EMPRESA:XXXXXXXXX

EMPRESA CERTIFICADORA XXXXXXXXX

EMPRESA CERTIFICADORAXXXXX

Certificación de Sistemas de Gestión

Informe de Auditoría

NOMBRE EMPRESA AUDITADA

FECHA DE LA AUDITORIA
 Nombre de la Compañía:

Información de la Empresa
Nombre de la Empresa

Dirección

Nº de Teléfono Nº Fax

Página Web

Nº Contrato

Información del Contacto

Nombre del Contacto Nº de Teléfono

Dirección e-mail

Información de la Auditoría
Normas auditadas

Alcance

Código SQC – PEC - SC

Sitios Auditados
Tipo de Auditoría Certificación Recertificación Seguimiento
Distribución Informe Auditoria
 Nombre de la Compañía:

Resumen de Hallazgos de la Auditoria

Fecha Auditoria Inicial desde: hasta:
Fecha Auditoria Vigilancia desde: hasta:
Número de SF02’s detectadas en Auditoria Inicial: Mayor: Menor:
Número de SF02’s detectadas en Auditoria Vigilancia: Mayor: Menor:
Es necesaria una visita de Follow Up Si No Fecha visita de Follow Up
Observaciones visita de Follow Up

Recomendación Auditor Líder

Procede / Mantiene
Todas las NCR’s resueltas Si No Si No
Certificación

Firma Auditor Líder:

Auditoría realizada bajo las siguientes normas:

1) 3) --------------------
2) 4) --------------------
Auditor Líder (1): Auditores (2,3,4…)
2) -------------------
3) -------------------
4) -------------------

Alcance Sistema de Gestión

(Declaración del alcance debe ser verificado e indicado en el espacio a continuación)

CASA MATRIZ

SITIO 1

SITIO 2

Acreditaciones -- -- -- -- --
Número de Certificados -- --- -- -- --
 Nombre de la Compañía:

Resumen de la Auditoría

Objetivos de la auditoría

Los objetivos de esta auditoría son los siguientes:

1.-

2.-

3.-

Resumen Auditoria

ISO 9001:2008

ISO 14001:2004

OHSAS 18001:2007

Reunión de Inicio

Resultados de Auditorías Previas

Los resultados de la última auditoría realizada a este sistema de gestión han sido revisados,
especialmente lo que se refiere a la implementación de acciones correctivas y preventivas para las No
Conformidades declaradas en esa oportunidad, así como su efectividad, el resumen de esta revisión se
detalla a continuación:

Nº de No Conformidades de la auditoría anterior Mayor Menor

Nº de No Conformidades cerradas Mayor Menor

Nº de No Conformidades replanteadas Mayor Menor

Durante esta revisión se ha concluido que:

 Nombre de la Compañía:

 Las observaciones fueron atendidas e implementado las acciones preventivas.

Desarrollo de la Auditoría

 Revisión por la Dirección

 Política, Objetivos y Programas

 Documentación

.Auditorías Internas

 Acciones Correctivas/preventivas

Percepción del Cliente

 Comunicación de Partes Interesas

 Aspectos Ambientales

 Requisitos Reglamentarios y Legales

 Procesos Principales

 Aspectos Generales

Resultados de la Auditoría
El resultado de esta auditoria se resume en el siguiente cuadro:
Nº de No Conformidades Mayores

Nº de No Conformidades Menores

Nº de Observaciones

Nº de Oportunidades de Mejora

Las observaciones detectadas, se deben tratar mediante el procedimiento de acciones preventivas, con la
finalidad de evitar que éstas se conviertan en No Conformidades reales en una próxima auditoría.
 Nombre de la Compañía:

Opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y auditados

No se presentaron opiniones divergentes

Fortalezas y Debilidades

Fortalezas:

Debilidades:

Reunión de Cierre

Modificaciones al Sistema de Gestión

DETALLE HALLAZGOS DE LA AUDITORIA (se deben incluir las correspondientes a todo el

equipo auditor)

 NO CONFORMIDADES

Codificación
Area:
Requisito(s) Normativo(s):
Clasificación:
Descripción:

Codificación:
Area:
Requisito(s) Normativo(s):
Clasificación:
Descripción:
.
 Nombre de la Compañía:

 OBSERVACIONES

Codificación:
Area:
Requisito(s) Normativo(s):
Descripción:

Codificación:
Area:
Requisito(s) Normativo(s):
Descripción:

 OPORTUNIDADES DE MEJORA

No se evidencian en la presente auditoria

DETALLE PROCESOS O AREAS AUDITADAS

Área / Proceso: RECORRIDO POR LAS INSTALACIONES – CASA MATRIZ

Participantes:
Requisitos Auditados:
Procedimientos:
Muestra/ Documento:
Resultados:

Área / Proceso: GERENCIA GENERAL

Participantes:
Requisitos Auditados:
Procedimientos:
Muestra/ Documento:
 Nombre de la Compañía:

Resultados:

INFORME RESUMEN DE AUDITORIA ISO 14001:2004

Auditor: Procesos / Actividades / Áreas
A B C D E F G H I J K
Sitios Auditados:
T
O
T
A
L

Fecha:
Período
4.1 Requisitos generales
4.2 Política Ambiental
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
Recursos, Funciones, Responsabilidad
4.4.1
y Autoridad
Competencia, Formación y Toma de
4.4.2
Conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
Preparación y Respuesta ante
4.4.7
Emergencias
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal
No Conformidad, Acción Correctiva y
4.5.3
Acción Preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.6 Revisión por la Dirección
Uso del Logo
X= Revisado NC= No Conforme MN: Menor MY: Mayor

(*)= NC que implica requisitos de otra norma auditada.

 Nombre de la Compañía:

INFORME RESUMEN DE AUDITORIA OHSAS 18001:2007

Auditor: Procesos / Actividades / Áreas
A B C D E F G H I J K

Sitios Auditados:

T
O
T
A
L

Fecha:
Período
4.1 Requisitos generales
4.2 Política de SST
Identificación de Peligros, Evaluación
4.3.1 de Riesgos y Determinación de
controles
4.3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas
Recursos, Funciones, Responsabilidad
4.4.1
y Autoridad
Competencia, Formación y Toma de
4.4.2
Conciencia
Comunicación, Participación y
4.4.3
Consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
Preparación y Respuesta ante
4.4.7
Emergencias
Medición y seguimiento del
4.5.1
Desempeño
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal
Investigación de Incidentes, No
4.5.3 Conformidad, Acción Correctiva y
Acción Preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.6 Revisión por la Dirección
Uso del Logo
X= Revisado NC= No Conforme MN: Menor MY: Mayor

(*)= NC que implica requisitos de otra norma auditada.

 Nombre de la Compañía:

REUNIONES DE INICIO Y CIERRE

REUNION DE REUNION DE
PARTICIPANTES (CASA MATRIZ ) INICIO CIERRE
() ()

PARTICIPANTES (OBRA ARICA) REUNION DE REUNION DE

INICIO CIERRE
() ()
 Nombre de la Compañía:

REVISIÓN DEL PERÍODO DE CERTIFICACIÓN

Códigos : Cantidad de Personas:.

Alcance Casa
Matriz:

Sitio 1:

Sitio 2:

Exclusiones (ISO 9001):

Dirección:

Otros:

Desempeño durante el período de CERTIFICACION

Actividad Auditor Nº NC Mayores Menores Requisitos
Inicial/ Principal
Fecha:
1ª Vigilancia
Fecha:
2ª Vigilancia
Fecha:
3ª Vigilancia
Fecha:
4ª Vigilancia
Fecha:
Especial/Follow-
up / Upgrade
Fecha:
Estado Sistema de Gestión (Conclusión del Ciclo en última auditoría de seguimiento):