Instituto de Defensa Legal Justicia Viva

Documento de Trabajo N 61

Diez medidas para combatir la corrupcin judicial

Equipo profesional IDL-Justicia Vivai

10 de mayo de 2012

i
Este documento recoge diversas propuestas debatidas por el equipo de IDL-Justicia Viva a lo largo de muchos aos
de experiencia de trabajo. La elaboracin y redaccin del documento estuvo a cargo de Lilia Ramrez Varela con la
colaboracin de Cruz Silva Del Carpio y Csar Bazn Seminario.
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I. Fundamentacin
El irresuelto y complejo problema de la corrupcin judicial ha saltado de nuevo a la luz a raz
del proyecto de Ley de facultades extraordinarias (N 424/2011-PJ) presentado por el Poder
Judicial ante el Congreso. Iniciativa que ya cuenta con dictamen de la Comisin de Justicia y
Derechos Humanos y est listo para ser debatido en el pleno del Congreso.

Si bien la propuesta legislativa cuenta con el apoyo de casi la totalidad magistrados de la Corte
Suprema, desde la judicatura se han levantado algunas voces criticando el fundamento de este
proyecto que sostiene la existencia de redes de corrupcin dentro del Poder Judicial,
argumentando que esta situacin no es tal, y que s bien existen casos de acciones ilcitas o
errores, stos son aislados.

Consideramos esta actitud poco saludable, habida cuenta que en diversos diagnsticos, varios
realizados a iniciativas del propio Poder Judicial, se ha resaltado la grave problemtica de la
corrupcin en la judicatura.

En el Informe Final de la Comisin de Investigacin: Planificacin de Polticas de Moralizacin,

Eticidad y Anticorrupcin, realizado en marzo del 2001, as como en el Informe del Grupo de
Trabajo Temtico de Poltica Anticorrupcin y tica Judicial de la Comisin de Reestructuracin
del Poder Judicial del ao 2003 en el que tuvimos la oportunidad de participar y las
propuestas surgidas en el seno de la Ceriajus en el 2004, se narraron y establecieron patrones
de comportamiento corruptos dentro del Poder Judicial, y se resalt la necesidad luchar
contra la corrupcin judicial como poltica pblica, situacin que hasta la fecha no ha sido
abordada de forma seria.

As, por ejemplo, el Informe Final del ao 2001 habla de: (i) la diversa naturaleza de los actos
de corrupcin e incluye una tipologa (poltica; en las altas esferas de decisin; administrativa
o irregularidades funcionales; de contenido penal o actos hechos con dolo o lo relacionado a
las corruptelas); (ii) diversos mecanismos de corrupcin (lobbies, donde estn involucrados
incluso universidades, redes ilcitas, redes montadas por estudios de abogados, grupos de
jueces que emplean su cargo para beneficiarse ilcitamente, redes de informacin, favores
judiciales a cambio de ctedras o ttulos, entre otros; (iii) preferencias en las designaciones de
secretarios, relatores y otro personal administrativo, que fomenta una red posterior de lealtad
para la realizacin de actos ilcitos; (iv) seala tambin que existe otro tipo de actos que si bien
no estn tipificados como corrupcin, claramente son acciones antiticas: contratacin de
terceros para redaccin de sentencias, ascensos no fundamentados a la Oficina de Control de
la Magistratura (en adelante, OCMA), discrecionalidad de presidentes de corte, indebida
asignacin arbitraria de expedientes, entre otros; (v) Igualmente, en ese momento identific el
llamado entorno institucional de la corrupcin en: los poderes o facultades de los rganos de
gobierno, los despachos judiciales, las mesas de partes nicas, efectos de la carga procesal, la
idoneidad y desempeo funcional de los magistrados, actos de corrupcin generados en el
proceso judicial (ver pginas 56 a 105 del informe).
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La Comisin de Reestructuracin 2003 y las entraas de la corrupcin

El Informe de la Comisin de Reestructuracin del ao 2003, establece 15 diversos mecanismos de corrupcin en el
servicio de justicia: (i) el requerimiento o la aceptacin, directa o indirecta, de un actor judicial magistrado, auxiliar
jurisdiccional, funcionario o servidor administrativo que preste servicios en el Poder Judicial, de cualquier objeto
de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas para s mismo o para otra persona
o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto debido o indebido en el ejercicio de sus funciones;
(ii) el ofrecimiento y el otorgamiento, directo o indirecto a un actor judicial, de cualquier objeto de valor pecuniario
u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas para s mismo o para otra persona o entidad a cambio
de la realizacin u omisin de cualquier acto debido o indebido en el ejercicio de sus funciones; (iii) Infidencia, que
es el uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un actor judicial, de
cualquier tipo de informacin reservada o privilegiada de la cual ha tenido conocimiento en razn o con ocasin de
la funcin que desempea; (iv) enriquecimiento ilcito, que se presenta cuando un actor judicial, incrementa con
exceso significativo su patrimonio respecto de sus ingresos legtimos, personales como de la sociedad de
gananciales, que no pueda razonablemente ser justificado por ste; (v) trfico de Influencias, que se da cuando
cualquier persona o grupo de personas, ya sea uno o varios justiciables, abogados, intermediarios (tramitadores,
tinterillos), magistrados, funcionarios, servidores (jurisdiccionales o administrativos), invocando influencias reales o
simuladas, recibe, hace dar o prometer para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja con el
ofrecimiento de interceder ante un magistrado, auxiliar jurisdiccional, funcionario o servidor administrativo que
preste servicios en el poder judicial, que est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo.

Otros mecanismos identificados por el referido informe son: (vi) abdicacin, que es la renuncia tcita de los actores
judiciales, a sus deberes de funcin que les impone la constitucin y la ley con fines ajenos, ponindolos
indebidamente al servicio de terceros, del poder poltico, econmico (lobbies o grupos de poder) y/o meditico; (vii)
sustraccin definitiva o temporal de expedientes, que es la prdida de expedientes, que en muchos casos
responde a la sustraccin definitiva de procesos; y, una modalidad que prolifer debido al archivo comn de los
Juzgados en los Mdulos Corporativos, Bsicos y Manuales de Justicia, es la sustraccin temporal del proceso en
vsperas de diligencias, bsicamente de remates, sustrayendo el expediente del Archivo de un Juzgado para
trasladarlo a otro, con lo cual se logra frustrar las diligencias; (viii) prdida de consignaciones y valores (ttulos
valores, entre otros), debido a que en muchos procesos judiciales se incorporan ttulos valores, como: letras de
cambio, pagars, cheques, entre otros, con el objeto de cobrar sus acreencias o saldo deudor, por lo que en algunos
casos son sustrados, con la finalidad de frustrar el cobro o dilatar el proceso. Asimismo, se presenta la sustraccin
de las consignaciones efectuadas con ocasin de los procesos judiciales, generalmente en una red de corrupcin que
va desde el que sustrae el depsito judicial, pasa por el que falsifica las firmas y sellos oficiales, el que cobra y hasta
el mal empleado del Banco de la Nacin que lo abona; (ix) venta de cdulas de notificacin y aranceles lavados o
falsos, habindose establecido como ingresos propios del Poder Judicial el producto de la venta de cdulas de
notificacin y la recaudacin por los aranceles judiciales, dichas especies valoradas han originado una modalidad de
corrupcin, esto es, la sustraccin y venta de las cdulas y aranceles judiciales previamente lavados o falsos (borrado
de sellos de utilizada y recepcin).

Continuando con los mecanismos de corrupcin identificados, encontramos: (x) patrocinio encubierto por
magistrados o servidores judiciales a ttulo individual o en concierto con abogados o estudios de abogados. En este
tipo de corrupcin se presenta la posibilidad que un magistrado o servidor judicial preste servicios de asesora y/o
patrocinio, aprovechando su posicin privilegiada dentro del Poder Judicial a ttulo individual o en contubernio con
abogados y/o estudios de abogados que autorizan los escritos y que en algunos casos brindan sus oficinas para dicha
conducta indebida; (xi) intervencin de un magistrado en un proceso judicial de inters directo o indirecto de un
pariente; (xii) faltas de polticas laborales claras, existe un caos laboral debido a la falta de polticas laborales, que
genera un trato desigual, un descontento y falta de motivacin del personal, que repercute de manera negativa en la
prestacin del servicio de Justicia, contribuyendo a la generacin de corrupcin y a su impunidad; (xiii) apropiacin,
uso o aprovechamiento Indebido de Bienes; se produce cuando un actor judicial se apropia, usa, o aprovecha
indebidamente de cualquier tipo de bienes del Estado o los que por razones de funcin tengan acceso y disposicin
sobre estos; (xiv) programaciones irregulares para entrega de oficios, exhortos, consignaciones, diligencias externas
por parte de los auxiliares de justicia; (xv) manipulacin del sistema, la implementacin de software o programas de
seguimientos de expedientes y servicios conexos, debidamente interconectados a travs de redes en algunas sedes
judiciales, ha trado como consecuencia la aparicin de una nueva modalidad de corrupcin, cual es la manipulacin
indebida o irregular del sistema para quebrar su aleatoriedad, en beneficio propio o de terceros, lo cual se ha visto
facilitado debido a una hiperconcentracin de la administracin de las redes por la Gerencia General y su escasa o
nula capacidad para auditar el sistema.
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Los informes citados sealan que los casos descritos no excluyen otras prcticas o
posibilidades de de actos de corrupcin y son claros al denunciar la existencia de redes de
corrupcin a todo nivel. Otros informes emitidos posteriormente como la Ceriajus y una
investigacin antropolgica dentro del propio Poder Judicial: Micropolticas de la corrupcin.
Redes de poder y corrupcin en el Palacio de Justicia 1, y diversas denuncias periodsticas 2
corroboran que estos hechos continan dentro de la judicatura en diversos niveles, y la
impunidad en relacin a estos es algo frecuente, sobre todo cuando se trata de actos
perpetrados por las ms altas autoridades judiciales.

Es por ello que la afirmacin del Proyecto en relacin a la existencia de redes de corrupcin no
resulta novedosa, pero si es positiva porque, justamente, una cosa que sorprenda en demasa
era que, ante los llamados de atencin, las autoridades del Poder Judicial hicieran mutis o
realizaran declaraciones poco convincentes, e incluso desviaran la atencin por otro lado y que
no se ocuparan del principal problema. Siendo la frase ms comn: no hay que generalizar el
problema de la corrupcin 3.

IDL-Justicia Viva, desde el inicio de sus actividades, ha considerado la lucha contra la

corrupcin como un tema trascendental y, colabora, vigila y observa el desarrollo de las
polticas pblicas en torno al mismo con especial inters. Dentro de este rubro el problema de
falta de independencia e imparcialidad de la judicatura por el avance de la corrupcin es un eje
al que hemos tomado especial atencin, en tanto el trabajo independiente e imparcial del
sistema judicial, sus resoluciones y sentencias, guardan especial relevancia para la
concretizacin y consolidacin de los derechos fundamentales en cualquier estado.

En la actualidad el nivel de confianza de la ciudadana en la judicatura es bastante reducido, un

71% de la poblacin desaprueba la labor del sistema de justicia peruano 4, y si bien esta es una
cifra que ha disminuido en los ltimos aos, la sensacin de falta de independencia e
imparcialidad en los rganos de justicia, producto de mala legislacin y, principalmente, por los
escndalos de corrupcin, es el sentimiento predominante en el imaginario de la poblacin
peruana.

Debido a ello es que si bien consideramos que el proyecto de facultades extraordinarias es una
iniciativa positiva, la misma debe enmarcarse dentro de un conjunto de medidas que sirvan
para mejorar la lucha contra la corrupcin, pues una nica modificacin no servir si no viene
acompaada de otras reformas orgnicas que signifiquen un esfuerzo serio y exhaustivo de
luchar contra la corrupcin judicial.

Por ello, desde Justicia Viva ponemos en agenda un conjunto de propuestas de carcter
preventivo, que en diversos momentos fueron expuestas, y que ahora, con esta nueva actitud
de las autoridades judiciales, creemos que pueden llegar a buen puerto, dado que para su

1
Mujica, Jaris, Micropolticas de la corrupcin. Redes de poder y corrupcin en el Palacio de Justicia, Liam,
Asamblea Nacional de Rectores, 2011.
2
Ver: El golpe de mano de Villa Stein, Intrigas, disputas y Power Point, La Corte y las esperanzas cortesanas.
3
As un claro ejemplo lo podemos sacar del anterior Presidente de Poder Judicial: Javier Villa Stein. En el ao 2009,
varios medios de comunicacin denunciaron que en diversos audios encontrados en los CPU incautados a los
directivos de Business Track (BTR), que haban sido objeto de visualizacin y escucha por la jueza encargada del caso
de interceptacin telefnica, se encontraban dilogos en donde jueces integrantes del Poder Judicial trataba casos
polticos, narcotrfico y delitos comunes con Alberto Quimper, persona que habra intentado influir ilegalmente en
los mismos (La Repblica, 02/10/09). Respecto a esto, el entonces presidente del Poder Judicial declar: no existen
audios de contertulios [con magistrados y magistradas] (Canal N, 13/10/2009), rechazando las denuncias
periodsticas sobre la existencia de conversaciones telefnicas entre diversos jueces y Alberto Quimper, en vez de
sealar la realizacin de una investigacin seria.
4
Ver Encuesta Nacional Urbana de GFK, publicada en diario La Repblica, 1/04/2012.
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implementacin no se necesita la intervencin de otros poderes del estado como el Poder

Legislativo o el Ejecutivo.

II. Propuesta: Diez medidas para combatir la corrupcin judicial

A) En relacin a la gran corrupcin

1) En primer lugar creemos que se deben actualizar de los diagnsticos sobre el estado de la
corrupcin dentro de la judicatura, a fin de conocer especficamente cules son los
problemas ms graves que en materia de corrupcin atraviesa el Poder Judicial. Por ello
este rgano debe contar con una Unidad especializada y multidisciplinaria de anlisis de
la corrupcin. Esta propuesta identifica por diversos especialistas 5 necesita componentes
especiales que la misma debiera promover. Por ejemplo, el encuentro de al menos cuatro
especialidades: estadistas (base de datos y cruces de datos: patrimoniales, funcionales,
etc.), conocimientos en derecho penal y administrativo sancionador (para promover, por
ejemplo, reformas de la normatividad que pueda hacerle frente a las redes y su sancin),
conocimientos en el estudio sociolgico de identificacin de patrones de redes (enfoque
cientfico) y actividad de inteligencia (para seguimiento de relaciones extraprocesales que
incidan en los procesos judiciales, fiscales, administrativos). La eleccin de sus integrantes
debe ser excepcional (respecto de los mritos, trayectoria, efectividad reconocida en el
mbito pblico o privado, etc.).

2) Se debe crear una Comisin Especial de lucha contra corrupcin integrada por las diversas
instancias judiciales: el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Consejo Nacional de la
Magistratura, los Colegios de Abogados, a fin que establezcan polticas coordinadas de
lucha contra la corrupcin, pues de lo esgrimido en los diversos diagnsticos es evidente
que existen redes de corrupcin que sobrepasan a la judicatura y llegan a otras
instituciones. Es importante tener en cuenta tambin que, de los casos expuestos, se
desprende la necesidad de incluir dentro del problema al gremio de abogados, pues ellos
son parte esencial del problema de la corrupcin.

3) Ante la multiplicidad de rganos se debe tender a la concentracin de las

responsabilidades de control disciplinario. Actualmente, en la lucha contra la corrupcin
mediante el control interno de magistrados participan una multiplicidad de rganos:
Consejo Nacional de la Magistratura, OCMA, ODECMAs, Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial, Sala Plena de la Corte Suprema, Presidente del Poder Judicial y Consejo Nacional
de la Magistratura. Esta multiplicidad es nociva, por lo que coincidimos con el Informe 109
de la Defensora del Pueblo, cuando recomienda que mientras no se realice el trnsito
hacia un control externo, el Poder Judicial debe concentrar el control disciplinario en
menos rganos de control, para evitar un procedimiento engorroso y que los diversos
rganos entorpezcan la efectividad de la lucha contra la corrupcin judicial.

4) Asimismo, se debe poner en marcha medidas que garanticen la transparencia y rendicin

de cuentas en la funcin judicial. Nos referimos al cumplimiento cabal de la ley de
transparencia y acceso a la informacin pblico, colocando a disposicin de la ciudadana
informacin de inters pblico en el portal web del Poder Judicial y otras instituciones del
sistema de justicia, pero adems que se d pronto y efectivo cumplimiento a las solicitudes

5
Avelino Guilln, Jaris Mujica, entre otros.
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de informacin planteadas. En esto se debe incluir otras medidas, como la debida

fiscalizacin de las potestades discrecionales de los presidentes de Corte y del Presidente
de la Corte Suprema. Por ejemplo, publicidad y control de las causales y efectos de las
asignaciones provisionales de jueces a nuevos despachos. Asimismo, fiscalizacin de la
trayectoria de asesores y asistentes de despacho, secretarios de despacho.

B) Diversos tipos de corrupcin

5) Una propuesta extrada del Informe de la Comisin de Reestructuracin del ao 2003, es la

necesidad de promover la denuncia de hechos corruptos. De acuerdo al Informe, uno de
los principales problemas que afronta la lucha contra la corrupcin judicial es la omisin de
la denuncia de hechos corruptos. En la actualidad, creemos que esto ocurre con mayor
frecuencia en los altos niveles del gobierno judicial. Segn el Informe esta situacin se
presenta bsicamente por dos factores: (i) por el temor a represalias, que se produce en
tanto los justiciables no tienen informacin suficiente sobre los mecanismos de acceso y
procedimientos de control, lo que aunado al temor de ser desfavorecidos en el litigio,
respecto de su derecho en conflicto, constituye un factor disuasivo de la denuncia; y (ii) los
beneficios del acto de corrupcin superan los costos de la denuncia, lo que constituye un
desincentivo de la segunda, pues generalmente por razones de tiempo y efectividad para
hacer viable su pedido en el fuero judicial el justiciable accede a los requerimientos
indebidos de pago de ddivas o dinero (coimas) no por tener voluntad de corrupcin, sino
para ganar celeridad y seguridad.

Ante ello, coincidimos con el informe, al proponer revertir la falta de denuncia a travs de
mecanismos de incentivos que minimicen los costos de denunciar. En este sentido, una
medida que apunte en esta direccin podra ser que el Poder Judicial ofrezca recompensas
por denuncias consistentes, as como mecanismos de proteccin para los testigos, entre
otros.

6) Una propuesta valiosa extrada del Informe de la Comisin de Reestructuracin del ao

2003 es la necesidad de crear medios para contrarrestar la intimidacin6. Un mecanismo
de actuacin de las redes de corrupcin internas o externas al Poder Judicial es amenazar
o amedrentar magistrados, cuando estos estn encargados de juzgar casos relevantes. En
ese sentido, coincidimos con la propuesta de prever mecanismos de proteccin a los
magistrados frente a la intimidacin de bandas vinculadas a la corrupcin poltica o
econmica.

7) Junto a esto, es necesario constituir zonas liberadas de corrupcin dentro del Poder
Judicial en el sentido propuesto por Jaris Mujica con personal nuevo o con trayectoria
intachable. Estas zonas liberadas toman forma de oficinas, que estar integrada dentro del
circuito de las oficinas por las que normalmente se desarrollan los procesos judiciales
(integradas por personas especialmente elegidas y con labor de dacin de cuenta de
irregularidades que encuentran), ellas seran las encargadas de emitir informes sobre el
ambiente en el que se encuentran.

8) Por otra parte, es imprescindible desarrollar una estricta fiscalizacin desde los colegios
de abogados. Si bien es una medida externa, se deberan promover adems del control
preventivo, el debate de suspender o retirar la colegiatura a los agremiados que han

6
Ver Informe del Grupo de Trabajo Temtico de Poltica Anticorrupcin y tica Judicial de la Comisin de
Reestructuracin del Poder Judicial del ao 2003, p. 103 y 104.
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incurrido en actos pblicos que contravengan las reglas de la tica del colegio de abogado
u otras normas relacionadas al modo como ejercen la profesin: abogados, jueces, fiscales
y trabajadores administrativos (que sean abogados).

Los colegios de abogados deben desarrollar mecanismos de prevencin y sancin para sus
integrantes, perfeccionando las normas disciplinarias, pero especialmente haciendo
efectivo el trabajo de las comisiones disciplinarias. Salvo excepciones, los colegios de
abogados suelen ser observadores pasivos de la corrupcin en la que estn involucrados su
agremiados.

9) Actualmente es un grave problema la sancin menor para vocales supremos que otorga la
Sala Plena de la Corte Suprema 7. Por ello se propone: eliminar la competencia de la Sala
Plena para imponer sanciones menores a vocales supremos.

Actualmente cuando el Consejo Nacional de la Magistratura arriba a la conclusin de que

el vocal supremo investigado no ha cometido una infraccin que amerite la sancin de
destitucin, el caso es remitido a la Sala Plena de la Corte Suprema, que se encargar de
determinar la gravedad de la falta cometida. Sin embargo, a partir de un informe interno
del CNM, con datos sobre impunidad en la Sala Plena; y las sentencias del TC en el caso
Becom, puede advertirse un serio problema en la relacin entre la Sala Plena de la Corte
Suprema y el Consejo Nacional de la Magistratura, en lo referido a la imposicin de
sanciones menores a vocales supremos no destituidos, evidenciado en la poca efectividad
del control a cargo del Poder Judicial.

El hecho de que la Sala Plena de la Corte Suprema no cumpla debidamente con la labor de
imponer sanciones menores a la destitucin, genera una distorsin importante en la
funcin del Consejo Nacional de la Magistratura, habida cuenta que ordenar no imponer la
mxima pena equivaldra en muchos casos a la impunidad. En ese sentido, no resulta
descabellado intuir que los integrantes del Consejo Nacional de la Magistratura pueden
tener en cuenta, consciente o inconscientemente, la poca efectividad del control interno al
momento de decidir por la imposicin de la sancin de destitucin o una sancin menor
para vocales supremos, considerando que la ltima de ellas podra significar impunidad
ante la comisin de una infraccin disciplinaria.

10) Crear en todas las sedes judiciales mdulos anticorrupcin, una propuesta del Informe de
la Comisin de Reestructuracin debatida, tambin, en el ao 2003 8. Estos rganos
estaran integrados por jueces, representantes del Ministerio Pblico y la Polica Nacional.

Los mdulos tendran que estar fcilmente ubicables en las sedes jurisdiccionales, a fin que
la ciudadana usuaria del sistema de justicia pueda interponer las denuncias sobre cobros
indebidos, solicitudes de ventajas o de ddivas o de cualquier tipo de prestacin irregular.
Lo que se quiere es instalar estos espacios a fin de canalizar inmediatamente la denuncia y
se realice una intervencin ipso facto sin necesidad de ningn trmite administrativo de
por medio, hecho que ocurre actualmente cuando se tiene que denunciar un acto ilcito
ante la Oficina de Control de la Magistratura.

7
Bazn, Csar, Separando la paja del trigo? Destitucin de jueces por el Consejo. Nacional de la Magistratura entre
el. 2003 y el 2007, Lima, Justicia Viva, 2008.
8
Ver Informe del Grupo de Trabajo Temtico de Poltica Anticorrupcin y tica Judicial de la Comisin de
Reestructuracin del Poder Judicial del ao 2003, p. 92.