IDENTIFICACIN DE RIESGOS

TIPOS DE RIESGO
INTERNOS EXTERNOS
PROCESOS Riesgos Riesgos de Riesgos de Riesgos de Riesgos Riesgos Riesgos Riesgos con Riesgos legales Riesgos Riesgos
operacionales conocimiento imagen recursos tecnolgicos financieros tributarios terceros regulatorios ambientales

Compras o Incapacidad Incumplimie Incumplimiento Botar el

de normas con Multas con un No informar
Equipo en mal Perdida de
estado datos publicidad falsa reparaci de Computador de generar nto de empresas costo de 15 UF estado del equipo o no
equipos ingresos servicio equipo reutilizarlo
adyacentes

Demora en
Dificultad realizar
Equipo en mal Perdida de Desconfianza Compra de pagos y Malclientela
imagen a la Multa de 5 UF No hacer
Recepcin estado material del personal material Ninguno para realizar mantencin Ningno
pagos transferencia
s

sobresfuerzo Falta de Perdidas

Falta de Inseguridad
por Personal mantencion economicas evidencia Informacion
movimiento documentacio Soberbia a los Ninguno por tiempo tipo de pago empresas Sanciones inadecuada Ninguno
n externas
repetitivo equipos muerto

La sealetica
Dao al lugar
Sealizacion costo de debe ser de Perdida de Violacin de Dao a la
Mal uso del Falta de Falta de servicio con contrato
en mal Ninguno compra de adecuada al microempresari con aspectos
equipamiento experiencia informacion estado sealeticas riesgo y personal legales flora y fauna
os
visible

Dao a los Perdida de

Entrega de servicios Demora No realizar Incumplimie
Conducta Falta de Inseguridad de la entrega recursos contrato con Violacin de Dao a la
de Ninguno todo el nto de
inadecuada liderazgo clientela servicio servicio servicio externos de la empresa contrato flora y fauna
empresa externa

Capacitacion Capcitacina
Inseguridad desconfianza de Dao al Dao a la
Falta de falta de general de deacuada a personal Violacin a
de Ninguno y a la Multas de 8 UF los
resguardo conocimiento la clientela seguridad seguridad al los riesgos clientela derechos flora y fauna
personal expuestos

x
 Cdigo: SGC-FR-06
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD Versin: 2
ANLISIS DE RIESGOS Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de:

PROCESO:

OBJETIVO DEL
PROCESO:

IDENTIFICACIN ANLISIS RIESGO RESIDUAL

PROBABILIDA EFECTIVIDAD EFECTIVIDAD RESPONSABLE PRIORIDAD DEL
CICLO DE GESTIN / CARACTERSTICA A DESCRIPCIN DEL GENERADOR DESCRIPCIN DEL TIPO DE DAO CONSECUENCI NIVEL DE ZONA DE RIESGO INHERENTE ACCIN RIESGO
No.
ACTIVIDADES CUMPLIR RIESGO
TIPO DE RIESGO (CAUSAS) DAO Tangible/Intangible
D
A (GRAVEDAD) RIEGO RECOMENDADA
CONTROL EXISTENTE SOBRE SOBRE
RESIDUAL
ZONA RIESGO RESIDUAL MANEJO DEL TRATAMIENTO DEL
(FRECUENCIA) PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO RIESGO
Falta de entrega de
Mantencin inadecuada al Dao a la Asesoras tecnicas y
R1 Recepcin informacin del Interno Personal Tangible 2 5 7 Evaluacin del personal 5 4 9 Gerente General
servicio
riesgo a cubrir informacin preventivas
Evaluacin y
Negligencia Problemas de comunicacin Supervicin en el
R2 Entrega de Servicio Interno Personal Dao a la imagen Intangible 2 5 7 supervicin de 4 4 8 Gerente General
informativa del personal personal
personal
R3
R4

R5

R6

R7

R8

R9

R10

R11

R12

R13

R14

R15

R16

R17

R18

R19

R20

R21

R22

R23

R24

R25

ELABORADO POR: APROBADO POR:

CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

CARGO:

NOMBRE:

FIRMA:

FECHA:

Control de Cambios

Versin No. Fecha de Aprobacin Descripcin del cambio

 SISTEMA INTEGRADO
VALORACIN

PROCESO: CDIGO:

(A) Actividad Actividad 1 Actividad 2 Actividad 3 Actividad 4

(B) Ponderacin
Actividad (%)

(1) Riesgos (2) Ponderacin Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
( C) Total Actividad 0 0 0 0 0
(D) Priorizacin 6 5 1 2
Actividades

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

CARGO:

NOMBRE:

FIRMA:

FECHA:
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD
VALORACIN DE LOS RIESGOS

Actividad 4 Actividad 5 Actividad 6 Actividad 7 Actividad 8 Actividad 9

Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso Calificacin Peso
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0

2 3 4
 Cdigo: SGC-FR-12
Versin: 1
Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de:
14-05-2010

Actividad 10 0
(4)
(3) Total Priorizacin
Puntaje de Riesgos
Riesgo
Calificacin Peso
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD
PLAN DE ACCIN PARA EL TRATAMIENTO DE LAS CAUSAS DEL

PROCESO

POLTICA DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS

IDENTIFICACIN PROGRAMACIN ACTIVIDADES

FECHA
RIESGO CAUSA ACTIVIDAD RESPONSABLE PROGRAMADA
ACTIVIDAD
 ELABORADO POR: APROBADO POR:
CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:
 Cdigo: SGC-FR-07
DE GESTIN DE CALIDAD Versin: 2
MIENTO DE LAS CAUSAS DEL RIESGO Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de: 11-05-2010

PROGRAMACIN SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO DE PLAN DE ACCIN

RESPONSAB
FECHA
LE DE FECHA ACTIVIDAD DE
PROGRAMADA METODOLOGA RESPONSABLE RESULTADOS
SEGUIMIENT EJECUCIN SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO
O
 MATRIZ RAM RIESGO INHERENTE

SUBPROCESO: ###

Casi cierto 5

Probable 4
PROBABILIDAD

Posible 3

Improbable 2

Raro 1

5 10 15 20 25
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrfico
CONSECUENCIA

ZONA DE RIESGO BAJA

ZONA DE RIESGO MODERADA

ZONA DE RIESGO ALTA

ZONA DE RIESGO EXTREMA

 MATRIZ RAM RIESGO RESIDUAL

SUBRPOCESO: ###

Casi cierto 5

Probable 4
PROBABILIDAD

Posible 3

Improbable 2

Raro 1

5 10 15
Insignificante Menor Moderado
CONSECUENCIA
M RIESGO RESIDUAL

20 25
Mayor Catastrfico
NSECUENCIA
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD
POLTICA DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS

PROCESO:

RIESGO ACTIVIDAD RIESGO PUNTAJE PRIORIZACIN

R1

R2

R3

R4

R5

R6

ELABORADO POR: REVISADO POR:

CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
FECHA:

ELABORADO POR: REVISADO POR:

CARGO:
NOMBRE:

FIRMA:

FECHA:
 Cdigo: SGC-FR-15
GESTIN DE CALIDAD Versin: 1
ACIN DE RIESGOS Pgina: 1 de 1
Vigente a partir de:
21/04/2010

ACCIN
RECOMENDADA POLTICA DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS

REVISADO POR: APROBADO POR:

EVISADO POR: APROBADO POR: