PLAN DE AUDITORIA EN SITIO Página 1 de 3

EMPRESA: MINISTERIO DE EDUCACIÓN NACIONAL

Dirección: Calle 43 No. 57-14 CAN, Bogotá D.C., Colombia
Representante: Noemí Arias Otero Fax: 3157777, 2224578
Cargo: Asesora Secretaría General Correo electrónico narias@mineducacion.gov.co
Alcance:
Diseño y prestación de servicios en Definición de políticas y normatividad, Desarrollo de proyectos,
Asistencia técnica, Distribución y seguimiento de recursos financieros, Suministro y divulgación de
información, para el fortalecimiento de la Educación en Colombia. También el servicio de Atención de
trámites de aseguramiento de calidad para la Educación Superior.
Normas NTC-ISO 9001:2008,NTCGP 1000:2009, NTC-ISO 14001:2004 y
CRITERIOS DE AUDITORIA
documentación del Sistema de Gestión
Tipo de auditoria:  PRE - AUDITORIA  OTORGAMIENTO X SEGUIMIENTO
 EXTRAORDINARIA  AMPLIACIÓN  RENOVACION 
Reunión de Apertura: 2010-11-08 Hora: 08:00 h
Reunión de Cierre: 2010-11-09 Hora: 16:30 h

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir la propuesta del plan de la Auditoria que se realizará al
Sistema de Gestión de su organización. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre y
cargo de las personas que atenderán cada entrevista y devolverlo a mi correo electrónico. Así mismo, para
la reunión de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes de las áreas que serán
auditadas.

Para el balance diario de información del equipo auditor le agradezco disponer de una oficina o sala, así
como también de acceso la documentación del sistema de gestión.

Para la reunión inicial le pido el favor de disponer un proyector para computador (sólo para auditorías de
certificación inicial).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas el día de esta visita y disponer el suministro de los equipos de protección personal necesarios.

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor e Icontec. El idioma de la auditoria y su informe será el español.
Auditor Líder
Ing. Luis Ignacio Jiménez - LIJ Correo electrónico ljimenez@icontec.net
ISO 9001:
Auditor Líder Quím. Luz Marina Díaz de ldiazd@icontec.net
Correo electrónico
ISO 14001: Hernández - LMDH luzmarinadiaz@cable.net.co
Experto
Auditor N.A. N.A.
técnico:
Fecha: 2010-11-02

PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
POR AUDITAR
LIJ
2010-11-08 08:00 h Reunión de apertura Comité Directivo
LMDH
08:30 h Gestión estratégica LIJ Nohemy Arias, Javier
Presentación de la Entidad: el negocio, plan LMDH Torres, Jacqueline Triana,
estratégico, clientes, productos, procesos, la Alejandra Vargas, Ana
instalación, estructura organizacional, Ortiz, Martin Sepúlveda.
estructura y funcionamiento del sistema
ES-P-SG-02-F-002 Aprobado 2006-12-28
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PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
POR AUDITAR
integrado de gestión, Política, objetivos.
Logros, cambios y mejoras significativas en
el período 2009-2010.
Recursos invertidos.
Requisitos ISO 9001: 4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4,
5.5, 6.1
Requisitos ISO 14001:4.1, 4.2, 4.3.3, 4.4.1,
4.4.3.

09:15 h Recorrido por la instalación Martin Sepúlveda

LMDH
Fortalecimiento de la Pertinencia en la
Educación Juliana Ramirez, Monica
09:15 h LIJ
Requisitos ISO 9001: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, López, Eva Janette Prada
8.2.3
Actualización y mantenimiento de aspectos
ambientales, requisitos legales y otros
requisitos, objetivos, metas y programas
ambientales, seguimiento y medición y Jacqueline Triana, Martin
10:00 h LMDH
evaluación de cumplimiento legal. Sepúlveda.

Requisitos ISO 14001: 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3,

4.5.1, 4.5.2
Mauricio Perfetti, Monica
Fortalecimiento de la Educación Preescolar, López, Yaneth Sarmiento,
Básica y Media León Cardona, Mara
10:30 h LIJ
Requisitos ISO 9001: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, Brigitte Bravo, Heublyn
8.2.3 Castro, Maria Clara Ortiz,
Maria Cristina García.
LIJ
12:00 h Receso
LMDH
Controles operacionales.
Martin Sepúlveda,
13:00 h LMDH
Jacqueline Triana
Requisitos ISO 14001: 4.4.6
Javier Botero, Maria
Victoria Angulo, Eva
Fortalecimiento de la Educación Superior
Janette Prada, Remberto
13:00 h Requisitos ISO 9001: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, LIJ
De La Hoz, Carolina
8.2.3
Guzmán, Carolina Torres,
Ana María Botero.
15:00 h Auditoría interna, acciones correctivas y LIJ Alejandra Vargas, Julia
preventivas, mejoramiento, quejas, LMDH Inés Bocanegra
reclamos, comunicaciones de partes
interesadas, seguimiento a la eficacia de las
acciones tomadas a las No conformidades
menores pendientes de auditoría anterior.
Requisitos ISO 9001: 8.2.1, 8.2.2, 8.5.1,
8.5.2, 8.5.3

ES-P-SG-02-F-002 Aprobado 2006-12-28

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PROCESO / ACTIVIDAD / REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
POR AUDITAR

Requisitos ISO 14001: 4.5.5, 4.5.3, 4.4.3

LIJ
16:30 h Balance del equipo auditor
LMDH
Nohemy Arias, Javier
Presentación de resultados preliminares a la LIJ
2010-11-09 13:00 h Torres, Jacqueline Triana,
Representante de la Entidad LMDH
Alejandra Vargas.
Preparación y respuesta ante emergencias. Ana Ortiz, Martin
13:30 h LMDH
Requisitos ISO 14001:4.4.7 Sepúlveda

Contratación e interventoria.
13:30 h LIJ Piedad Nieto
Requisitos ISO 9001: 7.4
Nohemy Arias, Javier
Revisión por la dirección Torres, Jacqueline Triana,
LIJ Alejandra Vargas, Ana
14:15 h Requisitos ISO 9001: 5.6
LMDH Ortiz, Martin Sepúlveda,
Requisitos ISO 14001:4.6 Mauricio Perfetti, Javier
Botero.

Verificación del uso en publicidad de la

marca de conformidad o logo del certificado
LIJ Carol Ramirez Espejo,
15:00 h ICONTEC e IQNet de sistema de gestión.
LMDH Jacqueline Triana.
Verificación del uso adecuado, de los logos
de organismos de acreditación.
Balance del equipo auditor y preparación de LIJ
15:15 h
la reunión de cierre LMDH
Nohemy Arias, Javier
Presentación de resultados al LIJ
16:15 h Torres, Jacqueline Triana,
Representante de la Entidad LMDH
Alejandra Vargas
LIJ
16:30 h Reunión de cierre Comité Directivo
LMDH
Observaciones:
Favor informarnos instrucciones de seguridad en lo que tenga que ver con vestuario y/o calzado.
La auditoría se llevará a cabo siguiendo el PHVA del sistema integrado de gestión, por lo tanto requisitos
relacionados con Política, objetivos, identificación de aspectos/impactos, control de procesos, análisis de
datos, acciones de mejora, control de documentos y control de registros, se auditarán a lo largo de todo el
ejercicio.

ES-P-SG-02-F-002 Aprobado 2006-12-28

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