ambiental
ANEXOS A Y B
OHSAS 18001:07
Establecer, implementar, mantener y mejorar un SG
en S&SO
Asegurar su conformidad con la política S&SO
Demostrar la conformidad por:
• La realización de una auto evaluación y auto declaración, o
• La búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las
partes interesadas en la organización, tales como clientes, o
• La búsqueda de confirmación de su auto declaración por una
parte externa a la organización, o
• La búsqueda de la certificación/Registro de su SG por una
organización externa.
4.1 4.5
4.3 4.4
Requisitos Planificación Verificación
Implementación y Operación
Generales
4.5.1
Medición y seguimiento del
4.3.1
desempeño
Identificación de 4.4.1 4.4.4
4.2 peligros, Recursos, funciones, Documentación
Política de S evaluación de responsabilidad, 4.5.2
& SO riesgos y control rendición de cuentas
4.4.5
Evaluación del
de riesgos y autoridad cumplimiento
Control de
Documentos
4.3.2. 4.5.3
Requisitos legales 4.4.2 Investigación de incidentes,
4.6 4.4.6
y Otros Competencia, no conformidades,
Revisión por Control
formación y toma de acciones correctivas y
operacional
la Gerencia conciencia acciones preventivas.
4.3.3
Objetivos y 4.4.3 4.4.7
Programas Comunicación, Preparación y 4.5.4
participación y respuesta ante Control de los registros
consulta emergencias
4.5.5
Auditorias Internas
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7. INTEGRACIÓN DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
HSEQ
5. 2 POLITICA
Lograr la mejora
EFECTOS POSIBLES
DESCRIPCIÓN CLASIFICACIÓN
Causa Efecto
Derrame Contaminación
Superficie de suelo
Húmeda Caídas, golpes
Eliminación
Sustitución
Controles de
Ingeniería
Señalización
/Controles
Administrativos
EPP
OBJETIVOS Y
METAS
ASPECTOS/
IMPACTOS
PROGRAMAS
SIGNIFICATIVOS
PELIGROS /
RIESGOS
NO ACEPTABLES CONTROL
OPERATIVO
COMPETENCIA
Objetivo - Meta:
Reducir el número de
piezas fuera de
especificación a 0 en
los próximos 6 meses. Estrategias:
• Usar instrumentos de
medición más precisos.
• Capacitar al personal en el
uso del equipo.
• Revisar el plan de
mantenimiento preventivo
del equipo.
Objetivo-Meta:
Reducir el índice de
frecuencia de accidentes
con pérdidas de tiempo a
0, en el próximo semestre
con respecto al semestre Estrategias:
anterior.
• Capacitar a los conductores
de los montacargas.
• Revisar la eficacia de los
controles operacionales.
• Revisar todas las escaleras
manuales y renovar las
defectuosas.
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EJEMPLOS : MEDIO AMBIENTE
Objetivo - Meta:
Reducir la emisión de
gases contaminantes a
la atmósfera en 10%
más que el requisito
legal, el primer Estrategias:
semestre del año. • Mejorar el control de la
relación de oxígeno en los
hornos.
• Implementar una medición
más frecuente de gases
de chimenea.
OBJETIVO
Comprender la importancia de identificar los principales cambios en la norma
ISO 9001 e ISO 14001, el reconocimiento del estado de la organización frente
a los mismos, y la planificación de las actividades necesarias para lograr
implementarlos.
DESARROLLO
1. Conformar equipos de trabajo
2. Solicitar a cada equipo de trabajo, la identificación de los tres (3) principales
cambios que tuvo la norma en lo expuesto en los capítulos 4, 5 y 6.
3. Abrir la herramienta de GAP ANALISYS
Link: http://gap.isorevisions.com/
Usuario: *******
clave: #####
4. Cada equipo socializara al menos uno de los cambios identificados.
5. El tutor diligenciara la herramienta con los cambios identificados por cada
uno de los equipos de trabajo y explicara a los participantes como se utiliza
la herramienta y como la misma presenta los resultados de la organización
frente a la nueva estructura de la norma.
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7. Apoyo
7.1 RECURSOS
Disponer de los recursos necesarios para la ejecución del sistema.
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
Determinar, proporcionar y
mantener la infraestructura
necesaria para la operación de los
procesos y lograr la conformidad de
los productos y servicios.
a. Sociales
b. Psicológicos
c. Físicos
7.1.5.1 Generalidades
a. Calibrarse o verificarse
b. Identificarse para determinar su estado
c. Protegerse contra ajustes, daño o deterioro
7.2 COMPETENCIA
Asegurar las competencias necesarias por parte del personal
que realizan trabajos bajo control que afecten el producto, el
desempeño ambiental y SSO el cumplimiento de los requisitos
legales y otros.
Educación – formación y experiencias apropiadas
Procedimiento para:
-Comunicación interna entre los niveles y
funciones de la organización.
- Recibir, documentar y responder las
comunicaciones a partes interesadas externas.
- Con Contratistas y Otros Visitantes al lugar de
trabajo
Procedimiento para:
La participación de los trabajadores en identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles; investigación
de incidentes; desarrollo y revisión de las políticas y objetivos
SySO
Ser consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud
y seguridad.
Ser representados en asuntos de salud y seguridad.
Consulta a los contratistas y partes interesadas.
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7. Apoyo
7.5.1 Generalidades
El SGA y SGC de la organización debe incluir:
a) Información requerida por ésta norma internacional
b) Información documentada que considere la organización
que garantice la eficacia.
Esta varía según :
• El tamaño, tipo de actividades, procesos, productos y
servicios
• Complejidad de los procesos y sus interacciones
• Competencia de las personas
• Establecer controles
• Determinar requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios
• Comunicar requisitos ambientales
• Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y
la disposición final de sus productos o servicios
Mantener información documentada.
Procedimientos para:
Revisión de estos
procedimientos.
Simulacros para probar estos
procedimientos.
SALIDAS
ENTRADAS
8.3.4 DEL
PARA
DISEÑO Y
EL DISEÑO Y CONTROL DE DLLO
DLLO DISEÑO Y DLLO
CAMBIOS DEL PLANO
1998Z
PLANO
2010
DISEÑO Y DLLO
8.3.6
Considerar:
Funcionalidad y desempeño
R
E
Q Reglamentarios y legales
U
I Normas o códigos de prácticas
S
I
T Información proveniente de
O diseños previos similares
S
Consecuencias potenciales de
fallar según la naturaleza
Proporcionar información
para la compra y la Contener o referenciar
producción. criterios de aceptación.
Cumplir con los requisitos
de entrada.
Seguimiento y
Infraestructura y entorno Medición.
Disponibilidad de
Información
Validación y recursos de
documentada con
seguimiento y medición.
características Revalidación para Liberación, entrega y
del producto, servicios alcanzar los posteriores.
y actividades resultados Acciones para prevenir errores humanos
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8. Operación
Conservar la información
documentada necesaria para
Serial: XYUHG8760PFV Código de Barras
permitir la trazabilidad
CUIDAR
IDENTIFICAR
8.5.4 Preservación
Almacenamiento Protección
Transporte Transmisión de la información
Control de la contaminación
La organización debe preservar las salidas durante la producción y prestación del
servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los
requisitos.
Desempeño y Implementación
eficacia del eficaz
sistema Desempeño de
Los Proveedores
Necesidad de externos
mejoras en el
Sistema Eficacia de las acciones
para abordar los riesgos
Los métodos para analizar los datos pueden
y oportunidades
incluir técnicas estadísticas
ALINEADA CON 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE OHSAS 18001
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9. Evaluación del desempeño
10.1 GENERALIDADES
Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar
acciones necesarias para cumplir requisitos del clientes y aumentar la
satisfacción del cliente (antes planificar e implementar procesos de
mejora para aumentar la eficacia del SGC)
Evaluar la necesidad de
Identificar la NC tomar acciones correctivas
(describirla y
revisarla). Implementar las acciones
que eliminen las causas de la
Determinar las causas NC.
que generaron la NC.
10.2.2 Conservar información
Revisar la eficacia las acciones
documentada como evidencia tomadas (seguimiento a la eficacia
de: de la acción) / Analizar Riesgos y
- naturaleza y acción tomada Oportunidades /Cambio al SG
- resultados de AC
OBJETIVOS DE RESULTADOS
CALIDAD DE AUDITORÍA
POLÍTICA DE ANÁLISIS DE
CALIDAD DATOS
ACCIONES ACCIONES
PREVENTIVAS CORRECTIVAS
(OHSAS 18001:2007)
ALINEADA CON 4.2, 4.3.3, 4.6 DE OHSAS 18001:2007
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Taller 5. Repaso de capítulos 8, 9 y 10
► Objetivos.
► Introducción a la Auditoría.
► Quienes intervienen en el desarrollo de la auditoría
► ISO 19011
► Principios de la Auditoría.
► Gestión de un programa de Auditoría.
► Realización / actividades de Auditoría.
► Competencia y evaluación de Auditores.
► Anexos A y B.
OBJETIVO
Identificar y analizar los conceptos relativos al
proceso de auditorias.
METODOLOGÍA
1. De manera individual o en parejas,
correlacionar los conceptos y las definiciones
del taller sin consultar el referencial
2. Plenaria de acuerdo con las indicaciones del
30 minutos Docente y comprobando con la ISO 19011
Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
EVIDENCIA información que son
DE pertinentes para los criterios
de auditoría y que son
AUDITORIA verificables
Resultados de la evaluación de
la evidencia de la auditoría HALLAZGOS
recogida frente a los criterios de
la auditoría
DE
AUDITORIA
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Definiciones
Grupo de políticas,
CRITERIO procedimientos o requisitos
usados y contra los cuales
DE se compara la evidencia de
AUDITORIA auditoria.
Comparar
Lo que se va a Criterio de
auditar auditoría
Auditoría de Auditoría de
Auditoría de
sistemas de producto
proceso
gestión
Informe
Informe
Auditoria
Informe Continuidad
Auditoria
Informe Calidad
Auditoria
Informe de negocio
Auditoria
Auditoria
Seguridad de
Informe la Ambiental
Información
Auditoria
Integral Seguridad
Industrial y
Salud
Ocupacional
AUDITORIA DE PRODUCTO
Calidad del producto
ISO 9001 Cliente
Procesos y sus interrelaciones
Impactos ambientales
ISO 14001 Sociedad
COMBINADAS
Actividades, productos y servicios
Riesgos Laborales
OHSAS 18001 Personas
Tareas rutinarias y no rutinarias
Segunda parte
Primera
parte
Proveedor Organización Cliente
Segunda parte
Organismo independiente
Tercera parte
Auditoria conjunta: cuando dos o más organizaciones auditoras
cooperan para auditar a un único auditado
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Introducción a las auditorías
La auditoría EXTERNA es
una herramienta para:
Certificar una
organización
Verificar la Identificar
solidez del oportunidades de
sistema de mejoramiento
gestión
A U D I T O R I A S
INTERNAS EXTERNAS
Calidad del producto Calidad del producto
ISO 9001 Cliente ISO 9001 Cliente
Procesos y sus interrelaciones Procesos y sus interrelaciones
OBJETIVO
Establecer responsabilidades para la ejecución de
las actividades de auditoría.
METODOLOGÍA
Conformar equipos de trabajo
Identificar responsabilidades para cada situación.
Desarrollar en plenaria.
20 minutos
La nueva norma que sustituye a la ISO 19011:2002, fue publicada por la ISO el 15
de noviembre del 2011.
La nueva norma separa las auditorías de tercera parte de las de primera y segunda
parte, ante la aparición de la norma ISO/IEC 17021:2011 por parte de ISO/CASCO
que dicta los lineamientos de buenas prácticas para organismos certificadores.
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Contenido de la norma ISO 19011:2011
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
6. Realización de la Auditoría
Revisar y mejorar
Nivel de Madurez del sistema de gestión
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
si es necesario.
Implementación del programa de auditoria
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Generalidades
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Anexo B
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Generalidades
El responsable del programa de auditoría debe monitorear su implementación,
teniendo en cuenta la necesidad de:
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
Generalidades
El responsable del programa de auditoría debe revisar dicho programa,
considerando lo siguiente:
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditoría
OBJETIVO
Elaborar un programa de auditoría.
METODOLOGÍA
1. Definir una estructura de procesos.
2. Elaborar un programa de auditoria, teniendo en
cuenta las buenas practicas planteadas por la
ISO 19011
20 minutos
Inicio de la auditoría
Preparación de actividades de la
auditoria
Realización de actividades de la
auditoria
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Preparación y Realización de
Distribución del Finalización de
Auditoría de
Reporte de Auditoría la Auditoría
Seguimiento
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
información suficiente y
apropiada para la
planeación y realización de
la auditoría;
cooperación adecuada por
parte del auditado;
tiempo y recursos adecuados
para la realización de la
auditoría.
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
OBJETIVO
Adquirir destrezas para la elaboración de planes de
auditorías.
METODOLOGÍA
1. Conformar equipos de auditores.
2. Elaborar un plan de auditoria, teniendo en
cuenta las buenas practicas planteadas por la
ISO 19011
40 minutos
Inicio de la auditoría
Finalización de la auditoria
Ayudar a la memoria.
Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de
control.
Asegurar que la interacción entre procesos sea
cubierta.
Asegurar profundidad y continuidad de la auditoría
Finalización de la auditoria
Documentos de trabajo
DOCUMENTOS DE AUDITORIA
Procedimientos de auditoría
Listas de verificación
Formatos de No Conformidad
Actas de Reunión
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
OBJETIVO
Adquirir destrezas para la elaboración de listas de
verificación
METODOLOGÍA
1. Conformar equipos de auditores, pueden ser
los mismos que se conformaron para elaborar
el plan de la auditoría.
2. Elaborar la lista de verificación para el proceso
60 minutos asignado, teniendo en cuenta las buenas
practicas planteadas por la ISO 19011
Resumen
Revisar documentos
Programación
Programa
Plan de auditoría
Preparación: Plan Auditoría
Grupo Auditor (Agenda)
Notificar auditado
Definir Objetivo
Listas Verificación
Definir Alcance Listas de
Verificación
Fin
Revisión
Realización de la documental Comunicación
reunión de durante la durante la
apertura realización de la auditoría
auditoría
Asignación de
Generación de Recolección y roles y
hallazgos de Verificación de la responsabilidades
auditoría información de guías y
observadores
Preparación de
Realización de la
conclusiones de
reunión de cierre
auditoría
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Presentar el equipo
Razón, alcance y criterio
Revisión del plan de auditoría y métodos
Explicar acerca del muestreo
Confidencialidad
Método de reporte
Clasificación de RNC
Confirmar la logística
Requisitos de seguridad
Confirmar que el personal está avisado y
disponible
Preguntas
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
EVIDENCIAS
OBJETIVAS
UN
APROBACIONE UNA PRÁCTICA
PROCEDIMIENT UN REGISTRO
S (Vo.Bo.). DEMOSTRADA.
O
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
RECOLECCIÓN DE
EVIDENCIAS,
DOS CAMINOS PARA
OBTENERLAS
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Fuente de información
Evidencia de auditoría
Hallazgos de auditoría
Revisión
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Entrevista
Observación
Revisión
de
documento
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
El Fondo
• Cubrimiento del tema
¿Qué debemos • Exactitud de las referencias a otros
examinar sobre documentos
• Secuencia adecuada
la documentación? • Coherencia
• Actualizado
La Forma
• Conformidad con la norma fundamental de la
empresa
• Identificación
La Aplicación
• Adecuada difusión
• Efectiva implementación Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Procesos Certificados
Registros Contratos
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
• Información
PROCESO • Hallazgos
• Evidencia • Conclusiones
• Preguntar
• Escuchar
• Reformular
• Tomar Notas
• Agradecer
ENTRADA SALIDA
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
LOS % DE LA COMUNICACIÓN
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Un auditor no es:
4 Un juez
4 Un verdugo
4 El que manda en la auditoría
Un auditor es:
Un facilitador, cuya principal labor es ayudar a la
Empresa a mejorar su Sistema de Gestión
Lo equivocado
Lo equivocado
Blando No conformidades = no es
para preocuparse, no son
riesgosas
Malicioso Te pesqué con las manos en
la masa
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Realización de actividades de la auditoria
Entrevistas
Lo acertado
4 Hacer buenas preguntas
4 Permitir al entrevistado responder y demostrar cómo
son manejados los asuntos
4 Dar tiempo al entrevistado para que revise los
hallazgos y para identificar los elementos del sistema
que tienen deficiencias
4 Cumplir con el propósito de la auditoría
Formulación de preguntas
... tipo de
preguntas
más utilizado
Formulación de preguntas
cerradas
abiertas
Formulación de preguntas
Cerradas
suministran información
puntual : un
responsable, una fecha,
un lugar
SI / NO
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Realización de actividades de la auditoria
Entrevistas
Formulación de preguntas
Abiertas
permiten obtener
descripciones de
procesos o
actividades
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Realización de actividades de la auditoria
Entrevistas
Formulación de preguntas
En dónde registra la información?
Cuál procedimiento?
Cerradas
Conoce la política?
Cumple la legislación?
Formulación de preguntas
Formulación de preguntas
Sondeo
utilizan supuestos
con el propósito
de confrontar
Formulación de preguntas
Comprobación
se utilizan para
verificar el grado de
comprensión
Formulación de preguntas
Opinión
buscan información
sobre opiniones,
creencias, juicios del
auditado
Formulación de preguntas
Si le entendí bien, lo que
Comprobación
usted dijo fue ... ?
Inicio de la auditoría
Finalización de la auditoria
MALOS HÁBITOS A
EVITAR DURANTE SUS ENTREVISTAS:
• Fingir atención
• Ocuparse previamente
• Sobre reacción
• Interrumpir al que habla
• Escuchar solo lo que queremos
oír
• Usar el tiempo de escuchar, para
pensar en otras cosas Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Manténgase observando
la evidencia física:
Productos
Equipo
Instrumentos
Condiciones
Operaciones
Instalaciones
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Observación de
Condiciones
Radiación Vertimientos
Electromagnética (efluentes líquidos)
Manejo de Materiales
(cargas)
Emisiones
Trabajo en
Altura Materiales
Máquinas / Herramientas (Construcción)
Espacios
Confinados
Consumo Energía
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I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 Consumo de Agua
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Realización de actividades de la auditoria
Observación
Observación de equipos
Observación de actividades
Observación de actividades
Evidenciar la aplicación de controles operacionales.
• Control de insumos y materias primas
• Contratos y servicios de terceros
• Manipulación y almacenamiento de productos
• Procesos de realización de producto
• Diseño y facilidades de las áreas de trabajo
• Proceso de entrega de producto
• Las plantas de tratamiento de efluentes
• La gestión de los residuos
• El control de las emisiones
• ATS
• Charlas de sensibilización permanente
• Permisos de trabajo
No conformidad:
No cumplimiento de Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
ES RECUPERABLE (TRAZABLE)
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
NO CONFORMIDAD MAYOR :
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
NO CONFORMIDAD MENOR :
Incumplimiento puntual o aislado de algún requisito de la norma o
criterio de auditoría. Falla no sistemática.
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Hallazgos:
NO CONFORMIDAD:
INCUMPLIMIENTO
CUANDO
OBJETIVO
Adquirir destrezas para la redacción de hallazgos
METODOLOGÍA
Cada grupo de trabajo deberá analizar la situación
presentada en los incidentes y definir si levanta
una no conformidad
60 minutos
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Informe
Informe
CONCLUSIÓN GENERAL
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Los documentos
pertenecientes a la auditoría
deberían conservarse o
destruirse de común acuerdo
entre las partes participantes y
de acuerdo con los
procedimientos del programa
de auditoría y los requisitos
aplicables. Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Comunicación con el
Reunión Auditado
de Apertura
Entrevistas Reunión de
inspección Cierre
Inicio de la auditoría
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
En el tiempo acordado
Informe de la auditoria
Finalización de la auditoria
Equipo Auditor
Programa
inicio Contacto Inicial con auditado
NO ¿A.C. CIERRE DE
EFECTIVA? AUDITORIA Registros
SI
fin
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Análisis Norma ISO 19011:2011
el comportamiento personal y
la habilidad de aplicar el
conocimiento
y las habilidades ganadas a
través de la educación,
experiencia laboral,
entrenamiento de auditor y
experiencia en auditoría.
el tamaño y naturaleza de la
organización a ser auditada;
las disciplinas de sistema de
gestión a ser auditada;
los objetivos y alcance del
programa de auditoría;
la complejidad del sistema de
gestión a ser auditado;
los riesgos de la auditoría.
Comportamiento personal
Ético
(imparcial, sincero,
honesto y discreto)
Mentalidad abierta
(considerar ideas o
puntos de vista
alternativos)
Comportamiento personal
Observador
(consciente del
entorno físico)
Diplomático
(tacto en las relaciones
con las personas)
Comportamiento personal
Versátil
(se adapta fácilmente a
diferentes situaciones)
Perceptivo
(instintivamente consciente
y capaz de entender las
situaciones)
Otras Habilidades:
Criterios
Criterios Criterios
de
Cualitativos Cuantitativos
Evaluación
Revisión de registros
Retroalimentación
Entrevista
Observación
Examen
Las actividades interactivas de la auditoría involucran la interacción entre el personal del auditado y
el equipo auditor. Las actividades no interactivas de la auditoría no involucra la interacción humana
con las personas que se auditan pero si involucra interacción con equipo, instalaciones y
documentación.
B.3 Muestreo.
El muestreo en auditoría típicamente involucra los siguientes pasos:
Objetivos del plan de muestreo.
Seleccionar el grado y composición de la población a ser
muestreada.
Seleccionar el método de muestreo.
Determinar el tamaño de muestra.
Llevar a cabo la actividad de muestreo.
Compilar, evaluar, reportar y documentar resultados.
Entrevistas.
Observación de actividades y condiciones en general.
Revisión de documentos (manuales, procedimientos,
instructivos, permisos, licencias, entre otros).
Encuestas, mediciones, entre otros.
Sitios web.
Registros, actas, reportes, resultados de las mediciones,
calibración de equipos.
Actividades en sitio.