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El presente trabajo se inicia con un tema muy importante para el derecho Procesal Penal,
el tema a tratar es "Los Medios Técnicos de Defensa ", un tema amplio y abundante para
su estudio. Para llevar a cabo este trabajo tuve que buscar información, para poder
desarrollar este tema, para ello buscamos información de libros, diccionarios jurídicos y de
fuentes electrónicas. El presente trabajo tiene una metodología inductiva analítica que
permitió destacar los aspectos más importantes y esenciales del tema a tratar.
Finalmente, se espera que este trabajo se limite a expresar las diferentes opiniones,
creencias teóricas o practicas sobre el derecho económico que hoy en día es un tema de
suma importancia para nuestro país, por ello se espera que este trabajo sirva de inspiración
para aquellas mentes de cuya esencia es inefable revele en nuestra idoneidad una
característica que nos haga diferentes de los demás, pudiendo así mismo ser un punto de
partida para un futuro trabajo intelectual. Os dejo con una frase:" Recuerda siempre que al
compartir lo mejor de ti con los demás, hará que también compartan sus mejores semillas,
y así juntos poder erigir una sociedad de excelencia”.
CAPITULO I
Es conveniente hablar sobre los medios de defensa técnica porque es un problema actual
relacionado al derecho de defensa por parte del abogado del imputado, si bien la defensa
en un proceso penal se consolida en la etapa de juzgamiento a través de las pruebas,
interrogatorios y alegatos que realiza el abogado defensor, a lo largo del proceso existen
medios técnicos de defensa que buscan culminar anticipadamente el proceso penal, o por
lo menos garantizar que se cumpla con el debido proceso. En tal sentido, tenemos recursos
procesales que deben permitir efectuar una defensa tanto sobre el fondo de la imputación
delictiva, como sobre aspectos formales o procedimentales. Los recursos procesales que
se erigen como los principales medios de defensa técnica admitidos en nuestro
ordenamiento jurídico penal son la cuestión previa, la cuestión prejudicial y las
excepciones. Ahora bien, la sistematización que han adquirido los medios de defensa
técnica, tienen que ver también con la legitimidad del sujeto activo, con el momento
(oportunidad) de su interposición, con el desarrollo de su tramitación y con el procedimiento
que siguen los medios de impugnación al respecto.
CAPITULO II
MARCO TEORICO
Los medios técnicos de defensa o defensas de forma son aquellos medios que solo el
imputado puede presentar o que pueden ser deducidos de oficio por el juez. La norma
procesal señala el trámite que tiene cada uno de los medios técnicos de defensa, llamados
así porque debe ser un profesional del derecho quien debe sustentarlos, por cuanto el
imputado no es una persona entendida.
Asimismo otros autores consideran a los medios de defensa como aquellos remedios que
permitan llevar un proceso con todos los requisitos exigidos por él, subsanándolos o
simplemente eliminándolos, es así que Gonzales, M. Define a los medios de defensa
añadiendo además que el ejercicio de la acción penal como toda institución jurídica está
sujeta a ciertas reglas, por lo tanto existen requisitos que deben cumplirse para la iniciación,
y su ausencia los convierte en obstáculos. Algunos de estos obstáculos son insalvables y
tienen carácter absoluto, y otros simplemente pueden salvarse. Los primeros determinan
la devolución de la denuncia y se declaran con carácter previo, los otros pueden proponerse
en el curso del proceso ya comenzado.
Siguiendo este concepto el autor Carlos, B. Define a los medios de defensa técnica como
el derecho de poder impugnar provisionalmente o definitivamente la constitución o el
desarrollo de la relación procesal, denunciando algún obstáculo o deficiencia que se base
directamente en una norma de derecho y no incide sobre el hecho que constituye el objeto
sustancial de aquella.
Es decir que en el nuevo código procesal penal estos medios de defensa técnica se
interponen una vez que el fiscal haya decidido continuar con la investigación preparatoria
o al contestar la querella, tratándose de delitos que requieran el ejercicio de la acción
privada, los mismos que se resolverán antes de culminar la etapa intermedia artículo N° 7
inciso 1 del Código Procesal Penal, tal interposición puede ser realizada por cualquiera de
los sujetos procesales, incluso declarada de oficio por el juez.
En conclusión podremos decir que los medios técnicos de defensa son aquellos medios
que solo el imputado puede presentar o que pueden ser deducidos de oficio por el juez,
asimismo la norma procesal señala el trámite que tiene cada uno de los medios técnicos
de defensa, llamados así porque debe ser un profesional del derecho quien debe
sustentarlos, por cuanto el imputado no es una persona entendida. son usados por el
imputado, y tendrán como fin el de evitar la promoción de la acción penal, suspender o
anular el proceso las que adoptan formas de acuerdo al sistema del que provienen.
Los medios Técnicos de Defensa que pueden ser planteados por el imputado se
encuentran clasificados en el Código Procesal Penal, en los artículos 4, 5 y 6; estos
son los siguientes:
La Cuestión Previa es un medio de defensa técnico que se opone a la acción cuando falta
algún requisito de procedibilidad, por lo tanto este requisito de procedibilidad nada tiene
que ver con la verdad o la falsedad de la imputación ni con los elementos de la tipicidad.
Se trata simplemente de condiciones que, sin referirse al delito mismo, deben cumplirse
porque así lo dispone la ley penal. Según Cubas Villanueva considera que “la cuestión
previa es un medio de contradicción de la acción penal; por ella se pone en conocimiento
la existencia de un requisito de procedibilidad, el mismo que tiene entidad suficiente para
constituir un obstáculo a la acción penal”1.
Según Reyna Alfaro considera que “la cuestión previa en realidad, pone en evidencia la
omisión de un requisito o condición de procedibilidad previsto en la ley de manera expresa,
lo que significa que no obedece a criterios subjetivos de necesidad o determinados
presupuestos”.2
En cuanto al autor Noguera Ramos considera que “La cuestión previa o “condiciones de
procedibilidad se orienta a la preservación de la formalidad legal del proceso penal, ya que
actúa en cuanto se da inicio a un proceso penal, sin haber cumplido con ciertas condiciones
que la ley establece para la persecución de determinados delitos, omisión que determina
la nulidad de todo lo actuado”3, asimismo Sánchez V. Pablo refiere que: “ la cuestión previa
también es denominado como requisito de admisibilidad o de perseguibilidad que impiden
el ejercicio de la acción penal ; tiene por finalidad oponerse a la continuación o desarrollo
del proceso en tanto falta un requisito de procedibilidad especial y expresamente previsto
en la ley, la que debe ser cumplida fielmente en el modo y la forma como está prevista
como condición necesaria para iniciar válidamente el ejercicio de la acción penal y, por
consiguiente, también para generar el subsiguiente procedimiento penal sin vicio de nulidad
de origen”.4
En este sentido también otra jurisprudencia señala: “La cuestión previa es una condición
objetiva de punibilidad que constituye una condición de procedibilidad, además de ser
ajena a la existencia de la acción criminosa y a los elementos constitutivos de esta, pero
cuya esencia es necesaria para la procedibilidad o para el inicio de la acción penal, y
mientras no concurra no hay ni puede haber acción penal en curso”6.
En conclusión podemos decir que las cuestiones previas se tratan de condiciones para el
normal desenvolvimiento de la acción penal, por lo que de faltar esas condiciones, el
proceso no puede continuar válidamente, y por tanto, debe anularse, pudiéndose iniciar
una vez que se subsane la omisión incurrida, lo que constituye un reflejo de su calidad de
presupuesto procesal.
Las cuestiones previas apuntan a los elementos de procedibilidad que deberían impedir el
inicio de la acción penal, pero si esta se ha iniciado erróneamente, impedirán su
culminación. Son tres las consecuencias o efectos que genera la aplicación de la cuestión
previa; la primera es que anula todo lo actuado en el proceso desde que se omitió el
requisito de procedibilidad; la segunda alude a que la investigación preparatoria podrá
reiniciarse luego que el requisito que se omitió haya sido subsanado; y la tercera consiste
en que, al no constituir cosa juzgada, no afecta al derecho del denunciante de volver a
denunciar el hecho. En efecto, el artículo 4° del Código Procesal Penal (2004) establece
que “la cuestión previa procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigación
Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad explícitamente previsto en la Ley. Si
el órgano jurisdiccional la declara fundada se anulará lo actuado”
2.1.1. Caracteristicas
a) No genera cosa juzgada.
b) Puede deducirse de oficio o a petición de parte.
c) Origina la nulidad de todo lo actuado, tanto para el que plantea la cuestión previa, como
para los otros imputados, siempre que se encuentren en igual situación jurídica; es decir,
beneficia a todos los procesados.
d) Los requisitos de procedibilidad siempre están expresamente indicados en el tipo penal, en
la ley procesal o ley extrapenal.
e) No todos los tipos penales exigen el cumplimiento de la cuestión, solo algunos
expresamente lo señalan.
2.1.2. Supuestos de procedencia
a) cuando la ley establece ciertos requisitos en determinados tipos penales o extra penales
que se deben de actuar previamente para la procedencia de la Acción Penal.
b) cuando no concurre un requisito de procedibilidad, es decir, se constata la falta de un
requisito procesal establecido por el propio tipo legal.
c) Cuando el requisito de procedibilidad a que se alude en la cuestión previa no es uno de
carácter general, sino de índole especial, o mejor excepcional.
2.1.3. Finalidad de la cuestión previa
2.1.4. PROCEDIMIENTO
1. La cuestión previa debe ser planteada por el imputado, quien debe acreditar su pretensión
a través de la acreditación de elementos de prueba que sustentan su afirmación ante el
juez de la Investigación Preparatoria, salvo que estas se encuentren acreditadas en autos.
3. Postulado este medio de defensa, será notificado a los otros sujetos procesales,
señalándose fecha de audiencia dentro del tercer día después de notificada la resolución
que admite a trámite el medio de defensa.
7. En el caso que sea deducido en etapa intermedia, la cuestión previa puede resolverse
inmediatamente en la audiencia única o dentro del terminó de 48 horas improrrogables, en
este caso la decisión será notificado a las partes; la resolución dictada que sea apelada no
impide la continuación del procedimiento, en concordancia con el artículo 352° numerales
1 y 3 del Código Procesal Penal.
Se dan cuando un elemento constitutivo del delito debe esclarecerse en vía extrapenal
(laboral, civil, tributaria, etc.), o sea, son aquellos hechos o relaciones jurídicos que deben
aclararse fuera de la vía penal, de cuya solución depende la naturaleza delictiva del hecho
penal y, por lo tanto, su persecución o extinción.
a) Que la situación jurídica o hecho civil, comercial, administrativo, laboral, etc. preexista al
hecho penal denunciado.
b) Que no tenga por objeto negar la existencia del delito, sino que trate de demostrar que no
constituye delito.
c) Que el hecho extrapenal tenga incidencia sobre la acción penal.
d) Que el hecho extrapenal sea materia de esclarecimiento en esa vía (debe ser un hecho
que conozca en lo administrativo, laboral, etc.).
e) La característica principal y fundamental es que suspende el proceso penal hasta que en
la vía extrapenal se defina lo que se discute; esta decisión beneficia a todos los imputados
que se encuentren en igual situación jurídica y que no la hubieren deducido.
2.2.2. Finalidad
Es necesario que para que proceda cualquier acción deben existir requisitos previos, si
faltan esos requisitos cualquier acción a través de la parte afectada va a interponer un
medio de defensa, en este caso cuestión prejudicial, con la finalidad de retrotraer el proceso
hacia atrás, hasta que se cumplan esos requisitos previos , esa es la finalidad que persigue
este medio de defensa, que el proceso se detenga para retrotraer el proceso hasta el
cumplimiento de los requisitos previos, ya que el código establece y enumera esos
requisitos, por ende es necesario cumplir esos requisitos y continuar el proceso.
Son aquellas que tienen un efecto devolutivo, en la medida que deben ser remitidas a un
Juez extrapenal competente para que las resuelva, en razón a la materia a dilucidar. Luego
de ello, deberán ser devueltas al Juez penal para que este se pronuncie sobre el fondo.
Existirá cuando la relación o situación jurídica extrapenal sea determinante de la existencia
o inexistencia del delito, de la culpabilidad o inocencia del imputado, esto último entendido
como que, en definitiva, la cuestión ha de ser determinante de que se pueda afirmar o no
la responsabilidad penal; no basta que condicione la gravedad de la pena a imponer.
Una vez surgidas, el proceso penal se detiene a la espera de su resolución a través del
proceso correspondiente en la vía jurisdiccional autónoma.
Son aquellas que, al encontrarse íntimamente ligadas con el objeto del proceso penal, no
poseen un efecto devolutivo; vale decir que, para su resolución no será necesario que se
remitan al Juez extrapenal.
En este caso, la cuestión prejudicial tiene efectos limitados al proceso penal, pues tiene
como único fin el pronunciamiento sobre el fondo del proceso penal; por ende, no goza de
efectos de cosa juzgada. También tendrá efecto extensivo respecto de los demás
procesados, siempre y cuando se encuentren en la misma situación jurídica.
2.3. Excepciones
Si bien las cuestiones previas y las cuestiones prejudiciales apuntan a obstaculizar la acción
penal, al igual que la excepción de naturaleza de juicio, las otras excepciones previstas en el
Código Procesal Penal apuntan a que se extinga la acción penal. Es por ello que las excepciones
constituyen el medio de defensa técnica más importante con el que cuenta el procesado, cuyo
propósito es poner fin a la instrucción abierta contra él o regularizar su tramitación. El
fundamento de las excepciones es el de evitar las consecuencias de un proceso indebido, por
existir ciertas circunstancias que impiden la constitución de la relación procesal. Por razones de
economía, estabilidad y regularidad procesal se faculta su planteamiento antes de entrar a
considerar el fondo del asunto, para evitar así su rectificación o archivamiento posterior.
Algunos autores consideran a las excepciones como medios de defensa técnicos, que
utiliza el imputado con la finalidad de conseguir que el proceso se archive
definitivamente, o en su caso que el procedimiento se regularice, cuando el tramite no
se siguió tal como lo dispone la ley. A través de las excepciones, se va a alegar un hecho,
circunstancia o acto de autoridad jurídicamente relevante, que impide un
pronunciamiento sobre el fondo.
2.3.1. Finalidad