AUDITORES SRL

JLC INVESTMENTS S.A.C.

AUDITORIA INFORMATICA
CUESTIONARIO
AREA DE MANTENIMIENTO
EXAMEN DEL 01 DE JULIO DEL 2017 AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

GENERALIDADES:
Evaluar las condiciones del equipo informático así como de la viabilidad del
programa que utiliza el área de Mantenimiento para la ejecución de sus
labores

PREGUNTAS SI NO N/A REF OBSERVACIONES

¿Es optimo el estado de los equipos de

CEAI-1 Permite el mejor uso
computo como de los perifericos para el X del Software
trabajo en el area?

¿El software que se tiene instalado en el X

equipo de computo es original?

¿El programa que se utiliza para el Evita la perdida de

manejo de la informacion del area X CEAI-2 datos qe se ingresan
cuenta con algun soporte tecnico? al sistema

¿Se cuenta con algun cronograma de Evita el deterioro y

mantenimiento para los equipos de X HAI-1 perdida de la
computo? informacion

HECHO POR: Reinoso Flores, Jorge

FECHA: 3/2/2018
REVISADO POR: Vásquez López, Iris
FECHA: 3/5/2018 REF. CAA-1
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AUDITORIA INFORMATICA
CEDULA
AREA DE MANTENIMIENTO
EXAMEN DEL 01 DE JULIO DEL 2017 AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

EQUIPO ADQUISICION B R D OBSERVACIONES

MONITOR Feb-16 X

CPU Feb-16 X Hacer Mantenimiento

DISCO DURO Feb-16 X

TECLADO Mar-17 X Hacer limpieza interna

MAUSE Mar-17 X

No usar, consumo de energia

PARLANTES Feb-16 X elevada

ESTABILIZADOR Feb-16 X Cambiar por uno SOLIDO

LEYENDA
B BUENO
R REGULAR
D DETERIORADO

COMENTARIO

Los equipos se ven nuevos por fuera se deben efectuar limpieza interna ya
que por estar en un ambiente que da directo al campo de mecanica el polvo
ingresa muy rapidamente y podria generar imantancion dentro del CPU que
podria perjudicar la informacion del disco duro.

HECHO POR: Reinoso Flores, Jorge

FECHA: 3/2/2018
REVISADO POR: Vásquez López, Iris
FECHA: 3/5/2018 REF. CEAI-1
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AUDITORIA INFORMATICA
CEDULA
AREA DE MANTENIMIENTO
EXAMEN DEL 01 DE JULIO DEL 2017 AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

Entrevista con Gerente General

¿Quién les cedio o vendio el programa que utilizan para el control de los inventarios del area de
P mantenimiento?
El programa lo elaboro el hijo de mi hermana al ver que tenia algo de problemas con el control los
R suministros que compro para las maquinas.

¿Desde cuando vienen usando este Programa y porque no han decido adquirir uno que permita
P compartir la informacion en RED?
El programa entro en funcionamiento desde el año 2016 ya que antes lo manejabamos
R manualmente. Aun no he visto la necesidad de adquirir otro pues confio en mi jefe de
mantenimiento.

¿En caso de alguna falla con el programa su sobrino esta a disposicion para que efectue el
P mantenimiento o reparacion?
Seria malo que ocurra ya que el se encuentra fuera del pais, pero en una ocacion me comento que
R en forma remota si podria revisar el problema si se diera.

¿Cuenta con otra persona que pueda acceder o conocer el programa para su respectivo
P mantenimiento o reparacion?
Según me indico es un programa muy basico que cualquier ingeniero de sistemas podria dar
R solucion a algun error que ocurra.

COMENTARIO

La empresa al tener un programa simple no requiere de un servicio tecnico

especializado que pueda dar solucion a cualquier problema con el programa
o efectuar alguna mejora, ademas indicaron que no requieren de poner la
informacion en su RED privada por la confianza que tienen en la persona
cargo del sistema

HECHO POR: Reinoso Flores, Jorge

FECHA: 3/2/2018
REVISADO POR: Vásquez López, Iris
FECHA: 3/5/2018 REF. CEAI-2
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AUDITORIA DE GESTION
HOJA DE HALLAZGOS
AREA DE MANTENIMIENTO
EXAMEN DEL 01 DE JULIO DEL 2017 AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

PREGUNTA CONDICION
¿Se cuenta con algun cronograma de
mantenimiento para los equipos de Se determino que no se cuenta con un cronograma
computo? establecido.

CRITERIO

Dentro de las politicas plasmadas en su MOF se indico

que se deberia hacer un mantenimiento semestral a los
equipos de computo.

CAUSA

Debido a la falta de conocimiento del personal a cargo de

la computadora solo solicita mantenimiento cada vez
que se pone lenta la el equipo de computo.

EFECTO

La falta de un mantenimiento preventivo puede causar el

deterioro del disco duro y perder toda la informacion
que se maneja del area.

CONCLUSIONES RECOMENDACIONES
No se le toma la debida importancia al
mantenimiento preventivo de los equipos de Generar un cronograma de mantenimiento para
computo. todos los equipos de computo.

HECHO POR: Reinoso Flores, Jorge

FECHA: 3/2/2018
REVISADO POR: Vásquez López, Iris
FECHA: 3/5/2018 REF. HAI-1