LA GACETA & DIARIO OFICIAL ‘eléfonos: 2228-3791 12222-7344 Tirgje: 350 Ejemplaros Valor C5 45.00 32 Paginas Cndobas ANO CXXIL | Managua, Viemes 20 de Julio de 2018 No. 138 SUMARIO ASAMBLEA NACIONAL Ley N°. 996 Ley dela Unidad de Andlisis Financier, Ley N°.977 Ley Contra el Lavado de Activos, cl Financiamiento al Tererismo y el Financiamiento le Proliferacion de Armas de Destrucsién Masiva... Deereto A.N.NP, 8447. Resolucda AN. No, 2 “Ampiacién del periodo de funcionamiento e la Comision de la Verdad, Justicia y- Psa” MINISTERIO DE ECONOMIA FAMILIAR, COMUNITARIA, COOPERATIVA Y ASOCIATIVA Convocstorias Piblicas Contatacién de Personal del Proyecto: Adaptacién 8 Cambios en los. Mercados alos Efectos {el Cambio Climético NICADAPTA von INSTITUTO NACIONAL TECNOLOGICO Lictacin Selective N* 39-2018, Licitecién Pablica N° 06-2018, Pig 4n6 ana 4136 AT56 4186 4760 4760 Convocatoria Bait ‘Titalos Profsionales, 4733 Lictacién Publica No, 10-2018, SECCION JUDICIAL UNIVERSIDADES, INSTITUTO NICARAGDENSE DE TECNOLOGIA AGROPECUARIA SECCION MERCANTIL 4762 4782 4782 s162A sus habitantes, hace saber: Que, Ha ordenado lo siguiente: En uso de sus facultades, Ha dictado la siguiente: LEY DE LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO. Articulo 1 Objeto La presente Ley tiene por objeto regular Ia organizacién, atribuciones, facultades y funcionamiento de la Unidad de Anilisis Financiero, creads mediante la Ley N°. 793, “Ley Creadora de la Unidad de Anilisis Financiero", publicada en La Gaceta, Diario Oficial N°. 117 del 22 de Junio del 2012, a la que en lo sucesivo se llamara “UAF”, Para todos los efectos legales, se entenderi que la personalidad juridica de la UAF ha existido sin solucién de continuidad desde el inicio de la vigencia de Ia Ley N°. 793 Articulo 2 Definiciones Para efectos de la presente Ley y sin perjuicio de las, definiciones contenidas en el ordenamiento juridico vigente, se establecen las siguientes definiciones: 1 El Presidente de la Repablica de Nicaragua 20-07-18 LA GACETA - DIARIO OFICIAL 138 Este proceso consiste en recolectar informacién ‘ASAMBLEA NACIONAL disponible y obtenida por la UAF, para su posterior La Asamblea Nacional de Ia Repaiblica de Nicaragua LA ASAMBLEA NACIONAL. DE LA REPUBLICA DE NICARAGUA. LEY N°. 976 CAPITULO 1 Disposiciones Generales Andlisis opers Es el proceso que se lleva a cabo mediante la planificacién de medidas coordinadas y dirigidas a la identificacién de vinculos entre personas naturales y/o personas juridicas con actividades de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferacién de Armas de Destruccién Masiva y delitos precedentes asociados al LA. En lo sucesivo, se hard referencia conjunta a esas actividades ilicitas como “LA/FT/ FP y delitos precedentes asociados al LA". 4734 procesamicnto y anélisis, transforméndola en lun producto itil que sirva como insumo @ las autoridades correspondientes en el proceso de investigacién, para la posterior persecucién penal de estos delitos 2. Andlisis estratégico: Proceso de anilisis de Ia informacién que tiene como objetivo: a) Identificar tendencias_y _patrones. relacionados con el LA/FTIFP y delitos precedentes asociados al LA. b) —Determinar Ja existencia de amenazas y vulnerabilidades relacionadas con el LA/FTIFP. ©) Fundamentar Ia propuesta y definicién de politicas y objetivos de la UAF y otras entidades que constituyen el Sistema Nacional ALA/CFT/CFP. 3. Canal dedicado, seguro y protegido: Medio electrénico de transmisiOn de informacién cifrada entre dos extremos de forma en la que solamente estos extremos sean capaces de entenderla. En este proceso se encripta Ia informacién para un destinatario concreto asegurando que s6lo él recibiré el mensaje de forma correcta. 4. Cliente: Persona natural o juridica, sea esta nacional 0 extranjera, para la que un Sujeto Obligado realiza operaciones. Son considerados clientes habituales aquellos que establecen una relacién de servicios, contractual o de negocios con el Sujeto Obligado, con caricter de permanencia, habitualidad, recurrencia 0 de tracto sucesive. Son clientes ‘ocasionales quienes utilicen los servicios que brinda un Sujeto Obligado, ya sea una sola vez 0 ‘en forma ocasional no recurrente. 5. Operacién: Ejecucién de un servicio en nombre o a favor de un cliente. 6, Operacién sospechosa: Todo acto, operacién o transaccién, aislada, reiterada, simultinea o serial, sin importar el monto de la misma, realizada 0 intentada por cualquier persona natural o juridica, que de acuerdo con las regulaciones vigentes, los usos 0 costumbres de la actividad de que se trate, resulta inusual o carente20-07-18 de justificacién econémica o juridica aparente. 7. Sigile: Deber de las autoridades piblicas, entidades privadas y profesionales, establecido mediante eyes 0 contratos, consistente en no revelar los hhechos que han conocido en el ejercicio de sus funciones. Los términos “reserva” y “secreto” que aparecen en el marco juridico tendrén el mismo significado que el de sigilo cuando se interprete la presente Ley. 8, Sujetos Obligados: Personas naturales 0 juridicas, sefialadas en Ja Ley de la materia, que tienen la responsabilidad de implementar obligaciones de prevencién, detecci6n y reporte de actividades potencialmente vinculadas al LA/FT/FP y delitos precedentes asociados al LA de acuerdo con un EBR. Todas las operaciones en que el medio de pago 0 de cobro sca pape! moneda o dinero metilico y LAGACETA- DIARIO OFICIAL 138 objetivos de la presente Ley; {) Dereconocidaprobidady honorabilidad; y 2) No tener antecedentes penales de indole dolosos. 3. El Director de la UAF ejerce Ia representacién legal de la institucién, decide su organizacién administrativa y dirige su funcionamiento, sin perjuicio de las demas funciones que se deriven de Ja presente Ley y la legislacién nacional. 4. El Subdirector sustituye al Director en caso de ausencia temporal o definitiva y ejerce las demas funciones que este le designe. 5. La UAF rinde informes de gestién anualmente al Presidente de Ia Republica y de forma extraordinaria cuando este asi lo requiera 6. El patrimonio de la UAF se conforma por las asignaciones del Presupuesto General de la Reptblica, donaciones, cooperacién procedente de acuerdos internacionales y los bienes muebles & inmuebles que le sean propios. aquellas que involucren un intercambio de otros medios de pago equivalentes al papel moneda 0 dinero metélico, Articulo 4 Causales de Remocion El Director 0 Subdirector podrin ser removidos de su cargo por el Presidente de la Repiblica. Entre otras por las causales siguientes: Articulo 3 Organizacién 10.Transferencia de Fondos: Cualquier operacién Ilevada a cabo en nombre de una persona denominada ordenante, ya sea natural como juridica, por cualquier medio, incluyendo medios electrénicos, con la finalidad de que una persona natural o juridica denominada beneficiaria tenga a su disposicién una suma de dinero, tanto en el territorio nacional como fuera de él, como, por ejemplo: remesas, giros electrénicos, transferencias electronicas, entre otras. 1. La UAF es una institucién descentralizada, con autonomia operativa, técnica y administrativa, con patrimonio propio y personalidad juridica. 2. La UAF cuenta con un Director y Subdirector nombrados por el Presidente de ia Repiblica. La persona que ocupe el cargo de Director y Subdirector de la UAF deberd tener al menos las siguientes calidades: a) Ser nicaragtense; ) Estar en pleno goce y capacidad de ejercicio de sus derechos civiles; ©) Haber cumplido treinta aftos de edad; @) Ser profesional con grado académico debidamente acreditado en las areas econémice, financiera o juridica; ©) Contar con conocimientos y experiencia en temas relacionados con los fines y 4735 1. Incapacidad total permanente que le impida el ejercicio del cargo. 2. Abandono o negligencia manifiesta por aceién w omisién en el ejercicio de su cargo, 3. Infringir disposiciones de orden legal o reglamentario propias de su cargo. 4. Ser declarado culpable mediante sentencia firme por Ia comisin de delitos dolosos.. 5. Constituirse en deudor moroso de cualquier Sujeto Obligado o ser declarado en estado de insolveneia, quiebra concurso por autoridad judicial 6. Asociarse directa 0 indirectamente con los Sujetos Obligados o con personas con antecedentes penales de delitos relacionados al crimen organizado. Articulo § Facultades La UAF tiene facultad para: 1, Recibir y solicitar reportes de operaciones Sospechosas, otros reportes 9 cualquier otra informacién relacionada a dichos reportes a los Sujetos Obligados. Sin perjuicio de lo anterior, Ia UAF podré solicitar directamente a los Sujetos Obligados y a cualquier entidad pablica o privada, incluyendo sociedades mercantiles, cooperativas que entre las actividades que realiza con sus asociados, incluya la intermediacién financiera y