FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA Y

METALURGIA
E.F.P. INGENIERÍA AGROINDUSTRIAL

Facilitadora: Ing.Yurfa Del C. AGUILAR SANCHEZ

PRE INVERSIÓN

INVERSIÓN OPERACIÓN Ó
POST
INVERSIÓN
 Proceso de formulación y evaluación del proyecto que se
tiene como intención ejecutar
 El costo de los análisis y estudios previos
 Necesidad de evaluación de terrenos y edificios
 Estimación de principales variables (costos y beneficios)
 Determinación de la conveniencia de llevar a cabo la
inversión
 El éxito de este trabajo está en asumir de manera neutral,
responsable y con alto grado de conocimiento del problema
o iniciativa de inversión
 IDEA

PERFIL ?

PERFIL AFINADO ?

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

INVERSIÓN

PROYECTOS ABANDONADOS PROYECTOS POSTERGADOS

 Etapa inmediata superior a la idea
 Ideas Básicas
 Se evalúan las diferentes alternativa, en base a la información
técnica y económica elaborado por expertos
 Estimaciones aproximadas de costos y beneficios
 La información utilizada es de fuente secundaria y las
estimaciones de costos y beneficios, son hasta cierto punto
«burdas»
 Lo mas importante en esta etapa de identificación del
proyecto es su definición (y sus objetivos) y la identificación
de alternativas
 Sugerencia de proseguir con el estudio, conclusión “ En
Principio” , determinando la conveniencia de llevar adelante la
idea, descartando las que no muestran viabilidad
 Tiene dos etapas bien definidas: activación y ejecución
Activación: Implantación o ejecución:
 Permita la revisión y
actualización del  Ejecución del financiamiento, se
proyecto. realizan las inversiones físicas
 Elaboración del (infraestructura, equipamiento y
cronograma de capacitación)
inversiones  Necesidades adicionales que surjan
 Actualización de costos durante la implementación de un
 Elaboración de diseño proyecto
final  Termina cuando se entregan una
 Programa de trabajo unidad en condiciones de operación
(generación de bienes o servicios )
En la etapa de inversión debe tenerse un manejo gerencial que permita la
realización del proyecto en el tiempo establecido, con los costos
preestablecidos (o menores) y con las especificaciones de calidad.
 Corresponde a la producción y funcionamiento
 La característica principal es la institucionalización del
proyecto (creación de una organización responsable de su
operación en el horizonte de funcionamiento)
 Estimación de la fecha de puesta en marcha
 Costos previstos para el inicio de las operaciones (necesidad
de pruebas previas)
 Ejecución y Validación de las estimaciones hechas en la
etapa de pre inversión
 Se realiza en el marco de control de gestión y evaluación de
resultados
 Comparar la situación con proyecto con la situación sin
proyecto
 Verificar el grado de cumplimiento de los objetivos y
determinar los impactos reales del proyecto.
 Derivar acciones correctivas para mejorar los procesos
vigentes.

«Si no se miden los resultados no se puede

distinguir entre el éxito y el fracaso»
 Para la preparación de un proyecto se debe tener
presente que cada proyecto debe realizarse en
forma distinta, es decir, no existe una “receta”
para preparar proyectos.

 Sin embargo es posible preparar pautas que

indiquen los principales temas ( estudios) que deben
desarrollarse.
En general se recomienda realizar la búsqueda de
antecedentes sobre el proyecto a estudiar, esto
evitará realizar trabajo ya hecho y por lo tanto
significará ahorro de tiempo y recursos: Esta
etapa se puede resumir en los siguientes puntos:
 Recopilación bibliográfica del tema
 Estudios básicos en la zona en que se
ubicará el proyecto Evaluaciones a nivel de
perfil
 Estudios de pre factibilidad anteriores.
 Estudios relacionados con el tema
 Entrevistas con expertos o profesionales
con experiencia en el tipo de proyecto en
estudio.
1. INTRODUCCIÓN
2. RESUMEN EJECUTIVO
3. ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO
4. CAPITULO I: ESTUDIO DE MATERIA PRIMA
5. CAPÍTULO II: ESTUDIO DE MERCADO
6. CAPÍTULO III: TAMAÑO Y LOCALIZACIÓN DE LA PLANTA
7. CAPÍTULO IV: INGENIERÍA DEL PROYECTO
8. CAPÍTULO V: EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
9. CAPÍTULO VI: INVERSIÓN Y FINANCIAMIENTO
10. CAPÍTULO VII: PRESUPUESTO DE INGRESOS Y EGRESOS
11. CAPÍTULO VIII: ESTADOS FINANCIEROS
12. CAPÍTULO IX: EVALUACIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA
13. CAPÍTULO X: ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
14. CONCLUSIONES
15. RECOMENDACIONES
16. BIBLIOGRAFIA
17. ANEXOS
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO
La introducción es una parte muy importante en la
descripción de un proyecto. Es seguramente la parte
más leída y la que determinará, en gran parte, la
actitud del lector en adelante. Sea para un Proyecto,
ensayo, artículo o trabajo académico, la introducción
cumple la función de describir la esencia y el
contexto del proyecto, al tiempo que presenta de
forma clara el orden de los distintos temas que
contiene. Es recomendable escribir esta sección una vez
que tenemos el resto del proyecto escrito.
 Antecedentes del tema para su ubicación en
contexto.
 Presentación de la necesidad, del problema y/o
oportunidad.
 Explicar el propósito y los objetivos del proyecto,
generalmente incluyendo los principales resultados
de una eventual investigación o análisis.
 Un resumen de la estructura que presenta el
proyecto en caso de ser necesario.
 Opcionalmente, se pueden incluir algún anticipo de
conclusiones a las que se llegó.
 Ser concisos
La introducción es la primer parte del proyecto. Lo
primero que debemos asegurarnos es ser claros y
concisos.

 Simple y atractivo
Es importante que su redacción sea lo más simple y
atractiva posible. Despertar el interés del lector y que
pueda entender fácilmente de qué se trata, son dos
aspectos importantes de la introducción. En caso
contrario, reducirá el interés del lector y se sentirá
menos motivado a leer el resto del proyecto.
 Los antecedentes del proyecto
Como ya lo mencionamos anteriormente, escribir los
antecedentes implica explicar el porqué de nuestro
interés por el proyecto que estamos escribiendo. En
este sentido, es importante desarrollar el origen de la
idea que inspiró a su realización. Aportar este tipo de
información es vital al explicar la historia y el contexto
que hay detrás del trabajo presentado.
 Explicar las razones de la elección del tema
Es importante explicar por qué se eligió el tema y qué
impulsó a su realización. La razón que lo motivó,
además de aportar autenticidad y credibilidad al
proyecto, es algo que a los lectores les interesa mucho
saber.
 Destacar los problemas
Destacar la necesidad, los problemas u/o oportunidad
que motivaron a la realización del proyecto será de
gran ayuda para explicar el porqué de la elección del
tema.

 El esquema del proyecto

Es importante mencionar cómo está compuesto el
proyecto y cuáles son las partes más relevantes. De
esta manera, el lector tendrá un panorama general del
tema y sabrá por qué debería leerlo.
 Extensión del proyecto
La extensión de la introducción no debería ser superior
a una página. Procura ser breve.

 Se creativo
Si el tipo de proyecto permite salir del formato
tradicional y formal, intenta ser creativo. Incluye color
en las fuentes, fotografías o algo de diseño. Esto
tendrá un impacto positivo y ayudará a mantener el
interés del lector.
 Empieza el proyecto con una cita
Un recurso que se suele usar es comenzar con una cita
de algún autor o figura relacionada al tema del
proyecto o con algún proverbio. Estos detalles hacen
más atractiva la introducción.

 Oraciones cortas
Acostúmbrate a escribir oraciones breves que puedas
finalizar sin quedarte sin aire. Hace la lectura del
proyecto más sencilla y clara.
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO
Un resumen ejecutivo es una síntesis de los
aspectos más relevantes del proyecto, el
cual se presenta al inicio del estudio de pre –
inversión para facilitar al lector tener una
primera visión global del proyecto y sus
características
Características:
Describir la oportunidad de negocio que se
quiere desarrollar.
Señalar a quiénes está dirigido el producto o
servicio que se plantea implementar.
Mostrar la inversión requerida y la
estructura de financiamiento
Presentar los indicadores obtenidos en la
evaluación financiera.
Resumir las principales conclusiones y
recomendaciones.
En otras palabras el resumen ejecutivo plantea de
manera concreta las bondades del proyecto,
centrándose en los aspectos comerciales y
financieros.
ESTUDIOS DEL PROYECTO

RESUMEN EJECUTIVO
ESQUEMA DE UN PROYECTO PRIVADO
1.-Nombre: Se define cual va a ser la denominación
o razón social que identificará al proyecto.
Ejemplo: “ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD PARA LA
INSTALACIÓN DE UNA PLANTA PROCESADORA DE TRUCHA
(Oncorhynchus mykiss) AHUMADA EMPACADO AL VACÍO EN
AYACUCHO”

2.-Naturaleza: Debe especificarse si la actividad

económica que se desarrollará será de producción,
servicios, extracción, comercialización, etc.
2.1.- Planteamiento del problema u origen de la
idea del proyecto de inversión

2.2.- Objetivos del Estudio

2.3.- Justificaciones del Proyecto

2.4.- Antecedentes del estudio

2.1.- Planteamiento del problema u origen de
la idea del proyecto de inversión

Idea de la necesidad u oportunidad del negocio

Se explicará cual es la idea básica del negocio y por
que se considera que esta idea va a tener éxito,
justificando la idea de inversión.
Esta parte se justifica a través de la matriz de
priorización de la idea del proyecto y así mismo el
planteamiento del proyecto a través de la hipótesis del
proyecto con CANVAS.
2.2.- Objetivos del proyecto:

Son los propósitos o fines que se pretenden lograr

y/o alcanzar al realizar el proyecto.

Los proyectos pueden tener diversos objetivos

empresariales, en función de las expectativas de los
inversionistas.

Generalmente los objetivos del proyecto responden

a una o varias de las siguientes interrogantes:
¿Obtener ganancias?, ¿Generar empleo?,
¿Productos de calidad?, ¿Servicio al cliente?,
entre otros.
2.2.- Objetivos del proyecto:

En este punto también se deberá

considerar la estrategia básica del
proyecto.
2.2.1.- estrategia del proyecto
Es el criterio elegido que define la forma en
que se va a realizar la incursión del
proyecto en el mercado, para tener
posibilidades de éxito, podemos clasificarlas
en:
1.-Estrategia de Liderazgo en Costos
2.-Estrategia de Diferenciación
3.- Estrategia de Nicho
1.-Estrategia de liderazgo en costos:
Básicamente consiste en tener costos
más bajos que la competencia.

2.-Estrategia de diferenciación: Busca

establecer un vínculo entre los
compradores y la marca de la empresa,
minimizando el efecto del precio en la
decisión de compra.
3.-Estrategia de nicho: Consiste en
dirigir nuestro producto a un grupo
específico de consumidores, lo que
generalmente conlleva a un nivel de
precios alto.
2.3.- Justificaciones del Proyecto

 La justificación de un proyecto es un ejercicio

argumentativo donde se exponen las razones por las
cuales se realiza una investigación o un proyecto,
en ella, el responsable del proyecto establece juicios
razonables sobre el sentido, la naturaleza y el interés
que persigue dicho trabajo de cara a ciertos
compromisos empresariales, académicos o sociales.

 Estas razones deben resaltar la importancia y

pertinencia del trabajo. La pertinencia se relaciona
con lo oportuno que es el proyecto en el contexto en
el que surge.
2.3.- Justificaciones del Proyecto

 ¿Como hacer la justificación de un proyecto?, Se

debe alcanzar máximo una página escrita y responder
a las siguientes interrogantes:
 ¿Qué se va hacer?
 ¿Por qué se va hacer?
 ¿Para qué se va hacer?
 ¿Cómo se va a hacer?
2.3.- Justificaciones del Proyecto

 Destaca además tres justificaciones claves en el

proyecto
 Justificación económica
 Justificación social
 Justificación ambiental
2.4.- Antecedentes del estudio

Los antecedentes son una referencia para analizar o

hablar sobre un tema en cuestión que influye en
hechos posteriores y sirve para juzgarlos,
entenderlos, etc.
Es una base que nos sirve como ejemplo para un nuevo
proyecto.
2.4.- Antecedentes del estudio

¿Cual es la importancia o la utilidad de los

antecedentes en un proyecto?

La importancia de unos antecedentes en un proyecto

es que nos sirve como referencia para guiarnos en el
tema a tratar.
Nos ayuda a estabilizar el proyecto por medio de
bases con argumentos solidos.