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PC-05: PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

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Encargado de Calidad Director

1. Objetivo

Establecer las disposiciones y la metodología para la planificación, ejecución y

documentación de las auditorías internas del Sistema de Gestión de Calidad.

2. Alcance

Aplicar a todas las actividades del Sistema de Gestión de Calidad

3. Roles

Encargado de calidad: Este rol solo puede ser desempeñado por el encargado
de calidad o quien el designe para su reemplazo.

Equipo auditor: Puede ser formado por cualquier miembro de la empresa que
posea las competencias para poder ejecutar auditorías internas, en caso de que el
personal no posea las competencias se puede recurrir a auditor externo.

Jefe de área: Cualquier jefe de área para la cual se planifique una auditoría
interna.

4. Documentos Aplicables

Norma NCh2728:2015.
Procedimiento PC-03.
Documentos Sistema de Gestión de Calidad

5. Terminología

Auditoria: Proceso sistemático independiente y documentado para obtener

evidencia de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de la auditoria.

Auditado: Organización o parte de ella que es auditada.

Auditor: Persona con la competencia (habilidad demostrada para aplicar

conocimientos y aptitudes) para llevar a cabo una auditoria.

Auditor Líder en Auditoría Interna: Auditor designado para dirigir la auditoría

interna. La importancia de ser auditor líder radica en el rol que desempeña, es

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responsable de coordinar su grupo de auditores, de enviar el plan de auditoría, de

abrir la reunión inicial, de dirigir y cerrar la reunión y entregar el informe final.

Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.

Programa de Auditorias: Conjunto de una o más auditorias planificadas en un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico. La
frecuencia de las auditorias que contempla el programa varía según los resultados
que muestran los objetivos de Calidad y los Indicadores de procesos, a resultados
negativos aumenta la frecuencia, sin embargo se debe a lo menos ejecutar una por
año teniendo como alcance todos los requerimientos normativos, todos los
procesos y todo el sistema de calidad. Los recursos a utilizar y la metodología se
especifican en el plan de auditoría de cada auditoria contemplada en el programa.
Para disminuir los riesgos asociados a la implementación de este programa,
aseguramos que todas las variables claves se consideran en cada Plan de
auditoría programada, entre ellas equipo auditor y sus competencias y
coordinación de fechas y horarios. Las auditorias a planificar en este programa se
establecen según criterios de criticidad de los procesos para satisfacer los
requerimientos de usuarios, clientes y partes interesadas, del resultado de los
indicadores de procesos y de los procesos en los cuales se detectan no
conformidades. El Programa de Auditorías se registra en el Gestor ERP Módulo
gestor de calidad /programa de auditoría

Plan de auditoría: Planificación de una auditoria en particular. Se utiliza el DI-015.

En este se encuentran definidos los criterios de auditoría, el alcance de la misma,
metodología, así como la transmisión del informe de resultados y la conservación
de los registros.

Lista de Verificación: Herramienta utilizada durante la auditoria, consiste en la

secuencia de preguntas o aspectos que serán evaluados durante la misma con el
objetivo de obtener las evidencias del desempeño del Sistema. Se puede seguir el
formato propuesto o bien el equipo auditor presentar su propia lista de verificación.
Esta puede ser opcional.

Informe de Auditoría: Contiene la identificación de la auditoria los resultados de la

misma y otras informaciones que podrían ser de interés. DI-017

No Conformidad: Es la ausencia total o incumplimiento grave de un punto

normativo o procedimiento del sistema de gestión de la empresa. Para asegurar su
tratamiento la organización debe asignar un responsable para tratar la No
Conformidad y proceder según lo indicado en el Procedimiento PC-03. Este
responsable debe asegurar que las acciones se tomaran sin demora injustificada,
esto con el fin de evitar la ocurrencia de la No Conformidad en el futuro.

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Observación: Es una falla menor en el uso de algún proceso de la empresa, no

afectando en forma directa al proceso del producto. Un conjunto de Observaciones
puede transformarse en una No Conformidad, las observaciones se tratan como
una no conformidad.

Oportunidad de Mejora: Es la presencia de una potencial causa de una no

conformidad en algún proceso o producto, deberá ser considerada como una
oportunidad de mejoramiento del Sistema.

Fortaleza: Es el logro notable de un requerimiento normativo.

Auditor Interno: Personal Interno o externo que debe poseer las competencias
establecidas en el descriptor de cargo del auditor interno.

6. Equipos y Herramientas

GESTOR PLUS ERP

7. Actividades del procedimiento: Flujograma Matricial del Procedimiento

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Encargado de Calidad Director

Encargado de Calidad Equipo Auditor Jefe de departamento

Inicio Elaborar
respuesta al
Realizar auditoria Preparación de
informe de
documentación auditoria
Programa
Programación de de
auditoria auditoria
Generar acciones
Reunión de Check list correctivas, para
clausura con
No
Difundir Plan de responsables de
Elaborar conformidades
programa de Planificación de auditoria áreas.
auditoria cada auditoria
Procedimie
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Informe de Ir a PC-03
Fin Generar Informe AP y AM.
Difundir Plan de auditoria
auditoria
auditoria

Fin
SI
Detección
de No
conformid
ad Aprobar
NO rechazar Aprueba

Fin
Rechaza

8. Registros

Módulo gestor de calidad /programa de auditoría

DI-015 Plan de Auditoría
DI-016 Listas de Verificación
DI-017 Informe de Auditoría

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