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Libro Del Presupuesto Participativo PDF
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RESULTADOS
Por su parte, la Ley Marco del Presupuesto Participativo establece los parámetros
mínimos para el desarrollo del Presupuesto Participativo.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
PRINCIPIOS RECTORES
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO II
DE LA PROGRAMACIÓN PARTICIPATIVA
Los titulares del pliego son los responsables de llevar adelante las distintas
fases del proceso, conforme a los mecanismos que se establecen en la presente Ley,
su Reglamento, Directivas y Lineamientos emitidos para dichos fines. El resultado de
los talleres deben constar necesariamente en actas. (*)
CAPÍTULO III
CAPÍTULO IV
LOS MECANISMOS DE VIGILANCIA PARTICIPATIVA
En Lima, a los quince días del mes de julio de dos mil tres.
CARLOS FERRERO
Presidente del Congreso de la República
POR TANTO:
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los siete días del mes de agosto del
año dos mil tres.
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la República
CONCORDANCIAS:
R.D. Nº 007-2010-EF-76.01 (Instructivo para el presupuesto participativo basado en
resultados)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
DECRETA:
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de junio
del año dos mil nueve.
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
6.2 Los titulares de los Pliegos deben informar el porcentaje del presupuesto
institucional que corresponderá al Presupuesto Participativo, conforme a lo establecido
en el Instructivo del Presupuesto Participativo. El monto respectivo es difundido a
través del portal institucional de las entidades; en caso no cuenten con un portal
institucional, deberán emplear otros medios de comunicación que permitan su
adecuada difusión.
TÍTULO II
DE LAS FASES DEL PROCESO PARTICIPATIVO
7.1 Comunicación
Con el propósito de lograr una amplia participación y representatividad de la
Sociedad Civil organizada y no organizada, el Gobierno Regional o Gobierno Local,
difunde por los medios adecuados el inicio del proceso del Presupuesto Participativo y
mantiene informada a la población sobre los avances y resultados del mismo.
7.2 Sensibilización
Su importancia radica en promover la participación responsable de la Sociedad
Civil organizada en la programación participativa del presupuesto, ejecución, control y
sostenibilidad de los proyectos de inversión, a fin de lograr una participación con
mayor compromiso social.
7.3 Convocatoria
El Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinación con su Consejo de
Coordinación, convoca a la población organizada a participar en el Proceso del
Presupuesto Participativo, haciendo uso de los medios de comunicación más
adecuados, a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicación con los agentes
participantes.
DISPOSICIÓN TRANSITORIA
DISPOSICIONES FINALES
CONCORDANCIAS:
R.D. Nº 007-2010-EF-76.01 (Instructivo para el presupuesto participativo basado en
resultados)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
DECRETA:
CONCORDANCIAS:
D.S. Nº 142-2009-EF, Única Disposición. Transitoria
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve días del mes de abril
del año dos mil nueve.
PDF 1
ad
333
Director:
NORMAS LEGALES
INSTRUCTIVO PARA EL
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
BASADO EN RESULTADOS
INSTRUCTIVO Nº 001-2010-EF/76.01
RESOLUCION DIRECTORAL Nº 007-2010-EF/76.01
SEPARATA ESPECIAL
1
Resolución Directoral
Nº 007 -2010-EF/76.01
CONSIDERANDO:
Que, por Ley Nº 29298 se modifican los artículos 4°, 5°, 6° y 7° de la Ley Nº 28056,
referidos a las instancias, alcances, fases y oficialización de compromisos del proceso de
Presupuesto Participativo, precisando además, que cada instancia del proceso de
programación participativa formula su Presupuesto Participativo, respetando el marco de
competencias establecido en la Constitución Política del Perú y en las correspondientes leyes
orgánicas;
En uso de las atribuciones conferidas en el artículo 13º de la Ley Nº 28112 - Ley Marco
de la Administración Financiera del Sector Público, en concordancia con los artículos 3° y 4º de
la Ley Nº 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto;
SE RESUELVE:
Artículo 2°.- Aprobar los anexos del Instructivo Nº 001-2010-EF/76.01 - Instructivo para
el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados, conforme a lo siguiente:
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INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO DEL
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
1. FASE DE PREPARACIÓN
1.1 Comunicación
1.2 Sensibilización
1.3 Convocatoria
1.4 Identificación y Registro de Agentes Participantes
1.5 Capacitación de Agentes Participantes
2. FASE DE CONCERTACIÓN
2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo
2.1.1 Taller de Identificación y Priorización de Resultados
Paso 1: Presentación del Plan de Desarrollo Concertado – PDC
Paso 2: Identificación y Priorización de Resultados
2.1.2 Evaluación Técnica de Proyectos
Paso 1: Evaluación Técnica
Paso 2 Priorización de Proyectos
Paso 3: Asignación del Presupuesto
2.1.3 Taller de Priorización de Proyectos de Inversión
2.2 Formalización de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo
4. FASE DE FORMALIZACIÓN
4.1 Formalización en el PIA de los Acuerdos y Compromisos
4.2 Rendición de Cuentas
3
CAPÍTULO III: MECANISMOS DE VIGILANCIA
1. COMITÉ DE VIGILANCIA
ANEXOS
4
INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO
DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
Para lograr una mayor efectividad en la gestión se deben relacionar los resultados con los
productos, así como las acciones y los medios necesarios para su ejecución. De esta manera
los proyectos que se prioricen en el marco del proceso participativo, al estar conectados a los
productos, garantizarán mejoras en la calidad de vida de la población (resultados), sobre todo
de aquella más necesitada.
Establecer mecanismos y pautas para el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo
en los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales en el marco de la Ley del Presupuesto
Participativo, Ley Nº 28056, su modificatoria Ley Nº 29298, el Decreto Supremo Nº 097-2009-
EF que precisa los criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital,
su reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 142-2009-EF y la Ley Nº 28411 - Ley del
Sistema Nacional de Presupuesto. Dicho proceso debe estar orientado a resultados con la
finalidad que los proyectos de inversión estén claramente articulados a productos y resultados
específicos que la población necesite, particularmente en aquellas dimensiones que se
consideran más prioritarias para el desarrollo regional o local, evitando, de este modo
ineficiencias en la asignación de los recursos públicos.
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recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados
claramente especificados.
• Disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados en
el proceso.
• Desarrollar las acciones necesarias para la implementación de los acuerdos.
• Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y
compromisos asumidos el año anterior.
El Titular del Pliego de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales informa el porcentaje del
presupuesto institucional en gasto de inversión que corresponderá al Presupuesto Participativo,
el cual debe ser difundido a través del portal electrónico de las entidades, u otros medios de
comunicación que consideren pertinentes.
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contribuciones que determinen los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, de
conformidad con la legislación vigente.
Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales registran el desarrollo del proceso participativo
en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a través del portal web del
Ministerio de Economía y Finanzas (www.mef.gob.pe). Dicha información debe incluirse en el
Documento del Presupuesto Participativo (Anexo Nº 01: Guía de contenidos mínimos del
Documento del Presupuesto participativo) que será remitido junto con el Presupuesto
Institucional de Apertura a la Dirección Nacional del Presupuesto Público, en el plazo
establecido por la Directiva de Programación, Formulación y Aprobación del Presupuesto de
los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales para cada año fiscal.
CAPÍTULO II
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FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Convocatoria
Identificación y Registro
de los Agentes
Participantes
Capacitación de los
Agentes Participantes
1. Fase de Preparación
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda,
en coordinación con sus respectivos Consejos de Coordinación. El desarrollo de las acciones
de comunicación, sensibilización, convocatoria, identificación y capacitación de los agentes
participantes para el desarrollo del proceso debe realizarse oportunamente y con la suficiente
anticipación, por lo que esta fase debería iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.
1.1 Comunicación
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Internacional, convenios, entre otros; así como la proyección del monto que debe orientarse
al presupuesto participativo a fin de no generar expectativas, más allá de las capacidades
financieras del Gobierno Regional o Gobierno Local.
1.2 Sensibilización
Es necesario que la sociedad civil se empodere del proceso, a fin que su participación
contribuya al desarrollo regional y local.
1.3 Convocatoria
En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinación con su Consejo de
Coordinación, convoca a la población organizada a participar en el Proceso del Presupuesto
Participativo, haciendo uso de los medios de comunicación adecuados para el ámbito de su
jurisdicción a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicación con los Agentes
Participantes. Anexo Nº 03: Modelo de convocatoria al Proceso del Presupuesto. Esta acción
debe iniciarse en el mes de Enero.
La convocatoria debe promover la integración al proceso de representantes de las distintas
entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como: Direcciones Regionales,
Universidades, Entidades Públicas de Desarrollo, Organizaciones Empresariales, Colegios
Profesionales, Asociaciones Juveniles, Organizaciones Sociales de Base, Comunidades,
Asociaciones de Personas con Discapacidad, asociaciones de mujeres, asociaciones de
jóvenes y otros en situación de riesgo y vulnerabilidad, sea por razones de pobreza,
etnicidad, violencia o género. Anexo Nº 04: Relación de Actores de la sociedad civil del
Proceso del Presupuesto Participativo.
Asimismo, la Dirección Nacional del Presupuesto Público, en coordinación con los Gobiernos
Regionales y los Gobiernos Locales desarrollarán y promoverán programas de capacitación
descentralizados, orientados a fortalecer el Proceso del Presupuesto Participativo, así como
otros que se consideren necesarios para el proceso.
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2. Fase de Concertación
En esta fase se reúnen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar un
trabajo concertado de diagnóstico, identificación y priorización de resultados y de proyectos
de inversión que contribuyan al logro de resultados a favor de la población, sobre todo de
aquellos sectores con mayores necesidades de servicios básicos.
El Presidente Regional o el Alcalde Provincial o Distrital, debe asegurar que los talleres de
trabajo se convoquen con la debida anticipación para lo cual se adjunta el Anexo Nº 07:
Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo.
Cada taller puede realizarse en más de una reunión de trabajo, ajustándose el número de
reuniones a la necesidad de cada lugar y a las características de organización del territorio
de cada ámbito regional, provincial o distrital; asimismo, se debe tomar en consideración la
diversidad lingüística de las poblaciones para lograr una mayor inclusión y receptividad en los
ciudadanos que hablan idiomas o lenguas diferentes al castellano. Los talleres de trabajo
deben culminar en el mes de Junio.
a) Actualización del diagnóstico situacional, de ser necesario, a cargo del Equipo Técnico,
orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la población, medida a
través de los resultados definidos en los programas presupuestales estratégicos y otros
que se consideren críticos en la jurisdicción.
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2.1.1 Taller de Identificación y Priorización de Resultados.
Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecución a los diversos actores,
dependiendo de la misión de cada uno de ellos. Los proyectos que se prioricen en el
proceso participativo deberán responder a la visión y a los objetivos contenidos en el
PDC, los que a su vez deben formularse en el enfoque de resultados.
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13. Prevención del delito y el nuevo código procesal penal
14. Acceso a la justicia
15. Accidentes de transito
A partir de este diagnóstico, los agentes participantes deberán priorizar los resultados
identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:
Los agentes participantes, con el apoyo del Equipo Técnico, deberán asignar puntajes
a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
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no sea menor a S/. 1 200 000,00 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo
beneficiar a un mínimo de dos (02) distritos del ámbito jurisdiccional.
Adicionalmente podrán considerar su cobertura en la población objetivo no sea
menor al 5%, respecto a la población total de la Provincia.
c) En el caso que las propuestas de inversión no sean pertinentes y por tanto no existan
en la cartera de proyectos alternativas de solución, el Equipo Técnico propone
alternativas y coordina con las Unidades Formuladoras y la Oficina Proyecto de
Inversión, para el estudio de pre inversión correspondiente, en el caso que el SNIP
sea de alcance a la entidad.
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Paso 2: Asignación del Presupuesto
Luego de identificada la cartera de proyectos de inversión y teniendo en cuenta los costos
totales, y cronograma de ejecución, se asignará el presupuesto a cada uno de los proyectos,
de acuerdo con la asignación presupuestaria del presupuesto participativo.
Los proyectos de inversión que por limitaciones presupuestales no logren financiamiento, se
incluyen en una lista de proyectos alternativos que deberá recogerse en el Acta de
Formalización de Acuerdos y Compromisos, para su consideración en el presupuesto
participativo del año siguiente. Si durante la fase de ejecución del presupuesto existiera
mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser incorporados al presupuesto
institucional mediante las modificaciones presupuestarias correspondientes.
Esta información deberá ser recogida en una ficha de proyecto, la que será entregada
al Equipo Técnico. Anexo Nº 10: Formato de Información Mínima del Proyecto.
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3. Fase de Coordinación entre Niveles de Gobierno
c. Los proyectos que sean financiados por el Gobierno Regional bajo el principio de
subsidiariedad que beneficien a un ámbito provincial y/o distrital, deben contar con el
cofinanciamiento del Gobierno Local Provincial o Distrital beneficiario. Del mismo
modo, los proyectos que sean financiados por un Gobierno Local Provincial, deben
contar igualmente con el cofinanciamiento del Gobierno Local Distrital beneficiario.
La población beneficiaria puede cofinanciar con recursos financieros o apoyar con
materiales, mano de obra, o maquinaria, entre otros, la ejecución de los proyectos de
inversión.
En el mes de enero de cada año, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes
Provinciales y Alcaldes Distritales a una reunión de trabajo a fin de coordinar acciones a
desarrollar de manera conjunta, en el marco de las políticas de gastos de inversión de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, identificando los principales problemas que
deberían ser resueltos de manera conjunta, así como el compromiso de financiamiento para
la ejecución de proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener
en cuenta lo siguiente:
4. Fase de Formalización
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Si en la etapa de ejecución, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto
participativo no puede ser ejecutado, el Presidente Regional o Alcalde dispondrá el
reemplazo de dicho proyecto por otro, según la escala de prioridades establecida
participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atención, hecho que debe
hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinación correspondiente y al Comité de
Vigilancia del Presupuesto Participativo.
De igual modo, en esta reunión los agentes participantes de la sociedad civil y las entidades
del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el cumplimiento
de los compromisos que asumieron en el proceso participativo.
El Equipo Técnico elabora un Resumen Ejecutivo conteniendo esta información básica. Dicho
resumen es de carácter público y debe ser colocado en la página web institucional.
Los Gobiernos Regionales, en el marco de la Ley Nº 29298 – Ley que modifica la Ley Nº 28056
y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la articulación de los
presupuestos participativos formulados por los Consejos de Coordinación Local y Regional de
sus ámbitos, los cuales se pueden desarrollar en los siguientes contextos:
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Los Planes de Desarrollo Concertados Regionales, aprobados en los respectivos
Consejos de Coordinación Regionales, que contengan proyectos de inversión de
mediano y largo plazo, pueden constituir a su vez, presupuestos participativos
multianuales.
Los proyectos de inversión aprobados en los presupuestos participativos regionales se
ajustan a las características de los proyectos de impacto regional y deben estar dentro de
su competencia.
Los Gobiernos Regionales pueden aprobar, como parte del presupuesto participativo,
programas de proyectos sectoriales (educación, salud, saneamiento, agricultura,
transporte, electrificación, etc.) que en conjunto reúnan las características de proyectos
de impacto regional tipificados en el marco normativo vigente.
Los proyectos de inversión aprobados en el marco del presupuesto participativo, deben
iniciar su gestión (elaboración de expedientes técnicos) inmediatamente culminado el
proceso participativo (julio del año anterior).
CAPÍTULO III
MECANISMOS DE VIGILANCIA
1. Comité de Vigilancia
El Comité de Vigilancia realiza acciones de vigilancia ciudadana del proceso participativo. Es
elegido por los agentes participantes como parte del Taller de Priorización y Formalización de
Acuerdos y será conformado por los agentes participantes que representan a la sociedad civil y
debe ser reconocido formalmente por el Consejo Regional o Concejo Local.
Los requisitos para ser elegidos miembros del Comité de Vigilancia son:
a. Ser Agente Participante, representante de una organización social de base o de institución
privada, que forman parte del ámbito jurisdiccional.
b. Radicar en la jurisdicción donde se desarrolla el proceso participativo.
c. No haber sido condenado por delitos o faltas.
La conformación del Comité de Vigilancia debe procurar la participación de mujeres y
representantes de comunidades campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de
cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.
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g. Presentar un reclamo o denuncia al Consejo Regional o Concejo Municipal, a la
Contraloría General de la República, al Ministerio Público o a la Defensoría del Pueblo,
en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del
Presupuesto Participativo o en la implementación de los acuerdos adoptados en éste.
a. Supervisa el cumplimiento del proceso y de los acuerdos. Con relación a este último
punto, la Contraloría General de la República podrá requerir a los Gobiernos
Regionales o a los Gobiernos Locales las razones del incumplimiento de los
acuerdos.
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ANEXO Nº 01
I. CICLO PREPARATORIO
Adjuntar la relación de miembros del Comité de Vigilancia (Señalando: Nombre, DNI e institución/asociación u
organización a la que representa.
IV. ANEXOS (los cuales constituyen parte integrante del presente documento)
- Copia de anuncios para la difusión, convocatoria y talleres del Proceso de Presupuesto Participativo en
medios de comunicación (volantes, diarios, afiches, oficios, etc.).
- Otros que consideren importante
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ANEXO Nº 02
ANTECEDENTES
- El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde, resuelve aprobar una
Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.
Segunda Parte
FUNDAMENTACIÓN O CONSIDERANDOS
- Base Legal
- Aspectos Generales: La finalidad, a quién involucra los alcances de la Ordenanza, otros que considere
importante.
TERCERA PARTE
- El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto Participativo, el cual debe
elaborarse en función a los plazos acordados por los Consejos de Coordinación del nivel Regional y
Provincial.
- Los mecanismos de identificación, de acreditación y responsabilidades de los Agentes Participantes.
- conformación del Equipo Técnico y sus responsabilidades durante el proceso.
- Programa de capacitación.
- desarrollo de las Fases del Proceso del Presupuesto Participativo.
- Acciones de control para que el Consejo Regional y Concejo Municipal puedan fiscalizar el Proceso
Participativo programado para cada año fiscal, así como garantizar la incorporación en el Presupuesto
vigente las actividades y proyectos priorizados en el Documento del Presupuesto Participativo de cada
año.
- Facilitar la información a la población en el marco de la transparencia y participación.
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ANEXO Nº 03
El proceso participativo se llevará a cabo a partir de la identificación de los principales problemas de la Región
(provincia o distrito), los cua}les servirán de base para la propuesta y priorización de proyectos de inversión
orientadas a dar soluciones integrales a dichos problemas
De conformidad con lo dispuesto en la Ordenanza antes indicada el Cronograma del Proceso será el siguiente:
--------------------------
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ANEXO Nº 04
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ANEXO Nº 05
(Información mínima)
Contenido Descripción
Nombre y Apellidos
Documento de Identidad (Nº del DNI o carné o tarjeta de
identificación) u otro Documento de la Organización o
Grupo al cual representa
Asociación u Organización a la que representa
Cargo
Sexo (Femenino o Masculino)
Tipo de organización
Gobierno Regional
Gobierno Local (Municipal)
Gobierno Nacional (especificar)
Organización de Base
Comunidad
Otro (especificar)
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ANEXO Nº 06
Las materias a desarrollar en las acciones de capacitación para el Proceso del Presupuesto Participativo
deben ser básicamente en los siguientes temas:
Presupuesto Participativo
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ANEXO Nº 07
Taller de Identificación
Priorización Problemas
Mayor información del Desarrollo del Taller en la sede del Gobierno Regional/ Municipalidad
Provincial/Distrital
--------------------------
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ANEXO Nº 08
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser asignados al Presupuesto
Participativo, tienen en cuenta lo siguiente:
c) Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden incidir en una mayor o
menor recaudación.
d) Los gastos rígidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y obligaciones sociales,
las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda pública, recursos para la operación y
mantenimiento de los proyectos de inversión, recursos para los programas estratégicos del Presupuesto
por Resultados.
En base a esta proyección el titular del pliego define el porcentaje del monto de inversión que debe asignar al
Presupuesto participativo.
Los montos proyectados serán ajustados de acuerdo a las cifras referenciales publicadas por la Dirección
General de Asuntos Económicos y Sociales del Ministerio de Economía y Finanzas.
Para el caso de los proyectos de inversión del Presupuesto Participativo que cuenten con financiamiento de la
sociedad civil o sector empresarial u otro sector, sólo se incluye en los Presupuestos Institucionales la parte
correspondiente al financiamiento con recursos públicos; la contraparte figurará sólo en los instrumentos de
presupuesto propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el
compromiso.
Sin perjuicio de lo antes señalado, todos los proyectos restantes del Proceso del Presupuesto Participativo;
independientemente del organismo ejecutor y su fuente de financiamiento deben ser consignados en el
"Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto" para el respectivo año fiscal.
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ANEXO Nº 09
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situación optimizada. Finalmente, el tercer momento consiste en el contraste de las políticas locales definidas
con las políticas de Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos de políticas sectoriales contenidos en los
PESEM, la estrategia de superación de la pobreza, seguridad alimentaria y lineamientos regionales.
Paso 2: Revisión de la Visión del Desarrollo
La visión es una proyección, es la representación de lo que debe ser el futuro de un ámbito territorial y
responde a la pregunta ¿qué queremos ser?. La visión es importante porque tiene la fuerza de unir a la gente,
en torno de una identidad y una aspiración común; es decir que la Visión del PDC es única para todas las
instituciones públicas y privadas de un ámbito territorial.
Una vez realizado el diagnóstico, los Agentes Participantes revisan, validan la visión de desarrollo a partir de la
cual se podrá efectuar un análisis estratégico de la gestión regional o local.
Paso 3: Definición de Objetivos Estratégicos
Los Objetivos Estratégicos deben responder a la solución de los Macroproblemas del territorio y el logro de
éstos permitirá alcanzar la Visión del Desarrollo. Por ello es importante:
Definir con claridad los grandes problemas “Macroproblemas” que queremos resolver, luego priorizarlos en
función a la Visión del Desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos deben definirse como
solución de los Macroproblemas priorizados.
Paso 4: Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado
Los Agentes Participantes, una vez definida la visión y los objetivos del desarrollo, que forman parte del Plan
de Desarrollo Concertado, deberán evaluar y adoptar acuerdos de considerarlo pertinente sobre los siguientes
temas:
- Desarrollar y/o adaptar los planes institucionales u organizacionales, según corresponda a la Visión y
Objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en concordancia con los Ejes estratégicos y la Misión que le
compete a cada una de las instituciones u organizaciones representadas en el proceso participativo. Ello a
fin de vincular directamente los objetivos de mediano plazo a los objetivos del Plan de Desarrollo
Concertado.
- Difusión de la Visión, Objetivos y compromisos asumidos en el Plan de Desarrollo Concertado, hacia la
comunidad.
Aprobados los acuerdos, éstos se formalizarán suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, el cual debe
contener las firmas de todos los Agentes Participantes que participaron en el proceso. El Equipo Técnico será
responsable de ajustar el PDC y ponerlo a disposición de los gobiernos regionales o locales según
corresponda.
Con esta información como insumo, los agentes participantes podrán proponer acciones y proyectos a ser
financiados con el presupuesto anual, los que deberán estar orientados al logro de los objetivos estratégicos
del Plan. Estas acciones deben constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente
evaluadas cualitativa y cuantitativamente. El impacto de éstas debe guardar relación con el nivel de gobierno
que las ejecuta.
La combinación y el uso óptimo de dichos recursos permiten activar el proceso de crecimiento del aparato
productivo local o regional, generación de empleo, así como la creación o consolidación de unidades o
cadenas productivas, que bajo determinadas condiciones y estrategias sustentan el proceso de desarrollo
sostenible.
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ANEXO Nº 10
Acción / Proyecto
Nombre del Proyecto:
Problema priorizado al que responde
Objetivo Estratégico del Plan de Desarrollo
Concertado al que contribuye:
Problema específico que contribuye a solucionar /
Potencialidad que aprovecha
Población Beneficiaria
(Número y ubicación)
Monto Total del proyecto (incluyendo costos de
mantenimiento
Ejecutor:
Entidad Responsable del Mantenimiento
Fuente de Financiamiento (S/.)
Recursos Propios S/.
Transferencias del Gobierno Nacional* S/.
…. S/.
Total **
Ejecución 20….*** S/.
20… 20…. 20….
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ANEXO Nº 11
Siendo las........... (hora) del día .........(fecha), en las instalaciones de ..............(lugar) los abajo firmantes,
Agentes Participantes del Proceso de Presupuesto Participativo llevado a cabo en
…………………………..(Región/Provincia/Distrito) entre los días de……….(día, mes y año) y………..(día, mes
y año), acordamos aprobar el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, el cual consta
de………(número) folios y contiene los resultados y acuerdos adoptados en el Taller de Priorización y
Formalización de Acuerdos.
Adicionalmente, los proyectos prioritarios pero que no cuentan con presupuesto asignado y que deben ser
tomados en cuenta para futuras ampliaciones presupuestales o modificación en los proyectos recogidos
anteriormente son:
Agente Participante
Nombre del Ámbito de
Prioridad que presenta el
Proyecto Desarrollo
proyecto
Finalmente, los miembros elegidos para el Comité de Vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son
los siguientes:
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En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como única iniciativa de gasto para la Región,
Provincia o Distrito, las acciones, traducidas en Actividades o Proyectos, que han sido definidos a través de
este proceso y a que se refiere el Instructivo Nº 001-2008-EF/76.01 los cuales han sido recogidos por el Equipo
Técnico en el “Documento del Presupuesto Participativo para el Año Fiscal….” de............. (Región, Provincia o
Distrito).
Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el marco del proceso
antes señalado, llevar adelante los compromisos que han sido asumidos para la ejecución de las acciones
priorizadas a fin de mejorar de manera sustentable el bienestar de nuestra población.
Presidente Miembros
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Cargo: Cargo:
Institución a la que representa: Institución a la que representa:
Firma:____________________ Firma:____________________
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institución a la que representa:
Firma:____________________
…………………..
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institución a la que representa
Firma: ____________________
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ANEXO Nº 12
Los montos de inversión provienen del estudio de preinversión o expediente técnico, en el caso que la Municipalidad no se
encuentre en el SNIP.
14
ANEXO Nº 13
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
El Cronograma de Actividades que a continuación se detalla, contiene las actividades o tareas, resultados
esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las fases del Proceso del Presupuesto
Participativo. Ha sido elaborado con la participación de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de
los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrán a su
cargo la formulación y gestión del Presupuesto Participativo de cada año fiscal.
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III. CAPACITACIÓN DE PARTICIPANTES
ACTIVIDAD DESCRIPCION RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.
Acciones de Capacitación Desarrollo de acciones de capacitación
- Planeamiento sobre temas de interés del proceso a
- Proceso Participativo través de seminarios, talleres, mesas Desarrollo de seminarios, DNPP – MEF
- Presupuesto por redonda, otras. talleres y conferencias Gobierno Regional FEB - DIC
resultados Gobierno Local
- Portal de transparencia Sociedad Civil
- Sistema Nacional de
Inversión Pública.
- Otros.
Desarrollar eventos de capacitación Desarrollo de seminarios y talleres Gobierno Regional
Capacitación al Comité de sobre temas referidos a la Gobierno Local
Vigilancia y Control transparencia, rendición de cuentas, Organismos de Coope MAR – NOV
vigilancia y control Sociedad civil
V. FORMALIZACIÓN DE ACUERDOS
ACTIVIDAD DESCRIPCION RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.
Reunión para la Una vez concluido la evaluación de los Gobierno Regional
formalización de los proyectos y los compromisos efectuados Consenso sobre las priorirzación Gobierno Local JUNIO
acuerdos en los talleres de trabajo se debe de acciones Sociedad civil
formalizar los acuerdos
Aprobación de los acuerdos El equipo técnico debe sustentar ante el Gobierno Regional
consejo Municipal o Regional la Firma de los acuerdos y Gobierno Local JUNIO
formalización de los acuerdos compromisos Consejo de Coordinación
Equipo Técnico
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VI. COORDINACIÓN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO
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ANEXO Nº 14
CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
ACTIVIDADES
1 PREPARACIÓN
Comunicación e Invitación para la participación en el proceso X
Sencibilziación X
Convocatoria Pública X
Idebntificación e Inscripción de agentes participantes X
Acciones de capacitación X X X X X X X X X X X X
Aprobación y difusión de la Ordenanza (multianual) X
Conformación del Equipo Técnico X
Preparación de materiales para talleres X
2 CONCERTACIÓN
Elaboración y aprobación del plan de actividades X
Taller Rendición de cuentas y PDC X
Taller de diagnóstico X
Identificación y priorización de problemas y criterios de priorización de alternativas de solución X
Identificación de proyectos X
Evaluación técnica de proyectos X
Priorización de proyectos X X
4 FORMALIZACIÓN
Formalización de Acuerdos y Compromisos X
Informe de evaluación de cumplimiento de acuerdos X
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MODELO DE REGLAMENTO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR
RESULTADOS MUNICIPALIDAD VILLA MARIA DEL TRIUNFO 2013
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REGLAMENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR
RESULTADOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA
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GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA -1-
Sub Gerencia de Planeamiento ____________________________________________________________________________________
REGLAMENTO DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO DEL GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA
PARA EL AÑO FISCAL – 2013
TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES, PRINCIPIOS
CAPITULO I
OBJETIVOS Y PRINCIPIOS RECTORES.
j) Competencia.- Los proyectos de inversión priorizados durante el proceso deben responder a las competencias o
Impacto Regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100
NUEVOS SOLES (S/. 3 000 000,00); que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mínimo de tres (03)
distritos que se encuentran ubicados en dos (02) provincias como mínimo. Adicionalmente podrán considerar que
la cobertura en la población objetivo no sea menor al 5%, respecto a la población total de la región.
k) Viabilidad.- Los Proyectos de Inversión Pública, deben contar con la VIABILIDAD correspondiente, de acuerdo a la
normatividad del Sistema de Inversión Pública, para ser considerados por el Gobierno Regional, al momento de
aplicar los criterios que determinan los proyectos de impacto Regional.
l) Sostenibilidad y Multianualidad.- la priorización de los proyectos de inversión debe tomar en cuenta la efectiva
disponibilidad de recursos y la sostenibilidad de su financiamiento, incluido los gastos que requiera su
mantenimiento, con un horizonte multianual.
m) Flexibilidad.- el proceso debe tener la capacidad de adaptarse a situaciones coyunturales a fin de atenderlas en
forma oportuna con el objeto de salvaguardar las prestaciones del servicio hacia la colectividad.
n) Integración.- El Gobierno Regional de Moquegua promueve y ejecuta la articulación de los Planes de Desarrollo
Concertado Distritales, Provinciales, Regionales, y Nacionales en el Presupuesto Participativo Regional.
CAPITULO II
BASE LEGAL Y ALCANCE
Artículo 5º.- Base Legal.
La Base Legal que ampara el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo Regional - 2013, está definida en las
siguientes normas:
a) Constitución Política del Perú.
b) Ley Nº 27783 – Ley de Bases de la Descentralización.
c) Ley N° 27867 – Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
d) Ley N° 27902 – Ley que modifica la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
e) Ley N° 28056 – Ley Marco del Presupuesto Participativo.
f) Ley Nº 28411 – Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
g) Ley Nº 29298 - Ley que modifica la Ley Nº 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo.
h) Ley Nº 26300- Ley de los Derechos de Participación y Control Ciudadano.
i) Ley N° 27293 – Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, su Reglamento y disposiciones complementarias y
modificatorias.
j) Ley No 29812 – Ley de Presupuesto para el Ejercicio Fiscal 2012.
k) D. S. Nº 142-2009-EF que aprueba el Reglamento de la Ley Marco del Presupuesto Participativo.
l) D.S. Nº 131-2010-EF Modificatoria del Decreto Supremo Nº 142-2009-EF.
m) D. S. Nº 097-2009-EF que precisa criterios para delimitar proyectos de Impacto regional, provincial y distrital en el
presupuesto participativo.
n) D.S. Nº 132-2010-EF Modificatoria del Decreto Supremo Nº 097-2009-EF.
o) Instructivo Nº 001-2010-EF/76.01 Instructivo para el Presupuesto Participativo basado en resultados, aprobado por
Resolución Directoral Nº007-2010-EF/76.01
p) Ordenanza Regional 013-2008/CR-GRMOQ.
q) Directiva Nº 002-2012-EF/50.01 “Directiva para los Programas Presupuestales en el Marco de la Programación y
Formulación del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013”.
r) Resolución Directoral Nº 004-2012-EF/50.01 “Resolución que aprueba la Directiva Nº 002-2012-EF/50.01.
Artículo 6º.- Alcance y Cumplimiento.
Es de aplicación al Gobierno Regional Moquegua, tiene vigencia durante el proceso de Presupuesto Participativo
Regional.
Las disposiciones contenidas en el presente reglamento son de cumplimiento obligatorio de quienes participan de este
proceso: agentes participantes de la sociedad civil, equipo técnico, funcionarios y servidores del Gobierno Regional. Su
incumplimiento da lugar a las sanciones establecidas en los Artículos 40 y 41 del presente reglamento y las que, según
su competencia, establezca la Oficina de Control Interno (OCI), el Consejo Regional, Contraloría General de la República,
Ministerio Público y Poder Judicial.
CAPITULO III
ROL DE LOS AGENTES DEL PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Artículo 7º.- Agentes Participantes del Proceso del Presupuesto Participativo.
a) Presidente del Gobierno Regional.
b) Consejo de Coordinación Regional.
c) Consejo Regional.
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Convoca a reuniones previas a los miembros del Consejo de Coordinación a fin de articular y armonizar la
programación de las actividades del proceso.
Organiza las actividades del Proceso Participativo para el año fiscal 2013, haciéndolas de conocimiento público
a través de los medios de comunicación más adecuados de su localidad.
Establece el monto máximo de la asignación presupuestaria que será destinada al Presupuesto Participativo,
luego de deducir del techo presupuestario para inversión los compromisos correspondientes a los proyectos
en ejecución y mantenimiento de los proyectos culminados, los Programas Estratégicos, entre otros.
Propone la cartera de proyectos de incidencia regional a ser sometida al Presupuesto Participativo.
Dispone que sus funcionarios entreguen toda la información que garantice la transparencia y buen desarrollo
del proceso.
Dispone la actualización permanente de la información contenida en el “Aplicativo Interactivo para el Proceso
Participativo”
Dispone que los funcionarios responsables de los servicios públicos que brinda la entidad participen en el
proceso del Presupuesto Participativo.
Vela por el cumplimiento de los acuerdos adoptados en el proceso del presupuesto participativo y dispone las
medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos.
Dispone la evaluación técnica de los proyectos identificados para su priorización en los talleres del Proceso
Participativo.
Rinde cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos el
año anterior, además del avance del Plan de Desarrollo Regional Concertado desde el enfoque de gestión y
presupuesto por resultados.
b) Consejo de Coordinación Regional.
Coordinan que el Presupuesto Participativo se sujete a los Planes de Desarrollo Concertado y a la Visión
General y lineamientos estratégicos de los mismos.
Participan y promueven activamente el proceso y responden a las convocatorias que realicen las autoridades
regionales.
Coordinan la incorporación en el presupuesto institucional de los proyectos de inversión priorizados
participativamente.
Apoyar al Comité de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo.
c) Consejo Regional.
Aprueban las políticas, instrumentos y normas que requiere el proceso.
Aprueban el PIA y el PIM en función de las prioridades de inversión identificadas en el proceso del
Presupuesto Participativo regional de cada año fiscal.
Fiscalizan el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso, así como el cumplimiento de los
acuerdos en la ejecución del presupuesto.
Realizan el seguimiento respecto al cumplimiento de los acuerdos y la entrega de información para el
desarrollo de las labores del comité de vigilancia.
Verifican que el Presidente Regional según corresponda, informe al Consejo de Coordinación Regional y
Comité de Vigilancia sobre los avances en el cumplimiento de los acuerdos del proceso y los cambios que
puedan introducirse en la ejecución de los proyectos priorizados.
Emiten la Ordenanza Regional que legaliza el proceso de Presupuesto Participativo Regional.
d) Organizaciones de la Sociedad Civil de 2do y 3er Nivel.
Participan con voz y voto, en la discusión, definición, priorización y toma de decisiones respecto de los
resultados a ser priorizados en el proceso; así como de los proyectos a ser considerados para contribuir al
logro de dichos resultados en el proceso de Presupuesto Participativo Regional.
En base a la cartera de proyectos propuesta por el por el Equipo Técnico, priorizan proyectos de inversión de
impacto regional, según su nivel de intervención, de acuerdo a los lineamientos contenidos en el presente
instructivo.
Respetan los acuerdos adoptados en las diferentes fases del proceso.
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Suscriben las actas y demás instrumentos que garanticen la formalidad del proceso.
Cumplen con los acuerdos y compromisos asumidos en el proceso del presupuesto participativo.
Cofinancian la ejecución de proyectos de inversión a través de recursos financieros, físicos y/o de mano de
obra. La rendición de cuentas incluirá el cumplimiento del cofinanciamiento.
Presentan las ideas de proyectos en los talleres de trabajo del proceso, las mismas que serán considerados
para su formulación por el Gobierno Regional y priorizadas en el próximo proceso.
e) Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial.
El Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, preside el equipo técnico.
Prepara la información que el proceso requiere, particularmente aquella que se refiere a planeamiento,
disponibilidad de recursos para el desarrollo del proceso y estado de ejecución de los proyectos.
Verifica que los proyectos de inversión propuestos correspondan estrictamente al ámbito de competencia
regional.
Propone, a las instancias correspondientes, el Presupuesto Institucional de Apertura y las modificaciones
presupuestarias, incorporando proyectos priorizados en el Presupuesto Participativo de ese año fiscal.
Elabora un cronograma de ejecución de proyectos donde se definen los plazos para el desarrollo de las fases
de preinversión e inversión que deberá ser puesto a disposición del Comité de Vigilancia, Consejo de
Coordinación Regional y Consejo Regional.
Efectúa las coordinaciones con la oficina de Programación de Inversiones, o la que haga sus veces en la
entidad, sobre proyectos de inversión.
Informa al MEF sobre la marcha del proceso y los resultados del mismo en las diversas fases de su desarrollo,
manteniendo actualizado el Aplicativo Interactivo.
Lidera la articulación de Planes de Desarrollo entre los niveles de Gobierno Regional y Local.
f) Equipo Técnico del Proceso Participativo Regional.
Conformación Equipo Técnico.
Estará presidido por el Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial.
El Equipo Técnico lo conforman los profesionales y técnicos del Gobierno Regional de Moquegua y
representantes de la Sociedad Civil Organizada, estos son:
Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial (responsable)
Sub Gerente de Planeamiento (Secretario Técnico)
Sub Gerente de Presupuesto y Hacienda
Sub Gerente de Programación e Inversiones
Sub Gerente de Acondicionamiento Territorial
Gerente Regional de Desarrollo Social.
Sub Gerente de Participación Social.
Gerente Regional de Desarrollo Económico
Gerente Regional de Recursos Naturales y Gestión del Medio Ambiente.
Gerente Regional de Infraestructura
Sub Gerente de Estudios
Sub Gerente de Obras
Gerente Sub Regional de la Provincia de Ilo
Gerente Sub Regional de la Provincia Gral. Sánchez Cerro.
Director Regional de Educación.
Director Regional de Agricultura.
Director Regional de Salud.
Director Regional de Transportes y Comunicaciones.
Director Regional de Produce.
Gerente General del Proyecto Especial Pasto Grande.
Un representante de los Colegios Profesionales (Consejo Departamental de Colegios Profesionales)
Un representante de la Mesa de Concertación para la Lucha contra la pobreza.
Un representante de la Universidad Nacional de Moquegua.
Un representante de la Universidad Privada de Moquegua.
Consejero Presidente de la Comisión Permanente de Planificación y Presupuesto del Consejo Regional.
Los miembros del Equipo Técnico que injustificadamente no asistan a dos reuniones consecutivas, serán
separados y no podrán participar como tal en los sucesivos procesos.
El equipo técnico participa con voz, pero sin voto, de requerirse, podrán incluirse otros miembros al Equipo
Técnico durante el proceso de Presupuesto Participativo Regional.
CAPITULO IV
DE LA CONFORMACION DE LA MESA DIRECTIVA Y DEL COMITÉ DE VIGILANCIA
Artículo 09.- Conformación de la Mesa Directiva
Se elegirá e instalará en el Taller de Priorización de Proyectos del Presupuesto Participativo Regional, cuyos integrantes
son delegados acreditados al proceso. La Mesa Directiva, tendrá la composición siguiente:
a) Tres (03) representantes de la sociedad civil, uno por cada provincia elegidos entre los delegados acreditados de
cada provincia.
b) Tres (03) alcaldes Provinciales y/o Distritales, uno por cada provincia elegidos entre los alcaldes locales de cada
provincia.
c) El Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, que se desempeñará como
Secretario Técnico.
Entre los integrantes de la sociedad civil y los gobiernos locales, se elegirán al Presidente y Secretario de Actas de la
Mesa Directiva.
Artículo 10.- Rol de la Mesa Directiva.
a) Conducir la plenaria en el Taller de Priorización de Proyectos de Inversión del Presupuesto Participativo Regional
de cada año fiscal.
b) Promover el debate y la concertación basada en los principios, objetivos estratégicos y criterios técnicos del
proceso del presupuesto participativo regional anual, acorde al Plan de Desarrollo Regional Concertado.
c) Presentar los acuerdos arribados en el taller de Priorización de Proyectos de Inversión.
Artículo 11.- Conformación del Comité de Vigilancia.
a) Los agentes participantes de la sociedad civil acreditados eligen el Comité de Vigilancia en el Taller de
Formalización de Acuerdos y compromisos.
b) El reglamento para la elección del Comité de Vigilancia, debe ser elaborado por el Equipo Técnico y aprobado
en el taller de Formalización de acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo.
c) El Comité de Vigilancia, esta conformado por dos (02) representantes de cada provincia teniendo en cuenta la
participación de género. Algunos criterios para la elección de los miembros del Comité de vigilancia son:
Los y las vigilantes no deben tener conflicto de intereses o vínculo laboral con la institución a vigilar.
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Que tenga una trayectoria ética respetable dentro de la comunidad, que lo haga merecedor o merecedora de la
confianza de la población.
Que tenga disponibilidad de tiempo para asumir las responsabilidades que implica ser miembro del comité.
Que los miembros tengan lugares de residencia en la región, lo que permitirá abarcar un ámbito territorial
mayor.
d) El Comité de Vigilancia, inicia sus funciones a partir de cada 1ro. de Enero al 31 Diciembre de cada PPR aprobado y
formalizado en el que se proyecta su vigencia; es decir, para el año en que ejecutarán sus funciones.
e) El Comité de Vigilancia, es reconocido formalmente a través de una Resolución Ejecutiva Regional, e n un plazo no
mayor de 30 días hábiles.
Artículo 12.- Rol del Comité de Vigilancia.
a) Vigilar el desenvolvimiento de las distintas etapas del proceso participativo según los principios establecidos en
este reglamento.
b) Vigilar el cumplimiento de los acuerdos concertados en el Presupuesto Participativo Regional.
c) Vigilar que los recursos destinados a la Programación del Presupuesto Participativo del ejercicio fiscal, sean
invertidos de conformidad a los acuerdos y compromisos.
d) Informa semestralmente, sobre los resultados de la vigilancia al Consejo de Coordinación Regional y a la Sociedad
Civil en general.
e) Vigilar el cumplimiento de las rendiciones de cuentas establecidas.
f) Presentan reclamo o denuncia al Consejo Regional, a la Contraloría General de la República, al Ministerio Público o
a la Defensoría del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del
Presupuesto Participativo o en la implementación de los acuerdos adoptados en éste.
g) Otras que estipule el reglamento del Comité de Vigilancia del proceso de Presupuesto Participativo Regional.
TITULO II
CAPITULO V
DE LAS FUENTES Y RECURSOS DE FINANCIAMIENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIAPTIVO REGIONAL
Artículo 13.- Financiamiento del Presupuesto Participativo.
El Titular del Pliego del Gobierno Regional, informa antes del taller de priorización de proyectos el porcentaje del
Presupuesto Institucional en gasto de Inversión que corresponderá al Presupuesto Participativo Regional, el cual debe
ser difundido a través del portal electrónico de la Institución u otros medios que considere pertinente.
Artículo 14.- Contrapartidas y Aportes de los Beneficiarios.
Son recursos de contrapartidas para la ejecución de acciones y proyectos a cargo del gobierno regional los aportes que
fijen los gobiernos locales distritales y/o provinciales, ONGs, empresas privadas, entidades financieras, etc.
Son aportes de los beneficiarios los recursos financieros, humanos, materiales y servicios que prestan y forman parte
del proyecto priorizado.
Artículo 15.- De la Estructura de Asignación Presupuestal.
La asignación de recursos para el financiamiento de proyectos de inversión debe darse por ejes de desarrollo, objetivos
estratégicos, por cuencas y micro cuencas hidrográficas y viales, por corredores económicos y turísticos, considerando
los principales resultados deseados por la localidad, la priorización identificada de la población afectada en los ámbitos
de mayores niveles de pobreza, pobreza extrema o vulnerabilidad
El presupuesto Institucional de Inversión para el proceso guardara la siguiente estructura referencial de asignación
presupuestal:
Techo Presupuestal : 100 %
Proyectos de Impacto Regional : 70%
Proyectos Interprovinciales : 30%
Artículo 16.- Criterios de Priorización de Proyectos de Inversión Pública.
Los criterios para definir el impacto de los proyectos de inversión pública a considerarse en el presupuesto participativo
regional, que permitan delimitar el nivel de incidencia de la intervención en el desarrollo del ámbito jurisdiccional,
definiendo en conjunto características que deben tener los proyectos de acuerdo al nivel de gobierno y a sus
respectivas competencia. Los criterios son los siguientes (de acuerdo al D. S. Nº 097-2009-EF)
De alcance, está referido al nivel de extensión geográfica que cubre el proyecto.
De cobertura, al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la población objetivo.
De Monto de Inversión, a la estimación del costo del Proyecto.
Proyecto de Impacto Regional.- Los Gobiernos Regional al determinar estos proyectos, deben tener en cuenta que el
monto total del proyecto no sea menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/.3 000 000,00); que su alcance
sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mínimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02)
provincias como mínimo; y , que su cobertura en la población objetivo no sea menor al 5%, respecto a la población total
de la Región.
Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio señalado en el
párrafo precedente, se obtiene un saldo menor a TRES MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (3 000 000,00), dicho saldo
se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la población objetivo.
Así también se tendrá en cuenta los siguientes aspectos:
a) Compromisos Ineludibles.
Proyectos que tienen continuidad multianual y según cronograma de inversión aprobados por el SNIP.
Convenios y acuerdos de Cooperación Técnica Internacional suscritos por el Gobierno Regional Moquegua.
Asignación de contrapartidas para financiamiento de proyectos.
Gastos de operación y mantenimiento, para el mantenimiento de infraestructura pública, transferencias a
universidades públicas y otros.
b) Proyectos Nuevos, Producto del Proceso de Presupuesto Participativo.
Los nuevos proyectos de inversión pública priorizados deben contribuir a la solución de los problemas y el
cumplimiento del Plan de Desarrollo Regional Concertado 2003-2021.
Los proyectos priorizados deben contar con los estudios de preinversión viabilizados.
Los proyectos priorizados deben ser en primer lugar de competencia regional y luego de competencia
compartida.
El Gobierno Regional a través de la GRPPAT, propondrá proyectos de su competencia, que responda a los
principales problemas de la Región Moquegua, para ser sometidos al proceso de presupuesto participativo para
su validación y aprobación.
Artículo 17.- Determinación de Prioridades de Proyectos de Impacto Regional
En función del impacto y las brechas socio económico expresado en el Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC),
que abarcará las siguientes dimensiones:
a) Dimensión Social (Diversificación y Transformación Productiva para Nutrición, Erradicación del Analfabetismo,
Educación, Empleo Productivo, Salud y Saneamiento Básico);
b) Dimensión Económico Productiva (Recursos Hídricos, Productividad Agropecuaria, Industria, Turismo, Vialidad y
Transporte);
c) Dimensión Ambiental (Recursos Naturales, Ecología y Medio Ambiente);
d) Dimensión Institucional (Fortalecimiento organizativo del Gobierno Regional, Gerencias Sub Regionales y
Organizaciones de la Sociedad Civil); y se destinará el 5% del total del presupuesto de inversión, para la formulación
de estudios de pre inversión por las Unidades Formuladoras, siempre y cuando no se contraponga a ninguna norma
legal vigente.
TITULO III
CAPITULO VI
DE LAS INSTANCIAS DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Artículo 18.- Son Instancias del Proceso de Presupuesto Participativo Regional (PPR):
a) El Consejo de Coordinación Regional.
b) El Consejo Regional
Artículo 19.- Del Consejo de Coordinación Regional (CCR)
El CCR; es un órgano consultivo en la estructura orgánica del GRMOQ cuyo rol es participar y promover activamente el
proceso del PPR, coordinar la incorporación de los proyectos de inversión en el presupuesto institucional
correspondiente. Así como apoyar al Comité de Vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en el
Presupuesto Participativo.
Artículo 20.- Del Consejo Regional.
En atribución a lo dispuesto en la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, corresponde al Consejo Regional, aprobar la
Ordenanza Regional del Proceso de Presupuesto Participativo Regional.
TITULO IV
CAPITULO VII
DEL DESARROLLO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO REGIONAL
CAPITULO – VIII
DEL PROCEDIMIENTO METODOLÓGICO DEL PPR.
CAPITULO – IX
DEL DESARROLLO DE LAS FASES DEL PROCESO
La Oficina de Imagen Institucional, será la encargada de ejecutar y/o llevar a la práctica el Plan de difusión y
comunicación del PPR, el cual será formulado por la Sub Gerencia de Planeamiento del Gobierno Regional Moquegua.
Actividades económicas.
Infraestructura y acondicionamiento territorial.
Desarrollo Institucional y de capacidades, entre otros.
e) Poner a disposición de los agentes participantes, información a utilizar en el PPR, como:
Plan de Desarrollo Concertado (Ejes Temáticos, Objetivos Estratégicos).
Plan Estratégico Institucional - PEI (Programas, Proyectos).
Detalle de proyectos priorizados en el PPR del año anterior (2012).
Programa de inversiones 2012 (PIA 2012).
Proyección de recursos totales, por fuentes de financiamiento para el año 2013.
Informe de los compromisos asumidos por la sociedad civil y otras entidades del Estado.
Artículo 29.- Fase de Concertación.-
Se reúnen los funcionarios del Estado y de la Sociedad Civil para desarrollar un trabajo concertado de diagnostico,
identificación y priorización de resultados y de proyectos de inversión que contribuyan al logro de resultados a favor
de la población, sobre todo de aquellos sectores con mayores necesidades de servicios básicos.
Artículo 30.- Desarrollo de Talleres de Trabajo.
Constituyen reuniones de Trabajo, convocados por el Presidente Regional a través de los cuales se desarrollan las
distintas acciones conducentes a la priorización de resultados, proyectos de inversión y compromisos del Estado y la
Sociedad Civil.
Artículo 31.- Taller de Capacitación.
El Equipo Técnico del PPR – 2013, promoverá la capacitación de los Agentes Participantes, según cronograma
propuesto, considerando que esta actividad se extiende hasta el mes de Diciembre del 2012 de forma permanente,
ajustándose a las necesidades y características de la población del ámbito regional. La modalidad puede ser diversa:
talleres, conversatorios, charlas, conferencias, etc. y sobre temas como: Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC)
2003 – 2021 Actualizado al 2009; Niveles de Gobierno; Lineamientos de Política Regional; Portal de Transparencia;
Mecanismos de Formalización en la Asociatividad y otros que considere el Equipo Técnico.
Artículo 32.- Taller de Rendición de Cuentas.
Corresponde al ejercicio anterior, se evalúa el desarrollo del proceso de Presupuesto Participativo Regional y el nivel de
cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el año anterior sobre: Programación y nivel de avance en la
Ejecución y resultados (en términos de población beneficiada y problemas resueltos), de los PIP priorizados en el año
anterior. Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el PPR anterior. Y en razón del avance del
cumplimiento del PDRC.
Artículo 33.- Taller de Diagnóstico Situacional.
Orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la población, medida a través de los resultados
definidos en los programas presupuestales estratégicos y otros que se consideren críticos en la jurisdicción.
Artículo 34.- Taller de Identificación y Priorización de Resultados.
Se realiza un trabajo concertado de identificación y priorización de Resultados, especificados en términos de mejoras en
el bienestar ciudadano, a fin de permitir posteriormente una adecuada asignación de los recursos públicos. Se presenta
a los Agentes Participantes el Diagnóstico del Ámbito Territorial.
Artículo 35.- Taller de Priorización de Proyectos de Inversión.
Se propone una cartera de proyectos, concordante con los resultados priorizados, a ser sometida al PPR a fin que los
agentes participantes consideren los citados proyectos de inversión recogidos en las fichas de proyectos.
Artículo 36.- Taller de Formalización de Acuerdos y Compromisos.
Una vez Priorizados los Proyectos de Inversión Pública, el Presidente Regional presenta los resultados los cuales son
consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, donde los agentes participantes
firman la misma.
Artículo 37.- Fase de Coordinación entre Niveles de Gobierno.
El Gobierno Regional deberá organizar los mecanismos de coordinación y consistencia presupuestaria con los Gobiernos
Locales de su jurisdicción, en materia de gastos de inversión y entre niveles de gobierno, respetando competencias y
procurando economías de escala y concertación de esfuerzos, teniendo en cuenta lo normado en el instructivo, de tal
forma que el Gobierno Regional, los Gobiernos Locales Distritales y provinciales de Moquegua, mas la presencia del
Consejo de Coordinación Regional y el Equipo Técnico; tienen como función general promover el desarrollo armónico,
integral y sostenible de sus ámbitos jurisdiccionales y por ello deben trabajar coordinadamente en correspondencia
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como un Estado Unitario y Descentralizado; por tal razón, el proceso de presupuesto participativo debe articularse
adecuadamente entre los diferentes niveles de gobierno de tal manera que su desarrollo permita la retroalimentación
de los procesos particulares, tanto del distrito a la provincia como de las provincias a la región, y viceversa, para cuyo
efecto el Presidente del Gobierno Regional convocará a los Alcaldes Provinciales, Distritales Consejo de Coordinación
Regional y al Equipo Técnico, a una reunión de trabajo a fin de:
a) Intercambiar información, identificando los principales problemas que deberían ser resueltos de manera conjunta,
definiendo las políticas que orienten los gastos de inversión, entre los niveles de gobierno y su financiamiento, así
mismo, identifican las potencialidades de cada ámbito geográfico para la solución de los problemas.
b) Consensuar objetivos comunes de desarrollo regional.
c) Identificar proyectos que podrían ser cofinanciados entre el Gobierno Regional, Gobierno Local y Empresa Privada,
los proyectos deberán ser priorizados en los Procesos Participativos de los niveles de gobierno que aporten a su
financiamiento, cuidando que las intervenciones se realicen en el ámbito de las competencias.
d) Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local, que pueden ser agrupadas en un
proyecto de mayor dimensión que responda a objetivos más amplios (Salud, Educación, Saneamiento Básico,
Electrificación Rural, Accesibilidad), los que podrían ser financiados compartidamente con recursos del gobierno
regional y gobierno local.
e) Establecer los compromisos para la participación y responsabilidades de la población beneficiaria en el
cofinanciamiento de los proyectos.
f) Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad de los proyectos.
g) Mantener la Articulación entre los planes de Desarrollo Regional Concertado.
Artículo 38.- Fase de Formalización.
Los acuerdos y compromisos adoptados en el proceso de Presupuesto Participativo, se suscriben y formalizan en el mes
de junio; salvo razones técnicas necesarias.
Los proyectos deben ser incluidos en el Presupuesto Institucional del Gobierno correspondiente para su aprobación por
el Consejo Regional.
TITULO V
CAPITULO X
DEL COMITÉ DE VIGILANCIA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO REGIONAL.
Artículo 39.- Elección del Comité de Vigilancia.
Los Agentes Participantes para fines de las acciones de vigilancia, del proceso de Presupuesto Participativo Regional,
elegirán el Comité de Vigilancia, entre los agentes participantes de la sociedad civil acreditada, el mismo que deberá
realizarse en el Taller de Formalización de Acuerdos y Compromisos de acuerdo a lo normado en el reglamento del
propio Comité de Vigilancia, el cual considera entre otros puntos Constitución, elección, juramentación,
reconocimiento, funciones, atribuciones, organización, sanciones, etc. del Comité de Vigilancia de Presupuesto
Participativo Regional.
TITULO VI
CAPITULO XI
DE LAS FALTAS Y SANCIONES DE AGENTES PARTICIPANTES DEL PPR.
Artículo 40.- Faltas.
La Mesa Directiva evaluara y aplicara sanciones; considerando los actos que contravengan a las normas de convivencia
democrática de los Agentes Participantes, durante el desarrollo de las actividades que contempla el proceso de
Presupuesto Participativo, como las siguientes:
a. Inasistencia injustificada a los Talleres convocados.
b. Agresión física y/o verbal a uno o varios Agentes Participantes.
c. Asistir a los talleres o sesiones en estado etílico y/o sustancias alucinógenas.
d. Alterar de manera violenta el normal desarrollo de los talleres o sesiones.
e. Incumplimiento de la entrega de información.
Artículo 41.- Las sanciones
Se aplicarán según la gravedad o reiteración de la o las faltas señaladas y serán las siguientes:
a. Por primera vez, llamada de atención en el taller o sesión.
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b. Por segunda vez, comunicación expresa de llamada de atención suscrita por el Consejo Regional de Moquegua,
dirigida al agente respectivo, haciendo de conocimiento a la organización de la sociedad civil o institución pública a
la que representa.
c. Por tercera vez, denuncia pública de la falta y de ser el caso el envío de una solicitud a la organización de la
sociedad civil o institución pública que representa, para la sustitución del representante.
d. La inasistencia injustificada a los Talleres convocados hasta por dos veces consecutivas o alternadas, originará la
pérdida del derecho a voto de la organización, institución y/o entidad.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.
PRIMERA.- La articulación (Regional, Provincial y Distrital) de los planes de desarrollo concertado y los presupuestos
participativos, estará a cargo de la Gerencia Regional de Planeamiento Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, la
misma que realizará las acciones respectivas para el cumplimiento y el logro de este objetivo.
SEGUNDA.- Los acuerdos de cada proceso del Presupuesto Participativo Regional, serán registrados en el libro de actas,
en forma detallada y específica, el mismo que estará a cargo de la Secretaria Técnica del Equipo Técnico del PPR 2013,
excepto el Taller de Priorización y Formalización de Acuerdos que será redactado por el mismo Secretario de Actas de la
Mesa Directiva.
TERCERA.- Se utilizará el portal electrónico del Gobierno Regional para la difusión e información de todo el proceso del
presupuesto participativo regional.
CUARTA.- Los acuerdos se logran por consenso luego de la exposición argumentada y basada en los principios y
criterios que se establecen en este reglamento, pero si no existe consenso, se recurrirá a la votación.
QUINTA.- Para efectos del plazo y las notificaciones nos remitiremos a lo establecido en la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, que en su Artículo 24 establece que “Toda notificación deberá practicarse a más
tardar dentro del plazo de cinco (5) días, a partir de la expedición del acto que se notifique…”.
SEXTA.- La promoción de la organización, constitución y asesoramiento para la formalización de las organizaciones de
segundo y tercer nivel estará a cargo de la Gerencia de Desarrollo Social de conformidad a sus competencias, tal como
lo establece el Reglamento de Organización y Funciones del Gobierno Regional de Moquegua.
SEPTIMA.- Disponer que la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial
conjuntamente con la Gerencia Regional de Desarrollo Social, realicen un diagnostico y evaluación de las organizaciones
representativas de la sociedad civil de segundo y tercer nivel, a fin de garantizar su adecuada representación en los
espacios de concertación regional.
OCTAVA.- El Gobierno Regional Moquegua, deberá promover la aplicación de cuotas de equidad de género y de
juventud en los agentes participantes representantes de la sociedad civil.
Asimismo deberá tener en cuenta las cuotas para la igualdad de oportunidades, en este sentido el gobierno regional
deberá realizar campañas de sensibilización para que las poblaciones, sectores y organizaciones representantes de
personas excluidas o que se encuentren en situación de vulnerabilidad participen en el proceso.
NOVENA.- Las Unidades Orgánicas de la Sede Regional y las Gerencias Sub Regionales Provinciales en el marco del
Proceso de Presupuesto Participativo, son responsables de brindar el apoyo que requiera el Equipo Técnico nominado,
dentro de los plazos establecidos, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por la presente Ordenanza.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Los órganos e instancias del Gobierno Regional Moquegua brindarán el soporte técnico legal que sea
solicitado para los fines del proceso participativo y acompañaran las diferentes etapas para su difusión, comunicación,
sensibilización y cumplimiento.
SEGUNDA.- Las disposiciones y/o acciones no contempladas en el presente reglamento serán resueltas dentro de las
fases del proceso, por el Equipo Técnico del Gobierno Regional Moquegua teniendo en cuenta el último instructivo del
proceso de Presupuesto Participativo Regional.
TERCERA.- Las Resoluciones Regionales y/o Normas Legales a futuras, serán anexadas al presente Reglamento Regional
del Presupuesto Participativo, para su viabilidad y procedimiento correspondiente.
CUARTA.- El presente reglamento entra en vigencia a partir del día siguiente de su promulgación y difusión en la página
Web del Gobierno Regional Moquegua.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.- Todas las Gerencias Regionales del Gobierno Regional brindarán el asesoramiento y soporte técnico
respectivo. La Oficina de Asesoría Legal brindara el soporte legal que sea solicitado para los fines del proceso
participativo y la Oficina de Relaciones Publicas e Imagen Institucional acompañara las diferentes etapas del proceso
relacionado a la difusión, comunicación y sensibilización.
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PDF 4
Guía
del Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
Guía del Presupuesto Participativo Basado en Resultados
Elaboración de contenidos:
Dirección General del Presupuesto Público, Ministerio de Economía y Finanzas
Revisión de contenidos:
José Pisconte y Karina Olivas, Proyecto USAID/Perú ProDescentralización
Diseño e ilustraciones:
Oscar Casquino
Diagramación:
Víctor Bojórquez
Adecuación pedagógica:
Zoila Acuña, consultora Proyecto USAID/Perú ProDescentralización
Impresión:
Neva Studio S.A.C.
Av. Arequipa 4558 - Miraflores
Octubre 2010
1ra Edición
Presentación
Presentación
1
Presupuesto Participativo basado en Resultados, Instructivo No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante
Resolución Directoral No. 007 -2010-EF/76.01
4
Contenidos
Contenidos
I. Aspectos generales...............................................................07
1. ¿Cuál es el objetivo de esta guía?...................................................................09
Fase 2. Concertación.........................................................................................28
Fase 4. Formalización........................................................................................40
IV. Anexos...............................................................................49
Anexo 01: Guía de contenidos mínimos del documento del
Proceso del Presupuesto Participativo.................................................50
I Aspectos generales
8
Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
I Aspectos generales
El Presupuesto Participativo basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo
enfoque de la nueva gerencia y gestión pública, en el cual los recursos públicos se
asignan, ejecutan y evalúan en función a cambios específicos que se deben alcanzar
para mejorar el bienestar de la población. Lograr estos cambios supone producir
resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas.
Para lograr una mayor efectividad en la gestión se deben relacionar los resultados con
los productos, así como las acciones y los medios necesarios para su ejecución y
viceversa. De esta manera, los proyectos que se prioricen en el marco del proceso
participativo, al ser pensados y priorizados en función de resultados (”solución de
problemas”)y estar conectados a los productos, garantizarán mejoras en la calidad de
vida de la población (resultados), sobre todo de los sectores más necesitados.
9
Estos resultados los encontramos en el PDC. En cada uno de los grandes objetivos
estratégicos orientados a resolver los problemas prioritarios del territorio y en los
programas estratégicos nacionales. Ambos deben estar presentes en el proceso de
Presupuesto Participativo.
… Particularmente, en
los aspectos que en el PDC
se consideran más urgentes
para el desarrollo regional o local,
evitando, de este modo ineficiencias
en la asignación de los recursos
públicos.
Cuando en las familias se menciona la palabra “presupuesto” nos hace pensar en los
ingresos que esperamos conseguir y en la forma cómo van a ser distribuidos de acuerdo
a los gastos que debemos realizar, para lograr nuestros objetivos familiares. Así, el
presupuesto público (nacional, regional y municipal) es una herramienta de gestión de
ingresos y gastos que, adecuadamente aplicado, debe responder a los objetivos del
desarrollo nacional, regional y local, tomando en cuenta las funciones de las entidades
en los diferentes niveles de gobierno.
2
En el Perú el presupuesto participativo sólo se ejecuta en dos de los tres niveles de gobierno que
tiene el estado peruano: el regional y local.
10
Sin embargo, como casi siempre sucede, los ingresos no alcanzan para realizar todas
las actividades que quisiéramos llevar adelante, entonces tenemos que “priorizar”.
Vecinos y vecinas no
se trata de cada año INVENTAR nuevos
proyectos, hay que concluir los proyectos
que están en ejecución y otros para
resolver problemas urgentes o prioritarios
Priorizar los resultados que queremos obtener para lograr transformar y resolver
?
grandes problemas o aprovechar potencialidades que tengamos en nuestras
jurisdicciones.
Priorizar mejor los proyectos en función de los resultados que queremos obtener y
?
utilizar adecuadamente los recursos públicos de acuerdo a los objetivos del Plan de
Desarrollo Concertado del distrito, provincia, región.
La Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces tiene como rol:
Remitir copia del acta de acuerdos y compromisos, así como el documento del
?
proceso a la Dirección Nacional del Presupuesto Público.
Asociaciones de
productores
Equipo técnico
Organismos e municipal.
instituciones privadas
promotoras del
desarrollo.
Organizaciones
sociales de base.
Consejo de
coordinación
regional o local.
Universidades
y colegios
profesionales
16
5. ¿Cómo financiar el Presupuesto Participativo Basado
en Resultados?
El titular del pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales informa el porcentaje
del presupuesto institucional en gasto de inversión que corresponderá al Presupuesto
Participativo, el cual debe ser difundido a través del portal electrónico de las entidades u
otros medios de comunicación pertinentes.
De otro lado, los techos presupuestales que sirven como referencia para la
programación del presupuesto participativo se proyectan tomando como base:
La cobertura de las obligaciones del gobierno regional o local, tales como el pago del
?
personal y obligaciones sociales, las obligaciones previsionales (seguro social, AFP,
pensiones), el servicio de la deuda pública; así como la prestación de servicios
básicos.
Los recursos para la continuación de proyectos de carácter multianual y/o que están
?
en ejecución.
17
Los recursos para los programas estratégicos del Presupuesto por Resultados, que
sean priorizados.
Los recursos restantes deberán ser adecuados a los recursos que por ley son para
inversiones y pueden ser destinados al financiamiento de las acciones a ser priorizadas
en el proceso de presupuesto participativo.
Asimismo, desde el
municipio o el gobierno
regional, podemos cofinanciar
los proyectos en los montos que se
determinen de conformidad
con la legislación vigente.
18
Nosotros como
ONG especializada,
el trabajo de un
especialista.
Para poder participar, las instituciones en el plazo de ley, deben ser inscritas en los
padrones que aperturan los gobiernos regionales y locales; y sus representantes deben
estar debidamente acreditados para participar en el proceso. Aquellos que se
incorporen pero que no han sido acreditados por sus organizaciones en el plazo
respectivo, participarán pero en calidad de observadores.
19
7. ¿Quiénes coordinan el proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
La responsabilidad de coordinar, ponerse de acuerdo, liderar, hacer el seguimiento y
garantizar el desarrollo del proceso de elaboración del presupuesto participativo en
cada espacio o ámbito, está a cargo de diversas instancias:
Tienen además la responsabilidad de financiar los gastos que demande el proceso de presupuesto
participativo, aprobar la Ordenanza propuesta por el Consejo de Coordinación Regional o Local, según sea
el caso, designar al equipo técnico conductor del proceso, incluyendo representantes de la sociedad civil,
coordinar con otros niveles de gobierno subnacional, aprobar los compromisos contraídos, ejecutar los
acuerdos, hacer rendición de cuentas y facilitar la vigilancia ciudadana.
2010
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
2011
del proceso
particularidades
Fases y particularidades
II del proceso
22
El proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados se realiza tomando en
cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno regional o gobierno local.
Por ello el procedimiento básico para el desarrollo del proceso debe ser adaptado por
estos gobiernos, en función a sus particularidades y experiencias previas en la
implementación de los presupuestos participativos. Con la metodología establecida,
los pasos a seguir en cada fase son los siguientes:
Formulación de
Rendición de
Sensibilización acuerdos y
cuentas
compromisos
Convocatoria
¿Dónde
se han producido la
mayor cantidad de
cambios?
Identificación y
registro de los
Agentes
Participantes
Capacitación de
los Agentes
Participantes
De acuerdo el cambio
es en la fase de
concertación y en los
talleres de trabajo.
23
Fase 1. Preparación
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, según
corresponda, en coordinación con sus respectivos Consejos de Coordinación. El
desarrollo de las acciones de comunicación, sensibilización, convocatoria,
identificación y capacitación de los agentes participantes para el desarrollo del proceso,
debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipación, por lo que esta fase
debería iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.
Toma en cuenta:
1.1 Comunicación
Direcciones Regionales
?
Universidades
?
Organizaciones empresariales
?
Colegios Profesionales
?
Asociaciones Juveniles
?
Comunidades
?
Asociaciones de mujeres
? Ver Anexo Nº 04:
Relación de actores de la
Asociaciones de jóvenes y otros en situación
? Sociedad Civil del Proceso del
de riesgo y vulnerabilidad, ya sea por razones Presupuesto Participativo.
de pobreza, etnicidad, violencia o género.
1.2 Sensibilización
1.3 Convocatoria
Los temas en los cuales convendría que la población y las autoridades se capaciten
deberían ser diferenciados para cada grupo, de acuerdo a la responsabilidad que les
toca cumplir en la elaboración del presupuesto participativo.
27
Gestión y presupuesto
Temas
regional y municipal
Sistema nacional de
igualdad y equidad
inversión pública
por resultados e
Promoción de la
indicadores de
Planeamiento
estratégico y
Presupuesto
Presupuesto
participativo
concertado
Sujetos
desarrollo
a
capacitarse
Autoridades y
equipos técnicos X X X X X X
(Funcionarios)
Consejos de
coordinación local X X X X X
y regional
Organizaciones de
la sociedad civil X X X X X
Toma en cuenta:
El Presidente Regional o el Alcalde provincial o distrital, debe asegurar que los talleres
de trabajo se convoquen con la debida anticipación.
Toma en cuenta:
Se sugiere utilizar
Para estas reuniones es necesario considerar la Anexo Nº 06:
diversidad lingüística de las poblaciones para Guía de temas a
lograr una mayor inclusión y receptividad en desarrollar en los
los/as ciudadanos/as que hablan idiomas o eventos de
lenguas diferentes al castellano. capacitación
del proceso.
La visión contenida en el PDC es única para todas las instituciones públicas y privadas
de un ámbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos
actores económicos, sociales e institucionales, así como la formulación de políticas
públicas regionales y locales.
Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecución a los diversos actores,
dependiendo de la misión de cada uno de ellos.
Permite superar los problemas de corto plazo y concretar las voluntades, los
?
esfuerzos, las potencialidades y los recursos del territorio para responder a los
desafíos que plantean lograr.
Identifica proyectos a ser ejecutados por el sector público, por los sectores
?
privados y mixtos ejecutados por ambos.
Este paso tiene como objetivo identificar los resultados respecto a metas y reducción de
brechas a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignación de los recursos
públicos para el logro de los mismos. El equipo técnico presenta a los agentes
participantes el diagnóstico del ámbito territorial para conocimiento e información con el
objeto de ser utilizado en la identificación y priorización de resultados.
Veamos
qué se entiende por
Resultados.
Toma en cuenta:
?
El problema no debe ser definido como la negación de una
solución o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar
abierta la posibilidad de encontrar múltiples alternativas para
resolverlo.
En un primer
? momento se ponen en consideración los resultados ya identificados,
priorizados y analizados en el marco del Presupuesto por Resultados, a saber:
15. Accidentes.
El taller
? se inicia con la presentación de los avances y logros esperados, que
incluye información disponible sobre los principales resultados deseados por y para
la localidad, incluyendo los ya señalados y otros que consideren prioritarios realizado
por el equipo técnico en función a resultados identificados en el PDC. Este
diagnóstico deberá ser enriquecido con las opiniones y datos que puedan
proporcionar los agentes participantes.
A partir
? de esta información, los agentes participantes deberán priorizar los
resultados identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:
Características de la
población afectada en los
ámbitos de mayores niveles
de pobreza, pobreza extrema
o vulnerabilidad.
Los agentes participantes con el apoyo del equipo técnico deberán asignar
?
puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
De igual forma,
durante el ejercicio presupuestal,
en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo
deberá incorporarse la información sobre el avance de la
ejecución de los proyectos priorizados, así como los
cambios en las prioridades que se incorporen en el
ejercicio presupuestal.
38
Fase 3. Coordinación entre niveles de gobierno
Corresponde a los gobiernos regionales organizar los mecanismos de coordinación y
consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de su jurisdicción en materia de
gastos de inversión y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando
economías de escala y concertación de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo
siguiente:
c) Los proyectos que sean financiados por el gobierno regional bajo el principio
de subsidiariedad y que beneficien a un ámbito provincial y/o distrital, deben
contar con el cofinanciamiento del gobierno local provincial o distrital
beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un
gobierno local provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento
del gobierno local distrital beneficiario.
Recordemos
que la población beneficiaria
también puede cofinanciar la ejecución
de los proyectos de inversión con recursos
financieros o apoyando con materiales,
mano de obra, maquinaria,
entre otros.
39
En el mes de enero de cada año, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes
provinciales y Alcaldes distritales a una reunión de trabajo a fin de coordinar acciones a
desarrollar de manera conjunta, en el marco de las políticas de gastos de inversión de
los gobiernos regionales y gobiernos locales, identificando los principales problemas o
potencialidades que deberían ser resueltos de manera conjunta y que resultados
queremos alcanzar, así como el compromiso de financiamiento para la ejecución de
proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta
lo siguiente:
Tengamos presente
que para ello será necesaria convocar
a una segunda reunión que debe realizarse a
más tardar en el mes de junio, con el fin de definir y
formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del
Gobierno Regional.
40
Fase 4. Formalización
4.1 Formalización en el PIA de los Acuerdos y Compromisos
Toma en cuenta:
De igual modo, en esta reunión los agentes participantes de la sociedad civil y las
entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el
cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo.
Los gobiernos regionales, en el marco de la Ley Nº 29298 – Ley que modifica la Ley Nº
28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la
articulación de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de
Coordinación Local y Regional de sus ámbitos, los cuales se pueden desarrollar en los
siguientes contextos:
¿Conoces los
requisitos para ser elegidos
miembros del Comité de
Vigilancia?
itos:
Requis y
p a r t i cipante
gente una
a) Ser a e s e n t a r a ial de
r e p r ación soc
z ada,
o r g a n i nstitución priv bito
i
base o e parte del ám
m
que for ional.
c
jurisdic
ón
l a j u risdicci l
car en lla e
b) Radi e se desarroo.
dond p a r t i c ipativ
o
proces
c o n d enado
do
) N o h aber si ltas.
c itos o fa
por del
Toma en cuenta:
El número mínimo de personas que integran los Comités de Vigilancia es de cuatro (04)
miembros y dentro de sus principales funciones, se encuentran:
d. Vigilar que los recursos del gobierno regional o gobierno local destinados al
presupuesto participativo del año fiscal sean invertidos de conformidad con los
acuerdos y compromisos asumidos.
Fiscaliza
? los mecanismos de
acceso y transparencia a la
información pública en el marco del
presupuesto participativo.
IV
Anexos
Anexos
IV
50
Anexo 01
I. Ciclo preparatorio
Esta sección del documento deberá contener la siguiente información:
Primera Parte
Antecedentes
El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde
?
resuelve aprobar una Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.
Segunda Parte
Fundamentación o Considerandos
- Base Legal
Tercera parte
La reglamentación del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollará el
52
Proceso del Presupuesto Participativo, debe establecer:
- El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto
Participativo, el cual debe elaborarse en función a los plazos acordados por los
Consejos de Coordinación del nivel Regional y Provincial.
- Programa de capacitación.
PROCESO
CONVOCATORIA AL
PARTICIPATIVO 20…
DEL PRESUPUESTO
de
na l/M un ici pa lid ad Provincial - Distrital
El Gobierno Re gio de
__ , co nj un ta m en te co n el Co ns ej o
__ __ __ __ __ __ __ pli miento de la Ley Nº 27
680,
na l/L oc al, en cu m
Coordinación Regio pí tulo XIV del Título IV, so
bre
ns titu cio na l de l Ca
Ley de Reforma Co 3, Le y de Ba se s de
la
Le y Nº 27 78
De sc en tra liz ac ió n; y Orgánica de Gobiern
os
Le y Nº 27 86 7, Le
Descentralización; M odifica la Ley Orgánic
a de
27 90 2, Le y qu e
Regionales; Ley Nº 27 972, Ley Orgánica
de
al es ; Le y Nº
Gobiernos Region y Marco del Presupue
sto
y Nº 28 05 6, Le
Municipalidades; Le -2009-EF que aprueba
el
et o Su pr em o Nº
Participativo; el Decr es up uesto Participativo y
el
y M ar co de l Pr
Reglamento de la Le l Presupuesto
tiv o Nº 00 4- 20 10 -E F/76.01, Instructivo de n
Instruc .. CO NVOCA a la població
en re su lta do s..
Participativo basado ac iones públicas y privada
s
ad a, a las or ga niz
debidamente organiz gió n/ provincia/distrito, a
la
ne s en la re
que ejecutan accio mocráticamente
ac ión té cn ica y a las autoridades elegidas de
cooper PRESUPUESTO
cc ion es pú bli ca s al PROCESO DEL
en ele las actividades
IP AT IV O 20 … .; el cu al se da inicio luego de
PARTIC la Ordenanza
ac ión de l Pr oc es o; con la aprobación de
de Prep ar ecanismos de
l/M un ici pa l Nº … … , la cual contiene los m
Regiona cipantes, las
ión y ac re dit ac ión de los Agentes Parti
identificac el desarrollo
bil ida de s de los m ism os, el cronograma para
responsa ivo, así como
cio ne s de l Pr oc es o de l Presupuesto Participat
de las ac Técnico y sus
on es re sp ec to a la co nformación del Equipo
las precisi
nte el proceso.
responsabilidades dura
ación
at ivo se lle va rá a ca bo a partir de la identific
El proceso parti cip los
ob lem as de la Re gió n (provincia o distrito),
de los principales pr
54
ización de
de ba se pa ra la propuesta y prior
cuales serv irá n rales a
er sió n or ien ta da s a dar soluciones integ
proyectos de inv
dichos problemas. en la Ordenanza antes indica
da el
co n lo dis pu es to
De conformidad
o será el siguiente:
Cronograma del Proces
xx .de........
sc rip ci ón de Ag en te s de: xx de ....... a:
1. In
Participantes
a:
icación de de:
2. Proceso de Verif aciones
Información y observ
entes
a la Inscripción de Ag
Participantes
Ag en te s de: a: xx de .......
3. Ac re di ta ci ón de
Participantes:
da Taller
De sa rro llo de Talleres de Fecha de ca
4.
Trabajo:
a:
cn ic a de de:
5. Ev al ua ci ón Té
proyectos y acciones
da Taller
Ta lle r de Pr io riz ac ió n y Fecha de ca
6. rdos
Formalización de Acue
-------------------------- lidad
Alcalde de la Municipa
Presidente Regional o
Provincial o Distrital
55
Anexo 04
Representantes de
? Representantes de
? Representantes de
?
dependencias u dependencias u dependencias u
organismos organismos organismos
nacionales nacionales y nacionales y
Sector Público
Alcaldes provinciales
? Alcaldes distritales.
? Municipalidades de
?
y distritales. Centros Poblados.
Asociaciones de
? Mancomunidades
? Agentes municipales
?
Municipalidades. distritales. (si los hay).
Consejo de
? Consejo de
? Consejo de
?
Coordinación Coordinación Local Coordinación Local
Regional. Provincial y distrital. Distrital.
Mesa Regional de
? Asociaciones de
? Mesa Distrital de
?
Concertación de Municipalidades Concertación de
Lucha Contra la Distritales. Lucha Contra la
Pobreza. Pobreza (si existe).
Mesa Provincial de
?
Instancias de concertación
Consejos, Comités o
? Concertación de Otras instancias de
?
Mesas Regionales Lucha Contra la concertación
de Educación, Pobreza. existentes
Salud, Defensa Civil especificas del
y otros temas Consejos, Comités o
? distrito.
normados por el Mesas Provinciales
nivel nacional. de Seguridad
Ciudadana, Defensa
Otras instancias de
? Civil y otros temas
concertación normados por el
existentes nivel nacional.
específicas del
departamento. Otras instancias de
?
concertación
existentes
específicas de la
provincia.
56
Segmento En el nivel En el nivel En el nivel
regional provincial distrital
Federaciones, redes
? ?Coordinadora de Autoridades de
?
u otras Comités del comunidades
organizaciones de 2° Programa Vaso de campesinas y
piso de Leche o equivalente. nativas.
Organizaciones sociales de base –OSB
Organizaciones
Sociales de Bases ?Comités de gestión Juntas vecinales
?
(OSB) del de programas y similares.
departamento. transferidos de
complementación Comités del
?
alimentaria (ex Programa Vaso
PRONAA). de Leche.
Organizaciones de
? Comités de gestión
?
mujeres, jóvenes y de proyectos
similares de nivel transferidos de
provincial o que infraestructura
agrupen a OSB de social y productiva
nivel distrital. (ex FONCODES).
Organizaciones
?
de mujeres,
jóvenes y similares.
Otras OSB
?
representativas del
nivel distrital.
Cámaras de
? Cámaras de
? Gremios y
?
comercio, turismo y comercio y similares organizaciones
similares. (si las hay). distritales de
comerciantes,
Gremios y
? Gremios y
? productores
Actores económicos
Las empresas o
? Juntas de usuarios
?
agentes económicos de riego.
más importantes que
operan en el Las empresas o
?
departamento. agentes económicos
más importantes que
operan en la
provincia.
57
Segmento En el nivel En el nivel En el nivel
regional provincial distrital
Sedes de
?
Universidades
? universidades Institutos
?
Otras Instituciones
(Información mínima)
Contenido Descripción
Nombre y Apellidos
I
Documento de Identidad (Nº del DN
ció n) u otro
o carné o tarjeta de identifica
Documento de la Organización o
Grupo al cual representa
Cargo
Tipo de organización
Gobierno Regional
Organización de Base
Comunidad
Otro (especificar)
Nº de asociados de la organización
a la que representa
59
Anexo 06
Presupuesto Participativo
Programación Multianual.
?
Funciones,
? Competencias y Atribuciones de los gobiernos regionales y
gobiernos locales.
Modelo de convocatoria a
los talleres de trabajo
ativo 20…
Proceso Particip
istrital de
al id ad Provincial - D
egiona l/M un ic ip tes acreditados
El Gobierno R , convoca a los Agentes Participan . y al Equipo
__ o 20
______________ Presupuesto Participativo del añ l
para el Proceso
del
llo de lo s Ta lle res de Trabajo de
ro según el
ipar en el Desar ales se realizarán alidad
Técnico a partic tic ip at iv o, lo s cu
puesto Par l, Municip
Proceso del Presu e en la Sede del Gobierno Regiona
ient
cronograma sigu lugar según corres
ponda.
nc ia l/D is tr ita l, o
Provi
FECHA
LU GAR
ER*
REUNIÓN/TALL
de
Acto de Rendición
Cuentas
ación y
Taller de identific
oblemas
priorización de pr
ión de
Taller de priorizac
rsión
proyectos de Inve
del G obierno
l de sa rr ol lo de l Taller en la sede
n de
Mayor informació istrital.
io na l/ M un ic ip alidad Provincial/D
Reg
----
---------------------- Municipalidad
la
nal o Alcalde de
Presidente Regio cial o Distrital
Provin
se deberá
sa rro llo de más Talleres,
el de
se conveniente
* De considerar m en te a su re al ización.
na
convocar oportu
62
Anexo 08
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser
asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente:
d) Los gastos rígidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y
obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda
pública, recursos para la operación y mantenimiento de los proyectos de inversión,
recursos para los programas estratégicos del Presupuesto por Resultados.
En base a esta proyección el titular del pliego define el porcentaje del monto de
inversión que debe asignar al Presupuesto participativo.
Para el caso de los proyectos de inversión del Presupuesto Participativo que cuenten
con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, sólo se incluye
en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con
recursos públicos; la contraparte figurará sólo en los instrumentos de presupuesto
propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el
compromiso.
Sin perjuicio de lo antes señalado, todos los proyectos restantes del proceso del
Presupuesto Participativo, independientemente del organismo ejecutor y su fuente de
financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso
Participativo del Presupuesto" para el respectivo año fiscal.
64
Anexo 09
Guía de orientación
para el ajuste del
Plan de Desarrollo Concertado
Paso 1:
Diagnóstico temático y territorial
Asimismo, como parte del diagnóstico deberán identificarse las potencialidades del
territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en:
Paso 2:
Revisión de la visión del desarrollo
Paso 3:
Definición de Objetivos Estratégicos
Los Objetivos Estratégicos deben responder a la solución de los “macroproblemas” del
territorio y el logro de estos permitirá alcanzar la visión del desarrollo. Por ello es
importante:
Definir con claridad los macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en
función a la visión del desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos
deben definirse como solución de los macroproblemas priorizados.
Paso 4:
Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado
Los Agentes Participantes, una vez definida la visión y los objetivos del desarrollo, que
forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, deberán evaluar y adoptar acuerdos
de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas:
Con esta información como insumo, los agentes participantes podrán proponer
acciones y proyectos a ser financiados con el presupuesto anual, los que deberán estar
orientados al logro de los objetivos estratégicos del Plan. Estas acciones deben
constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente evaluadas
cualitativa y cuantitativamente. El impacto de estas debe guardar relación con el nivel
de gobierno que las ejecuta.
O:
INCIA / DISTRIT
REGIÓN / PROV
NE E L PROYECTO:
E PA R T IC IPA N TE QUE PROPO
AG ENT
to
Acción / Proyec
yecto
Nombre del Pro
zado al
Problema priori
que responde.
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Problema espec onar /
luci
contribuye a so
ue aprovecha.
Potencialidad q
e alternativas
Identificación d
de Solución
eden
(Qué acciones pu
desarrollarse
oblema)
para resolver el pr
Proyecto
Descripción del
rnativa elegida)
(detalle de la alte
iciaria
Población Benef
ión)
(Número y ubicac
68
REGIÓN / PROVINCIA / DISTRITO:
AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO:
Acción / Proyecto
Ejecutor:
Programación anual de la
inversión S/. S/. S/.
Unidad de Medida
Medio de verificación
(Fuente de información sobre
el valor del indicador)
Finalmente, los miembros elegidos para el Comité de Vigilancia del proceso del
Presupuesto Participativo son los siguientes:
Presidente Miembros
Nombre: Nombre:
DNI: DNI:
Cargo: Cargo:
Institución a la que representa: Institución a la que representa:
Firma: Firma:
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institución a la que representa:
Firma:
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institución a la que representa:
Firma:
71
Anexo 12
Ficha resumen de
evaluación de proyectos
* Los montos de inversión provienen del estudio de preinversión o expediente técnico, en el caso
que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.
Talleres de En base a los informes Contar con una Gobierno Regional. MAYO -
priorización de presentados por el lista de Gobierno Local. JUNIO
Proyectos. equipo técnico, los intervenciones por Consejo de
agentes participantes orden de Coordinación.
proceden a determinar priorizadas. Equipo técnico.
el orden de prioridad
de los proyectos y
acciones.
Reunión para Una vez concluido la Consenso sobre Gobierno Regional. JUNIO
la formalización evaluación de los pro- las priorirzación Gobierno Local.
de los yectos y los compro- de acciones. Sociedad civil.
acuerdos. misos efectuados en
los talleres de trabajo
se debe formalizar los
acuerdos.
CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
ACTIVIDADES ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
1 PREPARACIÓN
Comunicación e Invitación para la participación en el proceso
Sensibilización
Convocatoria Pública
Identificación e Inscripción de agentes participantes
Acciones de capacitación
Aprobación y difusión de la Ordenanza (multi anual)
Conformación del Equipo Técnico
Preparación de materiales para talleres
2 CONCERTACIÓN
Elaboración y aprobación del plan de actividades
Taller Rendición de cuentas y PDC
Taller de diagnóstico
Identificación y priorización de problemas y criterios de
priorización de alternativas de solución
Identificación de proyectos
Evaluación técnica de proyectos
Priorización de proyectos
4 FORMALIZACIÓN
Formalización de Acuerdos y Compromisos
Informe de evaluación de cumplimiento de acuerdos
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS
PDF 5
Presupuesto Participativo Basado
en Resultados 2013
Municipalidad de Santiago de Surco
•
Aún existen autoridades con escaso compromiso con el proceso y
que cumplen con él de manera formal, lo que reduce la posibilidad
que el PP genere efectos positivos.
•
Incremento en el número de participantes. Persistencia de agendas
territoriales antes que temáticas o sectoriales. Se mantiene
exclusión de grupos vulnerados.
•
El PP no viene siendo acompañado por una rendición de cuentas
•
transparente ni por una vigilancia social efectiva.
•
Los proyectos priorizados no responden a objetivos del PDC u otros
de largo plazo, lo que generaría que la inversión se asigne a
intervenciones aisladas.
•
Se siguen priozando proyectos pequeños (aunque no de manera
generalizada) y se esta asignando presupuesto de manera
fraccionada.
DIAGNOSTICO ACTUAL DEL PP EN EL PERU
•
Los acuerdos adoptados en el proceso de PP no se estarían
recogiendo en los presupuestos institucionales de los gobiernos
regionales y locales.
•
En la implementación de las fases del PP no se ha dado suficiente
prioridad a la identificación de problemas y/o de resultados.
•
No se promueve discusión en torno a la eficacia de las
intervenciones o proyectos priorizados.
•
Discusión en base a medios (proyectos, intervenciones) y no a fines
(resultados).
•
Participan más agentes con demandas territoriales o locales que
aquellos con demandas temáticas.
•
Instrumentos como PDC no están ayudando a operativizar una
visión por resultados.
LINEAMIENTOS DE LA METODOLOGIA DEL PPBR
•
Asegurar participación agentes clave que asegure
visión por resultados y promueva equidad
•
Adecuada definición de prioridades estratégicas
•
Identificación de proyectos que responden
adecuadamente a prioridades
•
Priorización final de proyectos informada sobre la
efectividad de las intervenciones
•
Seguimiento de proyectos y resultados: fortaleciendo
los CV del PP
•
La instauración de un proceso de evaluación continua
del Presupuesto Participativo a todo nivel
ARTICULACION DE PLANES
•
Objetivos del Milenio
•
Plan Bicentenario: Perú al 2021 (Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional PLADES) GN
NIVEL ESTRATEGICO
•
Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales
(PESEMs)
•
Planes de Desarrollo Regionales Concertados (PDRC) GR
•
Planes de Desarrollo Provinciales Concertados (PDPC)
GL
•
Planes de Desarrollo Locales Concertados (PDLC)
•
Planes de Estratégicos Institucionales (PEI)
NIVEL OPERATIVO
•
Planes Operativos Institucionales (POI)
•
Presupuestos Institucionales (PI)
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
LINEAS ESTRATEGICAS DEL PDLC
LINEAS Y POLITICAS PRIORITARIAS
DE GESTION
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
Nuevo enfoque de la Nueva Gerencia y la Administración
Pública
Priorizados en función de
resultados Mejoras en
(Solución de problemas)
calidad de
Proyectos
vida de la
población
Conectados a Servicios que
recibe la población
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS
1 Macroproblema
Seleccionado 3
el objetivo especifico y la
Población objetivo, a A partir del Sobre la base de los objetivos específicos,
partir de la Macroproblema
se realiza un análisis
se define la población en tres niveles:
Intersección de los
causal de los problemas a. Población Potencial: Corresponde a toda
pasos 2 y 3
se procede a específicos la población que presenta el problema
realizar el paso 4 Específico y que se busca resolver.
b. Población Objetivo: Es un subconjunto
2 Problema Específico de la población potencial que se obtiene
luego de los criterios de focalización.
4 c. Población a intervenir: es la población
que en base a criterios de priorización
Causas (restricciones de índole financiero, logístico,
Análisis de Directas Operativo, etc.) serán atendidas.
Causalidad
Focalización: Proceso que consiste en
aplicar criterios (geográficos, socio
Causas económicos, demográficos, entre otros)
para identificar a la población objetivo.
Indirectas
Niveles de
5 Revisión y búsqueda de evidencias causalidad
Árbol de problemas
INCREMENTO DE LOS
1 Macroproblema NIVELES DE INSEGURIDAD
CIUDADANA EN EL DISTRITO
4
Causas Directas Insuficiente prevención
y participación
ciudadana
Análisis de
Causalidad
Deficiente
Integración y dirección para
Causas Indirectas la Organización
de la Ciudadanía
Niveles de
5 Revisión y búsqueda de evidencias
causalidad
DIAGNOSTICO - DISEÑO
INDICADOR
Macroproblema OBJETIVO GENERAL
RESULTADO FINAL
Causas Directas
PRODUCTOS / PROYECTO INDICADOR DE PRODUCTO
Causas Indirectas
ACTIVIDAD / ACCION DE INVERSION
TAREAS / TRABAJOS
DIAGNOSTICO – DISEÑO
CASO PRACTICO
Diagnóstico Diseño
% de la población que ha sido
Incremento de los niveles víctima de algún evento
Reducir los niveles de
de inseguridad que atentó contra su
Inseguridad ciudadana
Ciudadana en el distrito seguridad en los últimos
doce mes
% de la población que
Insuficiente nivel de acciones
Mejorar la prevención conoce la
de prevención y control de
de la ocurrencia de eventos existencia de vigilancia
delitos que atentan contra
que atentan contra la y percibe una mejora
la Seg. Ciudadana Sector
Seguridad Ciudadana en la prevención de delitos
1 y 2 del distrito
en su zona
c) Participar con voz y voto en la discusión y/o toma de decisiones del proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados. Toda votación se hará por mayoría simple y podrán votar
sólo los Agentes Participantes.
d) Suscribir las actas y demás documentos que garanticen la formalidad del proceso del
Presupuesto Participativo.
•
Gerente de Planeamiento y Presupuesto, quien lo preside
•
Gerente de Participación Vecinal
•
Gerente de Desarrollo Urbano
•
Gerente de Seguridad Ciudadana
•
Gerente de Obras Públicas y Proyectos
•
Gerente de Asesoría Jurídica
•
Subgerente de Presupuesto
•
Jefe de la Oficina de Programación de Inversiones
•
De considerarse pertinente, también puede conformar el equipo técnico
un representante de la Sociedad Civil con experiencia en temas de
planeamiento y presupuesto
EQUIPO TECNICO
Responsabilidades del Equipo Técnico
Los requisitos para ser elegidos miembros del Comité de Vigilancia son:
a. Ser Agente Participante, representante de una organización social de base o
de institución privada, que forman parte del ámbito jurisdiccional del distrito.
b. Radicar en el distrito de Santiago de Surco.
c. No haber sido condenado por delitos o faltas.
COMITÉ DE VIGILANCIA
Funciones del Comité de Vigilancia
a) Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo en la aprobación
y ejecución del Presupuesto Institucional, verificando que contenga los proyectos priorizados de
acuerdo a los montos que fueron asignados y acordados en dicho proceso.
b) Vigilar que la municipalidad cuente con un cronograma aprobado de ejecución de obras, de los
proyectos de inversión priorizados en el proceso participativo.
c) Vigilar que los recursos de la municipalidad destinados al Presupuesto Participativo de cada año
fiscal sea invertido de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos.
d) Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los
proyectos de inversión, si los hubiera, incluidos en el proceso de presupuesto participativo.
3. Convocatoria
4. Identificación y Registro
de los Agentes
Participantes
5. Capacitación de los
Agentes Participantes
FASE 1: PREPARACION
Hacer de conocimiento de
la Sociedad Civil toda la
1. COMUNICACION Información posible sobre
el Presupuesto
Participativo
Promover la participación
responsable de la S. C. a
2. SENSIBILIZACION fin de que sean ellos
quienes se empoderen del
P.P.
3. CONVOCATORIA
4. IDENTIFICACION Y REGISTRO DE
AGENTES PARTICIPANTES
5. CAPACITACION DE LOS
AGENTES PARTICIPANTES
FASE 2: CONCERTACION
a) Actualización del
6. DESARROLLO DE TALLER DE TRABAJO Diagnostico Situacional.
b) Selección de una cartera
de proyectos viables y
orientados al logro de
Paso 1: Paso 2: resultados priorizados.
Presentación del Identificación y c) Recopilación y
Plan de Desarrollo priorización de
preparación de
Concertado - PDC Resultados
información
Paso 2:
Paso 1:
Asignación del
Evaluación Técnica
presupuesto
7. FORMALIZACION DE ACUERDOS Y
COMPROMISOS
FASE 3: COORDINACION
Implementar mecanismos de
coordinación entre los GRs y GLs
8. ARTICULACION DE
a fin de llegar a acuerdos y
POLITICAS Y PROYECTOS compromisos en lo
GR-GLP-GLD concerniente a gastos de
inversión.
Ø
Los proyectos a ser financiados por el gobierno regional, bajo el principio
de subsidiaridad que benefician a un ámbito provincial y/o distrital; deben
ser cofinanciados.
Ø
Los proyectos que son financiados desde el gobierno local provincial;
deben contar igualmente con cofinanciamiento de los gobiernos locales
distritales
Ø
La población beneficiaria cofinancia mediante recursos financieros, mano
de obra o con recursos materiales para la ejecución de los proyectos.
FASE 4: FORMALIZACION
Los Proyectos Priorizados
9. COORDINACION PARA deberán ser incluidos en el
INCLUIR LOS PIPs EN EL Presupuesto Institucional,
PIA para su aprobación por el
Consejo Municipal.
10. RENDICION DE
CUENTAS
CRONOGRAMA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
CRONOGRAMA DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 2013
MARZO ABRIL MAYO JUNIO
ACTIVIDADES Semana 4 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 5 Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4
(26-30) (2-4) (9-13) (16-20) (23-27) (30-4) (7-11) (14-18) (21-25) (28-1) (4-8) (11-15) (18-22) (25-28)
PREPARACIÓN
Formulación de Ordenanza que reglamenta el PP
Aprobación de Ordenanza que reglamenta el PP
1
Capacitacíón y Preparación del Equipo Técnico
Comunicación e Invitación a Participantes en el Proceso
(Convocatoria Pública)
Inscripción de Agentes Participantes
Preparación de Materiales para Talleres 2
CONCERTACIÓN
Taller de Presentacion, Rendición de Cuentas y Ruta del
Proceso3
Taller de Capacitacion de Presupuesto Publico,
Presupuesto Participativo, Presupuesto por Resultados e
Inversión Pública
Taller de Diagnóstico del Distrito
Taller de Priorizacion de Problemas-Resultados
Identificación de Proyectos
Evaluación Técnica de Proyectos
Taller de Priorización de Proyectos
FORMALIZACIÓN
Formalización de Acuerdos y Compromisos
Elección del Comité de Vigilancia
Actualización del Aplicativo del Presupuesto Participativo
2013
Elaboración del Informe Final del PP 2013
Aprobación del PP 2013
CRITERIOS PUNTAJE
NO 1
¿EL PIP GUARDA RELACIÓN CON LOS
INDIRECTAMENTE 3
RESULTADOS PRIORIZADOS? SI 5
EL PROYECTO NO ESTA CONTEMPLADO EN EL PDC 1
DESARROLLO CONCERTADO
EL PROYECTO ESTA CONTEMPLADO EN EL PDC 5
IDEA DE PROYECTO 1
PROYECTO EN FORMULACIÓN 3
NIVEL DE ESTUDIO PROYECTO VIABLE 5
PROYECTO CON EXPEDIENTE TÉCNICO 7
APROXIMADO (SIN ESTUDIO TÉCNICO) 1
PRESUPUESTO FORMULADO (CON ESTUDIO TÉCNICO) 5
1 SECTOR 1
BENEFICIARIOS POR SECTORES MÁS DE UN SECTOR 3
< = 10% 1
COBERTURA (POBLACIÓN DEL DISTRITO) >10% 5
IMPACTO VECINAL 1
IMPACTO IMPACTO SECTORIAL 3
IMPACTO DISTRITAL 5
NO 1
¿PIP FAVORECE A POBLACION
INDIRECTAMENTE 3
VULNERABLE? SI 5
Criterio Nº 01: El Proyecto debe Guardar
Relación con los Resultados Priorizados
CRITERIOS PUNTAJE
NO 1
SI 5
Criterio Nº 01: El Proyecto debe Guardar Relación
con los Resultados Priorizados
Taller de Priorización de Problemas –
Resultados (Miércoles 13 de junio)
CRITERIOS PUNTAJE
EL PROYECTO NO ESTA
1
CONTEMPLADO EN EL PDC
DESARROLLO
CONCERTADO
la programación participativa
con los planes de desarrollo
concertados“
Instructivo para el
Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
(Instructivo Nº 1-2010-
EF/76.01)
Taller de Identificación y
Priorización de Resultados
“Los proyectos que se prioricen
en el proceso participativo
deberán responder a la visión y a
los objetivos contenidos en el
NIVEL OPERATIVO
PDC”
•
Planes Operativos Institucionales (POI)
•
Presupuestos Institucionales (PI)
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Criterio Nº 03: Nivel de Estudio
CRITERIOS PUNTAJE
IDEA DE PROYECTO 1
PROYECTO EN FORMULACIÓN 3
NIVEL DE ESTUDIO
PROYECTO VIABLE 5
La ejecución
será 98,5% La ejecución
mayor a lo total de los
asignado proyectos
representaría
un aumento
de231,30%,
respecto a lo
asignado
* Proyectado al 2012
CRITERIOS PUNTAJE
APROXIMADO
1
(SIN ESTUDIO TÉCNICO)
PRESUPUESTO
FORMULADO
5
(CON ESTUDIO TÉCNICO)
Criterio Nº 04: Presupuesto
Nivel de
Nivel de
probabilidad
Precisión de
Nivel de Asignación
de ser
ejecutado en
Estudio del
el tiempo
Presupuesto
programado
Criterio Nº 05: Beneficiarios por Sectores
CRITERIOS PUNTAJE
1 SECTOR 1
BENEFICIARIOS POR
SECTORES
MÁS DE UN SECTOR 5
Criterio Nº 05: Beneficiarios por Sectores
Py
P
Proyectos que
P y benefician a un
y solo sector
P
P Py y
P
y Py
y
Proyectos que
Py P benefician a
y
Py mas de un sector
P
P
y
y
P Py
y P Py
y Proyectos que
benefician a
todo el Distrito
P
P y
y P
y
Criterio Nº 06: Cobertura
CRITERIOS PUNTAJE
< = 10% 1
COBERTURA
(POBLACIÓN DEL
DISTRITO)
>10% 5
Criterio Nº 06: Cobertura
Decreto Supremo N° 097-2009-EF
“Precisan criterios para delimitar proyectos de impacto regional,
provincial y distrital en el presupuesto participativo”.
Criterio Nº 07: Impacto
CRITERIOS PUNTAJE
IMPACTO VECINAL 1
IMPACTO SECTORIAL 3
IMPACTO
IMPACTO INTERSECTORIAL 5
IMPACTO DISTRITAL 7
Criterio Nº 07: Impacto
Impacto Vecinal Impacto Sectorial Impacto Intersectorial Impacto Distrital
CRITERIOS PUNTAJE
NO 1
SI 5
Criterio Nº 08: Población Vulnerable
v
Línea Estratégica Nº 01: Distrito Saludable
ü
Objetivo 1.2:
Promover la inclusión social de la población vulnerable para su desarrollo integral,
mediante la implementación de programas sociales, concertados con las instituciones y
la sociedad civil.
v
¿Qué es Población Vulnerable?
Son aquellos sectores o grupos de la población que por su condición de edad, sexo,
estado civil y origen étnico se encuentran en situación de riesgo que les impide
incorporarse al desarrollo y acceder a mejores condiciones de bienestar.
Por ejemplo las niñas, los niños y jóvenes en «situación de calle», los migrantes, las
personas con discapacidad, los adultos mayores y la población indígena, que más allá
de su pobreza, viven en situaciones de riesgo.
REGLAS Y NORMAS PARA EL DESARROLLO DEL
PROCESO
Los Agentes Participantes deben contar con la disponibilidad de tiempo para asistir a
todas las reuniones y talleres que se den a lo largo del desarrollo del Proceso del
Presupuesto Participativo.
Durante el desarrollo del proceso los Agentes Participantes deben respetar las
siguientes normas de conducta:
•
Puntualidad.- El ingreso de los Agentes Participantes tendrá una tolerancia de 10
minutos de iniciada cada reunión y taller de trabajo.
•
Tolerancia.- Los Agentes Participantes deben mantener una actitud equilibrada y
respetuosa ante las diversas opiniones vertidas.
La votación para los acuerdos durante el desarrollo de las reuniones y talleres del
Proceso del Presupuesto Participativo, se realizaran por mayoría simple contando
como votantes a los Agentes Participantes presentes.
REGLAS Y NORMAS PARA EL DESARROLLO DEL
PROCESO
FALTAS Y SANCIONES:
a) Agresión física y/o verbal que pudiera producirse entre Agentes Participantes.
b) Asistir a las reuniones y talleres de trabajo sea en estado etílico o de alteración
por consumo de drogas.
c) Alterar de manera violenta el normal desarrollo de los talleres de trabajo.
d) Interrupción constante de los Agentes participantes en los talleres de trabajo.
Las sanciones que se aplicarán según la gravedad o reiteración de las faltas serán:
a) Por Primera Vez.- El responsable de conducir la reunión o taller, comunicará
verbalmente al Agente Participante que ha incurrido en falta, lo que se dejara
constancia en Acta correspondiente.
b) Por Segunda Vez.- El Equipo Técnico remitirá una comunicación escrita a la
organización que representa, para que sea retirado del taller de trabajo, lo que se
dejará constancia en el acta correspondiente.
DOCUMENTO DEL PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
PRIMERA. Responsabilidades
Las unidades orgánicas de la Municipalidad son responsables de brindar el
apoyo que requiera la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto, dentro de
los plazos que ella establezca, a fin de dar cumplimiento al desarrollo del
presupuesto participativo
Se escogieron 26 nuevos
presidentes de Juntas
Vecinales.
GRACIAS