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VOLUMEN III
POLITICA E INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL
Actualizado al 31 de mayo de 2010
1
COMPENDIO DE LA LEGISLACIN AMBIENTAL PERUANA
Editado por la
Direccin General de Polticas, Normas
e Instrumentos de Gestin Ambiental del Ministerio del Ambiente
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INTRODUCCION EDITORIAL
VOLUMEN III
La Consitucin Poltica del Per as como los Tratados y compromisos internacionales asumidos por el
Estado Peruano apuntan a que las polticas pblicas contemplen la perspectiva del desarrollo sostenible.
Es decir, siendo la persona humana el fin supremo de la sociedad y del Estado, las actuaciones del Estado
deben estar direccionadas a que sus ciudadanos gocen de un nivel de vida ptimo y adecuado para su
desarrollo personal, no slo en tanto al acceso a bienes econmicos, sino tambin respecto al derecho de
gozar de un entorno saludable para su crecimiento.
El Per es un pas en vas de desarrollo. Por tanto existen grandes brechas entre sus habitantes e inequidades
en la distribucin de la riqueza as como en el acceso a los servicios bsicos requeridos por sus habitantes.
Por otro lado, en el informe El cambio climtico no tiene fronteras: Impacto del cambio climtico en la
Comunidad Andina1 se estima que la prdida de biodiversidad de los pases en la Regin de los Andes
Sudamericanos ascenderan a US$ 30 millones por ao, lo que implica un 4,5% del PBI en dichos pases.
Recurdese que los cuatro pases que forman parte de la Comunidad Andina, Bolivia, Colombia, Ecuador
y Per, forman parte del Grupo de Pases Megadiversos Afines; es decir de los 19 pases con mayor ndice
de biodiversidad a nivel mundial.
Los agentes del mercado no incorporan en sus anlisis econmicos las prdidas derivadas del deterioro
en la calidad ambiental; dejando de valorizar los servicios que proporciona el ambiente en favor de la
industria como la capacidad de absorcin de los subproductos o residuos generados en la produccin
(lase, emisiones o efluentes) as como el abastecimiento de materias primas y el propio albergue de la vida
humana y sus actividades econmicas2.
Las modificaciones antrpicas que han sufrido los sistemas ecolgicos nos lleva a preguntarnos cuanto
tiempo ms podr el entorno sostener el ritmo de crecimiento demogrfico3. Tal como seala Kolstad, el
tamao de la poblacin mundial y el alto nivel de vida de algunos sectores de la misma son los causantes
de las presiones que sufre el medio ambiente, pues una economa ms grande genera ms contaminacin,
y con los dems factores sucede los mismo; normalmente los ciudadanos ms ricos exigen mayores niveles
de calidad ambiental, y conforme el mundo se va poblando y va adquiriendo ms riqueza, las presiones
aumenten4.
En vista que el mercado, por s mismo, no es capaz de lograr el objetivo de preservar la calidad de los
ecosistemas en un nivel idneo; de soportar el desarrollo humano y proveer a los individuos de recursos
bsicos para su subsistencia; es necesaria la intervencin del Estado a travs de herramientas de gestin
1 http://www.comunidadandina.org/public/libro_84.htm
2 Field, Barry; Field, Martha. Economa Ambiental. McGraw Hill, Madrid 2001. Segn los autores (...)la calidad del medio ambiente tambin es un activo
productivo para la sociedad. La productividad del medio ambiente reside en su capacidad para sustentar y enriquecer la vida humana, as como (en
algunos casos) de asimilar los residuos generados en el proceso productivo y hacer que stos sean menos dainos.
3 Cuando sealamos crecimiento humano no solo nos referimos al aspecto poblacional sino tambin a la produccin de bienes y servicios a partir de
los recursos naturales a travs del aprovechamiento de los mismos por parte de la humanidad
4 Kolstad, Charles. Economa Ambiental. Oxford University Press. Mxico 2001. Pp 12
3
ambiental. De lo contrario, llegar un momento en el cual los recursos hoy existentes se agotarn y se
originarn restricciones para la produccin de bienes ante la falta de materias primas5.
De esa forma, el aprovechamiento del ambiente y de sus recursos debe efectuarse y planificarse bajo el
enfoque del desarrollo sostenible. Este concepto, plasmado por la Comisin Brundtland, establece que las
polticas de los Estados deben ser orientadas a que el uso y aprovechamiento de los recursos se realicen
de manera que permitan el acceso de las futuras generaciones a la misma cantidad y calidad de recursos
para su aprovechamiento, goce y disfrute6.
Segn propone el marco jurdico vigente, la gestin ambiental es un proceso permanente y continuo, orientado
a administrar los intereses, expectativas y recursos relacionados con los objetivos de la Poltica Nacional
Ambiental y alcanzar as, una mejor calidad de vida para la poblacin, el desarrollo de las actividades
econmicas, el mejoramiento del ambiente urbano y rural, y la conservacin del patrimonio natural del
pas.
En el presente Volumen se desarrollan las normas generales sobre poltica y gestin ambiental, as como
un tratamiento sistematico acerca de los principales instrumentos de gestin ambiental, incluyendo en
estos ltimos por ejemplo a las principales normas en materia de planificacin ambiental y promocin de la
inversin pblica realizada por el Gobierno Central. Se he detallado la sistemtica de los instrumentos de
gestin ambiental por considerar necesario una didctica y difusin adecuada de los mismos debido al rol
que cumplen en el proceso de implementacin de las polticas y normas ambientales.
5 Esta preocupacin no es exclusiva de los gobiernos nacionales sino que tiene repercusiones globales. El Principio 4 de la Declaracin de Ro sobre el
Medio Ambiente y Desarrollo recoge que a fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la proteccin del medio ambiente deber constituir parte integrante
del proceso de desarrollo y no podr considerarse en forma aislada. De igual modo fue reconocido en la V Cumbre de Jefes de Estado y Gobierno de
los Pases de Amrica Latina y El Caribe; en donde si bien no se lleg a ningn acuerdo concreto respecto a la problema ambiental, la Declaracin
de Lima suscrita por los pases asistentes aboga por patrones de consumo y produccin ms sostenibles, procurando el uso sostenible de recursos
naturales, entre otros por medio de la capacitacin, la cooperacin cientfica y tecnolgica y la promocin de flujos de inversin y financiamiento, para
que la proteccin del medio ambiente sea una realidad en ambas regiones. Para este propsito, tomaremos en cuenta las particularidades sociales,
econmicas, culturales y medioambientales de cada pas.
6 Los ecosistemas propician el desarrollo de la vida humana y la satisfaccin de sus necesidades. Podemos preguntarnos cual es el beneficio que
recibimos del establecimiento de reas Naturales Protegidas y probablemente la respuesta ms comn sea ninguna. Pero si consideramos que estas
garantizan la continuidad de los servicios ambientales como el aseguramiento de cuencas veremos que el abastecimiento de agua y la generacin
elctrica peligraran si se deforesta la zona o sino es sometida a un adecuado sistema de conservacin.
7 Bachner Bryan; Wang Xi. Environmental Law. En: Introduction to Chinese Law. Sweet and Maxell Asia. 1997. P 527.
4
COMPENDIO DE LA LEGISLACIN AMBIENTAL PERUANA
En el presente volumen se sistematizan las normas bsicsa sobrela poltica ambiental, as como
los instrumentos de getsin ambiental insidpensable para que dicha poltica se pueda implementar
adecuadamente al servicio del desarrollo sostenible.
Al respecto, existe DESARROLLO SOSTENIBLE cuando se satisfacen las necesidades de la poblacin actual
sin comprometer las posibilidades de las futuras generaciones para satisfacer sus propias necesidades.
Dentro de esta perspectiva se cruzan dos factores fundamentales, por un lado se encuentra la lucha contra
la pobreza en clara alusin al desarrollo econmico; mientras que en el otro extremo radica la conservacin
del medio ambiente referida a la sostenibilidad de las actividades.
La Consitucin Poltica del Per as como los tratados y compromisos internacionales asumidos por el Estado
Peruano apuntan a que las polticas pblicas deben contemplar la perspectiva del Desarrollo Sostenible;
es decir, siendo la persona humana el fin supremo de la sociedad y del Estado, las actuaciones del Estado
deben estar direccionadas a que sus ciudadanos gocen de un nivel de vida ptimo y adecuado para su
desarrollo personal, no slo en tanto al acceso a bienes econmicos, sino tambin respecto a gozar de un
entorno saludable para su crecimiento.
El Per es un pas en vas de desarrollo; por tanto existen grandes brechas entre sus habitantes e inequidades
en la distribucin de la riqueza as como en el acceso a los servicios bsicos requeridos por sus habitantes.
Por otro lado, en el informe El cambio climtico no tiene fronteras: Impacto del cambio climtico en la
Comunidad Andina1 se estima que la prdida de biodiversidad de los pases en la Regin de los Andes
Sudamericanos ascenderan a US$ 30 millones por ao, lo que implica un 4,5% del PBI en dichos pases.
Recurdese que los cuatro pases que forman parte de la Comunidad Andina, Bolivia, Colombia, Ecuador
y Per, forman parte del Grupo de Pases Megadiversos Afines; es decir de los 19 pases con mayor ndice
de biodiversidad a nivel mundial.
Las prdidas econmicas derivadas del deterioro en la calidad ambiental no son evidenciadas por la mayor
parte de los agentes del mercado, quienes en sus anlisis econmicos no valorizan los servicios que nos
proporciona el ambiente para la viabilidad de la propia industria, tales como la capacidad de absorcin
de los subproductos o residuos generados en la produccin (emisiones, efluentes, etc.); la proporcin de
materias primas y el propio albergue de la vida humana y de sus actividades econmicas2.
Las modificaciones antrpicas que han sufrido los sistemas ecolgicos nos lleva a preguntarnos cuanto
tiempo ms podr el entorno sostener el ritmo de crecimiento demogrfico3. Tal como seala Kolstad, el
tamao de la poblacin mundial y el alto nivel de vida de algunos sectores de la misma son los causantes
de las presiones que sufre el medio ambiente, pues una economa ms grande genera ms contaminacin,
y con los dems factores sucede los mismo; normalmente los ciudadanos ms ricos exigen mayores niveles
de calidad ambiental, y conforme el mundo se va poblando y va adquiriendo ms riqueza, las presiones
aumentan4.
1 http://www.comunidadandina.org/public/libro_84.htm
2 Field, Barry; Field, Martha. Economa Ambiental. McGraw Hill, Madrid 2001. Segn los autores (...)la calidad del medio ambiente tambin es un
activo productivo para la sociedad. La productividad del medio ambiente reside en su capacidad para sustentar y enriquecer la vida humana, as
como (en algunos casos) de asimilar los residuos generados en el proceso productivo y hacer que stos sean menos dainos.
3 Cuando sealamos crecimiento humano no solo nos referimos al aspecto poblacional sino tambin a la produccin de bienes y servicios a partir
de los recursos naturales a travs del aprovechamiento de los mismos por parte de la humanidad
4 Kolstad, Charles. Economa Ambiental. Oxford University Press. Mxico 2001. Pp 12
5
Dado que el mercado no es por s mismo capaz de lograr el objetivo de mantener la calidad de los ecosistemas
en un nivel idneo de soportar el desarrollo humano y proveer a los individuos de recursos bsicos para
su subsistencia, se requiere la intervencin positiva del Estado a travs de las diversas herramientas que
posee. En caso contrario, llegar un momento en el cual los recursos, hoy existentes, tendern a agotarse
y se originarn restricciones para la produccin de bienes ante la falta de materia prima5.
De esta forma el aprovechamiento del medio ambiente y de sus recursos debe efectuarse y planificarse bajo
el enfoque del Desarrollo Sostenible. Este concepto plasmado por la Comisin Brundtland, establece que
las polticas de los Estados en materia ambiental deben ser orientadas a que el uso y aprovechamiento de
los recursos el da de hoy se realicen de manera tal que permitan a las futuras generaciones tener acceso a
los mismos recursos (sino en cantidad, en calidad) para su aprovechamiento, goce y disfrute6.
El principio de Desarrollo Sostenible se basa en tres premisas fundamentales: Primero, Equidad
Intergeneracional por la cual las decisiones de consumo de hoy deben tener consideracin los efectos que
pueden producir en las generaciones futuras. Segundo, Justicia Social que establece que la pobreza es la
principal causa de la degradacin del ambiente y que el alivio de la pobreza es un prerrequisito para eliminar
el deterioro ambiental. Finalmente, la Responsabilidad Transfronteriza mediante la cual se reconoce que
los lmites y la responsabilidad por la contaminacin ambiental no se circunscriben a un rea geogrfica
determinada, sino que tienen efectos e impactan en la calidad ambiental global7.
Segn propone el marco jurdico vigente, la gestin ambiental es un proceso permanente y continuo, orientado
a administrar los intereses, expectativas y recursos relacionados con los objetivos de la Poltica Nacional
Ambiental y alcanzar as, una mejor calidad de vida para la poblacin, el desarrollo de las actividades
econmicas, el mejoramiento del ambiente urbano y rural, y la conservacin del patrimonio natural del
pas.
La planificiacin ambiental se encuentra ntimamente ligada al desarrollo econmico. Sin lugar a dudas
los objetivos de las polticas pblicas en nuestro pas buscan reducir las brechas de pobreza y lograr la
inclusin de los ciudadanos que se encuentran fuera del mbito de la proteccin estatal; es decir lograr un
Estado para todos los peruanos. En ese sentido, se debe garantizar que dicho desarrollo sea sostenible en
trminos ambientales y no sea slo resultado de la extraccin y explotacin irracional de nuestros recursos
o de la falta de asignacin de valor econmico a servicios ambientales (tales como la capacidad de carga
del ambiente o la asimilacin de residuos, entre otros).
En este Volumen se desarrollan las normas generales sobre poltica y gestin ambiental, as como un
tratamiento sistematico acerca de los principales instrumentos de gestin ambiental, incluyendo en estos
ltimos por ejemplo a las principales normas en materia de planificacin ambiental y promocin de la
inversin pblica realizada por el Gobierno Central. Se he detallado la sistemtica de los instrumentos de
gestin ambiental por considerar necesario una didctica y difusin adecuada de los mismos debido al rol
que cumplen en el proceso de implementacin de las polticas y normas ambientales.
5 Esta preocupacin no es exclusiva de los gobiernos nacionales sino que tiene repercusiones globales. El Principio 4 de la Declaracin de Ro sobre
el Medio Ambiente y Desarrollo recoge que a fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la proteccin del medio ambiente deber constituir parte integrante
del proceso de desarrollo y no podr considerarse en forma aislada. De igual modo fue reconocido en la V Cumbre de Jefes de Estado y Gobierno de
los Pases de Amrica Latina y El Caribe; en donde si bien no se lleg a ningn acuerdo concreto respecto a la problema ambiental, la Declaracin
de Lima suscrita por los pases asistentes aboga por patrones de consumo y produccin ms sostenibles, procurando el uso sostenible de recursos
naturales, entre otros por medio de la capacitacin, la cooperacin cientfica y tecnolgica y la promocin de flujos de inversin y financiamiento, para
que la proteccin del medio ambiente sea una realidad en ambas regiones. Para este propsito, tomaremos en cuenta las particularidades sociales,
econmicas, culturales y medioambientales de cada pas.
6 Los ecosistemas propician el desarrollo de la vida humana y la satisfaccin de sus necesidades. Podemos preguntarnos cual es el beneficio que
recibimos del establecimiento de reas Naturales Protegidas y probablemente la respuesta ms comn sea ninguna. Pero si consideramos que estas
garantizan la continuidad de los servicios ambientales como el aseguramiento de cuencas veremos que el abastecimiento de agua y la generacin
elctrica peligraran si se deforesta la zona o sino es sometida a un adecuado sistema de conservacin.
7 Bachner Bryan; Wang Xi. Environmental Law. En: Introduction to Chinese Law. Sweet and Maxell Asia. 1997. P 527.
6
NDICE
VOLUMEN III
Ley N 27446. Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental
Publicada el 23 de abril de 2001.......................................................................................................... 35
Ley N 28611. Ley General del Ambiente. Programa de Manejo y Adecuacin Ambiental (Pama)
Publicada el 15 de octubre del 2005.................................................................................................... 46
7
Ley N 28611. Ley General del Ambiente. Estandares de Calidad Ambiental y Lmites
Mximos Permisibles. Publicada el 15 de octubre del 2005............................................................... 87
Ley N 28611. Ley General del Ambiente. Instrumentos Econmicos y otros de Promocin
Publicada el 15 de octubre del 2005.................................................................................................. 115
Decreto Legislativo N 1088. Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico. Publicado el 28 de junio de 2008............................. 116
8
Ordenanza Regional N 032-Arequipa
Lineamientos Regionales para el aprovechamiento sostenible de los
Recursos Naturales existentes en el Litora............................................................................................. 172
9
CONSTITUCION POLTICA DEL PER8
CONCORDANCIAS:
Art. 1 Ley N 28611 Ley General del Ambiente
Artculo 44. Son deberes primordiales del Estado: defender la soberana nacional; garantizar la plena
vigencia de los derechos humanos; proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y promover
el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin.
Asimismo, es deber del Estado establecer y ejecutar la poltica de fronteras y promover la integracin,
particularmente latinoamericana, as como el desarrollo y la cohesin de las zonas fronterizas, en
concordancia con la poltica exterior.
CONCORDANCIAS:
Ley N 26821 - Ley orgnica para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales
Artculo 54. El territorio del Estado es inalienable e inviolable. Comprende el suelo, el subsuelo, el
dominio martimo, y el espacio areo que los cubre.
El dominio martimo del Estado comprende el mar adyacente a sus costas, as como su lecho y subsuelo,
hasta la distancia de doscientas millas marinas medidas desde las lneas de base que establece la ley.
En su dominio martimo, el Estado ejerce soberana y jurisdiccin, sin perjuicio de las libertades de
comunicacin internacional, de acuerdo con la ley y con los tratados ratificados por el Estado.
El Estado ejerce soberana y jurisdiccin sobre el espacio areo que cubre su territorio y el mar adyacente
hasta el lmite de las doscientas millas, sin perjuicio de las libertades de comunicacin internacional, de
conformidad con la ley y con los tratados ratificados por el Estado
Artculo 66. Los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nacin. El Estado
es soberano en su aprovechamiento.
Por ley orgnica se fijan las condiciones de su utilizacin y de su otorgamiento a particulares. La concesin
otorga a su titular un derecho real, sujeto a dicha norma legal.
CONCORDANCIAS:
Ley N 26821 - Ley orgnica para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales
Artculo 67. El Estado determina la poltica nacional del ambiente. Promueve el uso sostenible de sus
recursos naturales.
CONCORDANCIAS:
Poltica de Estado N 19 Gestin ambiental y desarrollo sostenible
Artculo 68. El Estado est obligado a promover la conservacin de la diversidad biolgica y de las reas
naturales protegidas
Artculo 69.- El Estado promueve el desarrollo sostenible de la Amazona con una legislacin adecuada.
8 Ver Volumen 1
10
Artculo 88.- El Estado apoya preferentemente el desarrollo agrario. Garantiza el derecho de propiedad
sobre la tierra, en forma privada o comunal o en cualquier otra forma asociativa. La ley puede fijar los lmites
y la extensin de la tierra segn las peculiaridades de cada zona.
Artculo 89.- Las Comunidades Campesinas y Nativas tienen existencia legal y son personas jurdicas.
Son autnomas en su organizacin, en el trabajo comunal y en el uso y la libre disposicin de sus tierras, as
como en lo econmico y administrativo, dentro del marco que la ley establece. La propiedad de sus tierras
es imprescriptible, salvo en el caso de abandono previsto en el artculo anterior.
El Estado respeta la identidad cultural de las Comunidades Campesinas y Nativas.
CONCORDANCIAS:
Ley N 24656 Ley General de Comunidades Campesinas
Decreto Ley N 22175 Ley de Comunidades Nativas de Desarrollo Agrario de las Regiones de Selva
y Ceja de Selva
11
ACUERDO NACIONAL
POLTICA DE ESTADO N 19
DESARROLLO SOSTENIBLEY GESTIN AMBIENTAL
Nos comprometemos a integrar la poltica nacional ambiental con las polticas econmicas, sociales,
culturales y de ordenamiento territorial,para contribuir a superar la pobreza y lograr el desarrollo sostenible
del Per. Nos comprometemos tambin a institucionalizar la gestin ambiental, pblica y privada, para
proteger la diversidad biolgica,facilitar el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales,asegurar
la proteccin ambiental y promover centros poblados y ciudades sostenibles; lo cual ayudar a mejorar la
calidad de vida, especialmente de la poblacin ms vulnerable del pas.
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DECRETO SUPREMO 012-2009-MINAM
APRUEBA LA POLITICA NACIONAL DEL AMBIENTE
La Poltica Nacional del Ambiente constituye el conjunto de lineamientos, objetivos, estrategias e instrumentos
de carcter pblico que tienen como propsito definir y orientar el accionar de las entidades del gobierno
Nacional, Regional y Local del sector privado y de la sociedad civil en materia ambiental.
Para su elaboracin, el Ministerio del Ambiente elabor y someti a consulta pblica el 06 de marzo del 2009
una propuesta de Poltica Nacional del Ambiente.
La propuesta fue materia de talleres en las ciudades de Lima, Arequipa, Iquitos, Piura y Huancayo, en los
que participaron funcionarios pblicos de los niveles nacionales, regional y local, representantes de los
colegios profesionales, as como diversos agentes e instancias de la sociedad civil y entes de Cooperacin
Internacional, quienes elaboraron sus comentarios y observaciones.
CONCORDANCIAS:
Ley de Creacin, Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente D.L. N 1013, Art. 2, 4 6,
7
La Poltica Nacional del Ambiente se presenta a la ciudadana en cumplimiento del mandato establecido
en el artculo 67 de la Constitucin Poltica del Per y en concordancia con la legislacin que norma las
polticas pblicas ambientales. Esta poltica es uno de los principales instrumentos de gestin para el logro
del desarrollo sostenible en el pas y ha sido elaborada tomando en cuenta la Declaracin de Ro sobre
el Medio Ambiente y Desarrollo, los Objetivos del Milenio formulados por la Organizacin de las Naciones
Unidas y los dems tratados y declaraciones internacionales suscritos por el Estado Peruano en materia
ambiental.
13
En tal sentido, en base al proceso de integracin de los aspectos sociales, ambientales y econmicos de
las polticas pblicas y la satisfaccin de las necesidades de las actuales y futuras generaciones, la Poltica
Nacional del Ambiente es un instrumento de cumplimiento obligatorio, que orienta las actividades pblicas y
privadas. Asimismo, esta poltica sirve de base para la formulacin del Plan Nacional de Accin Ambiental,
la Agenda Nacional de Accin Ambiental y otros instrumentos de gestin pblica ambiental en el marci del
Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
La Poltica Nacional del Ambiente considera los lineamientos de las polticas pblicas establecidos por la
Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo y las disposiciones de la Ley N 28611, Ley General del
Ambiente. Define los objetivos prioritarios, lineamientos, contenidos principales y estndares nacionales de
obligatorio cumplimiento. Conforma la poltica general de gobierno en materia ambiental, la cual enmarca
las polticas sectoriales, regionales y locales.
La presente poltica ha sido formulada sobre la base del anlisis de la situacin ambiental del pas,
tomando en cuenta las polticas implcitas y lineamientos que sustentaron la elaboracin de planes y
estrategias nacionales en materias como diversidad biolgica, bosques, cambio climtico, residuos slidos,
saneamiento, sustancias qumicas, entre otros. Asimismo, incluye los resultados del proceso de consulta
publica descentralizado efectuado por el Ministerio del Ambiente.
La Poltica Nacional del Ambiente como herramienta del proceso estratgico de desarrollo del pas, constituye
la base para la conservacin del ambiente, de modo tal que se propicie y asegure el uso sostenible,
responsable, racional y tico de los recursos naturales y del medio que lo sustenta, para contribuir al
desarrollo integral, social econmico y cultural del ser humano, en permanente armona con su entorno.
1. BASE LEGAL
La Constitucin Poltica del Per reconoce que la persona es el fin supremo de la sociedad y del Estado y
privilegia el derecho fundamental a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida
(artculo 2, inciso 22). Del mismo modo, los artculos 66 al 69, disponen que el Estado debe determinar la
Poltica Nacional del Ambiente y que los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de
la Nacin. Precisa que el Estado est obligado a promover la conservacin de la diversidad biolgica y las
reas naturales protegidas, en el territorio nacional, as como el desarrollo sostenible de la Amazona.
El Ministerio del Ambiente es el ente rector del Sector Ambiente y la autoridad competente para formular
la Poltica Nacional del Ambiente aplicable a los tres niveles de gobierno, conforme a lo dispuesto en el
Decreto Legislativo N 1013 que aprueba la Ley de creacin, organizacin y funciones de este organismo.
La Poltica Nacional del Ambiente se estructura en base a la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, Ley N
29158, que por su jerarqua y su promulgacin posterior a la Ley General del Ambiente, Ley N 28611,
modifica la definicin de polticas nacionales estableciendo que stas incluyen los objetivos prioritarios,
lineamientos, contenidos principales y estndares nacionales de obligatorio cumplimiento, para asegurar el
normal desarrollo de las actividades publicas y privadas.
Teniendo en cuenta que las polticas de Estado deben integrar las polticas ambientales con las dems
polticas pblicas, la Poltica Nacional del Ambiente se elabora en concordancia con lo dispuesto en la Ley
General del Ambiente y otras normas, tales como la Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin;
Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales; Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, la
Ley N 26821, Ley Orgnica de Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales; as como con los
tratados internacionales suscritos por el pas.
2. FUNDAMENTOS
El Per es un pas con importante patrimonio natural y cultural, que ofrece mltiples oportunidades de
desarrollo mediante el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, la gestin integral de la calidad
ambiental y la realizacin de actividades socioeconmicas con criterios de competitividad y proyeccin
regional y mundial. En razn a ello, la Poltica Nacional del Ambiente se sustenta en el anlisis situacional
que se sintetiza a continuacin:
14
1. El Per es uno de los 15 pases con mayor diversidad biolgica del mundo, por su gran variedad gentica,
especies de flora y fauna y ecosistemas continentales y martimos. Con alrededor de 25 000 especies de
flora, es el quinto pas en nmero de especies (10% del total mundial), de las cuales 30% son endmicas;
posee numerosas plantas de propiedades conocidas y utilizadas (4 400 especies); posee numerosas
especies domesticadas nativas (182), es el segundo en especies de aves (1 816 especies), y es el
tercero en especies de anfibios (408 especies) y mamferos (462 especies). Asimismo, cuenta con cerca
de 2 000 especies de peces (10% del total mundial) y con 36 de las 83 especies de cetceos del mundo;
y es considerado centro de origen por su diversidad gentica. Posee 11 ecorregiones, 28 de los 32 tipos
de clima y 84 de las 117 zonas de vida del mundo
3. En tal sentido, existe una importante capacidad y gran potencial para el desarrollo de la agricultura,
agroindustria, pesquera, acuicultura, industrias hidrocarburferas y minero-metalrgicas, turismo,
produccin de biocombustibles y energas alternativas; adems de otras actividades econmicas
importantes. Sin embargo, a pesar de la dotacin de recursos que dispone el pas y los diversos esfuerzos
desarrollados para su aprovechamiento sostenible en los ltimos aos, el deterioro de los recursos
naturales, la perdida de diversidad biolgica y la afectacin de la calidad ambiental constituyen una
importante preocupacin. Asimismo, subsisten importantes retos como el control de la deforestacin,
dado que la tala, extraccin y comercio ilegal ya han ocasionado la prdida de ms de 10 millones de
hectreas de bosques.
5. El Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales de 1990, constituy un hito a partir del cual se
fortaleci el marco normativo e institucional en materia ambiental, contando inicialmente con autoridades
ambientales sectoriales y una autoridad coordinadora, el Consejo Nacional del Medio Ambiente
(CONAM), establecido en 1994. Posteriormente se crearon Gerencias de Recursos Naturales y Gestin
del Medio Ambiente en los gobiernos regionales, que se sumaron a las unidades ambientales de algunas
municipalidades. Luego de promulgada la Ley General del Ambiente en 2005, que derog el Cdigo
del Medio Ambiente y Recurso Naturales, en 2008 se crea el Ministerio del Ambiente MINAM, que
incorpora al Consejo Nacional del Ambiente, a la Intendencia de reas Naturales Protegidas INRENA
y adscribe al Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa SENAMHI, al Instituto Geofsico del Per
15
IGP, al Instituto de Investigaciones de la Amazona Peruana IIAP, y al Servicio Nacional de reas
Naturales Protegidas SENANP, configurndose de esta forma el Sector Ambiental. Como parte del
fortalecimiento de la institucionalidad, se viene actualizando el marco normativo para un mejor desempeo
de los organismos ambientales del Estado, en los tres niveles de gobierno, los cuales integran el Sistema
Nacional de Gestin Ambiental.
6. El ciudadano ejerce un rol central en la gestin ambiental. El crecimiento poblacional anual se estima
en 1.6% y la densidad demogrfica en 17.6 hab/km2. Cerca del 70% de la poblacin peruana vive en
ambientes urbanos que crecen en forma acelerada y poco planificada. Adems de contaminacin,
hay un alto dficit de reas verdes y recreativas, desnutricin, debilidad del sistema educativo y
pobreza.
8. Otra de las causas del deterioro ambiental en el Per es la pobreza existente en los mbitos urbanos y
rurales, la cual ejerce presin sobre los recursos naturales y el ambiente e impacta sobre la salud y la
calidad de vida. El acelerado y desorganizado crecimiento urbano est relacionado con los problemas
vinculados a la pobreza rural, y que se manifiesta en severos problemas ambientales en las zonas
urbanas, sonde vive el 76% de la poblacin peruana. Una adecuada gestin ambiental deber tener
entre sus objetivos contribuir a la superacin de la pobreza y a mejorar las condiciones de vida de los
ms pobres.
9. Tomando en cuenta las potencialidades y la situacin ambiental del pas, el Estado Peruano ha ratificado
tratados internacionales multilaterales, regionales y bilaterales que establecen importantes compromisos
y oportunidad para la gestin ambiental y la competitividad del pas. Asimismo, participa en diversos
foros para la definicin de polticas pblicas ambientales internacionales y, como parte de una estrategia
de integracin, viene negociando una serie de tratados de libre comercio que deben contribuir a impulsar
el desarrollo econmico
10. El Per dispone de un importante capital natural para la provisin de servicios ambientales incluyendo
el patrimonio forestal y los recursos marino, que albergan importantes fuentes de diversidad biolgica
(ms del 50% de la biodiversidad del planeta) y recursos genticos, que tambin constituyen importantes
sumideros de carbono. Por otra parte la Amazona posee un importante patrimonio forestal y una altsima
diversidad biolgica, y es el hbitat de pueblos indgenas con importantes conocimientos tradicionales en
el manejo de la biodiversidad.
11. El cambio climtico, la disminucin de bosques, la prdida de diversidad biolgica, la creciente escasez
de agua y la gestin limitada de las sustancias qumicas y materiales peligrosos, son algunos de los
problemas globales que se encuentran bajo normas y tratados internacionales cuyo cumplimiento
nacional es necesario impulsar desde el Estado. Asimismo, es importante afianzar la integracin
comercial, homogeneizando criterios y estndares para lograr una gestin ambiental sostenible y mejorar
la competitividad comercial, aprovechando las oportunidades ambientales internacionales.
16
3. PRINCIPIOS
La Poltica Nacional del Ambiente se sustenta en los principios contenidos en la Ley General del Ambiente
y adicionalmente en los siguientes principios:
2. Anlisis costo beneficio. Las acciones pblicas deben considerar el anlisis entre los recursos a
invertir y los retorno sociales, ambientales y econmicos esperados.
3. Competitividad. Las acciones pblicas en materia ambiental deben contribuir a mejorar la competitividad
del pas en el marco del desarrollo socioeconmico y la proteccin del inters pblico.
4. Gestin por resultados. Las acciones pblicas deben orientarse a una gestin por resultados e
incluir mecanismos de incentivo y sancin para asegurar el adecuado cumplimiento de los resultados
esperados.
5. Seguridad Jurdica. Las acciones pblicas deben sustentarse en normas y criterios claros, coherentes
y consistentes en el tiempo, a fin de asegurar la predictibilidad, confianza y gradualismo de la gestin
pblica en materia ambiental.
6. Mejora continua. La sostenibilidad ambiental es un objetivo de largo plazo que debe alcanzarse a travs
de esfuerzos progresivos, dinmicos y permanentes, que generen mejoras incrementales.
7. Cooperacin pblico-privada. Debe propiciarse la conjuncin de esfuerzos entre las acciones pblicas
y las del sector privado, incluyendo a la sociedad civil, a fin de consolidar objetivos comunes y compartir
responsabilidades en la gestin ambiental
CONCORDANCIAS:
Ley General del Ambiente Ley N 28611, Artculo III
4. OBJETIVOS
Objetivo general
De acuerdo al artculo 9 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, el objetivo de las Poltica
Nacional del Ambiente es mejorar la calidad de vida de las personas, garantizando la existencia de
ecosistemas saludables, viables, y funcionales en el largo plazo; y el desarrollo sostenible del pas,
mediante la prevencin, proteccin y recuperacin del ambiente y sus componentes, la conservacin y
el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y congruente con
el respeto de los derechos fundamentales de la persona.
Objetivos especficos
1. Lograr la conservacin y aprovechamiento sostenible del patrimonio natural del pas, con eficiencia,
equidad y bienestar social, priorizando la gestin integral de los recursos naturales.
CONCORDANCIAS:
Constitucin Poltica del Per,articulo 68
2. Asegura una calidad ambiental adecuada para la salud y el desarrollo integral de las personas, previniendo
la afectacin de ecosistemas, recuperando ambientes degradados y promoviendo una gestin integrada
de los riesgos ambientales, as como una produccin limpia y ecoeficiente.
17
3. Consolidar la gobernanza ambiental y el Sistema Nacional de Gestin Ambiental a nivel nacional, regional
y local, bajo la rectora del Ministerio del Ambiente, articulando e integrado las acciones transectoriales
en materia ambiental.
CONCORDANCIAS:
Ley General del Ambiente Ley N 28611, Artculo XI
4. Alcanzar un alto grado de conciencia y cultura ambiental en el pas, con la activa participacin
ciudadana de manera informada y consciente en los procesos de toma de decisiones para el desarrollo
sostenible.
CONCORDANCIAS:
Ley General del Ambiente Ley N 28611, Artculo III
5. Lograr el desarrollo ecoeficiente y competitivo de los sectores pblico y privado, promoviendo las
potencialidades y oportunidades econmicas y ambientales nacionales e internacionales.
CONCORDANCIAS:
Ley General del Ambiente Ley N 28611
5. EJES DE LA POLITICA
La Poltica Nacional del Ambiente es de cumplimiento obligatorio en los niveles del gobierno central, regional
y local y de carcter orientador para el sector privado y la sociedad civil. Se estructura en base a cuatro ejes
temticos esenciales de la gestin ambiental, respecto de los cuales se establecen lineamientos de poltica
orientados a alcanzar el desarrollo sostenible del pas:
Objetivos
5. Alcanzar el ordenamiento del uso y ocupacin del territorio nacional, mediante la Zonificacin Ecolgica
Econmica, en un marco de seguridad jurdica y prevencin de conflictos.
6. Lograr la gestin integrada y sostenible de los ecosistemas frgiles, incluyendo los bosques hmedos
tropicales.
18
7. Lograr la adaptacin de la poblacin frente al cambio climtico y establecer medidas de mitigacin,
orientadas al desarrollo sostenible.
8. Lograr la conservacin, utilizacin sostenible y la participacin justa y equitativa de los beneficios que se
deriven del uso comercial y puesta en valor de los recursos genticos.
10. Garantizar la proteccin de la salud humana, el ambiente y la diversidad biolgica durante el desarrollo,
uso y aplicacin de bienes y servicios de la biotecnologa moderna en el Per.
1. DIVERSIDAD BIOLGICA
Lineamientos de poltica
c) Incentivar el manejo integrado y sostenible de los ecosistemas acuticos, marino-costeros, con el fin de
prevenir la sobreexplotacin de los recursos hidrobiolgicos, asegurando su conservacin.
e) Impulsar mecanismos para la evaluacin y gestin de riesgos asociados a las actividades extractivas,
productivas y de servicios sobre la diversidad biolgica.
2. RECURSOS GENTICOS
Lineamientos de poltica
b) Incentivar la conservacin in-situ de los recursos genticos y desarrollar, promover y alentar diferentes
formas de conservacin ex-situ.
c) Impulsar la identificacin y proteccin de las zonas del territorio nacional de elevada diversificacin
gentica, declarndolas libres de transgnicos.
19
d) Fomentar el desarrollo de la biotecnologa priorizando el uso de los recursos genticos nativos y
naturalizados.
f) Promover la participacin pblica y privada, nacional y extranjera, as como las alianzas estratgicas,
en la investigacin, conservacin y utilizacin de los recursos genticos en el marco de la normatividad
nacional vigente.
3. BIOSEGURIDAD
Lineamientos de Poltica
a) Establecer mecanismos para regular, bajo parmetros cientficos, toda actividad que involucre el uso de
organismos vivos modificados, as como el uso seguro y responsable de la biotecnologa moderna y de
sus productos derivados.
f) Generar, usar y difundir informacin de calidad sobre bioseguridad, para contribuir a la toma responsable
de decisiones entre proveedores y usuarios y en aras de la construccin de una opinin pblica
adecuadamente informada.
Lineamientos de Poltica
20
c) Promover la innovacin tecnolgica, la investigacin aplicada y el uso de tecnologas limpias para el
aprovechamiento de los recursos naturales.
g) Fomentar la valoracin econmica de los servicios ambientales que proporciona la diversidad biolgica
y en particular, los ecosistemas frgiles incluyendo los bosques hmedos tropicales, para la prevencin
y recuperacin del ambiente.
j) Fomentar la articulacin de las entidades del Estado con competencias para la autorizacin del uso de los
recursos, a fin de armonizar sus decisiones con relacin al patrimonio natural y cultural, las comprendidas
en el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado y reas complementarias, as como
los derechos intrnsecos de los pueblos indgenas.
5. MINERA Y ENERGA
Lineamientos de Poltica
a) Mejorar los estndares ambientales y sociales de las actividades minero energticas, con cdigos y
normas de conductas concertadas y transparentes, y verificar su cumplimiento.
b) Impulsar la formalizacin de la minera informal como medio para mejorar su gestin ambiental y facilitar
su control efectivo.
c) Promover la responsabilidad social empresarial de las actividades minero energticas, con el fin de
mejorar sus relaciones con las comunidades locales y reducir los conflictos socioambientales.
d) Fomentar el uso de tecnologas limpias en la actividad minero energtica para minimizar los riesgos e
impactos ambientales.
e) Asegurar los procesos de consulta pblica, de manera oportuna y transparente, antes del otorgamiento
de derechos para la exploracin y explotacin.
f) Promover la inversin, desarrollo y uso de biocombustibles, energas renovables y gas metano derivado
de rellenos sanitarios, como oportunidad para la sustitucin de petrleo y gas y la reduccin de las
emisiones de carbono, en el marco del diseo de una nueva matriz energtica.
21
6. BOSQUES
Lineamientos de Poltica
a) Impulsar la gestin sostenible e integrada de los bosques, considerando las caractersticas ecosistmaticas
de cada una de las regiones naturales del pas.
b) Prevenir la reduccin y degradacin de bosques y sus recursos, por prcticas ilegales como tala, quema,
comercio y cambio de uso de la tierra.
c) Conservar e incrementar la cobertura boscosa y por ende, la biodiversidad y los servicios ambientales,
mejorando la capacidad productiva del ecosistema.
d) Privilegiar el aprovechamiento integral de los recursos del bosque, apoyando iniciativas respecto de los
recursos maderables y no maderables, fauna silvestre y servicios ambientales.
e) Impulsar la reforestacin de las reas degradadas con especies nativas maderables, aquellas que tienen
mayor potencial de brindar servicios ambientales y otras con potencial econmico que contribuyan al
desarrollo, promoviendo la inversin pblica y privada.
g) Realizar acciones para evitar la deforestacin de los bosques naturales y la utilizacin de especies
exticas invasoras para reforestar dichas reas, promoviendo la reforestacin con el uso de especies
nativas.
Lineamientos de Poltica
a) Fortalecer la gestin integrada de las zonas marino-costeras y sus recursos con un enfoque
ecosistmico.
f) Promover el uso sostenible de los recursos marinos, el monitoreo y vigilancia de los vertimientos
contaminantes en el mar territorial nacional, con prioridad en las zonas ms cercanas a la costa.
Lineamientos de Poltica
a) Impulsar la gestin integrada de cuencas, con enfoque ecosistmico para el manejo sostenible de los
recurso hdricos y en concordancia con la poltica de ordenamiento territorial y zonificacin ecolgica y
econmica.
b) Impulsar la formulacin de estndares de evaluacin y monitoreo del uso de los recursos hdricos,
considerando las caractersticas particulares de las distintas regiones del territorio.
22
c) Consolidar los derechos de uso de los recursos hdricos mediante criterios de eficiencia y adecuada
retribucin por su aprovechamiento en concordancia con la normativa nacional vigente.
e) Fortalecer los conocimientos y tecnologas tradicionales compatibles con el manejo sostenible de los
suelos y agua.
f) Impulsar acciones para prevenir los procesos de desertificacin, degradacin y prdida de suelos
mitigando sus efectos y/o recuperndolos.
Lineamientos de Poltica
a) Incentivar la aplicacin de medidas para la mitigacin y adaptacin al cambio climtico con un enfoque
preventivo, considerando las particularidades de las diversas regiones del pas, con nfasis en la situacin
y accionar espontneo de adaptacin de las comunidades campesinas y pueblos indgenas.
b) Establecer sistemas de monitoreo, alerta temprana y respuesta oportuna frente a los desastres naturales
asociados al cambio climtico, privilegiando a las poblaciones ms vulnerables.
d) Conducir los procesos de adaptacin y mitigacin ala cambio climtico difundiendo sus consecuencias,
as como capacitar a los diversos actores sociales para organizarse.
Lineamientos de poltica
d) Recuperar las zonas degradadas por la minera informal; los pasivos ambientales mineros; el cultivo de la
coca, el uso de insumos para la elaboracin ilcita de drogas y las actividades propias del narcotrfico.
e) Proteger los bosques primarios amaznicos y reducir gradualmente la tala, roza y quema para fines
agropecuarios, desarrollando alternativas productivas de uso del bosque en pie, como el ecoturismo,
manejo de bosques y otras actividades.
f) Impulsar el manejo de los bosques secundarios con potencialidades para los programas de cultivo de
especies con potencial econmico.
g) Impulsar actividades rentables a partir del boque en reas de escasa o ninguna intervencin, dando valor
al ecosistema y sus servicios.
23
h) Establecer el sistema de cuentas del patrimonio natural de la Amazona y metodologas de valoracin
econmica a efectos de reconocer sus aportes a la economa nacional por la provisin de servicios
ecosistmicos y productos diferentes a la madera.
i) Promover el rescate y valoracin de los conocimientos tradicionales de los pueblos indgenas y asegurar
la distribucin equitativa de los beneficios derivados de su aprovechamiento.
j) Promover la implementacin de polticas binacionales y regionales con los pases amaznicos para la
gestin integral de los recursos y de los asuntos transfronterizos.
k) Fortalecer el Instituto de Investigaciones de la Amazona Peruana (IIAP) como institucin rectora para
la investigacin y evaluacin continua de los recursos naturales de la Amazona y como soporte para el
desarrollo sostenible de la regin.
Lineamientos de poltica
a) Impulsar el Ordenamiento Territorial nacional y la Zonificacin Ecolgica Econmica, como soporte para
la conservacin, uso y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la diversidad biolgica,
as como la ocupacin ordenada del territorio.
b) Incorporar en los procesos de Ordenamiento Territorial el anlisis del riesgo natural antrpico, as como
las medidas de adaptacin al cambio climtico.
d) Impulsar el ordenamiento territorial como base de los planes de desarrollo concertados y de desarrollo
de fronteras, en la gestin de cuentas hidrogrficas y las zonas marino costera.
Objetivos
1. Lograr una gestin sostenible de las actividades productivas, extractivas, de transformacin, comerciales
y de servicios, para asegurar una adecuada calidad ambiental en el pas.
3. Rehabilitar las reas ambientalmente degradadas articulando las acciones de los sectores pblico y
privado involucrados, de acuerdo a sus competencias y responsabilidades.
4. Incorporar criterios de ecoeficiencia y control de riesgos ambientales y de la salud en las acciones de los
sectores pblico y privado.
5. Lograr el control eficaz de las fuentes de contaminacin y a los responsables de su generacin, estableciendo
instrumentos y mecanismos para la vigilancia, supervisin evaluacin y fiscalizacin ambiental.
Lineamientos de poltica
a) Integrar los mecanismos e instrumentos para el control de la contaminacin, bajo criterios intersectoriales,
de simplificacin administrativa y mejora continua.
24
b) Contar con parmetros de contaminacin para el control y mantenimiento de la calidad de agua, aire y
suelo, considerando el aporte de las fuentes fijas y mviles.
c) Realizar acciones para recuperar la calidad del agua, aire y suelos en reas afectadas por pasivos
ambientales.
f) Promover la inversin privada en procesos productivos que utilicen tecnologas e insumos limpios y el
desarrollo de procesos de reconversin de las industrias contaminantes.
g) Promover la ecoeficiencia en la gestin ambiental de las entidades pblicas y privadas, en todos los
niveles de la administracin pblica (nacional, regional y local).
i) Incorporar criterios de salud ambiental y control de riesgos en los procesos de toma de decisiones y el
manejo operativo, vinculados al control de la contaminacin en sus distintas manifestaciones.
Lineamientos de poltica
a) Impulsar una adecuada calidad ambiental de los cuerpos de agua del pas de acuerdo a estndares que
permitan evitar riesgos a la salud y al ambiente.
b) Identificar, vigilar y controlar las principales fuentes emisoras de efluentes contaminantes, privilegiando
las cuencas que abastecen de agua a los centros urbanos y articular para tal fin, la actuacin de las
autoridades en los tres niveles de gobierno.
f) Difundir prcticas sanitarias para el manejo domstico del agua y la prevencin de enfermedades,
privilegiando medidas especficas para la reas rurales
h) Aplicar instrumentos e incentivos econmicos para evitar la contaminacin de las fuentes de agua.
i) Fomentar el ahorro y la eficiencia en el uso del agua y establecer fondos para el manejo de cuentas y
efluente de este recurso como pago por servicios ambientales.
25
3. CALIDAD DEL AIRE
Lineamientos de poltica
a) Establecer medidas para prevenir y mitigar los efectos de los contaminantes del aire sobre la salud de
las personas.
b) Implementar sistemas de alerta y prevencin de emergencias por contaminacin del aire, privilegiando
las zonas con mayo poblacin expuesta a contaminantes crticos.
c) Incentivar la modernizacin del parque automotor promoviendo instrumentos, uso de medios de transporte
y combustibles que contribuyan a reducir los niveles de contaminacin atmosfrica.
d) Identificar y modificar prcticas operativas y consuetudinarias inadecuadas que afectan la calidad del aire.
4. RESIDUOS SOLIDOS
Lineamientos de poltica
a) Fortalecer la gestin de los gobiernos regionales y locales en materia de residuos slidos de mbito
municipal, priorizando su aprovechamiento.
b) Impulsar medidas para mejorar la recaudacin de los arbitrios de limpieza y la sostenibilidad financiera
de los servicios de residuos slidos municipales.
c) Impulsar campaas nacionales de educacin y sensibilizacin ambiental para mejorar las conductas respecto
del arrojo de basura y fomentar la reduccin, segregacin, reuso y reciclaje; as como el reconocimiento de
la importancia de contar con rellenos sanitarios para la disposicin final de los residuos slidos.
d) Promover la inversin pblica y privada en proyectos para mejorar los sistemas de recoleccin,
operaciones de reciclaje, disposicin final de residuos slidos y el desarrollo de infraestructura a nivel
nacional; asegurando el cierre o clausura de botaderos y otras instalaciones ilegales.
f) Promover la formalizacin de los segregadores y recicladores y otros actores que participan en le manejo
de los residuos slidos.
g) Promover el manejo adecuado de los residuos slidos peligrosos por las municipalidades en el mbito
de su competencia, coordinando acciones con las autoridades sectoriales correspondientes.
h) Asegurar el uso adecuado de infraestructura, instalaciones y prcticas de manejo de los residuos slidos
no municipales, por sus generadores.
Lineamientos de poltica
a) Establecer y/o fortalecer mecanismos de autorizacin, vigilancia y control en el ciclo de vida de las
26
sustancias qumicas y materiales peligrosos, y contar con informacin sistematizada y actualizada sobre
las actividades que se realizan con ellas.
b) Promover la prevencin y control de los riesgos ambientales asociados al uso, manejo y disposicin final
de sustancias qumicas y materiales peligrosos.
c) Asegurar que las sustancias y materiales peligrosos, que por distintas razones deben ser conducidos a
disposicin final, sean manejadas de manera ambientalmente segura y adecuada.
d) Difundir las buenas prcticas en el manejo de sustancias qumicas y materiales peligrosos y promover la
adopcin de criterios de control de riesgos durante su uso y disposicin final
e) Asegurar la incorporacin de criterios de salud y de proteccin de ecosistemas frgiles, en el
establecimiento, seguimiento y control de los planes de contingencia en el uso y manejo de sustancias
qumicas y materialmente peligrosos.
f) Gestionar los riesgos para la salud y el ambiente del uso de sustancias qumicas y materiales peligrosos,
especialmente entre las personas potencialmente expuestas.
6. CALIDAD DE VIDA
Lineamientos de poltica
a) Promover el desarrollo sostenible de las ciudades y centros poblados en general, mediante acciones
de sensibilizacin, control y conservacin de la calidad ambiental, planificacin urbana y gestin de
entornos ambientales saludables.
b) Fortalecer la gestin ambiental regional y local bajo el enfoque de la ecoeficiencia para orientar y ordenar
el crecimiento de las ciudades, garantizando una adecuada calidad ambiental en los centros poblados.
c) Promover acciones de saneamiento bsico y gestin de residuos slidos, que aseguren una adecuada
calidad ambiental en los centros urbanos y principalmente en los destinos tursticos.
e) Conservar y ampliar las reas verdes urbanas para el mejoramiento de la calidad del aire y la generacin
de espacios culturales de esparcimiento.
f) Promover el adecuado ordenamiento territorial para evitar usos inapropiados de las tierras, en procesos
de expansin urbana.
Objetivos
1. Posicionar el tema ambiental en las decisiones de Estado articulando las capacidades nacionales,
creando sinergias y promoviendo una activa participacin ciudadana.
2. Lograr que el Sistema Nacional de Gestin Ambiental ejerza, de manera eficiente y eficaz, sus funciones
en los tres niveles de gobierno, bajo la rectora del Ministerio del Ambiente.
3. Construir nuevos modos de produccin y vida basados en los principios de la sostenibilidad, la tica, la
inclusin social y la justicia ambiental.
1. INSTITUCIONALIDAD
Lineamientos de poltica
a) Consolidar el ejercicio de la autoridad ambiental para contribuir al desarrollo sostenible del pas.
27
b) Afianzar el Sistema Nacional de Gestin ambiental y de sus instancias de coordinacin y
concertacin.
c) Promover un marco normativo ambiental armonizado y coherente con la realidad del pas, las prioridades
de Estado su visin de desarrollo.
e) Fortalecer las capacidades para la gestin ambiental y para el diseo y aplicacin de sus conocimientos,
tales como los de planificacin, prevencin, control, correccin, informacin, financiamiento, participacin
y fiscalizacin, entre otros.
Lineamientos de poltica
a) Fomentar una cultura y modos de vida compatibles con los principios de la sostenibilidad, los valores
humanistas y andino-amaznicos, desplegando las capacidades creativas de los peruanos hacia el
aprovechamiento sostenible y responsable de la diversidad natural y cultural.
Lineamientos de poltica
b) Promover la adopcin de mecanismos para evaluar y valorar el enfoque de gnero e intercultural, y los
intereses de grupos minoritarios o vulnerables en los procesos de gestin ambiental.
c) Fomentar la generacin de espacios y el uso de herramientas y otros medios, que faciliten efectivamente
la participacin de la poblacin con capacidades especiales o diferentes en la gestin ambiental.
d) Incentivar la participacin de las mujeres y los jvenes en los diversos procesos para que ejerzan una
efectiva ciudadana ambiental.
28
EJE DE POLTICA 4. COMPROMISOS Y OPORTUNIDADES AMBIENTALES INTERNACIONALES
Objetivos
1. Asegurar que las posiciones nacionales en materia ambientales presentadas en los foros internacionales,
acuerdos multilaterales y bilaterales, estn articuladas y reflejen los intereses nacionales, contribuyendo
a orientar las decisiones de dichos foros y acuerdos.
2. Lograr que el cumplimiento de los acuerdos internacionales suscritos y ratificados por el Per contribuyan
eficientemente al aprovechamiento sostenible de los recursos naturales renovables, y el uso racional y
responsable de los no renovables.
3. Lograr que en los procesos de integracin comercial, se homogenicen criterios y estndares ambientales
con las polticas nacionales en materia de comercio exterior, para mejorar la gestin ambiental, la
competitividad, la proteccin de los recursos naturales y la calidad de vida de la poblacin.
1. COMPROMISOS INTERNACIONALES
Lineamientos de poltica
a) Promover que los compromisos internacionales suscritos y que suscriba el Per, se articulen al accionar
del Estado en sus tres niveles de gobierno.
b) Fortalecer la capacidad negociadora del pas para garantizar que su participacin en el mbito
internacional tenga un liderazgo reconocido y resguarde los intereses nacionales en materia de gestin
ambiental y de los recursos naturales.
Lineamientos de poltica
a) Incentivar la competitividad ambiental del pas la inversin privada para el desarrollo de bionegocios,
con inclusin de los principios y criterios del biocomercio, etiquetado verde y certificacin ambiental de
la produccin exportable.
b) Promover iniciativas y mecanismos orientados a garantizar una distribucin justa y equitativa de los
beneficios generados por el biocomercio.
6. ESTNDARES DE CUMPLIMIENTO
Para el debido seguimiento de la Poltica Nacional del Ambiente las autoridades de los gobiernos nacional,
regionales y municipales, deben establecer metas concretas e indicadores de desempeo los mismos
que deben ser concordantes con sus programas multianuales, sus estrategias de inversin y gasto social
asociados, as como con los siguientes estndares nacionales de cumplimiento obligatorio, sin perjuicio de
los estndares particulares que puedan establecer de acuerdo a sus objetivos institucionales:
29
1. Instrumentos de Gestin Ambiental
Registrar y difundir peridicamente informacin sobre los instrumentos de gestin ambiental que a prueban
en el ejercicio de las funciones a su cargo.
Dar cuenta del nmero de instalaciones que se establecen en los sectores, regiones y municipios, para el
control de la calidad del ambiente.
Dar cuenta del nmero y resultado de las acciones de incentivo, promocin, supervisin, monitoreo,
evaluacin, fiscalizacin y sancin que se realizan para el mejoramiento, recuperacin y proteccin de la
calidad ambiental y de los recursos naturales.
4. Participacin ciudadana
Dar cuenta de los procesos de participacin ciudadana impulsados por la respectiva autoridad gubernamental
y de los mecanismos empleados.
30
LEY N 28611
LEY GENERAL DEL AMBIENTE
TTULO I
CAPTULO 2
POLTICA NACIONAL DEL AMBIENTE
Artculo 8.- De la Poltica Nacional del Ambiente
8.1 La Poltica Nacional del Ambiente constituye el conjunto de lineamientos, objetivos, estrategias, metas,
programas e instrumentos de carcter pblico, que tiene como propsito definir y orientar el accionar
de las entidades del Gobierno Nacional, regional y local, y del sector privado y de la sociedad civil, en
materia ambiental.
8.2 Las polticas y normas ambientales de carcter nacional, sectorial, regional y local se disean y aplican
de conformidad con lo establecido en la Poltica Nacional del Ambiente y deben guardar concordancia
entre s.
8.3 La Poltica Nacional del Ambiente es parte integrante del proceso estratgico de desarrollo del pas.
Es aprobada por decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros. Es de
obligatorio cumplimiento.
31
e. La promocin efectiva de la educacin ambiental y de una ciudadana ambiental responsable, en todos
los niveles, mbitos educativos y zonas del territorio nacional.
f. El fortalecimiento de la gestin ambiental, por lo cual debe dotarse a las autoridades de recursos, atributos
y condiciones adecuados para el ejercicio de sus funciones. Las autoridades ejercen sus funciones
conforme al carcter transversal de la gestin ambiental, tomando en cuenta que las cuestiones y
problemas ambientales deben ser considerados y asumidos integral e intersectorialmente y al ms alto
nivel, sin eximirse de tomar en consideracin o de prestar su concurso a la proteccin del ambiente,
incluyendo la conservacin de los recursos naturales.
g. La articulacin e integracin de las polticas y planes de lucha contra la pobreza, asuntos comerciales,
tributarios y de competitividad del pas con los objetivos de la proteccin ambiental y el desarrollo
sostenible.
153._ El desarrollo de toda actividad empresarial debe efectuarse teniendo en cuenta la implementacin
de polticas de gestin ambiental y de responsabilidad social.
32
DECRETO SUPREMO N 102-2001-PCM9
Artculo 1.- Aprubase la Estrategia Nacional de la Diversidad Biolgica del Per que como anexo forma
parte integrante del presente Decreto Supremo.
Artculo 2.- La Estrategia Nacional de la Diversidad Biolgica del Per es de obligatorio cumplimiento y
debe ser incluida en las polticas, planes y programas sectoriales.
Artculo 3.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros.
El Per es desde el ao 1993 parte de la Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio Climtico,
fecha a partir de la cual ha mostrado un compromiso permanente con este reto global. En este marco un
primer paso en el proceso de seguimiento de los acuerdos de la Convencin Marco fue la creacin de
la Comisin Nacional de Cambio Climtico (CNCC) por Resolucin Suprema N 359-93-RE, del 19 de
noviembre de 1993.
El principal desafo de los prximos aos ser, sin duda, crear y fortalecer la capacidad del pas, en sus tres
niveles de gobierno, para enfrentar en buen pie los embates del cambio climtico y aprovechar las posibles
oportunidades que genere.
33
LEY N 28611
LEY GENERAL DEL AMBIENTE
TTULO I
POLTICA NACIONAL DEL AMBIENTE Y GESTIN AMBIENTAL
CAPTULO 3
GESTIN AMBIENTAL
Artculo 13.- Del concepto
13.1 La gestin ambiental es un proceso permanente y continuo, constituido por el conjunto estructurado de
principios, normas tcnicas, procesos y actividades, orientado a administrar los intereses, expectativas
y recursos relacionados con los objetivos de la poltica ambiental y alcanzar as, una mejor calidad
de vida y el desarrollo integral de la poblacin, el desarrollo de las actividades econmicas y la
conservacin del patrimonio ambiental y natural del pas.
13.2 La gestin ambiental se rige por los principios establecidos en la presente Ley y en las leyes y otras
normas sobre la materia.
Artculo 14.- Del Sistema Nacional de Gestin Ambiental
14.1 El Sistema Nacional de Gestin Ambiental tiene a su cargo la integracin funcional y territorial de la
poltica, normas e instrumentos de gestin, as como las funciones pblicas y relaciones de coordinacin
de las instituciones del Estado y de la sociedad civil, en materia ambiental.
14.2 El Sistema Nacional de Gestin Ambiental se constituye sobre la base de las instituciones estatales,
rganos y oficinas de los distintos ministerios, organismos pblicos descentralizados e instituciones
pblicas a nivel nacional, regional y local que ejercen competencias y funciones sobre el ambiente
y los recursos naturales, as como por los Sistemas Regionales y Locales de Gestin Ambiental,
contando con la participacin del sector privado y la sociedad civil.
14.3 La Autoridad Ambiental Nacional es el ente rector del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
Artculo 15.- De los sistemas de gestin ambiental
El Sistema Nacional de Gestin Ambiental integra los sistemas de gestin pblica en materia ambiental,
tales como los sistemas sectoriales, regionales y locales de gestin ambiental, as como otros sistemas
especficos relacionados con la aplicacin de instrumentos de gestin ambiental.
Artculo 24.- Del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental
24.1 Toda actividad humana que implique construcciones, obras, servicios y otras actividades, as como
las polticas, planes y programas pblicos susceptibles de causar impactos ambientales de carcter
significativo, est sujeta, de acuerdo a ley, al Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental -
SEIA, el cual es administrado por la Autoridad Ambiental Nacional. La ley y su reglamento desarrollan
los componentes del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.
24.2 Los proyectos o actividades que no estn comprendidos en el Sistema Nacional de Evaluacin de
Impacto Ambiental deben desarrollarse de conformidad con las normas de proteccin ambiental
especficas de la materia.
34
LEY N 27446
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
Publicada el 23 de abril de 2001
Comentarios de Edicin:
La Ley General del Ambiente, en su artculo 25 establece que los Estudios de Impacto Ambiental son
instrumentos de gestin que contienen una descripcin de la actividad propuesta y de los efectos directos o
indirectos previsibles de dicha actividad en el medio ambiente fsico y social, a corto y largo plazo, as como
la evaluacin tcnica de los mismos, debiendo indicar las medidas necesarias para evitar o reducir el dao
a niveles tolerables.
La Ley del Sistema Nacional de Evaluacin Ambiental, Ley No. 27446, establece un sistema nico y
coordinado de identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin anticipada de los impactos
ambientales negativos derivados de las acciones humanas expresadas por medio del proyecto de inversin.
Estandariza la evaluacin ambiental para los sectores productivos, permitiendo que las autoridades de
dichos sectores implementen los mecanismos de revisin de proyectos.
La Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental Ley No. 27446, establece un sistema
nico y coordinado de identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin anticipada de los impactos
ambientales negativos derivados de las acciones humanas expresadas por medio del proyecto de inversin.
Esta Ley seala las siguientes categoras de acuerdo al riesgo ambiental: Categora I Declaracin de
Impacto Ambiental, Categora II Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado, Categora III Estudio de
Impacto Ambiental Detallado. La presentacin de este estudio a la Autoridad Competente cumple con estos
requerimientos.
LEY N 27446
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
El Reglamento sealar los proyectos y actividades comerciales y de servicios que se sujetarn a la presente
disposicin.
Nota de la Edicin:
Este artculo fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 junio 2008,
el texto anterior era el siguiente:
35
Artculo 2.- mbito de la ley
Quedan comprendidos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, los proyectos de inversin pblicos
y privados que impliquen actividades, construcciones u obras que puedan causar impactos ambientales
negativos, segn disponga el Reglamento de la presente Ley.
Nota de la Edicin:
Este artculo fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 junio 2008,
el texto anterior era el siguiente:
Artculo 3.- Obligatoriedad de la certificacin ambiental
A partir de la entrada en vigencia del Reglamento de la presente Ley, no podr iniciarse la ejecucin
proyectos incluidos en el artculo anterior y ninguna autoridad nacional, sectorial, regional o local podr
aprobarlas, autorizarlas, permitirlas, concederlas o habilitarlas si no cuentan previamente con la certificacin
ambiental contenida en la Resolucin expedida por la respectiva autoridad competente.
Nota de la Edicin:
Este numeral fue modificado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 10 78, publicado el 28 de junio de
2008, el texto anterior era el siguiente:
4.2 Esta clasificacin deber efectuarse siguiendo los criterios de proteccin ambiental establecidos por
la autoridad competente.
Nota de la Edicin:
El numeral 4.3 fue incorporado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 de junio
de 2008)
36
b) La proteccin de la calidad ambiental, tanto del aire, del agua, del suelo, como la incidencia que puedan
producir el ruido y los residuos slidos, lquidos y emisiones gaseosas y radiactivas;
c) La proteccin de los recursos naturales, especialmente las aguas, el suelo, la flora y la fauna;
d) La proteccin de las reas naturales protegidas;
e) Proteccin de la diversidad biolgica y sus componentes: ecosistemas, especies y genes; as como los
bienes y servicios ambientales y bellezas escnicas, reas que son centros de origen y diversificacin
gentica por su importancia para la vida natural.
f) La proteccin de los sistemas y estilos de vida de las comunidades;
g) La proteccin de los espacios urbanos;
h) La proteccin del patrimonio arqueolgico, histrico, arquitectnicos y monumentos nacionales; e,
i) Los dems que surjan de la poltica nacional ambiental.
Nota de la Edicin:
Este literal e) del art. 5 fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28
junio de 2008, el texto anterior era el siguiente:
e) La proteccin de los ecosistemas y las bellezas escnicas, por su importancia para la vida natural;
CAPITULO II
PROCEDIMIENTO
Artculo 7.- Contenido de la solicitud de certificacin ambiental
7.1 La solicitud de certificacin ambiental que presente el proponente o titular de toda accin comprendida
en el listado de inclusin a que se refiere el Artculo 4, sin perjuicio de incluir las informaciones,
documentos y dems requerimientos que establezca el Reglamento de la presente Ley, deber
contener:
a) Una evaluacin preliminar con la siguiente informacin:
a.1 Las caractersticas de la accin que se proyecta ejecutar;
a.2 Los antecedentes de los aspectos ambientales que conforman el rea de influencia de la
misma;
a.3 Los posibles impactos ambientales que pudieran producirse; y,
a.4 Las medidas de prevencin, mitigacin o correccin previstas.
b) Una propuesta de clasificacin de conformidad con las categoras establecidas en el Artculo 4 de la
presente Ley.
c) Una propuesta de trminos de referencia para el estudio de impacto ambiental correspondiente, si
fuera el caso.
7.2 La informacin contenida en la solicitud deber ser suscrita por el proponente o titular y tendr carcter
de declaracin jurada.
37
Artculo 8.- Clasificacin de la accin propuesta
8.1 De conformidad con los criterios de proteccin ambiental establecidos en el Artculo 5 de la presente
Ley, la autoridad competente deber ratificar o modificar la propuesta de clasificacin realizada con la
presentacin de la solicitud, en un plazo no menor de 45 (cuarenta y cinco) das calendario.
8.2 Adems de la clasificacin que reciba la accin propuesta, la resolucin de la autoridad competente
deber:
a) Expedir la correspondiente certificacin ambiental, para el caso de la categora I.
b) Para las restantes categoras, aprobar los trminos de referencia propuestos para la elaboracin del
estudio de impacto ambiental correspondiente.
Lo dispuesto en el presente artculo ser de aplicacin para la Evaluacin Ambiental Estratgica en lo que
corresponda.
38
correspondiente, para su revisin. Asimismo la autoridad competente, en los casos establecidos en el
Reglamento, solicitar la opinin de otros organismos pblicos e instituciones.
En el caso de evaluaciones ambientales estratgicas corresponde al sector presentar dicha evaluacin
al Ministerio del Ambiente.
11.2 Para la revisin de los Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d), correspondientes a proyectos
clasificados en la categora III, la autoridad competente podr establecer un mecanismo de revisin
que incluya a las autoridades sectoriales, regionales o locales involucradas.
11.3 Los plazos para las revisiones de los estudios de impacto ambiental de las diversas categoras
sealadas en el Artculo 4 de la presente Ley sern establecidos en su Reglamento.
CAPTULO III
DIFUSIN Y PARTICIPACIN
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CAPTULO IV
SEGUIMIENTO Y CONTROL
Nota de la Edicin:
Este numeral fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 junio de
2008, el texto anterior era el siguiente:
15.2 El seguimiento, supervisin y control se podr ejecutar a travs de empresas o instituciones que
se encuentren debidamente calificadas e inscritas en el registro que para el efecto abrir la autoridad
competente. Las empresas o instituciones que elaboren los estudios de impacto ambiental no podrn
participar en la labor de seguimiento, supervisin y control de los mismos.
CAPTULO V
DE LAS AUTORIDADES COMPETENTES
Nota de la Edicin:
Este artculo fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 junio de
2008, el texto anterior era el siguiente:
Artculo 16.- Organismo coordinador del Sistema
El organismo coordinador del SEIA ser el Consejo Nacional del Ambiente (CONAM), en concordancia con
lo que se establece en la Ley N 26410 y la presente Ley.
Nota de la Edicin:
Este artculo fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 junio 2008,
el texto era el siguiente:
Artculo 17.- Funciones del organismo coordinador
Corresponde al CONAM a travs de sus rganos respectivos:
40
a) Coordinar con las autoridades sectoriales competentes y proponer al Consejo de Ministros, el o los
proyectos de reglamentos y sus modificaciones, para la aprobacin de los correspondientes decretos
supremos;
b) Asegurar y coordinar con las autoridades sectoriales competentes la adecuacin de los regmenes de
evaluacin del impacto ambiental existentes a lo dispuesto en la presente Ley;
c) Llevar un Registro Pblico y actualizado de las solicitudes de certificacin ambiental presentadas y su
clasificacin, de los trminos de referencia emitidos, procedimientos de revisin de estudios de impacto
ambiental en curso, de los mecanismos formales de participacin, de las resoluciones adoptadas y de los
certificados ambientales emitidos;
d) Recibir, investigar, controlar, supervisar e informar a la Presidencia del Consejo de Ministros las
denuncias que se le formulen por infracciones en la aplicacin de la presente Ley y su Reglamento.
Si el proyecto o actividad cuya certificacin ambiental se solicita corresponda a otro sector, la autoridad
receptora de la solicitud deber requerir la opinin del sector competente. Dicho trmite deber realizarse
dentro del plazo establecido para la expedicin de la certificacin y no podr generar pago adicional alguno
al solicitante. El reglamento especificar el procedimiento intersectorial aplicable.
Nota de la Edicin:
Este artculo fue modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1078, publicado el 28 junio de
2008.
El texto anterior era el siguiente:
Artculo 18.- Autoridades competentes
18.1 Sern consideradas como autoridades competentes para efectos de la presente Ley y su Reglamento,
las autoridades nacionales y sectoriales que poseen competencias ambientales.
18.2 La autoridad competente para cada tipo de proyecto que quede comprendido en el listado de inclusin
a que se refiere el Artculo 4 de la presente Ley, es el Ministerio del Sector correspondiente a la actividad
que desarrolla la empresa proponente o titular del proyecto.
18.3 En caso de que el proyecto incluyera dos o ms actividades de competencia de distintos sectores,
la autoridad competente ser nicamente el Ministerio del Sector al que corresponda la actividad de la
empresa proponente por la que sta obtiene sus mayores ingresos brutos anuales.
18.4 En caso de que el proyecto corresponda a una actividad que no haya sido identificada como
perteneciente a un determinado sector o en caso de que sea necesaria la dirimencia sobre la asignacin
de competencia, corresponder al Consejo Directivo del CONAM definir la autoridad competente.
DISPOSICIN TRANSITORIA
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DISPOSICIONES FINALES
Comentario12
La publicacin de este reglamento del SEIA conllevar a que las entidades sectoriales adecuen o establezcan
nuevas normas en materia de evaluacin de impacto ambiental a fin de adecuarse a los recientes alcances
del mismo; y mientras no ocurra esto seguirn aplicndose las normas sectoriales, regionales y locales que
sten vigentes y de manera supletoria las del reglamento del SINIA, as como los dispositivos que establezca
el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA- en ejercicio de sus competencias.
Entre los variados y amplios aspectos que regula esta amplia norma destacamos a nuestra consideracin
algunos de los mismos:
1. Toda persona natural o jurdica que pretenda desarrollar un proyecto de inversin susceptible de generar
impactos ambientales negativos de carcter significativos que esten relacionados con los criterios de
proteccin ambiental establecidos en el Anexo V del reglamento y alcances sealados en el mismo debe
gestionar una certificacin ambiental ante la autoridad competente que corresponda.
2. El SEIA esta orientado a la evaluacin de los proyectos de inversin pblica privados o de capital mixto
que por su naturaleza puede generar impactos ambientales negativos de carcter significativo an cuando
en algunos casos partculares no sta prevista la posibilidad que generen dichos impactos significativos
por encontrarse en fase de prospeccin, exploracin investigacin u otros o por su localizacin o
circunstancias particulares tales casos estarn sujetos a las modalidades de evaluacin de impacto
ambiental para las categorias I y II segn corresponda de acuerdo a la legislacin sectorial regional o
local aplicable.
3. No podrn otorgarse licencias, derechos, autorizaciones ni cualquier otro ttulo habilitante para el inicio de
la ejecucin de proyectos de inversin sujetos al SEIA sin contar con la certificacin ambiental expedida
por la autoridad competente que si podr otorgar certificados constancias o similares que sean requisitos
para alcanzar el certificado ambiental.
4. Todas las medidas compromisos y obligaciones especficas al titular deben ser incluidos en el plan
correspondiente del estudio ambiental sujeto a la Certificacin Ambiental. Sin perjuicio de ello son
exigibles durante la fiscalizacin todas las demas obligaciones que se pudiesen derivar de otras partes
de dicho estudio
42
5. El estudio ambiental aprobado debe ser actualizado por el titular en aquellos componentes que lo
requieran al quinto ao de iniciada la ejecucin del proyecto y por periodos consecutivos y similares
debiendo precisarse sus contenidos as como las eventuales modificaciones de los planes sealados.
6. La actualizacin ser remitida por el titular a la autoridad competente para que sta la procese y utilice
durante las acciones de vigilancia y control de los compromisos ambientales asumidos en los estudios
ambientales aprobados.
7. La normatividad especfica que regula los planes de cierre o abandono se aplicar sin perjuicio de lo
antes indicado.
8. La elaboracin de los EIA debe realizarse con estricta sujecin al marco legal vigente y a los trminos
de referencia aprobados por la autoridad competente debindose ejecutar y documentar el proceso
de participacin ciudadana que se lleve a cabo de conformidad con lo aprobado en la etapa de
clasificacin.
9. Dentro de los 30 das hbiles posteriores al inicio de las obras para la ejecucin del el titular deber
comunicar el hecho a la autoridad competente y sta a las autoridades en materia de supervisin proyecto
fiscalizacin y sancin ambiental que ejercen funciones en el mbito del SEIA.
10. La certificacin ambiental perder vigencia si dentro del plazo mximo de 3 aos posteriores a su emisin
el titular no inicia las obras para la ejecucin del proyecto. Este plazo podr ser ampliado por la autoridad
competente por nica vez y a pedido sustentado del titular hasta por 2 aos adicionales.
11. En caso de prdida de vigencia de la Certificacin Ambiental para el otorgamiento de una nueva
certificacin ambiental el titular deber presentar el estudio ambiental incluyendo las modificaciones
correspondientes.
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DECRETO DE URGENCIA N 017-2009
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, en el contexto de la crisis financiera internacional, el Gobierno viene dictando medidas de carcter
econmico y financiero para mantener el dinamismo de la economa mediante el fomento del empleo as
como la inversin en infraestructura y servicios pblicos, a travs de acciones tendientes a mejorar el nivel
de vida de la poblacin, as como fomentar el mantenimiento y desarrollo del aparato productivo nacional y
la generacin de oportunidades, principalmente en las zonas caracterizadas por la presencia de indicadores
adversos como pobreza y desnutricin;
Que, mediante los Decretos de Urgencia N 047-2008 y N 010-2009, se declar de necesidad nacional la
realizacin de diversos procesos de promocin de la inversin privada vinculados a la concesin de obras
pblicas de infraestructura y de servicios pblicos por parte del Gobierno Nacional, as como la ejecucin
prioritaria de proyectos de inversin pblica;
Que, resulta imprescindible adoptar medidas extraordinarias y urgentes que permitan reducir los plazos
para la ejecucin de proyectos de inversin en obras pblicas de infraestructura y de servicios pblicos, los
cuales el Gobierno considera prioritarios para el desarrollo econmico del pas;
De conformidad con el inciso 19) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per;
DECRETA:
Artculo 1.- Objeto
El presente Decreto de Urgencia establece disposiciones para reducir los plazos de ejecucin de los
proyectos de inversin prioritarios considerados en los Decretos de Urgencia N 047-2008 y N 010-2009.
2.2 El Estudio de Impacto Ambiental ser presentado en un plazo que no podr exceder los 90 (noventa)
das calendario, contados a partir de la ratificacin o modificacin de la propuesta de clasificacin sealada
en el numeral precedente.
44
2.3 La revisin del Estudio de Impacto Ambiental a que se refiere el numeral 11.3 del artculo 11 de la
Ley N 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental, modificada por el Decreto
Legislativo N 1078, se realizar en un plazo que no podr exceder los 45 (cuarenta y cinco) das calendario,
contados a partir de la presentacin a la que se refiere el numeral precedente.
Artculo 3.- Modificacin del numeral 7.5 del artculo 7 de la Ley N 29289
Modifquese el numeral 7.5 del artculo 7 de la Ley N 29289, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para
el Ao Fiscal 2009, conforme a lo siguiente:
7.5 Las entidades pblicas disponen, a travs de sus respectivas Oficinas Generales de Administracin,
medidas de ecoeficiencia para el Sector Pblico tales como ahorro de consumo de energa, agua y papel,
as como gastos de combustible en sus vehculos, entre otras. Dichas medidas sern aprobadas dentro del
primer trimestre del ao 2009, debiendo ser publicadas en el portal institucional de la entidad, as como sus
resultados de manera mensual.
El Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro del Ambiente, aprueba medidas de
ecoeficiencia que tengan como efecto el ahorro en el gasto pblico, a propuesta del Ministerio del Ambiente
y opinin previa del Ministerio de Economa y Finanzas. Las entidades pblicas tendrn en cuenta dichas
medidas para efecto de lo dispuesto en el primer prrafo del presente numeral.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cinco das del mes de febrero del ao dos mil nueve.
45
LEY N 28611
46
LEY N 28611. LEY GENERAL DEL AMBIENTE
47
y con las normas urbansticas nacionales, considerando el crecimiento planificado de las ciudades, as
como los diversos usos del espacio de jurisdiccin, de conformidad con la legislacin vigente, los que
son evaluados bajo criterios socioeconmicos y ambientales.
23.2 Los gobiernos locales deben evitar que actividades o usos incompatibles, por razones ambientales, se
desarrollen dentro de una misma zona o en zonas colindantes dentro de sus jurisdicciones. Tambin
deben asegurar la preservacin y la ampliacin de las reas verdes urbanas y periurbanas de que
dispone la poblacin.
23.3 Las instalaciones destinadas a la fabricacin, procesamiento o almacenamiento de sustancias
qumicas peligrosas o explosivas deben ubicarse en zonas industriales, conforme a los criterios de la
zonificacin aprobada por los gobiernos locales.
13 Ausejo, Flavio. Zonificacin Econmica Ecolgica (ZEE)...qu es eso? Disponible en: http://blog.pucp.edu.pe/item/19275
48
CONCORDANCIAS:
Art. 20 y ss. de la Ley N 28611 Ley General del Ambiente Art. 53 y ss. del Reglamento de la Ley
N 28245 Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Gestin Ambiental
En caso no se cuente con una ZEE nacional aprobada, los estudios nacionales sectoriales antes de ser
aprobados por el sector correspondiente debern tener la opinin favorable del CONAM; los estudios
sectoriales regionales debern tener opinin favorable del Gobierno Regional cuando se trate de sus
respectivos mbitos.
Artculo 6.- Enfoques para la Zonificacin Ecolgica y Econmica-EE
a) Integral, que incluye los aspectos principales que conforman los sistemas naturales y socioeconmicos
ulturales, con un anlisis multidisciplinario e interdisciplinario de la realidad;
b) Sistmico, adoptando un enfoque, que aborde sus componentes y sus interacciones;
49
c) Flexible, permitiendo su perfeccionamiento por los nuevos conocimientos cientficos y tecnolgicos,
los conocimientos tradicionales, as como nuevas situaciones sobre la problemtica de los recursos
naturales;
d) Participativo, promoviendo la concertacin de los diversos actores sociales en el proceso, con el
propsito de considerar los diversos intereses y conocimientos, as como para internalizar y garantizar la
sostenibilidad del proceso; y,
e) Descentralizado, considerando e interactuando los diversos niveles de gobierno y promoviendo el
fortalecimiento de capacidades tcnicas y de gestin.
Para el caso de la microzonificacin la metodologa corresponder a los objetivos especficos del proyecto,
el que es definido sobre la base de una meso o macrozonificacin.
Artculo 8.- Criterios para la evaluacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas - UEE
Para evaluar las Unidades Ecolgicas Econmicas - UEE, se utilizarn los siguientes criterios bsicos:
a) Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud para desarrollar actividad
productiva con fines agropecuarios, forestales, industriales, pesqueros, mineros, tursticos, etc.
b) Valor bio-ecolgico, orientado a determinar las UEE que por sus caractersticas ameritan una estrategia
especial para la conservacin de la biodiversidad y/o de los procesos ecolgicos esenciales.
c) Valor histrico-cultural; orientado a determinar las UEE que presentan una fuerte incidencia de usos
ancestrales, histricos y culturales, que ameritan una estrategia especial.
d) Vulnerabilidad, orientado a determinar las UEE que presentan alto riesgo por estar expuestas a la erosin,
inundacin, deslizamientos, huaycos y otros procesos que afectan o hacen vulnerables al territorio y a
sus poblaciones, as como los derivados de la existencia de las fallas geolgicas.
e) Conflictos de uso, orientado a identificar las UEE donde existan incompatibilidades ambientales (sitios
en uso y no concordantes con su vocacin natural, as como sitios en uso en concordancia natural pero
con problemas ambientales por el mal uso), as como conflictos entre actividades existentes.
f) Aptitud urbano e industrial, orientada a identificar las UEE que poseen condiciones tanto para el desarrollo
urbano como para la localizacin de la infraestructura industrial.
Los conflictos entre criterios sern resueltos segn lo establecido en el artculo 12 del presente
Reglamento.
50
son consideradas como de proteccin de acuerdo al reglamento de clasificacin de tierras y las reas
adyacentes a los cauces de los ros segn la delimitacin establecida por la autoridad de aguas;
c) Zonas de tratamiento especial, que incluyen reas arqueolgicas, histrico culturales, y aquellas que
por su naturaleza biofsica, socioeconmica, culturas diferenciadas y geopoltica, requieren de una
estrategia especial para la asignacin de uso: (zonas de indgenas con aislamiento voluntario, zonas
para la seguridad nacional, etc.);
d) Zonas de recuperacin, que incluye reas que requieren de una estrategia especial para la recuperacin
de los ecosistemas degradados o contaminados; y
e) Zonas urbanas o industriales, que incluye las zonas urbanas e industriales actuales, las de posible
expansin, o el desarrollo de nuevos asentamientos urbanos o industriales.
CONCORDANCIAS:
Ley N 26834 - Ley de reas Naturales Protegidas
DE LA GESTIN INSTITUCIONAL
Artculo 11.- De los rganos Competentes
La Presidencia de Consejo de Ministros, a travs del Consejo Nacional del Ambiente - CONAM, en su
condicin de Autoridad Ambiental Nacional, dirige el proceso de la gestin de la Zonificacin Ecolgica y
Econmica - ZEE en el pas. Los sectores, los Gobiernos Regionales y Locales son las entidades encargadas
de la ejecucin de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE dentro de sus respectivas jurisdicciones.
CONCORDANCIAS:
Art. 6 D.Leg. N 1013 Ley de Creacin del Ministerio del Ambiente
Artculo 12.- Funciones del CONAM para la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE
Corresponde al CONAM en materia de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, las siguientes funciones
especficas:
a) Elaborar concertadamente la Estrategia Nacional de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE;
b) Elaborar concertadamente y presentar a la Comisin Ambiental Transectorial el Plan Operativo Bianual
de la ZEE;
c) Proponer las normas pertinentes para la viabilidad de los procesos de ZEE;
d) Elaborar y difundir manuales sobre procedimientos y metodologa para la ZEE;
e) Promover, coordinar, y supervisar los procesos de ZEE en el mbito nacional;
f) Resolver en ltima instancia administrativa cuando exista contradiccin entre las decisiones sectoriales
o de otros niveles de gobierno, sobre las categoras de uso definidas en la ZEE;
g) Promover y participar en la capacitacin permanente sobre los temas relacionados a ZEE y ordenamiento
territorial;
h) Promover la difusin de los estudios de Zonificacin Ecolgica y Econmica que se aprueben; y
i) Llevar un registro con las ZEE en proceso de elaboracin y aprobadas.
Nota de la Edicin
Toda referencia hecha al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM se entender como efectuada al
Ministerio del Ambiente de conformidad con lo sealado en la Tercera Disposicin Complementaria Final
del Decreto Legislativo N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente
51
Artculo 13.- De la Comisin Ambiental Transectorial - CAT
En relacin con la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE la Comisin Ambiental Transectorial, establecida
por el D.S. N 022-2001-PCM, tiene las siguientes funciones:
a) Concertar las polticas en materia, uso y conservacin de recursos naturales y ambiente;
b) Emitir opinin sobre la Estrategia Nacional de la ZEE, previa a su aprobacin por la Presidencia del
Consejo de Ministros; y
c) Emitir opinin a la propuesta de Plan Operativo Bianual de la LEE, elaborado por el CONAM.
CONCORDANCIAS:
Art. 14 D.Leg. N 1013 Ley de Creacin del Ministerio del Ambiente
Adems, el Consejo Nacional del Ambiente - CONAM podr convocar a los expertos vinculados con el
anlisis de los temas materia de opinin.
Con fines operativos, el Comit Tcnico Consultivo dispondr la conformacin de los Sub-Comits
Consultivos segn requerimientos por mbitos geogrficos y reas temticas.
52
Artculo 16.- De las Comisiones Tcnicas de Zonificacin Ecolgica y Econmica en el mbito
regional y local
Cada proceso de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE desarrollado en el mbito regional y local
(macro y meso) requiere la conformacin de una Comisin Tcnica y de manera opcional para el caso de
microzonificacin.
Esta Comisin ser constituida a travs de una Ordenanza por el Gobierno Regional y/o Local segn
corresponda, y estar integrada por:
a) Un representante del (los) Gobiernos Regionales;
b) El (los) Alcalde(s) de la(s) Municipalidad(es) Provincial(es), distrital(es) de la circunscripcin(es) donde
se ubica el rea a ser materia de la ZEE;
c) Un representante de una institucin cientfica del rea de trabajo;
d) Un representante de la(s) universidad(es) del rea de trabajo;
e) Representantes de los sectores y de los niveles de gobierno con competencia en el otorgamiento de
autorizaciones sobre el uso del territorio o los recursos naturales existentes en el rea a ser objeto de la
ZEE;
f) Dos representantes de las Organizaciones de Pueblos Indgenas;
g) Dos representantes de la empresa privada; y
h) Dos representantes de los organismos no gubernamentales.
La convocatoria a los representantes se har de acuerdo a los requerimientos especficos, segn los niveles
de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE y mbitos geogrficos y manteniendo la participacin
equitativa de los representantes del sector pblico, privado y de la sociedad civil.
Artculo 17.- De las funciones de las Comisiones Tcnicas de la Zonificacin Ecolgica y Econmica
en el mbito regional y local
Las funciones de la Comisin Tcnica son las siguientes:
a) Proponer, opinar, acompaar y coordinar la ejecucin del proceso de la Zonificacin Ecolgica y
Econmica - ZEE a nivel regional y local; as como los aspectos relacionados a la macrozonificacin
nacional; y
b) Proponer los mecanismos de consulta y participacin ciudadana y procesos de difusin y capacitacin.
En todos las etapas los procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, debern involucrar la
participacin activa y de compromiso de las diversas instituciones pblicas y privadas, y de la sociedad
civil. Para ello se tomar en cuenta los niveles de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, y se utilizarn
procedimientos de difusin, consulta publica y, de ser el caso, audiencias pblicas.
Nota de la Edicin
Toda referencia hecha al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM se entender como efectuada al
Ministerio del Ambiente de conformidad con lo sealado en la Tercera Disposicin Complementaria Final
del Decreto Legislativo N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente
53
El CONAM impulsar, promover y ejecutar la elaboracin del Plan Operativo Bianual de la ZEE, teniendo
en cuenta las prioridades espaciales determinadas por las polticas en los diferentes niveles de gobierno, as
como las solicitudes y propuestas de ZEE. Con la opinin favorable de la Comisin Ambiental Transectorial
- CAT.
Durante la vigencia del Plan Bianual, el Consejo Nacional del Ambiente - CONAM atender las solicitudes
de ampliacin de nuevos mbitos, para lo cual debern presentar un expediente tcnico con la justificacin
correspondiente.
Si la microzonificacin es desarrollada por instituciones del sector privado y la sociedad civil, deber
solicitarse la autorizacin a la autoridad competente en el nivel correspondiente y cumplir con los requisitos
establecidos para tal fin.
En el caso que se inicien procesos de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE que involucren mbitos
geogrficos que trasciendan a la jurisdiccin de dos o ms Gobiernos Regionales, estos en coordinacin
con el Consejo Nacional del Ambiente - CONAM conformarn una Comisin de Tcnica Multiregional que
involucre la participacin de los Gobiernos Regionales y dems entidades competentes.
En el caso que se inicien procesos de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE que involucren mbitos
geogrficos que trasciendan a la jurisdiccin de un Gobierno Local, estos en coordinacin con el Gobierno
Regional respectivo conformaran una Comisin Tcnica que debe involucrar igualmente la participacin de
todos los Gobiernos Locales competentes en el mbito provincial.
Esta etapa concluye cuando la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE (documentos tcnicos y
cartogrficos) es remitida a la autoridad competente en el nivel correspondiente, para su aprobacin.
54
Artculo 22.- De la Etapa Aprobacin
Los estudios de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, sern aprobados por la autoridad competente
en el nivel correspondiente, segn lo planteado en la etapa inicial: nacional, regional y local.
a) Nacional, es aprobada por Decreto Supremo de la Presidencia de Consejo de Ministros.
b) Regional, la ZEE es aprobada por Ordenanza del Gobierno Regional respectivo.
c) Local, la ZEE es aprobada por Ordenanza Municipal del Gobierno Local Provincial, con opinin favorable
del Gobierno Regional respectivo.
d) Multiregional.
- En el caso que la ZEE involucre a dos o ms mbitos geogrficos de Gobiernos Regionales, esta ser
aprobada por todos los Gobiernos Regionales comprometidos.
- En caso que involucre dos o ms mbitos geogrficos locales, la ZEE deber ser aprobada por
Ordenanza Municipal de cada Gobierno Local Provincial involucrado y ratificada por los Gobiernos
Regionales de la jurisdiccin,
Cualquier persona o institucin que se sienta afectada por la decisin tomada en la ZEE puede presentar
una solicitud de reconsideracin ante la instancia correspondiente con la sustentacin tcnica del caso.
Con el fin de garantizar su difusin se realizarn talleres y/o otros mecanismos participativos, y se remitirn
el documento aprobado a todos los sectores y niveles de gobierno con competencia en el otorgamiento de
autorizaciones sobre uso del territorio o recursos naturales
Como parte del proceso de monitoreo participaran instituciones y personas en la vigilancia ciudadana,
considerando la legislacin existente para el cumplimiento de la aplicacin de la ZEE.
La actualizacin de la ZEE se realizar como producto del monitoreo y evaluacin, especialmente en los
siguientes casos: procesos socioeconmicos que justifiquen cambio de uso del espacio, avances cientficos
y tecnolgicos, cambio de uso por los efectos de los fenmenos naturales, identificacin de nuevos recursos
naturales, entre otros.
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DEL SISTEMA DE INFORMACIN PARA LA ZONIFICACIN ECOLGICA Y
ECONMICA
Artculo 25.- De la informacin disponible
Las instituciones y personas que conduzcan los procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE
podrn acceder a la informacin cartogrfica requerida y disponible a travs de la Infraestructura de
Datos Espaciales del Per - IDEP. La Infraestructura de Datos Espaciales del Per - IDEP, cuyo Comit
Coordinador fue creado por RM N 126-2003-PCM, y constituido por las instituciones pblicas generadoras
de informacin cartogrfica a nivel nacional, constituye el mecanismo de facilitacin de la informacin base
para la ZEE.
Dicha informacin ser parte del Sistema Nacional de Informacin Ambiental-SINIA, a cargo del CONAM
por mandato legal.
Nota de la Edicin
Toda referencia hecha al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM se entender como efectuada al
Ministerio del Ambiente de conformidad con lo sealado en la Tercera Disposicin Complementaria Final
del Decreto Legislativo N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente
DE LA SUPERVISIN Y SANCIONES
Artculo 29.- Autoridad responsable
Corresponde al CONAM, los Gobiernos Regionales y Locales velar por el cumplimiento del presente
reglamento para lograr que los procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE sean aplicados
correctamente.
Para la macrozonificacin del pas, corresponde al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM absolver
las consultas de dichas autoridades y facilitar los documentos y mecanismos necesarios para generar la
correcta aplicacin de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE.
Para la microzonificacin, corresponde al Gobierno Local Provincial, absolver las consultas de dichas
autoridades y facilitar los documentos y mecanismos necesarios para generar la correcta aplicacin de la
Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE.
56
Nota de la Edicin
Toda referencia hecha al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM se entender como efectuada al Mi-
nisterio del Ambiente de conformidad con lo sealado en la Tercera Disposicin Complementaria Final del
Decreto Legislativo N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- En el caso que se inicien procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE que involucren
mbitos territoriales de Pueblos Indgenas, stos deben involucrar la participacin de las instituciones
representativas de los pueblos indgenas, comunidades campesinas y nativas, en observancia de las
normas del Convenio Internacional 169-OIT sobre pueblos Indgenas y Tribales.
Nota de la Edicin
Toda referencia hecha al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM se entender como efectuada al
Ministerio del Ambiente de conformidad con lo sealado en la Tercera Disposicin Complementaria
Final del Decreto Legislativo N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del
Ambiente
Segunda.- En caso de conflictos surgidos por la aplicacin de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE
entre dos o ms Gobiernos Regionales o Municipales en la fase de aprobacin, el Consejo Nacional del
Ambiente-CONAM intervendr para compatibilizarlas.
Tercera.- Las instituciones pblicas de investigacin cientfica y tecnolgica prestarn el apoyo tcnico
y cientfico al proceso de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE en todos los niveles espaciales de
ejecucin.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- Para la eleccin del representante de los Gobiernos Regionales ante el Comit Tcnico Consultivo
(contemplada en el inciso t), del Artculo 14 del presente Reglamento), el Consejo Nacional del Ambiente -
CONAM coordinar con los Presidentes de los Gobiernos Regionales para determinar el lugar y fecha de
la eleccin.
Segunda.- Para la eleccin del representante de los Gobiernos Locales ante el Comit Tcnico Consultivo
(contemplada en el inciso s) del Artculo 14 del presente Reglamento), el Consejo Nacional del Ambiente
- CONAM coordinar con los Alcaldes Provinciales de las provincias capitales de departamento para
determinar el lugar y fecha de la eleccin.
57
El CONAM convocar a una reunin a los representantes de cada una de las redes o asociaciones de
Organismos No Gubernamentales de Desarrollo que hayan comunicado su inters, para que elijan a su
representante ante el Comit Tcnico Consultivo.
Cuarta.- Los representantes de los Pueblos Indgenas de la Amazona (contemplada en el inciso v) del
artculo 14 del presente Reglamento), sern elegidos mediante acuerdo de sus instituciones representativas
de conformidad con el Convenio Internacional 169 de la OIT.
La presenta norma indica la modificacin del artculo 14 del Reglamento de Zonificacin Ecolgica y
Econmica - ZEE, aprobado por Decreto Supremo N 087-2004-PCM, el mismo que en adelante estar
redactado con el siguiente texto:
58
Aprobado por Decreto Supremo N 087-2004-PCM
DECRETO SUPREMO
N 023-2007-PCM
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, resulta pertinente ampliar la conformacin del mencionado Comit de manera tal que otras entidades
pblicas cuyas competencias se encuentran relacionadas con las funciones asignadas a dicho Comit,
aporten en el desarrollo de las mismas;
Que, por consiguiente corresponde modificar el artculo 14 del Reglamento de Zonificacin Ecolgica y
Econmica - ZEE ampliando la conformacin del Comit Tcnico Consultivo;
De conformidad con lo previsto por el numeral 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per y el
Decreto Supremo N 087-2004-PCM;
DECRETA:
- Ministerio de Educacin;
- Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI;
- Instituto Nacional de Cultura;
- Instituto Geogrfico Nacional;
- Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa -SENAMHI; y,
- Marina de Guerra del Per a travs de su Direccin General de Capitanas y Guardacostas - DICAPI y
de su Direccin de Hidrografa y Navegacin - DHIDRONAV.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecisis das del mes de marzo del ao dos mil siete.
59
ALAN GARCA PREZ
Presidente Constitucional de la Repblica
60
RESOLUCION MINISTERIAL N 026-2010-MINAM
CONSIDERANDO:
Que, el artculo 20 de la Ley N 28611 - Ley General del Ambiente, establece que la planificacin y el
ordenamiento territorial tienen por finalidad complementar la planificacin econmica, social y ambiental
con la dimensin territorial, racionalizar las intervenciones sobre el territorio y orientar su conservacin y
aprovechamiento sostenible;
Que, conforme al artculo 11 de la Ley N 26821 - Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los
Recursos Naturales, la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE del pas se aprueba a propuesta de la
Presidencia del Consejo de Ministros, en coordinacin intersectorial, como apoyo al ordenamiento territorial,
a fin de evitar conflictos por superposicin de ttulos y usos inapropiados y dems fines;
Que, el literal c) del artculo 12 del Reglamento de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, aprobado
por Decreto Supremo N 087-2004-PCM, seala que corresponde al Ministerio del Ambiente proponer las
normas pertinentes para la viabilidad de los procesos de la ZEE;
Que, mediante el artculo 14 del citado Reglamento, modificado por el Decreto Supremo N 013-2009-MINAM,
se cre el Comit Tcnico Consultivo, como una instancia multisectorial que busca definir y homogenizar los
lineamientos y criterios para el Ordenamiento Territorial;
Que, dicha propuesta plantea establecer premisas para desarrollar y promover planes de desarrollo
econmico, ambiental, social y cultural en los tres niveles de gobierno, sobre la base de ZEE y los
instrumentos de Ordenamiento Territorial vigentes, as como promover la elaboracin de proyectos de
desarrollo de capacidades para el Ordenamiento Territorial en el marco del Sistema Nacional de Inversin
Pblica y en los presupuestos participativos;
Que, de otro lado, el literal c) del artculo 7 del Decreto Legislativo N 1013 - Ley de Creacin, Organizacin
y Funciones del Ministerio del Ambiente, dispone que esta entidad establece la poltica, los criterios,
las herramientas y los procedimientos de carcter general para el ordenamiento territorial nacional, en
coordinacin con las entidades correspondientes, y conducir su proceso;
Que, de conformidad con el literal a) del numeral 3.1. del artculo 3 del Reglamento de Organizacin y
Funciones del Ministerio del Ambiente, aprobado por el Decreto Supremo N 007- 2008-MINAM, el Ministerio
del Ambiente formula propuestas y aprueba lineamientos, normas, directivas, planes, programas, proyectos,
estrategias e instrumentos de gestin ambiental en materias de su competencia;
61
Que, con el objetivo de articular las diversas polticas sectoriales con incidencia en el Ordenamiento
Territorial, as como orientar el accionar de los gobiernos regionales y gobiernos locales para el cumplimiento
eficiente de sus funciones en esta materia, de tal manera que permita prevenir y resolver los problemas
crticos relacionados con la ocupacin y uso del territorio que obstaculizan el requerido desarrollo territorial
sostenible; es necesario aprobar los Lineamientos de Poltica para el Ordenamiento Territorial;
Con el visado del Viceministerio de Desarrollo Estratgico de los Recursos Naturales, de la Secretara
General, de la Direccin General de Ordenamiento Territorial, y, de la Oficina de Asesora; y,
De conformidad con lo establecido en la Ley N 29158 - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, el Decreto
Legislativo N 1013 - Ley de Creacin, Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente, y el Decreto
Supremo N 007-2008-MINAM que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio del
Ambiente;
SE RESUELVE:
62
DECRETO SUPREMO N 088-2007-PCM
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el Consejo Nacional del Ambiente - CONAM es la Autoridad Ambiental Nacional segn la Ley N 26410,
Ley de Creacin del Consejo Nacional del Ambiente; la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de
Gestin del Ambiente y la Ley N 28611, Ley General del Ambiente;
Que, el artculo 11 de la Ley N 26821, Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos
Naturales, ha dispuesto que la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE del pas se aprueba a propuesta
de la Presidencia del Consejo de Ministros, en coordinacin intersectorial, como apoyo al ordenamiento
territorial, a fin de evitar conflictos por superposicin de ttulos y usos inapropiados y dems fines;
Que, el artculo 12 del Reglamento de Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, aprobado mediante
Decreto Supremo N 087-2004-PCM establece que corresponde al Consejo Nacional del Ambiente - CONAM
proponer las normas pertinentes para la viabilidad de los procesos de la ZEE; Que, el artculo 14 del citado
Decreto Supremo N 087- 2004-PCM ha establecido la creacin del Comit Tcnico Consultivo, como una
instancia multisectorial que busca definir y homogenizar los lineamientos y criterios para el Ordenamiento
Territorial sobre la base de la Zonificacin Ecolgica y Econmica - ZEE, el cual est conformado por
representantes de alto nivel de los diversos Sectores, NORMAS LEGALES El Peruano Lima, mircoles
31 de octubre de 2007 356314 entre los que se encuentra un representante del Consejo Nacional de
Descentralizacin - CND;
Que, mediante Decreto Supremo N 007-2007-PCM se aprob la fusin por absorcin del Consejo Nacional
de Descentralizacin - CND con la Presidencia del Consejo de Ministros - PCM como entidad incorporante,
asumiendo la Secretara de Descentralizacin de la PCM las funciones del extinguido Consejo Nacional de
Descentralizacin, por lo que corresponde que la Presidencia del Consejo de Ministros participe a travs de
un representante de la mencionada Secretara en el Comit Tcnico Consultivo;
Que, por otro lado, el inciso a) del artculo 7 del Reglamento de la Ley N 27795, Ley de Demarcacin y
Organizacin Territorial, aprobado por Decreto Supremo N 019-2003-PCM, establece que la Direccin
Nacional Tcnica de Demarcacin Territorial de la Presidencia del Consejo de Ministros es competente,
entre otras, para promover y coordinar polticas territoriales orientadas al tratamiento de la demarcacin
territorial, el saneamiento de lmites y la organizacin territorial en el contexto de la descentralizacin,
regionalizacin y desarrollo social;
Que, de acuerdo con las recomendaciones del Informe N 068-2007-CG/MAC de la Contralora General
de la Repblica y del Informe N 075-2007-PCM/SGP/RCC de la Secretara de Gestin Pblica, resulta
pertinente que la Presidencia del Consejo de Ministros tambin participe a travs de un representante de
la Direccin Nacional Tcnica de Demarcacin Territorial en el Comit Tcnico Consultivo; Que, en ese
sentido, corresponde incluir dentro de la conformacin del Comit Tcnico Consultivo creado por el Decreto
Supremo N 087-2004-PCM a un representante de la Secretara de Descentralizacin y otro de la Direccin
Nacional Tcnica de Demarcacin Territorial. de la Presidencia del Consejo de Ministros;
De conformidad con el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica y el Decreto Legislativo N 560
- Ley del Poder Ejecutivo;
63
DECRETA:
Artculo 1.- Sustityase el inciso n) del artculo 14 del Reglamento de Zonifi cacin Ecolgica y Econmica
- ZEE, aprobado por el Decreto Supremo N 087-2004- PCM y modifi cado por el Decreto Supremo N 023-
2007- PCM, por el siguiente texto: n) Presidencia del Consejo de Ministros, a travs de un representante de
la Secretara de Descentralizacin y otro de la Direccin Nacional Tcnica de Demarcacin Territorial.
Artculo 2.- Adicinese el inciso c) al artculo 15 del Reglamento de Zonifi cacin Ecolgica y Econmica
- ZEE, aprobado mediante Decreto Supremo N 087-2004- PCM, el cual tendr el siguiente texto: c)
Emitir opinin y recomendaciones sobre normas, procesos y metodologas vinculadas al Ordenamiento
Territorial.
Artculo 3.- Precsese que el Consejo Nacional del Ambiente - CONAM preside el Comit Tcnico Consultivo
creado por el Decreto Supremo N 087- 2004-PCM.
Artculo 4.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los treinta das del mes de octubre del ao dos mil siete.
64
Consejo Nacional del Ambiente.
Aprueban la Directiva
Metodologa para la Zonificacin Ecolgica y Econmica
Que, el Consejo Nacional del Ambiente - CONAM es la Autoridad Ambiental Nacional segn la Ley N 26410,
Ley de creacin del CONAM; la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental y la
Ley N 28611, Ley General del Ambiente;
Que, asimismo, la Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, Ley N 28245, en su artculo
6, referido a los Instrumentos de Gestin y Planificacin Ambiental, seala en el inciso h) la necesidad
del establecimiento de la poltica, criterios, metodologas y directrices para el Ordenamiento Territorial
Ambiental;
Que, el CONAM, en su condicin de Autoridad Ambiental Nacional y ente rector del Sistema Nacional de
Gestin Ambiental dirige el proceso de Zonificacin Ecolgica Econmica (ZEE) en el pas, constituyndose
la ZEE, un instrumento tcnico para la gestin del desarrollo sostenible, al proporcionar informacin
sobre la capacidad y fragilidad del territorio y sus recursos naturales en forma sistematizada y localizada
geogrficamente, que ayuda a la toma de decisiones sobre polticas de desarrollo y de ordenamiento
territorial, manejo y conservacin de los ecosistemas, entre otros;
Que, forma parte del mencionado Comit Tcnico Consultivo el Subcomit de Zonificacin Ecolgica
Econmica, a quin se ha encargado la revisin y anlisis de la propuesta de la Directiva sobre Metodologa
para la ZEE, elaborado por el CONAM en el ao 2004, el cual ha presentado una propuesta de documento
final, que con fecha 9 de marzo del presente ao fue aprobado por consenso por el Comit Tcnico Consultivo
y elevado a conocimiento del Consejo Directivo de CONAM para su aprobacin;
Que, por su parte en el Plan Operativo Bianual para la Zonificacin Ecolgica y Econmica, agosto 2005
julio 2007, aprobado por el CONAM mediante Resolucin Presidencial N 135-2005-CONAM/PCD, del 8
de agosto de 2005, establece como actividad la formulacin de la Directiva sobre Metodologa para la
Zonificacin Ecolgica y Econmica;
Estando a lo acordado en la sesin del Consejo Directivo N 98, de fecha 28 de abril de 2006;
65
SE RESUELVE:
Artculo 1.-Aprobar la Directiva: Metodologa para la Zonificacin Ecolgica y Econmica, por los
fundamentos expuestos en la parte considerativa, que como anexo forma parte del presente Decreto del
Consejo Directivo.
Artculo 2.-Transcribir el presente Decreto del Consejo Directivo al Comit Tcnico Consultivo.
DIRECTIVA
En la Dcimo Novena Poltica de Estado sobre Desarrollo Sostenible y Gestin Ambiental del Acuerdo
Nacional, se establece el compromiso a integrar la poltica nacional ambiental con las polticas econmicas,
sociales, culturales y de ordenamiento territorial, para contribuir a superar la pobreza y lograr el desarrollo
sostenible del Per.
Por otro lado, el concepto de Ordenamiento Ambiental Territorial (OAT) es definido en el Reglamento de la
Ley Marco del Sistema de Nacional de Gestin Ambiental (D.S. N 008-2005-PCM):
El ordenamiento ambiental del territorio es un instrumento que forma parte de la poltica de ordenamiento
territorial. Es un proceso tcnico-poltico orientado a la definicin de criterios e indicadores ambientales para
la asignacin de usos territoriales y la ocupacin ordenada del territorio.
En este marco, est implcito que el ordenamiento ambiental del territorio es parte indisoluble de un proceso
mayor que es el ordenamiento territorial. Pues el OAT introduce la variable ambiental en las polticas y
14
planes de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial .
Dicho reglamento, adems establece que la asignacin de usos se basa en la evaluacin de las potencialidades
y limitaciones del territorio utilizando, entre otros, criterios fsicos, biolgicos, ambientales, sociales,
econmicos y culturales, mediante el proceso de zonificacin ecolgica y econmica. Dichos instrumentos
constituyen procesos dinmicos y flexibles y estn sujetos a las polticas de Desarrollo Sostenible, entre
ellas la Poltica Ambiental del pas.
14 Segn D.S. N 027-2003/MV, Plan Acondicionamiento Territorial, es el instrumento de planificacin que permite el aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales, la distribucin equilibrada de la poblacin y el desarrollo de la inversin pblica y privada en los mbitos urbano y rural del territorio
provincial.
66
En el Decreto Supremo N 045-2001-PCM, se declara de inters nacional al Ordenamiento Territorial
Ambiental sobre la base de la ZEE, ya en el Decreto Supremo N 087-2004-PCM, se establece que la
Zonificacin Ecolgica y Econmica ZEE es un proceso participativo y concertado, dinmico y flexible para
la identificacin de diferentes alternativas de uso sostenible de un territorio determinado en los diferentes
mbitos: nacional, regional y local, basado en la evaluacin de sus potencialidades y limitaciones con
criterios fsicos, biolgicos, ambientales, sociales, econmicos y culturales.
- Es un proceso participativo y concertado, dinmico y flexible, que forma parte del ordenamiento y/o
15
acondicionamiento territorial, respetuoso de los derechos colectivos de los pueblos indgenas , su
territorio y su cultura.
- Es un instrumento que genera informacin sobre diversas alternativas de uso del territorio y de los recursos
naturales; y es base para la formulacin de polticas y planes de ordenamiento y/o acondicionamiento
territorial, polticas y planes de desarrollo (nacional, regional, local y sectorial)
1.2 Finalidad
Orientar los procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica en las circunscripciones de diferente mbito
territorial (nacional, regional y local)
1.3 Objeto
Establecer la metodologa a seguir para la Zonificacin Ecolgica y Econmica-ZEE en mbitos de diferente
alcance territorial.
La aplicacin de la Metodologa para la ZEE, al incorporar criterios fsicos, qumicos, biolgicos, sociales,
econmicos y culturales, permitir a las circunscripciones del mbito nacional, regional y local, contar
con una herramienta flexible y accesible que servir de base al diseo y formulacin de polticas, planes,
programas y proyectos orientados al desarrollo sostenible.
Marco Internacional
Los convenios y protocolos de los cuales ha sido firmante el Per; la Cumbre de Desarrollo Sostenible de
Santa Cruz de la Sierra (1997); la Cumbre del Milenio 2000 y los objetivos de Desarrollo del Milenio; la
Cumbre Ro+5, la Cumbre Mundial sobre Desarrollo Sostenible de Johannesburgo (2002). As como, el
Convenio sobre Diversidad Biolgica, el Convenio de Cambio Climtico; la Declaracin sobre Bosques;
el Convenio sobre Desertificacin; el Protocolo de Kyoto; la Convencin relativa a Humedales (RAMSAR
1971); Convenio N 169 OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes; Convenio de
Lima de 1981, para la aplicacin del Plan de Accin para la Proteccin de laZona Marina y reas Costeras
del Pacfico Sudeste para la aplicacin del Programa de Mares Regionales.
Entre los instrumentos orientadores para la proteccin del ambiente tenemos: al Tratado de Cooperacin
Amaznica y al Programa de Accin Mundial para la Proteccin de las Zonas Marino Costeras de las
Fuentes Terrestres de Contaminacin.
Marco Nacional
- Constitucin Poltica del Per; promulgada el 29 de Diciembre de 1993
- Ley de Comunidades Nativas y de Desarrollo Agrario de las Regiones de Selva y Ceja de Selva (Ley N
22175 del 09.05.78)
- Reglamento para la Ejecucin de Levantamiento de Suelos (DS N 033-85-AG del 12.04.85)
- Ley Marco para el Fomento de la Inversin Privada. (Decreto Legislativo N 757 del 13.11.91)
- Ley General de Pesca (Ley N 25977 del 07.12.92)
15 Definicin de Pueblos Indgenas, segn el Artculo 2 de la Ley 27811.
67
- Ley General de Aguas (Decreto Legislativo N 17752 del 04.03.92) y su Reglamento
- Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera (DS 014-92-EM-TUO del 03.06.92 )
- Ley Orgnica que Norma las Actividades de Hidrocarburos (Ley N 26221 del 20.08.93)
- Ley de la Inversin Privada en el Desarrollo de Actividades Econmicas en las Tierras del Territorio
Nacional y de las Comunidades Campesinas y Nativas (Ley N 26505 del 14.07.95)
- Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin (Ley N 28296 del 28.02.96)
- Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales (Ley N 26821 del
26.05.97)
- Ley de reas Naturales Protegidas y su Reglamento (Ley N 26834 del 04.07.97)
- Ley sobre la Conservacin y Aprovechamiento Sostenible de la Diversidad Biolgica (Ley N 26839 del
16.07.97) y su Reglamento
- Ley General de Salud (Ley N 26842 del 20.07.97) y su Reglamento
- Ley para el Desarrollo de la Actividad Turstica (Ley N 26961 del 29.05.98)
- Ley Forestal y de Fauna Silvestre (Ley N 27308 del 16.07.00) y su Reglamento
- Reglamento de Investigaciones Arqueolgicas (Resolucin Suprema N 004-2000-ED del 25.01.00)
- Ley de Control y Vigilancia de las Actividades Martimas Fluviales y Lacustres (Ley N 26620 del 02.06.01)
y Reglamento
- Comisin Nacional para el Ordenamiento Territorial Ambiental (Decreto Supremo N 045-2001-PCM del
27.04.01)
- Ley de Promocin y Desarrollo de la Acuicultura (Ley N 27460 del 26.05.01) y su Reglamento
- Dcimo Novena Poltica de Estado sobre Desarrollo Sostenible y Gestin Ambiental. Aprobado el 2002
- Ley de Bases de la Descentralizacin (Ley N 27783 del 17.07.02), y sus normas modificatorias
- Ley de Demarcacin y Organizacin Territorial (Ley N 27795 del 25.07.02)
- Ley 27811 Ley de Proteccin de los Conocimientos Colectivos de los Pueblos Indgenas (Ley N 27811
del 08.09.02)
- Ley Orgnica de Gobiernos Regionales (Ley N 27867 del 18.11.02)
- Ley Orgnica de Municipalidades (Ley N 27972 del 26.05.03) y sus normas modificatorias y
complementarias
- Reglamento del Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano (Decreto Supremo 027-2003VIVIENDA
del 06.10-2003)
- Plan Nacional de Prevencin y Atencin de Desastres (D.S. N 001-A-2004-DE/SG, del 15.01.2004)
- Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental (Ley N 28245 del 04.06.04) y su Reglamento
- Reglamento de Zonificacin Ecolgica y Econmica (D.S. N 087-2004-PCM del 23.12.04)
- Ley General del Ambiente (Ley N 28611 del 15.10.05)
1.5 Alcance
La aplicacin de esta metodologa es obligatoria en los diferentes niveles de gobierno, instituciones y
organizaciones tcnicas y acadmicas del sector pblico y privado en los mbitos nacional, regional y local,
que son responsables o que participen en el proceso de la Zonificacin Ecolgica y Econmica, considerando
las caractersticas particulares de la circunscripcin en la que se aplica, que permita formular y/o actualizar las
polticas y planes de ordenamiento y/o de acondicionamiento territorial, polticas y planes de desarrollo.
68
2.2 Niveles de ZEE
Los procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica, sern desarrollados de acuerdo a la dimensin,
naturaleza u objetivos planteados en los siguientes niveles:
-Macrozonificacin
El propsito central de la macrozonificacin es generar informacin sobre las potencialidades y
limitaciones del territorio, en relacin a diversas alternativas de uso sostenible, que sirva de base para
definir polticas y planes de desarrollo, de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial en los mbitos
sealados.
Tambin, es el marco de referencia para definir prioridades espaciales para desarrollar procesos de ZEE en
los otros niveles de mayor acercamiento espacial (meso y microzonificacin)
Se aplica a nivel nacional, macro-regional, regional y a nivel de provincias, cuencas hidrogrficas y otros
mbitos espaciales con superficies relativamente grandes, delimitando grandes unidades espaciales en el
territorio, definidos con criterios: fsicos, biolgicos, sociales, econmicos y culturales.
La cartografa aplicable a los estudios del medio biofsico (grandes ecosistemas y paisajes) corresponde
a una escala de trabajo menor o igual a 1:250 000. Las unidades espaciales para la informacin
socioeconmica deben corresponder por lo menos a las provincias o distritos, segn las caractersticas
de cada territorio.
-Mesozonificacin
El propsito central de la mesozonificacin es generar informacin sobre las potencialidades y limitaciones
del territorio, en relacin a diversas alternativas de uso sostenible, que sirva de base para definir planes de
desarrollo, de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial, as como a la identificacin y promocin de
proyectos de desarrollo en los mbitos sealados.
Tambin es el marco de referencia para definir prioridades espaciales para desarrollar procesos de ZEE a
nivel de microzonificacin.
Se aplica a nivel regional y a nivel de provincias y distritos, cuencas hidrogrficas y otros mbitos espaciales
con superficies relativamente no muy grandes, incluyendo el rea de influencia de zonas metropolitanas,
delimitando unidades espaciales del territorio a semi detalle, con criterios fsicos, biolgicos, sociales,
econmicos y culturales.
La cartografa aplicable a los estudios del medio biofsico (grandes ecosistemas y paisajes) corresponde a
una escala de trabajo mayor o igual a 1:100 000. Las unidades espaciales para la informacin socioeconmica
deben corresponder a los distritos o microcuencas.
-Microzonificacin
El propsito central de la microzonificacin es generar informacin sobre las potencialidades y limitaciones
del territorio que sirva de base para la elaboracin, aprobacin y promocin de los proyectos de desarrollo,
planes de manejo en reas y temas especficos en el mbito local. Igualmente, contribuye al ordenamiento
y/o acondicionamiento territorial, as como al plan de desarrollo urbano y rural.
El nivel micro es ms detallado y est orientado a identificar los usos existentes y potenciales, para definir
los usos especficos en determinadas reas donde se requiere de informacin ms precisa.
Se aplica a nivel local, en mbitos espaciales con superficies relativamente pequeos, incluyendo el rea de
influencia de zonas urbanas, delimitando unidades espaciales del territorio a nivel de detalle, con criterios
biofsicos, a nivel de atributos especficos del paisaje, y criterio socioeconmico, a nivel de rea de influencia
de centros poblados o comunidades.
69
La cartografa aplicable a los estudios del medio biofsico corresponde a una escala de trabajo mayor o igual
a 1:25 000, depende de la extensin y de las caractersticas del rea de estudio. Las unidades espaciales
para la informacin socioeconmica deben corresponder a los centros poblados.
Los niveles de la ZEE, no se limitan a consideraciones de la extensin superficial de los mbitos polticos
16
administrativos, que en el territorio peruano son bastantes diferenciados , sino que adems, dependen del
nivel de profundidad de los estudios que requieren y la finalidad de los mismos.
En el caso de las zonas marino costeras, la unidad espacial de anlisis socioeconmica ser diferenciada
17
en concordancia a las actividades desarrolladas en este mbito .
En el Cuadro N 01, se sealan las Variables y Atributos, que han de ser considerados a manera de
referencia, para los diferentes niveles territoriales, materia de la ZEE.
En todas las etapas, los procesos de Zonificacin Ecolgica y Econmica-ZEE debern involucrar la
participacin informada y activa, con el compromiso de las diversas instituciones pblicas y privadas, y de
la sociedad civil. Para ello, se tomar en cuenta los niveles de Zonificacin Ecolgica y Econmica-ZEE,
y se utilizarn procedimientos de difusin, capacitacin, consulta pblica y, de ser el caso, audiencias
pblicas.
Si la microzonificacin es desarrollada por instituciones del sector privado y la sociedad civil, deber
solicitarse la autorizacin a la autoridad competente en el nivel correspondiente y cumplir con los requisitos
establecidos para tal fin.
-Mecanismos de financiamiento
La ZEE debe estar considerada como proyecto de inversin pblica de los gobiernos regionales y locales, en
el marco de la poltica de ordenamiento territorial que rigen en los diversos niveles de gobierno. Asimismo,
los Gobiernos Regionales y Locales debern identificar otras fuentes de financiamiento pblicas o privadas,
para llevar a cabo el proceso de ZEE.
16 Tratndose por ejemplo de espacios del mismo rango poltico administrativo que tienen superficies muy dismiles entre provincias y entre distritos, por
ejemplo el distrito de Putumayo departamento de Loreto tiene una superficie de 43,936 km2, que equivale casi 700 veces de la superficie del distrito
de La Cruz del departamento de Tumbes que slo tiene 65 km2..
17 Por ejemplo zonas de pesca artesanal, zonas de fondeaderos, terminales martimos y pesqueros, zonas de acuicultura y extraccin de mariscos y
bancos naturales, zonas industriales, zonas conservacin, entre otras.
70
2.3.2 Etapa de formulacin de la ZEE
En el caso que se inicien procesos en los mbitos marino-costeros y amaznicos, la Comisin deber
estar integrada por entidades encargadas de la investigacin, vigilancia y control de dichos mbitos.
Para una adecuada gestin del proceso de ZEE, la Comisin Tcnica podr conformar grupos de
trabajo encargados de los siguientes aspectos: generacin de informacin, difusin y sensibilizacin,
capacitacin y participacin ciudadana. Para estos grupos de trabajo la Comisin incluir a expertos
locales, con el propsito de documentar e incorporar los saberes locales o los conocimientos colectivos
de los pueblos indgenas.
Consiste en la definicin del marco metodolgico, que involucra el anlisis fsico, biolgico, ambiental,
social, econmico y cultural, que sustenta tcnicamente la ZEE, incluyendo la difusin, sensibilizacin,
capacitacin, consultas tcnicas y pblicas y la elaboracin de los documentos tcnicos y cartogrficos.
Dentro de las consultas tcnicas se deber incluir las experiencias exitosas y documentar los saberes
locales y los conocimientos colectivos de los pueblos indgenas, sobre manejo sostenible de los recursos
naturales que puedan ser replicables.
Los procesos de ZEE deben ser participativos, transparentes, integradores y articulados a los dems
procesos de desarrollo en todas sus etapas, as como la informacin debe estar permanentemente a
disposicin de la poblacin involucrada. En la etapa inicial, se debe desarrollar un programa de difusin
y sensibilizacin a los diversos actores sociales con el propsito de lograr una adecuada participacin de
la poblacin y de sus organizaciones en las etapas de formulacin, aprobacin, aplicacin y monitoreo.
Sobre el particular, cabe relevar que existe un importante bagaje de conocimientos tradicionales sobre la
situacin ambiental de la zona y pueden aportar significativamente en el anlisis de los resultados, en la
solucin de conflictos y en la generacin de propuestas.
71
18
A nivel macro es importante el involucramiento de las diversas instituciones pblicas y representantes
19
de las organizaciones de la sociedad civil debidamente reconocidas.
A nivel meso, las instituciones pblicas y privadas con actuacin directa en el territorio comprometido,
en especial los Gobiernos Provinciales y Distritales, las instancias territoriales del Gobierno Regional y
Direcciones Sectoriales, ONGs, asociacin de productores, comunidades campesinas e indgenas, gremios
empresariales, medios de comunicacin, entre otros.
A nivel micro, el Gobierno Local respectivo, las Direcciones Sectoriales comprometidas por las caractersticas
ambientales y socioeconmicas del territorio, las comunidades campesinas e indgenas, ONGs, asociacion
de productores, gremios empresariales, medios de comunicacin y poblacin en general.
i. Fase Preliminar
La Comisin Tcnica tendr la responsabilidad de definir claramente los objetivos, los cuales se deben
alcanzar en estrecha coordinacin y concertacin con los diversos actores, articulando los instrumentos de
gestin existentes y la legislacin vigente. Los objetivos debern ser concordantes con el nivel de la ZEE.
Conjuntamente con la definicin de objetivos es necesario precisar los alcances de la ZEE, en trminos de
cobertura espacial (superficie), lmites geogrficos o polticos (reas de estudio), niveles de la zonificacin
(macro, meso y microzonificacin), escala espacial de trabajo y de publicacin, materiales a utilizar
(informacin estadstica, cartogrfica existente, imgenes de satlite, fotografas areas, etc.) nivel de
trabajo de campo, implicancias legales, mecanismos de cooperacin y otros aspectos que se consideren
importantes y que tendrn influencia en los resultados esperados.
La participacin de la poblacin organizada desde el inicio del proceso de ZEE es clave para lograr su
sostenibilidad, por lo tanto la Comisin Tcnica de ZEE deber desarrollar un programa de difusin y
capacitacin, para lograr la sensibilizacin, as como, involucrar a los diferentes actores en este tema.
Estos profesionales debern estar capacitados en ZEE, Ordenamiento Territorial-OT, Sistema de Informacin
Geogrfica-SIG, conocimientos tradicionales y colectivos de pueblos indgenas, metodologas participativas
y planificacin estratgica.
Para iniciar la definicin del marco referencial es necesario identificar, con las autoridades y algunos actores
claves, claramente la demanda del por qu? se quiere ordenar el territorio, conocer con exactitud cul? es
el problema principal que se quiere resolver, y en base a la misma, determinar el para qu?, de manera
18 Gobierno Regional, Gobiernos Provinciales y Distritales, Direcciones Sectoriales, entre otros.
19 Proyectos Especiales, Colegios Profesionales, Gremios Empresariales, medios de comunicacin, ONGs, Cmara de Comercio, Asociacin de
Productores, Comunidades Campesinas e Indgenas, entre otros.
72
que, de acuerdo a cada nivel de detalle, se prioricen y orienten los objetivos del proceso de ZEE, segn las
expectativas del mbito jurisdiccional a ser trabajada.
- Las hiptesis de trabajo para cada una de las disciplinas o reas temticas, en trminos de los elementos
y procesos que es posible identificar en la zona en estudio.
- Las hiptesis en relacin a los resultados esperados en el proceso de ZEE.
- Diseo del modelo conceptual lgico: identificacin de los submodelos necesarios y del modelo integrado,
en base a las hiptesis planteadas.
- Identificacin de las variables, indicadores y atributos a estudiar, en relacin al medio biofsico y
socioeconmico.
Se considera que hasta este paso, el equipo tcnico posee informacin de carcter cualitativo o general
de la zona de estudio. Debido al carcter dinmico del proceso de ZEE, el marco conceptual siempre
est en proceso de perfeccionamiento, en la medida que el nivel de informacin y conocimiento se
incremente durante el proceso.
Una vez definido el marco de referencia el equipo tcnico deber proceder a elaborar los trminos de referencia
y el plan de trabajo detallado, en el cul se deben incluir al menos los siguientes planteamientos:
Se incluirn diversas reuniones con la Comisin Tcnica de ZEE conformado en el mbito correspondiente
(Regional y Local) con la participacin de la Comisin Ambiental Regional, con el propsito de recibir la
opinin, la aprobacin y los compromisos de las instituciones de la zona, de dicho plan de trabajo.
Esta etapa comprende la identificacin, recopilacin y revisin de la informacin existente, referida a las
variables, segn nivel de la zonificacin, que se presenta en el Cuadro N 01.
Esta informacin, tanto en forma de mapas, grficos, textos y estadsticas, debe ser homogeneizada
en cuanto a escalas y datos segn la poca de evaluacin. De no ser as, se deben tomar con carcter
referencial las escalas no compatibles con los objetivos del estudio.
Posteriormente, esta informacin deber ser analizada y sistematizada para su correspondiente introduccin
en la base de datos computarizada. Se debe incluir la metadata de la informacin espacial, as como
los datos primarios generados en trabajos de campo, identificando geogrficamente los puntos o sitios
de muestreo y los registros de campo. Esta informacin es clave para evaluar la calidad de los estudios
disponibles, para identificar vacos de informacin y para facilitar posteriores estudios.
En la Comisin Tcnica de ZEE se deber definir el rol, funciones y niveles de participacin de cada una de
las instituciones, definiendo compromisos para la participacin en el proceso.
El uso de las imgenes de satlite se ha convertido en una herramienta muy eficaz en el estudio de las
caractersticas naturales y ambientales, especialmente el LANDSAT TM (Thematic Mapper, Mapeador
73
Temtico Multiespectral), SPOT (Systeme Probatoire d Observacin de la Terre), BRASIL y ltimamente,
IKONOS o QUICKBIRD para reas pequeas y que requieren de mayor detalle. Estas imgenes
permiten a su vez, tener una visin multitemporal de un rea o de un fenmeno, para su anlisis. Su
mejor aprovechamiento est en funcin de las capacidades tcnicas, equipamiento y necesidades del
usuario.
Dado que las imgenes de percepcin remota (satlite, en cinta o disco) toma un tiempo para su
adquisicin, es conveniente iniciar el trmite con suficiente antelacin al trabajo de campo, lo cul est
en funcin de la institucin en donde se va adquirir. En el caso de nuestro pas principalmente, se obtiene
del Centro de Levantamientos de Recursos Naturales por Sensores Remotos del Ecuador (CLIRSEN),
del Instituto Nacional de Pesquisas Espaciales (INPE) del Brasil, y de proveedores nacionales, entre otras
instituciones.
Para el caso del material cartogrfico nacional, el rgano que genera las cartas es el Instituto Geogrfico
Nacional (IGN), las cartas geolgicas es el INGEMMET, las cartas nuticas es DIHIDRONAV, las fotografas
areas es el Servicio Aerofotogrfico Nacional (SAN), as como otras instituciones generadores de
informacin.
Se recomienda utilizar el equipo o material apropiado para cada nivel de estudio tanto imgenes satelitales
como cartas nacionales.
Todos los especialistas temticos usarn el mismo mapa base, generado a partir de la informacin
cartogrfica base. El trabajo de campo de los especialistas debe ser simultneo, procurando actuar nter
disciplinariamente, especialmente entre aquellas disciplinas que se encuentran ntimamente relacionadas,
como suelos con geologa, vegetacin con fauna, etc.
74
CUADRO N 01: VARIABLES Y ATRIBUTOS PARA LA DEFINICION DE LA ZEE, SEGN NIVELES
Propsito: generar informacin sobre las potencialidades y Propsito: generar informacin sobre las potencialidades y Propsito: generar informacin sobre las
limitaciones del territorio, en relacin a diversas alternativas de limitaciones del territorio, en relacin a diversas alternativas de potencialidades y limitaciones del territorio que
uso sostenible, que sirva de base para definir polticas y planes de uso sostenible, que sirva de base para definir polticas y planes de sirva de base para la elaboracin, aprobacin y
desarrollo, de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial en de desarrollo, de ordenamiento y/o acondicionamiento promocin de los proyectos de desarrollo, planes
los mbitos sealados territorial, as como a la identificacin y promocin de proyectos de manejo en reas y temas especficos en el
Cobertura espacial: Principalmente en mbitos nacional, de desarrollo en los mbitos sealados. mbito local. Igualmente, contribuye al
macroregional y regional Cobertura espacial: Principalmente en mbitos regionales, ordenamiento y/o acondicionamiento territorial,
cuencas hidrogrficas o en reas especficas de inters as como al plan de desarrollo urbano y rural.
Cobertura espacial: reas especficas de inters
local
Medio fsico Medio fsico Medio fsico
Escala espacial: Escala espacial: Escala espacial:
- Escala de trabajo: 1:250 000 o menor - Escala de trabajo: 1:100 000 - Escala de trabajo: 1:25 000 o mayor
- Escala de publicacin: a criterio de la institucin, sin - Escala de publicacin: a criterio de la institucin, sin - Escala de publicacin: a criterio de la
comprometer la calidad de la informacion por comprometer la calidad de la informacion por institucin, sin comprometer la calidad
generalizacin y legibilidad de los mapas generalizacin ylegibilidad de los mapas de la informacion por generalizacin y
legibilidad de los mapas
Material satelital: Material satelital:
- Imgenes de satlite: recomendable con resolucin - Imgenes de satlite: recomendable con resolucin Material satelital:
espacial de 30 metros, georeferenciadas con las cartas espacial de 15 a 30 metros, georeferenciadascon las - Imgenes de satlite: recomendable con
nacionales del IGN, las cartas nuticas del cartas nacionales del IGN, y las cartas nuticas de resolucin espacial menor a 15 metros,
DHIDRONAV cuando se trate de mbitos marinos. DHIDRONAV cuando se trate de mbitos marinos. georeferenciados con las cartas
nacionales del IGN y los portulanos del
Mapa base: Mapa base: DHIDRONAV cuando se trate de
- Mapa hidrogrfico a escala 1:250 000 o menor, - Mapa hidrogrfico a escala 1:100 000 o mayo mbitos marinos
elaborado sobre imgenes satelitales georeferenciados elaborado sobre imgenes satelitales georeferenciados En ausencia de las cartas nacionales de escala 1:25000,
Geologa Geologa se podr utilizar excepcionalmente mapas topogrficos
- Litologa - Litologa o puntos de referencia obtenidos con instrumentos de
- Estratigrafa - Estratigrafa gran precisin geodesica.
- Tectonismo - Tectonismo
- Geologa econmica - Geologa econmica
- Geologa histrica - Geologa histrica Mapa base:
- Sedimentologa - Sedimentologa - Mapa hidrogrfico a escala 1:25 000
mayor elaborado sobre imgenes
Geomorfologa Geomorfologa satelitales georeferenciadas o con
- Unidades geomorfolgicas identificables a la escala de - Unidades geomorfolgicas identificables a la escala de mtodo de levantamiento de campo.
trabajo (ejemplo: piedemonte, valles, planicies de trabajo (ejemplo: piedemonte, valles, planicies de Segn el rea a trabajar.
desbordamiento, montaas, colinas, penillanuras, desbordamiento, tipo de montaas, colinas altas y
llanuras de erosin, baha, ensenadas, esteros, islas, entre otros) medias, terrazas altas y medias, penillanuras, De las variables
- Procesos geomorfolgicos (zonas de inundacin, zonas humedales, llanuras de erosin, baha, ensenadas, Las variables y atributos del medio fsico
de erosin o degradacin, deslizamientos, conos de esteros, islas, acantilados, fosas, entre otros) dependern del rea a estudiar y del tema central
deyeccin, entre otros) - Procesos geomorfolgicos (zonas de inundacin, zonas de la microzonificacin. Algunos variables de los
- Geodinmica externa de erosin o degradacin, deslizamientos, conos de niveles macro y meso en un territorio con
- Peligros naturales relevantes deyeccin, entre otros) superficie muy pequea pueden constituirse en
- Geodinmica externa constantes, como puede ser el clima o la
- Peligros naturales relevantes geologa.
Suelos Suelos
Clima Clima
75
MACROZONIFICACION MESOZONIFICACION MICROZONIFICACION
76
-Sistematizacin de la informacin y elaboracin de mapas temticos
Toda la informacin, tanto generada, como recopilada y actualizada, debe ser homogenizada y sistematizada
por cada disciplina o grupo de disciplinas, y presentada en mapas, en coordinacin con el especialista en
Sistemas de Informacin Geogrfica-SIG.
Durante esta fase se prepararn y unificarn las escalas de interpretacin de los mapas de cada variable y
las escalas respectivas de cada uno de los mapas.
- Unificacin de las escalas de los documentos cartogrficos a desarrollar con el banco de datos.
- Elaboracin de mapas temticos e integracin de los mismos.
- Validacin y armonizacin de mapas base y temticos.
- Establecimiento de los criterios de codificacin y clasificacin de la informacin generada.
Esto permitir la generacin de una base de datos estandarizada y una mejor aplicacin de los modelos.
Los mapas temticos generados en esta fase segn la escala de trabajo, nivel de zonificacin y caractersticas
biofsicas y socioeconmicas del rea en estudio, son:
Variables biofsicas:
Variables socioeconmicas:
Con el propsito de facilitar la posterior evaluacin de las UEE, adicionalmente se deber elaborar los
siguientes mapas:
77
1. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra
2. Mapa de potencial forestal
3. Mapa de potencial acucola
4. Mapa de sitios con vocacin recreacional y turstica
5. Mapa de potencial minero
6. Mapa de potencial energtico
7. Mapa de potencial hidrocarburos
8. Mapa de peligros naturales (desagregando geodinmicos e hidrometeorolgicos)
9. Mapa de recursos genticos de la agrobiodiversidad
10. Mapa de riesgos
Para reas ubicadas en zonas marinas y del litoral costero, las variables a estudiar, expresadas en
mapas, corresponden a la naturaleza particular de estos ecosistemas, dentro de las cuales destacan:
1. Mapa de batimetra y relieve marino ( incluyendo niveles de mar, pendientes y lneas de marea,
afloramientos costeros, y de riesgos de inundaciones por tsunamis)
2. Mapa de geologa marina, tipos de fondos y de sedimentologa
3. Mapa de corrientes marinas y vientos
4. Mapa de caractersticas trmicas y halinas
5. Mapa de distribucin de comunidades planctnicas y bentnicas
6. Mapa de Ecosistemas pelgico, pelgico-nertico, demersales y costeros
7. Mapa de biodiversidad marina
8. Mapa de distribucin de recursos pesqueros
9. Mapa de recursos mineros y energticos
Para Microzonificacin los mapas temticos dependern del nivel de homogeneidad del territorio en estudio,
superficie, as como de los objetivos especficos. En el caso de superficies relativamente pequeas y con
un solo uso identificado a nivel meso o macro, los mapas temticos depender de la metodologa especfica
para el tipo de uso de la tierras que se va a analizar.
Los resultados obtenidos en esta fase debern ser presentados y sustentados en la Comisin Tcnica de
ZEE, as como difundirlas y poner a disposicin de todos los actores sociales.
Las siguientes fases comprenden la generacin de la base de datos y la aplicacin de los modelos, como
instrumentos que facilitan el anlisis, la integracin, evaluacin y valoracin de las diversas unidades
espaciales.
A partir de los resultados de los diversos estudios temticos desarrollados en la anterior fase, aqu se trata
de identificar y caracterizar las unidades relativamente homogneas del territorio, denominadas Unidades
Ecolgicas Econmicas.
Cuando no se dispone de una Base de Datos sobre los diferentes aspectos del ambiente, es necesario
realizar la conversin de los datos presentados en formato anlogo a formato digital de computadora, con
la finalidad de formar la Base de Datos del estudio.
78
La base de datos para la ZEE, se genera a partir de los mapas de los diferentes aspectos temticos, o
digitalizando directamente a los mapas, correspondientes a cada variable o caracterstica espacial. Estos
mapas estn conformados a su vez por polgonos, puntos y lneas, cada uno de los cuales es calificado
mediante uno o ms atributos, que indica la clase o rango de variacin correspondiente, conformado la Base
de Datos de Atributos, la misma que conjuntamente con la base de Datos Espaciales, conforman la Base
de Datos del Estudio.
Esta base de datos debe ser estructurada de tal forma que facilite la aplicacin de los diversos modelos que
se utilizaran en las siguientes fases.
El modelamiento se refiere a la manipulacin interactiva de los mapas, a travs de los diferentes submodelos
preparados y organizados de acuerdo con la hiptesis planteada.
Segn los submodelos, se preparan matrices en las cuales se indica el modo y el peso en el que participan
las variables y los atributos. Luego, se asigna las correspondientes calificaciones a cada atributo de cada
submodelo y mediante el programa (software) del Sistema de Informacin Geogrfica utilizado, se obtienen
mapas resultados.
Estos mapas se pueden visualizar en pantalla, para el primer anlisis con el especialista temtico, con quien
se verificar la consistencia de los mismos. Posteriormente, todos los mapas temticos deben ser analizados
en forma nter disciplinariamente, con el propsito de compatibilizar unidades o categoras espaciales que
son similares entre disciplinas, as como para evaluar la consistencia de la informacin.
Las Unidades Ecolgicas, son delineadas mediante la integracin de mapas temticos, como geologa,
geomorfologa, suelos, hidrografa e hidrologa, vegetacin y fauna.
Estas unidades o espacios geogrficos, expresan caractersticas homogneas entre si, particularidades
o rasgos de profundidad, o textura del suelo, litologa o tipo de formacin geolgica, vegetacin, paisajes
naturales; es decir, propiedades tpicas de cada una de ellas.
Cuando se trata de ecosistemas terrestres, generalmente se utiliza la vegetacin como variable biolgica,
por cuanto es fcil su interpretacin a partir de las imgenes de satelitales que en cierta medida explican al
resto de variables biolgicas.
De acuerdo a las caractersticas del territorio se elaborar el mapa de unidades sociales, econmicas y
culturales integrando las variables de los siguientes aspectos: demogrficos, organizacin del territorio,
sociales, culturales, econmicos, paisaje y ocupacin del territorio en concordancia con las hiptesis
planteadas en la primera fase.
79
Unidades Ecolgicas Econmicas
Estas unidades ecolgicas posteriormente son superpuestas con las variables sociales y econmicas, con
el propsito de delimitar las unidades ecolgicas econmicas. Hasta aqu el proceso corresponde a la
identificacin y caracterizacin de las unidades espaciales relativamente homogneas.
Las variables que intervienen en la identificacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas dependern del
grado de heterogeneidad del territorio.
Esta fase consiste en la evaluacin de las potencialidades y limitaciones para el aprovechamiento de los
recursos, con base en las unidades ecolgicas y econmicas, tomando en consideracin la sensibilidad
ambiental y la vocacin natural de los ecosistemas.
En tal sentido, para identificar el potencial y limitaciones del territorio y de sus recursos naturales, en relacin
a las diversas alternativas de uso sostenible, es necesario evaluar cada UEE, utilizando los siguientes
criterios bsicos:
a) Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud para desarrollar actividad
productiva con recursos naturales renovables.
b) Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud para desarrollar actividad
productiva con recursos naturales no renovables.
c) Valor bio-ecolgico, orientado a determinar las UEE que por sus caractersticas ameritan una estrategia
especial para la conservacin de la biodiversidad y/o de los procesos ecolgicos esenciales.
d) Valor histrico-cultural; orientado a determinar las UEE que presentan una importante riqueza patrimonial,
material e inmaterial y usos tradicionales, que ameritan una estrategia especial.
e) Vulnerabilidad y riesgos, orientado a determinar las UEE que presentan alto riesgo por estar expuestas
a la erosin, inundacin, deslizamientos, huaycos, heladas, sequas y otros procesos que afectan o
hacen vulnerables al territorio y a sus poblaciones, as como las consecuencias de otros procesos
geodinmicos.
f) Conflictos de uso, orientado a identificar las UEE donde existan incompatibilidades ambientales (sitios en
uso y no concordantes con su vocacin natural, as como sitios en uso en concordancia natural pero con
problemas ambientales por el mal uso), as como conflictos entre las actividades sociales, econmicas y
con el patrimonio cultural.
g) Aptitud urbano e industrial, orientada a identificar las UEE que poseen condiciones tanto para el desarrollo
urbano como para la localizacin de la infraestructura industrial.
En este sentido, para evaluar las diversas Unidades Ecolgicas Econmicas se requiere del desarrollo
de los siguientes submodelos:
- Submodelo de aptitud productiva de recursos naturales renovables, sobre la base de las variables de
capacidad de uso mayor de la tierra, potencial forestal, potencial acucola, vocacin recreacional y
turstica, y potencial hidroelctrico.
- Submodelo de aptitud productiva de recursos naturales no renovables, sobre la base de las variables
de potencial minero y potencial energtico.
- Submodelo de valor ecolgico, sobre la base de las variables hidrografa, geomorfologa, vegetacin
y diversidad biolgica.
- Submodelo de valor histrico-cultural, sobre la base de las variables comunidades campesinas e
indgenas y su patrimonio cultural material e inmaterial y usos tradicionales.
- Submodelo de vulnerabilidad y riesgos, sobre la base de las variables geologa, geomorfologa,
pendiente, suelos, clima, vegetacin, geodinmico, sismos y otras, dependiendo del nivel y de las
caractersticas particulares de la zona en estudio.
80
- Submodelo de conflictos de usos, sobre la base de las variables capacidad de uso mayor de la tierra,
uso actual de la tierra (mapa de ocupacin del territorio), patrimonio cultural, problemas ambientales,
vulnerabilidad y demografa. Tambin se puede incluir reas con conflictos de demarcacin territorial
y degradacin ambiental.
- Submodelo de aptitud urbana industrial, sobre la base de las variables vulnerabilidad, ocupacin del
territorio, potencial hidroenergtico y valor bioecolgico.
Con el propsito de proporcionar informacin complementaria para una adecuada gestin del territorio a
fin de promover la competitividad y el desarrollo humano, se debe incluir el submodelo de potencialidades
socioeconmicas (ver informe del PNUD-Per del ao 2003), informacin que debe incluir el anlisis de
los diversos capitales con que cuenta un territorio: capital natural, capital fsico-financiero, capital humano-
social.
Como producto de la aplicacin de cada submodelo se obtiene los mapas sntesis evaluativos:
Los submodelos y su expresin cartogrfica en mapas, depender de las caractersticas y del grado de
heterogeneidad del territorio.
La superposicin de los resultados de los Submodelos anteriormente sealados, permite definir las
zonas ecolgicas econmicas, expresados en el mapa de ZEE. Cada zona debe expresar las diversas
alternativas de uso sostenible que posee un territorio. El tipo de la categora corresponder a la aptitud
de uso predominante de dicha UEE. Las categoras de uso a utilizar en el proceso de ZEE sern las
siguientes:
a) Zonas productivas, que segn la naturaleza del territorio, incluye zonas que tienen mayor aptitud para
uso: agropecuario, forestal, industrial, pesquero, acucola, minero, energtico, turstico, entre otras;
b) Zonas de proteccin y conservacin ecolgica, queincluye las reas Naturales Protegidas (ANP) y otras
formas de conservacin, en concordancia con la legislacin vigente, las tierras de proteccin en laderas;
las reas de humedales (pantanos, aguajales y cochas). Tambin se incluyen las cabeceras de cuencas y
zonas de colina que por su diseccin son consideradas como de proteccin de acuerdo al reglamento de
clasificacin de tierras y las reas adyacentes a los cauces de los ros segn la delimitacin establecida
por la autoridad de aguas;
c) Zonas de tratamiento especial, que incluyen reas arqueolgicas, histrico culturales, y aquellas que por
su naturaleza biofsica, socioeconmica, cultura diferenciada y geopoltica, requieren de una estrategia
especial para la asignacin de uso: (zonas de indgenas con aislamiento voluntario, zonas para la
seguridad nacional, etc.);
d) Zonas de recuperacin, que incluye reas que requieren de una estrategia especial para la recuperacin
de los ecosistemas degradados o contaminados; y,
e) Zonas urbanas o industriales, que incluye las zonas urbanas e industriales actuales, las de posible
expansin, o el desarrollo de nuevos asentamientos urbanos o industriales.
Las categoras de uso a utilizar en el proceso de ZEE dependern de las caractersticas y grado de
heterogeneidad del territorio.
81
Complementario a estas zonas, en el mapa de ZEE y en la descripcin de cada zona productiva se deber
incluir informacin sobre el nivel de potencialidades socioeconmicas.
As mismo, para cada zona se deber especificar tres niveles de calificacin para las diferentes categoras
de usos: recomendables, recomendables con restricciones, no recomendables.
Estos niveles de calificacin se basarn en los aspectos tcnicos de las caractersticas fsicas, biolgicas,
sociales, econmicas, culturales y legales que el equipo de profesionales determine en el proceso de la
Zonificacin Ecolgica y Econmica-ZEE.
a) Uso recomendable: cuando la zona presenta aptitud para la categora de uso en referencia y cuyo
manejo apropiado produce un mnimo impacto.
b) Uso recomendable con restricciones: cuando la zona presenta aptitud para la categora de uso en
referencia y cuyo manejo presenta limitaciones que podra generar impactos ambientales. De acuerdo a
la normatividad legal vigentes, las diversas actividades a ejecutarse segn el caso debern contemplar
los EIA.
c) No recomendable: cuando la zona no presenta aptitud para la categora de uso.
Los informes complementarios del mapa de ZEE, contienen la clasificacin y descripcin de estas Zonas
Ecolgicas Econmicas; asimismo, en funcin de los componentes fsico-biolgicos, sociales, econmicos
y culturales de cada unidad, se realiza la caracterizacin y se determina el potencial de uso, requerimientos
de manejo o recomendaciones de conservacin de los ecosistemas involucrados, segn el caso, tambin
se incluyen los aspectos de vulnerabilidad y riesgos.
Con los resultados preliminares (mapas y memoria), un equipo conformado por el Coordinador, el especialista
SIG y un especialista para cada aspecto fsico, biolgico, social, econmico y cultural debern viajar a la
zona de estudio para la verificacin de los resultados y observaciones adicionales que permitan ajustar
dichos resultados.
Con los resultados corregidos, se prepara el Reporte y Mapa Preliminar de la Zonificacin Ecolgica y
Econmica, que contienen las caractersticas biofsicas, sociales, econmicas y culturales de cada zona,
as como las recomendaciones de uso, manejo, conservacin y recuperacin, segn el caso.
Esta fase comprende la consulta de la propuesta preliminar de la ZEE a los diversos actores sociales,
as como la incorporacin de las observaciones o recomendaciones en la propuesta final de la ZEE. La
participacin de todos los actores en la consulta debe ser ejercitada en forma responsable, sustentando las
observaciones o recomendaciones.
Los resultados tcnicos de la ZEE deben ser puestos a consideracin y evaluacin de la poblacin y actores
involucrados, con el propsito de internalizar este proceso y garantizar su sostenibilidad.
82
Asimismo, la propuesta de ZEE debe ser distribuida a todas las instituciones pblicas, privadas, y
sociedad civil en general segn el nivel correspondiente, con el propsito de recoger las observaciones y
recomendaciones pertinentes, a fin de obtener la opinin favorable formal que va servir de antecedente en
la etapa de aprobacin.
Con los resultados de estos talleres, se debe preparar una nueva versin que incorpore las observaciones
y sugerencias realizadas por los diversos actores sociales, con el propsito de contar con una propuesta de
ZEE concertada y consensuada.
La difusin del producto debe hacerse a travs de todos los medios de comunicacin y debe estar disponible
para uso de las instituciones, revisin y conocimiento de la ciudadana.
- En el caso que la ZEE involucre a dos o ms mbitos geogrficos de Gobiernos Regionales, sta ser
aprobada por todos los Gobiernos Regionales comprometidos.
- En caso que involucre dos o ms mbitos geogrficos locales, la ZEE deber ser aprobada por Ordenanza
Municipal de cada Gobierno Local Provincial involucrado y ratificada por los Gobiernos Regionales de la
jurisdiccin.
Cualquier persona o institucin que se sienta afectada por la decisin tomada en la ZEE puede presentar
una solicitud de reconsideracin ante la instancia correspondiente con la sustentacin tcnica del caso.
Una vez aprobada la ZEE se convierte en un instrumento tcnico normativo y orientador del uso sostenible
de sus recursos naturales y la ocupacin ordenada del territorio. As mismo, la ZEE es un instrumento
base para el Ordenamiento Territorial y permite la definicin de planes alternativos de uso de los recursos
en condiciones ecolgica, econmica y socialmente sostenibles, y la asignacin de recursos financieros,
incentivos y polticas para promover su uso.
El documento aprobado de ZEE deber ser remitida a todos los sectores y niveles de gobierno con
competencia en el otorgamiento de autorizaciones sobre el uso del territorio o recursos naturales, incluyendo
al CONAM como ente rector del proceso de ZEE a nivel nacional.
El Gobierno Regional o Local deber promover talleres y/o otros mecanismos participativos con el propsito
de difundir la ZEE y consolidar la apropiacin de la ZEE a nivel de las instituciones pblicas y privadas.
El Gobierno Regional o Local deber desarrollar un programa de educacin ambiental, a nivel de las
organizaciones sociales y en los diversos estamentos educativos, con el propsito de internalizar la
propuesta de ZEE.
83
Toda la informacin generada en el proceso de ZEE deber ser incorporada en la pgina Web del Gobierno
Regional o Local respectivo, as como del CONAM.
Como parte del proceso de monitoreo adems de la Comisin Tcnica de ZEE, participarn instituciones
y personas en la vigilancia ciudadana, considerando la legislacin existente para el cumplimiento de la
aplicacin de la ZEE.
Para la mejor comprensin del Proceso de Formulacin de la Zonificacin Ecolgica y Econmica, y a modo
de sntesis se ha elaborado el Grfico N 01:
Se deber generar los mecanismos necesarios para emitir una directiva regional, para que las instituciones
faciliten la informacin sectorial de manera eficiente y transparente.
84
Grfico N 1 Metodologa de la Formulacin de la ZEE
85
P
a
r
t
i
c
i
p FASE
a DE
c Identificacin de las Unidades AN
i Ecollogicos y Econmicos LISIS
n
Evaluacin de las Unidades Ecolgicas
C Econmicas
a * Valor Productivo (renovables y no
p renovables)
a * Valor Bio-ecolgico
c * Valos Histrico-Cultural
i * Vulnerabilidad y Riesgos
t * Conflictos de Uso
a * Aptitud Urbano e Industrial FASE
c EVALUA
i CIN
Determinacin de las Zonas Ecolgicas -
n Econmicas
Categorias de Uso
D * Zonas Productivas
i * Zonas de Proteccin y Conservacin
f Ecolgica
u * Zonas de Recuperacin
s * Zonas Urbanas o Industriales
i
n Participacin de la poblacin
Involuntaria FASE
e DE
s VALIDA
Concertacin y Validacin de la CIN
T propuesta
r
a
n
s
v
e
r
s
a
l
86
Ley N 28611. Ley General del Ambiente
20 Ver Volumen 5.
87
33.4 En el proceso de revisin de los parmetros de contaminacin ambiental, con la finalidad de determinar
nuevos niveles de calidad, se aplica el principio de la gradualidad, permitiendo ajustes progresivos a
dichos niveles para las actividades en curso.
88
43.2 En caso de que la denuncia haya sido trasladada a otra autoridad, en razn de las funciones y
atribuciones legalmente establecidas, se debe dar cuenta inmediata de tal hecho al denunciante.
CONCORDANCIAS:
Ley N 27444 Ley de Procedimientos Administrativos General, Artculo IV del Ttulo Preliminar inciso
1.12.
CONCORDANCIAS:
Constitucin poltica del Per, Artculo 2 inciso 17.
89
la gestin ambiental estableciendo, en particular, mecanismos de participacin ciudadana en los siguientes
procesos:
a) Elaboracin y difusin de la informacin ambiental.
b) Diseo y aplicacin de polticas, normas e instrumentos de la gestin ambiental, as como de los planes,
programas y agendas ambientales.
c) Evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin pblica y privada, as como de proyectos de manejo de
los recursos naturales.
d) Seguimiento, control y monitoreo ambiental, incluyendo las denuncias por infracciones a la legislacin
ambiental o por amenazas o violacin a los derechos ambientales.
90
h) Cuando las observaciones o recomendaciones que sean formuladas como consecuencia de los
mecanismos de participacin ciudadana no sean tomados en cuenta, se debe informar y fundamentar la
razn de ello, por escrito, a quienes las hayan formulado.
134.3 Los resultados de las acciones de fiscalizacin y control efectuados como resultado de la participacin
ciudadana pueden ser puestos en conocimiento de la autoridad ambiental local, regional o nacional,
para el efecto de su registro y denuncia correspondiente. Si la autoridad decidiera que la denuncia no
es procedente ello debe ser notificado, con expresin de causa, a quien proporciona la informacin,
quedando a salvo su derecho de recurrir a otras instancias.
91
DECRETO SUPREMO N 002-2009-MINAM
Esta norma busca reglamentar el procedimiento de acceso a la informacin pblica ambiental por parte
de los ciudadanos. Segn el reglamento, las solicitudes pueden presentarse sin necesidad de invocar
justificacin de ninguna clase, y la obligacin de atenderlas se extiende a los diferentes Organismos del
Estado as como a las entidades pblicas o privadas que prestan servicios pblicos.
El plazo para atender las solicitudes de informacin es de 07 das hbiles, pudiendo extenderse por 05 das
hbiles adicionales. Asimismo, en lo que concierne a la participacin ciudadana, el reglamento seala que
en los procedimientos de elaboracin y aprobacin de Estudios de Impacto Ambiental se deben realizar
talleres participativos y audiencias pblicas.
TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1. Finalidad
El presente Reglamento tiene por finalidad establecer las disposiciones sobre acceso a la informacin pblica
con contenido ambiental, para facilitar el acceso ciudadano a la misma. Asimismo, tiene por finalidad regular
los mecanismos y procesos de participacin y consulta ciudadana en los temas de contenido ambiental.
Finalmente, el Reglamento tambin establece las disposiciones correspondientes para la actuacin del
MINAM como punto focal en los convenios comerciales internacionales con contenidos ambientales, y la
consulta intersectorial en caso de reclamaciones de contenido ambiental presentadas por autoridades o
personas extranjeras.
CONCORDANCIAS:
Constitucin Poltica del Per, Artculo 31.
Ley N 28611 Ley General del Ambiente, Artculo III del Ttulo Preliminar, Artculo 46.
Ley N 27444 Ley de Procedimientos Administrativos General, Artculo 181.
92
nacional, regional y local, siempre que no tengan normas vigentes sobre las materias reguladas en este
Reglamento.
TITULO II
ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA AMBIENTAL
Artculo 4. Del derecho de acceso a la informacin
Toda persona tiene el derecho de acceder a la informacin que poseen el MINAM o las entidades sealadas
en el artculo 2, con relacin al ambiente, sus componentes y sus implicaciones en la salud; as como sobre
las polticas, normas, obras y actividades realizadas y/o conocidas por dichas entidades, que pudieran
afectarlo en forma directa o indirecta, sin necesidad de invocar justificacin de ninguna clase. Este derecho
de acceso se extiende respecto de la informacin que posean las personas jurdicas sujetas al rgimen
privado que presten servicios pblicos. Todas las entidades pblicas y las privadas que prestan servicios
pblicos deben facilitar el acceso a la informacin ambiental a quien lo solicite, sin distincin de ninguna
ndole, con sujecin exclusivamente a lo dispuesto en la legislacin vigente.
CONCORDANCIAS:
Constitucin Poltica del Per, Artculo 31.
Ley N 28611 Ley General del Ambiente, Artculo II del ttulo Preliminar, Artculo 41.
Artculo 6. Excepciones
A los efectos de la informacin ambiental, se hacen extensivas las excepciones y su regulacin establecida
en los artculos 15, 15A, 15B, 16 y 17 del Texto nico Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica.
93
La entidad podr disponer el establecimiento de un registro o archivo especial de la informacin secreta,
reservada o confidencial. Asimismo, la mxima autoridad de la entidad podr delegar en un servidor
designado, la clasificacin de la informacin de carcter reservado, confidencial o secreto conforme a ley y
el perodo durante el cual mantendr ese carcter.
En caso que un documento contenga en forma parcial, informacin de contenido o efectos ambientales, que
conforme a las excepciones antes sealadas, no sea de acceso pblico, la entidad deber permitir el acceso
a la informacin pblica del documento.
94
c) Poner a disposicin del solicitante la liquidacin del costo de reproduccin;
d) Entregar la informacin al solicitante, previa verificacin de la cancelacin del costo de reproduccin; y,
e) Recibir los recursos de apelacin interpuestos contra la denegatoria total o parcial del pedido de acceso
a la informacin y elevarlos al superior jerrquico, cuando hubiere lugar.
f) Los costos de reproduccin deben incluir gastos directos y exclusivamente relacionados con la
reproduccin de la informacin solicitada, no debiendo exceder el costo efectivo del material y servicio
utilizado.
Si la solicitud presentada no cumple con los requisitos sealados en los literales a), c) y d) que anteceden, el
funcionario encargado del trmite documentario informar inmediatamente al solicitante para que proceda
a la subsanacin dentro de las cuarenta y ocho (48) horas siguientes, en caso contrario se tendr por no
presentada disponindose su devolucin al interesado.
95
La unidad de recepcin documentaria deber canalizar la solicitud al funcionario responsable si el solicitante
no hubiere incluido el nombre del funcionario o lo hubiera hecho incorrectamente.
Artculo 13. Obligatoriedad del cumplimiento de las disposiciones sobre acceso a la informacin
pblica
Los servidores que incumplan con las disposiciones sobre acceso a la informacin pblica a que se refiere
el presente Reglamento, sern sancionados de acuerdo con las normas laborales vigentes y sin perjuicio
de la denuncia penal a que hubiere lugar.
CONCORDANCIAS:
Ley N 28611 Ley General del Ambiente, Artculo 44.
CONCORDANCIAS:
Ley N 28611 Ley General del Ambiente, Artculo 45.
96
TITULO III
PORTAL DE TRANSPARENCIA
CAPTULO I
DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA DEL MINAM
La informacin a publicar debe ser precisa, coherente, clara y gil en su lectura, estar sustentada por
informacin oficial pertinente.
Artculo 17. Periodicidad
La informacin sobre finanzas pblicas a que se refiere el presente Reglamento se divulgar trimestralmente, y
ser publicada dentro de los treinta (30) das calendario siguientes de concluido cada trimestre, comprender,
para efectos de comparacin, la informacin de los dos trimestres anteriores.
97
18.4 Oficina de Comunicacin e Imagen Institucional: es la responsable de elaborar informacin sobre las
actividades oficiales que desarrollaran o desarrollaron el Ministro y Viceministros.
CAPTULO II
DE LA INFORMACIN AMBIENTAL A INCLUIR EN LOS PORTALES DE
TRANSPARENCIA DE LOS RGANOS E INSTITUCIONES DEL SISTEMA NACIONAL
DE GESTIN AMBIENTAL
98
TITULO IV
MECANISMOS DE PARTICIPACIN CIUDADANA AMBIENTAL
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 21. Participacin Ciudadana
Participacin ciudadana ambiental es el proceso mediante el cual los ciudadanos participan responsablemente,
de buena fe y con transparencia y veracidad, en forma individual o colectiva, en la definicin y aplicacin de
las polticas relativas al ambiente y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno,
y en el proceso de toma de decisiones pblicas sobre materias ambientales, as como en su ejecucin y
fiscalizacin. Las decisiones y acciones de la gestin ambiental buscan la concertacin con la sociedad civil.
CONCORDANCIAS:
Art. 20, 41, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 89, 108, 127, 129, 130, 134, 137 Ley N 28611 Ley
General del Ambiente
Art. 3 D. Leg. N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente
Art. 5 Ley N 26821 Ley de Aprovechamiento sostenible de los Recursos Naturales
Artculo 26. De la capacitacin del personal encargado de conducir los procesos de participacin
ciudadana
Las entidades pblicas con competencias ambientales debern contar con personal calificado para conducir
los procedimientos de participacin ciudadana. Asimismo, realizarn acciones de capacitacin de su personal
99
con el fin de lograr una participacin en la que se aplique efectivamente los principios de inclusin, eficiencia
y eficacia, y colaboracin y cooperacin.
CONCORDANCIAS:
Art. 20, 41, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 89, 108, 127, 129, 130, 134, 137 Ley N 28611 Ley
General del Ambiente
Art. 3 D. Leg. N 1013 Ley de Creacin, Organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente
Art. 5 Ley N 26821 Ley de Aprovechamiento sostenible de los Recursos Naturales
100
30.3 La entidad o el caso de proyectos de inversin el administrado sujeto a la aprobacin de la entidad,
elaborar su plan de consulta pblica, en cada ocasin que se vaya a realizar una consulta.
Se entender que el Plan de Participacin Ciudadana que se elabora a la luz de lo previsto en la Ley
del Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental, constituye un plan de consulta pblica.
El plan deber considerar, en los casos en los que corresponda, la estrategia de manejo de las relaciones
comunitarias.
30.4 La convocatoria se efectuar al menos mediante aviso publicado en el portal de transparencia
de la entidad referida en el artculo 2 y en el medio de comunicacin de mayor audiencia o tiraje
de la zona de influencia de la consulta. Tratndose de planes, proyectos, agendas, normas o
proyectos de alcance nacional, se utilizar un medio de comunicacin masivo de alcance nacional.
La entidad podr disponer la publicacin en otros lugares o medios que permitan divulgar mejor la
convocatoria.
30.5 La convocatoria contendr como mnimo:
a) Breve resea del objeto de la consulta;
b) Indicacin clara y precisa de los asuntos materia de consulta;
c) Indicacin del lugar en que se llevar a cabo la actividad o proyecto objeto de la consulta;
d) El plazo y medio para recibir las opiniones o el lugar y fecha de la Audiencia;
e) El plazo y medio para comunicar la respuesta a la opinin; y,
f) Las reglas aplicables al proceso de participacin.
Ser de aplicacin en lo que corresponda, lo previsto en los artculos 32 y 33.
CAPTULO II
DISPOSICIONES PARA ELABORACIN Y APROBACIN DE ESTUDIOS DE
IMPACTO AMBIENTAL
101
Debe asegurarse la participacin de las otras autoridades pblicas de nivel nacional, regional y local que
pudieran estar relacionadas con los impactos previsibles de los proyectos.
Art. 14 Ley N 27746 Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental
102
34.10 Todo lo actuado en la audiencia pblica debe ser registrado en un acta, para lo cual la autoridad
competente abrir el libro respectivo. El acta ser firmada por todas las autoridades que participaron
en la audiencia, por el representante de la entidad que elabor el EsIA y el Proponente de los proyectos
de inversin. La lista de registro de asistencia se adjuntar al Acta.
34.11 Dentro de los treinta (30) das naturales posteriores a la audiencia pblica, los interesados pueden
entregar a la Autoridad de Administracin y Ejecucin los documentos relacionados con los proyectos
y su evaluacin de impacto ambiental que sustenten su aprobacin o desaprobacin a los mismos.
34.12 La ocurrencia de hechos fortuitos o de fuerza mayor, determinar la reprogramacin de la audiencia
pblica, previa solicitud debidamente sustentada del Proponente, pudiendo presentar ste informacin
adicional y/o complementaria hasta la fecha de realizacin de la audiencia.
CAPTULO III
PARTICIPACIN EN LA FISCALIZACIN
Artculo 35. Mecanismos de participacin en la fiscalizacin
La participacin en la fiscalizacin ambiental se lleva a cabo mediante mecanismos tales como:
a) Comits de Vigilancia Ciudadana, debidamente registrados ante la autoridad competente
b) Seguimiento de los indicadores de cumplimiento de la formativa ambiental
c) Denuncia de infracciones o de amenazas de infracciones a la normativa ambiental
d) Publicacin de Proyectos de Normas
e) Participacin en otras actividades de gestin a cargo de las autoridades competentes que stas definan,
incluyendo opinin sobre documentos o instrumentos.
f) Otros mecanismos debidamente sustentados.
Para el desarrollo de estas acciones, el acceso oportuno y adecuado a la informacin ambiental se
considera un presupuesto de la participacin en la fiscalizacin ambiental. La participacin ciudadana en la
fiscalizacin se realiza sin perjuicio del ejercicio de otras acciones establecidas en la legislacin, como los
procesos constitucionales y las acciones civiles o penales.
CONCORDANCIAS:
Ley N 28611 Ley General del Ambiente, Artculo 130.3.
La realizacin de actividades que contravengan estos principios constituye fundamento para su disolucin
por la autoridad competente.
CONCORDANCIAS:
Ley N 28611 Ley General del Ambiente, Artculo 134.
103
sobre el seguimiento de los indicadores de cumplimiento de la normativa y la gestin ambiental. Conforme a
las reglas establecidas, podr colaborar en la recoleccin de la informacin necesaria para que la autoridad
competente pueda elaborar los indicadores.
TTULO V
DE LA COORDINACIN INTERSECTORIAL EN EL CASO DE CONSULTAS Y
RECLAMACIONES AMBIENTALES PROCEDENTES DE UNA AUTORIDAD O
PERSONA
PRIMERA. Las entidades pblicas debern establecer el registro de la informacin de acceso restringido
sealado en el artculo 6 en el plazo de ciento ochenta das (180) naturales a partir del da siguiente de la
publicacin del presente Reglamento.
SEGUNDA. Las entidades pblicas sealadas en el artculo 2 debern adecuar sus regulaciones y prcticas
a lo dispuesto en el presente Reglamento. Asimismo, podrn emitir disposiciones especficas a su sector
que complementen o desarrollen lo dispuesto en este Reglamento. El MINAM conduce el proceso de
104
adecuacin en coordinacin con las entidades competentes, en el marco de la Estrategia Nacional de
Ciudadana Ambiental.
TERCERA. El MINAM podr establecer, en convenio con instituciones pblicas, privadas y de la cooperacin
internacional, programas de capacitacin y educacin orientados a los funcionarios pblicos y la ciudadana
en general, para efectivizar el acceso a la informacin pblica ambiental, y poner en prctica el uso efectivo
de los mecanismos de participacin ciudadana ambiental.
CUARTA. Los indicadores ambientales que desarrollen y apliquen las entidades referidas en el artculo 2,
sern coordinados previamente con el Ministerio del Ambiente y reportados en el SINIA y servirn de insumo
para los Informes Nacionales sobre el Estado del Ambiente.
UNICA. Derguense todas las disposiciones que se opongan a lo dispuesto en el presente Reglamento.
105
DECRETO SUPREMO N 028-2008-EM
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley N 28611, se aprob la Ley General del Ambiente, la cual seala en el Artculo III de
su Ttulo Preliminar el derecho de toda persona a participar responsablemente en los procesos de toma
de decisiones, as como en la definicin y aplicacin de las polticas y medidas relativas al ambiente y sus
componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno;
Que, los Artculos 46 y 47 de la Ley General del Ambiente, precisa que toda persona natural o jurdica,
en forma individual o colectiva, puede presentar opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u
aportes, en los procesos de toma de decisiones de la gestin ambiental y en las polticas y acciones que
incidan sobre ella, as como en su posterior ejecucin, seguimiento y control, debiendo ejercerse este
derecho en forma responsable, actuando con buena fe, transparencia y veracidad conforme a las reglas y
procedimientos de los mecanismos formales de participacin establecidos en la normatividad;
Que, el Artculo 48 inciso 1 de la Ley General del Ambiente, ha establecido que las autoridades pblicas
establecen mecanismos formales para facilitar la efectiva participacin ciudadana en la gestin ambiental y
promueven su desarrollo y uso por las personas naturales o jurdicas relacionadas, interesadas o involucradas
con un proceso particular de toma de decisiones en materia ambiental o en su ejecucin, seguimiento y
control; que asimismo promueven, de acuerdo a sus posibilidades, la generacin de capacidades en las
organizaciones dedicadas a la defensa y proteccin del ambiente y los recursos naturales, as como alientan
su participacin en la gestin ambiental;
Que, no obstante los avances introducidos en la Resolucin Ministerial N 596-2002- EM/DM respecto
a la participacin ciudadana en el Sector Energa y Minas, en la actualidad resulta necesario contar con
un Reglamento aplicable en forma especfica al subsector minero, incorporando nuevos mecanismos
de participacin ciudadana que garanticen el ejercicio de este derecho y contribuyan a la prevencin de
conflictos socioambientales;
Que, el proyecto de nuevo Reglamento tiene por objeto normar la participacin responsable de toda
persona, natural o jurdica, en forma individual o colectiva, en los rocesos de definicin, aplicacin de
medidas, acciones o toma de decisiones de la autoridad competente, relativas al desarrollo sostenible de
las actividades mineras en el territorio nacional. En este sentido, se entiende a la participacin ciudadana
como un proceso pblico, dinmico y flexible que, a travs de la aplicacin de variados mecanismos, tiene
106
por finalidad poner a disposicin de la poblacin involucrada informacin oportuna y adecuada respecto de
las actividades mineras proyectadas o en ejecucin; conocer y canalizar las opiniones, posiciones, puntos
de vista, observaciones u aportes respecto de las actividades mineras; y promover el dilogo, la prevencin
de conflictos y la construccin de consensos; de tal forma que los intereses de las poblaciones involucradas
en el mbito de un proyecto minero sean considerados en el diseo y de ser el caso, la ejecucin de ste,
as como para la toma de decisiones de la autoridad competente en los procedimientos administrativos
a su cargo;
Que, respecto del derecho a la consulta al que se hace referencia en el Convenio 169 de la Organizacin
Internacional del Trabajo sobre Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes, el proyecto de nuevo
Reglamento seala que ste se ejerce y se implementa en el subsector minero, a travs del proceso de
participacin ciudadana que regula el presente Reglamento. En tal sentido, los mecanismos de participacin
ciudadana a implementar debern efectuarse de buena fe y de una manera apropiada a las circunstancias,
con la finalidad de conocer, con anterioridad al inicio y realizacin de la actividad minera, si los intereses de
los pueblos indgenas o comunidades campesinas que habitan en el rea de influencia de las actividades
mineras proyectadas son resguardados y en qu medida;
Que, asimismo, en virtud de lo dispuesto en el Artculo 134 de la Ley General del Ambiente, la nueva
reglamentacin propuesta reconoce el principio de vigilancia ciudadana, conforme al cual las poblaciones
involucradas tienen el derecho de efectuar el monitoreo, control y seguimiento de las medidas, acciones,
obligaciones y compromisos adoptados por el titular minero respecto a los aspectos ambientales y sociales
relacionados con su actividad. El ejercicio de la vigilancia ciudadana deber realizarse conforme a las
disposiciones del presente Reglamento;
De conformidad con lo dispuesto por la Ley N 28611, Ley General del Ambiente; el Decreto Supremo N
014-92-EM que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera; y, en uso de las atribuciones
conferidas por el numeral 8 del Artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per;
DECRETA:
Artculo 1.- Aprubese el Reglamento de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero, el mismo que
consta de tres (3) Ttulos, cinco (5) Captulos, diecisiete (17) Artculos y tres (3) Disposiciones Transitorias
y Finales.
Artculo 2.- El Reglamento de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero entrar en vigencia a los
treinta (30) das calendario de publicado el presente Decreto Supremo, fecha a partir de la cual quedar
derogada la Resolucin Ministerial N 596- 2002-EM/DM, sin perjuicio de lo sealado en la Segunda
Disposicin Transitoria del Reglamento de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero que se aprueba
en el Artculo anterior.
Artculo 3.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Energa y Minas.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisis das del mes de mayo del ao dos mil ocho.
107
RESOLUCIN MINISTERIAL N 304-2008-MEM/DM
Que, mediante Ley N 28611, se aprob la Ley General del Ambiente, la cual seala en el artculo III de
su Ttulo Preliminar el derecho de toda persona a participar responsablemente en los procesos de toma
de decisiones, as como en la definicin y aplicacin de las polticas y medidas relativas al ambiente y sus
componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno;
Que, el artculo 48, inciso 1 de la Ley General del Ambiente prev que las autoridades pblicas establecen
mecanismos formales para facilitar la efectiva participacin ciudadana en la gestin ambiental y promueve
su desarrollo y uso por las personas naturales o jurdicas relacionadas, interesadas o involucradas con un
proceso particular de toma de decisiones en materia ambiental o en su ejecucin, seguimiento y control, que
asimismo promueven, de acuerdo a sus posibilidades, la generacin de capacidades en las organizaciones
dedicadas a la defensa y proteccin del ambiente y los recursos naturales; as como alientan su participacin
en la gestin ambiental;
Que, mediante Decreto Supremo N 028-2008-EM, publicado el 27 de mayo de 2008, se aprob un nuevo
Reglamento de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero, que en su Primera Disposicin Transitoria
y Final, dispone que a travs de una Resolucin Ministerial del Ministerio de Energa y Minas, se desarrollen
los mecanismos de participacin ciudadana previstos en su contenido, as como las actividades, plazos y
criterios especficos de los procesos de participacin en cada una de las etapas de la actividad minera;
Que, la Direccin General de Asuntos Ambientales Mineros del Ministerio de Energa y Minas ha elaborado
las normas que Regulan el Proceso de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero, las mismos que
debern ser aprobados mediante resolucin ministerial;
Que, de conformidad con lo dispuesto por la Ley N 28611, Ley General del Ambiente; Texto nico
Ordenado de la Ley General de Minera aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM; y, el Reglamento de
Participacin Ciudadana en el Subsector Minero, aprobado por Decreto Supremo N 028-2008-EM, con el
Decreto Ley N 25962 Ley Orgnica del Sector Energa y Minas, lo dispuesto por el literal h del artculo 9
del Reglamento de Organizacin y Funciones aprobado mediante Decreto Supremo N 031-2007-EM;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Aprobar las Normas que Regulan el Proceso de Participacin Ciudadana en el Subsector
Minero, la que constan de siete (07) Ttulos, nueve (09) Captulos y treinta y seis (36) Artculos.
Artculo 2.- La presente Resolucin Ministerial entrar en vigencia conjuntamente con el Decreto Supremo
N 028-2008-EM, que aprob el Reglamento de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero, esto es,
el 26 de junio de 2008.
108
DECRETO SUPREMO N 012-2008-EM
CONSIDERANDO:
Que, los numerales 5) y 17) del artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per consagran el derecho de
acceso a la informacin pblica y el derecho a participar, en forma individual o asociada, en la vida poltica,
econmica, social y cultural de la Nacin, respectivamente;
Que, mediante Resolucin Legislativa N 26253, el Estado Peruano ratific el Convenio 169 de la OIT sobre
Pueblos Indgenas y Tribales, el cual dispone que los Gobiernos debern asumir la responsabilidad de
desarrollar, con la participacin de los pueblos involucrados, una accin coordinada y sistemtica con miras
a proteger los derechos de esos pueblos y a garantizar el respeto de su integridad;
Que, el Convenio 169 de la OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales seala que en caso que pertenezca
al Estado la propiedad de los minerales o recursos del subsuelo, o tenga derechos sobre otros recursos
existentes en las tierras, los gobiernos debern establecer o mantener procedimientos con miras a consultar
a los pueblos interesados, a fin de determinar si los intereses de esos pueblos seran perjudicados y en qu
medida, antes de emprender o autorizar cualquier programa de prospeccin o explotacin de los recursos
existentes en sus tierras;
Que, la Ley General del Ambiente, Ley N 28611, establece que toda persona tiene derecho a participar
responsablemente en los procesos de toma de decisiones, as como en la definicin y aplicacin de las
polticas y medidas relativas al ambiente y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles
de gobierno;
Que, ante el avance de la normatividad, los cambios alcanzados en el Subsector Hidrocarburos y acorde
a la realidad analizada en los procedimientos administrativos efectuados ante el Ministerio de Energa y
Minas, resulta necesario contar con un Reglamento de Participacin Ciudadana especfico para el Subsector
Hidrocarburos, en el cual se fortalezca la participacin de la ciudadana desde la etapa en que se est
negociando la suscripcin de un Contrato de Exploracin y/o Explotacin de Hidrocarburos;
De conformidad con lo dispuesto en el Decreto Ley N 25962, Ley Orgnica del Sector Energa y Minas; la
Ley N 28611, Ley General del Ambiente, el Decreto Supremo N 042-2005-EM, Texto nico Ordenado de
la Ley N 26221, Ley Orgnica de Hidrocarburos y, en uso de las atribuciones conferidas por el numeral 8
del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per;
109
DECRETA:
Artculo 1.- Objeto de la Norma
Aprubese el Reglamento de Participacin Ciudadana para la realizacin de Actividades de Hidrocarburos,
que consta de cuatro (4) Ttulos, diecinueve (19) Artculos, tres (3) Disposiciones Complementarias y una
(1) Disposicin Final.
Visto, el proyecto presentado por la Direccin de Evaluacin Socio Ambiental, para la aprobacin del
Reglamento de Consulta y Participacin Ciudadana en el Proceso de Evaluacin Ambiental y Social en el
Subsector Transportes - Ministerio de Transportes y Comunicaciones;
CONSIDERANDO:
Que, conforme a lo establecido en el Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales en su artculo
34, la Comunidad participa directa o indirectamente en la definicin de la poltica ambiental y en la ejecucin
y aplicacin de los instrumentos de dicha poltica;
Que, de acuerdo a lo establecido por la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, Ley
N 27446, se garantiza la participacin de la comunidad por medio de Instancias No Formales, tales como
la percepcin y la opinin de la poblacin potencialmente afectada o beneficiada con la accin propuesta,
contemplando adems la posibilidad de la autoridad competente de solicitar a la comunidad los antecedentes u
observaciones sobre la accin propuesta, as como tambin que se efecte la consulta formal durante la etapa
de revisin, en los casos de los Estudios de Impacto Ambiental detallados y semidetallados, entre otros;
110
Que, la Direccin de Evaluacin Socio Ambiental ha elaborado el Reglamento de Consulta y Participacin
Ciudadana en el Proceso de Evaluacin Ambiental y Social en el Subsector Transportes, Ministerio de
Transportes y Comunicaciones, el mismo que norma la participacin de las personas naturales, organizaciones
sociales, titulares de proyectos de infraestructura de transportes y autoridades en el procedimiento por
el cual el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, Subsector Transportes desarrolla actividades
de informacin y dilogo con la poblacin involucrada en proyectos de construccin, mantenimiento y
rehabilitacin, as como en el procedimiento de Declaracin de Impacto Ambiental, Estudio de Impacto
Ambiental Semidetallado (EIAsd) y detallado (EIAd), con la finalidad de mejorar el proceso de toma de
decisiones en relacin a los proyectos;
SE RESUELVE:
CONSIDERANDO:
Que, el artculo 1 del Decreto Ley N 17824, Ley de Creacin del Cuerpo de Capitanas y Guardacostas;
artculo 16 del Decreto Legislativo N 438, Ley Orgnica de la Marina de Guerra del Per; y el artculo 6,
inciso (d) de la Ley N 26620, Ley de Control y Vigilancia de las Actividades Martimas, Fluviales y Lacustres;
disponen que la Direccin General de Capitanas y Guardacostas, en su condicin de Autoridad Martima
Nacional, debe controlar y proteger el medio ambiente acutico;
Que, el artculo 1 de la Ley N 26620, Ley de Control y Vigilancia de las Actividades Martimas, Fluviales
y Lacustres, regula los aspectos de control y vigilancia a cargo de la Autoridad Martima, respecto de las
actividades que se desarrollan en los mbitos martimo, fluvial y lacustre del territorio de la Repblica, y
en su artculo 2, incisos (a) (c) y (e) considera dentro de su mbito de aplicacin, el mar adyacente a sus
costas hasta la distancia de DOSCIENTAS (200) millas marinas, los terrenos ribereos en la costa hasta los
CINCUENTA (50) metros, medidos a partir de la lnea de ms alta marea del mar, y los artefactos navales e
instalaciones situadas en dicha zona;
111
Que, la Ley N 27444 de fecha 10 abril 2001, Ley del Procedimiento Administrativo General, establece en el
Captulo VII, Participacin de los Administrados, en sus artculos 182 Audiencia Pblica, 183 Convocatoria
a Audiencia Pblica, 184 Desarrollo y efectos de la Audiencia Pblica, 185 Perodo de informacin pblica,
los trminos referenciales para la participacin ciudadana, cuando el acto al que conduzca un determinado
procedimiento administrativo sea susceptible de afectar derechos o intereses cuya titularidad corresponda
a personas indeterminadas, tales como en materia medio ambiental, planeamiento urbano y zonificacin; o
cuando el pronunciamiento sobre autorizaciones, licencias o permisos que el acto habilite incida directamente
sobre servicios pblicos;
Que, la Ley N 27446 de fecha 23 abril 2001, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental,
establece en el Captulo I, Disposiciones Generales, en su artculo I, Objetivos de la Ley, apartado (c)
que una de las finalidades de la referida Ley, es el establecimiento de los mecanismos que aseguren la
participacin ciudadana en el proceso de evaluacin de impacto ambiental;
Que, la Ley N 28611 de fecha 13 octubre 2005, Ley General del Medio Ambiente, establece en el Captulo
4, Acceso a la Informacin Ambiental y Participacin Ciudadana, en sus artculos; 41 Del Acceso a la
Informacin Ambiental, 42 De la Obligacin de Informar, 46 De la Participacin Ciudadana, 47 Del deber
de Participacin Responsable, 48 De los Mecanismos de Participacin Ciudadana, 50 De los Deberes
del Estado en materia de Participacin Ciudadana, 51 De los Criterios a seguir en los Procedimientos de
Participacin Ciudadana; disponen los criterios que deben formalizar las Autoridades con competencias
ambientales, para desarrollar los procesos de participacin ciudadana en la Evaluacin de los Estudios de
Impacto Ambiental;
Que, el artculo F-010109 del Reglamento de la Ley de Control y Vigilancia de las Actividades Martimas,
Fluviales y Lacustres, aprobado mediante Decreto Supremo N 028-DE/MGP de fecha 25 mayo
2001, establece que para llevar a cabo cualquier actividad o proyecto en el mbito de jurisdiccin de
la Autoridad Martima, debern evaluarse previamente los posibles efectos negativos por medio del
Estudio de Impacto Ambiental respectivo, requirindose que los aspectos tcnicos y estudios de lnea
base del Estudio de Impacto Ambiental deben coordinarse entre los sectores involucrados y sometidos
a Audiencia Pblica;
Que, el Procedimiento E-02, Otorgamiento de la Resolucin respectiva de derecho uso de rea acutica, del
Texto nico de Procedimientos Administrativos de la Marina de Guerra del Per - TUPAM, aprobado mediante
Decreto Supremo N 016 - 2005, establece que previo a la emisin de la Resolucin correspondiente, la
Direccin General de Capitanas y Guardacostas en su condicin de Autoridad Martima podr disponer
la realizacin de una Audiencia Pblica en la zona del proyecto para la evaluacin del Estudio de Impacto
Ambiental presentado;
Que, mediante Resolucin Directoral N 0052 - 96/DCG de fecha 29 febrero 1996, la Direccin General de
Capitanas y Guardacostas aprob los lineamientos para el desarrollo de Estudios de Impacto Ambiental
relacionados con los efectos que pudiera causar la evacuacin de residuos por tuberas a los cuerpos de
agua. Asimismo mediante Resolucin Directoral N 0283 - 96/DCG de fecha 21 octubre 1996 se aprob
los lineamientos para el desarrollo de Estudios de Impacto Ambiental relacionados con proyectos de
construccin de muelles, embarcaderos y otros similares.
112
Que, por la especial importancia que tiene la intervencin de la ciudadana en los procesos de evaluacin
de los Estudios de Impacto Ambiental, es prioritario ampliar y mejorar las disposiciones de participacin
ciudadana establecidas, en las Resoluciones Directorales N 0197-98/DCG de fecha 8 junio 1998 y N 441
- 2005/DCG de fecha 31 agosto 2005, mediante las cuales se aprob las Normas sobre la participacin
ciudadana en el Proceso de Evaluacin de Estudios de Impacto Ambiental, presentados ante la Direccin
General de Capitanas y Guardacostas, con la finalidad de precisar procedimientos idneos de Participacin
Ciudadana en los Estudios de Impacto Ambiental y en los dems documentos ambientales presentados a la
Direccin General de Capitanas y Guardacostas, Autoridad Martima Nacional;
De conformidad con lo propuesto por el Jefe del Departamento de Proteccin del Medio Ambiente y a lo
opinado por el Director del Medio Ambiente de la Direccin General de Capitanas y Guardacostas
SE RESUELVE:
1.- Aprobar las Normas sobre la Consulta y Participacin Ciudadana en el Proceso de Evaluacin de
Estudios de Impacto Ambiental presentados ante la Direccin General de Capitanas y Guardacostas, las
mismas que forman parte de la presente Resolucin.
2.- Derogar las Resoluciones Directorales N 0197-98/DCG de fecha 8 junio 1998 y N 441-2005/DCG de
fecha 31 agosto 2005.
VISTO:
CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolucin Ministerial N 051-2007-PCM se constituy una Comisin Tcnica Multisectorial
encargada de preparar la versin definitiva de la Estrategia Nacional para la Gestin de los Recursos
Hdricos del Per;
Que, segn el artculo 102 de la Ley de Recursos Hdricos, Ley N 29338, la Poltica y Estrategia Nacional de
Recursos Hdricos est conformada por el conjunto de principios, lineamientos, estrategias e instrumentos
de carcter pblico que definen y orientan el accionar de las entidades del sector pblico y privado para
garantizar la atencin de la demanda y el mejor uso del agua del pas en el corto, mediano y largo plazo, en
el marco de la Poltica Nacional Ambiental;
113
Que, con Oficio N 001-2009-ANA-J-ERA la Comisin Tcnica Multisectorial sealada en el primer
considerando ha cumplido con elaborar la versin definitiva de la Estrategia Nacional para la Gestin de
los Recursos Hdricos del Per, la que adecundose a la precitada ley, se ha denominado como Poltica y
Estrategia Nacional de Recursos Hdricos;
Que, estando pendiente de reglamentacin la Ley de Recursos Hdricos, resulta necesario dictar disposiciones
para la implementacin, como poltica de Estado la Poltica y Estrategia Nacional de Recursos Hdricos, por
lo que corresponde dar conformidad al trabajo realizado por la Comisin Tcnica Multisectorial constituida
por Resolucin Ministerial N 051-2007-PCM; y,
Estando a lo opinado por la Oficina de Asesora Jurdica, con el visto de Secretara General, y de conformidad
a lo establecido en el artculo 10 del Decreto Supremo N 039-2008-AG, Reglamento de Organizacin y
Funciones de la Autoridad Nacional del Agua, y la Segunda Disposicin Complementaria Transitoria de la
Ley N 29338, Ley de Recursos Hdricos;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Disposiciones para implementar la Poltica y Estrategia Nacional de Recursos Hdricos
Dar Conformidad a la versin definitiva de la Poltica y Estrategia Nacional de Recursos Hdricos elaborada
por la Comisin Tcnica Multisectorial creada por Resolucin Ministerial N 051-2007-PCM.
Artculo 3.- Aprobacin, como poltica de Estado, de la versin final de la Poltica y Estrategia
Nacional de Recursos Hdricos
Disponer que, una vez instalado el Consejo Directivo de la Autoridad Nacional del Agua, se ponga a su
consideracin la versin definitiva de la Poltica y Estrategia Nacional de Recursos Hdricos para su posterior
aprobacin, mediante Decreto Supremo, como Poltica de Estado.
114
RESOLUCIN JEFATURAL 054-96-INRENA
ESTRATEGIA NACIONAL
PARA LA CONSERVACIN DE HUMEDALES EN EL PER
115
DECRETO LEGISLATIVO N 1088
En esa lnea de ideas se reconoce la necesidad que se cuente a nivel nacional con un organismo encargado
de elaborar lineamientos sobre como el desarrollo integral del pas en una perspectiva de largo plazo.
En dicho contexto, el CEPLAN tienen como finalidad coordinar y viabilizar el proceso de planeamiento
estratgico nacional para promover y orientar el desarrollo armnico y sostenido del pas.
A continuacin presentamos el texto de la norma:
CAPTULO I
FINALIDAD Y MBITO DE REGULACIN DE LA LEY Y CREACIN DEL SISTEMA
NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO Y DEL CENTRO NACIONAL DE
PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Artculo 2. Creacin y finalidad del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro
Nacional de Planeamiento Estratgico
2.1 Crase el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico como conjunto articulado e integrado de
rganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso de
planeamiento estratgico nacional para promover y orientar el desarrollo armnico y sostenido del
pas.
2.2 Crase el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico -CEPLAN-, como organismo de derecho
pblico cuya finalidad es constituirse como el rgano rector y orientador del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico. Sus competencias son de alcance nacional y constituye un pliego
presupuestario
116
CAPTULO II
ESTRUCTURAGENERALY OBJETIVOS DEL SISTEMANACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
CAPTULO III
ESTRUCTURA Y FUNCIONES DEL CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO - CEPLAN
Artculo 5. Definicin del CEPLAN y naturaleza de las relaciones interinstitucionales con los rganos
del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
5.1. El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico -CEPLAN- es el organismo tcnico especializado que
ejerce la funcin de rgano rector, orientador y de coordinacin del Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico. Est adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros.
5.2. Los rganos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico mantienen una relacin tcnica y
funcional con el CEPLAN en las materias de su competencia.
117
5.3. El CEPLAN se estructura y funciona segn un modelo de organizacin flexible y de gestin horizontal,
basado fundamentalmente en la constitucin de comits multidisciplinarios a cargo de coordinadores.
Artculo 7. Definicin, integrantes, qurum y competencia del Consejo Directivo del CEPLAN
7.1. El Consejo Directivo es el ms alto rgano de deliberacin y decisin del CEPLAN. Est integrado por
ocho miembros: un representante del Presidente de la Repblica, quien lo preside; tres representantes
del gobierno nacional, dos propuestos por el Presidente del Consejo de Ministros y uno por el Ministro
de Economa y Finanzas; dos profesionales de prestigio con experiencia en la docencia universitaria,
en una universidad pblica y una universidad privada, respectivamente, en materia vinculada con
el planeamiento estratgico, propuesto por la Asamblea Nacional de Rectores; un representante
propuesto por los Colegios Profesionales; y un representante de los gobiernos regionales, propuesto
por la Asamblea de Presidentes Regionales. Su designacin se efecta mediante resolucin
suprema refrendada por el Presidente del Consejo de Ministros y es efectivo por un perodo de cinco
aos; sin embargo, ejercen sus funciones en forma plena hasta que se designe a quienes deben
reemplazarlos.
7.2. El Presidente del Consejo Directivo ejerce la representacin legal del CEPLAN y la titularidad del
pliego, preside las sesiones del Consejo, salvo en los casos en que corresponde presidir al Presidente
del Consejo de Ministros, hace cumplir sus acuerdos y dicta las normas administrativas especficas
para garantizar el funcionamiento del CEPLAN.
7.3. Los miembros del Consejo Directivo deben ser peruanos, tener probada solvencia moral, destacada
trayectoria profesional y acreditada competencia en planeamiento estratgico. En el ejercicio de sus
funciones no representan a entidad, organismo o inters particular alguno.
7.4. El Presidente de la Repblica puede remover a su representante y a los representantes del gobierno
nacional, mediante resolucin suprema. En los dems casos, el cargo vaca en forma automtica por
muerte, sentencia por delito doloso, inasistencia injustificada a ms de tres sesiones del Consejo o
por solicitud motivada de los proponentes o renuncia aceptadas por el Presidente de la Repblica.
En los casos de vacancia, los responsables de proponer a los nuevos integrantes deben efectuar la
propuesta dentro de los diez das hbiles siguientes al de la publicacin de la resolucin suprema que
formaliza la vacancia; de no hacerlo, los propone el Presidente del Consejo de Ministros.
7.5. El Consejo Directivo se rene en sesiones ordinarias o extraordinarias, convocadas por su presidente
a travs del Director Ejecutivo. El qurum mnimo para las sesiones es de cinco miembros. Los
acuerdos se adoptan por mayora calificada (tres cuartos). El Presidente del Consejo de Ministros
tambin puede convocar a sesiones extraordinarias del Consejo Directivo y, sin derecho de voto o
dirimencia, presidirlo cuando asiste a ellas o a las sesiones ordinarias. Su participacin no se cuenta
para efectos del qurum.
7.6. Le compete al Consejo Directivo:
1) adoptar las decisiones necesarias para el cumplimiento de las funciones del CEPLAN y los fines
del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico;
2) autorizar la suscripcin de convenios internacionales de cooperacin y los documentos de gestin
institucional del CEPLAN; y
3) tomar los acuerdos relativos a la gestin institucional que corresponde, segn lo que establece la
presente ley y el reglamento de organizacin y funciones.
118
7.7. El Consejo Directivo aprueba la designacin del Director Ejecutivo y de los miembros del Consejo
Consultivo del CEPLAN, segn los requisitos y procedimientos establecidos por el reglamento de
organizacin y funciones. Los nombramientos se efectan mediante resolucin ministerial de la
Presidencia del Consejo de Ministros.
I. Funciones generales
1. Conducir el proceso de formulacin y difusin de una visin compartida y concertada de futuro del pas
en sus diversos sectores y niveles de gobierno.
2. Apoyar al Presidente del Consejo de Ministros en el cumplimiento de la funcin de coordinacin de la
planificacin estratgica concertada en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico,
segn lo establecido por el inciso 11 del artculo 19 de la Ley Nm. 29158 -Ley Orgnica del Poder
Ejecutivo- y, en consecuencia, formular y actualizar el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional,
mediante la coordinacin multisectorial, interinstitucional e intergubernamental, segn las reglas
establecidas por la directiva respectiva.
3. Asesorar a las Entidades del Estado y a los gobiernos regionales y orientar a los gobiernos locales en
119
la formulacin, el seguimiento y la evaluacin de polticas y planes estratgicos de desarrollos, con
la finalidad de lograr que se ajusten a los objetivos estratgicos de desarrollo nacional previstos en el
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
4. Desarrollar metodologas e instrumentos tcnicos para asegurar la consistencia y coherencia del
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional orientadas al desarrollo armnico y sostenido del pas
y al fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica en el marco del Estado constitucional de
derecho.
5. Promover y orientar la formacin y actualizacin profesional y tcnica de especialistas en planeamiento
estratgico, prospectiva y formulacin y evaluacin de polticas pblicas y planes, en los tres niveles
de gobierno y en las instituciones de educacin superior.
6. Presentar a consideracin del Presidente del Consejo de Ministros, para su posterior presentacin al
Consejo de Ministros, el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional que debe contener los lineamientos
de poltica, las prioridades, los objetivos, las metas y la definicin de las acciones de orden estratgico
para el desarrollo armnico y sostenido del pas.
7. Promover sinergias entre las organizaciones de los sectores pblico y privado y de la sociedad civil.
8. Expedir las directivas que corresponde dentro de su competencia.
II Funciones especiales
En materia de prospeccin
9. Orientar y desarrollar estudios estratgicos para la identificacin de tendencias internacionales,
oportunidades, riesgos y contingencias, y plantear opciones estratgicas para la aplicacin de las
conclusiones y recomendaciones de esos estudios.
10. Identificar y definir escenarios estratgicos futuros a base de estudios prospectivos y del anlisis
integral de la realidad, de las potencialidades, de los activos tangibles e intangibles y del entorno
internacional, promoviendo la participacin de los centros acadmicos y de investigacin del pas.
En materia de coordinacin
11. Promover, concertar y articular la propuesta del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional con los
poderes del Estado, los organismos constitucionales autnomos, los gobiernos regionales y locales,
los partidos polticos y las instituciones representativas de la sociedad civil, utilizando metodologas de
participacin directa y otras diversas de sondeo de opinin tcnicamente vlidas.
12. Recibir y orientar las iniciativas del sector privado y, previa evaluacin, articular sus requerimientos
de decisiones en cuanto a promocin y apoyo del Estado, guardando coherencia con los objetivos de
desarrollo nacional.
13. Promover la armonizacin de la formulacin de planes y polticas de desarrollo multisectorial, sectorial
y territorial con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
14. Coordinar con los rganos responsables la unificacin de criterios y metodologas para la elaboracin
de lneas de base, indicadores y toda informacin relevante que sirve de insumo para la toma de
decisiones en materia de planeamiento estratgico y definicin de planes y polticas.
15. Coordinar con el Consejo de Seguridad Nacional con la finalidad de integrar los objetivos de seguridad
nacional al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
En seguimiento y evaluacin
16. Desarrollar el seguimiento y la evaluacin de la gestin estratgica del Estado, que comprende el
seguimiento y la evaluacin de los planes y polticas, los objetivos, los programas y los proyectos
prioritarios de desarrollo nacional, en coordinacin con los rganos del Sistema, e informar en forma
peridica al Presidente de la Repblica y al Presidente del Consejo de Ministros sobre sus avances,
obstculos y oportunidades y el nivel de cumplimiento de resultados esperados.
17. Informar en forma peridica o a su solicitud al Presidente de la Repblica y al Presidente del Consejo
de Ministros sobre la situacin econmica, social, ambiental e institucional del pas con relacin al
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y los planes multisectoriales, sectoriales, institucionales y
territoriales.
120
CAPTULO IV
RGIMEN ECONMICO DEL CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
CAPTULO V
RELACIONES INTERSISTMICAS DEL SISTEMA
NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
PRIMERA. Funciones
El CEPLAN asume las funciones relacionadas al seguimiento y evaluacin estratgica del Estado, que
cumpla la Secretara de Gestin Multisectorial de la Presidencia del Consejo de Ministros, y que fueron
establecidas en el Decreto Supremo N 067-2003-PCM.
121
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
122
LEY N 28059
Esta ley establece el marco normativo para promover la inversin de manera descentralizada con la
finalidad de lograr el desarrollo integral, armnico y sostenible de cada regin, en alianza estratgica entre
los gobiernos regionales, locales, la inversin privada y la sociedad civil, bajo la premisa que la inversin del
Estado est orientada a proveer de infraestructura bsica, social y econmica para la mejora de la calidad
de vida de la poblacin.
En ese sentido, la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales establece como competencia exclusiva de ada
gobierno regional, el planificar el desarrollo integral de su regin, incluyendo la ejecucin de los programas
socioeconmicos correspondientes de acuerdo con el Plan Nacional de Desarrollo. De tal forma, cada
Gobierno Regional debe implementar un sistema de inversin, en el cual se sistematice la inversin pblica
para gestionar aquellas necesidades bsicas de sus poblaciones que no son rentables para la empresa
privada de acuerdo al rol subsidiario del Estado as como promover el mejor desempeo de la inversin
privada en la actividad productiva y de servicios.
TTULO I
OBJETO Y GARANTAS A LA INVERSIN
CONCORDANCIAS:
Ley General del Ambiente Ley N 28611, art. 49, 51, 73 - 83.
Ley Marco Para el Crecimiento de la Inversin Privada - Decreto Legislativo N 757, Arts. 49 56
123
6. El Estado en todos sus niveles de gobierno garantiza la estabilidad jurdica para la inversin privada
descentralizada con arreglo a la Constitucin y las leyes.
TTULO II
FUNCIONES E INSTRUMENTOS PARA LA PROMOCIN DE LA INVERSIN
DESCENTRALIZADA
CAPTULO I
FUNCIONES DEL GOBIERNO NACIONAL, EL GOBIERNO REGIONAL Y LAS
MUNICIPALIDADES
Artculo 4.- Funcin de los gobiernos regionales para la promocin de la inversin privada
En aplicacin de los principios rectores de las polticas y la gestin regional expresadas en el artculo 8 de
la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, Ley N 27867, en especial del Principio de Competitividad, los
Gobiernos Regionales desarrollan las siguientes funciones para la promocin de la inversin privada:
1. Definir, aprobar y ejecutar, en su Plan de Desarrollo Concertado, las prioridades, vocaciones productivas
y lineamientos estratgicos para la potenciacin y mejor desempeo de la economa regional.
2. Coordinar y compatibilizar los planes y prioridades de inversin de la regin con el gobierno nacional y
los municipios, de mbito provincial y distrital, con el criterio de formacin de corredores econmicos,
ejes de desarrollo y formacin de macrorregiones.
3. Ejercer la gestin estratgica de la competitividad y productividad regional, conforme a la Ley Orgnica
de Gobiernos Regionales y dems principios de gestin regional.
4 . Concertar con el sector privado la orientacin de la inversin pblica necesaria para la promocin de la
inversin privada.
5. Formular y promover proyectos de mbito regional para la participacin de la inversin privada.
6. Promover el desarrollo empresarial de los pequeos y medianos productores organizados en
comunidades campesinas y nativas.
7. Promover y desarrollar proyectos basados en la vocacin regional, en particular aquellos que aprovechen
de manera sostenible nuestra biodiversidad.
8. Promover los procesos de formalizacin e innovacin de las pequeas y medianas empresas y unidades
econmicas de su mbito. As como la certificacin de estndares de calidad regional.
9. Identificacin de las trabas y distorsiones legales que afecten los procesos de promocin y de la
inversin privada, proponiendo soluciones para superarlas.
10. Formular, ejecutar y supervisar el cumplimiento de las polticas y estrategias de promocin de la
inversin privada.
11. Promover la imagen de la regin como destino de inversin en relacin con otros mercados.
12. Brindar orientacin e informacin a los inversionistas potenciales, a las empresas establecidas en la
regin y a los gobiernos locales de su jurisdiccin.
124
13. Promover la bsqueda de mercados internos y/o externos estables para los bienes y servicios producidos
en la regin.
CAPTULO II
MODALIDADES DE PARTICIPACIN DE LA INVERSIN PRIVADA
No existen lmites al contenido de estos contratos, salvo los que establece la Constitucin y la ley.
125
su conocimiento la existencia de terceros interesados en el proyecto y proceder a llevar adelante
el correspondiente proceso de promocin de la inversin privada de acuerdo a los mecanismos y
procedimientos contemplados en la legislacin de la materia.
b. En este caso, se reconocern a favor de aquel que present la iniciativa privada, los gastos incurridos
en la formulacin previa de los estudios, siempre que no hubiese favorecido con la adjudicacin
correspondiente, con arreglo a los lineamientos generales de aplicacin obligatoria que se establecer
en el reglamento de la presente Ley.
c. Adjudicacin o concesin directa: Proceder la adjudicacin directa o el otorgamiento de la concesin
directa, en caso no se haya presentado cuando menos un interesado en la ejecucin del proyecto objeto
de la iniciativa privada propuesta, dentro del plazo de treinta (30) das calendario contados a partir del
da siguiente de la ltima publicacin de la iniciativa privada. En dicho supuesto, el rgano competente,
mediante un acuerdo de su rgano de ms alto nivel, aprobar la propuesta de iniciativa privada y
proceder la adjudicacin o entrega en concesin directamente al solicitante, de la ejecucin del
proyecto de inversin propuesto, para lo cual se negociar y suscribir el correspondiente Contrato.
Las iniciativas o propuestas privadas una vez presentadas pasarn a formar parte del Banco Regional
de Proyectos a que se refiere el artculo 13 de la presente Ley.
CAPTULO III
LAS AGENCIAS DE FOMENTO DE LA INVERSIN PRIVADA
Artculo 8.- Agencias de Fomento de la Inversin Privada
Los Gobiernos Regionales y Locales crearn las Agencias de Fomento de la Inversin Privada como un
rgano especializado, consultivo y de coordinacin con el sector privado, que se funda en acuerdos explcitos
entre ambos sectores.
Dichas agencias estarn integradas por representantes del gobierno regional o local respectivo, y del
sector privado representado por los gremios y asociaciones de productores y empresarios de la respectiva
jurisdiccin.
En el caso de que una municipalidad distrital est imposibilitada de crear una agencia, cumplir la funcin
de promocin de la inversin privada en el distrito la agencia de la municipalidad provincial a la que
este pertenece. La misma funcin cumplirn las agencias de los gobiernos regionales respecto de las
municipalidades provinciales.
Dos o ms gobiernos locales y/o gobiernos regionales pueden conformar agencias de promocin de la
inversin privada en proyectos y propuestas conjuntas sobre estrategias de desarrollo.
126
g. Proponer convenios de diferimiento de pagos de tributos regionales o locales por el plazo mximo de
un (1) ao.
h. Promover tanto la cooperacin y asociacin empresarial, como las alianzas y acuerdos de investigacin
para la innovacin productiva y de gestin con la universidad local y los centros de investigacin.
i. Identificar la oferta de lneas de financiamiento para proyectos innovadores.
j. Otras que se les asignen conforme a su naturaleza.
Artculo 10.- Apoyo de las entidades pblicas
Las entidades pblicas de los distintos niveles de gobierno en la regin brindarn el apoyo y la informacin
necesaria para el funcionamiento eficiente de las Agencias de Fomento de la Inversin Privada
CAPTULO IV
INSTRUMENTOS PARA LA PROMOCIN DE LA INVERSIN EN LAS REGIONES
a) Contenido
El Plan de Desarrollo Regional y Local Concertado contendr un captulo donde se establecern los
objetivos, lineamientos de poltica, metas y estrategias de mediano y largo plazo en materia de promocin
de la inversin privada descentralizada.
Los Presupuestos Participativos regional y local contendrn las metas y acciones que los gobiernos
regionales desarrollarn para la promocin de las inversiones privadas concordantes con el Plan de
Desarrollo Regional Concertado.
En el caso de los gobiernos locales el Plan de Desarrollo y presupuestos participativos locales sern concertados
en las instancias de concertacin y de consulta establecidas por la Ley Orgnica de Municipalidades.
127
3. La informacin de todos los proyectos de inversin pblica de alcance nacional, regional y local del
Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
4. Los proyectos de inversin pblica de alcance regional y local de inters para la inversin privada.
5. Los proyectos e iniciativas del sector privado que estn identificados y cuenten con el nivel de desarrollo
adecuado, de acuerdo con los lineamientos elaborados por el Gobierno Regional.
Para la creacin y desarrollo del Banco Regional de Proyectos, la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional contar con el asesoramiento permanente y especializado
de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y
Finanzas, del INEI, del FIDE, del Consejo Nacional de Descentralizacin y de PROINVERSIN.
TTULO III
SOBRE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Artculo 15.- Facultades de los Gobiernos Regionales y Locales sobre los proyectos de inversin
pblica
Los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales estn facultados para evaluar y declarar la viabilidad
de los proyectos de inversin pblica de alcance regional y local, respectivamente, en base a las normas
establecidas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
TTULO IV
DE LA RELACIN DE LOS GOBIERNOS REGIONALES CON EL GOBIERNO
NACIONAL Y LA PARTICIPACIN CIUDADANA
CAPTULO I
DE LA RELACIN DE LOS GOBIERNOS REGIONALES CON EL GOBIERNO
NACIONAL
128
a. Los proyectos de inversin que se desarrollen por iniciativa de dos o ms gobiernos regionales contarn
con la participacin del Gobierno Nacional a travs de PROINVERSION.
b. Los proyectos nacionales de inversin que se desarrollen en el mbito de las regiones propiciarn la
participacin del o los gobiernos regionales de dichas jurisdicciones.
c. Los proyectos que se desarrollen con participacin del Gobierno Nacional se beneficiarn de las normas
nacionales y regionales competentes a la inversin que existieren al momento de su ejecucin en
cualquiera de los niveles de gobierno.
d. En los proyectos de carcter nacional se procurar la formacin de Juntas de Coordinacin Interregional,
promoviendo el desarrollo de las capacidades necesarias, para la administracin descentralizada de
activos, de empresas y proyectos.
Para llevar a cabo estos procesos, el gobierno regional o local conformar comits de promocin de la
inversin privada en su jurisdiccin.
CAPTULO II
DE LA PARTICIPACIN CIUDADANA
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- Reglamentacin
Mediante decreto supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, en un plazo de sesenta (60)
das a partir de la vigencia de la presente Ley, el Poder Ejecutivo aprobar su reglamento, sobre la base de
la propuesta que haga el Consejo Nacional de Descentralizacin.
129
Ley N 27293
Esta ley crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica con la finalidad de optimizar el uso de los recursos
pblicos destinados a la inversin pblica de tal manera que los Proyectos de Inversin que realice el
Estado sean Viables, es decir rentables socialmente y con una vocacin de permanencia, cumpliendo con
el ciclo del proyecto.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica se rige por los principios de economa, priorizacin y eficiencia,
reconociendo la importancia del mantenimiento oportuno de la inversin ejecutada. Un proyecto de inversin
pblica esta sujeto a las siguientes fases:
a. Preinversin: Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del estudio de
factibilidad.
b. Inversin: comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y la ejecucin del proyecto.
c. Postinversin: Comprende los procesos de control y evaluacin ex post.
Ley N 27293
Nota de la Edicin:
Artculo modificado por el artculo nico de la Ley N 28802, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 21 de julio de 2006.
130
3.3. El Sistema Nacional de Inversin Pblica se sustenta en los principios, normas tcnicas, mtodos y
procedimientos que rigen la Inversin Pblica.
Nota de la Edicin:
Artculo modificado por el artculo nico de la Ley N 28802, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 21 de julio de 2006.
Nota de la Edicin:
Artculo modificado por la Sexta Disposicin Complementaria de la Ley N 28522, Ley del Sistema
Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN).
131
Corresponde a esta Direccin General realizar el seguimiento de la inversin pblica y de los Proyectos
de Inversin Pblica y declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica cuya fuente de
financiamiento sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado,
pudiendo delegar, total o parcialmente, esta atribucin a los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales o Gobiernos Locales, segn corresponda.
Asimismo, esta Direccin General promueve la generacin de capacidades en los diferentes niveles
de gobierno para la formulacin y evaluacin de los Proyectos de Inversin Pblica y la Programacin
Multianual de la Inversin Pblica.
9.2. La Oficina de Inversiones, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y el Fondo Nacional de
Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado coordinarn sus normas y directivas para el
correcto funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, a fin de optimizar la asignacin de
recursos a proyectos de inversin pblica.
Nota de la Edicin:
Artculo modificado por el artculo nico de la Ley N 28802 y por el artculo nico del Decreto
Legislativo N 1005, publicado el 3 de mayo de 2008
Artculo 10.- Atribuciones de los otros organismos conformantes del Sistema Nacional de Inversin
Pblica
10.1. El Ministro o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector, el Presidente Regional o el Alcalde, segn
corresponda, constituye el rgano Resolutivo. En concordancia con la normatividad presupuestal
vigente, le corresponde autorizar la Fase de Inversin y es el principal responsable por el cumplimiento
de la presente Ley, su reglamento y las normas que a su amparo se expidan.
10.2. Cada Sector y nivel de gobierno elabora Programas Multianuales de Proyectos de Inversin Pblica,
los mismos que se desarrollan en el marco de sus correspondientes Planes Estratgicos de Desarrollo
Sectorial y Planes de Desarrollo Concertado por nivel de gobierno y de carcter multianual, a que se
refiere el artculo 71 de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
10.3. (Derogado.)
10.4. La observancia del Ciclo del Proyecto es obligatoria. El rgano Resolutivo de cada Sector autorizar
la priorizacin de los Proyectos de Inversin Pblica a que se refiere el inciso 11.6 del artculo 11 de
la presente Ley.
10.5. Cualquier excepcin a lo previsto en el numeral precedente se realizar a travs de decreto supremo
refrendado por el Ministro del Sector correspondiente y por el Ministro de Economa y Finanzas.
10.6. (Derogado.)
10.7. El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico seala las atribuciones y responsabilidades de las Oficinas de Programacin
e Inversiones, o las que hagan sus veces, que sean necesarias para el mejor cumplimiento de lo
dispuesto en la presente Ley.
Nota de la Edicin:
Artculo modificado por el artculo nico de la Ley N 28802, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 21 de julio de 2006.
132
11.5. El Responsable de la Oficina de Programacin e Inversiones, o el que haga sus veces, es responsable
por el cumplimiento de las normas tcnicas, metodologas y procedimientos establecidos en las
normas reglamentarias y complementarias del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
11.6. Asimismo, las Oficinas de Programacin e Inversiones proponen al rgano Resolutivo la priorizacin
de los Proyectos de Inversin Pblica que se encuentren en la fase de Inversin y en segundo lugar
a los que se encuentren en la fase de Preinversin, respetando la observancia del Ciclo del Proyecto
a que se refiere el literal a) del artculo 5 de la presente Ley.
11.7. Las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces, mantienen relacin tcnico-
funcional con la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de
Economa y Finanzas.
11.8. El Responsable de las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces, deber tener
el perfil profesional establecido por el Sistema Nacional de Inversin Pblica, como requisito previo
a su designacin, y mantiene una vinculacin de dependencia funcional con el Ministerio Economa
y Finanzas, en su condicin de ente tcnico rector del Sistema, a travs de la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, sujetndose a sus lineamientos y disposiciones.
Nota de la Edicin:
Artculo insertado por el artculo nico de la Ley N 28802, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 21 de julio de 2006.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
SEGUNDA.- (Derogada.)
Nota de la Edicin:
Disposicin derogada por la Segunda Disposicin Complementaria de la Ley N 28802, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 21 de julio de 2006.
TERCERA.- De la Reglamentacin
Encrguese al Ministerio de Economa y Finanzas elaborar el Reglamento; el mismo que deber ser
expedido en un plazo de 90 (noventa) das calendario a partir de la publicacin de la presente Ley, mediante
decreto supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
CUARTA.- Responsabilidad
Encrguese a la Contralora General de la Repblica la determinacin de la responsabilidad por el
incumplimiento de lo establecido en la presente Ley, la Ley N 27293 y en sus disposiciones reglamentarias
y complementarias, por cualquier entidad, empresa, rgano o dependencia del Sector Pblico obligado a
su cumplimiento.
Nota de la Edicin:
Disposicin insertada por el artculo nico de la Ley N 28802, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 21 de julio de 2006
133
DECRETO SUPREMO N 102-2007-EF
Un Proyecto de Inversin Pblica es defindo como toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean
independientes de los de otros proyectos.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica permite contar con una herramienta de gestin que permite
optimizar el uso de los recursos pblicos en proyectos de inversin socialmente rentables y sostenibles.
CAPTULO 1
DISPOSICIONES GENERALES
134
CAPTULO 2
RGANOS CONFORMANTES DEL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
d. Regular las funciones y atribuciones de los rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, as
como emitir opinin legal respecto del cumplimiento de las mismas.
e. Aprobar el perfil profesional que debern reunir los Responsables de las Oficinas de Programacin
e Inversiones, as como establecer los lineamientos y disposiciones a que deben sujetarse.
f. Establecer los niveles mnimos de estudios de preinversin que requieren los Proyectos de Inversin
para poder declarar su viabilidad.
g. Declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que sean financiados total o parcialmente
con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, conforme a la
normatividad del endeudamiento pblico.
h. Determinar, de acuerdo al procedimiento simplificado que apruebe, la elegibilidad de los
Proyectos de Inversin Pblica que apruebe la Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin
de Desastres.
i. Solicitar a las Unidades Formuladoras y a las Oficinas de Programacin e Inversiones, la informacin
que considere pertinente sobre los Proyectos de Inversin Pblica.
j. Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica, velando por que las declaraciones
de viabilidad que se otorguen, renan los requisitos de validez tcnica y legal. Asimismo, realizar
el seguimiento de la Fase de Inversin de los Proyectos de Inversin Pblica, buscando asegurar
que sta sea consistente con las condiciones y parmetros bajo las cuales fue otorgada la
viabilidad.
k. Hacer seguimiento sobre la aplicacin de las normas y procedimientos tcnicos del Sistema Nacional
de Inversin Pblica, con la finalidad de informar a la Contralora General de la Repblica y a sus
rganos desconcentrados, en el marco de lo dispuesto por la Cuarta Disposicin Complementaria
de la Ley.
l. Efectuar evaluaciones muestrales, con periodicidad anual sobre la calidad de las declaraciones de
viabilidad que otorguen los rganos competentes del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
m. Establecer metodologas generales y especficas para la formulacin y evaluacin de proyectos,
normas tcnicas y parmetros de evaluacin, as como la metodologa para la evaluacin ex post
de Proyectos de Inversin Pblica.
n. Determina, a solicitud de la Oficina de Programacin e Inversiones, los aspectos tcnicos y
metodolgicos en la formulacin y evaluacin de un proyecto.
o. Para los Proyectos o Programas de Inversin financiados mediante operaciones de endeudamiento,
aprueba expresamente los Trminos de Referencia para la elaboracin de un estudio a nivel de perfil
o prefactibilidad, cuando el precio referencial supere las 60 Unidades Impositivas Tributarias (UIT) o
de un estudio de factibilidad, cuando el precio referencial supere las 200 UIT. Dicha aprobacin es
requisito previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo.
135
p. Emitir opinin especializada en materia de inversin pblica; as como emitir opinin legal sobre la
aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
q. Realizar y fomentar la generacin de capacidades en las Oficinas de Programacin e Inversiones y
Unidades Formuladoras en las fases del Ciclo del Proyecto y en la Programacin Multianual de la
Inversin Pblica.
r. Emitir las directivas que regulan el funcionamiento del Banco de Proyectos y los dems aplicativos
informticos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
s. Otras relacionadas con las funciones antes enunciadas o que le sean asignadas por norma
expresa.
3.3. La facultad a que se refiere el literal g) del numeral 3.2 puede ser objeto de delegacin. Dicha
delegacin incluye la facultad para aprobar los estudios de preinversin, en concordancia con los
niveles mnimos de estudios que establezca la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico.
Artculo 4.- Coordinacin de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
con otras entidades y los entes rectores de otros sistemas administrativos
Con el fin de optimizar los procesos al interior del Sector Pblico, la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico:
a. Coordina Directivas y los dems instrumentos que resulten necesarios con los sistemas de administracin
financiera y otros sistemas administrativos del Estado a fin de asegurar una adecuada implementacin
de los proyectos.
b. Informa anualmente a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y al Fondo Nacional de
Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado, el resultado de la verificacin de la consistencia
de los Programas Multianuales de Inversin Pblica sectoriales.
c. Para las operaciones de endeudamiento pblico externo:
- En el caso de Proyectos de Inversin Pblica que precisen financiamiento mediante una operacin
de endeudamiento externo, participa en las misiones de las fuentes financieras, convocadas de
acuerdo a lo establecido en el numeral 19.2 del artculo 19 de la Ley General del Sistema Nacional
de Endeudamiento, Ley N 28563, en la preparacin y supervisin de Proyectos de Inversin
Pblica. Asimismo, coordina con las misiones de las fuentes financieras, los aspectos tcnicos
de los proyectos y culminado el proceso de preparacin del proyecto, presenta a la Direccin
Nacional de Endeudamiento Pblico el informe tcnico de viabilidad.
- En todas las coordinaciones, antes referidas, la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico acta con participacin de la Oficina de Programacin e Inversiones del Sector
correspondiente.
- Durante la fase de inversin del Proyecto de Inversin Pblica, aprueba las modificaciones tales
como costos, metas, categoras de inversin y plazo de ejecucin o de desembolso, que a su
criterio pudieran afectar su viabilidad.
d. Coordina con la Contralora General de la Repblica los lineamientos a incluirse en las acciones de
control a fin de velar por el cumplimiento de las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica
incluyendo que la elaboracin de estudios definitivos, la ejecucin y la evaluacin ex post, adems de
la operacin y mantenimiento, correspondan al resultado de los estudios de preinversin. Asimismo,
le informa sobre los posibles incumplimientos de las normas y procedimientos tcnicos del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
e. Establece mecanismos de informacin compartida con otras entidades del Sector Pblico.
136
efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, cada Sector agrupa a las empresas de servicios
pblicos de propiedad o bajo administracin de ms de un gobierno regional o gobierno local.
5.2. Responsabilidad Funcional de los Sectores: Los Sectores evalan los Proyectos de Inversin Pblica
que formulen las Unidades Formuladoras del Gobierno Nacional o que se financien con recursos
provenientes de operaciones endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, que se
enmarquen en el mbito de determinada funcin, programa o subprograma de la que sean responsables,
segn el Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Inversin Pblica que
apruebe la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
5.3. mbito Institucional de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales: Cada Gobierno Regional y
Gobierno Local agrupa a las entidades y empresas que le pertenecen o estn bajo su administracin.
Tienen la responsabilidad de formular y evaluar los Proyectos de Inversin Pblica, de acuerdo a sus
fines y competencias, segn su nivel de gobierno.
5.4. Sectores y niveles de gobierno: La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
aprueba el Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Inversin Pblica, en el cual se sealan
las Entidades que, para fines de dicho, conforman los Sectores del Gobierno Nacional y los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales:
1. AGRICULTURA
2. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
3. CONGRESO DE LA REPBLICA
4. CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
5. CONTRALORA GENERAL
6. DEFENSA
7. DEFENSORA DEL PUEBLO
8. ECONOMA Y FINANZAS
9. EDUCACIN
10. ENERGA Y MINAS
11. INTERIOR
12. JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
13. JUSTICIA
14. MINISTERIO PBLICO
15. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL
16. OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES
17. PODER JUDICIAL
18. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
19. PRODUCCIN
20. REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIN Y ESTADO CIVIL
21. RELACIONES EXTERIORES
22. SALUD
23. TRABAJO Y PROMOCIN DEL EMPLEO
24. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
25. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
26. VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO
27. UNIVERSIDADES
28. GOBIERNOS REGIONALES
29. GOBIERNOS LOCALES
5.5. Gobiernos Locales: Los Gobiernos Locales se incorporan al mbito de aplicacin de las normas del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, de acuerdo al cumplimiento de los requisitos establecidos por
el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico. Los Gobiernos Locales, que se hayan venido incorporando al Sistema Nacional
de Inversin Pblica, en el marco de la normatividad aplicable en el momento de su incorporacin,
mantienen dicha calidad de forma irreversible.
137
Artculo 6.- rgano Resolutivo del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
6.1. El rgano Resolutivo es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local y le corresponde:
a. Para los Sectores, aprobar en el marco de los Lineamientos de Poltica del Sector, el Programa
Multianual de Inversin Pblica.
b. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el marco de los Lineamientos de
Poltica Sectoriales Nacionales y de sus Planes de Desarrollo Concertados, el Programa Multianual
de Inversin Pblica. Dicho Programa debe considerar las competencias establecidas para cada nivel
de gobierno en la normatividad de la materia.
c. Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de Programacin e Inversiones
en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local e informar a la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico la designacin del funcionario responsable, el mismo que deber
cumplir con el perfil profesional que apruebe dicha Direccin, bajo responsabilidad. En ningn caso,
el rgano Resolutivo puede designar como Oficina de Programacin e Inversiones a un rgano que
acta como Unidad Formuladora o Ejecutora.
d. Autorizar la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos y la ejecucin de los Proyectos
de Inversin Pblica declarados viables. Dicho acto se entiende ya realizado respecto a los proyectos
aprobados en la Ley de Presupuesto. Estas competencias pueden ser objeto de delegacin a favor
de la mxima autoridad administrativa de las Entidades clasificadas en su Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local.
e. Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la Oficina de Programacin e
Inversiones, velando por la calidad de los proyectos que se ejecuten en el mbito de su competencia.
f. Para los Sectores, delegar la atribucin para evaluar y declarar la viabilidad de los Proyectos de
Inversin Pblica que se enmarquen en la Responsabilidad Funcional a su cargo, a favor de los Titulares
de las Entidades clasificadas en su Sector, de acuerdo al artculo 5 del presente Reglamento. En el
caso de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, delegar la atribucin para evaluar y declarar
la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se enmarquen en sus fines y competencias a
favor de los Titulares de sus entidades adscritas o bajo su administracin. Adicionalmente y bajo los
mismos parmetros, los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales podrn delegar dicha
atribucin a las Unidades Ejecutoras de las Entidades y Empresas bajo su mbito, solo en el caso de
proyectos enmarcados en conglomerados legalmente autorizados y bajo responsabilidad del Titular
o de la mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual la Unidad Ejecutora pertenece. Toda
delegacin se aprueba por Resolucin fundamentada del rgano Resolutivo que corresponda, de
acuerdo a las condiciones mnimas establecidas por la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico.
6.2. La delegacin a que se refiere el literal f) del numeral precedente, incluye la facultad para aprobar los
estudios de preinversin, teniendo en cuenta los niveles mnimos de estudios que establezca la Direc-
cin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
138
autorizacin de conglomerados, cuando haya recibido la delegacin a que hace referencia el
numeral 3.3.
d. En los proyectos que, por su monto de inversin requieran ser declarados viables con un estudio de
Factibilidad, podr autorizar la elaboracin de ste estudio sin requerir el estudio de Prefactibilidad,
siempre que en el Perfil se haya identificado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de
Factibilidad.
e. En el caso de las Oficinas de Programacin e Inversiones sectoriales, recomendar y solicitar a la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico la declaracin de viabilidad de los
proyectos o programas de inversin, que sean financiados con operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta del Estado, siempre que no se enmarquen en la delegacin de
facultades a que hace referencia el numeral 3.3.
f. Solicitar, cuando considere pertinente, la opinin tcnica de la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico, sobre los proyectos que evale.
g. Solicitar a las Unidades Formuladoras y/o Ejecutoras la informacin que requiera del Proyecto de
Inversin Pblica.
h. Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica, verificando el cumplimiento de las
normas y procedimientos tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Asimismo, realiza
el seguimiento de la ejecucin fsica y financiera de los Proyectos de Inversin Pblica, buscando
asegurar que sta sea consistente con las condiciones y parmetros bajo las cuales fue otorgada la
viabilidad.
i. Aplicar las indicaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo, formule la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico.
j. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos, sobre los proyectos
recibidos para su evaluacin.
k. Hacer recomendaciones y propuestas a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico, respecto de la metodologa y parmetros de evaluacin de los Proyectos de Inversin
Pblica enmarcados bajo su responsabilidad funcional e institucional.
l. Capacitar y brindar asistencia tcnica permanentemente al personal tcnico encargado de la
identificacin, formulacin, evaluacin y seguimiento de proyectos en su Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local.
m. Elaborar y someter al rgano Resolutivo, el Programa Multianual de Inversin Pblica del Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
n. Velar por que los Proyectos de Inversin Pblica se enmarquen en los Lineamientos de Poltica, en
el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el Plan Estratgico Sectorial de carcter Multianual
y en los Planes de Desarrollo Regionales o Locales, segn corresponda.
7.2. La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la Oficina de Programacin e
Inversiones tiene las responsabilidades siguientes:
a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan.
b. Visar los estudios de preinversin que apruebe, as como aquellos que sustenten la decla-
ratoria de viabilidad de los proyectos, con la finalidad de determinar el estudio que debe ser
ejecutado en la fase de inversin.
c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo,
formule la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, as como, cum-
plir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
139
b. Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de Poltica dictados por el Sector res-
ponsable de la Funcin, Programa o Subprograma en el que se enmarca el Proyecto de Inversin
Pblica, el Programa Multianual de Inversin Pblica, el Plan Estratgico Sectorial de carcter
Multianual y los Planes de Desarrollo Regionales o Locales.
c. En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, sola-
mente pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobier-
no.
d. Realizar, cuando corresponda, las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva
para evitar la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la eva-
luacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
e. Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento que genere el Proyecto de
Inversin Pblica, luego de su ejecucin, est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la
Unidad Formuladora, solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su
evaluacin.
CAPTULO 3
PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS
140
Artculo 11.- Declaracin de viabilidad
11.1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Slo puede ser declarada
expresamente, por el rgano que posee tal facultad. Se aplica a un Proyecto de Inversin Pblica
que a travs de sus estudios de preinversin ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible
y compatible con los Lineamientos de Poltica. En ese sentido, la declaracin de viabilidad de un
proyecto solamente podr otorgarse, si ste cumple con los requisitos tcnicos y legales establecidos
por la normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
11.2. Dicha declaracin obliga a la Unidad Ejecutora a ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada
la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecucin del Proyecto de
Inversin Pblica, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable
de la Unidad Ejecutora. Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la
operacin del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estndares y parmetros aprobados en
el estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del Proyecto y a realizar las dems acciones
necesarias para la sostenibilidad del mismo.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
141
sido considerado en un convenio internacional de financiamiento, en cuyo caso la declaratoria de viabilidad
ser exigible si el proyecto es objeto de modificaciones no previstas en el convenio.
Nota de la Edicin:
Inciso modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF, publicado en el Diario Oficial El Peruano
el 15 de febrero de 2009
Tercera.- Responsabilidad
Toda la informacin que presenten los rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica sobre los Proyectos
de Inversin Pblica, incluyendo la registrada en el Banco de Proyectos, tienen el carcter de Declaracin
Jurada, y en consecuencia se sujetan a las responsabilidades y consecuencias legales correspondientes.
Sexta.- Aplicacin del Decreto Supremo N 176-2006-EF por los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales
Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, stos ltimos sujetos al Sistema Nacional de Inversin
Pblica, aplicarn las disposiciones aprobadas por el Decreto Supremo N 176-2006-EF, para la elaboracin
a partir del ao fiscal 2008, de sus Programas Multianuales de Inversin Pblica, conforme a la Directiva
que para tales efectos emitir la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, en un
plazo mximo de cuarenta y cinco (45) das hbiles.
142
RESOLUCIN DIRECTORAL N 002-2009-EF/68.01
Directiva N 001-2009-EF/68.01
CAPITULO I
CONSIDERACIONES GENERALES
Artculo 1.- Objeto
La presente Directiva tiene por objeto establecer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos de
observancia obligatoria aplicables a las Fases de Preinversin, Inversin y Postinversin y a los rganos
conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Relacin
Institucional
Direccin General
Oficina de Programacin e Relacin Tcnico-funcional
de Programacin
Inversiones (OPI) Multianual del
Sector Pblico
Relacin
Funcional y/o institucional
Unidades
Formuladoras
Unidades
Ejecutoras
143
denominacin, nivel de autonoma u oportunidad de creacin, ejecuten Proyectos de Inversin que
utilicen Recursos Pblicos en cualquiera de sus fases.
Toda referencia al Gobierno Regional o Gobierno Local se entender hecha al conjunto de Entidades
y Empresas pertenecientes o adscritas a stos.
3.2 Proyecto de Inversin Pblica (PIP). Un Proyecto de Inversin Pblica constituye una intervencin
limitada enel tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar,
mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una Entidad;
cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de
otros proyectos. Asimismo, debe tenerse en cuenta lo siguiente:
- El PIP debe constituir la solucin a un problema vinculado a la finalidad de una Entidad y a sus
competencias. Su ejecucin puede hacerse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecucin de los estudios de preinversin.
- No son Proyectos de Inversin Pblica las intervenciones que constituyen gastos de operacin
y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituye Proyecto de Inversin Pblica aquella
reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para
el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin
de servicios.
3.3 Programa de Inversin. Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan para la
consecucin de un objetivo comn.
3.4 Conglomerado. Es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares
en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de
acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Slo puede ser un componente de un Programa de
Inversin.
3.5 Recursos Pblicos. Se consideran Recursos Pblicos a todos los recursos financieros y no financieros
de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos financieros
comprenden todas las fuentes de financiamiento. Esta definicin incluye a los recursos provenientes
de cooperacin tcnica no reembolsable (donaciones y transferencias), as como a todos los que
puedan ser recaudados, captados o incorporados por las Entidades sujetas a las normas del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
Artculo 4.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica
4.1 Todas las Entidades sujetas a las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica estn en
obligacin de aplicar las normas contenidas en la Ley N 27293 y sus modificatorias, Ley del Sistema
Nacional de Inversin Pblica (Ley); el Decreto Supremo N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema
Nacional de Inversin Pblica (Reglamento); la presente Directiva y las que al amparo de la Ley y el
Reglamento dicten el Ministerio de Economa y Finanzas y la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).
4.2 La aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza, inclusive, a los
proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando una Entidad
del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos adicionales
de operacin y mantenimiento. De la misma forma y con el mismo fin, los proyectos que los
Gobiernos Locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y que luego de su ejecucin vayan a ser
transferidos para su operacin y mantenimiento a una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP,
debern ser formulados por stas ltimas y declarados viables por el rgano del SNIP que resulte
competente.
4.3 Asimismo, la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza a los
proyectos de inversin de las instituciones perceptoras de cooperacin tcnica internacional,
cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin,
los gastos de operacin y mantenimiento en el marco de lo dispuesto por la Primera Disposicin
Complementaria de la Ley N 27692, Ley de Creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin
Internacional APCI.
144
Artculo 5.- El Sistema Nacional de Inversin Pblica y los Gobiernos Locales
Las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica son de observancia obligatoria para los siguientes
Gobiernos Locales:
5.1 Aquellos que a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma se encuentren incorporados al
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
5.2 Aquellos que por Acuerdo de su Concejo Municipal, se incorporen voluntariamente, a partir de la fecha
de dicho Acuerdo, siempre y cuando cumplan con los requisitos mnimos siguientes:
CAPITULO II
ESTRUCTURA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Y FUNCIONES DE SUS RGANOS
145
7.4 Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los
PIP que se enmarquen en su responsabilidad funcional, a favor de la mxima autoridad de las Entidades
y Empresas adscritas, pertenecientes o bajo el mbito de su Sector, segn corresponda. En el caso de
los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la
facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que se enmarquen en sus competencias, a favor
de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o pertenecientes al Gobierno Regional
o Gobierno Local. En cualquier caso, deber cumplirse con las condiciones mnimas sealadas en el
artculo 37 y la delegacin deber comunicarse a la DGPM en un plazo mximo de cinco (05) das de
emitida la Resolucin. Esta delegacin incluye la funcin de registrar a las UF de la Entidad o Empresa
y de realizar las evaluaciones y registros de los cambios que pudieran producirse durante la Fase de
Inversin, siempre que se enmarquen en la delegacin de facultades otorgada.
7.5 Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en conglomerados legalmente autorizados,
puede delegar previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor
de las Unidades Ejecutoras de las Entidades y Empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del
Titular o de la mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la Unidad Ejecutora.
7.6 Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos, as como la ejecucin de
los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto. Los proyectos
viables aprobados en su Presupuesto Institucional de Apertura se consideran ya autorizados y por
lo tanto no requieren una autorizacin expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificacin
presupuestaria. Esta funcin puede ser objeto de delegacin.
7.7 Velar por la aplicacin del Ciclo del Proyecto.
7.8 Promover la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI de su Sector, Gobierno
Regional o Local, as como de sus UF.
146
k. Aprueba expresamente los Trminos de Referencia para la elaboracin de un estudio a nivel
de Perfil cuando el precio referencial supere las 30 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), o
de un estudio de Prefactibilidad, cuando el precio referencial supere las 60 UIT, o de un estudio
de Factibilidad, cuando el precio referencial supere las 120 UIT. La aprobacin expresa de
la OPI a los Trminos de Referencia es requisito previo a la elaboracin o contratacin del
estudio respectivo. Dichos Trminos de Referencia deben ser presentados a la OPI por la
UF. La presente disposicin solamente es de aplicacin para los estudios de preinversin
correspondientes a PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean
distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
l. Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables.
m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto. En el caso de
las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus competencias.
n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un
estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le corresponda. Para
la aplicacin de la presente disposicin, la OPI podr solicitar la informacin que considere
necesaria a los rganos involucrados.
o. Derogado
8.2 La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI, tiene las responsabilidades
indelegables siguientes:
a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan.
b. Visar los estudios de preinversin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 35 de la presente
Directiva.
c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo,
formule la DGPM, as como, cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
d. La persona designada como Responsable de una OPI, no puede formar parte directa o
indirectamente de ninguna UF o UE.
8.3 La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI, tiene las responsabilidades
indelegables siguientes:
a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan.
b. Visar los estudios de preinversin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 35 de la presente
Directiva.
c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo,
formule la DGPM, as como, cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
d. La persona designada como Responsable de una OPI, no puede formar parte directa o
indirectamente de ninguna UF o UE.
Nota de la Edicin:
El literal o) fue derogado por el artculo 2 de la Resolucin Directoral N 004-2009-EF/68.01. El texto
anterior sealaba
o) Emite opinin favorable sobre el Expediente Tcnico o Estudio Definitivo y de sus modificaciones, c
omo requisito previo a su aprobacin por el rgano competente.
147
Artculo 9.- Funciones y Responsabilidades de la UF
9.1. La UF tiene las siguientes funciones:
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de Proyectos.
b. Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPM y de los dems rganos
del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso stos la soliciten.
c. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales, solamente pueden formular proyectos
que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
d. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar la
duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la
Oficina de Programacin e Inversiones.
e. Formular los proyectos a ser ejecutados por terceros con sus propios recursos o por Gobiernos
Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la
Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP.
f. Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a evaluacin ante la OPI responsable de
la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que corresponda.
9.2 La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de:
a. Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin
(Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-09).
b. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la definicin de PIP contenida en la
presente Directiva y dems normas del SNIP.
c. Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento est a cargo de una entidad
distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora del PIP, solicitar la opinin favorable de dichas
entidades antes de remitir el Perfil para su evaluacin, independientemente del nivel de estudio
con el que se pueda declarar la viabilidad.
d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o por la DGPM, cuando
corresponda.
e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.
CAPITULO III
FASE DE PREINVERSIN
148
11.3 La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversin mnimos que deber
tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI, se sealan en el artculo 21.
11.4 El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar estudios adicionales a los sealados
en el artculo 21, dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del proyecto.
11.5 La fase de preinversin culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
149
14.4 La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el Banco de Proyectos y
registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, reflejando su evaluacin en el Formato SNIP-06 y
registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Mediante dicho Formato, la OPI puede:
a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09.
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
c. Rechazar el PIP.
14.1 En caso que se declare la viabilidad del proyecto, el Responsable de la OPI deber visar el Perfil
Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia
de ste y de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia de los Formatos
SNIP-06 y SNIP-09 a la UF y a la DGPM.
14.2 Si, durante la evaluacin o luego de declarado viable el PIP Menor, el monto de inversin propuesto se
incrementa por encima del monto sealado en el numeral 14.1 del presente artculo, se deber llevar a
cabo una nueva evaluacin, considerando las normas aplicables a los Proyectos de Inversin Pblica
que no son PIP Menores.
14.3 No podr utilizarse el Formato SNIP-04 para PIP enmarcados en Programas de Inversin o
Conglomerados.
14.4 Si durante la evaluacin de un PIP cuyo monto de inversin originalmente estimado superaba el
monto de S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles), disminuye por debajo de
dicho monto, la evaluacin podr realizarse considerando las normas aplicables a los PIP Menores,
conforme lo determine la OPI.
PERFIL
15.1 La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente
la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha de
Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin.
15.2 Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse
considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin
presupuestal utilizada.
15.3 La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin.
Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha
evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe la OPI puede:
a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboracin de otro nivel de estudios, en aplicacin del artculo 21
o del numeral 11.4 del artculo 11;
b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio correspondiente segn la
normatividad vigente, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-09;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP.
15.4 En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil, dicho estudio deber
formularse teniendo en cuenta los contenidos mnimos de Perfil sealados en el Anexo SNIP- 5A.
Asimismo, el Responsable de la OPI deber visar el estudio conforme a lo sealado en el artculo
35, y remitir copia de dicho estudio, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP.
Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP.
15.5 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:
150
OPI *
UF
Sectorial / Regional / Local
Autoriza
Elaboracin de
Prefactibilidad
Elaboracin de Evala
Prefactibilidad Estudio
Si
Estudio de Rechaza?
Prefactibilidad
No
Fin
Mejora Si
Observa?
del Estudio
No
Estudio
Aprobado
No
No
Declaracin de
viabilidad
PREFECTABILIDAD
15.6. Luego de la aprobacin del Perfil, la UF podr proceder a elaborar el estudio de Prefactibilidad.
15.7. La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de
Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP
(Formato SNIP-03) actualizada.
15.8. La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su
recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra
dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe, la OPI puede:
a. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad;
b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio sealado en el artculo 21,
en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-09;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP.
15.9. En caso que se declare la viabilidad del proyecto con el estudio de Prefactibilidad, el Responsable
de la OPI deber visar el estudio de Prefactibilidad conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir
copia de dicho estudio, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite
copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP.
15.10. En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de
Prefactibilidad:
151
OPI *
UF Sectorial / Regional / Local
Evala Perfil
Elaboracin
de Perfil
Perfil del Si
Rechaza ?
proyecto
No
FIN
Mejora Si
Observa ?
del Perfil
No
Perfil
Aprobado
Requiere
Si
Autorizacin
Estudios siguiente
adicionales ?
estudio
Declaracin de
viabilidad
Factibilidad
15.11. Una vez que la OPI aprueba el estudio de preinversin de nivel anterior, la UF procede a elaborar el
estudio de Factibilidad.
15.12. La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos
y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato
SNIP-03) actualizada.
15.13. La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su
recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra
en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede:
a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-
09.
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
c. Rechazar el PIP.
15.14. En caso se declare la viabilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de Factibilidad
conforme a lo sealado en el artculo 35 y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato
SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF
del PIP.
15.15. En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de
Factibilidad:
152
OPI *
UF Sectorial / Regional / Local
Autorizacin de
Est. Factibilidad
Evala
Estudio
Elaboracin de Rechaza?
Est. Factibilidad Si
No
Fin
Estudio de
Observa?
Factibilidad
Si
No
Mejora Estudio
del Estudio aprobado
Declaracin
de viabilidad
15.16. En todos los casos sealados en el presente artculo, una vez que la OPI declara la viabilidad de
un PIP, tiene un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles para comunicarla a la DGPM, debiendo
remitir copia del Formato SNIP-09, del Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad y
del Protocolo de Evaluacin.
15.17. Las disposiciones sealadas en el presente artculo tambin son de aplicacin para los PIP que se
financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, que se enmarquen en la
delegacin de facultades que otorgue el MEF.
Perfil
16.1 La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente
la OPI sectorial responsable de su evaluacin y remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha
de Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin.
16.2 Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber
realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de
la codificacin presupuestal utilizada.
16.3 La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin.
Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco
de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede:
153
a. Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios;
b. Aprobar el Perfil y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite
el Perfil visado conforme a lo sealado en el artculo 35, acompaado del Informe Tcnico;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP.
16.4 En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto con estudios a nivel de Perfil, una vez recibidos
los documentos mencionados en el literal b) precedente, la DGPM verifica el registro del PIP, el
registro de la evaluacin de la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La
DGPM evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha
evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI, con copia a la UF.
Con dicho Informe puede:
a. Recomendar otro nivel de estudios;
b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-10;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP
16.5 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:
UF OPI
Sectorial DGPM
Si Si
Perfil del Rechaza ? Rechaza ?
proyecto
No Fin No
Si Si
Mejora del Observa ? 2 Observa ?
perfil
No No
2
Prfil
aprobado Requiere
Estudios
Si Adicionales?
No
Solicitud
1
de viabilidad? Si
Declaracin de
No viabilidad
Autorizacin
siguiente
estudio
Prefactibilidad
16.6 La UF slo puede elaborar el estudio de Prefactibilidad despus de aprobado el Perfil por parte de la
OPI.
16.7 La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de
Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP
(Formato SNIP-03) actualizada.
16.8 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su
recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra
en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede:
a. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y solicitar a la DGPM autorizacin para la elaboracin del
estudio de Factibilidad;
154
b. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en
cuyo caso se remite el estudio de Prefactibilidad, acompaado del Informe Tcnico;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP.
16.9 En caso que la OPI solicite la declaracin de viabilidad del PIP, una vez recibidos los documentos
mencionados en el literal b) del numeral precedente, la DGPM verifica la actualizacin de la informacin
registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La
DGPM evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha
evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI (con copia a la UF).
Con dicho Informe puede:
a. Recomendar la elaboracin del estudio de Factibilidad;
b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-10;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP.
16.10 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de
Prefactibilidad:
OPI
UF Sectorial DGPM
Autoriza
Elaboracin de
Prefactibilidad
4
Estudio de Si
Rechaza? Rechaza? 4 Rechaza?
prefactibilidad Si
Si
No No No
Fin
Mejora Si
Observa ? 2 Observa ? 2 Observa ?
del Estudio Si
Si
No No No
No
Solicitud
Declaracin de
1
factibilidad?
viabilidad
Si
No
Solicitud de
viabilidad 3
Factibilidad
16.11 La UF slo puede elaborar el estudio de Factibilidad despus de recibida la autorizacin de la DGPM,
la misma que debe registrarse en el Banco de Proyectos.
16.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos
y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato
SNIP-03) actualizada.
155
16.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su
recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra
dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe, la OPI puede:
a. Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en
cuyo caso se remite el estudio de Factibilidad, acompaado del Informe Tcnico;
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
c. Rechazar el PIP.
16.14 En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto, una vez recibidos los documentos mencionados
en el literal a) del numeral precedente, la DGPM verifica la actualizacin de la informacin registrada
por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala
el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin
en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI, con copia a la UF. Con dicho
Informe puede:
a. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-10;
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados;
c. Rechazar el PIP.
16.15 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de
Factibilidad:
UF OPI DGPM
Autorizacin de
Est. Factibilidad
Evala 1
Evala
Estudio Estudio
Estudio de
2
Factibilidad Observa ? Observa ?
Si
Si
No No
Solicitud de
1
viabilidad
156
d. Puede contener componentes de estudios, proyectos piloto, administracin o alguna otra
intervencin relacionada directamente a la consecucin del objetivo del Programa;
e. Genera beneficios adicionalesrespecto a la ejecucin de los PIP de manera independiente.
17.2 Un Programa de Inversin se sujeta durante la fase de preinversin a los procedimientos y normas
tcnicas establecidas para un proyecto de inversin pblica. Requiere ser formulado, registrado,
evaluado y declarado viable como requisito previo al inicio de su ejecucin.
17.3 Los estudios de preinversin de un Programa de Inversin se elaboran sobre la base de los Contenidos
Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-5B, SNIP-06 y SNIP-07). La OPI
que lo evala o la DGPM, en los casos que corresponda, podrn solicitar informacin adicional a la
establecida en los Contenidos Mnimos a fin de sustentar adecuadamente la viabilidad del Programa
de Inversin.
17.4 Al registrar el Programa de Inversin en la Ficha de Registro de Programa de Inversin (Formato
SNIP-05), la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando
el principal servicio sobre el cual el Programa de Inversin va a intervenir, segn el Clasificador
Funcional Programtico (Anexo SNIP-01). Esta seleccin define la OPI responsable de la evaluacin
del Programa de Inversin. Para los Programas de Inversin formulados por los Gobiernos Regionales
y Locales adicionalmente deber sealarse si se enmarcan en las competencias de su nivel de
gobierno.
17.5 La declaratoria de viabilidad de un Programa de Inversin abarca la declaratoria de viabilidad de
sus componentes, salvo que, alguno de los PIP que lo componen requiera otros estudios para su
declaratoria de viabilidad o se trate de un conglomerado.
17.6 En el caso de que alguno de los PIP del Programa de Inversin se enmarque en una funcin,
programa o subprograma distinto al del Programa de Inversin, la OPI responsable de la evaluacin
del Programa de Inversin, deber solicitar, como requisito previo a la declaratoria de viabilidad del
Programa de Inversin, la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la funcin, programa o
subprograma en que se enmarca dicho proyecto.
17.7 Si el Programa de Inversin incluye un conglomerado, al declarar la viabilidad de un Programa
de Inversin, sta deber incluir la autorizacin expresa del conglomerado (Formato SNIP-13) y el
Informe Tcnico deber pronunciarse adicional y expresamente sobre:
a. El perodo para el cual se autoriza el conglomerado;
b. Los criterios para la evaluacin ex post;
c. El procedimiento para incorporar nuevos PIP al conglomerado;
d. El monto de inversin mximo que debe tener cada PIP que conforme el conglomerado;
e. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los Gobiernos Locales de las reas en que se
ejecutarn los proyectos, cuando corresponda.
f. La Unidad Ejecutora responsable de la evaluacin de los PIP que conforman el conglomerado,
siempre que se cuente con la delegacin de facultades del rgano Resolutivo de acuerdo a lo
establecido en el literal e. del artculo 6 del Reglamento, o con la delegacin de facultades del
MEF para los conglomerados que se financien con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento.
17.8 La solicitud de conformacin del Conglomerado se realiza de acuerdo a lo establecido en el artculo
siguiente.
157
18.2 La solicitud de conformacin de un Conglomerado deber ser remitida por la UF a la OPI responsable
de su evaluacin. Dicha solicitud deber ser acompaada, adems del Formato SNIP-08, de la
informacin y de los estudios que sustenten el tipo de intervencin a realizar y que stas cumplan
con las caractersticas que se enuncian en el numeral anterior.
18.3 La UF registra en el Banco de Proyectos cada uno de los PIP que conforman el Conglomerado. Del
mismo modo, la Unidad Ejecutora autorizada registra y mantiene actualizada la informacin referida
a la evaluacin y declaracin de viabilidad de cada uno de dichos PIP.
158
Artculo 21.- Niveles mnimos de estudios
Para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI, ste deber contar, como mnimo, con el nivel de
estudios siguiente:
21.1 PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean
iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles).
21.2 PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a
S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).
21.3 PREFACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores
a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles) y hasta S/. 10000,000.00 (Diez Millones y
00/100 Nuevos Soles).
21.4 FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/.
10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles).
21.5 Para los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos distintos a operaciones de
endeudamiento, la OPI podr autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, sin requerir el
estudio de Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se haya identificado, sustentado y definido la
alternativa a ser analizada en el estudio de Factibilidad.
21.6 Los niveles de estudio mnimos sealados en el presente artculo no son de aplicacin para los PIP
a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la declaracin de viabilidad de la OPI se
realice con un nivel de estudio especfico.
21.7 Las dems excepciones a lo dispuesto en el presente artculo se aprobarn por la DGPM en base a
un Informe sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente. Para lo cual,
la DGPM tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles desde la recepcin de los documentos
antes sealados.
CAPTULO IV
FASE DE INVERSIN
Artculo 22.- Fase de Inversin
22.1 Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable.
22.2 La fase de inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado,
u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. Las disposiciones establecidas en la presente
Directiva para los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados son de aplicacin a los
dems documentos equivalentes.
22.3 La Fase de Inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado, de
corresponder, luego de lo cual la UE debe elaborar el Informe sobre el cierre del PIP y su transferencia,
cuando corresponda, y remitirlo a su OPI institucional. De igual forma, la Fase de Inversin de un
PIP culmina si ya no corresponde continuar con su ejecucin conforme a lo dispuesto por el numeral
26.5 del artculo 26, en cuyo caso corresponde que la UE elabore el Informe sobre el cierre del PIP
y remitirlo a su OPI institucional.
22.4 Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, la OPI institucional lo registra en el Banco de Proyectos, en
la Ficha de Registro del Informe de Cierre (Formato SNIP-14). La OPI puede emitir recomendaciones
a la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulacin o ejecucin de proyectos similares.
El registro del Informe de Cierre del PIP por parte de la OPI institucional no implica su aceptacin o
su conformidad respecto al contenido del mismo.
Artculo 23.- Elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado
23.1 La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados debe ceirse a los
parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de viabilidad y observar el cronograma de
ejecucin del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad.
CONCORDANCIA:
Numeral 1.1 del artculo 1 de la Resolucin Directoral N 003-2009-EF/68/.01.
23.2 Los trminos de referencia para la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado
deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP
y, cuando corresponda, el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad.
159
23.3 Para efectos de lo dispuesto en el artculo 24, luego de culminado el Estudio Definitivo o Expediente
Tcnico detallado, la UE remite a la OPI Institucional, el Formato SNIP-15 debidamente llenado y
suscrito, en el que informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico
detallado y el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad, en los aspectos siguientes:
objetivo del PIP; monto de inversin; localizacin geogrfica y/o mbito de influencia; alternativa de
solucin; metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio, tecnologa de produccin y
plazo de ejecucin; adems de consignar las frmulas de reajuste de precios cuando correspondan,
y la modalidad de ejecucin del PIP.
Nota de la Edicin:
Numeral modificado por el artculo 1 de la Resolucin Directoral N 004-2009-EF/68.01
23.4 Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobacin del Estudio Definitivo o
Expediente Tcnico detallado por el rgano que resulte competente, la OPI Institucional registra
en el Banco de Proyectos, en el plazo mximo de 3 das hbiles, la informacin siguiente: el monto
de inversin; plazo de ejecucin; la modalidad de ejecucin del PIP y las frmulas de reajuste de
precios en los casos que sea aplicable. La UE es exclusivamente responsable por la informacin que
consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carcter de declaracin jurada, y el registro a
que se refiere la presente disposicin, no implica aceptacin o conformidad al contenido del mismo.
Nota de la Edicin:
Numeral modificado por el artculo 1 de la Resolucin Directoral N 004-2009-EF/68.01
23.5 En los expedientes tcnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados mediante contratacin
pblica, debern establecerse las frmulas de reajuste de precios, por lo que las variaciones que
se efecten a los precios originales del expediente tcnico sern ajustadas multiplicndolas por el
respectivo coeficiente de reajuste K que se obtenga de aplicar en la frmula o frmulas polinmicas,
los ndices Unificados de Precios de la Construccin que publica el Instituto Nacional de Estadstica
INEI. Tanto la elaboracin como la aplicacin de las frmulas polinmicas se sujetan a las
disposiciones de la normatividad de la materia. En los PIP que se ejecuten mediante contratacin
pblica, se aplican las disposiciones de la normatividad de contrataciones del Estado.
Nota de la Edicin:
Numeral modificado por el artculo 1 de la Resolucin Directoral N 004-2009-EF/68.01
160
que pueden afectar o no la viabilidad del PIP. Los tipos de modificaciones y las acciones a realizar
son las siguientes:
FASE DE INVERSIN
- A causa de modificaciones
no sustanciales, el monto de
inversin se incrementa hasta
en 10% respecto del valor
establecido en el estudio de
preinversin por el que se otorg
la viabilidad.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin
se incrementa en ms del 10% y menos del 30% respecto del II) Debe realizarse la
valor establecido en el estudio de preinversin por el que se verificacin de la viabilidad del
otorg la viabilidad; , PIP.
26.2 Para efectos de lo dispuesto en el numeral 26.1, son modificaciones no sustanciales: el aumento
en las metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio; el aumento en los metrados; el
cambio en la tecnologa de produccin; el aumento o reemplazo de componentes del PIP; el cambio
de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio de preinversin mediante el que se
otorg la viabilidad; el cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de influencia del PIP; el
cambio de la modalidad de ejecucin del PIP y el plazo de ejecucin. Asimismo, son modificaciones
sustanciales: el cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de preinversin
161
mediante el que se otorg la viabilidad; el cambio del mbito de influencia del PIP; y el cambio en el
objetivo del PIP. Para la aplicacin de lo dispuesto en la presente norma entindase por mbito de
influencia a la zona geogrfica afectada por el problema central sobre el cual interviene un proyecto
de inversin pblica.
Nota de la Edicin:
Numeral modificado el artculo 3 de la Resolucin Directoral N 003-2009-EF/68.01.
162
Nota de la Edicin:
Numeral modificado por el artculo 3 de la Resolucin Directoral N 003-2009-EF/68.01.
26.6 La UE, bajo responsabilidad, debe informar sobre los cambios que den origen a la Accin II al rgano
que declar la viabilidad o al que resulte competente en el momento en que se produzcan tales
cambios, con un plazo mnimo de 20 das hbiles antes de su ejecucin.
Nota de la Edicin:
Numeral modificado por el artculo 1 de la Resolucin Directoral N 004-2009-EF/68.01.
26.7 Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, sta deber coordinar con la UF
la elaboracin y remisin de la misma.
CAPITULO V
FASE DE POSTINVERSION
CAPITULO VI
REGISTROS EN EL BANCO DE PROYECTOS
Artculo 30.- Registros en el Banco de Proyectos
Adems de los registros que se sealan en la presente Directiva, deben realizarse los siguientes registros:
163
30.1 La DGPM establecer cdigos de acceso al Banco de Proyectos slo para el ingreso de la informacin
y el registro de las evaluaciones y declaraciones de viabilidad.
30.2 En ningn caso deber registrarse nuevamente un mismo proyecto. Si la OPI es informada o, de
oficio, detecta la existencia de proyectos duplicados formulados por UF bajo su mbito institucional,
desactivar aquel que constituya la solucin menos eficiente al problema identificado. Si los proyectos
duplicados han sido formulados por UF de distintos mbitos institucionales, las OPI de cada mbito
institucional, coordinan la desactivacin del PIP menos eficiente, lo comunican a la DGPM para que
se proceda a su desactivacin.
30.3 El registro del Responsable de OPI, designado por el rgano Resolutivo, se solicita a la DGPM
mediante Formato SNIP-02. Cuando se haya suscrito el Convenio sealado en el Anexo SNIP-11,
deber comunicarse a la DGPM para que la clave de acceso de la OPI del Gobierno Local que
encarga la evaluacin, sea remitida a la OPI encargada, a efectos de que realice los registros que le
correspondan.
30.4 La OPI registra y actualiza a las UF de su Sector, Gobierno Regional o Local, directamente en el
Banco de Proyectos, siempre que cumpla con los requisitos establecidos en el artculo 36 de la
presente norma. Asimismo, la OPI cancela la inscripcin de las UF de su Sector, Gobierno Regional o
Local, debiendo sealar la UF que asumir la formulacin de los PIP que se encuentren en evaluacin
y que han venido siendo formulados por la UF cuya inscripcin se cancela.
30.5 En caso que el Titular de una Entidad hubiera recibido la delegacin de facultades a que se refiere,
ste solicita a la DGPM la inscripcin de la UF de su Entidad y la cancelacin de la misma.
30.6 Derogado
Nota de la Edicin:
Numeral derogado por el artculo 2 de la Resolucin Directoral N 004-2009-EF/68.01. El texto
anterior sealaba:
La OPI o la DGPM, segn corresponda, al registrar su opinin favorable sobre el Expediente Tcnico
detallado o Estudio Definitivo en el Banco de Proyectos, registra la informacin contenida en el
Formato SNIP-15, as como el monto de inversin a precios de mercado, la frmula polinmica, la
modalidad de ejecucin y los tipos de contrataciones que involucrar la ejecucin del PIP.
CAPITULO VII
DISPOSICIONES APLICABLES AL SECTOR FONAFE CREADO POR EL DECRETO
LEGISLATIVO N 1012
164
CAPITULO VIII
NORMAS ESPECFICAS
Artculo 33.- Precisiones a los convenios que puede celebrar un Gobierno Local en el marco del SNIP
33.1 Convenio para la evaluacin de PIP de Gobiernos Locales sujetos al SNIP. Los Gobiernos Locales
sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y de corresponder,
declaracin de viabilidad de sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya circunscripcin territorial
se encuentran o con otro Gobierno Local sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante o
se ubique en la misma circunscripcin territorial de su Gobierno Regional.
Para efectos de la aplicacin del presente numeral, el rgano Resolutivo del Gobierno Local sujeto
al SNIP que encarga la evaluacin de sus proyectos, informar a la DGPM que no cuenta con OPI
y que las funciones de dicho rgano han sido encargadas mediante el Convenio a que se refiere el
presente numeral. Las funciones que se encargan incluyen los registros en el BP relacionados a la
evaluacin del PIP, verificaciones de viabilidad y todas las previstas en la presente Directiva que
deban ser realizadas por una OPI durante el Ciclo del Proyecto de un PIP. El registro del presente
Convenio en el Banco de Proyectos es de responsabilidad de la OPI que recibe el encargo a que se
refiere el presente numeral.
33.2 Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal exclusiva. Las UF de los Sectores
del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales podrn formular proyectos que sean de
competencia municipal exclusiva, siempre y cuando se celebren los convenios (Anexo SNIP-13) a
que se refiere el artculo 45 de la Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin. Las entidades
debern sealar expresamente el PIP objeto del Convenio y su registro en el Banco de Proyectos es
de responsabilidad de la UF que formular el proyecto de competencia municipal exclusiva.
33.3 Convenio para la formulacin y evaluacin de PIP de un Gobierno Local no sujeto al SNIP. Los
Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios con Gobiernos Locales no sujetos al
SNIP (Anexo SNIP-12) para la formulacin, evaluacin y, de corresponder, declaracin de viabilidad
de los proyectos que estos ltimos soliciten. La OPI del Gobierno Local sujeto al SNIP es responsable
de registrar el presente Convenio en el Banco de Proyectos. Asimismo, la UF del Gobierno Local
sujeto al SNIP deber dejar constancia de dicho Convenio en la Ficha de Registro del PIP en el
Banco de Proyectos.
En caso que el Gobierno Local no sujeto al SNIP que encarg la formulacin y evaluacin de sus
PIP, se incorpore al Sistema Nacional de Inversin Pblica en fecha posterior a la suscripcin del
Convenio sealado en el numeral precedente, no podr volver a formular los proyectos que hubieran
sido rechazados por el Gobierno Local que se encarg de su formulacin y evaluacin.
Artculo 34.- Proyectos de Empresas que pertenecen a ms de un Gobierno Regional o Gobierno Local
34.1 La oficina, rea u rgano de la empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local,
encargada de realizar la evaluacin de los PIP, tiene las mismas funciones y responsabilidades de
una OPI. De la misma manera, el Responsable de dicha oficina, rea u rgano tiene las mismas
funciones y responsabilidades de un Responsable de OPI y deber cumplir con el Perfil Profesional
del Responsable de OPI (Anexo SNIP 14).
34.2 as empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Local, quedan sujetas al
mbito de aplicacin de las normas del SNIP a partir de la fecha de incorporacin de por lo menos uno
de los Gobiernos Locales propietarios o administradores de la empresa, aplicndoseles las mismas
disposiciones para determinar si sus proyectos estn en ejecucin o si son proyectos nuevos.
34.3 Las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Regional o Local, ejercen
sus atribuciones de evaluacin y declaracin de viabilidad de los PIP que formulen sus UF, siempre
que stos se enmarquen en sus fines y competencias.
34.4 Las empresas de servicios pblicos, de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno
Regional o Gobierno Local, la autorizacin de la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios
definitivos detallados, as como la ejecucin de los PIP declarados viables, es realizada por el rgano
donde estn representados los propietarios o administradores de la empresa, pudiendo realizarse
ambas autorizaciones en un solo acto. Estas facultades pueden ser objeto de delegacin.
165
Artculo 35.- Visacin de los estudios de preinversin por el Responsable de la Oficina de
Programacin e Inversiones
35.1 El Responsable de la OPI debe visar para el caso del PIP Menor, el Formato SNIP-06, y en los
dems casos el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que sustente el otorgamiento de la
declaracin de viabilidad del PIP.
35.2 Cuando se trate de PIP financiados con operaciones de endeudamiento o de Programas de Inversin,
el Responsable de la OPI debe visar el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que aprueba
para solicitar la declaracin de viabilidad a la DGPM.
35.3 El presente artculo no es de aplicacin para los casos en que el rgano Resolutivo haya delegado
la facultad a que se refiere el numeral 7.4 del artculo 7, siendo la mxima autoridad de la Entidad o
Empresa quien deber cumplir con visar de acuerdo a lo sealado en el presente artculo.
Artculo 37.- Condiciones Mnimas para la delegacin de facultades prevista en el numeral 7.4 del
artculo 7
37.1 La delegacin de facultades sealada en el numeral 7.4 del artculo 7, puede realizarse siempre que
la Entidad cumpla con las condiciones mnimas siguientes:
a. Contar con un equipo de por lo menos 02 (dos) profesionales especializados en la materia de los
proyectos objeto de la delegacin.
b. Dicho equipo debe tener una experiencia mnima de 02 (dos) aos en evaluacin de proyectos,
aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
c. No tener la calidad de Unidad Ejecutora, salvo para el caso de los conglomerados autorizados
conforme a la presente norma.
37.2 La OPI realizar evaluaciones anuales sobre una muestra de los PIP declarados viables en uso de la
delegacin otorgada a la Entidad. Dicha evaluacin se realiza de acuerdo a los criterios tcnicos que
sustentan la metodologa de evaluacin de PIP, comunicando al rgano Resolutivo los resultados de
la evaluacin.
166
Artculo 41.- Coordinacin con otras entidades u rganos
41.1 La DGPM coordinar con la Contralora General de la Repblica una propuesta de lineamientos para
las acciones de control relacionadas con la aplicacin del Ciclo del Proyecto.
41.2 La DGPM y la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional (APCI) coordinan el acceso a la
informacin de sus bases de datos, con el objeto de evitar la duplicacin de la inversin programada.
Para tales fines, cuando se trate de un PIP cuya fuente de financiamiento sea la Cooperacin
Tcnica Internacional No Reembolsable, la APCI debe velar por que el PIP sea declarado viable,
como requisito previo al otorgamiento de dicho financiamiento.
CAPITULO IX
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- Anexos y Formatos
Los anexos y formatos aludidos en la presente Directiva sern publicados en la pgina web de la DGPM.
Anexo SNIP 01 : Clasificador Funcional Programtico
Anexo SNIP 02 : Aplicativo informtico del Banco de Proyectos - Procedimientos
Anexo SNIP 03 : Clasificador Institucional del SNIP
Anexo SNIP 04 : Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP
Anexo SNIP 05A : Contenidos Mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un PIP
Anexo SNIP 05B : Contenidos Mnimos Perfil
Anexo SNIP 06 : Contenidos Mnimos Prefactibilidad
Anexo SNIP 07 : Contenidos Mnimos Factibilidad
Anexo SNIP 08 : Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin
Anexo SNIP 09 : Parmetros de Evaluacin
Anexo SNIP 10 : Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos
Anexo SNIP 11 : Modelo de Convenio para la Evaluacin de PIP de Gobiernos Locales sujetos al SNIP
Anexo SNIP 12 : Modelo de Convenio para la formulacin y evaluacin de PIP de Gobiernos Locales
no sujetos al SNIP.
Anexo SNIP 13 : Modelo de Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal
exclusiva
Anexo SNIP 14 : Perfil Profesional del Responsable de OPI
Anexo SNIP 15 : Modelo de Acuerdo de Concejo Municipal para incorporacin al SNIP.
Anexo SNIP 16 : Pautas para la Elaboracin del Informe de Cierre
Anexo SNIP 17 : Lineamientos para verificar la viabilidad de un PIP
Formato SNIP 01 : Inscripcin UF en el Banco de Proyectos
Formato SNIP 02 : Inscripcin de OPI en el Banco de Proyectos
Formato SNIP 03 : Ficha de Registro de PIP
Formato SNIP 04 : Perfil Simplificado del PIP Menor Instructivo
Formato SNIP 05 : Ficha de Registro de Programa de Inversin
Formato SNIP 06 : Evaluacin del PIP Menor
Formato SNIP 07 : Solicitud de Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin o PIP financiado
con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento.
Formato SNIP 08 : Solicitud de Conformacin de Conglomerado
Formato SNIP 09 : Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica
Formato SNIP 10 : Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica efectuada por la DGPM
Formato SNIP 11 : Declaracin de Viabilidad de Programas de Inversin
Formato SNIP 12 : Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica incluido en Conglomerado
Autorizado
Formato SNIP 13 : Autorizacin de Conglomerado
Formato SNIP 14 : Ficha de Registro del Informe de Cierre
Formato SNIP 15 : Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado de
PIP Viable
Formato SNIP 16 : Verificacin de Viabilidad de la OPI o DGPM
167
- Los anexos y formatos de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica se actualizan
peridicamente y se publican en la pgina web de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/DGPM
- Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, los PIP que se encuentren registrados en el
Banco de Proyectos antes de la entrada en vigencia de la presente norma, mantienen la clasificacin
funcional programtica en la que hubieren sido registrados. En consecuencia, el Anexo SNIP-01 que
se aprueba con la presente norma, es de aplicacin para los nuevos PIP que se formulen y registren
en el Banco de Proyectos a partir de la entrada en vigencia de la misma.
Tercera.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica por los Gobiernos
Locales que se incorporan de manera voluntaria.
- Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales que se incorporan al
SNIP voluntariamente, considerndose como proyectos nuevos a aquellos que a la fecha del acuerdo
de incorporacin al SNIP del Concejo Municipal no se encuentran en ejecucin, no cuentan con un
Estudio Definitivo o Expediente Tcnico vigente o la elaboracin de dicho estudio no est sometida a
un contrato suscrito o no est en proceso de elaboracin por administracin directa a dicha fecha. En
el supuesto que el estudio estuviera en proceso de elaboracin por administracin directa, ste deber
ser culminado y aprobado en el plazo mximo de 1 ao contado desde la fecha antes sealada, caso
contrario, el proyecto deber evaluarse en el marco del SNIP.
- Se considera que un PIP est en ejecucin si sta se ha iniciado por administracin directa, si el
proceso de seleccin ha sido efectivamente convocado o si su ejecucin ha sido identificada en un
convenio internacional de financiamiento efectivamente suscrito a la fecha del Acuerdo del Concejo
Municipal que dispone la incorporacin del Gobierno Local al SNIP.
- Se considera un Expediente Tcnico o Estudio Definitivo vigente aqul cuya antigedad no es mayor
a tres aos, a partir de la fecha de la culminacin de su elaboracin, aun si ha sido aprobado en ese
perodo.
168
Quinta.- Alcance de las disposiciones del artculo 16 sobre PIP financiados con endeudamiento
El artculo 16 de la presente Directiva es de aplicacin para todos los proyectos que vayan a recibir
financiamiento de una operacin de endeudamiento, independientemente de la etapa en la que se encuentre,
debindose aplicar el procedimiento correspondiente al ltimo nivel de estudio registrado en el Banco de
Proyectos.
Sexta.- Estudios de Preinversin de PIP a ser financiado mediante cooperacin tcnica internacional
no reembolsable u operaciones de endeudamiento
Los estudios de preinversin de un PIP que conlleve el financiamiento de operaciones de endeudamiento o
de cooperacin tcnica internacional no reembolsable, adems de los contenidos mnimos aprobados por
la presente norma, debern considerar las disposiciones sobre preinversin de las fuentes cooperantes o
crediticias.
169
GLOSARIO DE TRMINOS
1. Anlisis Costo Beneficio: Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en identificar, medir
y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el PIP durante su vida til, con el
objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin.
2. Anlisis Costo Efectividad: Metodologa que consiste en comparar las intervenciones que producen
similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites
de una lnea de corte.
Se aplica en los casos en los que no es posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios
en trminos monetarios.
3. Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de preinversin, inversin y postinversin.
La fase de preinversin contempla los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad. La fase de
inversin contempla el expediente tcnico detallado as como la ejecucin del proyecto. La fase de
postinversin comprende las evaluaciones de trmino del PIP y la evaluacin ex-post.
4. Clasificador Institucional del SNIP: Relacin de Entidades y Empresas del Sector Pblico bajo el
mbito de aplicacin de la Ley N 27293, modificada por la Ley N 28802 y a las dems normas del
SNIP, clasificadas de acuerdo al Sector o nivel de gobierno al que pertenecen.
5. Contenidos Mnimos: Informacin que deber ser desarrollada en cada uno de los estudios de
preinversin que elabore la UF.
6. Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica de pequea escala, que
comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden
a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico.
7. Estudio de Factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la alternativa seleccionada
considerando su diseo optimizado.
8. Estudio de Prefactibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en funcin del
tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos administrativos. sta es la ltima
instancia para eliminar alternativas ineficientes.
9. Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el
nivel de preinversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar estudios
especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios
por componentes, especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o equipamiento, medidas
de mitigacin de impactos ambientales negativos, necesidades de operacin y mantenimiento, el
plan de implementacin, entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo
a la tipologa del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se
les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de
los Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la
reglamentacin sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o Unidad
Ejecutora del Proyecto.
10. Evaluacin Privada: Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del inversionista
privado.
11. Evaluacin Social: Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al nivel de bienestar
de la sociedad.
12. Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniera de detalle con
su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo.
13. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM): rgano del Ministerio
de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del SNIP.
14. Horizonte de Evaluacin del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los beneficios y costos
atribuibles a un determinado proyecto de inversin pblica. En algunos casos, dicho periodo podr
diferir de la vida til del proyecto.
15. Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto de actividades
operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos
regulares de la Entidad conserven su condicin adecuada de operacin.
16. Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte de los gastos de mantenimiento de la Entidad.
Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para
170
que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del PIP conserve su condicin adecuada de
operacin.
17. Gastos de Operacin de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto de actividades,
operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y
servicios de la Entidad.
18. Gastos de Operacin del PIP: Forman parte de los gastos deoperacin de la Entidad.Son aquellos
que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos que aseguran la provisin adecuada
y continua de bienes y servicios del PIP.
19. Ley: Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, publicada el 28 de junio
de 2000, y modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, publicadas el 25 de mayo de 2005 y el 21
de julio de 2006.
20. Oficina de Programacin e Inversiones (OPI): rgano del Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local al que se le asigna la responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversin Pblica
y velar por el cumplimiento de las normas del SNIP.
21. Operacin de Endeudamiento: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, entindase
por operacin de endeudamiento las sealadas por la normatividad de endeudamiento pblico.
22. Operaciones con Garanta del Estado: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
entindase por operaciones con garanta del Estado a aquellas sealadas en el artculo 54 de la Ley
General del Sistema Nacional de Endeudamiento, Ley N 28563.
23. rgano Resolutivo del Sector: Mxima autoridad ejecutiva de cada Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local establecida para los fines del SNIP.
24. Perfil: Estimacin inicial tanto de aspectos tcnicos como de beneficios y costos de un conjunto de
alternativas.
25. Precio Social: Parmetro de evaluacin que refleja el costo que significa para la sociedad el uso de
un bien, servicio o factor productivo.
Se obtiene de aplicar un factor de ajuste al precio de mercado.
26. Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP): Conjunto de PIP a ser ejecutados en un perodo
no menor de tres aos y ordenados de acuerdo a las polticas y prioridades del sector.
27. Proyecto de Inversin Pblica (PIP): Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.
28. Recursos Pblicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que
administran las Entidades del Sector Pblico.
Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
29. Reposicin: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de vida
til o ha sufrido daos por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones. En
consecuencia, no constituye PIP aquella reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las
inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las
instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad
para la provisin de servicios.
30. Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP, segn el Clasificador
Institucional del SNIP.
31. Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM): Conjunto de procesos, herramientas e
indicadores que permiten verificar los avances de la ejecucin de los proyectos.
32. SNIP: Sistema Nacional de Inversin Pblica.
33. Sostenibilidad: Es la capacidad de un PIP para mantener el nivel aceptable de flujo de beneficios
netos, a travs de su vida til.
Dicha habilidad puede expresarse en trminos cuantitativos y cualitativos como resultado de
evaluar, entre otros, los aspectos institucionales, regulatorios, econmicos, tcnicos, ambientales y
socioculturales.
34. Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal y que tienen
a su cargo la ejecucin del PIP, as como a las Empresas del Sector Pblico No Financiero que
ejecutan PIP.
171
35. Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del Sector Pblico No
Financiero responsable de los estudios de preinversin de PIP, que haya sido registrada como tal en
el aplicativo informtico.
36. Viabilidad: Condicin atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un PIP que demuestra
ser rentable, sostenible y compatible con las polticas sectoriales.
37. Vida til del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversin pblica es capaz de generar
beneficios por encima de sus costos esperados.
Los establecimientos industriales o plantas pesqueras instaladas, por instalarse, o en proceso de instalacin
en los distritos litorales de las provincias de Islay, Caman y Caravel del Departamento de Arequipa,
172
debern adecuarse a los lineamientos regionales establecidos en el artculo 2, bajo sancin de nulidad y/o
revocacin de los actos administrativos que contravengan o hayan devenido en contrarios a lo dispuesto en
la presente Ordenanza Regional.
173
ORDENANZA REGIONAL N 019-2004-CR-GRH
APRUEBA EL PLAN DE ACCION AMBIENTAL REGIONAL, POLITICA AMBIENTAL
REGIONAL Y AGENDA AMBIENTAL REGIONAL DE LA REGION HUANUCO
Con la presente ordenanza se aprueban los objetivos de la poltica ambiental regional en la regin Hunuco
y se distribuyen las competencias de ejecucin de la misma.
Es importante destacar que 3 meses antes a la publicacin de esta Ordenanza, se promulgo la Ley Marco
del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, Ley 28245. El Sistema Nacional de Gestin Ambiental es el
conjunto de lineamientos, objetivos, estrategias, metas, programas e instrumentos de carcter pblico; que
tiene como propsito definir y orientar el accionar de las entidades de los gobiernos nacional, regional y
local; del sector privado y de la sociedad civil, en materia de proteccin ambiental y conservacin de los
recursos naturales.
De acuerdo a la citada Ley, los Gobierno Regionales ejercern sus funciones ambientales en concordancia
con las polticas, normas, planes nacionales y sectoriales y principios de gestin ambiental. Asimismo
esta Ley establece que los Gobiernos Regionales debern implementar sus Sistemas Regionales
de Gestin Ambiental, en coordinacin con las Comisiones Ambientales Regionales y La Autoridad
Nacional Ambiental (CONAM a la fecha de promulgacin de la Ley bajo comentario, hoy Ministerio del
Ambiente).
Es en el contexto reseado en los prrafos anteriores que debe entenderse la presente Ordenanza.
Articulo 1.- Aprobar la Poltica Ambiental Regional, el Plan de Accin Regional y la Agencia Ambiental de
la Regin Hunuco.
Articulo 2.- Encargar a la Gerencia Regional, la ejecucin de la presente ordenanza, debiendo emitir
un folleto y/o revista para difundir la Poltica Ambiental Regional, el Plan de Accin Regional y la Agencia
Ambiental en el mbito de la Regin Hunuco
Artculo 3.- Publicar la presente Norma Regional conforme a lo dispuesto en el Artculo 42 de la Ley N
27867, orgnica de los Gobiernos Regionales
POLTICA AMBIENTAL
En concordancia con los lineamientos de la Poltica de Estado N 19 sobre Gestin Ambiental y Desarrollo
Sostenible y aportando a las Polticas del Desarrollo Regional y locales, la poltica ambiental de la
regin se establece como los lineamientos orientadores que contribuyan al desarrollo sostenible de sus
poblaciones, mediante su integracin con las polticas econmicas, sociales, culturales y de gestin del
territorio.
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OBJETIVOS:
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