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  • Metodología Anduiza.

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    Pepe Hernández.
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    Eva Anduiza Perea es Profesor iar de Ciencia Poitica ena niversid hin os Ba «elon, donde ensefia metodologi de a investgeccn y comportaient poltic. Es lesncoge en Ciencias Potcas y Sociologia por a Universidad Campltense de Madi, dplormad enone Isis de dalos para las ciecias sociales por l Universidad de Essex, y docioa pr el tte ‘Universitario Ewropeo de Flocenci. Sus principales mbt de iestigaion son partlpsish politica ye comportamiento electra Ismael Crespo Martinez es Prolesor Tilar de Cieneia Politica en la Universidad de Murcia y Oector del Departamento de Comnicacén de la Fundacin Ortega y Gasset. Ente 1997 y 1996, Director del Departamento de Investigacion del Canto de inestigacones Soca” ‘Sulabor mvestigadra a so istnguids cone reconociniento de es sexenos por a CREA Ente sus iltmas pubicaciones se encuentran, La Conqusta del Poder (La Cruja, Bueno ‘Axes, 2008), leeconesy Sstomas Electoral Pesidncials en America Latina Porn, Me co, 2008yPoitcay Gobierno en America Latin (ante Blanch, Velen, 2005). Al ergo eu trayectora profesional ha reciido dversas dstincines, come la Oden Chil de oso X 1 Sebo, el grado de Comendador dela Orem Nacional do Cruzeo do Su, y los reconack ints de mayor nel académico de as Universiades pervanas de Lia y César Va de Ti ilo, yCatdice de Cordoba y Nacional deta ij en Argenta, Monica Méndez Lago es icenciada en Ciencias Politics y Sociologle ports Universifad Com- ‘shtense de Madrid, dplmada en anasis de datos para las cence sociales por la Universidad te Essex, y dotora pore sito Unerstaro Ewopeo de Florencia, Ha sto Polesora Ti lar de Ciencia Paftica en as Universitas de Salamanca tarca.Enla actalidad es Duecora el Departamento de inestigaci del Cnt de rvestigatones Socilias, Ls lineas sobre las ue ha cetrado su trayecoriainvestigadora son el comportanieno electra los partidos alicos, la partinacin pola de os migrants, ya metodloga de imvestigackn a través de encustas, Is , ‘ode Investigaciones Socioldgicas alrasarat7es808 Metodologia de la ciencia politica Eva Anduiza Perea Ismael Crespo Martinez Monica Méndez Lago Este marual presenta y expica las princes tapas de investigate, dscute las dcukades que suelen ‘arse 3 igo de a misma y propane temps sobre cémo abordaras Elbo enfatiza ‘mportncia de poner lametodologa a servicio de fs iterogartessustnbvos de cada imvestiacin. Pare oes crucial defn buenas preguntas, ebarar marcos tacos que ls intentenconteter y diseRor strates de investigacn que mire os resgos de exo: en las conclsiones dels iestgacon. Se dedi aspecilatencin,ademis, al elavoracion ‘concep, de crucial npertarcis en un sito _académico que compare lenge con ecudadano dea pi, ns polticosy os meds de zoruricacen. Se anal can ls dstnlasaternativas para sntrastar hipdtesisexpicatwas metodo expernant, estditicey comparado)y se repasan dstntas lentes de datos a cance dels ivestigadores interesedsenelsmbito de la cioncia pba. Se tata (le ua obra mprescindble para las personas que inca su rayectovia iestgador, asi coro para la dcenciaen of ambito de a metodolgle ela irvestigaion socal y polica, Cuadernos Metodolégicos ST a SESE ee 28 _CIS | Cento de investgacones Sociligicas Metodologia de la ciencia politica 2.° edicién revisada Eva Anduiza Perea Ismael Crespo Martinez Monica Méndez Lago ‘Consejo Ears dea Clesion Cuadernos Made Belen Bareiro Pérez Pardo, Presidents de 1S Ccossesenos {is Enrtgue Also Benito, Cteditizo de Seco, Universidad Autonome de Madrid Francine Avra Martin, Caled de Sociol, Universi Complutense de Modis IM kegels Cen @ Ancona, Profesor ular de Seto Universidad Comptes de Madrid Molesto Escobar Mercado, Coedeio de Sociologia, Univesad de Salamanca ‘acl Mateos Die, Profesor contratada dotore de Clea Pole. Unis de Salmanca ose Manuel Pavia Mirae, Profs ilar de Gzonom Alcea, Universidad de Veena ‘Seal Serrano Fascul Profesor itulr de Soioog. Universidad Compltense de Meat SecnesAno ‘Alberto Pena, Unidad de Apoyo a Presidancia CIS. Las nore editorials yas instruciones ara es autores pueden conslarss en upon cis espubienionetCM Todos lon derechos reservados. Prob a reprodceisn total o parcial de eta ob por cual rier eocatants (a sea grafico elecuonic, epic, quimico, mecsnio, top, ee) y ‘Trimacenamiontostramsntn de sus contenidos en topes nagntios sonar, visunles Side cusguierott po de permis expreso del editor ‘COLECCION -CUADERNOS METODOLOGICOS», NOM. 28 Primecn eden, deme 1999 Seqund edicin, disembre de 2009 (© CENTRO DE INVESTIGACIONES SOCIOLOGICAS Morialbén, 8.28014 Madrid Impreoyhocho en Espa Pred aa ade in Sin ao: 008.08.022-5 eps legal: MS2735-2009, Printed by: Publdisa | | { | I Indice Prologo ... INTRODUCCION, . 1.08 CONCEPTOS, Qué caracteristicas tiene el conecimienta cientifico? Qué objetivos puede tener una investigacion? 2Qué es un problema de investigacién? LATEORIA .. Del problema de investigacién a la teorfa La formulacion de teortas .. Los elementos de una teorla La causalidad 1a importancia de los concepts en a investgacton emptrica La definicion y tratamiento de los conceptos “ ~ ” vs La bsaqua de ncicadores operaconalizacisn dio conceptos Bl proceso de medion: validery Babllidad. LAS ESTRATEGIAS Orgnizar la informacion: unidades, variables y observaciones, Niveles de andlisis y observacién La seleccién de las unidades: cudntos casos? La seleccién de las unidades: cuales? LOS Daros Tipos de datos 5. LA CONTRASTACION La multicausalidad de los fenémenos politicos El método experimental . E] método estadistico El método comparado, Apéndice, Fuentes de datos Bibliografia. Indice de tablas y grficos ‘CUADERNOS METONOLOGICOS 25 107 107 nz 45 120 127 139 145 Prdlogo Logue proponemos en estas paginas es una gufa para afrontar las prin ‘tapas en el proceso de investigacién dentro del Ambito de la ciencia politica. Como propuesta de guta metodologica es necesariamente simplificadora dela complejidad del proceso investigador. Desde luego, no resolveremos todas las dudas y problemas que aparecen, por ejemplo, en el transcurso de la realiza- cidn de una tesis doctoral. Como mucho, provocaremos alguna mas. Algunos (© muchos) de los contenidos pueden ser cuestionados, precisamente, porque el debate metodolégico y epistemolbgico (geome podemos conocer la reali- dad?) sigue vivo en las ciencias sociales La pretension de este vohumen, que revisa algunos aspectos menores de la edicion anterior, es nicamente ser un punto de partida accesible para un in- vestigador que se enfrenta, durante el grado y fundamentalmente en el pos- grado, con el andlisis de la realidad politica en el dmbito académico. La ppréctica de cada uno diré en qué medida las premisas, las recomendaciones y Jas aclaraciones que se hacen en estas pginas deben ser respetadas, matiza~ das 0 directamente, una vez evaluadas, descartadas. Por nuestra parte, nos conformariamos con ofrecer algunos criterios que sirvieran para que el inves- tigador sea consciente de los limites de lo que puede afirmar con su trabajo, y por lo tanto para que las investigaciones en nuestro émbito académico sean cada dla mas slidas y fables, Bellaterra, Madrid y Murcia, septiembre de 2009 Introduccié6n Una investigacién politolégica puede centrarse sobre un nkimeroilimitado de cuestiones: Por qué votamos como lo hacemas? Fregmaniacion fewtcatva) del sistema de patios Estuctra de elvajas compleja (Go.cortal) Modelo 2 Variable depencionte Propotconatded det Fragmeniacion __~ Establdad de los olema sectoral ——-—-———>- del stoma de gatos” gobiemas: inteniniente) (expicatva explcaiva) (artecedeote El enunciado “cuanto mayor es el nivel de proporcionalidad de un sis- tema electoral, mayor es la fragmentacién del sistema de partidos" constiraye tuna hipétesis derivada de! primer modelo reflejado en el grafico 1.1. Pro- porcionalidad y fragmentacidn son las variables implicadas y la relacién que las une es de covarincisn positiva: al aumentar la primera aumenta también 2% CUADERNOS METODOLOGICOS 28 la segunda. Las ites componen, por oan, de variables (qu deben unr lacaenie dla) vntindar ours ievesden conte ‘he star carat exp. linens eeepc esa ae dtniin dens asabes como lnsrgunsneetn ae ae Ja relaci6n que postula la hipétesis. En el ejemplo anterior habria que expli- cs por ul ecre qulsproporconahind petsc ne aera cations, la rdacin nc sabes es muy Gitar one dente nee nt earllsmeenen an en ocasiones variables explicativas, variables ca ce in el ejemplo, el nivel de proporcionalidad del sistema electoral ext variable independiente, puesto que influye en el nivel de fragmentacign del sis. tema de partidos. Una hipétesis explicativa cuenta al menos con una variable ependiente y otra independiente. 5 rfaelmepte un cambio de paces qu see lomodeloincuidoen el gree. Enla pots unalone Fragmentaion en el sistema de partidos contibuyesrelurs eaatided coe ober a ngmentactn del stm de pros se snes ea variable dependiente, seh conver en variable egies de Rect dad gubernamental. een En muchas ccasions, los model teres ponen el énasis en determ nadas variables. independientes sobre otras. Por ello es posible disti den as explicatvas, internet a expleacion ad de los gabiernos pocte Ponerse en la proporcionalidad del sistema electoral, o en la haymentocion delta de parts, En primer easy apmentaon parts secoe siderarfa una variable interviniente en la relasion ene peoporcioeaiond (variable independiente expicativa)y estabilidad gubemamental eorstle {ependiente). Enel segundo caso la proporcionalidad seria una veseblc on, ‘ecedente que inluye sobre la ragmentacion esropo.0ci pea cia ruta > plantas nis en oil con marble deel Pr ee acral mension mines seis en rcionalidad del sistema electoral sobre la fragmentacién del sistema de partidos, no podemos dejarde teneren cuenta otros factores que también pueden incidir sobre la fragmentacién y que, a su vez, estan relacionados con la proporcionalidad. Uno de éstos es la compleidad de la estructura de clivajes que caracteriza al sistema de partidos. Esta variable se ha incluido en el primer modelo del ejemplo como variable de control. ‘Sélo si se tienen en cuenta las diferencias en tomo a la complefidad de la es tructura de civajes se puede estimarla verdadera magnitud de efecto del sistema clecioral sobre la fragmentacién del sistema de partidos. Esto es ain mds im- partante dado que los sistemas de partidos con estructuras de clivajescomplejas suclen tender a nstaurar sistemas electorales proporcionale. En este ejemplo es ;necesaro ‘controlar Iainfluencia de a estructura de clivajes para poder estimar Jade la principal variable explicativa, la proporcionalidad del sistema electoral. La especificacién de modelos teéricos debe, por tanto, tener en cuenta la in- Aluencia de terceras variables que afecten simultsneamente ala variable explica- tiva y ala variable dependiente. Sea para medir su influencia sobre la variable dependiente, sea para estimar la influencia de la variable independiente, las ve- riables de control son fundamentalesala hora de garantizar avalide de las con- clusiones de la investigaciGn. Enel capitulo 5 se profundiza en los métodos para va, de explicativa a variable de control o a interviniente, o inchiso a dependiente en distintasinvestigaciones, o dentro de una misma investigacién en dstintas hip6tesis. Para failitar la deseripein de un modelo te6rico en el que se incluyan variables de distinto tipo interrelacionadas entre sf es reco: rmendable emplear gréficos como el de nuestro ejemplo, donde figuran tanto las variables que componen las hip6tesis como la relacién que las vincula, a hipstesis més simple es aquella que postula que no hay relacion entre dus variables, es devit, que Cambios en la vartable independiente no proda- ‘cen variaciones significativas en los valores dela variable dependiente, Este tipo de hipdtesis se denomina hipétesis nula. Algunas investigaciones definen primero una hipdtesis mula y luego tratan de demostrar emptricamente que es falsa, Una de las preguntas clésicas de la ciencia politica es si el color po- Iitico de los gobiernos tiene alguna relacién directa sobre el tipo de politicas ue aplican (Boix, 1996). Podriamos concretar esta pregunta (de tuna ma- nera algo burda) en una hipétesis nula que postulara que “no hay relacion entre el color politico del partido o partidos ep el gobierno y el gasto pi- 28 , (CUADERNOS METODOLOGICDS 28 blico", es decir, que no hay diferencias signficativas en el gasto ptiblico de gobiemnos de distinta orientacién politica. La elacién entre dos variables se puede representar grificamente colocando a Ja variable dependiente en el eje de ordenadas (¥) y a la independiente en el eje de abscisas (X). a hip6tesis nula de nuestro ejemplo se reflea en el grifico 1.2 (obviamente se trata de datas imaginarios, los que encontrarfamas sla hipotesis se verificara), Segiin esta hip6tesis nula, tanto los gobiernos de izquierda como los de derecha ‘ode centro presenian el mismo nivel medio de gasto. Sin embargo, lo que gene ralmente se espera es que la contrasteciGn empirica, el analiss de los datos, des- rmienta la hipStesis nula, Como alternativa ala misma, se puede argumentar que “sf existe una relacién entre el gasto piblico y el color del gobierno”. Se rata en este caso de una hipétesis de covariacion entre las dos variables. Las hipétesis de covariacién asf esablecidas son ambiguas, siempre que sea posible, se debe es- pecificar la direccién de la relacin entre las variables. Se puede incluso ser mas preciso en la descripcién de Ja hipétesis,y argumentar que cuanto més ala dere- cha se siti el partido en el gobierno, menor seréla proporciGn de gasto. En este ‘caso se es hipotetizando una relacién negativa en la que cuando una variable au ‘ment, la otra disminuye: “cuanto ms ala derecha, menos gasto". Esta hipétesis se representa en el grifico 1.3. También se puede postular lo contrario si se dan Jos argumentos tedricos necesarios, es decir, que “cuanto mds a la derecha, ms ‘gasto", segtin la hipdtesis positiva que aparece reflejada en el grfico 14. ‘onirico 1.2 [EJEMPLO DE AUSENCIA DE RELACION ENTRE DOS VARIABLES (HIPOTESIS NULA) 0 vp) Caste pb ‘porcaniae PIB) vequetda cor) ‘ereera Color pati det gobierno (0) MBTODOLOGIA DE LA CIENCIA POLITICA » ‘GRARICO 13 EJEMPLO DE RELACION NEGATIVA ent erecta ‘Color pottco del gobi (¥) ‘opirico 14 EJEMPLO DE RELACION POSITIVA ees | Saeeteeel aees|= e[Seee| oom ‘eect Cote pottco dager () 0 CCURDERNOS METODOLOGICOS 25 Como se repite en muchos manuales de metodologia, Ia covariacion no implica causalidad. Las hipdtesis causales na solo implican que las dos riables analizadas covarfan, sino que ademés identifican a la variable in- dependiente como la causa de un efecto sobre a variable dependiente. En una relacién de causalidad existe covariacién entre la causa y el efecto, Ia causa precede temporalmente al efecto, y se puede determinar el proceso por el que cambios en la causa producen cambios en el efecto (lonhson y Joslyn, 1995: 57). El desafio fundamental de la investigacién empirica na es encontrar relaciones entre variables, sino determinar si en esas relacio- nes existe un elemento de causalidad, Més adelante nos ocupamos de esta cuestién, Las hip6tesis explicativas ms sencilla incluyen, al menos, una variable ependiente (fendmeno a explicar) y una independiente (fendmeno que ex- plica) A partir de ahi, el investigador es libre de perleccionar su teoria, in- cluyendo muchas otras variables antecedentes, interviniemtes, ¢ incluso dependientes, hasta formular un modelo teérico que, sin embargo, debe tra- tarde permanecer relativamente sencill: se trata de intentar explicar lo més posible con el menor niimero de variables (King, Keohane y Verba, 1994: 29) Una forma de eumentar la capacidad explicativa de los modelos sin incre- ‘mentar el nimero de variables consiste en especificar en las hipdtesis no so- Jamente el sentido de una relacién entre dos variables, sino también la Forma de esta relacion. Esta puede ser lineal, como en los casos anteriores, o bien puede tomar formas algo més complejas Podria argumentarse, por ejemplo, que la relacién entre la orientacién. politica de un gobierno y su nivel de gasto pablico no es lineal, sino que toma tuna forma parecida a una "U": los gobiernas con partidos situados mas ala ‘derecha 0 mas a la izquierda gastan mas que los gobiernos formados por partidos en tomo al centro, que pueden tener una orientacién més Nberal El afi 1.5 muestra esta pauta de relacién curvilinea. ‘Al elaborar hipétesis causales con més de una variable independiente es posible, ademas, especificar interacciones. A través de una interaccién se contrasta si el efecto de una variable explicativa sobre la variable de- pendiente depende de algtin otro factor. En nuestro caso podrfamos pen- sar que la relacion entre color politico del gobierno y gasto piblico no sea igual en todos los casos, sino que dependa de otros factores, como por ejemplo siel pals esta en un determinado contexto politico (el Norte) U otro (el Sur). El grafico 1.6 representa Ja hipétesis de una relacién inter- activa entre este contexto politico y el color del gobierno. A medida que la orientacién politica del gobiemo se desplaza hacia la derecha se reduce el gasto puilico, pero esta relacién es mucho mas intensa entre los paises del Sur. Las interacciones pueden considerarse también como variables condicionales, es decir, aquellas que representan fenémenos cuya presen- cia activa magnifica o, por el contrario, anula el efecto de una variable in- dependiente. -METODOLOGIA DE LA CENCtA POLITICA u RAFICO LS [EJEMPLO DE RELACION CURVILINEA gE Cant Daveche Cater potic et goblemo (¥) GRAFIOO 16 EJEMPLO DE RELACION INTERACTIVA oy ‘CUADERNOS METODOLOGICOS 28 ‘TABLA 22 DEFINICION Y OPERACIONALIZACION DEL CONCEPTO “CAPITAL SOCIAL” Concapta] Dimension indleadores| Panicinacon en orgarizacio. | Nimero da gruposlasociaciones| nestreges palticas, Sociale, cultures 0 de cio alos que se pertnece Frecuencia e intensdad dal wecuo con estos grupos: Prdcticarlgisa Paricipacidn en redos vitales” frecuencia, tipo einensidad del contecio) [Grado de contanza hacia a gonte (Gescenocida) Grado de confanza en que la gente est precispuesie 9 ayuderinscer vores ty viceversa) [Contianza socia! CAPITAL SOCIAL Apoyo sociale intercembio | Nimero de famitares 0 amigos intinos Frecuencia con la que se vefhabla con patente, amigos ovecines Exisloncia de personas en fas quo so ona para recii ayudalpersonas alas ‘ue Se pestaria ayuda Fuente Etaborecién propia a prt de propuestas decisis autres (Harper, 2002: Hey, £2008; Hereros, 2002) legido, y e refiere no tanto a las creencias religiosas de una persona como a ‘que la préctica de éstas le leve a interacciones sociales que se consideran una fuente potencial de capital social. Para medir este indicador podtamos utilizar ‘una pregunta acerca de la frecuencia de asistencia a servicios religiosos, es ec, utlizarfamos una variable ordinal, dado que las categorias de respuesta clasificarfan y ordenarfan alos individuos en relacin con su prictica reli Por tanto, para acabar el proceso de operacionalizacién deberiamos detallar cc6mo se medirfa cada indicador identificado en la taba. -METODOLOGIA DELA CIENCIA POLITICA 3 El proceso de medicién: validez y fiabilidad Las diferencias en los valores asignados. ueden rele as reales en la presencia de las variables © propiedades en cada uno de los casos. Pero la diferencia de valores también puede ser resultado de la eleccién de indicadores inapropiadios o de su aplica- tidnen contextos inadecuados. Si esto sucede, las medidas que se obtienen re flejan diferencias que no son reales, es deci, que no se corresponden con una. ‘ariacién real en el concepto, Cuando se disefa y lleva a cabo un proceso de medicion (creacién de variables eindicadores), el investigador intenta aproxi- ‘marse lo ms posible a la perfeccién de forma que pueda estar seguro de que la variacién de los valores obtenidos en cada variable responde a diferencias, realmente existentes y no son un artificio producido por el propio proceso de :medicién. Es complicado elegrindicadores perfectes, pero siguiendo wna serie 4e paras se puede evitar incurtir en errores de medicion. Manbelm y Rich (1988: 82) deinen los ero jentes de error son igualmente probleméticas. Algunas co- rresponden a errores sisteméticos; otras proceden de errores aleatorios. Los ee weditean jones de forma sistemética y, por tanto, aunque tener consecuencias importantes en la investigacién, éstas no son tan raves como las del error sistemtico’, La validez y la fiabilidad son las pr es que se utilizan para estable- que a varfacion de un indicadorrefleadnicamente diferencias en el concepto que se intenta medir * Manheim yRich (1988: 32-3) sepa alguna elas fuentes del eror enna media me- lane eneuest, Pra obtener ua exposcin ms dua d as consideracones que convene tener en cuenta a a bra de dsehar un cuesioario y evar os erores de medion ins ‘cents en ete po de tenia de ecopida de dates, vase Schuman y Presser (1981), Camere yPrese (198) y Aan (1899) ingeral (1954) desarolian de fora dtallada la expicaién dens consecuencas del eo de medio sistemaic yaleatro en los resaidos de una ivetgncin Vee tambien Kate ook y Crouch (998), especialmente os xplon 8,79 » ‘CUADERNOS METODOLOGICOS 28 Una forma de medir el nivel de educacion de los individuos en encuestas {que incluyen personas procedentes de sistemas educativos muy diferentes con- siste en preguntarles la edad a la que abandonaron los estudios. Este indica- dor puede tener un problema de validez, ya que dos individuos pueden abandonar los estudios a la misma edad habiendo conseguido calificaciones ‘muy distintas. Nunca se puede conseguir una validez completa porque en el proceso de operacionalizacién los conceptos se empobrecen en alguna me- ‘ida, E) objetivo es seleccionar indicadores que reflejen en el menor grado po- sible influencias ajenas al fenémeno que se quiere medir. La validez esta relacionada con el error sistemético: un indicador vilido no produce errores sistemsticos de medicién, i ina pregunta sobre ica (mucho, bastante, poco 0 nada) puede ser un indicador valido de la apatia politica, pero probablemente no produce medi das muy estables de este concepto. Si un instrumento de medicién propor ciona distintos resultados al repetir su aplicacién varias veces sabre el mismo ‘caso, se considera poco fiable. Tambicn pueden darse problemas de fiabilidad ‘cuando los criterios o las clasificaciones sobre los que basamos la operacio- nalizacién de un concepto no son lo suficientemente claros y es posible asig- nar un Gnico caso a mas dle una categoria. Si se consigue eliminar el ruido © error no sistematico, se incrementa la fabilidad de las medidas, Validez y fiabilidad son dos propiedades de los instrumentos de medicién que deben ser tenidas en cuenta en todo tipo de estudios. Ser consciente de sus implicaciones permite estar alerta ante posibles errores de medicién que puedan invalidar o contaminar los resultados de una investigacién, + Es furdamontal torar buenos Inaicadores y usar insrumentos Ge medion ade- ‘uados para desatallarcorectamente una vesigacin, + Los incicadores deben servos (relat las propiedades de concepto que se esté ‘iiendo) y fables (oroparcionar una mediccn pres). + Se daben marlosar expicimerte as deoisiones que ce han tomado @ la hera de ‘peracionaizar,observary mets los conceptos. + Se-debe procurar cisponer Gel informacion medida dela forma mas precisa pos bie (variables do ler). si es nacesarie,postaiormenta agragar esa normacion ccomvrténdola en variables ordinals o esninales. + ES preciso ilentar estmar poses orrores de madilsn y sl éstos son aleatorios © sistemticos, que pueden produc sesges importantes en los resulados de ln. vestigacién. Cuando no se puedan evita al menos se debe aoveri: dela presencia de cichos erores a las personas interesdas enlos reauilados dele invesigacin, 3 Las estrategias ‘Una ver elaborada la teoria, definidos los conceptos e hipdtesis, y operacio- nalizadas las variables, es necesario disefiar una estrategia de investigacién ‘adecuada a la cuestién que se plantea en el ea de ponerse “manos ala obra” ; wesones am paso previ a recgida yal ans de Is informacion, que se bordan en los capitsios siguientes Organizar la informacion: unidades, variables y observaciones generales®. Un trabajo en el émbito de las jonales puede tomar como unidades los conflicios armados, las orz= nizaciones no gubemamentales 0 los gobiernos. Un trabajo sobre comporta- miento electoral puede centrarse, por ejemplo, en el andlisis de electores, circunscripciones, elecciones o paises. Un estudio sobre produceién legisla- tiva puede tomar como unidades de andlisis las legislaturas de un pals a lo largo de varias décadas o los distintos parlamentos de un conjunto de passes + En alguns caslones as uidade denominan tables “eso, Sin embargo, etémina «so resin sio smbiguo pes, adem desnnime de unidades, se tus, orem, como StnGnimo de pls y pars hacer efereneia aun ipo determinada de investiacion (metodo de (aso) En este captlos lia el trio caso co sindalo de undad de nai 6 * [CUADERNOS METODOLOGICOS 28 5 r actian, oel nivel de recursos con el que cuen- tan. De unas elecciones pueden interesar variables como el porcentaje de vyotantes 0 el grado de fragmentacién del voto, De una resar la duraci6n o el niimero de le ON desarrollo y otras no; unas cleceiones producirén resultados muy fragmentados y otras no; unos parla. ‘mentos tencirén un gran rendimiento legislativo y otros no. ‘Sélo tendremos las observaciones cuando hayamos completado la etapa de recogida de informacién. Aun asf, antes de inicinrla es fundamental definir con claridad las que serén nuestras unidades, variables y observaciones. Uni- dades, variables y observaciones forman la matriz de datos en la que se debe ‘organizar la informaci6n de toda investigacién: filas (unidades),columnas (va- riables) y celdas (observaciones).. ‘TABLAS LAMATRIZ DEDATOS varabie1 | variabie2 | varabiea varabie S Unidad 1 Joservaciin 1, +Jobservacén 2,1 Unidad 2 |Obseracion 1, 2|Observacin 2, 2 UUnidads JObservacin 1,3 Unicas & Unidad 5 Unidad § Unidad 7 io En Ia tabla 3.2 se presenta un ejemplo ficticio de matriz de datos ya com- pletada. Se tratarfa de una investigacién que pretende explicar el nivel de in- estabilidad electoral o volatilidad, similar aungue con un modelo tedrico ‘mucho més sencillo que el que desarrollan Bartolini y Mair (1990) La hips "I indie de voatiad es un incador dl porcenaje de elcores qu cambian de oto ‘ene dos convoctorias eleciorales(vansePaderen, 1979: Bartoli y Mair 1990 19.36) Seal.
      Estabtdas dal eto pattsta entra os elacciones Sociedad pyaar segmental neste caso, la unidad de andlisis ya no es la elecei6n, sino el elector, y la variable dependiente cuya variacién se quiere explicar es el hecho de que al- _gunos electores son estables en su voto, mientras que otros eambian de opeién politica entre una elecciGn y la siguiente. Se considera que caracterfstcas in- dividuales como la edad o cercanta a un partido politico, ast como variables contextuales como la segmentacién social, presente ene ejemplo anterior, pue- den dar cuenta dela inestabilidad electoral a nivel individual. Cuanto mas ma- yores son los votantes, ms asentadas estan sus preferencias y, por lo tanto, ‘menor es su prociividad a cambiar el contenido desu voto. Jgualmente, cuanto sms fuerte el identiicacin con un partido, menor es la tendencia de elec tor a cambiar de preferencia Finalmente, Jos electores que viven en socieda- des segmentadas tienen unas pautas de comportamiento electoral més estables. En la tabla 3.3 se puede observar una matriz de datos que recoge in- formacién (fictcia) relativa a esta investigacién imaginaria. En la matriz se incluye una muestra de mil electores por cada pais. De cada unidad de ansli- sis (es deci, de cada elector) se sabe cual es su edad, s se identifica con algiin ppartdo politico si el pais del que procede presenta las caracterfsticas de seg- mentacin que antes st mencionaron. También se conoce, de los electores que hhan participado en la dos convocatorias electorales precedentes, quiénes han ‘otado al mismo partido (votantes files) y quiénes han cambiado su voto (elec- tores volatiles). © ‘CUADERNOS METODOLOGICOS 28 TABLA 33 MATRIZ DE DATOS EN UNA INVESTIGACION SOBRE VOLATILIDAD ELECTORAL (EIEMPLO2) Variables; | varabie« | Venables Unidedes | Variable: | Variable 2: | estanitaad | ideniicacin | Socledaa - Edad | “gnelvoio |canunpartigo| segmontada ‘usta % Ss | Fuere as 2 Austia a7 s Media si 3 | Austria 2 No Debi si 1001 | Béigea Ey No Mocia si 1002 | Begice ae sh Meda s 2oot | Francia 8 No Deon No 2002 | Francia ea si Fuerte No . La primera diferencia esencial entre las dos investigaciones reflejadas en ‘estas dos matrices es Ia unidad ce andlisis. Mientras que en el primer caso es Ja eleccién, en el segundo se trata de un anélisis a nivel individual donde la carse, se elegiré una unidad de andlisisw otra La cuestién que subyace detrés de estos analisis es Ia misma en los dos ciemplos: determinar qué factores influyen en Ia estabil Sin embargo, en la préctica la eleccion de un nivel de andlisis acarrea im- icaciones relevantes, tanto tebricas como metodolégicas,en el disefio de Ja investigacién. Como muestra la tabla 3.4, laseleccién de las variables ex- plicativas, la operacionalizacién de las variables tanto dependientes como independientes y el tipo de datos utilizados son diferentes para estrategias, de Investigacion sobre el mismo tema pero con unidades de andlisisdis- tintas. METODOLOGIA DE LA CIENCIA POLITICA 6 TABLABA ‘COMPARACION DE-LOS DOS EIEMPLOS DE MATRIZ DE DATOS Ejempio f Ejemplo 2 Urided Ge ana + Eecci6n + Elector Variable depencionte ‘fe indice de volatidad —_| Estabilidad en ef voto (nivel de mecicin) (itera) (Bestamica) Unidades de obsewacion | Eeccisn > Elector > Pals > Pais = Mimero departsos J» Identiicacién particista (iter, retaiva ala | (ordinal relative al elector) ‘seccien) + Sogmentacicn(dcosémica |» Segmantacién (dicotémicn ordinal, relatva al pas) | u ordinal rlatva al pats) Fuanles do datos + Resutades electoroles |» Encuestas postelctrales agregados ‘Ademés de elegr entre estrategias con distintos niveles de andlisis (es decit, con unidades de andlisis diferentes), se deben tambign especificar los niveles de observacién, ya que éstos no son necesariamente los mismes. En los efem- plos anteriores reativos al estudio de la inestabilad electoral, las variables ex- plicativas se refieren a diferentes niveles de observacion. En el caso del estudio ‘agregado, el indice de volatilidad se explica en funcién del nimero de partidos (aviable relativa ala eleeci6n, que varia entre eleccién y eleccién dentro de un ‘mismo pats) y en funcion del grado de segmentacién cultural del pafs varie ble relativa al sisterna politico, que permanece relativamente constante entre eleccin y eleccién pero que varfa entre distntos pafses). Por lo tanto, hay en esta investigacién dos niveles de observacién: la eleccion el pais. En el caso de la investigacién que toma como unidad de analisis alos electores, las ex plicaciones posibles de un cambio en el contenido del voto pasan por el indi- viduo (su cercania a un partido politico), pero también por su contexto (el, ¢grado de segmentacién del sistema politico en el que vive). Ambos niveles con- tribuyen a explcarel comportamiento de individuos que se diferencian no solo en sus caractertsticas individuale, sino también en las de los sistemas politi cs que les rodean, es decir, que! explicaciones de ese comportamiento se encuentren exclusivamente en los we (CURDERNOS METODOLOGICOS 25 propios individuos: posiblemente, parte de Ja explicacin resida en Jos eon- {extosinstitucionales, politicos y sociales. Enel caso de que el modelo weérico considere relevantes estos factorescomtextuales, al menos uno de los niveles de observaci6n es distnto al nivel de analisis, ue sigue siendo el individu, ‘Algunas variables explicativas se refieren a caracterstcas dl sistema pol tico y no del individuo, De esta manera, se puede diseiar una investigacion onde las unidades de andlisis sean los individuos y las unidades de obser. vacién sean junto las propias unidades de andlisis, los contextos poitco- insttucionales {a tabla 3.5 ofrece un ejemplo de res estrategias distintas entre las que el investigador puede elegi Se trata en este caso de analiza los factores que fa- vorecen el desarrollo de ls partidos ecologistas. La primera estrategia se de- sarrllaa nivel macro, analizando de qué manera el grado de proporcionalidad dal sistema electoral puede afectar a la presencia parlamentaria de los part dos verdes en distinios paises. En principio, cuanto més propercional ese sis- tema, mis bajo es el umbral de acceso ala representaciny porlo tanta, mayor se espera que sea la presencia parlamentaria de los partidos verdes. Todas las variables quedan definidas a un mismo nivel (de andlisisy observacion, en este aso), el del pats sistema politico. La segunda opeién consiste en adoptar tuna estrategia micro, que analice comportamienios y caracteristicas indivi- dluales. Asi, una variable importante en la expicaciOn del voto verde puede ser el nivel de estudios del individuo: a mas estudi, mas atitudes postmateria- listas (Inglehart, 1977) y mayor probabilidad de votar por este ipo de partidos Una terceraestrategia combina niveles de observacin indviduales y sistémi- 0s, aunque el andlisis se limita al nivel individual. Junto ala educacign (ca- racterfstca individual), la probabilidad de votara un partido ecologsta puede verse afectada por el tipo de sistema electoral en el que vive e individvo (ea racterfstcasistémica): cuanto menos proporcionalidad hay, menares son los incentivos para vtara partidos paqueios que se ven penaizals por el sistema a m cjemplo, la variable idual: de cada individuo incluido en el estudio se puede observar si se encuentra nada, poco, bastante o muy identificado con un partido polttco. Pero también puede medirse a niveles de agregacin superiores: en una circunscripeisn se puede observar gué porcentaje de cloctorcs no se identifiean en absoluto con ningiin partido, cuntos Jo hacen débilmente y cusntos se identifican intensa- ‘mente. Aunque esta variable tiene mas sentido a nivel individual, puede me- dlirse y analizarse sin problemas a niveles superiores de agregacién ®, En este " Laebseracion aisles inferiores puede seri pura rear variables a nieles superiors. Las tudes medoambiestales de es cludadanos (variable nda) pueden asizaae pas ope ‘acionliaty mer usa variable sstnica que eco el grado de preosupacion mesioambietal ¢deuna sociedad. Oto semplo de esta estates lo const a invenignegnde Kise, Mane Feldora, Markowstdy Tok (199) en Ja que alia la nunc de os distnos ips de ee METODOLOGIA DE LA CIENCIA POLITICA LESTEATEGIAS DE INVESTIGACION SEGUN LOS NIVELES DE ANALISIS ¥ OBSERVACION Varabios depenatontes fe hipotesis 2 g 3 3 3 i g 3 “Tos sistemas electoral pro- porcionales parmvten fia Ge bs partcos verdes” ‘mayor presenols pan rivet de estucios fonen mayer “Tos electores con un ato robebiligad de vorar Bor Un 88 5s BE | SEESTERER Verabie dopondiente Probabiidad de que un | Nivel de esludos de es eecto- to jinewiguo vote por un parte verse se. Ios. sistemas | de los partidos verdes ‘Come afestan las caracte- | Porcentale de escatios | Prov 88 3H uo age g eee ais get | es : aale i 8 gale i A Ble 2 4 gl2 3 3 6 . (CUADERNOS METODOLOGICOS 28 caso, el investigador es libre de decidir qué nivel de andlisiselegié para su in- vestigacicn, Pero no siempre es posible analizar un problema como al invest ‘gador le gustarfa; en ocasiones se dispone de una informacién limitada a un nivel que no es aguel sobre el que se quiere realizar inferencias. Es ] caso, por «ejemplo, de quien tiene informacion sobre los resultados electorales en las cir ‘cunscripciones de un pais pero no posee datos sobre los electores (por ejem- plo, por ausencia de encuestas). Serd necesario en este caso definir una estrategia a nivel agregado, aunque lo que iterese fundamentalmente sea co- nocer el comportamiento individual. Con las debidas precauciones, se puede Jntentar realizar inferencias de unos nivels a otros, es decir, a partir de anali- sis agregados obtener conclusiones que se refieren a individuos Otras variables se encuentran adscritas a niveles de observacién de los que «dificil desligarlas. Por ejemplo, el grado de polarizacién de un sistema de partidos sélo tiene sentido si se observa al nivel de los sistemas de partidos, y 1no €s posible observarloa otro nivel, aunque si pueda servir para explicar fe 1n6menos a otros niveles de andlisis. aime eu ES eae sg studios combinan varias uni isis. Al estudiar la estructura interna de un partido politico, por ’jemplo, es posible analizar sus dirigentes, sus afliados, sus agnapaciones lo- y. por lo cales, etc. Cada una de estas unidades requeriré su propio andlisis y tanto, su propia matriz de datos. de organizar las matrices se deben tener en cuenta dos as ‘nes comunistas nla estructrscon 6 lo ssteras de patios democrices en Europ del Este, Uno de los indicadores de estructracin deen srtemas de partidos la dstancia entre Jas opiniones de dsintos miembros do cada pari sobre una sere de cuesttnes, Siesta dine tancin es pequet, el partido se considera corona Ba ete cao ae idedee de eervesén son Jos miembros de cada parddo, pero el anne se elon despts al nivel el partido (es coc: ‘ene ono) y el sistema de partes (set etractrado 0), La aservacin eral en un vel nferior al del aniss (miembros de los pares petdosy sisters depts) con ol objetivo de rena iformactonnecesaria para legaraopeacionalizs a vrable de inter e=- tructoracon dels sistema de peta). °0'E problema dels inferencas ene distin niveles deans es complejo. La cust ‘és tratada esa el facia ecliic, trina que versie los erees que pueden cometese Sse obuenenconcasones sobre indviuos a prt de dates gregados Rcbhinwn, 150) Una te ferencia til sobreeste tema Se encuntra en Achen 9 Stvsy (199), LMETODOLOGEA DE LA CIENCIA POLITICA 6 Esiimpotiante Ginga os siguientes concepios nt cae ct se esa ns ppt bia pape ae rs des euidromas). propiedad do las unidades de ands cuya variacion se desea | dere, sora cero oe hia, eoatane oceupecer 5 Bee tecascnemawess que sirven licar la variable dependiente. Puaden ser iguales o dt “Terenies alas unidades de andlss. Tigueles oe La seleccién de las unidades: geudntos casos? Una ver definidas genéricamente cudles son las unidades de andlisis de la investigacién, y antes de proceder a la bisqueda de informacién para com- pletarla matriz de datos, hay que definir cudntas exactamente van a se it~ cluidas en el trabajo de observacién empirica. Recordemos que, segiin se vela en la Introduceién, uma investigacién observa y analiza una parte de la re0- lidad para obtener conclusiones que vayan mas allé de lo observado, Es esen- cial, por tanto, definir tanto la muestra (unidades observadas) como el ‘universo (conjunto de unidades de anilisis, tanto observadas como no ob- ‘or To tanto, la muestra consiste en un suberupo de la Laseleccién de los casos o unidades que se incluyen en la muestra a anal zar es quzd la parte més compleja de la investigacion. Sélo se podria ignorar el problema de a seleccién de los casos cuando lainvestigaci6n goza delos 7 ‘cursos y el tiempo necesarios para analizar todas las unidades del universo (por ejemplo, todos los partidos, todas las politieas sociales, todas las revel ‘iones, todos los sistemas electorales) varios cientos de millones de unidades entre los que clegir una muestra (tantas como individuos). Ast, el investigador puede elegir centre disefar una muestra de 1.000, 10.000 6 100.000 unidades sin més pro- Dlema que el de los recursos. Una investigaci6n sobre el rendimiento legisla- del Parlamento en Espatia dispone de apenas ocho unidades de andlisis 66 (CUADERNOS METODOLOGICDS 25, posibles, una por cada Jeislatura. De modo que para el estudio de algunos aspectes es posible conseguir informacién sobre muchas unidades, {que en otros casos esta posbilidad esté més restringida por a popi Jeza del estudio. cribir o explicar,y si ze desea considerar muchas 0 pocas variables el in- vestgadordeber ono observar muchos casos, Cuando el objetivo es des 'ymiimero de propiedades descritas) no pueden ser tmaximizadas al mismo tiempo (Bartolini, 1991 4). Debemos elegir entre una Pecntle onus Proporcionl| Proporsions Mayortano Mayorrio i teria de seleccion | " Bnelacidncontoe métedos de cone, weasel apis ‘METODOLOGIA DE.LA CIENCIA POLITICA 2 Imaginese que, como en el ejemplo anterior, el intents se centra en averiguer cual es el efecto del tipo de sistema electoral sobre la representacién de las mujeres en el Parlamento, y la hipétesis de trabajo es que los sistemas pro- porcionales producen tasas mayores de presencia de mujeres. Esta variable {sé a su ver influida por otros fatores, como la presencia de altos niveles de jualdad de oportunidades educaivas entre hombres y mujeres. Aunque esta influencia es sin duda relevante, no interesa al objetivo fundamental dela in- ‘estgacion, que se centraen el efecto del tipo de sistema electoral. Lo que st interes es asegurar que el impacto que se mide yse atribaye a un sistema elec ioral proporcional nose debe a que en los pafses con sistemas electorales pro- porcionales hay mayores niveles de oportunidades educativas para las mujeres. En otras palabras, se quiere dejar claro quelarelacin entre sistema electoral proporcional y una presencia de mujeres en el Parlamento més elevada no es tspria, s decir nose debe a que ambas variables estén relacionadas con una tercera (la jgualdad de oportunidades). En nuestro lo, se tratarfa de seleccionar unidades en las que haya niveles similares de jgualdad de oportunidades educativas entre hombres y mujeres. Se introduce ast un segundo criterio de seleccién basado en una segunda variable indepen- dente que deseamos mantener controlada (véase la tabla 3.9). Siincluimos va- ros eriterios de seleccién manteniendo constantes los valores de las variables estaremos siguiendo la estrategia de los sistemas més parecidos: los casos se pparecen en todas sus caracteristicas salvo en la variable explicativa principal. apiaas ‘SELECCION DE CASOS A PARTIR DE LA VARIABLE BXPLICATIVA ‘DE LAVARIABLE DE CONTROL. Variable de contol Variable Vaile Grado de igualdad explcatva dependents ‘deoparunidades Tipo de sislema~»- Porcontajo de mujeres eaueativas ‘loctral ‘ene Paramento Cases ‘Mayortano Mayor Proporcionl Proporciona t iter de seleccion 1 La seleccién a partir de la variable explicativa, o de otras variables de con- ‘wol previas, no suee introducir sesgos en Ia elaboraciOn de inferencias, puesto 1" ‘CUADERNOS METODOLOGICOS 28 que no se predeterminan los valores que toma la variable dependiente.Inckuso si se seleccionan unidlades con s6lo algunos valores ea la variable explicativa ‘on las variables de control (como en el ejemplo de I tabla 38), los resulta dos pierden generalidad o certidumbre (queda por asegurat, por ejemplo, sila influencia de sistema electoral en la partcipacién electoral se mantiene en sistemas con escasa igualdad de oporsunidades entre hombres y mujeres), per salvo en algunos casos excepcionales,no se proce sesgosen ls est jeccionar de manera que determi ‘explicativas queden controladas y convertdas en constantes impide estimar su efecto. En el ejemplo anterior no es posible apreciar si el grado de igualdad de oportunidades tiene algin impacto sobre la participaci6n. Si en Ia investi- gacidn se quiere estimar el efecto causal de las dos variables explicativas se deben seleccionar los casos de manera que las dos varfen, dando lugar a se- lecciones algo més complejas. ‘TaMLA 30 ‘SELECCION DE CASOS A PARE DE VARIAS VARIABLES EXPLICATIVAS Variable expicatve Variable Variable casos Grado oe qualia explicativa eperdiente Ge porunidades Tipo Ge sistema —» Porceraje de mujeres educatias ‘electoral ‘ene Palemonto 1 ‘Ato Mayortaro 2 Bap Mayol 3 Ato Proporcional 4 Bajo Prepereional 1 1 Criterio oe Catto de seleccieo 2 seleccion 1 Aunque una seleccién de los casos.a partir de la variable explicativa es la es- trategia més segura para producir una investigacion sin sesgos, esta requiere tun conocimiento de las variables independientes que no siempre se tiene a Jahora de i stigacién. En algunas ocasi En la tabla 3.11, siguiendo con el jem: [METODOLOG{A DE LA CIENCIA POLITICA 8 plo de la investigacion sobre la representactén de las mujeres en el Parl mento, la seleccion de casos se leva & cabo a partir de la propia variable dependiente ‘Tapia SAY ‘SELECCION A PARTIR DE LA VARIABLE DEPENDIENTE ASEGURANDO LAVARIACION DE LA MISMA Variable expicatva Variable Varebie Grado de igualdad explcative ependiente Gecoporiunidedes Tipo da sisiama—» Porceniaje de mujeres aducatvas ‘lacoral ‘ono Pariamonto Cases i ‘Alto 2 Medio 3 Bap 1 Catsrio de selecoiin 1 1 procediientoutlizado es muy similar al de a seleccin en func de Javarlbleindepentinte Onicamente en st cas ables de control). sts recomendacsn no siempre es guid al pie def era, e incluso es cuestionada por algunos autores. Es muy frecuente, por ejemplo, seleecionar ‘unidades que toman el mismo valor dela variable dependiente. Siguiendo.con l ejemplo anterior, podtfames observa tinicamente casos en los que la pre- ‘sencia de mujeres en el Parlamento fuera particularmente elevada, como re- tituye un mecanismo fabl ode contrastar hipotesis solve velaciones causales. En el ejensplo que Figuia ev la tabla 3.12 la investigacion puede conchuir que todos los casos analizados, en los que la ‘presencia de mujeres en el Parlamento era elevada, presentaban también un ‘grado elevado de igualdad de oportunidades y de proporcionalidad en sus sis- temas electorales. Sin embargo, no sabemos silos niveles de estas dos varia- blesson significatizamente distintos en casos donde la presencia de mujeres en 1 Parlamento sea inferior. Incliso sin Hegar al caso extremo de una seleccién de casos basada en un Xinico valor de la variable dependiente, siempre que exista una relacién entre % CCUADERNOS METODOLOGICOS 28 ‘TAMIA a2 SSELECCION DE CASOS A PARTIR DE LA VARIABLE DEPENDIENTE, ‘IN VARIACION EN LAISMA Varable expicatva variable ‘arable ‘casos ado de igualcaa cexpicatva depencierte ‘Je opertunidades Tipo do siioma-~>- Porcenaio da mujores ‘eclucativas ‘electra! ‘enol Palamento aio ao ao f tet de selecotn 1 sta y ol crterio de seleccion Ie estimaci6n de las relaciones causales corre ef riesgo de estar sesgada y ser menor en la muestra que en el universo (Geddes, 1990), El siguiente ejemplo clarifica el problema desde una perspectiva gra fica con datos imaginarios. El grafico 3.1 presenta la relaci6n entre la autou- bicacién ideol6gica de un conjunto de individuos (en une escala que va desde Ja categorfa 1, que indica la izquierda, a a categoria 5, que indica la derecha) ‘y}a valoracién de un lider politico. Larelacin entre ambas variables puede re- Ssumirse en una linea con una pendiente importante: el paso de una categoria ideoldgica a otra mas a la derecha hace aumentar en 10 puntos la valoracién del lider. El grico 3.2 presenta la misma relacién basada en los mismos datos, pero en una muestra donde se han seleccionado tinicamente los individuas {que valoran positivamente a lider, dndole una puntuacién superior a 0 sobre 100. En este caso la inclinacién de la linea es menor, yun cambio en la ubica- cién ideolégica parece incrementar la valoracién menos que en el caso ante~ rior (unos 5 puntos), Se trata de una estimaciOn sesgada por el criterio de seleccién de la muestra, que al estar relacionado con la variable dependiente subestima la influencia de la variable independiente ™. "© Paraun ejemplo sini, vase King al 1994 13). [METODOLOGIA DE LA CIENCIA POLITICA 7 Valoracién oRAFICO 3. RELACION ENTRE UBICACION IDEOLOGICA Y VALORACION DE UN LIDER [EN UNA MUESTRA REPRESENTATIVA IMAGINARIA Uninc ideoligion orArico32 [RELACION ENTRE USICACION IDEOLOGICA Y VALORACION DE UN LIDER EN UNA MUESTRA SELECCIONADA EN FUNCION DE LA VARIABLE DEPENDIENTE 100 Ubicacionideolégica ® ‘CURDERNOS METODOLOGICOS 28 ‘ad dans Sibson cr nomena muta Sone oe Al ora de slecionarlas nia de ands ql sen inaiment analzadas es impotrte recarar que + los procedimienos basados ona seescion oes dels vaabes Secabvassenenmene espe de posseruectas egpane + sila seleccion se hace sobre la varable dependiente se Gebe fener en cuonta el esgo que puede produce, 4 Los datos Los datos sobre la realidad permiten poner a prucba las hipétesis que se han. desartollado en el marco teérico de una investigacion. En este capitulo se ‘ofrece una visién sobre los tipos de datos que son de utilidad para el Investigador en cieneia politica. También se abordan las técnicas més aldecuadas para su recogida o produccién y los procesos de eodificacién ‘necesarios para su utilizacién. Por ultimo, se explican diferentes maneras de presentar tanto los datos como los resultados de una investigacién. Tipos de datos Los datos son los elementos de informacion que sobre cada caso se derivan del proceso de observacidn y medicin (Manheim y Rich, 1988: 458), Se habla de datos primarios cuando es el investigndor quien los recoge en funcidn de las necesidades de Ia investigacién. Cuando se manejan este tipo de datos se debe prestar especial atencion al disefio del instrumento 0 técnica para reco- gery sistematizar la informacion. Bn las investigaciones del campo della cien- ci politica es muy frecuente usar datos que han sido recogidos e incluso utilizados con anterioridad por otros investigadores u organismos. Se trata de los datos secundarios, tomados de registros, archivos, estadisticas, encuestas co investigaciones anteriores. Al no ser recogidos de manera especifica para la investigacién en curso, es frecuente que los datos secundarios lleguen al in- ‘estigador procesados de una forma determinada que seguramente no es la ‘deal para el trabajo que se estérealizando. En tal caso el investigador debe adectar la informacién contenida en los datos dela manera més conveniente para la investigacion, Este inconveniente de utilizar datos secundarios se com- pensa por el abaratamiento del coste de la investigacién que suele suponer su utlizacién, " Gran parte de las investigaciones usan datos obtenidos en trabajos ante- riores y por diferentes organizaciones puiblicas y privadas. A continua- ign se presentan algunos tipos de datos en funcién de su procedencia, ‘0 CCURDERNOS METODOLOGICOS 28, siguiendo parcialmente la clasificacién realizada por Manheim y Rich (1988). En Ja siguiente seccién se abordarén las técnicas de recogida de los datos primatios. Censos y de registros En casi todos los pafses del mundo se llevan a cabo censos o recuentos perié- dicos de toda su poblacién y de otro tipo de unidades Chogares,edifcios, viendas) con el objetivo de obtener informacién con fines fundamentalmente ladministrativos y de planifcacién polities, Una ventaja de estos dates es que ‘ncluyen informacion sobre el total de una poblacion. Los censos de poblacién suelen comprender datos como ef ntimero de miembros de a familia, sexo del cabeza de familia, nivel de estudios, ingresos familiares y clase de vivienda. ‘Aunque los datos censales se obtienen de los individuos, cuando se encuen- tran disponibles al pilico aparecen en forma cifrada y resumida, lo que, al misino tiempo que garantiza el anonimato, convierte en inaccesible una parte de la informacién original. Pese a esa pérdida relativa de informacién, los datos del censo demogré- fico son de gran utilidad al poseer algunas earacterfsticas que les confieren un alto valor en el andliss de datos agrogados. Como sefialan Manheim y Rich (1988: 283), aunque siempre pueden contener errores, los datos globales sue- Jen ser bastante ables. La segunda gran ventaja se deriva de su earécter his- 1rico y generalmente periédico. La mayoria de los paises realizan alga tipo de censo desde hace varias décadas, lo que permite andlisis longitudinales de Interés en la determinacion de tendencias histéricas, Sobre algunos peviodos histéricos estos datos son, ademés, los tnieos con los que puede contar el n= vestigador. Una tercera veniaja que aporta este tipo de medidas proviene del hecho de que, por regla general, os datos del censo estén normalizados (es decir, mantienen una homogencidad en el tipo de categoris y clasifeacio- nes, y ello entre censos ¢ intracensos), Jo que introduce la posibilidad de la comparacién entre poblaciones dentro de un mismo pais, o entre distintos paises que mantengan un sistema de clasificacion y medida equivalente. Una Sltima ventaja de estos datos eau cardeter piblicoy la relativa accesibilidad de Jos mismos, siendo en cada pats el organismo competente (en Espafe, el Instituto Nacional de Estaistica, INE) quien se encarg de pubicar ain formacién, Los datos de registro son informes efectuados en el momento en el que sucede un hecho segin las regulaciones legales o administrativas vincula- das con ese hecho. Estos datos abarcan una gama muy amplia de sucesos. Dentro de éstos se pueden destacar datos relativos al movimiento natural de la poblacién (nacimientos, muertes, matrimonios, divorcios), de actividades ‘empresariales (registros de produccién, de absentismo laboral) o de organi. zaciones formales (miembros, participacin en comisiones). La lista puede METODOLOGIA DE LA CIENCIA POLITICA a ampliarse, pues un elemento esencial de una sociedad moderna es su sistema ‘complejo de mantenimiento de registros como base del conocimiento, la plani= ficacion y el contro. Estadisticas de organizaciones, La recoleocién de datos con fines de estudio, de simple registro o por obliga- cién legal es frecuente en las distintasorganizaciones, ya sean piblicas 0 pi vvadas. Estos datos, aungue generalmente parciales por referrse a ls sectores ‘concretos de actuacidn donde se han generado, pueden resultar tiles dentro ‘dou determinado proyecto de investigacion. El tipo de datos que se encuen- tran estan diverso como los lugares dande se generan. As, algunas organiza ciones, como es el caso de ciertas empresss,ralizan un rgistosistemitico de sus actividades; un hospital piblico puede sostener una estadistica médica con Informacin susceptible de ser til para un investigador en polities sanitara; ‘una parroquia registra nacimientos y defunciones, matrimonios religiosos, etcetera. ‘Uno de los principales problemas con este tipo de datos es a difusion de los mismos; es decir, legara saber de su existencia. No todas las organizaciones hhacen publica una relacion de sus datos yestadisticas. Por tanto, el investiga dor puede no conter con estos datos por el simple hecho de deseonocer que eaxiten, Pero aun conocida por unau otra va laexistencia de datos generados fen una organizacién, el acceso a los mismos resulta problemético, ya que los datos recogidos por las organizaciones privadas (una empresa, un banco o un ‘colegio profesional, por ejemplo) son de propiedad privada y su uso est sujeto a restrccioneslegales Estas dificltades se atentianenel caso de os datos recopitados por las Ad- 1ministraiones plicas, que suelen formar parte de los archivos publicos. Los datos elaborados por las Administraciones pablices suelen tener una period Cidad regular, lo que Jos hace atractivos para las investigaciones diacrénicas. EE desarrollo de Internet y Ja creciente presencia en la misma de diferentes corganizaciones publicas y privadas han fecilitado el acceso a los datos que produce. “EI contenido y la ealidad de los datos recopilados por distintas organiza ciones pueden ser muy di n algunos casos no se hacen pablicos los txiterios seguidos durante el proceso de recogida, por lo que se debe contfiar_ en su calidad o intentar contrastar de alguna forma la fiabilidad de los mis-_ ‘mos, Oto tanto se puede seRalar de su vaidez. Si no se conoce cémo se han construide unos indices, promedios w otros indicadores, no es posible evaluar si resultan vilidos en el contexto de la investigacion en Ia que se quieren uz, ‘Aunque hoy en dia la tendencia apunta a una digitalizacién de los archivos (con procesos de retroconversiGn para fondos antiguos), es probable que ain 2 ‘CURDERNOS METODOLOGICOS 28 se encuentre alguna organizacén que mantenga sus fondos excisivamente gquformato de has egies ios dats, de dil mannan: es en las propia dependencas donde se alojn, incluso sin otra ponbilidad de reproduccién que la manual. * r Datos de expertos En muchas ocasiones la informacion necesaria no se encuentra disponible en ningin soporte accesible, bien por tratarse de un tema de investigacién nove- doso, dlicado, o por otras causas. En esos casos, 2 menudo solo ciertas per- sonas conocen los datos que son de utilidad para la investigaién, y se hace necesario por tanto un acceso directo a esos informadores como tinco recurso para obtener la informacién. Paasienig de recurrira expertos 0. sonas que posean conocimientos especiales. Los datos asf conseguidos dan ser al menos de dx eerie lo coctianlos us pier MOP ‘personas consultadas. Ante un objeto de investigacion enmarcado, por ejem- plo, en el contexto de los grupos de presién de una comunidad auténoma, se ‘puede recurrir a los propios miembros de esos grupos (eligiendo, por ejemplo, ‘a empresarios oa lideres sindicales), con el fin de entrevistarles consiguiendo ala informacin deseada o de a boca de los propios protagonista, expertos cen el sentido de ser parte integrante del fendmeno investigado. segunda opci6n, y quid la mas habitual, es el ensu Re Santee 2 a © tema de investigacién, que no son necesariamente protagonistas del mismo. Un ejemplo del recurso a expertos para lainvestigacién politeldgica lo consti tye el trabajo de Hubert e Inglehart (1995), en el que pecfan a més de 800 ex- pertos informacién acerca de Ia ubicaeién de los partidos politicos de cada bats enn escalaiquerda-dereca. Los datos de expertos presentan algunas limitaciones. Por una parte, su exact eta sujet alos condicionarnentos personals af experiencia de los expertos consultads, en lo que se eifra su valor pero también algunos de sus problemas. Quiza no se pueda acceder a tantas personas como seria de- seable, 0 quiza quienes mayor informacién puedan aportar no se presten a compattirla. Aungue las personas consultadas se ofrezcan a colaborar y ac- ten de buena fe, proporcionando toda aquella informacién que consideren interesante, sus criterios pueden no eoincidir con los del investigador y omi- tig por suponerles insignficantes, algunos datos que para I ivestigacion se rian de gran utlidad. Estas limitaciones a menudo son superables y, en el fondo, son inherent a cas todos los tips de datos an lena pln: o importante es que el investigador las tenga presentes al proyectar sus estudi Ya analizar os datos obtenidos. ee -METODOLOGIA DE-LACTENCIA POLITICA as Datos de encuestas las encuestas se recogen datos sobre individuos. A diferencia de los ce- Sos demograficos, las eneuestas se realizan a muestras extraidas de una po- ‘blacién mayor. A menudo es posible utilizar los datos de una encuesta como Gatos agregadon relatos ala poblacion de la que se ha extraido la muestra tina venljade los dats se deriva del amplioespectro de campos y materias Sobre los que es posible indagar através de las encuestas. Por otra pate, enerallaacién de ls insttutos de opinion pablica en casi todos los pases Sitsarollades permite contar con datos de distintos lugares que posiblitan ls comparacidn. También es important sefalar que en la medida en que la pristcn dela encuesta va teniendo a ceria tradiciOn es posible encontrar TRatos para elaborarandiss longtudinales, asf como importantes esfuerzos Ge cooperacion entre patses que faciltan la comparacién entre los mismos. Entre fats climos destaca la Encuesta Social Europea, pero también se pueden carla serie de Eurobardmettos el World Value Survey 0 el Compa- fative Electoral Systems Project. Un de ernie gn afta fos hos de norte trata deencuestas ya realizadas, el investigadorno ha podido intervie en a ‘Taboracé dels datos, que comienza en el mismo momento del diseno del, Suestionaro, Puede darse el caso de que ciertosaspectos de interés no hayan Sido meidos o lo hayan sido bajo erterios que no resitan tiles para el in vestigador, no siendo posible ya recuperat la informacién original. Estos ¥ Dros inconvenientes se poeden subsanars es el propo investgador quien di- Sela encuesta yrecge los datos, lo que sin embargo es sensblemente mas Sato. Por lo general, les datos de encuesias se pueden consular en los org Slsmos que les an obtenido, o conseguirlos a par de los especialisins, de fonna a veces gratuita, en cualquier c#s0, por un coste mucho menor del que Supone la elaboracién completa de una encuesta, La calidad delos datos de- Pende de muches factores a los que se tiene que prestar especial atencién Zande I encuesta no ha sido elaboraa pr el investigador: Son especialmente ‘relevantes las caracteristicas de la muestra y el disefto del cuestionario, as- pestos que seabordan més adelante Datos documentales ‘Se incluyen aquf todo tipo de documentos puiblicos o privados que c informacién susceptible de ser utiliza como dato de interés para el inves _gador Asi, tanto correspondencia odiarios personales como textos legisla tos, diseursos, programas politicos o incluso novelas pueden considerarse documentos objeto de estudio por contener informacién valiosa sobre deter- sminados aspectos de la investigacign, Las cartas personals, las historias de ‘ida, les diarosy las autobiogratias pueden revelarse como el testimonio més 8 ’ ‘CUADERNOS METODOLOGICOS 28 rico sobre, por ejemplo, la situacién de un grupo de inmigrantes en un deter. rminado contexto, 0 las actitudes y expectativas de un sector dela clase politica. [A menudo es dificil disponer de esos documentos, en el caso de que se hayan producido. Otro tipo de documentos son los literarios (novelas, ensayos), donde pueden encontrarse ya avanzadas por la observacién y sensibilidad del ‘autor muchas de la claves para comprender un determinado momento hist6- rico, un grupo social o una sociedad. ‘Sin embargo, el documento més utilizado en la investigaciOn politica actual remite a una produccién derivada de la actividad palitica y de la que se puede encontrar un rastzofisio o, al menos, una reproducei6n. Asf, programas elec- torales, carteles y panfletos de campatia, ranscripciones de discursos odiarios de sesiones parlamentarias son documentos en los que se puede hallar infor ‘macién relevante sobre distintes aspects (ideologicos, publicitarios, legislati- vos) del fendmeno estudiado, Técnicas de recogida Aunque las distntas tenicas que los poitélogos uilizan para obtener datos suelen denominarse tenicas de recogida, lo certo es que tl término contiene yuna delas primes plots de datos dels muchas que se han ratio in de datos de la realidad social y pollica, en una primera division ifiearse en dos tipos dé técnicas: CS juccin de datos. Se alide asi, por una parte, a datos que se recogen o re= colectan (2quellesfruto de la observacisn directa del investigador,o del est dio de fuentes documentaeso easticas elabradas por eras personas istintas al investigador) y, por otra, a datos que se producen ex profeso (los ‘que resultan de la respuesta a un cuestionario 0 aquellos fruto de una entre- Vista). Mas ala cle esta y otras muchas posibles clasificaciones, como ha afi mado Garcia Femando (1986: 115), "los datos sociologicos nse recogen ni se ‘producen, sino que seconstruyen a partir de conceptostebricos conveniente- mente operacionalizados’. Por tant, y teniendo en cuenta que les datos son siempre en tkima instanciafruto de una elaboracin adhoc. se sehalan a coo tinuacion algunas de ls distintas téenicas de uso frecuente para la obtencion de dichos datos referidos a le realidad social o politica investiga. Estas (e- eas no son mutiameneexcuyents ss I aons seo pueen. ‘en ocasiones vale decir que deben, cooperar y aplicarse conjuntamente, como. frivruloas ds Gros conplenentann gconeconetieas omaiaderi ta de oira, lo que se conoce como proceso de triangulacin. [METODOLOGHA DE LA CIENCIA POLITICA 8s ‘Técnicas documentales ‘Son aquellas que el investigador utiliza para obtener datos contenidos en cual- {quier tipo de documento preducido por una segunda persona u ofganismo, no por él mismo, ya haya sido ést elaborado can fines de investigacidn o no. Tanto ensos como estadisticas oficiales, cartas, diaros, publicaciones (peri6dicas 0 no, con fines divulgativos ode informaciGn, de cardcter general o especifco) 0 ‘cualquier otro tipo de documento (incaso visual, gréfico 0 sonoro) pueden contener datos de interés para una investigacién. De entre todas estas técni- tas, por ser la que indefectiblemente va unida ala aplicacion de cualquier ‘otra (aunque igualmente puede ejercitarse auténomament), es importante re- ‘sefia la relative ala recogida de informacion en la literatura especializada con- sultada en archivos, bibliotecas, hemerotecas, ola que usualmentees conocida ‘como investigacién bibliogrdfica Baars debe ser ead como ps previa a alecin dale ‘otra técnica, es decir, como una de las primeras etapas 0 fases de toda invest- ibién puede contemplarse como téenica auténoma, ya que en oca- Sones el objeto de la investigacién es precisamente el andlisis de la produccién anterior en un determinado carapo de interés y no se prev la adquisicién de otros datos nuevos, sino la localizacion y analisis de los estudios ya existentes (meta-andliss). ‘Como paso previo a la entrada en el lugar fisico donde se han de encontrar estos datos, es importante pensar de antemano una serie de palabras clave que permitan Ia localizacion de obras relacionadas con el ema dela investigacin. Para ello resulia Gtil un proceso de reflexién de lo general alo particular, con capavidad de establocer una serie de reas o campos temdticos. Esio es nece- ‘ario porque las bibliotecas, ademés de un orden alfabético de autores y det tulos, suelen contar con algain tipo de ordenacién temstica por éreas de ‘conocimiento, asi como con sistemas de busqueda por palabras clave. Como ho se puede saber con anterioridad el tulo de un libro que se desconoce y en tl que aparezca tratado el tema de interés para cl investigador, y solo se suele ‘conocer un nimero de autores limitado de entre quienes puedan haberlo tra- tado, hay que remitrse primeramente al indice tematico. Ala biblioteca es comvenienteacudir com un soporte para la recogida de os datos fichas o programas informaticas adaptados en un ordenador porta). El objetivo hasico es conseguir toda la informacién itil disponible contenida ‘elas obras existentesy almacenarlao archivaria de manera que pueda ser fé- tilmentelocalizada y wtilizada el futuro. Se trata de tomar nota de los do- ‘cumentos cuya lectura se considera necesaria y en los que aparezcan datos necesarios para Ja misma. ‘Los programas informéticos de gestion de l bibliografia como Enanote, Zotero 0 RefWorks han sustituido a las tradicionalesfichas, pero en ambos sistemas el objetivo fundamental es almacenar de manera ordenada y acce- sible toda la referencias necesarias para la elaboracién del trabajo, lo que 6 CUADERNOS METODOLOGICOS 28 ‘en todo caso ha de incluir los aspectos que se detallan en la tabla 4.1. Ade- mds, suele ser dtl incluir la transcripeién textual de posibles citas extraldas de las obras que se manejan, con nuimezos de pagina exactos gue también hhan de consignarse”. pla sa FICHA BIBLIOGRAFICA soe ‘Ao de publieacién Thulo dela monograta, capo o arioulo ‘Thal de a revista, volun y némero Thule y auoe de a cba compas Editorial y ugar de accion Paginas Los documentos esries,sonorosogréfico contienen informacion qu es necesaro sistemalizaren na matri2 de datos con el fin de poneraprcba las hipdtesis de trabajo. Dependiendo dela naturaleza dela investigacion, los datos que erplee pueden reguerir un componte de elaboracion importante Es el caso de los datos sobre sucesos 0 acontecimientos de la vida politica. Estos acontecimientos, bien por ser poco frecuentes, bien por ser de dif re gisto,o simplemente porque su recoleccin no es cometido de ningin orga hismo o empresa no suelen estar disponibles en ning tipo de registro 0 Talal. Evel propo investigadorquten debe relarle abode ecoeacion os datos. Es poco usual encontrar reeuentosoregstros mienosInteesantes para las Investigaciones polit cas (pactos de gobierno, acuerdos, manifestaciones), sobre todo cuando éstos no han sido objeto de ninguna investigacion previ En ocasiones los acontecimientos poliics dein tras des alin tipo de documento, como puede ser el caso dels tratados de par o los pactos de go. biemo. Para abtener datos sobre machos otros es nornalrecurtir alas not clas aparecidas en ls medios de comunkacin, Tras realizar una definicin de Jos acontecimientoso sucesos importantes para lainvestipncin,¥ despues de operacionalizar sus aspectos ms relevantes, se deben examinar de forma sis- temética periédicos, anuarios, transcripciones de programas de rio y a> baciones de programas de tlevisin, TImaginese una Investigacion que estudia l movimiento okupa y sus acivi- dades, pars lo que lz as noticias refljadas en los medios de comanicacion "Sobre los pormenores de a reacin yuiiacio de estas cha ibogrfcas ent bun ante trstura ala que emits, epecalente Ix olas de Eoo (192) 0 Gael de a Puente (1994 METODOLOGIA DE LA CIENCIA POLITICA a sobre ocupaciones de edificios deshabitados de propiedad publica o privada Tatimeatigaion puede tenet como primer objetivo a conmteacon del fent- meno. A partir de una definicin de lo que constituye una ocupacion, se ela- ‘bora un recuento del nimero de acupaciones aparecidas en a prensa durante tun periodo de cinco afos. do objetivo puede ser la caracterizacién de las ocupaciones, para lo que es preciso seleccionar la caractersticas (va- tables) que resultaninteresantes para la investigacién: niimero de ocupanles,

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