FORMATO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO

CONTROL INTERNO Y AUDITORIA.

Por no
UNIDAD NACIONAL haberse
DE PROTECCIN -UNP-
utilizado en la
ENTIDAD: totalidad el NIT:
presupuesto
TIPO DE PLAN DE MEJORAMIENTO: designado, la
diferencia
REPRESENTANTE LEGAL Y/ JEFE DE PROCESO: debera ser PROCESO:
utilizada para
cubrir la
TIPO DE AUDITORIA: renobacion
FECHA DE SUSCRIPCIN: 2017 del
contracto
incumplido
2016. Basados
en el resultado Denominacin de la Cantidad de Fecha
Tipo de Accin de
No. Origen Hallazgo Descripcin hallazgo Causa del hallazgo semejoramiento
bedera Indicador Unidad de medida Medida de la iniciacin de la
Hallazgo se debera de la Actividad Actividad Actividad
realizar el
generar un PRESUPUESTO
estudio-
CONTRATO DE No se realizo el informe cotizacion
que ULITIZADO EN LA
VIGILANCIA SIN estudio pertinente del revele el
pertinente en
VIGENCIA ANUAL DEL
EJECUCION TOTAL presupuesto real para efectivo
diciembre del
CONTRATO DE
vigencia anual del 2016 para la VIGILANCIA:
mensual
contrato, al reflejarse utilizado
renovacion del
PRESUPUESTO TOTAL /
una utilizacion de versus tareas PRESUPUESTO
nuevo contrato
solo el 43,44% se se finalizadas MENSUAL EFECTIVO MENSUAL 1-Dec-16
de debera
vigilacia PRESUPUESTO
evidencia que su desarrollar un
con vigencia ULITIZADO EN LA
ejecucion no fue plan
2017,decon una VIGENCIA ANUAL DEL
satisfactoria en un vigilancia
base de e CONTRATO DE
INFORME DE 100% indice de
presupuestal VIGILANCIA:
AUDITORIA satisfaccion
inferiror a la PRESUPUESTO TOTAL /
II INTERNA DE FISCAL del contratoely PRESUPUESTO
designada
PRESUPUEST su
aoobjetivos,
anterior. MENSUAL EFECTIVO MENSUAL 1-Jan-17
O Y CALIDAD para garantizar
su completa
ejecucion, con
un periricidad
bimestral.
 Se debera
realizar con
carcter de
importancia la
solicitud de
renobacion de
las polizas a SEGUIMIENTO DE
las RENOVACIONES: VENCIMIEN
aseguradoras TRAMITES/TIEMPO TIEMPO TO 25-Aug-16

Se debera
implementar
Se evidencia en un plan
auditoria que por calendario de
descuido del seguimiento SEGUIMIENTO DE
departamento juridico para los VENCIMIENTOS:
de la compaa, no vencimientos CALENDARIO/ TIEMPO
se tuvo prosente las de todos los DURRACION DE
INFORME DE POLIZAS DE SEGUROS fechas de
comtratos de TRAMITES DE
CALIDAD POR ADMINIST VENCIDAS Y SIN vencimiento de los
V la compaa RENOVACION TIEMPO POR TRAMIT 1-Jan-17
SECTORES DE RATIVO PROCESO DE contractos y polizas
LA COMPAA RENOVACION de seguros que
amparan los activos Se debera PROVISION DE
de la compaa, y por crear una EVENTUALIDADES
ende se encuentran cuenta de JURIDICAS Y ABOGADOS:
vencidas y sin provisiones PRESUPUESTO
proceso de que cubran ANUAL/PRESUPUESTO
renovacion. este tipo de
UTILIZADO MENSUAL
eventualidades
. EFECTIVO ANUAL 1-Jan-17

MEDIOS DE
FINANCIACION PARA
CUBRIMIENTO DE
EVENTUALIDADES
Se debera JURIDICAS: COSTO DE
solicitar credito RENOVACIONES Y
financiero para POLIZAS/PRESUPUIESTO
cubrir esta DISPORNIBLE Y
importante CAPACIDAD DE
eventualidad ENDEUDAMIENTO EFECTIVO DIARIO 1-Sep-16
FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL Y/O JEFES DE PROCESOS.
Nombre:
Correo electrnico:
Cdigo: CIA-FT-09
Versin: 02
Fecha: 20 de Junio de 2013

Fecha Plazo en
terminacin de la semanas de la Responsable
Actividad Actividad

ANALISTA DE
CONTRATACIONES/
DEPARTAMENTO DE
SEGURIDAD Y
Jan-17 4.00 VIGILANCIA

ANALISTA DE
CONTRATACIONES/
DEPARTAMENTO DE
SEGURIDAD Y
20-Dec-17 6.00 VIGILANCIA
30-Nov-16 12.00 DEPARTAMENTO JURIDICO

31-Dec-17 91.00 DEPARTAMENTO JURIDICO

31-Dec-17 91.00 DEPARTAMENTO CONTABLE

30-Sep-16 4.00 DEPARTAMENTO DE FINANZAS Y TESORERIA

 INSTRUCTIVO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO Cdigo: CIA-FT-09

CONTROL INTERNO Y AUDITORIA Versin: 02

UNIDAD NACIONAL DE PROTECCIN -UNP- Fecha: 20 de Junio de 2013

El presente instructivo tiene por objeto establecer los parmetros para la elaboracin, presentacin, de los planes d
que suscriba la Unidad nacional de proteccin con los entes de control y oficina de control interno de la entidad y e

ENTIDAD: Nombre de la entidad.

Segn informe final de auditoria gubernamental, remitido por los entes de contro
TIPO DE PLAN DE Mejoramiento Institucional) y segn informes de autoevaluaciones independiente
MEJORAMIENTO: auditoras internas y externas de calidad realizadas por la Oficina de Control Int
Mejoramiento por procesos).

PROCESO: Nombre del proceso auditado descrito en el informe de Auditora.

FECHA DE SUSCRIPCIN: Fecha de elaboracin del Plan de Mejoramiento.

FORMULACION DEL PLAN DE MEJORAMIENTO

(1) NUMERAL DEL HALLAZGO: Registre el numeral de la situacin irregular comunicada asignado en el informe

(2) ORIGEN DEL HALLAZGO: Se establecen el informe de procedencia de los hallazgos como son:
* Informe final de Auditoria Gubernamental.
* Informe de Auditoria Interna de Calidad - Externas.
* Informe de Evaluacin independientes realizada por la Oficina de Control Interno.

Si es un Plan de Mejoramiento Institucional con los entes de control se establec

(3) TIPO DEL HALLAZGO:
diferentes tipos de hallazgos: Administrativo, Fiscal, Disciplinario y Penal.

Plan de Mejoramiento por procesos los tipos de hallazgos son: NC (No conformidades), observaciones y hallazgos.

(4) DESCRIPCION DEL

Registre la descripcin del hecho presentado en el informe de auditora.
HALLAZGO:

(5) CAUSAS DEL HALLAZGO: Descripcin del anlisis de las causas que origino el Hallazgo.

Registre la(s) actuacin(es) que realizar la entidad para prevenir, subsanar o co

(6) ACCION DE MEJORAMIENTO: hallazgos, los cuales hayan sido evidenciadas en los informes de auditora. Med
a las causas de los hallazgos.

Registre el nombre y la frmula a travs de la cual se pueda observar el cumplim

(7) INDICADOR (ES):
accin determinada.
- NOMBRE: Registre el nombre del indicador, acorde con el objetivo que se pretende medir.
Relacin de dos variables cuantitativas o cualitativas que permite la comparacin
- FORMULA:
situacin presente de la entidad y situacin deseada.
 Seale la medida cuantitativa, concreta, realizable y verificable de la accin corr
(8) DENOMINACION DE LAS
UNIDADES DE MEDIDAS (META):
espera alcanzar en el tiempo definido, teniendo en cuenta la realidad y los recur
disponibles.

(9) CANTIDAD DE MEDIDAS: Volumen o tamao de la actividad.

(10) FECHA INICIACION DE LA

ACTIVIDAD:
Fecha la cual comienza la actividad de mejoramiento.

(11) FECHA TERMINACION DE LA

ACTIVIDAD:
Fecha en termina la actividad de mejoramiento.

El Responsable de liderar la accin de mejoramiento. Escriba en Cargo y nomb

(12) RESPONSABLE:
persona responsable de adelantar la actividad
 Cdigo: CIA-FT-09

Versin: 02

Fecha: 20 de Junio de 2013

racin, presentacin, de los planes de mejoramiento

a de control interno de la entidad y entes externos.

ntal, remitido por los entes de control (Plan de

s de autoevaluaciones independiente y de
alizadas por la Oficina de Control Interno (Plan de

informe de Auditora.

ento.

comunicada asignado en el informe de auditora.

e los hallazgos como son:

rno.

con los entes de control se establecen los

, Fiscal, Disciplinario y Penal.

midades), observaciones y hallazgos.

o en el informe de auditora.

rigino el Hallazgo.

entidad para prevenir, subsanar o corregir los

das en los informes de auditora. Medida de solucin

la cual se pueda observar el cumplimiento de la

n el objetivo que se pretende medir.

alitativas que permite la comparacin entre la
deseada.
lizable y verificable de la accin correctiva que se
ndo en cuenta la realidad y los recursos

ramiento.

nto.

oramiento. Escriba en Cargo y nombre de la

ad