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y Rousseau
En la primera parte del artculo analizamos las In the first part of this article the proposals of
propuestas de Hobbes sobre el estado natural, el Hobbes about the Natural State, Social Contract
contrato social y el Estado. El objetivo es entender and State were analyzed. The ultimate aim is to
por qu el contrato social es, al mismo tiempo, un understand why the Social Contract is a political
acuerdo poltico que esboza un nuevo principio de agreement that outlines a new legitimacy principle:
legitimidad: el reconocimiento del Estado se basa the recognition of the State is founded on the
en la aceptacin voluntaria de la convencin social. voluntary acceptance of the Social Convention.
En la segunda parte abordamos las propuestas de In the second part Rousseaus proposals about
Rousseau sobre el estado natural, el pacto social, the Natural State, Social Agreement, Democracy,
la democracia y la soberana. Se trata de entender and Sovereignty were dealt with. The ultimate
cules son las aportaciones de Rousseau aim is to understand which ones are Rousseaus
a la reflexin filosfica de su poca, contributions to the philosophical reflection of his
cuestionando el liberalismo poltico days; questioning the Political Liberalism
y proponiendo la democracia como forma and proposing Democracy as the way
de organizar las relaciones sociales. to organize social relationships.
El principal objetivo del presente ensayo es analizar algunos de los principales temas
y problemas que articulan la reflexin poltica de Hobbes y Rousseau. Interpretare
mos el planteamiento poltico hobessiano y rousseauniano considerando algunas pro
puestas de Habermas, Foucault y Ambrosio Velasco, con el objetivo de problematizar
lo que sostienen, en el marco del iusnaturalismo y el contractualismo, sobre el orden
natural, el pacto social, el Estado, la soberana y la democracia.
* itesm-ccm.
[315]
Seccin Artculos de Investigacin
Aclaremosque en la filosofa poltica de Hobbes encontramos algunas ideas propias del liberalismo poltico,
por ejemplo, la separacin entre Estado e Iglesia, pero ello no implica que podamos considerarlo como un
pensador liberal.
objeto de que pueda utilizar la fortaleza y medios de todos, como juzgue oportuno,
para asegurar la paz y defensa comn.
Hobbes argumenta que el Estado, el poder soberano es legtimo porque los sbdi
tos reconocen que si no los dirigiese retornara el estado de naturaleza, donde se des
truiran mutuamente. Su legitimidad proviene del acuerdo suscrito por ellos y me
diante el cual le otorgan la facultad de gobernarlos, aceptando ejercer sus derechos y
comprometindose a respetar las obligaciones contradas, as como las leyes promul
gadas en su beneficio.
Estos procedimientos legitimatorios se circunscriben al momento de institucio
nalizacin del soberano, es decir, al momento del pacto. En efecto, los gobernados
no pueden apoyarse en l para exigir al Estado el cumplimiento de sus obligaciones; no
pueden someterlo a juicio o querer un cambio de gobierno porque cuestionaran su
legitimidad, lo cual es inadmisible: slo el monarca obtiene derechos y atribuciones
extraordinarias del pacto, no los sbditos.
Por otro lado, la soberana del Estado es indivisible e intransferible. Hobbes cri
tica a quienes proponen en su poca un gobierno parlamentario que divide el poder
soberano en Ejecutivo, Legislativo y Judicial pues apoya abiertamente la monarqua.
Niega tambin que la soberana pueda transferirse, porque hacerlo implicara recha
zar la convencin que la sustenta, y con ello se destruira a s misma. Los individuos
consienten ser dirigidos por un monarca, excluyendo la posibilidad de que esa facul
tad sea otorgada a otros.
Ahora bien, otra de las condiciones para conservar la soberana es que el poder del
Estado o monarca sea absoluto, ilimitado.
Para ello es necesario que el Estado monopolice el conjunto de estrategias me
diante el cual se ejerce el poder, ya sea ideolgico-cultural, poltico o jurdico-legal
y econmico, ejercindolo absolutamente: se trata de que no haya espacio alguno del
conjunto social sustrado a su influencia, en la que no aparezca la accin estatal.
Como sealamos, el Estado integra a los grupos sociales que han acordado cederle
la facultad de gobernase a s mismos si los dems tambin lo hacen voluntariamente,
y al hacerlo aceptan algunos derechos y contraen obligaciones tanto frente al Estado
como entre s con el objetivo de poder convivir armnicamente: garantiza el orden
social y fomenta la paz contribuyendo, as, a establecer relaciones sociales estables y
constructivas. El Estado surge con el pacto de los sectores que acceden a ser goberna
dos por un soberano o una asamblea si todos los dems hacen lo mismo: es la sntesis
de la voluntad colectiva en la voluntad individual.
Hobbes,T., Leviatn o la materia, forma y poder de una repblica eclesistica y civil, trad. de M. Snchez,
2a. reimp, Mxico, fce, 1984, p. 141; el subrayado es mo. Aqu aparecen procedimientos diferentes de
legitimacin, circunscritos al momento en que se instituye el Estado, considerando que legitimidad es el
reconocimiento de que las instituciones y mecanismos estatales son adecuados, correctos.
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Seccin Artculos de Investigacin
Siglos
ms tarde, en las sociedades de mercado la hegemona de los sujetos sociales, la estructuracin social
conforme a un proyecto poltico e ideolgico particular se erige, hipotticamente, a partir del consentimien
to y aceptacin de los dems grupos sociales. Habermas: legitimacin, Foucault: poder, Gramsci: consenso:
Este modo de ser y de actuar de los hombres, de los gobernados, es el puntal ms importante del orden
constituido [...] Por fuerzas que se pueden llamar espirituales, vale decir, sobre una adhesin de los gober
nados al tipo de sociedad en la cual viven, al modo de vida de aquel orden de vida social, es decir, sobre el
consenso. Gramsci, A., Notas sobre Maquiavelo, sobre poltica y sobre el Estado Moderno, Mxico, Juan
Pablos, 1977, p. 69.
recho se dirigen a legitimar la soberana, de tal suerte que el problema del poder es
resuelto en trminos monrquicos, caracterstico del absolutismo.
A esto se refiere Foucault al proponer que el poder es algo que est en juego, algo
dinmico, que no est circunscrito slo al mbito del soberano, no le pertenece por
que est en todas partes. Esto no contradice la idea de que monopolice su ejercicio:
[...] el poder tiene que ser analizado como algo que circula, o ms bien, como algo que
no funciona sino en cadena. No est nunca localizado aqu o all, no est nunca en las
manos de algunos, no es un atributo como la riqueza o un bien. El poder funciona, se
ejercita a travs de una organizacin reticular. Y en sus redes no slo circulan los in
dividuos, sino que adems estn siempre en situacin de sufrir o de ejercitar ese poder
[...].
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son la igualdad y la libertad y en ese estado est garantizado que ambos derechos
pertenezcan a los seres humanos y puedan ser ejercidos por ellos.
A diferencia de Locke y Hobbes, Rousseau sostiene que en el orden natural los
hombres conviven pacfica y armnicamente, no luchando entre s y dispuestos a
pelear con tal de satisfacer sus necesidades primarias. Coincide con ellos en que un
derecho natural es la tendencia a preservar la vida, la integridad fsica y mental y la
familia; los hombres pueden elegir libremente los medios para lograrlo pero respetn
dose entre s. La libertad es, tambin, una cualidad natural bsica.
Sin embargo, para Rousseau ejercer ambos derechos no implica violencia si se
tiene cuidado de no impedir que los dems seres humanos hagan lo mismo. Afirma
que en el estado natural los seres humanos son libres e iguales. Hay dos diferencias
importantes respecto de Hobbes y Locke, pues para el pensador francs en el orden
natural, los hombres conviven pacfica y armnicamente siendo la sociedad la que los
degrada y pervierte.
La familia es la primera sociedad natural formada por una pareja y sus hijos que
se dividen el trabajo (segn Marx, es la divisin natural del trabajo). Una vez que los
hijos adquieren las suficientes capacidades para independizarse, lo hacen para formar
a su vez otra familia y los lazos que los unen a sus padres se mantienen voluntaria
mente.
Un principio natural bsico es que todo hombre tiende a preservar su vida, su
integridad fsica, mental y la de su familia. Pero este instinto de supervivencia no
perjudica a los dems, no lo obliga a daar o matar a otros. Rousseau sugiere que en
el estado natural los hombres coexisten pacficamente, sin destruirse mutuamente en
tre s porque hay abundantes recursos en extensos territorios habitados por pequeas
comunidades, lo cual facilita que satisfagan sus necesidades bsicas e incluso puedan
almacenar productos para los tiempos difciles.
Respecto de la igualdad, en el orden natural los seres humanos pueden tener las
mismas alternativas; ningn grupo o individuo busca abusar de otro monopolizndo
las o negndolas a los dems. Igualdad significa que todos tienen las mismas posibi
lidades de preservar su vida y su libertad, sin que existan condiciones que permitan a
unos aumentarlas ilcitamente en perjuicio del resto.
En cuanto a la libertad, Rousseau la concibe como la capacidad de eleccin ante
diversas alternativas, algunas surgidas del contexto externo y otras creadas por el in
dividuo. Pero aade algo que no aparece en otros pensadores de su poca: la libertad
es inalienable porque constituye al hombre en cuanto tal. Una persona que la enajene,
que renuncie a ella, pierde su cualidad o condicin de ser humano y por ello, ni en lo
natural ni en lo social puede haber algn grupo, institucin o mecanismo que pueda
despojar ilegtimamente a otros de su libertad. Totalmente ilegtimo es que alguien
atente contra s mismo al negar su libertad:
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Plantea tambin que la libertad de uno depende de que los dems sean libres, se
articula a la comunidad. No recalca el carcter individual, el individualismo posesivo
como propone Macpherson, de este atributo. En cualquier comunidad basta con que
uno de sus miembros carezca de la facultad de eleccin para que esa pequea fisura
del cuerpo social produzca otras hasta su disolucin completa. La libertad es libertad
con y para otro, es una relacin, lo cual supone al menos dos trminos: el individuo
y la colectividad, siendo sta el correlato de la libertad individual porque ambas se
implican mutuamente.
Analicemos ahora las propuestas de Rousseau sobre la sociedad, su origen, el con
trato y la soberana. En virtud de que los hombres viven pacfica y armnicamente en
el estado natural, qu los mueve a abandonarlo para conformar una comunidad, por
qu aceptan limitar su libertad natural para formarla?
Los hombres limitan su libertad por conveniencia. Llega un momento en el orden
natural en que ya no son capaces de enfrentarse por s mismos al medio ambiente para
extraerle los medios necesarios para su subsistencia. Deben agruparse para lograrlo:
la supervivencia es el principal mvil por el cual el hombre acepta restringir su liber
tad. El contrato social consiste en la enajenacin de los derechos de los miembros de
la comunidad, a la voluntad general o soberana, siendo lo ms importante construir:
[...] una forma de asociacin que defienda y proteja de toda la fuerza comn la persona
y los bienes de cada asociado, y por la cual, unindose cada uno a todos, no obedezca,
sin embargo, ms que a s mismo y quede tan libre como antes.
Rousseau, J.J, Del Contrato Social. Discursos, Prl., trad.y notas de M. Armio, Espaa, Alianza, 1980, p.
16. Rousseau defiende una concepcin de libertad similar en algunos aspectos a la concepcin de Sartre,
segn la cual el hombre est condenado a ser libre porque en cualquier situacin hay, al menos, dos alterna
tivas que obligan al hombre a elegir.
Rousseau, J.J., op. cit., p. 22.
10 Esto alude a la tesis de Marx de que en la transicin del feudalismo hacia el capitalismo un rasgo sobresa
liente es que los distintos grupos sociales se transforman paulatinamente en clases como parte de la conso
lidacin del capitalismo. Plantear la existencia de grupos y clases supone que poseen un nivel de homoge
neidad, en funcin de intereses, valores y prcticas, lo suficientemente consistente para cohesionarlos entre
s en torno a un proyecto poltico, ideolgico y social especfico. La correlacin entre identidad colectiva e
integracin social se traduce como esa fuerza cohesionante que los unifica en un bloque contingente a partir
del cual las relaciones de poder sern desplegadas de manera diferente.
11 Habermas distingue tres temticas principales en la problemtica actual del Estado relacionadas con las pro
puestas rousseaunianas. La primera alude a que la tradicin liberal, desde Hobbes hasta Smith formula una
teora social en la cual las estructuras formales del proyecto burgus adquieren un perfil claramente delinea
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Cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema di
reccin de la voluntad general; y nosotros recibimos corporativamente a cada miembro
como parte indivisible del todo.12
do; estas estructuras forman parte de la esfera jurdico-legal y el mbito econmico, y especficamente son
la propiedad privada, la libertad, el individualismo y el utilitarismo como elementos bsicos del bienestar
comn.
Sealamos anteriormente que el individualismo, el utilitarismo y la propiedad privada slo forman parte
de la problemtica social rousseauniana en cuanto crtica al liberalismo, mientras que el humanismo y el
colectivismo estn incluidos en sta, distancindolo radicalmente de sus predecesores y acercndolo a la
tradicin marxista.
La segunda temtica segn Habermas es que para Rousseau la soberana es popular, lo cual constituye
una aportacin y una ruptura en su poca porque en el siglo xviii la tendencia es resolver el problema de la
soberana en sentido absolutista.
La idea de que el pueblo es el soberano es la base para elaborar su planteamiento acerca de la democra
cia, entendida como la participacin poltica de los distintos grupos sociales. Subyace la tesis de que en ese
periodo aparece un cambio significativo en la correlacin de fuerzas sociales, donde las masas producen
estrategias, organismos e instituciones que posibilitan su insercin como sujetos con presencia poltica en
las relaciones de poder. Cabe sealar que la soberana popular es un concepto difuso y polmico que se
despliega en los debates constitucionales del siglo xix [...] el poder soberano del Estado se presenta como la
expresin tanto de un nuevo principio de legitimidad como de la dominacin del tercer Estado o de la iden
tidad nacional, Habermas, J., La reconstruccin del materialismo histrico, trad. de J. Muiz y R. Garca,
2a reimp., Espaa, Taurus, 1983, p. 259.
La tercera cuestin es que la propuesta de la identidad colectiva como conjunto de procedimientos de
integracin social sugiere la idea de nacin. Los diversos sectores sociales son articulados por el Estado bajo
intereses y proyectos polticos, econmicos y culturales comunes y se interrelacionan entre s, adquieren
conciencia de que se articulan mediante unas relaciones y unos espacios especficos establecidos entre ellos
(independientemente de que surja una amenaza externa que haga emerger esta conciencia nacional como
aconteca en las formaciones feudales).
12 J.J. Rousseau, op. cit, p. 23.
extraordinario, se destruy precisamente por permitir que prevaleciese la tendencia a dar preeminencia a lo
privado sobre lo pblico.
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Con importantes excepciones, entre las que se encuentra Rousseau, el trmino demo
cracia no tena en el siglo xviii la importancia terica e ideolgica que posteriormente
adquiri. Russell Hanson seala que a finales del siglo xviii, tanto en Norteamrica
como en Europa, la democracia era comnmente considerada en forma despectiva por
la mayora de las personas. En palabras de Madison, las democracias han sido siempre
espectculos de turbulencia y discusin, siempre han sido incompatibles con la seguri
dad personal y con los derechos de propiedad; y en general las vidas de las democracias
han sido tan cortas como violentas han sido sus muertes.15
Ahora bien, por qu es importante que Rousseau seale las relaciones entre el
Estado y el pueblo? Lo es porque supone diferenciar entre Estado y sociedad civil,
lo cual implica a su vez que diferentes sujetos sociales actan autnomamente en un
entramado abierto de relaciones y redes.
De este modo, el Estado est formado por mecanismos e instancias jurdicas, le
gislativas y ejecutivas, subdivididas en departamentos con funciones especficas, que
forman un espacio amplio donde los sectores sociales tienen una representacin pol
A., Republicanismo, en Rabotnikof, N., et. al. (comps.), La tenacidad de la poltica, Mxico,
15 Velasco,
tica, mediante la cual aspiran a que sus demandas e intereses sean atendidos y resuel
tos por las autoridades.16
Por su parte, en la sociedad civil interactan los diferentes grupos formando pac
tos, alianzas y protagonizando diversas luchas mediante distintos mecanismos e ins
tituciones, lo cual supone que son lo suficientemente dinmicos para formar bloques
cuyo poder y presencia se expresa en la correlacin de fuerzas polticas y sociales.
Finalmente, Habermas sugiere que en Rousseau aparece ya aunque slo esbozada
la idea de que el Estado, en virtud de su autonoma relativa, coadyuva a producir la
conciencia nacional, un procedimiento importante de la integracin social. De tal
suerte que el Estado articula a los grupos sociales al unificarlos como ciudadanos de
una nacin, con intereses, valores y tradiciones comunes:
La nacin es una estructura de conciencia (an no suficientemente analizada) que ha de
satisfacer al menos dos imperativos. En primer trmino hace conciliables subjetivamen
te las estructuras formalmente igualitarias del derecho privado burgus (y ms tarde de
la democracia poltica) en el interior con las estructuras particularistas de la autoafirma
cin de los Estados soberanos hacia el exterior, y en segundo lugar permite un elevado
grado de movilizacin social [].17
3. Conclusiones
Ahora retomemos la problemtica analizada en el ensayo. Afirmamos que un aspecto
destacable de Hobbes es que esboza un nuevo principio de legitimidad: el reconoci
miento de que los rganos e instancias estatales son adecuados se basa en la acepta
cin voluntaria de la convencin social.
La idea de que los individuos se agrupan para dejar el estado natural conlleva la
creacin del Estado: el pacto social es, al mismo tiempo, un acuerdo poltico. El Esta
do se instituye cuando los grupos sociales aceptan el proyecto poltico que regir en la
sociedad, lo cual origina el problema de la soberana, resuelto a favor de la monarqua
absoluta y contra un gobierno parlamentario.
En consecuencia, el reconocimiento de que el Estado es legtimo procede de la
aceptacin a ser gobernados. Garantizar ese reconocimiento significa velar por el
bienestar comn, las libertades individuales, la propiedad privada, los bienes y las
riquezas individuales, la igualdad jurdica y poltica, que son aspectos claves del li
beralismo.
16 Al respecto citemos a Marx, Como el Estado es la forma bajo la cual los individuos de una clase dominante
hacen valer sus intereses comunes y en la que se condensa toda la sociedad civil en una poca, se sigue de
aqu que todas las instituciones comunes tienen como mediador al Estado y adquieren por medio de l una
forma poltica, C. Marx, F. Engels, La ideologa alemana, Mxico, fce, 1979, p. 72.
17 J. Habermas, op.cit., p. 257.
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Otro aspecto relevante es que Hobbes da gran importancia al Estado como legi
timador del proyecto social, como promotor de esta nueva ideologa a partir de la
cual dicho proyecto tendr continuidad y estabilidad. Ni Locke ni Rousseau, que son
posteriores a Hobbes, dan cuenta de este fenmeno que se manifiesta claramente a
partir del siglo xviii.
Considerando que la legitimidad se apoya en el acuerdo a ser gobernados, y con
ello, en la idea de que los grupos sociales saben que no pueden convivir armnica
mente sin la direccin estatal.
Esto no contradice la premisa de que la legitimidad se circunscribe al momento del
pacto. El Estado tiene que reconocer el pacto porque no hacerlo implicara su desin
tegracin: no puede negar aquello que lo instituye como tal, as como los sbditos no
pueden someter al soberano, ni dividir su poder o cuestionarle.
Por otro lado, lo que sealamos de Habermas muestra algunas coincidencias con la
propuesta foucaultiana: los mecanismos legitimatorios producen relaciones de poder,
as como las tcticas de poder inducen estructuras de legitimidad.
Foucault sostiene que:
[...] por poder hay que comprender primero la multiplicidad de las relaciones de fuerza
inmanentes y propias del dominio en que se ejercen; el juego que por medio de luchas
y enfrentamientos incesantes las transforma, las refuerza, las invierte [...] los corrimien
tos, las contradicciones que aslan a unas de otras; las estrategias, por ltimo, que las
tornan efectivas, y cuyo dibujo general o cristalizacin institucional toma forma en los
aparatos estatales, en la formulacin de la ley, en las hegemonas sociales.18
Por ltimo, una tesis cuestionable de Hobbes es acerca del estado de naturaleza; si
los hombres no aceptan el pacto estn condenados al caos y la destruccin, es decir,
la lucha de todos contra todos: si no viven en sociedad acabaran por exterminarse
masivamente. Pero no hay tal estado de naturaleza, ya que los seres humanos se cons
truyen y forjan socialmente, adquieren una serie de atributos y cualidades en virtud
de mediaciones que slo surgen en el seno del conjunto social.
Cabe aclarar que el estado de naturaleza es una hiptesis lgica, no histrica. Ho
bbes no piensa que sea una etapa primitiva muy anterior al momento en que vive.
No concibe la historia como un proceso iniciado, precisamente, cuando los seres
humanos comienzan a agruparse en comunidades, esto es, cuando se hacen humanos
al relacionarse socialmente.
Ahora bien, respecto de Rousseau, se distancia considerablemente de Hobbes y la
escuela clsica. En este sentido, el mrito innegable de Rousseau es analizar y criticar
el liberalismo poltico y econmico, a pesar de que en su momento est lejos de con
solidarse como el nuevo proyecto social, el capitalismo.
Debe destacarse que plantee las condiciones bajo las cuales puede ejercerse la de
mocracia, entendida como participacin de todos los grupos sociales en el gobierno
y la sociedad. Y la idea de que la libertad es algo que caracteriza al ser humano como
tal, no importa el modelo social en que se desarrolle y acte.
Asimismo, Rousseau seala que el Estado desempea un papel importante en la
produccin de la conciencia nacional o identidad colectiva. Su labor de integracin
social conlleva la aparicin de nuevas necesidades legitimatorias; bsicamente, debe
cuidar que la libertad y la igualdad prevalezcan porque fomentan el bienestar comn.
De su eficacia para lograrlo se sigue el reconocimiento de que su gestin es correcta
y por tanto legtima, teniendo especial importancia que al hacerlo procure ganarse la
aceptacin de los grupos sociales: la fuerza cohesionante de la integracin depende
del consenso:
Las legitimaciones sirven para mostrar cmo y por qu las instituciones existentes (o las
recomendadas) son adecuadas para emplear el poder poltico en forma tal que lleguen a
realizarse los valores constitutivos de la identidad de la sociedad.19
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