Lectura N7

Plan Operativo Institucional

Documento de gestin institucional de corto plazo, que permite orientar el

desarrollo de las actividades y tareas, as como el uso de recursos, para el
cumplimiento de objetivos y metas institucionales programados para el ao fiscal,
a partir de la articulacin de los objetivos establecidos en el Plan Estratgico
Institucional, lineamientos de poltica regional y otros, enmarcados en el Plan de
Desarrollo Regional Concertado.

El POI es la base para la asignacin de los recursos pblicos (Presupuesto

Institucional) enmarcado en el proceso de la Modernizacin del Estado, lo que
implica y exige una adecuada gerencia en la gestin y uso racional de los recursos
disponibles. Esto implica que deben elaborarse con la participacin de todos los
servidores vinculados a la programacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de
las actividades que se desarrollan en cada una de las dependencias del Gobierno
Regional, generando mecanismos de concertacin y coordinacin que contribuyan
los propsitos propuestos.

Caractersticas del POI

a. Globalidad e Integridad.- Comprende todas las Unidades Orgnicas y

Dependencias de la organizacin.

b. Flexibilidad.- Susceptibilidad de admitir cambios justificados en las diferentes

etapas de ejecucin por efecto de situaciones imprevistas debidamente
justificadas.

c. Racionalidad.- Orientada a los procesos de cambios que se viene

experimentando en la gestin administrativa regional, a fin de lograr las metas al
menor costo posible, con oportunidad y mxima eficiencia.

d. Coordinacin.- Debe ser formulado en estrecha relacin con las instancias

respectivas, en sus diferentes etapas.

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 Directiva de Formulacin del POI 2012

LINEAMIENTOS METODOLGICOS PARA LA FORMULACIN,

APLICACIN, MONITOREO Y EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL 2012 -DEL GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH

Definiciones

1. OBJETIVOS: Son los cambios, resultados, fin o fines que se desean lograr
con las acciones a emprender.

2. INDICADORES: Constituye una medida para comparar los avances o

resultados cuantitativos y cualitativos obtenidos con relacin a un
determinado objetivo. Se construyen como respuesta a preguntas que se
deben formular sobre las ideas fuerzas contenidas en el objetivo. Entre los
tipos de indicadores de resultado y de producto, que en conjunto permiten
medir la evolucin del desempeo de la institucin.
3.
a) Indicadores de Resultado: Se vinculan a los Objetivos Estratgicos
Especficos y se relacionan con las distintas dimensiones que abarca el
propsito del objetivo.

b) Indicadores de Producto: Se vinculan a las actividades operativas, y

miden los cambios que se van a producir durante su ejecucin. Refleja los
Cuantificables previstos para determinada intervencin y en consecuencia,
por una determinada institucin.

c) Indicadores de Impacto: Se vinculan a los lineamientos de Poltica y

miden los cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo. Muestra
los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia de los
resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de
beneficiarios o poblacin.

3. LINEA BASE : Son los cambios, resultados, fin o fines que logrados sirven
como punto de partida a los logros por obtener con las acciones a ejecutar.

4. LINEAMIENTOS DE POLITICA REGIONAL : Enmarcados en el Plan de

Desarrollo Regional Concertado, son disposiciones priorizadas que sirven de
gua en la gestin institucional, que deben ser tomadas en cuenta para
orientar el curso de los planes operativos y del presupuesto institucional.
Constituyen ejes del Planeamiento Estratgico sectorial e Institucional de
Gobierno Regional de Ancash.

5. SERVICIO POBLACIN: Es la poblacin beneficiaria (usuarios), a ser

atendida por las unidades orgnicas y dependencias del Gobierno Regional de
Ancash, para el cumplimiento de los objetivos institucionales a corto plazo
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 (incluye instituciones, unidades orgnicas, personal, administrados, poblacin
en general, etc.).

6. ESTRATEGIA: Es el conjunto de polticas y planes de accin que, partiendo

de lo que la organizacin es hoy, muestran lo que se propone ser en un
maana concreto. Es la voluntad de tomar un conjunto de decisiones
concretas y de comprometer a las personas miembros de una organizacin.

Mecnica Operativa

1. Acopio de informacin. ( Planes Operativos anteriores, normas, documentos

de gestin).
2. Diagnstico.
3. Plan de Desarrollo Concertado y Plan Estratgico. Articulacin de objetivos.
4. Lineamientos de Poltica.
5. Presupuesto.
6. Determinacin de objetivos: Generales y Especficos.
7. Determinacin de actividades, metas y tareas.
8. Formulacin del Plan Operativo - Matrices.
9. Aprobacin.
10. Aplicacin.
11. Evaluacin.

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ESQUEMA Y MATRICES PARA LA FORMULACIN DEL PLAN OPERATIVO

ESQUEMA DEL CONTENIDO DEL PLAN OPERATIVO

UNIDADES ORGANICAS Y DEPENDENCIAS DEL GOBIERNO REGIONAL

PRESENTACION
INDICE
a. GENERALIDADES
I. VISIN
II. MISIN
III. OBJETIVOS ESTRATEGICOS, OBJETIVOS GENERALES Y
OBJETIVOS ESPECIFICOS.
IV. POLITICA INSTITUCIONAL/LINEAMIENTOS DE POLITICA
SECTORIAL
V. FUNCIONES GENERALES DE LA UNIDAD ORGANICA O
DEPENDENCIA
b. DIAGNOSTICO SITUACIONAL
c. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
a. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE
APERTURA (PIA 2011)
b. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE
APERTURA POR GRUPO GENRICO Y TIPO
DE GASTO.
c. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE
APERTURA POR FUENTE DE
FINANCIAMIENTO POR CATEGORA DE
GASTO:
d. CAPACIDAD OPERATIVA (INDICANDO: NOMBRE DE LA UNIDAD
ORGNICA O DEPENDENCIA, CARGOS ESTRUCTURALES,
CDIGOS, NUMERO TOTAL NECESARIO SEGN CAP. Y POR
OPERATIVIDAD.
e. PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES (Desarrollar el contenido del
plan operativo de acuerdo a los formatos y matrices contenidas en la
presente directiva.

ANEXO N 01

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 PROCESO DE EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

REFLEXIONES

Si no se miden los resultados las organizaciones van a la deriva, NO APRENDEN

y tampoco permiten o exigen que los individuos que pertenecen a ellas lo hagan.

Lo que no se mide, no se conoce, lo que no se conoce no se administra; lo que

no se administra no se mejora

Lo que midas es lo que obtienes

Monitoreo

El monitoreo consiste en el seguimiento peridico de las actividades y proyectos

del Plan Operativo; busca hacer correcciones y ajustes a tiempo, utiliza
indicadores de insumo, proceso y producto principalmente.

Es una herramienta para la recoleccin de datos en diferentes momentos de un

proceso.

Su funcin es medir la eficiencia de los objetivos planteados, las metas de las

actividades planteadas y los resultados esperados, a partir de los indicadores
formulados. Se realiza sobre la base de instrumentos especficos.

Los avances obtenidos del monitoreo, van a permitir comparar las actividades y
metas programadas versus las ejecutadas a la fecha de corte, con el fin de
analizar el grado de cumplimiento de los objetivos planteados y realizar los ajustes
correspondientes de ser el caso.

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 Diferencias entre Monitoreo y Evaluacin

Monitoreo Evaluacin

Permanente Puntual y por etapas

Afecta las decisiones Afecta decisiones
operativas programticas
Mide tendencias de las Mide los avances hacia el
actividades logro de objetivos
Reporta informacin constante Refleja el estado situacional
y de corta extensin de un determinado momento
Sus objetivos son las del POI
actividades, metas, medios, Reporta informacin peridica
recursos y resultados y de gran extensin
Sus objetivos son los efectos
y los impactos

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FORMATOS PARA LA EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

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 Diseo Metodolgico de la Evaluacin del Plan Operativo

* El contenido mnimo del Informe de Evaluacin del Plan Operativo es el

siguiente:

1. Resumen Ejecutivo.

2. Anlisis del Periodo de evaluacin del Ejercicio Fiscal.

3. Avance de la Ejecucin de Metas Fsica y Financieras.

4. Logros obtenidos.

5. Enumeracin de problemas presentados.

6. Determinacin de problemas presentados.

7. Conclusiones.

8. Recomendaciones.

9. Anexos.

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FORMATOS PARA EL MONITOREO DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

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