PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL PROCEDIMIENTO: Exposicién sucinta de tas principales ideas. Se han denominado también, impropiamente como principios formativos del proceso, no tefiriéndose al proceso como un todo abstracto, sino a un especffico y determinado procedimiento. Los procedimientos son clasificables en funcién también de los principios formativos y de esta suerte cualquier procedimiento permitiré clasificarlo aplicando los respectivos principios formativos. La doctrina de los principios forma 10s, es un aporte del jurista norteamericano Robert Wyness Millar. Los principios formativos son caracterésticas 0 peculiaridades de ciertos tipos de procedimientos que permiten su agrupamiento y clasificacién. Es importante destacar que estos principios no se dan pricticamente nunca puros, sino que en parejas, por ello solo podemos hablar de predominio de uno sobre ot. En general se plantean en in embargo hay ci par tas categorfas donde no existe este planteamiento de 2 términos antindmicos, sino 3.0 més términos que se combinan. 1. Principio de la bilateralidad y la unilateralidad de la audiencia. A 1a bilateralidad se le ha Namado también principio de la igualdad procesal, en el sentido de que todas las partes deben tener la oportunidad de ser escuchados en el respectivo procedimiento. Cuando hablamos del principio de la bilateralidad de la audiencia, no significa que ambas partes tengan aritméticamente iguales oportunidades, es posible que dada la leza del procedimiento las posibilidades de una parte sean mas estrecha IS que las de la otra; asf por ejemplo, en el juicio ejecutivo el deudor tiene restringida sus posibilidades porque se parte de una gran presunci6n en su contra. Sin embargo, este principio es hoy dia uno de los elementos del debido proceso, y asi repugna al sentido de justicia de un procedimiento el principio de la unilateralidad, Este principio no tan solo se da en funcidn de que las partes sean ofdas, sino también en que tengan la oportunidad similar de probanza. Principios formativos del procedimienco ~ resumen.Sin embargo, existen curiosamente algunos procedimientos donde rige el principio de la unilateralidad de la audiencia, que afortunadamente se han ido planteando en retirada frente a la necesidad de garantia del debido proceso, asf por ejemplo, los procedimientos tributarios son extraordinariamente ejecutivos y en estos procedimientos no tienen la oportunidad de ser escuchados el demandado, quien solo a veces tiene a posteriori, en otto procedimiento la oportunidad de ser ofdo. En nuestra legislacién se conservan algunas instituciones que dicen relacién con la unilateralidad de la audiencia, como son las medidas prejudiciales precautorias en particular y las medidas prejudiciales en general, que son concedidas o denegadas por el tribunal sin escuchar a la parte a la que se le van a imponer; también estd presente este principio cuando un tribunal resuelve de plano, sin ofr a la parte contraria, 2, Principio Dispositivo, y Principio Inquisitivo: Para abordar estos principios, debemos preguntamos quien es el que tiene la eapacidad de disponer del respectivo procedimiento, a lo que responderemos diciendo que tiene la capacidad de disponer del procedimiento las partes en los procedimientos dispositivos; y el juez en los procedimientos inguisitiv I. Respecto de estos principios podemos realizar un paralelo en cuanto a sus distintas expresiones 2.1 Respecto de su iniciativa, en el procedimiento dispositive ésta radi sélo y exclusivamente en las partes (en la accién que ellas puedan deducir) aqui rige el aforismo “nemo iure sine actore” (no hay juez sin demandante). En cambio en el procedimiento inquisitivo el nacimiento o iniciativa radica exclusivamente en el <6rgano jurisdiccional. 2.2 En cuanto a la prueba, en el procedimiento dispositive las invoca fécticas, Ia iniciati probatoria y el Iimite de lo que debe probarse ( fictico de las respectiva discusién), lo determinan exclusivamente las partes. Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 2Esto guarda estrecha relacién con los conceptos de verdad formal y verdad material, de acuerdo a lo sostenido por ka doctrina clésica en esta materia. Ast, donde rige el principio dispositivo se va tras la verdad formal, en tanto que en los procedimientos donde rige el principio inquisitive se va tras la verdad material. ‘También en el campo del derecho es relevante determinar si estamos frente a un proceso donde prima el principio dispositive o el inquisitive, porque fos plantcamienias de derecho que fijan las pretensiones de las partes no pueden ser sobrepasados por el Tribunal, quien de lo contrario caer en el vicio de ultra petita, Con todo, es claro que las partes pueden limitar sus pretensiones pero no limitar al juez en cuanto a la aplicacién del derecho, ya que dentro del Ambito de la respectiva pretensién el juez es libre para aplica el derecho que a su parecer corresponde, no quedando ligado por las invocaciones de las partes (iura nobit curia). En el procedimiento donde esta presente el principio dispositive es perfectamente posible que surjan acuerdos expresos o ticitos entre las partes que digan relacién con los hechos de la causa, acuerdos que limitan la labor investigativa del érgano, quien los da por ciertos. Cuando rige el procedimiento dispositivo, adquiere una enorme importancia el principio del onus probandi, en cambio en los que rige el principio inquisitive tiene muy poca importancia dicho principio; porque en el primer caso el juez debe resolver no teniendo claridad respecto de los hechos dado que las probanzas no son suficientes, y por lo tanto, rechaza la pretensién de quien estaba cargado con la prueba, en cambio en los procedimientos donde rige el principio inquisitivo el juez va tas los hechos y en consecuencia gracias a su actividad legard al esclarecimiento completo. Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 32.3 En relacién con el impulso procesal, en el procedimiento donde rige el principio inquisitivo, el impuso recae fundamentalmente en el tribunal, En. cambio, en el caso contrario el impulso recae fundamentalmente en las partes. 2.4 En cuanto a la iniciativa de modificacién, reforma 0 intento de recurso procesal, solamente las partes pueden tener esta iniciativa, si se trata de procedimientos donde esta presente el principio dispositivo; pero en la situacién contraria los 6rganos jurisdiccionales de mayor jerarqt modificar, reformar 0 anular una decisi6n judicial. EI que predomine el principio disposi 0 0 el inquisitive, guarda estrecha relacién con la naturaleza del respectivo conflicto, porque en la medida en que en el conflicto envuelva enorme interés social, se hard mas patente el principio inquisitivo; por el contrario el principio dispositivo predominari si se trata de un contflicto que cae dentro del campo de la libre disposicién. Es por eso que en los procedimientos civiles, hay claramente un predominio del principio dispositivo, en tanto que en los procedimientos penales, donde existe gran interés social, rige el principio inquisitive. En zonas grises se darén también expresiones procesales ambiguas, en el sentido que ser més inquisitive © més dispositive; en los procedimientos penales por accién piblica regina el principio inquisitivo, en tanto en el dmbito patrimonial de personas capaces sin parentesco el principio dispositivo, si el asunto es de alimentos de menores © laboral donde el interés social se encuentra més o menos comprometido, tendri terfsticas inquisitivas. Los principios formativos y este principio que distingue entre dispositivo y inquisitivo, son importantes como gufas de interpretacidn ¢ integracién de la ley procesal porque para interpretar en una situacién dudosa si el procedimiento es inquisitivo, nuestra lectura seré que precepto es imperativo, en tanto que si estamos frente a un procedimiento dispositivo entenderemos que se trata de una ley permisiva, Pero esta es sélo una gui porque la interpreta i6n legal es una operacién regl s I6gicos, por pas }6n_ de la ley procesal, cuando nos y asf es muy importante diferenciar, en la integra Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 4enfrentamos a una laguna la primera fuente serdn otras leyes procesales sélo si aquellas ‘obedecen al mismo principio formativo, dispositive © inquisitive. Por ditimo es importante hacer la aclaracién de que cuando hablamos de prin io inquisitivo o dispositivo, no es lo mismo que el principio acusatorio e inquisitive que se refiere dnicamente a los procesos penales 3.- Oralidad, escrituracién y protocolizacién: En este caso juegan 3 prineipios que giran en el mismo am Oralidad: El procedimiento se desarrolla en su integridad de manera puramente oral. Escrituracién: El procedimiento se desarrolla y se deja testimonio de él por escrito. Protocolizacién: El procedimiento se desarrolla oralmente pero se deja testimonio sito, integro o resumido, de las respectivas actuaciones procesales. Es rarfsimo encontrar procedimiento que se encuentre puro en relacién con alguno de estos tres principios. Nuestro procedimiento civil es perfectamente escrito ya que en general las actuaciones son escritas, En el procedimiento penal reformado, rige la oralidad, sin embargo debe dejarse constancia escrita de las diligencias practicadas en la fase de investigacién. 4. Concentracién y desconcentracién: EI principio de Ia concent significa que el procedimiento respective es especialmente simplificado y en consecuencia comparado con la estructura mat » son varios los tramites que se climinan concentréndose los periods. El principio de la desconcentracién indica exactamente lo contrario, esto es, el procedimiento es de lato desarrollo. Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 55. Inmediacién y mediacin: El criterio de clasificacién en este caso, es la mayor 0 menos cercania entre el érgano jurisdiceional y las partes en conflicto. Asi, si hay un directo contacto, hay una relacién inmediata entre las partes y el tribunal (procedimientos de primera instancia en materia procesal penal), rige el principio de la inmediacién; en cambio, si estdn separados funcionarios o agentes; rige el principio de la mediacién (como es el caso de los Nn. tribunales de alvada. Los principios de oralidad, escrituracién y protocoli concentracién y desconcentracisn, inmediacién y mediacién, van muchas veces de la mano y relacionados. Asi un procedimiento oral normalmente es concentrado inmediato, y un procedimiento escriturado sera desconcentrado y mediato. Publicidad y secreto: Se ha dicho que el régimen politico imperante es preponderante en cuanto al dominio de uno u otro principio. Hoy claramente el principio orientador es el principio de la publicidad, que significa el acceso a las partes, abogados y terceros a las distintas actuaciones procesales. En nuestro medio la regla muy general es la publicidad de los actos procesales, pero también existen ejemplos de secreto, como por ejemplo en la etapa sumarial del antiguo procesal penal. En este tema hay que tener particular cuidado porque 1a publicidad permite una mayor transparencia, pero también un juicio social respecto del desarrollo del procedimiento, lo que puede traer algunas consecuencias negativas, como el que se produzcan juicios antelados o precipitados, o que los jueces, frente al crimen organizado, hayan tenido que tomar resguardos. 7. Consecutivo legal y consecutivo discrecional: Para entender ambos términos insistamos en la dindmica del proceso, que es un ente en ‘marcha que va pasando por diferentes etapas. El principio consecutivo legal se aprecia esti cuando una de las etapas, incluso la organizacién interna de las distintas fases regulada por la ley. En cambio hablamos de consecutiv discrecional cuando es el in los estadios. propio Grgano jurisdiccional el que regula cuale: Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 6En nuestro ordenamiento la regla general es el consecutivo legal, pero existen algunas expresiones de consecutivo discrecional, como por ejemplo, en la etapa de investigacién en el nuevo proceso penal, es el fiscal respectivo quien como detentador de la accién penal piiblica lleva a cabo un conjunto de actuaciones y diligencias. Se habla también de consecutive convencional, cuando son las propias partes las que fijan las etapas del respectivo procedimiento, lo que ocurre por ejemplo en materia de administraci6n por drbitros mixtos Prueba legal o tazada, sana eritica y libre conviceién: Los hechos constitutivos del conflicto ocurren normalmente antes y fuera del proceso, en consecuencia estos deben ser revelados en el proceso. Este complejisimo fenémeno probatorio de rebelar los hechos tiene diferentes fases: cules son los medios de prueba con que se cuenta; cudiles son los declarados adiisibles; y cul es la forma de producir la prucha; quién tiene ef peso de la prueba; cémo se valorizan las pruebas; estas preguntas son contestadas por tres vertientes: El principio de prueba legal: significa que en el respectivo procedimiento se valoran los medios de prueba de acuerdo a la valorizacién antelada que ha hecho el legislador, de manera que es éste el que le indica al juez si fremte a ciertos y determinados medios, puede dar o no por probado el hecho. El principio de sana erftica: le da un alto grado de libertad al juzgador, pero advirtiéndole que queda sometido a las normas particulates de la sana critica, como las bases cientificas, la experiencia, la obligacién de fundamentacién de las sentencias. El principio de libre conviccién: signitica que el legislador no da ciertos criterios de ionalidad determinar con valorizacién, sino que da al 6rgano jurisdiccional y a su disc absoluta libertad cual es el valor de los medios de prueba. Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 7Desde hace mucho que se ha discutido cual es el principio mis adecuado, jugando dos principios que se enfrentan; Ja seguridad juridica y la verdad material. Desde la perspec para que anteladamente se sepa, por ejemplo, que una escritura piiblica produce plena fa de la seguridad juridica, el legislador tiende al criterio de la prueba legal pmueba respecto de ciertas causas. En un conflicto de cardcter penal resulta muy tentador dar mayores latitud es al juzgador, aunque un criterio mis protector para el procesado Heva a dictar ciertas directrices. En nuestro procedimiento, en general, rige el principio de la prueba legal morigerada, lo que significa que el legislador establecido los valores maximos a ciertas y determinadas probanzas, por lo tanto, para dar por acreditado un hecho deben concurrir dos circunstancias: - Las presunciones deben ser mds de una, o sea miltiples; - y, las presunciones deben basarse en hechos reales y probados, no existen las cadenas de presunciones. En materia proc 1 penal rige el principio de la sana critica, en virtud del cual, el juez debe fallar cuando ha obte: jo una conviccién mas alld de toda duda raz nable, a partir de las maximas de la ciencia, logica y experiencia Principio de procedimiento ante juez de derecho y ante juez de equidad: ‘Como su nombre Jo indica procedimiento ante juez de derecho significa que el Srgano jurisdiccional debe apegarse estrictamente a la normativa legal, tanto en la tramitacién como en el fallo. El juez de derecho es distinto del juez letrado, que es un juez abogado, y hay tribunales de derecho, no obstante no ser letrados (tribunales establecidos por la normativa anti-monopolio) Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina 810, Procedimiento ante tribunales unipersonales y pluripersonal Depende del mimero de jueces que en cada caso conforman el Grgano jurisdiccional. Lo frecuente en nuestro sistema es que en primera instancia el tribunal sea unipersonal, y en segunda instancia pluripersonal. Ahora bien, se debe considerar que en el marco de la reforma procesal penal, los jueces de garantia son wibunales pluripersonales (0 colegiados) en cuanto a su composicién pero unipersonales en su funcionamiento. ¥ los tribunales orales en lo penal, son pluripersonales (colegiados) en cuanto a su composicién y funcionamiento. 11. Principio de procedimientos de tinica, primera y segunda instancia: Instancia es grado de conocimiento en los hechos yen el derecho por parte de un érgano izacién del recurso de jurisdiccional. Estos principios tienen su origen por la uti apelacién, que da origen a las instancias. Procedimiemto de tnica instancia, es aquel en que la resolucién que recaiga en el mismo no es susceptible de recurso de apelacién, en cambio eso si es posible en el caso de los procedimientos de primera instancia, Siendo el procedimiento de segunda instancia, el que se incoa por la utilizacién frente a la resolucién judicial en la instancia anterior del respectivo recurso de apelacién. sori Principios formativas del procedimtento — resumen. Pagina