4
fo)
ae
CORTE SUPREMA, SALA PENAL TRANSITORIA
bE usTicl R.N.N* 987-2015
DE LA REPUBLICA EL SANTA
Nulidad de sentencia y prohibicién de
reformatio in peius
Sumilla. i) Ninguno de los imputados trae una
pretension seria respecto de la conformacién de
a sentencia, pero es del caso invocar la
excepeién que autoriza anular la sentencia o el
procedimiento si se incurrié en una nulidad
insanable que generé indefensién material.
ii) La nocién de perjuicio, en la prohibicién de
reformatio in peius, no se entiende por tal un
concepto juridico, como seria una calificacion
mas grave, sino de hecho, por lo que puede
variarse la calificacién juridica a una mas
grave, siempre y cuando la pena no_ sea
aumentada ni ‘suprimidos los _beneficios
acordados.
Lima, diecinueve de abril de dos mil diecis
VISTOS: los recursos de_nulidad
interpuestos por los encausados: 1. Dique Marco Vasquez. Anticona,
2. Wilmer Leén Portalatino, 3. Luis Humberto Arroyo Rojas, 4. Luis
Andrés Caipo Paredes, 5. Yony Rohel Benites Saldaia, 6. Jorge Meléndez
Iberico, 7. Oscar Edwar Salgado Olivo, 8. Miguel Angel Leén Estrada,
9. Wilmer Pablo Alcantara Huertas y 10. Santiago Humberto Reyes
Ascenjo, contra la sentencia de fojas once mil ochocientos quince guién
A, de treinta de enero de dos mil quince, en cuanto:
‘A. conden a los seis primeros como autores del delito de colusién y a los
cuatro dltimos Salgado Olivo, Leén Estrada, Alcantara Huertas y Reyes
Ascenjo los condené como cémplices primarios del delito de colusién en
agravio del Estado — Sub Regién El Pacifico.
B. Impuso a Arroyo Rojas, Caipo Paredes y Leén Portalatino quince aiios
de pena privativa de libertad; a Meléndez Iberico, Benites Saldana,
Vasquez Anticona y Salgado Olivo diez afios de pena privativa de
ertad; a Leén Estrada cinco aos de pena privativa de libertad;
Alcantara Huertas, Reyes Ascenjo y Benites Sanchez. cuatro aftos de pena
privativa de libertad, suspendida condicionalmente por el plazo de tres
aiios.
Cc. Asi
ismo, aplicé a Arroyo Rojas, Caipo Paredes, Meléndez Iberico.
Benites Saldafia, Vasquez Anticona, Salgado Olivo y Leén Estrada ciento
ochenta dias multa y tres afios de inhabilitacion.
D. Fijé en doscientos cincuenta mil soles el monto que se abonaré
solidariamente por concepto de reparacién civil, sin perjuicio de devolver
la suma de tres millones ciento dos mil doscientos cuarenta_soles con
co 2CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
DEJUSTICIA —— eee
DE LA REPUBLICA R.N..N* 987-2015/EL SANTA
cincuenta y nueve céntimos, conjuntamente con Consorcio Fumigaciones
del Norte, Consorcio Quimico Ambiental, Wilport Constructora_y
Servicios Generales Sociedad de Responsabilidad Limitada, Corporacién
Constructora Bentel Sociedad de Responsabilidad Limitada, Kanval
Ingenieria y medio ambiente Sociedad Anénima Cerrada, Saneamiento
ambiental ALLYE Empresa Individual de Responsabilidad Limitada y
Comercializadora y Servicios J&B Sociedad Anénima Cerrada.
Oivo el informe oral
Interviene como ponente el sefior SAN MARTIN CASTRO.
FUNDAMENTOS DE HECHO.
PRIMERO. Que el dictamen del sefior Fiscal Superior del Santa de fojas
mil doscientos cuarenta, complementado a fojas nueve mil ochocientos
cuarenta y nueve mil novecientos cuarenta, respecto de los diez imputados
recurrentes, (i) acus6 a todos los citados encausados por delito de colusién
-salvo a Leén Estrada; (ii) acus6 adicionalmente a Benites Saldaia,
Arroyo Rojas, Caipo Paredes y Vasquez Anticona por delito de peculado
doloso; (ii?) acusé concurrentemente a Leén Portalatino por delito de
falsificaci6n de documentos; (iv) acus6 conjuntamente a Ledn Estrada por
delito de Falsificaci6n de documentos; y, (v) acusé concurrentemente a
Reyes Ascenjo por delito de falsedad genérica —incluy6 el delito de
colusi6n-.
SEGUNDO. Que el Tribunal Superior en la sentencia recurrida de fojas
once mil ochocientos quince guién A, de treinta de enero de dos mil
quince, tinicamente condené a los diez acusados recurrentes por el delito
de colusién ~cabe resaltar que el encausado Leén Estrada s6lo fue
acusado por el delito de falsificacién de documentos~. Ademés, en su
parte resolutiva (Seccion X. Decision, literal “f”, folio noventa y ocho),
respecto de los otros delitos, sefialé expresamente: “SUBSUMIENDO los
hechos imputados por el delito de peculado, falsificacion de documentos uso de
documento piiblico y privado falso-, falsedad genérica y falsedad ideologica en el delito
contra la administracin publica en la modalidad de COLUSION”.
La referida sentencia conden a once imputados, pero recurrieron diez
acusados. Benites Sanchez se mostré conforme con el fallo. Cabe agregar
que la sentencia también (i) reservo la causa contra los acusados
contumaces: Russell Binei Lopez Sanchez, Tomas Edinson Naucapoma
=a‘CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
DE JUSTICIA —
DE LA REPUBLICA RN. N° 987-2015/EL SANTA
Reyes y Erodito Quirino Salinas Alayo, asi como (ii) absolvio a tres
1n incompatible y a otro por delito de
acién de documentos, y (i rita la accién penal
respecto de cuatro imputados por delito de omisién funcional.
En consecuencia, por mandato del articulo 300, apartado 1 del Cédigo de
Procedimientos Penales, el examen impugnativo se circunscribird a los
diez
imputados y en funcién de los delitos acusados y al delito condenado.
Este examen, por lo demas,
no debe infringir la prohibicién de
interdicci6n de la reforma peyorativa, a que hace referencia el articulo ya
citado, apartados 1) y 2) del Cédigo de Procedimientos Penales.
TERCERO. Que los hechos objeto del presente proceso penal, y en lo
referente al asunto materia de impugnacién, conforme los propuso el
Ministerio Publico, son como siguen:
1.
La Directora del Hospital La Caleta de Chimbote, Juana Mercedes
Arroyo Bazan, cursé el oficio mimero doscientos sesenta guién dos
mil nueve guién UTES guién LC guién CH diagonal D, de nueve
de febrero de dos mil nueve, a la Gerencia de la Subregi6n Pacifico
solicitando apoyo institucional ante el brote de dengue en
Chimbote. El Gerente General Arroyo Rojas ordend a la
Subgerencia de Infraestructura y Medio Ambiente, a cargo del
Subgerente Benites Saldafia, para que desarrolle un proyecto para
la fumigacion y desr n de los Hospitales La Caleta y Eleazar
Guzman, los Hospitales de Apoyo de Casma y Huarmey. Es asi
que este tltimo coordiné con el Jefe de la Unidad de Formulacién
de Proyectos de Inversion Publica, encausado Saldafia Alayo, quien
lo detivé a Leén Estrada para la elaboracién del proyecto
respectivo. Cumplido ese tramite intervino el Area de
Abastecimientos y Servicios a cargo de Salgado Olivo, quien
realiz6 cl estudio de posibilidades que oftece el mercado para la
valorizacién correspondiente. Esa valorizacién, empero, no tomé
en cuenta a las empresas especializadas en la fumigacién,
desratizacién y/o desinsectacion, sino a empresas de venta
minoristas de articulos de ferreteria y otros.
Es asi que el Comité Especial de Concurso Publico de la
Subregion, integrado por Meléndez Iberico, Presidente y
Subgerente de Planificacién y Presupuesto; Benites Saldana.
Subgerente de Infraestructura y Medio Ambiente; y Salgado Olivo,
=3-J
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be susticia
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Jefe del Area de Abastecimientos y Servicios (nombrados por
Resolucién Gerencial cero veintiuno guién dos mil nueve Region
Ancash diagonal SRP diagonal G. de treinta de enero de dos mil
nueve, firmada por el Gerente Arroyo Rojas), procede a convocar y
evar a cabo cuatro concursos piblicos y cuatro adjudicaciones
directas selectiva:
Se traté de los Concursos Publicos nimero cero cero st cero cero
siete, cero cero ocho y cero cero nueve guion GRA guion SRP
diagonal CE guién CP (incoados segtin los Hospitales involucrados
y las areas geograficas de su influencia), iniciados el veintidés de
abril de dos mil nueve y culminados con el otorgamiento de la
buena pro el veinticinco de mayo de dos mil nueve, denominados
“Mejoramiento de la vigilancia epidemiolégica para la prevencin
y control del dengue y enfermedades transmisibles por roedores”
“el veintiuno de abril de dos mil nueve el encausado Arroyo Rojas
aprobé las bases administrativas del concurso piblico [fojas mil
seis, mil nueve, mil doce y mil quince]-. El procedimiento de
‘Adjudicacién Directa ~que comprendié las adjudicaciones directas
selectivas nimero cero ochenta y cuatro, cero ochenta y cinco, cero
ochenta y seis, cero ochenta y siete guién dos mil nueve guidn
GRA guién SRP oblicua CE guion ADS~ se inicié el veinticinco
de mayo de dos mil nueve y culminé con el otorgamiento de la
buena pro el diez de junio de dos mil nueve; se denomind
“Supervision de mejoramiento de la vigilancia epidemioldgica para
la prevencién y control del dengue y enfermedades transmisibles
por roedores™.
Las empresas ganadoras de la Buena Pro fueron: A. Consorcio
Quimico Ambiental. B. Consorcio Fumigaciones del Norte.
C. Empresa Bentel SRL. Los dos primeros ganaron dos cada uno
de los Concursos Piblicos, y la tltima gand los cuatro
Adjudicaciones Directas Selectivas. Representaba al primero, Leén
Portalatino; al segundo, Naucapoma Reyes; y, al tercero, Benites
Sanchez.
A raiz de una denuncia publica formulada por Wilmer Alcantara
Huertas, asesor de una de las empresas que, consorciada, participo
en el Concurso Piblico, y Reyes Ascenjo, asesor de otra empresa,
intervino la Contraloria General de la Republica y, luego, el
Ministerio Publico. Acopiada la informacién documental y
ohCORTE SUPREMA, SALA PENAL TRANSITORIA
De susTicia
DE LA REPUBLICA N,N" 987-2015/EL SANTA
recibidos informes técnicos y pericias, se establecié la presencia de
varias irregularidades antes, durante y después de los ocho
procesos en cuestién.
6. Se estimé, respecto de los Concursos Piiblicos, que no correspondia
al Gobierno Regional realizar los Proyectos de Inversién
cuestionados; que no existia necesidad de ejecutar un programa de
desratizacién a gran escala en la magnitud propuesta por la
bregién, ademas de no tener sustento —acreditacion de la
necesidad de la actuacién de la Administracién— para el inicio y la
ejecucién de los Proyectos —se efectuaron, por tanto, desembolsos
irregulares ¢ innecesarios—; que no se conté con la intervencién de
las autoridades de salud de la Subregién para elaborar el Proyecto:
que el sistema de contratacién fue “a suma alzada”, lo que no
corresponde porque no se conocia con exactitud la cantidad de
muebles materia de fumigacién y desratizacién; que para la
claboracién del Resumen Ejecutivo de los Proyectos solo se tuvo
en cuenta dos empresas, cuyas actividades registradas ante la
SUNAT no tienen como actividad principal la fumigacién,
desratizacién y/o desinfectacién; que la empresa Quimico
Ambiental no presenté la carta fianza de seriedad de oferta -debié
ser rechazado por el Comité; que no se sustent6 técnicamente la
conformidad por las labores realizadas y se advirtié omisiones en la
ejecucion de las labores, al punto que se tramité y autoriz6 pagos
sin verificar cantidad, calidad y cumplimiento de las condiciones
contractuales.
7. Se aprecid, en lo atinente a las Adjudicaciones Directas Selectivas,
que se elaboré las bases sin la participacién de un especialista en la
materia; que se otorgé la buena pro a la empresa Bentel SRL pese a
que no page el derecho de adquisicién de las bases en las fechas
indicadas; que el bidlogo experto de Bentel SRL no cumplia con la
experiencia requerida en las bases del concurso [informe del
Colegio de Bidlogos del Perit de fojas dos mil ciento cincuenta:
que la empresa Bentel SRL present6 documentos falsos en el rubro
experiencia [oficio de fojas dos mil ciento ochenta y cinco]; que se
efectué el pago sin el documento de conformidad de servicio: que,
ademas, no cumplié con los treinta dias de supervision, pese a lo
cual se le autoriz6 el pago sin verificarse el cumplimiento de las
condiciones contractuales. ~)CORTE SUPREMA, SALA PENAL TRANSITORIA
DEJUSTICIA
DE LA REPUBLICA RN. N" 987-2015/EL SANTA
CUARTO. Que, como quedé detallado, han interpuesto recurso de nulidad
por diez de los condenados. Los puntos impugnativos son:
1.
El encausado Vasquez Anticona en su recurso formalizado de fojas
‘once mil novecientos ochenta y dos insta la absolucién de los
cargos. Alega que no se valoraron integramente los medios de
prueba; que la autorizacién de pago a Bentel la dieron Arroyo
Rojas y Caipo Paredes; que su conducta no se enmarca en el tipo
legal de colusién, pues no se probé el acuerdo colusorio ni se
concerté fraudulentamente con sus coimputados
EI encausado Leén Portalatino en su recurso formalizado de fojas
once mil novecientos ochenta y nueve requiere la absolucién de los
cargos. Aduce que se dieron por probados hechos no acreditados en
la secuela del proceso; que no esta demostrado el perjuicio al
Estado y si el servicio que prestaron las empresas se efectuaron 0
no: que la pena impuesta es desproporcionada, no participé en la
formulacién de los proyectos cuestionados; que los abogados de
oficio patrocinaron a imputados con intereses contrapuestos; que se
incluyé como tercero civil a Wilport Constructora y Servicios
Generales SRL sin darle oportunidad de ejercer su derecho de
defens:
EI encausado Caipo Paredes en su recurso formalizado de fojas
doce mil treinta y nueve pide la absolucién de los cargos. Arguye
que no intervino en los contratos suscritos por las empresas que
ganaron Ia buena pro, ni en los informes de conformidad de
servicios; que no se tomé la declaracién de dos personas que
participaron en los hechos; que la pericia contable no determiné el
perjuicio patrimonial; que los interesados recibieron penas
benignas: que no se valoré que actué de buena fe y se incumpli6
con el principio de proporcionalidad.
1 encausado Arroyo Rojas en su recurso formalizado de fojas doce
mil nueve plantea la absolucin de los cargos. Afirma que se le
condené por hechos que no han sido materia de acusacion; que no
se valoré la prueba actuada; que no se determiné el acuerdo
colusorio y ni siquiera existen elementos periféricos que consoliden
la imputacidn; que en el juicio y la sentencia participé un juez que
no pertenecia a la Sala.CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
DEJUSTICIA ——_—_——
DE LA REPUBLICA RN. N" 987-2015/EL SANTA
5. El encausado Leén Estrada en su recurso formalizado de fojas doce
mil cincuenta solicita la absolucién de los cargos. Arguye que. en
algunas sesiones, se le impuso un abogado de oficio; que no se
efectué correctamente la subsuncién juridico penal: que no se
precisé en qué consistié la participaci6n que se le atribuye; que no
inserté datos falsos en los documentos; que no se reunié con
persona alguna para concertarse ilegalmente y solo se limité a
recibir indicaciones de sus superiores; que la pena impuesta es
excesiva,
EI encausado Reyes Ascenjo en su recurso formalizado de fojas
doce mil cincuenta y ocho y doce mil ciento veintiséis reclama la
absolucién de los ‘cargos. Expone que la conducta que se le
atribuye es atipica al no demostrarse el acuerdo colusorio; que los
que cometieron delito con los funcionarios de la Subregién fueror
Leén Portalatino y Lépez Sanchez: que cuando percibié
irregularidades en los procesos cuestionados efectué cambios en
ellos; que Naucapoma Reyes le entregé un cheque devolviéndose
las sumas de dinero que utiliz6 para la participacién de la empresa
Kanval; que no tuvo relacién alguna con Len Estrada; que su vida
fue puesta en peligro al haber denunciado los hechos irregulares en
el interior de la Subregién Pacifico.
EI encausado Alcantara Huertas en su recurso formalizado de fojas
doce mil setenta pretende la absolucién de los cargos. Argumenta
que no se precis6 los aportes delictivos que habria realizado en el
delito; que desconocia el uso que Bincy Lopez daria a la
documentacién que le entregé; que no participé en las propuestas
técnicas, en la adjudicacién de la buena pro y en el cobro de los
cheques; que fue quien denuncié los hechos al conocer lo que
estaba ocurriendo.
EI encausado Salgado Olivo en su recurso formalizado de fojas
doce mil setenta y siete reclama la absolucién de los cargos.
Razona que se interpret erroneamente que la empresa Atodiz
Sociedad Anénima se dedique al rubro de ferreteria; que se
desconocieron normas administrativas vinculadas a la funcién
publica; que la convocatoria se realizé regularmente y los
documentos se incorporaron de acuerdo a las normas respectivas;
que no existe medio de prueba idéneo que acrediten los cargos. ni
elementos de prueba relativos a que las cartas fianzas_expedidas
2CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
DesusTiciA ——
DE LA REPUBLICA RN. NT 987-2015/EL SANTA
por el Banco Continental se utilizaron por Consorcio Quimico
Ambiental.
9. La defensa de los encausados Benites Saldaiia, Salgado Olivo y
Meléndez Iberico en su recurso formalizado de fojas doce mil
ciento catorce buscan la absolucién de los cargos. Refieren que sus
patrocinados como miembros del Comité Especial Permanente
desempefiaron sus funciones con arreglo a Ley: que los procesos de
seleccion nimero cero seis y cero nueve guién dos mil nueve se
realizaron en presencia del notario Pastor La Rosa -el cual, incluso,
no fue llamado como testigo-: que no participaron en el tramite y
posterior contratacién de las empresas Alye, Kanval y Medio
Ambiente; que no se determiné el perjuicio al Estado y que los
miembros del citado Comité no se vincularon con los participant
en los procedimientos cuestionados; que se pretende vincular a
Benites Saldaiia por las infracciones cometidas por la funcionaria
Pamela Bermidez Rodriguez; que las penas impuestas son
excesivas.
QuINTO. Que concedidos los recursos de nulidad y clevados a este
Supremo Tribunal, se cumplié con correr vista fiscal. El sefior Fiscal
Supremo Adjunto emitié el dictamen respectivo, que corre a fojas ciento
diccisiete, de diecinueve de agosto de dos mil quince. Opiné porque se
declare no haber nulidad en la sentencia.
SEXTO. Que observado el trimite de traslado del dictamen fiscal y
solicitado el uso de la palabra por la defensa de los imputados, por deereto
de fojas doscientos treinta y nueve, de siete de marzo de dos mil die:
se sefialé dia y hora para la vista de la causa.
Efectuado el tramite de alegacién oral en audiencia publica, s
la deliberacién y votacién en sesién secreta de la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que, en principio, el Informe de Verificacién de Denuncia
numero trescientos setenta y cinco guién dos mil nueve guién CG
diagonal ORH guién AR, de fojas sesenta y tres, coneluyé que se
produjeron serias irregularidades en los cuatro concursos puiblicos y en las
cuatro adjudicaciones directas selectivas. El monto total por los cuatro
-8- (CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
DE JUsTiCIA 7 a
DE LA REPUBLICA RN. N" 987-2015/EL SANTA
concursos piblicos ascendia a tres millones doscientos nueve mil
ntos cuarenta y cinco soles con sesenta y seis céntimos, y por las
cuatro adjudicaciones directas selectivas correspondia a ciento veintid6s
mil sesenta soles con cuarenta y cinco céntimos. Las irregularidades,
como ya se indicé, afectaban los pasos previos, concomitantes y
posteriores a los procedimientos en cuestin. Ademds, se identified a los
intervinientes en esos hechos de contexto delictivo y se fijé el ambito de
su intervencién criminal —desde ya cabe acotar que no vulneré cl
denominado principio de imputacion necesaria, que integra la garantia
genérica de defensa _procesal-
El desarrollo de la conducta delictiva, respecto de los Concurso Publics,
mporté no sélo falta de veracidad en los formatos SNIP y falta de
informacion relevante para su consolidacién, asi como que la empresa
Alye y los que integraron el Consorcio no adquirieron las bases del
concurso [Informe de fojas mil cincuenta], sino también que Consorcio
Quimico Ambiental no presenté una carta fianza de seriedad de oferta
[véase comparativamente: fojas mil ochenta y cuatro, mil ochenta y seis y
mil ochenta y ocho]. Ademds, en la ejecucién contractual, se pagé a
Consorcio Quimico Ambiental y Consorcio Fumigaciones del Norte pese
a que la conformidad del servicio no acredité la cantidad, calidad y
‘cumplimiento de las condiciones contractuales; que la Supervisora inicié
los trabajos con posterioridad ~aproximadamente veinte dias después~ al
inicio de las obras; que los Consorcios no incorporaron en sus informes la
metodologia utilizada. De otro lado, las propuestas técnicas de los
Consorcios presentan serias incongruencias y ademas _falsedades
documentales [véase, entre otros, oficios remitidos por la SUNAT de fojas
mil ochocientos treinta y siete y mil ochocientos treinta y nueve].
En lo atinente a las Adjudicaciones Directas Selectivas para contratar la
supervision de la ejecucion de las actividades de fumigacion y
desratizacién, se tiene: que Bentel no adquirié las bases administrativa
[véase oficios niimero seiscientos setenta y nueve guidn dos mil nueve
diagonal REGION ANCASH diagonal SRP diagonal G de fojas
seiscientos uno y niimero cero veintinueve guién dos mil nueve guién
REGION ANCASH diagonal UYTC de fojas quinientos diez] y no
contaba con experiencia en ese ramo —su personal, incluso, no tenia la
experiencia exigida— ni se describié la metodologia ni el plan para
ejecutar el servicio. En la ejecucién contractual se efectud el pago sin un
informe completo de lo realizado —los informes son copia parcial de los
7)‘CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
DE sUsTICIA a =
DE LA REPUBLICA RN. NT 987-2015/EL SANTA
informes de los Consorcios— y la metodologia utilizada; que se pagé pese
a que los servicios de supervisién se iniciaron luego de finalizar las
labores de fumigacién y desratizacién, y sin constatar la cantidad y
calidad de los servicios de supervisién; que la empresa presentd
informacién falsa sobre su experiencia técnica en este rubro.
Sobre el ambito econdmico de las contrataciones piblicas cuestionada:
corre el Informe Pericial Contable de fojas once mil cuatrocientos
veinticuatro, ratificada plenarialmente a fojas once mil quinientos treinta y
seis [sesion de veinte de enero de dos mil quince. Sesién veintidés}. Se
indica una inversion publica de tres millones ciento dos mil dosciento
cuarenta soles con cincuenta y nueve céntimos por los cuatro concursos
Pablicos y de sesenta mil soles por las adjudicaciones selectivas directas;
y, se insiste en la presencia de irregularidades en el otorgamiento de la
buena pro, asi como en su ejecucién y supervision, al punto de
desembolsarse pagos por labores cuyo correcto cumplimiento, en los
marcos del contrato, no esta acreditado.
SEGUNDO. Que el oficio niimero dos mil seiscientos noventa y tres guién
dos mil nueve guién EF diagonal sesenta y ocho punto cero uno, cursado
por el Director General de Programacién Multianual del Sector Publico,
de veintiocho de octubre de dos mil nueve [fojas doscientos catorce}. da
cuenta que las campafias de desratizaci6n y fumigacion son actividades de
cargo del Ministerio de Salud; ademas, no constituyen un Proyecto de
Inversi6n Pablica, sino “actividades”.
El Informe Técnico numero cero cero uno guién CGR diagonal MAC
guién JCDPN, de doce de octubre de dos mil nueve [fojas doscientos
veinte], revela que la informacién bioldgica contenida en el formato SNIP
cero cuatro —perfil simplificado de los Proyectos de Inversién Publica— no
se condice con la realidad; que los proyectos de salud publica no pueden
ser desarrollados por los responsables del disefio del plan operativo, ni
iguieron los protocols del MINSA y de la OPS/OSM; que las redes de
Salud y MINSA son los responsables y competentes para el control y
vigilancia entomolégica; que no se convocé a participar a los directos de
los Hospitales de las redes de salud en los ambitos materia de fumigacién;
que la ausencia de una supervision efectiva no brinda sustento téenico
cientifico que se utilizaron los productos requeridos, y los pagos se
realizaron sin valorar el sustento técnico cientifico de esas labores: que no
existia la necesidad de realizar una fumigacién en Ia escala y magnitud
-10-CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
De JusTICIA
DE LA REPUBLICA R.N.N®987-2015/EL SANTA
supuestamente realizada. También cuestiona esa actividad el Informe
numero cero cero treinta guién dos mil nueve guién DESA guidn
ANCASH diagonal DSB guién AVCAR de fojas ochocientos veintiuno.
La falta de supervisi6n efectiva de las labores cuestionadas se advierte del
Informe numero cero cero dos guién dos mil nueve guién CGR diagonal
JMAC guién JDCPN de fojas cuatrocientos cuatro.
DIGESA, segiin cl Informe nimero cero cero mil doscientos ochenta y
dos guién dos mil nueve diagonal DSR diagonal DIGESA, de fojas
ochocientos noventa y tres, no habia recibido ningiin informe que
mencione problemas registrados por infestaciones de roedores en la
Subregion Pacifico, de cuya creacién, incluso, no habia sido informada.
Es mas, el Director Regional de Salud de Ancash, por oficio nimero diez
incuenta y nueve guién Regién Ancash, de diecinueve de mayo de dos
mil nueve [fojas novecientos cinco}, inform al Gerente y encausado
Arroyo Rojas que no debia llevar a cabo el proceso de fumigacién por la
inexistencia del indice de propagacién del dengue, y que el uso de
insecticidas no es el adecuado, a cuyo efecto debia procederse de acuerdo
a los protocolos del MINSA.
TERCERO. Que, en principio, la prueba pericial institucional y oficial
contable, asi como los Informes y demas documentos glosados
determinan la realidad de unas contrataciones pablicas marcadamente
ilegales —incluso no podia ejecutarse actividades de desinfeccién en
Ambitos geogrificos no comprometidos, ni con productos inidéneos para
esa finalidad: se afectaron, por tanto, recursos publicos indebidamente-
No sélo se realizaron por una entidad que no tenia competencia funcional
para intervenir en su disefio, ejecucién y financiamiento, si
tampoco era competente técnico-profesionalmente para llevar a
procedimientos cuestionados —no era clara la utilidad y pertinencia de lo
proyectado, ni consolidado la cantidad y pertinencia de la inversion
econémica—. Ademis, la seleccién de los postulantes y el control de los
requisitos que debian cumplir no se realizaron con correccién, asi como se
efectuaron pagos sin una adecuada constatacién de la efectividad y rigor
técnico del servicio prestado. También se acredité diversas falsedades
documentales incurridas por las empresas que participaron en los
concursos piblicos y adjudicaciones selectivas directas.
La dimensi6n y cantidad de datos acerca de esas contrataciones piblicas,
que se erigen en indicios graves y plurales, permite concluir, a nivel
are 2
7 <CORTE SUPREMA, SALA PENAL TRANSITORIA
DEJUSTICIA
DE LA REPUBLICA RN. N° 987-2015/EL SANTA
global o general -sin que en la sentencia se identifiquen con puntualidad
cl rol de cada interviniente en este patente contexto delictivo-, que medi6
una conducta fraudulenta, de concertacién, entre diversos funcionarios
piiblicos ¢ interesados, que dio como resultado una afectacién al erario
piiblico regional de Ancash — Subregién Pacifico.
Cabe puntualizar que el ex encausado Naucapoma Reyes sindicé al
imputado Benites Saldafia como quien al momento de la apertura de los
sobres en los Concursos Piblicos nimero cero cero seis y cero cero nueve
guion GRA guién SRP diagonal CE guién CP le manifesté que la
empresa Wilport Constructora y Servicios Generales SRL se encontraba
en imposibilidad de participar en dichas convocatorias y le sugirié que
acceda a dicha postulacién con las empresas Alye y el Consorcio Quimico
‘Ambiental; de igual modo, sostuvo que el acusado Leén Portolatino seri
el encargado de realizar los tramites correspondientes [ver declaracién
preliminar de fojas cinco mil seiscientos noventa y ocho]. Esta versi
guarda correspondencia con la declaracién plenarial del acusado Reyes
Ascenjo de fojas diez mil noventa y siete.
CUARTO. Que, empero, no es posible un juicio definitive sobre la
culpabilidad de los imputados y acerca de las figuras penales objeto de
subsuncin, en atencién a las miltiples y graves irregularidades que
presenta la motivacién de la sentencia recurrida. Es verdad que ninguno
de los imputados trae una pretension nulificadora seria respecto de la
conformacion de la sentencia, pero es del caso invocar la excepcién
prevista en la concordancia de los articulos 298 y 299 del Codigo de
Procedimientos Penales, que autoriza a anular la sentencia o cl
procedimiento si se incurrié en una nulidad insanable que generé
indefensién material.
Cabe acotar que la potestad de anulacién de oficio esta limitada, en cuanto
sea posible, por el principio de interdiccion de la reforma peyorativa,
reconocido por articulo 300, apartado 1 del Cédigo de Procedimientos
Penales. Sobre este punto es de rigor resaltar que esta institucién significa
que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado, en la
clase y extensién de sus consecuencias juridicas, cuando sélo_han
recurrido el acusado o la Fiscalia a su favor, de suerte que tal prohibicién
se refiere tinicamente a la pena, pero no a la declaracién de culpabilidad
[ROXIN, CLAUS: Derecho Procesal Penal, Editora del Puerto, Buenos
Aires, dos mil, paginas cuatrocientos cincuenta y cuatro, quinientos
?
-12-‘CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
De susTICIA ~
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cincuenta y cinco]. Por lo dems, la nocién de perjuicio, en la prohibicion
de reformatio in peius, no se entiende por tal un concepto juridico, como
seria una calificacién mas grave, sino de hecho, por lo que puede variarse
la calificacién juridica a una mas grave, siempre y cuando la pena no sea
aumentada ni Suprimidos los beneficios acordados [LLOBET RODRIGUEZ,
JAVIER: Cédigo Procesal Penal Comentado, cuarta E :ditorial
Juridica Continental, San José, dos mil nueve,
veintitrés].
QUITO. Que se han deducido pretensiones impugnativas que apuntan a
una nulidad del juicio cuatro en total y una que se dirige contra la
eficacia procesal de la sentencia.
‘A. Se sosticne que los abogados de oficio patrocinaron a imputados
con intereses contrapuestos, pero no consta prueba acabada de que
las veces que intervinieron los abogados publicos se lesion6 el
entorno juridico de los imputados concernidos. Ademés, no fluye
que el imputado Leén Portalatino esté incurso en esa denuncia y,
por tanto, carece de legitimacién para plantear esa nulidad.
B. Se menciona que la empresa Wilport Constructora y Servicios
Especiales pese a ser constituida tercero civil no se le dio la
oportunidad de defenderse. La tinica autorizada para presentar ese
agravio es la referida empresa, luego, la invocacin de ese agravio
por el imputado Le6n Portalatino carece de viabilidad.
C. Se afirma que en el juicio y la sentencia intervino un juez que no
pertenecia a la Sala. Dos fundamentos desestimatorios: (i) esa
irregularidad debié plantearse en el primer momento del juicio y.
en todo caso, ser materia de una observacién o protesta: no se hizo
y, (ii) no consta en autos medio de prueba solido que revele tal
formaci6n irregular del tribunal.
D. Se asevera que en algunas sesiones del juicio se impuso a las partes
un abogado de oficio, Empero, no fluye de las actas que se obligé a
los acusados el patrocinio de un defensor piblico. En las actas del
juicio no se ha consignado datos precisos de esa denunciada
imposici6n arbitraria.
E. Se dice que al acusado Arroyo Rojas se le condené por hechos que
no son materia de acusacién. Sin embargo, de la revision de la
sentencia y de su comparacién con la acusacién fist
desprende esa vulneracin del principio de congruencia. En la
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Desusticia —_
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acusaci6n y en el Informe de Verificacion de Denuncia se detallan
los hechos objeto del proceso penal, respecto de los cuales se ha
pronunciado la sentencia, aunque —como se veri- con
inconsistencias en su relato especifico y en el juicio de adecuacion
ica
SEXTO. Que la defensa del encausado Arroyo Rojas sostiene que la
sentencia declaré como hecho probado que: (i) Ordené Ia elaboracién de
un Proyecto de Inversién Publica, a sabiendas que no podia efectuarse de
tal manera, més aun sabiendo que no tenia competencia legal.
Gi) Suscribi6 contratos irregulares y perjudiciales en concierto con los
funcionarios piiblicos encargados y con las empresas favorecidas
conformantes del Consorcio Quimico Ambiental, del Consorcio
Fumigaciones del Norte y de la Empresa Constructora Bentel SRL.
(iii) Vis6 y autorizé, de este modo, el pago de los comprobantes de pago
de los dos millones veinte mil doscientos cuarenta y nueve soles con dos
céntimos, los mismos que se pagaron sin pruebas fehacientes que se hayan
efectuado los servicios. Empero, acota, que los dos primeros hechos no
formaron parte de la acusacién.
Sobre el particular, es de precisar que si bien el primer hecho no se
encuentra explicitamente descrito en la acusacién, éste se deduce
inequivocamente de los relatos ficticos planteados en la acusacién —tanto
acusacién y acusacién complementaria, como en la presentacién de cargos
[fojas nueve mil novecientos trece] y requisitoria oral [fojas once mil
seiscientos setenta y siete], al seflalar: “...Los planes de trabajo fueron
formulados para diversas implementaciones y presentados por el Hospital La Caleta a
la Gerente de la Subregion Pacifico, con la finalidad de que se les dé apoyo frente « la
situacién epidemiologica en ese momento en Chimbote, que es un brote de dengue, y
recibir el apoyo respectivo para su financiamiento, no para sustentar ningiin otro
proyecto...”.
No hay duda que la citada comunicacién, materia del oficio de fojas
cuatrocientos noventa y dos, se dirigid a la Gerencia de la Subregion
Pacifico, a cargo del imputado Arroyo Rojas, en su condicién de Gerente
de dicha entidad. En consecuencia, es obvio que el referido encausado,
por su propia condicién de maxima autoridad administrativa de la
Subregién, ordené elaborar el aludido Proyecto -es un dato fictico
evidente, mas allé de su ulterior valoracién como indicio~
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De susTiCIA
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Con relacién al segundo cargo, es verdad que si bien la primera acusacién
no contempl6 este segundo hecho declarado probado en la sentencia, la
acusacién complementaria, la presentacién de cargos y la requisitoria oral
si lo contemplan. El tereer cargo no est en discusién.
SEPTIMO, Que, ahora bien, la nulidad que si se advierte se centra tanto en
un defecto estructural de la sentencia, como en una falta de material
probatorio necesario para definir adecuadamente la causa. Se sigue de lo
Ultimamente anotado la aplicacién de la potestad que el articulo 299 del
Cédigo de Procedimientos Penales confiere al Tribunal Supremo para
rescindir Ia sentencia de instancia y disponer una retroaccién de
actuaciones, delimitada en este caso al juicio oral para la actuacién de
diligencias especialmente necesarias que se omiti6, para lo cual el nuevo
Colegiado debe tener presente, siempre, el articulo 298°, tiltimo paragrafo,
del Codigo de Procedimientos Penales-.
Por tanto, solo cabe un juicio rescindente en sede del recurso de nulidad.
OCTAVO. Que, justamente, se tiene, de un lado, que solo se condend por
delito de colusi6n; y, de otro, respecto de algunos imputados ya descritos
en el fundamento juridico segundo— existe acusacién por otros delitos
respecto de algunos imputados, y en lo atinente a otro imputado se le
condené por un delito no acusado. El primer error fluye. tal vez, de
estimar que se trataria de un concurso aparente de leyes, entre los tipos
legales de colusi6n, peculado y falsedad documental, resuelto bajo el
principio de consuncién (2) ~pero sin exponer la motivacién justificativa
correspondiente-: y, el segundo error, se produce como consecuencia de
una falta de cuidado en la definicién y en el andlisis de los delitos objeto
de imputacién. En ambos casos se trata de nulidades insubsanables,
imposibles de ser corregidas en sede impugnativa.
Un tercer error estriba, como se indicé en el fundamento juridico tereero,
en la definicién de la conducta de cada imputado, en atencién al contexto
delictivo ya descrito. La sentencia adolece de precision y conerecién.
NOVENO. Que a los errores detectados se une la ausencia de una actividad
probatoria necesaria para un juicio justo. Faltaria, por consiguiente, cuatro
declaraciones: Carlos Alfonso Gamio Joaquin, Zena Zclma Quispe
Chavez, Aurelio Pastor La Rosa y Victor Yober Cruzado Paredes. Esas
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DEJUSTICIA ——
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declaraciones permitirén contar con elementos de prueba suficientes para
una debida apreciacién de los hechos.
EI nuevo juicio oral importara levantar las Grdenes de captura contra los
imputados afectados en este proceso, pues no se encontraban con
mandamiento de detencién,
DECISION
Por estas razones, con lo expuesto por el sefior F
lo Penal:
1. Declararon NULA la sentencia de fojas once mil ochocientos quine
guién A, de treinta de enero de dos mil quince, en cuanto:
A. condeno a 1. Dique Marco Vasquez Anticona, 2. Wilmer Leén
Portalatino, 3. Luis Humberto Arroyo Rojas, 4. Luis Andrés Caipo
Paredes, 5. Yony Rohel Benites Saldafia, 6. Jorge Meléndez. Iberico,
7. Oscar Edwar Salgado Olivo, 8. Miguel Angel Le6n Estrada, 9. Wilmer
Pablo Alcantara Huertas y 10. Santiago Humberto Reyes Ascenjo,
conden6 a los seis primeros como autores del delito de colusién y a los
cuatro iiltimos Salgado Olivo, Leén Estrada, Alcantara Huertas y Reyes
Ascenjo los condené como cémplices primarios del delito de colusién en
agravio del Estado — Sub Regién El Pacifico.
B. Impuso a Arroyo Rojas, Caipo Paredes y Le6n Portalatino quince afios
de pena privativa de libertad; a Meléndez Iberico, Benites Saldaia,
Vasquez Anticona y Salgado Olivo diez afios de pena privativa de
libertad: a Leén Estrada cinco aftos de pena privativa de libertad: y. a
Alcantara Huertas, Reyes Ascenjo y Benites Sanchez cuatro aftos de pena
Privativa de libertad, suspendida condicionalmente por el plazo de tres
alos.
C. Asimismo, aplicé a Arroyo Rojas, Caipo Paredes, Meléndez Iberico,
Benites Saldafia, Vasquez Anticona, Salgado Olivo y Leon Estrada a
ciento ochenta dias multa y tres aiios de inhabilitacién.
D. Fijé en doscientos cincuenta mil soles el monto que se abonard
solidariamente por concepto de reparacién civil, sin perjuicio de devolver
la suma de tres millones ciento dos mil doscientos cuarenta soles con
cincuenta y nueve céntimos, conjuntamente con Consorcio Fumigaciones
del Norte, Consorcio Quimico Ambiental, Wilport Constructora y
Ser Generales Sociedad de Responsabilidad Limitada, Corporacién
Constructora Bentel Sociedad de Responsabilidad Limitada, Kanval
cal Adjunto Supremo en
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. CORTE SUPREMA SALA PENAL TRANSITORIA
De Justicia, - ——
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Ingenieria y Medio Ambiente Sociedad Anénima Cerrada, Saneamiento
ambiental Alye Empresa Individual de Responsabilidad Limitada.
Comercializadora y Servicios J&B Sociedad Anénima Cerrada.
I. ORDENARON se realice nuevo juicio oral por otro Colegiado, en el
cual deben concurrir como testigos Carlos Alfonso Gamio Joaquin, Zena
Zelma Quispe Chavez, Aurelio Pastor La Rosa y Victor Yober Cruzado
Paredes
IIL. DISPUSIERON ‘se levanten las érdenes de captura contra los
imputados referidos en el literal “L.” de la Seckién X Decision —folio cien
de la sentencia-.
IV. MANDARON ‘se remita lo actuado al Tibunal Superior para los
fines de ley. Hagase saber a las partes personada} en esta sede
Ss. he
SAN MARTIN CASTRO
PRADO SALDARRI.
SALAS ARENAS
BARRIOS ALVAI
PRINCIPE TRUSIL)
cSMast,
‘SE PUBLICO CONFORIE ALEY
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oe CORE SUPREMA
-17-