CasoAguaSaneamiento PDF

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Ampliacin y Mejoramiento del

Sistema de Agua Potable e Instalacin
de Letrinas para Pampa Florida
Mejoramiento y Ampliacin del 0

PRESENTACION
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio

de Economa y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prcticos de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) a nivel de Perfil, as como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.
Este conjunto de casos prcticos elaborado por la empresa consultora INVESTA

PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa
han sido revisados tcnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economa y Finanzas.
Como parte de estos casos prcticos, este documento presenta un PERFIL DE

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como mximo
2,000 habitantes, el cual fue diseado sobre la base de las normas tcnicas del
Sistema Nacional de Inversin Pblica. Adems, se adjunta una plantilla de
informacin, que busca explicar cada punto del caso prctico desarrollado.
Cabe sealar que estos casos complementan el marco conceptual que se

encuentra en las Guas Metodolgicas - publicadas por la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente pgina).
Este esfuerzo conjunto entre el sector pblico, Ministerio de Economa y

Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa,
esperamos se convierta en una herramienta til y dinmica de apoyo a la gestin
de los Gobiernos Locales y contribuya as al desarrollo sostenido de las
comunidades del Per.
Para fines didcticos la Direccin General de Programacin Multianual del Sector

Pblico realiz algunas modificaciones sobre el perfil original.
1
Material para la Capacitacin a Gobiernos Locales: Guas y Casos
Prcticos
NORMATIVIDAD
NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
GUA DE ORIENTACIN N 1: Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica
GUAS METODOLGICAS
GUA GENERAL
GUA DE ORIENTACIN N 2: Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social
de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
GUAS SECTORIALES
Gua de Gua Gua Gua de
Gua Metodolgica
Identificacin, Metodolgica Metodolgica Identificacin,
para la
Formulacin y para la para la Formulacin y
Identificacin,
Evaluacin Social Identificacin, Identificacin, Evaluacin Social
Formulacin y
de Proyectos de Formulacin y Formulacin y de
Evaluacin de
Inversin Pblica Evaluacin de Evaluacin de Proyectos de
Proyectos de
del Sector Proyectos de Proyectos de Inversin Pblica
Infraestructura de
Educacin a nivel Riego Grandes Asistencia del Sector Salud a
Riego Menor
de PERFIL y Medianos Tcnica Agraria nivel de Perfil
CASOS PRCTICOS
CASO PRCTICO CASO PRCTICO
CASO PRCTICO INFRAESTRUCTURA ASISTENCIA
PISTAS Y VEREDAS DE RIEGO TCNICA AGRO
CASO PRCTICO CASO PRCTICO CASO PRCTICO CASO PRCTICO

ELECTRIFICACIN AGUA Y ESPACIOS CAMINOS
RURAL SANEAMIENTO DEPORTIVOS VECINALES
Perfil simplificado Perfil simplificado

Educacin Salud
2
INDICE
CASO PRACTICO
I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5
1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6
1.3 Participacin de Beneficiarios y de las entidades involucradas .......6
1.4 Marco de Referencia ...............................................................7
II. IDENTIFICACIN ............................................................. 8
2.1 Diagnstico de la Situacin Actual ............................................9

2.2 Definicin del Problema y sus causas .......................................10
2.3 Objetivo del Proyecto.............................................................13
2.4 Anlisis de Medios Fundamentales ...........................................15
2.5 Alternativas de Solucin.........................................................15
III. FORMULACIN Y EVALUACIN .............................................. 18
3.1 Anlisis de la Demanda ..........................................................19

3.2 Anlisis de la Oferta ..............................................................19
3.3 Balance Oferta-Demanda .......................................................20
3.4 Costos del Proyecto ...............................................................21
3.5 Beneficios ............................................................................24
3.6 Evaluacin Social ..................................................................25
3.7 Anlisis de Sensibilidad ..........................................................29
3.8 Anlisis de Sostenibilidad .......................................................29
3.9 Anlisis Ambiental .................................................................30
3.10 Seleccin de Alternativas ........................................................31
3.11 Matriz de Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada.................32
IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33
4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34
ANEXOS .................................................................................. 35
PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO
I. INTRODUCCION ...................................................................................46
I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................48
II. IDENTIFICACIN................................................................................50
III. FORMULACIN Y EVALUACIN .........................................................55
IV. CONCLUSIONES .................................................................................64
3
Mejoramiento y Ampliacin del
4
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
5
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO
Ampliacin y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalacin de letrinas

para Pampa Florida.
Ubicacin
Departamento /Regin: Huanuco
Provincia: Huamalies
Distrito: Tantamayo
Localidad: Pampa Florida
Regin Geogrfica: Costa () Sierra (x) Selva ( )
Altitud: 3600 m.s.n.m.
1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Formuladora: Fondo de Cooperacin para el Desarrollo

Social - FONCODES
Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Telfono 4212102
Direccin Av. Paseo de la Repblica #3101, Lima
27.
Persona Responsable Lic. Walter Arana Mayorca
Cargo Director Ejecutivo
Correo electrnico: warana@foncodes.gob.pe
Unidad Ejecutora: FONCODES Oficina Zonal de Chiclayo

Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Telfono 074 - 235101
Direccin Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria
Chiclayo
1.3 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS

BENEFICIARIOS
Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es

la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecucin de
las obras de rehabilitacin de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar
mejores condiciones de vida y salud de la poblacin de la localidad de Pampa Florida.
Asumiendo con este propsito, su compromiso de cofinanciar para las obras de
infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la
infraestructura, en conjunto con la comunidad, as como su participacin durante
todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisin a la Junta
Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.
Comunidad: La poblacin en general a travs de asambleas y representados por el

Ncleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecucin del presente proyecto
en coordinacin con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el
cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de
los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a travs
6
de aportes de mano de obra y materiales locales. Adems asumirn el pago mensual
de la cuota familiar, que cubra los gastos de administracin, operacin y
mantenimiento de los servicios del agua potable.
UGP PRONASAR FONCODES: El VMCS, a travs de la UGP PRONASAR, asume

su compromiso de la implementacin del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el
cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y
saneamiento hasta el 60%. La participacin en las labores sociales como la
capacitacin a la poblacin tanto en educacin sanitaria, en la gestin de los
servicios como en la direccin tcnica de la ejecucin de las obras, ser a travs de
un Operador Tcnico Social y Operador Supervisor.
Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto

estn el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos
representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.
Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y
de la comunidad.
1.4 MARCO DE REFERENCIA
La estrategia sectorial en el mbito rural, se basa en establecer condiciones

mnimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecucin de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operacin y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mnimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizar principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participacin de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.
En el Proyecto PRONASAR, se trabajar a travs de organizaciones regionales

intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniera con capacidad de
promocin social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educacin
sanitaria y entrenamiento en administracin, operacin y mantenimiento.
La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales

del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgnica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdiccin e informado de la intervencin del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del ao 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitacin del sistema de agua y
saneamiento.
7
MODULO 2
IDENTIFICACIN
8
2.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
Poblacin afectada y sus caractersticas: La localidad de Pampa Florida,

cuenta con una poblacin aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad econmica de los pobladores es la agricultura, ganadera en
menor escala y comercio en menor cantidad. Segn encuestas aplicadas a las
familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.
N de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.
Zona o rea afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de

Pampa Florida.
Sistema de agua potable:
Conexin domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los

cuales slo 08 estn en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin
tener en cuenta normas tcnicas, no cuentan con cajas de vlvulas ni con las
llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las
familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta tambin con 04 piletas
pblicas de las que solamente uno est prestando servicio. El sistema existente
tiene ms de 10 aos de antigedad.
Lnea de aduccin y red de distribucin: La lnea de aduccin est formada

por tubera PVC 2 de 50 mts., la red de distribucin est conformada por
tubera PVC 1 y 3/4, en todo su trayecto la lnea de aduccin y red de
distribucin est protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.
Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene

antigedad de aproximadamente 10 aos, las estructura est deteriorada y mal
ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construccin del mismo, la estructura est semi enterrada,
situacin que amerita la construccin de un nuevo reservorio, la caseta de
vlvulas no est construida con los criterios tcnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.
Lnea de Conduccin: La lnea de conduccin est conformada por tubera PVC

2 con una longitud aproximada de 200m.
La poblacin que se abastece de otras fuentes seala que el agua es de mala

calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los nios se enferman
del estmago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.
Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexin de
agua de la red pblica.
Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes
como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los nios y
madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas
depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones
9
adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a cadas de basura,
manipuleo de los nios con las manos, etc.
Disposicin de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos

construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos slidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.
Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad (energa,

centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energa
elctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construccin precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caa y barro). La
poblacin se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.
La poblacin cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,

JAAPS, entre otros.
No cloran el agua.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el

afn de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construy una
captacin para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tom en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tena que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.
2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
A. PROBLEMA CENTRAL
El problema central se define como:
Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis

en la localidad de Pampa Florida
La poblacin de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de

enfermedades de origen hdrico (parasitosis, diarreicas y drmicas),
particularmente la poblacin infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este
grupo de enfermedades viene aumentando entre los aos 2002 y 2004, siendo la
tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadsticas de salud. Entre las
razones podra ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades
drmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan
disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones
domiciliarias de agua potable. Tambin se observa un bajo nivel de educacin
sanitaria en la poblacin. En resumen el problema central de la poblacin de
Pampa Florida, es el Incremento de la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida.
10
Cuadro 1
Enfermedades de origen hdrico
Poblacin Infantil
Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03

Dermatitis 160 180 198 10.00%
Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03%
Enf. Diarreicas
Agudas 29 34 40 17.65%
Conjuntivitis 6 8 10 25.00%
Total 2,634 2,748 2,817 2.51%
Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida
Grfico 1
Enfermedades de Origen Hdrico
600
500
400 2002
300 2003
200 2004
100
0
Dermatitis Parasitosis Enf. Diarreicas Conjuntivitis
Intestinal Agudas
B. ANLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA
Las principales causas del problema:
Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el

problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hbitos y prcticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educacin sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposicin sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la poblacin y la poca atencin
del gobierno local.
C. ANLISIS DE EFECTOS
Los principales efectos del problema:
11
Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de
la tasa de morbilidad infantil, as como incremento en los gastos por salud de la
poblacin, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la
poblacin de Pampa Florida.
Grfico N 2 Presenta el rbol de causas efectos
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la
poblacin de la localidad
CAUSA de Pampa
INDIRECTA
Florida
EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la poblacin
EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO

Incremento de morbilidad de la Incremento en los gastos de
poblacin infantil salud de la poblacin
PROBLEMA CENTRAL
Alta incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida
CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA

Consumo de agua de Inadecuados hbitos de Disposicin sanitaria de
deficiente calidad prcticas de higiene excretas al aire libre
CAUSA CAUSA CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA

INDIRECTA INDIRECTA Deficiente Inexistencia de
Bajo nivel de Deficiente conocimiento de infraestructura y
cobertura infraestructura del educacin sanitaria disposicin de excretas
sistema de agua
12
2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL
Incremento de la Disminucin de la
incidencia de incidencia de
enfermedades diarreicas enfermedades diarreicas
y parasitosis en la y parasitosis en la
localidad de Pampa localidad de Pampa
Florida Florida
A. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS
Objetivo central o propsito del proyecto: El Objetivo central del presente

proyecto consiste en contribuir a la Disminucin de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida,
a travs de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y
saneamiento y as garantizar el bienestar de la poblacin afectada por el
problema identificado.
Objetivos especficos:
3 Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano.
3 Mejorar prcticas y hbitos de higiene.
3 Capacitar a la poblacin en educacin sanitaria.
3 Organizar la JAAPS y capacitarla, as como a la poblacin en general.
3 Implementar sistemas de disposicin de excretas (Letrinas) y residuos
slidos.
3 Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia tcnica
y supervisin a las JAPPS
B. ANALISIS DE MEDIOS
Los medios para lograr los objetivos son:

3 Mejorar la calidad de agua consumida, a travs de la ampliacin de la
cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la
infraestructura de agua. As mismo capacitar a la poblacin para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios.
3 Adecuado hbitos y prcticas de higiene, a travs de la implementacin de un
programa de capacitacin en educacin sanitaria.
3 Existencia de infraestructura de disposicin de excretas, con la instalacin de
letrinas en las unidades familiares.
C. ANALISIS DE FINES
Los fines a alcanzar:

3 Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil.
3 Reducir los gastos por salud de poblacin de la localidad de Pampa Florida, a
fin de incrementar el nivel de salud de la poblacin, teniendo como fin ltimo
contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la poblacin.
13
Grfico N 3 Presenta el rbol de medios y fines.
ARBOL DE MEDIOS Y FIINES
EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la
poblacin de Pampa Florida
CAUSA INDIRECTA
FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la poblacin
FIN DIRECTO FIN DIRECTO

Disminucin de la tasa de Disminucin de los gastos por
morbilidad infantil salud de la poblacin
OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas
y parasitosis en la localidad de Pampa Florida
MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL

Consumo de Agua de buena Adecuados hbitos y prcticas Buena disposicin sanitaria
calidad de higiene de excretas
MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO

FUNDAMENTAL1 FUNDAMENTAL2 FUNDAMENTAL3 FUNDAMENTAL4
Ampliacin de la Mejorar la Implementar un programa Instalacin de letrinas
cobertura de agua infraestructura de de capacitacin de en las unidades
potable los servicios de educacin sanitaria familiares.
domiciliarias a la agua
poblacin
14
2.4. ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
MEDIO MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL 3

FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 Implementar un programa
Ampliacin de la red Mejorar la de capacitacin de
e instalacin de infraestructura de los educacin sanitaria
conexiones servicios de agua
domiciliarias a la
poblacin
ACCION 1A ACCION 2A ACCION 3A

Interconexin al Implementacin Programa de
sistema de agua de un sistema de capacitacin para la
potable agua potable. educacin sanitaria.
ALTERNATIVA DE
SOLUCION 1
B- PARA SANEAMIENTO:
MEDIO
FUNDAMENTAL 4
Instalacin de letrinas
en las unidades
familiares.
ACCION 4A
Construcciones de ALTERNATIVA DE
letrinas tipo hoyo SOLUCION 1
seco ventilado.
ACCION 4B
Construcciones de ALTERNATIVA DE
letrinas con arrastre SOLUCION 2
hidrulico.
2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
(i) Captacin: Actualmente la captacin para el abastecimiento del sistema

existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente,
las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se
15
propone la captacin de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo
caudal promedio es de 0.90lt/seg, se est planteado la construccin de una
nueva captacin de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.
(ii) Conduccin: La nueva lnea de conduccin tiene aproximadamente 500ml,
conducir el agua desde la captacin hasta el reservorio a construir.
(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3,
actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantas de
funcionamiento. En este sentido se plantea la construccin de un reservorio
apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.
(iv) Lnea de aduccin y red de distribucin: Dada la cobertura del 11%
aproximadamente se plantea la ampliacin de la red de distribucin a nivel
de conexin domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada
de 3,000ml. (determinada a travs del anlisis del nmero de viviendas a
conectar y su distribucin espacial), con dos vlvulas de purga ubicadas en
las partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes
se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen vlvulas
de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la
instalacin de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de
paso para igual nmero de familias.
Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento
Esquema del sistema proyectado: Adjunto
Planteamiento de Alternativa de solucin al problema: La alternativa de solucin

al problema es la siguiente:
Construccin de una nueva Captacin en el manantial Ratsak waqanan: Con

una caja de reunin, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de
concreto, tapa sanitaria metlica, el manantial tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
Construccin de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto
armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria
metlica, sistema de ventilacin, sistema de control esttico, sistema de
rebose y limpieza, llevar adosado una caseta de vlvulas, con tapa sanitaria
metlica. La cloracin se realizara a la salida del reservorio usando
principalmente polvo hipoclorito.
Ampliacin de la red de distribucin con una longitud aproximada de 3,000
ml, con tubera de diferente dimetro.
Instalacin de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y vlvulas de

paso.
Cabe sealar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de
solucin; sin embargo, se encontr que solo exista un manantial en la zona, los
ros y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversin) y al
no evidenciarse informacin tcnica respecto a las aguas subterrneas, se estimo
por conveniente la formulacin de una alternativa nica.
16
B- PARA SANEAMIENTO:
Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria
de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de seccin cuadrada de
0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubera de ventilacin de PVC de 4,
as como un sombrero de ventilacin, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y
puerta de calamina u otro material de la zona.
Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidrulico: Consiste en una losa de bao del
tipo turco provista de un sello hidrulico, asentada sobre el brocal, con una tubera
para el desage de PVC de 4 de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensin de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y
techo de calamina u otro material de la zona.
17
MODULO 3
FORMULACIN Y EVALUACION
18
3.1 ANLISIS DE DEMANDA
Dotacin de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para

consumo humano, se considera una dotacin de 50lt/hab/da, dotacin que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de prdidas en el sistema.
Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura est

representada por poblacin total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
necesidad de caudal mximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde slo al 11% de la poblacin atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a travs de
conexiones domiciliarias. El resto de la poblacin que no est conectada a la red
pblica y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.
Poblacin total: La poblacin total de la localidad de Pampa Florida es de 370

habitantes.
Poblacin servida o atendida: 40 personas.
N de viviendas conectadas a la red pblica: 16 familias de los cuales a solo

8 se est prestando servicio.
Proyeccin de la demanda (m3/ao) para el horizonte del proyecto: Para

la proyeccin de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parmetros: (i) Poblacin actual total de la localidad de Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Ao 2005: 370
habitantes y el ao 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotacin:
50lt/hab/da porque la localidad est ubicada en la zona sierra y es de clima
frgido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la poblacin. La proyeccin
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.
La demanda total de agua para consumo humano estimada para el ao 2005 es

de 8,441m3/ao y en el ao 20 de 11,133m3/ao.
La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.
N de poblacin atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como

en saneamiento ser al 100% de la poblacin.
3.2 ANLISIS DE OFERTA
Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/ao)):
Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por

gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%
1
Para determinar el caudal mximo diario se utiliza la siguiente frmula:
(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 1.3
86,400
19
de la poblacin. El sistema est conformado por los siguientes componentes: (i)
Captacin: no cumple con los requerimientos tcnicos que deben cumplir las
captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conduccin: la lnea de
conduccin tiene 0,200 Km. de longitud con tuberas de PVC de 2, expuesto a
roturas por estar mal enterrada; (iii) Lnea de aduccin y red de distribucin:
aparentemente en buenas condiciones y la red de distribucin solo alcanza al
permetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa
por un proceso de cloracin por lo que no es adecuada para el consumo humano.
N de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los

cuales solo 08 se encuentran operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio de disposicin sanitaria de excretas es a
travs de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el
campo.
Esquema del sistema actual: Adjunto:
Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construccin

de la captacin que no cumple con las caractersticas tcnicas de las captaciones
para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de
vlvulas que no prestan un servicio adecuado.
Proyeccin de la Oferta (produccin de agua en m3/ao) se calcula para todo

el horizonte del proyecto considerando la situacin actual optimizada, es decir la
situacin actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversin adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento.
3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDA
Horizonte de Evaluacin del proyecto: 20 aos. El horizonte de evaluacin del

proyecto est determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversin
y post inversin.
Caractersticas de la poblacin objetivo: La poblacin objetivo para el

abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo
acceso al servicio de agua a travs de la red pblica es aproximadamente de
11% y no cuenta con servicio de disposicin de excretas sanitarias. Las viviendas
de la poblacin de Pampa Florida, tienen una distribucin regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexin domiciliaria.
Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de

abastecimiento de agua para consumo humano a la poblacin de Pampa Florida,
con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.
Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (dficit o brecha)

a lo largo del horizonte de evaluacin.
El requerimiento de produccin de agua para consumo humano, considerando los

parmetros sealados es de 8,441m3/ao para el ao 2005 y para el ao 2025
20
ser de 11,133m3/ao. El requerimiento de almacenamiento2 para atender la
demanda total de la poblacin es de 10m3.
Capacidad actual en m3/ao (sin proyecto): La oferta actual de agua es de

2,838m3/ao. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en
mal estado.
Balance Oferta Demanda de la produccin de agua:
Ao Demanda Oferta actual Dficit /Supervit

lt/da m3/ao lt/da m3/ao lt/da m3/ao
Ao 0: 2005 23,126 8,441 7,750 2,838 -15,376 -5,603
Ao 20: 2025 30,501 11,133 7,750 2,838 -22,751 -8,295
En el cuadro se puede observar que la oferta de produccin de agua del

sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la
poblacin de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la
proyeccin de la demanda as como el balance oferta demanda.
Balance Oferta Demanda de Almacenamiento
Ao Oferta Demanda Dficit

m3 m3 m3
Ao 0: 2005 0 6.9 -6.9
Ao 20: 2025 0 9.2 -9.2
Dado que el reservorio est deteriorado y mal ubicado y requirindose un nuevo

reservorio, se considera como cero la oferta sin proyecto. El balance de
letrinas demuestra que existe un alto dficit, como se muestra en el siguiente:
Balance Oferta Demanda de Letrinas
Ao Oferta Demanda Dficit

cantidad cantidad cantidad
Ao 0: 2005 0 78 -78
Ao 10: 2015 0 78 -78
3.4. COSTOS DEL PROYECTO
Los costos de inversin en la situacin sin proyecto son cero (no hay
optimizacin del sistema en la situacin sin proyecto).
A- Para el sistema de agua potable:
ALTERNATIVA UNICA
Inversin estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor

detalle):
2
Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/da) + 25% x (Demanda Total en m3/da)
21
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios de mercado
Captacin U 1 1,976 1,976

Lnea de Conduccin ml 500 6.212 3,106
Almacenamiento U 1 9,145 9,145
(Reservorio)
Aduccin y red de ml 3,000 5.183 15,550
Distribucin
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407
Conexin Domiciliaria U 68 36.19 2,461
Flete U 1 3600 3,600
Costo Directo 43,245
Gastos Generales (10%) 4,325
Costo de la Obra 47,570
b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio
Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO

Uni. Cant. P.Uni. A Precios Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) de (S/.)
Mercado Mercado
Costos de admin. y 801 2,421.5
Operacin
Recursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080
Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 85 4 340
Otros (herramientas) vario 2 0.5 1 3 0.5 1.5
s
Costos de Mantenimiento 111 471.5
(cada 2 aos)
Accesorios global global global 80 Global 200
Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270
Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5
Costo Total anual 912 2,893
Costo /mes 76 241.1
Elaboracin: UGP PRONASAR
22
B- Para saneamiento:
ALTERNATIVA 1
a). Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 20.00
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 28 1.25 35.00
(pen)
Tuberas PVC y accesorios Ml 3 7 21.00
Otros materiales (cemento, Global Global Global 95.00
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00
Costo Directo 186.00
Gastos Generales (10% del 18.60
CD)
Costo de la Obra 204.60
COSTO TOTAL/ 204.60
LETRINA(1)
(1) No se incluye costos del componente social, as como gastos indirectos, porque est considerado en el costo del
Programa.
b). Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros Sin proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni. Costo Anual
por letrina a
precios de
Mercado(S/.)
Costos de admin. y 6
Operacin (*)
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Insumos (cal) 0 7.25 0.4 2.9
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
(cada 2 aos)
Pen 0 3 1.27 3.8
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Costo Total anual/familia 0 9.9
Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia
(*) Esta actividad se realiza semanal.
23
ALTERNATIVA 2
a). Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico

precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 65.00
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 48 1.25 60.00
(pen)
Otros materiales (cemento, Global Global Global 38.00
alambre, fierro, clavos, etc.).
Gastos Generales (10% del CD) 21.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 227.00
b). Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros Sin Proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
(S/.) letrina a precios
de Mercado (S/,)
Costos de admin. y 3.1
Operacin (*)
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
(cada 2 aos)
Pen 0 3.3 1.3 4.3
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Nota: El mantenimiento (eliminacin de fangos y lodos) se realiza cada 2 aos
Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia
3.5 BENEFICIOS 3/
Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la poblacin tendr
un ahorro econmico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economa de la familia o mayor tiempo de los nios para
estudiar o realizar alguna labor en casa.
3
/ Para localidades cuya poblacin actual tenga como mximo 2000 hab., la evaluacin de los beneficios del proyecto se
realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de ms de 2000 hab., para fines de evaluacin, se aplica la
metodologa de costo/beneficio.
24
Para el presente caso, para la evaluacin del proyecto se utiliza la metodologa
Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.
3.6 EVALUACIN SOCIAL

Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:
ALTERNATIVA UNICA
a) Inversin estimada
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios A precios
de sociales
mercado
Captacin U 1 1,976 1,976 1,562
Lnea de Conduccin ml 500 6.2 3,106 2,248
Almacenamiento U 1 9,145 9,145 7,407
(Reservorio)
Aduccin y red de ml 3,000 5.18 15,550 11,071
Distribucin
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 6,080
Conexin Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081
Flete U 1 3,600 3,600 3,356
Costo Directo 43,245 33,805
Gastos Generales 4,325 3,380
Costo de la Obra 47,570 37,185
Gastos Indirectos
b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO
Uni. Cant. P.Uni. A Precios de Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) Mercado Sociales (S/.) Mercado Sociales
Costos de admin. y 801.0 721.1 2,421.5 2,176.3

Operacin
Recursos humanos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7
Insumos (cloro) Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6
Otros (herramientas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costos de 111.0 82.7 471.5 280.0
Mantenimiento (cada
2 aos)
Accesorios global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0
Mano de obra HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7
Herramientas % 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costo Total anual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3
Total/persona 4.92
Nota: considerando 336 hab. en el primer ao, el costo de administracin,
operacin y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92.
25
Alternativa 1:
a) Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

precios (S/.)
Sociales
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 16.80
Mano de obra no calificada (pen) HH 28 1.25 14.40

Otros materiales (cemento, alambre, fierro, Global Global Global 79.80
clavos, etc.).
Gastos Generales 15.6
Gastos Indirectos 0.00
b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)
Rubros Sin proyecto Con Proyecto

P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo Anual por
Sociales (S/.)
Costos de admin. y 5.2
Operacin (*)
Recursos humanos 0 2.7
Insumos (cal) 0 2.4
Otros (herramientas) 0 0.1
(cada 2 aos)
Pen 0 1.8
Herramientas 0 0.1
26
Alternativa 2:
a) Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico

precios
Sociales (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) 54.60
Mano de obra no calificada (pen) 29.40
Tuberas PVC y accesorios 23.50
Otros materiales (cemento, alambre, fierro, 31.90
clavos, etc.).
Mano de obra calificada. 13.60
Gastos Generales 17.6

b) Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio

(S/.)
El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el perodo de evaluacin

se presenta en el Anexo 3, as como el flujo de costos incrementales.
Rubros Sin Proyecto Con Proyecto

P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
Sociales (S/.)
Costos de admin. Y 2.8
Operacin (*)
Recursos humanos 0 2.7
Otros (herramientas) 0 0.1
(cada 2 aos)
Pen 0 2.1
Herramientas 0 0.1
27
La evaluacin costo efectividad se desarrolla a continuacin:

Resultados de la evaluacin:
INDICADORES RESULTADOS
VAC a precios sociales 49,404.00

(S/.)
Pob. Promedio 392 habitantes
ICE (S/./Hab.) 126
Costo per cpita de inversin US$/hab Soles Factor correc. a Soles/hab. a

(1) /hab precios sociales (2) precios sociales
Sist. abastec. agua Pot. con conex. 77 261.8 0.792 207.3
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$
Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Direccin Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utiliz el factor
de correccin de la inversin Obras civiles y estructuras, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusin:
Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa nica del sistema de abastecimiento de agua potable
del proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la lnea de corte (S/. 207/hab.)
establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el pas.
INDICADORES ALTERNATIVAS
1 2
VAC (S/.) S/. 15,144.0 15,390.0
Pob. Promedio 363 habitantes
ICE (S/./hab.) 41.8 42.5
US/hab. Soles Factor correc. a Soles/hab. a

Costo per cpita de inversin (1) /hab. precios sociales (2) precios sociales
Sist. Saneamiento con letrina 22 74.8 0.792 59.2
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$

Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Direccin Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utiliz el factor
de correccin de la inversin Obras civiles y estructuras, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusin:
a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/.
42.5/hab), es la favorable y seleccionada.
b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a

precios sociales) de la lnea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas,
establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el pas.
28
3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDAD
De acuerdo a los clculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta

86% en las inversiones y en los costos de administracin, operacin y
mantenimiento antes de alcanzar la lnea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin al 86%:
INDICADORES RESULTADOS
VAC (S/.) 81,271
Pob. Promedio 392 Familias
ICE (S/./hab.) 207.3
Valor Referencial a 207.3

pecios sociales
(S/./hab)
De acuerdo a los clculos realizados, la primera alternativa soporta un

incremento mximo de 52% en las inversiones y en los costos de administracin,
operacin y mantenimiento antes de alcanzar la lnea referencial del SNIP. Con
respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en
los costos, tal como se detalla a continuacin:
INDICADORES ALTERNATIVAS
1 2
(52%) (46%)
VAC (S/.) 21,459 21,448
Pob. Promedio 3 63 Familias
ICE (S/.)/hab. 59.2 59.2
Valor Referencial a 59.2

pecios sociales
(S/./hab)
Estos resultados demostraran que la alternativa 1 es menos sensible que la

alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debera
ser seleccionada.
3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
- Arreglos institucionales:
La poblacin de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a travs
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la
29
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua
potable y saneamiento, as mismo se comprometen a capacitarse para
cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de administracin, operacin y mantenimiento. Este
compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en
un acta firmada por los asistentes. Ser responsabilidad de la JASS, hacer la
cobranza mensual a todas las familias.
Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se

comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la
supervisin y fiscalizacin a la JASS. Adems del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. As mismo, se
comprometen a brindar asistencia tcnica y capacitacin a la JASS.
Cuotas familiares por concepto de costos de administracin,

operacin y mantenimiento de los servicios: La poblacin fue informada
que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es
de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operacin y
mantenimiento del sistema de agua potable), que representa
aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se
encuentra debajo de lo estimado por la Organizacin Panamericana de la
Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporcin de 0.8%
del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se inform que esta cifra
podra variar con los costos determinados por el expediente tcnico. La
poblacin informada del monto estimado de la cuota familiar por mes,
aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecern en asamblea
liderada por los responsables de la Junta Administradora.
- Participacin de los beneficiarios: La poblacin beneficiaria tambin se

compromete a participar, durante la ejecucin del proyecto, a los talleres de
capacitacin de educacin sanitaria y hbitos de higiene. As como al
cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecucin de las obras.
3.9 ANALISIS DE AMBIENTAL
Positivos:
Suelo y Geologa: La zona mantiene una estructura geolgica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorar el uso del agua que a partir de esta obra ser de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarn con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrn a una distancia adecuada de los restos
arqueolgicos que abundan en la zona.
Uso del Territorio: Se mejorar el uso del territorio en virtud de la
centralizacin del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
un centro urbano que permitir abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la poblacin.
30
Salud Poblacional: No habr impacto negativo en la salud de la poblacin. Por
el contrario, con servicio de agua potable se eliminar enfermedades diarreicas y
drmicas.
Agua potable: No se identificaron impactos negativos.

Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construccin de
letrinas.
Las acciones de mitigacin son de carcter preventivo:

No dejar materiales de construccin en las zonas donde se ejecutarn las obras.
Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de
tierras.
Evitar que las obras afecten zonas arqueolgicas existentes. Esta actividad
deber realzarse durante la elaboracin del Expediente Tcnico del Proyecto.
Riesgos
Se ha realizado un anlisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a

ocurrir y qu medidas deberan tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar
que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado
que no se ha encontrado ningn tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o
eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.
Costos de las medidas de mitigacin de impacto ambiental:
Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigacin no es

necesario considerar costos en este aspecto.
3.10 SELECCIN DE ALTERNATIVAS
La alternativa seleccionada:
Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de la
lnea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada:
Inversin:
A precios Sociales: S/. 37,185.0
ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab.
Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo

efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a precios
sociales) de la lnea de corte del SNIP.
Inversin:
A precios Sociales: S/. 12,215.0
ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab.
31
3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES METAS MEDIOS DE SUPUESTOS

VERIFICACION
FIN Aumentar la calidad de vida de la Disminucin de las Disminucin de las NBIs Encuesta a Hogares. La poblacin cumple con
poblacin de Pampa Florida necesidades bsicas en 20% en el ao 5 del las prcticas de higiene y
insatisfechas (NBIs). horizonte del proyecto. mantiene
adecuadamente la
infraestructura a lo largo
del tiempo.
PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades Porcentaje de incidencia de Reducir la tasa de Encuesta de Participacin activa de la
diarreicas, parasitosis y drmicas en enfermedades diarreicas en incidencia de impacto. poblacin,
la localidad de Pampa Florida. la poblacin. enfermedades diarreicas Informe de organizaciones y
y parasitosis del 45% al monitoreo. sectores.
25%, al ao 5. Informe
epidemiolgico de la
Regin de Salud
Hunuco y del puesto
de salud de Chupan.
COMPONENTES Consumo de agua segura. Porcentaje de Cobertura de 100% de cobertura de Evaluacin La Junta Administradora
Adecuados hbitos y prcticas servicio de agua potable a servicio de agua potable intermedia del de los Servicios de
de higiene. travs de conexiones en el ao 10. proyecto. Saneamiento (JAAPS),
Ampliacin y mejoramiento de domiciliarias. 100% de servicio de Evaluacin ex - post. asumen su
infraestructura de disposicin de Porcentaje de Cobertura de letrinas en el ao 10. Informes del OTS. responsabilidad de la
excretas. infraestructura de 100% de capacitaciones Informe del OS. gestin del proyecto.
disposicin de excretas. en educacin sanitaria y Ejercicio de buenas
Porcentaje de familias hbitos de higiene en el prcticas de higiene.
capacitadas en educacin ao 10.
sanitaria y hbitos de
higiene.
ACCIONES Elaboracin del Perfil de Expediente tcnico Expediente tcnico Liquidacin tcnica. Participacin del
Viabilidad y el expediente terminado. aprobado. Actas de entrega de Gobierno Local.
tcnico. Implementacin del Sistema de agua potable obra. Participacin de la
Ampliacin y mejoramiento del mejoramiento de agua. mejorado al 100%. Encuestas a las poblacin en la ejecucin
servicio de agua segura. Obra concluida. Instalacin de letrinas al familias. del proyecto.
Abastecimiento de servicio de Porcentaje de familias 100%. Informe de Coordinacin Efectiva
agua potable continua. A travs capacitadas Poblacin capacitada en monitoreo de entre el municipio, la
de conexiones domiciliarias. educacin sanitaria y capacitacin. comunidad y los
Implementar un programa de hbitos de higiene en un Operadores de
capacitacin de educacin 90%. PRONASAR.
sanitaria.
32
MODULO 4
CONCLUSIONES
33
4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Se recomienda la ejecucin del proyecto, considerando que cumple con los

criterios de viabilidad econmica, tcnica, social, ambiental y de sostenibilidad.
La ejecucin de las obras de rehabilitacin, mejoramiento y/o ampliacin de los

servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la poblacin, la
cual se manifiesta con la predisposicin de la poblacin para participar
activamente, con sus aportes en la ejecucin de las obras, el pago de la cuota
familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitacin previsto por el
proyecto.
34
ANEXOS
35
ANEXO 1
CUADRO N 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
Poblacin Dotacion Poblacin N de Viviendas (familias) N de conex. Consumo Demanda total de agua
Ao
Total lt/hab/da Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas N de domic.(2) (lt/da) lt/da(3) m3/ao
2005 0 370 50 40 330 8 68 3 18,500 23,125 8,441
2006 1 376 50 01 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,578
2007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,714
2008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,851
2009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,988
2010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,125
2011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,262
2012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,376
2013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,513
2014 9 423 50 0 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,650
2015 10 429 50 0 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787
2016 11 435 50 0 40 395 8 84 3 21,750 27,188 9,924
2017 12 441 50 0 40 401 8 85 3 22,050 27,563 10,061
2018 13 447 50 0 40 407 8 87 3 22,350 27,938 10,198
2019 14 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,334
2020 15 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,471
2021 16 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,608
2022 17 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,745
2023 18 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,882
2024 19 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,996
2025 20 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133
(1) Incluye conexin No domiciliaria del centro educativo.
(2) N de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pblica.
(3) Se estima un 20% de prdidas en el sistema.
Elaboracin: OTS PRONASAR
36
CUADRO N 2
BALANCE OFERTA DEMANDA SIN PROYECTO
Produccin de Agua (m3/ao)

Ao
Oferta Demanda Deficit
0 2,838 8,441 -5,603
1 2,838 8,578 -5,740
2 2,838 8,714 -5,876
3 2,838 8,851 -6,013
4 2,838 8,988 -6,150
5 2,838 9,125 -6,287
6 2,838 9,262 -6,424
7 2,838 9,376 -6,538
8 2,838 9,513 -6,675
9 2,838 9,650 -6,812
10 2,838 9,787 -6,949
11 2,838 9,924 -7,086
12 2,838 10,061 -7,223
13 2,838 10,198 -7,360
14 2,838 10,334 -7,496
15 2,838 10,471 -7,633
16 2,838 10,608 -7,770
17 2,838 10,745 -7,907
18 2,838 10,882 -8,044
19 2,838 10,996 -8,158
20 2,838 11,133 -8,295
AO OFERTA DEMANDA
MILES DE M3/AO
0 2.8 8.4
1 2.8 8.6
2 2.8 8.7 B A LA N C E D E O F ER T A Y D EM A N D A D E PR O D U C C IO N D E A G U A
3 2.8 8.9
4 2.8 9.0
20.0
5 2.8 9.1
6 2.8 9.3 15.0
7 2.8 9.4 OFERTA

10.0
8 2.8 9.5 DEM ANDA
9 2.8 9.6 5.0
10 2.8 9.8
0.0
11 2.8 9.9 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
A o s
12 2.8 10.1
13 2.8 10.2
14 2.8 10.3
15 2.8 10.5
16 2.8 10.6
17 2.8 10.7
18 2.8 10.9
19 2.8 11.0
20 2.8 11.1
37
CUADRO N 3
BALANCE OFERTA DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO
Produccin de Agua (m3/ao)

Oferta Demanda Deficit
0 6.9 6.9
0 7.1 7.1
0 7.2 7.2
0 7.3 7.3
0 7.4 7.4
0 7.5 7.5
0 7.6 7.6
0 7.7 7.7
0 7.8 7.8
0 7.9 7.9
0 8.0 8.0
0 8.2 8.2
0 8.3 8.3
0 8.4 8.4
0 8.5 8.5
0 8.6 8.6
0 8.7 8.7
0 8.8 8.8
0 8.9 8.9
0 9.0 9.0
0 9.2 9.2
AO OFERTA DEMANDA
MILES DE M3/AO
0 0 6.9
1 0 7.1
2 0 7.2
3 0 7.3
4 0 7.4
5 0 7.5 BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO
6 0 7.6
10.0
7 0 7.7 9.0
8 0 7.8 8.0
7.0
9 0 7.9
6.0
10 0 8.0 5.0
4.0
11 0 8.2 DEMANDA
3.0
12 0 8.3 2.0
13 0 8.4 1.0
0.0
14 0 8.5 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
15 0 8.6 Aos
16 0 8.7
17 0 8.8
18 0 8.9
19 0 9.0
20 0 9.2
38
ANEXO 2
40
CUADRO N 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)
Lnea de Aduccin y red Conexin COSTO Estructura

CONCEPTO Captacin
Conduccin
Reservorio
de Distrib.
CRP-7
Domiciliaria
Flete
%
TOTAL
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 330 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 13.1
Mano de Obra No Calificada 280 950 800 5,000 500 105 200 7,835 16.5
Material Local 291 75 845 250 642 28 2,131 4.5
Material Nacional 1,075 1,400 6,500 8,000 5,200 1,478 3,400 27,053 56.9
Total Costo Directo 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 2,461 3,600 43,245 90.9
Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 360 4,325 9.1
Costo de la Obra 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque estn considerados en los costos de operadores
Elaboracin: OTS HUANUCO
39
ANEXO 2.1
CUADRO N 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios sociales)
Lnea de Aduccin y red Conexin COSTO Estructura

CONCEPTO Captacin Reservorio CRP-7 Flete
Conduccin de Distrib. Domiciliaria TOTAL %
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 300 619 909 2,091 968 773 5,660 15.2
Mano de Obra No Calificada 115 390 328 2,050 205 43 500 3,631 9.8
Materia Local 244 63 710 210 539 24 1,790 4.8
Materia Nacional 903 1,176 5,460 6,720 4,368 1,242 2,856 22,725 61.1
Total Costo Directo 1,562 2,248 7,407 11,071 6,080 2,082 3,356 33,806 90.9
Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1
Costo de la Obra 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187
Elaboracin: OTS HUANUCO
Factores de Correccin
Bienes Transables 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra 0.41
Mano de Obra Calificada 0.9
40
ANEXO 3
CUADRO 1
EVALUACION SOCIAL
SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA
AO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION
INVERSION OyM TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 37,185 37,185
1 1,653 1,653 336
2 1,683 1,683 342
3 1,712 1,712 348
4 1,742 1,742 354
5 209 1,771 1,980 360
6 1,801 1,801 366
7 1,825 1,825 371
8 1,855 1,855 377
9 1,884 1,884 383
10 209 1,914 2,123 389
11 1,943 1,943 395
12 1,973 1,973 401
13 2,002 2,002 407
14 2,032 2,032 413
15 209 2,061 2,270 419
16 2,091 2,091 425
17 2,121 2,121 431
18 2,150 2,150 437
19 2,175 2,175 442
20 2,204 2,204 448
* VAC (Soles) = 49,404
*Promedio poblac. Benef.= 392
*ICE = 49,404 = 126.0 S./poblador
392 beneficiado
41
CUADRO N 2
EVALUACION SOCIAL
LETRINAS-ALTERNATIVA 1
AO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION
INVERSION OyM TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 12,215 12,215
1 562 562 336
2 562 562 342
3 562 562 348
4 562 562 354
5 562 562 360
6 562 562 366
7 562 562 371
8 562 562 377
9 562 562 383
10 562 562 389
* VAC (Soles) = 15,144
*Promedio poblac. Benef.= 363
*ICE = 15,144 = 41.8 S./poblador
363 beneficiado
42
CUADRO 3
EVALUACION SOCIAL
LETRINAS-ALTERNATIVA 2
AO INVERSION OyM TOTAL POBLAC. POBLAC.
(S/.) (S/.) COSTOS BENEFIC. BENEFIC.
(S/.) INCREM. TOTAL
0 13,315 13,315
1 398 397.8 336
2 398 397.8 342
3 398 397.8 348
4 398 397.8 354
5 398 397.8 360
6 398 397.8 366
7 398 397.8 371
8 398 397.8 377
9 398 397.8 383
10 398 397.8 389
* VAC = 15,390
*Promedio poblacin Benef.= 363
*ICE = 15,390 = 42.5 S./poblador benef.
363
43
RESPONSABLE DE LA ELABORACIN DEL PERFIL
OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA SUPERVISIN DEL PERFIL

OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA APROBACIN DEL PERFIL

(OPI)
Firma y Sello
44
Mejoramiento y Ampliacin del
45
INTRODUCCION
46
PLANTILLA PARA EL CASO PRCTICO DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO
La presente plantilla del caso prctico de Agua Potable y Saneamiento
representa un caso prctico que muestra en qu consiste la evaluacin del
primer nivel de estudios de preinversin: el Perfil.
Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio

de Perfil del Proyecto de Inversin Pblica4, su aplicacin se recomienda a
localidades que tengan como mximo 2,000 habitantes.
Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversin Pblica es la solucin a un

problema. Entonces una inadecuada identificacin del problema conlleva a
soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos pblicos.
Para identificar un problema se realiza un diagnstico de la situacin actual,

que en este caso particular significa, plantear cules son las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la
disposicin de excretas en la comunidad afectada.
Una vez realizado el diagnstico e identificado el problema, el siguiente paso

lgico ser analizar las alternativas de solucin y elegir la mejor que se
convertir en el Proyecto.
En general, la secuencia que sigue el presente Caso Prctico es la siguiente:
MODULO I MODULO II MODULO III MODULO IV

Aspectos Identificacin Formulacin Conclusiones
Generales y Evaluacin
4
Anexo SNIP 05 Ministerio de Economa y Finanzas.
47
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
48
1- ASPECTOS GENERALES
En este mdulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto

tales como el nombre del proyecto, la ubicacin, la unidad ejecutora y
formuladora, la participacin de entidades involucradas y de los
beneficiarios.
1.1 Nombre del Proyecto:

Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de
proyecto (rehabilitacin, mejoramiento, ampliacin,
instalacin), el sistema que se va a modificar
(sistemas de agua y/o saneamiento) y el lugar
donde se va a ejecutar.
Ubicacin: Colocar la Regin, Provincia, Distrito, Localidad,
Regin Geogrfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicacin del proyecto.
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulacin del Estudio de
Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del
sector pblico.
Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecucin del
Proyecto y debe ser reconocida como unidad
ejecutora por la Direccin Nacional de Presupuesto
pblico.
1.3 Participacin de entidades involucradas y de los

beneficiarios:
Mencionar todas las instituciones pblicas y/o privadas que participan en el
proyecto. Tambin, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o
compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio,
comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc.
1.4 Marco de referencia

Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y
como se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial - funcional y cul
es el objetivo estratgico en el que se enmarca segn su plan de desarrollo
concertado.
49
MODULO 2
IDENTIFICACIN
50
2- IDENTIFICACION
Con este mdulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qu es lo que se quiere lograr y cules son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.
2.1 Diagnstico de la situacin actual

Breve descripcin de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:
Poblacin afectada y sus caractersticas
Caractersticas de la actividad econmica e ingreso promedio

familiar
N de viviendas
Zona o rea afectada
Caractersticas del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar

el nmero de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los dems aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/da), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.
Caractersticas Disposicin de excretas: al igual que en el caso de agua

potable se debe describir cmo est funcionando actualmente el sistema y
las principales caractersticas.
Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad

(energa, centros de salud, centros educativos, etc.)
Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera

habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo
fue, el grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que se
atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario
indicar el por qu
51
2.2 Definicin del Problema y sus causas:
Definicin Es aquella situacin negativa que afronta la poblacin
del relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.
Problema: No debe ser expresado como la ausencia de una solucin (por
ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues as solo se
encontrar una solucin aparentemente nica.
Principales Responden a la pregunta: Por qu ocurre este problema? Se
causas: puede realizar una lluvia de ideas, esto consiste en hacer una
lista de ellas sin que sea necesario algn orden entre las ideas
que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por
diversos motivos como:
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.

Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema
antes que una causa del mismo.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado.
Este es el caso de las causas cuya solucin est fuera de
las posibilidades de accin de la institucin ejecutora
(porque es demasiado costosa o porque se encuentra
fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas
causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el
rbol de causas, es importante considerarlas como un
parmetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas.
No afecta a los usuarios o poblacin que se pretende
beneficiar con la solucin del problema sino a otros grupos
sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor
impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo
hace de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmacin a
travs de informacin).
Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de ltimo
nivel que son las que se atacarn directamente con el proyecto.
Principales Responden a la pregunta: Qu suceder en el corto y mediano
efectos: plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta
pregunta debe verse reflejada en una lluvia de ideas similar a
aquella realizada para definir las causas del problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
caractersticas:
Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal

modo que sera repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema
antes que un efecto del mismo.
No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es
de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmacin).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no
es realmente un efecto del mismo, sino parte de l.
Presentar el rbol de causas efectos (rbol de problemas)
52
2.3 Objetivo del proyecto
Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretende logra al finalizar
la ejecucin. En la prctica es el problema
solucionado.
Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las
objetivos: causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas por actividades
que permitan solucionarlas. Dos tipos de
medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las
causas directas
* Medios fundamentales: solucionan las causas
indirectas y por lo tanto deben ser acciones
concretas.
Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la
poblacin beneficiada por la ejecucin del
Proyecto. La forma ms sencilla es a travs de
la identificacin de los efectos deseados tras la
solucin del problema.
Presentar el rbol de medios y fines. (rbol de objetivos)
2.4 Anlisis de medios fundamentales

Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la
fundamentales como solucin del problema identificado; los prescindibles si
imprescindibles o bien contribuirn con el logro del objetivo central, no
prescindibles. son tan necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los medios Segn su relacin, los medios fundamentales pueden
fundamentales ser:
Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relacin de
complementariedad ni de exclusin mutua.
Planteamiento de Actividades que se debern realizar para implementar
Acciones los medios fundamentales. Caractersticas de las
acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades fsicas, tcnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relacin con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades, etc.)
Relacionar las Segn su relacin pueden ser:
acciones Mutuamente excluyentes.- Cuando slo se puede
elegir hacer una de ellas
Complementarias.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relacin de
complementariedad ni de exclusin mutua.
NOTA:
53
Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
Si son complementarias pueden incluirse en una o
ms alternativas.
Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos
Alternativas de plantear varias alternativas de solucin para el
Solucin problema. Las alternativas de solucin son las diversas
agrupaciones que podamos hacer de las acciones para
agrupar las acciones se debe considerar que:
Cada alternativa debe contener por lo menos

una accin por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern formar
parte de alternativas diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse
en todas las alternativas.
2.5 Alternativas de solucin

Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las
causas que lo generan.
Adjuntar el esquema del sistema proyectado.
En caso de plantearse una alternativa nica, se deber justificar la inexistencia

de otras.
Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologas apropiadas a las

caractersticas de la zona.
En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que stos sean por gravedad
dependiendo de la cota de la fuente en relacin con la cota del centro poblado.
Los sistemas tendrn una planta de tratamiento o no cuando el agua de la

fuente as lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o
pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las
pruebas fsico qumico y bacteriolgico que cumplan con los parmetros bsicos
de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfeccin y realizar los
aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la
poca de estiaje.
54
MODULO 3
FORMULACIN Y EVALUACION
55
3-FORMULACION Y EVALUACION
Con este anlisis se busca estimar las metas de cada una de las
alternativas de solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
Especficamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el dficit de
la demanda que el proyecto atender. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y as hacer el costeo de las
mismas.
3.1 Anlisis de la demanda
AGUA POTABLE
Dotacin de agua Segn Normas del Sector, la dotacin para localidades
(lt/hab/d): rurales sin proyeccin de servicios de alcantarillado es:
Costa: 60 litros/habitante/da (l/h/d); sierra: 50l/h/d y
Selva: 70l/h/d. Para piletas pblicas: entre 30l/h/d y
50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d.
Tomando en cuenta estos parmetros calcular la demanda

total de agua segura para la localidad.
Poblacin total: La poblacin total de la localidad.

Poblacin servida o N de habitantes con servicio de agua potable.
atendida:
N de viviendas: N de viviendas de la localidad, detallando cuntas
cuentan con servicio y cuntas no.
Demanda actual La demanda de agua segura 5 est representada por la

(consumo de agua): poblacin total de la localidad. Mencionar que
porcentaje de poblacin es atendida con agua segura y
a travs de qu mecanismos (por ejemplo conexiones
domiciliarias). Explicar con qu fuentes se abastece el
resto de poblacin no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua potable
deber estimarse la demanda mxima diaria y la
demanda mxima horaria.
Para determinar el caudal mximo diario se utiliza la
siguiente frmula:

86,400
Para determinar el caudal mximo horaria se utiliza la
siguiente frmula:

86,400
5
Se denomina agua segura a aquella que presenta parmetros de calidad adecuados para el
consumo humano.
56
Proyeccin de la Para la proyeccin de la demanda de agua segura, se
demanda (m3/ao) toma en cuenta los siguientes parmetros: (i)
para el horizonte del Poblacin actual total de la localidad (ii) Tasa de
proyecto: crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una
dotacin; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la
poblacin, si fuera el caso. (V) Porcentaje de prdidas
fsicas del sistema (en sistemas nuevos esta es
cercana al 20%).
Para las proyecciones del nmero de conexiones ser
necesario conocer la densidad de habitantes por
vivienda.
La proyeccin anualizada de la demanda se presentar
como Anexo.
SANEAMIENTO:
La demanda de servicios Depende del nmero de familias, donde cada
de letrinas: letrina es usada por una familia.
N de poblacin Se menciona eL porcentaje de la poblacin que

atendida: se pretende atender con el Proyecto.
Proyeccin de la Para la proyeccin de la demanda de LETRINAS,

demanda de letrinas se toma en cuenta los siguientes parmetros: (i)
para el horizonte del Poblacin actual total de la localidad (ii) Tasa de
proyecto: crecimiento promedio anual. (III) cobertura de
servicio 100% de la poblacin, si fuera el caso.
(iv) la densidad de habitantes por vivienda.
La proyeccin anualizada de la demanda se
presentar como Anexo.
57
3.2 Anlisis de la Oferta
AGUA POTABLE
Oferta actual del Fuentes de agua, caractersticas de los
sistema existente componentes, N de conexiones, N de piletas,
(capacidad (m3/ao): continuidad del servicio (Hrs/da), etc.).
Si no existe servicio indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio),
volumen promedio de consumo (lt/da),
distancia de la fuente y tiempo promedio de
recorrido para el acarreo.
N de conexiones N conexiones domiciliarias y cuntas se
existentes de agua: encuentran operativas.
Adjuntar el esquema del sistema actual
Principales restricciones Condiciones tcnicas de los sistemas de agua
que lo afectan: actuales si los hubiere.
Capacidad actual en La oferta actual de agua y del reservorio.
m3/ao (sin proyecto):
Proyeccin de la Oferta Para la proyeccin de la oferta de la produccin
(produccin de agua en de agua se calcula para todo el horizonte del
m3/ao) proyecto considerando la situacin actual
optimizada, es decir la situacin actual de los
sistemas calculada bajo el supuesto de que no
se realiza el proyecto (ninguna inversin
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento
SANEAMIENTO
Oferta actual del Nmero de letrinas que existen en buenas
sistema existente: condiciones.
Principales restricciones Condiciones tcnicas de las letrinas existentes.

que lo afectan:
Proyeccin de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situacin actual optimizada, es
decir la situacin actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversin adicional) pero
llevando a cabo una adecuada operacin y
mantenimiento
58
3.3 Balance oferta Demanda
Agua potable
Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin del proyecto est
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversin y post inversin, usualmente
se proyecta a 20 aos para sistemas de agua
potable.
Caractersticas de la Mencionar N de habitantes y concentracin de
poblacin objetivo la poblacin.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de la poblacin
servicio de agua: con abastecimiento de agua para consumo
humano, con una frecuencia no menor de X
horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Dficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
la oferta actual tanto para el nivel de produccin
cmo de almacenamiento de agua.
SANEAMIENTO
Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin del proyecto est
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversin y post inversin, usualmente
se proyecta de 10 a 20 aos para letrinas.
Caractersticas de la Mencionar N de habitantes y concentracin de
poblacin objetivo la poblacin.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a
servicio de saneamiento: letrinas.
Dficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
la oferta actual.
3.4 Costos estimados:

Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas.
Teniendo en cuenta lo siguiente:
Es necesario calcular los costos en la situacin sin proyecto y en la

situacin con proyecto.
En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento
(situacin sin proyecto) se deber calcular los costos de operacin
y mantenimiento de estos sistemas.
Los costos en la situacin con proyecto se refieren a los costos de
ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas.
Los costos de inversin debern incorporar los costos de expediente
tcnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operacin
y mantenimiento debern incorporar los costos por reposicin de
equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.
59
Se debe desagregar los costos por componente de inversin. Los
costos por administracin, operacin y mantenimiento tambin
debern desagregarse en estos tres rubros.
Ser necesario indicar el aporte por familia necesario.
Se deber detallar los precios unitarios y las unidades de medida de
cada componente.
3.5 Beneficios:
Identificar los beneficios Entre los beneficios cuantificables del
que generar el proyecto: proyecto se tiene, que la poblacin tendr
un beneficio por aumento del y un ahorro
econmico al dejar de acarrear el agua de
las fuentes naturales.
Sin embargo, para el presente caso, para
la evaluacin del proyecto se utiliza la
metodologa Costo/Efectividad, por lo
tanto no es necesario cuantificar los
beneficios.
3.6 Evaluacin Social:

La evaluacin social para cada alternativa planteada se realiza con la
metodologa Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se
transforman a precios sociales.
El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.
Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales

se debe aplicar un factor de correccin de la siguiente manera:
Costo a precio de mercado x Factor de correccin = Costos a precio social
Los factores de correccin6 son:

Bienes Transables y/o importados 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada
Costa 0.57
Sierra 0.41
Selva 0.49
Mano de Obra Calificada 0.90
Combustibles 0.66
Se deber poder desagregar los costos en funcin de estos parmetros de

evaluacin de precios sociales.
Se debe presentar tambin, el Flujo de Costos de cada alternativa

propuesta, para el perodo de evaluacin: para la situacin sin y con
6
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP 09. Parmetros de Evaluacin.
60
proyecto, as como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la
situacin con proyecto menos la situacin sin proyecto).
Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC)
a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%.
Asimismo, se calcula el promedio de la poblacin beneficiada sumando la

poblacin al inicio del periodo de evaluacin con la poblacin al final del
periodo de evaluacin y calculando el promedio entre ambas.
La evaluacin costo / efectividad es igual a :
ICE = _________VAC Social____________

Promedio de la poblacin beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP.
Los valores referenciales, en el rea rural para poblaciones menores de

2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son:
Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab.

Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab.
Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitacin de sistemas de abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.
3.7 Anlisis de sensibilidad:

Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administracin,
operacin y mantenimiento. Luego, calcular como varan los costos
efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor mximo de
variacin que puede ocurrir tanto en los costos de inversin como en los
costos de operacin y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor
referencial del SNIP.
61
3.8 Sostenibilidad:
Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de
quien asume la responsabilidad de
administrar, operar y mantener los
servicios de agua potable, as mismo a
capacitar para cumplir dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas
familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administracin, operacin y
mantenimiento.
Cuotas familiares por Especificar la cuota de pago de cada
concepto de costos de familia y si este indicador se encuentra
administracin, operacin y debajo de lo recomendado por la
mantenimiento de los Organizacin Panamericana de la Salud
servicios: (OPS).
Participacin de los Qu tipo de compromisos han acordado

beneficiarios: los beneficiarios.
Disponibilidad de los Describir si existen recursos disponibles.

recursos Adjuntar los compromisos de
financiamiento de ser el caso.
3.9 Impacto ambiental:

Mencionar los impactos sobre el suelo y geologa, la flora, la fauna, paisaje,
cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
poblacional. Indicando las Acciones de mitigacin.
Indicar los posibles riesgos naturales que podran afectar el correcto
funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos
naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte
el correcto funcionamiento del sistema.
3.10 Seleccin de alternativas:

Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos
sensible y ms sostenible.
62
3.11 Matriz del Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada:
El marco lgico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El

siguiente cuadro es un ejemplo de marco lgico. La informacin que se
ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, ltimo nivel del rbol
de medios y fines. Esto se obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 2: Cambio que generar el proyecto o el objetivo central a su trmino.
Esto se obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 3: Lneas de accin del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene
del mdulo de identificacin.
Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos.
Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propsito,
productos y actividades respectivamente.
Columna 2: indicadores de verificacin del cumplimiento de los objetivos
propuestos en la primera columna.
Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos
en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y
determinadas para un plazo especfico.
Columna 4: fuentes de informacin necesarias para la construccin de los
indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el xito de lo propuesto en la primera columna.
VERIFICACION
INDICADORES
RESUMEN DE
SUPUESTOS
MEDIOS DE
OBJETIVOS
METAS
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
FIN (1)
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)
63
MODULO 4
CONCLUSIONES
64
4.1 Conclusiones y Recomendaciones
Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a

realizar con relacin al ciclo del proyecto.
4.2 Anexos
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.
65

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Ampliacin y Mejoramiento del

Mejoramiento y Ampliacin del 0

Sistema de Agua Potable e Instalacin

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Este conjunto de casos prcticos elaborado por la empresa consultora INVESTA

Como parte de estos casos prcticos, este documento presenta un PERFIL DE

Cabe sealar que estos casos complementan el marco conceptual que se

Este esfuerzo conjunto entre el sector pblico, Ministerio de Economa y

Para fines didcticos la Direccin General de Programacin Multianual del Sector

CASO PRCTICO CASO PRCTICO CASO PRCTICO CASO PRCTICO

Perfil simplificado Perfil simplificado

I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5

1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6

II. IDENTIFICACIN ............................................................. 8

2.1 Diagnstico de la Situacin Actual ............................................9

III. FORMULACIN Y EVALUACIN .............................................. 18

3.1 Anlisis de la Demanda ..........................................................19

IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33

4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34

PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO

III. FORMULACIN Y EVALUACIN .........................................................55

IV. CONCLUSIONES .................................................................................64

Ampliacin y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalacin de letrinas

1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora: Fondo de Cooperacin para el Desarrollo

Unidad Ejecutora: FONCODES Oficina Zonal de Chiclayo

1.3 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS

Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es

Comunidad: La poblacin en general a travs de asambleas y representados por el

UGP PRONASAR FONCODES: El VMCS, a travs de la UGP PRONASAR, asume

Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto

1.4 MARCO DE REFERENCIA

La estrategia sectorial en el mbito rural, se basa en establecer condiciones

En el Proyecto PRONASAR, se trabajar a travs de organizaciones regionales

La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales

Poblacin afectada y sus caractersticas: La localidad de Pampa Florida,

N de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.

Zona o rea afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de

Sistema de agua potable:

Conexin domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los

Lnea de aduccin y red de distribucin: La lnea de aduccin est formada

Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene

Lnea de Conduccin: La lnea de conduccin est conformada por tubera PVC

La poblacin que se abastece de otras fuentes seala que el agua es de mala

Disposicin de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos

Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad (energa,

La poblacin cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,

Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el

2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

El problema central se define como:

Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis

La poblacin de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de

Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03

Enfermedades de Origen Hdrico

B. ANLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA

Las principales causas del problema:

Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el

Los principales efectos del problema:

Grfico N 2 Presenta el rbol de causas efectos

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO

CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA