CASO LAVA JATO

INTRODUCCION
La investigación desarrollada en el Brasil sobre graves hechos de corrupción en
el cual están implicadas las principales empresas constructoras brasileras se
convirtió en un escándalo internacional en el 2015, por ello durante varios meses
estuvo en la agenda del Congreso la solicitud para que se conforme una
Comisión Investigadora acerca de la actuación de esas empresas en nuestro
país. Lava Jato es la más grande investigación contra la corrupción en la historia
de Brasil e involucra a funcionarios del más alto rango del gobierno del ex
presidente Luiz Inácio 'Lula' da Silva. Las autoridades descubrieron que un grupo
de directivos de grandes empresas se repartían un porcentaje de cada obra de
Petrobras -la petrolera más importante de Brasil- con políticos y funcionarios
poderosos. Se estima que el monto empleado para sobornos y transferencias
ilegales asciende a US$4.000 millones. Los detalles se conocieron cuando el
empresario Alberto Youssef, investigado por este caso, se entregó a la justicia y
se ofreció como colaborador eficaz a cambio de beneficios para él y su familia.
Gracias a su testimonio han sido encarcelados peces gordos involucrados en los
actos irregulares. Uno de ellos es José Dirceu, quien fue brazo derecho de "Lula"

la investigación de Lava Jato es la que ha tenido hasta ahora más resonancia en

Perú. Sucede que el informe de la Policía Federal fue publicado completo en
internet, con anotaciones precisas sobre los políticos presuntamente sobornados
en el país durante los gobiernos de Alejandro Toledo, Alan García y Ollanta
Humala. Los nombres de ambos expresidentes figuran en las reseñas de la
administración paralela, aunque las cantidades específicas de dinero aparecen
asignadas a exministros y otros altos ejecutivos de ambos regímenes.
¿Qué es la operación Lava Jato?

La operación lava Jato es la mayor investigación sobre corrupción llevada a cabo

en la historia de Brasil. Su origen data de marzo de 2014, cuando se llevó a cabo
una investigación de menor porte de una red de cambistas clandestinos que
operaba en diversos Estados de Brasil. Fortuitamente los hallazgos fueron
conduciendo hasta las puertas de Petrobras, la estatal petrolera brasileña.

Allí fue destapado un esquema de corrupción masiva que incluía a ejecutivos de

la empresa, intermediarios, políticos de diversos partidos y cúpulas directivas de
las mayores constructoras de Brasil. Desde su comienzo, la Operación Lava
Jato, liderada desde la ciudad de Curitiba por el juez federal Sergio Moro, ha
expedido más de 150 órdenes de detención preventiva o temporal, ha puesto en
marcha más de 50 acciones penales y ha condenado alrededor de 100 personas,
marcando un antes y un después en la historia de Brasil.

¿Quién dirige la operación Lava Jato?

El juez federal de primera instancia, Sergio Moro, de 44 años, es el líder

indiscutible de la operación. Desde su gabinete en la ciudad de Curitiba, capital
del Estado de Paraná, lidera el curso de una investigación que no ha dado tregua
a Brasil desde 2014. Moro ha puesto contra las cuerdas a la flor y nata de las
constructoras brasileñas y no le ha temblado el pulso a la hora de investigar y
procesar a políticos considerados hasta entonces intocables en Brasil, como el
expresidente Luiz Inácio Lula da Silva, y una larga lista de diputados, senadores
y exministros.

Por otro lado, el fiscal del Ministerio Público Federal, Deltan Dallagnol, coordina
una fuerza de trabajo que investiga y cursa las denuncias que llegan a la mesa
de Moro. Dallagnol ha ganado notoriedad en el último año por sus encendidos
discursos en contra de la cultura de la impunidad y corrupción en Brasil. Ha
propuesto 10 medidas contra la corrupción. La Policía Federal de Brasil, por su
parte, lleva a cabo las investigaciones.

¿Cómo funcionaba la trama corrupta en Petrobras?

Tres grupos operaban en el esquema: los corruptores, encarnados por las

principales empresas constructoras de Brasil; los corrompidos, que eran altos

2
ejecutivos de Petrobras y políticos que mantenían a esos ejecutivos en sus
cargos; y los intermediarios, que hacían de puente entre unos y otros para
negociar las cuantías de los sobornos, cobrarlos y hacerlos llegar a sus
destinatarios.

El método era simple y conocido: las constructoras pagaban sobornos a

ejecutivos y políticos a cambio de adjudicaciones a dedo de grandes contratos
licitados por Petrobras. En el marco de esos contratos, las cuantías
desembolsadas por Petrobras a las constructoras eran infladas por encima de
las tarifas de mercado, de manera que al final quien pagaba la cuenta de la
corrupción era la propia Petrobras y, en última instancia, el contribuyente
brasileño.

¿Cuál ha sido el perjuicio económico de la trama corrupta para Petrobras?

Según la propia compañía, se calcula que la trama corrupta expolió más de 2.000
millones de dólares de las arcas de Petrobras. Más de mil millones ya han sido
recuperados tras un rosario de condenas y negociaciones con ejecutivos y
políticos. Pero la Fiscalía pretende que los responsables compensen a la
compañía con un total de 6.800 millones de dólares.

La clave de la investigación

El empleo generalizado de la delación premiada en las investigaciones ha

permitido que la Operación Lava Jato avance a una velocidad vertiginosa.
Muchos de los investigados y detenidos han aportado informaciones cruciales
que han permitido seguir tirando del hilo e inculpar a nuevos nombres de la
política y la empresa. A cambio de su colaboración, a algunos se les ha
recompensado con reducciones de penas. En este contexto, la negociación aun
no concluida con el presidente de la mayor constructora del país, Marcelo
Odebertch, podría culminar en revelaciones explosivas aún desconocidas.

¿Quiénes son los grandes nombres de la política y de la empresa que están

implicados?

La lista es larga y no todos se encuentran en la misma situación procesal.

Muchos están siendo investigados, otros ya han sido formalmente imputados y
un tercer grupo ya ha sido condenado a penas de prisión, a la devolución de las

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cantidades desviadas y al pago de cuantiosas multas. Algunos nombres
relevantes de la política, como el expresidente Luiz Inácio Lula Da Silva,
formalmente imputado, o el expresidente del Congreso, Eduardo Cunha (en la
misma situación que Lula) han acaparado los principales titulares. Los partidos
políticos más salpicados por este escándalo son algunos de los que formaban la
base aliada del anterior Gobierno liderado por Dilma Rousseff: el Partido
Progresista (PP), el Partido del Movimiento Democrático Brasileño (PMDB) y el
Partido de los Trabajadores (PT). El tradicionalmente opositor Partido de la
Socialdemocracia Brasileña (PSDB) también tiene nombres en la lista, aunque
en menor medida que los anteriores.

La lista de ejecutivos de grandes empresas procesados también es larga e

incluye a las cúpulas de las mayores firmas de ingeniería y construcción de
Brasil. Odebretch anunció recientemente un acuerdo de “colaboración definitiva"
con la justicia. El expresidente de OAS, Leo Pinheiro, fue condenado a 16 años
de cárcel y posteriormente también comenzó a colaborar con las investigaciones.
El expresidente de otra gran constructora, Andrade Gutierrez, siguió los mismos
pasos y suscribió un acuerdo de delación premiada.

Por el momento los procesos contra Lula Da Silva no han llegado a ninguna
conclusión. Sin embargo, el expresidente ya ha sido doblemente imputado en el
marco de la Operación Lava Jato. Uno de los dos procesos se tramita en un
juzgado de Brasil

EL COSTO DE LA CORRUPCIÓN LAVA JATO

Definitivamente, el verdadero costo de la corrupción Lava Jato es enorme, y

comprende la sumatoria de los costos directos e indirectos de la fase de
corrupción propiamente dicha, más los costos de la fase de develamiento de los
hechos delictivos, y los costos de la fase de ajusticiamiento de los culpables.
Esta sumatoria hasta ahora no se conoce, debido a que no se ha hecho ningún
estudio serio sobre de valuación de los daños y perjuicios de la corrupción Lava
Jato. Sin embargo, se puede intuir que los costos podrían elevarse a varias
decenas de miles de millones de dólares. A continuación explico cuáles son los
componentes que debieran ser valuados para llegar a dimensionar
rigurosamente estos daños y perjuicios.

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En la fase de corrupción propiamente dicha, las principales empresas
constructoras brasileras se coludieron con las principales empresas
constructoras peruanas y diversas autoridades políticas y funcionarios públicos,
para ganar amañadamente concursos públicos de obras y concesiones,
sobredimensionar la infraestructura requerida e inflar los costos para obtener
sobre ganancias y pagar coimas.

En la fase de corrupción propiamente dicha, las principales empresas

constructoras brasileras se coludieron con las principales empresas
constructoras peruanas y diversas autoridades políticas y funcionarios públicos,
para ganar amañadamente concursos públicos de obras y concesiones,
sobredimensionar la infraestructura requerida e inflar los costos para obtener
sobre ganancias y pagar coimas.

Por ejemplo, el sobredimensionamiento ocurre al diseñarse un trazo de carretera

que implica mayor cantidad de kilómetros de obra que otro trazo alternativo más
corto e idóneo, mientras que la sobrevaloración ocurre al cobrar más por
kilómetro construido de lo que verdaderamente cuesta. El
sobredimensionamiento de los proyectos ha sido escandaloso en diversas obras
de carreteras (como la Interocéanica del Sur) e hidráulicas (como Olmos y Alto
Piura), en el Gasoducto del Sur, en la Línea 2 del Metro de Lima, etc. La raíz de
ello está en haberles dado a las constructoras la potestad de hacer el diseño de
ingeniería después de haber ganado la licitación. También se han dado casos
de colusión con las empresas supervisoras de varias de estas obras.

El daño indirecto en esta fase está determinado por la elevada concentración del
mercado de infraestructura, en pocas empresas sobredimensionadas por efecto
de la colusión corrupta. Situación generadora de inestabilidad económica y
financiera en empresas constructoras medianas y pequeñas marginadas en ese
mercado, y también generadora de ineficiencias en el mercado de proveedores
de la construcción. También hay un daño indirecto para la sociedad en su
conjunto, que podría reconocerse como daño moral, consistente en el
debilitamiento de la institucionalidad del país y de la confianza de inversionistas
serios y honestos que se abstienen de arriesgar su capital en un país cuyo
mercado de infraestructura está monopolizado por una corrupción colusiva.

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En la fase de develamiento de los hechos delictivos se generan costos directos
derivados de la paralización de las inversiones en los proyectos, que devienen
en una mengua del valor agregado o PBI y del empleo en el sector construcción
y la economía en su conjunto. Los costos indirectos devienen de la pérdida
patrimonial de las empresas constructoras implicadas en actos de corrupción,
ante la interrupción de sus negocios y la amenaza de tener que asumir el pago
por los daños y perjuicios ocasionados al Estado y a terceros. Situación que
deviene en un debilitamiento de su calidad crediticia, lo que ha de repercutir en
una eventual ruptura de la cadena de pagos con sus proveedores, los que
retransmitirán ese efecto a sus propios proveedores. Estos costos podrían
incrementarse en la medida que el gobierno busque reanudar los proyectos a
costa de que las empresas infractoras vendan todos sus activos, imposibilitando
al Estado el cobro por los daños y perjuicios ocasionados.

En la fase de ajusticiamiento de los culpables la pérdida patrimonial de las

empresas constructoras implicadas tenderá a agudizarse, afectando aun más la
cadena de pagos. De hecho, la prisión preventiva dictada en contra de los
principales directivos de las empresas constructoras peruanas implicadas,
tendrá un impacto en ese sentido. Sin embargo, la ruptura de la colusión
monopolista entre grandes empresas corruptas, constituye una oportunidad para
que empresas peruanas de menor tamaño y empresas extranjeras puedan
crecer de manera competitiva, siempre que los organismos de control del Estado
logren encontrar la fórmula para que el esquema corruptor no se replique en el
futuro.

Por tanto, también se abre una oportunidad para adoptar una profunda reforma
anti-corrupción, que debería sustentarse en una actitud vigilante y profiláctica por
parte de la sociedad civil, que debería estar acompañada de una solución política
a la crisis de legitimidad y credibilidad que viene afectando actualmente tanto al
Ejecutivo como al Legislativo.

En lugar de echarse la culpa unos a otros entre partidos y líderes políticos, y en

vez de tratar de aniquilar a instituciones débiles pero actuantes, como la Fiscalía
de la Nación y el Poder Judicial. Los líderes políticos implicados deberían
ahorrarle al país un costo político que podría alcanzar niveles incluso más

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dramáticos que los que desató el video Kouri-Monstesinos, dando un paso al
costado y allanándose a todas las investigaciones en curso.

El sistema democrático debe ser capaz de auto depurarse sin necesidad de

persistir en una guerra abierta entre facciones de una misma clase política que
ya fracasó y no goza de la confianza de la población.

ESQUEMA DE INVESTIGACIÓN

Para cumplir con estos objetivos se estableció el siguiente esquema de

investigación:

La Comisión acordó realizar la investigación analizando información financiera,

patrimonial, comercial, empresarial; los proyectos de contrato y concesión desde
su formulación, en las diferentes etapas de aprobación, concurso y ejecución
desarrollada por los diferentes actores y/o personas jurídicas que intervinieron;
con el fin de buscar hechos y evidencias que nos permitan mostrar los presuntos
hechos de corrupción y pago de ―coimas.

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PRESENCIA DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS INVESTIGADAS EN EL
PERÚ

De acuerdo a la información proporcionada por la Contraloría General de la

República (CGR) y recogida del Sistema Electrónico de Contrataciones del
Estado (SEACE) las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS,
Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao, participaron de manera individual o
consorciada en 42 proyectos desde el 2004 al 2015 por un monto superior a los
17 mil millones de dólares (Ver cuadro 1). Estas empresas han ejecutado obras
en los sectores de Transportes y Comunicaciones, Vivienda y Construcción,
en Energía, Agricultura y en gobiernos regionales y locales. Estas inversiones
abarcaron los más importantes proyectos de infraestructura que se han
desarrollado en el país y han utilizado generalmente la figura de Asociación
Público Privada (APP) con diferentes niveles y organismos del Estado. En
los siguientes cuadros podemos visualizar cada uno de los contratos y
concesiones otorgadas a las empresas brasileñas:

CUADRO 1
VALOR REFERENCIAL DE CONTRATOS Y CONCESIONES DE EMPRESAS
BRASILERAS 2004 – 2015 (en millones de US$)

Empresa 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Total

Odebrecht 232 916 34 -- 37 410 365 1830 205 611 8126 -- 12856

Andrade
Gutiérrez 28 502 -- 35 1 -- 126 -- 201 -- 278 -- 1199

Queiroz
Galvao -- 344 -- 50 52 -- 224 89 80 -- 278 -- 1019

Camargo
Correa 21 244 -- 50 314 -- 269 89 -- -- -- -- 987

OAS -- -- -- -- -- 638 -- 116 285 185 -- -- 1224

Pattac,
Tucumán -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 80 -- 80

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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 PROYECTOS INVESTIGADOS
Carretera Interoceánica Norte Y Sur
Se les denominan IIRSA, a los proyectos que se dan en el marco de la Iniciativa
para la Integración de la Infraestructura Regional Suramericana (IIRSA), espacio
creado en el año 2000 en Brasil y en el que se reúnen a las autoridades de 12
países sudamericanos responsables de la infraestructura de transporte, energía
y comunicaciones, bajo el liderazgo brasileño, con el objetivo de promover,
desde esa perspectiva, el desarrollo de la infraestructura bajo una visión
continental-regional.

Características del Proyecto

El Proyecto IIRSA Sur une los puertos de Marcona (Ica), Matarani (Arequipa) e
Ilo (Moquegua) con el municipio del Assís, en el Estado de Acre, Brasil, a través
de un puente internacional. Es un eje vial de más de 2.500 kilómetros, que
conectan los departamentos de Apurímac, Puno y Cusco, con las costas de
Moquegua, Arequipa e Ica, uniendo el océano Pacífico con el Atlántico, hasta
el puerto de Santos, en Sao Paulo. Este proyecto comprende 5 tramos con el
fin de completar 3 ejes viales entre Iñapari y los puertos de San Juan de Marcona
en Ica, Matarani en Arequipa e Ilo en Moquegua, los cuales son:
- Carretera RN 026, Iñapari-Puerto Maldonado-Puente-Inambari-Urcos-Cusco-
Nasca- Puerto San Juan de Marcona.
- Carretera RN 030, Iñapari-Puerto Maldonado-Puente Inambari-Puente
Otorongo- Juliaca-Arequipa-Matarani
- Carretera RN 032, Iñapari-Puerto Maldonado-Puente Otorongo-
Macusani- Azángaro-Juliaca-Puno-Humajalso-Puerto Ilo.
Si bien IIRSA Sur comprende 5 tramos, dos de estos ya estaban asfaltados, por
lo que el proyecto licitó los 3 tramos faltantes:

- Tramo II, Urcos –Quincemil – Puente Inambari (300 Km)

- Tramo III, Puente Inambari – Puerto Maldonado – Iberia – Iñapari (403.20
Km)
- Tramo IV, Azángaro – Macusani-Puente Otorongo-Puente Inambari (305
Km)

9
 El proyecto IIRSA Norte es parte del Eje Multimodal del Amazonas Norte, incluye
los tramos viales comprendidos entre Paita y Yurimaguas, así como inversiones
en los puertos fluviales de Yurimaguas e Iquitos. El proyecto comprendió la
rehabilitación y mejoramiento a nivel de asfalto de 960.40 kilómetros en los
siguientes tramos:
- Yurimaguas –Tarapoto, 125.60 Km.

- Tarapoto – Rioja, 135 Km.

- Rioja – Corral Quemado, 274.60 Km.

Organismos competentes
Los organismos que intervienen en los diferentes momentos del proceso de
concesión son:
- El Ministerio de Economía y Finanzas
- El Ministerio de Transportes y Comunicaciones
- La Agencia de Promoción de la inversión Privada – PROINVERSION, en

sus diferentes instancias: Consejo Directivo5, Dirección Ejecutiva6, Comités

Especiales7 y Secretaría General.

El ente regulador, el Organismo Supervisor de la Inversión en
Infraestructura de
Transporte de Uso Público, OSITRAN.

MONTOS DE INVERSION (en millones)

ALTERNATIVA US $ S/.

Alt.1: Eje vial Iñapari-Urcos-Cusco-Puerto San Juan 341.8 1,196.30

Alt.2: Eje vial Iñapari-Inambari-Juliaca-Arequipa-Matarani 344.1 1,204.20

Alt 3: Eje vial Iñapari-Inambari-Juliaca.Puno-Ilo 364.5 1,275.90

El mejoramiento de todos los tramos se estima 527.8 1,847.35

Los costos de mantenimiento consideran gastos ocasionados en alquiler de

equipos, materiales y gastos de personal calificado y no calificado para realizar
las actividades de descalaminado, bacheo, lastrado, parchado, sellado y
refuerzo.

10
- Para obtener los indicadores económicos se ha comparado las alternativas con
la situación del proyecto optimizada, teniendo en consideración el horizonte de
evaluación
20 años y una tasa de descuento del 14 %.

INDICADORES DE RENTABILIDAD (en millones)

ALTERNATIVA US$ TIR (%)

Alternativa 1 143.40 22.70
Alternativa 2 140.60 22.70
Alternativa 3 144.40 22.50

Los Montos obtenidos del Informe Técnico N° 103-2003-EF/68.01 son los

mismos montos que considera el Informe N°355-2003-MTC/09.02.

IIRSA NORTE
El Eje Multimodal del Amazonas Norte, incluye los tramos viales comprendidos
entre Paita y Yurimaguas, así como inversiones en los puertos fluviales de
Yurimaguas e Iquitos para permitir la navegabilidad en los ríos Marañón y
Huallaga. A nivel de rehabilitación y mejoramiento de vías con asfalto implica:

TRAMOS KM. DE LONGITUD

Yurimaguas -Tarapoto 125.60
Tarapoto - Rioja 135.00
Rioja Corral Quemado 274.60
Corral Quemado - Olmos 196.30
Olmos - Piura 170.20
Piura - Paita 58.70
Tota Km. 960.40

- El Proyecto comprende, además la rehabilitación y construcción de

plataformas, reconstrucción y rehabilitación de sistemas de drenaje, obras de
estabilización y protección de talud superior y obras de carácter continuo para
superar los problemas relacionados con grandes deslizamientos existentes.

11
- Se propone para ello una inversión referencial:

TRAMOS INVERSION US $
Yurimaguas -Tarapoto 44,800,000.00
Olmos - Piura 23,520,000.00
Piura - Paita 14,080,000.00
Olmos - Corral Quemado 26,170,000.00
Rioja - Corral Quemado 8,100,000.00
Total US $ 116,670,000.00

Modificaciones de los montos referenciales y otros

- Mediante la Circular N°13, del 15 de abril de 2004 se agrega al numeral

1.8 a las Bases el Presupuesto Oficial Estimado de las obras de IIRSA Norte
incluyendo la totalidad de las obras, señalando el monto de US$ 158´300,00.00
dólares (superior a los US$ 116´670,000.00 dólares proyectado inicialmente).
Luego mediante Circular N°47 del 3 de mayo de 2005 se modifica los montos
máximos de Pago Anual por Obras, PAO (US$ 29´450,963.00 dólares) y Pago
Anual por Mantenimiento y Operaciones, PAMO (US$ 15´290,534.00 dólares),
y el monto fijo de mantenimiento periódico (US$ 3´600,000.00 dólares).

- Adicionalmente se modifica el plazo de concesión a veinticinco (25) años,

contado desde la fecha de suscripción del contrato. Sin embargo, se señala que
ese plazo se entenderá ampliado de manera automática, por el mismo período
en el que se verificó la fecha de vigencia de las obligaciones.

- Se indica que durante la vigencia de la concesión, el Concesionario podrá

presentar al Concedente y al Regulador un informe que sustente la necesidad
de ejecutar Obras Accesorias. Adicionalmente, se indica dos modalidades de
procedimientos arbitrales, Arbitraje de Conciencia y Arbitraje de Derecho,
señalando que en este último caso el arbitraje de derecho podrá ser
internacional cuando el monto involucrado sea superior a los cinco millones de
dólares o su equivalente en moneda nacional.

12
 - Corral Quemado – Olmos, 196.30 Km.

- Olmos – Piura, 170.20 Km.

- Piura – Paita, 58.70 Km.

Objetivos de la investigación en el presente caso:

- Determinar los hechos que habrían ocasionado un incremento

desproporcionado en los costos de ejecución de los Proyectos IIRSA SUR:
Tramos II, III y IV e IIRSA NORTE, ejecutados por las empresas de origen
brasileño Norberto Odebrecht S.A, Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción
S.A.C. y Camargo Correa, entre otras.
- Identificar las personas, autoridades y funcionarios que intervinieron en las
diferentes fases de formulación, licitación, entrega de la buena Pro, ejecución,
contratos, determinación de adicionales, valorizaciones, adendas y
liquidaciones de la obra IIRSA SUR e IIRSA NORTE, quienes podrían haber
recibido presuntos sobornos con la finalidad de direccionar y beneficiar a
las empresas brasileñas que participaron.

OPERACIONES EN EL PERU
OPERACIONES BANCARIAS VINCULADAS CON IIRSA

ANTECEDENTES
En el año 2008 el Sr. Pedro Morote, quien afirma haber trabajado como Asesor
de Gonzalo Eduardo Monteverde Bussalleu y Maria Isabel Carmona Bernasconi
desde el año 1995, al tomar conocimiento, de hechos sospechosos, denuncio
a la Constructora Ares SAC, por haber defraudado al estado en el ejercicio fiscal
del año 2007.
Cinco de las principales personas vinculadas a las empresas Constructora Área,
Casa de Cambios La Moneda SAC y Dominatrix Limited registran
investigaciones por el delito de defraudación tributaria. Ellos son Jorge Wilfredo

Salinas Coaguila (recibió dinero de Constructora Área SAC), Gonzalo Eduardo

13
Monteverde Bussalleu (apoderado de Constructora Área SAC y accionista de
Casa de Cambios La Moneda SA), María Isabel Carmona Bernasconi (accionista
de Constructora Área SAC y representante de Dominatrix Limited), Sonia
Merecía Palomino Cárdenas (representante legal de Constructora Área SAC y
gerente general de Casa de Cambios La Moneda SA) y José Manuel Alfaro
López (gerente general de Constructora Área SAC). Otro personaje vinculada a
este caso es Aldo Alejandro Monteverde Bussalleu (accionista de Casa de
Cambios La Moneda SA), denunciado por el delito de colusión desleal y
negociación incompatible con el ejercicio del cargo en agravio del Estado.

HECHOS:
El Proyecto Eje Multimodal del Amazonas Norte - IIRSA NORTE es un proyecto
cofinanciado por un plazo de 25 años y fue adjudicado el 17 de junio del 2005
al Consorcio Eje Vial Norte conformado por: Constructora Norberto
Odebrecht, Constructora Andrade Gutiérrez, Graña y Montero. Inicio
operaciones en Abril del 2006 para la construcción de una carretera desde el
¨Puerto de Paita hasta Yurimaguas‖ de 955 Km en 6 tramos, con una inversión
estimada de 218 millones de dólares. Además se suscribieron 7 agendas.

La Constructora Área SAC empresa de GONZALO EDUARDO MONTEVERDE

BUSSALLEU Y MARÍA ISABEL CARMONA BERNASCONI, suscribió un sub
contrato privado de Obra con el CONSORCIO CONSTRUCTOR IIRSA NORTE
(CONCIN), representado por ELEUBERTO ANTONIO MARTORELLI, con
carnet de extranjería N° 000286608 y ALEXANDRE GRADIM REIS, con carnet
de extranjería N° 322744. En este contrato la Gerente General SONIA
MERECIA PALOMINO CARDENAS, represento a la empresa Constructora
Área SAC.
El monto del contrato fue de US$ 6´692,564.89 dólares sin IGV, y podrá variar
para más o para menos, de acuerdo con las cantidades efectivamente realizada,
para la ejecución de obras viales en el eje Multimodal del Amazonas Norte
IIRSA.
El Señor Pedro Morote ha alcanzado un documento que indica que este
Subcontrato fue para realizar los siguientes trabajos viales:

14
 Explotación de canteras y transportes de materiales, terraplén,
explanaciones y refuerzos de subrasante específicamente para el tramo
Tarapoto – Yurimaguas (km o hasta el km 114).
 Mantenimiento de emergencias y otros servicios eventuales a lo largo de toda
la carretera IIRSA Norte, de acuerdo a la solicitud del contratista CONCIN.

(…) además el subcontratista declara que ha examinado cuidadosamente los

documentos y los planos objetos de este subcontrato y que ha inspeccionado
los sitios de la obra, asi como sus alrededores y vías de acceso, manifestando
que las condiciones correspondientes son adecuadas para el desarrollo de los
trabajos que por el presente SUB CONTRATO se le recomiendan.

Sin embargo, La Constructora Área SAC., seguidamente firmo un ―subcontrato

de ejecución de obras‖, con JORGE WILFREDO SALINAS COHAGUILA.

Para Pedro Morote

Este contrato, para una obra completamente ficticia, tenía como objeto crearle a
los propietarios de Constructora Área SAC un monto de facturas, que incluido
igv ascendería a 7´964,152… estas obras nunca se realizaron.

La preocupación del Sr. Pedro Morote estaba por el lado de la defraudación de

rentas al estado, sin pensar, que esta operación formaba parte de una posible
estructura para el pago de coimas en Brasil. Esta hipótesis se puede corroborar
con las operaciones identificadas gracias al levantamiento del secreto bancario
, que nos permite saber cómo este pago realizado el dia … para realizar trabajos
de movimientos de tierras en el tramo Tarapoto – yurimaguas fueron a parar a
cuentas en Brasil ….

El MTC pago a la Concesión IIRSA Norte (Odebrecht, Andrade Gutiérrez

y Graña y Montero) por concepto de obras adicionales, trabajos de mecánica,
distribución, riesgos (MDR) Sectores 1; un monto de 11.94 millones de dólares,
según SIAF 2007-12 0000009039 en el 2007. El pago de estos conceptos se

15
 realizó, aparentemente con la aprobación de Ositran, quien se encargaba de
dar la conformidad por el avance de la obra, considerando la calidad de la misma.

Según información del MTC se realizaron pagos enero 2006 a febrero 2016 por
más de mil millones de dólares, para el proyecto IIRSA Norte.

LA RUTA DEL DINERO

Como se explica que los pagos de CONCIN a Constructora Ares, por el
subcontrato supuestamente para transporte de materiales, en vez de ser
invertido en los trabajos, fue derivados a cuentas en el extranjero, luego de una
larga travesía, terminaron casi siempre en la cuenta N° 102145118 del Trend
Bank Limited, ubicado en la Avenida Brigadier Faria Lima, Sao Paolo Brasil.

Para el Sr. Morote

Los hechos fraudulentos e ilegales referentes al sub contrato de la Obra entre
Constructora Área S.A.C., Y CONCIN, al igual que el Sub contrato entre
Constructora Área S.A.C., Y Jorge Wuilfredo Salinas Coaguila, por una obra
ficticia, fue con el propósito de evadir impuestos, por más de tres millones de
dólares.

Se observa, que por un lado había que cumplir los compromisos con la Sunat y
para ello utilizaba a estas empresas para sustentar la facturación, mientras que
de otro lado se transfería el dinero al exterior.

· Información extraída del Informe de Inteligencia Financiera N° 069-2015-

DAO- UIF-SBS, enviado a la Fiscalia Supraprovincial Corporativa
Especializada en delitos de Corrupción de Funcionarios mediante Oficio
N° 41631-2015-SBS de 30 de octubre de 2015.
(Nota de Inteligencia Financiera N° 0189-2016-DAU-UIF-SBS de 18 de abril
de 2016)

16
APORTES A CAMPAÑAS

A través de los oficios N° 0000139 -2016-J/ONPE y 000150 – 2016-J/ONPE del

21 de enero y 5 de abril respectivamente; el Doctor Mariano Cucho Espinoza,
Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE), informó que la
Gerencia de Supervisión de Fondos Partidarios de la ONPE verificó en sus
archivos que el Partido Perú Posible, durante la campaña electoral Elecciones
Generales 2011, recibió cuatro aportes provenientes de tres empresas
brasileñas: Constructores e Com. Camargo Correa SA Suc., Constructora
Queiroz Galvao Sucursal del Perú y Galvao Engenharia SA Sucursal del Perú.,
de acuerdo al siguiente cuadro:

APORTES DE EMPRESAS BRASILEÑAS A LA CAMPAÑA DE PERU POSIBLE

N° Empresa RUC Fecha Tipo de Aporte Monto S/.

1 Construcoes E Com. Camargo Correa S.A. 20301171316 16/11/2010 Efectivo 168,000

2 Construcoes E Com. Camargo Correa S.A. SUC. 20301171316 26/11/2010 Efectivo 168,000

3 Galvao Engenharia S.A., Sucursal del Peru 20521559838 13/12/2010 Deposito en cuenta 180,000
4 Constructora Queiroz Galvao - sucursal del Peru 20346814731 21/12/2010 Efectivo 182,845
698,845
Fuente: ONPE

Es importante señalar que estas empresas aportantes a la campaña de Perú

Posible se adjudicaron en el año 2005 los proyectos de IIRSA Sur – Tramo 4,
bajo la modalidad de cofinanciamiento, por un plazo de 25 años, con excepción
de Galvao Engenharia S.A. sucursal Perú.

Por otro lado, el informe final de una Comisión Parlamentaria de abril de 2008
que investigó la gestión del ex presidente Alejandro Toledo encontró indicios de
responsabilidad penal en algunos funcionarios en la firma de la tercera adenda
del IIRSA SUR - Tramo 4, suscrita el 26 de julio de 2006, dos días antes de que
Toledo dejara la presidencia, pues perjudicaba los intereses del Estado.

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CASO LAVA JATO: ¿CONTINUARÁ IMPACTANDO A LA ECONOMÍA EN LO
QUE RESTA DEL AÑO?

José Larrabure, gerente de inversiones de Prima AFP, aseguró que el efecto del
mayor escándalo de corrupción continuará sintiéndose en la economía local.
Entérate aquí de qué manera.

El mayor escándalo de corrupción de Latinoamérica y en países como Perú, cuyo

impacto frenó el crecimiento económico en los primeros seis meses del año, va
continuar afectando a la economía local en lo resta del año, pero en menor
medida explicó el gerente de inversiones de Prima AFP, José Larrabure.

"El caso Lava Jato fue uno de los factores que más afectó a la economía este
año, dado que paralizó muchos proyectos que eran las banderas principales de
este gobierno para promover el crecimiento económico de este año", refirió el
ejecutivo.

En esa línea consideró que hacía adelante, "seguirá siendo un factor negativo,
pero en menor medida ya que sean ido trabajando mecanismos para que los
proyectos puedan ser traspasados a otros inversionistas y el escándalo político,
un poco que ha ido menguando".

Agregó, que tampoco existiría un riesgo para el sistema provisional dado que
la exposición del sistema privado de pensiones en los proyectos afectados por
el escándalo de corrupción, no es alta.

"Nuestra participación está relacionada a algunos bonos e inversiones en fondos

que están involucrados en algunos de los proyectos (relacionados al caso), pero
que tienen cobertura a nivel de garantías y resguardos, entre otros, que blindan
la capacidad de pago de estas concesiones y los flujos", especificó.

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Proyecciones Para Gonzalo Llosa, gerente de estrategia de Prima AFP, se
esperaría para fines de año que el crecimiento de Perú llegué entre 2.5% y 2.7%.

"Entre el primer y el segundo trimestre se paralizaron nuevos proyectos, a lo que

se sumó el Fenómeno del Niño que le costó 1% al PBI. Si no hubiéramos
quitados esos efecto del primer trimestre, este año hubiéramos crecido más
de 4%", explicó.

Para el 2018, el especialista estimó un crecimiento del PBI entre3.5% y 4%.

"Hay varias factores (que promoverán el despegue de la economía peruana)

como el mejoramiento del precio de las materias primas, el abaratamiento del
crédito al exterior y del dólar. Estos tres factores impulsarán el poder adquisitivo
de las familias como las ansias de las empresas por invertir", indicó.

Agregó que adicionalmente existen efectos adicionales domésticos como que el

BCR ha bajado las tasas de interés trayendo como resultado que estás
retrocedan en 1% para las empresas más grandes.

"Algunos bancos están comenzando a prestar más. Adicionalmente, hay una

expansión del gasto y de la inversión pública. Esta última está creciendo más de
dos dígitos en los últimos meses lo que tiene un efecto sobre la demanda
interna", precisó.

MEF: Impacto del Lava Jato en la economía ya está descontado

La corrupción es mucho más fuerte que la crisis política, que aún no ha

terminado, señaló Claudia Cooper, por lo que estima que el PBI crecerá 4% este
año.

La ministra de Economía y Finanzas (MEF), Claudia Cooper, afirmó que el

impacto del Lava Jato en la economía peruana ha sido fuerte, aunque no tanto
como en Brasil, pero que ya está descontado (en el 2017) y será mucho menor
en este año.

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Por ello, dijo que lo que pueda aparecer este año en el caso Lava Jato (por las
declaraciones del ex hombre fuerte de Odebrech en Perú, Jorge Baratta) serán
cosas que vienen de proyectos que ya se complicaron, como el Gasoducto Sur
Peruano (GSP).

En ese sentido, refirió que la corrupción es mucho más fuerte que la crisis política
que afronta el país, que aún no ha terminado. No obstante, estima que la
producción nacional (PBI) crecerá 4% este año.

“El 4% es un escenario base que perfectamente se puede lograr; no es un

escenario optimista tampoco; logremos darle reglas claras a la inversión privada,
el 4% (de crecimiento del PBI) según como se dan las cosas hasta el momento”,
precisó.

Cooper manifestó que es mucho más fuerte la corrupción que la crisis política
que todavía no termina. “No vemos un efecto muy grande, dependerá de cómo
se resuelve esta crisis”, comentó.

De otro lado, reiteró la posición del MEF de que este año se tendrá un déficit
fiscal (mayor gasto que ingresos) de 3.5%, principalmente por los recursos que
se destinarán para la reconstrucción.

Al respecto, recordó que cuando el país tuvo mucho recursos, porque la

“recaudación subía, subía, subía” se gastaba más (por buenos precios de las
materias primas), pero como se enfrenta un ciclo diferente, al MEF le toca decir
que no hay dinero. “Hay reducción presupuestaria, lo trabajaremos con el
Congreso, se dará cuenta. Se pensó que había presupuesto, pero hoy hay
restricción”, agregó.

LAVA JATO: ODEBRECHT JAQUEA LA ECONOMÍA Y ESTABILIDAD DEL

PERÚ

La gigante brasileña, importante actor en el caso de corrupción conocido como

Lava Jato, admite pagos indebidos a varios funcionarios y políticos en
Latinoamérica para ganar licitaciones públicas.

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AFP).- Envuelta en un escándalo internacional de sobornos a cambio de obras,
la constructora brasileñas Odebrecht y sus confesiones en busca de perdón
pueden cobrarse una nueva víctima: la hasta hoy sólida economía de Perú.

La gigante brasileña, importante actor en el caso de corrupción conocido

como Lava Jato, admite pagos indebidos a varios funcionarios y políticos en
Latinoamérica para ganar licitaciones públicas.

En el Perú, reconoce que desembolsó US$ 29 millones entre el 2005-2014 para

hacerse de contratos. Pero Odebrecht asegura que no estuvo sola.

Según una denuncia periodística, el exrepresentante de Odebrechten

Perú, Jorge Barata, implicó a uno de los mayores grupos económicos de
Perú: Graña y Montero, la constructora más importante con la que participó en
consorcio de la carretera interoceánica.

En un documento en poder de la justicia, divulgado en la última edición del

semanario Hildebrandt en sus Trece, Barata, asegura que Graña y Montero
conoció del pago de un soborno de 20 millones de dólares al expresidente
Alejandro Toledo, para ganar la obra. El exmandarario es buscado por la justicia.

La acusación derrumbó el valor accionario de la firma peruana en un 60%, tanto

en la Bolsa de Valores de Lima como en sus títulos ADR en la Bolsa de Nueva
York.

Preocupación general."Graña y Montero, que valía US$ 1,100 millones hace

tres meses, ahora vale 440 millones de dólares", dijo a la prensa el gerente
general de la corredora Kallpa, Alberto Arispe, en radio RPP.

Administradoras de Fondos de Pensiones en Perú tienen invertidos unos S/

1,500 millones (US$ 450 millones) en papeles de la firma, y aunque ello significa
cerca del 1% del total de los capítales que administran, piden que las autoridades
tomen medidas.

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En tanto, The Rosen Law Firm, con sede en Estados Unidos, es una de las firmas
de abogados que investiga posibles demandas de inversionistas de Graña y
Montero que podrían haber sido perjudicados por este derrumbe.

Graña y Montero, que asegura controla 23 filiales en América Latina, rechazó la

acusación en un comunicado, y dijo que nunca conoció de pago irregular alguno.

Perú, una economía robusta con fuertes motores en minería, pesca y agricultiura,
lleva más de siete años de crecimiento ininterrumpido.

Se expandió un 3.9% en el 2016 pero el gobierno debió reducir sus expectativas

de expansión para el 2017 en un punto porcentual, a 3.8%, por los efectos de
Odebrecht, que opera en el país desde 1979 y participa en importantes proyectos
de infraestructura.

Precisamente el rubro construcción es uno de los de menor desempeño. Se

contrajo un 3.15% en el 2016 y necesitaba de un empujón que, por ahora, parece
retrasarse. El gobierno prepara un paquete de medidas para estimular la
economía.

Las denuncias y sus efectos."Las inversiones son necesarias para continuar

nuestro desarrollo. Tenemos que recibir inversión extranjera, y si somos un país
que es percibido como inestable políticamente, tendremos dificultades en
convocar a inversionistas internacionales", dijo el lunes el presidente de la
Cámara de Comercio de Lima (CCL), Mario Mongilardi.

Recientemente el gobierno peruano rescindió la concesión para la construcción

de un gasoducto valorizado en US$ 7,000 millones que le había otorgado a un
consorcio integrado por Odebrecht, Graña y Montero y la española Enagas,
debido a incapacidad financiera.

El elevado costo de la obra entregada durante la gestión de Ollanta Humala es

investigado por la fiscalía de Perú.

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La CCL espera una crecimiento de hasta 3.8% en el 2017, pero sin considerar
los efectos de la corrupción. La suspensión de obras como el gasoducto y de
otros proyectos importantes en los que el gobierno había cifrado sus esperanzas,
restarían medio punto porcentual a la proyección del PBI, considera Mongilardi.

El presidente de Perú, Pedro Pablo Kuczynski, quien fue primer ministro de

Toledo durante la aprobación de la cuestionada obra vial a Odebrecht, dice
desconocer de las irregularidades y aseguró el lunes que "afuera (en el
extranjero) nos ven como el país que más lucha contra la corrupción".

Según el Fiscal de la Nación, Pablo Sánchez, después de Brasil, Perú es el que

más ha avanzado en las investigaciones por el caso "Lava Jato".

LA CORRUPCIÓN PASA LA FACTURA A LA ECONOMÍA, POR G.

CASTAGNOLA

La economía peruana continuó enfriándose en el último trimestre del 2016. Se

esperaba que los esfuerzos de destrabe de proyectos de inversión de gran
escala, las expectativas positivas por el mejor entorno de negocios generado por
el paquete de decretos legislativos y el “asentamiento” del equipo ministerial del
nuevo gobierno luego de los meses de transición permitieran vislumbrar el inicio
de una gradual recuperación de nuestra economía hacia mediados del 2017. Sin
embargo, la divulgación a fines de diciembre de sobornos pagados por
Odebrecht a funcionarios peruanos abrió una caja negra de imprevisibles
consecuencias políticas e institucionales, que pasará la factura a la actividad
económica.

En el último trimestre del 2016 el PBI no primario –que excluye a las actividades
extractivas– creció en menos de 1%. En el primer semestre lo había hecho a
más de 3% y en el tercer trimestre a 2%. La tendencia se había acentuado a
fines de año, producto del ajuste fiscal –de oportunidad y magnitud discutibles–
que aplicó el gobierno, que significó una retracción de la inversión pública en
24%. El impacto en la construcción y en industrias vinculadas a esta fue
significativo. La producción de cemento, por ejemplo, se redujo en 7,5% en ese

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período. Con una inversión privada que seguía contrayéndose, era previsible que
el empleo no creciera, lo que afectó el consumo privado.

Esta disminución de la actividad privada empezaba a afectar las expectativas

empresariales, puesto que se había supuesto que un gobierno del presidente
Pedro Pablo Kuczynski generaría, per se, una mejora económica. En ese
contexto, los decretos legislativos trajeron muy buenas noticias. Estos no solo
apuntan en la dirección correcta, sino que constituyen el paquete más potente
de simplificación administrativa de los últimos 20 años. Contienen, además,
normas muy positivas orientadas a la agilización de la inversión privada y de
alianzas público-privadas. Si bien no es un paquete reactivador, sí mejora el
entorno de negocios –y el día a día de los ciudadanos–. Tenía, también, el
potencial de generar un quiebre en las expectativas.

Lamentablemente, el escenario ahora es otro. Lava Jato finalmente llegó al Perú

y se quedará dominando la agenda política por muchos meses. No es para
menos. Las cifras de los sobornos –las conocidas y las estimadas– son muy
altas. Involucran proyectos de inversión emblemáticos de los últimos 15 años,
como la Interoceánica y la línea 1 del metro. Tienen como protagonistas a
políticos de alto nivel y a empresas privadas grandes, de alto perfil. El costo
directo para el país –entre obras que no debieron ejecutarse y otras cuyos costos
se inflaron– es de muchos centenares de millones de dólares.

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