INFORME DE

AUDITORÍA
ÁREA DE LIBRE APROVECHAMIENTO
“GAD-CATAMAYO 2” CÓDIGO 691022

Ing. Carlomagno Nixon Chamba

Tacuri
Auditor Minero
Registro Nro.042
 INDICE
1. Introducción…………………………………………………………………………….. 1
2. Objetivo………………………………………………………………………………….. 1
3. Alcance al Informe…………………………………………………………………….. 1
4. Datos Generales……………………………………………………………………….. 1
4.1.Auditor Minero…………………………………………………………………………. 1
4.2. Área Minera…………………………………………………………………………. 2
4.3.Titular Minero…………………………………………………………………………… 2
4.4. Representante Legal………………………………………………………………. 2
4.5. Técnico Minero…………………………………………………………………….. 2
5. Proceso seguido por la Auditoría…………………………………………………… 2
6. Auditoría…………………………………………………………………………………. 3
6.1. Aspectos Legales…………………………………………………………………… 3
6.1.1. Titulo Minero……………………………………………………………………….. 3
6.1.2. Licencia Ambiental………………………………………………………………… 3
6.1.3. Certificación SENAGUA…………………………………………………………… 3
6.1.4. Aspectos Tributarios………………………………………………………………. 4
6.2. Aspectos Técnicos…………………………………………………………………. 4
6.2.1. Informe de Producción……………………………………………………………. 4
6.2.2. Sistema Operacional………………………………………………………………. 4
6.2.3. Salud, Seguridad e Higiene Minera……………………………………………… 5
6.3. Aspectos Económicos……………………………………………………………… 6
6.3.1. Inversiones Realizadas…………………………………………………………….. 6
7. Resultados de la Auditoría…………………………………………………………… 6
8. Conclusiones……………………………………………………………………………. 6
9. Recomendaciones……………………………………………………………………… 7
1. INTRODUCCIÓN
Cumpliendo con la normativa legal vigente de la Ley de Minería y Reglamento General
a la Ley de Minería, se presenta el Informe de Producción correspondiente al I
semestre del año 2016, del área minera “GAD-CATAMAYO 2” código 691022
adjudicado al Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Catamayo.
Este informe se constituye en un instrumento de carácter técnico-legal, mismo que es
plenamente justificado con criterios y análisis de carácter técnico y comprenderá todo
el desarrollo de las actividades mineras realizadas en el área.

2. OBJETIVO
El objetivo principal de la presente Auditoría Minera, es el verificar la información
contenida en el Informe de Producción del área minera “GAD-CATAMAYO 2” código
691022, correspondiente al I semestre del año 2016; así como la documentación
presentada en lo concerniente a los aspectos legales, técnicos, de seguridad minera y
ambiental del área.

3. ALCANCE AL INFORME
El alcance al presente informe de producción, se mantiene en base a dos ejes:

1) Tomando como base el informe de producción para el área minera “GAD-

CATAMAYO 2” código 691022, establecer las respectivas observaciones
auditadas; y,

2) Sobre la base de inspecciones de campo, definir las observaciones respectivas

a la actividad minera en el sitio de análisis.

4. DATOS GENERALES
4.1.AUDITOR MINERO
Nombres y Apellidos Carlomagno Nixon Chamba Tacuri

Cédula 110180654-3

Título Profesional Ingeniero Geólogo

Registro SENESCYT 1005-04-531990

Registro Auditor Minero Nro. 042

Fecha Registro Auditor Minero 23 mayo del 2002

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 4.2.ÁREA MINERA
Nombre del área GAD-CATAMAYO 2
Código 691022
Ubicación Política-Geográfica Provincia: Loja
Cantón: Catamayo
Parroquia: El Tambo
Coordenadas UTM, DATUM PSAD 56, Zona 17 Sur
Punto X Y Distancia (m)
P.P. 679300.00 9565000.00 200.00
1 679400.00 9564800.00 200.00
2 679400.00 9564800.00 100.00
3 679600.00 9564900.00 300.00
4 679600.00 9564900.00 100.00
5 679300.00 9565000.00 500.00
Superficie (Has) 4.0

4.3.TITULAR MINERO
Titular Minero
Dirección
Teléfono
Casillero Judicial
Domicilio Tributario
Correo electrónico
GOBIERNO AUTÓNOMO DECENTRALIZADO MUNICIPAL
DE CATAMAYO
1ro de Mayo y Alonso de Mercadillo
2676-565
Nro.30 ciudad de Catamayo/Nro. 507 ciudad de Loja
1ro de Mayo y Alonso de Mercadillo
info@gadmunicipaldecatamayo.gob.ec

4.4.REPRESENTANTE LEGAL
Nombre del Representante Legal Abg. Janet del Cisne Guerrero Luzuriaga
Teléfono 0991097497
Correo electrónico yaleni.guerrero@hotmail.com

4.5.TECNICO MINERO
Nombre del Técnico Minero Ing. Angélica Gabriela León Peralta
Nro. Registro SENESCYT 1008-15-1349048
Teléfono 0985463040
Correo electrónico aga_173@yahoo.es

5. PROCESO SEGUIDO POR LA AUDITORIA

La auditoría minera se inicia con la revisión del informe de producción del I
semestre del año 2016, comprobando si se encuentra elaborado bajo los
lineamientos establecidos en la Guía Técnica Nro. 11 emitida por la Agencia de
Regulación y Control Minero para Informes de Producción de Libres
Aprovechamientos, a continuación, se hace la verificación de datos técnicos,
legales y ambientales incluidos en el informe.

2
 Una vez realizado el análisis del informe de producción, se hace una inspección de
campo al área para determinar las condiciones técnico-ambientales sobre las
cuales se viene realizando las actividades de extracción del material.

Finalmente se da a conocer al titular minero de las sugerencias y recomendaciones

a seguirse, de tal forma que las actividades mineras se realicen bajo los parámetros
establecidos por la normativa minera vigente.

6. AUDITORÍA
6.1.ASPECTOS LEGALES
6.1.1. TITULO MINERO

El Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Catamayo con

fecha 7 de enero del 2015 inicio el proceso para solicitar la autorización
de libre aprovechamiento del área denominada “GAD CATAMAYO 2”,
código 691022 de materiales de construcción para obra pública.

Luego de varias subsanaciones al trámite, con fecha 20 de agosto del

2015 el Ministerio de Minería emite la resolución con la autorización de
libre aprovechamiento de materiales de construcción para obras
públicas Área “GAD-CATAMAYO 2” CÓDIGO 691022.

Finalmente, con fecha 24 de septiembre del 2015 queda inscrita la

autorización en el Registro Minero de la Agencia de Regulación y
Control Minero-Loja.

6.1.2. LICENCIA AMBIENTAL

Obtenida la autorización para libre aprovechamiento de materiales de

construcción para obra pública del área denominada “GAD CATAMAYO
2”, Código 691022; se tramita el Registro Ambiental ante el Ministerio
del Ambiente, proceso al cual se le adjudica el código MAE-RA-2015-
225686.

Con fecha 23 de noviembre del 2015 se otorga a la Abg. Janet del Cisne
Guerrero Luzuriaga Titular Minero del área, la Resolución Nro. 206216
con el Registro Ambiental, emitido por la Subsecretaría de Calidad
Ambiental del Ministerio del Ambiente.

6.1.3. CERTIFICACIÓN SENAGUA

Al momento el Certificado de No Afectación emitido por la Secretaria

Nacional del Agua se encuentra en trámite.

3
 6.1.4. ASPECTOS TRIBUTARIOS

Conforme lo establecido en la Ley de Minería, Art. 144.- Libre

aprovechamiento de materiales de construcción para obras públicas. -
“El Estado directamente o a través de sus contratistas podrá aprovechar
libremente los materiales de construcción para obras públicas en áreas no
concesionadas o concesionadas...”

Por lo tanto, el titular minero esta excepto del pago de patentes de

conservación y regalías mineras conforme lo establece la normativa
minera vigente.

6.2.ASPECTOS TÉCNICOS
6.2.1. INFORME DE PRODUCCIÓN

Luego del análisis y verificación de la información detallada en el

Informe de Producción del I semestre del área minera, se pudo
constatar que cumple con lo dispuesto en los Art. 42, Art. 68 y Art. 144
de la Ley de Minería y la guía técnica Nro. 11 para Informes de
Producción de áreas de Libre Aprovechamiento, además contiene las
firmas de responsabilidad del concesionario o representante legal y
asesor técnico, declarando la originalidad y responsabilidad sobre el
contenido del informe.
6.2.2. SISTEMA OPERACIONAL

El sistema de explotación utilizado es a Cielo Abierto, con la aplicación

del método de explotación conocido como Diques Longitudinales,
paralelos al río, el cual establece el desarrollo de las siguientes fases de
trabajo:

FASE ACTIVIDAD
No incluye remoción de cobertura vegetal, la extracción del
Preparación
material es directamente del lecho del río
Explotación Construcción de diques longitudinales paralelos al río
Cribado o Clasificación artesanal del material con la ayuda de 3
Clasificación zarandas artesanales de diferentes tamaños
Carga y
Transporte Transporte desde la mina hacia la obra
final

De la visita técnica en campo se pudo verificar que durante el período

auditado se han realizado labores mineras de explotación de depósitos
aluviales (grava, piedra, arena media-fina entre otras) del Río
Catamayo, dicha material es clasificado mediante zarandas artesanales
que son colocadas sobre el balde de la volqueta y su posterior

4
 transporte desde la mina hacia la obra en ejecución. EL volumen total
de material explotado es de 7.520,00 m3, valor que con referencia al
volumen explotado en el II semestre del 2015 no sobrepasa lo
autorizado.

6.2.3. SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE MINERA

Estableciendo los parámetros de seguridad; se detalla lo siguiente:

 El número de personal es totalmente reducido, por lo que no es necesario
la conformación de un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo,
conforme lo establece el Art. 12 del Reglamento de Seguridad y Salud en
el Trabajo del Ámbito Minero. Sin embargo, se cuenta con un plan mínimo
de seguridad y salud ocupacional al que se hace referencia en el registro
ambiental.
 Los trabajadores del área se encuentran afiliados al Instituto Ecuatoriano
de Seguridad Social.
 No se han registrado accidentes de trabajo dentro del área minera,
durante el período de reporte de actividades mineras.
 El área minera cuenta con la señalización pertinente, y para días
posteriores se tiene previsto realizar la construcción de una caseta la cual
servirá para eventuales procesos de descanso o reuniones, además se
incluirá un dispensador de agua, un botiquín de primeros auxilios, un
basurero y un extintor de incendios que garanticen el bienestar, la
seguridad y la higiene del personal vinculado al desarrollo de la operación
minera.
 El personal que labora en el área minera cuenta con los equipos de
protección personal necesarios para llevar a cabo cada una de las
actividades designadas.

Adicionalmente, en el plan de Manejo Ambiental se encuentra considerado:

 Plan de seguridad y salud ocupacional
 Plan de relaciones comunitarias
 Plan de rehabilitación
 Plan de prevención y mitigación de impactos
 Plan de monitoreo y seguimiento
 Plan de manejo de desechos
 Plan de contingencias
 Plan de comunicación y capacitación
 Plan de cierre, abandono y entrega del área.

6.3.ASPECTOS ECONÓMICOS
6.3.1. INVERSIONES REALIZADAS

Durante este período no se han realizado inversiones para compra de

maquinaria, sin embargo, el titular minero ha realizado inversiones

5
 para: compra de EPP, señalización del área, pago del personal, pago del
auditor minero y compra de combustible diésel para la maquinaría.

7. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
Realizado el análisis del informe de producción y la visita en campo para
corroboración de datos, se pudo determinar que el mismo refleja datos reales
sobre el área, y el sistema de explotación aplicado para el libre aprovechamiento
cumple con los parámetros ambientales, técnicos y de seguridad minera
establecidos en la normativa ambiental y minera vigente.

8. CONCLUSIONES
- El área minera “GAD CATAMATO 2” Código 691022 cuenta con la resolución de
autorización para libre aprovechamiento de materiales de construcción para obra
pública, conforme lo establece la normativa minera vigente.

- Cuenta con el respectivo Registro Ambiental otorgado por el Ministerio del

Ambiente, además de poseer el Plan de Manejo Ambiental donde se detallan las
acciones de mitigación a ser ejecutadas durante las actividades mineras en el área.

- Cuenta con el Certificado de No Afectación emitido por la Secretaría del Agua

(SENAGUA).

- El área cuenta con la señalización necesaria.

- El Informe de Producción ha sido elaborado bajo los lineamientos establecidos por

la Guía Técnica Nro. 11 emitida por la Agencia de Regulación y Control Minero.

- El volumen total de material explotado en este semestre es de 7.520,00 m3, que

sumado con el volumen del II semestre del año 2015, no sobrepasa lo establecido
en la autorización de explotación de materiales de construcción para obra pública.

- Considerando la fecha con la que fue emitida la resolución del área de libre
aprovechamiento (24-09-2015) y el plazo solicitado (12 meses), el área de libre
aprovechamiento ha cumplido con el plazo y volumen autorizado, sin embargo, el
titular minero ya dio inicio al proceso de ampliación de plazo y volumen del área
para poder continuar con la ejecución de las obras.

6
9. RECOMENDACIONES
- Se siga cumpliendo con lo establecido en el Plan de Manejo Ambiental y las
medidas de mitigación necesarias para evitar afectaciones a futuro.

- Se realice capacitaciones a los trabajadores en temas de seguridad minera.

- Se haga la renovación de los equipos de protección personal cada cierto periodo y

se exija el uso continuo de los mismos durante todas las actividades mineras.

- Se continúe cumpliendo con las técnicas mineras, de seguridad y ambientales al

momento de realizar las actividades de extracción de materiales pétreo.

- Continuar con el proceso de ampliación de plazo y volumen del área de libre

aprovechamiento.

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Abg. Janet del Cisne Guerrero Luzuriaga Ing. Carlomagno Nixon Chamba Tacuri
TITULAR MINERO AUDITOR MINERO
ALCALDESA Registro ARCOM Nro. 042