GUÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN DE RIESGOS Y

DETERMINACION DE LOS CONTROLES

Bogotá D.C., Agosto 2016

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VALORACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACION
DE LOS CONTROLES

Proceso asociado: Talento Humano Código: G-TH-06 Versión 01

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO ------------------------------------------------------------------------------------------- 3
2. ALCANCE -------------------------------------------------------------------------------------------- 3
3. TERMINOS Y DEFINICIONES ------------------------------------------------------------------ 3
4. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES ----------------------------------------------------- 6
5. MARCO LEGAL ----------------------------------------------------------------------------------- 13
6. REQUISITOS TÉCNICOS ----------------------------------------------------------------------- 13
7. DOCUMENTOS ASOCIADOS ----------------------------------------------------------------- 14
8. RESPONSABLE DEL DOCUMENTO ------------------------------------------------------- 14

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1. OBJETIVO

Establecer una metodología que permita realizar la identificación de peligros, valoración

de riesgos y determinación de controles asociados con las tareas que afectan la salud
y la seguridad de los empleados, contratistas y visitantes del Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica.

2. ALCANCE

Esta guía es aplicable en todos los procesos del Departamento Administrativo de la

Presidencia de la Republica, incluyendo las actividades rutinarias y no rutinarias que
realicen los funcionarios, contratistas y/o visitantes; inicia desde la identificación de
peligros y riesgos ocupacionales hasta el establecimiento y divulgación de controles
operacionales.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Accidente de trabajo: Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga

por causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión orgánica,
una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la muerte.

De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución

de actividades recreativas, deportivas o culturales, cuando se actúe por cuenta o en
representación del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de trabajadores
de empresas de servicios temporales que se encuentren en misión.

Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado de

los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o viceversa,
cuando el transporte lo suministre el empleador.

También se considerará como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la

función sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el
accidente se produzca en cumplimiento de dicha función.

Actividad No Rutinaria: Actividades que no hacen parte de sus funciones principales

por su baja frecuencia de ejecución.

Actividad Rutinaria: Actividades exigidas por el proceso o de las funciones que deben
realizar los trabajadores de la Entidad, acordes con su cargo y sus responsabilidades.

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Acto Sub Estándar: Violación de un procedimiento de seguridad aceptado que

ocasiona o no, que se produzca un incidente, es actuado por el colaborador.

ARL: Administradora de Riesgos Laborales.

Condición Sub Estándar: Es cualquier situación o característica física o ambiental

previsible que se desvía de aquella que es aceptable, normal o correcta, capaz de
producir un accidente de trabajo, enfermedad laboral o fatiga al servidor.

Consecuencia: Se denomina consecuencia a un efecto de un determinado suceso,

decisión o circunstancia. Desde esta perspectiva puede aseverarse que una
consecuencia es meramente un efecto originado por una determinada causa.

Controles de Ingeniería: Es la medida del control que implementa disposiciones donde

se transmite el peligro. Este tipo de control apunta al medio y a la fuente.

Eficacia: Es la capacidad de alcanzar el efecto que espera o se desea tras la realización

de una acción.

Eliminación: Es la medida de control que permite la anulación del origen del peligro
que puede ser procesos, objetos, instrumentos y condiciones físicas y psicológicas de
las personas que generan el factor de riego.

Enfermedad: Condición física o mental adversa e indeseable que sucede y/o se

empeora por alguna actividad de trabajo y/o una situación relacionada con el trabajo.

EPP: Elementos de Protección Personal.

Valoración de Riesgos: Proceso sistemático en el cual se evalúan las posibilidades de

ocurrencia de un incidente durante la ejecución de una actividad, en el cual se toma en
cuenta la adecuación de cualquier control existente y decidiendo si el riesgo(s) es o no
aceptable.

Exposición: Frecuencia con que las personas o la estructura, entran en contacto con
los factores de riesgo.

Factor de Riesgo: Es todo elemento cuya presencia o modificación, aumenta la

probabilidad de producir daño a quien está expuesto a él.

Fuente: Condición/acción que genera riesgo. Es la situación con potencial de daño en

términos de lesión o enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o a una
combinación de estos.

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Identificación Del Peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
características.

Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurrió o pudo haber ocurrido
lesión o enfermedad o víctima mortal. (independiente de su severidad)

Nota: Un incidente donde no ha ocurrido lesión, enfermedad o fatalidad puede ser

también referido como un casi-accidente, línea de fuego, observación o condición
insegura.

Lugar de Trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realiza actividades

relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización.

Matriz de Factores de Riesgos: Documento en el que se expresa de forma sistemática

y organizada la identificación, localización y valoración de los factores y/o agentes de
riesgo en el contexto laboral.

Nota: Cuando se considera lo que constituye un lugar de trabajo, la Entidad debería

tener en cuenta los efectos de la seguridad y salud en el trabajo sobre el personal que,
por ejemplo, se encuentra de viaje o en tránsito (por ejemplo: va en automóvil, en avión,
en barco o en tren), está trabajando en las instalaciones de un cliente o está trabajando
en su propia casa.

Partes Interesadas: Persona o grupo de personas, dentro o fuera del sitio de trabajo
preocupada por o afectado por el desempeño S&SO de una organización.

Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de lesión o

enfermedad, o una combinación de estas.

Probabilidad: La probabilidad es la posibilidad que existe entre varias posibilidades,

que un hecho o condición se produzcan.

Riesgo Aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que la organización puede

tolerar, respecto a sus obligaciones legales y a su propia política en Seguridad y Salud
Ocupacional.

Riesgo: Combinación de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

exposición de y la severidad de la lesión o enfermedad que pueden ser causados por el
evento la exposición.

Señalización / Advertencia / Controles Administrativos: Es la medida de control de

naturaleza administrativa que permite la identificación de las zonas de la empresa en

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calidad informativa o de aviso, también permite la implementación de estrategias que

permita la previsión y prevención de los riesgos.

Sustitución: Es la medida de control que permite el reemplazo del origen del peligro,
una vez se aplica se debe realizar la valoración del riesgo generado por el peligro
sustituido.

4. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES

4.1. Realizar la revisión de los procesos que se realizan en el Departamento

Administrativo de la presidencia de la Republica.

La identificación de peligros al igual que el control de riesgos se realiza mediante:

 Análisis de las investigaciones de accidentes e incidentes en los diferentes procesos.

 Realización de inspecciones de seguridad
 Por medio de entrevistas y observación de tareas directamente con los funcionarios
y contratistas de la Entidad.

Durante la identificación de peligros se debe tener en cuenta:

 El nivel de desarrollo de las personas.

 Experiencia o antigüedad en el cargo.
 Espacio de trabajo disponible.
 Manipulación de herramientas y equipo de trabajo.
 Interacción con organismos externos u otras partes interesadas.
 Manipulación de sustancias químicas.
 Requisitos legales.

4.2. Identificar peligros y riesgos

Con cada uno de los procesos del Departamento Administrativo de la presidencia de la

Republica, se diligencia el formato F-TH-63 “Identificación de Peligros y Riesgos”
clasificando las actividades en:

Rutinarias: Son todas aquellas que se realizan con una periodicidad o frecuencia
determinada.

No rutinarias: Son las que se realizan esporádicamente.

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Nota: Para establecer la identificación de peligros se debe realizar un análisis de cada

una de los procesos ya sean administrativos u operativos y posteriormente las
actividades o servicios desarrollados, así como las instalaciones maquinarias y equipos
involucrados en cada proceso y sus respectivos procedimientos.

4.3. Establecer comportamientos, aptitudes y factores humanos

Para la identificación de peligros e identificación de riesgos se tiene en cuenta en el

comportamiento humano las capacidades y otros factores humanos que inciden directa
o indirectamente sobre la integridad de las personas, los cuales se describen como
actos y condiciones inseguras y serán reportados en la tarjeta F.A.C.I. (Formato de
Condiciones y Actos Inseguros F-TH-64) la cual podrá ser diligenciada en medio
digital y enviada al correo electrónico seguridadysaludeneltrabajo@presidencia.gov.co
o en medio físico en el grupo de Bienestar y responsabilidad social.

4.4. Realizar identificación de peligros a visitantes y contratistas

Para los visitantes y contratistas se tendrá en cuenta el ingreso a los sitios de trabajo y
los riesgos a los que se encuentran expuestos para la elaboración de la matriz de
peligros y riesgos.

4.5. Clasificar los peligros y valorar los riesgos en el lugar de trabajo

Con la información obtenida en la actividad anterior y utilizando el formato F-TH-63

“Identificación de Peligros y Riesgos” y la metodología de la GTC 45 -2012,
diligenciar el formato F-TH-65 “Matriz de identificación de peligros, valoración de
riesgos y determinación de controles”

4.6. Clasificar los peligros y valorar los riesgos fuera del lugar de trabajo

Identificar y clasificar los diferentes riesgos a los que se encuentran expuestos los
funcionarios que realizan labores fuera del lugar de trabajo como son:

Funcionarios en Comisión o Viaje. Durante la comisión o viaje, desplazamiento y

demás acciones en cumplimiento de su funciones se pueden presentar eventos que
afecten adversamente la salud y seguridad, estas se deben tener en cuenta para la
elaboración de la matriz de peligros y riesgos, mediante el reporte de condiciones de
seguridad detectadas durante la comisión a través del diligenciamiento del formato F-
TH-59 “Informe de Comisión o viaje”.

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4.7. Clasificar los peligros y valorar los riesgos en la vecindad de trabajo

Identificar los diferentes riesgos que generan los vecinos y que pueden afectar la salud
y seguridad de la Entidad y todos los funcionarios involucrados con las actividades que
en esta se realicen.

Se debe realizar un análisis de linderos el cual evidencie los riesgos a los que se
encuentra expuesta el DAPRE con dichos límites

4.8. Clasificar los peligros y valorar los riesgos de la infraestructura, equipos y

maquinaria

Identificar los peligros existentes generados por la infraestructura, los diferentes equipos
y maquinaria que se encuentra actualmente en la Entidad o lugares donde se realicen
actividades inherentes a estas y reportarlos en las inspecciones de acuerdo al
cronograma contenido en el formato F-TH-66 “Planificación de inspecciones de
SST”.

4.9. Clasificar los peligros y valorar los riesgos producidos por los cambios en
el Sigepre o SG-SST

Esta identificación de peligro deberá realizarse cuando:

 Surge una nueva actividad dentro de los procesos.

 Surge un cambio de equipos.
 Se realiza una modificación del ambiente de trabajo.
 Cuando se realicen nuevos proyectos, operaciones, procesos o actividades.
 Cuando se le realizan las debidas modificaciones y actualizaciones del SG-SST

Las anteriores son reportadas y socializadas atreves de correos informativos emitidos

por comunicaciones mediante correo masivo.

4.10. Analizar el requisito legal aplicable

Antes de determinar cualquier control se deben tener en cuenta los requisitos legales
aplicables a cada tipo de riesgo, mediante la identificación consignada en la matriz de
requisitos legales.

4.11. Evaluación de los riesgos

Para la valoración de los riesgos el DAPRE implementa la matriz GTC 45 de 2012.

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 Evaluar el riesgo: calificar el riesgo asociado a cada peligro, incluyendo los

controles existentes que están implementados.
 Se deberá considerar la eficacia de dichos controles, así como la probabilidad y
las consecuencias si éstos fallan.

- Definir los criterios para determinar la aceptabilidad del riesgo.

- Definir si el riesgo es aceptable: determinar la aceptabilidad de los riesgos
y decidir si los controles de SST existentes o planificados son suficientes
para mantener los riesgos bajo control y cumplir los requisitos legales.
 Elaborar el plan de acción para el control de los riesgos, con el fin de mejorar los
controles existentes si es necesario, o atender cualquier otro asunto que lo
requiera.
 Revisar la conveniencia del plan de acción: re-valorar los riesgos con base en los
controles propuestos y verificar que los riesgos serán aceptables.
 Mantener y actualizar realizando seguimiento a los controles nuevos y existentes
y asegurar que sean efectivos.
 Asegurar que los controles implementados son efectivos y que la valoración de
los riesgos está actualizada.

Nota: Se adjunta los cuadros aclaratorios según la aplicación de la metodología GTC45

de 2012.

4.12. Describir los controles actuales del DAPRE

La Entidad define los controles de acuerdo a los resultados de la valoración de los

riesgos de la siguiente manera: considerando implementar controles a partir de la
valoración media, alta y muy alta.

 Eliminación y/o sustitución: Aplicada a los riesgos valorados como Muy Altos o no
tolerables, serán materia de análisis para generar nuevos métodos que mitiguen la
probabilidad de ocurrencia, ejemplo: trabajo en alturas, actividades de alto riesgo
inherentes a las competencias del personal presente.

 Controles de ingeniería (Diseño y rediseño de los procesos y métodos utilizados en

la Entidad para el desarrollo de las actividades) este se realizara a los procesos a los
cuales aplique un control de ingeniería sin importar su el nivel de la valoración, sea
este Medio, alto o muy alto.

 Señalización/advertencias o controles administrativos (procedimientos de

seguridad, inspección de equipos, señales de seguridad, marcado de área peligrosa,
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señales foto luminosas, marcas para caminos peatonales, sirenas/luces de alarma,

alarmas, controles de acceso, sistemas seguros de trabajo, permisos de trabajo y
etiquetado, etc.) el cual se realizara a los procesos a los cuales aplique sin importar
el nivel de la valoración, sea este bajo, Medio, alto o muy alto.

 Equipo de protección personal (Dotar a los funcionarios de los EPP necesarios y

adecuados para el desarrollo de sus actividades) Estos se entregaran según
controles definidos en la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos.

4.13. Divulgar y socializar la matriz de peligros y riesgos

Se realizara la divulgación y socialización de la matriz de peligros y riesgos a los

funcionarios y contratistas, por medio de las inducciones y reinducciones, así mismo se
publicar en la INTRANET para su consulta.

Para visitantes y partes interesadas se publicará el reglamento de higiene y seguridad

en la página WEB de la Entidad y en las sedes para su consulta y conocimiento.

4.14. Realizar la actualización de la matriz de identificación de peligros y riesgos

ocupacionales

La Matriz de peligros y riesgos debe ser revisada y actualizada como mínimo

anualmente o cuando se generen nuevos peligros en las siguientes situaciones:

 Cuando exista alguna reforma o cambio en la normativa legal aplicable que cobije los
procesos de la Entidad.
 Cuando como resultado de la investigación de la enfermedad, accidente o incidente,
se considere como medida a adoptar.
 Cuando se identifiquen algunos de estos cambios:
- Modificación / Deterioro de un equipo de trabajo
- Modificación de materiales de trabajo
- Modificación del diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo,
incluida su adaptación a las aptitudes humanas.
- Modificación de responsabilidades y funciones
- Resultados de las inspecciones programadas
- Análisis de los planes de acción de las acciones correctivas y preventivas
- Resultado de auditorías internas y externas
- Cambios en la Entidad, sus actividades o en el SG-SST
- Entre otros

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Tabla 2. Determinación del nivel de exposición

Nivel de
NE Significado
exposición
La situación de exposición se presenta sin
Continua (EC) 4
interrupción o varias veces con tiempo prolongado
La situación de exposición se presenta varias veces
Frecuente (EF) 3
durante la jornada laboral por tiempos cortos.
La situación de exposición se presenta alguna vez
Ocasional (EO) 2 durante la jornada laboral y por un periodo de tiempo
corto.
La situación de exposición se presenta de manera
Esporádica (EE) 1
eventual.

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Tabla 3. Determinación del nivel de probabilidad

Nivel de Exposición (NE)
Niveles de Probabilidad
4 3 2 1
10 MA – 40 MA – 30 A –20 A - 10
Nivel de
6 MA – 24 A – 18 A – 12 M-6
deficiencia
2 M–8 M–6 B-4 B–2
(ND)

Tabla 4. Significado de los diferentes niveles de probabilidad

Nivel de
NP Significado
probabilidad
Situación deficiente con exposición continua, o muy
Entre 40 y deficiente con exposición frecuente.
Muy Alto (MA)
24 Normalmente la materialización del riesgo ocurre
con frecuencia.
Situación deficiente con exposición frecuente u
ocasional, o bien situación muy deficiente con
Entre 20 y
Alto (A) exposición ocasional o esporádica.
10
La materialización del Riesgo es posible que
suceda varias veces en la vida laboral
Situación deficiente con exposición esporádica, o
bien situación mejorable con exposición continuada
Medio (M) Entre 8 y 6
o frecuente.
Es posible que suceda el daño alguna vez.
Situación mejorable con exposición ocasional o
esporádica, o situación sin anomalía destacable con
Bajo (B) Entre 4 y 2 cualquier nivel de exposición.
No es esperable que se materialice el riesgo,
aunque puede ser concebible.

Tabla 5. Determinación del nivel de consecuencias

Nivel de Significado
NC
Consecuencias Daños Personales
Mortal o
100 Muerte (s)
Catastrófico (M)
Lesiones graves irreparables (Incapacidad
Muy grave (MG) 60
permanente parcial o invalidez)
Grave (G) 25 Lesiones con incapacidad laboral temporal (ILT)
Leve (L) 10 Lesiones que no requieren hospitalización

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Tabla 6. Determinación del nivel de riesgo y de intervención

Nivel de riesgo y de
Nivel de probabilidad (NP)
intervención
NR = NP x NC 40-24 20-oct 08-jun 04-feb
I I I II
100
4000-2400 2000-1200 800-600 400-200
I I II II 240
60
Nivel de 2400-1440 1200-600 480-360 III 120
consecuencias I II II III
25
(NC) 1000-600 500 – 250 200-150 100- 50
II II 200 III III 40
10 III
400-240 80-60 IV 20
100

Tabla 7. Significado del nivel de riesgo y de intervención.

Nivel de
Riesgo y de NR Significado
intervención

Situación crítica. Suspender actividades hasta que

I 4000-600
el riesgo esté bajo control. Intervención urgente.

Corregir y adoptar medidas de control de inmediato.

II 500 – 150 Sin embargo suspenda actividades si el nivel de
consecuencia está por encima de 60.
Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la
III 120 – 40
intervención y su rentabilidad
Mantener las medidas de control existentes, pero se
deberían n considerar soluciones o mejoras y se
IV 20
deben hacer comprobaciones periódicas para
asegurar que el riesgo aún es tolerable.

5. MARCO LEGAL

Se puede consultar en el aplicativo SIGEPRE – Mapa de procesos – Normograma o

en el campo de documentos asociados cuando se consulta el documento.

6. REQUISITOS TÉCNICOS

 GTC 45; Guía para la identificación de peligros y valoración de riesgos de

Seguridad y Salud Ocupacional

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7. DOCUMENTOS ASOCIADOS

Se puede consultar en el aplicativo SIGEPRE – Mapa de procesos – Documentos y

formatos o en el campo de documentos asociados cuando se consulta el documento.

8. RESPONSABLE DEL DOCUMENTO

 Jefe Área de Talento Humano

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