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INSUMOS/RECURSO SALIDAS
S
PROCESOS
SUSTANTIVOS
BIENES Y
• Investigación y SERVICIOS
MATERIALES Desarrollo
Pr • Energía • Producción
• Agua • Finanzas
ov • Papelería Us
• Equipos • Mercadotecnia
ee • Otros uar
PROCESOS DE • Productos
dor HUMANOS • Asesorías ios
APOYO
es • Empleados • Consultorías
• Directivos
• Obreros • Cursos
• Otros • Sistemas • Publicaciones
TECNOLOGICOS • Mantenimiento
• Jurídico
FINANCIEROS • Tesorería
DE INFORMACIÓN • Contraloría
• Otros
• Reingeniería organizacional y de
MEDIDAS procesos
OPORTUNIDADES • Investigación apreciativa
• Mejoramiento continuo de procesos
ENTORNO ESPECÍFICO
Partes interesadas (externas)
ALIANZAS POSIBILIDADES
ENTORNO GENERAL
ENTORNO
ESPECÍFICO SOCIAL
GOBIERNO COMPETENCIA
DUEÑOS
POLÍTICO ENTORNO INTERNO
PROVEEDORES I P S CLIENTES
ECONÓMICO
ORGANIZACIÓN
OTROS
COMUNIDAD
DISTRIBUIDORES
SINDICATO
TECNOLÓGICO
LEGAL ASESORES Y
CONSULTORES
AMBIENTAL
ENTORNO GENERAL
Amenazas y Oportunidades
NATURALEZA HOMBRE
Política
Economía
Medio Social
Tecnológico
ambiente
Ambiental
Jurídico
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
POLÍTICOS
Cambios de Mayor Ventaja competitiva
gobierno competencia sobre competidores
Restricciones no Cumplimiento de
factibles de requisitos
cumplir
Apertura a
Apertura de importaciones, más
importaciones nuevos negocios
(representaciones)
Apoyo a Nuevos Crecimiento
exportaciones competidores
Mayor competitividad
Subsidios y por volumen
exenciones
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
POLÍTICOS
Apoyo a
clientes
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDA
DES
ECONÓMICOS
ECONÓMICOS
Mercados financieros Falta de acceso Acceso disponible
Mayor población
adulta
SOCIALES
Comportamiento del Nuevas necesidades no Innovación de la
consumidor cubiertas organización
Promoción
Registro de operaciones
Comunicación con
clientes
Nuevas formas de
distribución, cobro, etc.
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
SOCIALES
Privacidad Incumplimiento Cumplimiento
Nuevas obligaciones Multas Imagen mejorada
de confidencialidad Litigios Ahorro de costos
Menores costos de
mantenimiento
correctivo
Comercio Desaprovechamiento Aprovechamiento
electrónico Pérdida de competencia
Mayores costos de Aumento de
operación competencia
Reducción de costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
TECNOLÓGICOS
Reducción de costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
AMBIENTALES
Emisiones y Exceso de daños Eliminación o
residuos ambientales minimización de daños
Falta de competitividad ambientales
Aumento de
competitividad
Energía Equipos obsoletos Equipos de última
Consumidores de exceso de generación
energía Mínimo consumo de
Falta de refacciones energía
Costos excesivos Modulares (sustitución
de partes)
Minimización de
costos
EVENTOS AMENAZAS OPORTUNIDADES
AMBIENTALES
Agua Carencia o escasez Acceso amplio y
económico
Altos costos
Reciclaje
Desperdicio
Sin contaminación
Contaminación
Desaparición de la Subsistencia de la
organización organización
PROCESO INTERNO
SALIDAS E
INSUMOS PROCESO
IMPACTO
PROCESO CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVIDAD
ADMINISTRATIVO NORMATIVIDAD
REQUISITOS, INNOVACIÓN Y
SATISFACCIÓN DE LOS
EXPECTATIVAS Y MEJORAMIENTO CLIENTES
NECESIDADES DE LOS CONTINUO
CLIENTES
SATISFACCIÓN DE
REQUERIMIENTOS DE PROCESO OTRAS PARTES
LAS PARTES SUSTANTIVO INTERESADAS
INTERESADAS
PROCESOS DE APOYO
Diagnóstico de madurez de
riesgo estratégico
DEBIL ADECUADO MEJORADO PRÁCTICA
LÍDER
Ningún programa Programa ERM en ERM formal, El consejo aprueba la
formal de ERM, marco etapa inicial, marco de independiente, marco política de riesgos y
de referencia o referencia o estructura de referencia o establece roles claros y
estructura en lugar en desarrollo estructura en sitio y responsabilidades
funcionando en forma
repetible
Coordinación ad hoc Coordinación modesta Coordinación y/o Conocimiento de la
limitada y/o y/o comunicación entre comunicación entre administración de
comunicación entre funciones funciones de control y riesgos como parte de
funciones de riesgo y planeación de riesgos la cultura
control organizacional
Criterios y definiciones Colaboración,
de riesgos, coordinación y/o
comunicaciones a comunicación amplia
través de la entre riesgo, control y
organización funciones de
planeación.
Comunicaciones sobre
riesgos y
administración en todos
los niveles
NIVELES DE MADUREZ DE LA
GESTIÓN DE RIESGOS
1 2 3 4 5
Mala cultura de En una cultura de En una buena En una cultura de En la máxima
riesgos. riesgos típica, la cultura de riesgos, riesgos efectiva, cultura de riesgos
gente hará las la gente hará las cada persona cada persona es
La gente no hará cosas correctas cosas correctas hará algo acerca un administrador
cosas correctas, a cuando están aún cuando las de los riesgos de riesgos y
pesar de las establecidas las políticas y asociados con su evaluará,
políticas y políticas y los controles de trabajo en forma controlará y
controles controles riesgos no estén diaria optimizará los
establecidos riesgos para
construir una
ventaja
competitiva
sustentable para
la organización
MODELO DE MADUREZ PARA EVALUAR LA
CALIDAD DE LAS MEDIDAS DE CONTROL