Compliance en PYMES

¿Quiénes Somos?

La Asociación
La WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) es una Asociación Internacional nacida en
España y sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el
mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción,
reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con
independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos
para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus
empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

00
 Compliance
El CORPORATE COMPLIANCE es
un conjunto de procedimientos
y buenas prácticas adoptados por
las organizaciones para identificar
y clasificar los riesgos operativos
y legales a los que se enfrentan y
establecer mecanismos internos
de prevención, gestión, control y
reacción frente a los mismos.

LEGISLACIÓN
IDENTIFICACIÓN
NORMATIVA
PREVENCIÓN
COMPLIANCE CONTEXTO DE LA RIESGOS Y
REGLAMENTOS
CORPORATIVO ORGANIZACIÓN OPORTUNIDADES GESTIÓN
BUEN GOBIERNO
RESPUESTA
ÉTICA Y TRANSPARENCIA
¿Por qué
LO NECESITAMOS?
Los recientes escándalos societarios y el innegable incremento de la sensibilidad social respecto de la ética de los negocios, han
llevado a un mayor número de organizaciones públicas y privadas a integrar estándares éticos y legales como protocolos de buen
gobierno de obligado cumplimiento.
 Actividades de la Asociación
Desarrollamos cientos de actividades de difusión, especialización y certificación con el objetivo
de promover al máximo nivel la cultura del cumplimiento en las organizaciones así como la
profesionalización de una actividad clave para el futuro de las mismas.
 Actividades de la Asociación

ASOCIACIONISMO

EVENTOS Y CONGRESOS

AUDITORÍA Y CERTIFICACÍON DE NORMAS Y

SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO

EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
PROFESIONAL

INFORMACIÓN Y DIFUSIÓN

COMITÉS TÉCNICOS ESPECIALIZADOS

 Actividades de la Asociación

COMITÉS TÉCNICOS ESPECIALIZADOS

Compliance & PYMES
Compliance SECTOR PÚBLICO
Compliance SECTOR PESQUERO
Compliance SECTOR AGROALIMENTARIO
Prevención del BLANQUEO DE CAPITALES y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Compliance SECTOR FINANCIERO
Compliance SECTOR SANITARIO Y FARMACÉUTICO
Compliance SECTOR INMOBILIARIO Y CONSTRUCCIÓN
PROTECCIÓN DE DATOS
Comité ANTIFRAUDE

“CUANDO LA ESPECIALIZACIÓN MARCA LA DIFERENCIA”

 Área Privada para Asociados

Los asociados a la World Compliance Association

tienen acceso a un ÁREA PRIVADA donde podrán acceder a
más de 40 acciones formativas técnicas de forma gratuita.

Publicar
NOTICIAS

ARTÍCULOS

VÍDEOS

Consultar
Contenidos
EXCLUSIVOS
Más de 1.000
noticias y artículos anuales
relacionados con el cumplimiento
 Difusión como objetivo
4.000 suscriptores Presencia permanente
profesionales en Redes Sociales

Boletines electrónicos Más de 40 acciones formativas técnicas

semanales gratuitas para asociados

Más de 500 asociados Participación/organización de más de 20

profesionales eventos/congresos anuales

20.000 visitas mensuales a World Compliance League – competición

portal web internacional de conocimientos

“Conectamos y Compartimos conocimiento”

 Difusión
como objetivo
WEBS ESPECÍFICAS
del congreso

ENTREVISTAS
Y ARTÍCULOS
en prensa

REDES SOCIALES

www.worldcomplianceassociation.com/eventos.php
 Difusión
Portal Web Webs específicas
de congresos

Redes Sociales

Boletines
Compliance
 Impulsando eventos
de RELEVANCIA

www.worldcomplianceassociation.com/eventos.php
 Colaboradores y Patrocinadores
EN EVENTOS, CONGRESOS Y ACTIVIDADES DE LA ASOCIACIÓN
La mayor asociación
internacional de
CUMPLIMIENTO
EN ESPAÑOL
 CON PRESENCIA DIRECTA
EN 8 PAÍSES*
*(Marzo 2018)

[España] [México] [Colombia] [Perú] [Ecuador] [Chile] [Argentina] [Bolivia] [Angola]

 “Un evento único en todo el mundo”

PERFIL OBJETIVO
Directivos y Abogados Funcionarios
Responsables legales
Consultores públicos
de organizaciones
especializados de alto nivel
grandes y medianas

“La totalidad de ingresos
de la asociación se destina
A ACTIVIDADES DE
LA ASOCIACIÓN”
Financiación
Somos una asociación,
 Sin ánimo de lucro
 Abierta a la participación
 Constituida y registrada legalmente en el registro
nacional español de asociaciones con número de
identificación G87755302
 Fundada por profesionales y entidades interesadas
en impulsar de forma desinteresada y transparente
el compliance y las mejores prácticas
internacionales en este ámbito.
Las actividades de la asociación
se financian con,
 Aportación inicial de los socios fundadores


Cuotas de los asociados
Aportaciones de Socios protectores


Cuotas de eventos, cursos y similares
Ingresos por las actividades de certificación,
auditoría y evaluación.
 Comité de Compliance
& PYMES

www.worldcomplianceassociation.com

El objetivo de este Comité es generar
un espacio de sinergias en el que se
analicen las implicancias que los
PROGRAMAS DE COMPLIANCE y los
estándares internacionales tienen en
las pequeñas y medianas empresas.
Además de profundizar en los
mecanismos de supervisión y
control necesarios para implantar
una CULTURA ÉTICA en las mismas,
sin obstaculizar el normal
funcionamiento empresarial.
Sobre el comité de
COMPLIANCE & PYMES
Las PYMES son una pieza fundamental en el desarrollo
del cumplimiento normativo. La responsabilidad penal es
exigible tanto a la grandes como a pequeñas y medianas
empresas, ya que el incumplimiento supone una exposición
a importantes multas y otras graves sanciones que pueden
llegar a comprometer la viabilidad de la empresa.
Contar con un Programa de Cumplimiento Penal, adaptado
y proporcionado al tamaño, sector y operativa de las
PYMES supone una GRAN OPORTUNIDAD PARA MEJORAR
LA GESTIÓN DE LA EMPRESA, proyectando una imagen de
solvencia, fiabilidad y solidez en el mercado.

GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN
de Compliance en PYMES
Estamos elaborando una Guía que contemplará un
análisis de los principales temas de Compliance que
afectan a las PYMES.
Con un enfoque eminentemente práctico se analiza
no sólo la responsabilidad penal de las Pymes y sus
administradores, sino también que tener en cuenta
ANTES, DURANTE y DESPUÉS de llevar a cabo un
Programa de Compliance.
Congreso
de Compliance en PYMES
Tenemos la intención de convocar
un CONGRESO de COMPLIANCE en
PYMES con el fin de elaborar una
Guía destinada a establecer las
pautas para que el mayor tejido
empresarial de España conozca los
lineamientos fundamentales que se
exigen y su adaptación a las
pequeñas y medianas empresas.
 Contenido de la Guía
PROGRAMA DE COMPLIANCE PYMES
GUÍA DE IMPLANTACIÓN
1 Prólogo
2
Introducción
3
Conceptos generales
 La responsabilidad penal de las personas jurídicas y su  Controles específicos
 Mapa de controles
aplicación en las PYMES. El artículo 31 bis del Código Penal.
 Criterios jurisprudenciales .
 La responsabilidad de los administradores en las PYMES. 5 Manual de cumplimiento: elementos esenciales del
 Cómo aplicar estándares internacionales en PYMES: ISO y Manual
UNE. Certificaciones complementarias.
4 6 Plan de acción
Plan de acción e Implementación del Sistema de  Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas
 Plan de formación y sensibilización
Prevención de riesgos Penales (Programa de Compliance)
 Contexto Organizacional. Revisiones periódicas y Auditorías
7
 Diagnóstico y Mapa de riesgos: Identificación, Análisis y
valoración de riesgos. 8 Acciones Post delictivas
a. Controles Generales:
 Política de Compliance: elementos esenciales
9 Conclusiones
 Código Ético: elementos esenciales
 Modelo de Gestión de Recursos Financieros
 Órgano de Supervisión y Control
 Canal de denuncias y política de uso
 Investigaciones
 Sistema disciplinario
 Supervisión y seguimiento del modelo
Integrantes del Comité
de Compliance & Pymes
Niveles,
opciones y ventajas
DE PATROCINIO
Ed. España_Rev.00
 Entidades Colaboradoras Diamante Oro Plata Bronce

“Naming” de la guía Si No No No

Logotipo WEB WCA Patrocinador Comité Si Si Si Si

Publicación de noticia del patrocinio en Web y Redes Sociales
Si Si Si Si
WCA
Logotipo en Portada Si Si Si Si

Logotipo en Contraportada Guía Si Si No No

Logotipo en Pie/Cabecera de Páginas Interiores Guía Si Si No NO

Página de Publicidad Guía Si Si Si NO

Logotipo destacado en Evento de presentación de la Guía Si Si Si Si

Beneficios Patrocinador en Congreso/Evento Compliance en

Si Si Si Si
Pymes (en la misma categoría)

Espacio publicitario Media página en la Guía No No No Si

Mención es notas de prensa publicación guía Si Si No No

Ponencia destacada en evento/Congreso presentación Si Si No No

Condiciones… 9,500 € 5,500 € 3,000 € 1.500 €

* En actividades, visitantes web y similares de ESPAÑA.

**N.º. Invitaciones por evento/curso celebrado en España o por video conferencia.
 Compliance en PYMES
www.worldcomplianceassociation.com