Auditoría Interna

Miguel Jujihara Armijo

Sistema de gestión seguridad y salud laboral.

Instituto IACC

09 de Abril de 2018
 Introducción

A continuación en el presente trabajo, daré a conocer nuestra auditoría la cual fue realizada con el fin de poder

establecer en qué nivel se encuentra nuestra empresa en cuanto al cumplimiento de nuestro Sistema de SSO, a

través de diferentes preguntas realizadas a cada uno de los departamentos que forman parte de nosotros.

La empresa auditada en este caso será Ferronor, la cual el rubro en que se desarrolla es específicamente en el

transporte de ácido, concentrado de cobre, cátodos y ánodos de cobre, por medio de maquinaria ferroviaria.

Desarrollo

Plan de auditoría de gestión de seguridad y salud ocupacional Ferronor s.a.

I. Objetivo:

Definir las actividades a realizar durante la auditoría, que permita buscar conformidad entre el desempeño de

SSO de la empresa.

II. Proceso de auditoría de gestión de SSO:

Se evalúa la posición actual de la empresa en materias de SSO, así como los avances realizados desde la

auditoría anterior.

La evaluación considera inicialmente una revisión documental, entrevistas y visita a las instalaciones.
 III. Programa tentativo de auditoría:

En cuanto a las actividades del programa en las instalaciones de la empresa podemos estimar lo siguiente.

Centro de trabajo a auditar : Diego de Almagro

Instalaciones fecha actividad horario

visita

Sala de Reunión 14/05/14 Reunión de apertura. 14:30 - 14:45

Sala de Reunión 14/05/14 -Comité Ejecutivo (Módulo 1). 14:45 – 15:30

-CPHS (Módulo 2). 15:30 – 16:30

-Capacitaciones (Módulo 4). 16:30 – 17:15

-EPP (Módulo 6). 17:15 – 18:00

Sala de reunión 15/05/14 -Supervisores (Módulo 3). 09:00 – 11.30

-Disposiciones legales y 11:30 – 12:10

documentación (Módulo 7).

-Plan de emergencia (Módulo 8). 12:10 – 13:00

15/05/14 Almuerzo. 13:00 – 14:00

Centro de trabajo 15/05/14 -Contratistas (Módulo 9). 14:00 – 15:30

-Condiciones de trabajo (Módulo 5). 15:30 - 18:00

Sala de Reunión 16/05/14 -Revisión Pendientes. 09:00 – 10:00

-Preparación de cierre por parte de 10:00 – 10:15

auditor.

-Reunión de Cierre. 10:15 – 10:40

 IV. Equipo auditor:

El equipo auditor para desarrollar la auditoría, estará compuesto por:

Miguel Jujihara A. Ingeniero en Prevención de Riesgos y Medio Ambiente, Auditor Líder Sistemas Integrados

de Gestión, Auditor Programa.

V. Equipo profesional Ferronor s.a.

A definir por la empresa para realizar las actividades de Coordinador y facilitador del proceso.

VI. Documentación requerida:

Durante la revisión documental se revisarán al menos los documentos que se indican en el Anexo N°1, para

ello la empresa deberá reunir esta documentación y mantenerla disponible a la hora y lugar de revisión durante

la auditoría. No obstante el equipo auditor podrá requerir en el momento de la evaluación otros documentos

que complementen la información necesaria para una medición más exacta.

Los documentos y registros que la empresa no posea, se considerarán como un hallazgo de incumplimiento.
 VII. Período en evaluación:

El periodo a evaluar es Enero – Abril 2018, por lo que los antecedentes requeridos corresponden a los vigentes

en ese período.

Anexo n°1

Listado de documentos y registros auditoría

Los documentos y registros que se detallan en el Anexo y que se encuentran en desarrollo, deberán estar

disponibles al iniciarse la auditoría, haciendo debida consideración que el principio guía de este proceso será

el de la evidencia objetiva, luego en el caso que existan documentos y registros que la empresa no posea o no

gestiona, se considerará una no conformidad.

1. Comité ejecutivo:

ITEM Documento

SI NO

a. Política de SSO aprobada y firmada por el máximo ejecutivo. x

b. Registros de Difusión de Política de SSO a los colaboradores. x

c. Acta de constitución del Comité Ejecutivo de control de Riesgos. x

d. Actas de Reuniones del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos. x

e. Registro de entrevistas post accidentes por parte del Comité Ejecutivo de x

Control de Riesgos.

f. Registro de inspecciones realizadas por Comité Ejecutivo de Control de x

Riesgos.

g. Todas las DIAT emitidas en el período evaluado. x

 2. Comité paritario de higiene y seguridad:

ITEM Documento

SI NO

a. Actas de constitución de Comité Paritario de Higiene y Seguridad. x

b. Plan de Trabajo del Comité Paritario de Higiene y Seguridad. x

c. Actas de reuniones de Comité Paritario de Higiene y Seguridad. x

d. Registros de Capacitación de los Integrantes del Comité Paritario de Higiene x

y Seguridad.

e. Registros de Investigaciones de accidentes del Comité Paritario de Higiene y

Seguridad. x

f. Registro cronológico de los accidentes ocurridos. x

g. Registros de recepción de actas del Comité Paritario por parte del Comité x

Ejecutivo.

3. Actividades del supervisor:

(Estos documentos deben estar ordenados por supervisor)

ITEM Documento

SI NO

a. Registros de Inducción riesgos propios actividad. x

b. Registro de Charlas Operacionales o Informe de ellas. x

c. Registros de participación del supervisor en la identificación de riesgos x

críticos.
d. Registros de inventario de Riesgos Críticos del área. x

e. Plan de Trabajo por área crítica x

f. Programa de Inspecciones planeadas. x

g. Registros de inspecciones planeadas. x

h. Informes de investigaciones de todos los accidentes. x

i. Registros de procedimientos de trabajo para actividades con riesgos críticos. x

j. Registros de permisos de trabajo para actividades con riesgos críticos. x

4. Capacitación y competencias:

ITEM Documento

SI NO

a. Identificación de necesidades de capacitación según áreas de desempeño x

b. Programa de Capacitación Ocupacional. x

c. Registros de Capacitación y Entrenamiento. x

d. Registro de evaluación de las actividades de capacitación Ocupacional. x

 5. Condiciones de trabajo:

ITEM Documento

SI NO

a. Autorización del SEREMI de Salud de las empresas que realizan el transporte, x

tratamiento y disposición de residuos industriales sólidos y líquidos.

Procedimiento para el almacenamiento y uso de materiales peligrosos x

Proyecto de instalación eléctrica provisoria y copia de anexo 1. x

Procedimientos de trabajo de las distintas máquinas y equipos operativos x

6. Elementos de protección personal:

ITEM Documento

SI NO

a. Identificación de necesidades de Equipos de Protección Personal por puesto x

de Trabajo.

b. Procedimiento para el uso y mantención de Equipos de Protección Personal. x

c. Registros de entrega de equipos de Protección Personal. x

d. Registros de Entrenamiento en uso de Equipos de Protección Personal. x

e. Certificaciones de Calidad de Equipos de Protección Personal. x

f. Registros del control realizado de los EPP. x

 7. Disposiciones legales y otros:

ITEM Documento

SI NO

a. Registro de entrega del reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad. x

b. Registro de recepción del RIOHS por Inspección del Trabajo y SEREMI x

Salud.

c. Contrato Experto según jornadas y actividad económica. x

d. Registro de la obligación de informar los Riesgos Laborales, en el que conste x

la instrucción dada mediante la firma del trabajador.

e. Informes prescritos por Mutual y organismos fiscalizadores. x

f. Procedimiento para la administración de documentos legales. x

g. Informe de estadísticas, con cálculo de tasa de gravedad y tasa de frecuencia. x

8. Plan de emergencia:

ITEM Documento

SI NO

a. Plan escrito de cómo actuar frente a una emergencia de incendio, sismo y x

otros.

b. Registro de acta firmada por trabajadores, indicando recepción del Plan x

escrito.

c. Registro de acta firmada por trabajadores, en que se da a conocer el plan. x

d. Último informe de revisión de estado de mangueras de incendio. x

e. Último informe de revisión y prueba de red contra incendio. x

f. Último registro de práctica de evacuación. x

g. Registros de capacitación del personal en uso de equipos de extinción de x

incendios.

h. Registro de capacitación en primeros auxilios. x

i. Programa de mantenimiento de detectores de incendio. x

9. Control de contratistas:

ITEM Documento

SI NO

a. Contratos escritos con contratistas. x

b. Planillas de pago de cotizaciones de cada empresa contratista. x

c. Registro de ingreso diario/semanal/mensual al centro de trabajo del personal x

contratista.

d. Listado actualizado con registros de cada Proveedor/contratista. x

e. Registro de asistencia de expertos PRP de empresas contratistas. x

f. Actas de reuniones de los comités paritarios de cada proveedor/contratista si x

corresponde.

g. Registro de participación de actividades de capacitación de trabajadores x

contratistas.

h. Registro de recepción de reglamento interno por parte de x

proveedores/contratistas.

i. Registro de instrucción sobre los riesgos laborales del personal contratista. x

j. Documento escrito de recepción de EPP de cada trabajador de empresas x

contratistas.

k. Informes de investigación de accidentes con tiempo perdido de cada empresa x

contratista.

l. Bases de contratos por cada empresa contratista x

m. Copia de contrato de cada trabajador contratista x

o. Registro de recepción de actas de comités paritarios de empresa contratistas. x

p. Actas de reuniones en que se da a conocer el programa PEC a contratistas. x

q. Actas de reuniones de coordinación con contratistas x

r. Listados de ingreso de maquinarias y herramientas de uso y propiedad de x

contratistas

10. Salud ocupacional:

ITEM Documento

SI NO

a. Programa de seguimiento de agentes ambientales. x

b. Programa de vigilancia epidemiológica para colaboradores expuestos a x

agentes ambientales.

c. Informes de mediciones de los agentes ambientales. x

d. Informes de evaluaciones de ergonomía (con análisis y medidas de control). x

 Informe de la auditoría

Mediante la auditoría realizada podemos corroborar, que el sistema de gestión SSO, se encuentra

cumpliendo los objetivos deseados, existe un compromiso de parte de cada uno de los

departamentos de nuestra empresa, sin embargo se deben fortalecer algunos puntos los cuales

son pocos relevantes, forman parte del sistema de gestión de SSO.

Se debe poner énfasis en que los puntos positivos deben seguir permaneciendo en el tiempo con

el objetivo de cumplir día a día con la mejora continua.

Conclusión

Podemos concluir, que al realizar una auditoría interna, al tener un sistema de gestión, podremos

corroborar en qué situación se encuentra nuestra empresa, cuales son los puntos que deberán ser

fortalecido, debemos ser objetivos al momento de realizarla, puesto que independientemente del

resultado que se obtenga, si es negativo, nos ayudará a ver la manera adecuada de realizar una

mejora.

Además al momento de realizar una auditoría interna, es necesario que sea auditada por un

personal capacitado en cada uno de los procesos que se realicen en la organización, para que esta

auditoría pueda detectar de manera clara y con base los objetivos de cada departamento.

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 Bibliografía

. - Contenido semana 6, IACC, sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.

. – Material personal de mi paso por empresa Ferronor, Diego de Almagro, III región.