CUESTIONARIO

ENTIDAD FINANCIERA
1. ¿HAN REALIZADO ALGUNA AUDITORIA EN EL ÚLTIMO AÑO?
Si hacen todos los años
2. ¿QUE INCONSISTENCIAS ENCONTRARON EN ESTA ENTIDAD FINANCIERA RESPECTO ALA
AUDITORIA?
Se encuentro faltante de efectivo y se va a la documentación para que se pueda verificar y
también estafa de clientes (cuando una persona adquiere un préstamo y no cancela su
préstamo lo cual se hace un seguimiento para ver cuál es el motivo que no cancela).
3. ¿LOS REULTADOS DE LA AUDITORIA HAN BRINDADO UNA MEJORA PARA LA ENTIDAD
FINANCIERA?
Si permitió tomar otros tipos de medidas, para mejor control en las áreas.
4. ¿EXISTEN CONTROLES ADECUADOS DE LAS ENTRADAS DIARIAS DE DINERO?
Si al inicio y al cierre de cada día.
5. ¿EXISTE EN LA ENTIDAD UN ORGANO DE CONTROL INTERNO?
Si porque se hace un arqueo de caja todos los días con el objetivo de comprobar si se ha
contabilizado todo el efectivo recibido y si el saldo que arroja corresponde con lo que se
encuentra físicamente en caja.

El arqueo de caja es el análisis de las transacciones del efectivo, en un

momento determinado, con el objeto de comprobar si se ha
contabilizado todo el efectivo recibido y si el saldo que arroja esta cuenta
corresponde con lo que se encuentra físicamente en caja en dinero
efectivo, cheques o vales. Sirve también para saber si los controles
internos se están llevando adecuadamente.
6. ¿EN QUE BENEFICIA ALA ENTIDAD FINANCIERA CONTRATAR UN AUDITOR EXTERNO?
Nos beneficia en garantizar que las cuentas anuales y que la información contable sea
correcta.
7. ¿COMO SE CONTROLA EL TRABAJO DE LOS ANALISTAS?
En la mañana a cada analista lo doy una cartera de clientes pido su producción del día
anterior
8. ¿COMO PARTE DEL CONTROL INTERNO SE REALIZA CONCILIACION BANCARIA DE FORMA
MENSUAL?
Si se realiza diario y también mensual.
9. ¿CUAL ES LA METODOLOGIA A UTILIZAR PARA QUE LA ENTIDAD FINANCIERA NO TENGA
PROBLEMAS EN EL AREA DE CAJA?