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COORDINACIN Y EDICIN
Unidad de Evaluacin Ambiental Estratgica
Divisin Jurdica
DISEO Y DIAGRAMACIN
Ariel Ulagnero
FOTOGRAFIAS
Ministerio del Medio Ambiente
Ministerio de Obras Pblicas
Diego Avila
Juan Bustos
Bernardita Contesse
Paulina Terra
IMPRESIN
Grafhika Impresores Ltda.
Presentacin
La presente gua busca cumplir con ese ob- de se piensa aplicar la poltica pblica, y
jetivo, entregando elementos metodolgi- por otra, con el marco institucional vigente.
cos y recomendaciones sobre las prcticas Como Ministerio del Medio Ambiente esta-
que pueden desarrollarse durante el diseo mos seguros de que la EAE traer grandes
y aprobacin de polticas y planes pblicos, beneficios en la elaboracin de polticas
desarrollados por los distintos Ministerios y planes de nuestro pas. Uno de los ms
sectoriales. importantes, ser la mejora ambiental y la
transparencia del proceso de planificacin
Esta gua est diseada para facilitar el de- estratgica de los distintos sectores que se
sarrollo y aplicacin de la EAE. Su estructura realice en el marco de su aplicacin, y por
permite acompaar el proceso completo de consiguiente, el mejoramiento de la calidad
diseo y aprobacin de una poltica pbli- de vida de todos los chilenos.
ca, en el entendido de que en la EAE, aun
cuando es el procedimiento que se realiza
para que se incorporen las consideraciones
ambientales del desarrollo sustentable al Mara Ignacia Bentez
diseo y aprobacin de una poltica o plan, Ministra del Medio Ambiente
los alcances y beneficios van mucho ms
all del tema ambiental.
Indice
RESUMEN EJECUTIVO 13
INTRODUCCIN 19
Indice
Qu es el DAE? 130
Cmo se construye el DAE? 131
El DAE y los problemas o dinmicas ambientales sectoriales 132
Identificacin de los temas clave resultado de los anlisis sectoriales 133
Identificacin de las relaciones mutuas 136
Realizacin de los mapas sistmicos 136
Conclusiones y recomendaciones 141
La relevancia de la identificacin de alternativas 141
La evaluacin ambiental de alternativas 143
GLOSARIO 155
BIBLIOGRAFA 159
GUIA EAE PP 13 resumen ejecutivo
Resumen
Ejecutivo
Posteriormente, y despus de realizar una para sus observaciones, para luego ser so-
serie de anlisis, se elabora el diagnstico metido a consulta pblica.
ambiental estratgico.
En la fase de trmino se cierra el proceso
El diagnstico ambiental estratgico (DAE) de EAE.
es uno de los elementos sustantivos de la
EAE, que facilita una explicacin estructural La Participacin y consulta es una fase
de los problemas ambientales que se dan transversal dentro del proceso de EAE. Su
en el objeto de la poltica o plan. El DAE objetivo es facilitar a los actores institucio-
es la referencia para elaborar recomenda- nales pblicos y a la ciudadana el acceso
ciones relevantes para la poltica o plan, y al proceso de EAE, para que puedan hacer
tambin es la referencia base para la eva- llegar sus observaciones sobre la mejor for-
luacin de los efectos de las alternativas ma de incorporar las consideraciones am-
formuladas sobre los problemas ambienta- bientales al plan evaluado.
les identificados.
La metodologa de EAE de polticas
La evaluacin ambiental es una fase de ca-
rcter iterativo, en el sentido que puede re- La metodologa de EAE de polticas no pre-
petirse y volver a pasos anteriores cuando tende que las fases tengan una secuencia
sea necesario. necesariamente lineal (sino ms bien que
la EAE se desarrolle como un proceso de
En esta fase se evala el grado de incor- aportacin iterativa a la poltica y centra-
poracin de los criterios de desarrollo sus- do en los productos del proceso, pero de
tentable y los objetivos ambientales a la acuerdo a un patrn acordado previamente
poltica o plan, y requiere una intensa in- con el responsable de la poltica, en el que
teraccin con el proceso de diseo del plan se seale cundo se evala, qu y cmo.
o la poltica.
A la fase de Notificacin de inicio le siguen
La elaboracin del informe ambiental es las fases de alcance y de programacin.
una fase que se entiende como un rendi- Esta fase es crucial pues en ella se debe
miento de cuentas de lo realizado en el pro- definir el patrn interno de evaluacin a
ceso de diseo de la poltica o plan, acorde que se someter el proceso de formulacin
a lo sealado en la notificacin de inicio y de la poltica.
en el alcance de la EAE.
Posteriormente las fases de diagnstico,
En esta fase se debe remitir el informe am- evaluacin ambiental y participacin y
biental al Ministerio del Medio Ambiente consulta, se suceden de manera particular
resumen ejecutivo 16 GUIA EAE PP
Introduccin
La gua est estructurada en tres captulos Incluye una serie de herramientas metodo-
principales, adems de un glosario y un ca- lgicas de apoyo para facilitar el desarrollo
ptulo con bibliografa recomendada: de determinadas tareas de la EAE que tie-
nen una mayor complejidad.
Captulo 1: Marco Legal y Conceptual de la EAE
Destinatarios de la Gua
Este captulo entrega una perspectiva ge-
neral de la EAE, de sus diferencias con la Los destinatarios principales de la gua son
evaluacin de impacto ambiental aplicada los responsables de la direccin y coordina-
a los proyectos, de sus beneficios para la cin de los procesos de formulacin de polti-
mejora de los planes, y de la evolucin cas o planes sujetos al procedimiento de EAE.
GUIA EAE PP 21 introduccin
Captulo 1
Marco Legal
y Conceptual
de la EAE
En este captulo se explica cmo aplicar la EAE para cumplir con el
procedimiento, el enfoque adoptado en Chile y se describe la estructura
general para la metodologa de EAE.
Este procedimiento debe ser realizado por que ser remitido al Ministerio del Medio
el Ministerio sectorial respectivo que elabo- Ambiente para sus observaciones, para lue-
re la poltica o el plan. go ser sometido a consulta pblica por par-
te del organismo responsable.
La Ley establece tambin algunos aspectos pro-
cedimentales indicando que el Ministerio sec- 2. Dictar una resolucin, en la cual se sea-
torial que promueva la poltica o plan deber: lar el proceso de elaboracin de la poltica
o plan desde su etapa de diseo, la partici-
Durante la etapa de diseo: pacin de los dems organismos del Esta-
do, la consulta pblica realizada y la forma
1. Considerar los objetivos y efectos ambien- en que ha sido considerada, el contenido
tales del instrumento, as como los criterios del informe ambiental y las respectivas
de desarrollo sustentable de los mismos. consideraciones ambientales y de desarro-
llo sustentable que debe incorporar la pol-
2. Integrar a otros rganos de la Adminis- tica o plan para su dictacin, as como los
tracin del Estado vinculados a las materias criterios e indicadores de seguimiento, los
objeto de la poltica o plan, as como otros cuales segn el artculo 7 quter de la Ley
instrumentos relacionados con ellos a fin N 19.300, estn destinados a controlar la
de garantizar la actuacin coordinada de eficacia de la poltica o plan, y los criterios
las entidades pblicas involucradas en los e indicadores de rediseo que se debern
proyectos afectados por la poltica o plan. considerar para la reformulacin de dicho
plan o poltica en el mediano o largo plazo.
En la etapa de aprobacin:
ltica, plan o programa para asegurar que es precisar que el de los proyectos en la EIA,
tenida en cuenta en los procesos de decisin. lo cual aporta una complejidad a la EAE,
por cuanto la relacin causa-efecto ambien-
La EAE se entiende como una parte integral tal en una decisin estratgica es mucho
e integrada de este proceso de decisin, em- ms indirecta que en el caso de una deci-
pezando en la primera fase de formulacin sin de actuacin directa; la secuencia cau-
de la propuesta y finalizando con un informe sal es ms larga y ramificada en el primer
de la forma en que la decisin ha incorpora- caso. Esto tiene consecuencias prcticas: el
alcance de una nica decisin estratgica
do su dimensin ambiental.
es mucho mayor que el de una decisin
de actuacin directa, pero es mucho me-
Elementos permanentes de este enfoque
nos predecible, ms difcil de argumentar y
incluyen identificar efectos ambientales a normalmente mucho ms dependiente de
escala estratgica, apoyar a construir la de- influencias colaterales externas al propio
cisin proponiendo alternativas de criterios mbito de decisin de la planificacin.
ambientales e informar de los resultados de
la EAE a la opinin pblica. El mbito de decisin de la EAE tiene, en
general, un carcter ms estratgico. Dos
El dilogo interinstitucional y con la ciuda- ejemplos pueden resultar tiles para una
dana constituyen un aspecto estructurante mayor claridad al respecto.
de los procesos de EAE, como una garanta
de su efectividad. El primero de ellos corresponde al nivel de
decisin en el sector energtico. En este
EAE-EIA caso, la generacin de una nueva planta de
energa renovable se evala a nivel de pro-
La principal diferencia entre la EAE y la EIA yecto, es decir, como EIA. En este nivel de
es el tipo de decisin que evala cada ins- decisin no se considera la posibilidad de
trumento. La EIA est asociada a decisiones otras opciones de generacin de energa,
a nivel de proyecto, las cuales, por lo ge- sino que slo se podrn considerar alter-
neral, son decisiones muy detalladas, rela- nativas a nivel de ubicacin y de tecnologa
cionadas con la localizacin y el diseo de de la planta. La decisin por la cual se va
los proyectos y con la adopcin de medidas a construir esa planta ya se haba tomado
para mitigar antes que prevenir impactos. anteriormente en un nivel jerrquico supe-
rior. All se habran considerado otras po-
La EAE, en cambio, est asociada a decisio- sibilidades, tales apostar por las energas
nes a un nivel estratgico, a un mbito de renovables como fuente de energa para el
decisin menos detallado y ms difcil de pas o la regin.
GUIA EAE PP 29 captulo 1
Otro ejemplo, para el caso del sector del proyectos, a nivel de planes, y puede as
transporte, las decisiones que debe evaluar contemplar un abanico mucho ms amplio
la EAE pueden estar en relacin con deci- de alternativas, lo cual incrementa las posi-
dir sobre alternativas de gestin de la de- bilidades de crear resultados de desarrollo
manda, alternativas modales de transporte sustentable y prever los riesgos ambienta-
o sobre la localizacin de las infraestruc- les con mayor facilidad.
turas de transporte; stas son decisiones
que luego van a condicionar el alcance de En todo caso, es importante hacer hinca-
la EIA de un proyecto, que podra ser, por pi en que la EAE no sustituye a las he-
ejemplo, la construccin de una nueva ca- rramientas habituales de evaluacin de im-
rretera, o la construccin de una lnea de pactos a nivel de proyectos, sino que las
ferrocarril. Las consecuencias o los efectos complementa. La Tabla 1 resume algunas
de decidir sobre un modo de transporte u de las principales diferencias entre EAE y
otro como que una nueva lnea de tren EIA, segn la Comisin Europea, y refuerza
atraera trfico desde las autopistas parale- la importancia de centrar la EAE en el nivel
las, o contribuira a mitigar la congestin de de decisin que le corresponde y asumir su
los aeropuertos, son las que no se pueden carcter ms cualitativo.
prever a nivel de la EAE.
Estas nuevas tendencias enfatizaron, entre Una poltica o un plan suelen ser instrumen-
otros aspectos, la idea de que la EAE deba tos complejos en su contenido, en su forma,
poner en el centro de la evaluacin el pro- en trminos de sus procedimientos de gestin
ceso de toma de decisin en su totalidad, y en el nmero y relaciones de agentes invo-
en lugar de evaluar slo sus resultados. lucrados; todo lo cual dificulta un modelo de
Esto supuso esfuerzos metodolgicos im- evaluacin basado en los impactos de la polti-
portantes para redireccionar la EAE hacia un ca o el plan, puesto que una vez formulada no
proceso de evaluacin centrado en el pro- es factible dada su complejidad volver atrs
ceso de decisin en lugar de sus resultados en el proceso mediante el cual se gener.
GUIA EAE PP 33 captulo 1
Para dar cuenta de esta dimensin se pue- biental sectorial surge del entrelazamiento
de avanzar progresivamente utilizando tres de las dinmicas ambientales sectoriales.
conceptos diferenciados: Los elementos de una dinmica entran en
contacto con otros y se produce una red
Los aspectos ambientales relacionados de relaciones que explican los problemas
con el mbito de la poltica o plan. Por ambientales en el mbito de una poltica
ejemplo, un aspecto ambiental a considerar o plan, disponindose entonces, de un sis-
en un plan de carreteras es que la cons- tema ambiental de referencia para la EAE.
truccin de vas fragmenta el territorio y
eso perjudica la biodiversidad; un aspecto Por ejemplo, el incentivo al uso del vehculo
ambiental asociado a una poltica minera privado genera a la vez emisiones de efec-
es que las explotaciones mineras generarn to invernadero, contaminacin y ruido. Ello
problemas de contaminacin de aguas. Se deteriora la calidad de vida de los entornos
trata de aspectos ambientales estndares urbanos y favorece la expansin del extra-
de un mbito de poltica. rradio urbano, lo que incentiva la inversin
inmobiliaria que presiona por la inversin
Los problemas o dinmicas ambientales en carretera, lo que incentiva an ms el
relacionadas con el mbito de la poltica o uso del vehculo privado, etctera. Esta di-
plan. Un problema ambiental en un mbito nmica est perfectamente encajada con la
de poltica o plan facilita una explicacin dinmica de prdida de biodiversidad. As
causal ms compleja del aspecto ambiental. se construye un sistema que da cuenta de
Por ejemplo, en el caso de un plan de ca- la estructura que en un mbito de polti-
rreteras. stas generan fragmentacin de ca determinado explica el estado del me-
territorios y de espacios naturales, y eso dio ambiente y los recursos naturales. El
provoca prdida de biodiversidad, pero a su sistema ambiental describe de forma muy
vez el incentivo para la inversin en carre- completa la dimensin ambiental que debe
tera viene del incentivo al uso del vehculo preocupar a la EAE de una poltica o plan.
privado, y ste en ocasiones del modelo de
ordenamiento del territorio, el que ha sido
facilitado por la construccin de la carrete-
ra. Un problema ambiental en un mbito
de poltica facilita una explicacin sistmi-
ca, no lineal, de los aspectos ambientales
sectoriales.
INTEGRACIN DE LA EAE CON EL PROCESO DE Estos objetivos y criterios son los que el pla-
DISEO DE LA POLTICA O PLAN nificador que disea la poltica o plan debe
incorporar en la poltica o plan en la Etapa I.
El proceso administrativo En esta fase se inician tambin las consultas
con otros rganos de la Administracin del
Las posibles interrelaciones entre las fa- Estado que sirven de referencia para esta-
ses de la EAE y las restantes actividades blecer el alcance y los objetivos de la EAE.
del proceso de diseo de la poltica o plan
son mltiples y muy variadas. La estructura Diagnstico Ambiental Estratgico: El Diag-
de contenidos de esta gua las detalla para nstico Ambiental Estratgico elaborado en
cada momento del proceso. Igualmente, la la EAE se integra en el diseo del instru-
propuesta de fases y tareas de esta gua mento en su fase de anlisis y diagnstico
permite satisfacer los contenidos que pu- (Etapa I). En esta fase se definen junto con
dieran ser requeridos por el procedimiento el planificador los momentos donde se de-
administrativo de EAE que se ha tomado ben formular alternativas, y dnde y cmo
como referencia para esta gua (ver Ilus- stas sern evaluadas ambientalmente.
tracin 2: Procedimiento administrativo de
referencia de esta gua, pg. 43). El Diagnstico Ambiental Estratgico forma-
r parte de los contenidos del informe am-
La siguiente lmina muestra de forma ge- biental si as lo requiere la normativa que
neral la dinmica de integracin que se se apruebe.
establece entre las fases de la gua de
EAE, el proceso genrico de diseo de una Evaluacin ambiental: Esta fase de eva-
poltica o plan y el procedimiento de EAE luacin de alternativas se realiza durante la
establecido en la Ley 19.300. La EAE influen- fase de formulacin de propuestas del plan
cia el proceso de decisin desde el inicio (Etapa II), y requiere un alto grado de coor-
del mismo contribuyendo a incorporar las dinacin e integracin con el propio proce-
consideraciones ambientales a lo largo de so de diseo de la poltica o plan pues la
todas las fases del proceso de diseo del evaluacin ambiental de alternativas puede
instrumento. conllevar modificaciones posteriores en las
alternativas del plan.
Fase de inicio: Esta fase coincide con la Etapa
I, de recopilacin de antecedentes de la poltica Elaboracin del informe ambiental: Se
o plan. Se sealan los objetivos ambientales y elabora en esta fase el plan de seguimien-
criterios de desarrollo sustentable, que podrn to ambiental, el cual debe constituirse en
ser requeridos por el procedimiento de EAE para componente propio del plan. El plan de se-
ser incluidos en la resolucin o acto de inicio. guimiento y los resultados de las fases an-
captulo 1 38 GUIA EAE PP
teriores permiten en esta fase elaborar los La resolucin final se presenta junto a la
contenidos del informe ambiental requerido aprobacin del plan.
en el procedimiento de EAE.
La participacin y consulta: Se realiza a
Elaborado el informe ambiental se consulta lo largo de todo el procedimiento de EAE y
al Ministerio del Medio Ambiente (MMA) y se inicia con la consulta a otros rganos de
se consideran las observaciones recibidas la Administracin del Estado en la fase de
en el informe ambiental, as como en el inicio y en la etapa I de diseo de la poltica
diseo del plan. Posteriormente, se realiza o plan y debe concluir con la consulta del
la consulta pblica, de acuerdo al diseo informe ambiental. Esta gua recomienda
del plan de consulta elaborado en la fase realizar consultas de cada uno de los pro-
de inicio, y se integran los resultados del ductos relevantes de la EAE: notificacin,
proceso de consulta en el diseo del plan. diagnstico ambiental estratgico, evalua-
cin de alternativas e informe ambiental.
Notificacin de trmino: Se elaboran los
contenidos de la notificacin de trmino, En trminos generales, la metodologa de
los cuales no son ms que el resultado de EAE tiene que ser integrada en el proceso
todo el procedimiento de EAE desarrollado. de diseo de la poltica o plan.
GUIA EAE PP 41 captulo 2
Captulo 2
Metodologa
de EAE
En este captulo se explica cmo aplicar la EAE para cumplir con el
procedimiento. Se explica el enfoque de EAE adoptado, y se describe la
estructura general para el proceso de EAE.
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GUIA EAE PP 47 captulo 2
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captulo 2 48 GUIA EAE PP
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GUIA EAE PP 49 captulo 2
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captulo 2 50 GUIA EAE PP
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GUIA EAE PP 51 captulo 2
captulo 2 52 GUIA EAE PP
El inicio de la EAE tiene lugar desde el primer momento en que el Ministerio sectorial o la Autoridad del Estado
competente decide iniciar el desarrollo de una poltica o plan que debe someterse al procedimiento de EAE, de
tal manera que el Ministerio del Medio Ambiente sea informado lo antes posible del inicio de la EAE. En esta fase,
el Ministerio sectorial o la Autoridad competente, elabora para ello la notificacin de inicio de la EAE.
Este documento de notificacin debe ser, en principio, un documento breve en el cual se redactan los contenidos
iniciales que debe tener la EAE. De acuerdo a las propuestas previas los contenidos de este documento podrn
ser los siguientes:
La notificacin debe elaborarse desde en el momento en que se da inicio a la poltica o plan. La notificacin
constituye el punto de partida de la EAE y en ella se sealan los criterios de desarrollo sustentable y los objetivos
ambientales que guiarn el proceso de EAE.
La tarea central de esta sub-fase de redaccin y publicacin de la notificacin se desglosa en dos tareas: una
de realizacin de tareas de apoyo para la redaccin, en la cual se realizan una serie de actividades previas para
documentar la notificacin, y la tarea de redactarla propiamente.
biental en su conjunto. En este sentido los Otro ejemplo de criterio de desarrollo sus-
criterios de sustentabilidad de aplicabilidad tentable, ahora para el sector energtico,
a polticas y planes, deben hacer referen- puede ser la poltica deber sentar las
cia bsicamente a opciones de desarrollo bases para la reduccin y la eficiencia en
de los sectores u objetos de poltica de re- el consumo de energa, en donde se pro-
ferencia de esa poltica o plan que por su movern, entre otras acciones, medidas de
naturaleza tengan esa cualidad de ser mul- uso racional de la energa. Desde el punto
tipropsito. Por ejemplo, un posible criterio de vista ambiental, esta medida busca re-
de sustentabilidad para una poltica o plan ducir los efectos ambientales por consumo
para el sector pesquero podra ser: de energa, como las emisiones de gases
contaminantes o gases de efecto inver-
La pesca debe ser conducida de forma tal nadero (GEI) o los efectos negativos en la
que no lleve a la sobre pesca. Para aquel biodiversidad, al tiempo que satisfacen la
stock pesquero que est siendo sobre ex- demanda de energa, favorecen el empleo,
plotado, la pesca debe ser conducida de y generan mayor integracin social al invo-
forma tal que exista un alto nivel de pro- lucrar a la ciudadana en su conjunto para
babilidad de que la poblacin marina sea el logro de la meta.
capaz de recuperarse.
3. Identificacin de los objetivos ambienta-
De este modo, al definir criterios de desa- les preliminares a considerar para el dise-
rrollo sustentable, inmediatamente se hace o de la poltica o plan. Los objetivos am-
referencia a alternativas de desarrollo sec- bientales son la referencia para la poltica
torial, que por sus caractersticas son tam- o plan, a modo de principios rectores de la
bin ambientalmente ms deseables. consecucin de la sustentabilidad ambien-
tal en el mbito de decisin que abarque la
No se trata de que al definir los criterios poltica o plan. Se recomienda considerar al
de desarrollo sustentable se definan las al- menos tres tipos de objetivos ambientales:
ternativas para el proceso de diseo de la
poltica o plan, siendo esto una tarea del Objetivos ambientales asociados a los
propio proceso de diseo del plan o de la problemas ambientales de la poltica o
poltica. Se trata, en cambio, de recomen- plan: por ejemplo, en el caso de un plan
darle a la poltica o plan opciones sustenta- de transporte un objetivo ambiental podra
bles de desarrollo sectorial que deben ser ser reducir las emisiones de contaminan-
consideradas al momento de elaborar po- tes por parte del transporte pblico. O en
sibles soluciones integrales y sustentables el caso de una poltica minera, las activida-
a la problemtica de la cual busca hacerse des asociadas a la extraccin de minerales
cargo. metlicos pueden ser causa de importantes
GUIA EAE PP 55 captulo 2
problemas ambientales en los ecosistemas poltica o plan que por sus competencias en
directamente asociados, en el recurso hdri- el accionar pblico es pertinente informar
co y en la salud de las personas. Por ello, del proceso de planificacin en marcha, a
los principales objetivos ambientales esta- fin de garantizar una actuacin coordinada
ran relacionados con proteger la calidad de en la etapa de diseo de la poltica o plan.
las aguas, la salud de las personas y los Por ello la consideracin de todos aquellos
ecosistemas, en el marco de la actividad rganos de la Administracin del Estado
minera. cuyo mbito de competencias tengan re-
lacin con las decisiones que se vayan a
Objetivos ambientales relacionados con tomar en la poltica o plan o bien tengan
el contexto de la poltica o plan: conside- algn alcance ambiental, por lo que debe-
rar los objetivos ambientales derivados de ran ser considerados. Por ejemplo, en el
las polticas de nivel jerrquico superior o mbito de un plan regional de infraestruc-
bien polticas relacionadas a nivel nacional tura se deberan convocar, al menos, a las
o internacional; por ejemplo, si el plan que instituciones competentes en agricultura,
se est evaluando es un plan regional de vivienda, obras pblicas, bienes naciona-
infraestructuras podr considerar los obje- les, minera, energa, transporte y teleco-
tivos ambientales de la Poltica Ambiental municaciones, defensa, marina, economa,
Regional. planificacin, turismo, los municipios y el
gobierno regional.
Objetivos ambientales relacionados con
las alternativas sustentables de desarrollo Esta tarea se encuentra claramente vincula-
en el mbito del plan o del mbito de la da con la de anlisis de agentes implicados
poltica: por ejemplo, en el caso de un plan que se realiza en la sub-fase de alcance
de transporte, un objetivo de este tipo po- (ver Pg. 58).
dra ser Promover las fuentes de energa
menos contaminantes en el uso del trans-
porte. En este caso, el objetivo ambiental
no se relaciona necesariamente con un pro-
blema identificado, sino que simplemente
busca una mejora de las condiciones exis-
tentes.
El objetivo especfico de esta fase es especificar en detalle el alcance de los criterios de desarrollo sustentable y
objetivos ambientales sealados en la fase anterior y definir los objetivos de la EAE.
Para especificar los objetivos y criterios incorporados a la notificacin de inicio es necesario profundizar en
varios mbitos de anlisis y tomar decisiones respecto de algunas de ellas. Por otra parte, en el proceso de
especificacin los criterios inicialmente identificados se tienden a multiplicar cuando se detallan. Por una razn
de economa de procedimiento y organizacin la EAE debe proceder a priorizar, focalizando los aspectos en los
cuales va a centrar el esfuerzo de incorporar la dimensin ambiental estratgica a la poltica o plan evaluado.
La priorizacin recae en buena medida en el promotor, que es quien est en mejor disposicin para evaluar los
recursos tcnicos, humanos, financieros y de tiempo disponibles para la EAE.
El cometido de las tareas vendr determinado por los criterios que es preciso detallar y la profundizacin del
conocimiento del proceso de diseo de la poltica o plan.
En el marco de la EAE del desarrollo turstico de Bar se realiz un detallado anlisis de actores. La Tabla 3: Seleccin de
la caracterizacin de actores recoge una muestra parcial de la caracterizacin realizada de cada uno de ellos.
Tabla 3
Luego a partir de la informacin recopilada se llev cabo la elaboracin del diagrama de Venn.
captulo 2 60 GUIA EAE PP
Ilustracin 4
GUIA EAE PP 61 captulo 2
Tabla 4
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captulo 2 62 GUIA EAE PP
Como resultado del diagrama, se pueden apreciar 4 conjuntos de actores con cuatro niveles de cercana. Cabe notar
que cada conjunto est conformado por Actores que tienen afinidades en cuanto a funciones o intereses frente al
desarrollo turstico de Bar y en muchos casos, si bien se encuentran funcionalmente aislados entre s, su actua-
cin conjunta puede generar un efecto sinrgico, aumentando su importancia como grupo.
El primer nivel est representado en el centro del diagrama con el Ministerio de Comercio a travs del Vice Minis-
terio de Turismo como el ncleo de la toma de decisin, rodeada por Actores que por sus funciones y acciones
pueden o tienen una injerencia directa en las acciones y gestin, que de algn modo buscan el mismo objetivo
de desarrollo turstico para Bar, como oportunidad econmica, por ello no presentan ningn grado de conflictivi-
dad, como ministerios con algunas de sus entidades adscritas relevantes por la informacin y conocimiento que
producen y entidades de control del Estado; tambin se encuentran las entidades o gremios que representan sus
intereses.
En el segundo nivel de cercana est integrado por entidades del sector pblico cuyas funciones fundamentales son
formular polticas en el tema ambiental, verificar el cumplimiento de la norma, lo que en ocasiones puede generar
conflicto con el sector por las implicancias que esto tiene para los proyectos en trminos de mayores inversiones
(ambientales y sociales) y demoras al cumplir con trmites de licenciamiento y de informacin o consulta a co-
munidades.
El tercer nivel de cercana est conformado por Actores con importancia de media a baja, fundaciones u organiza-
ciones sociales, centros acadmicos y de investigacin que producen conocimiento y estrategias de gestin, que
pueden hacer aportes valiosos al proceso.
El cuarto nivel de cercana est conformado por entes del Estado que si bien su inters no es el turismo, de manera
indirecta las decisiones que ellos tomen pueden afectar el desarrollo del sector turstico, por lo tanto es importante
conocer qu tipo de acciones tienen planeadas a futuro en la zona de estudio.
GUIA EAE PP 63 captulo 2
Anlisis del proceso de planificacin y reco- la secuencia que siguen las tareas tcnicas
mendaciones de planificacin y sus requerimientos.
El anlisis del proceso de planificacin ayu- Todo esto tiene una importancia clave para
da a identificar los momentos y los conte- entender la decisin y adecuar la EAE a esa
nidos de decisin ms relevantes, y su re- escala de decisin, a su posicin en la je-
lacin con las consideraciones ambientales rarqua decisional en cuestin y a aportar lo
(criterios de desarrollo sustentable y objeti- que corresponde en ella.
vos ambientales, por ejemplo). Este anlisis
permitir generar una serie de recomenda- A continuacin se presenta a modo de
ciones/requerimientos para el mismo pro- ejemplo una forma en que los criterios de
ceso de formulacin de una poltica o plan, desarrollo sustentable y los respectivos ob-
y de forma especial, para la elaboracin de jetivos ambientales, gatillan requerimien-
las alternativas. tos y/o recomendaciones para el diseo de
un plan de pesca, en este caso, el Plan de
El primero y quizs ms relevante es com- gestin 2012 para la pesca en Estrecho de
prender qu se est decidiendo en el mar- Torres (Australia).
co del plan. En la comprensin del qu se
est decidiendo, es importante incorporar
la escala y la jerarqua que se establece
en el proceso de decisin, de forma que el
proceso y los contenidos de la EAE se adap-
ten convenientemente al nivel de decisin
del plan. Adems, permite avanzar en reco-
mendaciones para mejorar la incorporacin
de las consideraciones ambientales en el
proceso de diseo del plan.
Tabla 5
GUIA EAE PP 65 captulo 2
El anlisis del proceso puede permitir dis- rencias que hacen que esos efectos emer-
poner de un anlisis de las potencialidades jan como tales a una escala mayor.
de la poltica o plan como instrumento de
decisin estratgico y focalizar adecuada- Para identificar y priorizar los problemas
mente su EAE. ambientales sectoriales basta con recurrir
a informacin secundaria disponible sobre
El conocimiento anticipado de los conteni- diagnsticos ambientales, o bien realizar
dos, fases, tareas y de las relaciones en- talleres que permitan compilar el conoci-
tre ellas (desde sus antecedentes previos miento de actores clave que puedan apor-
hasta las fases o etapas de programacin), tar informacin relevante sobre el alcance
permite avanzar en las recomendaciones en ambiental de los problemas.
el proceso de diseo del instrumento, para
considerar de manera adecuada las consi- A modo de ejemplo, se presentan a con-
deraciones ambientales. tinuacin los problemas identificados para
una estrategia de residuos, los cuales fue-
Identificar los problemas ambientales ron valorados de acuerdo a su nivel de gra-
prioritarios vedad respecto de los efectos que estn
causando al medio ambiente.
El objetivo de esta tarea consiste en iden-
tificar, analizar y priorizar los problemas
ambientales sectoriales. Esta identificacin
previa de los problemas ambientales tiene
el cometido de focalizar los temas que se
vayan a considerar en el diagnstico am-
biental estratgico.
Tabla 6
GUIA EAE PP 67 captulo 2
Recuadro 5: Objetivos de la EAE Para la Evaluacin Realizada al Plan de Ordenacin Territorial (POT) del Distrito
de Coln (Panam)
El Plan de Ordenamiento Territorial (POT) del Distrito de Coln (Panam) se desarroll en 2009 en atencin a lo
dispuesto en la Ley 41 de julio de 1998, que establece los objetivos, las normas, los criterios y las pautas para
el ordenamiento ambiental territorial. El proceso incluy la realizacin de una Evaluacin Ambiental Estratgica
(EAE), con el objetivo de lograr la incorporacin del componente ambiental al proceso de planificacin, as como
de una participacin efectiva de las autoridades involucradas y de la comunidad afectada.
El proceso constituy un caso piloto para el pas, tanto en cuanto a procedimiento como a metodologa de EAE,
dado que si bien el Decreto Ejecutivo 123 incorpora la EAE como una herramienta que debe aplicarse a nivel de
diversos planes y programas sectoriales, entre ellos los de ordenamiento territorial a escala local, no se haba
regulado todava el procedimiento de su aplicacin.
En las primeras etapas del proceso de planificacin, y luego de establecida la pertinencia de realizar la EAE al
POT, se inicia un dilogo para determinar un acuerdo marco que describa la atencin que se dar al compo-
nente ambiental en el POT; se elabora para ello el Documento de Acuerdo Marco de la EAE del POT, en el cual se
establecen los compromisos negociados entre la autoridad ambiental (ANAM) y el organismo promotor del POT
(CONADES).
El plan de consulta y participacin pblica Ver en relacin con esta tarea el anlisis
deber definir con detalle el alcance de las de agentes implicados y programacin del
consultas y, en particular, las actividades de proceso de consulta, Pg. 58, as como el
consulta con los rganos de la Administra- apartado Las consultas y la participacin
cin del Estado a lo largo del diseo de la en la EAE, Pg. 98.
poltica o plan. No obstante, es recomenda-
GUIA EAE PP 71 captulo 2
El objetivo de esta sub-fase es elaborar el programa de la EAE. Este objetivo tiene un alcance fundamentalmente
operativo, que es coordinar todas las actividades de EAE en su desarrollo futuro.
Programacin del proceso de EAE Las tareas de la EAE, que son las que re-
comienda esta gua.
El objetivo de esta actividad es programar Los hitos procedimentales del proceso de
todas las actividades de la EAE. EAE, los cuales estn contenidos en esta
gua.
Se trata de programar la EAE en su conjunto
de fases y tareas, proponer un cronograma Elaboracin del plan de comunicacin
para cada tarea de la EAE, donde se cla-
rifiquen las relaciones entre las diferentes Es recomendable disear en este momen-
tareas de la EAE y con las tareas propias to un plan de comunicacin con el objetivo
de la planificacin. Este punto es particu- fundamental de dar a conocer los avances
larmente importante, dado que contribuye de la EAE a lo largo de todo el proceso de
al elemento sustantivo de la EAE que es diseo de la poltica o plan y los logros que
realizar el proceso de integracin de los ob- se van alcanzando, tanto a los agentes in-
jetivos ambientales y criterios de desarrollo ternos, como a los actores externos e inte-
sustentable al diseo de la poltica o plan. resados en la poltica o plan.
El objetivo central de esta fase es disponer de un diagnstico actualizado del estado de sustentabilidad ambiental
del objeto de la poltica o plan. Se trata de obtener una visin integrada del grado en que el estado actual del
objeto de la poltica o del plan se distancia de la visin de sustentabilidad deseada que se expres en los criterios
de sustentabilidad y en los objetivos ambientales de la poltica o del plan.
La modalidad ms simple de abordar ese diagnstico es partiendo de las problemticas ambientales que se dan
en el mbito del objeto de poltica de la poltica o plan, ya identificadas en la fase de alcance, y progresivamente
construir una explicacin de sus causas.
El diagnstico ambiental estratgico (DAE) constituye un momento clave del proceso de EAE, pues supone disponer
de una descripcin detallada de la lgica funcional que genera los problemas ambientales que se dan en el mbito
de la planificacin y de la poltica, generando una explicacin causal completa de los mismos y de cmo la poltica
o plan se relaciona con ellos.
Mediante el diagnstico ambiental estratgico la EAE dispone de las capacidades para identificar los problemas a
resolver y, por tanto, los objetivos ambientales que debieran asumir la poltica o plan, es decir, los que resultan
prioritarios para avanzar en cerrar la brecha entre los objetivos ambientales declarados y la realidad de los mismos.
Adems, una vez que la EAE dispone de un diagnstico ambiental estratgico, se puede evaluar el efecto de las
alternativas que plantee el plan o de las propuestas de poltica en el estado actual de los problemas ambientales
sectoriales.
Adicionalmente, en esta fase se preparan las herramientas de evaluacin que se utilizarn en la siguiente fase de
la EAE.
nal, territorial, para entender la generacin El DAE debe permitir entender la situacin
de los problemas ambientales que presen- actual del objeto de poltica que est siendo
ta. objeto de evaluacin desde una perspectiva
ambiental. Los anlisis previos anlisis del
marco institucional y el anlisis preliminar
Se ha propuesto como punto de arranque de los problemas ambientales, constitu-
del DAE los problemas ambientales que yen inputs para entender cmo funciona el
se den en el objeto del plan o la poltica sistema ambiental de la planificacin que
y que ya se habrn identificado de forma se est evaluando.
preliminar en la sub-fase de alcance. Sobre
estos problemas se generarn los efectos Analticamente realizar un DAE quizs sea
ambientales de la poltica o plan que se uno de los aspectos ms novedosos de la
est diseando. EAE. Se puede abordar mediante diversas
herramientas. El enfoque que se propone
Los problemas ambientales sectoriales no en esta gua, aunque evidentemente por
se explican nicamente como un efecto se- tratarse de una metodologa depender del
parado de cada una de las actividades que enfoque que quieran adoptar los agentes
se consideran para el logro del objetivo de promotores, es el enfoque sistmico. (Ver
la poltica o del plan, aunque materialmen- al respecto en el apartado sobre Elabora-
te sean ellas las que en ltima instancia cin del Diagnstico Ambiental Estratgico
los provoquen, sino que se explican porque Pg. 130).
el contexto ms amplio de gestin de las
mismas tiene carencias que hace que ellos A modo de ejemplo, se presenta a conti-
emerjan. Por ejemplo, puede tratarse de ca- nuacin un mapa sistmico de temas cla-
rencias del aparato normativo, debilidades ves identificados para un objeto de poltica
de las capacidades de vigilancia y control, asociada al desarrollo urbano. Para este
o de ausencia de algunas herramientas de objeto de poltica, los temas claves que po-
planificacin estratgica, o bien puede tra- dran considerarse en un anlisis estratgi-
tarse de que las polticas sectoriales favore- co abarcaran aspectos tales como la defini-
cen sistemticamente determinadas activi- cin de problemas ambientales y urbanos,
dades, cuyo perfil ambiental es negativo. La objetivos de planificacin, entre otros. Una
responsabilidad central de la EAE es que la visin integrada de estos temas permite es-
poltica o plan tome en cuenta ese contexto tablecer relaciones entre ellos, adems de
que determina el perfil actual de los pro- indicar el efecto sinrgico entre las distintas
blemas ambientales sectoriales, y ayudar a relaciones.
construir un contexto ambientalmente ms
sustentable.
Ilustracin 5: Mapa Sistmico de una Poltica Urbana.
GUIA EAE PP 77 captulo 2
El objetivo especfico de la evaluacin ambiental es garantizar que los efectos ambientales previsibles de generar-
se por las alternativas formuladas en la poltica o plan en cuestin, sean tenidos en cuenta en la seleccin de la
alternativa por la que opte el instrumento.
El proceso de seleccin de alternativas puede haberse planteado de diferentes maneras. Una posibilidad es que la
opcin seleccionada sea el resultado de elegir entre dos alternativas claramente diferenciadas (por ejemplo, en el
caso de un plan de ordenacin de los recursos forestales: produccin frente a conservacin); pero puede ser tam-
bin que se adopte una estrategia de actuacin como combinacin de varias opciones procedentes de alternativas
distintas (por ejemplo, siguiendo con el caso de un plan de ordenacin forestal: alternativas de custodia privada
del territorio, gestin pblica, comercializacin de productos no maderables, innovacin y mejora de la gestin
forestal). Por ello la EAE debe proceder a su evaluacin con la flexibilidad necesaria.
En ocasiones los procesos de planificacin o de diseo de polticas o planes no establecen con precisin un mo-
mento de seleccin de alternativas, sino que hay un proceso de trabajo en el cual se va configurando una sola pro-
puesta, que surge de descartar pronto opciones o alternativas, por lo que no hay varias alternativas que comparar
con un mismo grado de definicin o detalle. Esto supone una complejidad aadida para la EAE, que debe asumir y
adaptarse a ella. Ver ejemplo de evaluacin ambiental de alternativas en la EAE del Plan Energtico Nacional de la
Repblica Dominicana, en Recuadro 9, Pg. 86, donde desde la EAE se sugiri una alternativa ms ambiental para
compararla con la alternativa por la que opt el PEN y observar el margen de mejora ambiental que ofreca respecto
a la propuesta del PEN. Fue por lo tanto un ejercicio de la EAE para mostrar el PEN las posibilidades de mejora del
perfil ambiental de la propuesta del PEN.
GUIA EAE PP 81 captulo 2
Tabla 7
GUIA EAE PP 83 captulo 2
Tambin es importante que durante la for- cambios o mejoras el la red vial durante
mulacin de las alternativas se comprue- la vigencia del plan, salvo por servicios de
be la coherencia de stas con los objetivos mantenimiento de la misma, considerando
operativos del plan, y, en particular, con lo los efectos o beneficios que resulten de
que se deriva del diagnstico ambiental es- perpetuar esta situacin base.
tratgico como problemtica ambiental del
instrumento que se est evaluando. Esto se 2. Sistema vial principal - Implementacin
puede abordar realizando un cruce entre clave: esta alternativa se basa en la elec-
las alternativas consideradas con la proble- cin de un nmero limitado de cambios en
mtica ambiental a superar que surgen del la red vial principal, los cuales se eligen en
diagnstico, por un lado, y por otro, con los base a aquellos que sean los ms aptos
objetivos ambientales que tambin surgen para el logro de una eficiencia estratgica
del diagnstico ambiental estratgico. de la red vial, pero que no resuelven ne-
cesariamente todos los problemas identifi-
Otro ejemplo para graficar la existencia de cados.
alternativas en procesos de planificacin,
corresponde a las alternativas elaboradas 3. Sistema vial principal - Implementacin
en la EAE realizada para el Plan Local de mxima: esta alternativa implica un enfo-
Transporte 2006 2016 de West Sussex, el que centrado en la construccin de la ma-
cual tuvo como objetivo principal conformar yor cantidad de vas principales aprobadas,
una mejor red y sistema de transporte para invirtiendo menos en otras medidas de
los residentes y personas que trabajan en transporte.
la ciudad. Para ello, se establecieron los si-
guientes temas prioritarios: 4. Gestin de la demanda de forma inten-
siva: esta alternativa centra sus esfuerzos
- Mejoramiento de la accesibilidad y de ser- e inversin en el control del nivel de uso
vicios de autobuses. de las vas principales, como por ejemplo
- Mejoramiento de la seguridad. cobro de peajes.
- Disminucin de la contaminacin atmosfrica.
- Disminucin de la congestin vehicular. 5. Mejora del transporte pblico: esta alter-
nativa centra sus esfuerzos e inversiones
Para el logro de estos objetivos, se formula- en soluciones al transporte pblico.
ron y evaluaron las siguientes alternativas:
6. Uso extensivo de medidas blandas:
1. Mantener la estructura actual de la esta alternativa plantea medidas tales
red vial - No hacer nada: esta alternativa como incentivo a la peatonalizacin, difu-
considera la situacin de no implementar sin del transporte en bicicleta, tarifas es-
captulo 2 84 GUIA EAE PP
peciales para viajes por motivos laborales, anlisis de efectos se debe realizar tambin
entre otras. Requiere de un mnimo de so- para los diferentes momentos de decisin
luciones de infraestructura. (Fuente: Strate- del plan o la poltica. El anlisis de efectos
gic Environmental Assessment for the full es sobre el estado de la situacin ambiental
West Sussex Transport Plan 2006 2016). revelado en el DAE. Se trata de medir las
consecuencias de cada alternativa sobre la
Evaluacin de alternativas dimensin ambiental estratgica del plan o
la poltica (problemas ambientales), tanto
El objetivo de la evaluacin ambiental de si la agrava como si la mejora.
alternativas es proveer el perfil de cada al-
ternativa, formulada por el tomador de de- El anlisis de compatibilidad ambiental de
cisiones, para que al momento de escoger la planificacin o de diseo de la poltica,
una de las alternativas tenga en cuenta su se puede realizar a partir de los resultados
alcance ambiental. del anlisis institucional y de los condi-
cionantes institucionales elaborados en la
La recomendacin de esta gua es que cada sub-fase de Alcance , que permiten realizar
alternativa se evale en dos sentidos: un anlisis de la coherencia ambiental de
sus objetivos.
1. Anlisis de la compatibilidad de cada
alternativa con el marco institucional. En En cuanto al anlisis de efectos, stos no
cada nivel de decisin dentro del proceso pueden ser entendidos como los efectos
de diseo del plan o la poltica que se eva- ambientales materiales ltimos a que pue-
len alternativas (Ej.: nivel de definicin de de llegar a dar lugar una alternativa dado
objetivos, nivel estratgico, nivel operativo, que estos efectos se materializan despus
etc.), se evaluar la compatibilidad de cada de una larga cadena jerrquica de decisio-
alternativa con las referencias del marco nes, la que finalmente se transforma en
institucional considerado en la fase de ini- una accin con un efecto material concreto
cio normativas, objetivos de los planes de en el medio ambiente.
planificacin de rango igual o superior, de
otros planes sectoriales relevantes para el Los efectos del plan o de la poltica sern
plan o la poltica, etc.; as como con las los derivados de las decisiones que el plan
decisiones tomadas previamente dentro del o la poltica establezca. Como punto de par-
propio proceso de diseo del plan o la po- tida para la identificacin de tales efectos se
ltica integrando as, en cada momento, los propone utilizar el DAE, el cual sirve de re-
resultados asumidos en las fases previas ferencia para la evaluacin de alternativas.
del proceso de la EAE. La evaluacin de alternativas es un proce-
so que se retroalimenta los resultados de
2. Anlisis de efectos de cada alternativa. El la evaluacin sugieren recomendaciones, y
la evaluacin sugieren recomendaciones, y puedan serlo en el proceso de su puesta
eso puede cambiar el diseo del plan o la en marcha. Y tambin para este momento
poltica, que a su vez puede requerir una la EAE debe hacer recomendaciones cons-
nueva evaluacin, etc. . Esta es una va tructivas.
para mejorar el formato final de la poltica
o plan. Por ese motivo, esta fase requiere Conviene tener presente en este punto que
un alto grado de coordinacin e integracin el proceso de evaluacin tiende, por lo ge-
con el propio proceso de diseo del plan o neral, a ser simple y no cuantitativo.
la poltica. Una recomendacin para ello es
que se establezcan cauces fluidos de comu- El siguiente cuadro muestra un ejemplo de
nicacin entre el responsable del diseo y anlisis de coherencia de los objetivos am-
el responsable de la EAE. bientales del Plan de Ordenacin de los Re-
cursos Forestales (PORF) en Valladolid (Es-
En esta fase, como resultado de la evalua- paa) con los objetivos de los principales
cin de alternativas podrn surgir recomen- instrumentos de poltica que condicionan
daciones al diseo del plan o la poltica para al PORF.
hacer ms consistentes ambientalmente las
alternativas planteadas. En este sentido, es
posible que determinadas propuestas de
mejora ambiental de alternativas no se ha-
yan considerado en el propio proceso de
elaboracin de la poltica o plan, pero que
Recuadro 9: Anlisis de Compatibilidad de los Objetivos Ambientales en la EAE del Plan de Ordenacin de los
Recursos Forestales de Valladolid (Espaa)
El Departamento de Medio Ambiente de la Comunidad Autnoma de Castilla y Len inici en 2007 el estudio piloto
destinado a verificar en un caso especfico la utilidad de una metodologa de EAE para los PORF. El estudio se de-
sarroll para el PORF de la provincia de Valladolid.
Los PORF son instrumentos de planificacin de montes definidos en la Ley espaola de Montes, 43/2003, como ins-
trumentos de planificacin tctica a una escala intermedia entre la planificacin regional y la ordenacin operativa
a escala de montes.
En el momento de realizar esta EAE los PORF eran todava instrumentos muy novedosos sin apenas trayectoria
de planificacin. Por ese motivo el estudio piloto de EAE se defini con un doble objetivo: 1) Aportar criterios y
recomendaciones como apoyo al equipo de redaccin del PORF, y 2) Elaborar los productos e informes de la EAE,
de acuerdo a la Directiva europea de EAE.
Como parte de los productos de la EAE la evaluacin ambiental incluy el anlisis de coherencia de los objetivos del
PORF. El objetivo de este anlisis fue evaluar la coherencia de los objetivos ambientales estratgicos del PORF com-
parndolos con los objetivos ambientales de otras polticas e instrumentos que condicionan al PORF. Esto se pudo
realizar mediante un cruce como el que se muestra en la Tabla 6. El anlisis permiti comprobar si los objetivos
ambientales generales y estratgicos del PORF estaban en sintona con los objetivos ambientales de los principales
instrumentos de poltica forestal, graficado con una x en la tabla.
GUIA EAE PP 87 captulo 2
Tabla 8
captulo 2 88 GUIA EAE PP
Recuadro 9: Anlisis de Compatibilidad de los Objetivos Ambientales en la EAE del Plan de Ordenacin de los
Recursos Forestales de Valladolid (Espaa) (continuacin)
V2.A.- Proteccin de espacios forestales con riesgo de degradacin y recuperacin de espacios degradados.
V2.B.- Establecer medidas destinadas a recuperar, fomentar y conservar la cubierta vegetal, mediante labores de
repoblacin forestal y otras acciones concretas de selvicultura, conservacin de suelos y aguas.
V2.C.- Garantizar el papel de los ecosistemas forestales como medio clave en la salud del resto de ecosistemas
vallisoletanos por su funcin de proteccin en la dinmica de control del arrastre de sedimentos y prdida de suelo
frtil, su regulacin de la exportacin incontrolada de nutrientes y la prdida de aguas pluviales por escorrenta.
V3.C.- Estructuracin de las acciones destinadas al desarrollo sostenible en el marco de la selvicultura y la ordena-
cin de montes, integrando las funciones no maderables en la planificacin forestal.
V3.E.- Disear las acciones precisas para la participacin de la sociedad en la gestin forestal.
V4.B.- Mejora del ejercicio de la actividad ganadera, procurando su fomento evitando el embastecimiento y mato-
rralizacin de antiguos pastaderos, la conservacin de actividades tradicionales en el medio rural procurando la
modernizacin de instalaciones.
V5.A.- Evaluar los escenarios y planificar las necesidades para adaptar la estructura e infraestructura forestal pre-
cisa para minimizar el efecto de perturbaciones de origen natural y/o antrpico. (En este caso se entiende para
seleccionarlo como objetivo ambiental que se contempla la prevencin frente a los incendios).
V5.B.- Garantizar el adecuado estado fitosanitario de las masas con el fin, por un lado de maximizar las produccio-
nes y, por otro, permitir el desarrollo de actividades recreativas mediante la organizacin de los medios y actuacio-
nes precisas para la defensa y proteccin de los montes.
V7.- Garantizar la conservacin y manejo sostenible de la diversidad biolgica forestal y del paisaje mediante la
identificacin y proteccin de las especies y espacios forestales singulares o amenazados.
V8.A.- Son objetivos prioritarios de la planificacin y ordenacin del uso recreativo y social en los terrenos foresta-
les el satisfacer la demanda de los ciudadanos por el disfrute del medio natural y el contribuir a la puesta en valor
GUIA EAE PP 89 captulo 2
del recurso natural, de forma compatible con su conservacin, acorde con la capacidad de acogida del territorio.
V8.B.- Fomento del conocimiento del medio natural en orden a lograr un uso social compatible con su persistencia.
V9.C.- Mejora de la actividad cinegtica procurando un adecuado control de su ejercicio por parte de administracin
y gestores, mejora de las especies y de los hbitats y trabajos relacionados con el seguimiento del estado y abun-
dancia de las poblaciones de especies cinegticas con objetivos de planificacin de la gestin.
V11.A.- Integracin del sector forestal en el desarrollo rural, como expresin de la multifuncionalidad del territorio.
Objetivos ambientales de poltica forestal:
A.- Promover la gestin sostenible de los montes mediante el fomento de la ordenacin y la selvicultura en su
dimensin explcitamente forestal y en relacin con el resto de recursos que albergue el espacio ordenado.
B.-Contribuir a la reduccin de las emisiones netas de gases de efecto invernadero mediante la promocin de prc-
ticas sostenibles de gestin forestal, forestacin y reforestacin.
C.- Mantener en un apropiado estatus las funciones protectoras de los montes, especialmente la de balance hdrico
y de proteccin el suelo y controlar la erosin y la desertificacin.
D.- Disear la adecuada proteccin de los montes frente a la accin de incendios forestales, enfermedades, agentes
biticos, agentes contaminantes y elementos del clima.
F.- Potenciar el empleo y desarrollo socioeconmico del mbito de actuacin, integrando el territorio y la economa
forestales en el medio y la economa rurales.
G.- Mantener y desarrollar las dimensiones social, cultural y paisajstica de los montes.
H.- Promover la educacin ambiental y el conocimiento de los sistemas forestales, promoviendo la interaccin entre
lo forestal y la sociedad en general.
captulo 2 90 GUIA EAE PP
Recuadro 9: Anlisis de Compatibilidad de los Objetivos Ambientales en la EAE del Plan de Ordenacin de los
Recursos Forestales de Valladolid (Espaa) (continuacin)
B.- Contribuir a la reduccin de las emisiones netas de gases de efecto invernadero mediante la promocin de
prcticas sostenibles de gestin forestal, forestacin y reforestacin.
C.- Mantener en un apropiado estatus las funciones protectoras de los montes, especialmente la de balance hdrico
y de proteccin el suelo y controlar la erosin y la desertificacin.
D.- Disear la adecuada proteccin de los montes frente a la accin de incendios forestales, enfermedades, agentes
biticos, agentes contaminantes y elementos del clima.
F.- Potenciar el empleo y desarrollo socioeconmico del mbito de actuacin, integrando el territorio y la economa
forestales en el medio y la economa rurales.
G.- Mantener y desarrollar las dimensiones social, cultural y paisajstica de los montes.
H.- Promover la educacin ambiental y el conocimiento de los sistemas forestales, promoviendo la interaccin entre
lo forestal y la sociedad en general.
Recuadro 10: Evaluacin de Alternativas en la EAE del Plan Estratgico Nacional de la Repblica Dominicana
El Plan Energtico Nacional (PEN) de la Repblica Dominicana es el instrumento que define la estrategia nacional
para el desarrollo del sector energtico. El PEN fue elaborado inicialmente para el periodo 2004-2015. La actuali-
zacin del PEN 2010-2025 requiri una EAE que se realiz entre 2009 e inicios de 2010 promovida por la Comisin
Nacional de Energa de la Repblica Dominicana, siendo las instituciones beneficiarias de la misma, el Ministerio
de Medio Ambiente y de los Recursos Naturales, en el pas, y la institucin favorecida por esta EAE.
El proceso de actualizacin del PEN se materializ en una serie de estudios subsectoriales que incluan un diagns-
tico del sector y proponan oportunidades y lneas preferentes de desarrollo del sector energtico, considerando
fundamentalmente los escenarios de evolucin de la demanda de energa y del mercado internacional de com-
bustibles. En conjunto esos estudios esbozaban una nica alternativa energtica para el horizonte del ao 2025.
El contexto del problema energtico en la Repblica Dominicana se describi como una situacin de fuerte presin
para impulsar el desarrollo econmico y social del pas, pero tambin con una creciente toma de conciencia res-
pecto a la importancia de los temas ambientales y la evidencia de la dependencia de los aspectos ambientales que
el modelo de desarrollo dominicano tiene a largo plazo.
La EAE se centr en elaborar un informe en el que se realizaba un anlisis amplio de las relaciones de causalidad,
directas e indirectas, que determinan la capacidad de influencia ambiental de la planificacin del sector energtico
y sus conclusiones exceden por ello las meramente ambientales. La EAE compar la alternativa del PEN con la situa-
cin tendencial actual y con otras opciones de generacin y distribucin de energa y evalu el margen de mejora
del perfil ambiental del PEN que existira si se desarrollasen esas otras opciones. La EAE del PEN no evalu acciones
concretas con capacidad para generar impactos ambientales, sino posicionamientos estratgicos que orientaran al
sector y sentaran principios generales que sirvieran de base para la concrecin posterior de sus actividades.
Se compararon tres alternativas: la tendencial (Situacin Actual), la alternativa de planificacin (Alternativa A) y una
alternativa generada como parte del proceso de EAE para valorar el margen estimado de mejora del perfil ambiental
de la planificacin (Alternativa B). El resultado expresa la tendencia esperada de la presin ambiental.
Los resultados grficos muestran una tendencia en la evolucin de la presin ambiental esperada en cada una
de las alternativas consideradas. Un valor positivo seala un incremento de la presin esperada y, por lo tanto,
un empeoramiento respecto a la situacin actual. Por el contrario, un valor negativo indica una disminucin de la
presin ambiental esperada, es decir, un cierto alivio en el impacto final generado respecto a la situacin actual.
captulo 2 92 GUIA EAE PP
GUIA EAE PP 93 captulo 2
habr que proponer otras recomendaciones cacia, se considere tambin el logro de los
finales para el plan o la poltica en la fase objetivos ambientales propuestos.
de desarrollo en la que se encuentre; pue-
den ser medidas preventivas que tienen la Para este caso, el propsito del seguimiento
misma naturaleza y funcin estratgica de de la poltica o plan es establecer hasta qu
mejora del perfil ambiental de la poltica o punto se cumplen los objetivos ambienta-
plan que aquellas ya incorporadas durante les formulados en el procedimiento de EAE,
la fase de su diseo. desarrollando un modelo de seguimiento
aplicable a la vigencia del instrumento y
Estas recomendaciones finales deben ser con capacidad de adaptacin a las modi-
coherentes con los resultados del proceso ficaciones que pueda sufrir el mismo a lo
de EAE y a la escala de decisin de la pol- largo de su ciclo de vida. En caso de no
tica o plan. darse los resultados previstos podr reque-
rirse la reformulacin de la poltica o plan.
Como parte de estas recomendaciones fina- Eventualmente, tambin se podr dar se-
les se deben identificar y proponer tambin guimiento a los siguientes aspectos:
medidas de gestin del proceso de imple-
mentacin de la poltica o plan, en preven- a) Los efectos ambientales identificados en
cin de desviaciones no previstas que se la EAE: si los efectos no estn siendo los es-
pudieran producir durante el desarrollo de perados quizs sea recomendable proponer
la poltica o plan. medidas para su correccin.
Tabla 9
GUIA EAE PP 97 captulo 2
Trmino de la EAE
captulo 2 98 GUIA EAE PP
tratgica o de diseo de una poltica. Esto del plan o la poltica. Realizar un buen an-
resulta muy importante para asegurar una lisis de agentes contribuye positivamente al
interaccin eficaz entre el proceso de parti- xito del proceso de consulta y de partici-
cipacin y el de diseo de la poltica o plan. pacin y de la EAE (ver Tabla N 2: Tareas y
La posibilidad de que haya un intercambio fases de la EAE Pg. 46 y 47).
til radica en que el lenguaje utilizado en
el proceso de participacin se eleve al nivel 3. Decidir el modo de participacin. Existen
estratgico en el cual se toman decisiones diferentes modalidades de consulta, infor-
en el diseo de la poltica o plan. mativa, consultiva, contributiva, etc. que se
pueden considerar. A este respecto es tam-
Como en todo proceso de diseo de una bin importante establecer los cauces ade-
poltica o un plan, la definicin de obje- cuados para la participacin, de tal manera
tivos claros constituye un aspecto funda- que los agentes consultados tengan acceso
mental que condiciona posteriormente los a la informacin en tiempo y forma para
contenidos y la estructura del proceso de poder expresar su opinin.
participacin (vase la Ilustracin 7 Anlisis
actores EAE PCMT Antofagasta y utilizacin 4. Planificar las consultas y la participacin.
diseo proceso participacin). La definicin Las consultas deben realizarse de manera
de objetivos de la participacin con metas temprana y efectiva, de tal manera que el
a alcanzar facilita el seguimiento y la eva- pblico interesado y afectado pueda acce-
luacin de los resultados conseguidos. En der a la informacin y expresar su opinin,
este proceso la identificacin de objetivos tanto sobre el diseo del plan o la poltica,
debe iluminar el proceso de participacin y como sobre la EAE.
ayudar en la identificacin de contenidos y
forma de los procesos de participacin. Se recomiendan cuatro momentos relevan-
Aspectos importantes a tener en cuenta en tes de consulta en la EAE:
el diseo de un proceso de participacin y
consulta son: a) La consulta de las consideraciones am-
bientales del instrumento;
1. Definir los objetivos de la consulta y la b) La consulta del diagnstico ambiental
participacin. Establecer el resto de los con- estratgico;
tenidos de la consulta de acuerdo a esos c) La consulta de los resultados de la eva-
objetivos. luacin de alternativas; y,
d) La consulta del informe ambiental.
2. Establecer el marco de agentes. Es im-
portante que participen en el proceso todos La consideracin de estos momentos o de
aquellos agentes relevantes para el diseo los que pueda establecer la normativa de
EAE, depender del diseo del proceso de so sea dirigido por un equipo especializado
participacin y consulta. en participacin, comunicacin y consulta.
En todo caso, la buena prctica recomien- El equipo sabr cmo comunicar, participar
da que, de forma general, las consultas se y consultar a cada agente y en qu mo-
hagan en aquellos momentos decisivos del mento; dispondr de las herramientas para
proceso de diseo del instrumento, antes resolver posibles conflictos.
de que se tomen las decisiones para que el
proceso sea realmente participativo. 6. Plan de comunicacin. Establecer un plan
de comunicacin para comunicar el proceso
5. Equipo responsable de la participacin y de diseo del instrumento y su EAE contri-
consulta. En el desarrollo de una consulta buye exitosamente a mejorar la participa-
participada, es recomendable que el proce- cin de los agentes.
GUIA EAE PP 101 captulo 2
Ilustracin 7: Anlisis Actores EAE PCMT Antofagasta y Utilizacin Diseo Proceso Participacin
captulo 2 102 GUIA EAE PP
la mejora de la calidad ambiental de la de- De esta forma, la EAE se entiende como una
cisin. contribucin a la identificacin temprana de
determinadas consideraciones ambientales
Por esta razn la metodologa de EAE reco- que debiera tener la poltica en cuestin,
mienda conocer anticipadamente el proceso y como un apoyo a que estas sean incor-
de planificacin, promover mejoras al pro- poradas a la decisin mediante un proceso
ceso de elaboracin de la decisin y apor- de evaluacin iterativo y gil que otorgue
tar durante su construccin con productos seales al planificador o tomador de deci-
especficos, generando un diagnstico am- siones sobre la consistencia ambiental de
biental estratgico, evaluando ambiental- su decisin de forma dinmica, antes que
mente alternativas, etc.; y luego ex post, mediante tareas tcnicas ms complejas
valorar lo realizado e informarlo mediante que ayuden intrnsecamente a construir la
el informe ambiental y las etapas restan- decisin.
tes de la EAE. Todo esto realizado bajo una
coordinacin directa con el proceso de deci- El espritu y las recomendaciones prcticas
sin, es decir, integrada al mismo. de la metodologa de EAE que se propone
para polticas, es que las tareas propias de
En el caso del proceso de formulacin de la EAE ayuden a incorporar la dimensin
una poltica, ste no presenta necesaria- ambiental al proceso de formulacin, y no
mente una lgica funcional, sino que ms se entiendan como un ejercicio ex post y
bien responde a retroalimentaciones ms o extrnseco, es decir, que tiene lugar cuando
menos variables, en donde se vuelve a fases la poltica est bsicamente diseada, y sin
previas con facilidad, modificando dinmica- capacidad de influenciarla efectivamente.
mente los productos y decisiones tomadas.
En este sentido, la EAE de polticas no pue- No obstante, si para el caso de planes se pro-
de, como es el caso de planes, entenderse pone una aproximacin analtica al proceso
como un aporte funcionalmente coordinado, de decisin con el propsito de fortalecerlo
es decir, integrado a la construccin de la y de ayudar a incorporar la dimensin am-
poltica, sino que ms bien como un proceso biental estratgica, para el caso de polticas
de aportacin centrada en los productos del se propone una aproximacin que no nece-
proceso, de acuerdo a un patrn acordado sariamente requiere una coordinacin funcio-
previamente, que seala cundo se evala, nal intrnseca entre ambos procesos (el de
qu y cmo. Esta fuerte dinmica del modelo formulacin de la poltica y el de la EAE), sino
de evaluacin requiere, por otro lado, instru- que una interaccin consensuada y de re-
mentos y metodologas giles, ms livianas, troalimentacin en torno a hitos y/o produc-
que permitan retroalimentar los procesos y tos claves acordados inicialmente, y basada
las evaluaciones con relativa rapidez. en metodologas giles que lo faciliten.
GUIA EAE PP 107 captulo 2
A continuacin, se suceden las fases de Finalmente, el proceso se cierra con una re-
diagnstico, evaluacin ambiental y parti- solucin que da cuenta pblicamente de la
cipacin y consulta, entre las cuales se es- aprobacin de la poltica y del trmino de
tablecen relaciones funcionales que estn la EAE.
formuladas de manera circular, pues se en-
tiende que dada la naturaleza de los proce-
sos de formulacin de polticas, estos pasos
estn muy abiertos, y su funcionamiento
real puede llegar a ser incluso circular. Por
ejemplo, una evaluacin de alternativas
puede sugerir o dar lugar a la necesidad
poltica de revisar el diagnstico ambiental
estratgico.
Captulo 3
Herramientas de
Apoyo a la EAE
Este captulo entrega una serie de herramientas de apoyo para facilitar
el desarrollo de las tareas de la EAE. Las herramientas incluyen ejem-
plos reales y pilotos, nacionales e internacionales de EAE aplicadas a
planes, estrategias y polticas.
construccin de las polticas y planes que por ejemplo, es fcil decir que el transporte
pueden ser utilizados en distintos momen- pblico es una solucin econmicamente
tos de su proceso de elaboracin. Si se eficiente pues es capaz de satisfacer la de-
considerara el enunciado, El plan debe manda de transporte a un costo social (de
favorecer la incorporacin de transporte mercado) razonable. Se puede argumentar
no motorizado en un plan de transporte que, comparativamente con otras opciones
urbano, este criterio podra servir para defi- de transporte, ste resulta ms beneficio-
nir un objetivo del plan, para identificar las so ambientalmente y finalmente, se puede
alternativas del plan, o para valorar esas argumentar que tambin a diferencia de
alternativas. Se entiende por tanto, que otras opciones de transporte, favorece una
un criterio juega un papel mltiple y que mayor equidad en la accesibilidad a todo
el decisor lo puede utilizar en distintas fa- el ciudadano, fortaleciendo la integracin
ses, debiendo una vez que lo ha enunciado social.
utilizarlo en las fases iniciales de la EAE, y
luego explicar cmo la utilizado en las fases Los criterios de desarrollo sustentable se
finales de la EAE. entienden, entonces, como alternativas de
poltica que se consideran ms sustentables
Es importante que el criterio de sustentabi- frente a otras. Se presentan a continuacin
lidad deba hacer referencia a opciones de dos ejemplos de criterios de sustentabili-
desarrollo que incorporen y realicen ml- dad, para un plan y para una poltica. La
tiples propsitos, en donde se debe consi- siguiente tabla presenta un ejemplo de
derar el desarrollo econmico, el bienestar criterio de sustentabilidad para el Plan de
social y el cuidado del medio ambiente. Gestin 2012 para la Pesca en el Estrecho de
Torres (Australia), y la Tabla 8, ejemplos de
Los criterios de sustentabilidad de apli- criterios de desarrollo sustentable para una
cabilidad a polticas y planes, es decir a poltica de energa.
mbitos de poltica sectorial, deben hacer
referencia bsicamente a opciones de de-
sarrollo sectorial que por su naturaleza ten-
gan esa cualidad de ser multipropsito, por
ejemplo, favorecer el transporte pblico, en
el caso de polticas o planes de transporte.
Cada vez que se defina un criterio de sus-
tentabilidad se debe argumentar de qu
forma ese criterio comprende las tres di-
mensiones del desarrollo sustentable (eco-
nmica, social y ambiental). En este caso,
captulo 3 116 GUIA EAE PP
Tabla 10: Ejemplo de criterio de sustentabilidad, Evaluacin Ambiental Estratgica para el Plan de Gestin 2012 para
la Pesta en Estrecho de Torres (Australia)
GUIA EAE PP 117 captulo 3
Tabla 11: Ejemplos de Criterios de Desarrollo Sustentable para una Poltica de Energa
captulo 3 118 GUIA EAE PP
La Definicin de los Objetivos Ambientales 1. Que sean ambientales, es decir, que ten-
gan relacin con propsitos que puedan
En este captulo se seala el contenido y ser clasificados como ambientales.
alcance de los objetivos ambientales para 2. Que esos propsitos se puedan alcan-
poltica o plan, y se facilita una herramien- zar mediante la aplicacin/modificacin de
ta de apoyo para su formulacin. cualquiera de los mbitos de accin de la
poltica o plan.
Un aspecto importante que se presenta de
forma temprana en el proceso de EAE es la En este sentido, y salvo que se trate de
identificacin de los objetivos ambientales una poltica o un plan estrictamente am-
de la poltica o plan evaluado. biental, los objetivos ambientales de la po-
ltica o plan sujeto de una EAE, no sern
Por qu es importante identificar tempra- objetivos propiamente tales, sino objetivos
namente en la EAE los objetivos ambienta- derivados.
les de la poltica o plan evaluado?
De acuerdo a lo anterior, no podra ser ob-
Los objetivos ambientales de una poltica o jetivo de un plan de pesca, por ejemplo,
plan corresponden a la voluntad, propsito proteger la biodiversidad, pues no es el
o fin ambiental que se espera promueva el propsito de ninguno de los instrumentos
instrumento evaluado. de que dispone el plan gestionar la biodi-
versidad, por lo que difcilmente pueda lo-
Esto debera hacerse de la misma forma grar un objetivo de ese tipo. Cualquier pro-
que la definicin previa del objetivo pro- psito asociado a la biodiversidad debiera
pio de la poltica o plan que identifica el venir mediado de la aplicacin de los obje-
propsito que gua la elaboracin de ese tivos e instrumentos propios del plan. As
instrumento. Por ejemplo, en el caso de por ejemplo, el objetivo podra ser, mante-
un Plan de Turismo, un objetivo podra ner los valores de la biodiversidad marina
ser reducir el exceso de visitantes en los mediante el establecimiento de cuotas de
destinos que presenten mayores presiones pesca adecuadas con la regeneracin natu-
antrpicas. ral de los recursos pesqueros explotados.
Qu se entiende por los objetivos ambien- Cules son los aspectos constitutivos de
tales de una poltica o plan? una declaracin de objetivo?
pecto del estado deseable de un objeto. Es forma, por ejemplo, el objeto de poltica
decir, no hay objetivo sin objeto. Se trata del plan regional de infraestructura no son
siempre de un algo que se espera alcan- las infraestructuras, sino los servicios de
ce un estado determinado. infraestructura, uno de ellos, por ejemplo,
el de conectividad regional que facilitan
Por esta razn, la primera tarea a la hora stas. All distintas infraestructuras, viales,
de determinar el objetivo ambiental de una areas, portuarias, incluso habitacionales,
poltica o plan es responder a la pregunta pueden ser pensadas de forma conjunta, y
de cul es el objeto de la poltica o plan apuntar a un mismo objetivo.
en cuestin.
Si se trata de un plan de transporte urba-
Esto a veces no es tan evidente. Por ejem- no, por ejemplo, el objetivo del plan har
plo, en el caso de un plan regional de in- referencia a un algo que se desea que al-
fraestructura cul es el objeto de poltica cance un estado deseado. El modo de de-
de este plan? Sern el objeto de poltica finir ese algo, determinar el objetivo del
de este plan las infraestructuras de una re- plan. As, se puede pensar que el objeto de
gin determinada, entendidas ests una a poltica del plan es el equilibrio entre ofer-
una? Una visin simple del tema podra en- ta y demanda de transporte. Pero, tambin
tenderlo as, en el sentido de que el prop- es posible pensar que considerar slo los
sito de la poltica o plan pudiera ser ofrecer aspectos relativos a la oferta y demanda de
las infraestructuras que necesita la regin. transporte no permiten una mirada ms de
No obstante, una visin ms estratgica largo plazo sobre los factores que inciden
podra argumentar que el sentido de tener en el transporte en su totalidad, por lo que
un plan de infraestructura, y no un mero el objeto de poltica del plan debera ser
listado de inversin en infraestructuras, el sistema de transporte, entendido ste
consiste en otorgarle una coherencia es- como un conjunto ms amplio de factores,
tratgica a la inversin en infraestructuras. donde, entre otros, se incluyen aspectos
Esto supone definir algn concepto jerr- relativos a las modalidades de gestin de
quicamente superior al de las infraestruc- transporte, por ejemplo, que permiten dar
turas individualmente consideradas que cuenta de forma ms integral del funciona-
permita ver que ellas son concomitantes, miento del transporte de una ciudad.
que pertenecen a una misma categora, sis-
tema u objetivo. Entonces ese concepto se
transforma en el objeto de poltica de del
plan, por ejemplo, ese concepto podra ser
el de servicios de infraestructura. De esta
captulo 3 120 GUIA EAE PP
Tabla 12: Evaluacin de coherencia de objetivos propios de la poltica o plan con objetivos ambientales de la EAE
GUIA EAE PP 125 captulo 3
Los valores sociales existentes. 2. Identificar los factores que inciden sobre
Las alternativas de poltica o de planifica- los aspectos ambientales identificados y fi-
cin que se han aplicado. nalmente.
Por ejemplo, un problema o dinmica am- En primer lugar, se recomienda realizar una
biental sectorial en el objeto de la poltica identificacin preliminar de los aspectos
de la planificacin del transporte urbano, ambientales claves del sector o en el m-
es la que surge cuando como respuesta a bito de la poltica o plan. En un principio
la saturacin de vas de acceso a las zo- estos aspectos pueden presentarse como
nas de crecimiento periurbano con fines los problemas ambientales tpicos de las
residenciales, considerando un sistema de actividades del sector en cuestin (relacio-
transporte pblico deficiente por la baja nado con la poltica o plan). Por ejemplo,
densidad poblacional. A partir de esto, la las emisiones de CO2, si se trata de un plan
primera reaccin es mejorar las capacida- de transporte o la modificacin de las fun-
des de las vas, disminuyendo los tiempos ciones hidrolgicas de las masas forestales,
de viaje. Sin embargo, esta solucin es par- si se trata de un plan forestal.
cial e incentiva futuras urbanizaciones, las
que luego saturan nuevamente las vas, La idea entonces, es establecer una rela-
perpetundose el problema. cin causal entre una actividad sectorial
y una consecuencia ambiental. Este es el
Para describir los problemas o dinmicas punto de partida para la identificacin de
ambientales que se generan en el mbito las cadenas causales que conforman los
de poltica de la planificacin que se est problemas o dinmicas ambientales secto-
evaluando, se pueden seguir los siguientes riales. En este punto, es bueno identificar
pasos: y focalizar aquellos aspectos ambientales
de las actividades relevantes a la escala del
1. Identificar los aspectos ambientales cla- sector, es decir, que sobresalen como un
ves del mbito del objeto de poltica de la problema de poltica, pues indudablemen-
poltica o plan que se est evaluando. te son esos los que deben ser objetos de
GUIA EAE PP 127 captulo 3
Tabla 13
GUIA EAE PP 129 captulo 3
2. Identificacin de los factores que explican Esta herramienta es til utilizarla con carc-
esos aspectos, haciendo ms explcitos los ter previo a realizar el diagnstico ambiental
hallazgos de estos dos pasos. estratgico.
A estos problemas se les pueden sumar los tales operativos que ayuden a la poltica o
sociales, tales como la segregacin urba- plan a incorporar las problemticas encon-
na social y fsica que puede darse en los tradas en el DAE), y por el otro, ofrece un
entornos urbanos asociada a procesos de marco de referencia para la evaluacin de
mala planificacin de las infraestructuras las alternativas para el diseo de la poltica
y servicios de transporte. Pero todos estos o plan.
problemas se encuentran asociados entre
s y relacionados con diversos factores de Cmo se Construye el DAE?
naturaleza territorial, urbana, institucional,
etc., que en conjunto configuran el contex- Para poder realizar el DAE es necesario uti-
to del desarrollo de las infraestructuras del lizar una herramienta que permita enten-
transporte en el territorio. der el contexto del objeto de poltica, los
elementos que lo conforman y las relacio-
La responsabilidad de la EAE es que la po- nes que se dan entre ellos. Para realizar lo
ltica o plan tome en consideracin ese anterior existen una serie de herramientas
contexto que es el que determina el per- de anlisis sistmico, que permiten esta-
fil ambiental actual de los problemas am- blecer tales relaciones. A modo de ejemplo,
bientales que podra considerar la poltica se presenta en esta gua la construccin
o plan y ayude a construir, en el proceso de mapas sistmicos como herramienta de
de diseo de la poltica o plan, un contexto anlisis.
de desarrollo sustentable. Ese es el objetivo
de elaborar el Diagnstico Ambiental Estra- Los mapas sistmicos son herramientas
tgico (DAE). metodolgicas tiles para organizar y repre-
sentar una problemtica. Incluyen concep-
El DAE en definitiva establece lo que se tos, establecidos en esta gua como tema
ha denominado la dimensin ambiental clave (TC), normalmente encerrados en
estratgica especfica de la poltica o plan cajas de diversas formas, y las relaciones
evaluado la que viene dada por el patrn entre los conceptos estn indicadas por un
estructural de relaciones causales entre los vector conector y un verbo que relaciona
elementos relevantes del objeto de poltica, dos conceptos. La relacin entre dos ele-
los que a su vez determinan y explican el mentos se establece a travs de las din-
estado actual de los problemas ambientales micas ambientales sectoriales previamente
que se generan en ese mbito de decisin identificadas.
como un todo.
Para el desarrollo de los mapas sistmi-
Una vez conocido ese patrn estructural la cos, se presenta a continuacin a modo de
EAE dispone de una herramienta, que, por ejemplo el caso del PCMT de Antofagasta.
un lado, le permite realizar recomendacio- En la Ilustracin 10 se visualiza la relacin
nes al proceso de diseo de la poltica o entre dos temas claves (TC) analizados para
plan (p.ej.: en forma de objetivos ambien- este caso: Hay una carencia de subcentros
Ilustracin 10: Relacin entre Dos Elementos del Sistema
Tabla 14
GUIA EAE PP 135 captulo 3
Tabla 14
captulo 3 136 GUIA EAE PP
Esta dinmica es la producida entre las re- urbana de baja densidad longitudinal y TC
laciones de desarrollo urbano de la ciudad y 28 Segregacin social urbana), dificultan los
el transporte. La debilidad institucional afec- modos ambientalmente ms adecuados y
ta a la planificacin urbana. Las carencias en fomentan el transporte privado, ms flexi-
el desarrollo de la ciudad (provocada por un ble para adaptarse a los problemas de la
conjunto de elementos: TC 14 Modelo urba- planificacin urbana, de manera directa, y
no centralizado de servicios, TC 26 Desarro- tambin indirecta, al debilitar la planifica-
llo urbano monofuncional, TC 27 Expansin cin y gestin del transporte urbano.
captulo 3 140 GUIA EAE PP
objetivos y que tendra lugar tras el diag- permitan alcanzar la totalidad de los obje-
nstico. En l se podran plantear alterna- tivos que se hayan planteado, incluyendo
tivas de objetivos que son razonables para los ambientales. La idea de este proceso,
el contexto de poltica o plan. Sin embargo, es generar alternativas de decisin que se
para el contexto de la EAE, la formulacin materialicen en un formato concreto cada
de alternativas de decisin que puedan uno de los objetivos de la poltica o plan.
formularse para satisfacer los objetivos Es aqu donde las alternativas propuestas
del instrumento, es un momento clave. alcanzan su mayor grado de detalle y los
En ste, se trata de definir soluciones que aspectos a considerar se multiplican.
GUIA EAE PP 143 captulo 3
Este apartado proporciona una descripcin Sea cual sea el mtodo de evaluacin em-
de diferentes metodologas para la evalua- pleado, podra reducirse cualquier proceso
cin ambiental de alternativas. de evaluacin de alternativas (estratgicas
o no) a una simple tabla de doble entrada
La evaluacin de alternativas tiene siempre que enfrente las alternativas a comparar
como finalidad la comparacin entre stas con un cierto nmero de problemas am-
a fin de determinar cul es la alternativa bientales, a fin de evaluar el comporta-
que mejor aborda los problemas ambien- miento ambiental de cada alternativa.
tales que se han decidido considerar entre
los identificados en el diagnstico ambien- La evaluacin y comparacin de alternati-
tal estratgico. Es importante entender cul vas se convierte en una tarea generalmen-
es el objetivo de esta comparacin, porque te ms compleja cuanto ms estratgicas
puede variar segn el contexto. En un anli- resultan las alternativas, al ser ms difcil
sis estrictamente ambiental, la comparacin proveer una valoracin de los efectos deri-
deber realizarse de tal forma que permita vados de las mismas.
ordenar las alternativas propuestas segn
su perfil de efecto ambiental esperado so- El enfoque que se propone en esta gua
bre el objeto de poltica del caso. En una para la evaluacin de las alternativas de
evaluacin de sustentabilidad esta evalua- una poltica o plan es una evaluacin de
cin se podr comparar con los resultados coherencia y de los efectos de las alterna-
que se hayan obtenido de una evaluacin a tivas:
nivel tcnico, econmico o social.
1. Una evaluacin de coherencia de las al-
Existen numerosas herramientas aplicables ternativas con respecto a las decisiones je-
a la evaluacin ambiental de alternativas rrquicas superiores, y
estratgicas. Algunos, como el anlisis mul- 2. Una evaluacin de los efectos de las al-
ticriterio, son en s mismos instrumentos ternativas generadas o propuestas frente a
de comparacin; otros, la mayora, son ins- cada problema ambiental identificado en el
trumentos de evaluacin que permiten la DAE.
captulo 3 143 GUIA EAE PP
Tabla 12:
15 Matriz semforo para evaluacin ambiental de alternativas para una poltica o plan
Una de las principales dificultades de la EAE Para el caso de la EAE del PHD, se formu-
es precisamente cmo orientar la estima- laron dos alternativas estratgicas genera-
cin de los efectos ambientales de las deci- les (A1 y A2) que buscan dar solucin a los
siones ms estratgicas, como son las po- aspectos ms importantes identificados en
lticas y los planes. Los mtodos y modelos la etapa de diagnstico, delimitndose pos-
de prediccin de impactos, conceptualmen- teriormente medidas para cada uno de los
te ms sencillos y basados en el alto grado problemas prioritarios 3 . Las alternativas
de certidumbre y detalle que se tiene res- formuladas son las siguientes:
pecto a las actuaciones que se evalan no
son, en la inmensa mayora de los casos, Alternativa 1 (Optimista - escenario de
aplicables a las decisiones estratgicas, que cumplimiento de objetivos): Esta alternati-
carecen de las propiedades de certidumbre va pretende el cumplimiento total de los
y precisin propias de los proyectos. Un objetivos del Plan Hidrolgico, suponiendo
anlisis complementario a la metodologa para ello que la capacidad administrativa y
de evaluacin de efectos se presenta en el financiera de las administraciones compe-
siguiente ejemplo, Evaluacin Ambiental tentes no constituyen una restriccin para
Estratgica para un Plan Hidrolgico. su consecucin, de forma que los incumpli-
mientos de objetivos se limitaran a aque-
La evaluacin de efectos de las alternativas llos casos en que exista una clara imposi-
estratgicas del Plan Hidrolgico de la parte bilidad tcnica para alcanzarlos en el plazo
espaola de la demarcacin hidrogrfica del disponible.
Duero (PHD).
Alternativa 2 (Realista - escenario de limi-
La evaluacin de efectos realizada en este tacin de actuaciones): Es previsible que,
plan hidrolgico consisti en una evaluacin tanto por la capacidad financiera de los
cualitativa y cuantitativa. La primera se reali- distintos agentes responsables de la mate-
z mediante la verificacin del grado de cum- rializacin de los programas como por las li- 3 ] En el ejemplo que se
plimiento de cada alternativa respecto de mitaciones en la capacidad gestora de cada presenta a continuacin se realiz
condiciones u objetivos establecidos en base una de las administraciones implicadas, se una seleccin de algunas de las
a los problemas ambientales identificados en establece esta alternativa de acuerdo a un medidas propuestas (para ms
la etapa de diagnstico. La evaluacin cuanti- escenario limitado, de forma intermedia en- detalle, consultar el Informe
tativa se efectu mediante la proyeccin del tre la materializacin de las medidas de un Ambiental en
comportamiento futuro de las alternativas escenario sin plan y el desarrollo parcial de http://www.chduero.es/
respecto de una serie de indicadores esta- las que se consideran en la Alternativa 1. Inicio/Planificaci%C3%B3n/
blecidos para cada problema ambiental, a fin Planhidrol%C3%B3gico2009/
de analizar cmo interacta cada una de las Evaluaci%C3%B3nambiental
alternativas respecto de dichos problemas. /tabid/409/Default.aspx
captulo 3 148 GUIA EAE PP
Tabla 16
GUIA EAE PP 149 captulo 3
Una vez definidas las alternativas que bus- En primer lugar, se realiz una valoracin
can alcanzar los objetivos en cada uno de cualitativa de las alternativas selecciona-
los principales aspectos o problemas (los das. Para ello, se somete cada una de las
propios del mbito de accin del plan, in- alternativas a una serie de preguntas de
cluyendo los ambientales), se debe valorar verificacin del cumplimiento de las condi-
su significancia ambiental, de manera que ciones u objetivos establecidos para cada
se pueda realizar una comparacin objetiva componente ambiental.
de las mismas.
Tabla 17
captulo 3 150 GUIA EAE PP
Tabla 17
En segundo lugar, se lleva a cabo una va- parar el comportamiento de una alternativa
loracin cuantitativa a partir de los indica- respecto de la otra.
dores establecidos para evaluar el compor-
tamiento de cada alternativa respecto de Por ejemplo, para el problema Deterio-
los problemas ambientales presentes en ro y desaparicin de zonas hmedas, se
la cuenca del Duero. Estos indicadores de- defini como indicador Nmero de zonas
ben cumplir con la condicin de que deben hmedas sobre las que se plantean accio-
poder ser calculados para cada una de las nes de recuperacin. Para este indicador,
alternativas planteadas, determinndose el comportamiento de la Alternativa 1 es
adems su situacin actual a fin de poder favorable, aumentndose la cantidad de
analizar, por una parte, si la alternativa pro- zonas hmedas a recuperar respecto de la
puesta mejora, mantiene o empeora la si- situacin actual, mientras que en el caso
tuacin actual. Asimismo, se establecen en de la Alternativa 2 el comportamiento es
la matriz los valores proyectados para cada desfavorable, disminuyndose las zonas a
alternativa, con el objetivo de poder com- recuperar respecto de la situacin actual.
captulo 3 152 GUIA EAE PP
Tabla 18
GUIA EAE PP 153 captulo 3
Tabla 18
GUIA EAE PP 155 glosario
GLOSARIO
Consideraciones ambientales: Objetivos y efectos ambientales que una poltica, plan o IPT
sometido a evaluacin ambiental estratgica aborda al ser diseado.
Criterios de desarrollo sustentable: Enunciado sobre las opciones de desarrollo del objeto
de poltica de referencia que se considera incorporan de manera integrada una dimensin
econmica, ambiental y social.
Efecto sinrgico: Aquel que se produce cuando el efecto conjunto de la presencia simult-
nea de varios agentes supone una incidencia ambiental mayor que el efecto suma de las
incidencias individuales contempladas aisladamente.
tos de planificacin territorial del pas a los que se aplica el procedimiento de EAE.
nicas a travs de los cuales se crean las condiciones para que los organismos de la Ad-
ministracin del Estado vinculados a las materias objeto de la poltica o plan, y cualquier
persona natural o jurdica puedan intervenir en el procedimiento de EAE en la toma de
decisin de los asuntos pblicos que le afectan.
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