SISTEMAS NACIONAL

DE INVERSION
PUBLICA (SNIP)
Aspectos Generales
Éste es el subtítulo

Esther Meza Zubiaurr

 SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA
(Ley N° 27293 )

Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N° 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada
con Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

2
 PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP

1. Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP.

Ley N° 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N° 28522 del 25/05/2005, Ley
N° 28802 del 21/07/2006, DL N° 1005 del 03/05/ 2008 y DL N° 1091 del
21/06/2008.

2. Reglamento del SNIP. D.S. N° 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por

el D.S. N° 038-2009-EF, 15/02/2009

3. Directiva General del SNIP. Directiva N° 001-2011-EF/68.01, Aprobada con

R.D. N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

4.Delegación de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de

Inversión Pública.
R.M. N° 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.

3
FINALIDAD - SNIP
FINALIDAD - SNIP
TUMBES
 Parque al Árbitro
Monumento al Lagarto


Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP

TUMBES

 Malecón
de 2 pisos

 La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8%

del promedio nacional.

 Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de

agua, frente al 62.2% del promedio del país.

Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP
 El Municipio de Tambopata
construyó un mirador de más
de 40 m. de altura.

 Pese a que costó 2 millones de

soles y el mantenimiento
mensual es de S/. 200,000, el
ascensor no está operativo por
los altos costos de electricidad.
Además, su ubicación obstruye
el tráfico.

 La tasa de analfabetismo es de
22.3%, mayor que el 11.8% del
promedio nacional.
 MADRE DE DIOS
 Sólo el 34.8% de la población Mirador de Tambopata
cuenta con abastecimiento de
agua. Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP
 Centro Cívico en Palca
Auditorio Subterráneo


HUANCAVELICA
 El 84.4% de la población se
encuentra en situación de
pobreza.
 Sólo el 0.9% tiene acceso a
telefonía fija, muy por debajo
 El 33.3% de la población del 22% de la población
cuenta con abastecimiento peruana.
de agua Fuente: MEF
 FINALIDAD - SNIP

Optimizar el uso de los

recursos públicos
destinados a la inversión.

9
PROYECTOS “MALOS”: Generalmente han hecho
este ciclo de proyecto:

Idea Expediente Ejecución

Técnico de Obra

Con estos resultados:

DUPLICIDAD DE LA INVERSION DESVIACIONES DE

OBJETIVOS Y POLITICAS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS

RECURSOS PÚBLICOS

Fuente: MEF
 Sin SNIP EJEMPLOS

Se corre el riesgo de invertir “mal”

HOSPITALES
CHOTA PIURA
PROYECTOS NO RENTABLES 6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
TRANSPORTES
DESVIACIONES DE SANEAMIENTO
OBJETIVOS Y POLITICAS RURAL ILO-
DESAGUADERO.
ALTO RIESGO DE LA INVERSION DE US$ 400 MM DEMANDA
INVERTIDOS SON PROYECTADA:
DUPLICIDAD DE LA INVERSION SOSTENIBLES 4000 POR DÍA.
SOLO 100 DEMANDA
SOBREDIMENSIONAMIENTO REALIZADA: 500.
DE LA INVERSION
INVERSIÓN DE INADE
(US$ 3,000’)
INEFICACIA, INEFICIENCIA
Y CORRUPCIÓN ES 38 VECES MÁS QUE
EL PRECIO DE LA TIERRA.

Fuente: MEF
 OBJETIVO DEL - SNIP

1.Aplicación del Ciclo del Proyecto.

2.Fortalecer la capacidad de planeación del SP.

3.Programas Multianuales de Inversión Pública.

12
INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP

 Fases de los Proyectos de Inversión.

 Banco de Proyectos.

 Programa Multianual Inversión Pública.

 Sistema de Seguimiento y Monitoreo.

 Sistema INFO Obras de CGR.

Programas de Inversión
UF, OPI y DGPM actúan como en un proyecto
UF

OPI
FORMULA ESTUDIOS EVALUA ESTUDIOS

DGPI

DECLARA VIABLE PROGRAMA

DECLARA VIABLE
TODOS LOS
DECLARA VIABLE
PROYECTOS
ALGUNOS
DEL PROGRAMA
PROYECTOS DEL
PROGRAMA Y
DELEGA OTROS

DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS

DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS
AMBITO DE APLICACION - SNIP

Gobierno Gobierno Gobierno

NACIONAL REGIONAL LOCAL FONAFE ETEs OTROS

116 Pliegos 26 Pliego 1 829 Munici- 41 Empresas 119 Entidades BCR

palidades SBS
271 UEs 322 UEs US$ 3 432 MM US$ 727 MM
(Provinciales y ESSALUD
Ministerios 26 Gobiernos Distritales) US$ 898 MM
Hospitales Regionales 17 Entidades Beneficien-
US$ 1 659 MM nacionales
USEs Direcciones cias
Universida-des Regionales US$ 408 MM
US$ 9 095 MM US$ 1984 MM 102 Entidades
municipales
US$ 319 MM
SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS
SP Financiero = FONAFE+ Otros
15
AMBITO DE APLICACION - SNIP

 Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a

las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP
asumirá la OM de los mismos.

 La Entidad que asumirá los gastos de OM deberá formular

los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las
entidades perceptoras de CTI.

 PRIVADOS OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

16
 PRINCIPIOS - SNIP

Se rigen por:

1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratégicos

Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales.

2. Los Principios de economía, eficiencia y eficacia.

3. El mantenimiento en el caso de infraestructura física para

asegurar su utilidad en el tiempo.

17
 ARTICULACIÓN DE LOS PLANES

Políticas MMM Planes

Nacionales Territoriales

Políticas de
Estado Directivas
(Acuerdo PLADES (*) de Gestión
Nacional)

PESEM’s, PEI´S

POI´s POLITICAS
PROGRAMAS
(*) Plan Estratégico de PROYECTOS
Desarrollo Nacional
 ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL
INSTRUMENTOS DE
AMBITO GOBERNABILIDAD Y CONSULTA
PLANIFICACION Y CONTROL
SOCIAL
C
O
PLADES
M ESTRATEGIAS
P PESEM
E POI
NACIONAL
T
E
N DIALOGO

C REGIONAL PCDR PRESUPUESTOS

I PARTICIPATIVOS
A
S
LOCAL
DIALOGO
PRESUPUESTOS
PDL
PARTICIPATIVOS

PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO

GESTION
DESARROLLO DESARROLLO TERRITORIAL Y FORTALECIMIENTO
PRODUCTIVO HUMANO AMBIENTAL INSTITUCIONAL

DESARROLLO ECONOMICO LOCAL

Relación entre Planificación y Presupuesto

Sistemas Administrativos
SISTEMA DE PLANIFICACION SNIP de Presupuesto Público y
Endeudamiento

PLADES EXPRESION FINANCIERA DEL

PLAN

PROGRAMACION
PRESUPESTAL
PLANES DE MULTIANUAL
DESARROLLO
Programas
Estratégicos
PLAN
OPERATIVO
ANUAL -
INSTITUCION Programas
AL Institucionales
PRESUPUESTO
Apertura ANUAL
Programática
Fuente: Lineamiento Estratégicos de
21
Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN
Herramienta del Permite cumplir
Estado para Objetivos trazados Enmarcado en las
Resolver en los planes competencias y
problemas Funciones de cada
Nivel de Gobierno

Crear Proyecto Intervención

Limitada en el
Inversión tiempo
Modernizar
Pública
(PIP)
PMIP /Presupuesto

Ampliar
Restablecer Gasto que debe
Mejorar Hacerse cuando
B>C
 MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP

PROGRAMA MULTIANUAL
OBJETIVOS OBJETIVOS

P
LINEAMIENTOS
L DE PRIORIDADES
A POLITICA

N PROYECTOS
METAS
DE
INVERSION

23
 Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto

Declaración
de Viabilidad

Fases PREINVERSION INVERSION POST

INVERSIÓN

Etapas Perfil Factibilidad Exped. Técnico o Operación y

Estudio Definitivo Mantenimiento

Evaluación
Ejecución
Ex Post

24
 Niveles Mínimos de Estudios de un PIP

Perfil simplificado
Hasta S/. 1' 200,000
-PIP menor

Perfil Hasta S/. 10' 000,000

Factibilidad Mayor a S/. 10' 000,000

Las excepciones se aprobarán por la
DGPI sobre la base de un Informe
Excepciones
Sustentatorio elaborado por la UF y
aprobado por la OPI correspondiente.

25
 ESTRUCTURA DEL SNIP

DGPI DGPI– MEF: AUTORIDAD

TECNICO NORMATIVA

•Ministro
Relación ORGANO •Presidente GR
Técnico- RESOLUTIVO •Alcalde
Funcional •Presidente de Directorio
OPI - DGPI

•Nacional
•Regional
OPI
•Local
•Oficina Evaluadora de la
EPS

UF UE
26
 COMPETENCIAS DGPI - MEF

• Establecer los niveles mínimos de estudios de

preinversión que requieren los PIPs para poder
declarar su viabilidad.

• Declaración de viabilidad de los PIPs cuya fuente de

financiamiento sea operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garantía del Estado.

• Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la

Comisión Multisectorial de Prevención y Atención de
Desastres.

• Establecer metodologías generales y específicas para

la formulación y evaluación de proyectos. 27
 COMPETENCIAS DGPI - MEF

• Aprobar expresamente los términos de referencia para

elaborar los PIPs y Programas de Inversión financiados con
endeudamiento, cuando:
PERFIL
> 60 UIT
PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD > 200 UIT

Dicha aprobación es requisito previo a la elaboración o contratación del

estudio respectivo

28
 Órgano Resolutivo Principales Funciones y
(OR) Responsabilidades
OR-GN OR-GR OR-GL
FUNCIONES Ministro Presidente Regional Alcalde
Con acuerdo del Con acuerdo del
Concejo Regional en el Concejo Municipal en el
Aprobar el Plan Multianual de En el marco de los
Marco: marco:
Inversión Pública LP del Sector
- De los LP Sectoriales. - De los LP Sectoriales.
- PDRC - PDLC
Autorizar la elaboración de Exp. Téc.
o Estudio Definitivo y la ejecución de
los PIPs viables pudiendo realizar
ambas en un solo acto, excepto los
aprobados en el PIA.
Designar al órgano encargado de
realizar las funciones de la OPI, el
cual debe ser distinto a la UF y UE
Designar al responsable de la OPI
informando a la DGPM dicha
designación, el mismo que debe
cumplir con el Perfil Profesional
aprobado por la DGPM.
Puede delegar previa opinión
favorable de la OPI la facultad para
Adscritas al GL
evaluar y DV a favor de la máxima Del Sector Adscritas al GR
autoridad de las Entidades y
29
Empresas
 Órgano Resolutivo Principales Funciones y
(OR) Responsabilidades
OR-GN OR-GR OR-GL
FUNCIONES Ministro Presidente Regional Alcalde
Velar por la aplicación del Ciclo del
Proyecto

Sólo en el caso de PIPs enmarcados

en conglomerados legalmente
autorizados, puede delegar previa
opinión favorable de la OPI, la
facultad para evaluar y DV a favor de
las UEs de las entidades y
empresas.
Promover la generación y
fortalecimiento de capacidades del Del Sector Del GR Del GL
personal de la OPI
Asegurar las condiciones que
permitan el adecuado
funcionamiento de la OPI, velando
Del Sector Del GR Del GL
por la calidad de los PIPs que se
ejecutan en el ámbito de su
competencia

30
 Oficina de Principales Funciones y
Programación de
Inversiones - OPI Responsabilidades
OPI-GN OPI-GR OPI-GL
FUNCIONES Órgano Técnico del Órgano Técnico del Órgano Técnico del SNIP
SNIP en el Sector SNIP en el GR en el GL

Elaborar el PMIP y lo somete al

OR.

- La competencia - La competencia - La competencia local

Velar por que el PMIP se enmarque nacional regional - Lineamientos de política
en - Lineamientos de - Lineamientos de sectorial
política sectorial política sectorial - Los PDLC
- Los PDRC
Mantener actualizada la información
registrada en el BP y demás
aplicativos informáticos del SNIP.
Registra, actualiza y cancela el
registro de las UFs en el BP.
Capacitar y brindar asistencia
técnica permanentemente al
personal técnico de las UFs.
Realizar el seguimiento de los PIPs
durante la Fase de Inversión
Evaluar y emitir ITs sobre los
estudios de preinversión
31
 Oficina de Principales Funciones y
Programación de
Inversiones - OPI Responsabilidades
OPI-GN OPI-GR OPI-GL
FUNCIONES Órgano Técnico del Órgano Técnico del Órgano Técnico del SNIP
SNIP en el Sector SNIP en el GR en el GL

DV de los PIPs o PI cuyas fuentes Solo de los PIs o Solo de los PIPs o PIs
de financiamiento sean distintas a PIPs formulados por formulados por las UFs
operaciones de endeudamiento u las UFs pertenecientes o
otra que conlleve el aval o garantía pertenecientes o adscritas
del Estado adscritas

DV de los PIPs o PIs que se

financien con operaciones de
endeudamiento, siempre que haya
recibido delegación de facultades

Aprobar los estudios de

preinversión de los PIPs y PIs que
se financian con endeudamiento,
cuando corresponda, recomienda y
solicita a la DGPM su DV y
aprueba los TdR previamente a la
aprobación de la DGPM
Emitir opinión favorable sobre
solicitud de modificación de la
información de un estudio o
registro de un PIP en el BP cuya
evaluación le corresponde
32
 Oficina de Principales Funciones y
Programación de
Inversiones - OPI Responsabilidades
OPI-GN OPI-GR OPI-GL
FUNCIONES Órgano Técnico del Órgano Técnico del Órgano Técnico del SNIP
SNIP en el Sector SNIP en el GR en el GL

Aprobar expresamente los TdR

cuando la UF contrate la
elaboración de los estudios de pre-
inversión.
Cuando la elaboración sea
realizada por la misma UF, la OPI
aprueba su Plan de Trabajo.

Emitir opinión técnica en cualquier Solo de PIPs que se Solo de PIPs que se
Fase del Ciclo del Proyecto. enmarquen en sus competencias en
enmarquen sus
competencias

Determinar si la intervención
propuesta se enmarca en la
definición de PIP
Verificar en el BP que no exista
PIPs duplicados

Evaluar solo los PIPs que formulen ---- Pertenecientes o Pertenecientes o

las UFs adscritas al GR adscritas al GL

33
Unidad Formuladora (UF) Principales Funciones

a. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en

el Banco de PIPs.

b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboración de los

estudios de preinversión, y el Plan de trabajo cuando la
elaboración de dichos estudios la realice la propia UF.

c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que
se enmarquen en su nivel de Gobierno.

d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboración

del estudio.

e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros

con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF
pertenece a la Entidad que asumirá la operación 34 y
mantenimiento).
 Principales
Unidad Formuladora (UF)
Responsabilidades
a. Tomar en cuenta los parámetros y Normas Técnicas para la Formulación
(Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) para la
elaboración de los estudios.

b. No fraccionar los PIPs

c. Si la UF es distinta a la Entidad que financiará la operación y mantenimiento

del PIP, solicitar la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluación.

d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI.

e. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos.

f. Verificar que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente para la

implementación del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad.

g. Verificar en el caso de los GR y GL que la localización geográfica del PIP

corresponda a su circunscripción territorial. 35
Unidad Ejecutora (UE) Principales Funciones

a. Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo o el que haga

sus veces.
b. Elabora el Expediente Técnico o supervisa su elaboración.
c. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

Unidad Ejecutora (UE) Principales Responsabilidades

a. La elaboración del expediente técnico y la ejecución del PIP debe

ceñirse a los parámetros con los que se declaró viable.
b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP-
15)
c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16)
36
d. Informar al órgano que declaró viable el PIP toda modificación
durante la Fase de Inversión
Aspectos Importantes de la Preinversión

a. La elaboración del Perfil es obligatoria.

b. La UF elabora los estudios de preinversión del PIP a base de

los contenidos mínimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-
06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parámetros y Normas
Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros
de Evaluación (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR
y planes de trabajo aprobados.

c. En la elaboración y evaluación del PIP se debe tener en

cuenta el Protocolo de Evaluación, así como el Programa
Multianual de inversión Pública del Sector, GR ó GL.

37
 Aspectos Importantes de la Preinversión

d. Los estudios de preinversión deben ser compatibles con:

- Los Lineamientos de Política Sectorial (LPS).
- El Plan Estratégico Institucional (PEI)
- El Plan de Desarrollo Concertado

e. Los estudios de Preinversión que conlleve endeudamiento o

cooperación técnica internacional no reembolsable deben
considerar además de los contenidos mínimos, las
disposiciones sobre preinversión de las fuentes crediticias o
cooperantes.
 Procedimiento para la
Evaluación del PIP por la OPI

a. Previamente a la evaluación la OPI verifica que en el BP no

exista otro PIP similar al que será evaluado.

b. En la evaluación debe considerarse los aspectos técnicos,

metodológicos y parámetros utilizados en el estudio,
adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e
institucionales relacionados a la formulación y ejecución.

c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirán las Pautas

para la Elaboración de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger
los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluación.

39
 PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Sin Endeudamiento

U.F. OPI

Elaboracíón Evalúa
de Perfil Perfil

Perfil del
Si
PIP ¿Rechaza?

No FIN
Mejora del Si
¿Observa?
Perfil
No
Perfil
Aprobado

Requiere Si Autoriza
Estudios Factibilidad
Adic.?
No
Declaración 1
viabilidad
Nota
40 el
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite
proceso
 PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Con Endeudamiento

Nota
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y 41
se repite el proceso
 PLAZOS DE EVALUACION PARA PIP´s

OPI – GN OPI – GR OPI – GL DGPM

Nº días Nº días Nº días Nº días
Responsabilidades
hábiles hábiles hábiles hábiles
Emitir IT Emitir IT Emitir IT Emitir IT
- DV con Perfil (PIP o PI) 30 30 30 30
- DV con Factibilidad (PIP o PI) 40 40 40 40
- DV de PIP Menores 10 10 10 --

- Autorizar la elaboración del 30 30 30 30

estudio de Factibilidad (PIP o PI)
- Aprobar términos de referencia 15 15 15 15
de estudios de preinversión.

- Excepciones a los niveles --- --- --- 10

mínimos de estudios de
preinversión para la DV

42
• Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.
 Proyecto de Inversión Pública Menor - PIP Menor

- El monto de inversión de un PIP menor a precios de mercado es

igual o menor a S/. 1’200,000.
- Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulación
- Para la evaluación se utiliza el Formato SNIP-06,
- Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.

- Si el monto de inversión del PIP menor durante la evaluación se

incrementa por encima de los S/. 1’200,000, debe evaluarse
nuevamente como un PIP.
- Si el monto de Inversión de un PIP Menor luego de declarado
viable, aumenta por encima de S/. 1’200,000, se deberá aplicar
las disposiciones del Art. 27°.
- Si originalmente el monto de inversión del PIP superaba los S/.
1´200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la
evaluación podrá realizarse como PIP menor, conforme 43lo
determine la OPI.
 Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento

1. Definición de Programa de Inversión (PI)

Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y
tienen un objetivo común.

2. Características de un Programa de Inversión con Endeudamiento

a. Intervención limitada en el tiempo, duración determinada.

b. Se propone como una solución a uno o varios problemas
debidamente identificados.
c. Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de
generar beneficios independientes, se complementan en la 44
consecución de un objetivo.
 Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento

d. Puede contener:
- Estudios,
- Conglomerados
- Proyectos Piloto
- Administración
- Alguna otra intervención relacionada directamente a la
consecución del objetivo del Programa, etc.

e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIPs

de manera independiente.
f. Se financia total ó parcialmente con endeudamiento.

- Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas técnicas

establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de
preinversión deben elaborarse sobre la base de los contenidos45
mínimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).
 Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento

- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, ésta

deberá incluir la autorización expresa del Conglomerado (Formato
SNIP 13), y el Informe Técnico debe pronunciarse adicional y
expresamente sobre:
a. El período para el cual se autoriza el Conglomerado.
b. Los criterios para la evaluación ex post.
c. El procedimiento para incorporar nuevos PIPs al
Conglomerado.
d. Los mecanismos de opinión ciudadana o de los GLs de las
áreas en donde se ejecutarán los proyectos.
e. La UE responsable de la evaluación de los PIPs que conforman
el conglomerado, siempre que se cuente con la delegación de
facultades del OR, o del MEF. 46
 Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento

- PIP declarados viables que no han iniciado ejecución pueden

incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluará el estudio de
preinversión y de requerirse su actualización o reformulación podrá
solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.

- La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus

componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios
para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado.

- Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una función, programa o

subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluación
debe solicitar la opinión técnica favorable de la OPI responsable de la
Función, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP
como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.
47
 Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento

− Cumple con las mismas características del PI con endeudamiento,

excepto en cuanto al financiamiento.

− Adicionalmente para su formulación debe cumplir con lo siguiente:

• Su inversión total no debe ser menor a precios de mercado

de S/. 10’000,000.

• Si incluyera conglomerados, éstos solo podrán ser

conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP
menores que deberán evaluarse con el Perfil Simplificado
(Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.

48
Procedimientos para la Presentación y Evaluación de
Programas de Inversión Con Endeudamiento

• Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse

nuevos PIPs al conglomerado.

• Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los

PIP desarrollados, siempre en cuando éstos representen por
lo menos el 50% de la inversión total del PI a precios de
mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 año deberán
contar con sus estudios de preinversión de lo contrario no
podrán ser incluidos.

• Los componentes de gestión y estudios de base no deben

representar más del 20% de la inversión total del Programa a
precios de mercado.

49
 CONGLOMERADO
a. Ser de pequeña escala.

b. Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario.

c. Se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan

Estratégico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional
o Local Concertados).

d. Las intervenciones a realizar están orientadas a lograr el mismo

objetivo.

e. Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se

puedan estandarizar.

f. Corresponden a una misma Función y Programa de acuerdo al

50
Clasificador Funcional Programático.
 CONGLOMERADO
- La Solicitud de Conformación de un Conglomerado forma parte
del estudio de preinversión del PI el cual debe ser acompañado
del Formato SNIP-08, de la información y de los estudios que
sustenten el tipo de intervención a realizar.

- La autorización para la conformación de un conglomerado que se

financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa
opinión favorable de la OPI. En los demás casos la autorización
es realizada por la OPI correspondiente.
- La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el
conglomerado.

- La UE autorizada registra y mantiene actualizada la información

referida a la evaluación y Declara la Viabilidad de cada PIP.
51
 DECLARACION DE VIABILIDAD

1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los

Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos.

2. Se enmarca en la definición de un PIP y no un PIP fraccionado.

4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señala en

la normatividad del SNIP.

5. Los estudios de preinversión del PIP han sido elaborados

considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10.

6. Los PIPs han sido formulados según Metodologías adecuadas de

evaluación de proyectos.

7. El PIP no está sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus

beneficios.
52
 Fase de Inversion
Elaboración de Expediente Técnico (ET) o

Estudio Definitivo (ED)

- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el

estudio de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del
PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión
(Formato SNIP-16) ó cuando corresponda el Informe Técnico de la
Verificación de Viabilidad.

- Culminado el ET o ED, la UE remite al Órgano que declaró la

viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de
Proyectos. Una vez registrado, el Órgano competente procede a la
aprobación del ET o ED.
53
- En caso de requerir Verificación de Viabilidad esta se deberá
 Fase de Inversion
Ejecución del proyecto
- Previamente al inicio de la ejecución deberá estar ingresado el
Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED.

- El cronograma de ejecución del proyecto debe ser compatible con

cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión
declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios
estimados de manera oportuna.

- Durante la ejecución, la UE debe supervisar permanentemente el

avance del PIP, verificando las condiciones, parámetros y
cronograma establecidos en el ET.

54
 Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -
SOSEM
- El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró
viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informático
del SOSEM del SNIP.

- Adicionalmente la OPI conformará un Comité de Seguimiento,

que incluirá necesariamente a las UEs de los PIP, materia de
seguimiento, y se reunirá en la ultima semana de cada trimestre
como mínimo. Las actas de cada sesión del Comité se elaboran
de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales deberán ser registradas
en el SOSEM-SNIP.

55
 SOSEM
- Serán materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo
menos una de las condiciones siguientes:

• Su monto de inversión total a precios de mercado supere los S/.

10 millones.
• Requieran para su financiamiento una operación de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del
Estado. PIPs que se financien con operaciones de
endeudamiento interno, cumplan con la condición antes
señalada; ó
• Sean seleccionados por la OPI o la DGPM.

- La DGPM tendrá a su cargo el seguimiento de los PIP que declaró

viables y lo realizará de acuerdo a las disposiciones que emita.
Para los demás PIP la DGPI dará asistencia técnica, asimismo podrá
asistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas
56 o
lineamientos que considere necesarios.
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

No Sustanciales

- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción

del servicio.
- Aumento de metrados.
- El cambio en la tecnología de producción
- El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el
estudio de preinversión
- El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de
influencia del PIP
- El cambio de la modalidad de ejecución del PIP
- El resultado del proceso de selección
- El cambio en el plazo de ejecución. 57
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

Sustanciales

- El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el

estudio de preinversión.
- El cambio del ámbito de influencia del PIP.
- El cambio en el objetivo del PIP.

58
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser

registradas por el órgano que declaró la viabilidad, sin que
sea necesaria la verificación de viabilidad del PIP, y siempre
que el PIP siga siendo socialmente rentable, deberán cumplir
con lo siguiente:

a. Ser resultados de modificaciones no sustanciales

b. La inversión total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:

S/. En no más del:

≤ 3´000,000 40%
> 3´000,000 ≤ 6'000,000 30%
> 6'000,000 20%
59
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP.

d. Se registran en el BP a través de la Ficha de Registro de

Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el
plazo máximo de 03 días hábiles como requisito previo a la
ejecución de las modificaciones.

El registro tiene carácter de DJ, siendo el órgano que declaró la

viabilidad, el responsable por la información que se registra.

60
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se

enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP,
como requisito previo a la ejecución de las modificaciones.
Para la VV deberá tomarse en cuenta:

a. La OPI o DGPI señalarán la información o estudio adicionales

que fuera necesaria.

b. La OPI o DGPI, evalúa el PIP considerando en el flujo de costos

aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al
Anexo -16 y el Formato SNIP-17.
Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la
VV del PI (Anexo SNIP-17).
61
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

c. Si el monto de inversión del PIP varia de tal forma que

correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su
viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información
correspondiente al nuevo nivel de estudio.

d. También corresponde la VV si el PIP:

• Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.
• Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción
del servicio o componente; o
• Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto
de inversión no varía o disminuye.

e. Deberá remitirse a la DGPI en el plazo máximo de 05 días

62

hábiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.

Modificaciones de un PIP durante la Inversión

f. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para

registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de
VV, salvo que emita recomendaciones.

- El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la

DGPI en los casos de PIP que se financien con
endeudamiento, para lo cual se deberá remitir la información
necesaria, contando con la opinión favorable de la OPI
responsable de la evaluación del PIP.

- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones

al órgano que declaró la viabilidad, en el momento en que se
produzcan tales cambios, con un plazo mínimo de 20 días
63
hábiles antes de su ejecución.
Modificaciones de un PIP durante la Inversión

- La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizará el análisis para

determinar la existencia de pérdidas que el Estado estaría
asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el
previo registro o evaluación, informando de ello al órgano de
control respectivo.

64
 Evaluación Intermedia

- Es de aplicación obligatoria para los PIP viables:

• Con montos de inversión mayores a S/. 10’000,000.
• Que se financien con recursos de endeudamiento.
• Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecución de
metas físicas.

- La evaluación es realizada por una Agencia Independiente

contratada por la UE del PIP.

- Los TdR de esta evaluación requiere el V°B°:

• De la OPI que declaró la viabilidad del PIP cuyo
financiamiento no requiere de endeudamiento
• De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o
PI que requieren endeudamiento para su financiamiento. 65
 Evaluación Intermedia

- La evaluación intermedia de un PIP se encuentra terminada, con

la conformidad de la DGPI sobre la evaluación efectuada.

- La DGPI detallará las condiciones bajo las cuales deberán

desarrollarse las evaluaciones intermedias.

66
 Registros en el Banco de Proyectos

- Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deberá incluirse en la

Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y
. El Informe de Aprobación de la OPI, escaneado.

- Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP,

deberá
incluirse en la Ficha de Registro:
. Los TdR o Plan de Trabajo
. El Informe Técnico de aprobación del estudio de preinversión
del nivel anterior emitido por la OPI.

- La OPI que DV, en el marco de la evaluación del PIP, deberá

constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad técnica 67
y
financiera, así como con capacidad legal para la ejecución del
 Fase de Post Inversión

Operación y Mantenimiento:

La UE prioriza la asignación de recursos, y el Órgano

Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.

Evaluación Ex post :

• La evaluación Ex post la realiza la UE a través de una

agencia independiente sobre una muestra representativa de
los PIPs cuya jecución haya finalizado.

68
 Fase de Post Inversión
Evaluación Ex post :

• Adicionalmente la evaluación de Perfiles puede ser

realizada por un órgano distinto de la UE que pertenezca al
mismo Sector, GR o GL.

• En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los términos de

referencia de la evaluación ex post requieren V°B° de la OPI
que declaró la viabilidad del PIP, o en caso de
endeudamiento el V°B° de la OPI funcional y de la DGPI.
69

• La evaluación ex post se realiza según las condiciones

establecidas por la DGPI – MEF. Su culminación depende de
la conformidad de la DGPI-MEF.
 Convenios
1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP

Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluación y

de corresponder declaración de viabilidad, con el GR donde se
localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que
sea colindante.

Para el efecto el Órgano Resolutivo del GL que encarga la

evaluación de sus PIPs informará a la DGPM que no cuenta con
OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante
2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva
convenio.

Las UF de los Sectores GN y GRs podrán formular PIPs que sean de

competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios
(Anexo SNIP-13).
70
 Convenios
3. Formulación y Evaluación de PIP de un GL no sujeto al
SNIP

Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo

SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de
corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de éstos.
La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el
convenio en el Banco de Proyectos; y deberá dejar constancia de
dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP.

En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en

fecha posterior a la del Convenio no podrá formular los PIPs que
hubieran sido rechazados por el GL al que encargó su formulación
y evaluación.
71
 Convenios
4. Para Asistencia Técnica

Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Técnica en la

72
evaluación de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR
donde se localizan, otro GL, Universidades, Asociaciones
Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro.

Asimismo podrán, mediante un contrato, requerir los servicios de

una Entidad Privada Especializada.
 Vigencia de los Estudios de Preinversión, Estudios
Definitivos y Expedientes Técnicos

Los estudios de preinversión aprobados por la OPI y los PIPs

declarados viables tienen vigencia máxima de 3 años. De no
efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo,
deberá volver a evaluarse el último estudio de preinversión
aprobado.

Los estudios definitivos o expedientes técnicos tienen una

vigencia máxima de 03 años a partir de su conclusión, transcurrido
este plazo sin haber iniciado la ejecución del PIP, la OPI y la DGPM
cuando corresponda deberán evaluar nuevamente el estudio de
preinversión que sustentó la declaración de viabilidad del PIP.
73
 1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple
los siguientes aspectos
(Anexo SNIP 05A):
A. Nombre del proyecto de inversión pública (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripción técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y gestión
K. Plan de implementación
L. Conclusiones y recomendaciones
M. Marco lógico
 2. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres
características:
Proceso - ¿Qué hacer?
• Instalación,
• Mejoramiento,
• Ampliación,
Objeto - ¿Sobre qué?
Objeto en el que actúa la intervención:
• Sistema de Agua Potable,
• Sistema de Alcantarillado,
• Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicación - ¿Dónde?
• Localización, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).
Ejemplo de nombre de un proyecto:

Mejoramiento y Ampliación...

Proceso

...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado...

Objeto

…de la Ciudad de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-

Cajamarca.

Localidad (Departamento)
información seleccionada en el Banco de Proyectos
Ubicación del Proyecto:

Departamento : Cajamarca
Provincia : Cajabamba
Distrito : Cajabamba
Localidad : Ciudad de Cajabamba

Adjuntar esquemas de macro y microlocalización

 MACROLOCALIZACIÓN

Departamento Ciudad de
de Cajamarca Cajabamba

Distrito de
Cajabamba

Provincia
de
Cajabamba
 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:

Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública:

Sector:   GOBIERNOS REGIONALES
Pliego:   GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Nombre:   UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL

Persona Responsable de
ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA
Formular:  
Persona Responsable de
ING FERNANDO DIAZ CARNERO
la Unidad Formuladora:

La Unidad Formuladora debe pedir opinión a la entidad que va

administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la
OPI para la evaluación.

En este caso el G. R. Cajamarca solicitó opinión a la EPS

SEDACAJ
Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión
Pública (Recomendada):
Sector:   GOBIERNOS REGIONALES
Pliego:   GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Nombre:   REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL

Persona Responsable de
ING. JOSE URTEAGA BECERRA
la Unidad Ejecutora:

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la

competencia funcional y las capacidades operativas.

La UF deberá tener en cuenta si la UE tiene la capacidad técnica y

financiera, así como la competencia legal para la ejecución del
PIP. En el marco de la evaluación del PIP, el órgano que declara
la viabilidad del PIP deberá constatar el cumplimiento de lo antes
dispuesto.
Participación de los Involucrados
Realizar el diagnóstico de involucrados indicando las opiniones y
acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones
involucradas en el proyecto, describiendo cómo se recopiló la
información, especificando:

•Intereses y opiniones favorables.

•Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos.
•Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.)
•Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con
documentos). Entre ellos tenemos:
Compromiso de ejecución del proyecto (Unidad Ejecutora)
Compromiso para la operación y mantenimiento (JASS, Unidad
de Gestión, Municipalidad o EPS)
Como mínimo el compromiso de compra-venta de terrenos
(nombre y DNI de propietarios, especificar extensión, ubicación, linderos, costo en
soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicación)
Posibles involucrados:

• Gobierno Regional
• Gobiernos Locales
• Unidad Ejecutora recomendada
• Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestión, Municipalidad o EPS)
• Junta de Regantes
• Autoridad Local del Agua
• Organizaciones vecinales
• Comunidades campesinas y/o indígenas
• Población beneficiada y perjudicada
• SERNANP (en áreas naturales protegidas y áreas de amortiguamiento),
• Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueológicos o históricos)
• Propietarios de terrenos (donde se ubicaría la infraestructura del proyecto)
• etc.
Matriz Síntesis de involucrados:
Involucrados Problemas Intereses Acuerdos y compromisos
Pocas conexiones de
agua potable, baja Mayor
continuidad. cobertura de La población se compromete a
Población Urbana
Descarga de aguas agua y pagar la nueva tarifa.
residuales en la vía alcantarillado
pública.
Oposición al uso de agua
Mejorar canal Compromiso de asignación del
Junta de regantes para riego de la laguna
de riego. agua para consumo.
Quengococha.
Se adscribió a la EPS
Mejorar la
M. Provincial de Escasos recursos. SEDACAJ
prestación del
Cajabamba Gestión inadecuada. Brindó facilidades para la
servicio
formulación y ejecución
Enfermedades por
Agricultores aguas contacto con aguas Disminución Se tratará las aguas residuales
abajo de la descarga de residuales. de y ya no se descargarán en los
desagües Legumbres contaminación. canales de riego.
contaminadas.
Propietarios de
Vender Compromisos de Compra –
terrenos para la Temor a que expropien
terrenos a alto Venta entre propietarios y la
infraestructura de sus terrenos.
precio municipalidad.
saneamiento
Marco de Referencia
Antecedentes:
Resumen de los principales antecedentes del proyecto
(proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).

Marco Legal:
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en
los:
•Lineamientos de Política Sectorial-funcional
•Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto
nacional, regional y local.
•Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local)
•Plan de Desarrollo Urbano
•Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.
 Árbol de Medios y Matriz de Marco
Fines Lógico
Fin Último

Resumen de Medios de
Indicadores Supuestos
Objetivos Verificación
F. F. F. F.
Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto
FIN:
Beneficios
esperados
Fines Fines
Directos Directos
PROPÓSITO:
Impacto directo a
Objetivo lograr como
resultado del uso
Central de los
componentes.

Medio de 1° Medio de 1°
Nivel Nivel COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.
Medio Medio Medio Medio
Fundament Fundament Fundament Fundamen
al al al tal ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
Acciones Acciones Acciones Acciones los componentes.

Acciones Acciones Acciones Acciones

87
 Gracias por tu Atención

EXPOSITOR:
Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr
996326858 – RPM: #202171
esthermezaz@gmail.com
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