ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO

AMBIENTE

REALIZACIÓN DE AUDITORIAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES

PASO 3 - VERIFICAR LA NORMA ISO 140012004 PARA LA

ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORIA

ACTIVIDAD COLABORATIVA

PRESENTADO POR:

NIXON ESNEYDER SASA – 1.122.141.081

SHIRLEY KATHERINE BEJARANO – 1.121.936.588
LUZ ANDREA PEÑA – 1.121.932.110
MAYERLY BERNAL CONTRERAS – 1.121.946.519
YIDI YUDLEIDY GUTIÉRREZ - 1.122.135.451

GRUPO: 358033_62

PRESENTADO A:

LUIS HERNANDO RODRÍGUEZ – Tutor

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA (UNAD)

INGENIERÍA AMBIENTAL
ACACIAS - META
2018
 PLAN DE AUDITORÍA AMBIENTAL – ISO 14001: 2015
NOMBRE DE LA EMPRESA
Frigoríficos Ganaderos de Colombia S.A. Friogan S. A
INFORMACIÓN DE LA EMPRESA
Cargo: Consultor En
El Área De TELÉFONO: PBX: (8)
Representante: Luis Francisco Gómez Jaimes.
Operaciones, Calidad 665 1486 / 665 1488.
En Industrias.
Dirección: Km 8 Vía Caños Negros - Catama Correo
Villavicencio (Meta). electrónico: frigotec@frigotec.com.co
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Objetivo general:
 Establecer el nivel de cumplimiento a través de la realización de una auditoría ambiental
basada en la normativa nacional determinando si la empresa efectúa la disminución de
riegos ambientales implementando los requisitos que requiere la Norma 14001.

Objetivos específicos:
 Identificar los residuos que se generan en cada uno de los procesos operacionales de la
empresa.
 Definir las normativas ambientales que se deben cumplir en la empresa Friogan S.A para su
operación y establecer el nivel que tienen de cumplimiento de las mismas.
 Elaborar un Plan de Manejo Ambiental que les permita mitigar los impactos ambientales
significativos que produce la empresa.
 Determinar las áreas para mejorar y realizar sugerencias de mejora.
 Identificar el cumplimiento de la Norma 14001.
 Determinar los sistemas de gestión y control ambiental para los riesgos organizacionales.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
El plan de auditoría ambiental pretende abarcar el área de influencia de la operación de la empresa
Friogan S.A. bajo los siguientes aspectos:
1. Actividades, operaciones e instalaciones del proyecto, incluido su funcionamiento y
operación de las obras, entre los cuales se analizaran los procesos misionales como:
 Ganado de pie
 Sacrificio
 Desposte
 Logística
2. Impactos ambientales generados por el funcionamiento de la empresa, en consecuencia
de emisiones, derrames, residuos y vertimientos.
3. Aplicación de la legislación ambiental vigente.
4. Aplicación de normas y estándares ambientales a nivel local y nacional.
5. Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental actualizado aprobado y otros planes.
 CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Los hallazgos identificados por el equipo auditor son categorizados usando los criterios de
revisión que se aplican en las auditorías ambientales:

Tabla 1: Criterios de categorización de No Conformidades

Clase Característica
Calificaciones que se le dan a las actividades, operaciones e instalaciones
Conformidad (C) que se encuentra de los parámetros expuestos en el Plan de Manejo
Ambiental y normatividades vigentes.
Calificaciones que se les dan a las actividades, operaciones e instalación con
faltas leves al Plan de Manejo Ambiental y normatividades vigentes, dentro
de lo siguiente:
No Conformidad - Fácil de corregir.
Menor (nc-) - Rápido de corregir.
- Bajo costo de corrección.
- Evento con magnitud pequeña, puntual, de bajo riesgo e impacto, directa
o indirecta.
Calificaciones que se les dan a las actividades, operaciones e instalaciones
con faltas graves al Plan de Manejo Ambiental y normatividades vigentes.
Esta calificación se puede dar cuando se repitan varias veces las
No Conformidad conformidades menores, bajo lo siguiente:
Mayor (nc+)
- Difícil corrección
- Demanda de recursos y tiempo grande para su corrección.
- Evento con magnitud grande.
- Los accidentes pueden ser fatales

Los criterios de la auditoría deben realizar evidencias donde permita confirmar el cumplimiento y
así lograr alcanzar la certificación.
Algunas evidencias para los requisitos que se deben tener en cuenta son:

1. Evidencia sobre la política ambiental

2. Evidencia sobre los objetivos, metas y programas.
3. Evidencia sobre recursos, funciones, responsabilidades y auditoría.
4. Evidencia sobre competencia, formación y toma de conciencia.
5. Evidencia sobre comunicación.
6. Evidencia sobre documentación.
7. Evidencia sobre aspectos ambientales.
8. Evidencia sobre requisitos legales y otros requeridos.
9. Evidencia sobre control operacional.
10.Evidencia sobre planes de emergencia y capacidad de respuesta.
11.Evidencia sobre revisión de dirección.
 Las actividades de auditoría ambiental, será desarrollado por un equipo de
auditores en compañía de especialistas o expertos técnicos, según la
complejidad ambiental del área de operación.
Este se conformara de personal con conocimientos teóricos en auditorias,
ciencias ambientales básicas, legislación ambiental, etc. Este equipo debe
ser liderado por un profesional que no tiene relación alguna con la
Equipo Auditor empresa para emitir informes objetivos y libres de tendencias.
A partir de lo anterior se conforma el equipo auditor de la siguiente forma:
Empresa auditora: Estudiantes UNAD
Auditor Líder: Nixon Esneyder Sasa
Auditor Auxiliar 1: Luz Andrea Peña
Auditor Auxiliar 2: Yidi Yudleidy Gutiérrez
Auditor experto técnico 1: Shirley Katherine Bejarano
Auditor experto técnico 2: Mayerly Bernal Contreras
Auditor Líder
Tiene la autoridad para el control y el rendimiento de las actividades de
auditoría en sitio, incluyendo cualquier planificación, revisión, y control de
los miembros del equipo de auditoría. Toma aquellas decisiones que sean
necesarias durante las auditorias.
Funciones: Liderar al equipo auditor para realizar la auditoria de la
empresa.
Responsabilidades:
 Preparar y divulgar el plan de auditorías.
 Coordinar y realizar la reunión de Apertura.
 Auditar los procesos y operaciones empresariales.
 Elaborar las los reportes de Hallazgos.
 Realizar entrevistas a los dueños y participantes de los procesos.
 Clasificar los hallazgos de auditoria.
 Elaborar el informe final de auditoría.
Roles, funciones y  Coordinar y realizar la reunión de Cierre.
responsabilidades
del equipo auditor Auditor
Autoridad para el control y ejecución de las actividades de auditoría,
incluyendo cualquier planificación y Realización de la Auditoria.
Funciones: Ayudar al auditor líder durante y después de la auditoria para
poder evaluar completamente cada rasgo de una empresa.
Responsabilidades:
 Auditar los procesos y operaciones empresariales.
 Elaborar las los reportes de Hallazgos.
 Realizar entrevistas a los dueños y participantes de los procesos.
 Clasificar los hallazgos de auditoria.

Experto Técnico
Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado aplicables
al cliente, Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntos
pertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria,
Ayudar al Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría
específicos a los Miembros del equipo; Proporcionar aclaraciones
información solicitada por un auditor.
Funciones: Apoyar al equipo auditor con datos técnicos acerca de la norma
y la empresa.
Responsabilidades:
 Aportar conocimientos al equipo auditor.
 Apoyar al equipo auditor

COMPORTAMIENTO DEL EQUIPO AUDITOR

Recomendaciones prácticas:
En el desarrollo de la auditoría es necesario que tanto el líder como su
equipo auditor adopten comportamientos para planear y ejecutar
actividades que hagan exitoso el proceso. Con tal objetivo se recomienda
tener en cuenta lo siguiente:
 Evitar llegar sin previo aviso a realizar la auditoría.
 No emitir opiniones personales, basar sus apreciaciones solo los
hechos y datos
 soportados, no tener en cuenta rumores, suposiciones o situaciones
que no se
 encuentren debidamente registradas.
 Ser claros en las explicaciones, el lenguaje debe ser simple, preciso
y adaptado al
 interlocutor.
 Motivar a la mejora de las No Conformidades.
 Hacer preguntas consistentes con el alcance y que permitan analizar
la situación.
 Permitir al entrevistado responder y demostrar cómo son manejados
los asuntos.
 Dar tiempo al entrevistado para que revise los hallazgos y para
identificar los elementos del sistema en los que se encuentran
 deficiencias.
 Cumplir con el alcance de la auditoría y examinar en detalle la
documentación soporte
 Demostrar paciencia y nunca calificar ni descalificar y adaptarse a la
situación y al auditado.
 Tener en todo momento el control de la auditoría. Preguntar y
escuchar, no prestarse para discusiones con el auditado.
 Finalmente, SIEMPRE escuchar activamente y mantener un tono de
cooperación.

Auditado
Responsabilidades:
 Informar al personal afectado, sobre el objeto y finalidad de la
auditoría; designar al personal de apoyo que acompañara al equipo
auditor en determinadas actividades de la auditoría.
 Poner a disposición del equipo auditor, los medios necesarios para
asegurar el desarrollo óptimo de la auditoría.
 Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la
auditoría.
  Establecer e implementar las acciones correctivas, atendiendo al
informe de la auditoría.

AGENDA DE AUDITORIA

PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR
POR AUDITAR

8:30 h Reunión de apertura Nixon Esneyder Sasa

Gestión estratégica
Presentación de la Entidad: el negocio, plan
estratégico, clientes, productos, procesos,
09:00 H la instalación, estructura organizacional, Mayerly Bernal Contreras
estructura y funcionamiento del sistema
integrado de gestión, Política, objetivos.
Requisitos 4 a 6 de la norma ISO
14001:2015
2018-09-02

14:30 h Recorrido por la instalación

Luz Andrea Peña

Revisión de las actualizaciones y

mantenimientos de los aspectos
ambientales, requisitos legales y otros
requisitos, además de sus objetivos, metas
15:15 h y programas ambientales, junto con sus Shirley Katherine Bejarano
seguimientos, medición y cumplimiento
legal.
Requisitos 7 a 10 de ISO 14001:2015

15:50 h Balance del equipo auditor Yidi Gutiérrez

16:15 h Reunión de cierre Nixon Esneyder Sasa

Observaciones:
 Informar previamente las instrucciones de seguridad en lo que se involucre vestimenta, EPP y
dispositivos fotográficos o de evidenciarían.
 El proceso de la auditoria se realizará a través del sistema integrado de gestión (PHVA). Lo
anterior quiere decir que se auditaran durante todo el proceso la Política, objetivos,
identificación de aspectos/impactos, control de procesos, análisis de datos, acciones de mejora,
control de documentos y control de registros.
 En la empresa Friogan al realizar la auditoria en su estudio se observaran criterios que se
presentan a en las actividades de la empresa de acuerdo al ISO.
 Informe de auditoria
INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL – ISO 14001: 2015
Fecha de emisión 16 de noviembre de 2018
NOMBRE DE LA EMPRESA
Frigoríficos Ganaderos de Colombia S.A. Friogan S. A
INFORMACIÓN DE LA EMPRESA
Cargo: Consultor En
El Área De TELÉFONO: PBX: (8)
Representante: Luis Francisco Gómez Jaimes.
Operaciones, Calidad 665 1486 / 665 1488.
En Industrias.
Dirección: Km 8 Vía Caños Negros - Catama
Correo electrónico: frigotec@frigotec.com.co
Villavicencio (Meta).
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Objetivo general:
 Establecer el nivel de cumplimiento a través de la realización de una auditoría ambiental
basada en la normativa nacional determinando si la empresa efectúa la disminución de
riegos ambientales implementando los requisitos que requiere la Norma 14001.

Objetivos específicos:
 Identificar los residuos que se generan en cada uno de los procesos operacionales de la
empresa.
 Definir las normativas ambientales que se deben cumplir en la empresa Friogan S.A para su
operación y establecer el nivel que tienen de cumplimiento de las mismas.
 Elaborar un Plan de Manejo Ambiental que les permita mitigar los impactos ambientales
significativos que produce la empresa.
 Determinar las áreas para mejorar y realizar sugerencias de mejora.
 Identificar el cumplimiento de la Norma 14001.
 Determinar los sistemas de gestión y control ambiental para los riesgos organizacionales.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
El plan de auditoría ambiental pretende abarcar el área de influencia de la operación de la empresa
Friogan S.A. bajo los siguientes aspectos:
6. Actividades, operaciones e instalaciones del proyecto, incluido su funcionamiento y
operación de las obras, entre los cuales se analizaran los procesos misionales como:
 Ganado de pie
 Sacrificio
 Desposte
 Logística
7. Impactos ambientales generados por el funcionamiento de la empresa, en consecuencia
de emisiones, derrames, residuos y vertimientos.
8. Aplicación de la legislación ambiental vigente.
 9. Aplicación de normas y estándares ambientales a nivel local y nacional.
10.Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental actualizado aprobado y otros planes.
Equipo Auditor
Las actividades de auditoría ambiental, será desarrollado por un equipo de auditores en compañía
de especialistas o expertos técnicos, según la complejidad ambiental del área de operación.
Este se conformara de personal con conocimientos teóricos en auditorias, ciencias ambientales
básicas, legislación ambiental, etc. Este equipo debe ser liderado por un profesional que no tiene
relación alguna con la empresa para emitir informes objetivos y libres de tendencias.
A partir de lo anterior se conforma el equipo auditor de la siguiente forma:

Empresa auditora: Estudiantes UNAD

Auditor Líder: Nixon Esneyder Sasa
Auditor Auxiliar 1: Luz Andrea Peña
Auditor Auxiliar 2: Yidi Yudleidy Gutiérrez
Auditor experto técnico 1: Shirley Katherine Bejarano
Auditor experto técnico 2: Mayerly Bernal Contreras

Fecha y Lugares donde se llevó a cabo la auditoria

La auditoría se llevó a cabo el día 02 de nov. de 18 a partir de las 8:30 de la mañana donde se
auditaron las siguientes secciones de la empresa:
 Zona de producción:
 Ganado de pie
 Sacrificio
 Desposte
 Logística
 Dirección.
 Área administrativa.
 Área de Gestión Ambiental
Criterios de Auditoria
Los hallazgos identificados por el equipo auditor son categorizados usando los criterios de
revisión que se aplican en las auditorías ambientales:

Tabla 1: Criterios de categorización de No Conformidades

Clase Característica
Calificaciones que se le dan a las actividades, operaciones e instalaciones
Conformidad (C) que se encuentra de los parámetros expuestos en el Plan de Manejo
Ambiental y normatividades vigentes.
Calificaciones que se les dan a las actividades, operaciones e instalación con
faltas leves al Plan de Manejo Ambiental y normatividades vigentes, dentro
de lo siguiente:
No Conformidad - Fácil de corregir.
Menor (nc-) - Rápido de corregir.
- Bajo costo de corrección.
- Evento con magnitud pequeña, puntual, de bajo riesgo e impacto, directa
o indirecta.
 Calificaciones que se les dan a las actividades, operaciones e instalaciones
con faltas graves al Plan de Manejo Ambiental y normatividades vigentes.
Esta calificación se puede dar cuando se repitan varias veces las
No Conformidad conformidades menores, bajo lo siguiente:
Mayor (nc+)
- Difícil corrección
- Demanda de recursos y tiempo grande para su corrección.
- Evento con magnitud grande.
- Los accidentes pueden ser fatales

Los criterios de la auditoría deben realizar evidencias donde permita confirmar el cumplimiento y
así lograr alcanzar la certificación.
Algunas evidencias para los requisitos que se deben tener en cuenta son:

1. Evidencia sobre la política ambiental

2. Evidencia sobre los objetivos, metas y programas.
3. Evidencia sobre recursos, funciones, responsabilidades y auditoría.
4. Evidencia sobre competencia, formación y toma de conciencia.
5. Evidencia sobre comunicación.
6. Evidencia sobre documentación.
7. Evidencia sobre aspectos ambientales.
8. Evidencia sobre requisitos legales y otros requeridos.
9. Evidencia sobre control operacional.
10.Evidencia sobre planes de emergencia y capacidad de respuesta.
11.Evidencia sobre revisión de dirección.

Hallazgos de la auditoría, no conformidades

(NC-)La empresa se encuentra en proceso de implementación de la norma ISO 14001 por lo
tanto aunque cuenta con el SGA no se evidencia que la elaboración del mismo sea basado en la
norma ISO 14001:2015 o anterior; en el SGA que tienen actualmente aún no establecen las
partes interesadas ni las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas
partes interesadas; lo que no ha permitido determinar cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos. Al no contar con el SGA
completamente elaborado aún no cumple con el requisito que establece que la organización
asume la responsabilidad y la rendición de cuentas en relación con la eficacia del sistema de
gestión ambiental.

(NC-)La organización no determina el alcance de los requisitos legales y otros requisitos a los
que se hace referencia en el apartado 4.2. (Política ambiental) y en su SGA no determina con
claridad su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia. Así mismo se evidencia que
en la empresa no existe un manual de funciones y perfiles de cargos relacionados con el SGA;
por lo tanto no se da cumplimiento al requisito del numeral 5.3.1 “La alta dirección asigna
responsabilidades y autoridad para asegurarse de que el sistema de gestión ambiental está
conforme con los requisitos de la norma ISO 14001:2015” y 5.3.2 “La alta dirección asigna
responsabilidades y autoridad para informarse sobre el desempeño del sistema de gestión
ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.”
 (NC-)Aunque la política ambiental de la empresa incluye un compromiso para la protección del
medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la organización; no se evidencian correctamente las actividades
encaminadas a mitigar los impactos ambientales.

(NC-)Se evidenció que en cuanto al requisito 8.2. “Preparación y respuesta de emergencia” la

organización cumple parcialmente; pues responden a situaciones de emergencia reales y toman
acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial. Sin embargo no
hay evidencias de que realicen periódicamente simulacros y al no haber evidencias de estos,
tampoco las hay de la evaluación periódica de acciones de respuesta.

(NC-)El equipo auditor evidenció que en cuanto al numeral 9.1.2. “Evaluar el cumplimiento”
que la organización no establece, no implanta y no mantiene los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus obligaciones; incumpliendo por completo este requisito de la
norma ISO 14001.

Conclusiones de la auditoría
 Se logró confirmar que la empresa Friogan hace cumplimiento a los requisitos legales
ambientales e implementación del sistema de gestión ambiental.

 Permitió realizar el plan de auditoría ambiental teniendo en cuenta las pautas de la

norma internacional ISO 14001: 2015.

 Se verifico el cumplimiento que permite acceder un manejo de calidad, y la aplicación de

la auditoría interna es necesaria para así mismo lograr mejorar un buen manejo de la
empresa Friogan.

Declaración del grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría

De acuerdo a la auditoría ambiental que se llevó a cabo en la empresa Friogan esta hace
cumplimiento a un grado medio de los criterios en donde se presentan modificaciones de
mejora.

Responsables del informe de auditoría

Auditor Líder: Nixon Esneyder Sasa
Auditor Auxiliar 1: Luz Andrea Peña
Auditor Auxiliar 2: Yidi Yudleidy Gutiérrez
 BIBLIOGRAFÍA

Consultoria, Ingenieria y Gestion CINGE Cia Ltda, (2010). PROYECTO MINERO

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http://www.cornerstoneresources.com/i/pdf/GAMA_Cap3_Alcance_de_la_Audit
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programa de auditoría interna. Método de evaluación. Documentos de
referencia. Recuperado de:
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Evidencias de Gestión Ambiental – ISO 14001.
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KvPpzJBBu01kYsH3uBhak2SlDnOey2c94fUgGPmGI4
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INTERNO. Recuperado de
http://www.idesan.gov.co/cargos/files/assets/downloads/page0012.pdf
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AMBIENTAL TRIENAL. Recuperado de
http://www.iapg.org.ar/sectores/practicas/VF_PR_04.pdf
Junta Directiva y Comité Directivo, (2014). Informe Anual 2014. Recuperado
de
https://www.postobon.com/sites/default/files/INFORME_DE_GESTION_final_B
AJA.pdf
NTC – ISO 14001, (2015). SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL. REQUISITOS
CON ORIENTACIÓN PARA SU USO. Recuperado de
https://informacion.unad.edu.co/images/control_interno/NTC_ISO_14001_201
5.pdf
NTC -ISO-IEC 17021:2006. Requisitos para los Organismos que realizan
Auditorías y Certificación de Sistemas de Gestión. Recuperado de
https://www.utp.edu.co/cms-
utp/data/bin/UTP/web/uploads/media/qlct/documentos/ocsgc-pro-13-DOC.doc
Ramírez J, (2015). AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL A LA EMPRESA
MERST S.A. DURANTE EL PERIODO DE SEPTIEMBRE DE 2012 A SEPTIEMBRE
DE 2014 UBICADA EN LA CIUDAD DE GUAYAQUIL. Recuperado de
https://dspace.ups.edu.ec/bitstream/123456789/10007/1/UPS-GT001160.pdf
Ramírez J, (2015). AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL A LA EMPRESA
MERST S.A. DURANTE EL PERIODO DE SEPTIEMBRE DE 2012 A SEPTIEMBRE
DE 2014 UBICADA EN LA CIUDAD DE GUAYAQUIL. Recuperado de
https://dspace.ups.edu.ec/bitstream/123456789/10007/1/UPS-GT001160.pdf
 ANEXOS
Lista de chequeo con base a la norma ISO 14001:2015

Razón Social Frigoríficos Ganaderos de Colombia S.A. Friogan S. A

Nit 900.067.125-5
Fecha 2 de noviembre de 2018
Hora 8:30 a.m.
Auditores Auditor Líder: Nixon Esneyder Sasa
Auditor Auxiliar 1: Luz Andrea Peña
Auditor Auxiliar 2: Yidi Yudleidy Gutiérrez
Auditor experto técnico 1: Shirley Katherine Bejarano
Auditor experto técnico 2: Mayerly Bernal Contreras
C=Conforme NC= No Conforme (+= No Conforme Mayor -=No Conforme menor)

Calificación
N° Requisito NC Observaciones
C
- +
La organización determina las cuestiones Cuentan con una matriz DOFA
externas e internas que son pertinentes a nivel estratégico por el SGA.
para su propósito y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados
4.1 X
previstos de su sistema de gestión
ambiental. Estas cuestiones incluyen las
condiciones ambientales capaces de afectar
o de verse afectadas por la organización.
Determina las partes interesadas que son Al estar en proceso de
pertinentes al sistema de gestión implementación de la norma,
4.2 X
ambiental. aun no establecen las partes
interesadas en el SGA.
 Determina las necesidades y expectativas Aun no estipulan los requisitos
pertinentes (es decir, requisitos) de estas X para las partes interesadas.
partes interesadas.
Determinan cuáles de estas necesidades y Aun no los estipulan.
expectativas se convierten en requisitos X
legales y otros requisitos.
La organización determina el alcance de las Si los determina
cuestiones externas e internas a que se X
hace referencia en el apartado 4.1.
La organización determina el alcance de los No los determina.
requisitos legales y otros requisitos a que X
se hace referencia en el apartado 4.2.
4.3 La organización determina el alcance de las Si los incluye.
unidades, funciones y límites físicos de la X
organización.
La organización determina el alcance de Lo incluye.
X
sus actividades, productos y servicios.
La organización determina su autoridad y No lo incluye.
X
capacidad para ejercer control e influencia.
La organización establece, implementa, No se evidencia la elaboración
mantiene y mejora continuamente el de un SGA basado en la norma
sistema de gestión ambiental, incluyendo ISO 14001:2015 o anterior.
4.4 X
los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos
de la norma ISO 14001:2015.
La organización asume la responsabilidad y Al no haber un SGA, aún no se
la rendición de cuentas en relación con la X cumple este requisito.
eficacia del sistema de gestión ambiental.
La organización se asegura de establecer la Se evidencia la creación de
política ambiental y los objetivos políticas y objetivos
ambientales, y que éstos sean compatibles X ambientales, pero deben
con la dirección estratégica y el contexto ajustarse más al contexto de
5.1 de la organización. la organización.
La organización se asegura de integrar los Como están en proceso de
requisitos del sistema de gestión ambiental implementación y certificación,
X
en los procesos de negocio de la tienen incluidos dentro de sus
organización. procesos de negocios futuros.
La organización se asegura de que los Se plantea un presupuesto
recursos necesarios para el sistema de X anual a partir de la elaboración
gestión ambiental estén disponibles. de la iniciativa.
 La organización comunica la importancia de Se evidencian comunicados de
una gestión ambiental eficaz y conforme las directivas en cumplimiento
X
con los requisitos del sistema de gestión al SGA que está en proceso de
ambiental. implementación.
La organización se asegura de que el Como aún no hay un SGA
sistema de gestión ambiental logre los X implementado, no realizan
resultados previstos. dichos procedimientos.
La organización dirige y apoya al personal, Se evidencia apoyo de
para contribuir a la eficacia del sistema de directivas por medio de
gestión ambiental. comunicados a los
X departamentos de la empresa,
donde se da a conocer la
importancia del SGA que se
está implementando.
La organización promueve la mejora A través de comunicados lo
X
continua del sistema de gestión ambiental. promueven.
La organización apoya otros roles No existe un manual de
pertinentes de la dirección, para demostrar funciones y perfiles de cargos
X
su liderazgo en la forma en la que aplique relacionados con el SGA.
a sus áreas de responsabilidad.
La política ambiental es apropiada para el La política está alineada con la
propósito y contexto de la organización, misión de la organización, pero
incluida la naturaleza, magnitud e impactos X no en su contexto.
ambientales de sus actividades, productos
y servicios.
La política ambiental proporciona un marco Se evidencian los objetivos
de referencia para el establecimiento de los X alineados con la política
objetivos ambientales. ambiental.
La política ambiental incluye un No se evidencia correctamente
compromiso para la protección del medio las actividades encaminadas a
5.2 ambiente, incluida la prevención de la mitigar los impactos
X
contaminación, y otros compromisos ambientales.
específicos pertinentes al contexto de la
organización.
La política ambiental incluye un Se incluye.
compromiso de cumplir con los requisitos X
legales y otros requisitos.
La política ambiental incluye un Se incluye.
compromiso de mejora continua del
X
sistema de gestión ambiental para la
mejora del desempeño ambiental
 La política ambiental se mantiene Se mantiene documentada.
documentada, comunicada y disponible en X
la organización.
La alta dirección asigna responsabilidades y No existe un manual de
autoridad para asegurarse de que el funciones y perfiles de cargos
sistema de gestión ambiental está X relacionados con el SGA.
conforme con los requisitos de la norma
ISO 14001:2015.
5.3
La alta dirección asigna responsabilidades y No hay asignaciones.
autoridad para informarse sobre el
desempeño del sistema de gestión X
ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.
La organización determina los aspectos Se tiene en cuenta cambios
ambientales teniendo en cuenta los asociados con los aspectos
cambios, incluidos los desarrollos nuevos o ambientales como el control de
planificados, y las actividades, productos y X plagas, el uso de baterías,
servicios nuevos o modificados. fugas de gas del aire
acondicionado, a través de un
manual.
La organización determina los aspectos Existe una matriz de impactos
ambientales teniendo en cuenta las ambientales.
X
condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles.
6.1.2
La organización determina aquellos Solo se evidencia la matriz
aspectos que tengan o puedan tener un X pero aún no determinan los
impacto ambiental significativo. impactos significativos.
La organización comunica sus aspectos Aun no se comunican los
ambientales significativos entre los impactos.
X
diferentes niveles y funciones de la
organización.
La organización documenta su información Se mantiene la matriz de
referente a aspectos ambientales, impactos impactos ambientales.
X
ambientales y criterios usados para
determinarlos.
La organización determina y tiene acceso a Hay revisión de requisitos
los requisitos legales y otros requisitos X legales ambientales y matrices
relacionados con sus aspectos ambientales. de requisitos.
6.1.3
La organización determina cómo estos Identifican y determinan los
requisitos legales y otros requisitos se X requisitos que aplican.
aplican a la organización.
 La organización tiene en cuenta estos Se tienen en cuenta todos los
requisitos legales y otros requisitos cuando requisitos aplicables
se establezcan, implementen, mantengan y X
mejoren continuamente su sistema de
gestión ambiental.
Planifican la toma de acciones abordando Se evidencia la planificación de
aspectos ambientales significativos. racionalización en el uso de
X energía eléctrica, agua, uso
del papel y manejo de
residuos.
6.1.4
Planifican la forma de integrar e Aun no planifican la forma de
implementar las acciones en los procesos X integrarlos.
de su sistema de gestión ambiental.
Planifican la forma de evaluar la eficacia de Cuentan con los medios para
X
estas acciones. evaluar la eficacia.
La organización establece objetivos Existen objetivos ambientales,
ambientales para las funciones y niveles pero no incluyen riesgos y
pertinentes, teniendo en cuenta los oportunidades.
6.2.1 aspectos ambientales significativos de la X
organización y sus requisitos legales y
otros requisitos asociados, y considerando
sus riesgos y oportunidades.
Al planificar cómo lograr sus objetivos Aunque cuenta con algunos
ambientales, la organización determina qué programas ambientales para
se va a hacer, qué recursos se requerirán, lograr cumplir los objetivos,
6.2.2 X
quién será responsable, cuándo se aun no tienen asignados
finalizará y cómo se evaluarán los recursos.
resultados.
Se determinan y proporcionan los recursos A través del presupuesto
necesarios para establecer, implementar, asignado desde su propuesta
7.1 X
mantener y mejorar continuamente el de implementación.
sistema de gestión ambiental.
Determinan la competencia necesaria de No hay evidencias de la
las personas que realizan trabajos bajo su competencia del personal en
control, que afecte a su desempeño X sus cargos.
ambiental y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos.
7.2
Se aseguran que estas personas sean El encargado en coordinar la
competentes, con base en su educación, implementación del SGA
X
formación o experiencia apropiadas. cuenta con formación y
experiencia en el cargo.
Determinan las necesidades de formación X Existen evidencias de
 asociadas con sus aspectos ambientales y capacitaciones.
su sistema de gestión ambiental.
Toman acciones para adquirir la Se realizan capacitaciones y se
competencia necesaria y evaluar la eficacia X evalúan.
de las acciones tomadas.
La organización se asegura de que el No hay evidencia.
personal tenga en cuenta la política X
ambiental.
La organización se asegura de que el No hay evidencia.
personal tenga en cuenta los aspectos
X
ambientales significativos y los impactos
ambientales reales según su trabajo.
La organización se asegura de que el A través del comunicado de
7.3 personal tenga en cuenta su contribución a implementación se expresa.
X
la eficacia del sistema de gestión
ambiental.
La organización se asegura de que el A través del comunicado de
personal tenga en cuenta las implicaciones implementación se expresa.
de no satisfacer los requisitos del sistema
X
de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos de la organización.
Establecen, implementan y mantienen los Aunque está en proceso de
procesos necesarios para las implementación el SGA, ya
7.4.1 comunicaciones internas y externas X están establecidos pero sin
pertinentes al sistema de gestión implementar y con planes de
ambiental. mantenimiento.
Comunican internamente la información Aun no se comunican.
7.4.2 pertinente del sistema de gestión X
ambiental.
Comunican externamente la información Aun no se comunican.
7.4.3 X
pertinente al sistema de gestión ambiental.
El sistema de gestión ambiental de la Aun no se evidencia del todo
organización incluye la información los manuales, programas,
documentada que la organización objetivos, indicadores,
7.5.1 X
determina como necesaria para la eficacia aspectos e impactos
del sistema de gestión ambiental y la ambientales ni el control de
norma ISO 14001:2015. información.
Al actualizar la información documentada, No lo aplican.
7.5.2 se aseguran de que la identificación, X
descripción, formato, revisión y aprobación
con respecto a la conveniencia, sean
 adecuados.
La información documentada requerida por Todos los registros e
el sistema de gestión ambiental es información se mantienen en
controlada para que esté disponible y sea la nube de Dropbox.
7.5.3 X
idónea para su uso, dónde y cuándo se
necesite y aun así esté protegida
adecuadamente.
Establecen criterios de operación para los Ya están establecidos.
procesos para satisfacer los requisitos del X
sistema de gestión ambiental.
Controlan los procesos de acuerdo con los Los procesos de operación se
criterios de operación para satisfacer los controlan a través de los
X
requisitos del sistema de gestión criterios establecidos.
ambiental.
Establecen los controles, según Si se establecen.
corresponda, para asegurarse de que sus
requisitos ambientales se aborden en el
X
proceso de diseño y desarrollo del producto
o servicio, considerando cada etapa de su
8.1 ciclo de vida.
Determinan sus requisitos ambientales Si se determinan.
X
para comprar productos y servicios
Comunican sus requisitos ambientales Se comunican a través de
pertinentes a los proveedores externos, X folletos informativos.
incluidos los contratistas.
Consideran la necesidad de suministrar Se realizan sensibilizaciones a
información acerca de los impactos los funcionarios y a los
ambientales potenciales significativos proveedores se les solicita
asociados con el transporte o la entrega, el X certificación de disposición de
uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la los residuos.
disposición final de sus productos o
servicios.
Se preparan para responder, mediante la Existe un plan de emergencia.
planificación de acciones para prevenir o
X
mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia.

8.2 Responden a situaciones de emergencia Hay evidencia de respuesta.

reales.
Toman acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de
la emergencia y al impacto ambiental
X
En el plan de emergencia se
X evidencia los pasos a seguir
para prevenir y mitigar las
 potencial. situaciones.
Ponen a prueba periódicamente las No hay evidencias de
acciones de respuesta planificadas, cuando X simulacros.
sea factible.
Evalúan y revisan periódicamente los Al no haber evidencias de
procesos y las acciones de respuesta simulacros, tampoco las hay
planificadas, en particular, después de que X de evaluación periódica de
hayan ocurrido situaciones de emergencia acciones de respuesta.
o de que se hayan realizado pruebas.
Proporcionan información y formación No hay capacitaciones.
pertinentes, con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según
X
corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
Determinan qué necesita seguimiento y Lo hacen a través de los
X
medición. aspectos ambientales.
Determinan los métodos de seguimiento, Se determina los métodos de
medición, análisis y evaluación, según medición a través de
X
corresponda, para asegurar resultados contadores de consumo y
válidos. pesos electrónicos de residuos.
Determinan los criterios contra los cuales la Han determinado sus criterios
9.1.1 organización evaluará su desempeño de medición y se evidencia
X
ambiental, y los indicadores apropiados. soportes de las revisiones y
ajustes que han tenido
Determinan cuándo se deben llevar a cabo Se determina en el plan de
X
el seguimiento y la medición. implementación del SGA.
Determinan cuándo se deben analizar y Se determina en el plan de
evaluar los resultados del seguimiento y la X implementación del SGA.
medición.
Establecen, implementan y mantienen los No se han establecido.
procesos necesarios para evaluar el
X
cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos.
Determinan la frecuencia con la que se No se ha determinado.
9.1.2 X
evaluará el cumplimiento.
Evalúan el cumplimiento y emprenden las No lo evalúan aun.
X
acciones que fueran necesarias.
Mantienen el conocimiento y la X No hay conocimiento.
comprensión de su estado de
 cumplimiento.
Llevan a cabo auditorías internas a Se realizan mensualmente
intervalos planificados para proporcionar para identificar el grado de
información acerca de si el sistema de cumplimiento tras iniciar el
gestión ambiental se implementa y proceso de implementación del
9.2.1 X
mantiene eficazmente, además de estar SGA.
conforme con los requisitos propios de la
organización y de la norma ISO
14001:2015.
Establecen, implementan y mantienen uno Si se establecen.
o varios programas de auditoría interna
que incluyan la frecuencia, los métodos, las
X
responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes
de sus auditorías internas.
Definen los criterios de auditoría y el Se evidencian programas en lo
alcance para cada auditoría X que se evidencian estos
9.2.2 criterios y alcances.
Seleccionan los auditores y llevar a cabo Se evalúan los perfiles de los
auditorías para asegurarse de la auditores externos que se
X
objetividad y la imparcialidad del proceso contratan.
de auditoría
Se aseguran de que los resultados de las Los resultados se informan a
auditorías se informen a la dirección X las áreas involucradas.
pertinente.
La alta dirección revisa el sistema de Aun no se realiza esta labor.
gestión ambiental de la organización a
9.3 intervalos planificados, para asegurarse de X
su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
Determinan las oportunidades de mejora e Se evidencias oportunidades
implementar las acciones necesarias para de mejora, pero no se han
10.1 X
lograr los resultados previstos en su ejecutado.
sistema de gestión ambiental.
Cuando ocurre una no conformidad, la Al estar en proceso de
organización reacciona ante ella, tomando implementación y certificación
decisiones, haciendo frente a las se está procurando corregir
10.2 consecuencias, evaluar la necesidad de X todas las no conformidades de
acciones para eliminar las causas de la no auditorias anteriores.
conformidad, con el fin de que no vuelva a
ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en
otra parte y realizan cambios al SGA si es
 necesario.
Mejora continuamente la conveniencia, Se evidencias oportunidades
adecuación y eficacia del sistema de de mejora, pero no se han
10.3 X
gestión ambiental para mejorar el ejecutado.
desempeño ambiental.