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INSTRUCTOR
APRENDIZ
CC: 1067939438
27 FEBRERO DE 2019
MONTERÍA
TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
REUNIÓN DE APERTURA
Criterios de Auditoría:
Oficialización de Auditoria
Reunión de Apertura:
Fecha: 10 de marzo de 2019
Hora: 9:00 am
Cordialmente,
Procedimientos a auditar
Contratación de funcionarios
Bienestar y salud ocupacional
Formación de personal
Liquidación y finalización de contratos
Afiliación de personal
Responsable de auditar
Asistencia
Las técnicas deben basarse en las visitas al proceso, en la que exista una
verificación ocular, verbal, documentaria, física y escrita.
e- Generación de hallazgos de auditor
Fecha: 10 de marzo de 2019 Auditor (es): Grupo Auditor
N N
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C C C
Auditoría Auditoría
M m
Procedimiento Política de Se evidencia que la contratación
1 de Contratación contratación de los funcionarios se está
X
realizando acorde.
Evaluación Conocimiento y Se evidencia que un 40% de los
Conocimientos comprensión de funcionarios que interactúan en
2 Política de la política y el proceso n cuenta con el X
Calidad y objetivos calidad conocimiento requerido.
Objetivos
Procedimiento Estandarización Se evidencia la
de bienestar y los de los aplicación de formatos que no
salud documentos y se encuentran estandarizados
3 ocupacional referenciados y adicional no son X
en los referenciados en el
procedimientos. procedimiento matriz.
Procedimiento Estandarización El procedimiento se ejecuta de
Formación del los de los acuerdo con lo documentado, y
Personal documentos y sus documentos se encuentran X
4 referenciados debidamente estandarizados.
en los
procedimientos.
Procedimiento Revisión de La afiliación de los funcionarios
de afiliación de planillas de se hace a tiempo y en los
5 personal afiliación de los términos requeridos. X
últimos tres
meses.
Liquidación y Revisión de Se evidencia que no existe
6 Finalización de formatos de retiro formatos ni entrevistas de
Contratos y hojas de vida al retiros de funcionarios de X
azar y su debida acuerdo con el procedimiento
estandarización
de calidad.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Conclusiones de la auditoría
Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de
actualizarlos cuando se requiera y en busca de mejoras y optimización
del mismo.
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Conclusiones
El inicio de la auditoría debe ser un proceso debidamente estructurado y
sistemático, el grupo auditor debe tener muy claro el conocimiento de que se
va a revisar en que cada proceso; de la misma manera se debe contar con
las herramientas y métodos esenciales para que sean empleados en la misma
y sean efectivos.
Se debe estar muy atento a todos los posibles hallazgos que se puedan
evidenciar, se debe buscar que el dueño del proceso se encuentre los más
disponible posible a entregar toda la información y que la auditoría sea llevada
por el auditor y no por donde pretenda llevar el dueño del proceso para su
propio beneficio.