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MÓDULO 0
“SESIÓN 01: MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA”
B Movilización de
recursos asociados a la Dimensión económica: Dinamización
Mayores
L construcción de
infraestructura Efecto indirecto largo
de la
actividad ingresos
plazo: mayor
I competencia, y aumento
económica a
todo nivel
de productividad
C (reducción de costos de
A producción y ahorro en
tiempo)
Brecha en Infraestructura en el Perú
(Periodo 2012-2021)
100000
27.045
80000 24.112
22.66520.798
13.80518.915
60000 8.821
5.068
3.991 4.259 4.712
40000 4.833 4.274
64.22168.43970.65876.503
54.42459.77460.589
46.22550.236
20000 37.30038.71945.38644.299
0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Gasto en Actividades Gasto en Proyectos de Inversión
Fuente: MEF
Marco Legal
Ley Nº 27293, modificada por las Leyes N° 28522 (25 de mayo de 2005), 28802
(21 de Julio de 2006), por el Dec. Leg. N° 1005 (03 de Mayo de 2008) y 1091 (21
de Junio de 2008)
D.S. Nº 102-2007-EF, modificado por D.S. N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y
Cuadragésima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el
año fiscal 2010.
R.D. Nº 003-2011-EF/68.01; Aprueban Directiva General del SNIP - Directiva Nº
001-2011-EF/68.01, modificada por:
R.D. Nº 002-2011-EF/63.01 (23 de julio de 2011), R.D. N° 005-2013-EF/63.01 (27 de julio de 2013)
R.D. N° 003-2012-EF/63.01 (23 de mayo de 2012), RD N° 008 – 2013 –EF/63.01 (10 de Octubre 2013) (anexo 05)
R.D. N° 008-2012-EF/63.01 (13 de diciembre de 2012), R.D. Nº 005-2014-EF/63.01 (20 de Mayo de 2014) (plazos tdr)
R.D. Nº 003-2013-EF/63.01 (2 de mayo de 2013), R.D. N° 001-2015-EF/63.01 (05 de febrero de 2015) (guía g.)
R.D. N° 004-2013-EF/63.01 (7 de julio de 2013) y R.D. N° 004-2015-EF/63.01 (09 de abril de 2015) (est. Fact.)
Proyecto
SNIP de Inversión
- Proyecto Pública
de Inversión (PIP)
Pública (PIP)
Toda intervención limitada en el tiempo
CONGLOMERADO.
Es un conjunto de PIP de pequeña escala que comparten características
similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario y que corresponden a una
misma función y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programático.
Sólo puede ser un componente de un Programa de Inversión.
Aplicación de las normas del SNIP (1)
Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes, del que será evaluado, a
efectos de evitar la duplicación de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones
correspondientes.
Responsable de la OPI
Suscribir los Informes Técnicos de Evaluación, así como los formatos que correspondan.
Visar los estudios de preinversión.
Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule la DGPI, así como, cumplir con los
lineamientos que dicha Dirección emita.
La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar parte directa o
indirectamente de una UF ni de una UE.
Funciones y responsabilidades de la Unidad
Formuladora (UF)
Cualquier dependencia de una entidad o empresa del
Sector Público No Financiero responsable de los estudios
de preinversión de PIP, que haya sido registrada como tal
en el aplicativo informático.
Su registro debe corresponder a criterios de capacidades
y especialidad
Requisitos para el registro de la UF:
Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración, cuando no sea realizado directamente
por éste órgano.
Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.
La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o
elaborar los estudios definitivos y para la ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad
que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la consistencia entre el ED o ET
detallado y el estudio de preinversión por el que se otorgó la viabilidad.
Informa OPORTUNAMENTE al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en la fase de
inversión.
Elaborar el Informe de Cierre.
El ciclo de proyectos en el marco del SNIP
Idea
Preinversión Inversión Postinversión
Perfil Estudios
Operación
Definitivos/
y
Expediente
Pre
factibilidad * Técnico
Mantenimiento
Fin
Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex post
Realimentación
La Fase de Preinversión
La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en
particular. En esta fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto, destinada a determinar
la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la
declaración de viabilidad.
Esta fase comprende la elaboración del Perfil, que además incluye el análisis a nivel de un
estudio de Prefactibilidad, y la elaboración del estudio de Factibilidad.
La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y
de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento.
Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre
del PIP y remitir dicho informe al órgano que declaró la viabilidad.
Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad, lo registra en el
Banco de Proyectos. Dicho órgano puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para
que se tengan en cuenta en la formulación o ejecución de proyectos similares.
Fase de Inversión – Elaboración del ED/ET
EL ED/ET deben ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración de
viabilidad.
En los TdR para la elaboración del ED/ET deben incluir como Anexo, el estudio de
preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro de
Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de
verificación de viabilidad y su respectivo Formato, según corresponda.
En los expedientes técnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados mediante
contratación pública, deberán establecerse las fórmulas de reajuste de precios.
Los estudios definitivos o los expedientes técnicos detallados tienen una vigencia
máxima de tres (3) años a partir de su conclusión. Transcurrido este plazo, sin haberse
iniciado la ejecución del PIP el ED ó ET debe actualizarse.
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Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico
Detallado de PIP Viable - Formato SNIP 15
• Informar sobre la consistencia entre los parámetros y condiciones de la declaración de
viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo (ED) o Expediente Técnico (ET), en cuanto a:
objetivo del PIP; monto de inversión; localización geográfica y/o ámbito de influencia;
alternativa de solución; metas asociadas a la capacidad de producción del servicio,
Objetivo tecnología de producción y plazo de ejecución; además de consignar las fórmulas de
reajuste de precios cuando correspondan, y la modalidad de ejecución del PIP.
29
Fase de Inversión – Ejecución del PIP
La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro del
Formato SNIP - 15.
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Modificaciones en la Fase de Inversión (1)
Pueden ser registradas sin necesidad de una Verificación de Viabilidad, siempre que se
cumpla:
I. Modificaciones No Sustanciales:
Aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio;
Aumento en los metrados;
Cambio en la tecnología de producción;
Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de preinversión
mediante el que se otorgó la viabilidad;
Cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP;
Cambio de la modalidad de ejecución del PIP;
Resultado del proceso de selección ; y
Plazo de ejecución.
II. El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:
MONTO DV % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
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Registro de Variaciones en la Fase de Inversión
Formato SNIP 16
• Informar sobre las variaciones que pueda tener un PIP en la fase de inversión y
cómo éstas podrían afectar su rentabilidad social.
Objetivo
Anexo SNIP 18: Lineamiento para la evaluación de las modificaciones en la fase de inversión de un PIP.
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Modificaciones en la Fase de Inversión (2)
La Verificación de Viabilidad (VV) consiste en que el órgano que declaró la viabilidad,
realice una nueva evaluación del PIP.
Modificaciones Sustanciales:
Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de
preinversión;
Cambio del ámbito de influencia del PIP; y
Cambio en el objetivo del PIP.
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Informe de Verificación de Viabilidad
Formato SNIP 17
• Las modificaciones sustanciales al PIP, conllevan a la verificación de la viabilidad del PIP
que consiste en que el órgano que declaró la viabilidad, realice una nueva evaluación del
Objetivo
PIP considerando las modificaciones que tendrá el PIP como requisito previo a la
ejecución de dichas modificaciones.
• La UE, debe informar sobre las variaciones en el momento en que se produzcan (20 DH
antes de su ejecución).
Operador
• La OPI emite el Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato
SNIP SNIP-17.
• La OPI remitirá una copia del Informe Técnico a la DGPI (5 DH de emitido)
• Siempre que se solicite información o estudios adicionales a la UE, ésta deberá coordinar
con la UF la elaboración y remisión de la misma.
Registro • La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el BP (Conclusiones
y recomendaciones del Informe Técnico de Verificación de Viabilidad).
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Ficha de registro del Informe de Cierre
Formato SNIP 14
• La UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe al órgano que
declaró la viabilidad. Este informe constituye una declaración jurada.
• Luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder,
Operador
SNIP transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento (es decir,
culminada la fase de inversión).
• Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad, lo registra en el
Banco de Proyectos (BP), usando el Formato SNIP-14.
• La OPI puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para que se tengan en cuenta
Registro en la formulación o ejecución de proyectos similares.
• El registro no implica la aceptación o conformidad respecto del contenido del mismo.
Complemento: Anexo SNIP 24: Pautas para la elaboración del Informe de Cierre
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Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -
SOSEM
Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de
los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea coherente y consistente con las
condiciones y parámetros de la declaratoria de viabilidad.
El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró la viabilidad del PIP.
Los registros correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informático del Sistema
Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversión Pública (SOSEM-SNIP):
http://www.mef.gob.pe/DGPM
La OPI conformará un Comité de Seguimiento, incluirán necesariamente a las Unidades Ejecutoras de
los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras áreas, dependencias u órganos invitados a
las sesiones. Se reunirán en la última semana de cada trimestre como mínimo, de manera tal que se
cumpla con la entrega de información consolidada a la DGPI en las fechas que ésta defina anualmente
(Formatos SNIP-18 y SNIP-19).
Serán materia de seguimiento:
a. Los PIP cuyo monto de inversión total, supere los S/. 10 millones de nuevos
soles;
b. Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operación de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado; o
c. Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.
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La Fase de Postinversión
La postinversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto así como la
evaluación ex post. Esta última fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del proyecto
y éste ha sido transferido a la Entidad responsable de su operación y mantenimiento. En esta
fase, y durante todo su periodo de vida útil, se concreta la generación de beneficios del
proyecto.
Evaluación ex post: Es un proceso que permite investigar en qué medida las metas
alcanzadas por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlato con
lo previsto durante la fase de preinversión.
La Evaluación Ex Post
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos Estudio
de
Propósito (Objetivo Central) Impacto
Seguimiento Ex-Post
Operación y Mantenimiento , Utilización
Evaluación de
Componentes (Productos)
Resultados
Ejecución Evaluación de
Culminación
Insumos