ESQUEMA DE ESTRATEGIA DE SUPERVISIÓN - DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE RIESGOS ( R.O.F.
OSCE ABRIL 2016)
HITOS DE LAS
CONTRATACIONES QUE
DETALLES DEL HITO DE RIESGO / Tipo de riesgo
CONSTITUYEN RIESGOS
(COMPETENCIA, EVASIÓN, INDEFENSIÓN)
PASIBLES DE
INTERVENCIÓN.
Sustento técnico y legal de la
contratación directa
CONFIGURACIÓN CORRECTA
DE LA CONTRATACIÓN
Decisión de contratar sin DIRECTA
procedimiento competitivo
Instancia competente para
adoptar decisión
Sustento técnico y legal de la
Decisión de contratar fuera contratación a través de
del ámbito del Régimen de procedimientos excluidos del
Contrataciones del Estado ámbito general de
contrataciones
Planificación.- Actuaciones
Desagregación de Funciones
por debajo del umbral de las
(fraccionamiento)
8 UITs
Actos preparatorios (entre Dilaciones innecesarias entre
requerimiento y el requerimiento y la
convocatoria) convocatoria
Definición de Características Direccionamiento mediante
Técnicas candados técnicos restrictivos COMPETENCIA
Hitos diversos /actuaciones diversas de las Entidades
Entidad debe recepcionar
Formulación de consultas y formulación de consultas y INDEFENSION Y
observaciones observaciones de participante COMPETENCIA
en proceso)
OEC/Comité de Selección debe
absolver consultas y
Absolución de consultas y INDEFENSIÓN Y
observaciones (posible
observaciones COMPETENCIA
desatención a determinado
participante del proceso)
Participantes del proceso
cuestionan los PLIEGOS y
Elevación de Observaciones solicitan elevación ante el
por parte de los OSCE (La normativa soló prevé COMPETENCIA
participantes la elevación para el análisis y
posición del OSCE en el caso de
LP y CP)
Deficiencias en la
Implementación del
implementación de
Pronunciamiento en la COMPETENCIA
Pronunciamiento del OSCE (LP
Integración de Bases
y CP)
DGR: DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE RIESGOS
SIRE: SUBDIRECCIÓN DE RIESGOS EN CONTRATACIONES DIRECTAS Y PORCESOS EXCLUIDOS
SPRI: SUBDIRECCIÓN DE PROCESAMIENTO DE RIESGOS
SIRC: SUBDIRECCIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS A LA COMPETENCIA
(*) Un requisito transversal es el SISTEMA INFORMÁTICO DE GESTIÓN DE ACCIONES DE SUPERVISIÓN . Ya está culminado el ASIS y TO BE.
INTERVENCIONES A CARGO DE LA DIRECCIÓN DE GESTION DE RIESGOS
SUSTENTO DE COMUNICACIONES Al
NATURALEZA Y ALCANCE DE LA INTERVENCIÓN - ACCIÓN SUPERVISIÓN
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL
PROPÓSITO DE LA INTERVENCIÓN EN UNID. ORGÁN. A (Importante: se trabaja en sinergia con la
MECANISMO DE TIPO DE OPORTUNIDAD DE TRATAMIENTO FRENTE A RESULTADO QUE SE ESPERA DE LA
FUNCIÓN DE LA SALUD DEL RÉGIMEN DE CARGO DE LA Contraloría General de la República)
INTERVENCIÓN INTERVENCIÓN LA INTERVENCIÓN RIESGOS INTERVENCIÓN -IMPACTO
CONTRATACIONES INTERVENCIÓN
EVITAR cuando se advierta que se
Identificar riesgos de evasión de proceso Muestra ha forzado la configuración de la Entidad toma conocimiento, corrige y/o
DE OFICIO
competitivo en determinada contratación concurrente a partir causal de contratación directa inicia deslinde de responsabilidades.
(ALEATORIA) -
(por si hay elementos que denoten que se del registro TRASLADAR al SNC cuando se MEDIDAS COERCITIVAS PARA EL
ANÁLISIS
Acción de Supervisión - ha forzado la casual de contratación efectuado por requiere auditoria pericial SANEAMIENTO Y/o DESLINDE DE
INDIVIDUAL
INFORME INDIVIDUAL directa) Entidad en el SEACE (ejemplo riesgo de RESPONSABILIDADES
EVASIÓN sobrevaloración)
SOBRE CONTRATACION
DIRECTA
Muestra MITIGAR con advertencias e
DE OFICIO TRASLADO DEL INFORME ESPECIAL DEL OSCE
Identificar elementos de riesgo en los concurrente a partir indicaciones a partir de posibles
(ALEATORIA) - Entidad toma conocimiento e inicia
ANÁLISIS
niveles de aprobación de procedimentos DGR-SIRE del registro riesgos en caso se autoricen
controles al interior
PARA QUE SE COMPLEMENTE CON
sin competencia. efectuado por procesos sin competencia por una AUDITORIA
INDIVIDUAL
Entidad en el SEACE autoridad no legitimada.
MITIGAR con advertencias e
indicaciones a partir del análisis
Muestra
Acción de Supervisión - DE OFICIO Identificar riesgos de evasión de la de los informes técnicos y legales
concurrente a partir
INFORME INDIVIDUAL (ALEATORIA) - aplicación integral de Ley 30225 ( si hay si estos revelan que no se ha Entidad toma conocimiento e inicia
EVASIÓN del registro
SOBRE SUPUESTO ANÁLISIS elementos que denoten que se ha forzado agotado la contratación dentro controles al interior
efectuado por
EXCLUIDO INDIVIDUAL una salida del régimen) del ambito general. TRASLADAR
Entidad en el SEACE
al SNC cuando se requiera
auditoría pericial.
Identificar patrones de actuación de
MITIGAR con indicación de
Acción de Supervisión: DE OFICIO Entidades que puedan denotar elementos Muestra ex post del Entidad toma conocimiento incorpora
buenas prácticas. TRASLADAR al
EVASIÓN Y INFORME MACRO SOBRE (ALEATORIA) - de riesgo de fraccionamiento a partir de Módulo de Órdenes buenas prácticas y/o inicia deslinde de
SNC cuando se requiere
TRANSPARENCIA RIESGOS DE ANÁLISIS una muestra de órdenes de compra y de de Compra y de responsabilidades. PATRONES Y
auditorias sobre el uso de
FRACCIONAMIENTO MACRO servicio (periodo de 3 a seis meses Servicio del SEACE DESLINDE DE RESPONSABILIDADES.
recursos.
consecutivos).
Identificar patrones de actuación de
Acción de Supervisión:
DE OFICIO Entidades que puedan denotar elementos Muestra ex post de
INFORME MACRO SOBRE
TRANSPARENCIA Y (ALEATORIA) - de riesgo de dilaciones a partir de reportes los reporte que
PATRONES DE GESTIÓN Informe Especial que se alcanza a
GESTIÓN ANÁLISIS de lineas de tiempo y otros aspectos arroje el módulo en
EN ACTOS MITIGAR con indicación de Organismo Técnico cuyas competencias
PREPARATORIOS
MACRO durante el estudio de posibilidades de DGR-SPRI construcción (GiZ)
buenas prácticas. TRASLADAR a esten relacionadas con el objeto de ESTOS INFORMES, DADA SU NATURALEZA
mercado.
DSEACE o DTN si los riesgos contratación en riesgo de TRANSVERSAL, SIRVEN PARA LA
advertidos ameritan direccionamiento. Se incentiva a que RETROALIMENTACIÓN DEL RÉGIMEN DE
implementaciones normativas Organismo Técnico evalue posible CONTRATACIONES.
A partir de la información de otras acciones y/o funcionalidades en el SEACE. homologación de características
DE OFICIO técnicas.
Acción de Supervisión: de supervisión ( gestión del conocimientos) Análisis ex post de
INDEFENSION Y (ALEATORIA) -
INFORME MACRO SOBRE identificar patrones que denoten otras acciones de
ANÁLISIS
REQUISITOS EXCESIVOS elementos de actuaciones poco claras, supervisión.
MACRO
restrictivas o posiblemente colusivas.
Cuando el
Análisis para confirmar o desvirtuar recurrente Entidad toma conocimiento incorpora
Acción de Supervisión - TRASLADO DEL DICTAMEN EN CASO SE
A PEDIDO DE posibles trasgresiones en la actuación de comunica la MITIGAR y generar mejora de buenas prácticas. En caso se desvirtua el
DICTAMEN RESPECTO DE VERIFIQUE TRASGRESIONES PASIBLES DE
INDEFENSIÓN PARTE- ANÁLISIS Entidades. Se prevé que se haga gesti´pon presunta práctoicas a futuro a partir del cuestionamiento vario o si existe una vía
CUESTIONAMIENTOS DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
INDIVIDUAL del comocimiento a partir de análisis trasgresión por análisi de hechos cuestionados. en el ordenamiento legal se le brinda los
VARIOS FUNCIONALES
macro de estos cuestionamientos varios) parte de la Entidad alcances correspondientes.
Contratante (TUPA)
Cuando el
Entidad toma conocimiento, corrige y/o
Participante TRASLADO DEL INFORME DE BARRERAS
Acción de Supervisión - A PEDIDO DE Identificar posibles barreras de la Entidad inicia deslinde de
comunica el EVITAR con bloqueo si la barrera EMITIDO POR EL OSCE PARA POSIBLE
DICTAMEN RESPECTO DE PARTE- ANÁLISIS en la recepción de consultas y responsabilidades.MEDIDAS
presunto obstáculo es fundada DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
BARRERA INDIVIDUAL observaciones a las Bases COERCITIVAS PARA EL SANEAMIENTO Y
en la recepción FUNCIONALES
DESLINDE DE RESPONSABILIDADES
(TUPA)
Cuando el
Entidad toma conocimiento, corrige y/o
Participante TRASLADO DEL INFORME DE BARRERAS
Acción de Supervisión - A PEDIDO DE inicia deslinde de responsabilidades.
Identificar negativa del OEC/Cté. Esp. a comunica el EVITAR con bloqueo si la barrera EMITIDO POR EL OSCE PARA POSIBLE
DICTAMEN RESPECTO DE PARTE- ANÁLISIS MEDIDAS COERCITIVAS PARA EL
absolver consultas y observaciones presunto obstáculo es fundada DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
BARRERA INDIVIDUAL SANEAMIENTO Y DESLINDE DE
en la absolución FUNCIONALES
RESPONSABILIDADES
(TUPA)
Oportunidad
DGR-SIRC establecida
MITIGAR con disposiciones de Entidad toma conocimiento, corrige y/o
taxativamente en transparenta información. OSCE
A PEDIDO DE Posición del OSCE respecto de saneamiento de las Bases.
Acción de Supervisión - LCE y/o el LA POSICIÓN DEL OSCE ES PARA SANEAR EL
PARTE- ANÁLISIS cuestionamientos elevados (disposiciones EVITAR cuando se identoifican ESTABLECE POSICIÓN DE
PRONUNCIAMIENTO Reglamento -luego PORCESO (CARÁCTER CONSTRUCTIVO)
INDIVIDUAL puntuales). vivios que afectan la continuidad OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO POR
de registrado el
del proceso PARTE DE LA ENTIDAD
pliego de
absolución- (TUPA)
Cuando uno o mas
MITIGAR con disposiciones de Entidad toma conocimiento, corrige e SE TRASLADA AL SNC EN CASO DE
Acción de Supervisión - Participantes
A PEDIDO DE Intervención frente al riesgo de que no se saneamiento de las Bases. inicia deslinde de responsabilidades. RESISTENCIA DE LA ENTIDAD PARA ACATAR
DICTAMEN DE comunican el
PARTE -ANÁLISIS implemente el Pronunciamiento emitido EVITAR cuando se identifican MEDIDAS COERCITIVAS PARA LA DISPOSICIONES DEL PRONUCIAMIENTO POR
IMPLEMENTACIÓN DE desacato al
INDIVIDUAL por el OSCE. vicios que afectan la continuidad IMPLEMENTACIÓN DEL SER DE CARÁCTER VINCULANTE PARA EL
PRONUNCIAMIENTO Pronunciamiento
del proceso PRONUNCIAMIENTO DEL OSCE PROCESO.
(TUPA)