Mejora de la elaboración, evaluación y

aprobación de expedientes técnicos

y estudios definitivos
MÓDULO 10: Elaboración y aprobación
de expedientes técnicos

Anexo I: Preguntas frecuentes

Lista de Acrónimos
AD Adjudicación Directa
ADP Adjudicación Directa Pública
ADS Adjudicación Directa Selectiva
AMC Adjudicación de Menor Cuantía
BCRP Banco Central de Reserva del Perú
BM Bench Mark (Elevación referencial conocida)
BP Buena Pro
CAP Cuadro de Asignación de Personal
CAS Contrato Administrativo de Servicios
CCF Compras Corporativas Facultativas
CCO Compras Corporativas Obligatorias
CIRA Certificado de Inexistencia de Restos Arqueológicos
CONSUCODE Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado
CP Concurso Público
CRP Cámara Rompe Presiones
CTI Comisión Técnica de Ingeniería
DGPM Dirección General de Programación Multianual
DIA Declaración de Impacto Ambiental
EIA Estudio de Impacto Ambiental
FONCODES Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social
IFC Corporación Financiera Internacional
INC Instituto Nacional de Cultura
INDECI Instituto Nacional de Defensa Civil
INDECOPI Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
de la Propiedad Intelectual
INEI Instituto Nacional de Estadística e Informática
JNE Jurado Nacional de Elecciones
LGH Línea de Gradiente Hidráulico
LP Licitación Pública
MAPRO Manual de Procedimientos

Módulos de Buenas Prácticas

MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MINAG Ministerio de Agricultura
MINEDU Ministerio de Educación
MINEM Ministerio de Energía y Minas
MINSA Ministerio de Salud
MOF Manual de Organización y Funciones
MTC Ministerio de Transportes
OEC Órgano Encargado de las Contrataciones
ONPE Oficina Nacional de Procesos Electorales
OPI Oficina de Programación de Inversiones
OSCE Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado
PAAC Programación Anual de Adquisiciones y Contrataciones
PAC Plan Anual de Contrataciones
PAMA Plan de Adecuación y Manejo Ambiental
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PCM/SGP Presidencia del Consejo de Ministros / Secretaria de
Gestión Pública
PDC Plan de Desarrollo Concertado
PDI Plan de Desarrollo Institucional (Plan Estratégico)
PDLC Plan de Desarrollo Local Concertado
PDRC Plan de Desarrollo Regional Concertado
PEDN Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
PEI Plan Estratégico Institucional
PESEM Plan Estratégico Sectorial Multianual
PIA Presupuesto Institucional de Apertura
PIM Presupuesto Institucional Modificado
PIP Proyecto de Inversión Pública
PMIP Plan Multianual de Inversión Pública
PTAR Planta de Tratamiento de Aguas Residuales
PYMES Pequeña y Mediana Empresa
RDR Recursos Directamente Recaudados
REMYPE Registro de Mediana y Pequeña Empresa
RNP Registro Nacional de Proveedores

Módulos de Buenas Prácticas

RO Recursos Ordinarios
ROF Reglamento de Organización y Funciones
RUA Reglamento Único de Adquisiciones
RUC Registro Único del Contribuyente
SBS Superintendencia de Banca y Seguros
SEACE Sistema Electrónico de Adquisiciones y
Contrataciones del Estado
SIAF Sistema Integrado de Administración Financiera
SIAF-GL Sistema Integrado de Administración
Financiera – Gobiernos Locales
SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública
SNP Servicios No Personales
SUNAT Superintendencia Nacional de Administración Tributaria
TdR Términos de Referencia
UCCO Unidad de Compras Corporativas Obligatorias
UE Unidad Ejecutora
UEs Unidades Ejecutoras
UF Unidad Formuladora
UIT Unidad Impositiva Tributaria
UTM Coordenadas - Universal Transversal Mercator
VR Valor Referencial

Módulos de Buenas Prácticas

 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

Módulo 10: Elaboración y aprobación de

expedientes técnicos
ANEXO I - Preguntas frecuentes.

Introducción.

La presente guía de preguntas frecuentes para la mejora de la elaboración, evaluación y aprobación de expedientes
técnicos y estudios complementarios de proyectos de infraestructura, tiene como propósito facilitar la comprensión y
unificar criterios de autoridades y funcionarios de gobiernos regionales y locales, de manera que permita instituciona-
lizar buenas prácticas en la gestión de inversiones.

Índice de temas de las preguntas frecuentes.

A. Conceptos básicos.

B. Preparación para el desarrollo de los estudios de inversión:

B1. Análisis legal y presupuestal.
B2. Descansos.
B3. Antecedentes del proyecto y costos unitarios.
B4. Alcances del proyecto.
B5. Términos de referencia.

C. Formulación de los estudios de inversión:

C1. Trabajos de campo.
C2. Trabajos de gabinete.

D. Supervisión de los estudios de inversión:

D1. Supervisión del expediente técnico.

E. Evaluación y aprobación de los estudios de inversión:

E1. Comisión técnica de evaluación de estudios de inversión.
E3. Evaluación del expediente técnico.
E4. Resolución de aprobación del expediente técnico.

F. Normas técnicas.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

A. Conceptos básicos.

¿Qué etapas comprende la fase de inversión de proyectos?

La fase de inversión comprende la elaboración del estudio definitivo o expediente técnico detallado, u otro documento
equivalente, y la realización de la obra o ejecución del PIP, hasta su liquidación y entrada en operación y mantenimien-
to.

¿Cuál es la finalidad del expediente técnico?

El expediente técnico es el documento que permite una adecuada ejecución de un proyecto de infraestructura; su con-
tenido debe estar exclusivamente relacionado a los aspectos técnicos constructivos, indicando al detalle las diferentes
actividades (partidas) con sus respectivos costo parciales y totales que se requieren para lograr el objetivo o meta del
proyecto, sustentado en las especificaciones técnicas o características del proceso de ejecución del proyecto.

¿Se debe realizar un expediente técnico para proyectos que no son de infraestructura?
Nó. En el caso de un proyecto que no sea de infraestructura, el expediente responderá básicamente al detalle de las
actividades a implementar, con la relación y características de los insumos que se requerirán para lograr la meta u obje-
tivo trazado, así mismo, cuantificadas o valoradas cada una de las actividades para efectuar el control correspondiente.

¿Cómo se verifica la disponibilidad de recursos de un proyecto?

La disponibilidad de recursos de un proyecto se analiza con el crédito asignado de manera efectiva en el presupuesto
institucional (de apertura o modificado). Si la programación del presupuesto responde a la programación multianual
y los acuerdos del presupuesto participativo, el proyecto debería contar con el crédito necesario para su desarrollo o
ejecución. Sin embargo, es necesario verificar la existencia del crédito habilitado en el calendario trimestral de compro-
misos y que los requerimientos de contrataciones tengan autorizados los correspondientes procesos de selección de
proveedores en el plan anual de contrataciones de la entidad.

B.Preparación para el desarrollo de los estudios de inversión.

B1. Análisis legal y presupuestal.

¿Un proyecto al ser declarado viable asegura su presupuesto para la ejecución?

Nó. La viabilidad de un proyecto no está necesariamente vinculada a la disponibilidad presupuestal. El proyecto puede
ser viable en el banco de proyecto, y luego, debe incorporarse en el proceso de programación multianual de inversiones
de la entidad y en el presupuesto anual institucional.

¿Qué aspectos legales deben tomar en cuenta en la contratación de un consultor para la

elaboración de un Expediente Técnico?
Cuando se contrata un consultor se debe tomar en cuenta lo siguiente:

Especialidad del consultor.

Inscripción en el Registro Nacional de Proveedores en capítulo de servicios o consultor de obra según el monto del
contrato.
Que los pagos estén condicionados a la entrega de un producto (plan de trabajo, expediente, etc.) y se cuente con la
conformidad del área usuaria.
Que se indique con claridad los plazos y las penalidades por retrasos.
Que se haga referencia directa al cumplimiento de los TdR para la prestación del servicio que deben obrar adjuntos
al contrato.
Las condiciones de entrega del producto final.
Especificar un a cláusula del contrato que haga referencia de las responsabilidades en la fase de ejecución del proyec-
to; y otra que haga referencia a la rescisión de contrato por incumplimiento.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

B2. Antecedentes del proyecto y costos unitarios.

¿Qué son los análisis de costos unitarios?

La formulación del presupuesto del proyecto en el expediente técnico emplea como insumo los costos por cada partida
o actividad requerida para completar el proyecto. A estos costos por actividad o partida se les llama costos unitarios,
definidos según la unidad de medida empleada para el cálculo (ml, m2 o m3, o por cualquier otra unidad de medida).
Los costos unitarios consideran tres grandes rubros: mano de obra, materiales y equipos; que de acuerdo a su partici-
pación en la actividad, permiten conocer el “costo de la actividad” en la unidad de medida analizada.

¿Es necesario que la entidad tenga una base de datos de costos unitarios?
Es recomendable que la Unidad Formuladora tenga una base de datos de todos los costos unitarios que se requieren
para la elaboración de los proyectos, adicionando los costos de fletes y transporte en función a la ubicación específica
de los proyectos y la realidad local. Asimismo, es una buena práctica de transparencia tener costos unitarios únicos para
los proyectos, por que no se puede explicar que se tenga dos costos distintos para una misma actividad en un mismo
lugar (ejemplo que el m2 de pavimento no puede ser distinto entre una calle y otra en la misma localidad).

B3. Alcances del proyecto.

¿Cuáles son los criterios que se deben tomar en cuenta para definir los alcances de un proyecto?
Los proyectos que se ejecutan en una entidad pública son diversos, por lo tanto, para definir los alcances que tiene un
proyecto se debe considerar lo siguiente:

Nivel de especialidad: Los proyectos requieren mayor grado de especialidad para su preparación y ejecución depen-
diendo de las características individuales de cada proyecto. Así, por ejemplo:
Un puente requiere de estudios de suelos donde han de proyectarse los estribos, la luz es determinante para el
diseño y el tipo de puente, por lo que el diseño, dimensiones y especificaciones de un puente son únicos.
Un aula puede tener dimensiones predeterminadas, necesitándose especificaciones técnicas particulares en las
características de la cimentación. Las especificaciones técnicas de diseño y dimensiones de un aula pueden ser
replicables.
Envergadura: El tamaño del proyecto tiene que ver con los cuidados que se requieren para un emplazamiento mayor.
El control y diseño involucran una gran cantidad de estructura y el proyecto no está localizado en un solo lugar. Así,
por ejemplo, un puente es fácilmente ubicable, una carretera involucra varios Kms., y un sistema de agua potable puede
abarcar toda una comunidad.
Costo: La inversión que se realiza también es un criterio que se debe tomar en cuenta para determinar el alcance
del proyecto y establecer los parámetros de control que aseguren que la inversión que se realiza sea la más adecuada y
eficiente.

Bajo estos tres criterios puede efectuarse una evaluación simple para determinar la necesidad de contar con estudios de
especialidad o si se requiere de supervisión externa especializada para el desarrollo de estudios de inversión.

¿Cómo se determina el costo referencial de un estudio?

Para determinar el costo referencial de un estudio se debe definir la magnitud o envergadura del proyecto y el plazo
calculado para su elaboración. Conociendo ambos parámetros, se deben detallar las actividades de campo y de gabine-
te, e incluir los gastos generales, utilidad y los impuestos de ley.

Ejemplo:
Cálculo del costo de un expediente técnico de un proyecto de saneamiento (mejoramiento del sistema de agua potable,
mejoramiento del sistema de desagüe y PTAR), estimado para un centro poblado de 5,000 habitantes, ubicado en la
capital de un distrito rural.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

Si, en ningún caso la entidad podrá considerar como contraprestación económica un monto menor al de la remunera-
ción mínima vital vigente.

Costo unitario Costo parcial Total

Ítem Descripción Unidad Cantidad s/. S/.
s/.

1.00 Trabajo de campo. 1,750.00

Levantamiento topográfico – costo
Topógrafo y personal de campo. día 5 200.00 1000.00

Alquiler equipo topográfico (1día-ida, día 5 150.00 750.00

3 Día-trabajo, y 1 día-retorno).

2.00 Trabajo de gabinete. 13,700.00

Diseño y planteamiento hidráulico. día 20 200.00 4000.00

Diseño y planteamiento estructural. día 2 150.00 1,500.00

Estudio de suelos. Glb 2 1,000.00 2000.00

Dibujo de planos (dibujante al Autocad). Planos 30 50.00 1500.00

Tipeo edición y pago de secretaria o

día 10 150.00 1500.00
asistente.
Elaboración del presupuesto,
día 3 150.00 450.00
cronograma y otros.
Especificaciones/ memoria y otros. día 5 150.00 750.00

Estudio de impacto ambiental ó declara-

ción de impacto ambiental. Glb 1 2,000.00 2,000.00

3.00 Gastos generales. 1,010.00

Útiles de oficina. Glb 1 100.00 100.00

Combustible camioneta. Glb 1 150.00 150.00

Cámara fotográfica digital. Glb 1 50.00 50.00

Computadora-impresora-software. Glb 1 100.00 100.00

Impresión de documentos y planos. Planos 30 10.00 300.00

Anillados. Vol. 6 10.00 60.00

Fotocopias. Hojas 500 0.10 50.00

Material de informática. Glb 1 200.00 200.00

Subtotal: 16,460.00
Utilidad 10%. 1,646.00

IGV 19%. 3,440.14

Total: 21,546.14

Del mismo modo, existen estudios de mercado para determinar, por cotizaciones previas, el costo referencial de un
determinado estudio, tomando en cuenta las características propias del proyecto por elaborar y el nivel del expediente
técnico y los estudios especiales que se hayan determinado.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

¿Cómo se establece el plazo de ejecución de un expediente técnico?

Los plazos de ejecución de una obra se determinan a partir del cronograma de obra, donde por cada partida y en base
a la cuadrilla asignada, se establece un tiempo de ejecución. Se debe tomar en cuenta que existen partidas o actividades
que se pueden realizar en paralelo. La suma de los tiempos parciales destinados a cada actividad determina el plazo de
ejecución.

Una herramienta usada para definir los plazos de ejecución de estudios y proyectos es el diagrama de Gantt; donde se
establece una ruta crítica, con hitos que son imprescindibles para la ejecución de la subsiguiente partida o actividad. El
tiempo mínimo de la ruta crítica es el plazo de ejecución mínimo que se le debe asignar a un proyecto.

B4. Términos de Referencia(TdR).

¿Quién tiene la responsabilidad de elaborar los TdR?

El área usuaria que efectúa el requerimiento de un determinado servicio, es el área responsable de elaborar los TdR,
como parte del expediente de contratación. En el caso especifico de un expediente técnico, el área de estudios debe re-
mitir la hoja de requerimiento adjuntando los TdR para iniciar el proceso de contratación que corresponde de acuerdo
al monto a contratar.

Se ha observado que, equivocadamente, algunas municipalidades delegan la responsabilidad de efectuar el requerimien-

to y el expediente de contratación al área de logística o suministros, lo que evita en muchas ocasiones contratar al mejor
consultor posible o contratar servicios de bajo costos, que ponen en riesgo la calidad del servicio.

¿Cuáles son los aspectos que se deben tomar en cuenta para elaborar los TdR de un expediente?
El contenido de los TdR debe cumplir el objetivo de proporcionar toda la información que permita al responsable
de formular el expediente desarrollar un trabajo responsable y de calidad; el contenido debe considerar lo siguiente:
antecedentes, objeto, nombre del proyecto y su ubicación, información que ha de proporcionar la entidad, personal
mínimo requerido, alcances de la consultoría, contenido del expediente técnico, valor referencial, plazo de ejecución,
forma de pago, penalidades por incumplimiento y confidencialidad de la información, entre otros aspectos, así como
también los criterios de calificación.

¿Por qué es recomendable solicitar informes parciales durante la elaboración del expediente
técnico o un estudio de especialidad?
Porque facilita el seguimiento y la calidad final de los estudios. Una de las formas de hacer el seguimiento adecuado de
un estudio es la presentación de informes parciales, esto permite asegurar que el consultor está desarrollando el trabajo
con información primaria y cumpliendo con los términos de referencia durante el proceso de formulación.

¿El pago del servicio por la elaboración del expediente técnico debe estar condicionado a la
aprobación del expediente?
Sí. Es una buena práctica solicitar que la conformidad para el pago por los servicios del consultor por la elaboración
del expediente técnico se realice después de la resolución o documento que apruebe el expediente técnico. Es reco-
mendable que la entidad cuente con un proceso de evaluación y aprobación determinada por una directiva o por la
responsabilidad funcional de los jefes de línea en el área técnica.

¿El servidor bajo la modalidad CAS a qué tipo de prestaciones de ESSALUD tiene derecho?
Como afiliado regular, el servidor puede atenderse en los servicios de ESSALUD, siempre que la entidad haya registra-
do previamente su contrato en la planilla electrónica de la SUNAT. El servidor recibirá todas las prestaciones de salud
como un afiliado regular. Dichas prestaciones son efectuadas según lo establecido en el artículo 9° de la Ley 26790.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

C. Formulación de los estudios de inversión.

C1. Trabajo de campo.

¿Qué aspectos debo considerar en el trabajo de campo?

Los aspectos importantes a considerar en el trabajo de campo son:
La topografía o condiciones reales del terreno, en función a la infraestructura o estructuras que se ha de diseñar. Para
ello, se recomienda verificar el tipo de suelo o características del suelo y la resistencia de éste.
Según el tipo de proyecto, es importante conocer los niveles freáticos.
Es muy importante el recorrido del área del proyecto o la inspección inicial para poder identificar posibles fallas
geológicas o aspectos geodinámicos.
Se deben identificar los beneficios directos e indirectos del proyecto. Tomando en cuenta que los proyectos a ejecutar
son mayoritariamente en áreas rurales, se debe analizar su sostenibilidad en relación al uso y costumbres de la zona.
Finalmente, de acuerdo al tipo de proyecto, se debe recopilar toda la información (tipo de suelo, muestra de agua,
aforos, ubicación de canteras) que nos permita hacer un buen diseño y tomar decisiones técnicas adecuadas.

¿Qué objeto tiene un estudio de suelos?

El objeto del estudio de suelos es conocer las características físicas y mecánicas del subsuelo, y establecer los paráme-
tros de resistencia mecánica que permita determinar la capacidad portante del terreno en las zonas donde se instalarán
las estructuras planteadas en el proyecto. El estudio de suelos debe efectuares de acuerdo a las condiciones, comple-
jidad y envergadura de la infraestructura o tipo del proyecto, sobre la base de las normas de ingeniería y de acuerdo a
los TdR específicos del proyecto.

¿Cuál es la importancia de estudio de canteras?

En los proyectos donde se requiere material de relleno, en base o subbase u otro tipo de relleno, sea para reemplazar el
existente o para completar o compensar los niveles, es necesario identificar y efectuar una evaluación de la existencia de
una cantera en la zona cercana del proyecto, en función al volumen requerido, volumen del movimiento de tierras y los
tiempos de traslado, costos de extracción, etc. Es muy importante lo la ubicación de la cantera, las características me-
cánicas del material y su granulometría, de manera que garantice una mayor calidad y resistencia que el terreno natural.

¿En qué tipos de proyecto se requieren realizar estudios hidrológicos?

Los estudios hidrológicos son necesarios si se tienen que efectuar obras de arte, pontones, badenes o alcantarillas para
poder estimar el volumen a drenar; en el caso de proyectos viales, para efectuar las correcciones correspondientes en
el diseño de las cunetas si fuera necesario u otro tipo de estructura vinculada con cauces, ríos, manantes, etc. Los pro-
yectos que por su función tengan relación con el agua, como son los muros de encauzamiento, irrigaciones, reservorios
de agua, es indispensable que realicen estudios hidrológicos, dado que tiene relación directa con las dimensiones que
se asumirán en las estructuras a proyectar.

C2. Trabajo de gabinete.

¿Se debe considerar nuevamente el análisis de la información social y económica al momento

de elaborar un expediente técnico para una entidad incorporada al SNIP?
En los expedientes técnicos “antiguos” se consideraban la información socio económica de la población beneficiaria
con el propósito de justificar la ejecución del proyecto, al encontrarnos dentro del SNIP. Esta “justificación” es efec-
tuada desde la perspectiva de la evaluación económica del proyecto, por lo tanto al encontrase viable, se ha cumplido
con esta etapa y por lo tanto el expediente técnico, que viene a ser el estudio definitivo debe ceñirse exclusivamente a
los aspectos técnicos del perfil y sustentar con la información de campo para que sea factible su ejecución.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

¿Qué es una memoria descriptiva?

Es el documento técnico donde se describe en forma literal la información relacionada a las características del proyec-
to. La memoria descriptiva deberá indicar: antecedentes, ubicación del proyecto, objetivos del proyecto, justificación
del proyecto, clima, topografía, vías de acceso, servicios, aspectos socio económicos, modalidad de ejecución, financia-
miento del proyecto, plazos de ejecución, costo final, relación de beneficiarios; se puede complementar con la parte de
la ingeniería del proyecto o memoria de cálculo.

¿Qué es una memoria de cálculo?

Es el documento técnico donde se describe el proceso de cálculo de una estructura o del proyecto, en forma cuantitati-
va, es decir, utilizando datos, información de campo y señalando los resultados numéricos a los que se ha llegado. Para
el proceso de los cálculos, se puede utilizar hojas de cálculo o software, adjuntando los reportes que sean necesarios. La
memoria de cálculo es el documento técnico que sustenta la decisión que se adopta en relación a la dimensión, medidas
o características geométricas de las estructuras del proyecto.

¿Por qué debo considerar en entregar las hojas de diseño o memoria de cálculo, si soy
responsable de la elaboración del proyecto?
Algunos proyectistas señalan que de acuerdo a las características del contrato y tipo de servicio prestado, el proyectis-
ta es el responsable legal y técnico del proyecto, por lo tanto no están en la obligación de presentar las memorias de
cálculo u hojas de diseño, porque son parte de su conocimiento y capacidad. Sin embargo, este aspecto debe estar cla-
ramente señalado en los TdR, señalándose los documentos que contiene el expediente técnico y deben ser entregados
por el proyectista. Se espera que al menos, el proyectista entregue los reportes de los resultados de las hojas de diseño,
de tal manera que para la entidad exista la evidencia que se ha desarrollado un cálculo adecuado y responsable sobre la
inversión a ser realizada.

¿Qué es y qué debe considerar una especificación técnica?

Las especificaciones técnicas es el documento donde se señala el proceso constructivo de cada una de las estructuras.
Es un documento importante por que su contenido permite determinar la calidad de la obra que será realizada. Las
especificaciones técnicas deben ceñirse al orden de las partidas o actividades señaladas en el presupuesto, por lo tanto
es necesario que se tome en cuenta que debe cumplir con la siguiente estructura:
Capítulo: Abarca una serie de aspectos análogos en cuanto a rubros de construcción, que frecuentemente se utilizan
en los proyecto (Ejemplo: Capítulo 2: Movimiento de tierras)
Secciones: Una sección trata específicamente una determinada tarea de construcción que generalmente constituye
una partida que conforma el presupuesto de obra. (Ejemplo: Sección 2.5: Excavación para explanaciones)
Sub secciones: Una sección estará conformada por subsecciones que enfocarán lo siguiente:
Descripción.
Características técnicas de los materiales.
Tipo de equipos a utilizar.
Unidad de la actividad o partida.
Forma de pago.

Se debe tomar en cuenta que las especificaciones técnicas deben desarrollarse para cada partida del presupuesto de
obra (sección), deben estar relacionadas al proceso constructivo, deben ser concordantes con los planos del expediente
técnico, deben contar con la suficiente información técnica para su correcta ejecución incluyendo aspectos cualitativos
y cuantitativos; y, deben aplicar las normas correspondientes.

Por otro lado, en las especificaciones técnicas no se deberá hacer referencia a partidas similares o genéricas y no deberá
hacerse referencia a marcas de productos o materiales, que puedan inducir a comprar de un determinado proveedor,
dado que podría incurrirse en un procedimiento que está observado por control interno como un acto de colusión.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

¿Qué es un cronograma de obra valorizado?

El cronograma de obra es el documento que establece la programación de los tiempos parciales de cada actividad o
partida, que permite calcular en forma integral el tiempo o plazo de ejecución de la obra. Esta programación se puede
realizar por cada partida genérica o por estructuras, en función al tipo de proyecto y a la envergadura de la obra. Sin
embargo, el cronograma debe permitir hacer un seguimiento del avance físico como parte del control de la obra, por
ello se debería tener señalado gráficamente el inicio o fin, así como su costo o valorización, de manera que se pueda
establecer el porcentaje de avance programado en forma mensual con su valorización, que permita también hacer
referencia a la disponibilidad presupuestal que debe prever la entidad en cada etapa de la ejecución del proyecto. El
cronograma no debe señalar una programación lineal y secuencial, en vista que existen partidas que pueden ejecutarse
en forma paralela y no tienen dependencia directa con otra partida.

¿Qué es una ruta crítica?

La ruta crítica es la programación lineal donde están identificadas las partidas que tiene dependencia directa una de la
otra, definiendo el orden lógico de ejecución de las actividades (una partida no puede empezar si no se ha concluido
la anterior). Esta ruta crítica es muy importante en la programación de la obra, principalmente para identificar con
claridad los tiempos y momentos en que se requieren los insumos para la obra, de manera que no se modifique el plazo
de la ejecución. Asimismo, permite establecer con mayor claridad la pertinencia o justificación de las ampliaciones de
plazo.

¿Qué es la relación de insumos?

La ejecución de obras requiere de tres grandes rubros o recursos: mano de obra (recurso humano); materiales y he-
rramientas o equipos. En cada rubro existe una cantidad de insumos como: peón, oficial, operario, cemento, arena,
agregados, madera, fierro, etc.; y, maquinaria como: mezcladora, vibradora, compactadora, volquetes, cargador, etc.
Todos estos recursos deben ser definidos exactamente, con cantidades, precios, unidades de medida; en la relación de
insumos provista como un reporte empleado para la elaboración de los presupuestos de obra.

¿Qué son gastos generales?

Los gastos generales son aquellos costos indirectos relacionados a la ejecución de la obra, que no intervienen directa-
mente en el proceso constructivo y por su naturaleza no están considerados dentro de las partidas o insumos del costo
directo de la obra. Son gastos necesarios como apoyo o complemento para el logro de la meta u objetivos y pueden
ser ejecutados en el lugar de la obra o desde otras instalaciones ajenas a ella, y son derivados de la propia actividad em-
presarial. Los gastos generales no deben superar del 10 por ciento del costo directo para que el proyecto sea rentable y
son de dos tipos: gastos generales fijos y variables.

¿Qué son gastos generales fijos?

Los gastos generales fijos son aquellos gastos necesarios para cumplir con el objeto del proyecto, que no están consi-
derados en el costo directo de la obra, y que no dependen del tiempo de ejecución. Por ejemplo: ensayo de laboratorio
para el control de obra; gastos de licitación, etc.

¿Qué son gastos generales variables?

Son los gastos generales relacionados al plazo de ejecución de la obra, es decir tienen un costo unitario y el costo total
estará sujeto a la duración de la obra. Dentro de estos gastos generales se puede mencionar a las renumeraciones del
personal técnico y administrativo de la obra, alquiler de oficina y movilidad, gastos financieros como cartas fianzas, im-
puestos, pago de servicios, guardianía, etc. Estos gastos deben ser considerados en caso de una ampliación de plazo en
obras por contrata, por lo tanto, es importante diferenciarlos en la estructura del presupuesto base o de contratación.

¿Cómo se definen los planos?

Son los documentos gráficos que deben proporcionar la suficiente información que permita una adecuada interpreta-
ción cualitativa y cuantitativa de la solución adoptada para su aplicación en el terreno y cumplir en forma eficiente con
el proceso constructivo.

16
 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

Los planos preferentemente deben presentarse en tamaño A1 o A3 con sus respectivas escalas y deben utilizar un
software especializado (ejemplo: AUTOCAD o similar) para su dibujo. De acuerdo a las normas, los planos deben
considerar los siguientes márgenes al momento de plotear: Izquierda 30 mm; Arriba 25 mm; Abajo 15 mm; Derecha
15 mm. Los planos deben ser de fácil entendimiento, con los acotamientos suficientes, escalados y que además tengan
los datos técnicos necesarios, la correcta información será la que utilizará el proyectista para efectuar la plantilla de
metrado. Los planos tienen un rótulo en la parte inferior derecha, que señala: nombre de la entidad con logo, nombre
del proyecto, nombre del plano, escalas, fecha, nombre del proyectista, número o código del plano y un espacio para
revisiones firmas o V°B°.

D. Supervisión de los estudios de inversión.

D1. Supervisión del expediente técnico.

¿Cuándo es necesario que se supervise la elaboración del expediente técnico?

La elaboración de todo expediente técnico requiere que se realice un proceso de supervisión. En el caso que los proyectos sean
ejecutados por una unidad ejecutora de la entidad o por terceros bajo la modalidad de contrata, se requiere un seguimiento,
monitoreo y supervisión de manera que se cumplan las metas y objetivos previamente definidos para el proyecto en la fase de
preinversión. La supervisión garantiza que la entidad tenga la certeza y seguridad de que se viene elaborando el proyecto con la
información adecuada y precisa, utilizando los criterios que definen las normas técnicas según el tipo de proyecto.

¿Qué diferencia hay entre la supervisión y evaluación de un expediente técnico?

La evaluación de un proyecto compara el expediente técnico con respecto a criterios previamente definidos (por ejemplo,
costo, ratio costo beneficio, línea de corte). La supervisión es la acción de verificar y comprobar que los parámetros definidos
sean cumplidos de forma responsable, eficiente y eficaz, con la intención de desarrollar un expediente de calidad, que no genere
problemas en la etapa de ejecución del proyecto.

¿Existe responsabilidad del proyectista para la absolución de consultas durante la ejecución

de un proyecto?
Sí. La responsabilidad del proyectista tiene vigencia, de acuerdo al Código Civil con mayor énfasis en la etapa de ejecución de
la obra. En esta etapa, se pueden generar controversias entre el residente y supervisor, o entre el contratista y la entidad. Por lo
tanto, es el proyectista quien deberá pronunciarse, justificar y absolver todas y cada una de las preguntas que se le formulen en
las ocasiones que éstas se generen hasta la conclusión de la obra. Sin embargo, si se produce una modificación del proyecto sin
su consentimiento del formulador del expediente técnico, se le excluye de una responsabilidad posterior.

E. Evaluación y aprobación de los estudios de inversión.

E1. Comisión técnica de evaluación de estudios de inversión.

¿Cómo se constituye una comisión técnica?

La comisión técnica debe estar integrada por 3 (tres) profesionales de las áreas técnicas. Es recomendable que esté con-
formada por el jefe de línea de la UE ó su representante, el jefe de línea de la UF o estudios o su representante y el jefe
de la OPI o su representante. Estos profesionales deben, preferentemente, ser profesionales de planta o permanentes
de la entidad o que tengan un período de contrato en la municipalidad que permita su continuidad y responsabilidad
por las acciones de evaluación que realizan.

¿Cómo se formaliza el funcionamiento de una comisión técnica?

Los profesionales que sean designados para conformar la comisión técnica deben ser designados por una resolución
del titular de la entidad (con nombre propio y no por el cargo que representan). Esta comisión debe estar presidida por
el profesional del área de estudios o Unidad Formuladora que presenta el expediente técnico. Los otros dos profesio-
nales son miembros que evalúan el proyecto en lo referente al contenido, criterios de diseño, calidad de la información,
etc.

17
 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

¿Cómo debe funcionar la comisión técnica?

La comisión técnica es una instancia colegiada que se reúne en forma periódica en función a la cantidad de expedientes
a evaluar. Como conclusión, la comisión técnica emite su pronunciamiento, aprobando u observando los expedientes.
En caso de observación, el expediente debe ser devuelto al proyectista para el levantamiento de las observaciones. En
caso de aprobación, el presidente de la comisión emite un informe solicitando se emita la resolución de aprobación,
adjuntando copia del dictamen según la ficha de evaluación y el original del expediente técnico para su sellado y foliado
indicando el número de resolución en cada hoja.

La Comisión técnica es un ente colegiado que funciona en base a la directiva de formulación de expedientes técnico
y a su propio reglamento. El reglamento debe ser formulado por la comisión, estableciendo las formas de citación, el
día y hora de reunión, lugar y procedimientos en caso de discrepancias o deliberaciones, grado de observación, etc.

¿La comisión técnica es permanente?

La constitución de la comisión técnica debe ser permanente hasta el retiro o renuncia de cualquiera de sus miembros,
en cuyo caso, debe ser remplazado con otro profesional.

E2. Evaluación del expediente técnico.

¿La comisión técnica evalúa los expedientes elaborados por administración directa?
La comisión técnica está constituida y facultada a evaluar todos los expedientes técnicos y estudios especializados su-
jetos a financiamiento por parte de la entidad, bajo cualquiera de las modalidades de ejecución de obra (administración
directa, contrata o encargo).

¿La comisión técnica es autónoma en el cumplimiento de sus funciones?

Si. La comisión técnica al ser un ente colegiado, es autónoma y responde a la decisión de sus miembros. Para ello se
designa un presidente y se establece un reglamento de funcionamiento.

En los casos que se considere necesario en el proceso de evaluación puede estar presente el proyectista para que pueda
dar las explicaciones necesarias y sustentar los criterios que adoptó en el diseño de las estructuras y elementos que
contenga el proyecto, eso facilita y minimiza el tiempo entre las observaciones y su correspondiente levantamiento, en
vista que la aprobación debe ser en otra reunión.

E3. Resolución de aprobación del expediente técnico.

¿Qué importancia tiene la resolución del expediente técnico?

La resolución de aprobación del expediente técnico es el documento final y definitivo de la aceptación tácita de su con-
tenido. Esta resolución permite empezaros procesos administrativos y legales para dar inicio a la ejecución de la obra.
Los expedientes técnicos aprobados deben estar sujetos a ser ejecutados bajo cualquier modalidad.

En la resolución de aprobación del expediente técnico, debe estar indicado el código SNIP del proyecto, nombre del
proyecto, ubicación geográfica, monto total de inversión, el plazo de ejecución y el número de folios con que cuenta el
expediente técnico, así como el número de sesión y fecha de revisión a cargo de la comisión técnica.

F. Normas técnicas.

¿Qué alcances tiene el Reglamento Nacional de Edificaciones?

El Reglamento Nacional de Edificaciones es la norma técnica rectora en el territorio nacional que establece los dere-
chos y responsabilidades de los actores que intervienen en el proceso edificatorio, con el fin de asegurar la calidad de la
edificación. Tiene por objeto normar los criterios y requisitos mínimos para el diseño y ejecución de las habilitaciones
urbanas y las edificaciones, permitiendo de esta manera una mejor ejecución de los planes urbanos.

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 Módulo 10: Elaboración y aprobación de expedientes técnicos

El Reglamento Nacional de Edificaciones fue aprobado por el Decreto Supremo Nº 011-2006, publicado el 8 de mayo
del 2006, y se encuentra en: http://www.construccion.org.pe/normas/rne2006.htm

¿Cada sector del gobierno central emite Normas Técnicas?

Los ministerios son los entes rectores en materia técnica de sus competencias. Por lo tanto, cada sector emite normas
técnicas que están orientadas a establecer criterios y parámetros de diseño y son de cumplimiento legal en la ejecución
de proyectos y actividades vinculadas al sector correspondiente. Las principales normas técnicas que se encuentran son
las siguientes:

SECTOR TRANSPORTES:
Las normas técnicas del sector transportes se pueden encontrar en: http://www.mtc.gob.pe/indice/E.-1INFRAES-
TRUCTURA VIAL/E.1
RD1146-2000-MTC/15.17, Aprueban Especificaciones Técnicas Generales para Construcción de Carreteras EG-
2000 27.12.00
RD 028-2001-MTC/15.17, Manual de Ensayos de Materiales para Carreteras EM-2000 Volumen IA, IIA, IB, IIB
16.01.01
RD 143-2001-MTC/15.17, Aprueban Manual de Diseño Geométrico de Carreteras DG-2001 12.03.01
RD 073-2005-MTC/14, Directiva 007-2005-MTC/14 Evaluación de la Aplicabilidad de Estabilizadores de Suelos
30.09.05
RM 589-2003-MTC/02 Aprueban Manual de Diseño de Puentes 31.07.03

SECTOR ELECTRICIDAD:
Las normas técnicas disponibles del sector electricidad se pueden encontrar en: http://mimen.gob.pe/archivos/dge/
publicaciones/compendio.
R.M N° 037-2006-MEM/DM.- Código Nacional de Electricidad - Utilización, publicada el 30 de enero 2006
D.S Nº 002-2008-EM.- “Modifican la Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos” (09-01-2008)
R.M N° 175-2008-MEM/DM.- Sobre modificaciones del Código Nacional de Electricidad - Utilización (2008-04-22)
R.D N° 016-2008-EM/DGE.- Norma Técnica de Calidad de los Servicios Eléctricos Rurales (NTCSER) (24-05-
2008)

SECTOR EDUCACIóN:
Las normas técnicas disponibles para infraestructura del sector educación se pueden encontrar en la siguiente dirección
electrónica: http://www.mined.gob.pe/portal
Normas Técnicas para el Diseño de Locales de Educación Básica Especial y Programas de Intervención Temprana.
Normas Técnicas para el Diseño de Locales Escolares de Educación Básica Regular Nivel Inicial.

SECTOR SALUD:
Las normas técnicas disponibles para infraestructura del sector se pueden encontrar en: http://www.minsa.gob.pe/
portal/06Transp-AccesoInf/08Proyectos/normas-piesinfra.asp
Norma Técnica de Proyecto de Arquitectura Hospital.
R.M. Nº 335-2005-Estándares Mínimos.
RM970-2005_Norma Técnica de Salud para Proyectos de Arquitectura, Equipamiento y Mobiliario de Estableci-
mientos de I Nivel de Atención.

SECTOR AGUA Y SANEAMIENTO:

Las normas técnicas disponibles para agua y saneamiento se pueden encontrar en: http: /www.vivienda.gob.pe,
http:www.sunass.gob.pe y http:www.proagua-gtz.org.pe
D. S. Nº 011-2006, Reglamento Nacional de Edificaciones publicado el 8 de mayo del 2006, para habilitaciones ur-
banas, construcciones y saneamiento.
Ley 23314 Ley General de Residuos Sólidos.

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El Programa Canon es una iniciativa innovadora liderada por la Corporación Financiera Internacional (IFC), miembro del Grupo Banco Mundial, que se viene implementando con el apoyo
de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), la Agencia Canadiense de Desarrollo Internacional (ACDI) y el Fondo de Minería, Petróleo y Gas para el
Desarrollo Comunitario Sostenible (CommDev). Las opiniones expresadas en el presente documento no reflejan necesariamente el punto de vista de USAID, ACDI, CommDev o de IFC.