Gua de prctica n 8:

Apellidos : ...
Seccin : ..... Nombres : .
Fecha : ...//
Docente : .. Tipo de prctica: Individual ( ) Grupal ( X )

Instrucciones: Analice los enunciados del siguiente cuadro

TALLER 8
N Hallazgo Req. Hallazgo
El procedimiento aspectos ambientales aprobado seala que la
revisin de los AA se realiza al menos una vez al ao, sin embargo
1 X
se evidenciaron que algunos AA de los contratistas aun no se han
realizado dicha revisin desde ms de un ao.
No se encontraron evidencias de la implementacin y
mantenimiento de objetivos y metas ambientales tal como lo
2 establece la norma ISO 14001: 2015, sin embargo se evidenciaron X
objetivos ambientales en estado de revisin o en proceso de ser
establecidos.
Para el monitoreo de los agentes fsicos y qumicos en
operaciones el surtidor rea de Seguridad emplea equipos para
3 la medicin de los agentes. No se encontraron evidencias X
objetivas de los registros de calibracin y/o verificacin de dichos
equipos.
No se encontraron evidencias del seguimiento del Plan de
4 Manejo ambiental para las actividades programadas en el ao X
2011.
No se encontraron evidencias de disposiciones para responder a
las diferentes situaciones de las emergencias sealadas en el Plan
5 X
General de Emergencias, entre ellas: colapso de la represa de
aguas, tormenta elctrica y fuga de amoniaco en planta.
No se encontraron evidencias de la revisin del sistema de
6 gestin ambiental, en el trabajo de acuerdo a las normas ISO X
14001:2015
En el rea Seguridad y Salud Industrial-Servicios de Emergencias, no
se proporcion evidencias que aseguren la realizacin de simulacros
7 de acuerdo al Programa de simulacros y manejo de crisis 2011. Casos X
de simulacros donde no se proporciono la evidencia solicitada:
Incendios en el rea de reactivos y Fuga de GLP con incendio.
En el rea XZ: no se pudo evidenciar la revisin peridica de objetivos
8 X
de seguridad.
En el rea de Medio Ambiente, el programa de trabajo en Km 97 de
AB identifica como actividades de alto riesgos a realizarse en enero
9 X
2011: a) la limpieza y mantenimiento de cunetas, b) limpieza de
sedimentos de pozas presedimentadoras. Al respecto, no se
 encontraron evidencias de los registros de Permiso de trabajo de alto
riesgo, segn lo establece el manual de SSO.

Se observa el desarrollo de procedimientos e instrucciones

para la realizacin de muestreos y ensayos de calidad del
10 aire en el ambiente de trabajo. Al respecto, no se X
proporcion evidencias que aseguren que estos documentos
hayan sido validados/aprobados antes de su aplicacin.
1 En varias reas (A, B y C) no se pudo evidenciar resultados de la
1 implementacin de mejoras, controles y actividades establecidos en
diferentes documentos del SGSSO, por ejemplo: Programa de Gestin X
2011, Programa anual de simulacros 2011 y Matrices de seguimiento y
medicin 2010.
1 Durante la auditoria a las reas de A y B no se encontraron evidencias
2 de la evaluacin de los requisitos legales de medio ambiente y salud X
aplicables al rea.
13 La Superintendencia Mina cuenta con un Programa de Gestin Ambiental
7a Mejorar los procesos para el control de las emisiones atmosfricas, con
un Plan de Accin N 4: identificar oportunidades de mejora o medidas
X
correctivas en los procesos de ventilacin Mina y Laboratorio con fecha
Octubre 2010. No se encontraron evidencias de la ejecucin de esta
actividad.
14 El rea de Almacn realiz un simulacro para la emergencia: Derrame de
lubricantes, con fecha 16-10-11, sin embargo el informe correspondiente no
presenta el estado de revisin del Procedimiento respectivo, tal como lo
seala el requisito 4.4.7: se debe revisar el procedimiento de emergencia,
X
en especial luego de la ocurrencia o la puesta en prctica de la emergencia.
En las inmediaciones del Taller de Mantenimiento se encontraron dos
Extintores (M-05 y M-06) con fecha de vencimiento Octubre 2011.

15 Durante la entrevista con el Gerente de Operaciones se evidenci el uso de

estndares tcnicos del sector para la fabricacin de los productos de la
X
empresa. Estos estndares son usados como referencia para el SGC pero no
estn incluidos dentro del alcance del SGC.
16 En el Proceso de realizacin del producto se encontraron evidencias que los
siguientes registros: Control de mquinas de proceso produccin y Control de
mermas del producto en proceso. Estos registros se emplean para realizar el X
seguimiento del Proceso y Producto respectivamente, sin embargo estos
documentos no se mencionan en algn documento del SGC.
17 Al ser preguntado el RAD sobre cmo se realiza el diseo y desarrollo del
producto, indic que sus estndares ya estn definidos y que no se requiere
diseo para los productos, es decir el cliente solo hace sus pedidos ya los que
X
los parmetros estaa definidos y solo se necesita un correo con los
requerimientos del cliente. Esta informacin no aparece en el manual del SGC.
18 La Ficha del Proceso de realizacin del producto seala como indicadores: % de
defectuosos y % de Productos no conformes, sin embargo para este ltimo no
se encontraron evidencias del criterio de aceptacin o valor de referencia para X
determinar el anlisis y desempeo del Proceso en las operaciones.

19 Es evidenciaron registros de calibracin de equipo de medicin relacionados al

proceso de produccin. Al respecto no se encontraron evidencias de la X
trazabilidad del patrn empleado.