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Auditoria, Fiscalización e Inspeccion en Seguridad Vacan
Auditoria, Fiscalización e Inspeccion en Seguridad Vacan
INSPECCIÓN BASADO EN EL
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
Todos los derechos de propiedad intelectual de esta obra pertenecen en exclusiva al Autor y la
Organización Iberoamericana de Seguridad, queda terminantemente prohibida la reproducción,
puesta a disposición del público en general y cualquier otra forma de explotación de toda o parte de
la misma. El uso no autorizado de esta obra, así como los perjuicios ocasionados en los derechos de
propiedad intelectual e industrial del Autor y la Organización Iberoamericana de Seguridad, darán
lugar al ejercicio de las acciones legalmente pertinentes y, en su caso, a las responsabilidades que
de dicho ejercicio se deriven.
1 CONTENIDO
2 OBJETIVOS DEL TEMA ..........................................................................................................2
3 ALCANCES: ..........................................................................................................................3
4. REFERENCIA LEGAL ..............................................................................................................4
6. APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS PROCESOS DE AUDITORIA,
FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE SEGURIDAD ...........................................................................10
7. AUDITORIA ........................................................................................................................12
8. FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA ..................................................................................19
9. FISCALIZACIÓN ..................................................................................................................24
10. INSPECIONES DE SEGURIDAD..........................................................................................28
11. PORQUE HACER INSPECIONES DE SEGURIDAD ................................................................35
1
2 OBJETIVOS DEL TEMA
Al finalizar el curso el estudiante debe:
- Conocer y aplicar las herramientas adecuadas para realizar la auditoría, fiscalización e inspección
de seguridad, cumpliendo la normativa legal vigente.
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3 ALCANCES
- Es aplicable a todas las áreas de trabajo del sector minero, bajo el Régimen laboral del sector
privado, con el fin de establecer los lineamientos en materia de Seguridad y Salud Ocupacional en
función a la normatividad legal vigente para prevenir la ocurrencia de incidentes, accidentes y
enfermedades profesionales.
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4. REFERENCIA LEGAL
4
5. DEFINICIONES
Las definiciones que se detallan a continuación están estipuladas en el artículo 7° del Decreto
Supremo 024-2016-EM, según detalle:
5.1 AUDITORÍA:
- Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y documentado para evaluar un
sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
5.2 FISCALIZACIÓN:
- Es un proceso de control sistemático, objetivo y documentado, realizado por la autoridad
competente para verificar el cumplimiento de lo establecido en el presente reglamento.
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5.3 INSPECCIÓN:
5.4 PELIGRO:
- Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas,
equipos, procesos y ambiente.
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5.5 RIESGO:
- Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere
daños a las personas, equipos y al ambiente.
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5.6 CAUSAS BASICAS: Referidas a factores personales y factores de trabajo:
- Factores del Trabajo.- Referidos al trabajo, las condiciones y medio ambiente de trabajo:
organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria, equipos, materiales,
dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento, ambiente, procedimientos,
comunicación, liderazgo, planeamiento, ingeniería, logística, estándares, supervisión,
entre otros.
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5.7 CAUSAS INMEDIATAS:
- Actos Subestándares: Son todas las acciones o prácticas incorrectas ejecutadas por el
trabajador que no se realizan de acuerdo al Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
(PETS) o estándar establecido y que pueden causar un accidente. Ej.: Operar sin
autorización una máquina, no usar los EPP, no respetar señalización, no seguir
procedimientos, etc.
- Condiciones Subestándares: Son todas las condiciones en el entorno del trabajo que se
encuentre. Ej.: Estructuras en mal estado, equipos defectuosos, falta de orden y limpieza,
ruido en exceso, herramientas en mal estado, etc.
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6. APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS
PROCESOS DE AUDITORIA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE
SEGURIDAD
6.1 Principio de Prevención:
- El empleador garantiza en el centro de trabajo, el establecimiento de los medios y condiciones
que protejan la vida, la salud y el bienestar de los trabajadores, y de aquellos que, no teniendo
vínculo laboral, prestan servicios o se encuentran dentro del ámbito del centro de labores. Debe
considerar factores sociales, laborales y biológicos, diferenciados en función del sexo,
incorporando la dimensión de género en la evaluación y prevención de los riesgos en la salud
laboral.
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6.3 Principio de Protección:
Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y los empleadores aseguren condiciones de
trabajo dignas que les garanticen un estado de vida saludable, física, mental y socialmente, en
forma continua. Dichas condiciones deben propender a:
Que el trabajo se desarrolle en un ambiente seguro y saludable.
Que las condiciones de trabajo sean compatibles con el bienestar y la dignidad de los
trabajadores y ofrezcan posibilidades reales para el logro de los objetivos personales de los
trabajadores.
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7. AUDITORIA
- Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la empresa que la estrategia
global del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo logre los fines previstos y
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema. Sus resultados deben
ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.
(Art. 44º- Ley 29783).
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7.3 Vigilancia del SGSST
La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, las
auditorías y los exámenes realizados por la empresa deben permitir que se identifiquen las
causas de su disconformidad con las normas pertinentes o las disposiciones de dicho sistema,
con miras a que se adopten medidas apropiadas, incluidos los cambios en el propio sistema.
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Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo son:
(…)
- Registro de auditorías.
- Los registros a que se refiere el párrafo anterior deberán contener la información mínima
establecida en los formatos que aprueba el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
mediante Resolución Ministerial.
- Las auditorías a que hace referencia el artículo 43 de la Ley N° 29783 son obligatorias a partir
del 1 de enero de 2013. El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo regulará el registro
y acreditación de los auditores autorizados, así como la periodicidad de éstas.
Excepcionalmente durante el año 2012, los empleadores del sector energía y minas deben ser
auditados por quienes figuren en el Registro de Empresas Supervisoras del OSINERGMIN.
(*) Disposición modificada por la Única Disposición Complementaria del D.S. N° 014-2013-TR
(24/12/2013)
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- El titular de actividad minera realizará auditorías externas dentro de los tres primeros meses
de cada año a fin de comprobar la eficacia de su Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional para la prevención de riesgos laborales y la Seguridad y Salud Ocupacional de los
trabajadores, de conformidad a lo establecido en el Artículo 3° del Decreto Supremo N° 016-
2009-EM.
- Las auditorías serán realizadas por auditores independientes. En la selección del auditor y
ejecución de la auditoría participarán los representantes de los trabajadores. Los resultados
de las auditorías deberán ser comunicados al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional y a
sus organizaciones sindicales.
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7.4 Conceptos Básicos
- AUDITOR.- Persona con la competencia para realizar una auditoría.
- AUDITADO.- Organización objeto de una auditoria.
- CRITERIOS DE AUDITORIA. -Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados
como una referencia.
- EVIDENCIA DE LA AUDITORIA.- Registro, declaraciones de hecho u otra información
relevantes para los criterios de auditoria y que son verificables
- HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.- Resultado de la evaluación de las evidencias de la auditoria,
frente a los criterios de auditoria.
- CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA.- Consecuencia de una auditoria, proporcionada por el
equipo auditor después de la consideración de los objetivos y de los hallazgos de la auditoria.
- EQUIPO AUDITOR.- Uno o más auditores que realizan una auditoria, ayudado por expertos
técnicos, si es necesario.
- EXPERTO TECNICO.- Persona que aporta conocimientos específicos o experiencia al equipo
auditor.
- PROGRAMA DE AUDITORIA.- Conjunto de una o más auditorias planificadas para periodo de
tiempo y dirigidas hacia un propósito específico.
- PLAN DE AUDITORIA.- Descripción de las actividades “in situ” y los preparativos de la
auditoria.
- NO CONFORMIDAD.- Incumplimiento a un requisito especificado
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7.7 Principios De Una Auditoría De Seguridad:
- Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el trabajo realizado. Más bien
desea mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
- Objetividad
- Confidencialidad
- Confianza
- Profesionalismo
- Imparcialidad
- Evidencia
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8. FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA
- El proceso de Auditoría abarca cuatro fases: Planeación, Ejecución, Informe y Seguimiento; las
cuales se desarrollan en forma secuencial y armonizada, permitiendo una evaluación integral.
PLANEACIÓN
• Conocimiento de la EJECUCIÓN
empresa minera a • Equipos de trabajo
auditar • Entrevista preliminar
• Visitas preliminares • Modalidad del trabajo
• Plan de auditoría de evaluación
minera • Técnicas de evaluación
• Programa de • Papeles de trabajo
auditoría minera
INFORMES
SEGUIMIENTO • Borrador
• A recomendaciones • Discusión del borrador
efectuadas • Revisión y aprobación
• Respuesta del informe
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8.1 PLANEACIÓN
o El conocimiento de la empresa
o La determinación de áreas y operaciones significativas
o La determinación de áreas críticas
o Tiempo de cobertura de la evaluación
D. Programa de auditoría minera
Es la guía para practicar la evaluación. Contiene:
8.2 EJECUCIÓN
A. Equipos de trabajo
Es la comisión de evaluación encargada de realizar la visita. Si está conformada por dos o más
integrantes se designarán un coordinador encargado (Auditor Líder) de cumplir los objetivos del
examen.
B. Entrevista preliminar
Se efectúa al responsable del área a evaluar al cual se le informa sobre el objetivo del trabajo de
evaluación, se le entrega la carta de presentación suscrita por el Auditor e igualmente se le solicita
su colaboración y la de sus subalternos.
E. Papeles de trabajo
Son soportes que elabora el auditor donde se consigna la evidencia suficiente obtenida de los
procedimientos de análisis y examen para obtener bases razonables para la elaboración del
informe.
Deben contener:
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8.3 INFORMES
Es el objetivo final de la visita de auditoría, donde el auditor comunica sus observaciones,
hallazgos, conclusiones y recomendaciones tanto a la autoridad minera, como al titular minero.
Esta acción permite conocer los diferentes puntos de vista de los responsables de la
organización y así conocer si se cometieron errores de apreciación o juicio en los resultados
de la auditoria, aunque no necesariamente se deben aceptar todas las explicaciones como
satisfactorias.
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8.4 SEGUIMIENTO DEL INFORME
Es importante cerciorarse como se han interpretado y como se han implementado las
recomendaciones correspondientes por parte de la empresa minera, precisando de una manera
adecuada y oportuna.
La autoridad minera cuando lo considere necesario y procedente podrá efectuar visitas, vía
fiscalización minera, para hacer dicho seguimiento y si no se han materializado las
recomendaciones, aplicará las acciones legales estipuladas para el estricto cumplimiento de las
mismas.
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9. FISCALIZACIÓN
- La SUNAFIL es la autoridad competente para la supervisión y fiscalización del cumplimiento de las
disposiciones legales y técnicas relacionadas con la Seguridad y Salud Ocupacional en la Gran y
Mediana Minería, en el marco de la Ley N° 29981.
- El OSINERGMIN es la autoridad competente para supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las
disposiciones legales y técnicas relacionadas con la seguridad de la infraestructura en la Gran y
Mediana Minería, en el marco de la Ley N° 29901 y el Decreto Supremo N° 088-2003-PCM.
- Con fines de evaluar la gestión de Seguridad y Salud Ocupacional a nivel nacional, la SUNAFIL y el
OSINERGMIN facilitarán semestralmente, al Ministerio de Energía y Minas, información sobre los
resultados de las acciones de inspección y/o fiscalización, según sus competencias.
(Art. 10º - D.S. 024-2016-EM).
- Los gobiernos regionales, a través de la Gerencia o Dirección Regional de Energía y Minas, son la
autoridad competente para verificar el cumplimiento del presente reglamento para la Pequeña
Minería y Minería Artesanal, en los siguientes aspectos:
a) Fiscalizar las actividades mineras en lo que respecta al cumplimiento de las normas de Seguridad
y Salud Ocupacional.
b) Disponer la investigación de accidentes mortales y casos de emergencia.
c) Ordenar la paralización temporal de actividades en cualquier área de trabajo de la unidad minera,
cuando existan indicios de peligro inminente, con la finalidad de proteger la vida y salud de los
trabajadores, equipos, maquinarias y ambiente de trabajo, y la reanudación de las actividades
cuando considere que la situación de peligro ha sido remediada o solucionada.
d) Resolver las denuncias presentadas contra los titulares de actividad minera en materia de
Seguridad y Salud Ocupacional.
e) Otras que se señale en disposiciones sobre la materia.
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(Art. 11º - D.S. 024-2016-EM).
- Con fines de evaluar la gestión de Seguridad y Salud Ocupacional a nivel nacional, los gobiernos
regionales deberán informar semestralmente, al Ministerio de Energía y Minas, los resultados de
las acciones de inspección y/o fiscalización.
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- Las observaciones y las medidas anotadas en el Libro de Seguridad y Salud Ocupacional por
los supervisores, inspectores y fiscalizadores autorizados, deberán ser implementadas por el
titular de actividad minera en los plazos fijados para tal efecto, informando a la autoridad
competente a más tardar a los cinco (5) días después del plazo otorgado.
a) Ingresar libremente en cualquier tiempo a las labores de actividad minera regidas por la Ley
y sus reglamentos.
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b) Realizar la toma de muestras y mediciones que consideren necesarias, examinar libros,
registros y solicitar información relacionada con la Seguridad y Salud Ocupacional de los
trabajadores en la actividad minera.
(Art. 16º - D.S. 024-2016-EM).
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10. INSPECIONES DE SEGURIDAD
DISPOSICIONES DEL MEJORAMIENTO CONTINUO
- Las disposiciones adoptadas para la mejora continua del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo tienen en cuenta:
(…)
- h. Los resultados de las inspecciones de trabajo y sus respectivas medidas de
recomendación, advertencia y requerimiento.
(…)
(Art. 46º - Ley 29783).
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- Son funciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:
(…)
k. Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas, áreas operativas,
instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de reforzar la gestión preventiva.
(…)
(Art. 42º - D.S. 005-2012-TR).
(…)
m) Efectuar inspecciones a sus labores mineras para determinar los peligros y evaluar los riesgos
a fin de ejecutar los controles respectivos para mitigarlos o eliminarlos.
(…)
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a) Solicitar al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional que efectúe inspecciones e
investigaciones, cuando las condiciones de seguridad lo ameriten. Asimismo, solicitar a dicho
Comité el cumplimiento de cualquiera de las disposiciones del presente reglamento. Esta
petición deberá estar suscrita por los representantes de los trabajadores ante el Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional. En caso de no ser atendida en forma reiterada, esta situación
podrá ser comunicada a la autoridad competente que corresponda.
(…)
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- Las empresas contratistas, bajo responsabilidad solidaria con el titular de actividad minera,
proporcionarán vivienda a sus trabajadores, la que debe ser supervisada, antes de ser
ocupada y por lo menos con una periodicidad trimestral, por el titular de actividad minera.
- Las inspecciones internas que realice el titular de actividad minera deberán ser registradas y
estar disponibles para las autoridades competentes.
(…)
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f) Realizar inspecciones mensuales de todas las instalaciones, anotando en el Libro de Seguridad
y Salud Ocupacional las recomendaciones con plazos para su implementación; asimismo,
verificar el cumplimiento de las recomendaciones de las inspecciones anteriores, sancionando
a los infractores si fuera el caso.
(…)
- Los supervisores del titular de actividad minera y empresas contratistas están obligados a
realizar inspecciones internas diarias al inicio de cada turno de trabajo, impartiendo las
medidas pertinentes de seguridad a sus trabajadores.
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- Es obligación de la Alta Gerencia de la unidad minera realizar inspecciones internas planeadas
y no planeadas a todas las labores mineras, plantas de beneficio, instalaciones y actividades
conexas, dando prioridad a las zonas críticas de trabajo, según su mapa de riesgo.
- Las inspecciones internas inopinadas serán realizadas por los supervisores de área,
supervisión de seguridad y salud ocupacional y Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, en
cualquier momento.
- En las inspecciones internas generales de las zonas de trabajo, equipos y maquinarias de las
operaciones mineras se tomará en cuenta lo siguiente:
Diario:
2. Sistema de izaje.
Semanal:
1. Bodegas y talleres.
2. Polvorines.
3. Materiales peligrosos.
Mensual:
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1. Escaleras portátiles.
3. Sistemas de alarma.
5. Instalaciones eléctricas.
Trimestral:
- El resultado de las inspecciones internas de las zonas de alto riesgo, las realizadas por el
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional y la Alta Gerencia, así como los plazos para las
subsanaciones y/o correcciones, serán anotados en el Libro de Seguridad y Salud
Ocupacional; otras inspecciones quedarán registradas en medios físicos o electrónicos para
su verificación por la autoridad competente.
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11. PORQUE HACER INSPECIONES DE SEGURIDAD
- Los índices de seguridad comunes son cuantitativos (IF, IS, IA), no se relacionan a la calidad
de los esfuerzos de seguridad de la empresa. La inspección es un indicador cualitativo de cómo
se están realizando las cosas.
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¿PARA QUÉ HACER INSPECCIONES?
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¿QUÉ, CÓMO Y CUÁNDO DEBEMOS OBSERVAR?
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DINÁMICA: OBSERVEMOS LA IMAGEN
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DINÁMICA: OBSERVEMOS LA IMAGEN Y ENCUENTRA LAS DIFERENCIAS
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