DICCIONARIO

DE SOCIOLOGA

Ediciones Paulinas
DICCIONARIO
DE
SOCIOLOGA

dirigido por
Franco Demarchi
Aldo Ellena

adapt la edicin espaola

Juan Gonzlez-Anleo

EDICIONES PAULINAS
Traductores:
PRESENTACIN
Eloy Requena
Alfonso Ortiz
Julin Aguirre

Revisin literaria
y coordinacin:
Isidoro Snchez 1. El conocimiento sociolgico

Corrector: Conocer la sociedad, en la que se desenvuelve inevitablemente

Jess Fuente
toda nuestra vida, se ha convertido en una exigencia de todo hombre
de nuestro tiempo. No slo queremos conocerla en sus vicisitudes
Bibliografa: histricas, o en su formulacin jurdica, o en su distribucin espacial;
nos importa sobre todo descubrir las direcciones constantes de su
La-Ana Plaza
desarrollo y las tendencias regulares de su composicin interna. Este
conocimiento ayuda a toda persona a definir su tarea en la historia,
las oportunidades del propio desarrollo y los lmites de sus aspira-
ciones. Si conseguimos formarnos una imagen lo ms objetiva posi-
ble de la realidad social, nos orientamos mejor en nuestras opciones,
tanto materiales como sociales e ideales, pues podemos prever las
consecuencias y precavernos ante muchas sorpresas. Estas son las
razones intuitivas del inters general, difundido por doquier, por los
problemas sociales y por la ciencia que trata de analizarlos de forma
profunda y orgnica.
Despus de un siglo y medio de discusiones, la sociologa es hoy
ms que nunca la ciencia de los, fenmenos sociales. Es ciencia en el
sentido de que intenta analizar los fenmenos sociales mediante ob-
servaciones metdicas e interpretarlos mediante teoras verificadas
(o, al menos, verificables). Sin embargo, no todos los discursos apa-
rentemente sociolgicos son cientficos: no lo son ciertamente los
que dan por seguro lo que no es ms que hipottico, y menos an
los que sostienen como evidente todo lo deseable. Ni siquiera se
pueden calificar de cientficos los nobles discursos sobre los valores
sociales que, excluyendo prejudicialmente la consideracin de los fe-
nmenos tal como pueden observarse, pretenden captar lo esencial e
inmutable de la realidad social y proponer los deberes que nos pue-
den garantizar una convivencia moralmente ms elevada. Los hom-
bres han sometido siempre a reflexin intelectual su convivir; pero el
Ediciones Paulinas 1986 (Protasio Gmez, 13-15. 28027 Madrid) cuidado por captarlo en todas sus modalidades, por analizarlo en su
o Edizioni Paoline. Roma 1976 variedad y por construir una visin global del mismo basada riguro-
Titulo original: Dizionario di Sociologa samente en cuanto se ha podido observar efectivamente, no cuenta
Fotocomposicin: Marasn, S. A. San Enrique, 4. 28020 Madrid con mucha historia.
Impreso por Fareso. Paseo de la Direccin, 5. 28039 Madrid Al ser muy arduo estudiar cientficamente los fenmenos socia-
ISBN: 84-285-1125-X
Depsito legal: M. 30.408-1986 les, no se puede esperar una respuesta exhaustiva en pocos decenios.
Impreso en Espaa. Printed in Spain Tal vez no obtengamos nunca una visin cientfica definitivamente
Presentacin
completa de la realidad social: el campo de observacin se ampla
constantemente, mas revela cada vez con ms claridad su compleji-
dad y su extensin casi inagotable. Los mtodos de observacin me-
joran ao tras ao, pero no pueden afirmar que su nivel actual no
sea ya susceptible de ulterior perfeccionamiento. Por estas razones,
ya no se puede pretender construir con rapidez sistemas generales
ambiciosos, y hay que adaptarse a proceder con constancia, aa-
diendo a lo ya verificado series de aportaciones nuevas y reflexiones
profundas. No siendo posible preparar un gran conjunto terico or-
gnico y corroborado por las adecuadas pruebas, se intenta propo-
ner a los lectores antologas generales o especficas de amplitud va-
riada, o bien se organizan exposiciones de estructura enciclopdica,
como la de este Diccionario de Sociologa.
2F'rtl pblico al que nos dirigimos
niq
" E n este Diccionario los temas principales recibirn un tratamien-
to necesariamente sumario e introductivo, pues de una obra de este
gnero no se puede esperar que sintetice exhaustivamente un mate-
rial cientfico tan vasto que llena ya grandes bibliotecas. Un Diccio-
nario no puede ofrecer ms que lo esencial que caracteriza a nuestra
disciplina cientfica. De todas formas, el conocimiento de cuanto en
l se expone le permite al lector orientarse en los temas de su inters
especfico, as como adaptarse al lenguaje y al estilo de los socilo-
gos actuales.
Nuestro trabajo defraudar inevitablemente a quienes esperen de
l orientaciones prcticas y directivas para la accin. Una accin que
prescinda del conocimiento terico de los fenmenos sociales no
puede aceptarse; pero la tarea de recabar del conocimiento general
las lneas coherentes de la accin supera las posibilidades actuales de
un cuerpo de investigadores cientficos. La formulacin de propues-
tas operativas es tarea de la ideologa y/o de la tcnica, y sus pro-
puestas sern tanto ms vlidas y fiables cuanto ms hayan tenido
en cuenta los resultados ms avanzados de la investigacin cientfica
autntica.
Un Diccionario de Sociologa responde a una demanda del merca-
do cultural, lo mismo que cualquier otro diccionario de cosas cient-
ficas, al que recurre cada vez con ms frecuencia el pblico lector
para conseguir informaciones relativamente seguras, sencillas y ex-
haustivas acerca de los principales interrogantes a los que puede dar
una respuesta una determinada ciencia.
En concreto, nos dirigimos a personas que, actuando en la reali-
dad (periodistas, profesores, animadores-culturales, asistentes socia-
les, asistentes sanitarios, sacerdotes, educadores...) o encontrndose
6 7 Presentacin
en fase de formacin profesional y de primera investigacin (estudian-
tes de los ltimos aos de las escuelas medias superiores o estudian-
tes universitarios y de escuelas para agentes sociales), necesitan un
instrumento de trabajo ms bien gil y garantizado cientficamente,
que no sea un simple vocabulario, sino que ofrezca monografas bre-
ves sobre los temas principales y una orientacin en medio del bos-
que cada vez ms tupido de temas nuevos, de neologismos, de cate-
goras nuevas y de tcnicas nuevas de investigacin que viene
produciendo la expansin continua de la sociologa.
La correlacin y la interdependencia de las voces desarrolladas se
puede captar fcilmente a travs de los remites (dentro de cada una
de ellas) y de los ndices temticos (voces y subvoces, categorizacin
de voces, etc.).
3. Criterios organizativos de este "Diccionario"
1. Un "Diccionario" excluye por principio el tratamiento sistem-
tico, as como las lagunas.
Es muy difcil afirmar qu voces constituyen un demrito de un
Diccionario por estar ausentes del mismo. Y ello por varias razones:
ante todo, porque casi todas las voces se remiten unas a otras, arraci-
mndose (por ejemplo, estratificacin remite a cambio, y viceversa),
y no siempre es til distinguirlas materialmente; en segundo lugar,
porque el peso especfico de los muchos temas con que se enriquece
la sociologa responde normalmente a valoraciones subjetivas; en
tercer lugar, porque queda an muy lejano el da en que se pueda
distinguir, entre los problemas humanos, los que carecen de gran
relevancia sociolgica de los que, en cambio, son prioritariamente
sociolgicos.
Un tratamiento sistemtico tiene la ventaja de colocar cada uno
de los temas en un marco apropiado, dejando traslucir relaciones,
causales y consecutivas que ayudan a comprender el contenido de
cada discurso particular. La sociologa se encuentra an lejos de
poder presentar un sistema orgnico omnicomprensivo de su temti-
ca. El intento de T. Parsons de proponer las lneas globales de un
planteamiento sistemtico del pensamiento sociolgico se ha encon-
trado con tantos y tales reparos, que constituye uno de los captulos
ms difciles de la historia de nuestra ciencia.
Las implicaciones filosficas e ideolgicas de una visin de con-
junto no se pueden ocultar fcilmente, sobre todo en nuestro clima
cultural, tan inclinado a denunciar furiosamente los prejuicios de
valor ajenos y a reducir a criterio de evidencia, a necesidades concre-
tas y hasta a imperiosas exigencias de juicio los prejuicios de valor
propios. Por tanto, est fuera de lugar pedir a un Diccionario que

Presentacin 8
ofrezca a todo lector la posibilidad de recomponer orgnicamente
las voces, dispuestas en orden alfabtico, a fin de conseguir un trata-
do cientfico sistemtico y, precisamente por cientfico, libre de im-
putaciones ideolgicas desagradables.
En principio, sera posible confeccionar un Diccionario ntida y
serenamente orientado, en su conjunto y en sus partes, a una de las
tres corrientes de pensamiento que hoy tratan de modelar de modo
intrnsecamente coherente a las ciencias sociales, segn un punto de
vista trascendente, inmanente y neutralista, respectivamente. Pero
cada una de estas tres adjetivaciones sera objeto de discusin por
parte de-los tres mayores movimientos de opinin, cristiano, marxis-
ta y radical-cientfico, que hoy estimulan la investigacin cientfico-
social.
2. Ni la eleccin ni la coordinacin de los colaboradores de una
obra colectiva como es un Diccionario, puede inspirarse en criterios
de tal unitariedad que consiga que el resultado aparezca como con-
vergencia indolora de muchas mentes en un planteamiento indiscuti-
ble. Cada voz tiene su personalidad y ofrece una visin que merece
respeto, pues siempre tiene algo que ensear. Por otra parte, la exce-
siva condescendencia con el respeto a la originalidad de todo cola-
borador conducira a un compuesto deshilvanado de escaladas inte-
lectuales heterogneas y nada comparables. Los criterios-lmite que
hemos seguido en la distribucin de la compilacin de las voces, al
margen naturalmente de los gustos particulares, no son muchos y s
sobre todo de orden prctico. El grupo de los 75 colaboradores que
han confeccionado las 189 voces de que se compone el Diccionario
se mueve sobre todo dentro del crculo de las relaciones maduradas
en el mbito de cuatro instituciones: 1) la Facultad de Sociologa de
la Universidad de Trento, donde han dejado su huella importantes
estudiosos, como Braga, Alberoni, Baglioni; 2) la Universidad de
Bolonia, en cuyo mbito ensean Ardig, Guidicini, Scivoletto; 3) la
Universidad de Trieste, en la que permanece vivo el recuerdo de
Borgatta, Cotta, Pagani; 4) el Instituto de Ciencias Administrativas
y de Promocin Social de Miln, que congrega a muchas fuerzas
intelectuales jvenes.
Naturalmente, la colaboracin entre estos estudiosos de distintas
procedencias, establecida ya desde tiempo atrs, no ha implicado
nunca una profesin especial de fe ideolgica; antes bien, se ha visto
facilitada por una tendencia mental de fondo a relativizar los pro-
pios supuestos y a respetar los de los dems, con lo que se ha logra-
do una produccin en comn gratificante.
Teniendo en cuenta la empresa editorial que ha encargado esta
obra, se puede suponer la intervencin de otra razn selectiva: la
preferencia por estudiosos para los que la problemtica religiosa no
9 Presentacin
es una antigualla o una insidia contra los destinos del hombre, como
a veces se observa en discursos de ciertos colegas eximios. Pero en
este nuestro conjunto no ha quedado en absoluto excluida la presen-
cia de estudiosos normalmente orientados a planteamientos ideol-
gicos disidentes al lado de otros que no advierten la necesidad de los
mismos. Nos ha parecido que cierta variedad interpretativa de tem-
ticas afines (por ejemplo, desarrollo y subdesarrollo) resulta til
para ilustrar con realismo la situacin de una ciencia que est an en
camino y, por tanto, vinculada a condicionamientos interdisciplina-
res, ideolgicos y prcticos de todo gnero.
3. Por otra parte, se ha pensado que tambin el pblico lector
tiene algn derecho. Por ejemplo, los lectores tienen derecho a una
exposicin suelta que les ahorre un esfuerzo mental excesivo. Por
eso hemos excluido la utilizacin de notas, que, dado el carcter
sinttico del discurso, podran acabar fcilmente en el exceso. En
cuanto a la bibliografa, se ha preferido no sobrepasar en ella los
lmites de lo esencial. Hemos espoleado a los colaboradores a suje-
tarse a una exposicin sobria, evitando desahogos de erudicin y
anlisis meticulosos. Como por este motivo algunos autores han te-
nido que renunciar a aspectos o pasajes de su preferencia, ya desde
aqu les expresamos todo nuestro agradecimiento.
4. Puede parecer sorprendente que aparezcan en el Diccionario
algunas voces de carcter descriptivo o histrico que poseen unos
vnculos un tanto sutiles con la sociologa propiamente dicha. Su
eleccin no ha sido hecha sin un asesoramiento o un consenso. En
efecto, la sociologa, en el conocimiento que de la misma suele tener
el pblico al que nos dirigimos (el antes mencionado), no aparece
tan bien configurada que se distinga claramente de otras disciplinas
con las que trabaja a menudo codo a codo, como la economa, la
psicologa, la antropologa, etc. Tenemos que aadir que no se ha
introducido una voz especfica "sociologa"; para reconstruirla en sus
elementos esenciales el lector tendr que recorrer las pginas que
exponen los aspectos principales de la sociologa, tales como teora,
investigacin, metodologa, comunidad, sociedad, grupo, estructura,
funcin, poder, estratificacin, conflicto, consenso, status, cambio, in-
tegracin, organizacin... Lgicamente, en estas voces aparece slo lo
que es ms corriente en la discusin sociolgica general; el lector
podr encontrar luego, en todas las voces a que se remite, una ilus-
tracin ms detallada del tema especfico.
5. El logro de este Diccionario ha dependido mucho del espritu
de colaboracin de los numerosos estudiosos a los que nos hemos
dirigido para la elaboracin y control de cada una de las voces, en
Presentacin
especial de los ms cualificados entre los mismos, cuyo reiterado
asesoramiento nos ha orientado en la construccin del entramado
global y en las opciones de fondo. Sin embargo, muchas de las op-
ciones propuestas en este Diccionario no pueden por menos de ser
provisionales, en espera de un examen ms profundo y diversificado
del conjunto, con el que alcanzar unos criterios ordenadores y distri-
butivos de la materia que respondan ms adecuadamente a las metas
ms avanzadas y acreditadas del saber sociolgico contemporneo.
FRANCO DEMARCHI
A L D O ELLENA
10
PRESENTACIN DE L A ^ E ^ ^ j i g ^ Q J , ^
La edicin espaola del excelente Diccionario de Sociologa diri-
gido por Franco Demarchi y Aldo Ellena, y publicado por Edizioni
Paoline en 1976, ha exigido un notable esfuerzo de adaptacin, tanto
a la realidad espaola e hispanoamericana como al genio de la len-
gua castellana, menos florida que la italiana. Porque se trata de una
adaptacin y no simplemente de una traduccin. Y el esfuerzo est
plenamente justificado. Pocas veces se ofrece al profesional, al es-
tudioso y al estudiante una obra con tantas respuestas. Respuestas
para el profesional que desea profundizar su saber y perfilar nuevas
adquisiciones; para el estudioso de la realidad social, tan verstil y
tan opaca en ms de una ocasin; para el estudiante de ciencias
sociales, inconscientemente vido de interdisciplinariedad en sus co-
nocimientos a medio conquistar.
En nuestros paises no existe una larga tradicin sociolgica, pero
s se percibe en muchos ambientes, intelectuales o no, un hambre
sociolgica, durante aos engaada, una fuerte avidez por descubrir
en las realidades que desfilan velozmente ante nuestros ojos el filn
de sentidos sociolgicos que nos permitan comprender algo mejor lo
que est pasando. Creo que este Diccionario responde a ese ansia de
entender, una de las ms nobles del ser humano. Ms a nuestro
alcance que una gran Enciclopedia de Ciencias Sociales, es una
autntica enciclopedia de saberes sociales, sin caer en el laconismo
de la mayora de los diccionarios tradicionales, dispensadores de pil-
doras terminolgicas, que slo engaan el apetito sociolgico y cien-
tfico, pero que no alimentan de verdad al buscador de conoci-
mientos.
Otro mrito y valor del Diccionario de Paulinas, a mi juicio y
para mi quehacer profesional: no se detiene en los trminos y en los
conceptos que habitan en las pginas de los diccionarios ms fami-
liares en nuestras bibliotecas y salas de consulta, sino que se lanza a
explorar los linderos y las fronteras de la sociologa con sus ciencias
afines: la demografa, la antropologa, la psicologa social, la ciber-
ntica, la sistmica, la sociolingstica... Y aade a este afn explora-
dor una curiosidad cientfica nada comn por los grandes problemas
de la sociologa religiosa, que tanto preocuparon a los padres funda-
dores de la sociologa y que tanto desdn encuentran en muchos
socilogos contemporneos. En este mbito especfico, el Dicciona-
rio dirigido por Demarchi y Ellena supera con creces a ms de un
 Presentacin de la ed. espaola 12
diccionario especializado de Sociologa de la Religin. Su tratamien-
to de temas como la Iglesia, la creencia, las rdenes y congregacio- DIRECCIN Y COLABORADORES
nes religiosas, el profetismo o la secularizacin, es completo y escla-
recedor. Y no faltan las incursiones en terrenos poco frecuentados:
la etologa, la utopa, el desastre, las minoras, la enfermedad, las
instituciones totales...
Sin que falten abstracciones y ms de un ejercicio arriesgado de
conceptualizacin, el Diccionario de Paulinas tiene un carcter prc- Direccin:
tico muy neto: sirve para entender un texto difcil que alguien o
algn trabajo nos puso ante los ojos, para guiarse en la lectura de
algn clsico o de algn moderno, para situar un problema social en DEMARCHI Franco Catedrtico de sociologa en la Facultad
su contexto exacto. La informacin que procura es amplia y abierta, de Sociologa de la Universidad de Trento.
y su articulacin interna adeuda ms que matices al funcionalismo, ELLENA Aldo Director del Instituto de Ciencias Ad-
templado por el espritu crtico de muchos de los que en l han ministrativas y de Promocin Social
intervenido. Quiero subrayar que la presencia en el Diccionario de (ISAMEPS), de Miln, y de las revistas tri-
talantes muy sensibles a las aportaciones de corrientes radicales y mestrales "Animazione Sociale" y "Qua-
crticas de la sociologa que hoy se hace en el mundo aleja todo derni di Formazione profesionale e di Edu-
riesgo de esquematismo y rigidez. cazione permanente".
La edicin espaola ha realizado un laborioso esfuerzo biblio-
grfico, conservando lo ms valioso y asequible de la bibliografa
original para el lector espaol e hispanoamericano, y aadiendo las Comit de asesoramiento cientfico:
citas de las obras de mayor inters en castellano. Y junto al esfuerzo
por poner al da y en castellano el aparato bibliogrfico, hay que ARDIGO Achule Catedrtico de sociologa en la Facultad
sealar la adaptacin de algunas voces a la realidad espaola: migra- de Ciencias Polticas de la Universidad de
cin, estratificacin social, empleo, cooperativismo, vivienda, buro- Bolonia.
cracia, instituciones totales, sindicatos, juventud... Una voz entera-
mente nueva Tercer Mundo ha sido aadida al Diccionario en su BARBANO Filippo Catedrtico de sociologa en la Facultad
edicin espaola. Este hispanocentrismo, respetuoso del carcter ori- de Ciencias Polticas de la Universidad de
ginal de la obra italiana, ha guiado el esfuerzo de adaptacin rea- Turn.
lizado. BARTOLI Giuseppe Catedrtico de sociologa en la Sophia
University de Tokyo.
JUAN GONZLEZ-ANLEO
Director del Departamento de Sociologa BORGATTA F. Edgar Catedrtico de sociologa en el Gradate
de la Facultad de Ciencias Econmicas Center de la City University of New York.
y Empresariales
SCIVOLETTO Angelo Catedrtico de sociologa en la Facultad
de Magisterio de la Universidad de Parma.
Universidad de Alcal de Henares, febrero 1986.
TENTORI Tullio Catedrtico de antropologa cultural en la
Universidad de aples.

Secretario de redaccin:
Bernardo CATTARINUSSI, de la Facul-
tad de Ciencias Polticas de la Universidad
de Trieste.

COLABORADORES
1. Los dos Directores del Diccionario, los miembros del Comit de
asesoramiento cientfico y el Secretario de redaccin.
2. Profesores titulares en las Universidades de Bolonia, de Calabria,
de Miln, Padua, Parma, Pisa, Roma, Turn, Trento, Trieste.
BURGALASSI Silvano Profesor de sociologa en la Fa-
cultad de Ciencias Polticas de la
Universidad de Pisa.
CESREO Vincenzo Profesor extraordinario de socio-
loga de la educacin en la Facul-
tad de Ciencias Polticas de la
Universidad de Bolonia y titular
de sociologa en la Facultad de
Magisterio de la Universidad Ca-
tlica de Miln.
CHERINI Marcello Profesor de sociologa de las rela-
ciones tnicas en la Facultad de
Ciencias Polticas de la Universi-
dad de Trieste.
COBALTI Antonio Profesor de sociologa de la edu-
cacin en la Facultad de Ciencias
Polticas de la Universidad de
Trieste.
15 Colaboradores
cuitad de Sociologa de la Univer-
sidad de Trento.
GUBERT Renzo Profesor de sociologa en la Fa-
cultad de Ciencias Polticas de la
Universidad Catlica de Miln y
de sociologa urbano-rural en la
Facultad de Sociologa de la Uni-
versidad de Trento.
GUIDICINI Paolo Profesor extraordinario de socio-
loga urbano-rural y director del
Instituto de Sociologa de la Fa-
cultad de Ciencias Polticas de la
Universidad de Bolonia.
KAUFMAN Gianni Profesor de ciencia de la poltica
en la Facultad de Ciencias Polti-
cas y Sociales de la Universidad
de Calabria.
LA ROSA Michele Profesor de sociologa en la Fa-
cultad de Ciencias Polticas de la
Universidad de Bolonia.
MILANESI Giancarlo Profesor de sociologa de la reli-
gin y director del Instituto de
Sociologa de la Facultad de
Ciencias de la Educacin de la
Pontificia Universidad Salesiana
de Roma.
ORVIATI Silvio Profesor de estadstica econmica
en la Facultad de Ciencias Polti-
cas de la Universidad de Trieste.

COCCOPALMERIO Domenico
DONATI Pier Paolo
GIUS Erminio
Profesor de derecho constitucio-
nal italiano y comparado en la
Facultad de Ciencias Polticas de
la Universidad de Trieste.
Profesor de sociologa de la fami-
lia en la Facultad de Ciencias Po-
lticas de la Universidad de Bolo-
nia.
Profesor de psicologa dinmica
en la Facultad de Psicologa de la
Universidad de Padua y en la Fa-
PAGNINI Maria Paola Profesora de geografa poltica y
econmica en la Facultad de
Ciencias Polticas de la Universi-
dad de Trieste.
PELLICCIARI Gianni Profesor de tcnicas de investiga-
cin social en la Facultad de Cien-
cias Polticas de la Universidad
de Bolonia.
PITTARO Paolo Profesor de criminologa en la
Facultad de Ciencias Polticas de
la Universidad de Trieste.
Colaboradores 16 Colaboradores
RIGOTTI Eddo Profesor de lengua rusa en la
BELLENZIER Maria Teresa - BOZZA Gianluigi - BRAZ-
Universidad de Trento.
ZALI Marco - DANI Lorenzo - GARAGUSO Patrizia -
Profesor de historia del pensa- GARZIA Mino - GOGLIO Silvio - MAMO David - MAU-
ROGGERO Elio miento sociolgico en la Facultad RI Clara - MONTI Ester - PREVITERA Giovanni -
de Ciencias Polticas de la Uni- RIVOLZI Luisa - RISOLI Annalisa - ROVATI Giancarlo -
versidad de Turn. VACCARINI talo - ZENI Marco.
Profesor de tcnica de las investi- 2) del Instituto de Sociologa Internacional de Gorizia (ISIG),
SAMBRI Claudio gaciones de mercado y de la dis- dirigido por el Prof. Raimondo STRASSOLDO:
tribucin en la Facultad de Eco-
noma y Comercio de la Universi- BOILEAU Anna Maria - CATTARINUSSI Bernardo -
dad de Trieste. GASPARINI Alberto - SETTOMINI Magda - SORANZIO
Luigina - SUSSI Emidio.
SENN Lanfranco Profesor de econometra en la
Facultad de Economa de la Uni- 3) del Instituto de Ciencias Administrativas y de Promocin So-
cial (ISAMEPS) de Miln, dirigido por el Prof. Aldo
versidad de Trento.
ELLENA:
STRASSOLDO Marzio Profesor de estadstica en la Fa-
BIANCHI Giovanni - BOMBARDIERI Arturo - CONTES-
cultad de Economa y Comercio
SA Guido - CROVI Raffaele - KORFIAS Michele - MAN-
de la Universidad de Trieste.
CO Germano - MATTAI Giuseppe - SALVI Renzo.
STRASSOLDO Raimondo Profesor de sociologa urbano-
rural en la Facultad de Ciencias
Han colaborado tambin en la elaboracin de las voces:
Polticas de la Universidad de
Trieste y director del Instituto de ALTIERI Leonardo - CANEVINI Milena - CEDDIA Alessan-
Sociologa Internacional de Gori- dro - CILIBRIZZI Rocco - CIVELLI Francesco - DE SAN-
zia (ISIG). TIS Luigi - DOSSONI Mauro - FIORE Matteo - GABASSI
Piergiorgio - GARELLI Franco - GHIRARDINI Giovanna -
TELLIA Bruno Profesor de sociologa en la Fa- PORRO Angelo - RADOS Gianfranco - SALVINI Alessan-
cultad de Ciencias Polticas de la dro - TESSAROLO Mariselda - VAILATI Barbara.
Universidad de Trieste y en la Fa-
cultad de Economa y Comercio
de la Universidad de Trento. Han ofrecido su colaboracin en diversos mbitos:
VASALE Claudio Profesor de historia de las doctri- CONT Angela - FERRARI VIVALDI Gabriella - LUPI Fla-
nas polticas en la Universidad de minia.
Arezzo.
VOLPE Vito Profesor de psicologa social en la
Escuela de Servicio Social de Par-
ma y titular de "Factor humano
en el trabajo" en el ISTIM del
Politcnico de Miln.
3. Investigadores:
1) del Departamento de Organizacin del Territorio de la Uni-
versidad de Trento, dirigido por el Prof. Franco DE-
MARCHI:
 COLABORADORES DE LA EDICIN ESPAOLA CATEGORIZACION DE LAS VOCES

JUAN GONZALEZ-ANLEO: Ha realizado la adaptacin espa-

ola del Diccionario. Es catedrtico de Sociologa. Estudi en las Con el fin de hacer ms fun nal la utilizacin del Diccionario,
Universidades de Madrid, Friburgo y Columbia (Estados Unidos). proponemos una agrupacin de voces alrededor de doce grandes
Ha publicado numerosos artculos y libros sobre temas de su espe- temas.
cialidad, y ha colaborado desde los primeros momentos en las in-
vestigaciones de la Fundacin FOESSA. En la actualidad dirige el ESTRUCTURAS cooperacin
Departamento de Sociologa de la Facultad de Ciencias Econmicas decisin
asociacin desarrollo
y Empresariales de la vieja ciudad universitaria de Alcal de burocracia
Henares. educacin
casta estratificacin
MIGUEL BELTRAN VILLALBA: Catedrtico de Sociologa de clase social evolucin
la Universidad Autnoma de Madrid. Ha sido premio extraordina- cultura expectativa
rio tanto en la Licenciatura como en el Doctorado, y Master of Arts deporte funcin
en Sociologa por la Universidad de Yale (Estados Unidos). derecho futuro
lite igualdad
TOMAS CALVO BUEZAS: Doctor en Ciencias Polticas y So- estructura
ciologa por la Universidad de Madrid; doctor en Ciencias Sociales innovacin
familia integracin
por la Universidad Pontificia de Salamanca; doctor en Antropologa grupo
por la Universidad del Estado de Nueva York. Es profesor de Socio- interaccin
institucin juventud
loga de la Facultad de Sociologa "Len XIII". lder modernizacin
ALICIA EVA KAUFMANN: Doctora en Sociologa por la Uni- magia necesidad
versidad Complutense de Madrid y por el Ecole de Hautes Etudes en masa organizacin
Sciences Sociales, de Pars. Actualmente es profesora de Sociologa de militares participacin
la Universidad de Alcal de Henares y asesora de la Escuela de Ge- nacin sexualidad
rencia Hospitalaria de Madrid. poblacin 'socializacin
sociedad tradicin
LIA-ANA PLAZA ASPERILLA: Licenciada en Ciencias Polti-
status vejez
cas y Sociologa, y colaboradora del Instituto de Sociologa Aplica-
valor
da de Madrid.
JACINTO RODRGUEZ OSUNA: Doctor en Ciencias Econ- PROCESOS METODOLOGA
micas y profesor de Poblacin Espaola en la Facultad de Ciencias
Polticas y Sociologa de la Universidad Complutense de Madrid. actitud anlisis causal
Premio Saavedra Fajardo del C.S.I.C. en 1968. adaptacin anlisis de contenido
adolescencia anlisis factorial
cambio cuestionario
comportamiento elaboracin de datos
comportamiento colectivo entrevista
conflicto indicador social
consenso ndice
control social investigacin
Categorizacin de las voces 20 21 Categorizacin de las voces

investigacin valorativa tercer mundo burguesa RELACIONES

medicin totalitarismo capitalismo TNICAS
metodologa utopa cogestin
muestreo voto comercio discriminacin
observacin consumo estereotipo
simulacin DESVIACIN economa etnocentrismo
sociometra Y ASISTENCIA empleo minora
tcnicas proyectivas funcin empresarial prejuicio
alienacin finanzas/hacienda raza
teora anoma
teora de los juegos pblica
asistencia industria
tipologa criminalidad profesin SOCIOLOGA
desventaja publicidad
RELIGIN desviacin congresos de sociologa
sindicato
biblia droga historia de la sociologa
tcnica
creencia enfermedad orgenes de la sociologa
tiempo libre
tica social institucin total sociografa
trabajo
iglesia norma turismo
rdenes y congregaciones pobreza
servicio social COMUNICACIN CIENCIAS AFINES
religiosas
pertenencia suicidio Y CONOCIMIENTO
violencia antropologa
profetismo arte ciberntica
religin cine demografa
sagrado ESPACIO
comunicacin estadstica
secularizacin ambiente conocimiento etnologa
barrio ideologa etologa
POLTICA campo intelectual historia
autoritarismo ciudad lectura psiquiatra social
comunismo comuna msica relaciones internacionales
democracia comunidad opinin pblica semiologa
descolonizacin confn prensa sistmica
grupo de presin desastre radio y televisin sociolingstica
guerra ecologa
imperialismo migracin
marxismo nomadismo
participacin poltica planificacin
partido regin
paz urbanizacin
poblacin vivienda
poder
poltica ECONOMA
revolucin Y TRABAJO
socialismo agricultura
subdesarrollo autogestin
ACTITUD
SUMARIO: I. Definicin - II. Aparicin de las
actitudes - III. Medicin de las actitudes - IV.
Componentes de la actitud - V. Desarrollo de
las actitudes - VI. Funcin de las actitudes -
VII. Cambio de actitudes.
I. Definicin
El trmino actitud designa ciertas
regularidades del individuo en sus
sentimientos, pensamientos y predis-
posiciones para la accin frente a al-
gunos aspectos de su ambiente. Las
actitudes tienen tres componentes:
afectivo, cognoscitivo y comporta-
mental.
Las actitudes pueden guardar re-
lacin con objetos concretos o abs-
tractos, personales o remotos. Las
actitudes no pueden observarse direc-
tamente; se trata de construcciones
hipotticas que han de basarse en
expresiones verbales o en comporta-
mientos manifiestos. Se distinguen
de las opiniones y de las creencias
en que estas ltimas estn despro-
vistas del componente afectivo. Las
actitudes individuales se organizan
frecuentemente en varios sistemas
de valores, entendidos como orien-
taciones hacia clases enteras de ob-
jetos. Las actitudes a menudo depa-
ran satisfacciones emotivas al indi-
viduo y estn en funcin de una
amplia gama de motivos sociales.
Adems de ayudar a comprender el
comportamiento de un individuo, el
concepto de actitud resulta til para
analizar los factores generales que,
en una determinada sociedad, plas-
man las actitudes y el comporta-
miento en unas direcciones particu-
lares.
En sntesis, podramos definir la
actitud como un sistema permanen-
te de valoraciones, sentimientos,
emociones y tendencias a la accin
en favor o en contra de un objeto
social.
II. Aparicin de las actitudes
Desarrollamos nuestras actitudes
mediante el laborioso proceso de
adaptacin a nuestro ambiente so-
cial; una vez desarrolladas, las acti-
tudes regulan nuestras reacciones y
nuestra adaptacin social. En las
primeras etapas de desarrollo de
una actitud, sus componentes no se
estructuran de una manera tan rgi-
da que no puedan ser modificados
por nuevas experiencias; pero ms
tarde su organizacin puede hacerse
tan rgida que ya no pueda ser mo-
dificada, llegando a estereotiparse,
sobre todo en aquellas personas que
por largo tiempo hayan sido alenta-
das a reaccionar de modos acepta-
bles o que se hayan atenido estric-
tamente a modelos normativos, a
determinados acontecimientos o
grupos. Las actitudes cristalizadas o
Actitud
estereotipadas reducen la riqueza
potencial del mundo que rodea a
una persona o limitan sus reacciones
al mismo.
No somos conscientes de la mayo-
ra de nuestras actitudes ni de su
enorme importancia en nuestro
comportamiento social. Pero, me-
diante un examen introspectivo, po-
demos descubrir el modo como fun-
cionan en nosotros algunas actitu-
des y, consiguientemente, compren-
der mejor las actitudes ajenas. Los
dems difcilmente revelan con clari-
dad sus actitudes, ya que a menudo
aprenden a disimularlas incluso ante
los amigos ms ntimos; por eso es
preferible que, para indicar uno de
los componentes de las actitudes, se
use el trmino tendencia a obrar en
lugar de reaccin, a fin de sealar
que esas actitudes no se expresan
necesariamente en un comporta-
miento manifiesto.
III. Medicin de las actitudes
No es posible medir directamente
unos procesos psicolgicos tan com-
plejos como son las actitudes; cuan-
do se pide a alguien que exprese o
discuta sus propias actitudes, la ma-
yora de las veces se obtienen des-
cripciones incompletas, superficiales
y casi siempre distorsionadas. Por
consiguiente, es necesario suponer la
existencia de las caractersticas de
las actitudes sirvindose de informa-
ciones sobre los pensamientos, las
opiniones y las tendencias a obrar
de las personas. Por no poder me-
dirse directamente las actitudes, la
validez de cuanto se deduzca acerca
de las mismas tiene que verificarse
cuidadosamente; es decir, se debe
establecer si las medidas de las acti-
tudes son efectivamente las que se
supone que son, y no las de otros
procesos psicolgicos.
24
Entre los diferentes mtodos de
medicin de las actitudes, el ms
utilizado, adems de ser el ms mi-
nuciosamente construido y el ms
experimentado, es el de las escalas
de actitudes. Una escala de actitudes
consiste en una serie de afirmacio-
nes o preguntas (tems), a las que
responde el sujeto. El modelo de sus
respuestas ofrece la posibilidad de
hacer deducciones sobre su actitud.
Las escalas difieren esencialmente
entre s por el tipo y por el mtodo
de su construccin. Pero su objetivo
es siempre el de atribuir al sujeto
una posicin numrica a lo largo de
un continuum, una posicin que in-
dica, por ejemplo, la valencia de su
actitud frente a un objeto particular.
Entre las tcnicas elaboradas es-
pecialmente para medir las actitu-
des figuran las disimuladas y el di-
ferencial semntico [ SEstereotipo].
Entre las tcnicas disimuladas tene-
mos los tests proyectivos y la tc-
nica de la opcin desviada. La aten-
dibilidad y validez de las mediciones
disimuladas no se han establecido
todava de manera satisfactoria. La
tcnica del diferencial semntico,
originalmente elaborada para medir
el significado implcito de los con-
ceptos, se ha utilizado igualmente
para medir las actitudes. El factor
valorativo se muestra tambin id-
neo para medir la valencia de los
componentes cognoscitivos y obje-
tivos.
De entre las escalas de actitudes
puede citarse la escala de la distancia
social, elaborada por E. Bogardus, y
la escala de actitudes de Thurstone
[ '"Prejuicio].
IV. Componentes de la actitud
El componente cognoscitivo de
una actitud consiste en las convic-
ciones del individuo relativas al ob-
25
jeto. Los conocimientos ms crticos
incorporados al sistema de las acti-
tudes son las convicciones de ndole
valorativa, que implican la atribu-
cin de ciertas cualidades al objeto.
Los componentes afectivos de una
actitud estn constituidos por las
emociones vinculadas al objeto.
Esta carga emotiva es la que da a las
actitudes su carcter duradero, esti-
mulante, motivado. Finalmente, la
tendencia a obrar es el componente
de la actitud que incluye toda la dis-
ponibilidad de comportamiento aso-
ciada a esa actitud. Si un individuo
tiene una actitud positiva para con
un objeto determinado, estar dis-
puesto a ayudar, a favorecer o a sos-
tener tal objeto: si tiene una actitud
negativa, estar dispuesto a hacer
dao, a destruir o a acabar con el
objeto.
Cada uno de estos tres compo-
nentes de la actitud puede variar de
valencia y de grado de complejidad.
Una actitud puede describirse
como favorable o como desfavora-
ble, en favor o en contra del objeto.
Para describir una actitud, con fre-
cuencia es necesario proceder a una
medicin cuantitativa de su valencia.
La valencia es una caracterstica
que puede aplicarse a cada uno de
los componentes de un sistema de
actitudes. El componente cognosci-
tivo de una actitud puede ser suma-
mente favorable: el individuo piensa
en un objeto determinado como en
un bien supremo. Pero el compo-
nente cognoscitivo puede ser tam-
bin muy desfavorable, pudiendo el
individuo considerar el objeto como
el peor de los males. La tendencia a
obrar puede variar tambin desde la
disposicin a ayudar, sostener y
proteger al objeto de cualquiera de
las maneras posibles hasta la dispo-
sicin externa a atacar y destruir el
objeto. La valoracin de la valencia
Actitud
ha sido el inters central de los que
han afrontado el problema de medir
las actitudes. Adems, cada compo-
nente puede variar por su grado de
complejidad, la cual se deriva del
nmero y de la variedad de los ele-
mentos o partes que constituyen un
componente. El componente cog-
noscitivo de toda actitud se puede si-
tuar en un continuum, desde un gra-
do mnimo hasta un grado mximo
de complejidad. A su vez, el compo-
nente afectivo de una actitud puede
variar desde un extremo de afectivi-
dad indiferenciada, positiva o nega-
tiva, frente al objeto hasta otro ex-
tremo de una serie muy diferenciada
de emociones frente al mismo. La
tendencia a obrar puede variar des-
de la disposicin a atacar el obje-
to (o a protegerlo) hasta una serie
muy elaborada de disposiciones para
con l.
V. Desarrollo de las actitudes
Las actitudes son modos organi-
zados, coherentes y habituales de
pensar, sentir y reaccionar frente a
hechos y personas del propio am-
biente. Se trata, pues, de modos de
adaptacin aprendidos, es decir, de
hbitos complejos, cuyo desarrollo
sigue los principios fundamentales
del aprendizaje. Hay tres principios
estrechamente vinculados entre s y
que ayudan a explicar de qu forma
se realiza el aprendizaje de las acti-
tudes: el principio de la asociacin,
el de la transmisin (transfer) y el de
la satisfaccin de la necesidad.
Para poder satisfacer sus necesi-
dades, el hombre se enfrenta con
numerosos problemas y de esta for-
ma desarrolla las actitudes.
En la medida en que las actitudes
son sistemas estables, perduran en el
individuo y pueden utilizarse para
resolver determinadas necesidades.
Actitud
El carcter funcional de las actitu-
des se demuestra por la manera con
que las actitudes de prejuicio racial
reflejan las necesidades de los indivi-
duos derivadas de una agresividad
patolgica, que es inducida por la
frustracin de unos fines y acciones
desaprobados socialmente, por ne-
cesidades reprimidas y por mecanis-
mos de defensa del yo.
Pero las actitudes no slo se ma-
nifiestan al servicio de las necesida-
des; tambin se configuran sobre la
base del tipo de informacin a que
est expuesto el individuo. Hay nu-
merosos ejemplos de cmo la adqui-
sicin de conocimientos sobre un
objeto puede provocar el desarrollo
de una actitud frente al mismo. Por
ejemplo, de las informaciones sobre
las consecuencias de la guerra qu-
mica y bacteriolgica puede surgir
una actitud positiva ante el desarme
y el control de armas de este tipo.
Sin embargo, raramente una acti-
tud es determinada por la informa-
cin, a no ser en el contexto de otras
actitudes. Con frecuencia, para lo
que se utiliza una informacin nue-
va es para formar actitudes concor-
dantes con otras actitudes correlati-
vas preexistentes.
Adems, no todas las actitudes re-
flejan con exactitud los hechos. Al-
gunas (supersticiones, ilusiones, pre-
juicios) se caracterizan por alejarse
notablemente de los hechos reales.
Muchas actitudes carecen de validez
simplemente porque las personas no
estn informadas suficientemente.
Muchas veces, los hechos nos llegan
a todos a travs del filtro de otras
personas tenidas por autoridades en
la materia.
Al vivir en un mundo tan comple-
jo, el individuo est a merced de di-
versos lderes de opinin, que a me-
nudo coinciden con las autoridades
institucionales. A veces estas autori-
26
dades no son dignas de crdito.
Adems, el individuo las ms de las
veces no es capaz de discernir entre
la sustancia de las informaciones y
sus apariencias externas.
Cuando el individuo no tiene po-
sibilidad de acceder a los hechos, ha
de inventrselos por su cuenta, fin-
giendo que persiste una necesidad
funcional para el desarrollo de una
actitud. Todo esto indica que fre-
cuentemente la incidencia de las su-
persticiones, de las ilusiones y de los
prejuicios est en relacin con el
crdito de las fuentes de que se de-
pende (profesores, peridicos, li-
bros, programas televisivos y radio-
fnicos), con la amplitud de nuestras
experiencias y con el nivel de satis-
faccin de las necesidades.
Por otra parte, como miembro de
una sociedad determinada, el indivi-
duo comparte la naturaleza global
de esa sociedad, la cultura de su cla-
se social y las culturas de sus diver-
sos grupos primarios. Las acciones
tpicas de los miembros de un grupo
constituyen la cultura explcita del
grupo. Estos modos de obrar refle-
jan la influencia decisiva de modelos
implcitos de regulacin: las creen-
cias, los valores y las normas so-
ciales.
Por todo ello, si se quiere com-
prender plenamente e) desarropo de
las actitudes del individuo, es preci-
so examinar el papel que tiene su
afiliacin al grupo, es decir, su per-
tenencia al grupo y su identificacin
con l [-^Comportamiento].
VI. Funcin de las actitudes
Las actitudes tienen una funcin
esencial a la hora de determinar
nuestro comportamiento: condicio-
nan nuestros juicios y percepciones,
influyen en la rapidez y eficacia de
27
nuestro aprendizaje, nos ayudan a
elegir los grupos a que unirnos, as
como nuestra profesin y nuestro
modo de vivir.
Se han realizado interesantes in-
vestigaciones relativas a las acti-
tudes y a los juicios sociales.
W. E. Lambert y sus colaboradores
llevaron a cabo un estudio sobre
una comunidad de Montreal, cuya
historia estaba entretejida de oposi-
cin entre franceses e ingleses; el ob-
jetivo de esta investigacin era de-
terminar en qu consideracin cialmente ms elevados.
recproca se tenan los habitantes de
lengua francesa y los de lengua in-
glesa. Los investigadores decidieron
utilizar la lengua hablada por los su-
jetos para descubrir las actitudes es-
tereotipadas. En este estudio, un
grupo de alumnos de un colegio an-
glocanadiense escuch la grabacin
de un mismo fragmento ledo por
una voz que hablaba en francs y
por otra que hablaba en ingls, y
luego indicaron en una lista de con-
trol los rasgos personales que ellos
suponan propios del que hablaba.
Escucharon y juzgaron la personali-
dad de diez locutores. Lgicamente,
no se les haba dicho que en reali-
dad escucharan la voz de cinco per-
sonas perfectamente bilinges, cada
una de las cuales lea una vez en in-
gls y otra en francs con acento ca-
nadiense. De todo ello result que,
en una serie de rasgos, el estilo ingls
del que hablaba fue considerado de
forma ms favorable que el estilo
francs de la misma persona. Los es-
tudiantes de origen ingls percibie-
ron los estilos ingleses como propios
de personas de aspecto fsico mejor,
ms altas, ms inteligentes y de me-
jor carcter que las que tenan estilo
francs. Solamente en un rasgo el
sentido del humor los estilos fran-
ceses se estimaron mejores. Se hizo
esta misma prueba con alumnos
Actitud
francocanadienses. Es interesante el
hecho de que tambin stos valora-
ron los estilos ingleses de los que ha-
blaban de una manera ms favora-
ble que los estilos franceses. Este
resultado indica que muchos jvenes
canadienses de origen francs con-
sideran su grupo cultural como infe-
rior. Adems, sus reacciones de-
muestran que las actitudes de los
miembros de un grupo de minora
se ven influidas por el contacto con
grupos que se consideran como so-
Nuestras actitudes nos complican
y dificultan la asimilacin de las
ideas nuevas cuando tenemos que
aprender una serie de argumentos
en defensa de una tesis en la que no
acabamos de creer. Tambin sobre
este problema se ha realizado un ex-
perimento. El argumento en discu-
sin esta vez era la segregacin. Se
escogi como sujetos a dos grupos de
estudiantes blancos de un colegio
del sur de los Estados Unidos, uno
claramente en favor de la segrega-
cin' y el otro en contra. Se les pi-
di a ambos grupos que se aprendie-
ran bien once breves declaraciones
en contra de la segregacin. Este
procedimiento se repiti cinco veces,
y en cada una de las pruebas se esta-
bleci la eficiencia de la capacidad
de recordar. Los resultados de esta
memorizacin fueron claros: los es-
tudiantes que estaban en contra de
la segregacin aprendieron los argu-
mentos contrarios a la misma de
una forma ms eficaz que los estu-
diantes que estaban en favor de esta
misma segregacin. En otras pala-
bras, el material que compaginaba
con las actitudes ya existentes en los
individuos se asimil con mayor ra-
pidez.
Esf claro que las actitudes fun-
cionan como una especie de filtro,
facilitando la memorizacin de las
Actitud
ideas que mejor congenian e inte-
rrumpiendo o distorsionando el sig-
nificado de las ideas que son contra-
rias a los valores personales.
Algunas investigaciones han in-
tentado analizar si las actitudes son
rasgos bsicos de la personalidad.
M. Anisfield y otros investigado-
res midieron las actitudes que estu-
diantes judos de escuela media su-
perior mantenan tanto frente a los
dems judos como frente a los no
judos. Se descubri que las actitu-
des contrarias a los no judos y las
contrarias a los mismos judos guar-
dan gran correlacin. Es decir, los
estudiantes que eran ms tolerantes
con los no judos eran tambin ms
tolerantes para con su grupo, y vice-
versa. Adems, se examinaron las ac-
titudes de todos los estudiantes fren-
te a s mismos, frente a sus padres,
as como sus tendencias generales
hacia la hostilidad. Del anlisis
combinado de todos estos elementos
se puso de manifiesto que los estu-
diantes con actitudes favorables
para con ambos grupos religiosos
tenan tambin actitudes favorables
para consigo mismos y para con sus
padres; es decir, tenan ya unas dis-
posiciones amigables y tolerantes.
Una investigacin ya clsica so-
bre las interrelaciones de las di-
versas actitudes es la que llev a
cabo T. Adorno con algunos cola-
boradores. El etnocentrismo, las ac-
titudes frente a los negros, el grado
de patriotismo, el conservadurismo
social y las actitudes con respecto a
los judos estn correlacionados en-
tre s en un tipo de personalidad ya
predispuesta; se trata de una perso-
nalidad antisemita, antinegra y xe-
nfoba en general, excesiva y acrti-
camente conservadora en poltica
[ ^Autoritarismo].
Los estudios, limitados todava,
sobre este tema demuestran que las
28
disposiciones generales de la perso-
nalidad estn estructuradas en es-
quemas de actitudes.
VIL Cambio de actitudes
Las actitudes no se modifican ni
se sustituyen por otras con la misma
facilidad con que se aprenden. En
efecto, una vez que se han desarro-
llado pasan a ser una parte integran-
te de nuestra personalidad y afectan
a todo el estilo de nuestro compor-
tamiento.
Incluso los intentos mejor progra-
mados para modificar las actitudes
a menudo lo nico que logran es
modificar los componentes cognos-
citivos, sin alcanzar a los sentimien-
tos y tendencias de reaccin, de ma-
nera que con el tiempo la actitud
acaba volviendo a su estado origi-
nal. Resulta ms bien difcil cambiar
las actitudes que se desarrollan en el
seno familiar o a travs de experien-
cias precoces de grupo. Los estudios
realizados hasta ahora demuestran
que las actitudes son especialmente
resistentes al cambio:
cuando se han aprendido en los
primeros aos de vida;
cuando se han aprendido me-
diante asociaciones y transmisiones;
cuando contribuyen a s.atisfacer
algunas necesidades;
cuando ya estn integradas en
la personalidad y en el estilo com-
portamental del individuo.
Si se quieren modificar las actitu-
des, es preciso servirse de tcnicas
que lo faciliten. Los nuevos compo-
nentes de las actitudes se aprenden
segn los principios de la transmi- tinguir las conexiones existentes en-
sin, de la asociacin y de la satis- tre el cambio de actitudes y la
faccin de las necesidades.
Muchos psiclogos se han esfor-
zado en determinar cules son las
29
tcnicas ms eficaces para modificar
las actitudes mediante la transmi-
sin. Los resultados de las investiga-
ciones realizadas hasta hoy indican
que es ms probable que las actitu-
des nuevas se transmitan a travs de
contactos directos y de discusiones
de grupo, y no a travs de lecturas
personales, de comunicaciones y de
mass-media. Esto tambin depende
mucho de la personalidad de quie-
nes entran en contacto personal con
esos sujetos. En efecto, las actitudes
se transmiten ms fcilmente cuan-
do el que aprende se siente atrado
por un maestro social y desea pare-
cerse a l. Adems, el proceso de
aprendizaje se facilita mucho ms
cuando el que aprende se da cuenta
de que el cambio podr resultarle
til. Por ejemplo, las ideas nuevas
de un mensaje que pretende conven-
cer pueden presentarse con la apro-
bacin de los lderes del grupo o de
personas de gran prestigio social. Si
quienes reciben el mensaje llegan a
comprender que sern aceptados
por los dems si adoptan actitudes
nuevas, ser posible que cambien
[ S Comportamiento colectivo].
Las actitudes pueden cambiar
tambin si existen condiciones apro-
piadas para aprender, mediante la
asociacin, nuevos modos de sentir
y de reaccionar. Tales condiciones
puede brindarlas la vida en comn,
as como la visin de una pelcula o
de un espectculo que representen la
vida cotidiana y las experiencias de
miembros de otros grupos; quien
asiste a los mismos puede identifi-
carse con los personajes principales
y participar de sus sentimientos. Al-
gunos estudios han conseguido dis-
personalidad, definiendo algunas de
las caractersticas de personalidad
que diferencian a la persona fcil de
Actitud
persuadir de la que no lo es tanto.
Hay algunas personas que reac-
cionan a la persuasin con una flexi-
bilidad discriminativa; es decir, sin
ser ni demasiado flexibles ni de-
masiado resistentes. La mayor par-
te de las personas no se ajusta a este
ideal de equilibrio y suele situarse en
los extremos opuestos.
a) La persona crdula se carac-
teriza por su fuerte dependencia de
otras personas y por su incapacidad
para valorar crticamente los juicios
y las propuestas de los otros. Esta
combinacin de rasgos la hace espe-
cialmente dispuesta a adoptar las
opiniones ajenas y cualquier tesis
que se presente de forma autoritaria.
b) En el extremo opuesto est la
persona que resiste fuertemente a la
persuasin y que con frecuencia ca-
rece de la capacidad de comprender
lo que se le comunica; de ordinario
es negativa respecto de la autoridad,
rgida en sus ideas y deliberadamen-
te no presta atencin a las ideas
nuevas. Rosenberg observa que un
sistema de actitudes bien establecido
puede romperse y ser reorganizado
de nuevo tras haber modificado ex-
perimentalmente cada uno de sus
componentes. Su tcnica consiste en
poner a los sujetos en un estado de
hipnosis profunda y en modificar
sus sentimientos hacia cuestiones a
las que conceden un gran valor. A
todos los sujetos se les sacaba de su
estado de hipnosis; pero algunos
eran mantenidos bajo la influencia
del cambio sugerido al menos du-
rante una semana. Las reacciones de
los sujetos ante estos sentimientos
trasplantados fueron muy revelado-
ras: los pensamientos, las opiniones
y las tendencias de reaccin cambia-
ron talmente, que se hicieron con-
gruentes con los nuevos sentimien-
tos, como demuestran las entrevistas
Adaptacin
hechas a estos sujetos durante el pe-
rodo de una semana. Incluso cuan-
do se les devolvi a los sentimientos
originales perdur en parte la nue-
va organizacin de actitudes, redu-
cindose la intensidad de las actitu-
des originales. Las personas buscan
relaciones equilibradas entre sus ac-
titudes y sus conductas, y se sienten
psicolgicamente turbadas mientras
no alcancen un estado de equilibrio.
L. Festinger ha elaborado la teo-
ra de la disonancia cognoscitiva, que
tiene interesantes consecuencias en
el cambio de las actitudes. Esta teo-
ra sostiene que dos conocimientos
"estn en relacin de disonancia si,
considerndolos aisladamente, el
opuesto a uno de ellos se deriva del
otro". Por ejemplo, la creencia de
que todos los hombres son iguales y
la creencia de que los negros no de-
ben utilizar las mismas instalaciones
que los blancos estn en una rela-
cin de disonancia. Puesto que esto
provoca cierto malestar, mueve al
sujeto a intentar reducir la discor-
dancia. La investigacin de Festin-
ger ha demostrado que las personas
elaboran autnticas tcnicas para li-
berarse de los sentimientos desagra-
dables que acompaan a dichas con-
tradicciones; el fumador de cigarri-
llos puede dejar de fumar o puede
seguir fumando y convencerse de
que lo que dicen los mdicos sobre
el fumar tiene muy poco valor.
Cuanto mayor es la incongruencia,
mayor es la necesidad de reducirla.
V. Volpe
BIBLIOGRAFA: Adorno T., Personalidad
autoritaria. Proyeccin, Buenos Aires 1965.
Allport G.W.. Psicologa de la personalidad.
Paids, Buenos Aires 1965.Brewier R.E.,
Cambio de actitud, atraccin interpersonal y
comunicacin en una situacin de diadas,
en G. Marn, Lecturas de psicologa social
contempornea. Trillas, Mxico 1976, 39-47.
30
Christiansen B., Las actitudes respecto a los
asuntos exteriores como funcin de la perso-
nalidad, en H. Proshansky y B. Seidenberg,
Estudios bsicos de psicologa social. Tecnos,
Madrid 1973, 860-872.Festinger L Teortade
la disonancia cognoscitiva, Instituto de Estu-
dios Polticos, Madrid 1975. Katz D., El en-
foque funcional en el estudio de las actitudes, en
J.R. Torregrosa, Teora e investigacin en la
psicologa social. Instituto de la Opinin Pbli-
ca, Madrid 1974, 277-295.KelmanH.C, Aca-
tamiento, identificacin o interiorizacin: tres
procesos de la modificacin de actitudes, en H.
Proshansky y B. Seidenberg,Estudios bsicos de
psicologa social, Tecnos, Madrid 1973, 179-
189.Klapper J.T., Medios de comunicacin,
estabilidad y cambio de actitudes, en J.R. Torre-
grosa, Teora e investigacin en la psicologa so-
cial. Instituto de la Opinin Pblica, Madrid
1974, 361-373.Krech D Crutchfield R. y Ba-
llachey E.L., Psicologa social. Biblioteca Nue-
va, Madrid 1965.Lieberman S.,Los efectos de
los cambios de papeles y las actitudes de quienes
los desempean, en H. Proshansky y B. Seiden-
berg, Estudios bsicos de psicologa social, Tec-
nos, Madrid 1973, 595-606.Mager R.F.,
Creacin de actitudes y aprendizaje, Marova,
Madrid 1973.Manning S.A., Elaboracin de
escalas de actitudes y psicoflsica clsica, Trillas,
Mxico 1971.Newcomb T.M., El desarrollo
de las actitudes como funcin de los grupos de
referencia: el Bennington Study, en H. Pros-
hansky y B. Seidenberg, Estudios bsicos de
psicologa social, Tecnos, Madrid 1973.Nut-
ting J.M., Jr., Cambio de actitud y role playing,
en S. Moscovici, Introduccin a la psicologa
social, Planeta, Barcelona 1975. 17-74.Pini-
nos J.L., Actitudes sociales primarias. Su es-
tructura y medida en una muestra universitaria
espaola, en "Rev. de Psicologa General y
Aplicada", Madrid 1967, vol. XII, n 86-87,
pp 49-81.Rosenberg M. y otros, Attitude or-
ganizations, Yale University Press, New Haven
1960.Summers G.F., Medicin de actitudes.
Trillas, Mxico 1976.Triandis H"C, Actitu-
des y cambios de actitudes, Toray, Barcelona
1974. Young K., Flgel J.C. y otros, Psicolo-
ga de las actitudes, Paids, Buenos Aires 1967.
ADAPTACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras rea-
cionistas - III. Tipologa mertoniana: confor-
midad, innovacin, ritualismo, renuncia, rebe-
lin - IV. El mecanismo de adaptacin en la
teora parsonsiana - V. La adaptacin dentro
de la sociedad.
31 Adaptacin
I. Introduccin proceso de existencia y de supervi-
vencia en medio de otras criaturas
Podemos definir la adaptacin en accin consta de toda una su-
como el proceso encaminado a ad- cesin ininterrumpida de modifica-
quirir la capacidad de vivir en cier- ciones concernientes a las funcio-
tas condiciones ambientales median- nes, al asentamiento y a las estruc-
turas.
te cambios morfolgicos en la
estructura del organismo, a fin de
adaptarse y adecuarse a esas condi- Tambin los seres humanos, por
ciones ambientales. Efectivamente, el hecho de ser organismos biolgi-
en el mejor lenguaje cientfico ac- cos, estn sometidos a cierto nivel
tualmente en uso, la adaptacin se de adaptacin automtica, lo mismo
refiere ms en particular a aquellos que los animales y las plantas. Sin
procesos equilibradores de los orga- embargo, en el lenguaje sociolgico
nismos biolgicos, animales y plan- la adaptacin se refiere ms bien a
tas, con las condiciones de su am- aquellos procesos ms o menos
biente fsico y biolgico. Se trata de conscientes y no puramente autom-
procesos automticos, independien- ticos, deliberados y teleolgicos, me-
tes en el caso de los hombres de diante los cuales un individuo y los
su voluntad, de sus esfuerzos y aspi- individuos que viven en una gran
raciones, cualesquiera sean las con- variedad de ambientes, individual o
diciones ambientales: la de desierto colectivamente, tienen que adaptar-
o de ciudad, de pobreza o de rique- se continuamente a esos ambientes,
za, etc.; el sol broncea nuestra piel si as como tambin entre ellos mis-
nos exponemos a sus rayos; el aire mos. Sin la adaptacin, no sera po-
sano purifica nuestros pulmones y sible la supervivencia del individuo
el aire contaminado los envenena. y del grupo. Ningn individuo pue-
Se trata de un proceso continuo que de permitirse una actitud completa-
no admite posibilidades de no-adap- mente pasiva; al contrario, tiene que
tacin. adaptar y adecuar su actividad de
Estos procesos, como advierte cada da, al menos hasta cierto pun-
J. O. Hertzler, se reducen a dos ca- to, a las condiciones ambientales f-
tegoras de tendencias generadoras sicas, biolgicas y, sobre todo,
de equilibrio: socio-culturales.
Los diversos procesos sociales
1. Continuos cambios estructu- son, en ltimo anlisis, procesos de
rales, funcionales y bioqumicos
adaptacin: la formacin de la cul-
dentro del organismo, a la vez que tura, la proteccin contra los ele-
ste se va adecuando y adaptando mentos del ambiente fsico y biol-
mediante diversas mutaciones a las gico, as como su manipulacin; la
condiciones fsicas del ambiente en educacin de la juventud, la coope-
que se encuentra, condiciones tales racin, la formacin de toda clase
como la altura, la temperatura, la de grupos, organizaciones e institu-
luz, la oscuridad, la sequa, la hu- ciones, la emigracin, la movilidad,
medad, etc.
la estratificacin y la diversidad so-
2. Cambios de lugar que se deri- cial, la pacificacin de los antago-
van de la competencia por el espacio nismos, la asimilacin cultural, el
y por las condiciones de existencia control social, las normas sociales,
fsicas, qumicas y biolgicas. El las reformas, as como la formacin
Adaptacin
de valores e ideales nuevos, la plani-
ficacin social, etc. Incluso cuando
los individuos actan de forma des-
tructiva, antagnica, no social o an-
tisocial, en cierto modo estn empe-
ados en un esfuerzo por superar
algn desequilibrio de grupo o inter-
no. La mayor parte de los sistemas
teolgicos, ideologas, folkways,
costumbres, inventos cientficos, sis-
temas institucionales y la misma so-
ciedad, etc., estn generalmente en
funcin de la adaptacin del indivi-
duo o del grupo a su ambiente, sea
cual fuere dicho ambiente.
Tal y como tambin observa J. O.
Hertzler, esta adaptacin al am-
biente
1) es solamente parcial; no pue-
de ser nunca completa, dada la eter-
na insatisfaccin del hombre, que in-
tenta evitar el dolor, buscando al
mismo tiempo el placer, mientras
que las metas que se esfuerza en al-
canzar se le escapan precisamente en
el momento en que se imagina que
las ha alcanzado. Adems, su am-
biente est en fase de continuo cam-
bio. La vida social es un esquema
demasiado complejo de relaciones
en un proceso continuo de variacio-
nes causadas por factores geogrfi-
cos, biolgicos, psicolgicos y cultu-
rales, que no permiten nunca un
equilibrio perfecto:
2) es dinmica y no esttica. El
hombre, cuanto ms modifica su
ambiente con su esfuerzo, ms tiene
que esforzarse en adaptarse a l. Por
tanto, el proceso de adaptacin es
continuo;
3) es selectiva y variante. Las se-
lecciones ambientales son sumamen-
te variadas y el hombre tiene que
hacer mltiples opciones para poder
ir adaptndose al cambio de las
situaciones;
32
4) no es nunca un proceso exclu-
sivamente individual, sino que impli-
ca tambin la presencia de otros,
como en el proceso de adaptacin a
los ambientes fsicos y biolgicos y
en la interaccin que se da en toda
adaptacin entre individuos y de
grupos;
5) se aprende y se transmite. Es
decir, se debe a un vasto patrimonio
cultural y a un modelo de conducta
que el hombre aprende y utiliza en
sus acciones para transmitirlo luego
a los dems.
Entre las muchas y continuas
adaptaciones que ha de hacer un in-
dividuo durante su vida, la ms vital
y significativa es la adaptacin a los
valores e intereses de su propio am-
biente cultural y social valores e
intereses considerados como aspira-
cin y meta legtimas por todos o
casi todos los miembros del grupo,
integrados en el ambiente social y
hasta ordenados en una determina-
da escala de valores y a las reglas
y normas que controlan los modos
aceptables e institucionalizados de
realizar todo lo que el ambiente so-
cial y cultural presenta como ideal a
conseguir.
II. Teoras relacionistas
Una buena aportacin al anlisis
de la adaptacin es la que nos ofre-
cen los estudios psico-sociolgicos
sobre las formas relacinales y sobre
las interacciones.
E. A. Ross, en sus Fundamentos de
sociologa, al clasificar los procesos
sociales incluye entre los mismos la
adaptacin, entendindola como to-
lerancia, compromiso, mezcla.
Park y Burgess, en su manual cl-
sico, reducen la lista de los procesos
sociales a cuatro tipos: competencia,
33
conflicto, adaptacin (accomoda-
tion) y asimilacin. Estos autores
ven ciertas formas especiales de
competencia en la segregacin, cier-
tas formas de adaptacin en la acli-
matacin, subordinacin y sobreor-
dinacin, as como ciertas formas de
asimilacin en la mezcla y amal-
gama.
K. Young asumi la oposicin y
la cooperacin como dos procesos
fundamentales de interaccin. "El
primero seala se distingue or-
dinariamente en competencia y en
conflicto".
Se da competencia cuando dos o
ms personas rivalizan por la pose-
sin de un mismo objeto o por la
superioridad de uno sobre los de-
ms, mientras que se da conflicto
cuando, en lucha abierta entre per-
sonas o grupos, se busca vencer, so-
meter o aniquilar al contrario, con-
siderado como agresor. " D e la
oposicin y de la cooperacin nace
la diferenciacin o la divisin del
trabajo social. Del conflicto se sigue
la adaptacin o el compromiso, la
tolerancia o cualquier otra especie
de tregua que establezca un equili-
brio activo entre individuos o gru-
pos rivales. Del conflicto y de la di-
ferenciacin se deriva un proceso
afn a la adaptacin, llamado estra-
tificacin o formacin de la socie-
dad en castas, clases u rdenes. De
la competencia, del conflicto y de la
cooperacin puede nacer tambin la
asimilacin o la fusin de personas
y de grupos divergentes en una aso-
ciacin nueva y homognea".
Estas teoras distinguen dos tipos
de adaptacin: la combinacin, que
tiene lugar cuando los actores se po-
nen de acuerdo de forma ms o me-
nos duradera, aunque mantengan
cada uno su respectiva identidad, y
la fusin, que se da cuando los acto-
res se unen en un solo cuerpo, acep-
2
Adaptacin
tando que su identidad pierda todo
carcter reconocible y quede absor-
bida en un nico conjunto, dando
origen a fenmenos de asimilacin y
de integracin.
III. Tipologa mertoniana
La escuela funcionalista ha puesto
de relieve los vnculos tan estrechos
que se dan entre el comportamiento
individual y la estructura social. Por
eso, en un ambiente como el norte-
americano, tan estudiado por los so-
cilogos, existe un conflicto entre
estructura social y cultura general,
por lo que a las metas que sugiere la
cultura no corresponde una estruc-
tura de relaciones sociales capaz de
otorgar a todos los miembros los
medios necesarios para alcanzar las
metas que se les ha propuesto. Por
consiguiente, los individuos mani-
fiestan cinco formas de adaptacin
(o inadaptacin), de las que cuatro
pueden referirse a una combinacin
cruzada de aceptacin-repulsa de los
medios y de las metas: conformidad,
innovacin, ritualismo, renuncia.
La quinta forma, la rebelin, se
sita en condiciones de neta autono-
ma frente a las metas culturales y a
las estructuras vigentes.
1. CONFORMIDAD
Es la forma de adaptacin por la
que el individuo acepta los valores y
las formas del ambiente. Es el tipo
de adaptacin ms comn y extendi-
do, posibilitando la estabilidad y
continuidad del grupo social. Siendo
relativamente fcil indicar los estn-
dares y las expectativas sociales de
un ambiente determinado, es igual-
mente fcil observar cul es de he-
cho el nivel de conformidad o dis-
conformidad con esos estndares o
esas expectativas.
Adaptacin
2. INNOVACIN
Es una forma de adaptacin con-
sistente en rechazar los medios pres-
critos y aprobados institucionalmen-
te para realizar los ideales que la
sociedad no solamente aprueba,
sino que adems exalta. Se trata,
por tanto, de la aceptacin de los
ideales, pero no de los medios y nor-
mas institucionales que regulan los
modos y medios de alcanzar esos
ideales. Es lo que sucede cuando un
sistema de valores culturales, exal-
tando unos ideales y valores deter-
minados, los presenta como meta de
todos los individuos del grupo so-
cial, pero sin proporcionarles a to-
dos por igual los medios y canales
necesarios para realizar tales ideales;
as, dichos medios y canales quedan
fuera del alcance de una parte quiz
importante de los individuos del
grupo, vindose stos casi en la ne-
cesidad de utilizar medios ilegales
para alcanzar un fin o unos fines in-
dividual y socialmente instituciona-
lizados. Tal es el caso tpico de la
criminalidad organizada o de otras
actividades semejantes en algunas
culturas en que el poder y el bienes-
tar figuran entre los valores princi-
pales y en las que a muchos no se les
brindan caminos legales para conse-
guirlos. Es decir: la importancia que
la cultura concede al xito econmi-
co hace de ste el ideal dominante,
aceptado y sancionado prcticamen-
te por todo el grupo. La consecuen-
cia es que para vencer la pobreza
hay que recurrir a medios no sancio-
nados por el grupo, ya que no exis-
ten otros a disposicin de los indivi-
duos [ S Innovacin].
3. RITUALISMO
Es un sistema de adaptacin que
rechaza o reduce al mnimo los idea-
34
les de un determinado ambiente cul-
tural para conseguir que las propias
aspiraciones e ideales puedan satis-
facerse sin apartarse para nada de
las normas institucionales. Esto es
lo que sucede con frecuencia en un
tipo de sociedad en que una situa-
cin constante de competencia, que
puede llegar a los ms altos grados
de encarnizamiento, produce situa-
ciones de angustia y de crisis, que el
individuo intenta a menudo suavizar
o superar rebajando y reduciendo el
nivel de sus propias aspiraciones, y
no solamente en algunos casos espo-
rdicos, sino en su sistema ordinario
de vida. Es la reaccin tpica de
quienes, para evitar incomodidades,
frustraciones, desilusiones, etc., pre-
fieren no aspirar a metas elevadas y
mantenerse en seguridades. El indi-
viduo que escoge esta forma de
adaptacin no hace ms que seguir
con mayor o menor monotona el
ritual o la rutina de su propia exis-
tencia cotidiana, lejos de inquietu-
des y aventuras. Es una forma de
adaptacin comn en la llamada
clase media baja, en la que las espe-
ranzas de xito o de rpidos ascen-
sos sociales son mucho menos pro-
bables que en las clases ms ele-
vadas. Esta gente prefiere adaptarse
a las normas del ambiente, a un ni-
vel mnimo, para no dar la impre-
sin de ser desviacionistas y vivir en
paz con el menor esfuerzo; es una
especie de pequea burguesa.
4. RENUNCIA
Es una forma de adaptacin ca-
racterizada por el hecho de que el
individuo rechaza tanto los valores
culturales como los medios y las
normas para conseguirlos. Es la for-
ma de adaptacin que menos se da
y es tpica de quienes pueden consi-
derarse los autnticos extraos o fo-
35 Adaptacin
rasteros de la sociedad, ya que viven tura social nueva en que sea normal
en ella sin pertenecer de hecho a la una relacin ms estrecha entre m-
misma; son los vagabundos, los al- rito, esfuerzo y recompensa. As su-
cohlicos crnicos, los drogadictos, cede, sobre todo, cuando el sistema
los parias, etc.; es decir, gente que institucional se considera como una
ha renunciado a los ideales cultural- barrera que impide satisfacer los
mente prescritos y cuya conducta no propios ideales, aun los legtimos.
est en armona con las normas ins-
titucionales. Sin embargo, todos estos modos
de adaptacin no se excluyen entre
5. REBELIN s; a veces pueden encontrarse en un
mismo individuo en diversas fases y
Es una forma de adaptacin que
circunstancias de su vida.
empuja al individuo a rechazar la
La tipologa mertoniana ha sido
estructura social con sus ideales, va- elaborada por V. Capecchi, que le
lores y normas, sustituyndola por ha aadido otros tres tipos de adap-
otra nueva; es decir, por una estruc- tacin segn el siguiente esquema:
ACEPTACIN INDIVIDUAL DE LAS METAS
aceptacin rechazo sustitucin
aceptacin conformidad ritualismo revolucin desde
dentro
ADAP-
TACIN 1 2 3
A LOS rechazo oposicin inactiva
alejamiento renuncia
MEDIOS
4 5 6
sustitucin innovacin exasperacin rebelin
7 8 9
La tipologa se completa de este que los medios no institucionales ele-
modo: gidos no guardan relacin con me-
tas alternativas;
casilla 4 (interseccin acepta-
cin de metas/rechazo de medios): casilla 3 (interseccin sustitu-
cin de metas/aceptacin de me-
describe el comportamiento (de rol)
del que no consigue llegar a la meta dios): es la hiptesis de una revolu-
cin desde dentro que intenta el que
propuesta con medios instituciona-
les y no quiere, por prohibiciones procura usar los canales institucio-
nales de intervencin de la sociedad
internas, llegar a ella con medios il-
citos; de ello se sigue un alejamiento misma (Riesman, Packard, Gal-
de la vida social; braith);
casilla 8 (interseccin rechazo casilla 6 (interseccin sustitu-
de metas/sustitucin de medios): cin de metas/rechazo de medios):
sintetiza un comportamiento en el en este tipo, a la sustitucin de las
Adaptacin
metas slo corresponde la repulsa
de los medios institucionales de in-
tervencin y no su sustitucin; de
esto se deriva una falta de accin,
por lo que esta posicin de rol se de-
fine como oposicin inactiva.
IV. El mecanismo de adaptacin
en la teora parsonsiana
T. Parsons y sus colaboradores
han realizado un amplio anlisis de
las formas de adaptacin, de sus co-
rrelaciones y de sus consecuencias.
Estudiando la problemtica del
aprendizaje de las expectativas de
rol social, con el que se inician tanto
la adaptacin personal a la situacin
como los mecanismos socializadores
de las motivaciones individuales,
Parsons seala que, en el estado ac-
tual de las investigaciones, el anli-
sis estructural del sistema social
tiene una urgencia prioritaria frente
al anlisis dinmico o motivacional.
Al mismo tiempo observa que la
ausencia de un anlisis estructural
impide juzgar a la hora de sealar
los procesos y las leyes motivaciona-
les, as como distinguir los mecanis-
mos de la personalidad de los meca-
nismos del sistema social. Por eso la
tarea primordial al comenzar una
conceptualizacin dinmica es la de
establecer una clasificacin de los
mecanismos motivacionales del sis-
tema social y conectarla con la de
los mecanismos de la personalidad.
En su volumen Hacia una teora
general de la accin (1951), Parsons y
Shils proponen una clasificacin de
los mecanismos del sistema de la
personalidad: mecanismos de apren-
dizaje, mecanismos de defensa y me-
canismos de adaptacin. Antes de
seguir adelante en la definicin y ex-
plicacin de estos mecanismos con-
viene exponer, al menos brevemen-
36
te, el sentido en que los utiliza
Parsons.
Teniendo en cuenta que un siste-
ma o parte del mismo puede trans-
formarse en otro mediante un pro-
ceso, si este proceso se somete a una
investigacin cientfica, los valores
de sus variables posibilitarn la
enunciacin de las leyes a que est
sometido ese proceso. La verdad es
que estas leyes pueden conocerse
parcialmente o no conocerse en ab-
soluto; en este caso, el proceso se
puede describir en trminos de esta-
do inicial y de estado final o bien
mediante ciertas generalizaciones
empricas.
As pues, al estudiar las interde-
pendencias de las variables, el pro-
ceso que nos interesa generalmente
se aisla y considera como sistema, y
para determinados fines se puede
concebir como parte de un sistema
ms amplio.
"Cuando esto sucede de tal mane-
ra que el inters se centra en la sig-
nificacin de los resultados alterna-
tivos del proceso para el sistema o
para sus partes, entonces ese proce-
so se llamar mecanismo" (El siste-
ma social). Parsons utiliza el concep-
to de mecanismo en un sentido
paralelo al adoptado por la fisiolo-
ga y por la psicologa de la perso-
nalidad.
Una vez aclarado este concepto,
podemos pasar a la explicacin de
los tres mecanismos (categoras) del
sistema de la personalidad. El con-
junto de procesos por los que el su-
jeto agente adquiere nuevas orienta-
ciones cognoscitivas, nuevos valores,
nuevos intereses expresivos, en una
palabra, nuevos elementos orienta-
dores de su accin, todo esto es lo
que define el aprendizaje. La adap-
tacin normal al cambio de una si-
tuacin o al desarrollo de esa situa-
37
cin es lo que constituye un proceso
de aprendizaje.
Los mecanismos de defensa Par-
sons los define como "los procesos
mediante los que el individuo se en-
frenta con los conflictos internos a
la personalidad, o sea los conflic-
tos entre las diversas necesidades-
disposiciones y los subsistemas co-
rrespondientes. En los casos de solu-
cin completa de estos conflictos, los
mecanismos de defensa se diluyen en
los del aprendizaje". Finalmente,
aquellos procesos mediante los que
un sujeto agente individual encara
los elementos de tensin y de con-
flicto presentes en sus relaciones con
los objetos externos, es decir, con la
situacin de la accin, haciendo
frente al peligro de perder el objeto
que se ama, con la consiguiente frus-
tracin, todo esto es lo que constitu-
ye los mecanismos de adaptacin.
Tambin en este caso, como en el
anterior, resolviendo los conflictos
con la sustitucin del objeto por
otro nuevo que ponga remedio a la
necesidad de dependencia, los meca-
nismos de adaptacin se diluyen en
los del aprendizaje.
Parsons concibe el aprendizaje
como un proceso de cambio en el
estado de la personalidad como sis-
tema; por el contrario, la defensa y
titucionalizadas. En cambio, el sim-
la adaptacin las concibe como pro-
cesos equilibradores que se oponen
a las tendencias al cambio del siste-
ma. En el sistema social existe siem-
pre una compleja variedad de meca-
nismos que atenan la severidad de
las frustraciones y de los conflictos
mencionados, por lo que en un siste-
ma de valores rigurosamente cohe-
rente nunca es posible encontrar
una situacin ptima de adaptacin
humana en el ms alto grado de ins-
titucionalizacin.
Por eso mismo, cualquier modelo
de adaptacin tiene que comprender
Adaptacin
un elemento cognoscitivo al mismo
tiempo que un elemento valorativo,
en cuanto que el ncleo del proble-
ma de la adaptacin lo constituye la
incapacidad de la situacin concreta
para adecuarse a los sentimientos
valorativos. Tal es el caso de la
muerte prematura o de la mortali-
dad en general, que constituyen un
fenmeno de frustracin no slo
para la vctima, sino tambin para
los que estn unidos a ella. Esta si-
tuacin exige una readaptacin
emotiva y una racionalizacin cog-
noscitiva.
Existen reas en que los proble-
mas de adaptacin resultan especial-
mente decisivos desde el punto de
vista de la estabilidad del sistema
social, y en que el aspecto emotivo
de la adaptacin est ntimamente
relacionado con el sistema de creen-
cias concernientes a lo sobrenatural.
La fusin de las creencias religiosas
con el simbolismo expresivo de la
adaptacin afectiva constituye la es-
fera religiosa del simbolismo expre-
sivo en cuanto tal. Durkheim ha es-
tudiado un tipo central de ritual
religioso, o sea la expresin simb-
lica de la solidaridad del grupo; en
este caso tenemos un simbolismo
religioso que expresa la solidaridad
de las principales colectividades ins-
bolismo religioso, en cuanto canal
institucionalizado para adaptar las
tensiones emotivas en las reas de
discrepancia, lo ha esclarecido Mali-
nowski con el ejemplo clsico del ce-
remonial funerario. En este caso se
tiene una expresin de la adaptacin
de individuos bajo tensin, de tal
manera que su orientacin se sita
en lnea con los modelos institucio-
nalizados.
Parsons define la tensin como
una perturbacin del sistema de ex-
pectativas, la cual constituye una
 39 Adaptacin
Adaptacin 38 separada de sus prestaciones de individuo y el complejo de roles so-
parte esencial de las necesidades- ficacin en el sistema de solidari- amor. Mantener separados estos dos ciales que al mismo se le exigen. El
disposiciones de los sujetos agentes dad madre-nio, as como la solida- aspectos es lo que corresponde al rol tipo de sociedad que quiz realice
interesados por un conjunto de mo- ridad madre-padre ha de incluir a su de los padres. "Pero en determina- mejor este ideal es el de las socieda-
delos culturales, entre los que se in- vez al hijo. Este encuentra su primer das condiciones esta separacin ten- des primitivas, mucho ms homo-
cluyen siempre modelos orientativos apoyo precisamente en ese mundo der a romperse, de manera que el gneas que las modernas. Toda cul-
de valor, que constituyen un aspecto de solidaridad difusa. amor, y no slo la aprobacin, se tura que cambie a ritmo veloz y
del fenmeno de la institucionaliza- har condicional. En los casos ms constante mostrar siempre cierta
La segunda combinacin requiere
cin, aplicacin especfica de la idea imponer una disciplina que frustre graves, esto puede acarrear al nio contradiccin entre la definicin de
de equilibrio. En el sistema de la las necesidades-disposiciones del consecuencias patgenas". sus roles y las situaciones particula-
personalidad, el significado de los nio: determinadas necesidades de Los mecanismos de defensa y de res de un individuo, entre modelos
mecanismos de defensa y de adapta- compensacin inmediata y sus pro- adaptacin actan probablemente ideales de xito y posibilidades rea-
cin debe buscarse en los mecanis- pias necesidades de dependencia. La en todos y cada uno de los procesos les de dicho xito. Por consiguiente,
mos de reequilibrio que suscita por verdad es que esta disciplina no slo de socializacin y pueden presentar- no basta con que el individuo se
definicin toda tensin. se ante una necesidad-disposicin de adapte a la estructura social, sino
produce frustraciones; pero en algu-
Un mecanismo de reequilibrio es nos momentos puede determinar el desapego o de conformidad, de di- que la misma estructura social tiene
el que tiende a neutralizar, en uno o fracaso del alter a la hora de respon- versa naturaleza. El desapego es que adaptarse al individuo, creando
ms sujetos, la tendencia a desviarse der a las expectativas del yo. producto de algo que ha funcionado en el mayor grado posible una situa-
del cumplimiento de las expectativas mal durante el proceso de adquisi- cin de armona entre roles sociales
La respuesta del yo a estas frus-
de rol, y funciona como mecanismo traciones estar constituida por los cin de los valores mediante la y roles individuales. Si es difcil esta
de control social. Los mecanismos mecanismos de adaptacin, que de- identificacin, y el efecto negativo correlacin, entonces el problema se
de defensa y de adaptacin deben tendrn el proceso de socializacin de la aparicin de necesidades- reduce al de cambiar la cultura y la
entenderse bajo algunos aspectos solamente si se inmovilizan en con- disposiciones va dirigido, en primer estructura social de tal manera que
como mecanismos de control social. comitancia con los mecanismos de lugar, hacia el objeto del afecto en se establezca una relacin mejor en-
Desde un punto de vista dinmico, defensa, haciendo surgir necesida- cuanto persona. Esto puede ser tre el individuo y la estructura so-
los mecanismos de adaptacin de la des-disposiciones de desapego. "Por fuente de motivaciones para buscar cial. En este sentido, la adaptacin
personalidad estn ms estrecha- todo ello parece ser que algunas identificaciones alternativas y puede implica de forma ms especfica que
mente ligados a los mecanismos de respuestas de adaptacin a la pre- llegar a reforzar tendencias regresi- se cambien las distintas instituciones
control social, ya que tanto los pro- sin que determina la frustracin de vas de inadaptacin. De todas for- sociales hasta hacerlas ms idneas
blemas de adaptacin de la persona- las expectativas tienen que ser trata- mas, el desapego primario constitu- para desempear sus funciones so-
lidad como los problemas de control das de una forma permisiva, en el ye uno de los factores ms impor- ciales caractersticas. Por eso se ha-
por parte del sistema social surgen sentido de que el alter las tolere sin tantes a la hora de asignar cada bla de la necesidad de adaptar el sis-
en las relaciones recprocas con los poner para nada en juego la seguri- variable a uno u otro tipo modal de tema escolar a las exigencias de las
objetos sociales. personalidad. nuevas generaciones en una socie-
dad del yo".
dad con un nivel alto de especializa-
A este propsito, Parsons se Finalmente, la frustracin de las
cin, de mecanizacin y de libre
muestra favorable a la socializacin expectativas del yo debe equilibrarse eleccin de profesin, como tambin
del nio y a que ste interiorice las mediante una compensacin prome- V. La adaptacin
dentro de la sociedad se habla de adaptar las estructuras
orientaciones de valor durante el tida por el cumplimiento de las ex- polticas, religiosas, econmicas,
paso de un estado de dependencia pectativas del alter, es decir, por el etc., a las nuevas exigencias y a los
(adhesin difusa a la madre) a una aprendizaje de una orientacin nue- En un sentido ms vago y general,
el trmino adaptacin se utiliza tam- nuevos ideales que se estn abriendo
etapa ms adulta. Favorecen este va. Los elementos del sistema de camino.
paso, sobre todo, las relaciones en- compensacin, juntamente con las bin para indicar los procesos con
tre los padres, as como una serie de compensaciones especficas de grati- los que la sociedad y sus institucio-
nes se modifican hasta adecuarse a G. Bartoli
condiciones que permitan el proce- ficacin, constituyen los factores de
so de identificacin. La primera de la socializacin. Segn expresin del las exigencias de los individuos y a
estas combinaciones tiene como mismo Parsons, este problema del los cambios de las condiciones cul- BIBLIOGRAFA: Allport G.W., La persona-
turales. Hay muy pocas sociedades lidad. Su configuracin y desarrollo, Herder,
centro a la madre; mas para que se amor condicional es especfico de Barcelona 1966; Psicologa de la personalidad,
consiga una trada armnica ha de nuestra sociedad. Aprobar determi- que guarden una relacin completa Paids, Buenos Aires 1970.Bandura A.,
quedar incluido tambin el padre nadas prestaciones especficas es en y armnica entre las exigencias del Aprendizaje social y desarrollo de la persona-
cual objeto importante de identi- los padres una actitud condicional y
Adolescencia
lidad. Alianza, Madrid 1974.Benedict R., El
hombre y la cultura. Sudamericana, Buenos
Aires 1939.Buceta Facorro L., Familia y
adaptacin escolar, Rev. Familia Espaola, Ma-
drid 1969.Duffrenne M., La personalidad b-
sica, Paids, Buenos Aires 1959.Hertzler
J.O., Society in action, The Dryden Press, New
York 1954.Linton R., Cultura y perso-
nalidad. FCE, Mxico 1959.Merton R.K.,
Teora y estructura social, FCE, Mxico 1964.
Newcomb T.M., Manual de psicologa social 2
vols., Eudeba, Buenos Aires 1964.Parsons
T., El sistema social, Rev. de Occidente, Ma-
drid 19762.Pelechano Barbera V., Adapta-
cin y conducta. Bases biolgicas y procesos
complejos, Marova, Madrid 1972 (Estudios del
hombre, n 3).Piaget J., Adaptacin vital y
psicologa de la inteligencia. Siglo XXI, Madrid
\9$02; Los procesos de adaptacin. Proteo, Bue-
nos Aires 1970.Young K... Psicologa social y
aprendizaje de la interaccin, Paids, Buenos
Aires 1969; Psicologa social de la personalidad,
Paids, Buenos Aires 1969.
ADOLESCENCIA
SUMARIO: I. El problema actual de la ado-
lescencia - II. Adolescencia, fenmeno colecti-
vo y de masa, a la vez que diferenciado - 111.
Tesis "adquiridas" sobre la adolescencia - IV.
Los adolescentes y la contestacin - V. Crisis
de identidad y escuela.
I. El problema actual
de la adolescencia
Ms bien que dirimir la cuestin
de si el problema de la adolescencia
tiene que plantearse en trminos de
continuidad o de oposicin con el
pasado, creemos importante sealar:
1) que algunos de los rasgos de
este problema son constantes:
maduracin biolgica y psico-
lgica del sujeto,
despertar a la sexualidad,
crecimiento y crisis de origina-
lidad,
tensiones con los diversos tipos
de autoridad,
40
incomprensin y oposicin en-
tre generaciones;
2) que, por otra parte, el proble-
ma presenta dimensiones nuevas, so-
bre todo cuando se afronta la rela-
cin adolescente y sociedad.
Por consiguiente, es preciso por lo
menos, si no combinarlas, s tener
simultneamente presentes dos con-
cepciones: la concepcin por as de-
cir tradicinal-naturalista (biopsico-
lgica) de la crisis de la adolescencia,
en la que el problema de fondo sera
el de la adaptacin mutua adoles-
cencia-sociedad, y la concepcin
ms moderna, cultural-dinmica,
para la que el problema de fondo es
ms bien el de la interaccin entre la
ambivalencia del adolescente y la
ambivalencia de la sociedad, el de la
confrontacin entre la adolescencia
(ambivalencia) del sujeto y la ado-
lescencia (ambivalencia) de la so-
ciedad.
Sobre esta tesis parecen estar de
acuerdo los estudios de Margaret
Mead, Ruth Benedict, Laurence
Wylie, Talcott Parsons, James S.
Coleman y Edgar Z. Friedenberg.
En opinin de Debarge, los ado-
lescentes aparecen, segn sea nues-
tro punto de vista, como las vcti-
mas, el producto o la imagen de una
sociedad que no sabe dominar su
crecimiento. Su crisis, ms que bio-
lgica, sera una crisis social. Evi-
denciara p amplificara un malestar
ms propio de la sociedad que de la
persona. Radicara en la falta de
consistencia de las estructuras fami-
liares y sociales, falta mal compen-
sada por los comportamientos auto-
ritarios; en la doblegabilidad, impre-
cisin o carcter abstracto de las
normas sociales y morales, demasia-
das veces conculcadas por los adul-
tos mismos, dada su aficin a tram-
pear; en la nebulosidad de los
41
objetivos sociales, muy frecuente-
mente traicionados y contradichos
por los comportamientos reales de
los adultos; en la ausencia de ritos
de transicin que confieran ritmo a
las diversas etapas de la integracin
social. "Todo esto compromete la
evolucin normal de los jvenes y
prolonga exageradamente y de ma-
nera trgica su adolescencia".
II. Adolescencia, fenmeno
colectivo y de masa,
a la vez que diferenciado
Esta es la segunda premisa que
creemos necesario asentar para en-
tender el fenmeno de la adolescen-
cia y su relacin tan concreta con la
sociedad.
Es un fenmeno colectivo, ya que
puede identificarse como una reali-
dad social por sus expresiones de
grupo, sus modas, su lenguaje, y
esto en todas las latitudes. Es un fe-
nmeno de masa por su fuerte re-
percusin en el conjunto de la vida
social y porque los medios de comu-
nicacin de masa lo interpretan y
objetivan hasta la mitificacin.
Por otra parte, hablar de la ado-
lescencia en general puede conde-
narnos a una enorme imprecisin.
Por eso ser mejor hablar de los
adolescentes.
En principio, los adolescentes son
diferentes unos de otros, debido a su
situacin geogrfica, a su ambiente
rural o urbano, a la categora profe-
sional de sus padres, a su formacin
y orientacin profesional, a sus rela-
ciones sociales. Y todo esto sujeto a
una mentalidad ambiental, a una ca-
pacidad determinada de adaptacin
y a la mentalidad misma de los ado-
lescentes. Pero hay que admitir que
estas diferenciaciones se van redu-
ciendo notablemente a medida que
Adolescencia
se ampla la instruccin y a medida
que la comunicacin entre los diver-
sos ambientes conduce a los adoles-
centes a una homogeneidad gradual.
III. Tesis "adquiridas"
sobre la adolescencia
Aunque hay que guardarse de in-
debidas generalizaciones, es posible
sostener una notable convergencia
en las siguientes afirmaciones:
1) Con frecuencia se descubren
asimetras, desarmonas, en la ma-
duracin del adolescente.
2) La contradiccin constituye
uno de los rasgos caractersticos de
la adolescencia.
3) En relacin con los adoles-
centes, la sociedad se muestra hoy
ambigua (permisividad) y contradic-
toria (autoritarismo).
4) El "grupo adolescente" se va
ensanchando progresivamente. Se da
una diacronicidad entre desarrollo
fsico y desarrollo social del adoles-
cente. La prolongacin de la adoles-
cencia es una consecuencia real de la
mayor complejidad del status adulto
y de la situacin econmica de la so-
ciedad. La escuela como zona de
aparcamiento expresa dicha prolon-
gacin.
5) Hornogeneizacin y socializa-
cin del "grupo adolescente":
Atenuacin de la diferencia-
cin de los roles sociales entre varo-
nes y hembras.
Tendencia a superar las con-
traposiciones entre las clases socia-
les tpicas del mundo adulto.
Preferencia por las nuevas
agendas socializadoras, es decir,
mass-media y grupos de amistad en-

Adolescencia
tre iguales, en menoscabo de las tra-
dicionales, o sea la familia y la
escuela.
Estos son tres rasgos fundamenta-
les que distinguen a los jvenes de
hoy.
6) Los grupos de adolescentes na-
cen sobre todo como un intento de
solucin (supletoria y contemporiza-
dora) de su carencia de un status in-
dependiente en la sociedad urbano-
industrial. El grupo favorece en el
adolescente:
a) la estima de s mismo, ya que
se siente aceptado y dependiente;
b) un cuadro de referencia;
c) la emancipacin de sus pa-
dres;
d) proteccin contra la autori-
dad y las interferencias del adulto, y
e) la reduccin de sus frustra-
ciones.
Con respecto al asociacionismo
de los adolescentes se puede adver-
tir que presenta elementos positivos
(superacin de la crisis de identidad
y de la crisis del principio autorita-
rio en el grupo de iguales, socializa-
cin del consumo, exigencia de ex-
periencias colectivas compartidas) y
elementos negativos (narcisismo,
conflictividad, contradictoriedad...).
IV. Los adolescentes
y la contestacin
1. INTERPRETACIONES
DE LA FENOMENOLOGA
DE LA CONTESTACIN
La raz psicolgica de la contesta-
cin est en la voluntad de superar
la ambigedad y la contradictorie-
dad, as como en la necesidad de sa-
lir del anonimato y de establecer la
propia identidad.
42
Las interpretaciones del fenme-
no contestacin, tpico de finales de
la dcada de los sesenta, hacen refe-
rencia a una adolescencia psicolgi-
ca (dilatada) ms bien que a una
adolescencia cronolgica (catorce-
diecisiete arios). Es posible sealar:
a) Interpretaciones generalizan-
tes: la contestacin global se presen-
ta como un hecho mundial y juvenil
que ha afectado realmente a toda la
juventud de todos los pases: Tou-
raine (la oposicin de los jvenes
constituye el primer acto de una so-
ciedad nueva, la posindustrial) y
Jousselin (la protesta juvenil repre-
senta una revolucin cultural y de
dimensiones mundiales).
b) Interpretacin generacional:
el fenmeno es de carcter recurren-
te (Eisenstadt), comn a toda nueva
generacin, y a veces de carcter na-
cional, debido a especiales circuns-
tancias histricas (Schelski).
c) El enfoque institucional insis-
te en la anoma y frustracin que
produce la orientacin falsificadora
de las instituciones.
d) La contestacin, ms que un
hecho juvenil, es un hecho eminen-
temente estudiantil y no un hecho
verdaderamente mundial. Adems,
no ha logrado imponerse ni a las
fuerzas sindicales, ni a la dialctica
de los partidos, ni a la capacidad in-
ventiva de las fuerzas empresariales
(Demarchi) [ S Juventud],
2. ENSEANZAS
DE LA CONTESTACIN
a) La problemtica de los jve-
nes de veinte aos no debe confun-
dirse con la de los adolescentes.
b) La nueva subcultura tiene
tambin sus lmites.
43
c) Tiene una funcin de censura
radical e inexpugnable.
d) La contestacin expresa la in-
satisfaccin de las capas medias.
e) Se elabora as la utopa igua- de tanta contestacin anida este in-
litaria radical.
3. CONTESTACIN Y VIDA
DE GRUPO
DE LOS TRABAJADORES
JVENES
La adolescencia sigue represen-
tando para muchos el perodo en
que tiene lugar el primer impacto
con el mundo del trabajo. Por des-
gracia, no hay investigaciones pro-
fundas sobre esta problemtica, por
lo que no hay ms remedio que limi-
tarse a las siguientes observaciones:
a) Si nos limitamos a la edad del
aprendizaje, la falta de datos es casi
total, dado que los aprendices y los
minittabajadores pertenecen an al
nmero de los marginados.
b) Es fundamental analizar, me-
diante investigaciones peridicas, las
actitudes que frente al trabajo pre-
dominan en los jvenes (excluidos
los adolescentes de la primera
etapa).
c) Para los jvenes, encontrar
trabajo en las grandes empresas es
un problema dramtico.
d) Entre los estudiantes noctur-
nos (no adolescentes de la primera
etapa) se han dado fenmenos de
contestacin.
V. Crisis de identidad y escuela
Cmo resolver la crisis que surge pero creemos que ha de ser integra-
frente a las dos ambivalencias (per-
sonal y social) a que aludamos al
principio?
Puede ser que ste no sea un pro-
Adolescencia
blema propiamente sociolgico;
pero s es un problema radicalmente
poltico (de poltica educativa), del
que no puede desentenderse el so-
cilogo. En suma, en la base misma
terrogante, an sin resolver.
Afirma Debarge: "Estando las co-
sas de este modo, plantear en trmi-
nos actuales el problema de la ado-
lescencia ya no significa slo referir-
se a las dificultades de quienes se
encuentran en el momento de transi-
cin del status de infancia al de
adulto, o a las de cuantos padres y
educadores sienten la necesidad de
ocuparse del mismo; tampoco es
simplemente buscar la manera de
ofrecer a cada adolescente un status
y unos roles mejor definidos y regu-
lados por nuevos ritos de transicin;
es sobre todo intentar precisar el
puesto y el rol que reivindican los
adolescentes en el conjunto del siste-
ma social; es, por consiguiente,
plantear el problema de la capaci-
dad que tienen los adultos de acep-
tar y acoger las dos modalidades
modernas, estrechamente compene-
tradas, de la adolescencia: la colecti-
va y la mtica. Ms concretamente,
se trata de preguntarse cmo se pre-
para la sociedad para abrir sus puer-
tas a la masa de los adolescentes y
de los grupos que buscan su emanci-
pacin, as como a la imagen, es de-
cir, al mito en que se proyectan. El
drama actual de la adolescencia se
deriva, pues, de la distancia existen-
te entre la acogida que los jvenes es-
peran y desean y la que de hecho les
dispensa la sociedad de los adultos".
Estamos sustancialmente de acuer-
do con esta perspectiva operativa;
da insistiendo en la exigencia que
siente el adolescente de encontrar su
propia identidad para madurar las
decisiones de la edad adulta, como,
 Adolescencia
por ejemplo, la eleccin de profe-
sin, el noviazgo, la formacin de
una familia, la asuncin de un com-
promiso poltico y social acertado.
Aqu es donde las reflexiones de
E. H. Erikson, M. Mead, F. Forna-
ri y P. Blos adquieren una dimen-
sin de plena actualidad. Resulta
evidente lo importante que es que el
adolescente desarrolle su sentido de
identidad, y ello contando sobre
todo con la ayuda responsable de
las instituciones educativas, espe-
cialmente de la escuela.
U. Collu, en un reciente congreso
de formacin poltica, sealaba: "La
escuela puede y debe ofrecer unas
coordenadas vlidas para que el
adolescente descubra su propia pre-
sencia profunda. Se trata de com-
prender que no son ya los puros
contenidos lo que necesita el adoles-
cente, sino un mtodo cognoscitivo
slido que le permita adoptar ante
el mundo una postura no slo re-
ceptiva, sino tambin activa. Es de-
cir, la escuela debe, antes que sumi-
nistrar conocitnientos, ensear a
adquirirlos; ha de promover en el
adolescente una autorreflexin que
le dote de la suficiente exaltacin
para dar el salto hacia el mundo
arriesgado de los adultos. Ms que
en otras pocas, hoy la escuela debe,
por exigencia dramtica de la situa-
cin, movilizar todas sus fuerzas
para dar al adolescente una cultura
que le permita formarse los filtros
racionales indispensables para des-
cubrir su identidad y que le ayude a
liberar su conciencia de toda aquies-
cencia acrtica, a fin de que sea ca-
paz de cambiar el mundo y de in-
ventar el modo de cambiarlo. Se
trata de una tarea nueva para la es-
cuela, de una tarea nada fcil y cada
vez ms improrrogable, cuyo incum-
plimiento pondra en discusin sus
mismas razones de existir. El xito
de este cambio slo se obtendr si el
adolescente descubre en s mismo un
conjunto de significados y aspiracio-
nes de su exclusividad y si asume
una postura original en la armona
del universo. El xito slo llegar si
el adolescente se hace idntico a nin-
gn otro. Y esto podr darse siem-
pre que se destruyan todos los do-
los interiores, siempre que se rom-
pan todas las imgenes, desde las
parentales a las de los diversos mo-
delos adquiridos, para verificarse
como uno es, con los propios lmi-
tes, para identificarse y dejarse iden-
tificar por los dems sin vergenza
alguna, para reconocerse a cada
paso sin conflicto y dejarse recono-
cer por los dems igualmente sin
conflicto. En una palabra, se trata
de sentirse gozosamente pobres,
pero totales, nuevos, teniendo en la
mano todos los hilos de una conti-
nuidad con el pasado. El hecho nue-
vo consiste en que, una vez acabada
la adolescencia, uno se encuentre a
s mismo como una persona defini-
da, rica de energas, libre de todo
compromiso conflictivo y plenamen-
te disponible para una experiencia
autntica, bien sea amorosa, bien
socio-poltica, bien religiosa".
A. Ellena
BiBLiOGRAFfA: Blos P., Psicoanlisis de la
adolescencia. Edit. Joaqun Mortiz, Mxico
1961; Los comienzos de la adolescencia, Amo-
rrortu, Buenos Aires 973; La transicin ado-
lescente. Amorrortu, Buenos Aires 1981.Co-
ieman J.S., The adolescent subculture and aca-
demic achievement, en "The American Journal
of Sociology" 4 (1960) 334-347. Douvan E.
& Adelson J., The adolescent experience. John
Wiley & Sons, New York 1966.Francis W.F.,
Francis E.P. y Skiiberck E.E., Growing up in
an australian city. A study of adolescent in Sid-
ney. Australian Council for Educational Re-
search, Melbourne 1957.Friedenberg E.Z.,
The vanishing adolescent. Laurel, New York
1962.Garrison K.C., Psicologa de los adoles-
centes. Marfil, Alcoy 1968.Grasso P.G., Gio-
44 45
vent di meta seclo, Ave, Roma 1967.Guil des primarias, constituye una de las
Blanes F., Apuntes de psicologa del nio y del actividades humanas ms antiguas y
adolescente, Rev. de Escuela Normal de Sevi-
lla, Sevilla 1967.Hauri R., El impulso hacia
la grandeza. Marfil, Alcoy 1972.Havighurst
R.J., Carcter y personalidad del adolescente,
Marova, Madrid 1972.Leao A.C., Adolescen-
cia. Sus problemas y su educacin, Edit. Hispa-
no-Americana, Mxico 1963.Leif J., Textos
de psicologa del nio y del adolescente, Edic. nos a pensar que nos hallamos ante
Narcea, S.A., Madrid 1975.Lerbet G., Loi-
sirs des jeunes, Ed. Universitaires, Paris 1967;
Lateralidad en el nio y en el adolescente, Mar-
fil, Alcoy 1977.Malinowski B., La sexualit
et sa repression dans les socits primitives, Pa-
jot, Paris 1932.Marny J., Les adolescents
daujoura"hui, Centurin, Paris 1965.Mays
J.B., Cultura adolescente en la sociedad actual,
Lumen, Barcelona 1968.Mead M., Moeurs et
sexualit en Ocanie, Plon, Paris 1963.Mon- visto inserta, ya fuera feudal, mer-
eada A., La adolescencia forzosa, DOPESA,
Barcelona 1979.Orive Riva P., Riesgos en la
adolescencia, Ed. G. del Toro, Madrid 1972.
Ponce A., Psicologa de la adolescencia. Unin
Tipogrfica Hispano-Americana, Mxico 19602.
Powell M., Psicologa de la adolescencia. Fon-
do de Cultura Econmica, Madrid 1975.
Remmers H.H., The american teenager, Bobbis-
Merrill, Indianpolis 1956.Rocheblave-Spen-
l A.M., El adolescente y su mundo, Herder,
Barcelona 1972.Sauvy A., La montee des jeu-
nes, Calman-Levy, Paris 1959.Seidman J.M.
(ed.), The adolescent. A book of readings. Holt,
Rinehart and Wiston, New York 1960.Zulli-
ger H., La pubertad de los muchachos, Herder,
Barcelona 1972.
AGRICULTURA
SUMARIO: I. La agricultura como sector pro-
ductivo - II. Los estratos sociales en la agricul-
tura - III. La hacienda agraria y la cuestin de
su aspecto empresarial: 1. Tipos de hacienda;
2. La renovacin de la hacienda agraria - IV. El
trabajo agrcola.
I. La agricultura
como sector productivo
La agricultura, como sector pro-
ductivo o como conjunto de labores
de cultivo del campo y de cra zoo- sados en la tradicin, en lo durade-
tcnica ordenadas a la alimentacin
y a la satisfaccin de otras necesida-
Agricultura
ms estrechamente ligadas a los
condicionamientos que impone el
ambiente natural.
Sin embargo, estas caractersticas
de la agricultura no deben inducir-
un sector econmico aislado de los
dems (especialmente la industria y
los servicios), dado que la agricultu-
ra se ha ido desarrollando y confi-
gurando, de modo constante, mas
siempre con algn retraso, sobre la
base del sistema social en que se ha
cantil o capitalista. La produccin
de un surplus de alimentos por parte
de las comunidades agrcolas es lo
que permite que se formen catego-
ras sociales que puedan dedicarse a
actividades polticas, religiosas, co-
merciales o industriales. As han na-
cido las ciudades y los diferentes sis-
temas econmico-sociales tradicio-
nales y modernos.
En el sistema tradicional, el asen-
tamiento y la cultura estn muy aso-
ciados directa o indirectamente a la
agricultura. La productividad no es
muy alta: al input corresponde un
output apenas algo ms que propor-
cional (Galtung lo calcula slo en
un cuarto o en un tercio por encima
del consumo). Los sectores produc-
tivos en que se articula la colecti-
vidad son el primario (propietarios
de tierras y braceros) y el terciario
(profesionales, administradores, co-
merciantes, domsticos), articulados
a su vez en estratos superiores e in-
feriores. El intercambio de bienes y
servicios se practica sobre la base de
la permuta. La organizacin agrco-
la influye en casi toda la sociedad,
con sus valores y estilos de vida ba-
ro, en una cultura no letrada, en ro-
les establecidos (como el padre, asi
 Agricultura
el hijo, etc.)- Nos encontramos ante
una sociedad esttica que, en el si-
glo XIX, dominado ya por la indus-
trializacin, es como el polo opuesto
de la sociedad urbana y que suele
indicarse a menudo con el trmino
de cultura rural. El ejemplo italiano
de estos sistemas sociales, en los que
dicha cultura desempea un rol pre-
dominante, lo constituyen muchas
aldeas meridionales (estudiadas des-
de este punto de vista por Fried-
mann, Banfield y Galtung), que, en
comparacin con las reas urbanas
e industrializadas, se encuentran en
una situacin de marginacin eco-
nmica, social y poltica. Las pro-
fundas transformaciones econmi-
cas y sociales del sistema industrial
han hecho posible el ulterior surplus
de bienes alimentarios destinados a
mantener a una poblacin no agr-
cola cada vez ms numerosa, a base
de mejorar las tcnicas de cultivo,
de cambiar los mtodos de gestin
agraria, de perfeccionar la tecnolo-
ga de las herramientas, de hacer
abundante uso de fertilizantes.
Tambin la organizacin de la
agricultura ha sufrido profundas
modificaciones. Se ha reestructura-
do el sector primario en funcin de
la industria, convirtindolo en mer-
cado de la misma al tener que ad-
quirir sus productos. Se ha llevado a
cabo una separacin gradual entre
las actividades agrarias y las indus-
triales, mediante lo que Kautsky lla-
ma "la disolucin de la artesana
campesina por obra de la manufac-
tura y del comercio". Uno de los
efectos sociales ms notables de este
proceso es la reduccin gradual del
crculo de la familia campesina, a
consecuencia de la disminucin
simultnea tanto del trabajo extra-
agrcola (artesana familiar) como del
propio trabajo agrcola (por el em-
pleo cada vez mayor de maquinaria)
46
y de la cantidad de productos del
campo con destino al consumo fa-
miliar. Como consecuencia de todo
esto, se produce la expulsin de una
masa enorme de personas que no
tienen otra cosa que ofrecer que sus
brazos como jornaleros en el campo
o en la fbrica.
La agricultura se ha transformado
progresivamente de sector impulsor
de la industria en sector impulsado
por la misma. Y ello con repercusio-
nes no slo econmicas, sino tam-
bin sociales y culturales, en trmi-
nos de relaciones entre las clases
sociales y de valores sancionadores
de su aparicin.
La clebre discusin sobre la in-
vestigacin realizada hace ms de
veinte aos por Banfield en la Italia
meridional conclua con la afirma-
cin de que "nada puede hacerse
por Montegrano", ya que se trataba
de una comunidad en descomposi-
cin y sin un asociacionismo de base
que pudiera articular la vida comu-
nitaria. La suya era realmente una
situacin de marginacin histrica,
ya que no se daba impulso alguno
hacia un progreso endgeno.
La modernizacin se ha forjado,
de ordinario, en los sectores produc-
tivos de carcter industrial, en con-
formidad con sus criterios, valores y
estilo de vida (Mottura, Pugliese),
determinando un retraso de la agri-
cultura en ventaja del sistema capi-
talista de la industria, que asigna al
sector primario no slo la tarea de
producir bienes alimentarios, sino
tambin la de ser un pulmn de
mercanca-trabajo, esto es, un ejrci-
to industrial de reserva que garantice
la estabilidad socio-poltica del sis-
tema.
La consecuencia ms importante
es la formacin de reas marginales
en el mbito del sector productivo
(agricultura e industria), de catego-
47
ras sociales (campesinos y aparce-
ros, comparables a los obreros) en el
mbito nacional (norte y sur, ciudad
y campo) e incluso en el mbito in-
ternacional (pases econmicamente
subdesarrollados y pases desarrolla-
dos). En efecto, en esta divisin del
trabajo se han visto cada vez ms
estrechamente involucradas las co-
munidades y colectividades sudame-
ricanas, asiticas y africanas por
obra de la colonizacin. Su adecua-
cin a este modelo de transforma-
cin se ha efectuado, como observa
R. Stavenhagen, sobre todo median-
te la introduccin de una economa
monetaria y, sucesivamente, me-
diante la introduccin de la propie-
dad privada de la tierra y del mo-
nocultivo comercial, prosiguiendo
luego mediante la emigracin de tra-
bajadores, el xodo rural, la urbani-
zacin y la industrializacin.
La lgica que rige esta divisin
del trabajo consiste en que el siste-
ma econmico del pas industrializa-
do tiene muy poca o ninguna necesi-
dad de una agricultura propia, ya
que puede obtener a bajo precio los
productos alimentarios en los pases
subdesarrollados, cuya relativa mo-
dernizacin asegura adems un con-
veniente mercado de consumo de los
bienes industrales. Esta es otra de
las causas del retraso de la agricul-
tura en comparacin con los dems
sectores, retraso que se debe princi-
palmente a la desvalorizacin y
marginacin de la pequea finca
agraria, as como a la sujecin de las
grandes propiedades agrcolas a las
exigencias de la industria.
II. Los estratos sociales
en la agricultura
El sistema de estratificacin de las
categoras sociales comprometidas
Agricultura
en el proceso productivo agrcola se
articula en correspondencia con si-
tuaciones supeditadas a la divisin
del trabajo agrcola, a la propiedad
o al arrendamiento del terreno de
cultivo, a la coparticipacin en las
ganancias de la produccin, a la ex-
tensin de la finca agraria, a su ges-
tin directa o indirecta.
Del cruce de todas estas variables
resultan diferentes estratos, que en
la realidad europea pueden indicarse
segn un orden decreciente de poder
y de prestigio:
grandes propietarios (de ms
de 100 hectreas);
propietarios medios (de 20 a
100 hectreas);
pequeos propietarios cultiva-
dores directos;
labradores no propietarios
(arrendatarios y aparceros);
asalariados fijos;
peones, pastores;
temporeros.
La difusin de cada uno de estos
estratos est estrechamente ligada al
tipo de agricultura existente en la
zona, a las relaciones consolidadas a
lo largo de los siglos, a las modifica-
ciones estructurales que se han pro-
ducido en el contexto agrcola. De
esta forma, la consolidacin de la
pequea propiedad cultivada en Ita-
lia se ha debido directamente al con-
trato enfitutico, al reparto de las
tierras comunitarias, a la destruc-
cin de los feudos (fue clebre la lle-
vada a cabo en el sur en 1806 bajo el
imperio napolenico), a la reforma
agraria de los aos cincuenta, a la
legislacin en favor de la coloniza-
cin de zonas de saneamiento (el
agro pontino, por ejemplo) y, de for-
ma ms general, a la aplicacin del
principio de "dar la tierra a quien la
trabaja".
Esta situacin sufre modificado-
 Agricultura 48
49^ Agricultura
nes con las categoras de los aparce- levancia de su posicin productiva
ros y de los arrendatarios, en cuanto y a la ambigedad de su pertenen- dores directos se unen en cooperati- propietario, se atribua al colono el
que al trabajo directo de la tierra se cia simultnea a varias actividades vas; se difunden sobre todo las co- 58 por 100 de los productos y de las
asocia una relacin precaria con el econmicas. Sin embargo, escribe operativas de consumo, con las que utilidades; y, en segundo lugar, la
propietario de la misma, relacin C. Barberis, "no cabe duda de que los braceros, los cultivadores direc- "Nueva disciplina del alquiler de las
sancionada por contrato y que se la combinacin entre actividades tos, los colonos y los obreros se de- fincas rsticas" del 1971, en la que
apoya en la actividad agrcola del agrcolas y no agrcolas representa... fienden de la especulacin de los re- se regulaba el adecuado canon y se
arrendatario y, por consiguiente, en un instrumento indispensable de la vendedores. Otro ejemplo italiano reconoca al arrendatario toda una
el pago de la renta. poltica del territorio, a fin de man- del cambio ocurrido en las relacio- serie de derechos y de facultades en
El peso social de estas clases so- tener en el campo a familias que, de nes entre las clases agrcolas es el la gestin y direccin de la finca
ciales siempre ha sido bastante mo- no ser as, se veran arrolladas por el que ofrece la reforma agraria reali- agraria.
desto, al estar atomizado en valores xodo rural". zada en los aos cincuenta en Cala- Las consecuencias de este cambio
relativos a la libertad individual y a Las relaciones entre estas clases bria. La divisin de los latifundios en las relaciones entre quien cultiva
la independencia directa y personal; agrcolas se pueden describir sucin- sin cultivar en mltiples fincas para y administra directamente una ha-
por otra parte, dicho peso es tam- tamente siguiendo algunas modifica- ser asignadas a braceros, con lo que cienda y quien percibe una renta por
bin muy heterogneo a causa de las ciones que ellas mismas produjeron las masas de stos se convirtieron en la misma han sido la disminucin
situaciones diversas en que puede a causa de cambios ocurridos en el campesinos propietarios. Pero en de la estipulacin de estas formas de
encontrarse el cultivador directo, se- paisaje agrario italiano. muy pocos casos esta distribucin contrato, con un aumento paralelo
gn que el terreno que cultiva sea de alcanz los objetivos originarios, de- de los propietarios cultivadores di-
"En Emilia, entre 1870 y el co- bido al excesivo fraccionamiento de
algunos centenares de metros cua- mienzo de la primera guerra mun- rectos y la aceleracin masiva del
drados o mucho ms extenso, dis- dial escribe E. Sereni en su ya cl- la tierra expropiada, a la puesta en xodo rural. Por otra parte, las exi-
perso en parcelas separadas y dis- sica Storia del paesaggio agrario cultivo de terrenos con una tasa gencias de productividad, de econo-
tantes o constituido por una sola italiano, el desarrollo impetuoso muy baja de productividad y a la micidad y de competitividad en la
demasiada prisa en hacer la distri- produccin agrcola han orientado
finca, frtil o rido, etc. de las obras de aprovechamiento hi- bucin misma y en abandonar a s la legislacin estatal y comunitaria a
El asalariado y el pen, que en el drulico se convierte en el agente mismos a millares de campesinos. favorecer a las grandes haciendas
sur de Italia figuran a menudo como decisivo de un rpido desarrollo ca- Sin embargo, en otros aspectos la capitalistas, en perjuicio de las ms
pequeos propietarios de unos pal- pitalista de la agricultura, aumen- reforma agraria premi la dura lu- pequeas. En esta perspectiva, se va
mos de terreno, se encuentran inser- tndose sobremanera la inversin cha de los braceros y de los campe- abriendo camino la idea de la rees-
tados en una situacin productiva de capitales tanto en las obras de sinos (arrendatarios y medieros) tructuracin de las haciendas agra-
ya bastante vasta, la hacienda capi- transformacin como en el ejercicio contra los abusos de los propietarios rias, que podran transformarse en
talista, en la que la divisin del tra- de la industria agrcola y formndo- de tierras y permiti la intervencin empresas campesinas asociadas o en
bajo se presenta parcelizada como se un proletariado agrcola masivo". del Estado "en los componentes simples ateliers o unidades elemen-
consecuencia del grado de mecani- El movimiento de emancipacin so- fundamentales de las relaciones, es tales de produccin.
zacin y de la produccin en escala, cial iniciado por los peones, que, decir, en los modos de concesin de
y en la que la organizacin humana adems de una fuerza poltica, signi- la tierra, en la cuanta de las indem-
del factor trabajo es mucho ms fica tambin una mayor apertura a nizaciones y de la renta haciendal" III. La hacienda agraria
compleja, rgida y productiva que en la instruccin y a la adquisicin de (Giorgetti). y la cuestin
de su aspecto empresarial
la pequea finca directamente culti- valores urbanos y cooperativos, se Los resultados de estas luchas se
vada, artesanal y familiar. En este va extendiendo luego a todas las de- orientaron abiertamente a satisfacer 1. TIPOS DE HACIENDA
caso el peso y la fuerza contractual ms clases campesinas: aparceros, la aspiracin de los trabajadores a
de los asalariados y peones son fuer- arrendatarios y pequeos propieta- poseer la tierra que labraban. En La finca agraria se diferencia con
tes, como tambin es fuerte, por rios. Los instrumentos elaborados este sentido puede decirse que dos arreglo a algunas variables, como la
otra parte, la capacidad de resisten- para transformar las estructuras so- de las etapas ms importantes fue- extensin del terreno, la divisin del
cia de quien dirige la hacienda capi- ciales estn representados por sindi- ron sobre todo la ley de 1964 so- trabajo, las categoras sociales que
talista. bre la aparcera y el arrendamiento actan directa o indirectamente en
catos, asociaciones y partidos, as agrario, en la cual se prohiba la es- ella, el tipo de cultivo, su promiscui-
Por ltimo, la categora de los como por las cooperativas, que in- tipulacin de otros contratos y, dad o unicidad, su emplazamiento
temporeros se encuentra en una po- ventan formas nuevas para acabar manteniendo que los gastos deban en un continuo del terreno o su dis-
sicin todava ms dbil, comparada con las instituciones ya superadas. pagarse a medias entre el colono y el persin en numerosas parcelas sepa-
con las dems, debido a la escasa re- Los colonos y los pequeos cultiva-

Agricultura
radas, etc. La tipologa resultante de
todo esto es bastante variada. Aqu
nos basta con considerar la tipolo-
ga caracterstica de la realidad agr-
cola italiana, que comprende el mi-
nifundio campesino, la hacienda del
obrero-campesino, la hacienda culti-
vada directamente a tiempo pleno y
en las ms diversas formas, la gran-
de hacienda capitalista llevada ade-
lante con el trabajo de asalariados.
El minifundio campesino est muy
extendido en el sur y consta de mu-
chos y pequeos trozos de tierra es-
parcidos por sitios lejanos. Es con-
secuencia de un sistema hereditario
que acenta la divisin con cada ge-
neracin, obligando al campesino a
instalarse en la aldea y a acercarse
diariamente a los distintos trozos de
tierra. En semejantes condiciones, la
realidad agrcola no tiene ya su cen-
tro en la hacienda, sino en el campe-
sino, que constituye la nica reali-
dad estable. La economa resultante
es claramente una economa de sub-
sistencia que muchas veces ni siquie-
ra llega a cubrir las necesidades ele-
mentales de la numerosa familia del
campesino. Por eso ste tiene que
transformarse a menudo en jorna-
lero de alguna granja, o en pastor
de rebaos, o en obrero de la cons-
truccin.
Esta misma realidad productiva
es la que se descubre en la condicin
del obrero o empleado campesino,
que suele prevalecer en las zonas en
que existe un trabajo industrial esta-
ble y suficientemente remunerado.
Este produce para el autoconsumo o
para el mercado local, y se adeca a
formas mixtas como las del agro-
turismo. Por otra parte, no siempre
es perfecta la coincidencia entre esta
hacienda y la franja de aquellas de
renta ms baja, debido en parte a
inversiones de origen extraagrcola.
Finalmente, estas unidades produc-
/
/50
tivas (inferiores a dos hectreas), a
pesar de su carcter marginal y de
que no constituyen un problema
para la agricultura, en el sistema ita-
liano, en el que slo ocupan el 9,7
por 100 de la superficie cultivada,
dan el 17,5 por 100 de toda la pro-
duccin agrcola nacional y causan
un derroche enorme de energa
laboral.
La hacienda trabajada directamen-
te y a tiempo pleno por el propieta-
rio o por el arrendatario o colono es
ya ms extensa que la anterior, mas
no lo suficiente para poder ofrecer
una produccin econmica y com-
petitiva, sobre todo si se tiene en
cuenta la cantidad de trabajo que
supone y su infrarremuneracin. Se
trata de un trabajo que se realiza a
nivel familiar, en el que el cabeza de
familia emplea todo su tiempo, sien-
do ayudado por la esposa en tareas
especficas y a veces tambin por los
hijos (perodos-punta, cuidado del
ganado, etc.). La organizacin del
trabajo sigue siendo artesanal, ya
que casi todas las fases del proceso
laboral las cubre una misma perso-
na, reservando slo algunas a las
mquinas, propias o de terceros.
Lo caracterstico de esta hacien-
da, pues, es que se trata de una agri-
cultura intensiva, con abundantes
labores en las que la mano del hom-
bre es muy necesaria (cra de gana-
do, horticultura, viedos) y, en con-
secuencia,, con un uso muy elevado
del trabajo humano. En estas condi-
ciones, acentuar la mecanizacin
suele resultar disfuncional, en cuan-
to que es imposible una utilizacin
adecuada de la misma,.pudiendo re-
presentar adems una carga finan-
ciera, causante de endeudamientos
endmicos. En general, la solucin
est en adquirir las maquinarias en
cooperacin con otros o en alquilar
las maquinarias de un tercero.
51
Esta pequea hacienda campesina
constituye la realidad bsica de la
agricultura italiana, ya que de ella
procede el 80 por 100 de la produc-
cin bruta vendible.
Los trminos organizativos de la
hacienda capitalista tienden a ser to-
talmente contrarios a los de la ha-
cienda trabajada directamente: la di-
visin del trabajo resulta sumamen-
te parcelizada, la mecanizacin es
abundante para ahorrar unidades-
trabajo demasiado costosas, la pro-
duccin presenta un buen nivel cua-
litativo y la explotacin de la tierra
se lleva a cabo con mtodos extensi-
vos. En la realidad italiana, la pro-
duccin bruta vendible que procede
de este tipo de haciendas agrcolas
slo constituye el 19,3 por 100 del
total.
La poltica nacional y comunita-
ria europea ha alentado y favoreci-
do fuertemente este tipo de hacien-
das; los ejemplos los tenemos en los
planes verdes, as como en la misma
filosofa del "Programa de agricul-
tura de 1980" de S. Mansholt, la
cual explota algunas ventajas de la
industrializacin, como la mecaniza-
cin y alta productividad del trabajo
agrcola, la produccin de grandes
cantidades de bienes.
Sin embargo, a pesar de haber
aumentado en nmero y en superfi-
cie, las grandes haciendas, debido a
los sistemas mismos de cultivo ex-
tensivo en ellas adoptados (es decir,
debido al derroche de tierra), no lo-
gran compensar las fuertes prdidas
de produccin causadas por la des-
aparicin de miles de haciendas
campesinas y por el consiguiente
abandono de tierras. Por otro lado,
el proceso productivo de las peque-
as haciendas alcanza unos niveles
tan bajos de retribucin, que su des-
aparicin progresiva no puede me-
nos de ir agravndose.
Agricultura
En el caso italiano, este proceso
reestructurador ha frenado la pro-
duccin bruta vendible, con lo que
en la actualidad se ha hecho necesa-
rio el recurso gravoso a la importa-
cin de grandes contingentes de pro-
ductos alimentarios. Pero no slo
Italia se encuentra en estas condicio-
nes, pues son muy pocos los pases
con una agricultura en la que no
predomine la produccin de las pe-
queas haciendas. En los pases del
Mercado Comn, solamente Gran
Bretaa (34 por 100), Dinamarca
(32 por 100), Luxemburgo (38 por
100) y Francia (43 por 100) tienen
menos de la mitad de las haciendas
inferiores a las diez hectreas.
As que las diferentes polticas na-
cionales y comunitarias (a este res-
pecto son significativas las disposi-
ciones 159, 160 y 161), y ms an
los llamados pases su bdesarrolla-
dos, se encuentran en la necesidad
de modernizar sus respectivas agri-
culturas, estimulando en ellas la me-
jora organizativa, productiva y es-
tructural, as como la formacin
profesional de los hombres del cam-
po, de modo que se logre recuperar
para el desarrollo el sector de las ha-
ciendas campesinas que constituyen
el eje bsico de la agricultura.
2. LA RENOVACIN
DE LA HACIENDA AGRARIA
El agricultor moderno y renova-
dor presenta un amplio abanico de
caractersticas que se refieren a la
edad, al sexo, a las experiencias pro-
fesionales y culturales, al tipo de fa-
milia de la que forma parte, a las
actitudes culturales y profesionales,
a las ideas y a los valores y hasta a
la socialidad, insertndose as en el
contexto cultural en que vive.
De'una serie de investigaciones se
deduce que el agricultor renovador
Agricultura
y progresista no ejerce otros traba-
jos fuera de la hacienda, posee una
hacienda superior a las diez hect-
reas, ha seguido algn curso de
adiestramiento agrcola, es miembro
de varias asociaciones profesionales
y cooperativas, tiene una familia
con estilo de vida moderno y urba-
no (A. W. van den Ban), posee un
nivel educativo que supera el ele-
mental (N. Westermark), suele ser
de edad joven (E. A. Wilkening y
A. L. Bertrand), se ha formado una
personalidad flexible (J. H. Copp) y
abierta a otras esferas de intereses
distintas de la agrcola (E. A. Wil-
kening).
La vida social influye de forma
fundamental en su disponibilidad
hacia las innovaciones (H. Mendrs),
pues tiende a desarrollar una red
vasta de relaciones, entre las que
predominan los contactos profesio-
nales con institutos de investigacin,
con asociaciones, con asistentes tc-
nicos, etc., ya de una forma directa,
ya a travs del peridico y de la tele-
visin (H. F. Lionberger).
En general, las categoras de agri-
cultores de un sistema productivo
agrcola tienden a estratificarse a
partir del comportamiento que unos
y otros adoptan ante las prcticas
agrcolas nuevas. Rogers y Beal han
clasificado a los agricultores ameri-
canos segn una curva normal que
da la distribucin siguiente:
2,5 %, renovadores.
13,5 %, primeros adoptantes.
34,0 %, mayora precoz.
34,0 %, mayora rezagada.
16,0 %, no adoptantes.
La imagen del agricultor moderno
y renovador que brota de estas in-
vestigaciones empricas lo identifica
convencionalmente con el empresa-
rio. Esta connotacin del productor
agrcola, es decir, su aspecto empre-
52
sarial, es una categora que se le ha
adherido como un residuo del pro-
ceso organizativo de la hacienda y
que, sin haber sido definida nunca
con claridad, de hecho lo ata cada
vez ms a las agencias externas a la
hacienda: los bancos, que le conce-
den prstamos slo si acepta sus in-
dicaciones y controles; los centros
de investigacin y de asistencia tc-
nica, que le sugieren aquello que le
resultar productivo; la informacin
socio-econmica, que le proporcio-
na cierta visin de los problemas
existentes; las firmas proveedoras y
compradoras, que le imponen el
tipo de produccin y los precios, et-
ctera.
En estas condiciones, al agricultor
le queda muy poco del poder deciso-
rio que se le reconoce al empresario;
al mismo tiempo, aparece muy clara
la influencia que en la hacienda ejer-
ce el ambiente tcnico-administra-
tivo (B. Benvenuti lo define como
technological-administrative task en-
vironment) que la rodea como un en-
tramado causal. Mientras el grado
de organizacin y de formalizacin en los valores y en los estilos de vida
del ambiente tcnico-administrativo
no sea muy alto, las haciendas y los
productores agrarios disponen toda-
va de cierto margen de opcin o de- para cambiarlo en el caso de que no
cisin tctica y hasta estratgica. ofrezca tales posibilidades.
Pero las haciendas deben especiali-
zarse, racionalizarse y ampliarse,
para mantenerse fuertes y vitales y
no quedar relegadas a los lugares
perifricos del sistema productivo
agrcola. Sin embargo, esta acentua-
cin organizativa de las haciendas
las vuelve cada vez ms dependientes
de la tecnologa adoptada y de la
necesidad de racionalizar, operando
a la vez una seleccin entre las mis-
mas, dado que no todas, sino slo
las ms grandes, pueden satisfacer
sus necesidades (de financiacin, de
materias primas, de mercados para
53
sus productos). "Como consecuen-
cia de tales dependencias internas y
externas, aumenta la rigidez de la
hacienda frente a eventuales cam-
bios y, por tanto, frente a decisiones
autnomas" (Benvenuti). Ante esta
situacin, es necesario estudiar y ac-
tuar en tal ambiente, a fin de llegar
en segunda instancia a condicionar
y controlar el proceso productivo de
la hacienda. Ms an, sostiene Ben-
venuti, este mismo ambiente puede
considerarse como un sector que
exige una programacin.
IV. El trabajo agrcola
Un componente de la agricultura,
fundamental no slo para el proceso
productivo, es el representado por la
actividad del hombre en las diversas
fases de dicho proceso. Es impor-
tante en cuanto que el trabajo ayuda
a definir el status social de quien lo
ejerce y de su familia, constituye la
fuente de ingresos para su manteni-
miento, posibilita la participacin
de los sectores sociales que dominan
la sociedad y proporciona alternati-
vamente una motivacin profunda
agrcola (y en las expectativas sobre
Tambin en la agricultura se ob-
servan estos procesos y, por tanto,
la tendencia a una profunda trans-
formacin del trabajo. En el sistema
socio-econmico actual, dominado
por los sectores industrial y admi-
nistrativo, los caracteres propios del
trabajo ideal son la limpieza, la fati-
ga moderada, la seguridad, la ren-
tabilidad, la distincin entre lugar
de trabajo y lugar de residencia, la
separacin entre tiempo laboral y
tiempo libre, etc. Se trata de carac-
teres tpicos del trabajo industrial,
pues estn muy lejos de pertenecer
Agricultura
al trabajo agrcola, sobre todo al del
cultivador directo, que las ms de
las veces se desarrolla en una econo-
ma de subsistencia.
Una investigacin sociolgica
bastante reciente, realizada por
A. Gasparini en cuatro provincias
italianas (Treviso, Reggio E., Latina
y Cosenza) entre muchachos del
mundo rural que haban terminado
ya la escuela obligatoria, ha conse-
guido ahondar en los significados
que para el campesino adquiere el
trabajo agrcola a travs de quince
de sus atributos. Los resultados son
sumamente esclarecedores; en efec-
to, por un lado se evidencia que ta-
les atributos hacen referencia a los
valores de autorrealizacin, seguri-
dad, prestigio social, especializacin
tecnolgica, fatiga del trabajo, etc.,
y, por otro, se descubre que estos
valores son comunes a todas las su-
sodichas provincias, es decir, son
compartidos por categoras campe-
sinas que viven experiencias agrco-
las muy diferentes.
La aplicacin del anlisis factorial
a los quince atributos ha hecho re-
saltar al factor indicado como espe-
cializacin tecnolgica. Esta consti-
tuye una dimensin relativamente
nueva en el concepto de trabajo
el mismo), que es tradicionalmente
genrico, dado que quien lo desem-
pea sabe hacer prcticamente todas
las operaciones. Nueva es tambin
la fuente de la especializacin, que
se identifica y justifica en las aplica-
ciones tecnolgicas a la agricultura.
Semejante dimensin del trabajo
agrcola tiene un origen claramente
urbano e industrial y hace referencia
directa al mismo como oficio. Se
trata de un oficio que ante todo pre-
supone una formacin profesional y
que implica la divisin del trabajo
agrcola global en tantas secciones
Agricultura
de especializacin cuantas son las
diferentes fases de laboreo, los dife-
rentes cultivos y producciones eco-
nmicas, las diferentes especializa-
ciones de estas fases, etc.
Por otra parte, la tecnologa libe-
ra al trabajo manual de la referencia
clsica a las manos sucias, la cual era
inevitable en los procesos de laboreo
agrcola que eran realizados entera-
mente por el hombre.
Por lo que se refiere al factor de
la autorrealizacin, en todos los cua-
tro contextos agrcolas en cuestin
destaca el tema del trabajo agrcola
independiente y libre de todo condi-
cionamiento externo y, en general,
de otras personas.
La autorrealizacin del trabajo
segn las situaciones agrcolas inves-
tigadas puede asociarse ms o me-
nos directa y estrechamente a la se-
guridad que puede ofrecer. En efecto,
en situaciones con una moderniza-
cin moderada de la agricultura,
como es el caso de Treviso y de La-
tina, el trabajo agrcola autorreali-
zante resulta tambin seguro. Es de-
cir, el trabajo independiente, libre y
emprendedor es tambin seguro. En
estas condiciones se afirma que la
seguridad puede garantizarla la in-
dependencia, es decir, la propiedad
de la tierra, que siempre tiene valor
en s misma, independientemente de
su utilizacin.
En una agricultura ms integrada
e inserta en un contexto comercial
e industrial como es el caso de Reg-
gio Emilia, los trminos del tema de
la independencia y de la seguridad
se encuentran netamente disociados;
si donde puede realizar su personali-
dad el productor agrcola es en la
independencia, sta no puede apo-
yarse en la propiedad, que continua-
mente puede verse puesta en dis-
cusin por las decisiones siempre
nuevas que se han de tomar y por
54
los correspondientes equilibrios que
se proponen. En este caso, el apoyo
de la seguridad del trabajo agrcola
se desplaza de la propiedad de los
medios de produccin a la situacin
econmica y, por tanto, a su renta-
bilidad.
Finalmente, en un contexto de
agricultura tradicional de mera sub-
sistencia, y hasta inferior a la mis-
ma, como es el caso de la mayor
parte de la agricultura meridional,
la seguridad del trabajo agrcola no
se presenta vinculada a la propiedad
de la tierra (insignificante) ni a su
carcter econmico (rentable). La
seguridad depende y se espera ms
bien de la sencillez y del prestigio
del trabajo agrcola. Por tanto, nos
encontramos ante una seguridad de
carcter psicolgico, que nace como
reaccin contra una versin tecnol-
gica y moderna del trabajo agrcola
y como deseo de permanecer ligados
a unas prcticas consolidadas y
aprendidas a lo largo de milenios de
actividad agrcola-pastoril.
En todas las cuatro situaciones
simblicas de la compleja realidad
agrcola de un pas tan variado
como Italia, el prestigio social se en-
tiende en trminos de originalidad
del trabajo agrcola. Es decir, el tra-
bajo del campo prestigia porque es
original y hace original tambin el
status de quien lo realiza. Conviene
ahora precisar los trminos y, por
tanto, los contenidos de esta origi-
nalidad. Sobre los significados de la
originalidad como fuente de presti-
gio se advierte una diferenciacin de
dimensiones y connotaciones a me-
dida que se pasa de un contexto
agrcola tradicional a otros progresi-
vamente ms modernos. Y as, en
una situacin de subsistencia es ori-
ginal el trabajo agrcola que ofrece
un mnimo de seguridad econmica;
en otras situaciones en que convivan
55
lo tradicional y lo moderno, dicho
trabajo se considera original si care-
ce de las caractersticas de fatiga f-
sica y de monotona que siempre se
le han atribuido. En condiciones
progresivamente ms modernas, a la
dimensin concreta de la originali-
dad se le asocia la que corresponde
al status social del agricultor entre
las distintas profesiones y que sub-
rayan los modelos culturales exis-
tentes. Por ltimo, en la condicin
de integracin entre la agricultura y
otros sectores, este ltimo carcter
social de la originalidad del traba-
jo agrcola se encuentra ms acen-
tuado.
La ltima dimensin contenida en
el trabajo agrcola es la que se refie-
re a su fatiga, es decir, el sacrificio,
el riesgo (en sentido fsico) y la mo-
notona que acompaan a su desem-
peo.
El juicio del agricultor sobre las
caractersticas de su trabajo cotidia-
no, si se excepta la relativa a la
autorrealizacin, es bastante negati-
vo, sobre todo comparndolo con
los juicios que suelen darse sobre el
trabajo industrial. Este juicio negati-
vo del trabajo agrcola lo expresan
sobre todo quienes, viviendo una
agricultura tradicional y de subsis-
tencia, alimentan un juicio estereoti-
padamente positivo sobre el trabajo
industrial.
El resultado concreto es que en el
trabajo agrcola se salva y se valora
la autorrealizacin que garantiza, a
la vez que se subrayan la especializa-
cin tecnolgica, la seguridad econ-
mica, el prestigio social y la relativa-
mente menor fatiga fsica del trabajo
industrial. Pero es suficiente tal
autorrealizacin, cuyos trminos,
por otra parte, se estn modificando
en los jvenes, para motivar al joven
mismo a seguir ejerciendo o a co-
menzar un trabajo carente de los ca-
Agricultura
racteres ms distintivos del trabajo
industrial y que cada vez se toman
ms como ideales? Lgicamente, la
respuesta es negativa; la prueba la
tenemos en el xodo del campo por
parte incluso de las categoras que
administran directa y autnoma-
mente sus tierras, y sobre todo en el
hecho de que el 91 por 100 de los
hijos de agricultores que, una vez
terminada la escuela obligatoria, eli-
gen profesiones o carreras no agr-
colas, tal y como resulta de la inves-
tigacin citada.
Lo que se pide, pues, explcita-
mente para el trabajo agrcola es
que, adems de permitir la autorrea-
lizacin, ofrezca tambin especiali-
zacin, seguridad econmica, presti-
gio social y una fatiga moderada. A
la consecucin de este objetivo con-
curren muchos factores de tipo es-
tructural, tecnolgico, organizativo
y hasta formativo e informativo. En
particular, se trata de una forma-
cin profesional y de una informa-
cin socio-econmica de las que se
est tomando cada vez ms concien-
cia. Los contenidos de esta forma-
cin debern referirse a los cono-
cimientos tcnicos relativos a los
procesos culturales, de forma que
sobre todo quien desarrolla el traba-
jo agrcola pueda desenvolverse con
cierta elasticidad y propiedad en las
situaciones econmico-sociales en
que se mueve.
A. Gasparini
BIBLIOGRAFA: Anes G., Las crisis agrarias
en la Espaa moderna. Taurus, Madrid 1970.
Ail J., Estructura y problemas del campo es-
paol Cuadernos para el Dilogo, Madrid
1966.Ardig A., Societ rurale. en A. Pagani
(ed.), Antologa di scienze sociali, II Mulino,
Bologna 1963.Artola M., El latifundio. Pro-
piedad y explotacin. Siglos XIX y XX. Servicio
de Publicaciones Agrarias, Madrid 1978.
Barberis C , Sociologa rurale, Edagricole, Bo-
logna 1973.Benson G., La agricultura bajo el

Alienacin
comunismo (Agricultura cooperativa y colecti-
va en 16 pases del bloque comunista). Libre-
ros Mexicanos Unidos, S.A., Mxico, D.F.,
1963.Benvenuti B., Cooperazione agrcola e
modernizzazione dell'agricultura, CEDAM, Pa-
dova 1970.Boserup E., Las condiciones del
desarrollo en la agricultura. Tecnos, Madrid
1967.Cazorla Prez J., El desempleo agrario
y su dimensin sociolgica, en "Rev. Estudios
Agrosociales" 60, Madrid 1967.Consejo de
Estudios Sociales del Valle de los Cados, La
crisis de la agricultura tradicional en Espaa,
Anales de Moral Social y Econmica, Madrid
1974.Corredor Rodrguez B., Transformacin
en el mundo rural latinoamericano. Consecuen-
cias econmicas y sociales de las estructuras
agrarias, Berta Corredor y Sergio Torres, Fri-
burgo, O.I. de I.S. de Feres, Bogot, C. de
I.S.Dorner P., Reforma agraria y desarrollo
econmico, FCE, Mxico 1974.Flores X.,Es-
tructura socioeconmica de la agricultura espa-
ola, Pennsula, Barcelona 1969.Garca A., sector reprimido, XXI Semana Social de Es-
Reforma agraria y dominacin social en Amri-
ca Latina, Siap, Buenos Aires 1973.Garca
Ferrando M., Innovacin tecnolgica y su difu-
sin del sector agrario espaol, en "Rev. del
Ministerio de Agricultura" 1, 2 y 3, Madrid
1973.Gasparini A. y Benvenuti B., Confadi-
no: una scelta?, Edagricole, Bologna 1975.
Gutelman M., Estructuras y reformas agrarias,
Fontamara, Barcelona 19812.Huizer G., El
potencial revolucionario del campesino en Am-
rica Latina, Siglo XXI, Madrid 1974.Institu-
to de Estudios Agro-Sociales, Hacia una mayor
integracin de la agricultura mundial, Madrid
1972.Kautsky K., La cuestin agraria. Estu-
dio de las tendencias de a agricultura moderna
y de la poltica agraria de la social-democracia.
Laia, Barcelona 1974.Lpez de Sebastin J.,
Reforma agraria y poder social. Guadiana, Ma-
drid 1968; Poltica agraria en Espaa, 1920/
1980. Guadiana, Madrid 1970.Luelmo J.,
Historia de la agricultura en Europa y Amrica,
Istmo, Madrid 1975.Lluch C , La agricultura
espaola del futuro, Guadiana, Madrid 1974.
Malefakis E., Reforma agraria y revolucin
campesina en la Espaa del siglo XX, Ariel,
Barcelona 1971.Maurice J.,La reforma agra-
ria en Espaa en el siglo XX (1900-1936), Siglo
XXI, Madrid 1975.Mndez J. M.a, Agricul-
tura y desarrollo econmico, Rialp, Madrid
1963.Ministerio de Agricultura, Tipificacin
de las comarcas agrarias espaolas, Ministerio
de Agricultura, Madrid 1978.Nadal J., Agri-
cultura, comercio colonial y crecimiento econ-
mico en la Espaa contempornea, Ariel, Barce-
lona 1974.Naredo J.M., La evolucin de la
agricultura en Espaa, Estela, Barcelona 1971.
Oficina Internacional del Trabajo, Organiza-
ciones de trabajadores rurales y su funcin en el
desarrollo econmico y social. Ginebra 1974,
Conferencia Internacional del Trabajo, 59.a re-
56
unin. Informe VI (I).Organizacin de Co-
operacin y Desarrollo Econmico, Medidas
de reforma de las estructuras agrcolas. Institu-
to de Desarrollo Econmico, Madrid 1972.
Par L., El proletariado agrcola en Mxico.
Campesinos sin tierra o proletarios agrcolas?,
Siglo XXI, Mxico 1977.Perpi R., Corolo-
ga agrcola y general econmica de Espaa.
Ordenacin espacio-temporal de poblacin y es-
tructura de riqueza, CSIC, Instituto Balmes de
Sociologa, Madrid 1958.Sanz Arranz J.R.,
La agricultura a tiempo parcial en Espaa,
Ministerio de Agricultura, Madrid 1974.
Sanz Jarque J..L, Ms all de la reforma agra-
ria. Ediciones y Publicaciones Espaolas, Ma-
drid 1970; La cuestin de la tierra en Espaa:
reforma agraria y desarrollo. Facultad de Cien-
cias Sociales, Univ. Pont, de Salamanca, Ma-
drid 1971.Stavenhagen R., Las clases socia-
les en las sociedades agrarias. Siglo XXI, Mxi-
co, D.F., 1969.Vias Rey C.tLa agricultura,
paa.
ALIENACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. La alienacin
en Marx - III. Desarrollos de la concepcin
marxiana - IV. La alienacin en el pensamien-
to sociolgico norteamericano - V. Operacio-
nalizacin de la alienacin. Conclusin.
I. Introduccin
La alienacin es uno de los con-
ceptos ms utilizados para definir
globalmente la condicin del hom-
bre contemporneo. Este trmino es
de origen filosfico y se remonta
precisamente a Hegel. En su Feno-
menologa del espritu, el filsofo
alemn identifica la alienacin con
la objetivacin a partir del momen-
to en que el espritu sale de s mismo
objetivndose, hacindose mundo
de la naturaleza e historia. La refle-
xin filosfica sobre la alienacin
contina con la corriente llamada
izquierda hegeliana, particularmente
con Bauer, Feuerbach y sobre todo
Marx.
57
II. La alienacin en Marx
Segn Marx, en la sociedad capi-
talista el obrero se ve separado de la
propiedad y de los medios de pro-
duccin y es expropiado del produc-
to de su trabajo por el capitalista, al
que vende su fuerza-trabajo. Ade-
ms y como consecuencia, el hom-
bre se siente alienado en relacin
con toda su actividad laboral y con
la misma naturaleza. El trabajo alie-
nado transforma las relaciones entre
los hombres en relaciones entre ob-
jetos. La forma que asume el traba-
jo alienado en la sociedad capitalista
es la propiedad privada, por lo que
slo con la abolicin de sta se po-
dr llegar, segn Marx, a una socie-
dad no alienada.
III. Desarrollos
de la concepcin marxiana
Los usos del concepto marxiano
de alienacin han sufrido algunas
variaciones significativas.
Lukacs, en Historia y conciencia
de clase, desarrolla el concepto de
reificacin, que indica la alienacin
tal como la reviste y falsifica el capi-
talismo. Es decir, lo propio de ste
es someter a una determinada es-
tructura las relaciones de produc-
cin; la alienacin consiguiente deri-
va del hecho de que el trabajo
fragmentado y mecanizado de los
obreros, "objetivacin de su fuerza
el trabajo contrapuesto al conjun-
to de su personalidad, se trans-
forma en una realidad cotidiana du-
radera e insuperable, hasta el punto
de que tambin aqu su personali-
dad se convierte en la espectadora
impotente de todo suceso que afecta
a su propia existencia, partcula ais-
lada e integrada en un sistema extra-
o". Pero la estructura capitalista
Alienacin
hace que las relaciones de produc-
cin aparezcan de un modo distinto,
es decir, naturales e inevitables. Sin
embargo, aunque la burguesa se
deja atrapar en esta falsificacin, el
proletariado puede escapar de ella y
realizar as el vuelco revolucionario
de clase. Mediante la vinculacin,
establecida con el concepto de reifi-
cacin, entre las condiciones objeti-
vas de la alienacin y el problema
de la visin falsificada de la socie-
dad, Lukacs acenta la dimensin
psicolgica del concepto de aliena-
cin, que ejercera cierta influencia
en el posterior debate marxista y no
marxista sobre la alienacin.
E. Fromm ha intentado hallar
una sntesis entre el problema de la
alienacin segn Marx y el psico-
anlisis. Fromm cree que la aliena-
cin la causan las condiciones socia-
les, que impiden satisfacer ciertas
exigencias humanas fundamentales,
como la creatividad, el amor y la
fraternidad. En la sociedad moderna
la alienacin parece ser total, "ya
que empapa las relaciones del hom-
bre con su trabajo, con las cosas que
consume, con el Estado, con sus se-
mejantes y consigo mismo". Segn
Fromm, tanto Marx como Freud
ven en la alienacin las causas, res-
pectivamente, de la sociedad enfer-
ma y de las enfermedades mentales.
Lo que Fromm hace es sociologizar
el anlisis freudiano, interpretando
los procesos psicolgicos que crean
la personalidad alienada a partir de
los condicionamientos determinados
por las estructuras socio-econmicas.
Gabel, que sigue de cerca a Lu-
kacs, afirma que la alienacin con-
siste en la tendencia a considerar las
relaciones entre personas como rela-
ciones entre cosas, as como a con-
cebir de forma esttica y fragmenta-
da la realidad, olvidando su totali-
dad y dinamicidad; estas propiedades
 Alienacin
las hallamos tambin en el pensa-
miento esquizofrnico.
Tambin Adorno y Horkheimer
han insistido a menudo en el carc-
ter alienante de la civilizacin con-
tempornea, totalmente nivelada.
La alienacin parece derivarse de la
objetivacin de los procesos socia-
les, de su obediencia a ciertas leyes
supra-individuales intrnsecas, que
les resultan incomprensibles a los
sujetos. Esta situacin causa des-
orientacin, temor e inseguridad.
IV. La alienacin en el pensamiento
sociolgico norteamericano
El xito alcanzado por el concep-
to de alienacin en el mbito de la
sociologa norteamericana es bas-
tante reciente y en parte va unido a
cierto inters por e pensamiento de
Marx. Pero el planteamiento de los
socilogos americanos que han estu-
diado la alineacin prescinde a me-
nudo de la metafsica marxiana y lo
que primordialmente tiene en cuenta
es la dimensin psicolgica de la
alienacin, utilizndola para expli-
car diversos sndromes tpicos de la
sociedad moderna o de alguno de
sus componentes.
Para Wright Mills la alienacin es
la caracterstica del mundo de los
empleados, de forma semejante a
cuanto haba afirmado Chinoy en
relacin con los obreros. El hecho
de que el hombre quede apartado
(alienado) del producto y del proce-
so laboral no sera ms que "una
consecuencia del contexto jurdico
del capitalismo moderno y de la di-
visin moderna del trabajo. El tra-
bajador no posee el producto o los
instrumentos de produccin; con el
contrato de trabajo cede a otros su
tiempo, su energa y su capacidad".
Glazer opina que la alienacin
58
constituye la mejor clave interpreta-
tiva de la crisis del mundo contem-
porneo, ya que expresa una condi-
cin psicolgica de aislamiento, de
inseguridad, de inquietud y de an-
gustia. Estas caractersticas psicol-
gicas seran fruto del proceso d in-
dustrializacin y de burocratizacin,
que parecen "haber desterrado la
fraternidad y las relaciones fraternas
del funcionamiento de la sociedad
moderna".
Para Keniston la alienacin, en-
tendida como apata, como falta de
participacin activa en la vida social
y poltica, se derivara de una op-
cin individual como reaccin al he-
cho de verse arrojados a una reali-
dad en la que cada vez es ms difcil
encontrar el propio puesto. Los fac-
tores causantes de la misma seran
la especializacin y el carcter abs-
tracto de trabajo, ei mito de a efi-
ciencia, la distancia cada vez mayor
entre las funciones laborales, los ro-
les familiares y el tiempo libre, as
como el rpido cambio social, al
que hay que adaptarse asumiendo el
carcter de la heterodireccin. Y
sntomas de que la alienacin ha ido
propagndose ms y ms seran, se- puestas entre las que, en principio,
gn Keniston, la desaparicin o la
decadencia del pensamiento utpico
y la proliferacin de visiones negati-
vas relativas al mundo futuro.
V. Operacionalizacin
de la alienacin
Durante los aos sesenta, nume-
rosos socilogos americanos quisie-
ron atribuir al concepto de aliena-
cin algunas dimensiones, conside-
rndola como un sndrome com-
puesto de condiciones objetivas y
de estados subjetivos de orden emo-
cional.
Fue Seeman el que inici este in-
59
tent, que desembocara ms tarde
en numerosas investigaciones emp-
ricas, desarrolladas especialmente en
el ambiente laboral. Seeman des-
compone la alienacin en cinco di-
mensiones:
1) Ausencia de poder: el indivi-
duo cae en la alienacin al verse se-
parado de los medios materiales que
le son indispensables para poder
controlar libremente la accin en
que est empeado. Seeman propo-
ne situar este aspecto de la aliena-
cin a nivel del sentimiento que el
individuo tiene de ser impotente
para orientar segn su deseo el cur-
so de las cosas y de estar a merced
de fuerzas extraas.
2) Ausencia de significado: el in-
dividuo cae en la alienacin al verse
sin los medios culturales indispensa-
bles para poder comprender las si-
tuaciones en que se encuentra in-
merso. Seeman propone situar este
aspecto de la alienacin al nivel del
sentimiento que el individuo tiene
de ser incapaz de predecir los posi-
bles resultados de las diversas res-
objeto controlado y manipulado por
puede elegir, adoptando luego una
lnea de conducta con conocimiento
de causa.
3) Ausencia de normas: el indivi-
duo cae en la alienacin si no tiene a
su disposicin ms que unos medios
no aprobados para alcanzar unas
metas culturales compartidas.
4) Aislamiento: el individuo cae
en la alienacin cuando no logra in-
tegrarse culturalmente en la socie-
dad en que vive.
5) Extraamiento de s mismo: se
da cuando la actividad del individuo
no tiene en s un significado intrn-
seco ni le proporciona algn tipo de
satisfaccin.
Alienacin
Seeman aplic este modelo suyo
en algunas investigaciones empri-
cas realizadas en diversos sectores,
como el hospital o el reformatorio;
pero los resultados que obtuvo han
sido bastante criticados.
Otros autores, siguiendo el cami-
no trazado por Seeman, han subdi-
vidido la alienacin en diversos
componentes. Deon, por ejemplo,
tiene en cuenta tres: la falta de po-
der, la falta de normas y el aisla-
miento social.
Blauner ha estudiado la aliena-
cin en cuatro sectores productivos,
caracterizados por diversos tipos de
tecnologa: tecnologa artesanal, tec-
nologa relativa a la mecnica, tec-
nologa de cadena de montaje y
tecnologa del proceso continuo. De
las dimensiones de la alienacin por
l tomadas en cuenta, unas son de
origen objetivo (ausencia de poder y
ausencia de significado) y otras de
orden subjetivo (auto-extraamiento
y aislamiento social).
a) Ausencia de poder: una perso-
na carece de poder cuando es "un
otras personas o por un sistema im-
personal y cuando no puede impo-
nerse a s mismo como sujeto activo
del cambio ni tampoco modificar
esta condicin de sujecin". El polo
opuesto de esta dimensin es la con-
dicin de libertad y de control.
b) Ausencia de significado: se da
cuando los actos del individuo pare-
cen no tener conexin alguna con
un programa ms general de vida y
cuando "los roles individuales no
parecen estar en conexin directa
con el cuadro general de objetivos
de la organizacin, sino que se han
convertido en elementos sin coordi-
nacin con el conjunto". El polo
opuesto de esta dimensin es la
 Ambiente
comprensin del significado de la
propia actividad.
c) Auto-extraamiento: consiste
en una falta de compromiso frente a
la propia actividad, que "empuja a
considerar el trabajo como un ins-
trumento, convirtindolo as en un
simple medio para alcanzar otras
metas alternativas y no en un fin en
s mismo. El auto-extraamiento lle-
va consigo el aburrimiento, la mo-
notona, la falta de crecimiento per-
sonal y el peligro de perder una
identidad ocupacional satisfacto-
ria". El polo opuesto de esta dimen-
sin se da cuando la actividad labo-
ral resulta satisfactoria y est bien
integrada en la totalidad de los roles
sociales del individuo.
Por ltimo, Nettler ha construido
una escala de la alienacin, com-
puesta de preguntas dirigidas a des-
cubrir el grado de aceptacin de los
principios ms tpicos de la sociedad
americana y el grado de participa-
cin en la vida social.
Conclusin
Las dificultades para hacer opera-
tivo el concepto de alienacin, si, por
un lado, han suscitado numerosas
crticas contra la tendencia emprica
de la sociologa norteamericana, por
otro, han puesto en claro el hecho
de que la dimensin ms aceptable
de la alienacin es la de ser una ca-
tegora ideolgica.
B. Cattarinussi
BlBLIOGRAFfA: Alonso Olea M., Alienacin.
Historia de una palabra. Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid 1974.Aptheker H.,
Marxismo y alienacin. Pennsula, Barcelona
1972.Baum G., Religin y alienacin. Cris-
tiandad, Madrid 1980.Bedeschi G., Aliena-
cin y fetichismo en el pensamiento de Marx,
Corazn, Madrid 1975.Castillo Castillo .7.,
Problema del estudio emprico de la alienacin
60
en el trabajo, en "Rev. de Anales de Sociolo-
ga" 3. Barcelona 1967.Gabel J-, Socio-
loga de la alienacin, Amorrortu, Buenos
Aires 1970.Giner S., De la alienacin y el
pensamiento social, en "Rev. de Estudios Po-
lticos", 124, julio-agosto 1962, 47-63.Is-
rael J., Teora de la alienacin. Desde Marx
hasta la sociologa contempornea. Estudio
macrosociolgico, Pennsula, Barcelona 1977.
Izzo A. (ed.), Alienazione e sociologa, Angeli,
Milano 1972.Johnson F. (ed.), Alienation.
Concept. Term and Meanings, Seminar Press,
New York 1973.Minkowsky Ti., Antropologa
de la alienacin, Monte Avila, Caracas 1970.
Ollman B., Alienacin, Amorrortu, Buenos
Aires 1975.Perroux F'., Alienacin y sociedad
industrial. Tiempo Nuevo, Caracas 1970.
Popitz H., El hombre alienado, Buenos Aires
1971.Tezano Tortajada J.F., El concepto de
alienacin en la sociologa contempornea, en las relaciones entre el hombre (la so-
"Sistema", 3, Madrid 1973.Torregrosa Pe-
ris J.R., Identidad personal y alienacin
en el hombre de la gran ciudad. Anales de
Moral Social y Econmica, Madrid.Vidal D.,
Un cas de faux concept: la notion a"alienation,
en "Sociologie du Travail", 1, 1969, 61-
82.Yurre G.R. de, Marxismo y marxistas,
Biblioteca de Autores Cristianos, Madrid 1978.
AMBIENTE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Ambiente f-
sico y ambiente socio-cultural - III. Ambiente
interno y externo - IV. Ambiente y sistema en
la esfera social - V. El control del ambiente -
VI. El determinismo ambiental - VII. El "reto
ambiental" de A. Toynbee - VIII. El deterioro
del ambiente natural y la "crisis ecolgica".
I. Introduccin
En las ciencias sociales, el concep-
to de ambiente aparece en dos con-
textos principales, el primero de los
cuales es tradicional y concierne a la
influencia que el clima, la morfolo-
ga geogrfica, la flora, la fauna y
otros elementos naturales ejercen en
la vida humana; el segundo contex-
to, ms actual, hace referencia a la
sociedad industrial en su rol de mo-
dificar, con frecuencia negativamen-
te, el ambiente natural o sistema
ecolgico. As pues, hay dos tipos unidades de anlisis ms importan-
61
diversos, y en muchos aspectos con-
trarios, de ambientalismo. El prime-
ro tiene su importancia a la hora de
estudiar las sociedades tecnolgica-
mente ms primitivas, en las que el
hombre no posee an el poder de
dominar las fuerzas naturales, te-
niendo que adaptarse a ellas, sufrir
sus condicionamientos, dejarse con-
figurar. El segundo, en cambio, es el
que parece importar ms en las so-
ciedades tecnolgicamente ms po-
derosas, en las que se ha aprendido
a controlar las fuerzas naturales. En
ambos casos lo que se considera son
ciedad) y el mundo fsico, y por eso
las estudian no slo las ciencias del
hombre, sino tambin las de la natu-
raleza. Se trata de un campo de es-
tudios tpicamente interdisciplina-
res, al que han contribuido, adems
de la sociologa y la antropologa,
diversas ramas humanas de la geo-
grafa (geografa social, poltica, hu-
mana, cultural). El ambientalismo
moderno ha provocado tambin es-
tudios de psiclogos (problemas de
la percepcin del ambiente), de eco-
nomistas (problemas de las valora-
ciones econmicas de las interven-
ciones humanas en el ambiente) y de
cientficos polticos (polticas del
ambiente).
Desde el punto de vista de la teo-
ra sociolgica general, el concepto
de ambiente es inseparable del de
sistema y del de confn del sistema;
se define como ambiente todo aque-
llo que, a pesar de ser importante
para el sistema, est fuera de l.
Todo sistema se define por su pro-
pio ambiente particular.
II. Ambiente fsico
y ambiente socio-cultural
Tambin en sociologa una de las
Ambiente
tes es el individuo, es decir, el
sistema-hombre (Bertalanffy) o el
sistema bo-psquico. En esta pers-
pectiva psicolgica, el ambiente,
adems de las cosas fsicas, natura-
les o artificiales, comprende tambin
elementos simblicos y culturales:
significados, valores, ideas, etc.; por
eso puede hablarse de ambiente so-
cial y cultural. Se trata ciertamente
de una perspectiva legtima; pero es
necesario aclarar que en sociologa,
cuando se habla de ambiente o am-
bientalismo, nos referimos principal-
mente al conjunto de elementos fsi-
cos, en el cual el contenido de masa
y energa prevalece sobre el de infor-
macin.
III. Ambiente interno y externo
Segn la definicin que se ha
dado, el concepto de ambiente inter-
no, contrapuesto al de ambiente ex-
terno, parece contradictorio; pero se
trata de un concepto bastante difun-
dido, y no slo en las ciencias biol-
gicas y psicolgicas. Con l se hace
frecuentemente referencia al conjun-
to de subsistemas del sistema, en
cuanto que disponen de un cierto
grado de autonoma. Dentro de esta
problemtica, el concepto clave es el
de control. Si volvemos a definir
como ambiente todo aquello que, a
pesar de ser importante para el siste-
ma, no est controlado por l, pode-
mos hablar (en el caso del sistema-
hombre) tanto de las fuerzas natura-
les externas como de los procesos
biolgicos internos, en la medida en
que stos escapan a la conciencia y a
la voluntad del sujeto. Podemos,
pues, decir que tambin el patrimo-
nio de experiencias, imgenes y acti-
tudes que componen la personalidad
o el carcter de un sujeto constitu-
yen el ambiente interno, en el que se
realizan sus procesos psquicos, de
 Ambiente
la misma manera que los rganos,
las glndulas y los conductos consti-
tuyen el ambiente interno biolgico,
en el que se desarrollan los procesos
metablicos. Y tan difcil es decir en
qu momento las aportaciones del
ambiente externo se convierten en
parte del sistema orgnico, como
precisar el momento y los mecanis-
mos con que las aportaciones psico-
lgicas (estmulos, seales, etc.) se
convierten en parte del sistema ps-
quico.
As que, incluso en el caso de un
sistema tan concreto como el de
cada individuo, el concepto de inter-
no y externo es sumamente fluido.
Slo puede definirse fijando antes
analticamente los lmites del siste-
ma en cuestin; y esto slo puede
hacerse, en ltimo anlisis, mediante
una enumeracin precisa de los
componentes del sistema, operacin
que encierra siempre cierto grado de
subjetividad y de convencionalidad
(A. Kuhn, The logic of social system,
1974).
IV. Ambiente y sistema
en la esfera social
Las dificultades se agrandan cuan-
do el sistema que se investiga es el
social. Los socilogos han ofrecido
muchas definiciones de sociedad y
de sistema social y han propuesto
modelos de relaciones entre los sis-
temas propios de cada ciencia social,
como el sistema cultural, el sistema
poltico, etc. Por consiguiente, no
existe consenso en torno a la ubi-
cacin de elementos como ideas,
modelos culturales, informaciones,
artefactos, etc. Son todos ellos
parte del sistema o pertenecen al
ambiente? En qu sentido se puede
hablar de dentro y defuera con res-
62
pecto a un sistema social? El pro-
blema es de una importancia gene-
ral; atae a la identificacin emprica
del sistema social, a la definicin de
sus confines y de sus relaciones con
los subsistemas, as como tambin a
la controversia fundamental sobre
las concepciones abstracta y con-
creta de los sistemas [^Confn]. Por
lo que se refiere a la problemtica
expuesta en la voz Confn, se puede
mencionar la cuestin de si son o no
admisibles elementos fsicos en la
definicin del sistema social. El caso
ms evidente es el del territorio del
Estado. Puede decirse que el terri-
torio es parte del sistema Estado,
algo interno al sistema Estado?
Constituye, en cambio, slo una
condicin, un lmite, un vnculo ex-
terno al funcionamiento de un siste-
ma que est compuesto nicamente
de relaciones entre los individuos?
Este problema surge siempre ante
cualquier sistema social, que inevita-
blemente tiene que ubicarse en al-
gn lugar y est compuesto de per-
sonas fsicas, que no slo tienen
relacin entre s, sino tambin con
los objetos. Es posible, o es siempre
aconsejable, hablar del ambiente na-
tural o del ambiente urbano como de
algo externo al sistema social, que lo
condiciona e influye, mas permane-
ciendo fuera del mismo? No ser
siempre ms aconsejable tratar a
hombres y cosas, naturales y artifi-
ciales, como partes de un nico sis-
tema que no es ya solamente social,
sino que se convierte en algo am-
pliamente ecolgico?
Las ciencias sociales en general,
aunque tienen en cuenta la compleji-
dad de las interdependencias entre el
mundo humano y el mundo fsico,
prefieren mantener a este ltimo
fuera de la definicin de sistema
social. Por consiguiente, las cosas y
las fuerzas materiales seran sola-
63
mente medios, recursos, lmites y
condiciones de los procesos sociales.
Se trata de convenciones termino-
lgicas y conceptuales, ante las cua-
les lo que se plantea es si son tiles
para el anlisis, no si son verdade-
ras. J. D. Singer sugiere autorizada-
mente en su A general system
taxonomy for political science (1972):
1) considerar siempre los elementos
fsicos como pertenecientes al am-
biente del sistema social, y no como
dos elementos diversos; 2) conside-
rar tambin los supersistemas como
parte del ambiente; 3) no conside-
rar, en cambio, como parte del
ambiente los sistemas que pertene-
cen al mismo nivel sistmico del sis-
tema que se considera; 4) rechazar,
en la perspectiva sociolgica, el con- caso, el hombre tiene pocos medios
cepto de ambiente interno, que esta-
ra constituido por los subsistemas
del sistema en cuestin.
Este problema es importante y ha
sido muy discutido; en efecto, otros
autores, como D. Easton, al am-
biente de un sistema dado (por
ejemplo, al sistema poltico) le asig-
nan tanto los dems sistemas polti- tos relativos; como ya demostr
cos como los elementos sociales,
culturales, psicolgicos y fsicos del
sistema social total, del que el sis-
tema poltico es tan slo un subsis-
tema analtico.
V. El control del ambiente
Uno de los principios generales de
la teora de los sistemas y de la evo-
lucin de los sistemas vivientes afir-
ma que existe una tendencia a exten-
der al ambiente el control de los
sistemas. "La vida se nutre de entro-
pa negativa"; la vida es orden, or-
ganizacin. Por consiguiente, esto
generalmente significa aumento de
los procesos de control, que se lleva
a cabo muchas veces mediante los
Ambiente
procesos de jerarquizacin, es decir,
con la aparicin de nuevos niveles
suprasistmicos. Este proceso guar-
da cierta analoga con lo que M.
Weber llamaba racionalizacin, y
parece tener particular importancia
en el caso de la tendencia del siste-
ma humano a extender al ambiente
natural su control y dominio. Y ha
sido en relacin con este proceso
como el tema del ambiente se ha
tratado con mayor frecuencia en las
ciencias sociales.
Como ya hemos recordado, la
relacin hombre-ambiente fsico se
ha conceptualizado como trnsito
de la adaptacin del hombre al
ambiente al dominio del hombre
sobre el ambiente. En el primer
y escasa capacidad para influir en el
ambiente, por lo que tiene que
adaptar sus propios modos de vivir
a las caractersticas del ambiente;
en el segundo posee ya la tecnolo-
ga capaz de adaptar el ambiente a
sus propios objetivos, lo cual signi-
fica dominarlo. Se trata de concep-
Henderson en 1913, entre orga-
nismo (o sistema) y ambiente suele
darse una relacin recproca, espe-
cialmente a largo plazo; el concepto
de adaptacin, fundamental en las
ciencias biolgicas, parece ser sufi-
ciente para indicar los diversos
aspectos de este proceso. Hn cam-
bio, el concepto de dominio parece
ms limitado; en biologa se usa
simplemente para indicar el rol par-
ticularmente importante, en trmi-
nos de biomasa y de estabilidad, de
una especie vegetal en relacin con
otras (climax); pero ello no implica
el concepto de control. Sociolgica-
mente hablando, sta parece ser una
de las connotaciones fundamentales
del concepto de dominio. Ahora
bien, si es cierto que el hombre ha
Ambiente
transformado la faz de la tierra, que
ha destruido centenares de especies
animales, que ha reducido drstica-
mente el nmero de otras muchas y
que ha poblado intensamente los
nichos ecolgicos ms dispares,
desde los polos hasta los desiertos,
dando paso a un proceso explosivo
de la propia biomasa, es igualmente
cierto que la capacidad de los siste-
mas humanos para controlar estos
fenmenos, es decir, para dominar-
los racionalmente, es an muy in-
cierta y discutible. El hombre es hoy
probablemente la especie ecolgica-
mente dominante, segn muchos in-
dicadores; pero todava est por ver
si est en grado de transformar el
sistema ecolgico global en un eco-
sistema controlado, en una mquina
que satisfaga sus necesidades y reali-
ce sus planes. En cualquier caso, la
sumisin de todo el ambiente fsico
natural al dominio del hombre pue-
de llevar consigo la sumisin del
hombre al ambiente fsico artificial,
representado por la mquina y la
ciudad [ s*Ecologa].
Pues no es el hombre en cuanto
organismo biolgico el que domina
el ambiente, sino que son las estruc-
turas sociales, los sistemas, las insti-
tuciones, las organizaciones, las
megamquinas que l ha creado y de
las que se ha convertido en un mero
engranaje. El malestar del hombre
en medio de un ambiente socio-
cultural dominado por estos siste-
mas, que se concretan en la ciudad,
en la fbrica, en la burocracia, es
decir, en la Zivilisation, se mani-
fiesta de forma cada vez ms evi-
dente. Cada vez con mayor frecuen-
cia surge la pregunta de si el hombre
puede llegar a adaptarse a este am-
biente artificial o si es de desear
tal adaptacin. Hay muchos autores
que afirman que ninguna especie
biolgica es capaz de sobrevivir en
64
un ambiente creado completamente
por ella misma.
VI. El determinismo ambiental
El inters de la tradicin sociol-
gica por la relacin hombre-ambien-
te se centra sobre todo en las
influencias, condicionamientos y
vnculos que el ambiente fsico natu-
ral ejerce sobre la personalidad, men-
talidad y carcter de los individuos
y sobre sus instituciones. Esta pro-
blemtica generalmente se concep-
tualizaba como influencia de los
factores geogrficos, y las observa-
ciones en torno a las relaciones exis-
tentes entre clima, economa y
caracteres psico-socio-polticos se
remontan a los albores del pensa-
miento humano; en Occidente se cita
a Aristteles y a Hipcrates; en la
cultura rabe, a Ibn Kaldhoun. Ms
modernamente se citan los determi-
nismos ambientales, teorizados por
Bodin y Montesquieu.
Este ltimo, que atribuye a facto-
res climticos la fortaleza, la cons-
tancia y amor a la independencia
individual de los pases nrdicos, as
como la inteligencia y agilidad de
los pueblos meridionales, sacando
de unas y otras caractersticas bo- alternativas.
psquicas diversas consecuencias en
el plano social, cultural y poltico,
en el fondo no hace otra cosa que
volver a asumir con una gran clari-
dad, en vsperas del advenimiento
de las ciencias sociales modernas,
una tradicin ya venerable.
Con el nacimiento de las ciencias
sociales formales en el siglo xix se
advierte en los gegrafos humanos y
en los antroplogos una tendencia a
acentuar, como vena siendo tradi-
cional, la importancia del ambiente
como elemento determinante y con-
dicionante de la vida del hombre,
65
mientras que los socilogos en gene-
ral subrayan el carcter irreductible
del comportamiento y de las institu-
ciones humanas frente a las condi-
ciones ambientales, probando la
variedad de culturas y de sistemas
sociales que florecen en un mismo
clima, y que, al revs, un mismo sis-
tema socio-cultural puede exten-
derse a ambientes muy diversos
entre s.
Una posicin clsica intermedia
es la asumida por C. Darryll Forde
(Habitat, economa y sociedad, 1931),
que pone de relieve que entre las
necesidades biolgicas humanas y el
ambiente fsico media siempre el sis-
tema socio-cultural, cuyo elemento
tecnolgico encierra una importan-
cia crucial a la hora de configurarse
las relaciones entre el hombre y el
ambiente.
El determinismo ambiental est
ya completamente desacreditado,
tras los excesos de escritores como
E. Huntington y de muchos gegra-
fos polticos, y ha sido sustituido por
el posibilismo de Vidal de la Blache,
segn el cual el ambiente limita el
nmero de los problemas que el
hombre debe afrontar y de las solu-
ciones posibles; pero el hombre
siempre puede escoger entre diversas
VII. El "reto ambiental"
de A. Toynbee
El rol del ambiente fsico en el
desarrollo de las civilizaciones hu-
manas ocupa el centro de la famosa
concepcin del reto ambiental de A.
Toynbee: los ambientes ms difciles
estimulan el desarrollo de las civili-
zaciones ms eficientes; las capaci-
dades desarrolladas en los ambien-
tes ms exigentes pueden luego
dirigirse hacia la conquista de tie-
Ambiente
rras y de poblaciones ms fciles. Se
trata sustancialmente de la aplica-
cin a la evolucin socio-cultural de
uno de los dos principios fundamen-
tales de la evolucin orgnica, el de
la seleccin ambiental.
VIII. El deterioro del ambiente
natural y la "crisis ecolgica"
En la actualidad se ha invertido la
perspectiva tradicional; ya no intere-
san los efectos del ambiente natural
en el hombre y la sociedad, sino ms
bien las consecuencias de la inter-
vencin del hombre en la natura-
leza. Durante mucho tiempo se
preocuparon de este problema slo
los gegrafos y los naturalistas, para
quienes la accin del hombre per-
turbaba los equilibrios ecolgicos
naturales y modificaba el paisaje te-
rrestre; mas esto al principio no
pareca constituir un problema
humano, es decir, social y econ-
mico; luego, estas perturbaciones y
modificaciones empezaron a reper-
cutir en el hombre mismo en forma
de polucin del ambiente fsico, de
destruccin de los valores ambienta-
les, de derroche de recursos no reno-
vables, y entonces las preocupacio-
nes de los naturalistas se fueron
extendiendo desde los ambientes
restringidos de la ciencia a gran
parte de la sociedad; como conse-
cuencia, la conservacin del ambiente
natural se ha convertido en un pro-
blema que preocupa a la mayora y
en un valor que provoca un amplio
consenso.
El nuevo ambientalismo, opuesto
al tradicional, constituye un con-
junto de ideas, doctrinas y proble-
mas sumamente vasto y palpitante,
que puede interesar al socilogo en
varios niveles: como moda cultural,
como movimiento colectivo, como

Anlisis causal
cambio profundo de valores, como
sntoma de un salto tal de civiliza-
cin como no lo ha conocido la
humanidad desde hace cientos o
miles de aos, como ideologa y/o
utopa, etc. [/Ecologa]. Aqu sobre
todo queremos sealar que el inters
por los factores ambientales no se
limita a los naturales, a la protec-
cin y conservacin de la naturaleza
y al uso inteligente de sus recursos,
sino que tambin ha avivado el inte-
rs de los socilogos y de los psic-
logos por los factores fsicos en
general, tanto naturales como artifi-
ciales, hasta el punto de exigir su
participacin a la hora de proyec-
tar ambientes artificiales, es decir,
cuando se planifiquen asentamien-
tos, ambientes de trabajo y de vida;
y ello con la conviccin de que
estructurar ambientes fsicos funcio-
nales y agradables es una condicin
necesaria, aunque no suficiente,
para satisfacer las necesidades y
realizar los valores humanos.
R. Strassoldo
BIBLIOGRAFA: Alexander C . La estructura
del medio ambiente. Tusquets, Barcelona
1980.Ashby E.. Reconciliar al hombre con el
ambiente. Blume. Barcelona 1981.Barrat M.,
Recursos del medio ambiente. Gustavo Gili,
Barcelona 1978.Boockchin M.. Por una so-
ciedad ecolgica. Gustavo Gili. Barcelona
1978.Centro de Estudios Sociales del Valle
de los Cados. Ecologa y medio ambiente.
Anales de Moral Social y Econmica. Madrid
1979.Consejo Superior de Investigaciones
Cientficas. Congreso Iberoamericano del medio
ambiente. 3 vols.. CSIC. Madrid 1975.Di
Giovine S. y Squillante R.. Ambiente e potere.
Etas-Kompass. Milano 1975.Gerelli E., Eco-
noma e tutela dell'ambiente, II Mulino,
Bologna 1974.Heimstra N.W., Psicologa
ambiental. Edit. El Manual Moderno, Mxico
1979.Kaminski G.. Psicologa ambiental.
Troquel. Buenos Aires 1979.Lee T., Psico-
loga y medio ambiente. CEAC, Barcelona
1981.Oficina Internacional del Trabajo,
Medio ambiente del trabajo. Contaminacin
atmosfrica, ruido y vibraciones. Informe IV (1),
63.a reunin. Ginebra 1976.Presidencia del
66
Gobierno, Medio ambiente en Espaa. Organi-
zacin Oficial de la Subsecretara de Planifi-
cacin, Madrid 1977.Proshansky H.M.,
Psicologa ambiental. El hombre y su entorno.
Trillas, Mxico 1978.Revista del Instituto de
Ciencias Sociales, Urbanismo y medio ambien-
te, Diputacin Provincial de Barcelona, Sec-
cin de Prensa, Informacin y Ediciones, tos aspectos.
Barcelona 1974, 23.Segre R., Las estructu-
ras ambientales de Amrica Latina. Siglo XXI,
Mxico 1977.-Tartajada Martnez L.M., Pro-
blemas de economa del medio ambiente. Resu-
men del Seminario celebrado en la OCDE en
el verano de 1971. Instituto de Desarrollo
Econmico, Madrid 1973.Thomas W.L.
(ed.), Man's role in changing the face of the
earlh. The University of Chicago Press,
Chicago 1967.
ANLISIS CAUSAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. La relacin
causa y efecto - III. Formalizacin y esti-
macin.
I. Introduccin
El problema de la causalidad no
suele ser tratado por extenso en la
literatura cientfica, si bien sta hace
implcitamente un uso amplio del
mismo. Este escaso tratamiento es
comprensible, pues se quiere pres-
cindir de nociones filosficas que,
siendo discutibles y de dudosa im-
portancia, mantienen una relacin
estrecha con la interpretacin causal
de las relaciones tericas. Pero el
problema sigue siendo de gran ac-
tualidad en cualquier ciencia, dado
que afecta a la esencia misma del
concepto de explicacin. En efecto,
si se eliminasen del anlisis cientfi-
co todos los trminos de contenido
causal, no quedara otra cosa que
descripcin y formalismo. Y adems
de ser muy actual, dicho problema
es tambin considerablemente am-
plio; discutir de causalidad quiere
67 Anlisis causal
decir discutir de epistemologa, de que en principio no puede ser inver-
matemtica, de estadstica, y no slo tido (veremos las excepciones cuan-
de la ciencia especfica de que se tra- do hablemos de los feed-backs, es
te. Si no se quiere tener una visin decir, de los efectos de retroaccin).
chata y unilateral de este problema, Esta direccionalidad ser lgica,
tendr que abordarse bajo todos es- temporal y topolgica. Lgica, en el
sentido de que x producir a y, y no
El plan y los lmites de este estu- al revs; temporal, en el sentido de
dio nos llevarn, tras una apertura que x ser anterior a y. aunque se
metodolgica general, a hablar de la trate de un diferencial temporal;
posibilidad para las ciencias sociales topolgica, en el sentido de que se
de traducir las proposiciones causa- dar un paso causal de una propie-
les en un lenguaje formalizado y de dad a otra, distante en el espacio.
verificar en la realidad, por medio Por consiguiente, la nocin de cau-
de instrumentos estadsticos, tales sacin puede aplicarse cuando se ve
proposiciones. que un cambio o una actividad se
repite, lgicamente, temporalmente,
espacialmente, en unos puntos o pro-
II. La relacin causa y efecto piedades.
Podemos resumir estos conceptos
Definir la relacin de causa-efecto mltiples de direccionalidad en un
o, en otras palabras, el principio de solo trmino: el de asimetra. La
causalidad no es tan sencillo como relacin causal es asimtrica y no
quiz pudiera parecer a primera funcional. Es ste un punto muy
vista. Tal vez resulte ms fcil importante que iremos desarrollan-
hallarle una definicin operativa. do sobre la marcha.
Pues si se tienen presentes algunos La asimetra es el concepto base
intentos, se ver que todos ellos van que nos permite distinguir el con-
en esa direccin. Wold afirma que l cepto de causa-efecto de los concep-
usa la palabra causalidad en el signi- tos, a veces similares, de funcin o
ficado cientfico general y de infe- previsin. Cuando intentamos defi-
rencia estadstica, es decir, que z es nir una relacin causal, intentamos
causa de y si, por hiptesis, es o dar una explicacin, precisando lo
fuera posible controlar a y, al menos que explica y lo que es explicado.
por casualidad, controlando a z de Una relacin funcional puede ser
forma indirecta. Al contrario, puede tambin una simple previsin, en la
o no puede ser posible controlar a z que y=f (x) equivale a x=f~' (y).
controlando indirectamente a y. Estos conceptos resultan todava
Ms genricamente, Heise se limita ms claros si pensamos que el ins-
a decir que la idea base contenida en trumento estadstico preferido para
el concepto de causalidad es que un la causacin es la regresin, y no
acontecimiento dado es ya razn otros ndices claramente simtricos,
suficiente para esperar un cambio en como el de correlacin o el de cova-
otro lugar. rianza.
Lo que s se puede decir es que Si x es una causa de y, pensamos
en el concepto de causalidad est que una transformacin en x pro-
incluida la idea de direccionalidad. duce una transformacin en y, y no
Es decir, hay un proceso que se simplemente que una transforma-
mueve en un sentido determinado y cin en x vaya seguida de (o aso-
Anlisis causal
ciada a) una transformacin en y.
Es cierto que tambin la regresin
puede ser simtrica, en cuanto fun-
cin. Pero este peligro desaparece
una vez que se haya precisado con
claridad cul es la variable depen-
diente y cul la independiente; o
mejor dicho, cul es el regresando y
cul es el regresor. En ese caso que-
dar determinado unvocamente
uno de los dos coeficientes de re-
gresin.
Como parece evidente, el proceso
causal no puede limitarse a una sola
relacin. Si queremos explicar un
efecto remontndonos a su causa,
vemos que con frecuencia esta lti-
ma est a su vez causada por otra
variable, que entre mltiples varia-
bles se dan tambin mltiples rela-
ciones causales y, finalmente, que
todo este conjunto contribuye a ex-
plicar el fenmeno en cuestin. Es
decir, si queremos establecer unas
explicaciones, es prcticamente im-
posible que nos encontremos ante
una simple relacin como x - y (x
causa a y), sino que nos veremos
frente a todo un sistema de relacio-
nes causales. El anlisis causal ad-
quiere un sentido cabal si lo aplica-
mos a sistemas, es decir, si tenemos
una red de relaciones causales que
intentan explicar la interaccin de
diversas variables.
Las redes de relaciones causales
en las que haya muchas caractersti-
cas diferentes vinculadas entre s se
llaman sistemas. Pero hablar de sis-
temas nos lleva al meollo del proble-
ma de los modelos y de las simplifi-
caciones. Una relacin causal entre
dos variables no puede verificarse
empricamente si no se hacen deter-
minadas hiptesis simplificadoras en
torno a las otras variables. Las pro-
posiciones causales son puramente
hipotticas. Slo a partir de simplifi-
caciones es posible concebir un sis-
68
tema, ya que, por motivos de simpli-
cidad, no se pueden mantener bajo
control todas las variables implica-
das en la explicacin de un fenme-
no determinado (es decir, es preciso
hacer sobre ellas ciertas hiptesis de
no existencia, o de no relevancia, o
de neutralidad).
Ahora vamos a intentar dar una
definicin operativa de relacin cau- sal), con todos sus lmites o todos
sal directa, la cual se enriquecer de
significado tras aludir brevemente a
las simplificaciones, al mismo tiem-
po que aclarar ms la lgica de las
mismas. "Aceptamos, en primer lu-
gar, que todas las dems variables
explcitamente incluidas en el mode-
lo causal han sido controladas y son
constantes. Asumiendo las hiptesis
adicionales relativas a las variables
externas, podremos decir que x es
una causa directa de y si es slo una
variacin de x la que produce una
variacin del valor medio de y. La
expresin 'mantenindose constan-
tes todas las variables importantes'
tiene ahora un significado definido,
desde el momento en que estamos
considerando un elenco completo y
explcitamente formulado de tales
variables".
Este prrafo de Blalock (1961)
nos lleva a hacer algunas considera-
ciones:
1. La primera, bien evidente y
que vale la pena subrayar, es que en
las ciencias sociales no es posible in-
terpretar categricamente la expre-
sin "x es causa de y" como "x es
condicin necesaria y/o suficiente de
y". En efecto, como hemos dicho,
no podemos elaborar un sistema
completo sin prescindir de alguna
variable, directa o indirectamente
implicada. A ello hay que aadir
que las ciencias sociales son ciencias
probabilistas; por consiguiente, en
ellas esperamos que los hechos se ve-
69
rifiquen y establecemos una media
de tales expectativas. El efecto existe
tan slo como expectativa, y la ex-
pectativa slo puede medirse con la
media.
2. El concepto de sistema cau-
sal, tal como se va explicitando poco
a poco, no tiene nada que lo dife-
rencie de un modelo explicativo (cau-
sus valores.
3. Se hace necesario decir algu-
nas palabras sobre la relacin entre
experimento controlado y observacin
no experimental, conceptos funda-
mentales de la explicacin causal. El
experimento controlado es quiz el
mejor instrumento de que dispone el
cientfico. Desgraciadamente, por
causa de los fenmenos que se estu-
dian, tal instrumento no est al al-
cance de las ciencias sociales, si ex-
cluimos la psicologa. En lneas
generales, el experimento consiste en
mantener bajo control por parte del
experimentador las variables inde-
pendientes (las causas) y observar la
dependiente (el efecto). Si la varia-
ble dependiente vara sistemtica-
mente cuando se hacen variar las in-
dependientes (depender de los
diversos estudios decidir cules y en
qu direccin), entonces podemos
deducir que existe una relacin de
causa y efecto..La repeticin del ex-
perimento por parte de varios nos
llevar a la seguridad de esta rela-
cin y a la probable enunciacin de
una ley. El experimento, si se pro-
yecta y se analiza con propiedad, re-
velar la relacin causal como una
relacin media sujeta a perturbacio-
nes, es decir: y=f(x, ..., x)+z, en
donde y es la variable dependiente,
las x son las variables causales y z
indica el conjunto de perturbaciones
no controladas que influyen en y.
Lo que hay que subrayar es que,
Anlisis causal
para que el experimento se proyecte
con propiedad, es necesario neutra-
lizar los efectos de los factores de
perturbacin. En los experimentos
esto se lleva a cabo por medio de la
randomizacin (casualizacin), tcni-
ca elaborada por R. A. Fisher. De
este modo, la perturbacin se hace
independiente (no correlacionada)
de las variables de control, de forma
que la regresin puede interpretarse
como relacin causal media y el re-
siduo de la regresin como efecto to-
tal de los factores de perturbacin.
En las ciencias sociales tenemos
que limitarnos a las observaciones
no experimentales para deducir rela-
ciones causales. En sociologa los
casos de experimentos son real-
mente mnimos y las ms de las
veces pueden interpretarse tambin
como experimentos de psicologa
social.
En el caso de la observacin ex-
perimental, una relacin se define
como causal si es tericamente posi-
ble considerar las variables como si
se tratase de un experimento contro-
lado con una variable-efecto y con
determinadas variables-causa. Un
ejemplo muy escolstico es el que
enlaza causalmente el precio y la
demanda de un bien de consumo.
Expresamos esta ley con d=D (p),
intentando decir con esto que la
demanda est causada por el precio
no se trata de una simple relacin
funcional, ya que no es vlida la
inversa p=D~l (d). En este caso,
la adquisicin se considera como un
experimento psicolgico del tipo
estmulo-respuesta, en que al precio
le corresponde la funcin de estmu-
lo, o de variable causal, y a la canti-
dad adquirida, la de respuesta, o de
variable efecto.
Resumiendo todo lo que hemos
ido diciendo hasta ahora, podemos
afirmar que la nocin de causalidad
Anlisis causal
(independientemente del hecho de
que estemos realizando un experi-
mento o no) supone que, si se hace
variar a x, habr que variar tambin
a y, admitido que se mantengan
constantes las otras variables o, en
caso contrario, que sus efectos pue-
dan pasarse por alto. Para tener un
cuadro ms claro del tipo de varia-
bles que manejamos, ser conve-
niente decir unas palabras al res-
pecto.
Podemos clasificar de la siguiente
manera las variables relativas a una
relacin causal (Kish):
a) La variable dependiente.
b) La variable (o variables) inde-
pendientes en las que se centra nues-
tra atencin.
c) Las variables causas potencia-
les de la dependiente, pero que no
varan durante el experimento o la
observacin. Estas variables pueden
haber sido puestas explcitamente
bajo control del observador; pero
podra tratarse tambin de una
casualidad.
d) Variables que no estn bajo
control y que producen variaciones
de y durante el experimento, pero
cuyos efectos en y no estn en cone-
xin con los de x, la variable inde-
pendiente tomada en consideracin.
e) Variables cuyos efectos estn
de algn modo vinculados sistemti-
camente con los de la variable in-
dependiente x, de manera que las
influencias de estas variables se con-
funden con las de x. Las variables
del grupo d) y e) no se miden o las
desconoce el experimentador. Este
slo puede ser consciente de su exis-
tencia, pero es incapaz de valorar
sus efectos.
No se necesita mucho para com-
prender que el ideal (imposible)
para un investigador sera tener que
70
vrselas solamente con los tres pri-
meros tipos de variables. Sin embar-
go, no faltan tcnicas estadsticas
que intentan reducir los dos ltimos
tipos de variables al tercero, anu-
lando as sus perturbaciones.
Llegados a este punto, puede ser
til examinar brevemente la relacin
que existe entre el anlisis causal y
la explicacin cientfica en general.
Blalock (1961), siguiendo a otros
autores como P. Frank, B. Russel,
M. Bunge, afirma que "las leyes
causales son esencialmente hiptesis
de trabajo, o instrumentos de que
se sirve el cientfico, ms bien que
enunciados verificables en torno a la
realidad". "Siempre cabe la posibili-
dad de introducir nuevas variables o
propiedades postuladas de tal ma-
nera que no puedan ser nunca nega-
das las leyes causales". La argu-
mentacin de fondo es la siguiente:
Si nosotros, sobre la base de nuestro
modelo causal, damos cierta expli-
cacin de un fenmeno y, tras veri-
ficarlo luego, observamos que el
comportamiento no se desarrolla
segn nuestras previsiones o explica-
ciones, siempre podremos afirmar
que no es que el principio de causa-
lidad en s mismo sea errneo, sino basa en gran parte en el concepto de
que no habamos tomado debida-
mente en consideracin las condi-
ciones iniciales y que stas eran
diversas en las dos situaciones. "Las
leyes causales, por consiguiente, son
asumidas por el cientfico. Cuando
parece que se han violado esas leyes,
les da una nueva formulacin, te-
niendo en cuenta los factores exis-
tentes... De esta manera se pueden
descubrir nuevas variables y formu-
lar nuevas leyes causales, que ofre-
cen previsiones para una gama ms
amplia de fenmenos empricos.
Pero no se puede valorar directa-
mente la validez del principio causal
en s mismo. Este se convierte sim-
71
plemente en un instrumento teor-
tico de enorme utilidad".
Para convalidar estas afirmacio-
nes, Blalock se basa en el hecho, ya
observado por Russel, de que las
leyes causales realmente slo son
aplicables a un sistema completa-
mente aislado; se trata de lo mismo
que se afirmaba cuando se sostena
que una relacin causal slo puede
afirmarse cuando se basa en una
serie de simplificaciones. Por consi-
guiente, el principio de causalidad
"no puede refutarse, si se nos per-
mite postular o introducir nuevas
variables... Una relacin causal en-
ire dos variables no puede verificar-
se empricamente, a no ser que ha-
gamos determinadas hiptesis sim-
plificadoras en torno a las dems
variables... Las afirmaciones o las
leyes causales... son puramente hi-
potticas". Siguiendo esta lnea, sus-
tancialmente relativista, se puede
muy bien afirmar que toda la cien-
cia se basa en hiptesis de trabajo,
en explicaciones relativas, que no
son ms que aproximaciones sucesi-
vas a la verdad, una verdad que no
se alcanzar nunca en su plenitud. Y
hemos dicho que la explicacin se
causalidad; por tanto, se puede sos-
tener tambin que en la realidad no
existe una relacin de causa y efec-
to; que ste, como cualquier otro
procedimiento cientfico, se limita a
someter y adaptar la realidad emp-
rica a nuestros esquemas mentales
(en el sentido de las categoras kan-
tianas). Nuestro entendimiento com-
prende slo segn tales esquemas,
reglas y lmites establecidos (inna-
tos, si queremos), y nosotros adap-
tamos la realidad a nuestros medios.
I )e aqu es fcil dar el paso a un re-
lativismo idealista.
Introducir hiptesis ad hoc a fin
de valorar las perturbaciones deja-
Anlisis causal
das fuera del sistema terico es un
proceso muy habitual en la ciencia
(la misma inferencia probabilista
estadstica lo indica). El hecho de
que ella sea un trabajo acumulativo
demuestra precisamente que todo
investigador puede mejorar el mode-
lo introduciendo nuevas hiptesis.
En estas condiciones, no existen
modelos explicativos errneos; ni
siquiera el de Tolomeo.
Blalock parece situarse en una
posicin cercana al relativismo cien-
tfico cuando afirma que un modelo
no puede indicarse como el ni-
co correcto, siendo posible otros
modelos alternativos, que pueden
proporcionar previsiones igualmente
vlidas; pero no parece ser muy
convincente cuando, para reforzar
todo lo dicho anteriormente, sos-
tiene que "el pensamiento causal
pertenece por completo al nivel teo-
rtico y que las leyes causales no
pueden nunca verificarse emprica-
mente". Aqu se llega mucho ms
all del relativismo y se cae en el
abstractismo. Siempre tiene que
haber alguna forma de verificacin
que confronte los resultados de la
teora con la realidad. El vnculo
entre teora (es decir, explicacin) y
realidad no puede ser ms que una
verificacin ms o menos directa.
Incluso cuando nos movemos en el
terreno de las ciencias ms evolucio-
nadas, ms elaboradas, esto es, las
que han alcanzado un nivel axiom-
tico, en que se lleva hasta el extremo
la separacin entre la parte terica y
la emprica, despus de haber dedu-
cido de los axiomas unos teoremas
sobre la base de la lgica y de la
matemtica, comparando los resul-
tados de estos teoremas con la
prueba emprica, es como llegare-
mos a verificar el alcance de dichos
axiomas, es decir, de la teora.
Ahora bien, la afirmacin de Bla-
 Anlisis causal
lock sobre la indemostrabilidad de
las leyes causales puede aceptarse si,
en el sentido relativista de que antes
hablbamos, no se llega a contrade-
cir lo que acabamos de afirmar
ahora mismo.
Ms claramente, sin dar lugar a
dudosas interpretaciones, este con-
cepto es el que expresa tambin
H. Wold (1954). Este autor sostiene
que el concepto de causalidad, que
l considera indispensable y funda-
mental en cualquier ciencia, no se
pone en discusin en ningn mbito
cientfico. Las dificultades surgen
cuando queremos formular leyes
generales de causalidad, como, por
ejemplo, la dimensin general de la
causalidad, la irrevocabilidad de
una relacin causa-efecto, el nexo de
la causalidad, con las teoras de la
induccin, con los principios del
determinismo y del libre albedro,
etctera.
Hasta ahora hemos hablado de
relacin causa-efecto, pero nunca de
causacin recproca. Cuando se
habl anteriormente de direccin
lgica de la relacin causal, se intro-
dujo, una vez ms, una simplifica-
cin. La condicin de direccionali-
dad lgica de x a y slo queda
satisfecha por el hecho de que igno-
ramos la relacin de y a x. Cuando
tenemos que enfrentarnos con esta
situacin, podemos decir que nos
hallamos frente a un proceso de
feed-back (feed-back loop). No es se-
guro que un proceso de feed-back
slo sea directo entre dos variables,
o sea, de esta forma diagramtica:
x - y,
sino que puede ser tambin indi-
recto, con la intervencin de ulterio-
res variables, como, por ejemplo:
72
Es necesario hacer entonces una
precisin: naturalmente, el movi-
miento tendr que partir de un
punto determinado del sistema, que
forme parte o no del proceso de
feed-back. Es decir, ser preciso que
una variable (endgena o exgena al
circuito) d comienzo al proceso. En
el caso contrario estaramos frente
a un sistema que se autogenera y
autoperpeta.
La importancia de los feed-backs
loops, especialmente en los sistemas
sociales, no tiene necesidad de
muchos comentarios. Es raro que, al
explicar el proceso causal de un
determinado fenmeno social, no se
tropiece con uno de ellos, si no es
que no se tropieza con toda una red
de feed-backs. Lo grave est, como
veremos a continuacin, en su expo-
sicin formal, que plantea proble-
mas importantes. De todas formas,
para mostrar lo difcil que es pres-
cindir de ellos, aludiremos a tres
situaciones que pueden muy bien
encontrarse en un sistema social y
en las que es caracterstica la presen-
cia de feed-backs.
1. Situacin de control. Un
cambio en A causa un cambio del
mismo signo en B; un cambio en B
causa un cambio de signo contrario
en A. Este es un ejemplo de feed-
back negativo y es la parte central
de todo mecanismo de control
social.
2. Situacin de amplificacin.
Un cambio en A causa un cambio
en B del mismo signo; un cambio en
B causa en A un cambio del mismo
signo. Es ste un caso de feed-back
73
positivo y corresponde a un sistema
de amplificador, transformando pe-
queos cambios en cambios cada
vez mayores.
3. Situacin de explosin. Tiene
lugar cuando el feed-back positivo
cae y queda fuera de control. El
proceso de continuas amplificacio-
nes, en un loop explosivo, sigue ade-
lante mientras perdura el sistema.
Tambin un feed-back negativo pue-
de explotar; en este caso, la direc-
cin de los cambios es oscilante;
pero el cambio se hace cada vez ma-
yor en dimensin absoluta mientras
el sistema perdura. Los feed-backs
son susceptibles de exposiciones ms
formalizadas, tanto a nivel de siste-
mas como de forma dinmica, me-
diante las ecuaciones diferenciales o
mediante las diferencias estables. El
hecho de que los loops lleven consi-
go complicaciones de importancia
aconseja que no se les introduzca
explcitamente en los modelos si no
es sustancial el efecto que ellos ejer-
cen. El deseo de ser completos tiene
que conciliarse con las exigencias de
la simplicidad; y un modelo expli-
cativo, para ser tal, tiene que sim-
plificar las relaciones realmente exis-
tentes, considerando solamente las
esenciales.
III. Formalizacin y estimacin
En este prrafo no pretendemos
agotar el tema relativo a las formu-
laciones estadstico-matemticas
aplicadas a la causalidad. Nos limi-
taremos a presentar sus principios
generales y las dificultades que im-
plica.
Adoptar aqu la matemtica tiene das las dems variables, no obten-
sus dificultades, porque las caracte-
rsticas de este lenguaje no siempre
se adaptan fcilmente a las del len-
guaje causal. La principal diferencia
Anlisis causal
reside en que el primero es ms fle-
xible. Si lo caracterstico en la rela-
cin causal es la asimetra, en la
formulacin matemtica lo es la si-
metra. Para la matemtica no existe
ninguna diferencia en escribir:
Y = a + bX,
o bien
a
X= - + _L_.
b b
As pues, no existe una clara dife-
rencia entre la variable independien-
te y la dependiente. Esta dificultad
no tiene ninguna importancia cuan-
do nos interesa obtener una ecua-
cin estimativa, una previsin, en la
que apuntamos a determinar la con-
comitancia de dos o ms variables, y
no a establecer la direccin de un
proceso; por eso no tiene aqu nin-
gn peso el problema de la simetra.
Dado que, ms que relaciones
causales particulares, nos interesan
sistemas de relaciones, la dificultad
puede superarse utilizando sistemas
de ecuaciones simultneas formu-
ladas de tal manera que se puedan
tener en cuenta las relaciones causa-
les asimtricas. En efecto, dado un
conjunto de ecuaciones y un conjun-
to de variables que aparecen en di-
chas ecuaciones, es posible intro-
ducir una relacin asimtrica entre
cada una de esas ecuaciones y varia-
bles, de forma que corresponda a la
nocin de orden causal. Si utilizse-
mos sistemas completos de ecuacio-
nes simultneas, es decir, sistemas
interdependientes, de manera que se
considerase la posibilidad de que
cada variable est causada por to-
dramos ningn resultado prctico.
Incluso admitiendo que semejante
modelo pudiera tener cierto valor
explicativo lo cual sera suma-
Anlisis causal
mente dudoso, resultara insupe-
rable, como es fcil de comprender,
el problema de la identificacin, o
sea tener valores determinados un-,
vocamente. En ltimo anlisis, la
misma interpretacin causal del sis-
tema puede presentar notables difi-
cultades (como ocurre en el sistema
parsonsiano). Por tanto, para que
pueda identificarse el sistema y ten-
ga un significado causal es necesa-
rio anular algunos coeficientes. Este
presupuesto se respeta totalmente en
los llamados sistemas recurrentes.
En un sistema recurrente, toda rela-
cin describe una dependencia cau-
sal unilateral; debern darse un or-
den de variables dependientes y un
orden de ecuaciones en el que la i-
sima ecuacin pueda considerarse
como la descripcin de la determi-
nacin del valor asumido por la i-
sima variable dependiente en fun-
cin de los valores de las variables
predeterminadas y de las variables
dependientes de rango superior a /.
En consecuencia, las variables de-
pendientes del sistema forman una
cadena orientada (causal). Las va-
riables independientes que eventual-
mente entren en cada nexo se consi-
deran factores causales.
Este sistema tendr una forma
triangular tpica: en cada ecuacin
la variable dependiente estar causa-
da por otras variables dependientes
slo en el caso de que stas aparez-
can en las ecuaciones precedentes.
Si tenemos un simple esquema
causal como:
el correspondiente sistema recurren-
te ser:
74
X,=indepen diente
X 2 = 021^1
X3=03IX1 + O32X2
El sistema recurrente no es la ni-
ca estructura que puede utilizarse
para la formacin de teoras causa-
les; tambin pueden emplearse otros
tipos de sistemas. Ms an, en el
caso de presencia de feed-back loops
evidentemente no es posible acudir a
los sistemas recurrentes. Pero, siem-
pre que sea posible, resulta til em-
plearlos, ya que poseen innegables
ventajas debidas a la simplicidad de
la concatenacin y a la falta de pro-
blemas de identificabilidad y de esti-
macin, siendo vlidas para ellos las
tcnicas ordinarias de los cuadra-
dos mnimos. Como afirma Blalock
(1961), "la finalidad de limitarnos
a los sistemas recurrentes, aunque
existan otros sistemas de ecuaciones
con las mismas propiedades forma-
les matemticas, es la de reducir la
flexibilidad en nuestros sistemas ma-
temticos, de manera que se les
haga coincidir de modo ms realista
con los modelos experimentales, en
los que se presume una simple orde-
nacin causal. Cuando no es posible
asumir legtimamente una ordena-
cin de este tipo, el uso de los siste-
mas recurrentes no ser, pues, apro-
piado". En ese caso, para valorar
los coeficientes de los sistemas no
recurrentes, al no ser posible el uso
de las tcnicas de estimacin de los
cuadrados ordinarios mnimos, se
dispone de otras tcnicas estadsti-
cas, que superan incluso los proble-
mas de identificacin. (Para el anli-
sis de esas tcnicas remitimos a los
manuales de econometra.)
Las tcnicas estadsticas mencio-
nadas, aunque son las que se usan
corrientemente en sociologa para
valorar los modelos causales, se han
desarrollado ms bien en el terreno
75
de la econometra. En el terreno so-
ciolgico y psicolgico, se utiliza a
veces otra tcnica, el path analysis,
no totalmente distinta de las ante-
riores, ya que tambin ella se remite
en principio a la estimacin de la
recta de regresin. El path analy-
sis es un mtodo construido por
S. Wright para estudiar sistemas de
variables interrelacionadas. Se basa
en la construccin de un diagrama
cualitativo en el que cada una de las
variables incluidas, medidas o hipo-
tticas, est representada (por medio
de flechas) bien como completamen-
te determinada por algunas otras
(que pueden estar igualmente deter-
minadas), bien como factor ltimo.
En el diagrama cada uno de los fac-
tores ltimos tiene que estar vincu-
lado con cada uno de los dems fac-
tores ltimos para indicar posibles
correlaciones mediante factores to-
dava ms remotos y no representa-
dos, excepto en los casos en que se
pueda tranquilamente admitir que
no existe correlacin alguna. Las re-
laciones tendrn que ser lineales,
aditivas y causales. En sustancia, el
path analysis se propone, una vez
dado un sistema, medir la influencia
directa a lo largo de cada sendero
causal y determinar el grado de liga-
zn entre las variaciones de las cau-
sas y de los efectos. Lgicamente, se
basa en algunos presupuestos, como
la regresin, entre los que probable-
mente el ms importante es el orden
causal. Pero hay que decir que la re-
presentacin grfica permite verifi-
car con ms claridad tales presu-
puestos. Otra ventaja ms es que
permite estudiar variables no medi-
das, observables en casos eventua-
les, cosa que es imposible de conse-
guir sirvindose slo de las ecuacio-
nes simultneas.
S. Goglio
Anlisis de contenido
BIBLIOGRAFA: Blalock H.M., Causal infe-
rence in nonexperimenlal research. Chape!,
Hill, The University of North Carolina Press,
1961; Causal models in the social sciences. A Idi-
ne, Chicago 1971.Boudon R., Metodologa
de las ciencias sociales, tomo I: Conceptos e n-
dices; tomo II: Anlisis emprico de la causali-
dad, Laa, Barcelona 1973.Boudon R. y La-
zarsfeld P.F., L'analyse empirique de la
causalit, Nouton, Pars 1966.Braithwaite
R.B., La explicacin cientfica. Tecnos, Madrid
1964.Bunge M., Las teoras de la causalidad.
Sigeme, Salamanca 1977; Causalidad: el prin-
cipio de causalidad en la ciencia moderna, Bue-
nos Aires 1961.Capecchi W., L'importanza
dri modelli causa/i nella ricerca sociolgica, I n-
troduzione all'edizione italiana di Blalock
H.M., L'analisi casale in sociologa. Marsilio,
Padova 1967.Com C , La causalit nella psi-
cologa, Mazzotta, Milano 1975.Goglio S.,
Appunti per un approccio statistico casale nelle
scienze sociali non sperimentali, en "Numeri
Unci di Sociologa" 1. 197.1.Wold H.A.O.,
Causalv and economefres, en "fx'Otiometria",
1954.
ANLISIS DE CONTENIDO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Anlisis de
contenido y anlisis lingstico - III. Carac-
tersticas del anlisis de contenido: el mues-
treo, las categoras de anlisis, la medicin de
las categoras de anlisis, elaboracin de los
datos.
I. Introduccin
El anlisis de contenido es una
forma particular de anlisis de las
comunicaciones que se ha ido des-
arrollando desde hace unos cincuen-
ta aos en los Estados Unidos y
posteriormente en Europa. Entre las
primeras obras que seala Duverger
figuran las de E. W. Hume (Statisti-
cal bibliography in relation to the
growth of modern civilization, New
York 1963), G. A. Lundberg (The
conten of radio programs. So-
cial Forces, 1928), R. S. Cavan,
P. M. Hauser y S. A. Stouffer (Notes
on the statistical treatment of Ufe
Anlisis de contenido
history material. Social Forces,
1930) y J. L. Woodward (Foreign
news in the american morning news-
paper, Columbia 1930). H. Lasswell
(1949) coloca entre los primeros
autores a G. C. Thompson (A study
of public opinin and Lord Beacons-
field, Macmillan, London 1886) y
D. F. Willcox (The american news-
paper, Annals of the American Aca-
demy of Political and Social Science,
1900).
En su forma ms simple, el anli-
sis de contenido consiste en tomar
nota de los temas y argumentos con-
tenidos en determinadas comunica-
ciones (por ejemplo, en las revistas,
peridicos, pelculas, emisiones de
radio o de televisin, etc., de un pe-
rodo determinado). Lo que se ob-
tiene es un ndice de materias que
sintetiza cuantitativamente el conte-
nido de las comunicaciones que se
han examinado.
Estas reseas precisas del conteni-
do tienen un inters cientfico en la
medida en que permiten establecer
relaciones entre un contenido y las
caractersticas de quien lo comunica
o de quien lo recibe, as como entre
tal contenido y otras caractersticas
de la comunicacin (por ejemplo,
carcter tipogrfico, intensidad del
sonido, expresin facial, etc.) (Janis,
1949). La finalidad del anlisis de
contenido ha quedado sintetizada en
establecer lo siguiente: quin lo dice,
qu es lo que dice, a quines lo dice,
qu efectos se siguen; de esta forma
se intenta cubrir todo el proceso co-
municativo: fuente-mensaje-pblico-
efectos.
El anlisis de contenido de los do-
cumentos es un instrumento tradi-
cionalmente usado por la investiga-
cin historiogrfica. Sin embargo, la
ptica del anlisis historiogrfico es
distinta de la propia del anlisis de
contenido tal y como se ha ido im-
76
poniendo en sociologa y en polito-
loga. Para el historiador, el docu-
mento, ms que un hecho en s, es
un instrumento de informacin
acerca de hechos. Los problemas de
la autenticidad y de la veracidad son
centrales en el anlisis historiogrfi-
co; pero en el anlisis sociolgico
slo el primero tiene tericamente
importancia (prcticamente, muy
poca), mientras que el segundo no
tiene ninguna (Duverger).
El anlisis del contenido de docu-
mentos es tambin tpico de los ju-
ristas (leyes, reglamentos, estatutos,
etctera), de los psiclogos (diarios,
cartas, etc.) y de los etnlogos, poli-
tlogos y socilogos (autobiogra-
fas, documentos estadsticos, etc.);
pero todos stos lo utilizan con pro-
psitos y mtodos distintos de los
codificados corrientemente como
anlisis de contenido, cuyo aspecto
cuantitativo los ms lo consideran
fundamental.
II. Anlisis de contenido
y anlisis lingstico
Pero el anlisis cuantitativo de los
mensajes no es exclusivo del anlisis
de contenido, pues tambin se sirven
de l algunos tipos de anlisis lin-
gstico. Lo que ste persigue es
identificar las unidades mnimas de
un cdigo (fonemas y morfemas) y
sus posibles secuencias (Saporta y
Sebeok). Por consiguiente, su objeti-
vo es distinto del que busca el anli-
sis de contenido, tal como acabamos
de exponerlo. El ensayo de Saporta
y Sebeok ilustra claramente esta di-
versidad de perspectiva. Cosas que
para un lingista pueden ser distin-
tas (por ejemplo: silla y butaca) no
lo son para quien realiza un anlisis
de contenido, en el que interesan
ms los significados que las formas.
77 Anlisis de contenido
No todos aceptan que el anlisis fase de importancia crucial para ga-
de contenido sea algo distinto del rantizar al anlisis un buen resulta-
anlisis lingstico; algunos estu- do. Por consiguiente, ser oportuno
dios, como el realizado por A. de exponer con brevedad los problemas
Lillo, entre los anlisis de contenido y las soluciones relativas que se
incluyen el anlisis estructuralista plantean en el anlisis de contenido,
del lenguaje (Egidi). tal como ste se utiliza en socio-
El elemento unificador lo forman, loga.
por un lado, semejanzas tcnicas ob-
jetivas y, por otro, una teora de los
signos o semntica que, por lo que III. Caractersticas
se refiere a la expresin lingstica, del anlisis de contenido
comprende la sintaxis (reglas de for-
macin y de transformacin de las Para empezar, puede decirse que
expresiones lingsticas, prescindien- objeto del anlisis puede ser el con-
do de sus significados e intrpretes), tenido de cualquier comunicacin,
la semntica (estudio del lenguaje y desde la escrita (peridicos, revistas,
sus significados, prescindiendo de libros, manifiestos de propaganda,
los intrpretes) y, finalmente, la etctera) hasta la fnica, hablada o
pragmtica (estudio del lenguaje en no (programas radiofnicos, discur-
que tambin se incluyen los intr- sos, entrevistas, etc.), y la visual (fo-
pretes, o sea las personas que parti- tografas, pelculas, programas tele-
cipan en un proceso lingstico) visivos, dibujos, comics).
(Bercelli). El anlisis de contenido se
convierte as en un instrumento tc- 1. EL MUESTREO
nico que, desde perspectivas diver-
sas, puede utilizarse en varas disci- El primer problema con que tiene
plinas, encuadrables todas ellas en que enfrentarse el investigador es el
una nica ciencia semiolgica, que del muestreo de los contenidos que
estudia tanto la expresin como el analizar. Esto, a su vez, exige defi-
contenido y sus relaciones [s*Semio- nir con precisin el universo o cam-
loga]. po de comunicaciones, el cual, por
A pesar de que no faltan buenas lo dems, suele determinarse con
razones para sostener que es leg- bastante facilidad sobre la base de
timo ampliar el significado del an- los objetivos de la investigacin. Si
lisis de contenido hasta comprender se trata de un universo demasiado
en l al anlisis lingstico cuantita- grande para el tipo de unidad que se
tivo, se debe convenir, por otra par- estudia, es necesario seleccionar los
te, en que el uso sociolgico (o poli- contenidos mediante muestras. El
tolgico) del anlisis de contenido procedimiento que se sigue para ob-
mantiene peculiaridades tcnicas tener una muestra, en teora no se
propias. Entre stas, Duverger sub- diferencia del que pueda emplearse
raya el uso predominante de unida- en cualquier otro campo. Sin em-
des ms complejas que las que utili- bargo, no hay que olvidar que en el
zan los anlisis lingsticos y filol- anlisis de contenido el muestreo
gicos (o de vocabulario), as como con frecuencia ni es aleatorio simple
su fundamentacin en una sistemati- ni aleatorio estratificado, sino siste-
zacin previa, lo ms precisa posi- mtico, o en racimo, o por cotas,
ble, de las categoras de contenido, cosa que puede comprometer su re-
 Anlisis de contenido
presentatividad [^Muestreo]. Ordi-
nariamente, el muestreo tiene lugar
en varias fases, correspondientes a
los que podramos definir como tres
universos: el de los titulares (o emi-
tentes), el de las fechas de los titula-
res y el de los contenidos de los titu-
lares (Budd, Thorp y Donohew,
1967). El muestreo de los titulares
no suele hacerse; lo que se hace es
definir el universo de inters limi-
tndolo a un nmero restringido de
titulares (incluso uno solo), seleccio-
nados sobre una base distinta de la
estadstica (por ejemplo, sobre la
base de la importancia que se les
atribuye).
En el muestreo de las fechas de
edicin se utiliza con frecuencia un
esquema de muestreo sistemtico
(en el caso de un semanario, la pri-
mera semana de enero, la segunda
de febrero, la tercera de marzo, etc.;
en el de un peridico, las ediciones
de los das pares, o bien las edicio-
nes del lunes de la primera semana,
del martes de la segunda semana,
etctera).
Esta solucin, bastante econmi-
ca, puede plantear problemas si el
contenido de los titulares manifies-
ta fluctuaciones que no sean casua-
les. Entre stas, A. Mintz descubre
trends primarios (lineales o curvili-
neales), trends cclicos y relaciones
compensatorias entre ediciones de
das consecutivos. El proyecto siste-
mtico de un muestreo debe tener
en cuenta todo esto para no falsear
los resultados. Tras una investiga-
cin sobre los ttulos de "Pravda",
Mintz observa a este respecto que
las muestras de das consecutivos
tienden a ser menos cuidadas que
las muestras constituidas de das se-
parados por intervalos regulares;
que la presencia eventual de fluctua-
ciones cclicas requiere seleccionar
das que representen todo el ciclo, y,
78 79
por ltimo, que la presencia even- que coordinarse con las hiptesis de
tual de relaciones compensatorias la investigacin.
entre das consecutivos exige que se Las categoras se pueden referir a
utilicen muestras formadas por blo- lo que se dice, al cmo se dice (Berel-
ques de dos das consecutivos. son) y por qu se dice.
Una vez establecido qu titulares Se ha intentado crear sistemas de
(o emitentes) y qu ediciones hay categoras utilizables por varios in-
que incluir en la muestra, se plantea vestigadores, dadas las grandes posi-
el problema de fijar las unidades de bilidades que ofrece el empleo de los
contenido a tomar en consideracin. ordenadores electrnicos en el anli-
Estas pueden ser muy diversas: uni- sis de contenido.
dades gramaticales (como periodos, De hecho, un investigador utiliza
proposiciones, palabras) o unidades un conjunto de categoras significa-
espaciales (como columnas o partes tivas para la teora que defiende.
de las mismas, artculos enteros, et- Pues bien, se pueden catalogar estas
ctera); toda solucin presenta ven- categoras en un diccionario, hacien-
tajas y desventajas. De una inves- do un elenco de palabras o frases re-
tigacin de A. Grey, D. Kaplan y lativas a cada una de ellas. Por tan-
H. Lasswell, en que se comparaban to, se podr disponer de diccionarios
los resultados de cuatro opciones di- distintos segn la disciplina o la
versas (frase, prrafo, tres frases y rama de la disciplina de que se trate.
artculo), se deduce, por ejemplo, Como pone de relieve P. Caruso,
que escogiendo unidades mayores en un sistema de anlisis de conteni-
(artculo, prrafo) resaltan ms los do desarrollado para servirse del or-
eventuales prejuicios favorables o denador electrnico y denominado
desfavorables de los titulares, mien- General inquirer, se han recogido
tras que disminuye el nmero de hasta 17 vocabularios diversos. En-
unidades que se consideran neu- tre ellos se puede citar el Harvard III
trales. Psychosociological Dictonary (83 ca-
Elegir unidades espaciales (o tem- tegoras que comprenden cerca de
porales) en vez de gramaticales o de 3.500 palabras), puesto a punto por
documentos enteros viene muy bien Bales y Stone. Este diccionario in-
para cuantificar el espacio (o el cluye las distinciones tradicionales
tiempo) dedicado a ciertos temas o de los objetos en naturales, sociales
argumentos. En este caso, el proce- y culturales; de los procesos psicol-
dimiento se invierte; en vez de clasi- gicos en cognoscitivos, afectivos y
ficar las unidades espaciales en una valorativos; y de las acciones en ins-
de las categoras de anlisis, se tra- trumentales y socio-emocionales.
ta de dar con los temas contenidos Adems, utiliza calificadores de
en cada una de ellas, midiendo, si nombres y de verbos (distintos se-
es posible, el espacio ocupado (Du- gn categoras de tiempo, espacio,
verger). calidad y cantidad), categoras rela-
tivas a los contextos institucionales
y a las connotaciones del status so-
2. LAS CATEGORAS DE ANLISIS
cial, as como diversos temas psico-
Otro difcil problema del anlisis lgicos (las necesidades, por ejem-
de contenido consiste en determinar plo).
las categoras de anlisis. Como es Destaca tambin por sus positivas
lgico, esta determinacin tendr aplicaciones el Stanford Poltica!
Anlisis de contenido
Dictonary, dirigido por North y
Holsti, y cuyas seis categoras funda-
mentales son las polaridades opues-
tas de las tres dimensiones del espa-
cio semntico establecido por Os-
good (valoracin, fuerza, actividad)
(Caruso) sobre la base de repetidos
anlisis factoriales.
El anlisis de los factores puede
ser un instrumento muy til para re-
ducir al mnimo posible el nmero
de categoras individuadas, elimi-
nando las redundancias. Este proce-
dimiento lo ha utilizado con xito
R. J. Rummel (Some attributes and
behavioral patterns ofnations, "Jour-
nal of Peace Research", 1967). Em-
pleando el anlisis factorial, ha de-
mostrado que el anlisis de conteni-
do de 2.139 conflictos didicos
referidos en el "New York Times",
puede realizarse tomando como
base seis dimensiones primarias, que
pueden reducirse luego a tres de se-
gundo orden (hostilidad, alejamien-
to, comunicacin negativa).
Tambin merece recordarse la in-
vestigacin de C. A. McClelland y
G. D. Hoggard (Conflict patterns in
the interactions among nations, en
J. N. Rosenau (ed.), International
politics and foreign policy, The Free
Press, New York 1969). Los 63 ti-
pos de acciones y reacciones entre
los estados (reducidos luego a 47
por la escasa frecuencia de algunos
de ellos) que se utilizaron en el an-
lisis del "New York Times" (ao
1966) a travs del programa WEIS
(Word Events Interaction Survey)
pueden ser reproducidos a partir de
seis componentes principales (cate-
goras), uno para la cooperacin y
cinco para el conflicto, que repiten
con bastante aproximacin los esta-
blecidos por Rummel.
Este modo de proceder puede pa-
recer inadecuado cuando el investi-
gador tenga hiptesis muy concretas
Anlisis de contenido
que someter a control; pero no lo es
mientras no se haya verificado la di-
mensionalidad de los conceptos em-
pleados. Una hiptesis bastante sim-
ple, como, por ejemplo, la que fue
sometida a verificacin mediante el
anlisis de contenido por D. A. Zin-
nes (The expression and perception of
hostilily in prewar crisis: 1914, en
J. D. Singer (ed.), Quantitative In-
ternational Politics, The Free Press,
New York 1968), es precisamente
que si el Estado se percibe como ob-
jeto de hostilidad o expresa hostili-
dad, resulta bastante menos simple
cuando se tienen en cuenta las diver-
sas dimensiones del conflicto inter-
nacional diferenciadas por Rummel
o por McClelland y Hoggard.
3. LA MEDICIN DE LAS
CATEGORAS DE ANLISIS
Una vez establecidas las catego-
ras de anlisis, se procede a su me-
dicin en las comunicaciones selec-
cionadas en la fase de muestreo. El
tipo ms sencillo de medicin (aun-
que puede, no obstante, ofrecer difi-
cultades) consiste en descubrir en la
unidad de anlisis la presencia de
una (o varias) de las categoras fija-
das. Las dificultades crecen a la par
con la complejidad de la unidad que
se examina, ya que aumenta la posi-
bilidad de interpretaciones diversas,
dada la probable falta de homoge-
neidad del contenido. De ordinario,
la medicin se detiene en este nivel
dicotmico. Medir la intensidad pre-
sencial de una categora en una co-
municacin es bastante difcil. Las
soluciones que se adoptan, o presu-
ponen que la intensidad de la acti-
tud expresada puede deducirse del
espacio o de la frecuencia relativos a
la categora interesada, o aceptan
una medida dicotmica de la misma
(I. de Sola Pool).
80
Constituye una excepcin Osgood
cuando, para medir la intensidad de
las aserciones valorativas de un ob-
jeto, propone una escala de siete po-
siciones para medir las intensidades
de los conectores (formas verbales)
y de los valoradores (adjetivos y ad-
verbios) (tres valores para los conec-
tores asociativos y para los valora-
dores positivos, tres para los conec-
tores disociativos y para los valora-
dores y uno para los conectores y
los valoradores neutrales), que luego
hay que organizar en un nico ndi-
ce de intensidad valorativa del obje-
to (este procedimiento lo expone
tambin P. Caruso).
La medicin de la intensidad pue-
de afectar, como es lgico, a dimen-
siones distintas de la valorativa (por
ejemplo, la intensidad de creencia en
un hecho, la intensidad de nfasis, la
intensidad de disponibilidad para la
accin, la de tensin, etc.). Adems,
la lingstica podra distinguir con mejor adiestramiento de lqs analis-
ms exactitud que unos jueces (codi-
ficatores) la variedad de formas que
expresa la variedad de la intensidad
de ciertas dimensiones en relacin
con un objeto determinado (I. de
Sola Pool). El trabajo de Osgood,
por consiguiente, es apenas un co-
mienzo, aunque estimulante, de un
examen ms profundo del problema
de medir las intensidades de los con-
tenidos, problema que probablemen-
te no siempre se ha resuelto con
acierto, dada la afirmacin corriente
de que la intensidad de un aserto
depende de la frecuencia con que
aparece (I. de Sola Pool).
Como en cualquier otra medicin,
tambin en las que se realizan en el
anlisis de contenido surge el pro-
blema de la validez y de la fiabili-
dad. Si esta ltima puede controlar-
se fcilmente, comparando las medi-
ciones hechas por diversos anlisis
(Kaplan y Goldsen), la primera
81
plantea problemas mayores. J. Janis
sugiere que se adopte una validacin
por constructo: si la correlacin en-
tre las diversas medidas obtenidas
en el anlisis de contenido, y entre
estas y otras medidas (relativas al
proceso de comunicacin), se co-
rresponde con las expectativas fun-
dadas sobre una hiptesis con un
alto grado de que puedan ser verda-
deras, puede decirse que la medicin
realizada en el anlisis de contenido
tiene cierto grado de validez.
A este respecto extraa que Ber-
celli dude de que sea til el control
de fiabilidad y acepte, en cambio,
el de validez propuesto por Janis,
pues estos dos conceptos estn in-
terrelacionados [ / Medicin].
Por lo dems, es evidente que, en
todo error de medicin, una parte es
imputable (incluso en las ciencias f-
sicas) al sujeto que mide; por ello, la
mayor fiabilidad que se sigue de un
anlisis estructural; pero ms co-
tas no es slo aparente, como^parece
afirmar Bercelli. Entonces, qu ha-
bra que decir cuando, midindose,
por ejemplo, el grado de acidez de
una solucin o el porcentaje de al-
midn contenido en una determina-
da clase de harina, el mejor adiestra-
miento de un qumico o de un
bromatlogo contribuye de hecho a
que el margen de error disminuya?
Que se trata slo de una aparien-
cia? Esto, obviamente, no obsta
para que el esfuerzo principal tenga
que consistir en construir instru-
mentos de medida lo ms precisos
posible, a fin de que, en el empleo
del anlisis de contenido, se consi-
gan definir de forma inequvoca las
categoras de anlisis.
4. ELABORACIN DE LOS DATOS
Despus del muestreo, de la defi-
nicin de las categoras de anlisis y
Anlisis de contenido
de la medicin de los contenidos del
mensaje, se plantea el problema de
la elaboracin de los datos obte-
nidos.
La elaboracin ms simple consis-
te en explicitar las frecuencias relati-
vas a cada categora y en comparar
estas frecuencias con las frecuencias
estndar o con las relativas a otros
mensajes. Entre los instrumentos de
esta comparacin se puede mencio-
nar el coeficiente de desequilibrio
propuesto por Janis y Fadner, utili-
zado tambin en el anlisis de conte-
nido realizado por los Manoukian
en torno al tratamiento que los pe-
ridicos italianos dispensaban a al-
gunos personajes o acontecimientos
religiosos.
Un tipo de elaboracin ms com-
pleja consiste en poner de manifies-
to las conexiones de las diversas ca-
tegoras contenidas en un mensaje.
Lazarsfeld lo llama propiamente
rrientemente se denomina anlisis
de las contingencias, dado el uso
preponderante que, con este fin, se
hace de las tablas de contingencia
(vase, por ejemplo, a Caruso).
Como presupuesto lgico para
poder realizar semejante tipo de
anlisis, hay que fijar con precisin
los bloques de contenidos en los que
poder descubrir las conexiones. Por
tanto, adems de las unidades de co-
dificacin y de las unidades de con-
texto (que sirven para calificar me-
jor el significado de las unidades de
codificacin), hay que especificar
otras unidades ms amplias, que
comprendan dentro de s varias uni-
dades de codificacin. La eleccin
de la dimensin de estas unidades
mayores es, evidentemente, de im-
portancia decisiva; si la unidad es
demasiado pequea, se notar una
presencia simultnea de categoras
escasa (y hasta puede que ninguna);
Anlisis de contenido
en cambio, si es demasiado grande
es posible que figuren presentes si-
multneamente todas o casi todas
las categoras. Tericamente, dice
Osgood, la longitud debera corres-
ponder a la duracin de la huella
psquica de un estmulo; pero sta es
imposible de determinar sobre la
base del texto. Partiendo de la expe-
riencia, Osgood ha visto que los re-
sultados del anlisis de contingencia
son estables si, contando con unida-
des de codificacin compuestas de
una sola palabra, la unidad de an-
lisis comprende de 120 a 210 pa-
labras.
Una vez construida la matriz
unidad-categoras, se pueden calcular
los ndices de conexin entre las ca-
tegoras y avanzar, por tanto, hacia
elaboraciones ms complejas, como
el anlisis de los racimos (tal como
hace Osgood), el anlisis de las dis-
tancias, el anlisis de correlacin
mltiple, el anlisis factorial, el an-
lisis causal, etc., estableciendo,
como cuando se manipula cualquier
otro tipo de datos, racimos de cate-
goras asociadas, dependencias, etc.
(Budd, Thorp y Donohew).
Como es natural, la simple aso-
ciacin de categoras no permite de
suyo inferencias relativas al sistema
de creencias de quien expresa el
mensaje, ya que ste puede contener
comunicaciones de tipo instrumental
(Mahl) en las que se d disociacin
entre lo que significan las palabras
para quien las dice y lo que signifi-
can realmente tales palabras.
Pero el estudio de las asociaciones
puede proporcionar datos muy ti-
les para a psicoterapia, el anlisis
de la propaganda y de la publicidad,
el anlisis de las perturbaciones del
lenguaje, etc. (Osgood), adems de
ser un claro instrumento de anlisis
lingstico (Egidi).
La posibilidad de deducir inferen-
82
cias de los datos elaborados en el
anlisis de contenido no se diferen-
cia de la de otros tipos de investiga-
cin. Por otra parte, vale la pena se-
alar las limitaciones que, a las
inferencias basadas en el anlisis
cuantitativo, atribuyen quienes su-
gieren como ms til el anlisis de
contenido cualitativo (George), en-
tendiendo por cualitativo no un
anlisis falto de formalizacin, flexi-
ble (como el que parece hacer A. de
Lillo) o basado en mediciones dico-
tmicas, sino un anlisis que no
fundamenta sus inferencias en las
frecuencias.
Estableciendo un paralelismo tal
vez iluminador dentro del campo de
las relaciones de dependencia entre
los Estados, un anlisis cuantitativo
(basado en las frecuencias) slo pue-
de tener en cuenta las frecuencias de
interaccin, mientras que un anlisis
cualitativo (no basado en la frecuen-
cia), de entre las diversas interaccio-
nes, elegir las ms poderosas o efi-
caces (por ejemplo, en la situacin
actual, la necesidad de comprar pe-
trleo es bastante ms condicionan-
te que la de comprar pieles o ceri-
llas, etc.). De manera ms simple:
una sola comunicacin (por ejem-
plo, del presidente de los Estados
Unidos) puede bastar para desenca-
denar una guerra, mientras que mi-
llones de otras comunicaciones in-
terpersonales no consiguen mante-
ner la paz.
En una palabra, el anlisis cua-
litativo tiende a descubrir en los tex-
tos las comunicaciones que, aunque
no sean frecuentes, s son importan-
tes para los objetivos de la investiga-
cin. Pues a menudo, como afirma
A. L. George, en la misma categora
se incluyen contenidos importantes
junto a otros que no lo son, lo cual
puede privar de la posibilidad de ha-
cer inferencias o puede inducir a ha-
83
cer inferencias equivocadas. Ade-
ms, a veces contenidos importantes,
debido a su escasa frecuencia, se los
mezcla sin distincin en categoras
residuales, o bien categoras distin-
tas se las amalgama en una con ob-
jeto de garantizar frecuencias lo bas-
tante grandes que permitan las
elaboraciones estadsticas sucesivas.
Por otra parte, al no existir un cuer-
po de hiptesis consolidado, son
mayores esos riesgos de enmascarar
de una forma u otra categoras im-
portantes, aunque no frecuentes.
Adems, el anlisis cuantitativo se
muestra poco sensible a las varia-
bles que con el t'empo se dan en el
contenido de los mensajes, variacio-
nes que a lo mejor slo consisten en
una frase o en una palabra, pero
que indican muy bien el cambio de
orientacin o de estrategia del co-
municante; asimismo, su sensibili-
dad es tambin escasa frente a ele-
mentos de comunicacin no com-
prendidos en el contenido analizado
y frente a otros elementos del con-
texto que tienen que ver con las se-
cuencias.
No cabe duda de que las observa-
ciones hechas por George tienen un
fundamento. Menos fundamento
tiene, en cambio, que se atribuyan al
anlisis cuantitativo defectos pro-
pios de un tanteo que tiene bien
poco de cuantitativo (el de la infe-
rencia basada en las frecuencias de
las categoras), o, con ms propie-
dad, atribuir a este mtodo ciertas
carencias que son propias del apara-
to conceptual o de la teora. No hay
nada que prohiba medir cuantitati-
vamente, en lugar de las frecuencias,
las intensidades (cosa que ya comen-
z a hacer Osgood) de las varia-
bles que se crean importantes para
poder predecir los resultados del
anlisis. Este procedimiento ser
ciertamente ms difcil, como ya se
Anlisis de contenido
ha dicho, pero los progresos de la
lingstica podran proporcionar
una ayuda decisiva.
En el fondo, no existe ninguna
cualidad que no pueda traducirse en
una variable susceptible de tratarse
cuantitativamente [SMedicin]; por
ello, hablar de anlisis cualitativos
no quiere decir ms que hablar de
anlisis no sistemticos, en los que
las cantidades estn implcitas y ma-
nipuladas arbitrariamente, con ma-
yor o menor acierto. Esto, lgica-
mente, no significa que cualquier
anlisis cuantitativo en cuanto tal
sea vlido, pues puede quedar pri-
sionero del mtodo e incurrir en los
defectos denunciados por A. I..
George. I.o que significa es que la
contraposicin entre el anlisis
cuantitativo y el anlisis cualitativo
es equivocada, yaqie no guarda pa-
ralelismo con la-'contraposicin real-
mente importante entre investigacio-
nes guiadas exclusivamente por el
mtodo e investigaciones guiadas
por la teora. Estas ltimas (como,
por ejemplo, los anlisis de las es-
tructuras de las fbulas o de los mi-
tos indicados por A. de Lillo como
anlisis cualitativos) siempre pueden
concebirse en trminos cuantitativos
(aunque slo sea mediante medicio-
nes dicotmicas), ganando incluso
en sistematicidad y en fiabilidad.
R. Gubert
BIBLIOGRAFA: Angeli R.C. y Freedman R.,
El uso de documentos, registros, materiales (en-
sates e ndices, en L. Festinger y D. Katz, IMS
mtodos de investigacin en las ciencias socia-
les, Paids, Buenos Aires 1972, 286-306.
Berelson B., Content analysis in communication
research, The Free Press of Glencoe, New
York 1952.Budd R.W. y Thorp L.D., Con-
tent analysis of communication, Macmillan,
New York 1967.Capecchi V., La stampa
quotidiana in Italia, Bompiani, Milano 1971,
Cartwright D.P., Anlisis del material cualita-
tivo, en L. Festinger y D. Katz, Los mtodos
de investigacin en las ciencias sociales, Paids,
Anlisis factorial
Buenos Aires 1972, 389-430. Caruso P.,
/ meiodi quantitalivi di analisi di comenuto,
en A. de Lillo (ed.), L'analisi di conlenulo,
II Mulino, Bologna 1971.De Lillo A.,L'ana-
lisi del conlenulo, II Mulino, Bologna 1971.
De Sola Pool (ed.), Trenas in conten analisys,
University of Illinois Press, Urbana 1959.
Gonzlez Seara L., El anlisis de contenido de
la prensa diaria. Instituto de Ciencias Sociales,
Barcelona 1963.Holsti O.R., Conten analy-
sis for the social sciences and humanilies,
Addison Wesley Publishing Company, Rea-
ding Massachusetts 1969.Instituto de la Opi-
nin Pblica, Anlisis de prensa extranjera (no-
viembre 1963/junio 1964), en "Rev. Espaola
de la Opinin P b l i c a " 2, septiembre-
diciembre 1965; Anlisis de prensa extranjera
(enero 1965/junio 1966), en "Rev. Espaola de
la Opinin Pblica" 5. julio-septiembre 1966;
Anlisis de contenido de la prensa diaria, en
"Rev. Espaola de la Opinin Pblica" 10,
octubre-diciembre 1967.Janowitz M.. Anli-
sis de contenido y estudio del ambiente simbli-
co, en "Rev. Espaola de la Opinin Pblica".
IOP 12, abril-junio, Madrid 1968. 153-
169.Krippendorf K.. Conten analysis. An in-
troduction lo its mehodologv. London & Be-
verly Hills, Sage 1980.Lasswell H.D., Leiters
N. y otros, Language of polilics. MIT, Press,
Cambridge 1968.Mucchielli R.. L'analyse du
conlenu, ESF. Paris 1974.Rosengren K.E.
(ed.). Advances in conten! analvsis. Sage. Lon-
don 1981.
ANLISIS FACTORIAL
SUMARIO: I. Orgenes - II. Principios funda-
mentales - III. Identificacin de los factores -
IV. Crticas dirigidas al anlisis factorial - V.
Usos del anlisis factorial.
I. Orgenes
El anlisis factorial es una de las
tcnicas ms importantes de anlisis
multivariado que se utilizan en las
ciencias sociales. Naci en el mbito
de la psicologa, en la que se ha uti-
lizado sobre todo para analizar los
datos relativos a la inteligencia y
a las aptitudes humanas; posterior-
mente, su uso se ha extendido a
otras muchas disciplinas. Su origen
84
se remonta realmente a un artculo
escrito por K. Pearson en 1901, en el
que se propone el mtodo de los ejes
principales; pero la paternidad del
anlisis factorial se atribuye a Char-
les Spearman, que comenz sus tra-
bajos en este campo con un artculo
de 1904. Adems de Pearson y de
Spearman, en los primeros veinte
aftos del siglo contribuyeron al des-
arrollo del anlisis factorial otros
autores, entre los que Harman cita
a C. Burt, H. Thomson, J. C. Max-
well Garnett y K. Holzinger. A con-
tinuacin, entre los aos veinte y
cuarenta, el anlisis de los factores
asumi ya su forma moderna, pri-
mero empujado por la crtica del
modelo unifactorial de Spearman,
luego mediante la generalizacin
del anlisis factorial como tcnica
matemtico-estadstica y mediante
su empleo en campos distintos del
psicolgico.
Efectivamente, con la multiplica-
cin de las investigaciones, la teo-
ra de Spearman, segn la cual los
resultados de los tests de aptitud
podan interpretarse como un factor
general de inteligencia (y no slo
como un factor especfico de cada
test), se demostr en la mayora de
los casos insuficiente; al factor gene-
ral se aadieron entonces otros fac-
tores distintos, comunes a grupos de
tests (por ejemplo, habilidad verbal,
aptitud matemtica) (solucin bifac-
torial de Holzinger), hasta llegar
con Thurstone al modelo de los fac-
tores mltiples, caracterizado por la
superposicin de factores de grupo y
por la renuncia a suponer, antes del
anlisis, agrupamientos de variables
asociadas a esos factores. Segn este
modelo, las respuestas a un test pue-
den explicarse no slo como un fac-
tor general o un factor de grupo,
sino tambin como varios factores
de grupo. Thurstone tambin descu-
85
bro en el rango de la matriz de co-
rrelacin entre los tests el criterio
para calcular el nmero de factores
comunes presentes, propiciando de
esta forma un avance significativo
del anlisis factorial, incluso desde
el punto de vista matemtico-
estadstico, as como su generali-
zacin.
Precisamente por medio de este
proceso, y con la ayuda del desarro-
llo del mtodo de los ejes principales
(o elementos principales) que hicie-
ron Hotelling y Kelley, se lleg a
comprender la naturaleza y las posi-
bilidades tan amplias del anlisis
factorial en la investigacin, llevn-
dose a cabo la transformacin del
anlisis factorial de instrumento pri-
mordialmente ligado a la psicologa
a instrumento de anlisis general.
II. Principios fundamentales
La idea en que se fundamenta el
anlisis factorial consiste en creer
que generalmente se puede com-
prender un fenmeno, e incluso sus
relaciones con otros fenmenos, es-
tudiando un nmero de variables
bastante menor del que a primera
vista parecera necesario. As pues,
el anlisis de los factores es ante
todo un instrumento de simplifica-
cin, en el que las mltiples varia-
bles manifiestas que se observan se
reducen a un nmero menor de va-
riables latentes (factores).
El principio en que se basa esta
reduccin, en sus trminos ms ele- rrelacin entre las variables (indica-
mentales, es el de la duplicacin de
informacin.
Si se pueden prever las medidas
de una o varias variables sobre la
base de las medidas de otra u otras
variables, conservar todas esas va-
riables en el anlisis es a todas luces
poco prctico. Los conceptos que se
Anlisis factorial
cree estn contenidos en ellas son
todos necesarios, ya que unos son
duplicacin o combinacin de otros.
Se comprende as por qu el ran-
go de una matriz, como dice Thur-
stone, sea fundamental para esta-
blecer el nmero de dimensiones
independientes, no superfluas, que
contiene. En efecto, si, por ejemplo,
una o varias filas o lneas de una
matriz constituyen una combinacin
lineal de otras, el rango de la matriz
se reduce en tantas unidades cuantas
son las filas linealmente dependien-
tes de las dems.
Sin embargo, generalmente es
poco probable que en las investiga-
ciones sociolgicas se den variables
que sean exactamente un duplicado
o una combinacin de otras, ya por-
que existan errores casuales de me-
dicin, ya porque todo indicador,
adems de medir un concepto, tiene
su propia especificidad, un significa-
do particular que no se duplica en el
de los dems indicadores incluidos
en el anlisis, aunque sean relativos
al mismo concepto.
Pero estas fuentes de variabilidad
de las medidas obtenidas no tienen
un inters directo para el socilogo
investigador. Lo que le interesa di-
rectamente es la varianza de cada
indicador ligada a la variacin efec-
tiva del aspecto del fenmeno que
pretenda medir el indicador. Pues
bien, tanto el error casual de medi-
cin como la varianza especfica de
cada indicador se traducen normal-
mente en una disminucin de la co-
dores). La varianza que interesa
directamente, dado el conjunto de
las variables, no es entonces la va-
rianza total, sino la correlacionante,
es decir, la comn con otras varia-
bles (comunaiidad). Por lo dems,
es slo sta la que permite el anlisis
de las conexiones entre las variables
Anlisis factorial
y, en consecuencia, la previsin y la
explicacin de las mismas.
Si se adopta este punto de vista,
es decir, si se considera posible sim-
plificar la complejidad de los datos
manifiestos prescindiendo del error
casual y de la individualidad; si, en
otras palabras, se piensa que se ha
duplicado la informacin dada por
una variable cuando se la puede re-
producir con la dosis de variabilidad
que tiene en comn (en trminos li-
neales) con las dems variables in-
cluidas en el anlisis, entonces tam-
bin en sociologa es posible reducir
de manera significativa la compleji-
dad de las variables manifiestas a un
nmero menor de variables subya-
centes, capaces precisamente de re-
producir las correlaciones existentes
entre las manifiestas. El anlisis fac-
torial es exactamente la tcnica que
permite semejante reduccin.
En notacin matemtica, si se lla-
ma zj (j=l,2 n) a la variable ob-
servada xj estandarizada, a lo que
quiere llegar el anlisis de los facto-
res, en su forma ms simple y gene-
ral, es al siguiente modelo:
2i=aiiFi+ai:F2 + ... + ai m F m + aiUi
Z : = f l : i F i + t f : : F 2 + . . . + tf2mFm + fl2U2
z = aiFi +aiF: + ... + a nm F m +aU
en donde:
Fp ( p = l , 2 m) son los factores
comunes a las n>m variables z;
U son los factores nicos (indi-
vidualidad y error) de las varia-
bles z;
aP son los coeficientes de cone-
xin (saturacin) entre las varia-
bles z y los factores F p ;
a, son los coeficientes relativos a
los factores nicos.
Expresado en notacin matricial,
el modelo factorial, excluyendo a los
factores nicos con los relativos
86 87
coeficientes, se convierte en lo si- las variables mediante la extraccin
guiente: sucesiva de componentes, ortogona-
* = A/, les entre s, que expliquen hasta el
mximo la varianza que no explica-
en donde:
ron los componentes extrados ante-
z es el vector columna de las va- riormente.
riables (ms concretamente de su El modo como opera este tipo de
modelo matemtico en trminos li- anlisis puede comprenderse fcil-
neales y prescindiendo de los errores mente si nos fijamos en una repre-
y de la individualidad); sentacin vectorial de las n varia-
/ e s el vector columna de los fac- bles (estandarizadas) en un espacio
tores comunes F p ; N-dimensional (N es el nmero de
individuos o unidades sobre los que
A es la matriz n X m de los coefi-
cientes de los factores comunes aP. se ha realizado la medicin). Cada
variable est representada por una
flecha o segmento de longitud unita-
ria, que parte del origen.
III. Identificacin Las flechas (vectores) se encontra-
de los factores rn tanto ms cercanas cuanto ms
correlacionadas estn entre s las va-
El anlisis de los factores consiste riables (ms exactamente, esta co-
precisamente en hallar el nmero de rrelacin es igual al coseno del n-
los factores, en determinar sus rela- gulo entre dos flechas). El anlisis
tivos coeficientes, en interpretar los de los componentes (factores) prin-
factores y, por ltimo, en calcular cipales consiste en hallar un sistema
sus medidas. Los mtodos para lle- de vectores ortogonales nuevos en
gar a estos resultados son numero- el espacio identificado por las n
sos y de distinta validez. Entre otras variables.
cosas, se distinguen segn el princi- El primer vector nuevo que se eli-
pio de economa que adoptan, segn ja habr de ser el que mejor inter-
la necesidad de establecer antes del
prete las direcciones que manifiesta
anlisis el nmero de los factores o el conjunto de las variables (de for-
su comunalidad, la necesidad o no ma que eleve al mximo el cuadrado
de agrupar preventivamente las va- de proyeccin de cada una de las n
riables, la independencia o no de los variables sobre tal vector). El segun-
factores (soluciones ortogonales u do vector deber ser ortogonal al
oblicuas), etc. primero, buscando entre las infini-
El mtodo que se adopta comn- tas posiciones ortogonales posibles
mente en la actualidad es el de los aquella que a su vez mejor interpre-
factores principales con una rotacin te la direccin que indica el conjun-
varimax (ms raramente quartimax). to de las variables, y as sucesiva-
Para extraer los factores este mto-
mente.
do utiliza la tcnica del anlisis de Si hay variables que no son com-
los componentes principales. Esta
binacin lineal de otras, sern nece-
tcnica, en lugar de intentar repro- sarios n otros vectores (componen-
ducir lo mejor posible las correla- tes) con el fin de que no se invaliden
ciones de las variables manifiestas, todas las proyecciones de las n va-
procura reproducir de la forma ms riables sobre los nuevos vectores su-
sinttica posible la varianza total de cesivos. Sin embargo, a medida que
Anlisis factorial
se van escogiendo nuevos vectores
ortogonales, las proyecciones que
sobre ellos tienen los vectores de las
n variables irn siendo cada vez me-
nores, hasta llegar a proyecciones
(correlaciones) tan pequeas que^se
considere irrelevante el nuevo vector
(componente) en orden a reproducir
de forma satisfactoria las informa-
ciones que proporcionan las n varia-
bles originarias. Los m^n ejes ob-
tenidos son, pues, las nuevas varia-
bles (independientes entre s) que
reproducen lo ms sintticamente
posible la variabilidad percibida em-
pricamente.
Matemticamente, se demuestra
que el valor mximo de la suma de
los cuadrados de las proyecciones
que los vectores representantes de
las n variables tienen sobre el primer
nuevo vector, corresponde al mayor
autovalor de la matriz correlacio-
nante de las variables, y que el co-
rrelativo autovector corresponde a
las proyecciones.
El segundo vector, ortogonal al
primero, se identifica sobre la base
del autovector asociado al segundo
autovalor de la matriz de correla-
cin, y as sucesivamente hasta la
ensima vez.
El procedimiento de extraccin
que sigue el mtodo de los factores
principales coincide con el de los
componentes que acabamos de ex-
poner, con la diferencia de que la
longitud de los vectores que repre-
sentan a las variables no es unitaria,
sino inferior (la raz cuadrada de la
comunalidad), en cuanto que, como
se ha dicho, no se juzga de inters
reproducir una varianza errnea o
especfica. De esta forma ocurre
que, para reproducir una varianza
menor, se necesita un nmero me-
nor de ejes nuevos; en consecuencia,
los autovalores positivos de la ma-
triz de correlacin forman un n-
Anlisis factorial
mero inferior al nmero de las va-
riables.
Por tanto, en lugar de las n varia-
bles percibidas, se obtienen m<n
variables (factores) nuevas que re-
producen las informaciones no err-
neas y no especficas ofrecidas por
las n variables.
Alguna de estas variables nuevas
podr abandonarse si su aportacin
en trminos de varianza explicada es
mnima; las otras que se consideren
significativas (ms bien en trminos
sustantivos que estadsticos) plan-
tean el problema de interpretar su
significado, su denominacin.
La nica manera de definir estas
variables (factores) nuevas consiste
en examinar las correlaciones (sa-
turaciones, proyecciones) que con
ellas tienen las variables originarias.
As, por ejemplo, si varios tems que
revelan una actitud autoritaria estn
muy correlacionados con un factor,
ste podr interpretarse como auto-
ritarismo. Por el contrario, si de en-
tre los tems con que se intentaba
medir el autoritarismo slo los de
contenido relacionado con la vida
poltica convergen en un factor,
mientras que los que se refieren a la
vida familiar estn muy saturados
de otro factor, habr que interpretar
el primer factor como autoritarismo
poltico y el segundo como autorita-
rismo familiar.
Sin embargo, la interpretacin de
los factores no es fcil si algunos
factores no poseen alguna variable
altamente correlacionada con ellos o
si todas las variables tienen correla-
ciones ms o menos estrechas con
ellos. La interpretacin ser tanto
ms fcil cuanto ms claramente un
factor est correlacionado con un
grupo de variables, con exclusin de
otras. Pues bien, individuar los fac-
tores segn el mtodo que acabamos
de examinar no ofrece estas condi-
88
ciones ptimas, pues se trata de un
mtodo orientado a maximizar la
varianza explicada por cada factor
(en orden decreciente) y no a hacer
que el factor coincida con los raci-
mos de variables interrelacionadas
entre s. Por eso se han ideado algu-
nos modos de rotacin de los nue-
vos ejes ortogonales descubiertos
con el mtodo de los factores princi-
pales, para conseguir en lo posible
que las nuevas variables sean centra-
les para los grupos de vectores for-
mados por las variables originarias.
Los objetivos de la rotacin pue-
den captarse fcilmente si examina-
mos la siguiente figura, que repre-
senta los vectores de las variables
originarias, los ejes de los factores
principales (con trazo continuo) y
los rotativos (con trazo discon-
tinuo):
Los trabajos de Thurstone sobre
la estructura simple y ms tarde los
de Carrol, los de Neuhaus y Wrig-
ley y los de Saunders sobre el mto-
do quartimax, as como los de Kai-
ser sobre el mtodo varimax, tratan
precisamente de sugerir criterios for-
males para simplificar al mximo la
interpretacin de los factores me-
diante la rotacin. El principio en
que se basan los mtodos quartimax
y varimax es la maximizacin de
la varianza de las saturaciones fac-
toriales, procurando simplificar lo
ms posible la composicin factorial
de cada variable manifiesta, el pri-
mero, y la composicin de cada fac-
tor en trminos de variables mani-
fiestas, el segundo.
89
Con la finalidad constante de
conseguir que los factores se hagan
ms adherentes a los agrupamientos
efectivos de las variables, se han
propuesto modos de extraccin de
los factores o criterios de rotacin
que abandonen el requisito de la in-
dependencia de los factores. Se con-
siguen as soluciones oblicuas, en las
que, junto con las proyecciones que
los vectores representantes de las va-
riables tienen sobre los ejes oblicuos
(estructura factorial), que represen-
tan las correlaciones entre variables
y factores, se obtendrn tanto la
matriz de las coordenadas de las va-
riables relativas a tales ejes (modelo
factorial), y que dan los coeficientes
para describir linealmente las varia-
bles, como la matriz correlacionado-
ra de los factores.
Realizada la rotacin de los facto-
res y conseguida su identificacin, el
siguiente paso que ha de dar el an-
lisis consiste en medir los factores
obtenidos, reconstruyendo una ma-
triz de los datos mucho ms simple
y apta para su utilizacin con fines
descriptivos, predictivos y explicati-
vos. Sobre los modos de reconstruir
esta nueva matriz de los datos (de
dimensin m X N e n lugar de nXN),
no parece oportuno extenderse. Bas-
te recordar que hay motivos muy
vlidos para preferir, en vez de los
mtodos de estimacin esmerada de
la medida de los factores, otros m-
todos ms slidos de construccin como se han medido en las investi-
de las medidas mediante el empleo
de escalas construidas con la ayuda
del anlisis de los racimos (cluster
analysis).
IV. Crticas dirigidas con normalidad en la poblacin (no
al anlisis factorial
Lo que s parece ms oportuno es son razones suficientes para recha-
aludir, aunque sea brevemente, a las
Anlisis factorial
objeciones que hacen algunos auto-
res contra el empleo del anlisis d e / ^
los factores en sociologa, contra la
utilidad que puede tener este tipo de
anlisis para la investigacin socio-
lgica y contra el uso que actual-
mente se hace de l.
Entre las objeciones contra el em-
pleo del anlisis factorial en sociolo-
ga, las ms frecuentes son las que
censuran el nivel de la medicin que
se hace en sociologa (nominal u or-
dinal), inadecuado para el uso de los
parmetros estadsticos (en particu-
lar del coeficiente de correlacin
producto-momento) que utiliza el
anlisis factorial. Sin embargo, a
este respecto no faltan argumentos
muy vlidos que permiten afirmar
que el empleo de la estadstica para-
mtrica en sociologa no slo es leg-
timo, sino tambin aconsejable en el
caso de datos cuantificados a nivel
nominal u ordinal.
Un presupuesto fundamental del
anlisis factorial es que la distri-
bucin conjunta de cualquier pareja
de variables es normal (distribucin
normal bivariada). De esto se deri-
van otras propiedades, como la con-
tinuidad de las distribuciones, la li-
nealidad y homogeneidad de los
datos, la normalidad de cada una de
las variables.
Puede ser bastante fcil demostrar
que estas propiedades no siempre
estn presentes en las variables tal
gaciones sociolgicas. Tampoco en
estos casos faltan interpretaciones
equivocadas.
La que ms importa es que la va-
riable se conceptualice (no se mida)
como continua y que se distribuya
en la muestra); la imprecisin de
medida o los errores de muestra no
zar el mtodo. Lo mismo ha de de-
Anlisis factorial
cirse en relacin con la linealidad de
las relaciones, aparte de que la falta
de linealidad no lleva a establecer
relaciones inexistentes, sino todo lo
ms a subestimar relaciones ya exis-
tentes, error menos grave que el
primero. Adems, la normalidad de
las distribuciones es necesaria para
poder hacer inferencias estadsticas
(por ejemplo, en el nmero de facto-
res comunes, sobre los intervalos de
confianza de las medidas de los fac-
tores, etc.); pero muchas veces care-
ce de importancia, bien sea porque
el nmero de factores sus t anualmen-
te significativos es inferior al de los
factores estadsticamente significati-
vos, o bien porque la distribucin de
las medidas de los factores, al ser re-
sultado de la combinacin de medi-
das de varias variables, tiende a ser
normaloide, aunque no lo sean cada
una de las variables.
Adems se ha demostrado emp-
ricamente que la valoracin de rho
(coeficiente de correlaciones en la
poblacin) que proporciona el coefi-
ciente r es buena independiente-
mente de la forma de distribucin
bivariada en la poblacin.
Aunque se quisiera satisfacer con
la mayor exactitud los presupuestos
del anlisis factorial, siempre sub-
siste la posibilidad de estudiar las
transformaciones de las variables
que garanticen la normalidad (valo-
rable mediante tests estadsticos de
adherencia) y la linealidad de las
relaciones.
Adems de las crticas que se ha-
cen contra el empleo del anlisis fac-
torial en sociologa aduciendo que
viola sus presupuestos, hay otras
que esgrimen los lmites del modelo;
tales como su estaticidad, su inde-
terminacin, su olvido del problema
estadstico, el poco peso que conce-
de a la teora. Aunque el modo con
que a veces se ha utilizado el anlisis
90
factorial puede haber justificado es-
tas crticas, se puede tambin de-
mostrar con cierta facilidad que las
mismas no son necesariamente per-
tinentes o especficas del modelo
mismo.
Justificada la aplicacin del anli-
sis factorial a las variables sociolgi-
cas, conviene decir unas palabras
sobre los objetivos para los que pue-
de emplearse con utilidad.
V. Usos del anlisis factorial
El uso que se hace del anlisis fac-
torial normalmente obedece a dos
finalidades: la de explorar y la de
confirmar hiptesis. Es la primera la
que ms se ha prodigado siempre y
con diferencia. Cuando no se cono-
ce mucho acerca de un objeto de in-
vestigacin, cuando se dan muchas
hiptesis o teoras diversas y contra- tor de esa matriz no es ms que
puestas, conviene catalogar las va-
riables que se presentan o que pa-
recen importantes y someterlas a
un anlisis factorial, para averiguar
cmo se comportan y cmo se rela-
cionan entre s, para descubrir los
conceptos ms simplificadores, para
analizar las dimensiones de concep-
tos que a primera vista parecen de
una sola dimensin, para hallar los
indicadores ms vlidos y fieles de
cada concepto, para reforrhular los
conceptos y las hiptesis.
Se puede afirmar que, en el estado
actual de la investigacin, no existe
ningn instrumento estadstico ms los causales es un caso particular de
eficaz que el anlisis de los factores
para reducir el nmero de variables
sin que se d merma significativa de
informacin, para analizar empri-
camente y reformular los conceptos,
para construir tests y controlar su
validez interna y su fiabilidad; todo
lo cual es de una importancia capi-
tal en el estudio de los objetos to-
91
cante a los cuales no exista todava
una teora bien establecida.
La segunda finalidad con que se
utiliza el anlisis de los factores, me-
nos frecuente que la primera, mira a
confirmar hiptesis. Estas pueden
referirse al nmero y a la naturaleza
de los factores (pensemos, por ejem-
plo, en la disputa sobre los factores
de inteligencia); pero de manera mu-
cho ms general ataen a cualquier
tipo de hiptesis, incluso causal.
Los mtodos para alcanzar estos
objetivos, desde los ms simples de
la rotacin dirigida por las hiptesis
hasta los ms complejos por abarcar
factores de varios rdenes y el path
analysis, se encuentran an en pleno
desarrollo, dirigido sobre todo por
Joreskog y Burt. Si, por otra parte,
se tiene presente que en general,
dada una matriz de datos (variables
x individuos o unidades), un fac-
una combinacin lineal cualquiera de
las variables contenidas en ella y
que hay muchos mtodos y criterios
para definir de manera consistente
dichas combinaciones lineales, en-
tonces resulta comprensible que la
separacin entre las diversas tcni-
cas multivariadas sea menos clara
de lo que aparece a primera vista, y
que incluso algunos tipos de anlisis
frecuentemente no sean otra cosa
que casos particulares de otros an-
lisis.
Ms an: puede decirse que el
path analysis o anlisis de los mode-
anlisis factorial, por lo que, como
es fcil de intuir, puede utilizarse
para verificar hiptesis.
R. Gubert
BIBLIOGRAFA: Ahmavaa Y. y Markka-
nen T., The unified factor model, Undemaan
Kirjapaino, Helsinki 1958.Capecchi V.,
Vanalisi multidimensionale, en A A . W . ,
Anoma
L'attivit di partito, II Mulino, Bologna 1967,
389-506.Cattel R.B. (ed.), Handbook of
multivariate experimental psychology, Rand
McNally, Chicago 1966.Harman H.H., Mo-
dern factor analysis, University of Chicago
Press, Chicago 1967 2 .Humphreys Ll.G.,
Anlisis factorial (aplicaciones psicolgicas),
Enciclopedia Internacional de las Ciencias
Sociales (Edic. espaola. Director: Vicente
Cervera Toms), vol. I, 295-299, Aguilar,
Madrid 1975.Fruchter B., Introduction to
factor analysis. Van Nostrand, New York
1954.Lawley D.N. y Maxwell A.E., Factor
analysis as a statistical method, Butterworth,
London 1963.Maxwell A.E., Anlisis facto-
rial (aspectos estadsticos), Enciclopedia de las
Ciencias Sociales (Edic. espaola. Director:
Vicente Cervera Toms), vol. I, 290-295,
Aguilar, Madrid 1975.Metelli F., Analisi
fattoriale. Introduzione al mtodo per psicologi
e pedagogisti, Giunti, Firenze 1967.Van de
Geer J.P., Introduction lo multivariate analysis
for the social scicnces. Frmnan, San lian-
cisco 1971-Ycla M., 1.a tcnica del anlisis
factorial, Biblioteca Nueva, Madrid 1957.
ANOMIA
SUMARIO: I. La anoma segn E. Durkheim -
II. La anoma en la concepcin mertoniana -
III. Verificaciones empricas de las teoras de
Durkheim y de Merton.
El trmino anoma ha tenido di-
versos usos en sociologa, aunque
han sido sobre todo E. Durkheim y
R. K. Merton quienes han precisado
sus contenidos dentro del marco de
sus sistemas tericos respectivos.
I. La anoma segn E. Durkheim
El concepto de anoma lo elabor
Durkheim en dos obras fundamen-
tales: La divisin del trabajo social
(1893) y El suicidio (1897); luego se
fue precisando en relacin con algu-
nos otros conceptos fundamentales
de la sociologa durkheimiana. En
La divisin del trabajo social, el con-
cepto de anoma va unido al anlisis
 Anoma
del paso de una sociedad de solida-
ridad mecnica a una sociedad de
solidaridad orgnica. El primer tipo
de organizacin social, caractersti-
co de las culturas premodernas, no
permite apenas que se extiendan los
procesos de divisin del trabajo so-
cial, por lo que es escasa en l la ar-
ticulacin de funciones y de roles;
busca Ja uniformidad entre ios dis-
tintos miembros, as como un am-
plio consenso automtico en torno a
la cultura comn. Por el contrario,
el segundo tipo de sociedad acusa
una tendencia generalizada a la divi-
sin del trabajo, que se confirma
cuando la sociedad adquiere deter-
minados niveles de densidad moral y
de volumen; de la divisin del tra-
bajo (que no ha de entenderse, en
sentido estrictamente tcnico, como
atomizacin de las operaciones pro-
ductivas) nace la necesidad de una
cooperacin estricta entre los distin-
tos rganos, de una solidaridad o
integracin recproca, que se con-
vierte en el fundamento del orden
social y del progreso. En este marco,
el individuo encuentra las condicio-
nes esenciales para realizarse de ma-
nera equilibrada: su conducta sigue
normas que forman un sistema or-
gnico; sus deseos, de suyo ilimita-
dos, se someten al control y a las
exigencias de la conciencia colectiva,
y l se sita dentro de una red de
relaciones humanas socialmente sig-
nificativas.
De todo lo dicho se deduce que la
divisin del trabajo social no es de
suyo un proceso disgregador, ya que
no provoca efectos centrfugos en la
estructura social; al contrario, cons-
tituye el factor aglutinante de las so-
ciedades industrialmente avanzadas,
capaz de adquirir una fuerza se-
mejante a la que en las sociedades
premodernas todos sus miembros,
de comn acuerdo, concedan a los
valores de la cultura dominante
[/Trabajo]. Pero la situacin que
hemos descrito se ve amenazada por
fenmenos de divisin patolgica del
trabajo social; en modo especial la
divisin anmica del trabajo se pro-
duce cuando los cambios demasiado
rpidos del sistema fomentan la
creacin de funciones nuevas antes
de que puedan ser reguladas. Esto
provoca conflictos, rivalidades y
contiendas, para cuyo control el po-
der social no cuenta con formas
adecuadas. De este modo se llega a
una situacin en la que las diversas
funciones carecen de adaptacin
mutua; por eso anoma no significa
ausencia total de normas, como pare-
ce indicar el significado literal del
trmino, sino ms bien estado de no-
integracin del sistema de funciones
sociales. Existen normas, pero resul-
tan inadecuadas, contradictorias, no
legitimadas; en este contexto, las ne-
cesidades individuales ya no estn
reguladas por la conciencia colectiva
y los deseos aumentan desmesurada-
mente, precisamente cuando la so-
ciedad ya no es capaz de satisfacer-
los de manera adecuada.
La raz de esta profunda altera-
cin del orden social est, segn
Durkheim, en la rapidez del cambio
del sistema econmico (industria y
comercio) y en las crisis que provie-
nen de la anarqua que se produce
en tal sector; pero, de manera ms
especfica, la anoma brota tambin
de acontecimientos excepcionales, de
catstrofes, de movimientos de cre-
cimiento inesperados. En sustancia,
la anoma, aunque latente en la es-
tructura misma de toda sociedad
con fuerte divisin del trabajo so-
cial, se manifiesta como fenmeno
transitorio y sintomtico, es decir, re-
velador de una amenaza muy arrai-
gada en el propio dinamismo del
progreso y de la produccin indus-
92 93
trial, que exige reajustes y ms re-
ajustes.
Para prevenir y eliminar la ame-
naza de una carencia total de soli-
daridad, Durkheim sugiere que se
creen y revitalicen instituciones me-
diadoras, sobre todo organizaciones
profesionales o corporaciones, capa-
ces de reglamentar las diversas fun-
ciones que derivan de la divisin dei
trabajo y de ayudar a los individuos
a que consigan de manera ordenada
(esto es, cooperativamente) su auto-
rrealizacin.
De todo cuanto hemos ido dicien-
do se deduce que la anoma es a la
vez una caracterstica de los siste-
mas sociales y un estado de los indi-
viduos. Efectivamente, sobre estos
ltimos recaen las consecuencias de
la falta de integracin social; la en-
fermedad del sistema se convierte en
enfermedad de la personalidad, pre-
cisamente a causa de la directa y es-
trecha relacin existente entre am-
bos sistemas. El individuo se en-
cuentra as, a un tiempo, a merced
de sus deseos ilimitados y frustra-
dos, sin referencias normativas cla-
ras y en medio de unas relaciones
sociales moralmente nada significa-
tivas.
En El suicidio es donde Durkheim
analiza de forma ms precisa estos
ltimos elementos, conectndolos
con el problema ms general de la
relacin del individuo con las nor-
mas de su sociedad y con los modos
de interiorizarlas. Durkheim descu-
bre tres formas fundamentales de sui-
cidio: el egosta, el altruista y el an-
mico. Respecto de este ltimo, es
posible hallar en el mbito de la ex-
periencia individual una concentra-
cin de motivos de inadaptacin de-
bidos a la situacin de desintegra-
cin social. Y es precisamente en los
perodos de cambio rpido e incon-
trolado y de crisis econmica, pero-
Anoma
dos en que fallan los elementos so-
ciales que garantizan una autorreali-
zacin ordenada de las personas,
cuando se manifiestan signos pro-
gresivos de inseguridad, de prdida
de significado, de irrupcin de ins-
tancias confusas e insatisfechas de
las necesidades y deseos individua-
les. El suicidio anmico confirma el
fracaso de la ley en su intento de hu-
manizar el deseo humano, y eviden-
cia, por el contrario, el triunfo de la
angustia que ocasiona un deseo in-
satisfecho [/Suicidio]. En esta ex-
plicacin durkheimiana encuentran
eco algunas sugerencias del anlisis
freudiano acerca de la relacin entre
libido y cultura (cf El malestar en la
cultura), en la que aceptar los lmites
que impone la sociedad a la expan-
sin espontnea de la libido es con-
dicin esencial para poder construir
la civilizacin, la moral y la religin.
Pero, a diferencia de Freud, Durk-
heim subraya con toda claridad la
causacin social del malestar y pone
entre parntesis los procesos psico-
lgicos tan complejos que entraa.
Si bien no aparece expresamente
en ella el trmino de anoma, la
obra de Thomas y Znaniecki es muy
afn a la sensibilidad durkheimiana.
En The polish peasant (1918-1920),
estos autores analizan toda la pro-
blemtica de los campesinos polacos
emigrados a los Estados Unidos;
aprisionados entre las exigencias de
competitividad y eficiencia del ame-
rican way of Ufe y la solidaridad con
los antiguos valores garantizados
por una familia protectora y capaz
de regular todas las relaciones socia-
les de los individuos, se ven someti-
dos a un proceso de desmoraliza-
cin. Su comportamiento refleja la
desorganizacin social de la que
ellos mismos son vctima; en efecto,
apare'cen entre ellos la inestabilidad
familiar y profesional, la violencia,
 Anoma
la criminalidad, la conducta irregu-
lar. Se evidencian los signos de
la anoma a nivel psicolgico y se
subraya el origen social del proceso.
Respecto a Durkheim, el anlisis
de Tnomas y Znaniecki contiene
una novedad, a saber: que la ano-
ma es la que da origen al comporta-
miento desviado. Se trata de una in-
tuicin que luego desarrollara sobre
todo la Escuela de Chicago (en el de-
cenio 1920-1930), interesada espe-
cialmente en el anlisis de la des-
organizacin social de los slums
americanos y en los procesos que en
ellos provocan las diversas formas
de desviacin [/Desviacin].
De todas formas, sera R. K. Mer-
ton quien reanudara a fondo el es-
tudio de la relacin que media entre
desviacin y anoma.
II. La anoma
en la concepcin mertoniana
El modo como Merton aborda el
problema de la anoma aparece ya
sustancialmente en un escrito de
1949; tras varias revisiones, este es-
crito se incluy luego en su forma
definitiva en Teora y estructura so-
cial, de 1957. Se trata de una pro-
fundizacin terica que, durante los
ltimos veinticinco aos, ha condi-
cionado decisivamente la sociologa
de la desviacin, con un xito com-
parable al de la teora estructural-
funcionalista, con la que tiene mu-
cho que ver el tratamiento de la
anoma. A pesar de partir de las in-
tuiciones de Durkheim (la anoma
como estado de desorganizacin so-
cial y ausencia consiguiente de fun-
ciones reguladoras de las necesida-
des individuales), R. K. Merton se
aparta de l por varias razones,
como se deduce del siguiente prra-
fo de Teora y estructura social: "La
94
estructura cultural puede definirse
como un set organizado de valores
normativos que gobiernan el com-
portamiento comn de los miem-
bros de una sociedad o de un grupo
determinado. Y por estructura so-
cial se entiende el set organizado de
relaciones sociales en el que estn
implicados de diversa manera los
miembros de la sociedad o del gru-
po. Por consiguiente, la anoma se
concibe como una ruptura que se
realiza en la estructura cultural
cuando se da una disyuncin aguda
entre las normas y fines culturales
y las capacidades socialmente es-
tructuradas de los miembros del
grupo para obrar de acuerdo con di-
chas normas y fines".
En otras palabras, la anoma nace
del hecho de que en determinadas
sociedades se ejerce una fuerte pre-
sin generalizada (es decir, sobre to-
das las capas sociales indistintamen-
te) a interiorizar algunos fines (y a
luchar por alcanzarlos) que son pro-
pios de una capa o clase, sin que al
mismo tiempo se brinden a todos ni
las mismas oportunidades iniciales
ni los mismos medios institucionales
en orden a alcanzar dichos fines. En
los sujetos que no pueden luchar
por la consecucin de los fines pres-
critos, esa disyuncin causa una re-
accin diferenciada: junto a. los con-
formistas (que aceptan los fines y
pueden disponer de los medios), te-
nemos a los innovadores (que acep-
tan los fines, pero no los medios
prescritos, buscando otros nuevos),
los renunciantes (que, en actitud pa-
siva, no aceptan ni los medios ni los
fines), los ritualistas (que siguen
aceptando y usando los medios, a
pesar de que no aceptan ya los fines)
y, finalmente, los rebeldes (que no
aceptan ni los fines ni los medios y
propugnan otro orden social). Los
tipos inconformistas, lgicamente, se
95
consideran desviados, por lo que en
este contexto la desviacin puede
definirse como efecto de los proce-
sos de adaptacin que se siguen de la
situacin de anoma [/Adaptacin].
En torno a la concepcin merto-
niana de la anoma se pueden hacer
algunas consideraciones tiles; ante
todo, cabe preguntarse a qu tipo de
sociedad se refiere este planteamien-
to. En relacin con las distinciones
durkheimianas, se puede decir que
la anoma mertoniana se da slo en
las sociedades caracterizadas por
una estratificacin articulada y por
la correspondiente lucha entre gru-
pos o clases por la conquista del po-
der social, poltico y cultural. Pues
la anoma no podra surgir en socie-
dades autoritarias (basadas en la di-
visin impuesta del trabajo) ni en
sociedades solidarias (regidas por
una divisin orgnica del trabajo so-
cial), ya que la disyuncin tiene lu-
gar slo cuando una clase puede in-
tentar imponer a otras su hegemo-
na cultural. En otras palabras, la
anoma tiene su raz en la desigual-
dad de oportunidades, en los proce-
sos de prepotencia y de exclusin, en
la negativa a prestar asentimiento a
los valores de la clase hegemnica.
Hay que sealar, adems, que el
proceso de instauracin de la ano-
ma est claramente invalidado por
manipulaciones ideolgicas; las clases
medias, que son las que determinan
el contenido de la cultura que todos
han de interiorizar (es decir, las me-
tas del xito, de la eficiencia, de la
promocin social) y que predican la
necesidad moral de hacerla real, sa-
ben muy bien, cuando menos impl-
citamente, que no a todos les es po-
sible acceder a los objetivos que se
proponen. La condena de los fraca-
sados o de los rebeldes, basada en
argumentos ms aparentes que vli-
dos (se les reprocha su mala volun-
Anoma
tad, sus pocas ganas de trabajar, su
falta de iniciativa), no hace ms que
confirmar la existencia de un pro-
yecto punitivo consistente en margi-
nar a los inconformistas. No por
nada algunos autores han argumen-
tado que las premisas mertonianas
llevan necesariamente a la conclu-
sin de que la anoma y, por tanto,
la desviacin son caractersticas de
las clases sociales inferiores; pero
esta afirmacin es verdadera slo en
parte. Es vlida para la anoma,
pero no para la desviacin. Si es
cierto que las clases inferiores son
presa fcil de la anoma (afectndo-
las los fenmenos de desviacin re-
lacionados con ella), no se pueden
excluir otras formas de desviacin
tpicas de las clases medias y supe-
riores, que se derivan de otros pro-
cesos distintos del de la anoma. La
discusin en torno a este punto, que
se ha mantenido viva entre los mer-
tonianos sobre todo gracias a las
aportaciones de Cohn, Cloward y
Ohlin, ha ido extendindose ao
tras ao. Lo que de ms incitante
queda del planteamiento mertonia-
no puede reducirse a unas cuantas
diferencias que aparecen al compa-
rarlo con Durkheim: la afirmacin
de que las aspiraciones sociales de
las personas no son de origen biol-
gico, sino que se plasman en los
procesos sociales conflictuales; la
consideracin articulada de varias
formas y no de una sola desviacin;
la conviccin de que la anoma (y la
desviacin) son aspectos estructura-
les y no coyunturales de la dinmica
de las sociedades competitivas estra-
tificadas.
Hay otros elementos que seguido-
res y crticos, en elaboraciones pos-
teriores, han aadido al pensamien-
to de Merton y que ste ha acogido
como integrables en su propia lnea
interpretativa. La aportacin de
Anoma
Mclver, por ejemplo, reviste especial
importancia, ya que intenta traducir
en trminos psicolgicos el contenido
sociolgico del concepto mertonia-
no de anoma, definible como ansie-
dad, aislamiento, falta de objetivos.
Una orientacin parecida es la que
guia los estudios de D. Riesman y,
de forma ms operativa, los de
L. Srole y su escuela (vase ms
adelante).
De Grazia, a su vez, ha introduci-
do en esta problemtica la exigen-
cia, bien recibida por Merton, de
distinguir y especificar bien los gra-
dos de anoma; la anoma simple re-
fleja el estado de confusin de un
grupo o de una sociedad que viven
sometidos a conflictos entre siste-
mas de valor, y se manifiesta como
inquietud y como sentimiento de se-
paracin del grupo; la anoma aguda
se refiere al deterioro y, en casos ex-
tremos, a la desintegracin del siste-
ma de valores, y se expresa por me-
dio de una ansiedad notable. De
Grazia tambin ha intentado poner
de manifiesto la continuidad exis-
tente entre la anoma que expe-
rimenta el, nio en el mbito fami-
liar y las que se viven en otros
contextos cada vez ms amplios,
hasta llegar a la experiencia poltica.
La perspectiva fundamentalmente
psicolgica de este autor completa,
sin duda alguna, el trabajo de Mer-
ton; pero la contribucin ms con-
sistente desde el punto de vista de
una tipologa ms precisa de la des-
viacin es la que han ofrecido Parsons
y Bales. Profundizando en la dife-
rencia entre aceptacin o rechazo de
los medios institucionales en rela-
cin con los fines culturales, estos
dos autores han acentuado la im-
portancia diversa de la actitud pasi-
va o activa frente a la anoma; de
ello se sigue, en el mbito de las ten-
dencias alternativas, una divisin
96
cudruple: la rebelda activa contra
los objetivos sociales, la rebelda ac-
tiva contra los medios instituciona-
les, el abstencionismo pasivo frente
a los objetivos, el abstencionismo
pasivo frente a los medios. Menos
til resulta la tipologa que se refiere
a las tendencias conformistas; es
ms: incluso en su conjunto, la sutil
distincin de Parsons y Bales no ha
alcanzado el xito que era de espe-
rar, por lo que sigue siendo paradig-
mtico el planteamiento mertonia-
no, mucho ms sencillo.
III. Verificaciones empricas
de las teoras
de Durkheim y de Merton
Las investigaciones empricas re-
ferentes a la tradicin durkheimiana
son muy pocas y probablemente no
son especficas. W. L. Goode (1961)
ha tratado de poner de manifiesto la
correlacin existente entre la ano-
ma (entendida como desintegracin
cultural y social y como falta de in-
tegracin grupal, local, nacional) y
la existencia de condiciones de ex-
plotacin o de esclavitud en diversos
contextos sociales, en los que el
equilibrio premoderno se ha visto
sustituido por una nueva cultura im-
puesta por conquistadores, coloni-
zadores o explotadores. La anoma
se considera como una fase de des-
arrollo que va desde la ruptura de
una determinada solidaridad cultu-
ral hasta la asimilacin de una nue-
va cultura por parte de una pobla-
cin dominada.
Estudios de este tenor los han he-
cho tambin otros autores (Bettel-
heim, Parvilathi, Blair, McElroy,
Cressey y Krassovski), eligiendo si-
tuaciones histricas ms recientes
(campos de concentracin alemanes,
stalinistas, norcoreanos, etc.).
97
Powell (1962 y 1966) ha llevado a
cabo una investigacin de un sector
algo distinto, concretamente en una
gran ciudad americana, intentando
demostrar que las cotas ms altas de
anoma se haban alcanzado en pe-
rodos en que se haba afirmado una
prepotente clase de capitalistas in-
dustriales, cuya corrupcin haba
llevado a la ruptura del orden insti-
tucional y a la reaccin violenta de
las clases subalternas. En cuanto a
las teoras mertonianas hay que de-
cir que se han realizado muchos
estudios, queriendo demostrar una
correlacin entre el nivel socio-eco-
nmico, por una parte, y las opor-
tunidades de xito, las presiones
conformistas y la desviacin, por
otra. El conjunto de los datos obte-
nidos no permite confirmar las hi-
ptesis mertonianas. Muchas inves-
tigaciones, por ejemplo, demuestran
que los jvenes de las clases inferio-
res, ya a partir de la primera sociali-
zacin familiar, no aceptan los valo-
res de la clase media; pero Merton
ha objetado que es suficiente con
que al menos una minora consisten-
te los haga suyos.
As tambin resulta que, en cuan-
to a la percepcin de las oportuni-
dades de partida, no todos los jve-
nes de las clases inferiores se sienten
excluidos, al menos subjetivamente
y en teora, de la carrera hacia el
xito; como tampoco se ha demos-
trado con claridad que las formas
ms tpicas de la desviacin que se
deriva de la anoma se concentren
en las clases sociales inferiores.
La teora mertoniana se ha esfor-
zado tambin, en medio de grandes
discusiones, en hallar una confirma-
cin en el mbito psicolgico. Entre
otros autores, L. Srole (1956) ha vis-
to la anoma en el "sentimiento de
desesperacin y de abandono que
acompaa a la falta de acceso a los
Anoma
objetivos que prescribe la cultura" y
que implica, adems, el rechazo de
los out-group, es decir, de aquellos
que en trminos de conflicto de cla-
se son los portadores y elaboradores
de los objetivos que se imponen.
Srole, para verificar sobre el campo
de investigacin la consistencia de
su traduccin psicolgica de la ano-
ma mertoniana, elabor una escala
de juicio, que lleva su nombre y que
se ha aplicado mucho durante va-
rios aos. Operacionalmente, el ins-
trumento de investigacin de Srole
descompone el concepto de anoma
en las siguientes articulaciones: a)
sensacin de estar abandonados por
los lderes significativos; b) sensa-
cin de que el orden social es ficti-
cio, inseguridad que proviene de la
imposibilidad de predecir el futuro;
c) sensacin de que las metas que en
otro tiempo eran alcanzables ahora
se encuentran cada vez ms lejos;
impresin de que las metas interiori-
zadas se vienen abajo, con el consi-
guiente sentimiento de vaco interior
y de desorientacin; d) percepcin
de que los roles y las relaciones in-
terpersonales han perdido su fun-
cin de apoyo y de defensa; de aqu
la sensacin de aislamiento.
Los principales resultados de las
diversas aplicaciones que se han he-
cho de la escala de" Srole, pueden
sintetizarse de este modo: a) Meier y
Bell (1957, 1959) han descubierto
que la anoma es ms elevada cuan-
do existen desigualdades de acceso a
los medios institucionalizados, con-
firmndose de este modo la hipte-
sis de Merton. Los ndices ms altos
de anoma se encuentran entre los
pobres, los carentes de instruccin,
los ancianos, los solteros, los habi-
tantes de la ciudad, los aislados; b)
Mizruchi (1967), Olsen (1956), Rho-
des (1964) y Simpson (1960) han
comprobado, en cambio, que la
Antropologa
anoma parece estar en correlacin
inversa con el nivel socio-econmico
del sujeto; c) Killian y Grigg (1962)
y Rhodes (1964) han hallado que la
anoma parece ms intensa y pro-
funda en los barrios de las ciudades
que en las zonas rurales; d) Reima-
mis y Darol (1961) afirman que la
anoma est en correlacin inversa
con la abundancia de contactos so-
ciales; cuanto ms pobre en interac-
ciones sociales es un sujeto, tanto
ms expuesto est al peligro de ano-
ma; e) Keedy y Vincent (1958), Ro-
berts y Rokeach (1956) y Olsen
(1965) encuentran que la anoma
est directamente vinculada a las ac-
titudes autoritarias y al prejuicio;^)
los mismos Keedy y Vincent (1958)
han comprobado que la anoma se
correlaciona con actitudes de orto-
doxia religiosa, en lnea con la rigi-
dez y el autoritarismo ya indicados;
g) Tumin y Collins (1954) han afir-
mado que la anoma se correlaciona
de forma inversa con la inclinacin
a la desagregacin; cuanto ms con-
trario sea un individuo a la segrega-
cin racial, tanto ms cerca est de
la anoma, dado que probablemente
se trata de un sujeto que sufre los
efectos de la segregacin; h) McDill
(1961) indica que la anoma es in-
versamente proporcional al grado
de compromiso poltico del sujeto.
Sin embargo, no resultan suficiente-
mente claras las correlaciones con
las diversas pertenencias religiosas,
como demuestran las investigacio-
nes de Dean y Reeves (1962), Was-
sef (1967), Meier y Bell (1957-1959).
En el contexto emprico de las inves-
tigaciones que se han servido del
instrumento de Srole, la desviacin
aparece como un efecto de la ano-
ma, presente sobre todo entre las
clases ms desamparadas, que no
pueden compartir los fines prescri-
tos por la clase media. Con esta lti-
98
ma afirmacin, tpicamente merto-
niana, no coinciden las investigacio-
nes posteriores (Hempey, Hyman,
Wilson, Winslow, Mizruchi, Elliot,
Short Rivera y Tennyson, Clark y
Wenninger, Voss Stinchcomb,
Schwendinger y otros), que ponen
muy seriamente en duda la correla-
cin entre anoma, desviacin y per- vastsimas explicitaciones (incluidas
tenencia a las clases inferiores.
Por lo dems, el planteamiento
mertoniano sigue todava hoy some-
tido a una vasta verificacin, como
lo demuestra la numerosa serie de
estudios que se hacen al amparo de
las observaciones dirigidas sobre
todo por Cohn, Cloward y Ohlin
Y/Desviacin].
G. Milanesi
BiBUOGRAFfA: Becker H.S., Los extraos.
Sociologa de la desviacin. Tiempo Contem-
porneo, Buenos Aires 1971.Clinard M.B.,
Anoma y conducta desviada, Paids, Buenos
Aires 1967.De Grazia S., The political com-
munity. A study of anomie. University of
Chicago Press, Chicago 1948.Durkheim E.,
La divisin del trabajo social. Shapire, Buenos
Aires 1967; El suicidio, Shapire, Buenos
Aires 1965.Duvignaud J., Vanomie, Anthro-
pos, Paris 1973.Goode W.L., Illegitimacy,
anomie and cultural penetration, en "Amer.
Soc. Rev." 26 (1961) 910-925.Merton R.K.,
Estructura social y anomia, en R.K. Merton,
Teora y estructura social, cap. VI, FCE,
Mxico 1964.Parsons T., Bales R.T. y Shils
E.A., Working papers in Ihe theory of action,
Free Press, Glencoe 1953.Powell E.H.,
Crime as a function of anomie, en "Journ.
of Crimin. Law.", Criminology and Plice
Science, 57 (1968) 161-171.
ANTROPOLOGA
SUMARIO: I. Antropologa fsica - II. Prehis-
toria y etnologa - III. Antropologa cultural:
I. Concepto de cultura; 2. Personalidad y cul-
tura; 3. Sistema social y cultura - IV. Antropo-
loga social.
99
El trmino antropologa en su
sentido ms amplio, que correspon-
de a su acepcin literal indica el
estudio del nombre en todas sus di-
mensiones y manifestaciones. As
entendida, la antropologa abraza
tanto la investigacin naturalista
como la humanista con todas sus
la literatura, el arte, la historia, etc.).
Sin embargo, el mbito de com-
prensin del estudio del hombre,
que el trmino antropologa hara
sumamente fluido al ser tan dilata-
ble, ya desde principios de siglo co-
menz a ser objeto de propuestas y
precisiones cientficas que preten-
dan definirlo y circunscribirlo. En
este empeo, mientras la corriente
francesa restringa el campo de la
antropologa a los estudios de los
caracteres fsicos y biolgicos del
hombre, la corriente anglosajona se-
gua un criterio ms amplio, inclu-
yendo en la antropologa no slo
las ramas de la fsica y de la biolo-
ga, sino tambin la paleontologa y
la etnologa.
La definicin de antropologa que
hoy acepta la mayora de los autores
comprende dentro de este trmino
el conjunto de las disciplinas que
estudian:
la historia natural del hombre
(antropologa fsica y paleontologa
humana);
las formas de civilizacin sin
escritura, pasadas o existentes en la
actualidad (prehistoria, etnologa);
la cultura de los grupos huma-
nos, es decir, el ambiente cultural
que el hombre mismo se ha creado
en vista de la vida comunitaria y por
el que est condicionado (antropo-
loga cultural y sus ramas, como la
antropologa social, la antropologa
econmica, poltica, religiosa, etc.).
Antropologa
I. Antropologa fsica
Es la ciencia que estudia a la hu-
manidad en su dimensin natural.
La estructura biofsica del hombre
se considera:
a) desde el punto de vista mor-
folgico, fisiolgico e incluso psico-
lgico, en las tipologas constitucio-
nales y raciales y en las variantes
ligadas a la herencia, al ambiente, al
sexo, a la edad;
b) en relacin con la distribu-
cin geogrfica de los distintos
grupos;
c) en relacin con el proceso his-
trico, a partir de la era terciaria, a
travs de la cual fueron desarrolln-
dose las formas prehumanas y hu- /
manas. j
II. Prehistoria y etnologa
En la visin cronohistrica de la
humanidad, estas dos disciplinas tie-
nen su propio lugar y su propia in-
dividualidad cientfica.
La investigacin de la primera
(reconstructiva) va asociada al des-
cubrimiento y al anlisis de los ha-
llazgos arqueolgicos que se estiman
como signos exclusivos e indispensa-
bles de interpretacin de los modos
existenciales de grupos humanos
que vivieron antes del comienzo de
la era histrica, caracterizada por el
conocimiento de la escritura y, en
consecuencia, por la transmisin es-
crita del pensamiento.
La investigacin de la segunda
(descriptiva) se basa en la elabora-
cin de los datos que proporciona el
conocimiento directo o indirecto de
todos los componentes de las civili-
zaciones llamadas primitivas que
existen en la actualidad [/Etno-
loga].
Si los lmites entre prehistoria y
Antropologa
etnologa se reconocen de inmedia-
to, la delimitacin entre etnologa y
antropologa cultural no resulta tan
inmediata y tan clara. Hasta hace
pocos aos, el estudio de las civiliza-
ciones primitivas y el estudio de las
culturas de grupos humanos pare-
can estar fluyendo de uno a otro
campo. La violacin de fronteras y
a veces la confusin tenan su origen
en motivos ya conceptuales (dada la
ambigedad de los trminos civiliza-
cin y cultura, que a menudo se con-
sideraban y se utilizaban como sin-
nimos), ya tcnicos (puesto que la
antropologa se sirve tambin a ve-
ces del material etnolgico, utilizn-
dolo en sus investigaciones como
punto de referencia y de verifica-
cin).
Apenas en fechas muy recientes,
la antropologa cultural, habiendo
alcanzado su plena madurez cientfi-
ca, se ha afirmado definitivamente
como una disciplina autnoma de la
etnologa, superndose as el equ- de la cultura pertenece a una disci-
voco que llevaba a identificar a los
antroplogos culturales con los et-
nlogos, mediante una aclaracin
terica muy concreta en relacin
con la distincin entre ciencia de las
civilizaciones primitivas y ciencia de
la cultura.
III. Antropologa cultural
Es el estudio de la cultura huma-
na, es decir, del modo de compren-
der, sentir y considerar la realidad
que se forma en los individuos en
cuanto miembros de un grupo que
histricamente se ha autodetermina-
do y se autodetermina.
1. CONCEPTO DE CULTURA
As pues, para el antroplogo la
cultura indica un mbito preciso de
100 101
conceptos y valores, bien diferencia- vinculados con ellas. Los sistemas
do de cuanto, en el lenguaje corrien- culturales pueden considerarse, por
te, designa el mismo trmino cuan- una parte, como productos de la ac-
do se toma como significacin de la cin, y por otra, como elementos
fenomenologa intelectual (instruc- condicionantes de una accin fu-
cin; elaboracin cognoscitiva, crti- tura".
ca y creativa; produccin literaria, En esta definicin se considera
artstica, etc.). como parte de la cultura tambin el
En sentido antropolgico, cultura patrimonio material (al que aluden
es exactamente aquella concepcin los autores cuando hablan de arte-
de la realidad y aquella sensibilidad factos), ya que es producto de la ac-
ante la misma, socialmente adquiri- tividad humana y, por tanto, expre-
da o causada, que orienta a los indi- sin materializada de los procesos
viduos en las diversas situaciones en mentales utilizados bien para produ-
que, como miembros de un grupo, cir el objeto, bien para imaginar su
vienen a encontrarse durante el cur- funcin y asignarle un significado.
so de su existencia. Esta concepcin Pero no todos los autores estn de
y esta sensibilidad se crean en el acuerdo en incluir en la definicin
grupo bien como resultado de las de cultura la referencia al patrimo-
experiencias realizadas por sus com- nio material, pues se quiere evitar
ponentes y de las posibilidades de una clasificacin artificial de la cul-
cada uno de ellos al enfrentarse con tura en material, espiritual, social,
los problemas existenciales o bien etctera, y, sobre todo, superar el
como resultado de la tradicin. equvoco de la superposicin de los
Aun cuando el estudio cientfico dos conceptos de cultura y de civili-
zacin, salvo que, lgicamente, se
plina relativamente joven, la biblio- aclare y precise la perspectiva desde
grafa concerniente incluso a la sola la que se toma en consideracin el
definicin del trmino es tan amplia, aspecto material, es decir, la de po-
que dos estudiosos norteamericanos, ner de manifiesto su relacin con la
Clyde Kluckhohn y Alfred L. Kroe- ideologa cultural, indicando en qu
ber, han credo oportuno resumir medida es expresin de dicha rela-
sus logros en un trabajo analtico y cin o en qu medida puede influir
crtico, publicado en 1952 con el t- o haber influido en la misma [/Cul-
tulo Culture: A critica/ revieyv ofcon- tura].
cepts and definitions. En esta obra Como ya hemos sealado, el con-
los autores proponen la siguiente cepto de cultura se presenta con una
definicin: "La cultura consiste en significacin antropolgica muy dis-
esquemas, explcitos e implcitos, del tinta de la del concepto de civiliza-
y para el comportamiento, adquiri- cin que utilizan los etnlogos.
dos y transmitidos mediante smbo- En sentido etnolgico, civilizacin
los; estos esquemas constituyen el tiene una connotacin globalista, ya
conjunto distintivo de los grupos que indica el conjunto de los modos
humanos, incluidas sus materializa- de solucionar los problemas existen-
ciones en artefactos. El ncleo esen- ciales, conjunto heredado, desarro-
cial de la cultura est constituido llado y sostenido por cada grupo
por ideas tradicionales (es decir, his- humano, y que comprende el siste-
tricamente derivadas y selecciona- ma de organizacin social, los pro-
das) y especialmente por los valores ductos materiales de la actividad y
Antropologa
de la organizacin humana, la tec-
nologa, los conocimientos de diver-
so tipo, la religin, el arte, etc.
La cultura o patrimonio ideo-
lgico es uno de los elementos
esenciales de todo sistema social, es
decir, de ese aparato mediante el
cual el grupo realiza su colabora-
cin y organiza las actividades, a fin
de hacer frente e intentar satisfacer
(con modos y medidas cualitativa-
mente variables) los problemas co-
munitarios e individuales que se pre-
sentan.
Las actividades organizativas del
sistema las llevan a cabo unidades
que llamamos instituciones, las cua-
les orientan a los miembros del gru-
po hacia determinados fines y les in-
dican en concreto cmo pueden
alcanzarlos. Toda institucin puede
tener una sola finalidad o varias, y
dentro de una sociedad, varias ins-
tituciones pueden convergir en la
realizacin de un mismo fin. Por
ejemplo, la familia es una institu-
cin con diversos fines, pues por
medio de ella se satisfacen y regulan
las relaciones sexuales, se asegura la
continuidad del grupo, se atiende al
cuidado y a la proteccin de la pro-
le, se resuelven los problemas afecti-
vos y prcticos del individuo, se ob-
tienen garantas de proteccin fsica,
de apoyo econmico, de confianza
social, etc., segn sean las diversas
situaciones y circunstancias. No en
todas las sociedades la institucin
familiar se prefija los mismos objeti-
vos. Sus fines se correlacionan con
el tipo y la orientacin de la socie-
dad a que pertenece.
Las instituciones, en definitiva,
son entidades instrumentales que es-
tn al servicio de los miembros de
un grupo para que puedan resolver
sus problemas de cualquier ndole:
sexuales, productivos, alimenticios,
sanitarios, consumistas, recreativos,
Antropologa
religiosos, asistenciales, previsiona-
les, polticos, militares, administrati-
vos, judiciales, educativos, artsti-
cos, etc.
Las dinmicas de las institucio-
nes, o sea los procesos operativos
mediante los cuales los sujetos utili-
zan los medios y los instrumentos a
su disposicin para realizar los obje-
tivos (o el objetivo) prefijados, reci-
ben su orientacin de los valores cul-
turales. Estos valores son los que
justifican la existencia de la institu-
cin y los que, en conclusin y a pe-
sar de haber sido producidos por el
sistema, son presupuesto y condicio-
nante del mismo; son el a priori, los
puntos de referencia de la accin,
los factores que imponen la concep-
cin de la realidad, la ideologa que
orienta a cada persona y a cada gru-
po en su situacin.
Este encuadramiento, que coloca
en su puesto dentro del contexto so-
cial al individuo, al sistema, a la ac-
cin social, a la cultura (o valores
culturales), define los mbitos de
competencia de las tres ciencias so-
ciales de base, o nuevas, como dicen
algunos autores, en cuanto aadidas
a las ciencias sociales tradicionales,
como la historia, la demografa, la
estadstica, la economa, las cuales
presuponen la psicologa, la sociolo-
ga y la antropologa cultural.
La distincin de los tres campos
de las ciencias sociales de base, ya
de suyo suficientemente clara, la ha
explicitado bien Talcott Parsons en
La estructura de la accin social. En
esta obra el autor define los mbitos
de las tres disciplinas partiendo del
examen de la accin social. La ac-
cin social dice se presta al an- toda nuestra existencia la cultura de
lisis si se contempla en trminos de
sistema de accin, en el que figuran
un actor, una situacin y una orien-
tacin del actor a la situacin. El ac-
tor puede examinarse:
102
como individuo, cuyo anlisis
corresponde a la psicologa;
en la situacin, es decir, rela-
cionado interactivamente con los
dems actores; aqu el anlisis perte-
nece a la sociologa;
en relacin con el conjunto de
esquemas que determinan la orien-
tacin del actor a la situacin y, por
tanto, la definicin de su propia si-
tuacin; el anlisis de este punto in-
cumbe a la antropologa cultural.
En definitiva, se trata de tres nive-
les de la realidad social, a los que
corresponden tres metodologas di-
versas de elaboracin cientfica.
2. PERSONALIDAD Y CULTURA
Uno de los sectores importantes
de la antropologa cultural lo consti-
tuye el estudio de la personalidad en
relacin con la cultura.
Entre los primeros autores que se
ocuparon de este tema recordamos
a Edward Sapir (que ya en 1933 lla-
m la atencin sobre la relacin psi-
quiatra-antropologa en su ensayo
Aparicin del concepto de personali-
dad en el estudio de las culturas y en
otras obras sucesivas), a Ralph Lin-
ton (del que recordamos su breve
pero lucidsima obra Cultura y per-
sonalidad) y a Clyde Kluckhohn, a
quien debemos una de las primeras
teoras sobre la adquisicin de la
cultura por parte del individuo.
El proceso que algunos autores
llaman de estructuracin del patri-
monio cultural o inculturacin me-
diante el cual, por participacin me-
cnica o por reflexin y aprendizaje
crtico, vamos absorbiendo durante
que el antroplogo se asemeje al li-
la sociedad a la que pertenecemos,
comienza ya en los primeros meses
de vida. Es precisamente en esta fase
inicial de la existencia cuando se es-
tructura la personalidad de base y
103
cuando se emprende el camino deci-
sivo hacia la socializacin, es decir,
hacia la definicin y la aceptacin
de la relacin individuo-ambiente
social.
En cualquier sociedad el nio, ya
desde los primeros aos, se da cuen-
ta de que hay muchas cosas que no
puede hacer y que, sin embargo, le
gustara experimentar, mientras que
tiene que hacer otras muchas que no
le interesan ni le gustan. Todo esto
lo aprende el nio mediante ese sutil
sistema de castigos, frustraciones y
gratificaciones que los adultos adop-
tan para con l a fin de que se grabe
bien en su conciencia lo prohibido,
lo consentido y lo compartido.
De esta manera, el individuo
aprende ciertas tcnicas de compor-
tamiento, interioriza actitudes y
normas morales del grupo y, sobre
todo, aprende a comprender la alter-
nativa entre cultura y naturaleza,
entre adhesin a la sociedad y satis-
faccin personal de tendencias indi-
viduales. Pero la interiorizacin de
las normas adquiridas, en lugar de
suprimir los instintos, las necesida-
des y las tendencias individuales, lo
nico que hace es arrinconarlos en
el inconsciente, de donde luego sal-
drn para sacudir fuertemente al yo
durante toda su existencia.
El estudio de la relacin persona-
lidad-cultura los antroplogos lo
realizan sirvindose de diversos m-
todos, que por su orientacin pue-
den reducirse a cuatro: descriptivo,
gentico, funcionalista y filogen-
tico.
a) El mtodo descriptivo hace
por un quid fundamental comn
terato, al narrador, al ensayista, al
historiador, al cientfico, al estudio-
so en general que con sus investiga-
ciones trate de esclarecer el carcter
de un pueblo o de un grupo humano
Antropologa
a la luz de su vida y de su historia.
Kant intent describir de esta mane-
ra el carcter de varios pueblos
europeos; Giuseppe Baretti, el de los
italianos; Cario Levi, el de los cam-
pesinos lucanos; Sebastiano Aglia-
n, el de los sicilianos, etc. Entre los
antroplogos hay que mencionar a
G. Gorer (Los americanos), Marga-
ret Mead (El carcter de los america-
nos), Ruth Benedict (El crisantemo y
la espada. Patrones de la cultura ja-
ponesa).
b) El mtodo gentico lleva al
antroplogo a insistir en el anlisis
de las experiencias infantiles. El
punto de partida lo constituye el
postulado de que las sociedades hu-
manas (o algunas de sus categoras,
como las clases) desarrollan deter-
minados sistemas de crianza y de
educacin estndar, que pueden
aplicarse a todos los nios que en
ellas se inician en la vida y en la re-
lacin social. Esto hace que los
miembros de cada sociedad alcan-
cen una socializacin semejante. El
conjunto de rasgos semejantes de
personalidad que se encuentran en-
tre los miembros de un mismo grupo
o de una misma sociedad, rasgos que
determina la homogeneizacin mis-
ma de los sistemas de crianza y de
educacin de los nios, los antrop-
logos R. Linton y A. Kardiner (se-
guidores de la escuela gentica) lo
llaman personalidad de base. Esta
personalidad de base se considera
como una especie de matriz a partir
de la cual se desarrollan posterior-
mente cada una de las personalida-
des individuales, que se caracterizan
a pesar de la amplsima variabi-
lidad de los modos de ser de los
individuos.
Muchas han sido las investigacio-
nes realizadas por los antroplogos
Antropologa
de la escuela gentica para explicar
el carcter de los pueblos. A ttulo
de ejemplo podemos recordar la in-
vestigacin de E. Erikson sobre la
gnesis de la agresividad y de la ten-
dencia autopunitiva de los indios
sioux. Para explicar el carcter de
los sioux, se remonta a la tensin
que surge entre madre e hijo cuando
la lactancia, que se prolonga mu-
chas veces hasta los cuatro aos de
edad del nio, se vuelve fuertemente
conflictiva al iniciarse el proceso de
denticin. Esta crisis se agravara
con el contraste y contradiccin en-
tre la actitud excesivamente protec-
tora de la madre para con el hijo y la
constriccin fsica a que se somete a
ste debido a la costumbre de atarlo
aprisionado en la misma cuna, tras
haber sido estrechamente fajado.
Todo esto acumulara en el nio tal
cantidad de rabia impotente y repri-
mida, que luego, una vez adulto, se
desencadenara de forma inconteni-
ble, caracterizando al sioux como
guerrero receloso y cruel, agresivo e
impvido frente a los dems y frente
a s mismo (baste recordar el rito
autopunitivo que lo presenta atado
a un poste mientras es azotado con
correas de cuero de bordes cor-
tantes).
c) El mtodo fimcionalista tiende
a poner en relacin la personalidad
de base no tanto con las tcnicas de
crianza tpicas de cada sociedad,
sino ms bien con todos los aspectos
del sistema social del grupo en el
que se ha formado. Con esta clave,
Dinco Tomasic ha analizado el ca-
rcter de los pastores dinricos en
su obra Personality and culture in
East European politics, de 1948; y
Jules Henry ha estudiado la funcin
de la sexualidad en la personalidad
de los indios pilag de Sudamrica.
d) El mtodo ftlogentico es el
104
que siguen los antroplogos que
aceptan los efectos de la herencia en
la cultura. Sostienen que nos des-
arrollamos en formas culturales que
sirven para canalizar los instintos
innatos.
A. Kardiner, en El individuo y la
sociedad, compendia este presupues-
to as: "El hombre est filogentica-
mente dotado de ciertos estmulos y
de ciertos instintos que reclaman
una satisfaccin a travs de los obje-
tos del mundo externo. Estos instin-
tos, durante su ontognesis, siguen
algunas fases de desarrollo, filogen-
ticamente predeterminadas y regu-
larmente repetidas, en cada una de
las cuales cabe que se d una deten-
cin del desarrollo. De estos instin-
tos brotan y se van desarrollando,
mediante dinamismos y modalida-
des todava no bien conocidos, los
sistemas institucionales (es decir, los
esquemas culturales)... Las institu-
ciones (es decir, los esquemas) de
una cultura, segn este punto de vis-
ta, se consideran excrecencias, co-
yunturas derivadas de ciertos es-
tmulos que intentan expresarse y
que, por consiguiente, no son deter-
minantes importantes de la natura-
leza humana".
3. SISTEMA SOCIAL Y CULTURA
Un mbito de notable inters para
los antroplogos es tambin el estu-
dio de la relacin existente entre sis-
tema social y cultural. El contexto
socio-cultural de un grupo humano
es un compendio de respuestas a las
necesidades primarias y derivadas
del grupo mismo.
Las necesidades fundamentales o
primarias del hombre en la sociedad
son: las biolgicas (metabolismo, se-
xualidad, defensa); las de organiza-
cin para poder satisfacer esas nece-
105
sidades biolgicas; la inevitable de
situarse intelectualmente en la reali-
dad (de forma crtica o acrtica).
A las necesidades biolgicas co-
rresponden respuestas materiales:
los productos de la tecnologa.
A la necesidad de organizarse co-
rresponden respuestas organizativas:
las instituciones.
A la necesidad de comprender la
realidad y de justificar las opciones
que en ella se hacen se dan respues-
tas intelectuales: la cultura.
Las necesidades primarias, naci-
das de instancias materiales, organi-
zativas, intelectuales, suscitan a su
vez otras necesidades (derivadas),
que varan en relacin con la varia-
bilidad de las situaciones naturales y
sociales en que el hombre se coloca.
De esta forma, en la realidad de
la vida diaria las respuestas se multi-
plican y se entrecruzan. Se influyen
mutuamente y son interdependientes.
En el contexto de los procesos so-
ciales, sera inexacto, artificial y
equvoco presumir que una respues-
ta es ms o menos importante que
las otras, como sera equivocado
creer que en los dinamismos sociales
una respuesta puede determinar las
otras.
Sin embargo, han corrido este
riesgo no pocos antroplogos que,
en el estudio de la relacin sistema
social-cultura, han querido seguir el
camino de la perspectiva histrica o
comparativa. Tal es el caso (por ci-
tar un ejemplo) de Ruth Benedict,
quien, descubierta la importancia de
la cultura (su modelo cultural), exal-
t la funcin de la misma respecto a
los dems fenmenos sociales. Su
modelo aparece como una entidad,
ms que original, innata: la calidad
connatural de un pueblo, el unicum
insustituible, capaz de dar forma, de
favorecer, de impedir institucio-
nes econmicas, polticas, familiares, una irrepetibilidad de situaciones
Antropologa
etctera, en todo sistema social.
Como no pretendemos hacer una
crtica profunda y articulada de la
teora de Benedict, aqu slo objeta-
mos que dejar en la incertidumbre
de la ahistoricidad el origen del mo-
delo y creer en el automatismo de
reacciones connaturales a la estirpe
presupone una especie de barrera
oscura y fatal contra la que saltan
en pedazos la libertad y el devenir
histrico; esto significa hacer dema-
siadas concesiones al racismo, por
ms que la autora afirme sincera y
enrgicamente lo contrario.
As pues, las necesidades del hom-
bre social y sus relativas respuestas
se encuentran en una relacin de in-
terdependencia y a menudo de com-
plementariedad.
En cuanto a la reproduccin (que
figura entre las necesidades biolgi-
cas), hay que decir que no se realiza
slo por apareamiento y unin se-
xual, sino tambin, en todo sistema
social, mediante las instituciones del
matrimonio y de la familia (que sa-
tisfacen exigencias organizativas del
grupo) y mediante toda una serie de
actos, esperanzas, acuerdos, tensio-
nes, ritualizados en el comporta-
miento, sublimados en concepciones
morales, idealistas, romnticas, etc.,
que responden a la necesidad huma-
na de situarse intelectualmente en la
realidad y en la accin (necesidad de
la que surge la cultura).
Las relaciones de conexin, de de-
pendencia, de complementariedad y
tambin frecuentemente de anttesis
entre los diversos factores sociales
dan un equilibrio inestable a las si-
tuaciones; por eso un cambio en un
sector del sistema se refleja o puede
reflejarse (con efectos ms o menos
evidentes y profundos) en otro sec-
tor o en todos los sectores. La ines-
tabilidad del equilibrio crea en
 Antropologa
sociales concretas el devenir hist-
rico.
Si la cultura es el componente
ideolgico de una realidad social, el
estudio antropolgico de la misma
puede ser global, si se ocupa de di-
cha realidad en su ser y devenir to-
tales, o parcial, si se ocupa funda-
mentalmente de un sector de dicha
realidad. Esto hace que aparezca
una antropologa (cultural) econ-
mica, poltica, religiosa, folclrica,
filosfica, etc.
La antropologa social, en cam-
bio, ocupa un lugar autnomo en el
mbito de las ciencias antropol-
gicas.
IV. Antropologa social
Es la disciplina que estudia las es-
tructuras sociales de las comunida-
des humanas. Encabeza los trabajos
de la escuela estructuralista, cuyo
fundador es A. R. Radcliffe Brown
(1881-1955).
Por estructura social se entiende
la compleja red de relaciones exis-
tentes entre los miembros de una so-
ciedad. Estructura escribe Rad-
cliffe Brown al explicar la acepcin
del trmino es un sistema bien or-
denado de partes o componentes.
Un fragmento musical, un perodo
gramatical, un edificio y un animal
tienen una estructura. Tambin las
sociedades humanas tienen una es-
tructura. Las unidades (o componen-
tes) de la estructura social no son
notas musicales, partes de un discur-
so, piedras, molculas; lo son las
personas, no en cuanto organismos
biolgicos, sino en cuanto sujetos
que ocupan posiciones y actan en
la sociedad.
La estructura social es un fenme-
no dinmico, si bien se caracteriza
por una estabilidad fisonmica. Las
106
personas van, vienen, desaparecen.
Factores naturales y accidentales
(nacimientos, muertes, matrimonios,
divorcios, emigraciones, inmigracio-
nes, amistades, enemistades, etc.)
provocan continuas modificaciones
en las relaciones de los individuos.
Cambia la composicin de la comu-
nidad, pero no cambia su estructura
social.
Observa Radcliffe Brown: si vol-
vemos a una comunidad despus de
diez aos de ausencia, vemos que las
personas han cambiado, as como
las relaciones entre los miembros del
grupo; pero constatamos que estruc-
turalmente la sociedad es la misma,
es decir, es idntico el tipo de rela-
ciones. Incluso en el caso de una re-
volucin, ni siquiera los movimien-
tos y los cambios ms radicales
lograran de golpe alterar en profun-
didad la estructura anterior.
Toda persona ocupa en su propia
estructura social varias posiciones
(un ingls, adems de ser ciudadano
britnico, puede ser padre, hijo, ma-
rido; trabajador, miembro de un
sindicato, de un partido, de una
congregacin religiosa, etc.). El con-
junto de estas posiciones constituye
la personalidad social, que es, por
consiguiente, un producto de la es-
tructura.
Radcliffe Brown aclara tambin el
concepto de funcin desde el punto
de vista estructuralista. Funcin
nos dice es un trmino tcnico
de la fisiologa que tiene significado
propio, muy distinto del de uso, ta-
rea, fin, corrientemente empleados y
heredados de los antroplogos fun-
cionalistas. De la fisiologa el trmi-
no ha pasado luego a las ciencias so-
ciales. Lo mismo que en un organis-
mo vivo la funcin fisiolgica del
corazn, de la secrecin de los jugos
gstricos, etc., consiste en la rela-
cin de dicha funcin con la estruc-
107
tura orgnica, a cuya existencia y
continuidad contribuye, as tambin
la funcin social, que se ajusta a un
modo estandarizado de pensar y ac-
tuar, ha de considerarse como la re-
lacin entre este modo o actitud y la
estructura social, a cuya existencia y
continuidad ofrece su propia contri-
bucin.
Para Radcliffe Brown, la antropo-
loga social es una rama de las cien-
cias naturales; en concreto, la cien-
cia natural teortica de la sociedad
humana. Los fenmenos sociales
son una clase bien definida de fen-
menos naturales; productos de las
relaciones asociativas entre organis-
mos vivos. Por consiguiente, el estu-
dio de estas relaciones tendr que
llevarse a cabo con mtodos seme-
jantes a los de las ciencias biol-
gicas.
Los fenmenos sociales no deben
aislarse artificialmente ni conside-
rarse en abstracto. Han de exami-
narse en sus relaciones directas e in-
directas con la estructura social, es
decir, en relacin con el modo como
influyen o se ven influidos por las
relaciones sociales entre personas y
grupos de personas. Si, por ejemplo,
consideramos en su esencia los ritos
potlac de los indios de la costa nor-
occidental de Amrica del Norte
(durante los cuales la familia que los
cultiva queda reducida a la miseria a
causa de los dones que ofrece a los
invitados), habremos de juzgarlos
insensatos y perjudiciales. Pero el
antroplogo estructuralista ver en
ellos una institucin que ayuda a
mantener vigente la forma de estruc-
tura social propia de esos indios. En
efecto, se trata de una institucin
que exalta el prestigio de las familias
pertenecientes a la clase dominante,
estimula mediante los dones el pro-
ceso de produccin de bienes y faci-
lita con las invitaciones el sistema
Antropologa
de relaciones y de comunicaciones
sociales.
Levi-Strauss concibe de otra ma-
nera la estructura social y, en conse-
cuencia, tambin la perspectiva en
que enmarca la antropologa social.
Segn Radcliffe Brown, la antropo-
loga social es ciencia inductiva que
observa hechos, formula hiptesis y
las somete a la comprobacin de la
experiencia para descubrir las leyes
generales de la sociedad. En este
contexto metodolgico, la estructu-
ra sistema ordenado de partes
pertenece a la observacin emprica.
Segn Levi-Strauss, la estructura no
es un sistema de partes, sino la dis-
posicin de las partes, que obedece a
dos condiciones:
tiene que estar regida por una
cohesin interna;
esa cohesin, inaccesible a la
observacin de un sistema aislado,
se manifiesta cuando se estudian las
transformaciones, gracias a las cua-
les encontramos propiedades simila-
res en sistemas aparentemente dis-
tintos.
Por tanto, la estructura social
sostiene Levi-Strauss no perte-
nece al plano de la realidad empri-
ca, sino a los modelos construidos a
partir de la misma. Si se la ha consi-
derado como realidad emprica es
porque se han confundido los con-
ceptos de estructura social y de rela-
ciones sociales. Las relaciones socia-
les son la materia prima que se
utiliza para construir modelos, los
cuales manifiestan la estructura so-
cial.
La estructura levistraussiana no
es una definicin del objeto, sino una
construccin informadora del objeto.
Mientras que la antropologa so-
cial ere Radcliffe Brown supera el
concepto de cultura (o lo rechaza).
 Antropologa
la de Levi-Strauss considera dicho
concepto como un punto de partida
muy importante para la investiga-
cin. Para l cultura es todo frag-
mento de humanidad que asuma
una significacin propia distinta en
relacin con los dems. Por tanto,
cultura es una realidad objetiva. Y la
finalidad ltima de la investigacin
estructural es la de deducir las cons-
tantes de las divergencias.
Continuando con Levi-Strauss, la
sociedad es un conjunto de estructu-
ras que corresponde a diversos tipos
de rdenes. El sistema de parentesco
(del que este autor ha hecho un im-
portante y conocido estudio) es un
modo de ordenar conforme a unas
reglas a los individuos que forman
parte de una sociedad; la organiza-
cin es otro modo de stos; las es-
tratificaciones sociales o econmi-
cas, otro. Todas las estructuras de
orden pueden ser ordenadas a su
vez, con tal que se comprendan cu-
les son las relaciones (cohesiones)
que las unen y de qu modo influ-
yen unas en otras desde el punto de
vista sincrnico.
En este sentido, Meyer Fortes ha
intentado, en su obra Social Structu-
re, construir no slo modelos vli-
dos para un tipo de orden (parentes-
co, organizacin social, relaciones
econmicas, etc.), sino tambin un
modelo general o total que constitu-
ya como el resultado de los numero-
sos modelos particulares.
Llegados aqu, surge la perpleji-
dad y se impone una pregunta: esta
manera de construir un modelo ge-
neral que abarque las diversas es-
tructuras de orden y las relaciones
que las unen, corresponde a una
realidad? Los rdenes vividos son
funcin de una realidad objetiva y
pueden estudiarse como tales, inde-
pendientemente de cmo se los re-
presenten los hombres. Pero los r-
108
denes no vividos, sino slo conce-
bidos, necesarios no slo para
comprender los anteriores, sino
tambin la manera con que toda so-
ciedad procura coordinarlos en una
totalidad ordenada, no encuentran
correspondencia en ninguna reali-
dad objetiva y, por tanto, no son
susceptibles de conocimiento experi-
mental. Pertenecen ms bien a la ca-
tegora del mito y de la religin.
El intento de construir modelos
de desarrollo para las formas socia-
les humanas, de descubrir las causas
de naturaleza estructural que permi-
ten o bloquean el desarrollo, en una
u otra direccin, de las posibilidades
organizativas humanas, se presenta
como una tarea difcil, cuyo atracti-
vo reside mucho ms en la esperan-
za que en las interpretaciones de la
realidad.
T. Tentori
BIBLIOGRAFA: Alcina Franch J., La antro-
pologa americanista en Espaa, 1950/70, en
"Rev. de Estudios de Antropologa America-
na" 7. Madrid 1972.Balandier G., Antro-
pologa poltica. Pennsula, Barcelona 1969;
Antropo-lgicos, Pennsula, Barcelona 1975. gin, Ariel, Barcelona 1974.Martnez Cruz
Bastide R., Antropologa aplicada, Amorrortu,
Buenos Aires 1971.Beals R.L., Introduccin
a la antropologa, Aguilar, Madrid 1971.
Beattie J., Otras cu/turas. Objetivos, mtodos y
realizaciones de la antropologa social, FCE,
Mxico 1972.Benedict R., El hombre y la cul-
tura, Sudamericana, Buenos Aires 1939.
Bloch M., Anlisis marxista y antropologa so-
cial. Anagrama, Barcelona 1977.Bock P.K.,
Introduccin a la moderna antropologa cultu-
ral, FCE, Mxico 1977. Burridge K.O.L., &
tructuralismo, mito y totemismo, Nueva Visin,
Buenos Aires 1967.Caro Baroja i.. Los pue-
blos de Espaa, Istmo, Madrid 1975.Comas
.1., Antropologa de los pueblos iberoamericanos,
Labor, Barcelona 1974.Evans-Pritchard
E.E., Las teoras de la religin primitiva, Siglo
XXI, Madrid 1973; Ensayos de antropologa so-
cial. Siglo XXI, Madrid 1974.Farr L.,
Antropologa filosfica. El hombre y sus proble-
mas, Guadarrama, Madrid 1968.Firth R.,
Elementos de antropologa social, Amorrortu,
109
Buenos Aires 1977.Fleischmann E., Estruc-
turalismo y Antropologa, Nueva Visin, Bue-
nos Aires 1969.Foster G.M., Antropologa
aplicada, FCE, Mxico 1975.Fox R., Sis-
temas de parentesco y matrimonio, Alianza Edi-
torial, Madrid 19803.Gluckmann M., Polti-
ca, derecho y ritual en la sociedad tribal, Akal,
Madrid 1978. Goddard D., Los lmites de la
antropologa britnica. La crisis de la antropolo-
ga britnica. Imperialismo: Una revisin de la
crtica de la antropologa social por la Nueva
Izquierda, Anagrama, Barcelona 1977.Harris
M., El desarrollo de la teora antropolgica.
Historia de la cultura, Siglo XXI, Madrid 1981;
Introduccin a la antropologa general, Alianza
Editorial, Madrid 1982.Heusch L. de. Es-
tructura y praxis. Ensayos de antropologa teri-
ca, Siglo XXI, Madrid 1971.Kluckhohn C ,
Initiation a l'anthropologie, Charles Dessart,
Bruxelles 1966.Kuper A., Antropologa y an-
troplogos. La Escuela Britnica, 1922/1972,
Anagrama, Barcelona 1973.Leach E., Cultu-
ra y comunicacin. La lgica de la conexin de
los smbolos. Una introduccin al uso del anli-
sis estructuralista en la antropologa social, Si-
glo XXI, Madrid 1978.I.vy-Bruhl L., La
mentalidad primitiva, Leviatn, Buenos Aires
1957'; El alma primitiva, Pennsula, Barcelona
1974.Lvi-Strauss C , El pensamiento salvaje,
FCE, Mxico 1964; Tristes tpicos, Eudeba,
Buenos Aires 1970.Lisn Tolosana C , An-
tropologa social de Espaa, Siglo XXI, Madrid
1971; Ensayos de antropologa social, Ayuso,
Madrid 1973.Maestre Alfonso J., Tcnicas
de investigacin social en antropologa, Akal,
Madrid 1975.Malinowski B., Estudios de psi-
cologa primitiva, Paids, Buenos Aires 1963;
Crimen y costumbres en la sociedad salvaje,
Ariel, Barcelona 1969; Magia, ciencia y reli-
A., Lxico de antropologa, Estela, Barcelona
1970.Mauss M., Sociologa y Antropologa,
Tecnos, Madrid 1971.Mead M., Antropolo-
ga. La ciencia del hombre, Siglo XX, Buenos
Aires, 1971; Adolescencia, sexo y cultura en Sa-
moa, Laia, Barcelona 1972; Sexo y tempera-
mento en las sociedades primitivas, Laia, Barce-
lona 1973.Mercier P., Historia de la antropo-
loga. Pennsula, Barcelona 1969.Morgan L.,
La sociedad primitiva, Ayuso, Madrid 1970.
Nadel S.F., Fundamentos de la antropologa
social, FCE, Buenos Aires 1955.Pitt-Rviers
J., Tres ensayos de antropologa estructural,
Anagrama, Barcelona 1973.Radcliffe-Brown
A.R., Estructura y funcin en la sociedad primi-
tiva. Pennsula, Barcelona 1973; El mtodo de
la antropologa social. Anagrama, Barcelona
1975.Tentori T. (ed.), Antropologa econmi-
ca, Angeli, Milano 1974.Tylor E.B., Antro-
pologa, Ayuso, Madrid 1973.Winick Ch.,
Diccionario de antropologa. Troquel, Buenos
Aires 1969.
Arte
ARTE
SUMARIO: I. Objetivos y naturaleza de la so-
ciologa del arte - II. El arte como hecho social -
III. Temticas artsticas de inters sociolgico
e interdisciplinariedad - IV. Conclusin.
I. Objetivos y naturaleza
de la sociologa del arte
La sociologa del arte tiene como
fin interpretar la relacin arte-so-
ciedad y, consiguientemente, com-
probar el arraigo del fenmeno ar-
tstico en la realidad social, as
como estudiar la proyeccin social
de las formas artsticas. Se trata de
realizar un esmerado examen crtico
del arte como acontecimiento que
tiene lugar en un campo cultural
preciso y perteneciente a una poca
determinada, y que, por lo mismo,
se expresa por medio de las peculia-
ridades de dicha poca y de dicho
ambiente. Pues toda expresin arts-
tica va unida a la dinmica histrica
con toda su complejidad, por lo
que, en rigor, no podra obtenerse
un juicio esttico que no fuera a la
vez un juicio histrico, y viceversa;
esto vale tambin para cualquier
otra manifestacin del devenir social
(conocimiento, costumbre, educa-
cin, poltica, etc.).
Sin embargo, la sociologa del
arte no es propiamente historia ni
investiga la gnesis intrnseca del he-
cho esttico, sino que aspira a cons-
truir la fenomenologa del presente
artstico y de todas sus conexiones
con los elementos culturales que lo
producen o que son producto del
mismo. Se sita, pues, en el lado ex-
trnseco del acontecimiento, que,
aunque cargado de significados esti-
lsticos, simblicos, tcnicos, etc., se
constituye como un hecho vital de la
comunidad presente (en este senti-
 Arte
do, la historia y la historia del
arte tiende a convertirse cada vez
ms en una sociologa diacrnica,
en cuanto que va reconstruyendo en
su complejidad los fenmenos como
presente-pasado).
As pues, la sociologa tiene en
cuenta y estudia a fondo los lmites
de su competencia, sin invadir el
campo de la fundamentacin filos-
fica del arte, al que ve como algo ya
debidamente fundamentado y que se
mueve dentro del mbito real de los
sistemas antropolgicos organiza-
dos; se trata del lmite de la positivi-
dad que. en definitiva, es un mri-
to de las ciencias humanas enten-
didas como acercamiento crtico y
operativo a la realidad social inme-
diata. Bajo este aspecto, la sociolo-
ga del arte se est constituyendo y
resiste con todo el rigor metodolgi-
co de que es capaz, descartando es-
crupulosamente todo lo que no se
deja reducir a la socialidad visible
del acontecimiento o al aconteci-
miento como socialidad concreta.
Por tanto, el hecho del arte, con-
siderado como fenmeno cultural,
es objeto de inters sociolgico en
cuanto que implica a la colectividad
o a la relacionalidad, bien como
fuente de inspiracin y representa-
cin, bien como meta o finalidad.
Contra la tentacin de introducirse
en la gnesis ontolgica del arte en
vez de estudiar su manifestacin y su
esplendor en trminos de socialidad,
se debe afirmar que est legitimada
como ciencia toda reflexin crtica
que descubre la realidad social den-
tro o a travs de la transfiguracin
que de la misma realiza la obra de
arte; en definitiva, se la considera
como medio interpretativo de ese di-
namismo ms amplio, al menos
como extensin, que es la sociedad.
Ciertamente, Emile Durkheim toca-
ba ya los umbrales de lo ontolgico,
110
y quiz los superaba, cuando dedu-
ca del ser-sociedad cualquier modo
de conocer, de expresarse, de que-
rer, de desear, etc.; pero este socio-
logismo inmanentista se autocorri-
ge, por as decirlo, experimental-
mente; por eso, ms que captar el
fondo nativo de los fenmenos y de
las funciones (o de llamar fuente
creativa a la sociedad), la sociologa
prefiere estudiar su modo de existir
segn la categora de la relacin y
construir cuadros de referencia ms
o menos provisionales, de corto o de
largo alcance, explicados segn los
criterios de la generalizacin empri-
ca y orientados siempre al conoci-
miento fenomenolgico del cambio
social.
II. El arte como hecho social
En este marco, al arte se le pue-
den plantear interrogantes radicales,
aunque verificables siempre fenom-
nicamente; adems de los concer-
nientes a la presencia constante o a
la discontinuidad del fenmeno ar-
tstico en las diversas formas de so-
ciedad, tambin otros como, por
ejemplo: si el arte prolonga lo social
o si, en definitiva, es su extraa-
miento, si no su liberacin o su ant-
doto; es decir, si la imaginacin sim-
boliza el anhelo de salir del malestar
social o si, por el contrario, el de
participar ms intensamente en l; o
si la plenitud comunitaria, as como
el equilibrio estable de un sistema o
entre varios sistemas humanos, no
se completa con la exaltacin del or-
den y con la culminacin de la belle-
za y de lo sublime; y, finalmente, si
todo esto, contradictoriamente, no
convive ms bien dentro del devenir
social de todo tiempo, incluido el
presente (existe el arte de la socie-
dad en crisis, lo mismo que existe el
111
arte de la sociedad en equilibrio,
etc.).
A pesar de que resulta inagotable
la cuestin ontolgica del arte que
da lugar a diversas perspectivas
filosficas, se puede afirmar que
el in se del hecho creativo no se dilu-
ye ni se destruye totalmente en los
mltiples momentos del extra se, ya
que estos ltimos slo son la canti-
dad sobre la que interviene legtima-
mente la crtica sociolgica. La re-
presentacin misma del arte se
convierte en un hecho social con ca-
ractersticas cuantitativas visibles,
comprobables, comparables, sin de-
jar de ser un proceso cualitativo de
la cultura, el cual se evidencia en los
gustos y en los estilos de vida. Por
eso la sociologa asume el arte como
una variable y una funcin de la so-
ciedad en orden a un ulterior cono-
cimiento de la sociedad misma.
III. Temticas artsticas
de inters sociolgico
e interdisciplinariedad
Un aspecto importante del anli-
sis sociolgico es el que se refiere al
disfrute de la obra artstica, que
provoca una serie de actitudes cultu-
rales no exentas de inters a la hora
de hacer formalizaciones e interpre-
taciones antropolgicas; en efecto,
toda expresin artstica evoca un
comportamiento colectivo sintomti-
co, que a su vez puede favorecer la
interpretacin de los hechos socia-
les: la msica, la literatura, el folclo-
re, la pintura, etc., son lenguajes que
implican de suyo una serie de fen-
menos organizativos y que plantean
los problemas, ya clsicos, del grupo
y de su dinmica interna-externa,
adems de una serie de hechos rela-
tivos a la inspiracin lrico-potica
en correspondencia con la realidad
Arte
comunitaria y, por tanto, con el
fluir mismo de la civilizacin.
As, por ejemplo, en el mbito de
la sociologa de la literatura, el len-
guaje del teatro (o de la poesa o de
la novela), que hace ver la vida so-
cial de hoy o de ayer en su pleno
desenvolvimiento y en su re-presen-
tacin catrtica o polmica, y siem-
pre emotiva y participativa, es el
arte con que se representan me-
diante smbolos e historias arbitra-
rias, pero verosmiles ciertas ver-
dades vividas o posibles, que la
imaginacin transfiere a la psique
del espectador y las transforma en
objeto de belleza (visin) y de parti-
cipacin (sentimiento); la sociologa,
lo mismo que la psicologa, trata de
tematizar y comprender lo que el
arte o la invencin dramtica capta
intuitivamente en la aventura huma-
na y celebra en lo sublime o en lo
horrendo (Freud en el yo, Fromm en
la sociedad, por ejemplo, analizan
todo lo que ya se haba explotado
artsticamente en la tragedia de los
antiguos griegos); por eso la sociolo-
ga se interesa por la fuerza creativa
del arte dramtico, viendo reflejados
en ella la dinmica de las relaciones
humanas, espontneas o artificiales,
y el rol del inconsciente en la vida
colectiva, elementos stos que se
consideran ya indispensables para
una teora crtica de las relaciones
humanas.
Otra de las vertientes del arte que
estudia la sociologa es su expansin
hacia la industrializacin del fen-
meno esttico, como ocurre en el
caso de la cinematografa y de la
publicidad, en cuanto vehculos de
imgenes y de creaciones dramticas
que se convierten en instrumentos
de rpido contagio cultural, hasta el
punto de llegar a afectar y empapar
las costumbres y las actitudes, ya en
cuanto ocasiones de confrontacin y
 Arte
de juicio autnomo y dialctico, ya
en cuanto oportunidades mucho
ms frecuentemente niveladoras
de los modos de vivir y de desear,
bajo el estmulo despersonalizante
del fenmeno del divismo, por un
lado, y del consumismo, por otro.
Tenemos aqu todo un nudo de te-
mas en el que la sociologa del arte y
la sociologa de las comunicaciones
de masa se mueven en estrecha cola-
boracin, pudiendo al mismo tiem-
po abordar crticamente el fenme-
no de las modas (fashions) o del
gusto colectivo en relacin con los
sistemas simblico-representativos,
o como fenmenos relativos a la
imitacin acrtica, al conformismo, a
la mana, etc.
El estudio sociolgico en torno
al arte se ocupa tambin, con crite-
rios anlogos, de otros campos expre-
sivos, como las artes figurativas, la
arquitectura, la literatura, la msica,
etctera. Como es sabido, desde
hace algn tiempo la crtica sociol-
gica ha puesto su atencin con insis-
tencia en la msica; se ha tratado de
buscar, y no slo en lo primitivo, los
orgenes etnolgicos de este fenme-
no, cuya vasta problemtica haba
indicado ya Max Weber y estudia-
ra luego con particular intensidad
T. W. Adorno. Estudios relativa-
mente recientes han descubierto el
aspecto psicolgico de la creacin y
de la percepcin de la obra musical.
Adems de estimar que el lenguaje
de la msica, como el de cualquier
otra obra artstica, procede de una
base tnica y social, la sociologa, en
colaboracin con la psicologa, con-
sidera este fenmeno sobre todo
como un hecho comunicativo y, por
tanto, asociativo, que se apodera del
pblico de oyentes, convirtindose en
un momento teraputico o traumti-
co, lrico o enftico, cuando no car-
gado de pasin o de violencia, cuyo
112
significado comportamental no pue-
de reducirse a la sola individualidad.
Tambin en este caso la sociologa
se ocupa de la cuantificacin del fe-
nmeno musical en relacin con el
disfrute y el agrado estratificado,
por lo que analiza los mltiples pro-
blemas que van unidos a la especifi-
cidad de lo social presente en la pro-
duccin del arte musical y en su
consumo: problemas de organizacin
y de previsin del consumo; proble-
mas de seleccin y preparacin pro-
fesional; problemas relativos a la
psique participativa de coros, cuerpos
o conjuntos institucionalizados; pro-
blemas de solidaridad y de culto, en
el rea de la comunin eclesial y
religiosa; problemas referentes al
tiempo libre, que surgen cuando la
expresin artstica se une a la diver-
sin y a la frivolidad, contribuyendo
as a caracterizar hasta los modos y
las modas de mediocrizacin del
arte mismo [S Msica].
El fenmeno cultural del folclor-e,
del que se ocupan la historia de las
tradiciones populares, la antropolo-
ga y la sociologa, siguiendo cada
una sus propias finalidades analti-
cas e interpretativas, contiene for-
mas elementales de arte, cuya tarea
es conservar, que no elaborar, los
smbolos originales con que una co-
munidad celebra su identidad tni-
ca y su propio sentimiento de perte-
nencia.
Finalmente, la arquitectura y la
urbanstica constituyen el lugar de
encuentro entre la sociologa del
arte y la sociologa urbana. La ac-
tual transformacin cultural y tec-
nolgica, que repercute visiblemente
en los estilos de vida, exige del arqui-
tecto que se convierta en mediador
de cuanto ocurre en el mbito de las
costumbres, sentimientos y gustos
de una comunidad situada urbansti-
camente. En este campo, con mayor
113
evidencia que en otros, el artista no
puede imponer estilos y soluciones
que no compartan los dems. El
cambio social y organizativo que se
est realizando reclama para el habi-
tat una sntesis dinmica entre utili-
dad y armona, paralela al encuen-
tro entre participacin social y
propuesta artstica, mientras se
crean unas condiciones que permi-
tan un disfrute social cada vez ms
intenso de lo bello. Todo esto lo
confirma tambin el descubrimiento
del problema de los centros histri-
cos como valores que se han de
transmitir y conservar, a fin de man-
tener la propia identidad comunita-
ria, a pesar del carcter irreversible
de los cambios culturales.
IV. Conclusin
El arte, que en cualquiera de sus
formas es desde su raz, aunque de
modo invisible, un hecho social (el
artista no slo se habla a s mismo),
se mueve dentro de la sociologa, ya
que con toda claridad se constituye
en autntico acontecimiento pblico. en el arte, Grijalbo, Mxico 1967.Avron H.,
Por eso se ha dicho que la ciencia
social pretende interpretar la mlti-
ple y densa relacin existente entre
el momento esttico y la sociedad.
Sin embargo, hay que recordar que
semejante pureza metodolgica la
de entender los fenmenos artstico-
sociales desde el solo punto de vista
de su dinmica, sin presuponer ni
pretender nada sobre su origen y su
significacin radical slo se da ra-
ras veces en la prctica, por lo que
es una conviccin filosfica la que
gua casi siempre el anlisis sociol-
gico del arte. Esto no cuestiona ne-
cesariamente las definiciones de m-
bito y de mtodo antes expuestas,
pues su validez sociolgica se salva
considerando el modelo ideolgico
Arte
como hiptesis y el repertorio feno-
menolgico como espacio autnomo
el espacio de la experiencia en
el que la dinmica social del arte
puede hallar en diversos grados su
legtima explicacin. Bajo esta luz
se comprende por qu las filosofas
del arte ms antitticas (la que ve el
arte como valor independiente y se-
parado de lo social y la que lo ve
formando una sola cosa con la reali-
dad histrico-socal) no impiden que
el mtodo experimental construya
cuadros comprensivos del compor-
tamiento colectivo, al menos por lo
que se refiere a la produccin y dis-
frute concretos de la obra artstica
histricamente dada, y que, en con-
secuencia, formule propuestas y pre-
visiones correctas en su significacin
sociolgica.
A. Scivoletto
BIBLIOGRAFA: Argan G.C., El arte moderno
(1770/1970). 2 vols., Fernando Torres, Valen-
cia 1975.Arturo Cuevillas F.N., Sociologa,
arte y ciencia. Su delimitacin epistemolgica,
en "Rev. Internacional de Sociologa" 80 (oct.-
dic. 1962) 481-518.Arundel H., La libertad
La esttica marxista, Amorrortu, Buenos Aires
1972.Bauer H., Historiografa del arle (In-
troduccin crtica al estudio de la historia del
arte), Taurus, Madrid 1981.Beardsley M.C.
y Hospers 3..Esttica. Historia y fundamentos.
Ctedra, Madrid 1976.Berenson B., Esttica
e historia de las arles visuales. FCE, Mxico
1959.Biemel W., Anlisis filosficos del arte
presente, Sur, Buenos Aires 1973.Bozal V.,
El lenguaje artstico. Pennsula, Barcelona
1970.Cassirer E., Esttica y efecto del con-
cepto de smbolo, FCE, Mxico 1975.Croce
B., Esttica, Nueva Visin, Buenos Aires
1969.Charbonnier G., Arte, lengua, etnolo-
ga, Siglo XXI, Mxico I9692.Dempf A., La
expresin artstica de las culturas, Rialp, Ma-
drid 1962.Dewey J., El arte como experiencia
(versin de Samuel Ramos), FCE, Mxico,
Buenos Aires 1949.Dorfles G., El devenir de
las artes, FCE, Mxico 1963; Las oscilaciones
del gusto, Lumen, Barcelona 1974.Duvig-
naud J., Sociologa del arte. Pennsula, Bar-
celona 1965.Eco U., Apocalpticos e inte-
grados. Lumen, Barcelona 1969; La definicin
 Asistencia
del arte. Martnez Roca, Barcelona 1972; Sig-
no, Labor, Barcelona 1976.Ehrenzweig A.,
El orden oculto de! arle. Labor, Barcelona
1973.Eluard P., Antologa de escritos sobre
arte. Proteo, Buenos Aires 1967.Eyot Y.,
Gnesis de los fenmenos estticos. Blume, Bar-
celona 1980.Fischer E., La necesidad del
arte. Grficas Tossal, Barcelona 1967; El artis-
ta y su poca. Fundamentos, Madrid 1972.
Francastel P., Sociologa del arte. Alianza, Ma-
drid 1975.Freud S., Psicoanlisis del arte.
Alianza, Madrid 1981.Gaya uo 3.A,rHis-
toria de la crtica de arte en Espaa. Ibrico-
Europea, Madrid 1975.Gombrich E.H., Arte
e ilusin. Garriga, Barcelona 1964.Goodman
N., Los lenguajes del arte. Seix Barral, Barcelo-
na 1974.Hauser A., Sociologa del arte, Gua-
darrama, Barcelona 1976; Fundamentos de la
sociologa del arte, Guadarrama, Barcelona
1982; Teoras del arte. Tendencias y mtodos de
la crtica moderna, Guadarrama, Barcelona
1982.Hegel G.W.F., Introduccin a la estti-
ca. Pennsula, Barcelona 1971.HeideggerM.,
Arte y poesa, FCE, Mxico 1958.Kernig
C.D. (comp.), Arte, en Marxismo y Democra-
cia, vol. IV, Rioduero, Madrid 1975, 64-
93.Lukacs G., Aportaciones a la historia de
la esttica. Grijalbo, Mxico 1965; Esttica. 4
vols., Grijalbo, Barcelona 1965.Marx K. y
Engels F., Textos sobre produccin artstica, A.
Corazn, Madrid 1976.Menndez Pelayo
M., Historia de las ideas estticas en Espaa. 2
vols., CSIC, Madrid 1974.^Moles A., Teora
de la informacin y percepcin esttica, Jcar,
Madrid 1973.Ortega y Gasset J., La deshu-
manizacin del arte y otros ensayos de esttica,
Alianza, Madrid 1981.Panofsky E., Idea
(Contribucin a la historia de la teora del arte).
Ctedra, Madrid 1977.Read H., Arte y socie-
dad. Pennsula, Barcelona 1969.Schelling F.,
Relaciones de las artes figurativas con la natura-
leza. Aguilar, Madrid 1954.^Silbermann A. y
otros, Sociologa del arte, Nueva Visin, Bue-
nos Aires 1971.Taine H., Filosofa del arte.
Espasa-Calpe, Madrid 1942.Uscatescu J.,
Idea del arte, Reus, Madrid 1975.Volpe G.
della, Crtica del gusto, Seix Barral, Barcelona
1963.Williams R.L., Cultura. Sociologa de
la comunicacin y del arte. Paids Ibrica, Bar-
celona 1982.Winckelmann J.J., De la belleza
en ciarte, UNAM, Mxico 1959.Wolfflin H.,
Conceptos fundamentales de la historia del arte,
Espasa-Calpe, Madrid 1970.
ASISTENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Necesidad y
asistencia - III. Evolucin histrica de la asis-
114
tencia - IV. Definicin, caractersticas y fun-
ciones - V. La asistencia en Espaa: 1. Historia
y estructura de los servicios sociales; 2. Histo-
ria y funciones de la profesin socio-asistencial.
I. Introduccin
Mientras que gran parte de la ter-
minologa sociolgica es de tiempos
recientes, e trmino asistencia tiene
races seculares y conserva an en
nuestros das una vitalidad multifor-
me, que se expresa mediante su estre-
cha vinculacin con las transforma-
ciones sociales que se realizan en
todo el mundo, con el orden institu-
cional de cada pas, con el desarrollo
socio-econmico, con la historia y
las costumbres de un pueblo, con los
valores en que se inspira cada socie-
dad. Esto explica por qu el signifi-
cado del trmino asistencia adquiere
connotaciones diversas cuando se
estudia no slo su desarrollo histri-
co (en cuyo caso incluso habra que
ceirse a un perodo histrico deter-
minado de un pas determinado o,
mejor an, de un mbito preciso y
geogrficamente delimitado), sino
tambin sus relaciones con las reali-
dades sociales, particularmente con
las necesidades individuales y socia-
les. Los criterios que se utilizan para
interpretar o expresar las necesida-
des llevan a servirse de mltiples tr-
minos, que pueden ser sinnimos de
asistencia slo si antes se aclara cu-
les son los criterios elegidos para de-
finir las necesidades. Puede esto pa-
recer un juego de palabras; pero es
una realidad de hecho, con la que se
tropieza cada vez que nos encontra-
mos con trminos como seguridad
social, servicio o servicios sociales,
poltica social, social welfare, accin
social, etc. Por tanto, no se trata so-
lamente de una cuestin de vocabu-
lario. Como afirma G. Cattani, "las
realidades sociales que indican los
115
vocablos no son ni podrn ser nun-
ca realidades unvocas como las
geomtricas. Son realidades comple-
jas, productos de la historia y de las
costumbres; sufren cambios perma-
nentes y slo pueden comprenderse
realmente dentro de su contexto
natural".
II. Necesidad y asistencia
Los conceptos de necesidad y de
asistencia estn correlacionados es-
trechamente, hasta el punto de que
no puede hablarse de asistencia sin
referirse a la necesidad o al estado de
necesidad [ /Necesidad].
Necesidad podra definirse como
la carencia de algo: de algo til,
oportuno o necesario para que un
individuo pueda sobrevivir, crecer
fsica y psquicamente, desarrollarse
afectivamente, o de algo que le sirva
en una circunstancia concreta para
alcanzar un fin prefijado. La necesi-
dad no puede postularse a priori; es
una variable socio-cultural, profun-
damente inmersa en los valores de
una poca, de una sociedad, de un
grupo de pertenencia. Las necesida-
des de los aos sesenta, ligadas a
una sociedad consumista y dispensa-
dora de satisfacciones superficiales,
no son ciertamente las necesidades
de los aos setenta, en que se da una
recesin econmica. Pero dentro de
estas llamativas expresiones de dife-
rencia entre necesidades verdaderas
o ficticias, manifiestas o latentes,
implcitas o explcitas, incluso en
esos aos que hemos puesto como
ejemplo existe el rea de la vivencia
personal, de la respuesta individual
a las necesidades inducidas, que en-
tran en la zona de lo imponderable,
de lo indefinible, de lo inclasificable.
Para un planteamiento correcto
de la asistencia, no sirven los diver-
Asistencia
sos intentos que se han hecho para
distinguir entre las necesidades lla-
madas primarias y las secundarias,
entre las elementales y las comple-
jas, entre aquellas cuya satisfaccin
es fuente de derecho y aquellas que
entran en el mbito de la discrecio-
nalidad; la asistencia debera dirigir-
se, sin ms, a las necesidades del
hombre. Paradjicamente, se podra
decir que la asistencia es un com-
promiso entre lo que sera deseable,
aunque imposible (la ausencia de la
necesidad), y lo que es posible, aun-
que no del todo deseable (el alivio
temporal de una de las necesidades).
Pero de qu necesidad?
Es evidente que en una sociedad
desarrollada no se puede auspiciar
el Estado asistencia!, padre que am-
para y protege autoritariamente a
sus hijos desde la cuna a la tumba,
con la presuncin de cubrir abso-
lutamente todas sus necesidades;
como tampoco se puede pensar en
dejar a la libre voluntad de los ciu-
dadanos particulares la respuesta
a sus necesidades, aunque contasen
con organizaciones apropiadas. Di-
cha respuesta ha de moverse al com-
ps de los cambios sociales, adap-
tndose a las exigencias de los
individuos y de los grupos, dispo-
niendo las estructuras, servicios,
normas, entidades e instituciones
que sean necesarios para el bienestar
social. Se trata de poner en marcha
un sistema de seguridad social y de
servicios sociales que responda a las
diversas exigencias de la conviven-
cia; desde las econmicas hasta las
de la salud, de la educacin, del tra-
bajo, de la casa; un sistema que deje
cada vez menos espacio a la asisten-
cia, pero que a la vez no slo la pre-
vea, sino que incluso la garantice, ya
que las necesidades escapan a toda
regla de planificacin, surgen segn
su propia lgica, difcil de embridar
Asistencia
dentro de las categoras que se com-
parten como propias en la sociedad
y que muchas veces son creacin de
esta misma.
La asistencia es uno de los instru-
mentos de respuesta a las necesida-
des, es un instrumento liberador de
la necesidad.
III. Evolucin histrica
de la asistencia
Puede decirse con fundamento
que la asistencia se introdujo en la
historia positiva de la humanidad
para mitigar las necesidades ms
apremiantes, como las que provocan
las catstrofes naturales, las epide-
mias y las carestas, o las que genera
un sistema en el que la riqueza, el
poder poltico y el econmico se
concentran en un restringido ncleo
de personas dominadoras de gran-
des masas de oprimidos, derrotados,
esclavos y desposedos, entre los que
cabe an distinguir: por una parte,
los ciudadanos a quienes los pode-
rosos conceden unos derechos socia-
les elementales, dispensndoles no
ms que los bienes imprescindibles
para subsistir, "al menos en las con-
diciones necesarias as se expresa
U. M. Colombo para asegurar
que la turba de desheredados pue-
dan cumplir la funcin de platafor-
ma para las fortunas de los ms h-
biles y de los ms fuertes"; por otra
parte, los dems, los derrotados y
los esclavos, que no merecen ms
que la consideracin de mercanca.
Cuando el Estado entra de una
forma organizada en la vida social,
o cuando un pueblo toma concien-
cia de s mismo como nacin (pin-
sese en el pueblo hebreo y en sus le-
yes de justicia y de atencin al
prjimo, predicadas apasionada-
mente por los profetas), comienza
116
la intervencin pblica, en cierto
modo organizada para superar la si-
tuacin de necesidad. Los egipcios,
los griegos, los romanos, por que-
darnos en el mbito de las civiliza-
ciones occidentales, dictaron leyes
asistenciales, una legislacin que en
todos los casos no puede olvi-
darse intervena nicamente para
encubrir las causas de la situacin
de necesidad, las injusticias sociales,
la separacin en clases sociales rgi-
das, la concentracin de las riquezas
y del poder, etc.
La caracterstica constante de es-
tas intervenciones pblicas era la
preocupacin por alejar el peligro
de motines y por garantizar el orden
pblico. En la historia de la huma-
nidad, esta preocupacin con fre-
cuencia ha venido acompaando,
incluso hasta nuestros das, a la in-
tervencin del legislador en el terre-
no asistencial.
El concepto de solidaridad huma-
na, de ayuda al hermano necesitado,
nace con el cristianismo, uniendo es-
trechamente el concepto de caridad
al de justicia. El cristianismo ha su-
perado los lmites de las intervencio-
nes estatales, ya con iniciativas direc-
tas de la Iglesia catlica, ya con
llamadas al espritu de generosidad
de los individuos privados, y ello en
todos los pases en que se viva y se
predicaba el evangelio, dando vida a
numerosas iniciativas asistenciales,
que intentaban satisfacer amplia-
mente el abanico de las necesidades
humanas desde las llamadas obras
de misericordia a la fundacin de
asilos, obras pas, hospitales, monte-
pos, cofradas, etc.
Fuera de la intervencin de la
Iglesia catlica, se pueden sealar en
la Edad Media, con la aparicin de
los municipios, algunas formas inte-
resantes de asistencia previstas en
los reglamentos de los gremios; pero
117
tendra que llegar el siglo xvii, con la
poor law (ley de los pobres) de Isa-
bel de Inglaterra, para encontrarnos
con la intervencin pblica, aunque
con fines y mtodos discutibles, en
el terreno de la asistencia.
Con la revolucin francesa y el
advenimiento del Estado moderno
se introduce la concepcin del hom-
bre sujeto de derechos ante la socie-
dad, lo cual hace que surja en los
pases ms sensibles a esta concien-
cia social una legislacin que, si bien
de valor puramente programtico,
indica la sntesis de la actividad so-
cial del Estado, afirmando el dere-
cho individual e inalienable a la vida
en el mbito de la comunidad nacio-
nal. Pero es con la revolucin indus-
trial con la que se logra un avance
decisivo: se fundan las sociedades de
ayuda mutua, que constituyen el
precedente de la formacin de la
conciencia al derecho asistencial me-
diante la administracin de sus inte-
reses por parte de la clase trabajado-
ra, dados los riesgos a que estn
expuestos los trabajadores y la posi-
bilidad de que los empresarios los
exploten. En esta poca, en que la
previsin voluntaria se anticipa a la
obligatoria, da comienzo la legisla-
cin social.
IV. Definicin,
caractersticas y funciones
En sentido etimolgico, asistir es
estar presente, interesarse, acudir en
ayuda de un individuo o de un gru-
po. La actividad asistencial expresa
una realidad muy compleja, que
afecta al hombre en sus relaciones
interpersonales y en sus relaciones
sociales, as como afecta a la mayo-
ra en relacin con cada particular y
a la sociedad en relacin con el indi-
viduo. Segn la concepcin actual,
Asistencia
podemos definir la asistencia como
el conjunto de servicios, programas,
estructuras sociales y esfuerzos so-
ciales e individuales encaminados a
conseguir, por una parte, que pueda
superar su situacin de desventaja,
mediante una ayuda organizada y
participada, cualquier individuo o
grupo de una sociedad determinada
y, por otra, que se hagan desapare-
cer las causas de dicha situacin de
necesidad, que se realicen interven-
ciones que la eviten y que se creen
condiciones en que individuos y gru-
pos gocen plenamente de todos sus
derechos.
Habida cuenta de que toda defini-
cin tiene sus lmites, merece la
pena subrayar algunos de los crite-
rios en que se basa la presente:
La asistencia constituye un
derecho que corresponde tanto a los
individuos como a la colectividad;
no es un acto de beneficencia pbli-
ca o privada que presuponga la libe-
ralidad de quien da y la pasividad
de quien recibe.
Como derecho, la asistencia
crea obligaciones que incumben al
Estado y a los individuos y grupos:
el primero la debe reglamentar en
orden al bienestar social, en cuya
promocin y desarrollo han de par-
ticipar los segundos.
En una sociedad, la asistencia
no debe convertirse en sistema; lo
que tiene que hacer es suplir las ca-
rencias del sistema sin perpetuarlas.
En cuanto derecho y deber, la
asistencia exige intervenciones orga-
nizadas, que no obedezcan a las le-
yes del don, sino a las de la justicia
y la eficacia; ni se dirijan, de una
forma ms o menos manifiesta, a
condenar, reprimir, marginar, sino
ms bien a valorar, potenciar, es-
timular e integrar.
Toda ayuda organizada tiene
Asistencia
que expresarse de tal modo que los
individuos o los grupos a los que se
dirige se vean directamente implica-
dos en el proceso de ayuda, llegan-
do ellos mismos a gestionar su si-
tuacin.
La asistencia no puede ni debe
establecer distinciones entre las ne-
cesidades, sino que ha de adaptar
flexiblemente sus intervenciones a
los cambios, en el tiempo y en el es-
pacio, de las necesidades, as como a
la expresin de las mismas entre los
individuos y los grupos; tampoco
tiene que crear diferencias entre los
individuos sobre la base de catego-
ras de necesidades.
Estos conceptos estn presentes
en las conclusiones y recomendacio-
nes de la Conferencia de ministros
europeos responsables de la asisten-
cia social, publicadas con el ttulo
Tendencias actuales en el desarrollo
social europeo: consecuencias para la
asistencia social.
La finalidad y el lugar de la asis-
tencia en el contexto de las polticas
de desarrollo que se realizan hoy en
Europa se expresan de esta manera:
"La Conferencia subraya la im-
portancia de la actual orientacin
europea hacia la adopcin de un
concepto integrado de desarrollo
econmico y social encaminado a
objetivos globales que marque toda
la sociedad. El desarrollo econmi-
co sigue siendo en los pases menos
desarrollados una exigencia esencial
y constituye en todos los pases la
base del progreso social, con la con-
dicin de que la poltica econmica
se interprete en sentido amplio, de
forma que incluya, por ejemplo, ob-
jetivos como el pleno empleo, la es-
tabilidad de precios y la mejora del
nivel de vida. Pero l solo no basta
para garantizar el bienestar de los
individuos y el funcionamiento ade-
118
cuado de las estructuras sociales. Ya
no es posible hacer planes y progra-
mas de desarrollo ms que sobre la
base de una estrecha integracin y
un continuo equilibrio entre los as-
pectos econmicos y los sociales. En
este nuevo contexto, la asistencia
ocupa un lugar central y se convier-
te en un instrumento esencial para
alcanzar objetivos prioritarios, como
son: el desarrollo de los recursos hu-
manos, la redistribucin de las ri-
quezas de una forma ms justa, la
mejora del nivel de vida y la partici-
pacin popular en el desarrollo.
Aunque se contine dando una asis-
tencia prioritaria a los grupos ms
necesitados, la asistencia del futuro
debera dirigirse cada vez ms hacia plemento de la asistencia se da
la totalidad de la poblacin. Ade-
ms de su funcin de remedio, debe-
ra desarrollar las de prevencin y
desarrollo, que deberan hacerla ca-
paz de contribuir a las reformas y a
los cambios estructurales. Se debe-
ra, pues, reconocer la estrecha in-
terdependencia de estas tres funcio-
nes. De esta manera, cada individuo
y cada grupo social puede participar
en el desarrollo nacional, convirtin-
dose en su principal inters el bene-
ficio que de aqul se derive. La asis-
tencia puede dar una aportacin
especialmente significativa al des-
arrollo de los recursos humanos ela-
borando programas para preparar a
los nios y a los jvenes para la vida recuperacin. En el pasado, el cam-
adulta, para mejorar la condicin de
la mujer en el lugar de trabajo y en
la casa y para solucionar los pro-
blemas que crean a los trabajadores
su incapacidad tcnica y otras situa- los que no pueden ayudarse por su
ciones de inferioridad fsica o men-
tal, como la vejez, la emigracin,
etctera".
Otra apoyatura para definir con
claridad la asistencia la encontra-
mos en las recomendaciones del
Working Group de la ONU de Ber-
119
na, el cual afirma que "una clara
concepcin de las posiciones y de las
acciones de la asistencia como par-
te esencial de los esfuerzos globales
hacia la planificacin del desarro-
llo social, econmico e institucional
implica un programa de actividades
dirigidas a una amplia serie de cate-
goras, cuyo compromiso, a la hora
de tomar decisiones y de cumplir
funciones, es esencial para el xito
de dichos esfuerzos".
Recientemente se han especifica-
do cuatro funciones de la asistencia
actual:
1) Funcin de sostn. Por defini- nal ante dichos niveles si no reciben
cin, la funcin de sostn o de com-
cuando se destinan algunas activida-
des asistenciales a conseguir objeti-
vos sociales planificados en el mbi-
to de un sector y no a satisfacer
objetivos tpicos de la asistencia en
cuanto tal. Tenemos un ejemplo
cuando una actividad asistencial
hace suyos los objetivos de la polti-
ca de la poblacin, influyendo en las
actitudes de los padres en cuanto a
la regulacin de los nacimientos; o
tambin cuando una actividad asis-
tencial colabora en polticas de vi-
vienda, fomentando entre las clases
ms necesitadas la formacin de
cooperativas.
2-3) Funciones de prevencin y de
socialmente aceptable, lo que no
po de la asistencia se identific por
mucho tiempo con una funcin de
socorro, de alivio, de ayuda, que se
expresaba como "preocupacin por
otras palabras, el bienestar del indi-
cuenta"... Esta poltica ya no puede
aceptarse. El objetivo social del des-
arrollo, segn se admite hoy umver-
salmente, es el de mejorar las condi-
ciones de vida de todos los ciudada-
nos sin excepcin, dndoles a todos
el mismo trato y las mismas oportu-
Asistencia
nidades... De todas formas, no es lo
mismo fijarse modelos o niveles de
vida realistas y aplicables a todos
los ciudadanos que tener la seguri-
dad de que cada uno de los ciuda-
danos est en grado de alcanzarlos.
En toda sociedad hay categoras de
ciudadanos que son ms vulnerables
que otras... Por consiguiente, todo
pas tiene que estar en condiciones
de poder saber quines son sus ciu-
dadanos ms vulnerables, es decir,
quines son los que tienen mayores
dificultades para alcanzar los niveles
sociales previstos o que podran ver-
se expuestos al hundimiento perso-
un apoyo adecuado. Por tanto, todo
pas tiene que desarrollar programas
funcionales a fin de prever lo que se
puede hacer, corregir lo que puede
corregirse y atenuar las consecuen-
cias de todo lo que pueda corregirse
en un futuro inmediato.
4) Funcin de desarrollo. El con-
cepto de asistencia visto desde la
perspectiva del desarrollo es relati-
vamente reciente y ha aparecido en
los pases con amplios estratos de
poblacin que se hallan en estado de
necesidad. Surge como resultado
tanto de un desafo como de una
ocasin. El desafo lo ha constituido
la necesidad de proporcionar a to-
das esas personas un nivel de vida
puede conseguirse mientras no se lo-
gre comprometer a las comunidades
en su conjunto en un proceso de
desarrollo econmico y social. En
viduo depende del desarrollo de la
comunidad en su conjunto... Esto
significa que los esfuerzos de todos
los operadores sociales deben diri-
girse a lograr que los ciudadanos,
aceptando este desafo, puedan par-
ticipar plenamente en los programas
Asistencia
en que se busca mejorar su situacin
y la de toda la sociedad.
Es evidente que las funciones de
prevencin y de recuperacin son
las ms propias y tpicas de la asis-
tencia; tanto la funcin de sostn
como la de desarrollo son caracte-
rsticas de otros sectores de lo so-
cial, aunque se deriven de las dos
primeras.
En las sociedades econmicamen-
te avanzadas se tiende hoy a dar
mayor realce a las funciones de sos-
tn y de desarrollo que a las otras
dos: pero si se quiere tener una vi-
sin correcta de las funciones de la
asistencia, es preciso situarse en una
perspectiva que considere la presen-
cia simultnea de todas estas funcio-
nes en el ordenamiento de una so-
ciedad. Parece demasiado fcil ver
las funciones de prevencin y de re-
cuperacin estrechamente vinculadas
a la caridad y la solidaridad, con-
ceptos que hoy se consideran ya su-
perados y que han de sustituirse por
otros menos tradicionales; esto lleva
a infravalorar estas funciones y a
dar preferencia a las de sostn y des-
arrollo. La prevencin y la recupe-
racin se deben ampliar y no susti-
tuir: para lograrlo se necesita que,
en todo proyecto social, estn acti-
vamente presentes las dems fun-
ciones.
Por otro lado, como se sostuvo en
un congreso patrocinado por la
ONU y celebrado en Izmir (Tur-
qua) en 1974, "superando sus pro-
pios lmites, la fuerza moral del con-
cepto de caridad ha garantizado por
mucho tiempo a la asistencia un lu-
gar en el mbito de la intervencin
pblica. Se discute mucho la cues-
tin de si la sutil idea de asistencia
como componente de una hiptesis
general de desarrollo es tan vlida
que le permita competir en cuida-
120
dos, prioridades y recursos materia-
les con las dems formas de la inter-
vencin pblica, relacionadas ms
directamente con objetivos econ-
micos y productivos... Una presin
excesiva sobre las funciones dirigi-
das al desarrollo puede implicar el
riesgo de tener que demostrar el im-
pacto y la eficacia de toda medida
asistencial; pero es evidente que al-
gunas funciones importantes de la
asistencia no pueden de suyo justifi-
carse ms que en trminos de solida-
ridad humana. El concepto de des-
arrollo transmite la idea importante
de que la asistencia puede ser vlida
para la sociedad, pero podra resul-
tar nociva si se la confundiera con la
idea de que debe ser vlida, con in-
dependencia de consideraciones de
orden moral".
M. Canevini
V. La asistencia en Espaa
1. HISTORIA Y ESTRUCTURA
DE LOS SERVICIOS SOCIALES
a) Antecedentes histricos. Las
prestaciones de la seguridad social,
los servicios sociales y la asistencia
social son funciones que antigua-
mente desempeaban la familia, los
gremios y la Iglesia. De hecho, "es
intil, antes del siglo xvi, buscar an-
tecedentes doctrinales relacionados
con la previsin social y con los se-
guros sociales en nuestro pas"
(A. Rumer de Armas). Las ideas de
los grandes pensadores sobre este
tema no slo no encontraron eco en
nuestro pas, sino que adems fue-
ron combatidas. Con el paso del
tiempo, la accin que se limitaba a
los gremios se fue haciendo extensi-
va a las cofradas. La accin de es-
tas ltimas se centr ms en lo que
121
hoy da se llaman seguros sociales
que en los servicios sociales. Resulta
interesante observar cmo en los ca-
sos de invalidez se tenda a exigir
que el invlido realizara un trabajo
til en la medida de sus posibili-
dades. De modo anlogo, la jubila-
cin era gradual. Existe, pues, una
verdadera reconversin laboral, que
puede considerarse como un ante-
cedente, tal vez el primero, de los
servicios sociales. En el siglo xvn, el
laicismo creciente trajo consigo la
aparicin de los montepos, que slo
llegaron a tener un peso verdadero
cuando fueron subvencionados por
el Estado.
En otro orden de cosas, la indus-
trializacin progresiva condicion la
aparicin de problemas de minusva-
la e invalidez, que en ese momento
no contaba con proteccin oficial
alguna, sumado a la desaparicin de
gremios y cofradas, as como la in-
existencia de sindicatos. Aparecen
las casas de misericordia y los hospi-
cios, los cuales deban paliar esta si-
tuacin. Los primeros minusvlidos
que recibieron asistencia fueron los
ciegos y sordomudos, si bien los pri-
meros intentos de rehabilitacin e
instruccin, adaptada a este tipo de
impedimento fsico, se produjeron
con posterioridad. La mayor parte
de los servicios pblicos de rehabili-
tacin empezaron a funcionar de
modo sistemtico y organizado en
nuestro siglo.
En la actualidad, el concepto de
servicios sociales se halla totalmente
apartado del antiguo concepto de
beneficencia. Se pueden definir los
servicios sociales como "la respuesta
a una obligacin del Estado de aten- formados por los medios humanos,
der a un derecho objetivo y objeti-
vable de personas que, por razn de
edad, estado, enfermedad o minus-
vala, quedaban marginadas de los
procesos normales de actividad la-
Asistencia
boral, cultural, econmica y so-
cial". Hoy se considera que es el Es-
tado quien ha de ocuparse de ese
grupo de personas y que su cobertu-
ra debe corresponder a la sociedad
entera, representada por la adminis-
tracin pblica. La evolucin de es-
tos servicios se puede observar a tra-
vs de las instituciones especficas,
as como mediante la legislacin a lo
largo de estos ltimos cien aos.
Uno de los pocos estudios socio-
lgicos sistemticos sobre el tema,
segn seala Demetrio Casado, es el
Informe de los Servicios Sociales y la
Asistencia Social en Espaa, elabora-
do en 1966 por el gabinete de socio-
loga del Ministerio de Trabajo. Di-
cho informe, como se explica en su
introduccin, toma como base el
cuestionario confeccionado por di-
chos organismos, reestructurando
las respuestas de acuerdo con las pe-
culiaridades de la asistencia social
espaola. Consta de dos partes; en
la primera se consideran aspectos
generales, en particular los histri-
cos y jurdicos, as como la organi-
zacin de los servicios, asistencias y
aspectos relativos al personal. La se-
gunda parte centra su atencin so-
bre los proyectos en materia de ser-
vicios sociales incluidos en el primer
plan de desarrollo econmico y so-
cial con vigencia para el perodo
1964-1967. Como seala Casado, di-
cho informe marca los rasgos funda-
mentales de las caractersticas que
los servicios sociales irn adquirien-
do a lo largo del tiempo.
b) Estructura actual de los servi-
cios sociales. Los recursos sociales
materiales, tcnicos, institucionales
y financieros se formalizan en servi-
cios y en prestaciones sociales. Los
primeros (servicios sociales) son los
medios que se ponen a disposicin
Asistencia 122 123 Asistencia

pblica de la comunidad para uso y rios a las prestaciones de la previ-

beneficio colectivo. Las segundas sin social y de seguro de enferme- RECURSOS SOCIALES
(prestaciones sociales) son medios dad. Deba de integrar al antiguo
que se proporcionan a los indivi- servicio de Recuperacin y Rehabili- TABLA 1
duos o familias para su uso privado, tacin de minusvlidos fsicos y ps- DEPARTAMENTOS SOCIALES
pero que cumplen una funcin so- quicos (SEREM) y tambin al anti-
INSTITUCIONES ASOCIACIONES
cial (becas, pensiones, subsidios de guo servicio de Asistencia a pensio-
desempleo, etc.). El mayor nfasis se nistas (SAP), dependencia de la Di- PUBLICAS PRIVADAS
suele poner en los servicios sociales, reccin general de la Accin social, ENTES
por lo que haremos una breve revi- cuyo titular sera el director general ESTATALES
AUTONMICOS
ADMON. LOCAL
sin para ver dnde se encuentran del INSERSO.
en la sociedad espaola y a travs de Sus funciones especficas son: MINISTERIOS CONSEJERAS Ayuntamientos Empresas Cooperativas
qu organismos se distribuyen (ta- a) ayuda a pensionistas, que se tra- Diputaciones filantrpicas Industria
Comercio Comercio Mancomu- Religiosas Agricultura
bla 1). Los recursos sociales se dis- duce en creacin y mantenimiento Cultura Cultura nidades Fundaciones Servicios
tribuyen por medio de los departa- de centros de da y residencias para Defensa Educ. y Ciencia Entidades Bancarias
mentos sociales, que son los encarga- vlidos, creacin y seguimiento de Educ. y Ciencia Hacienda locales menores Comunitarias
Hacienda Interior Vecinos
dos de poner en marcha los servicios centros geritricos, prestacin de Ecologistas
sociales a travs de instituciones o ayudas domiciliarias, as como cual- Justicia Obras Pblicas Consumidores
de asociaciones. Los servicios socia- quier otra accin en beneficio de los Obras Pblicas y Urbanismo
y Urbanismo Sanidad Familiares
les se clasifican en dos grandes apar- pensionistas de la Seguridad social; y S. Social
tados: a) de la comunidad, que cu- b) ayuda a minusvlidos & travs de y S. Social Sindicales
Trabajadores
bren la generalidad de las necesi- la gestin de programas individua- Trabajo
Agricultores-
dades de la misma; su funcin es les, informes sobre nuevas instala- ganaderos
facilitar y enriquecer la convivencia ciones, reconocimiento y clasifica- Profesionales
ciudadana; entre ellos hallamos los cin de minusvlidos, as como su
servicios de promocin social, orien- atencin directa. Algunas de estas Sectoriales
tados a facilitar la convivencia de de poblacin
competencias se vern reformadas Infancia
los sectores carenciales y mejores ar- durante su realizacin. Juventud
quitecturas para los minusvlidos, Mujer
servicios especiales para ex presos, Tercera edad
2. HISTORIA Y FUNCIONES
toxicmanos, etc.; b) por rea de ne- DE LA PROFESIN Sectoriales
cesidad se crean para servir a aque- SOCIO-ASISTENCIAL
de marginacin
llos que tienen una necesidad deter- social
Minusvlidos
minada, que no pueda ser calificada a) Antecedentes histricos. En la fsicos
tcnicamente de carencia. En la ac- dcada de los treinta, grupos cristia- AA. protectoras
tualidad se incluyen las reas de sa- de deficientes
nos progresivos, en contacto con mentales
nidad, educacin, trabajo, cultura y movimientos belgas y franceses, Minoras tnicas
deporte. El rea ms amplia es la de crean la primera Escuela de asisten- Desplazados:
sanidad, que incluye psiquiatra, ge- Emigrantes
tes sociales en Espaa. En 1934, Extranjeros
riatra y toxicomana (tabla 2). hace ya ms de cincuenta aos, em- Refugiados
piezan a actuar los nuevos profesio- Minoras
sociales
c) El INSERSO, estructura insti- nales, punto de partida de la ya lar-
tucional y accin poltica asistencia!. ga historia de una profesin. La
El Instituto nacional de servicios so- ordenacin acadmica de las Escue-
ciales (INSERSO) se cre por real las y el reconocimiento del ttulo
decreto-ley 36/1978, del 16 de no- han seguido un proceso lento, que
viembre, como entidad del sistema va desde el primer plan de estudios,
de la Seguridad social dedicada a aprobado en 1935, hasta la publica-
gestionar los servicios complementa- cin en 1964 del plan oficial de estu-
 Asistencia
dios y el reconocimiento del ttulo
de asistente social, obligatorio para
el ejercicio de la profesin, la forma-
cin tcnica de los asistentes socia-
les y el reconocimiento social de la
profesin. En 1967, la primera Es-
cuela oficial de asistentes sociales
inicia una progresiva remodelacin
y clausura de numerosas escuelas;
tres aos despus, la incidencia de la
ley general de educacin de 1970
abre nuevos interrogantes al futuro
de las escuelas y a la formulacin de
nuevos objetivos, que se consiguen
con la publicacin del real decreto
de 20 de agosto de 1981, incorpo-
rando a la Universidad los estudios
de asistentes sociales y configurando
a los centros como Escuelas universi-
tarias de trabajo social; pocos meses
despus, la ley de 13 de abril de
1982 crea los Colegios oficiales de di-
plomados en trabajo social y asisten-
tes sociales. En el curso 1982-83 han
funcionado en Espaa 28 escuelas
de asistentes sociales, con un total
de 5.093 puestos escolares, segn
datos publicados recientemente por
el Ministerio de Educacin y Cien-
cia, habindose graduado en dicho
curso 670 alumnos, 50 de ellos varo-
nes y 620 mujeres. Todas las Comu-
nidades Autnomas disponen al me-
nos de una Escuela, excepto Casti-
lla-La Mancha, Extremadura y
Murcia.
b) Funciones de la profesin: del
paternalismo a la identidad profesio-
nal. Debido al papel especfico que
tienen los asistentes sociales en el
bienestar social, hemos considerado
el tema en su trayectoria histrica y
en la realidad actual para hacer com-
prender la funcin de los asisten-
tes sociales como el soporte tcnico
bsico de los programas de bien-
estar social; las necesidades y los
recursos sociales son los que deter-
124
minan el campo de intervencin del
trabajo social. Por una parte, las ne-
cesidades son las que dan contenido
y justifican el trabajo; por otra, los
recursos sociales constituyen los ins-
trumentos que esta profesin utiliza
para el tratamiento de las necesida-
des sociales. A lo largo del tiempo
se han ido dando distintas definicio-
nes del trabajo social; nos limitare-
mos a las ms recientes, que permi-
ten una aproximacin ms reciente
al contenido del rol de esta profe-
sin en la actualidad. En las III Jor-
nadas nacionales de Asistentes so-
ciales, celebradas en Pamplona en
1977, se aprobaron las siguientes de-
finiciones del trabajo social: "El
campo de la intervencin profesio-
nal accin social, su objeto, las
necesidades sociales en su relacin
con los recursos aplicables a los
mismos, su objetivo bienestar
social, su marco operativo ser-
vicios sociales". Adems se adop-
taron los principios operacionales de
la profesin, extrados de la expe-
riencia en la aplicacin del mtodo y
tcnicas que le son propios. A partir
de los conceptos bsicos all acorda-
dos, se define la funcin de la profe-
sin. La funcin bsica de la asis-
tente social consiste en coordinar y
globalizar las necesidades sociales
en sus distintas reas, situndolas en
el marco general de las condiciones
de vida y convivencia, es decir, en el
marco de una poltica de bienestar
social. Podramos sintetizar las fun-
ciones de la asistente social en el Es-
tado espaol en la interpelacin del
seor Mendzbal ante el Parlamen-
to (publicada el 25 de septiembre de
1978 en el Boletn de las Corles), que
dice as:
"La profesin de asistentes socia-
les no realiza funciones parciales, en
base a la atencin de una determina-
da rea de necesidades o de proble-
125 Asistencia
RECURSOS SOCIALES
TABLA 2
SERVICIOS SOCIALES
I. COMUNIDAD II. REA DE NECESIDAD
CONVIVENCIA CIUDADANA SANIDAD
Hospitales y clnicas
Jardines de infancia
Servicios de proteccin maternal e infantil Ambulatorios
Servicios de proteccin integral a la in- Inst. sanidad y salud pblica
fancia Servicios psiquitricos
Servicios para la adopcin Hospitales de enfermedades del trax
Hogares funcionales Centros logopdicos
Centros geritricos
Clubs juveniles
Escuela de alfabetizacin de adultos Centros oncolgicos
Escuela de promocin social Centros de crnicos
Centros dignstico precoz
Centros de promocin de la mujer
Centros medicina preventiva
Centros planificacin y orientacin fami-
liar Centros educacin sanitaria
Socialterapia familiar Centros seguridad e higiene
Clubs y hogares de ancianos Medicina social escolar...
Residencias para ancianos EDUCACIN
Servicios de asistencia a domicilio
Comedores sociales Educacin para la primera infancia
Centros sociales y culturales Preescolares
Viviendas sociales... Colegios E.G.B.
Centros educacin especial
PROMOCIN SOCIAL Centros enseanzas medias
Gabinetes psicopedaggicos
O. discapacitados fsicos Gabinetes orientacin profesional
Cs. discapacitados psquicos Centros de formacin profesional
S.S. minoras sociales Colegios rurales...
S.S. emigrantes
S.S. para toxicmanos TRABAJO
S.S. prevencin delincuencia Servicios de accin formativa. Formacin
S.S. personas privadas de libertad profesional obrera
Cs. reinsercin social... Oficinas de colocacin
S.S. albergues para desplazados Servicios orientacin profesional
S.S. minoras tnicas Centros empleo protegido
Servicio social para empresas
Servicios de extensin agraria
DEPORTE
Polideportivos. Campos de ftbol
Piscinas. Frontones. Gimnasios...
CULTURA
Ateneos. Salas de conciertos
Conservatorio de msica
Salas exposiciones Teatros
Bandas de msica- Masas corales
Bailes regionales...
Confeccin de Ana Olano y Milagros Rey
Asistencia
mticas, sino que se inserta de for-
ma global, canalizando e interrela-
cionando, mediante mtodos y
tcnicas propias, todo tipo de nece-
sidades y recursos sociales, de forma
que las personas, grupos y comuni-
dades no encuentren parcializada la
atencin que sus necesidades requie-
ren, posibilitndoles el cauce institu-
cionalizado para cada tipo de pro-
blemtica, o en defecto de este
cauce, contribuyendo a su promo-
cin en base al principio del respeto
a las decisiones tomadas por el pro-
pio individuo, grupo o comunidad".
Por ltimo, algunas de las direc-
trices del Comit de ministros del
Consejo de Europa en la resolucin
(67)16 sobre funciones, formacin y
status de los asistentes sociales, que
dicen as:
"Es deseable que los asistentes so-
ciales participen en actividades de
investigacin social. Los asistentes
sociales y sus asociaciones debern
participar en el desarrollo de la pol-
tica social, dando a conocer las ne-
cesidades de la poblacin y su opi-
nin sobre los medios para afrontar-
la. Los asistentes sociales y sus
asociaciones debern ser alentados a
desarrollar una funcin constructiva
en la actuacin de sus intervencio-
nes sociales, a nivel central y local.
Se deber prestar atencin tanto a
los aspectos preventivos como cura-
tivos de los diversos sectores del ser-
vicio social; un mejor conocimiento
de las necesidades y de los medios
aptos para satisfacerlas permite evi-
tar problemas de ms difcil solu-
cin y ms onerosos a la colecti-
vidad".
Esta funcin bsica que hemos
definido para el trabajo social cons-
tituye el ncleo central de la profe-
sin en Espaa.
Alicia Eva Kaufmann
126
BIBLIOGRAFA: Canevaro A. y otros, II gioco
cleWoca dell'assistenza. Guaraldi, Firenze
1973.Casado Prez D., Cambio de las insti-
tuciones de bienestar social en Espaa. Marova,
Madrid 1977; Organizacin y administracin de
los servicios sociales. Marsiega, Madrid 1981,
27-72.Cavallone A.M. (ed.),La preparazione
degli operar sociali. en "Quaderno della Regio-
ne Lombarda" 7, Assesorato Istruzione, Mila-
no 1972.Colombo U.M., Principi e ordina-
mento dell'assistenza sociale. Giuffr, Milano
1972.Colomer M., El mtodo en el trabajo
social, en "Rev. del Trabajo Social" 75, Barce-
lona 1979, 12-48.Consejo de Europa, Inte-
gration sociale des personnes socialement ina-
daptes et protection des personnes en danger
d'inadaptation sociale, Consejo de Europa, Es-
trasburgo 1978.Conti L., L'assislenza e la
previdenza sociale. Feltrinelli, Milano 1958.
De las Heras P., Introduccin al bienestar so-
cial. Federacin Espaola de Asociaciones de
Asistentes Sociales, Verbo Divino, Estella (Na-
varra) 1979.Desdentado A. y otros. Descen-
tralizacin de los servicios sociales, Marsiega,
Madrid 1979.Documentacin de las Nacio-
nes Unidas, La planificacin de los servicios de
asistencia social en el contexto de los Planes Na-
cionales de Desarrollo. Departamento de Asun-
tos Econmicos y Sociales, Nueva York
1971.Hendriks G., Social planning and com-
munity development. Ministry of Cultural Af-
fairs, Recreation and Social Welfare, La Haya
1967.Instituto Nacional de Asistencia Social,
Servicio de organizacin y rgimen de centros:
Guarderas infantiles. Hogares infantiles. Ho-
gares escolares. Residencias de estudiantes. Al-
bergues escolares. Residencias y Clubs de an-
cianos. Comedores infantiles, mixtos, especia-
les, diabticos y cocinas de hermandad.
Centros de alimentacin infantil. Hogares
cuna; Madrid, mayo 1979.Martn Lpez E. salida del mismo. Este criterio dis-
(dir.), Sanidad, seguridad social y servicios so-
ciales en Espaa (1975-1982), en Informe so-
ciolgico sobre el cambio social en Espaa, IV
Informe FOESSA, vol. II, Euroamrica, Ma-
drid 1983.Ministerio de Trabajo (Secretara
General Tcnica, Gabinete de Sociologa), In-
forme sobre los servicios sociales o la asistencia
social en Espaa, Madrid 1966.Organizacin
I nternacional del Trabajo. El coste de la seguri-
dad social: Octava Encuesta Internacional
(1967/1971), OIT, Ginebra 1976 (trilinge). ejrcito).
Primeras Jornadas Nacionales de Estudio del
Comit Espaol para el Bienestar Social, Los
servicios asistenciales y sociales en el Estado de
las autonomas, Marsiega, Madrid 1983.Ru- siempre es totalmente libre; puede
mer de Armas A., Historia de la prevencin so-
cial en Espaa, Reglamento de derecho priva-
do, Madrid 1944, 163.
127
ASOCIACIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Origen y evolu-
cin del asociacionismo voluntario - III. Estu-
dio sociolgico de las asociaciones - IV. So-
ciografa de las asociaciones: difusin del
fenmeno asociativo, tipologa de las asocia-
ciones - V. Funciones de las asociaciones:
comprensin de los problemas sociales, inte-
gracin social e identificacin, promocin eco-
nmica y social, sensibilizacin ante las exi-
gencias colectivas, integracin de los sub-
grupos, participacin en el poder, comienzo
de las reformas sociales, mediacin - VI. Con-
clusin.
I. Definicin
La asociacin puede definirse
como una agrupacin social de ca-
rcter voluntario, en la que sus
miembros ponen en comn sus co-
nocimientos o sus actividades para
alcanzar unas metas compartidas
por todos. El socilogo francs Gur-
vitch ofrece algunos criterios para
distinguir las asociaciones de otros
tipos de grupos:
Voluntariedad. El carcter vo-
luntario de un grupo supone que
sean completamente libres tanto la
adhesin como la participacin y la
de las asociaciones se remontan a la
tingue a las asociaciones de las agru-
paciones de hecho, de las que forma
parte el individuo por motivos inde-
pendientes de su voluntad (minora
tnica, grupo de edad, familia, et-
ctera), y de las agrupaciones obli-
gatorias, que imponen la participa-
cin a sus miembros (la crcel, el
con su apoyo a los candidatos a las
Forma de ingreso. El ingreso
en una asociacin voluntaria no
estar condicionado por el pago de
una cuota de inscripcin, por la pre-
sentacin de algunos miembros, por
la posesin de ciertos requisitos, etc.
Grado de exteriorizacin. La
Asociacin
conducta de los asociados se regula
segn modelos establecidos de ante-
mano; pero la mayora de los gru-
pos voluntarios no llegan a tener
unos estatutos que fijen los modelos
de comportamiento de sus miem-
bros.
Grado de compatibilidad. Al-
gunas asociaciones son enteramente
compatibles entre s (cooperativas,
asociaciones de ayuda mutua); pero
entre otras se da incompatibilidad
(por ejemplo, la que implicara la
pertenencia a dos partidos polticos).
Teniendo tambin en cuenta otras
caractersticas, se puede concluir
que las asociaciones son "agrupa-
ciones voluntarias, generalmente
abiertas, parcial o completamente
organizadas, compatibles entre s,
con poder constrictivo condicionado
sobre sus miembros, con estructura
democrtica y con propiedad colec-
tiva".
II. Origen y evolucin
del asociacionismo voluntario
Por lo que sabemos, los orgenes
Roma de siglo v a.C, en la que exis-
tan ya tres tipos de asociaciones:
los colegios compita/icios, se-
mejantes a cofradas religiosas, cuya
finalidad era celebrar fiestas y orga-
nizar juegos populares;
los sodalitia, que ayudaban
elecciones;
los colegios de artesanos, que
agrupaban a varias categoras de
profesionales y que desembocaran
luego en los gremios medievales.
Durante el transcurso de la Edad
Media tuvo lugar la fusin de las
tradiciones corporativas romanas
Asociacin
con una institucin de origen ger-
mnico: la guilda. Esta era una aso-
ciacin con finalidades diferentes se-
gn los diversos ambientes. La
funcin de las guildas era general-
mente la de luchar contra las violen-
cias y abusos, dada la inmovilidad y
la insuficiencia de la autoridad.
Habia tres tipos de guildas: las de
mutua proteccin, las de mercaderes
y las de artesanos. Como las asocia-
ciones voluntarias contemporneas,
las guildas estaban ms difundidas
en la ciudad que en el campo. En
cambio, se caracterizaban por su
plurifuncionalidad, ya que compren-
dan un aspecto religioso, otro mo-
ral y la asistencia mutua, basndose,
adems, en un estatuto, al que los
miembros prestaban juramento de
fidelidad. Con la llegada de la socie-
dad industrial nacieron formas nue-
vas de asociacionismo, como las so-
ciedades de ayuda mutua, las friendly
socieries y las cooperativas. El aso-
ciacionismo europeo de la poca in-
dustrial se presenta, pues, como una
respuesta a las transformaciones r-
pidas y brutales del ambiente tcni-
co y econmico. Sucesivamente, es-
tas asociaciones econmico-sociales
dejan de ser agentes reivindicativos,
convirtindose en estructuras de
control; mas no para oponerse al
ambiente social creado por la indus-
trializacin, sino por ser necesarias
para su funcionamiento.
En los Estados Unidos las asocia-
ciones voluntarias asumen, desde
comienzos del siglo XIX, una ampli-
tud mucho mayor que en el viejo
mundo. Esta proliferacin se debe al
liberalismo americano, a la inexis-
tencia de un Estado centralizador y
a la gran diversidad de subgrupos
tnicos y religiosos que componen el
panorama de la formacin estado-
unidense. Segn Meister, los inmi-
grados, "obligados a abrirse camino
128
por s mismos, tratarn de preservar
sus valores y sus costumbres y, a la
vez, de adaptarse al nuevo ambien-
te. Por su parte, la poblacin de in-
migracin menos reciente encuentra
en las asociaciones la forma de dar a
los no privilegiados una ayuda cari-
tativa y unos modelos de conducta
que puedan poco a poco acomodar
sus comportamientos a sus progre-
sos". En relacin con estas finalida-
des integradoras, adquieren especial
relieve las asociaciones culturales
populares. Baste pensar, por ejem-
plo, en el Movimiento de los liceos
de 1831, que durante sus primeros
cinco aos de vida se difundi por
3.000 ciudades, en las que organiza-
ba semanalmente conferencias y dis-
cusiones. Tras la guerra civil, se
crean numerosas asociaciones con
fines recreativo-religiosos y asisten-
ciales muy semejantes, como los
Boy scouts, las asociaciones frater-
nas, la Young Men Christian Asso-
ciation, etc., aunque tambin se des-
arrolla el tristemente famoso Ku
Klux Klan, a la vez que van adqui-
riendo cada vez ms importancia los
partidos y los sindicatos.
III. Estudio sociolgico
de las asociaciones
El anlisis sociolgico de las aso-
ciaciones voluntarias nace con la
obra de Tocqueville La democracia
en Amrica. En efecto, al llegar a los
Estados Unidos, en la primera mi-
tad del siglo xix, Tocqueville se que-
d asombrado del multicolor flore-
cimiento de asociaciones en el
paisaje social norteamericano, des-
cubriendo no slo "asociaciones c-
vicas e industriales en las que todos
participan, sino otras mil de todo
tipo, religiosas y morales, serias e
intrascendentes, universales y res-
tringidas, inmensas y diminutas. Los
129
americanos se asocian tanto para
organizar fiestas y fundar semina-
rios, fbricas y hoteles, levantar
iglesias, difundir libros, enviar mi-
sioneros a las antpodas, como para
instituir hospitales, crceles, escue-
las..." Estas asociaciones, situadas
entre el individuo aislado y el Esta-
do, constituirn para Tocqueville
una de las mayores garantas de la
libertad democrtica. Entre sus ca-
ractersticas sobresalan la autofi-
nanciacin, el interclasismo y una
fuerte capacidad comunicativa, que
se efectuaba no slo mediante rela-
ciones interactivas, sino tambin por
medio de folletos, manifiestos y so-
bre todo peridicos, con los que los
socios se mantenan en contacto e
incluso los no afiliados podan co-
nocer los objetivos y las actividades
de la asociacin. As pues, la forma-
cin de grupos asociativos le pareca
positiva a Tocqueville en un doble
sentido: para compensar el aisla-
miento y la decadencia de las rela-
ciones primarias y para defenderse
contra las "usurpaciones del poder
real".
Tras este primer informe entusias-
ta de Tocqueville, el estudio de las
asociaciones languideci durante
casi un siglo, hasta que llegaron los
primeros estudios relativos a las co-
munidades, a pesar de que ya en
1910 Max Weber adverta: "Uno de
los objetivos fundamentales de la
sociologa es estudiar esas estructu-
ras llamadas comnmente sociales,
es decir, todo cuanto est compren-
dido entre los poderes organizados
y reconocidos el Estado, el muni-
cipio, la iglesia institucional, por
una parte, y la comunidad natural
de la familia, por otra. Se trata esen-
cialmente de una sociologa de las
asociaciones en el sentido ms am-
plio de la palabra: desde el club de
amigos de las bochas hasta el parti-
5
Asociacin
do poltico y los grupos religiosos,
desde el crculo artstico hasta el li-
terario... Ante todo, ser convenien-
te indagar sistemticamente el ori-
gen de las asociaciones, las ocu-
paciones de los miembros y su
procedencia geogrfica, tnica y so-
cial. Estoy seguro de que con el
tiempo podremos crear una especie
de catastro de las categoras ms im-
portantes de asociaciones, mediante
el cual podremos conocer los princi-
pios de seleccin (de los miembros),
principios de los que las mismas
asociaciones generalmente no son
conscientes y que slo pueden deter-
minarse tras la recogida de un mate-
rial bastante completo. Adems,
tendremos as la ocasin de analizar
los medios con que la asociacin, en
su interior y mediante la propagan-
da, influye en sus miembros, as
como los contenidos de esta misma
influencia; todo ello en una nueva
perspectiva sociolgica".
La invitacin de Weber no cay
en el vaco y el campo de investiga-
cin relativo a las asociaciones vo-
luntarias se ha ido enriqueciendo
con una vasta serie de datos sobre el
nmero de las asociaciones existen-
tes en las diversas comunidades, so-
bre la pertenencia a las mismas, so-
bre sus actividades y funciones.
Estos datos, aunque escasamente
confrontables por haberse utilizado
mtodos diversos para llegar a ellos,
ofrecen una masa ms que abundan-
te de material emprico que permite
hallar algunas tendencias generales.
IV. Sociografa de las asociaciones
1. DIFUSIN
DEL FENMENO ASOCIATIVO
La "difusin de las asociaciones
puede medirse de dos formas: calcu-
Asociacin
lando el nmero de asociaciones en
relacin con el nmero de habitan-
tes de una localidad determinada o
bien el nmero de grupos de que
forma parte cada individuo de tal
localidad.
Ante todo, hay que decir que las
investigaciones realizadas en Europa
en la postguerra han puesto de ma-
nifiesto que el fenmeno asociativo
no constituye una prerrogativa irre-
petible de la sociedad americana,
sino que la asociacin voluntaria es
un organismo tpico de la sociedad
moderna y democrtica, relacionada
muy estrechamente con su urbaniza-
cin. Pues cuanto ms se aparta al
individuo de su matriz social (fami-
lia, vecindad), tanto ms busca en
las asociaciones a quienes tengan in-
tereses y caractersticas similares, a
fin de poder alcanzar sus propios
objetivos. Naturalmente, se dan di-
ferencias entre los distintos pases;
por ejemplo, se ha comprobado que
la sociedad rural japonesa est pla-
gada de asociaciones, mientras que
la del Medioda italiano casi no las
conoce.
Algunos estratos de la poblacin
se muestran constantemente ms in-
teresados que otros por el fenmeno
asociativo, por lo que se han conse-
guido identificar las variables que
influyen de forma manifiesta en este
fenmeno. Prevalecen generalmente
los varones sobre las hembras, la
edad media sobre las otras. Adems,
el modelo de pertenencia y de afilia-
cin guarda relacin con el status
familiar: los esposos con un solo
hijo demuestran una tendencia aso-
ciativa mayor que los dems. Lo
mismo vale para aquellos que resi-
den desde hace tiempo en un lugar
respecto a los recin llegados. Tam-
bin se encuentra una mayor pro-
pensin asociativa entre los protes-
tantes, los judos, las personas cultas
130
y con una elevada posicin socio-
econmica.
2. TIPOLOGA
DE LAS ASOCIACIONES
Las asociaciones voluntarias no
constituyen un bloque nico indife-
renciado, sino que ofrecen una gran
variedad, por lo que los autores han
adoptado diversas clasificaciones.
Fox, por ejemplo, ha propuesto
clasificarlas en mayores, medianas
y menores. Las mayores buscan los
intereses de las organizaciones ms
importantes de la sociedad; ejemplo
de ellas son las asociaciones comer-
ciales, profesionales, cientficas, cul-
turales y laborales. Las menores,
por el contrario, se ocupan de los
intereses de una minora de la po-
blacin, como, por ejemplo, las aso-
ciaciones femeninas y las asociacio-
nes tnicas. Las medianas, finalmen-
te, hacen de intermediarias entre los
sectores ms importantes o entre las
organizaciones principales de la so-
ciedad.
Otra clasificacin interesante es la
que sugieren Gordon y Babchuk,
basada en una variable estructural y
en dos variables funcionales. Para
estos autores, el elemento estructu-
ral ms determinante lo constituye
la posibilidad de acceso de los
miembros, es decir, el mayor o me-
nor nmero de requisitos que se exi-
gen para poder formar parte de una
asociacin. Las dos variables fun-
cionales son la capacidad que la
asociacin tiene de conferir prestigio
a sus miembros y la naturaleza ins-
trumental o expresiva de la actividad
principal, distinta segn vaya dirigi-
da hacia los socios o hacia los que
no son socios.
El grado de prestigio que confiere
la pertenencia a un grupo depende
sobre todo de la utilidad que la opi-
131
nin pblica atribuye a las funcio-
nes que el grupo pretende desempe-
ar. De resultas, cada miembro del
grupo participa del grado de presti-
gio que la sociedad reconoce a todo
el grupo. En la valoracin de la opi-
nin pblica influyen muchos facto-
res, entre los que cabe recordar la
posicin social que ocupaban los so-
cios fundadores al comienzo de la
vida asociativa, la importancia ms
o menos perceptible de la actividad
que desarrolla el grupo, el xito que
ha logrado alcanzar, su composicin
tnico-social.
La naturaleza instrumental o ex-
presiva de las asociaciones la consi-
dera como variable funcional dife-
renciadora principalmente A. Rose.
Sobre la base de este criterio, se ad-
vierte que algunos grupos no tienen
como fin primordial satisfacer las
necesidades y obligaciones de sus
miembros, agotando en esto toda su
actividad, sino ser rganos de in-
fluencia social, creados y dispuestos
para servir a otros grupos o a deter-
minadas clusulas normativas, o
para lograr algn cambio en uno u
otro estrato de la sociedad. Por con-
siguiente, tales grupos son instru-
mentales en cuanto que existen para
alcanzar metas situadas fuera de la
misma organizacin. En las asocia-
ciones expresivas, la orientacin del
grupo no mira a alcanzar metas fu-
turas, sino que tiene como fin expre-
sar y satisfacer los intereses presen-
tes de los miembros. Sin embargo,
la presencia de un carcter no exclu-
ye el otro, pues tambin las asocia-
ciones instrumentales ejercen una
funcin expresiva, la cual, para su
vida y mantenimiento, es ms nece-
saria que otros muchos fines y prin-
cipios accesorios.
Goldhammer distingue entre aso-
ciaciones de relacin asociativa es-
pecializada por exigencia de los inte-
Asociacin
reses de los socios, por lo que la
participacin de stos no es total,
sino segmentada, y asociaciones de
relacin asociativa sin tal especiali-
zacin, en las que cada individuo
participa para expresar su personali-
dad de forma total y completa, me-
diante una serie ms o menos am-
plia de actividades y de manifesta-
ciones. El autor define el primer
tipo de asociacin como "instru-
mento para conseguir diversos fi-
nes" y dice que en l la interaccin
entre los socios est condicionada
de antemano por el modelo de acti-
vidad elegido; el segundo tipo lo
define, en cambio, como "forma re-
lacional de solidaridad con una fi-
nalidad en s mismo"; en l los so-
cios escogen libremente el modelo
de actividad, din dejarse condicio-
nar demasiado por l.
Meister dividi las 1.650 asocia-
ciones que haba descubierto en Gi-
nebra en 1952 en los siguientes
tipos:
uniones para defender la pro-
fesin (299): asociaciones profesio-
nales, grupos patronales, grupos
campesinos, sindicatos, comisiones
paritarias;
uniones para defender intere-
ses comunes (408): polticos, intere-
ses de barrio y de desarrollo, trabajo
social y servicios, educacin, socie-
dades culturales y academias, socie-
dades religiosas;
uniones de socorro (342): mu-
tualidades, beneficencia, cooperati-
vas, hogares infantiles, colonias;
uniones recreativas (del tiem-
po libre) (387): recreativas postlabo-
rales, recreativas culturales (socieda-
des culturales, msica y canto);
uniones derivadas de afinida-
des (149): asociaciones militares,
asociaciones profesionales, asocia-
ciones de ex alumnos;

Asociacin
uniones con funcin no deter-
minada (66): jvenes, minoras, gru-
pos especiales.
En 1951. una investigacin realiza-
da por el Service de Sondage et de
Statistique agrup las mltiples aso-
ciaciones examinadas en las siguien-
tes categoras:
Asociaciones profesionales.. 30 %
Sociedades atltico-recreati-
vas 9%
Asociaciones culturales 6%
Partidos polticos 5%
Sociedades 4%
Asociaciones de ex comba-
tientes 3%
Agrupaciones religiosas 2%
Otras 2%
V. Funciones de las asociaciones
Las funciones que desempean las
asociaciones voluntarias pueden di-
vidirse, segn el esquema mertonia-
no, en manifiestas y latentes. Las
primeras, que suelen aparecer en los
estatutos, las conocen bien los parti-
cipantes; las segundas escapan a su
conocimiento. Olmsted distingue las
funciones de las asociaciones en dos
categoras, segn que conciernan a
los individuos pertenecientes a ellas
o bien a la sociedad en su conjunto.
Segn Rose, las asociaciones desem-
pean tres funciones fundamentales:
"Distribuyen el poder social entre
un gran nmero de ciudadanos al
estar el poder poltico totalmente
concentrado en manos de los repre-
sentantes elegidos; satisfacen al ciu-
dadano, pues le ayudan a compren-
der, desde la experiencia del grupo
reducido, el funcionamiento de la
democracia moderna, en tanto que
los ciudadanos en general llegan a
comprenderlo sufriendo el ejercicio
de un poder lejano ms o menos im-
132
personal; constituyen un mecanismo
de cambio social continuo para sa-
tisfacer las nuevas necesidades de la
poblacin".
Examinemos ahora con mayor
profundidad estas funciones, as
como otras que ponen de relieve al-
gunos autores.
1. COMPRENSIN
DE LOS PROBLEMAS SOCIALES
La participacin en las asociacio-
nes confiere a los socios una gran
experiencia en el funcionamiento de
los procesos sociales, polticos y
econmicos de su sociedad. Son mu-
chos los conocimientos y disposicio-
nes de los individuos que no pueden
desarrollarse en el mbito familiar o
en el escolar y s en las asociaciones
voluntarias, dentro de las cuales se
aprenden normalmente con la prc-
tica los mecanismos de interaccin,
de organizacin y de control.
Los socilogos han clarificado
que, participando en las asociacio-
nes, los sujetos se dan cuenta media-
tamente de cmo vive y mantiene su
cohesin la sociedad global, pues
aprenden su funcionamiento me-
diante las experiencias de la estruc-
tura asociativa limitada en que se
mueven.
Tambin se seala que el asocia-
cionismo, aunque slo tuviera fines
recreativos, ofrece la ocasin de
comprometerse en algo creativo,
cosa que compensa los efectos de-
primentes que causa el trabajo de-
masiado simple, repetitivo y mon-
tono. La asociacin que mejor
expresa y satisface esta exigencia es
el sindicato, dado que parece que
proporciona al trabajador un medio
importante de control de sus condi-
ciones laborales y le ofrece, fuera de
la fbrica, la ocasin de poder dedi-
carse a muchas actividades creativas
133
y promocionales que, de no ser as,
quedaran fuera de su alcance.
2. INTEGRACIN SOCIAL
E IDENTIFICACIN
Muchos autores opinan que la de-
bilidad de los vnculos familiares y
vecinales en la sociedad urbana se
ve compensada con la participacin
en las asociaciones voluntarias, en
las que son posibles unas relaciones
individuales ms humanas y creati-
vas. La asociacin permite al sujeto
identificarse con un pequeo grupo,
al que puede comprender plenamen-
te y en el que puede influir con su
personalidad. Con frecuencia los
asociados manifiestan a los entrevis-
tadores que su filiacin y las activi-
dades de la asociacin les ayudan
eficazmente a dar una finalidad y un
significado a su vida.
3. PROMOCIN
ECONMICA Y SOCIAL
Son numerosas las investigaciones
que han verificado que muchos indi-
viduos ingresan en asociaciones vo-
luntarias para mejorar su status so-
cial. En efecto, se puede observar
que cuando un individuo logra acce-
der a grupos de difcil adhesin por
su rgido control, suele abandonar
gradualmente los grupos que no exi-
gen muchos requisitos para inscri-
birse. Algunas asociaciones, espe-
cialmente las que acogen a hombres
de negocios y a profesionales, como
el Rotary Club, el Lyons Club, etc.,
ofrecen buenas oportunidades de
encuentro para hacer negocios, lo
que supone una ventaja notable
para quienes desean progresar eco-
nmica y socialmente.
Los judos, los negros, los asiti-
cos, que pertenecen a grupos mino-
ritarios en la sociedad americana,
suelen ser excluidos de esos clubs, por
Asociacin
lo que a veces les resulta difcil com-
petir con quienes gozan de los bene-
ficios que dichas asociaciones pro-
porcionan a sus miembros. Adems,
los cargos que se ejercen en las aso-
ciaciones cvicas y polticas, etc., a
menudo se suelen considerar como
un banco de prueba para los jvenes
destinados a constituir la futura cla-
se dirigente. En efecto, a tal expe-
riencia se le da gran realce en las
campaas electorales, pues al reco-
mendar a los ciudadanos los distin-
tos candidatos se airean todos los
cargos que los mismos han desem-
peado en el mayor nmero posible
de asociaciones.
4. SENSIBILIZACIN ANTE
LAS EXIGENCIAS COLECTIVAS
Otros autores indican como fun-
cin importante de las asociaciones
la de educar a los individuos en la
comprensin de las exigencias de
toda la colectividad. Con frecuencia,
el deseo de conocer dichas exigen-
cias lleva a los individuos a partici-
par en lo social. Sin embargo, no to-
das las formas asociativas consiguen
desenvolver esta funcin, ya que los
grupos informales ms pequeos
tienden fcilmente a acentuar el par-
ticularismo y no el universalismo.
5. INTEGRACIN
DE LOS SUBGRUPOS
Las asociaciones voluntarias han
prestado un servicio meritorio al ser
las primeras en encauzar los proce-
sos de adaptacin de los grupos t-
nicos y sociales minoritarios dentro
de la convivencia urbana y de la so-
ciedad nacional, en que vivan casi
marginados. Incluso cuando surgen
las mayores tensiones psicolgicas
entre estos grupos y el resto, lgica-
mente siempre mayor, de la colecti-
vidad, las asociaciones consiguen
Asociacin
minimizar los efectos ms deletreos
del conflicto. Las iglesias o denomi-
naciones religiosas estadounidenses
han desempeado con relativo xito
esta funcin distensiva, promovien-
do la insercin de los indios, de los
negros y de otras muchas minoras
tnico-lingsticas en el contexto
socio-cultural. Se han creado tam-
bin asociaciones intertnicas con la
tarea concreta de promover la com-
prensin mutua entre los grupos t-
nicos y raciales [ /Minora).
En una situacin general de con-
flicto agudo entre nacionalidades o
razas diversas, los grupos compues-
tos por individuos pertenecientes a
diversas nacionalidades o razas cho-
can con traumas difcilmente supe-
rables, ya que se refleja en su in-
terior el conflicto que domina la
opinin pblica. Pero se ha adverti-
do que cuando algunos miembros
de esas asociaciones son a la vez
miembros de otras diversas, es ms
fcil poner en marcha procesos dis-
tensivos, as como frenar las reper-
cusiones desintegradoras que provo-
ca la opinin pblica cuando se deja
llevar por oleadas de intolerancia,
todo lo cual constituye un antdoto
poderoso contra la degeneracin de
las relaciones sociales.
6. PARTICIPACIN EN EL PODER
Se ha puesto de relieve que el ciu-
dadano puede, desde las asociacio-
nes, influir en la estructura guberna-
tiva, aunque no asuma directa y
explcitamente ninguna responsabili-
dad en ella. Este hecho Rose lo in-
terpreta como algo caracterstico de
los americanos, que tradicionalmen-
te vienen desconfiando de la poltica
activa. Las presiones de las asocia-
ciones sobre los centros decisorios
de la vida pblica han pesado mu-
cho en la produccin legislativa y en
134
la intervencin estatal en los asuntos
sociales. Rose destaca el hecho de
que estos grupos de presin consi-
guen el mayor xito cuando la opi-
nin pblica se interesa poco por los
problemas que los tales grupos pro-
pugnan y cuando stos se limitan a
influir en las reas en que tienen una
competencia efectiva y fuertes inte-
reses [ /Grupo de presin].
7. COMIENZO
DE LAS REFORMAS SOCIALES
Muchas iniciativas de asistencia a
los pobres, a los enfermos, a los
hurfanos, a los ancianos, y muchas
actividades educativas y econmi-
cas, que hoy se consideran tarea in-
eludible del Estado, en el pasado las
asuman libremente asociaciones vo-
luntarias. Con el paso del tiempo, la
opinin pblica fue comprendiendo
el carcter de necesidad de tales ini-
ciativas, por lo que pasaron a ma-
nos de la autoridad pblica. En los
pases en que se permite la iniciativa
libre, las asociaciones voluntarias si-
guen desarrollando todava esta fun-
cin, ayudadas muchas veces econ-
micamente por el Estado.
La libertad con que se organizan
los grupos voluntarios permite al-
canzar los objetivos sin las remoras
ni las dificultades burocrticas que
atormentan a las grandes organiza-
ciones. Adems, la viveza e inmedia-
tez de las relaciones informales que
animan a estos grupos ponen de ma-
nifiesto muchas finalidades que no
advierten los dirigentes de las orga-
nizaciones formales, suscitan la par-
ticipacin emocional de los miem-
bros, lo que ayuda mucho a reducir
gastos y a obtener buenos resulta-
dos, y encuentran en seguida los
procedimientos a seguir ante los
cambios repentinos e imprevisibles
de la situacin.
135
8. MEDIACIN
Finalmente, las asociaciones tie-
nen el reconocido mrito de consti-
tuir un canal importante de comuni-
cacin entre el Estado y el individuo,
gracias al cual se atena la frialdad
de las formalidades legales y se acla-
ran las demandas recprocas del in-
dividuo y del Estado; todo un con-
torno de motivaciones, explicaciones
e instancias ayudan a comprender
mejor los fines y objetivos de dichas
demandas.
Algunos defensores del pluralis-
mo poltico sostienen que el sistema
democrtico es tanto ms estable y
fecundo cuanto ms frecuente y viva
sea la participacin de los ciudada-
nos en las asociaciones voluntarias.
En ellas las ideas encuentran una
mayor difusin, llegndose a crear
plataformas culturales comunes a
muchas asociaciones, que se federan
y cooperan en el mbito nacional e
internacional.
VI. Conclusin
Las asociaciones voluntarias, en
cuanto instituciones intermedias en-
tre el particularismo de la familia y
el autoritarismo del Estado, asumen
un rol estratgico importante en la
sociedad urbanizada e industrial de
nuestros das; en ellas el individuo
puede celebrar su autonoma abrin-
dose a roles sociales, cuya experien-
cia le ayudar a insertarse crtica-
mente en la sociedad, sin dejarse
absorber por ella, y a colaborar en
la realizacin de sus fines al servicio
de la persona.
B. Cattarinussi
BlBLIOGRAFfA: Berriata San Sebastin
J.M.a, Las asociaciones de vecinos. Instituto de
I-studios de Administracin Local, Madrid
Autogestin
1977. Bonnier F., Les practiques des associa-
ions de quartier el les processus de rcupra-
ion, en "Espaces et Socites" 6 y 7, 1972. 29-
36.Briefs G., Entre capitalismo y sindicalis-
mo. Situacin crtica de a Asociacin Obrera,
Rialp, Madrid 1955.Cavallaro R., La socio-
logia dei gruppi primari, Liquori, Napoli
1975.Ferraresi F. y otros, La poltica dei
gruppi, Comunit, Milano 1970.Gail Bier
A., Crecimiento urbano y participacin vecinal.
Consejo Superior de Investigaciones Cientfi-
cas, Madrid 1980.Liebholz G., El orden so-
cial, estatal y las asociaciones, en "Rev. del
Instituto de Ciencias Sociales" 4 (1964) 207-
226.Meister A., Participacin social y cambio
social. Materiales para una sociologa del aso-
ciacionismo. Monte Avila, Caracas 1971.Pel-
lise Prats B., Voz Asociacin en Enciclopedia
Jurdica, vol. III, Seix, Barcelona 1951, 61-
97.Rubino D., Las asociaciones no reconoci-
das, en "Rev. de Derecho Privado", serie B,
Monografas fundamentales de Derecho Priva-
do y Pblico, vol. XXV. Madrid. Sills DI...
Voluntary ussociations. Sociological aspects, en
D.I.. SilIs (ed.), International Encyclopedia of
the Social Science. McMillan, London 1968,
363-379.Tellia B., L'associazionismo giovani-
le, en F. Demarchi, P. Grasso y S. Orviati
(eds.). Giovent '70 nel Friuli-Venezia Giulia,
Trieste 1971, 293-316.Tuckman B.W., Se-
cuencias del desarrollo en grupos pequeos, en
J.R. Torregrosa, Teora e Investigacin en la
Psicologa Social, Instituto de la Opinin P-
blica, Madrid 1974, 757-764.Villora Mart-
nez E., Las asociaciones familiares, Edic. del
Movimiento, Madrid 1971.
AUTOGESTIN
SUMARIO: I. Autogestin y participacin -
II. Autogestin en su aspecto negativo - III.
Autogestin en su aspecto positivo - IV. Ten-
dencias a la autogestin - V. Conclusin.
I. Autogestin y participacin
1. Explicar qu se entiende por
autogestin significa tener que ahon-
dar en una temtica vasta y comple-
ja, cuyas premisas tericas e ideol-
gicas an no estn suficientemen-
te definidas. Por otra parte, hoy se
tiende ya a usar el trmino auto-
gestin para definir genricamente
Autogestin
cualquier acto o cosa que uno hace
sin la ayuda de nadie, por lo que or-
ganizar el propio trabajo segn cri-
terios de eficiencia significa autoges-
tionarlo. Se pueden encontrar abun-
dantes ejemplos por el estilo en el
lenguaje cotidiano, en el que la
autogestin ha asumido de hecho en
muchos casos el significado de auto-
control. Se trata de un proceso de
cada semntica de la palabra, debi-
do a su amplia difusin y que ha
afectado tambin a otros trminos:
democracia, socialismo, libertad, etc.
A esto se contrapone la autoges-
tin como utopa de unos cuantos
ingenuos, como huida de la reali-
dad; tambin en este caso se eviden-
cia una prdida de significado, pues
no se captan sus aspectos concretos,
efectivos, de enganche con lo real.
Por consiguiente, podramos decir
que "el significado de la palabra
autogestin discurre entre la medio-
cridad y la abstraccin de su con-
tenido".
As pues, se hace necesario redefi-
nir el concepto de autogestin. Para
ello parece oportuno comenzar con
una distincin terica entre autoges-
tin y participacin, dado que mu-
chos autores consideran que se debe
distinguir bien entre modelos de
autogestin y lo que, a su juicio,
slo son experiencias negativas de
participacin.
Hablar de participacin o de
autogestin significa partir siempre
de una dicotoma que se constata,
globalmente dentro de la sociedad y
especficamente dentro de cada una
de sus unidades constitutivas, entre
quienes dominan y controlan los
mbitos de decisin y quienes, por
el contrario, estn excluidos y mar-
ginados de los mismos. Y significa
sobre todo, ya que en estos casos la
atencin se dirige principalmente a
la esfera productiva, partir de esta
136
otra constatacin: que los trabaja-
dores sufren la alienacin en el m-
bito de las relaciones de produccin,
condicin que se decanta con mayor
o menor precisin segn los enfo-
ques que elijan los estudiosos.
Ardig propone que se haga una
triparticin abstracta de las corres-
pondencias entre estructuras socia-
les generales y espacios abiertos o
cerrados a la superacin de las con-
diciones de alienacin de los traba-
jadores:
"a) Estructuras de dominio que
excluyen toda forma de participa-
cin de los trabajadores en la ges-
tin de las empresas, es decir, es-
tructuras de dominio completamente
alienantes para los trabajadores.
b) Estructuras en las que la
autogestin de las empresas por par-
te de los trabajadores y de los diri-
gentes asociados no encuentra lmi-
tes ni obstculos institucionales
provenientes del Estado y de la so-
ciedad poltica en general, y en las
que las nicas contradicciones y pre-
siones posibles, si se exceptan las
internas relativas a las opciones de
gestin empresarial, conciernen a las
relaciones de las empresas con el
mercado o con los sustitutos funcio-
nales del mismo.
c) Estructuras de dominio que
permiten a los trabajadores conquis-
tar un espacio parcial de participa-
cin en la gestin de las empresas.
Este espacio queda abstractamente
delimitado por arriba y por abajo
por las dos estructuras mencio-
nadas".
Esta divisin tripartita se conside-
ra vlida para todo sistema de do-
minio, es decir, tanto para los siste-
mas sociales con propiedad privada
de los medios de produccin como
para los sistemas sociales con pro-
137
piedad socializada. Adems, se cree
que, entre los polos opuestos, existe
"un campo amplio de posibles expe-
riencias de participacin parcial, al
que corresponden estructuras de do-
minio que ven la coexistencia entre
autoritarismo y democracia bajo
formas diversas de compromiso y de
conflicto".
2. Desde otros enfoques se lan-
zan abundantes crticas contra el al-
cance real de este "amplio campo de
posible participacin".
En efecto, una vez puesto de relie-
ve que el tema de la participacin se
hace necesario dentro de los siste-
mas sociales en que las fuerzas pro-
ductivas han alcanzado ya una fase
avanzada, algunos autores afirman,
con Jrgen Habermas, que la insti-
tucionalizacin del progreso cient-
fico-tecnolgico fundamenta una
nueva legitimacin del dominio
como poder de disposicin tcnica
sobre los hombres y sobre la natura-
leza, que necesita formas nuevas y
ms adecuadas de consenso. Pero
dado que este consenso se limita a la
legitimacin del poder de disposi-
cin tcnica, es menester que la opi-
nin pblica se mantenga lejos del
debate sobre los fines y sea desviada
hacia la discusin de los medios tc-
nicos para alcanzar estos fines. Se
trata, segn Horkheimer, de afirmar
la razn subjetiva y de destruir la po-
ltica entendida como imaginacin
histrica, en favor de la actuacin
racional en orden al objetivo esta-
blecido por otros. Se lograra as
fragmentar la voluntad y la concien-
cia frente a la historia.
De este modo, como afirman Bel-
lasi, La Rosa y Pellicciari, "las for-
mas y las experiencias de participa-
cin, tanto las llamadas de partici-
pacin poltica en unidades locales de
la sociedad global como las otras
Autogestin
formas y experiencias en unidades
productivas" comparables todas
estas ltimas con el modelo de la co-
gestin, responderan "a las exi-
gencias de crear un nuevo tipo de
consenso controlado, encerrado den-
tro de unos lmites en los que el po-
der de disposicin tcnica no slo
no se ponga en discusin, sino que
ni siquiera aparezca como discutible
ante la opinin pblica que pueda
crearse".
"Las experiencias de participa-
cin se revelan, pues, como intentos
dirigidos a drenar y fragmentar la
conciencia y la imaginacin histri-
ca colectiva, tanto en el plano de la
sociedad como en el de la empresa".
En este contexto, la participacin
acabara constituyendo "el marco
de referencia de una sociologa que
tiende a establecerse como ciencia de
la conciliacin y como anttesis de la
economa, la cual, al reconocer la
relacin salarial, se ve como ciencia
de la divisin".
El punto central de esta ideologa
consistira en postular como natural
la unidad sociolgica del grupo de
trabajo, unidad que no se concibe
como superacin de la relacin sala-
rial propia de la economa capita-
lista, sino como algo que puede
conciliarse perfectamente con ella.
"De este modo, gran parte de la so-
ciologa del trabajo aboga por re-
unificar en el plano psico-sociolgi-
co lo que en el plano econmico se
encuentra separado, desunido, alie-
nado; es decir, por reunificar una
realidad cuyos elementos aparecen
estructuralmente antagnicos... En
este sentido, la ideologa de la parti-
cipacin no es ms que un corolario
de la psicologa social del trabajo...
Est claro que, en esta perspectiva,
siguen siendo ininteligibles los ver-
daderos antagonismos estructurales
de la sociedad global..."

Autogestin
Por tanto, la ideologa de la parti-
cipacin de los trabajadores se basa-
ra en la aceptacin del axioma capi-
talista del trabajo asalariado y de la
divisin social del trabajo, que fun-
damenta dicho axioma. Para algu-
nos autores esta ideologa constitui-
ra la fuente comn de las experien-
cias de participacin, as como de
las experiencias de autogestin, que
se realizan tanto en el mundo capi-
talista occidental como en los Esta-
dos de democracia popular de la
Europa oriental.
As pues, la ideologa de la parti-
cipacin parece que oculta un des-
garramiento real, que se produce no
slo entre naturaleza y sociedad,
sino sobre todo en el seno de la so-
ciedad misma. Se presenta como un
intento de construir una comunidad
nueva apoyada en una base que no
sea la apropiacin monopolista, es
decir, la divisin del trabajo y de las
competencias, divisin presentada
no como social, sino como mera-
mente tcnica.
En esta perspectiva, cualquier
presin a favor de un uso humano de
la tecnologa, es decir, mediante la
participacin de los trabajadores,
aparece como moralista y falsifica-
dora.
Consiguientemente, la participa-
cin se ve siempre como si ya desde
su base exigiera al subordinado lla-
mado a participar una actitud fun-
damentalmente pasiva: "A lo sumo,
se participa en decisiones que toman
los dems y siempre dentro de unos
lmites institucionales ms o menos
rgidamente determinados; y esto
implica, evidentemente, que quien
participa se identifique con el cua-
dro general de valores de referencia
subyacentes a las instituciones mis-
mas y, ms ampliamente, a las es-
tructuras fundamentales de la socie-
dad global. O sea, nos encontramos
138
ante un proceso de tipo integrativo,
que afecta al nivel de interaccin so-
cial; un proceso que puede ser ani-
mado, segn se dice; que puede ser
facilitado y que, de todas formas,
est siempre programado y contro-
lado con precisin por quien tiene
realmente en sus manos el poder y
propone el marco general, los cana-
les, los modos y los lmites de la
participacin misma... Cuando en
las sociedades industriales con un
nivel alto de progreso las fuerzas
productivas han alcanzado una fase
avanzada, los sistemas de poder ne-
cesitan como regenerar continua-
mente su autoridad mediante un
consenso social cada vez ms am-
plio; podra decirse que este consen-
so se configura como una autofinan-
ciacin de fuerzas renovadoras, a las
que se acelera dentro del sistema
por medio de unos mecanismos de
participacin frenada... Por tanto, en
este caso la participacin se configu-
ra a un tiempo como control y
como autorregeneracin de los siste-
mas de poder".
3. En efecto, se observa que
para la sociologa de la participacin
"el anlisis ms general y el concep-
to mismo de participacin acaban
resaltando todos los aspectos corres-
pondientes a las relaciones interper-
sonales, sobre todo las jerrquicas
del mundo del trabajo, as como los
aspectos del liderazgo que pueden
convertir el trabajo en algo gratifi-
cante". Por eso Gori y La Rosa esti-
man que, "por un lado, se pueden
proponer exclusivamente puntos de
referencia de tipo tecnolgico ais-
lndolos de la articulacin, ms ge-
neral y compleja, del desarrollo de
lo real, mientras que, por otro, se
pueden subrayar los factores deter-
minantes de tipo psico-social y or-
ganizativo; el resultado no cambia.
139
Estas dos interpretaciones, si no
afectan a las razones principales de
determinado modo de organizar el
trabajo, que no puede identificarse
exclusivamente ni con el factor tec-
nolgico ni con el organizativo, ms
propio de las empresas, permanecen
siempre en un plano superestructu-
ra! en relacin con los problemas
que se deseara resolver por medio
de la participacin".
Blumberg, por ejemplo, en su So-
ciologa de la participacin obrera,
obra ya clsica, atribuye la alinea-
cin al "microcosmos de relaciones
del obrero con la mquina y con los
compaeros de trabajo". La crtica
a estas posiciones se hace radical: la
participacin degenera en formas
cada vez ms refinadas de manipu-
lacin y de falsificacin, por lo que
se encuentra a un nivel cualitativo
muy distinto del propio de la auto-
gestin, incluso cuando se presenta
como instancia tcnico-organizativa
descentralizadora y limitada a la em-
presa. En efecto, aceptar la ideologa
que trata de reunificar en el plano
psico-sociolgico lo que en el plano
econmico est desunido y alienado
significara legitimar la divisin so-
cial del trabajo capitalista y aceptar
los esfuerzos que realiza la clase do-
minante por ocultar (y no corregir)
una realidad fragmentada.
Por consiguiente, la participacin
se rechaza como falsa conciencia
creada por la clase dominante. "La
participacin que no gestiona su
propio poder, sino que cogestiona el
poder de otro; que no tiene la facul-
tad de escoger la cantidad ni la cali-
dad de los bienes que hay que pro-
ducir, que carece de la posibilidad
de someter los objetivos y la organi-
zacin de la produccin a la exigen-
cia primaria de un hombre humano,
es realmente afirma Tomasetta
la forma falsificada de la integracin
Autogestin
que todo sistema se siente empujado
a perseguir para salvaguardar una y
otra vez su equilibrio y su seguridad
interna".
4. Pero incluso los crticos radi-
cales de la participacin admiten
que sta es ambivalente. Si bien el
aspecto que se acaba de denunciar
sin rodeos es el que predomina en
la participacin, caracterizndola de
manera fundamental, es innegable
que, en una sociedad con estructura
de dominio capitalista, la participa-
cin lleva en su seno dos tendencias
que chocan entre s: por una parte,
se contrapone los intereses de los
trabajadores a los de los empresa-
rios; por otra, se propone la convi-
vencia entre unos y otros subordi-
nando a los primeros a la jerarqua
de la empresa. As que, en concreto,
una tendencia conflictiva pugna con-
tra otra tendencia integrativa. Para
estos crticos, tal contraposicin es
antagnica e inconciliable. Adems,
para Tomasetta es inevitable una
ruptura revolucionaria: "El aspecto
conflictivo de la participacin puede
encontrar lmites en las reglas que
impone el sistema, por lo que tiene
que desarrollarse hasta rechazar la
integracin. Pero por este camino se
rompe todo el esquema de la partici-
pacin conflictiva. Lo nico que
queda es el conflicto, es decir, la lu-
cha a ultranza de la clase obrera por
su total y real emancipacin. De
esta forma nos vemos ante los um-
brales de la autogestin, que nadie
ha dicho que no pueda nacer de la
resolucin (dialctica) de la ambiva-
lencia contenida en la participacin,
aunque nunca se coloca evolutiva-
mente en relacin con aqulla, pues
presupone una ruptura o un salto
cualitativo, que corresponde al salto
revolucionario de las relaciones de
produccin" [ SParticipacin].
Autogestin
II. Autogestin
en su aspecto negativo
Hemos dedicado tanto espacio a
la crtica ms radical de la sociolo-
ga de la participacin porque en
ella tiene su raz toda propuesta de
autogestin, entendida como antte-
sis de la realidad falsificadora de la
participacin o, por lo menos, como
ruptura cualitativa respecto de la
misma.
Toda teora de la autogestin,
como propuesta positiva, presupone
en su origen la destruccin de cual-
quier sistema de dominio y de toda
falsa conciencia que pretenda soste-
nerlo tericamente. Dado que, en
esta perspectiva, participar es como
contribuir a que se consolide y so-
breviva un sistema ordenado sobre
la base de valores que son extraos
a los intereses reales de los produc-
tores y que incluso los transforman
en consumidores permanentes de su
propio trabajo alienado, la autoges-
tin no puede significar otra cosa
que una repulsa de la participacin
y una destruccin del viejo sistema
de produccin.
Aceptar cuanto se acaba de decir
equivale a rechazar no slo la falsifi-
cacin de la participacin en las em-
presas capitalistas, sino tambin el
modelo de socialismo que se realiza
en la Europa oriental. "Es la crtica
del socialismo burocrtico dice
Paul Thibaud la que en gran parte
da consistencia al tema de la auto-
gestin". La acusacin de Thibaud
al socialismo realizado es radical y
acaba afectando con una crtica
excesivamente estructural y muy
personal a las mismas fuerzas po-
lticas de izquierdas del mundo occi-
dental: "Siendo las izquierdas el
gran partido de los funcionarios,
suean con ser el rgimen ideal en
que las buenas intenciones de los
140
servidores desinteresados del bien
pblico se volveran operantes y es-
caparan de las presiones nocivas de
lo privado. As es como el formalis-
mo socialista ha reemplazado al for-
malismo de la democracia electoral.
Estando as las cosas, cabe an de-
clararse en favor de la autogestin,
pero tal calificacin no pasa de ser
algo muy secundario. Y la autoges-
tin se convierte en un medio para
prevenir eventuales desviaciones bu-
rocrticas o tecnocrticas, en una
modalidad de lucha y de organiza-
cin...; la autogestin no es ms que
un condimento, una manera de re-
gular los conflictos tcnicos residua-
les y de impedir que se ensucien los
mecanismos". "Si se admiten las
pretensiones que tiene el Estado tc-
nico-burocrtico de conocer la so-
ciedad y de saber responder a sus
necesidades, no queda fundamento
alguno para un pluralismo poltico;
y si se rechazan, se abre un lugar
para la crtica autogestiva".
Mientras se siga insistiendo en los
aspectos negativos de la autoges-
tin, la perspectiva de sta aparecer
siempre contraria tanto al capitalis-
mo, aunque se enmascare con for-
mas de participacin, como al socia-
lismo que se realiza en la URSS.
III. Autogestin
en su aspecto positivo
1. Es muy difcil exponer los as-
pectos positivos de la autogestin,
sobre todo porque no se puede pen-
sar en realizarla en estructuras aisla-
das de un sistema social; pero cabe
la posibilidad de presentarla como
un proceso global cuya realizacin
abarque todo un sistema social.
En cambio, s es fcil, en este
campo de bsqueda de definiciones,
lanzarse a construir modelos fcil-
141
mente criticables por utpicos o mo-
delos difciles de traducir en trmi-
nos operativos y ajustados a los
problemas reales y contingentes con
los que tiene que enfrentarse en
unas fases histricas especficas el
movimiento de clase (al cual se diri-
ge, despus de todo, la propuesta
autogestiva o, mejor, del cual debe-
ra nacer).
A este respecto, en Las luchas de
clase en Francia Marx nos recuerda
que las formas de autogobierno de
los productores no pueden fijarse a
priori, sino que habrn de depender
sobre todo del modo con que la cla-
se obrera llegue al poder. En efecto,
Marx nunca teoriz en torno a los
modelos socialistas de Estado. Sien-
do el socialismo cientfico el anlisis
concreto de la situacin concreta, l
consideraba que slo de la praxis
del movimiento obrero, slo de la
reflexin terica sobre sus experien-
cias concretas, era posible deducir
hiptesis relativas a la construccin
de una sociedad dirigida por los
productores. Y, efectivamente, Marx
slo comenzara una elaboracin que las experiencias histricas de
ms especfica en este campo des-
pus de una reflexin crtica sobre la
primera experiencia histrica: la Co-
muna de Pars.
2. No obstante, los tericos de
la autogestin sienten, al menos en
sus primeros tanteos, como una ne-
cesidad incontenible de definir la
autogestin, necesidad que incluye
tambin una actitud radicalmente
crtica frente a las experiencias his-
tricas de pretendida autogestin,
que comnmente se asocian al mar-
xismo. Y as, en las definiciones que
elaboran resulta casi imposible dife-
renciar el nivel puramente sociolgi-
co del nivel antropolgico o filosfi-
co o incluso tico.
Lefebvre, por ejemplo, presenta la
Autogestin
autogestin como "el esfuerzo de
los hombres por asumir por s mis-
mos la organizacin de lo cotidiano,
por aduearse de su propio ser so-
cial, poniendo fin a la separacin
entre el dominio tcnico del mundo
y el estancamiento de las relaciones
prcticas, entre el poder sobre la na-
turaleza material y la indigencia de
la naturaleza humana".
Queriendo hacer frente a las crti-
cas de utopa y de vaguedad histri-
ca que podran hacerse a definicio-
nes como sta, Bourdet dice: "Unos
juzgan utpica esta teora, otros
consideran insensatos los intentos
concretos de autogestin. En esta
materia nos encontramos todava en
estado de bsqueda, es decir, insa-
tisfechos frente a lo que hay y dudo-
sos frente a lo que debera haber...
Sin embargo, tomar conciencia del
carcter dialctico de todo esto pue-
de salvaguardar de muchas credu-
lidades y de muchos equvocos,
como, por ejemplo, el de declarar
que la autogestin no podr existir
nunca porque no existe (todava), o
autogestin no han perdurado o han
acabado mal por aberrantes. En
cuanto una teora no se realiza, se la
momifica bajo el apelativo de uto-
pa y se la cree ya intil. Pero con
frecuencia tambin aqu, aunque en
otro sentido, de las cenizas surge la
vida. La utopa sigue alimentando
sueos, y un buen da sucede que
una praxis nueva convierte tales sue-
os en realidad".
Quiz contengan estas palabras
una referencia a la carga utpica
que muchos quisieron ver en la ex-
plosin concreta e histrica del
movimiento estudiantil de 1968 y
particularmente en el mayo francs,
y que se condensa en el eslogan apa-
recido en las paredes de la Sorbona:
"La imaginacin al poder".
 Autogestin 142 143 Autogestin

3. Massari opina que hoy no se los tericos de la autogestin conci- produccin. En este caso, la auto- utilizar la tecnologa moderna en la
puede ir ms all de una definicin ben sta como un proyecto revolu- gestin seguira bajo la lgica del realizacin de un proyecto coheren-
genrica de la autogestin, a pesar cionario total de la sociedad, que se sistema establecido, compatible con te y ms adecuado, en el que ni a
de que sea urgente clarificar con- debe llevar a cabo tanto a nivel eco- la bsqueda de la mxima eficiencia la ciencia se le permita legitimar la
ceptos. nmico como a nivel poltico. Por y de las mejores condiciones de tra- dominacin del hombre sobre el
En efecto, dice Massari, hay que tanto, consideran completamente bajo. As, el divorcio entre el produc- hombre.
moverse entre quienes ven en la ilusorias las intervenciones que se li- tor y el consumidor lo restableceran Tampoco sera correcto suponer
autogestin una hiptesis escatol- miten a realizar tan slo algunas re- los productores mismos, con lo que un antagonismo entre autogestin y
gica de liberacin humana y quienes formas institucionales del aspecto se volvera a buscar la liberacin de organizacin, como si esta ltima
la consideran como la mejor tcnica productivo sin que a la vez se deten- las relaciones alienadas fuera del fuera sinnimo de burocratizacin,
directiva y organizativa de las em- ga el proceso generador de relacio- trabajo, en el tiempo libre. de algo que impidiera a los hombres
presas. Este trmino ha servido para nes sociales alienadas tanto en la Pero la autogestin no puede con- actuar en su vida social. Es decir,
definir ya el modelo yugoslavo de produccin como en el trabajo y en siderarse como el simple traslado cuando se habla de autogestin no
socialismo, ya la estructura de las las estructuras del poder. del aparato tcnico-productivo de se est aludiendo a una espontanei-
explotaciones agrcolas argelinas Por consiguiente, es necesario lle- las manos del capitalista a las del dad annima e intransferible a clase
constituidas despus de la guerra de gar a un nuevo concepto de trabajo proletariado. La autogestin es ante alguna de organizacin social. Una
liberacin, ya la red italiana de co- y conquistar una nueva moral social todo la regulacin social del proceso concepcin exacta de la autogestin
operativas, ya los experimentos de como condicin para nuevas rela- productivo. Y esto, segn Raniero presupone y tiene como fundamento
la Volvo en Suecia, ya, finalmente, ciones sociales progresivas. En efec- Panzieri, presupone "el vuelco inte- la creatividad humana, la espontanei-
las tcnicas de psiquiatra de grupo to, afirma Tomasetta: "En cuanto gral de la relacin capitalista entre dad del sujeto entre sus semejantes,
o los experimentos de pedagoga li- problema poltico, la autogestin re- el despotismo y la racionalidad, a espontaneidad que es y quiere ser
bertaria, etc. quiere ante todo una opcin de va- fin de formar una sociedad adminis- racional, es decir, dirigida a unas me-
La definicin que propone Massa- lores, es decir, una eleccin coheren- trada por productores libres, en la tas propias del hombre y que ste
ri entiende por autogestin "un mo- te de las finalidades que se quieren que con la abolicin de la produc- elige con conocimiento de causa.
delo de construccin del socialismo asignar al sistema en la regulacin cin por la produccin la progra- Todava es preciso dar un paso
en el que los resortes principales del del proceso productivo y en la rela- macin, la planificacin, la raciona- ms. Bourdet afirma que es muy
poder y los centros de decisin y de cin entre produccin y productos. lidad, la tecnologa, queden someti- poco reclamar mediante la autoges-
control sobre el mecanismo produc- Por eso la autogestin es tambin das al control permanente de las tin unas relaciones nuevas, profun-
tivo estn en manos de los produc- reconocimiento del antagonismo fuerzas sociales y el trabajo pueda damente democrticas y transparen-
tores directos, de los trabajadores fundamental presente en la relacin de este modo (y slo por este cami- tes entre dirigentes y ejecutores; es
organizados democrticamente". de produccin capitalista y de la no) convertirse en la primera necesi- menester avanzar ms y cuestionar
Segn este autor, esta definicin, irreductibilidad de este antagonismo dad del hombre". radicalmente la dicotoma entre es-
aunque genrica, permite excluir del sin la supresin de la condicin ma- tas dos funciones, que han ido per-
campo de la autogestin las expe- terial de la que procede esta rela- 4. As que el campo ha de que- diendo poco a poco su carcter fun-
riencias o las hiptesis de construc- cin". dar libre de cuanto pueda hacer su- cional para convertirse en autnticos
cin del socialismo en que se aparte As pues, la autogestin no puede poner que la crtica que se hace al roles determinados arbitrariamente
de hecho a la clase obrera de las ta- limitarse a formar cuadros de obre- orden existente desde una perspecti- y en fuente de dominio, incluso an-
reas de gestin (y mezcla en esta de- ros administrativos y tcnicos, a re- va autogestionaria esconde una ao- tes de ser expresin real de la articu-
nuncia, con una seguridad superfi- ducir el peligro de rigidez burocrti- ranza del paraso perdido, de la se- lacin social.
cial, situaciones diferenciadas y ca y jerrquica, a dar a los obreros ductora vida pastoril, as como un
contrastantes entre s, como las que una visin completa de la empresa y En consecuencia, reafirmar el
deseo idlico de vida en unidades so- concepto de autogestin significa
se dan en la URSS, en Cuba y en del sector, as como un poder orde- ciales muy limitadas y alejadas de
China). Permite, adems, desenmas- nador de la produccin, a convertir para Lefebvre proponer "una forma
los modernos procesos de socializa- de gestin social absolutamente nue-
carar propuestas de microgestin de a los obreros en jueces y responsa- cin, cual si el rechazo de la tcnica
empresas, es decir, en el mbito de bles a la hora de ver si conviene re- va y autnoma frente a la sociedad
y de la ciencia como factores de des- en su conjunto, efectuada por todos
unidades productivas sostenidas por invertir o destruir una parte del ex- arrollo annimo y unidimensional
los tericos de la integracin neoca- ceso de produccin, a fomentar las los sujetos interesados y en todos los
fuera connatural al concepto de mbitos a que la misma se extienda.
pitalista. innovaciones tecnolgicas y las in- autogestin. El objetivo de sta es, Por tanto, ella no constituye una
De todas formas, queda claro que versiones que buscan una mayor en cambio, una sociedad que sepa atomizacin del cuerpo social, sino
Autogestin
una asociacin del mismo bajo una
forma nueva, en la que la gestin di-
recta tanto del poder como de la
autoridad (reducidos a sus funciones
esenciales) no crea ni desempea
ningn tipo de dominio del hombre
sobre el nombre, sino que acompa-
a el desarrollo libre y consciente
con que cada uno se autodetermina
en sus relaciones consigo mismo y
con los dems; as pues, se tiende en
ella a debilitar toda forma institu-
cionalizada de dominio humano,
pero no a acabar con todo tipo de
organizacin social. Esto le permite
a Lefebvre afirmar que la autoges-
tin es hoy la apertura hacia lo posi-
ble. Es el camino, la conclusin, la
fuerza que puede liberar a la socie-
dad contempornea de todos los pe-
sos que la oprimen".
En este sentido, segn Gori y La
Rosa, la autogestin "forma parte
del pensamiento y de la accin hu-
mana, no slo por estar presen-
te como utopa concreta en la histo-
ria, sino tambin por ser proyecto
humano".
No obstante, es preciso mantener
un nexo constante entre el funda-
mento de la autogestin (tal como
se la ha venido definiendo) y su vida
parcial o formalizacin transitoria,
a fin de evitar que la autogestin
misma acabe en el ms atroz de los
modelos de comportamiento huma-
no: el autocontrol completo del
hombre dirigido incluso a metas ex-
ternas a l.
Por eso, el concepto de autoges-
tin tiene que considerarse siempre
en su dimensin global y totalizante,
sin caer en la tentacin falsificadora
de reducirlo a las dimensiones de un
microsistema. Esta es la exigencia
que expresa Fernndez: "La auto-
gestin no es un sistema distinto de
dirigir las empresas o de organizar
las fbricas y la economa, ms o
144
menos rentable en relacin con
otros sistemas. La autogestin no
puede limitarse slo a la empresa o
a la economa, pues tiende a respon-
der a todos los aspectos econmicos
y polticos de una sociedad, opo-
nindose tanto al capitalismo, que
se basa en la propiedad privada de
los medios de produccin y organiza
de manera autoritaria y opresiva la
empresa y la sociedad, como al so-
cialismo de Estado, el cual, a pesar
de haber suprimido formalmente la
propiedad privada de los medios de
produccin, mantiene una organiza-
cin autoritaria en las empresas y en
la sociedad en trminos semejantes a
los del capitalismo... Frente a estos
dos sistemas, la autogestin indica
una direccin y organizacin de la
sociedad en manos de los trabaja-
dores".
5. Slo de esta manera, segn
Lefebvre, puede la autogestin cam-
biar en redondo la relacin entre va-
lor de uso y valor de intercambio,
restituyendo al primero la primaca
que le corresponde. Se trata de des-
cubrir de nuevo el valor de uso de
los seres humanos en sus relaciones
prcticas, en contra de su reduccin
a mercanca. Esto no significa pre-
tender liberarse por arte de magia
del mundo de la mercanca, sino
"dar un contenido a los p'royectos
de planificacin democrtica, po-
niendo en primer plano las necesida-
des sociales, formuladas, controla-
das y gestionadas por los propios
interesados". Por este camino se
puede superar el peligro, como es-
cribe Jrgen Habermas, "de una ci-
vilizacin exclusivamente tcnica,
que pierde la conexin entre la teo-
ra y la praxis", una civilizacin
"...amenazada por la escisin de la
conciencia y por la divisin de los
hombres en dos clases: ingenieros
145
sociales y huspedes de instituciones
totales".
As pues, el objetivo primordial
de la autogestin es eliminar la di-
cotoma entre quienes tienen el po-
der y quienes carecen de l. La se-
gunda dicotoma que es preciso su-
perar es la ruptura existente entre lo
que se considera como poltico y lo
que se considera como econmico.
Dado que la estructura que sostiene
el desarrollo capitalista es la econ-
mica, en el curso de la historia su
lgica se ha concretado en la separa-
cin neta entre el mbito poltico y les concretas y reales". La autoges-
el econmico, atribuyndole slo al
primero la instancia democrtica, a
fin de evitar que sta se apoderase
tambin del segundo mbito. As se
ha llegado escriben Bellasi, La
Rosa, Pellicciari "a la representa-
cin democrtica que en el campo
poltico resuelve, slo formalmente,
el problema del poder; la delegacin
peridica mediante un proceso for-
mal de control y de eleccin ha san-
cionado este derecho aparente como
una conquista sustancial y como
una instauracin efectiva del princi-
pio de la soberana popular, a la vez
que ha mantenido,, en general, la
autocracia en el mbito econmico,
en el que el capital es el nico factor
determinante".
La autogestin sustancialmente
persigue restablecer la unidad hoy
desconocida entre la poltica y la
economa, entre el Estado y la socie-
dad civil, con el fin de imponer tam-
bin en la esfera econmica las ins-
tancias de la democracia directa,
oponindolas al dominio del capital.
De esta forma, aunque la supre-
sin de la propiedad privada de los
medios de produccin es condicin
indispensable, resulta de suyo insufi-
ciente, ya que la autogestin no
coincide con un poder centralizado
del Estado, en el que el trabajador
Autogestin
tambin se ve privado de toda posi-
bilidad de determinacin real. La
Rosa y Pellicciari profundizan en
esta idea: "Mientras que el concepto
de participacin expresa una suma
de actitudes y de comportamientos
que van desde las relaciones sociales
concretas hasta la superestructura
institucional abstracta para regene-
rar de continuo la autoridad, el con-
cepto de autogestin expresa preci-
samente lo contrario, es decir, una
crisis continua de las abstracciones
autoritarias en las relaciones socia-
tin se planteara, pues, "como
creatividad histrica libre y de suyo
desestructurante y reestructurante".
"Si esta exigencia crece, llevar in-
evitablemente al debilitamiento del
Estado... no slo como instrumento
de opresin de una clase sobre otra,
sino tambin como institucin y,
por tanto, como abstraccin de la
realidad cambiante de lo social".
6. Segn Bourdet, dos principios
fundamentan y condicionan la auto-
gestin.
El primero es la revocabilidad en
todo momento de los diputados, o de-
legados, o dirigentes. Este reglamen-
to, tan simple como radical, tiene la
finalidad de impedir, por un lado, la
ruptura del cuerpo social en dos ca-
tegoras de hombres, los que tienen
el poder y los subordinados, y, por
otro, toda tendencia a reconstituirse
de tal dicotoma. Adems, rechaza
toda justificacin tcnica de esta di-
visin de roles.
El segundo principio es: "No exis-
te democracia y, con mayor razn,
no existe autogestin si los hombres
no pueden determinarse con conoci-
miento de causa". Aqu se plantean
varios problemas vinculados a la
ruptura del monopolio de las infor-
maciones y, en general, de las condi-
Autogestin
ciones de las decisiones, que acaba
convirtindose en una coartada de
quienes detentan el poder para justi-
ficar su rol, y en una ocasin para
que se reproduzcan las lites diri-
gentes.
IV. Tendencias a la autogestin
Si as puede definirse la aspira-
cin a la autogestin, si son stas
sus condiciones, tal vez sea posible
salir de un terreno exclusivamente
utpico para poder descubrir las
tendencias a la autogestin conteni-
das en movimientos sociales actua-
les y deducir de ellas un mtodo de
accin. Es lo que sostiene Thibaud:
"La autogestin no es solamente un
proyecto para humanizar el poder;
provoca tambin movimientos con-
cretos, acciones contrarias a la ra-
cionalidad estatal y econmica exis-
tentes. En primer lugar, estas oposi-
ciones se refieren a la voluntad de
existir o de subsistir de un grupo y
no a un proyecto definido de socie-
dad. La autogestin actual es la
autodefensa del pueblo y de los mo-
dos de vida que valoran ciertos gru-
pos". Tal es el caso de la lucha por
la autogestin en la fbrica LIP. En
un sentido ms general, "es la rebe-
lin, con frecuencia no violenta,
aunque s tenaz, que se levanta por
encima del poder; una rebelin que,
ms que tratar de sustituir a los go-
bernantes, los paraliza e interpela.
En esto se muestra poco radical, en
conformidad con los criterios tradi-
cionales segn los cuales un poder
no est verdaderamente en crisis
ms que cuando aparece su sustitu-
to. Pero quiz sea ms radical de lo
que parece, pues cuestiona la legiti-
midad misma de la autoridad, su
pretensin de ser la racionalidad
central". En Thibaud surge con cla-
146
ridad una instancia netamente anti-
stalinista y libertaria; pero tal ins-
tancia, al apoyarse en un plantea-
miento ahistrico, acaba colocando
en el mismo plano al capitalismo y
al socialismo, "Esto es lo que quiere
decir autogestin: negarse a creerse
rey, rechazar la adhesin a un po-
der. De lo que se trata es de seguir
el camino contrario: el que se funda-
menta en la resistencia y en la obs-
truccin que cuestiona... Autoges- de los poderes y hacer que los que
tin es renunciar a ofrecer el pueblo
en alimento a un poder futuro com-
pletamente nuevo (llamado even-
tualmente proletario) y a presentar
la posesin del poder como el hori-
zonte del pueblo en lucha. Autoges-
tin es la castracin del deseo de po-
der, es la condicin de la lucha por
la autonoma real".
Por eso no sera procedente na-
cionalizar los poderes dominantes;
antes bien, habra que reducirlos.
Nacionalizarlos significara consoli-
darlos y mitificarlos. La tarea de la
autogestin es recrear la sociedad ci-
vil, que est absorbida por el Estado
moderno.
"La autogestin contina Thi-
baud no es el nombre nuevo de la
sociedad ideal y armoniosa. Indi-
ca el mtodo de accin posible en
una sociedad sin iglesia, en donde
desaparecen los valores instituciona-
les. La accin ya no puede tener
como referencia una trascendencia
exterior a la sociedad, ni una cultura
religiosa como garanta del orden,
ni siquiera aquellas obligaciones que
se haba inventado la sociedad". Y
si la autogestin est hoy de actua-
lidad es "porque el mundo creado
por la industria se ha hecho invisible
por haber reducido demasiado el rol
de la creatividad. La cultura popular
no es ya un punto de apoyo; est
por construir y es un espacio que
hay que conquistar sobre la cultura
147
del poder, que ha organizado en tor-
no a s todas las competencias. Los
instrumentos de esta conquista son
todos los grupos en que se cumple la
traicin de los expertos y en que la
competencia pasa a manos del no-
poder: comits de barrio, comits de
lucha antinuclear, grupos de anima-
cin cultural... Algunos de ellos se
llaman grupos de informacin, que
intentan desenmascarar los secretos
pecficas...: por un lado, el momento
sufren tengan derecho a los servicios
de los expertos, para que puedan a
su vez informar a otros sobre su
suerte y romper la unin entre la
irracionalidad de! dominio y la ra-
cionalidad de la tcnica".
Esta denuncia acaba afectando a
la sociedad industrial en cuanto tal,
pero no a las relaciones de produc-
cin ni a las sociales, que histrica-
mente se determinan desde su inte-
rior. Por este camino no parece que
se pueda ir ms all de algunas peti-
ciones de principio; no parece sufi-
ciente exorcizar el problema del po-
der. La tarea consiste en conseguir
que la perspectiva autogestionaria se
adhiera a los movimientos reales de
la historia.
V. Conclusin
Pero parece ser que todos estn
de acuerdo en una exigencia: la
autogestin consiste en que los indi-
viduos y los grupos reconquisten su
propia creatividad.
Hay dos momentos en continua
relacin dialctica entre s: cuando Social 21, La autogestin, Madrid 1971.Fe-
el hombre acta para transformar
las relaciones sociales en que est in-
serto, transforma tambin la con-
ciencia que tiene de s mismo. El
hombre se libera a s mismo, asume
personalmente la organizacin de su
cotidianidad, se renueva en la medi-
Autogestin
da en que renueva continuamente la
realidad que lo rodea. Escribe Juras:
"El hombre que ha adquirido en la
libertad esta operante e integral con-
ciencia humana autnoma, puede y
debe ocupar con determinacin el
puesto que le corresponde en la his-
toria y llevar a cumplimiento su
propia tarea humana de forma aut-
noma, libre y personal. Esta plenitud
de libertad exige dos condiciones es-
de la espontaneidad, de la autentici-
dad, del crecimiento autnomo, es
decir, el momento de la creatividad
ms completa, en que el individuo
puede y debe expresarse; por otro, el
momento de la humanidad total, es
decir, el momento del reencuentro
de s mismo con toda su individua-
lidad".
Estas palabras, con riesgo de ir a
parar a mbitos utpicos y a proble-
mticas existenciales, quieren subra-
yar una especie de inmanencia mu-
tua de dos proyectos: la construccin
de la sociedad nueva y del hombre
nuevo, es decir, del hombre capaz
de construir los huesos y la carne de
"la imaginacin al poder".
G. Pellicciari-L. Altieri
BIBLIOGRAFA: Arvon H., L'autogestin,
PUF, Pars 1980.Bcllasi P., La Rosa M. y
Pelliciari G., Fabbrica e societ. Autogestione e
partecipazione operaia in Europa, Angel, Mila-
no 1972.Bourdet Y., Per una teora poltica
del/'autogestione, Sapere, Milano 1975.Bravo
G.M. (ed.), // socialismo prima di Marx, Ed.
Riuniti, Roma L966.Carden P., Los consejos
obreros y la economa en una sociedad autoges-
tionaria, Zero, Madrid 976.Documentacin
rrarott F., Sociologa come partecipazione,
Taylor, Torino 1961.-Garson G.D. y otros.
Premire Conference Internationale sur L'Auto-
gestin et la parlicipation, Zagabria 1972 (6
vois.).Gruppo di Ricerche sull'Autogestione.
Autogestione: teorie, inierpretazioni, realizza-
zioni, Leggio Editore, Catania 1974.La Do-
cumentation Francaise, La participation finan-
ciere des salaries dans les entreprises. Exprien-
 Autoritarismo
ees frangres. Sous la direction de Jean
Remus, La Documentation Francaise 4682-
4683, 23 de septiembre 1982.Lepage H.,
Autogestin y capitalismo. Respuestas a la anti-
economa. Asociacin para el progreso de la
Direccin, Madrid 1979.Massari R., Las teo-
ras de la autogestin, Zero, Bilbao 1975.
Mester A., Sviluppo comunitario e partecipa-
zione sacale, Comunit, Milano 1971; Socia-
lismo y autogestin (la experiencia yugoslava),
Nova Terra, Barcelona 1965.Mothe D.,
Autogestin y condiciones de trabajo, ZYX,
Madrid 1979.Romagnoli U., Contraitazione
e partecipazione. II Mulino, Bologna 1967.
Stefanelli R. y otros, Lautogestione in Italia,
De Donato. Bari 1975.Tomasetta L.,
Partecipazione e autogestione. 11 Saggiatore,
Milano 1972.
AUTORITARISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Caractersti-
cas de la personalidad autoritaria - III. Des-
arrollo de los estudios sobre el autoritarismo.
I. Introduccin
Con el trmino autoritarismo po-
demos indicar, por lo menos, tres
realidades distintas:
a) Una caracterstica de la per-
sonalidad que se manifiesta de dos
formas: como agresin autoritaria y
como sumisin autoritaria; es decir,
segn la polaridad dominio-vasalla-
je, imponindose sobre el dbil, el
subordinado o el inferior, y humi-
llndose ante los que son jerrquica-
mente superiores o ante los pode-
rosos.
b) Una forma de entender las re-
laciones interpersonales y las polti-
cas, as como las actividades de go-
bierno y de administracin, en la
que imperan las rdenes apodcticas
y las amenazas de castigo, y se re-
chaza la discusin, la consulta y el
consejo; todo esto nos permite ha-
blar de sociedad autoritaria o de go-
148
bierno autoritario, o tambin de fa-
milia autoritaria y de grupo autori-
tario.
c) Una ideologa o un ncleo de
ideologas que propugnan y justifi-
can un tipo de relaciones autorita-
rias, ya en el mbito estrictamente
poltico, ya en el social.
En esta exposicin examinaremos
el concepto de autoritarismo en la
primera acepcin, poniendo el acen-
to sobre todo en la dimensin polti-
ca y en sus implicaciones.
II. Caractersticas
de la personalidad autoritaria
Adems de lo ya dicho, hay que
subrayar tambin la tendencia del
individuo autoritario a pensar en
trminos de poder, as como a des-
cubrir y distinguir bien entre quien
manda y quien obedece. Frente a la
sociedad y en sus relaciones con los
dems, asume actitudes muy rgidas,
mostrndose incapaz de tolerar la
ambigedad; le gusta el orden y
aborrece el desorden; cuando se ve
en situaciones complejas y articu-
ladas, las juzga segn sus rgidas
categoras interpretativas y valorati-
vas, en las que no caben los matices.
Por eso su pensamiento hace abun-
dante uso de estereotipos. Otro
rasgo comn del tipo autoritario es
el convencionalismo: el individuo
autoritario, lo mismo que el hetero-
dirigido, que describe Riesman, es
muy sensible a los agentes externos
y de manera especial a los modelos
prevalecientes en su grupo social.
Los rasgos hasta ahora indicados
no se apartan de nuestra imagen co-
mn del autoritario, pues nos resul-
ta fcil visualizar a un individuo con
tales atributos. Pero el sndrome
autoritario nos presenta otros ras-
gos menos obvios, que nos llevan
149
ms all de la descripcin fenome-
nolgica hasta una teora dinmi-
ca que se fundamenta en el psico-
anlisis. El autoritario evidencia pia, entendida como aceptacin de
unas orientaciones hacia las imge-
nes de autoridad que, adems de in-
tensamente emotivas, son muy am-
bivalentes; este individuo, que se
muestra tan servil frente a quienes
considera superiores, en realidad los
mira con sentimientos fuertemente
negativos. Pero la atraccin y la ad-
miracin por la autoridad son ms
fuertes, por lo que procura reprimir
esto es, apartar de la conciencia
todos los impulsos crticos. Esta re-
presin tiene su precio y produce
efectos colaterales, a la vez que los
impulsos reprimidos buscan desaho-
gos alternativos, sobre todo cuando
son particularmente fuertes, como
en el caso de las disposiciones nega-
tivas que el individuo autoritario al-
berga para con el que tiene el poder.
Su hostilidad reprimida la canaliza
sobre todo hacia quienes tiene por
dbiles e inferiores; pero puede tener
otros desahogos ms oscuros toda-
va. Pues la necesidad de expresar su
hostilidad inconsciente le lleva a for-
marse una concepcin totalmente
negativa del hombre, a ser cnico y
despiadado con las motivaciones de
los dems, a ver el mundo lleno de
cosas y de personas peligrosas de las
que guardarse, a desear castigar a
quienes han cedido a sus propios
impulsos. Otro defecto colateral del
esfuerzo por reprimir esa hostilidad
es que la carga emotiva dificulta al-
gunas capacidades cognoscitivas del
individuo autoritario. Se hace inca-
paz de estudiar su propia psique por
temor a lo que podra producir tal
introspeccin, por lo cual tiende a
buscarse una dependencia de guas
externos. En esta perspectiva, es po-
sible comprender otras manifesta-
ciones del sndrome autoritario,
Autoritarismo
como: el convencionalismo o acep-
tacin de los valores prevalecientes
en su propio ambiente; la estereoti-
las categoras descriptivas dominan-
tes; la supersticin, o sea creer que
al hombre lo controlan desde fuera
fuerzas misteriosas; la intolerancia
de la ambigedad y el recurso a ca-
tegoras rgidas, una y otro conse-
cuencia del malestar que acaba apo-
derndose de la persona autoritaria
cuando el ambiente no le indica lo
suficiente cmo comportarse y qu
actitudes asumir. El tipo de autori-
tarismo cuya fenomenologa y din-
mica hemos descrito brevemente
puede definirse, siguiendo la termi-
nologa propuesta por Brewster
Smith, como orientado a la defensa
del ego. Hay que destacar especial-
mente el gran consumo de energa
que hace el ego para mantener el
equilibrio interno, para defenderse
de las preguntas, imperiosas a veces
y frecuentemente conflictivas, que le
plantean los impulsos y la concien-
cia. Los esfuerzos que realiza para
alcanzar tal objetivo intrapsquico
lo apartan de la tarea de dominar la
realidad, quedando el individuo im-
posibilitado para percibir el ambien-
te y para responder adecuadamente
a dicho ambiente; en consecuencia,
puede ver relaciones de poder donde
no existen, quedar insensible ante
matices y sutilezas de las relaciones
interpersonales, cometer acciones
torpes de autohumillacin o de
agresividad.
Adems de esta interpretacin del
autoritarismo, fuertemente influida
por el pensamiento psicoanaltico,
existe otra, que podemos definir
como autoritarismo cognoscitivo.
Segn esta visin terica de orienta-
cin sociolgica, las caractersticas
de la persona autoritaria, si bien
coinciden mucho con los rasgos fe-
 Autoritarimo 150
151 Autoritarismo
nomenolgicos ya descritos, ms ricas, de investigaciones empricas y
que ser el resultado del tortuoso gicas profundas como las que indica mos a la escala " F " (de fascismo),
de crticas ms que cualquier otro
proceso que describe la tipologa la expresin defensa del ego no re- con la que queran medir las tenden-
concepto de los que, referidos a la
psicoanaltica, se derivan de ciertas personalidad, se utilizan en el anli- percuten gran cosa en el comporta- cias pre-fascistas. Como componen-
concepciones aprendidas (es decir, sis socio-poltico. Este desarrollo, si, miento, por lo que se puede prescin- tes del autoritarismo se sealaron
cognoscitivas) de la realidad, con- por una parte, indica un notable in- dir de la personalidad a la hora de los siguientes: a) convencionalismo:
cepciones predominantes en culturas ters por la comprensin de la rela- estudiar la poltica y el comporta- adhesin rgida a los valores con-
o subculturas especficas y transmi- cin personalidad-poltica, por otra miento poltico. En apoyo del estu- vencionales de la clase media; b) su-
tidas con el proceso de socializa- pone de relieve el estado controver- dio cuya perspectiva tiende a consi- misin autoritaria: actitud acrtica
cin. Efectivamente, el comporta- tido sin haber llegado an a con- derar tambin las actitudes y los de sumisin ante las autoridades
miento autoritario puede expresar comportamientos polticos como morales idealizadas del grupo de
clusiones en que se encuentra
de forma ms o menos precisa con- toda la problemtica, tal vez por la algo derivado de las caractersticas pertenencia; c) agresin autoritaria:
diciones reales de vida, ms bien personales de los individuos, se pue- tendencia a temer, condenar, recha-
dificultad inicial de definir el con-
que complicados procesos intraps- de sealar que, efectivamente, cuan- zar y castigar a los que violan los
cepto de personalidad y de determi-
quicos. En algunos ambientes socia- nar los instrumentos con que detec- do el anlisis de la actividad poltica valores convencionales; d) anti-
les, por ejemplo, resulta til orien- tar algunos sndromes de la perso- se hace ms detallado, los actores intracepcin: aversin contra los in-
tarse hacia el poder y mostrarse nalidad misma. Pues lo que revelan polticos se presentan como algo dividuos de espritu abierto, ricos en
deferentes para con la autoridad; en ms de lo que pueden indicar las ca- vida interior y soadores; e) supers-
los distintos tests o escalas a menu-
otros se experimentan nicamente do son tomas de posicin frente a tegoras impersonales que se utilizan ticin y esterotipia: creencia en los
relaciones de tipo autoritario. generalmente para explicar el com- factores msticos del destino del in-
temas especficos, que pueden estar
portamiento poltico, es decir, como dividuo;/) poder e inflexibilidad: in-
En el mundo real probablemente fuertemente influidos por factores ters por las dimensiones dominio-
existen estas dos tendencias que he- situacionales inmediatos, por lo que algo ms que productos de situacio-
nes particulares, como algo ms que sumisin, fuerte-dbil, lder-segui-
mos descrito, o sea la persona auto- se llega a la construccin de catego- dores; identificacin con los podero-
ritaria volcada a la defensa del ego y ras relativamente complejas, que miembros de culturas especficas,
como algo ms que posesores de ca- sos, nfasis excesivo en los atributos
la persona autoritaria de tipo cog- abarcan una variedad de puntos de
ractersticas como la ocupacin, el convencionales del ego, atribucin
noscitivo. En efecto, podemos recor- vista concretos. Partiendo de este de importancia exagerada a la fuer-
dar el problema del autoritarismo tipo de consideraciones, se han he- sexo o la edad. Comienzan a apare-
cer como individuos en los que in- za y a la inflexibilidad; g) destructi-
de la clase obrera, problema que in- cho objeciones a los intentos de pro- vidad y cinismo: hostilidad generali-
cidentalmente es objeto de conside- fundizar en la relacin entre perso- fluyen de forma polticamente im-
portante las fuerzas y las debilidades zada, desprecio por los seres huma-
rable confusin y que presenta as- nalidad y poltica, objeciones que nos; h) proyectividad: tendencia a
pectos especialmente complejos. En pueden resumirse de la siguiente propias de la naturaleza humana.
Cuando se habla de personalidad creer que en el mundo suceden cosas
este caso el autoritarismo radica so- manera: a) las caractersticas se dis- infames y peligrosas; proyeccin ha-
bre todo en el aprendizaje cognosci- tribuyen casualmente en los roles autoritaria, suelen los autores refe-
rirse inmediatamente a los estudios cia el exterior de impulsos emotivos
tivo, pudiendo imputarse a los as- institucionales, por lo que las dife- inconscientes; i) sexo: excesiva pre-
pectos psico-sociales de la existencia rencias se anulan, haciendo intil de Adorno y de sus colaboradores,
estudios empezados en 1943 y publi- ocupacin por las actividades se-
de la clase obrera: privaciones mate- cualquier estudio que de ellas pue- xuales.
riales, culturales y emotivas, desor- dan hacer los analistas de los fen- cados en 1950. Renunciando a exa-
ganizacin familiar, condiciones de menos polticos y sociales; b) por lo minar a fondo las numerosas crti- A pesar de que el trabajo de
vida precarias... En cambio, en nive- que toca a su influencia en el com- cas que surgieron contra dichos Adorno y de sus colaboradores ha
les socio-econmicos ms elevados portamiento, las caractersticas per- estudios (que si carecen de represen- provocado otros muchos estudios,
la orientacin autoritaria parece que sonales de los individuos son menos tatividad las muestras examinadas, que han utilizado sus conceptos e
se relaciona ms con motivaciones importantes que sus caractersticas que si no se precisan ni se explicitan instrumentos de medicin, no ha
no tan accesibles. sociales; c) la personalidad no deter- las hiptesis, que si se identifica el sido el primer intento de aclarar el
mina de modo importante el com- autoritarismo con las posturas dere- problema del autoritarismo como
portamiento, ya que individuos con chistas, etc.), hay que subrayar una sndrome de la personalidad. Por los
III. Desarrollo de los estudios aportacin importante, es decir, el aos treinta, Reich y Fromm, aun-
sobre el autoritarismo caractersticas personales diversas
tienden a comportarse del mismo desarrollo de una escala que se con- que trabajaban por separado, ya
El autoritarismo ha sido y sigue modo cuando se hallan en situacio- sidera ya como sinnimo del con- haban descrito de manera particu-
siendo objeto de especulaciones te- nes comunes; d) necesidades psicol- cepto de autoritarismo y que es hoy larizada los distintos aspectos del
de corriente utilizacin. Nos referi- carcter autoritario, poniendo de

Autoritarimo
manifiesto sus implicaciones polti-
cas. Los estudios que siguieron a la
publicacin de La personalidad auto-
ritaria se han movido esencialmente
en tres direcciones: perfecciona-
miento de las tcnicas de medicin y
definicin ms aquilatada del con-
cepto, relaciones entre autoritarismo
y clases sociales, relaciones entre
autoritarismo e ideologa poltica.
En la primera direccin se ha movi-
do Rokeach, proponiendo la sustitu-
cin del concepto de autoritarismo
por el de dogmatismo, que tiene por
ms amplio y definido; acenta ms
su dimensin cognoscitiva que sus
aspectos psicodinmicos, definin-
dolo como "una estructura cognos-
citiva relativamente cerrada de
creencias (y no creencias) en torno a
la realidad, centrada en un conjunto
de creencias relativas a la autoridad
absoluta, que proporciona un cua-
dro de referencia para las formas de
intolerancia". Existen, por consi-
guiente, unos individuos con siste-
mas de creencias cerrados y otros
con sistemas de creencias abiertos.
Los primeros tienden a considerar
de modo dogmtico cualquier ideo-
loga; son rgidos en sus opiniones y
creencias; se colocan de manera
acrtica frente a la autoridad; recha-
zan a quienes no estn de acuerdo
con ellos y, consiguientemente,
aceptan nicamente a quienes com-
parten sus ideas; se resisten tenaz-
mente al cambio social y psicolgi-
co. Lo que diferencia la estructura
de la personalidad dogmtica de la
estructura de la personalidad autori-
taria es que, segn Adorno, en esta
ltima se destaca lo que el individuo
cree y en la primera, en cambio, la
manera como el individuo cree.
La relacin autoritarismo-clase
social, sobre todo en referencia a la
clase obrera, la han estudiado algu-
nos autores, como Kornhauser,
153 Autoritarismo
152
B. Seidenberg, Estudios bsicos de psicologa Tau, Barcelona 1971.McKenzie S.J. y John
Sheppard, Mayer. Segn Lipset, social, Tecnos, Madrid 1973, 817-828. L., La autoridad en la iglesia. Mensajero, Bil-
mientras que la opcin poltica de Fromm E El miedo a la libertad, Paids Ibri- bao 1968.O'Donnell G., Modernizacin y
ca, Barcelona 1980.Instituto de la Opinin autoritarismo, Paids, Buenos Aires 1972.
un individuo la determina en gran Pblica, La estructura de autoridad en la Rokeach M., The open and closed mind, Basic
medida su pertenencia de clase, su familia espaola, en "Rev. de Estudios de la Books, New York 1960.Russel B., Autoridad
orientacin democrtica o antide- Opinin Pblica" 6, oct.-dic. 1966.Lipset e individuo, FCE, Mxico 1954.Schaar J.H.,
S.M., El hombre poltico, Eudeba, Buenos El miedo a la autoridad, Herrero Hermanos,
mocrtica depende de su personali- Aires 1963.Marsal M., La autoridad, Oikos- Mxico 1966.
dad. Los marcadamente autoritarios
tenderan a adoptar una orientacin
poltica antidemocrtica, o de dere-
chas, o de centro, o de izquierdas.
Sobre la relacin entre autoritaris-
mo, dogmatismo e ideologa poltica
se ha discutido mucho. Rokeach, so-
bre la base de una muestra inglesa,
afirma que el dogmatismo ms pro-
fundo se ha asociado tanto con la
extrema derecha como con la extre-
ma izquierda, mientras que quienes
mantienen posiciones ms modera-
das tienden a ser menos dogmticos.
Eysenck estima que los fascistas y
los comunistas tienen en comn un
fuerte componente autoritario. Di
Renzo, en cambio, en un estudio so-
bre los miembros de la cmara de
diputados italiana, recaba puntua-
ciones medias para cada uno de los
grupos polticos en una escala de
dogmatismo decreciente que va de
los fascistas a los comunistas.
Lo contradictorio de los resulta-
dos y las hiptesis relativos a la per-
sonalidad demuestra que cualquier
estudio sobre la personalidad no
puede dejar de tener en cuenta las
variables sociales, culturales y es-
tructurales que actan en el rea
que interesa al estudio, variables
que dan un contenido concreto a
conceptos que, de no ser as, perma-
neceran alejados de toda realidad.
B. Tellia
BIBLIOGRAFA: Adorno T.W., Personalidad
autoritaria, Proyeccin, Buenos Aires 1965.
Di Renzo G.J., Personalit e potere poltico,
II Mulino, Bologna 1976.Frenkel-Brus-
wik D., Levinson J. y Sanford R.N., La per-
sonalidad autoritaria, en H. Proshansky y

BARRIO
SUMARIO: I. Introduccin - II. La Escuela de
Chicago - III. El estudio de los barrios: 1. En
Amrica; 2. En Europa - IV. La crtica anti-
barrios - V. El barrio en las ciudades italianas
de la posguerra - VI. Conclusin.
I. Introduccin
Aunque el trmino barrio parece
fcil de identificar y de situar en el
mbito de los conceptos de que ms
se sirven hoy la teora y la investiga-
cin sociolgicas, la verdad es que,
cuando se quiere examinar a fondo,
se vuelve escurridizo y polivalente.
Ello se debe a las muchas variables
del mismo utilizadas en el pasado y
a sus interdependencias con concep-
tos prximos, como vecindad, burgo
urbano, subrea tnica. Hace ya
bastante tiempo que los historiado-
res y arquitectos comenzaron a ocu-
parse del concepto de barrio. La so-
ciologa, que es una ciencia joven,
ha tenido que contar con ellos al
emprender la tarea de analizar su
objeto con instrumentos nuevos y
diferentes. De modo marginal, tam-
bin otras disciplinas, como el dere-
cho, parecan interesarse por el ba-
rrio, especialmente cuando se co-
menz a hablar en trminos ms
especficos de descentralizacin ad-
ministrativa. Pero en sus estudios
sobre la realidad de los barrios, los
socilogos se han visto obligados a
tener sobre todo en cuenta a la his-
toria, y en especial a la urbanstica;
en los pases del otro lado del Atln-
tico de una forma ciertamente me-
nos evidente y especfica que en
Europa, donde el concepto de ba-
rrio haba gozado de especial fortu-
na durante la poca de los munici-
pios y en los siglos sucesivos. Aqu,
como pretende especificar Max We-
ber en sus escritos sobre el naci-
miento de la ciudad burguesa, el ba-
rrio es sinnimo de agrupacin de
iguales. Preferentemente dedicados
al comercio y excluidos al menos
inicialmente del poder legal, los
primitivos burgueses organizaron
junto a las murallas de los castillos
agrupaciones estables, que poco a
poco fueron adquiriendo consisten-
cia y vitalidad. Dichas agrupaciones
asumiran luego el rol de barrios o
burgos urbanos, tras la ampliacin
de las murallas, que recogieron en
su interior los frutos de su incipiente
transformacin econmica y social.
Los barrios, convertidos as en parte
integrante de la ciudad, llevaban en
su seno el germen de un nuevo mo-
delo de poder (que Weber llamara
usurpador), conflictivo al principio,
equilibrado despus y, por ltimo,
claramente vencedor frente al deca-
dente poder tradicional.
Como varios estudiosos han in-
tentado demostrar, es cierto que no
155
en todas partes se realiz del mismo
modo este proceso; sin embargo, es
evidente el rol general de los barrios
como motor propulsor de la demo-
cracia municipal. En esto se apoya,
tal vez, una de las primeras hiptesis
(equvoco ms bien) que tendra
bastante peso en poca ms reciente
cuando se trat de hallar una ideolo-
ga de los barrios.
No cabe duda de que escritores
como Mumford influyeron de modo
decisivo, durante la poca indus-
trial, en el relanzamiento de mode-
los e hiptesis de administracin y
organizacin de la ciudad que eran
tpicos de la experiencia medieval.
Los mritos de esta corriente de
anlisis son ciertamente grandes;
pero los equvocos a que ha dado
pie son tambin considerables. Los
mitos mumfordianos referentes a un
retorno al pasado, su idealizacin
y esquematizacin de experiencias
realmente irrepetibles, constituyen ya
una literatura adquirida en el campo
de los estudios urbansticos y socio-
lgicos.
II. La Escuela de Chicago
El concepto de barrio aparece por
primera vez en la bibliografa socio-
lgica gracias a la Escuela ecolgica
de Chicago. Es cierto que anterior-
mente no faltaron investigaciones de
orientacin emprica en el rea de
los burgos urbanos, especialmente
los habitados por obreros, o en los
arrabales ms mseros del Londres o
del Pars paleoindustrial. Pero la Es-
cuela ecolgica de Chicago tuvo el
meritorio acierto de sistematizar la
metodologa y la temtica, lo cual
provoc en distintos lugares la apa-
ricin de estudios sobre los barrios.
Por encargo del departamento de
sociologa de la Universidad de
Chicago, fundado en 1982 por
Barrio
A. W. Small, en 1915 R. E. Park
comenz a realizar estudios sistem-
ticos sobre el territorio, introdu-
ciendo por primera vez conceptos
fundamentales como los de barrio y
rea natural. Con la ayuda decisiva
de E. Burgess, sus intentos de re-
construir unidades especficas y or-
gnicamente diferenciadas dentro
del complejo y desarticulado tejido
de las ciudades industriales de en-
tonces, en un principio estaban mo-
tivados por la conciencia genrica
de la necesidad de reformar radical-
mente y cuanto antes el tejido de la
ciudad. Este mpetu inicial ira de-
jando luego paso a motivaciones di-
versas; y no pocos estudiosos, par-
tiendo inicialmente de esta veta de
investigaciones, llegaron ms tarde a
realizar anlisis muy refinados en
torno a la vida y organizacin de
cada una de las subcomunidades
urbanas o a avanzar teoras acerca
de la divisin de la ciudad en ba-
rrios, acerca de las hiptesis de or-
ganizacin interna y acerca de sus
finalidades socializadoras. El espri-
tu inicia! fue decayendo en gran me-
dida, y la voluntad reformadora de
Park se vio sustituida por la aguda
capacidad de anlisis de W. Foote
Whyte, que con su Street Crner So-
cietv propuso uno de los ms signifi-
cativos y fascinantes modelos de
anlisis sociolgico sobre los barrios
urbanos.
III. El estudio de los barrios
1. EN AMRICA
El inters por este tipo de anlisis,
movido vez por vez por una exigen-
cia local especfica, hara surgir en
Amrica, durante el perodo que
medi, entre las dos guerras mundia-
les, toda una serie de iniciativas re-
lativas al anlisis y reorganizacin
Barrio
de los barrios, a la programacin de
las periferias, lugar de culto de una
naciente burguesa consumista, y a
la racionalizacin de la ciudad.
A este respecto, un personaje es-
pecialmente significativo fue C. Pe-
rry, quien, en los aos que siguieron
inmediatamente a la primera guerra
mundial, fund en Amrica una
asociacin de unidades vecinales con
el fin de reestructurar las periferias,
que evolucionaban con rapidez so-
bre la base de barrios o comunida-
des socialmente integradas y provis-
tas de los servicios y equipamientos
ms modernos. Por un momento,
a nivel de esta hiptesis concreta,
socilogos y arquitectos parecan
saborear la posibilidad de una in-
tervencin comn. Pero, como ve-
remos, se trataba de una ilusin
efmera. Perry idealizaba barrios en
que las personas pudieran desarro-
llar una cultura comn; la escuela y
el centro comunitario eran el centro
de esta hiptesis. A la vez, se trata-
ba de programar una articulacin de
servicios que, partiendo de los nego-
cios de utilidad primaria, llegase a
alcanzar incluso las estructuras ms
complejas y perfectas, capaces de
servir a varios barrios. El modelo
apestaba a racionalismo y los soci-
logos lo desdearon muy pronto.
"Con piedras y cal no se hace socia-
lidad", deploraban algunos. Pero a
muchos arquitectos esta idea les re-
sultaba fascinante; entre otras razo-
nes, porque encajaba en la lnea im-
pulsora del racionalismo urbanstico,
punto de friccin, como veremos,
entre arquitectos y socilogos, por
lo menos en aquel momento y en re-
lacin con la poltica de los barrios.
2. EN EUROPA
Durante el mismo tiempo, en
Europa el problema de los barrios
156
pareca en letargo. El monopolio
que iban adquiriendo los urbanistas
en el campo de los estudios sobre la
ciudad y la aparicin de ideologas
fuertes, mucho ms orientadas a po-
ner de manifiesto los signos de la
grandiosidad que las condiciones de
vida propias de ciertos barrios urba-
nos, limitaban los estudios sobre los
mismos. Haba alguna que otra in-
vestigacin de tono geogrfico; es
significativa por sus aportaciones la
de Toschi, que concentr su inters
y su estudio sobre todo en la ciudad
de Bolonia. En cambio, no se cono-
ce mucho, aunque se llev a cabo
con rigor y metodologa muy vlida,
la obra de F. Giorio / quartieri del-
la citt di Sassari, aparecida en el
lejano 1937.
Entretanto, en punto al problema
de los barrios, por aquellos mismos
aos, y a ambos lados del Atlntico,
ya se iba delineando una profunda
ruptura entre socilogos, por una
parte, y arquitectos y urbanistas,
por otra. Dicha ruptura se deba
ante todo a que el concepto de ba-
rrio se configuraba cada vez ms
desde la ptica del anlisis urbans- de ofrecer un modelo nuevo de ciu-
tico, como momento significativo y
esencial de la racionalizacin de la
ciudad.
Las teoras lecorbuserianas lan-
zadas todas a la bsqueda de una
solucin definitiva de los problemas
relativos al desarrollo de la ciudad
mediante la maximizacin de un hi-
pottico hombre social dejaban,
sobre todo en aquellos aos, poco
espacio para indagar lo especfico
del tejido urbano.
El concepto de socialidad tenda a
coincidir con el concepto de ciudad
para todos, que significaba planificar
la eliminacin de barrios y subco-
munidades en beneficio de un con-
junto urbano indiferenciado, inte-
riormente carente de conflictividad,
157
de matizaciones y de diferencias ar-
ticulares. Eran muchas las lneas
culturales que se movan en esta di-
reccin; entre ellas figuraba la co-
rriente marxista tradicional, que to-
dava consideraba el barrio y la
pequea comunidad urbana, cerra-
dos en su localismo, como momen-
tos de agrupacin particularista, ca-
paces de obstaculizar la aparicin de
una nueva conciencia liberadora in-
dividualizada. Ms o menos, como
la escuela durkheimiana, la cual, si
bien por otros motivos, tenda a
mostrarse crtica con las unidades
espaciales que, como el barrio, ofre-
cen a la ciudad formas superadas de
control social. Dentro de la nueva
realidad urbana deca Durkheim
el proceso unificador de las volunta-
des individuales debe actuar a nivel
profesional, y no territorial. Aunque
pareca que estos presupuestos in-
fluan slo perifricamente en la l- ciador. Las nuevas ciudades inglesas,
nea urbanista, dentro de sta iban
asumiendo un papel relevante la vo-
luntad y el deseo, por mucho tiempo
acariciados, de superar por fin los
residuos de la paleourbanizacin y
dad: asptico, neutral, homogneo y
libre de desequilibrios sociales. El
hecho de que el concepto de barrio
fuera para la mayora smbolo y re- indferenciados. La lgica es frrea,
siduo histrico de un momento
nada feliz de la ciudad industrial,
pareca condenarlo al olvido.
IV. La crtica antibarrios
La ciudad-jardn de Howard, por
un lado, y el modelo utpico de ciu-
dad espacial descrita por F. Gordon
en sus novelas, por otro, representan
el momento culminante de esta uto-
pa antibarrios. Son el smbolo ac-
tual de la posibilidad de construir
ciudades orgnicas y homogneas, en
Barrio
que no se concede espacio alguno a
las unidades del barrio; pero estos
modelos de asentamiento urbano re-
velan tambin la limitacin de la hi-
ptesis, evidenciando la caducidad
del modelo mismo, perfecto pero in-
mvil en el tiempo, homogneo pero
excluido realmente de toda dialcti-
ca histrica posible. El mito de la
racionalidad alcanza aqu sus cotas
ms significativas; sin embargo, de
estas experiencias arrancaran des-
pus los nuevos modelos de ciudad
programada, constituidos, a veces,
sobre la base de barrios y unidades
de vecinos. Se trata de un compro-
miso que, como tal, no carece de
equvocos. Lo que se pretende es
mantener a salvo el principio, acla-
rando que se trata siempre de ciuda-
des globalmente programadas, en
las que el barrio asume el rol de
elemento unificador, que no diferen-
que se ajustan a este presupuesto,
aparecen como el collage de varias
unidades indiferenciadas: idnticas
entre s, inmviles en el tiempo y
lo que es ms dominadas todas
ellas por una misma lgica, la del
equilibrio. Por eso la ciudad, a pesar
de su articulacin interna, no deja
de ser un conjunto de organismos
como frreas son las leyes que tien-
den a impedir todo cambio radical y
toda vuelta a cualquier forma de se-
gregacin. Como se ve, se actuaba
an en el mbito del mito de la ra-
cionalidad a toda costa, aunque las
exigencias de relanzamiento de la
ciudad industrial empujaban ya a
redescubrir el concepto de barrio
como elemento esencial de la nueva
poltica organizativa de las ciudades
y especialmente de las periferias ur-
banas. Salvo algunas excepciones,
efectivamente, el concepto de barrio
nace en Italia durante la posguerra,
 Barrio
referido en un primer momento a
las periferias y posteriormente a los
centros histricos, con caractersti-
cas y problemas muy diferentes.
V. El barrio
en las ciudades italianas
de la posguerra
Cuando, finalizando los aos cin-
cuenta, se empieza a hablar de ba-
rrios y de descentralizacin urbana
sobre todo en las ciudades norteas
italianas, la hiptesis de que se parte
es la de la necesidad de dominar el
desarrollo veloz de las periferias.
Las hiptesis avanzadas por arqui-
tectos y urbanistas, por un lado, y
por socilogos, por otro, se entre-
cruzan de muy diversas formas den-
tro de las nuevas experiencias y de
cada una de las unidades que se so-
meten a examen. Por ello, segn que
prevalezca una u otra lnea, se opta
en favor de barrios totalmente pro-
yectados hacia la eficiencia ms ab-
soluta o en favor de la integracin
social a toda costa. De todas for-
mas, es un hecho que en esos aos
arquitectos y socilogos, las ms de
las veces unidos en una nica activi-
dad experimental, se mueven y lu-
chan por dos ideales que son homo-
gneos slo en apariencia, pues en
realidad son contrapuestos. En efec-
to, para urbanistas y arquitectos la
opcin del barrio sigue siendo una
opcin guiada por la eficiencia y la
racionalidad. La hiptesis ltima es
la construccin de una ciudad de
iguales, en la que la organizacin
descentralizada de los servicios, la
planificacin de las comunicaciones
y la programacin de las distintas
zonas respondan a las expectativas
de los recin llegados, ofrecindoles
a todos una ciudad: la ciudad.
La pertenencia a una realidad que
158
se va empobreciendo y degradan-
do en comparacin con el modelo
ideal no parece en aquel tiempo
afectar de manera dramtica a los
nuevos ciudadanos. Entretanto, la li-
teratura sociolgica se ocupa slo
marginalmente de lo que se presenta
como futuro ineludible de las nue-
vas agregaciones perifricas.
Por el contrario, en los aos se-
senta el estudio de los barrios se
orienta principalmente a la valora-
cin de los modelos socializadores
de los recin llegados a la ciudad. Si
en algunos casos se llega a analizar
la estructura y los mecanismos de
crecimiento y organizacin de los
nuevos barrios, la hiptesis de una
realidad urbana diferenciada y ar-
ticulada en su interior, dominada
por la ley inevitable de la segre-
gacin, nunca llega a desaparecer.
Esto nos explica por qu los socilo-
gos urbanos italianos utilizaron casi
siempre modelos analticos preferen-
temente ecolgicos, volviendo a re-
correr, de modo ms o menos cons-
ciente, el itinerario ya cubierto en su
tiempo por la sociologa americana,
con la nica diferencia de que los
barrios que aqu se estudiaron fue-
ron los nacidos al borde de las gran-
des ciudades. Mientras que los ar-
quitectos, juristas y polticos se
empeaban cada vez ms en la cons-
truccin de una hipottica ciudad
para todos, los socilogos italianos
tenan grandes dificultades para co-
locarse en esa lnea. La mayora de
ellos dudaba de que, mediante una
pura poltica de barrios, se pudieran
superar las diversidades que se es-
taban estratificando. El distancia-
miento, pues, era tambin inevitable
en el seno de la sociologa urbana,
con lo que, finalizando los aos se-
senta, se increment con rapidez el
nmero de quienes comenzaron a
considerar como pura utopa los ba-
159
rrios y la descentralizacin urbana.
Entretanto, se haban ido genera-
lizando la descomposicin de las
ciudades en barrios y la bsqueda
de una nueva lnea de participacin
desde la base. A medida que creca
el nmero de las aglomeraciones ur-
banas que seguan este modelo, se
afianzaba entre quienes se dedica-
ban a estos trabajos la conviccin de
que la distancia entre la ciudad tra-
dicional y la ciudad que se estaba for-
mando era insalvable. Los barrios o
se presentaban como realidades resi-
denciales alrededor del viejo centro
histrico o deban asumir progresi-
vamente el rol de unidades pura-
mente administrativas y marginales.
El desarrollo de la ciudad indus-
trial no pareca resentirse casi nada
a causa de la poltica de los barrios.
Pero lo cierto es que la ruptura en-
tre centro y periferia iba en aumen-
to; hasta el punto de que el centro
histrico volva a proponerse como
objeto de anlisis en s mismo y,
para la mayora, como smbolo m-
tico de una condicin ideal utpica
e inalcanzable. Lo dems es historia
de nuestros das, si bien en este pun-
to surge un interrogante lgico y re-
currente: Ha llegado a su fin la his-
toria de los barrios? Se han agotado
del todo su potencialidad, su rol y
su significado histrico?
VI. Conclusin
La primera consideracin margi-
nal del problema no puede menos
de dejarnos perplejos. En efecto, si
se tuviera que responder al interro-
gante desde las consideraciones arri-
ba expuestas, habra que afirmar
que entre los epgonos de este tema
no ha habido ni vencedores ni ven-
cidos.
Por un lado, parece que, global-
Barrio
mente, los barrios han fracasado,
pues no han servido para reequili-
brar las situaciones negativas surgi-
das dentro de la ciudad; en particu-
lar, ha fallado su rol reorganizador
de las periferias. Mas tambin ha fa-
llado la hiptesis de la ciudad lecor-
buseriana, de la ciudad indiferencia-
da y de la socialidad difusa.
As que, al comenzar los aos se-
tenta, el futuro de nuestras metr-
polis no poda por menos de presen-
tar una perspectiva bastante negra.
Sin embargo, hoy no queda ms
remedio que esperar mucho de los
barrios en orden a la organizacin
futura de la ciudad. Un dato es cier-
to: el futuro que aguarda a nuestras
aglomeraciones est cada vez menos
ligado a la hiptesis de poder redu-
cir todas las zonas de la ciudad a
una misma situacin de desarrollo,
a unos mismos niveles de racionali-
zacin y a un mismo estadio evoluti-
vo. Por su naturaleza, la ciudad es
un fenmeno dinmico; por tanto,
no puede programarse en trminos
estticos, sino slo reducirse a una
trama genrica de relaciones y de si-
tuaciones complejas; cuanto ms
crece el modelo, ms se acenta esta
tendencia. En esta situacin de cre-
ciente aislamiento y de continua re-
organizacin de las partes, habrn
de surgir dentro de la ciudad agre-
gaciones sociales, espacios que, lle-
gados a un determinado nivel de
consolidacin, tratarn de encontrar
su propio rol en el conjunto urbano.
Barrios que querrn participar en el
disfrute de los recursos disponibles
en cada momento; agregaciones cul-
turales que pujarn por ser partes
significativas de la dialctica urba-
na. Obviamente, se tratar de situa-
ciones en unos casos de evolucin
rpida, en otros de duracin ms
ampla. En cualquier caso, la pre-
sin que ejercen en la ciudad estas
Biblia
unidades no podr ignorarse. No se
debe excluir que, en una situacin
como sta, el concepto de barrio ad-
quiera un significado nuevo e ines-
perado para quien forme parte del
mismo. El mito de la ciudad para to-
dos ser todava la fuerza preponde-
rante, mas la ciudad parecer muy
lejana y el barrio podr presentarse
como una realidad inesperadamente
cercana.
P. Guidicini
BIBLIOGRAFA: Alonso Hinojal I., Algunos
aspeaos sociolgicos de un barrio madrileo de
incorporacin. Ministerio de la Vivienda, Ma-
drid 1969.Candel Feo., Apuntes para una so-
ciologa del barrio. Pennsula, Barcelona
1972.Cavalli L.. La gioventii del quarere
operaio. Pagano, Genova 1959; La citta divisa.
Giuffr. Milano 1965.Ferrarotti F., Uccelli E.
y Rossi G., La piccola citta, Comunit, Milano
J960.Guidicini P La sociologa dei quartieri
urbani: analisi dinmica di una ipotesi. Angel,
Milano 1975.Keller S., El vecindario urbano.
Una perspectiva sociolgica. Siglo XXI, Ma-
drid 1975.ILSES, Quartiere e partecipazione
sociale. Bologna 1969.Martnez de Pisn E.,
El barrio de Cuatro Caminos, en "Estudios Geo-
grficos" 95 (mayo 1964) 193. Romeu Sabater
A.. Estudio sociolgico de un barrio barcelons.
en "Cuadernos de Informacin Econmica y
Sociolgica" 5 (diciembre 1957).Rose M.A.,
Indagine sull'inlegrazione sociale in due quartie-
ri di Roma. Istituto di Statistica Ed., Roma
1959.Trtara M., L'isolotto a Firenze. Inda-
gine sui problemi di adattamento in un quartiere
di edilizia pubblica. Isscal, Roma 1961.Tento-
ri T., Guidicini ?..Borgo, quartiere. citta. Ange-
l. Milano 1971.Trevisan C. y otros, II quar-
tiere di periferia e la parrocchia, leas, Roma
1961.
BIBLIA
SUMARIO: I. Importancia sociolgica de la
Biblia - II. Insercin de la Biblia en la cultura
gentil - III. Criterios de anlisis sociolgico de
la Biblia - IV. Unidad temtica de la Biblia -
V. Origen del hecho bblico - VI. El proceso de
acumulacin del material bblico - VII. El ago-
tamiento de la inspiracin bblica - VIII. Por
encima del rechazo.
160
I. Importancia sociolgica
de la Biblia
Aunque se ha hablado de una so-
ciologa del pueblo elegido, de la co-
munidad cristiana primitiva, de la
religin judeo-cristiana, remitindo-
se siempre a unas fuentes que no
son sino los textos recogidos bajo
un ttulo que de suyo no especifica
su contenido (Biblia es una palabra
griega que significa textos, libros),
no conocemos un estudio expresa-
mente sociolgico de la Biblia como
tal. Tendremos que prescindir, por
ello, de la obra que ha formado la
conciencia social de muchos pueblos
y en especial de aquellos que ms
han contribuido a la formacin del
pensamiento cientfico y, por ende,
del sociolgico?
Un estereotipo bastante extendido
pretende hacer creer que la ciencia y
la industria se han afirmado en
Europa slo en virtud de una larga
lucha contra la Biblia y sus interpre-
taciones sucesivas. Pero la realidad
es que la lucha liberadora del pensa-
miento cientfico se ha llevado a
cabo en nombre de valores proce-
dentes de la Biblia y contra las inter-
pretaciones falsas y las instrumen-
talizaciones institucionales de la
misma. Max Weber logr abrir una
brecha en este equivocado estereoti-
po con sus estudios sociolgicos
comparados sobre la religin y re-
construyendo la influencia que la
tica protestante, claramente orien-
tada a la revalorizacin de la Biblia
contra sucesivas sobreestructuras, ha
tenido en la formacin y afirma-
cin del modo de pensar capita-
lista.
En las obras de M. Weber se pue-
de incluso descubrir una serie de
aportaciones del pensamiento bblico
a la formacin de las caractersticas
culturales de la sociedad industrial.
161
En primer lugar, del profetismo b-
blico se recoge un proyecto de salva-
cin, que deber realizarse en el
tiempo no en la otra vida, y la
obligacin moral colectiva de prepa-
rarla. En el cristianismo primitivo se
hallan la ruptura con los prejuicios
tnicos y la extensin de la salvacin
a todos los hombres, lo que permite
revalorizar el mrito personal en la
organizacin del trabajo y de la ciu-
dad, superando el criterio exclusivis-
ta de la consanguineidad y de la na-
cionalidad. En el monaquisino se
racionalizan el tiempo y las fuerzas
del individuo mediante su reglamen-
tacin, significada en el criterio del
silentium, entendido como parsimo-
nia (economa). Con la divulgacin
de la traduccin alemana de la Bi-
blia se afirma la equivalencia entre
vocacin y profesin, con lo que se
abandonan las escalas consuetudi-
narias de prestigio profesional. Im-
plcitamente, se reducen a sus justas
dimensiones el sacerdocio y la sacra-
lizacin de sus posesiones, y se eleva
la categora profesional de la clase
mercantil. Estas innovaciones en-
cuentran un apoyo mayor an en la
doctrina calvinista, que despoja sin
ms al sacramento de su encanto
(desencantamiento) y aconseja que
se busque la garanta del favor di-
vino en los resultados positivos
del trabajo racionalmente progra-
mado.
De esto a la laicizacin del clcu-
lo previsor, en que se sustituye el fa-
vor divino por la sobriedad del em-
presario, no hay ms que un paso.
La socializacin de la actividad em-
presarial, propugnada por el marxis-
mo, significa extender el producti-
vismo comprometido y calculado
dirase tambin del espritu del ca- ciendo olvidar las razones mismas
pitalismo weberiano a toda la so-
ciedad; ello implica siempre, tanto
en la visin elitista burguesa como
Biblia
en la colectivista, la transformacin
del soado reino de Dios de la Biblia
en una gigantesca utopa terrenal.
Dicha transformacin se alcanza
con un acto de fe, ms que en una
epopeya de intervenciones celestia-
les, en un daimon fustico, que em-
puja al hombre al progreso desde su
interior, lo cual puede relacionarse
con las pginas bblicas que alu-
den a la fuerza de la inspiracin
interior.
La tendencia que se observa en la
cristiandad moderna a purgar la re-
ligin del culto a personas, ngeles,
imgenes, reliquias, operaciones sa-
cramentales, objetos y lugares, insti-
tuciones y compromisos personales
(votos), hasta llegar a reducir la teo-
loga a una reflexin sobre la inma-
nencia de una carga de trascenden-
cia existente en la humanidad y a
considerar la religin como una
mera introduccin a un humanismo
fin de s mismo, sera el viraje ms
reciente hacia una total terrenizacin
del reino de Dios, una completa laici-
zacin de la salvacin y un desarro-
llo del mensaje divino en una conca-
tenacin de intuiciones que preparan
y acompaan el crecimiento del pen-
samiento cientfico y del Welfare
State. Las preocupaciones ultrate-
rrenas (el pensamiento de la muerte)
y la perfeccin interior habra que
considerarlas como algo ajeno a la
lgica de la Biblia o como un re-
siduo de una visin anticuada del
mundo.
Por este camino, rigurosamente
demoledor, se llega a exaltar tanto
la imagen titnica del hombre, al
que se le atribuyen capacidades de-
mirgicas, configurables como una
omnipotencia infieri, que acaban ha-
con que la Biblia intentaba recupe-
rar la confianza del hombre en s
mismo. Son los resultados de la tec-
Biblia
nologa lo que llena de orgullo al
hombre, y no la confianza en ser se-
mejante a la divinidad o en estar
protegido por un Ser supremo, que
ha quedado reducido a un smbolo
provisional de las capacidades laten-
tes del ingenio humano.
El optimismo sobre el porvenir de
la humanidad, que en la Biblia sue-
na como un anuncio de aconteci-
mientos indefectibles, no se apoya
ya en la benevolencia del Creador,
sino en la constatacin de los xitos
clamorosos del hombre. Por eso no
se necesita ya la Biblia para alimen-
tar la fe en el avance de la humani-
dad; y puesto que la Biblia advierte
al hombre del peligro de poner exce-
siva confianza en la idolatra de sus
obras, lo que procede es marginarla,
reducirla a asunto privado, apartar-
la del alcance del pblico, en una
palabra, sepultarla; ms an, con-
viene desarrollar la reflexin religio-
sa con una funcin antiapologtica
y autolesionista, para obligarla a
que se entierre a s misma. Se puede
incluso utilizar la Biblia con fines
antirreligiosos, utilizando sus conde-
nas de los cultos ajenos al nico
Dios, as como sus mismas imgenes
y las transacciones de lo sagrado
con lo profano.
No obstante, cabe preguntarse si
esta direccin del pensamiento, que
se remonta ya a un par de siglos, fa-
vorece de verdad el progreso cient-
fico y la evolucin industrial de la
produccin, o si lo que hace no ser
ms bien dificultarlos. El optimismo
de la sociedad industrial se paraliza
ante la amplitud y complejidad de la
realidad, mucho ms evidente para
el cientfico que para los aficionados
a cosas cientficas. La previsin de
desastres ecolgicos, demogrficos,
meteorolgicos, sismolgicos, no es
en la actualidad una amenaza que
provenga de algn profeta de des-
162
venturas, sino un informe de datos
cientficos. El consumismo conduce
a la humanidad a un estado de es-
clavitud dorada, en el que resulta
difcil encontrar motivos para po-
tenciar la dignidad personal del
hombre.
En sustancia, la Weltanschauung
del industrialismo precipita a la so-
ciedad contempornea en el pesimis-
mo, del que es tanto ms responsa-
ble cuanto ms adoradora se hace
de su propio y exclusivo prestigio y
cuanto ms rechaza la ayuda de
fuentes de valores ajenas a su propia
lgica. Su separacin de la matriz b-
blica la ha llevado a perder las moti-
vaciones ms evidentes del optimis-
mo que la ha originado, motivacio-
nes que son las que ms inciden en
la psique del hombre moderno. Por
todo ello, una sociologa de la Biblia
tiene que entenderse como una refle-
xin sociolgica sobre la matriz del
pensamiento cientfico (incluido el
sociolgico), as como de la organi-
zacin social que del mismo se ha
derivado, aunque sea a travs de fal-
sas interpretaciones. Consiguiente-
mente, cabe preguntarse si el pro-
gresivo antagonismo entre ciencia
positiva y fe bblica no radicar en
una valoracin no cientfico-socio-
lgica de la ciencia y de la Biblia.
Concluyendo, lo que conviene saber
es si un nuevo anlisis sociolgico
de la Biblia es capaz de revitalizar el
optimismo perdido de la sociedad
contempornea.
II. Insercin de la Biblia
en la cultura gentil
En los ltimos decenios, el estu-
dio filolgico de la Biblia se ha visto
enriquecido gracias a diversos des-
cubrimientos arqueolgicos (Ugarit,
El Amarna, Nuzu, Jeric, etc.) y lin-
163
gsticos, con los que los estudiosos
han adquirido un mejor conoci-
miento del ambiente histrico-social
en que los acontecimientos fueron
memorizados, mitificados a veces,
escritos e interpretados. Hoy se pue-
de entender la Biblia como un capi-
tal literario, unificado por un solo
leitmotiv, producido y acumulado a
travs de doce siglos, y con un fin
defensivo y denunciador frente a
culturas diversas y hostiles, sobre las
cuales acab imponindose en la
poca constantiniana.
Pero ya antes de esta poca la
Biblia haba concluido su proceso
acumulativo; tal proceso, en efecto,
termin cuando la Biblia sali de la
esfera del mundo hebreo, convir-
tindose en mensaje para la humani-
dad entera. Una vez perdida la he-
rencia biolgica del pueblo elegido y
difundida la opinin de que la elec-
cin es un hecho espiritual y no bio-
lgico, nadie tuvo ya el coraje de
reivindicar una inspiracin que ex-
cediera a la glosa de las temticas
bblicas. La tradicin explica este
cierre del canon como toma de con-
ciencia de la inutilidad de aadir
ideas a las del Mesas prometido; la
promesa, una vez cumplida, no te-
na ya ninguna necesidad de ilustra-
ciones ms tiles que las de los
apstoles, as como la antigua pro-
puesta de la salvacin tampoco ha-
ba tenido necesidad de justificantes
de origen extrahebreo.
El socilogo puede aadir a esta
tesis la constatacin de que, en los
siglos II y m d.C, la tierra de la
promesa estaba casi totalmente pa-
ganizada y, por tanto, la dispora de
los elegidos no poda menos de con-
siderarse total y definitiva. Por eso
el texto de la Biblia, durante las seis
o siete generaciones que siguieron a
la guerra de Tito, no pudo hacer re-
ferencia alguna a datos empricos de
Biblia
orden geogrfico, pues tuvo que
combinar un mundo imaginado y
referido a un pasado misterioso con
una visin de ensueo relativa a una
solucin escatolgica definitiva e in-
minente. El sentido de la universali-
dad antropolgica y geogrfica del
contenido bblico haba sustituido al
sentido de su proyeccin indetermi-
nada en el futuro; la proliferacin
adoptiva en el espacio haba vaciado
de inters la proliferacin carnal en
el tiempo.
En esta poca, no obstante, sobre
las temticas relativas a la naturale-
za de Dios y del hombre, nace la re-
flexin de unos gentiles que, educa-
dos en el racionalismo y viviendo en
medio de un ambiente politesta, hi-
cieron tales aportaciones al patrimo-
nio original, que lo reinterpretaron
radicalmente, haciendo ms honda
la disensin de la sinagoga (los inte-
lectuales judos dispersos) y ponien-
do las bases a la milenaria incom-
prensin (mutua) con la manera
musulmana tradicional de interpre-
tar la Biblia. La formulacin trinita-
ria de la divinidad, ideada en la po-
ca de los grandes concilios, no slo
permiti solucionar muchos dilemas
que presentaba y sigue presentan-
do la Biblia, sino que desarroll el
concepto de persona hasta poderlo
proponer ms tarde como criterio
orientador de la sntesis del derecho
romano hecha por Justiniano y
como gozne de la cultura occidental.
Esta importante actividad del
pensamiento, que se conoce con el
nombre de Patrstica y que se pro-
longa durante casi siete siglos, aun-
que supera en amplitud y versatili-
dad a la Biblia, no se atrevi nunca
a reivindicar el derecho a suplantar-
la ni consigui nunca mayor presti-
gio que ella. Como consecuencia, en
los otros siete siglos que siguieron al
perodo patrstico, ninguna propues-
Biblia
ta que pretendiera innovar el campo
cultural o poltico pudo encontrar
acogida si no estaba apoyada por la
autoridad de la Biblia.
El Corn es para el hombre occi-
dental una clara interpretacin re-
ductiva de la Biblia, hecha para el
pueblo rabe y muy apropiada para
poblaciones carentes de preocupa-
ciones racionales. Sin embargo, las
grandes culturas orientales, aunque
han recibido la influencia de las
ideas bblicas, nunca lo han signifi-
cado explcitamente. Es fcil avan-
zar la hiptesis de que su ineptitud
para el desarrollo cientfico e indus-
trial se debe a la falta de impulsos
de ideas bblicas, aun cuando el apa-
rato verificador de tal hiptesis ha-
bra de asumir dimensiones enor-
mes; pero la opinio communis de
nuestro tiempo est muy lejos de
creer que este homenaje a la Biblia
pueda resultar de alguna utilidad.
III. Criterios de anlisis
sociolgico de la Biblia
Un anlisis sociolgico del fen-
meno bblico tiene que partir de la
constatacin elemental de que es
preciso encuadrarlo dentro de una
experiencia tecnolgica caractersti-
ca de la edad del hierro: el arte de
conservar las escrituras y el prestigio
que stas logran alcanzar. Este arte,
as como su correspondiente presti-
gio, se remonta al perodo eneolti-
co y se extiende por Egipto y Meso-
potamia al servicio de los grandes
imperios; pero en la edad del hierro
se afirma al servicio de otras unida-
des polticas de dimensiones mucho
menores, como las ciudades-estado,
e incluso al servicio de corporacio-
nes o de familias ajenas a los intere-
ses polticos. El hierro, tan abun-
dante en la naturaleza, una vez
aprendida su difcil tcnica de fu-
164
sin, deja de ser monopolio de unos
pocos centros de poder al ser am-
pliamente utilizable, refuerza la
autonoma de las unidades polticas
menores y de los armadores priva-
dos, facilita la construccin naval y
desencadena la expansin comercial
martima.
Aun cuando la red de carreteras
de origen persa y orgullo despus
del poder romano, fortalecido por el
empleo masivo de la caballera, ira
tras las colonias martimas y las uni-
ficara en una organizacin impe-
rial, sin embargo, perduraran por
mucho tiempo la administracin lo-
cal y la autonoma de las corpora-
ciones. Pero al unsono con la
homogeneizacin cultural medite-
rrnea, llevada adelante por la
organizacin viaria y comercial, de-
clina el culto a las escrituras de inte-
rs tnico limitado, desapareciendo
de la ciudad y volviendo a florecer
nicamente en los monasterios, una
vez que la organizacin viaria y co-
mercial se viniera abajo.
La Biblia constituye un material
libresco cuya conservacin estaba
protegida por su carcter sacral,
igual que los dems objetos deposi-
tados en el templo y confiados a sus
ministros, los sacerdotes. Era tanta
la consideracin que el pueblo sen-
ta por el servicio literario que pres-
taban los sacerdotes hebreos, que
stos estaban dispensados de otros
servicios, como el de los auspicios o
el de las imgenes. Por lo que se re-
fiere a las tcnicas que, durante el
primer milenio antes de Cristo, se
empleaban para transcribir, conser-
var, distribuir y meditar los textos
bblicos, se sabe muy poco. Lo mis-
mo hay que decir del uso que de di-
chos textos se haca en la liturgia.
En cambio, s se conoce algo ms su
empleo para fines didcticos, ya que
con el correr de los tiempos los tex-
165
tos ms antiguos se constituyen en
fuentes de orientacin moral, litr-
gica y social para los textos ms re-
cientes, suscitndose el problema de
la interpretacin literal o espiritual
de los mismos, cuyo conocimiento
nos ha llegado a travs de la polmi-
ca de Jess con los fariseos. La lec-
tura de los textos sagrados, mientras
que en la poca de los profetas (en-
tre los siglos vil y VI a.C.) provoca
indignacin en individuos de gustos
ascticos contra la colectividad y sus
jefes por haberse alejado del ejem-
plo y de las prescripciones de sus
mayores, en los siglos ms cercanos
a nuestra era da origen a escuelas de
espiritualidad y de derecho, que no
slo exhortan a seguir las buenas
costumbres, sino tambin a contro-
lar los usos tradicionales.
IV. Unidad temtica de la Biblia
Una caracterstica nica del texto
bblico es la de subrayar en el tiem-
po la concrecin histrica de la pro-
mesa divina en la espera de un perso-
naje salvador por antonomasia,
hasta el punto de pretender ver en
varios personajes la encarnacin de
este salvador. La ruptura entre Cris-
to y su pueblo se lleva a cabo preci-
samente a propsito del significado
que la Biblia atribua o no a este sal-
vador, es decir, sobre si la desgracia
de la que deba ser salvado el pueblo
era de carcter poltico o de carcter un proceso de pensamiento que ya
moral, si deba ser librado de los ro-
manos o del pecado.
Sin embargo, el tema de la univer-
salidad de la salvacin y el de su sen-
tido sustancialmente espiritual esta-
ban ya muy reflejados en varios
textos bblicos, por lo que no consti-
tuyen una verdadera novedad cultu-
ral dentro del cristianismo, que, sin
embargo, trata de subrayarlos y de
darles el mayor relieve prctico y so-
Biblia
cial. El cristianismo parece tener su
originalidad ms que nada en la pre-
tensin de prohibir la espera de
otros mesas y, por consiguiente, en
el carcter definitivo de su mensaje.
El motivo que hace ampliamente
aceptable esta prohibicin no puede,
ni mucho menos, explicarse en tr-
minos de monopolio de poder. El
motivo del carcter definitivo del
mensaje cristiano, tal como se pro-
pone y se acepta, es que este mesas,
aun siendo hombre, se declara Dios,
resucita de la muerte. Afirma teme-
rariamente su resurreccin, insertn-
dose con ello en la discusin ms
encarnizada de la poca, la de la po-
sibilidad de la resurreccin. Pero la
mayor importancia de este tema ori-
ginal reside en la respuesta que da a
la expectativa, tan comn entre los
gentiles, de una supervivencia ultra-
mundana, recurriendo a una doctri-
na religiosa que nunca se haba
preocupado mucho de esta expecta-
tiva. El cristianismo transfiere la sal-
vacin de este mundo a una visin
eterna y trascendente, de escaso in-
ters para el pueblo elegido, aunque
muy atractiva para los dems pue-
blos mediterrneos. Con esto no es
que se niegue su acepcin terrenal,
sino que sta queda decididamente
subordinada y condicionada a su
acepcin ultramundana.
Con este salto, el cristianismo
constituye slo la ltima novedad de
haba tenido otras novedades. El
riesgo de perder el valor de lo anti-
guo con esta propuesta revoluciona-
ria es real y comprensible; por eso
son tambin comprensibles, desde el
punto de vista sociolgico, la oposi-
cin de la sinagoga a cualquier in-
novacin y su desconfianza frente a
la propuesta cristiana. La realidad
es que toda la Biblia constituye, des-
de sus orgenes, un documento inno-
Biblia
vador con respecto a la tradicin
precedente. Su nacimiento coincide
con el de la monarqua, en tiempos
en que el recuerdo de los caracteres
distintivos del pueblo elegido cum-
ple la funcin de justificar su dere-
cho poltico soberano de orientar la
eleccin y el comportamiento del
monarca, de conservar la unidad t-
nica frente al desinters y hasta a la
oposicin y frente a las maniobras
divisorias. En esta fase se lleva a
cabo la transcripcin definitiva de las
memorias antiguas, ms o menos
mitificadas, que haban sido trans-
mitidas en ms de una versin.
Se produce una segunda innova-
cin cuando la autoridad proftica
empieza a extenderse, manteniendo
una actitud antittica, o al menos
independiente, frente a la autoridad
poltica. Tanto los discursos de los
profetas como las crnicas de sus
peripecias y otras de la poca justifi-
caban la aparicin y funcin del
profetismo, dado el extravo tico
popular que sigui a la expansin de
la agricultura. Es el tiempo de la de-
cadencia de la monarqua.
La tercera innovacin llega cuan-
do, a pesar de la poca gloriosa del
destierro, el pueblo es incapaz de
procurarse una organizacin polti-
ca, corriendo el peligro de verse ab-
sorbido por la cultura helenista. La
literatura sapiencial, influida a su
vez por ideas ajenas al pensamiento
hebreo, por un lado, enriquece los
estilos y los temas de la tradicin b-
blica, y por otro, pretende sobre
todo ayudar al pueblo elegido a
mantener su identidad frente a los
pueblos circundantes. La innova-
cin de esta poca consiste sobre
todo en la puesta al da de la proble-
mtica cultural y tico-social.
El xito de estas tres innovaciones
es tal, que conduce a una exaspera-
cin del sentimiento tnico, provo-
166
cando la intolerancia y la dispersin
total. Esta circunstancia impone la
exigencia de reinterpretar radical-
mente todo el contenido de la Bi-
blia, a fin de que sta no pierda su
credibilidad; esta exigencia, pues, se
aade a las tres primeras: la de la
distincin de los elegidos, la de su
sobrevivencia a la catstrofe y la de
la reivindicacin de su prestigio cul-
tural dentro del contexto humano.
Sin embargo, este diagnstico no
responde todava a la cuestin de
fondo: Por qu esta eleccin tiene
que resultar tan interesante para una
gente que, en el fondo, saca de ella
tan pocas ventajas? Pues bien poco
beneficia al pueblo, que se ve obli-
gado a aceptar la organizacin mo-
nrquica; a los agricultores, que su-
fren la crtica de los profetas; a los
dispersos de la dispora, que entran
en contacto con culturas materiales
ms convincentes; a los gentiles, a
los que muy poco puede impresio-
nar la evocacin de la historia de un
pueblo que no es el suyo. Hay en la
Biblia una idea central que resiste a
todos los ataques externos, a todo
tipo de olvido natural, a toda sub-
versin innovadora.
La idea central que rige y caracte-
riza el pensamiento bblico, hasta
convertirse en criterio selectivo de
los materiales que merecen figurar
en su coleccin global o ser exclui-
dos de ella, es lo que tradicional-
mente se designa como la salvacin,
aunque en realidad es algo muy den-
so, que ha tenido significaciones
mltiples, como predestinacin, elec-
cin, adopcin, liberacin, prenda,
alianza, pacto, que aluden siempre a
un favor divino especialsimo. Este
favor no se entiende en trminos ex-
clusivos ni de forma incondiciona-
da; pueden participar de l tambin
otras gentes y est subordinado al
respeto a una ley fundamental. El
167
favor divino corrobora la idea de
que no se necesitan otras divinida-
des y de que basta con convertirse
a Yahv para superar toda calami-
dad. De aqu esa constante relacin
espera-sorpresa, que se consolida en
la mentalidad popular y que distin-
gue la cultura de los elegidos de la
de los otros pueblos.
La opinin de que el monotesmo
hebraico es esencialmente una for-
ma de tradicionalismo rgido no
encuentra ninguna confirmacin en
la Biblia; el pueblo hebreo se mues-
tra abierto a toda forma de progre-
so, incluida la de reinterpretar los
atributos de la divinidad y sus dere-
chos. El monotesmo bblico es el
resultado de una serie de experien-
cias sucesivas y comparadas que
permiten captar la constante de una
relacin espera-sorpresa tan slida,
que llega a convertirse en una nor-
ma interpretativa de la historia y, en
definitiva, en la plataforma socio-
cultural de la idea de progreso.
Un pueblo que en la poca roma-
na puede decir: "Hemos sido salva-
dos del diluvio, de la esterilidad, de
la esclavitud, de la caresta, de la
agresin extranjera, del peligro de
disgregacin, de la plaga del destie-
rro, de la disolucin en la cultura
helenista, de la dispersin moral,
cuando ya estbamos esparcidos por
todas las ciudades de la tierra cono-
cida", ese pueblo puede muy bien
concluir: "Todas nuestras esperan-
zas, vividas segn las normas ya
consolidadas de la oracin y de la
accin, tendrn como respuesta una
sorpresa que, aunque imprevisible
en sus formas, es sustancialmente
constante: nuestra salvacin".
V. Origen del hecho bblico
Cmo nace, evoluciona y se difun-
de esta idea? Es sta la cuestin que
Biblia
unifica la coleccin de textos que
llamamos Biblia. El nacimiento de
la idea de la salvacin es bastante
anterior a la primera coleccin de
escritos oficiales, que se remonta
probablemente a los comienzos del
siglo X a.C. La seleccin y la compo-
sicin de las tradiciones y de los mi-
tos de las doce tribus da origen a los
libros del Gnesis, del xodo, de los
Jueces y de Samuel. El ambiente
histrico-social condicion los crite-
rios con que se hizo esta primera re-
daccin. Se trata del ambiente ines-
pecfico en que nacen la monarqua
y, con ella, tres experiencias carac-
tersticas simultneas: el reconoci-
miento de la peculiaridad que distin-
gue a las doce tribus destinatarias de
una proteccin divina especial (he-
cho tnico), la construccin de una
ciudad como capital del reino (he-
cho sociolgico urbano) y el hechizo
de un personaje carismtico excep-
cional (hecho socio-psicolgico).
Hemos de aadir que la estructura
social del pueblo hebreo en el siglo x
no es ni mucho menos centralista,
por lo que no puede imponer un cri-
terio triunfalista a la hora de elegir-
se los materiales de la tradicin. En
efecto, se constata la simultaneidad
de varios poderes distintos: el real,
el proftico, el sacerdotal, el militar.
Por este motivo confluyen en los li-
bros sagrados ancdotas y recuerdos
nada edificantes, que se relatan con
cierto gusto masoquista; ste, por
un lado, parece tener la funcin de
advertir a cada tribu que no aspire
a un liderazgo presuntuoso y, por
otro, logra recalcar continuamente
la distancia abismal que existe entre
la perfeccin de Yahv y la dignidad
discutible de los antepasados, en
contraste con la tendencia a exaltar
a stos, caracterstica de los pueblos
circundantes, que daban culto a
Baal.

Biblia
El culto cananeo a Baal hace refe-
rencia a un mito que sintetiza mlti-
ples experiencias de repulsa de los
cultos antiguos, tras la aparicin de
nuevas tcnicas productivas y orga-
nizativas. Baal, o, lo que es lo mis-
mo, el hijo-heredero del Seor origi-
nario, constituye una terrenizacin
de la fe en el Dios del cielo, una se-
leccin de las llamadas a su culto,
de la que se excluyen el trueno y la
lluvia, esto es, los fenmenos meteo-
rolgicos que aluden a las condi-
ciones de xito de la incipiente eco-
noma agrcola.
El pueblo de Israel, una vez asen-
tado en la cadena montaosa que se
interpone entre las dos grandes ru-
tas de caravanas que unen los dos
imperios de la poca, recibe el influ-
jo de las orientaciones culturales mo-
dernizadoras: el hierro, el caballo, el
camello, los cereales, la tcnica de
construccin, la escritura, la monar-
qua; pero rechaza la superestructu-
ra religiosa, es decir, la cosmovisin
que acompaa a estas orientaciones.
En efecto, esta visin del mundo es
totalmente opuesta a una idea cen-
tral ya consolidada en las tradicio-
nes y en los mitos hereditarios, que
llevan el sello del paradigma espera-
sorpresa proyectado hacia un futuro
sin lmites. Las doce tribus que se
reconocen en este paradigma cultu-
ral son el pueblo elegido, que hace
suya toda propuesta de progreso
material, pero permanece alrgico a
los cultos extranjeros.
En lo que toca a la desconfianza
hacia los dioses extraos, es decisivo
el rol que desempea la tribu sacer-
dotal, que vive repartida entre las
dems y cuyo prestigio y rentas se
vendran abajo en el caso de que se
diera invasin de otros cultos. Pero
esta explicacin no basta por s sola,
ya que los sacerdotes tambin pue-
den encontrar ventajas en la prcti-
168
ca de cultos exticos. En el cuerpo
de las tradiciones se insiste tanto en
el paradigma espera-sorpresa, con
una fidelidad, una sugestividad y
una coherencia tan impresionantes,
que llega a convertirse en un hbito,
difundido en la colectividad, que no
slo resiste a innovaciones de princi-
pio, sino que deviene el criterio se-
lectivo de las propuestas que se van
haciendo.
Las tradiciones en las que aparece
ya formado el paradigma espera-
sorpresa son las del diluvio, la este-
rilidad, la desdichada venta del pre-
dilecto, la gran huida de Egipto, la
legislacin del Sina, la cada de Je-
ric; todas ellas tienen el mismo leit-
motiv: el que no sabe esperar est
perdido, el que sabe esperar saldr
victorioso. Las tribus de Israel, que
heredaron estas enseanzas y se
confederaron en tiempos de Josu
para transmitirlas mejor, encuentran
en ellas una amonestacin a descon-
fiar de las innovaciones que no im-
pliquen la posesin de la tierra pro-
metida, es decir, el asentamiento
privilegiado que haba sido anuncia-
do por los patriarcas.
La posesin de la tierra prometida
es algo mucho ms arduo que su
conquista; esto se constata ya en
tiempos de la primera redaccin de
la Biblia, cuando se asoman a esta
tierra nuevos pueblos que quieren
suplantar a Israel. En todas partes
se ve ya en la ciudad amurallada
una garanta para la estabilidad de
los asentamientos; pero la tradicin
hebrea desconfa mucho del ideal
urbano (la primera ciudad la haban
construido los hijos del rebelde
Can; en el recuerdo, Babilonia era
el smbolo de la arrogancia profana-
dora del cielo; Sodoma y Gomorra,
la cloaca de los peores vicios; Jeric,
a pesar de sus siete murallas, no ha-
ba podido resistir el asalto). Vencer
169
este estereotipo antiurbano, caracte-
rstico de los nmadas, no era nada
fcil para la clase sacerdotal; por
eso, ante la conveniencia de levantar
una ciudad, sta deba ser una ciu-
dad santa, la nica ciudad consagra-
da a Yahv. Para ello se fija el crite-
rio siguiente: no es el pueblo elegido
el que debe servir a la ciudad, sino
que es sta la destinada a servir a los
derechos del pueblo elegido.
Al principio, ciudad y templo casi
se identifican; pero, con el paso del
tiempo, el templo se convierte cada
vez ms en el smbolo representativo
de todo el pueblo, por encima del
palacio real y de los dems elemen-
tos que contribuyen al esplendor de
la ciudad. Esto es lo que explica el
hecho de que los escritos bblicos
posteriores sigan manteniendo una
actitud antiurbana, que denuncia los
abusos y las malas costumbres de
las ciudades, exceptuada Jerusaln.
Aqu est la causa del sentimiento
de segregacin que viven los israeli-
tas piadosos en las ciudades de la
dispora, del nfasis cada vez ms
acentuado de la concepcin transi-
toria de la vida terrena, del ideal de
la misin perenne del mensajero
cristiano. Jerusaln, en cambio, ser
siempre la imagen de la unin com-
pacta del pueblo, la imagen de la
corte celestial y de la bienaventuran-
za eterna.
La poca en que nace la redaccin
bblica est marcada por la figura de
un personaje, que asume la funcin
de smbolo para todos los siglos su-
cesivos. En l no se percibe la plata-
forma jurdica de las pretensiones
hebreas al dominio de la tierra pro-
metida, como en Abrahn, ni el fun-
damento de la legislacin que garan-
tiza la unidad de un pueblo, como
en Moiss, sino el modelo de com-
portamiento que hay que seguir
para merecer el xito, para lograr la
Biblia
promesa, el premio de la esperanza.
David posee estas caractersticas hu-
manas: una pietas llevada hasta los
ms finos matices de la delicadeza y
de la expresin lrica, una mediocri-
dad corporal unida a la situacin
opuesta a la de la primogenitura (es
el ltimo de los hijos de Jes y es
consagrado cuando an es un mu-
chacho imberbe), una valenta y una
constancia para reivindicar la digni-
dad nacional y el ordenamiento mo-
nrquico, un heroico sentido de la
espera (durante veinte aos lo persi-
gue un rey degenerado), una gran
capacidad de autocrtica y de con-
versin personal, una gran magnani-
midad a la hora de perdonar. Se tra-
ta de unas dotes que se haban
manifestado ya en otro personaje
tradicional: Jos. La imagen palpi-
tante y viva del jefe ideal, conocido
y recordado con amor, sirve para
iluminar toda la epopeya de las
transmigraciones precedentes y las
figuras de los personajes antiguos.
La estructura psicolgica que se
recomienda al israelita piadoso que
quiere vivir la espera y la sorpresa
segn el beneplcito de Dios, es de-
cir, merecer un xito indefinido, se
modela segn el ejemplo de David,
que sirve para interpretar el pasado
y para orientar el futuro. El valor de
seguir este ejemplo reside sobre todo
en advertir que determinados datos,
a pesar de que ordinariamente se les
haya considerado como contraindi-
cados para alcanzar la salvacin, no
merecen tal contraindicacin: la des-
cendencia impura (David descenda
de la moabita Rut), el matrimonio
con extranjeras, el rango del naci-
miento, la debilidad fsica y hasta el
pecado de adulterio no constituyen
notas negativas determinantes cuan-
do la, fe conduce al arrepentimiento
y a la recuperacin moral. Estas
consideraciones sirven para rehabili-
 Biblia
tar a los antepasados de compor-
tamiento equvoco (Jacob, Jud) y
para explicar la condena del primer
homicida, Can, no por haber sido
homicida, sino por haber sido impe-
nitente; tambin son vlidas en or-
den a sentar las bases de un criterio
de conducta moral para todos los si-
glos siguientes, el cual alcanza ela-
boraciones ascticas muy notables
en la predicacin de los profetas y
culmina en la predicacin de Cristo.
Finalmente, el arrepentimiento se
convierte en el criterio con que la jo-
ven comunidad cristiana reinterpre-
ta toda la Biblia, librndose de la hi-
poteca racial y legalista; el mismo
memorial por excelencia, el de la
pascua, se entiende como liberacin
de la esclavitud del instinto pecami-
noso y como conquista de la liber-
tad y de la seguridad en la casa de
Dios.
VI. El proceso de acumulacin
del material bblico
Pero cmo se desarrolla la idea
central de la Biblia? La lucha contra
la disgregacin, contra la deporta-
cin, contra la helenizacin o des-
culturacin del pueblo elegido se
expresa cada vez ms claramente
como rechazo del pecado personal y
como restauracin de la paz inte-
rior. El aspecto social de la rebelin
y del xito pierde importancia frente
al aspecto personal. Se advierte cada
vez mejor que el bienestar social es
fruto del compromiso tico indivi-
dual, y no al revs. Toda la epopeya
de los patriarcas, hombres solitarios
en tierras extranjeras, y la de David,
prfugo y perseguido indomable,
corrobora esta propuesta personalis-
ta, aunque se trate de un contexto
de eleccin colectiva. El creyente
aparece como quien emprende la
170
obra de la salvacin en beneficio de
la colectividad, y no como quien
goza de privilegios y de garantas
heredados por sangre. Job y los li-
bros sapienciales promueven esta
evolucin, que alcanza sus momen-
tos ms vivos y dramticos en la po-
lmica antifarisaica de Cristo, tanto
en su versin sinptica como en la
de Juan o en la de Pablo.
La espera se transforma, de con-
fianza en una intervencin indefecti-
ble de Dios, en cooperacin cada vez
ms reflexiva y total de la persona
humana con las disposiciones divi-
nas. Empresas colectivas imponen-
tes, como la lucha contra la disgre-
gacin, la vuelta del destierro, la
rebelin contra la amenaza helenista
de asimilacin, se configuran como
empresas formidables atribuibles en
principio a hombres eminentes: los
profetas, los jueces, los Macabeos.
La salvacin se va entendiendo cada
vez ms como accin grandiosa y
personal de un Mesas, de un super-
hombre.
La tendencia a exaltar la funcin
del personaje puede relacionarse con
la influencia del ambiente pagano,
plagado de cultos a hroes y semi-
dioses; pero puede tambin encon-
trar una explicacin sociolgica en
la estructura social de la poca. Des-
de el punto de vista poltico,.las po-
cas del preexilio y del postexilio son
bastante diferentes, dado que des-
pus del destierro ya no se vuelve a
recuperar la independencia del ex-
tranjero. En esta situacin, la es-
tructura social sufre un proceso irre-
versible de distanciamiento entre la
clase dirigente y el pueblo de la tie-
rra, en el que se insertan como me-
diadores la clase sacerdotal y el pro-
fetismo. La clase dirigente, una vez
perdido el contacto con las masas y
atrapada en los mecanismos de la
condeterminacin formal e infor-
171
mal, no consigue ya dar vida a un
personaje de altura que sea capaz de
reevocar la figura del mtico patriar-
ca. Contra la involucin conserva-
dora y contra la marginacin cre-
ciente del pueblo en relacin con las
decisiones de los poderosos, se pro-
duce la proyeccin del pater-familias
con el rol social de caudillo y de sal-
vador, cual tutor de los intereses
colectivos.
El mesianismo arrastra ms cuan-
to ms se advierte la incapacidad de
los ordenamientos vigentes para dar
una vuelta a la situacin y humani-
zar las relaciones sociales. Alguien
lo ha visto como paradigma inspira-
dor del modelo dialctico marxista:
lucha de clases, dictadura del prole-
tariado, comunismo integral. A su
vez, este modelo ofrece indicaciones
para una revisin de la historia del
pueblo hebreo desde un ngulo nue-
vo: ruptura de las comunicaciones
humanas entre las clases debido a
las excesivas preocupaciones mate-
riales, mesianismo, inauguracin del
reino de Dios para reconstruir la uni-
dad del pueblo (convivencia pacfica
entre lobos y corderos). Sin embar-
go, no es que la exclusividad deter-
minista del factor material, caracte-
rstica del protomarxismo, pueda
explicar adecuadamente el desarro-
llo del pensamiento bblico; si acaso,
podr explicar su mtodo dialctico.
En efecto, en la Biblia se ve a Dios
como al protagonista librrimo de la
historia, a la que pone lmites su in-
finita fidelidad paternal.
Las relaciones entre Dios, el ancia-
no de la visin de Daniel, y el hom-
bre por excelencia, el Mesas, son te-
mas de reflexin de los textos ms
recientes y constituyen la estructura
bsica de los libros que cierran la
Biblia: el Nuevo Testamento, cristia-
no y, como tal, rechazado por los
hebreos de antigua observancia. Se
Biblia
proclama al Mesas como el Hijo de
Dios (trmino que recuerda a Baal),
a lo que el Mesas Jess de Nazaret
que hizo desde su nacimiento una
opcin proletaria que rememora sus
orgenes davdicos replica ms de
setenta veces llamndose Hijo del
hombre. En cambio, sus desconfia-
dos paisanos lo reconocieron como
el hijo del carpintero, voz que en ara-
meo suena can, por lo que evoca al
reprobo por excelencia. Basta esta
alusin para advertir toda la carga
de paradoja que impregna el evan-
gelio (mensaje) de Jess.
Los ltimos sern los primeros: es
el tema representado en la tragedia
de la parasceve (el viernes santo),
que da un carcter alusivo al culto
pascual y una entonacin potica y
sugestiva a los comentarios apostli-
cos del evangelio. Con ello la Biblia
se ofrece a todos los siglos posterio-
res como la tabla de salvacin de los
rechazados y de los nufragos, inevi-
tablemente odiada y falseada por los
"sanos" y los "justos" que no tienen
necesidad de salvacin. Su mensaje
se deshace como la nieve al sol ape-
nas los perseguidos son librados de
sus cadenas, salvo que adviertan que
la persecucin del mal moral sigue y
humilla hasta el umbral de la muer-
te. Si esto es as, la salvacin mate-
rial adquiere un carcter meramente
alusivo y didctico en relacin con
la salvacin moral, que es revolu-
cin permanente del espritu huma-
no y que invade toda la vida
temporal.
VII. El agotamiento
de la inspiracin bblica
La llamada neotestamentaria a la
metnoia o conversin radical tiene
dos orientaciones: por una parte, la
vuelta decidida a una situacin ori-
ginal (palingenesis) y, por otra, una
 Biblia
novedad de vida jams conocida
hasta entonces (teofana). Esta lla-
mada se ha interpretado ya como
actualizacin de la fe de Abrahn y,
por tanto, como recuperacin de los
valores autnticos de la tradicin
hebraica, ya como experiencia es-
piritual absolutamente nueva de
una adopcin divina. La personali-
dad carismtica de Jesucristo, visto
como restaurador y a la vez como
superador, es tal que eclipsa la idea
de un progreso prolongado en el
tiempo; la preeminencia (ya evidente
en los libros sapienciales) de los as-
pectos psicolgicos sobre los socio-
lgicos de la salvacin, por un lado,
y la riqueza doctrinal y la ejemplari-
dad sugestiva de un Dios que se
hace hermano y amigo, por otro,
desvan el inters por el mundo y lo
proyectan hacia el ms all (el cie-
lo), donde Cristo espera. Aqu est
el origen de la apertura de la esfera
religiosa al pensamiento filosfico
griego y del aumento de la bsqueda
interior que prepara el camino al fe-
nmeno monstico.
El ambiente socio-poltico del Nue-
vo Testamento facilita el hundimien-
to de la tradicin segregadora de la
etnia y la formacin de asociaciones
religiosas indiferentes a la estirpe.
Propicia tambin el desinters por la
propuesta hebrea de una acepcin
terrenal de la utopa del reino, pues-
to que el futuro poltico se les niega
de hecho a las gentes orientales, al
estar centrado exclusivamente en los
derechos de los cives romani. Fuerza
militar y derecho escrito parecen ya
instrumentos suficientes para cons-
truir una poltica avanzada. Pero la
solucin poltica de los problemas
temporales no basta para darle al
hombre una seguridad interior. Y a
esta exigencia es a la que precisa-
mente responde la Biblia, tal como
la interpreta el cristiano.
172
Segn la visin paulina del tiem-
po, las instituciones humanas no tie-
nen otro significado que el de ser so-
porte indirecto e inevitable del
conocimiento del mensaje, que da
seguridad al hombre mediante la
toma de conciencia de su trascen-
dencia. En ella est el origen del
gape fraternal, sobre el que se po-
dr luego reconstruir una sociedad
cada vez mejor. Esta interpretacin
del mensaje, que Dempf llama apo-
calptica, es decir, reveladora en el
sentido de que hace confiar en una
recuperacin del destino global e
histrico de la humanidad, no fue
aceptada en todas partes; tuvo que
competir con otra interpretacin,
que Dempf llama escatolgica, en el
sentido de que el mensaje esencial-
mente debera haber predispuesto a
la conclusin de la historia del mun-
do y a la transferencia inmediata al
cielo. Toda la historia del pensa-
miento cristiano est dominada por
la tensin entre estas dos interpreta-
ciones radicales, en busca de com-
promisos y de dorados caminos
intermedios.
Una vez cerrado el canon de los
libros que componen la Biblia y su-
perada la fase de las persecuciones,
viene una poca en que el texto sa-
grado se erige como nunca en objeto
de culto, bien como volumen enten-
dido materialmente, bien como do-
cumento preferido para la orienta-
cin tica privada y social. Esto vale
lo mismo para Occidente, arrollado
por el desorden poltico, que para el
imperio bizantino, capaz an de ga-
rantizar el orden. El contenido de la
Biblia se hace cada vez ms Verbo,
en el sentido de gua segura en cual-
quier dificultad, dando origen a dos
tendencias interpretativas: la filosfi-
ca, que volviendo de nuevo sobre
los temas fundamentales, trata de
comprenderlos dentro de una con-
173
cepcin orgnica y unitaria; y la lite-
ral, que se detiene en el respeto al
sentido literal y desemboca en des-
arrollos mgico-supersticiosos. Sin
embargo, el respeto al sentido lite-
ral, cuando se foment desde una
preparacin filosfica, suscit los
movimientos devocionales, que des-
de la experiencia coral origen de
la msica sagrada se extendieron
en formas de pietismo popular muy
respetable, as como en programas
de actividades caritativas, que han
repercutido, de una forma evidente,
en lo ms vivo de la trama social
de la edad moderna.
La communitas christiana de la
Europa occidental ha perdido el sen-
tido del mensaje por haber credo
descubrir en el saber cientfico una
garanta de bienestar y de larga
vida. No ha sabido ver las implica-
ciones fidestas de su culto a la cien-
cia, ni ha estado atenta a las condi-
ciones religiosas del desarrollo
cientfico ordenado. Treveljan indi-
ca que la sociedad inglesa, ya a fina-
les del siglo XIX, cierra su historia
secular con el derrumbamiento de la
fe en el significado literal de la Bi-
blia ante la aparicin de la ciencia.
Al mismo tiempo, A. Toynbee llama
la atencin sobre la convivencia in-
congruente de tendencias involuti-
vas y recuperadoras en la sociedad
occidental industrializada, atribu-
yendo esta capacidad de restaura-
cin y de relanzamiento a la vitali-
dad del cristianismo.
En efecto, la Biblia, por encima
de su sentido literal, revela una idea
central que, aunque se la quiera
tomar slo en trminos de inventiva
humana y no de inspiracin divina,
sabe situar al hombre en una dimen-
sin equilibrada, a la misma distan-
cia del embrutecimiento del animal
que de las caricaturas del titanismo
Biblia
individualista y colectivista. Des-
pus de haber empapado de su esen-
cia muchos siglos de arte y de poe-
sa, esta idea, muy por encima de los
episodios ms o menos mitificados
mediante los que se ha expresado, es
cuestionada por la mitologa del
progreso cientfico no menos de
cuanto lo fue en el pasado por las
mltiples doctrinas que quisieron li-
berar al hombre de todo control in-
terior y exterior.
El hombre de la Biblia es un ge-
nio menguado, el cual, desvinculado
de su creador y liberado de su gua,
consigue componer grandiosos y
complejos mecanismos, que acaban
hacindose aicos y cubrindolo de
ridculo. Lo que da carcter de pe-
renne actualidad a esta idea y la co-
loca por encima de las habituales in-
terpretaciones literarias del destino
humano, es su capacidad de infun-
dir, cada vez que amanece tras la
noche, una confianza elemental y
convincente en la fiel intervencin
de Dios para recuperar a su criatura
preferida. Aqu se apoya la ideolo-
ga de la no resignacin del hombre
tanto frente a toda pretensin con-
servadora de presuntos ordenamien-
tos perfectos como frente a cual-
quier colapso personal o colectivo.
La enorme carga de promesas de re-
cuperacin indefectible que contiene
el discurso conclusivo de la Biblia,
el Nuevo Testamento, es tal que se
apropia y supera todos los textos
precedentes.
VIH. Por encima del rechazo
La sociedad contempornea ob-
serva ya la Biblia con una ptica
profundamente distinta de aquella
con que pudieron mirarla los hom-
bres de los tres ltimos milenios. En
efecto, hemos perdido el sentido nti-
mo de la inspiracin, de lo sagrado.
 Biblia
de la escritura. La inspiracin ha
quedado reducida a intuicin, lo sa-
grado a tab misonesta, la escritura
a modestsimo medio de comunica-
cin. Por encima de la inspiracin se
exalta el prestigio indiscutible de la
razn; por encima de lo sagrado
descuella lo til; por encima de la
escritura domina la visualizacin.
Por estos caminos el hombre no se
siente ya inclinado a buscar su segu-
ridad en los clsicos atributos de la
inteligencia de lo verdadero, de la fi-
delidad al valor, de la transmisin
de las certezas, que son los aspectos
personalistas de la inspiracin, de lo
sagrado y de la escritura.
Si con esto se quiere indicar que
se ha inaugurado la era postcris-
tiana, entonces hay que decir que ha
comenzado el trgico final de la era
del crecimiento del hombre. Por for-
tuna, ni el hombre se reduce a sus
medios clsicos de expresin ni el
tema bblico de la espera-sorpresa
(bien ante una palingnesis o bien
ante una teofana) se ha agotado en
su formulacin europea preindus-
trial. El tema bblico de la salvacin
ha vuelto a aparecer en trminos
distintos y con acepciones ms con-
fusas, como liberacin o como lucha
contra el dominio del hombre sobre el
hombre; el tema cristiano de la fra-
ternidad se ha vuelto a presentar en
trminos de cooperacin internacio-
nal o de igualitarismo radical. Las
soluciones que se ofrecen a estos
problemas con frecuencia estn muy
ligadas a la fenomenologa contin-
gente contempornea y respetan
muy poco los principios lgico-
ontolgicos de no-contradiccin y
de congruencia intrnseca, como ha-
can los comentarios bblicos de los
siglos pasados; pero sobre todo se
presentan totalmente desvinculadas
de las culturas sensatas y respetables
de las pocas pasadas y de los pue-
174
blos no industrializados, y lo que
es peor todava alejadas de una
concepcin verdaderamente csmica
del universo, capaz de abarcarlo en
su totalidad ontolgica.
El titanismo cultural de nuestros
das tiene lagunas enormes y todos
las conocemos. Pero su formacin
est tan impregnada de la espera-
sorpresa de origen bblico (entendi-
da la espera como preparacin y la
sorpresa como progreso), que inclu-
so los que se sienten desengaados
por esta distorsin real no pueden
renunciar a creer en una reconcilia-
cin dentro de mbitos cada vez
ms ricos de experiencia e, implci-
tamente, de confirmacin. Las pre-
tensiones de la teologa moderna, que
recurre a los temas de la muerte de
Dios, de la secularizacin purifica-
dera, de la indefectibilidad de la es-
peranza, etc., tratan de preparar esa
reconciliacin con un anlisis y una cos han surgido casualmente, lejos
presentacin nueva de los temas b-
blicos; pero, como suele suceder, las
prisas producen extrapolaciones de
temas bblicos y surge el contraste
con la doctrina oficial.
Esto responde a un modelo nor-
mal, propio de todas las tendencias a
valorar lo antiguo en un contexto
nuevo, en el que encuentran explica-
cin todas las historias de las gran-
des culturas y de las ideologas. La
Biblia tuvo que sufrir en el pasado
la fascinacin de la cultura clsica
en los pases en que sta se hallaba
establecida ya antes de la evangeli-
zacin, y actualmente tiene que es-
forzarse por adaptarse a las culturas
asiticas ms antiguas y por redes-
cubrir las culturas primitivas africa-
nas. Los diversos ambientes cultura-
les en que ha penetrado (el mundo
germnico, el eslavo, etc.) la han es-
tudiado a su vez, enriquecindola o
empobrecindola, segn los casos,
con razn o sin ella.
175
El humanismo introdujo dos nue-
vas revisiones: la de la reforma evan-
glica, que elev el texto sagrado a
nico criterio de verdad, y la de la
reforma catlica, que fructific en
una ideologa del orden social. No
es de extraar que la sociedad in-
dustrial, en sus dos orientaciones eli-
tista y colectivista, exija una nueva
interpretacin. Por otra parte, el
pensamiento bblico, reconstruido a
base de una exgesis cientfica del
texto con la que no todos estn de
acuerdo, viene proponiendo a la so-
ciedad industrial modelos orienta-
tivos que a menudo se encuadran
dentro del vago trmino de plura-
lismo y de una corriente filosfica
personalista, que la pueden apartar
de una fe demasiado infantil en su
ciencia.
Max Plank sealaba que la mayor
parte de los descubrimientos cientfi-
de los procedimientos oficiales del
laboratorio. Todos sabemos muy
bien lo mucho que ha podido influir
la fantasa, la libre eleccin, el gusto
acrtico, en el uso de esos descubri-
mientos y de las patentes que se han
obtenido por ellos. El instinto reli-
gioso tiende a controlar, de forma
privada y de forma asociativa, las
fuerzas espontneas que preparan el
descubrimiento de inters cientfico
y su empleo industrial. Si reconoce-
mos la Biblia como el caudal de ex-
periencias religiosas ms adecuadas
para el control interior, moral, en-
noblecedor, de la fuerza impetuosa
y destructora del pensamiento cien-
tfico, terico y aplicado, volver a
tener en cuenta su validez ser cada
vez ms actual.
F. Demarchi
BIBLIOGRAFA: Clevenot M., Lectura mate-
rialista de la Biblia, Sigeme, Salamanca
1978.Contera Burgos Feo., Sagrada Biblia.
Burguesa
Versin crtica sobre los textos hebreo, arameo
y griego, Edica, Madrid 1975.Demarchi F.,
Paradigmtica e assiomatica in sociologa, Edi-
zioni Paoline, Roma 1975.Frazer J.G., El
folklore en el Antiguo Testamento, FCE, Ma-
drid 1981. Galling K., Biblisches Reallexicon,
Tbingen 1937.Garca Cordero O.P., M.,
Problemtica de la Biblia, BAC, Madrid 1971.
Gelin A., El alma de Israel en la Biblia,
Casal y Val, Andorra 1959. Maldonado
S.I., J., Comentario a los cuatro evangelios,
3 vols., Edica, Madrid 1950.Marte R., Km-
mel W. y Lipinski H., L'esegesi e la teologa
bblica, en Bilancio della teologa del XX seclo
II, Citt.Nuova, Roma, 283-496.Miran-
da J.P., Marx y la Biblia, Sigeme, Salaman-
ca 1972.Rolla A., La Biblia ante los lti-
mos descubrimientos, Rialp, Madrid 1962.
Rops D., Qu es la Biblia?, Casal y Val,
Andorra 1958.Scio de San Miguel F., La
Sagrada Biblia. 4 vols., Sociedad Editorial
La Maravilla, Barcelona 1963.Tuya O.P., M.
de. Introduccin a la Biblia. BAC. Madrid
1967.Weber M., I.a tica protestante y el
espritu del capitalismo, Pennsula, Barcelona
1969.
BURGUESA
SUMARIO: I. Del "estado naciente" al domi-
nio poltico - II. Prctica y teoras del poder
burgus - III. La burguesa en el anlisis mar-
xiano y marxista: definiciones, fracciones y ele-
mentos, alianzas.
I. Del "estado naciente"
al dominio poltico
La burguesa, como clase social
que se define principalmente por su
lugar en los procesos de produccin
y, a la vez aunque ya en segundo
plano, por su conexin con el con-
junto de las relaciones polticas e
ideolgicas, hace su aparicin en la
historia durante los siglos x y xi, y
se forma al decaer la economa me-
dieval de tipo feudal a causa de una
revolucin agrcola en la que con-
vergen mtodos diversos y opuestos
de cultivo y de cra de ganado
(R. S. Lpez). Se sigue luego una re-
 Burguesa 176 177 Burguesa
volucin comercial (sobre todo en or, los cuales desarrollan un co- En estrecha relacin con el avance Concluyendo la fase ascendente
trminos cualitativos si se la compa- mercio con reducido radio de ac- de la revolucin econmica, se afir- de su hegemona e imponiendo
ra con la situacin de la baja Edad cin, mantenindose entre s en un ma la hegemona social de la bur- segn expresin de Gramsci su
Media) que lleva a la nueva clase so- plano de relativa igualdad. guesa, por lo que se configura dominio poltico, la clase burguesa
cial al timn' de la economa y a Ms adelante, cuando la clase como producto de un largo proceso "se emancipa y, emancipndose,
conseguir un espacio, primero se- burguesa toma conciencia de su de desarrollo y de una serie de cam- toma conciencia de s, se reconoce; y
cundario y luego privilegiado, en el fuerza econmica y de su peso pol- bios profundos en las modalidades finalmente afirma A. Negri se
marco de las relaciones sociales; la tico, nace una nueva relacin entre de produccin y en el comercio. As separa. Se separa de los viejos
dislocacin topogrfica (primero en seor y comerciantes, es decir, se es- que la burguesa, a travs de diver- vnculos feudales y tambin de los
el suburbio y fuera de las murallas, tablece una especie de equilibrio en sas etapas de desarrollo, a cada una nuevos estratos sociales que el
luego en un barrio propio junto a el que ninguna de ambas partes lo- de las cuales corresponde un progre- desarrollo capitalista forma o rees-
los dems y con la misma dignidad) gra imponer su hegemona sobre la so poltico, desempea su sumamen- tructura y que rechazan este des-
de los mismos burghenses en las re- otra. te revolucionaria funcin (K. Marx). arrollo y la nueva subordinacin".
nacientes ciudades es un parmetro Contina la costumbre de la Durante la primera revolucin in- En el momento en que se acenta y
visual de su importancia cada vez demanda-concesin de libertad; dustrial, la burguesa asume ya su se renueva la lucha de clases, la
mayor (L. Mumford). pero la moneda de cambio es el apo- fisonoma de clase capitalista mo- burguesa se encuentra en la necesi-
La burguesa comercial nace y yo de una parte a la otra, y a veces derna y afirma su presencia dentro dad de contender con un amplio
crece formalmente dentro de la so- incluso un acto de fuerza de la bur- del Estado, transformndolo en Es- sector de la misma sociedad civil de
ciedad feudal, constituyendo, en guesa frente al seor. tado mquina, es decir, dndole una la que haba sido expresin y en
trminos inmediatos, ms una am- A partir de esta fase, en la que la nueva organizacin interna que ga- cuyo nombre haba postulado du-
pliacin que una subversin de la burguesa se manifiesta en estado rantice su continuidad, su estabili- rante siglos la necesidad de su
misma. naciente, comienza un proceso de dad y la racionalidad de su accin propia presencia en la organizacin
El hidalgo-mercader y el merca- maduracin que dura unos siete si- (F. Chabot). No sera casual el he- poltico-estatal, contribuyendo suce-
der-hidalgo a menudo buscan, y lo glos; tal proceso convierte a esta cla- cho de que la burguesa, en nom- sivamente a cambiar dicha organi-
encuentran, el reconocimiento de los se social en el elemento catalizador bre de la eficiencia y de la capacidad zacin.
emperadores y del papa. La ciudad de las revoluciones nacionales de los de gobernar la mquina burocrtica Para la burguesa, pues, mantener
la burguesa es una clase urbana siglos xvn y XIX, que constituyen del Estado, estableciera en Francia o justificar su rol hegemnico frente
por excelencia se configura en sus segn expresin de G. Lefebvre una alianza con el absolutismo de a las clases sociales antagonistas se
comienzos como un feudatario co- la coronacin de la larga revolucin Luis XIV, a costa de una nobleza convierte en una necesidad absoluta.
lectivo capaz de insertarse en el sis- econmica que ha hecho de la bur- obsoleta e ineficaz. Sera tambin en Ello explica que se distinga entre
tema jerrquico feudal; luego, en un guesa la duea del mundo. Francia donde se desarrollaran sociedad civil e imagen de Estado en
segundo tiempo (a partir del si- El momento de aceleracin y, ejemplarmente las relaciones entre la el plano ideolgico, que se hagan
glo XI), se afirma como un elemento hasta cierto punto, de giro de este burguesa y la direccin del Estado, elaboraciones globales y universales
decididamente disgregador frente a proceso tiene lugar con el mercanti- surgiendo una burocracia que luego, por lo que se refiere a proyectos y,
un orden social y, en consecuencia, lismo, que va a caracterizar un largo en el perodo napolenico, se defini- finalmente, que se practiquen alian-
poltico. ciclo econmico de prosperidad, ra tal vez sin exagerar como la zas sociales y polticas con otros
En la primera fase, la burguesa, desde finales del siglo XV hasta los mejor del mundo. En este caso, grupos.
al serle absolutamente necesario po- ltimos decenios del xvi; durante ejemplar en el marco hegemnico de
der desplazarse, ampliarse e inter- este tiempo, los grupos burgueses se los grupos burgueses, casualmente
cambiar bienes y servicios sin impe- imponen en el terreno econmico se conjuga a un tiempo un mximo II. Prctica y teoras
dimento alguno, procura garanti- dentro de las naciones y estructuran de eficiencia en la administracin del poder burgus
zarse todo esto esforzndose por su primera conexin a nivel interna- del Estado con un mximo de direc-
obtener las libertades, es decir, un cional, sirvindose del Estado para cin centralizada y autoritaria del En los sistemas polticos dem-
conjunto de privilegios, inmunida- dirigir y proteger el comercio y ad- poder. Tanto la una como la otra crata-burgueses se establece una
des y excepciones a la regla que se ministrar la riqueza que se acumula. pueden muy bien resumirse en el fe- distincin radical entre sociedad
podan comprar con dinero. En esta fase es cuando aparecen la nmeno aqu en versin original civil y Estado, entre bourgeois y
Durante este perodo vive en las figura social del comerciante-ban- del bonapartismo, que es una de las citoyen, entre el homme como
ciudades un grupo de artesanos y quero y el predominio del capital fi- caractersticas fundamentales del miembro de la sociedad civil y su
comerciantes, protegidos por un se- nanciero. eurocentrismo poltico. abstraccin poltica igualitaria de
 Burguesa
componente del Estado. De este
modo, por encima de cualquier dife-
renciacin o de cualquier conflicto
existente en la sociedad civil, dentro
del Estado burgus se les permite a
los hombres que acten en trminos
de libert, galit, fraternit, ya que
tal Estado anula "las diferencias de
nacimiento, condicin, educacin y
ocupacin, declarando que el naci-
miento, la condicin, la educacin
y la ocupacin no son diferencias
polticas, proclamando que cada
miembro del pueblo participa en la
misma medida de la soberana popu-
lar, sin atender a tales diferencias,
tratando los elementos de la vida
real del pueblo desde el punto de
vista del Estado". El Estado deja
que todo esto acte a su manera;
ms an, "lejos de suprimir estas di-
ferencias reales, el Estado ms bien
existe por el hecho de que las presu-
pone" (K. Marx, 1843).
El descubrimiento de que es nece-
sario el orden social para garantizar
la (propia) libertad conquistada es
decir, la propia hegemona, que
hay que defender contra el desorden
general que ocasiona la lucha de cla-
ses, hace que desaparezca en la bur-
guesa la gran esperanza de poder
unificar toda la sociedad segn el
plan de desarrollo de la sociedad
burguesa; la concepcin del Estado
como Estado mquina, destinado
tambin a mantener el orden, y cier-
tas opciones como la de "mejor la
tirana que la anarqua" (defendidas
incluso por muchos reformadores y
humanistas ilustrados, como Lutero
y Erasmo) son expresiones de una
corriente que tiende a ver en la bur-
guesa a una aliada prctica de los
viejos grupos; pero dichas expresio-
nes dejan inconclusos dos proble-
mas de fondo: el tipo de relacin en-
tre sociedad civil y Estado, que se
configura de manera diferente en
178
cada realidad nacional concreta, y la
necesidad de una elaboracin global
y umversalmente vlida que logre
reconstruir una visin del mundo
capaz de legitimar el poder de la
burguesa.
Por eso las elaboraciones de los
tericos del poder burgus se en-
cuentran en continua tensin entre
estos dos polos coexistentes y con-
sustanciales, el primero de los cuales
se presenta ms marcadamente ca-
racterizado en trminos prcticos y,
por lo mismo, ligado histricamente
a la contingencia histrica y nacio-
nal que se estudie.
En la filosofa y sociologa (ante
litteram) de Jean Bodin encontra-
mos toda una mezcla de cosas viejas
y nuevas, que parece caracterizar el
pensamiento poltico del siglo xvi y
que refleja una situacin en la que
los poderes los absolutos del sobe-
rano y los nacientes de la burgue-
sa tratan de equilibrarse para lo-
grar convivir. De esta necesidad se
deriva la definicin del Estado como
"un gobierno legal de varias fami-
lias y de sus bienes comunes con po-
der soberano", que aparece en los
Six livres de la Rpublique (1576), en
los que legal significa conforme con
las leyes naturales, segn una con-
cepcin del siglo xv. y en los que
tambin se sostiene que el poder so-
berano del Estado puede limitarse si
con ello se consiguen ventajas mate-
riales y utilitarias punto de vista
estrictamente burgus, como la
seguridad de la propiedad.
En esta ptica, no ha de asombrar
la poca sistematicidad o incluso la
confusin, segn G. H. Sabine que
exhibe la obra de Bodin, incluso en
su parte ms importante sobre el Es-
tado bien ordenado y sobre la sobera-
na. El resultado que Sabine defi-
ne como una plena contradiccin
es que se configuran dos absolutos
179
dentro del Estado: el derecho de
propiedad como atributo irrevoca-
ble de la familia (que como unidad
existe tambin independientemente
de la construccin del Estado) y el
poder legislativo absoluto del sobe-
rano, como exige la existencia de un
Estado bien ordenado. Pero hay que
recordar tambin, como detalle que
refleja el momento de ascenso de la
burguesa, que, entre ambos absolu-
tos, para Bodin acaba siendo funda-
mental el derecho de propiedad y,
en consecuencia, el hecho social.
En un clima histrico distinto
revolucin francesa, perodo na-
polenico y restauracin en Euro-
pa y, por tanto, en el campo de
una temtica tambin distinta, ma-
dura el pensamiento de Benjamn
Constant, de cuyo proyecto poltico
surge como hiptesis todava reali-
zable la unificacin de toda la socie-
dad en trminos progresistas y bajo
el signo de la libertad burguesa. El
garantismo de Constant, as como
todo el sentido de su obra, orienta-
da a limitar el poder, parte de una
valoracin de la concentracin del
poder como mal poltico que altera
y subvierte el proceso regular de la
vida social; el poder exclusivista
sostiene este autor priva a la so-
ciedad civil de toda energa real in-
terna.
En el Discurso sobre la libertad de
los antiguos comparada con la de los
modernos (1814) se lee, por ejemplo,
que la libertad moderna trata de
realizarse en mltiples experiencias
personales y que la soberana debe
asumir el rol de garantizar los dere-
chos y libertades personales caracte-
rsticos de los procesos emancipado-
res y liberadores de la sociedad.
Eludiendo y hasta rechazando toda
concepcin tica de la historia, proceso de democratizacin: se ma-
Constant comparte plenamente el
sentido de la revolucin kantiana,
Burguesa
que sita al hombre en el centro del
cosmos; por eso afirma que el hom-
bre, cuando razona y toma concien-
cia de su propio valor, exige que las
instituciones se adecen a sus expe-
riencias y a su nivel de madurez ci-
vil, de manera que, "por muy gran-
de que sea la necesidad del orden,
no se puede vincular al hombre a
una frecuencia fija y a una distribu-
cin inalterable de los hechos socia-
les" (A.Zanfarino). Razn y poder
son para Constant los dos polos del
universo poltico, y cuando la pri-
mera avanza, al segundo le toca re-
troceder y cambiar. Y esta visin,
acorde clara y esencialmente con la
concepcin garantista del siglo de
las luces, se enriquece con un colori-
do democrtico-radical de inspira-
cin romntica (que constituye qui-
z uno de los grados mximos de
la teorizacin democrtica de la
burguesa) cuando afirma que el de-
recho tiene que traducirse en acto de
vida adaptndose a las ocasiones
histricas, y cuando precisa que,
una vez que se emprende la carrera
de la libertad, sta "tiene que existir
para todos si se quiere que exista
para alguien". La libertad y la vida
social se desarrollan, por tanto, pro-
gresivamente y a base de hechos, y
para ello es indispensable limitar el
poder y cualquier soberana poltica.
La lectura que de cuanto acontece
en la sociedad civil ofrece Alexis de
Tocqueville, sobre todo cuando ste
se cie a la situacin europea, es
opuesta a la del ilustrado y romnti-
co Constant. Por lo que se refiere a
las condiciones de vida, la igualdad
creciente que Tocqueville cree des-
cubrir en Europa y en Amrica tiene
una consecuencia social bien deter-
minada, que camina a la par con el
nifiesta una especie de pasin por la
igualdad, que tiene unas bases con-
Burguesa
cretas (las pequeas ventajas de
cada da) y que constituye una fuer-
za universal (La democracia en Am-
rica, 1835). Esta fuerza se traduce en
pasiones que ya no son polticas,
como en el pasado, sino esencial-
mente sociales; se trata de pasiones
que impulsan irresistiblemente hacia
adelante, al haberse convertido el
bienestar en el motivo dominante, y
que no amenazan a esta o aquella
forma de Estado, sino a las bases
mismas de la sociedad (El antiguo
rgimen y la revolucin, 1856).
Sobre todo en Europa, donde las
condiciones materiales son menos
favorables que en Amrica, la eman-
cipacin de las pasiones sociales se
resuelve en una tendencia a destruir
toda forma de aristocracia, por lo
que provoca una cadena de revolu-
ciones, que se suceden rpidamente
una tras otra hasta desarraigar usos
y costumbres que haban garantiza-
do la libertad del individuo e inclu-
so iniciado el proceso del desarrollo
social.
Por todo ello, la tendencia a la
igualdad evoca un peligro constante
y muy real de despotismo, ya que
las pasiones sociales destruyen cuan-
to se les ha venido oponiendo, co-
menzando por cierta forma existente
de aristocracia, que es la que ha
dado un orden (poltico) a la socie-
dad. En consecuencia, Tocqueville
ve el futuro bajo el signo de la deca-
dencia, puesto que como sintetiza
F. Joas en su Historia de la sociolo-
ga para este autor "el proceso de
democratizacin no significa la ilus-
tracin o el emburguesamiento del
pueblo simple, sino la erradicacin y
desacreditacin de las instituciones
y de las ideas burguesas". Con el
positivismo, llegan las obras de
C. H. de Saint-Simn (El organiza-
dor, 1819; Catecismo de los indus-
triales, 1823) y de A. Comte (Curso
180
de filosofa positiva, 1830), en las
cuales se halla el primer intento de
organizar en un sistema global y
concluso, basado en un conocimien-
to objetivo, el conjunto de los com-
portamientos, roles y funciones so-
ciales.
Mas es E. Durkheim quien, si-
tuando su anlisis en la ptica espe-
cfica y fundamental de la organiza-
cin social del trabajo, consigue la
sistematizacin ms amplia de la es-
cuela positivista; su investigacin de
las leyes sociales y de su transforma-
cin permite realmente colocar en
una perspectiva histrica general y
sobre una lnea evolutiva la divisin
social del trabajo, as como describir
dentro de una teora sociolgica,
que tiene que ser en su opinin
racionalmente clara, empricamente
demostrable y moralmente vinculan-
te, los diversos momentos que domi-
nan en su tiempo y en algunos ca-
sos dividen la sociologa y la cien-
cia poltica (La divisin del trabajo
social, 1893).
Por lo que se refiere a la obra de
Max Weber, que constituye la ela-
boracin descriptiva (y teorizacin)
ms elevada del poder de la burgue-
sa incluso alguien ha dicho de
este autor que es el Virgilio de una
burguesa que tuvo su poema primi-
tivo en Robinson Crusoe, no pare-
ce que sea posible hacer una sntesis,
ni siquiera parcial. Pero algunas ba-
ses de la investigacin y de la elabo-
racin weberiana pueden ponerse en
relacin con los problemas de fondo
de la burguesa como clase hegem-
nica, especialmente con la necesidad
de una interpretacin y de una vi-
sin objetiva y general del mundo,
de la historia y de la sociedad.
La primera de esas bases es la
descripcin de la moderna sociedad
burguesa europea como impregnada
por la racionalidad (La tica prtes-
is
tante y el espritu del capitalismo,
1905); a pesar del carcter marcada-
mente valorativo y tan weberiano de
este trmino, los modos (en qu sen-
tido) y la cantidad de las esferas so-
ciales que se han racionalizado aca-
ban mostrando una superioridad en
esto sobre cualquier ordenamiento
social precedente.
En segundo lugar, con Weber se
ilumina en la conciencia de la bur-
guesa la funcin desempeada por
la tica protestante en la formacin
del espritu del capitalismo, que es
"no ya una sabidura, sino una ti-
ca, es decir, un estricto deber mo-
ral..., cuya violacin no se considera
como locura, sino como una especie
de negligencia en los propios debe-
res"; es decir, el nacimiento del pro-
testantismo haba constituido un
factor especialmente favorable a la
llegada de una sociedad nueva: por
un lado, dando una respuesta al es-
tado de inseguridad que el proceso
histrico de la revolucin burguesa
provocaba en la misma clase social
burguesa en ascenso (el xito como
criterio de salvacin), y, por otro,
difundiendo una concepcin contra-
ria a la magia, a la idolatra, a la
supersticin, y abierta a la investiga-
cin y, especialmente, al protagonis-
mo del individuo (burgus) [SCa-
pitalismo].
Todo esto tiene lugar como veni-
do de fuera o cado del otro mundo
y, quiz, como consecuencia lejana
y contraria a los propsitos de los
reformadores religiosos; por otra
parte, el espritu del capitalismo se
va laicizando y secularizando pro-
gresivamente, de manera que co-
mo Weber subraya una y otra vez
hoy "cada uno cumple su parte
dentro del sistema capitalista slo
por la fuerza constrictiva del propio
sistema" (L. Cavalli, // mutamento
sociale, 1970).
Burguesa
Finalmente, en cuanto a la legiti-
macin del poder (autoridad), de los
tres tipos ideales sealados por We-
ber: tradicional, carismtico y ra-
cional, es este ltimo el que, si bien
en nuestros das est entrelazado de
muchos modos con las dems for-
mas, parece predominar en la socie-
dad burguesa moderna, apoyado en
la legalidad de ordenamientos esta-
blecidos y en el derecho a gobernar
de los llamados a ejercer el poder
(legal) sobre la base de dichos orde-
namientos (Economa y sociedad,
1922). Pero, por encima de estos
apuntes parciales, parece que se
puede afirmar que en los trabajos
tan sistemticos de Weber encuentra
su cumplimiento el intento que una
burguesa socialmente hegemnica y
polticamente dominante vena reali-
zando a lo largo de la ilustracin
del xviil y del positivismo del XIX
por sistematizar los trminos ideol-
gicos de su propia visin del mundo
(Weltanschauung) en una construc-
cin basada en la ciencia y en la
razn y en nombre de un progre-
so asumido como idea-fuerza y
como justificacin de un predomi-
nio histrico consolidado; todo ello
bajo el afn de la bsqueda de la
objetividad, que en Weber se confi-
gura como una acusada actitud va-
lorativa.
Esta misma exigencia, acomodada
a las dimensiones de una burguesa
nacional atpica la americana
con roles imperialistas, se encuentra
en la base de la elaboracin sistem-
tica de Talco Parsons, un autor
que ya antes de 1940 su obra La
estructura de la accin social es de
1936 y sobre todo a partir de la
segunda guerra mundial, hacindose
intrprete de la exigencia de una
nueva sistematizacin de las ciencias
sociales, emprende una reflexin
centrada en las complejas necesida-
 Burguesa
des polticas de los grupos sociales
hegemnicos estadounidenses. "El
sistema social de Talcott Parsons...
dice F. Ferrarotti en un ensayo de
1972 sobre Max Weber es el in-
tento ms laborioso y maduro que
han hecho los Estados Unidos para
reconocerse e identificarse a s mis-
mos, el intento podra decirse
de reflejarse en una construccin sis-
temtica de gran nivel de abstrac-
cin, en la que queden garantizados
y fijados para siempre los principios
fundamentales de su convivencia
histrica, analticamente justificados
y asegurados frente a cualquier posi-
ble evolucin, como respuesta y a la
vez exorcismo del peligro de disolu-
cin..." Dato social y valores coin-
ciden en la imagen sistemtica de
esta Amrica y de su burguesa, has-
ta el punto de proponerse como mo-
delo nico y ltimo posible es
decir, eternizado de sociedad.
Contra esta posicin se definen su-
cesivamente, como crtica interna,
las obras de Wright Mills, desde
White-collar. Las clases medias en
Norteamrica (1951) hasta La lite
del poder (1956).
III. La burguesa en el anlisis
marxiano y marxista:
definiciones, fracciones
y elementos, alianzas
Segn el anlisis de Marx y En-
gels, en el marco histrico de las re-
laciones sociales moderno-industria-
les, y sobre todo por lo que se
refiere a las relaciones de produc-
cin, la burguesa es "la clase de los
capitalistas modernos, que son pro-
pietarios de los medios de produc-
cin y se sirven del trabajo asalaria-
do"; como tal, se contrapone al
proletariado, definido por Engels
como "la clase de los obreros asala-
182
riados modernos, que, al no poseer
ningn medio de produccin, se ven
obligados a vender su fuerza-trabajo
para vivir".
Por tanto, stas son segn la
concepcin marxista las dos clases
principales, protagonistas del con-
flicto social que puede producir la
transformacin revolucionaria, o la
ruina, de la sociedad presente, y ca-
paces de polarizar en torno a s, en
el curso de este conflicto, a grupos,
categoras, estratos sociales (y en al-
gn caso a otras clases) que tambin
existen (o pueden existir) en la socie-
dad (K. Marx, Revolucin y contra-
rrevolucin en Alemania, Las luchas
de clases en Francia, 1850).
Dentro de la misma burguesa
existen adems, segn el rol que des-
empean en las distintas fases del
proceso inversiones-produccin-
venta, otras divisiones internas, que
Marx llama fracciones de clase: la
burguesa financiera, la burguesa
industrial, la burguesa comercial.
Entre estas diversas fracciones pue-
den darse contradicciones; pero su
carcter es secundario en compara-
cin con la contradiccin principal,
que es la que se descubre entre to-
da la clase burguesa y el proleta-
riado.
La divisin de la burguesa entre
estas diversas fracciones aparece es-
pecialmente en la poca del capita-
lismo de libre concurrencia; cuando
la concentracin capitalista origina
una situacin de monopolio, o de
oligopolio, y desaparece en la di-
reccin y en los hechos la distin-
cin entre las diversas formas del
capital, se desarrollan nuevas con-
tradicciones: por un lado, dentro de
la burguesa monopolista; por otro,
entre la burguesa media y la peque-
a, las cuales experimentan de diver-
sas maneras la explotacin monopo-
lista.
183
As pues, segn la ptica marxia-
na, es preciso someter a una crtica
radical la sustancia del concepto de
clase media (o de grupos medios), ya
que pertenece a la sociologa siste- por pequeos productores y comer-
mtica americana, a la que Wright
Mills, en su obra White-collar. Las
clases medias en Norteamrica (1951),
critica y define como una gran ensa-
lada profesional donde confluyen
empleados, altos dirigentes, jefes de
oficina, mdicos de hospitales, me-
cangrafas y primeros ministros; es
decir, todo un contenedor en el que
con frecuencia se mete a pequeos
productores y comerciantes, a pe-
queos y medianos industriales, a
profesionales libres, a burcratas de
Estado, a tcnicos y administrativos;
se trata, evidentemente, de fraccio-
nes de clase, de estratos, de grupos
sociales y de categoras que se defi-
nen, segn proporciones variables,
sobre la base de elementos estructu-
rales y superestructurales y que no
mantienen entre s relaciones pro-
fundas ni manifiestan homogenei-
dad alguna.
Las fracciones, estratos, grupos y
categoras sociales se pueden definir
partiendo de su ubicacin en la divi-
sin socjal del trabajo y en las rela-
ciones ideolgicas y polticas; ms marco de la hegemona burguesa,
an, sobre la base de stas, segn particularmente en el Estado y en el
Poulantzas, se pueden establecer re-
laciones de alianza entre la burgue-
sa y el proletariado.
Por eso reviste especial importan-
cia en trminos de definicin e in- comunes de toda la clase burguesa",
cluso por las consecuencias prctico-
polticas que de ella se derivan la
pequea burguesa, es decir, la clase
social que forman los pequeos em-
presarios independientes, que venden
sus productos en el mercado capita-
lista; adems, se puede distinguir en-
tre una pequea burguesa que se
dedica a la produccin (artesanos,
pequeos campesinos, etc.) y una
Burguesa
pequea burguesa que se dedica al
comercio (pequeos comerciantes
ambulantes, tenderos, etc.). Pero al
ser una fraccin de clase formada
ciantes independientes ligados al
mercado capitalista, la pequea bur-
guesa es una clase de transicin, ca-
racterizada por lo contradictorio de
sus intereses: por un lado, aspira a
enriquecerse y a adquirir capital, lo
que le permitira transformarse en
burguesa capitalista, y, por otro, se
va viendo cada vez ms oprimida y
subordinada a las fracciones domi-
nantes de la burguesa, lo que tien-
de a transformarla en proletariado
(proceso de proletarizacin) y a
obligarla, por consiguiente, a iden-
tificarse con los intereses de esta
clase.
Por estas razones, por sus intere-
ses ambiguos, la pequea burguesa
se presenta como una clase (autno-
ma) intermedia entre la burguesa y
el proletariado.
Finalmente, hemos de aludir bre-
vemente al hecho de que esta (rela-
tiva) contraposicin de fracciones
dentro de la burguesa influye en el
conjunto del ordenamiento polti-
co democrtico-representativo en el
gobierno. El anlisis marxiano, se-
gn el cual "el poder poltico del Es-
tado moderno no es ms que un co-
mit que administra los asuntos
que tanto recalca Lenin en Estado y
revolucin (1917), lo matizaba ulte-
riormente A. Gramsci en 1918: "La
clase burguesa no es una unidad
fuera del Estado. Por el principio y
la accin de la libre concurrencia
surgen y se constituyen continua-
mente nuevos grupos de producto-
res capitalistas que integran sin ce-
sar la capacidad econmica del
 Burocracia
rgimen. A cada grupo le gustara
salir de la encarnizada lucha de la
competencia imponiendo el mono-
polio". Pero en el interior del Esta-
do que tiende a "componer jurdi-
camente las disensiones internas de
clase y los choques de intereses con-
trarios", a unificar los grupos y a
dar "la imagen plstica de la entera
clase" burguesa el gobierno se
configura como un premio al grupo
burgus ms fuerte, el cual "por esta
fuerza conquista el derecho a dirigir
el poder del Estado, a orientarlo ha-
cia determinados fines, a plasmarlo
sobre todo segn sus programas
econmicos y polticos".
G. Bianchi-R. Salvi
BIBLIOGRAFA: Bahamonde Magro A., Bur-
guesa, especulacin v cuestin social en el
Madrid del siglo XIX. Siglo XXI. Madrid
1978.Bartra R., El poder desptico burgus.
Las races campesinas de las estructuras pol-
ticas de mediacin. Pennsula, Barcelona
1977.Caracciolo A. (ed.), La formazione
dello Stato moderno, Zanichelli, Bologna
1973.Ferrarotti F., Max Weber, Accademia,
Milano 1972.Iglesias M." del C , Burgueses
y proletarios. Laia, Barcelona 1973.Kofler L.,
Contribucin a la historia de la sociedad bur-
guesa. Amorrortu, Buenos Aires 1974.Lhom-
me J., La gran burguesa en el poder (1830-
880). Lorenzana, Barcelona 1965.Martnez
Cuadrado M., La burguesa conservadora
(1874/1931). Alianza Editorial, Madrid 1973
(Historia de Espaa, Alfaguara, tomo II, diri-
gida por M. Artola).Marx K., El capital,
3 vols., FCE, Mxico 1966;Ia ideologa alema-
na, Grijalbo, Barcelona 1970.Moraz Ch.,
La Francia burguesa. Lumen, Barcelona
1967.Saa H., Cultura proletaria y cultura
burguesa, Zero, Algorta (Vizcaya) 1972.Sarti
R., Fascismo y burguesa industrial. Italia 1919-
1940. Un estudio del poder privado bajo el fas-
cismo, Fontanella, Barcelona 1973.Sombart
W., El burgus. Contribucin a la historia espi-
ritual del hombre econmico moderno, Alianza
Editorial, Madrid 1972.Tun de Lara M.,
Estudios sobre el siglo XIX espaol. Siglo XXI,
Madrid 1971.Valdeavellano L.G., Orgenes
de la burguesa en la Espaa medieval, Espasa-
Calpe, Madrid 1969.Weber M.,La tica pro-
testante y el espritu del capitalismo. Pennsula,
Barcelona 1969.
184
BUROCRACIA
SUMARIO: I. Primeros estudios - II. Dos teo-
ras clsicas: el pensamiento de G. Mosca y
R. Michels - III. Max Weber y el tipo-ideal bu-
rocrtico - IV. Estudios posteriores a We-
ber - V. La aportacin del anlisis estructural-
funcionalista y los estudios ms recientes - VI.
Los estudios sociolgicos espaoles.
I. Primeros estudios
A pesar de que el fenmeno buro-
crtico surgiera ya en los albores de
las grandes organizaciones polticas
antiguas y haya aparecido tambin
en las empresas privadas, no se lleg
a comprender su importancia hasta
hace apenas unos doscientos aos,
cuando las monarquas ilustradas
empezaron a ampliar sus aparatos
administrativos en unas proporcio-
nes hasta entonces inconcebibles. A
partir de aqu, la expansin de las secundarias y de los reglamentos de
plantillas administrativas (la masa
de empleados y funcionarios, tanto
pblicos como privados) ya no se ha
podido contener. Actualmente, en
los pases avanzados el sector admi-
nistrativo alcanza y sobrepasa la
quinta parte de la poblacin activa.
Este hecho origina dos tipos de pro-
blemas: las interferencias del com-
portamiento burocrtico en las or-
ganizaciones y los influjos de la
clase de los empleados en la estruc-
tura social global y en la opinin
pblica.
Se suele hacer coincidir esta toma
de conciencia con la entrada en uso
del trmino burocracia, en el que se
pretenda ver la cuarta forma de go-
bierno, que aadir a las tres clsi-
cas: democracia, aristocracia y mo-
narqua. Fue el economista fisicra-
ta francs De Gurnay (1712-1759)
quien, combinando el nombre del
tapete con que se cubran los escri-
torios de los funcionarios estatales
185
(bureau) con el sufijo griego kratos
(que significa poder), acu un neo-
logismo de sentido mltiple, que es
hoy patrimonio comn de muchos
vocabularios polticos. En efecto, en
este mismo trmino entran como si-
nnimos tanto el conjunto de los
empleados y de las funciones admi-
nistrativas como una variedad de
procedimientos tortuosos, de visio-
nes estrechas, de pedanteras, de in-
capacidades para comprender las
exigencias de los beneficiarios de
este servicio.
Desde el siglo xvm en adelante,
la crtica sociolgica y la politologa
se han venido enriqueciendo con
abundantes aportaciones, que en su
conjunto han fomentado la actual
dicotoma valorativa del fenmeno:
por una parte, el modelo que subra-
ya la importancia de las relaciones
la organizacin (el tipo-ideal de We-
ber); por otra, el modelo que recalca
la importancia de las relaciones pri-
marias en el grupo y la especifica-
cin de los objetivos de la organi-
zacin (el modelo de las human
relations). El inters de los estudio-
sos creca a la par con la expansin
de la burocracia, la cual, al provo-
car un progresivo aumento del tra-
bajo dependiente, se iba convirtien-
do en un pesado lmite para la
autonoma y libertad de los dirigen-
tes, ya de las empresas (en cuyo
seno aumentaban las dificultades de
maniobra), ya de la iniciativa priva-
da (cuya autonoma frenaban los
controles estatales), ya de la accin
poltica (obstaculizada por los apa-
ratos ministeriales).
Durante el siglo XIX, el uso peyo-
rativo de la palabra se difundi por
muchos pases europeos, en los que
las crticas de los liberales a las mo-
narquas absolutas vean en la buro-
cracia una consecuencia directa del
Burocracia
aumento de la autoridad del Estado.
Para los socilogos positivistas,
especialmente para Herbert Spencer
promotor del darwinismo social
y, por tanto, de la lucha sin contem-
placiones, la burocracia hace de
intermediaria del proceso centraliza-
dor del poder, que intenta reducir al
mnimo las concentraciones secto-
riales y frenar, a base de reglamen-
tos, el libre juego de las fuerzas
sociales. Por ello es inevitable que
se produzca el choque continuo en-
tre burocracia y sociedad, entre or-
denamiento impuesto por la admi-
nistracin pblica y libertad de
iniciativa.
Otra crtica del burocratismo, en-
tendido como conjunto de mentali-
dades que conculcan la autodetermi-
nacin de los ciudadanos, la reali-
za F. Le Play. Lo que este autor
aporta de original consiste en haber
descubierto en la organizacin ad-
ministrativa como una diseminacin
de la autoridad en beneficio de los
roles intermedios del cuerpo de fun-
cionarios, en afirmar que "la perso-
nalidad de stos nunca se identifica
con las funciones que realmente des-
empean ante el pblico..., por lo
que poseen un poder efectivo y a la
vez una falta de responsabilidad", y
en anticipar el ncleo central de la
teora mertoniana del ultraconfor-
mismo cultural que deriva del hecho
de favorecer ms a los medios insti-
tucionales que a los fines.
Desde un enfoque distinto del
problema, se vea en el crecimiento
del aparato administrativo no slo
la rutinizacin de los asuntos y de
las funciones de los empleados p-
blicos, sino tambin la creacin de
una casta con caractersticas y cultu-
ra propias. Es interesante citar, a t-
tulo de ejemplo, un pasaje de Von
Stein parafraseado por el radical
alemn Karl Heinzen y que pone de
 Burocracia
relieve la mecanizacin de las tareas
de los burcratas: "No estn vincu-
lados a ninguna otra clase de los
ciudadanos que forman el Estado,
sino que constituyen una casta apar-
te, la clase de los empleados: sin
propiedades y, por tanto, insensibles
a sus fluctuaciones. Tanto si llueve
como si hace sol, tanto si aumentan
como si disminuyen los impuestos,
tanto si se pierden como si se con-
servan derechos largamente consoli-
dados, ellos siguen indiferentes. Per-
ciben del erario pblico su salario
y escriben, escriben, escriben, en si-
lencio, tras las puertas cerradas de
su oficina, totalmente desconocidos,
sin recibir atenciones ni elogios, y
educan a sus hijos hasta transfor-
marlos en otras tantas mquinas de
escribir que puedan utilizarse del
mismo modo".
Marx formula un juicio totalmen-
te contrario al anterior. Para l, el
cuerpo de funcionarios era una cor-
poracin cerrada, entregada a la for-
malizacin de los intereses privados,
oficialmente valedora del prestigio
del Estado, pero prcticamente muy
comprometida en consolidar sus
propios intereses. Cuando en 1848
pareca que los empleados se iban a
solidarizar con los obreros, Marx
supuso como posible que, en deter-
minadas circunstancias, se aparta-
ran de la burguesa, inclinndose a
favor de los propsitos revoluciona-
rios de la clase oprimida. Sobre la
base de tal suposicin, se hicieron
muchos estudios sobre la posicin
que ocupaban los empleados en la
pirmide de la sociedad estratifica-
da, as como sobre su disponibilidad
para la accin sindical y sobre su
contradictorio comportamiento: por
un lado, condicionado por unas ren-
tas modestas y, por otro, inspirado
en los criterios de valor propios de
la clase superior.
186
II. Dos teoras clsicas:
el pensamiento
de G. Mosca y R. Mtchels
Todo lo expuesto anteriormente
puede sintetizarse en tres temas fun-
damentales, que han sido el hilo
conductor de las primeras aporta-
ciones al estudio del fenmeno bu-
rocrtico: la burocracia como cuarta
forma principal de gobierno, como
instrumento que limita la libre ini-
ciativa individual, como grupo so-
cial con peculiaridades culturales
propias. Estos temas adquirieron
luego gran importancia en los co-
mienzos de nuestro siglo, siendo
convenientemente ampliados y so-
metidos ulteriormente a revisiones
crticas. Entre los estudios ms inte-
resantes al respecto figuran los de
G. Mosca y R. Michels.
Una de las preocupaciones cons-
tantes del itinerario cultural y cient-
fico de Mosca fue el estudio y clasi-
ficacin de las formas de gobierno.
Como afirma Albrow, "al tener que
vrselas con una clasificacin...
mantenida durante ms de dos mil
aos, Mosca se dio cuenta con clari-
dad de que tena que dedicar a esta
tarea la mayor parte de sus cincuen-
ta aos de actividad intelectual". En
la Teora de los gobiernos y gobierno
parlamentario, el autor distingue,
dentro del sistema social, dos cate-
goras de ciudadanos: una minora
compuesta por quienes poseen el
poder pblico, es decir, los gober-
nantes, y una mayora constituida
por los que no participan en el go-
bierno de la cosa pblica y que, por
tanto, sufren el poder, los goberna-
dos. Superando la clsica divisin
aristotlica, divide la tipologa de
los gobiernos en feudal y burocr-
tico.
En los gobiernos de tipo feudal, la
relacin autoritaria entre gobernan-
187
tes y gobernados se ejerce de mane-
ra directa, siendo los primeros los ti-
tulares de una amplia gama de
funciones, desde las administrativas
a las judiciales, represivas, etc. En
cambio, en los gobiernos de tipo bu-
rocrtico las funciones del poder se
delegan en varios sectores especiali-
zados (entre ellos el que da nombre
a la forma de gobierno), cada uno
de los cuales dispone de una parte
de la riqueza del Estado.
As pues, el aparato burocrtico
se convierte, para Mosca, en la ca-
racterstica peculiar del Estado mo-
derno; la tarea principal de los fun-
cionarios, pagados a base de las
contribuciones de los ciudadanos,
consiste en asegurar la eficiencia de
los servicios. Esta exigencia de resol-
ver lo mejor posible las necesidades
de la colectividad ocasiona una ex-
pansin inevitable de la burocracia,
cuyo crecimiento trae tambin con-
sigo sus desventajas. En efecto, a
medida que aumenta el nmero de
oficinas y de empleados, menos po-
sibles son los controles internos, los
cuales se vuelven cada vez ms l-
biles y complicados; esto deja a los
empleados un amplio margen de
discrecionalidad, que se traduce en
ineficiencia si se utiliza de forma
abusiva. La admisin de personal
nuevo se hace con criterios selecti-
vos que miran ms al conformismo
y a l a minuciosidad pedante que a
las capacidades reales de adaptacin
a necesidades nuevas; de este modo,
al faltar un recambio de mentalidad,
todo el aparato tiende a hacerse
cada vez ms monoltico y rutinario.
Los remedios que sugiere Mosca
para superar este estado de cosas re-
flejan plenamente sus convicciones
elitistas. La tendencia de la burocra-
cia a expansionarse de manera in-
controlada se debe detener, lo que
puede hacerse introduciendo en los
Burocracia
puestos clave, mediante elecciones, a
los jefes de las diversas fuerzas so-
ciales. Por tanto, la solucin ideal
podra tomarse de la experiencia in-
glesa, en la que los administradores
de la cosa pblica se eligen entre los
notables, los acomodados, los ren-
tistas; en una palabra, entre los que
no tienen preocupaciones financie-
ras de ninguna clase.
En relacin con la teora de Mos-
ca, cuyo inters se reduce a describir
el fenmeno burocrtico encuadrn-
dolo en el mbito de la biparticin
tipolgica de los gobiernos, la obra
de R. Michels supone un paso ade-
lante. En su clebre Sociologa de los
partidos polticos recoge el pensa-
miento de Mosca, coincidiendo con
l en que un Estado que quiera ser
moderno no puede renunciar a la
burocracia. Esta permite a las clases
dominantes asegurar el poder; por
otra parte, la incertidumbre cultural
y econmica de las clases medias
desaparece con su insercin en la
corporacin de los burcratas.
La novedad de la formulacin
terica de Michels radica en la pro-
puesta de ampliar el campo de la in-
vestigacin no slo al Estado, reali-
dad sui generis, sino tambin a la
organizacin de los partidos polti-
cos. El anlisis terico-comparativo
ilumina el proceso de transforma-
cin de estas organizaciones; si el
liderazgo quiere asegurarse la posi-
bilidad de moverse en espacios
amplios, de extender su poder y de
controlar a sus afiliados, necesita un
cuerpo de funcionarios que, a medi-
da que crezca la organizacin, ir
ocupndose de sectores especficos.
El control de estos funcionarios se
convierte, a su vez, en tarea especial
de los dirigentes de partido; esto no
les permitir ms que un escaso con-
tacto personal con la base, por lo
que esta relacin slo podr perdu-
 Burocracia 189 Burocracia
188
rar gracias a la mediacin y reinter- misma se deriva la "ley de hierro de do". Sin embargo, el ejercicio del 1) los funcionarios y los emplea-
pretacin del aparato burocrtico. la oligarqua", no podemos menos poder supone una condicin que se dos estn obligados a obedecer los
Adems, si, por una parte, es un de reconocer que este proceso es deriva de otra importante concep- reglamentos objetivos de su oficio,
gran mrito de la burocracia de par- inevitable; este fatalismo a ultranza tualizacin weberiana: la legitimi- aunque sean personalmente libres;
tido la ampliacin del consenso y de es el que suscitara algunas clebres dad, es decir, "la posibilidad de que 2) los cargos tienen un regla-
la influencia en la vida pblica, por previsiones catastrofistas sobre los el poder sea considerado como tal mento jerrquico, cada uno con una
otra, el mantenimiento de todo este destinos de la sociedad. en una medida importante y que de competencia especfica;
ejrcito de empleados y activistas a ello se derive la correspondiente ac- 3) la admisin se hace por me-
sueldo requiere notables medios fi- cin prctica". De este modo se lle- dio de un contrato, y la seleccin se
nancieros, que a veces han de adqui- III. Max Weber ga a diferenciar los fundamentos de realiza sobre la base de una cualifi-
rirse aun a costa de los intereses de y el tipo-ideal burocrtico las organizaciones sociales segn los cacin profesional, demostrada en
la base electoral. Se produce as una tres tipos de poderes a los que stas un examen y confirmada por un di-
situacin paradjica en la que el El viraje ms significativo en el tienen por legtimos: el carismtico, ploma;
partido se ve obligado a dedicar sus estudio sociolgico del fenmeno que estriba en el carcter sagrado, 4) las prestaciones se correspon-
esfuerzos a conservar el aparato bu- burocrtico es el promovido por heroico o ejemplar del que lo ejerce; den con una paga establecida en di-
rocrtico antes que a satisfacer las Max Weber. La teora weberiana de el tradicional, basado en hbitos y nero, diferente segn el cargo y el
instancias de sus propios sostene- la burocracia requiere, como paso costumbres cuya validez proviene de grado jerrquico;
dores. preliminar, una breve alusin al en- una larga y cotidiana experimenta- 5) los funcionarios y los emplea-
Este desplazamiento de fines se da foque sociolgico-comprehensivo, cin, y el legal, que fundamenta su dos consideran su funcin como
tambin, segn Michels, dentro de que permite distinguir las funciones relacin social en una codificacin profesin nica y principal;
la administracin pblica, dado que instrumentales y eursticas de una ti- determinada. 6) los ascensos se realizan por
a veces sucede que la voluntad del pologa ideal. Segn Weber, el tipo- Una organizacin se basa en un antigedad de funciones o de presta-
legislador sufre un fuerte condicio- ideal puede concebirse como "un poder racional-legal siempre que se ciones, o por combinacin de am-
namiento de parte de los burcratas. cuadro conceptual que unifica deter- puedan hallar en ella los siguientes bas, y dependen del juicio del su-
Estos, aprovechndose de los me- minadas relaciones y determinados presupuestos: perior;
dios que pone a su disposicin la es- procesos de la vida histrica en un 7) la prestacin se realiza en una
tructura particular en que se mue- cosmos de conexiones conceptuales 1) una reglamentacin de los de-
completa separacin de los medios
ven y del hecho de que es imposible carente en s de conexiones" [ S Ti- rechos cuya aceptacin est genera-
administrativos, sin apropiacin al-
un control sustancial de sus actos, pologa]. lizada; guna de los recursos;
pueden dar a la ley una interpreta- En su obra Economa y sociedad, 2) la esencia de los derechos 8) todos indistintamente estn
cin que favorezca la toma de medi- Weber nos ofrece un profundo exa- consiste en ser unas reglas abstrac- sometidos a una rigurosa disciplina
das que de algn modo resulten be- men del modelo tpico-ideal de la tas, dentro de las cuales la adminis- profesional y a determinados con-
neficiosas para sus intereses corpo- burocracia. En primer lugar, seala tracin garantiza el cuidado racio- troles;
rativos, as como frenar, o incluso entre los conceptos fundamentales nal de los intereses del grupo;
9) rige el principio de la confor-
arrinconar, las decisiones que no sa- del anlisis sociolgico los de Macht 3) quien posee el poder legal da midad con las actas; las propuestas,
tisfagan sus conveniencias. (potencia) y de Herrschaft (poder). rdenes sobre la base del ordena- disposiciones y prescripciones de
Las conclusiones que saca Mi- El primer concepto, que "designa miento abstracto, al que l mismo todo tipo quedan fijadas por escrito.
chels de su anlisis de las organiza- cualquier posibilidad de imponer en est sometido;
ciones estn impregnadas de consi- una relacin social, incluso frente a 4) quienes han de obedecer lo Segn las previsiones de Max We-
deraciones fatalistas acerca de la una oposicin, la propia voluntad", hacen slo por ser miembros de una ber, nuestro siglo se habra de carac-
falta de una alternativa al burocra- es, a juicio del propio Weber, amor- asociacin particular; terizar por un avance inevitable de
tismo extremo, que en el plano pol- fo desde el punto de vista sociolgi- la burocracia, como consecuencia de
5) la obediencia se debe no a la
tico se manifiesta como poder oli- co. Una connotacin ms concreta la racionalizacin creciente de las
persona, sino al derecho que ella re-
grquico. de cmo se manifiesta en los casos relaciones sociales. Sin embargo, las
presenta. consideraciones de Weber acerca del
Si es verdad dice Michels que normales la voluntad de un indivi-
el Estado moderno para ser tal pre- duo frente a un grupo social es el De estos presupuestos se despren- fenmeno burocrtico no estn im-
cisa de una organizacin eficiente poder, es decir, "la posibilidad de den las categoras fundamentales t- pregnadas de un optimismo acrtico;.
y si tambin es verdad que segn conseguir obediencia a un mandato picas de la organizacin monocr- si es "verdad que no dedica mucho
un famoso aforismo suyo de la que tenga un contenido determina- tico-burocrtica ideal: espacio a los problemas ligados a la
Burocracia
ineficiencia y a la rutina de los pro-
cedimientos administrativos, tam-
bin hace notar las disfunciones que
en el mbito poltico podran deri-
varse de la excesiva burocratizacin
del sistema social. La mentalidad
originada por esta situacin llevara
a un alto grado de desresponsabili-
zacin de las nuevas generaciones,
que manifestaran por ello una ten-
dencia a dejar toda tarea en manos
de los superiores; de esto se seguira
como consecuencia una disminucin
progresiva del rea en que se reclu-
an los altos dirigentes polticos, que
deben distinguirse como individuos
capaces de asumir personalmente la
responsabilidad de sus propias deci-
siones.
IV. Estudios posteriores a Weber
El viraje terico fundamental que
supuso la aportacin de Weber ha
hecho que los principales estudios
posteriores se inspirasen en este ge-
nial autor, bien para continuar sus
formulaciones, bien para sealar sus
limitaciones.
En su obra ms famosa, Ideologa
y utopa, K. Mannheim asume la ti-
pologa comprehensiva weberiana y
el condicionamiento social de la
mentalidad como presupuestos me-
todolgicos del anlisis que l hace
de las actitudes polticas contem-
porneas. Entre los comportamien-
tos ms representativos destaca el
conservadurismo burocrtico. Para
Mannheim, la sociedad est evolu-
cionando de una fase irracional a
otra racional, en la que todo proce-
so social "consta de procedimientos
fijos y habituales en las situaciones
que por lo comn se repiten peridi-
camente". Este impulso hacia la ra-
cionalizacin, aunque no carece de
aspectos que pueden ser positivos,
190
contiene otros ciertamente negati-
vos; entre stos, el conservadurismo
burocrtico, que tiende fundamen-
talmente a "transformar todo pro-
blema poltico en una simple cues-
tin administrativa", con el consi-
guiente y miope rechazo de cualquier
cambio social por parte de los fun-
cionarios.
Esta consideracin negativa se de-
ba probablemente al hecho de que
Mannheim pensaba en una burocra-
cia como la alemana de los aos
veinte, incapaz de hacer suyos los
presupuestos democrticos de la
constitucin de Weimar; pero cuan-
do entr en contacto con la estruc-
tura administrativa inglesa, tuvo
ocasin de cambiar notablemente
sus opiniones. Efectivamente, en su
ensayo Mensch und Gesellschaft im
Zeitalter, de 1940, Mannheim ve la
burocracia inglesa no ya como una
entidad monoltica e insensible a las
vicisitudes sociales, sino como una
institucin que ha superado los vie-
jos prejuicios estructurales, capaz de
adecuarse al cambio de los tiempos
y de planificar la vida socio-econ-
mica de Inglaterra hasta realizar en
dicho pas el Welfare State.
La acogida que se dispens en los
Estados Unidos a las teoras de We-
ber se caracteriza por una alternan-
cia de interpretaciones, unas veces
revalorizadoras y otras crticas.
Segn J. Burnham, la progresiva
especializacin de los grupos diri-
gentes hara inevitable la reorgani-
zacin del poder pblico de los par-
lamentos y del poder privado de los
propietarios de industrias. Por con-
siguiente, el futuro de la sociedad
sera prerrogativa de una lite tecno-
crtica homogeneizada por intereses
comunes y vuelta intercambiable
gracias a la movilidad, que le permi-
te al funcionario voluntarioso con-
seguir las cimas ms elevadas.
191
Las tesis defendidas por Burnham
no son aceptadas por R. Bendix,
para quien la distinta procedencia
social y cultural de los empleados
no consiente en absoluto hablar de
ellos como de un grupo social con
un grado elevado de cohesin. Ade-
ms, la afirmacin de una supuesta
racionalidad burocrtica tiene sus l-
mites; primeramente, en la escasa
discrecionalidad de que disponen los
funcionarios, continuamente someti-
dos a grupos de presin y a la evolu-
cin tecnolgica; en segundo lugar,
en que la adhesin a las normas no
es un elemento objetivo, sino que
depende de cada individuo; por ello
habr funcionarios y empleados que
basen su actitud en una aplicacin
rgida de las normas, obteniendo
como resultado que se les tache de
un excesivo burocratismo, y habr
otros que, con toda su buena fe, in-
terpreten las normas de modo elsti-
co, corriendo el riesgo de verse so-
metidos a medidas disciplinares y
penales por abuso de poder. Para
Bendix, son precisamente estas con-
tinuas contradicciones, tpicas de un
sistema burocrtico, las que imposi-
bilitan, por lo menos a corto plazo,
que los funcionarios pblicos o pri-
vados monopolicen el poder.
V. La aportacin del anlisis funcionalista, est el de haber con-
estructural-funcionalista
y los estudios ms recientes
Una de las principales preocupa-
ciones de la escuela estructural-
funcionalista ha sido la de descubrir
dentro del sistema social aquellas
contradicciones que, aunque nunca
se encuentran en un contexto hist-
rico-conflictivo, pueden producir al-
gunas disfuncionalidades y retrasos
en el desarrollo homogneo del sis-
tema mismo. Por este motivo la es-
Burocracia
tructura burocrtica, que ofrece in-
dicios de que contiene en su misma
esencia las razones de las disfuncio-
nes que origina, ha suscitado el inte-
rs de la mayor parte de los socilo-
gos de esta corriente de pensa-
miento.
En su ensayo Estructura burocrti-
ca y personalidad, R. K. Merton,
partiendo del concepto de Veblen de
la incapacidad adiestrada, o sea la
falta de ductilidad frente a tareas
imprevistas, y de la nocin de psico-
sis de ocupacin de L. Dewey, pare-
cida a la definicin drstica de War-
notte deformacin profesional, des-
cubre en la personalidad del bur-
crata el desplazamiento de fines, por
el que "un valor instrumental se
convierte en un valor final", despla-
zamiento que origina la mayor parte
de las disfunciones de la burocracia.
Dentro de esta misma lnea terica
mertoniana se puede colocar la hi-
ptesis de P. Selznick, segn el cual,
si, por un lado, la delegacin de
autoridad es positiva, ya que aumen-
ta el adiestramiento de los subalter-
nos, por otro, produce una interiori-
zacin de las metas intermedias,
haciendo perder de vista las metas
finales.
Entre los mritos de Talcott Par-
sons, considerado como uno de los
mentores de la corriente estructural-
tribuido a la difusin en los Estados
Unidos del pensamiento de Max
Weber, a pesar de haber sembrado
la duda sobre la coherencia de algu-
nas de sus definiciones, entre las que
reviste especial inters para el autor
aquella segn la cual los diversos ni-
veles del personal administrativo
poseen una competencia especfica
y, por tanto, el derecho a dictar dis-
posiciones. No siempre, seala Par-
sons, se da esta perfecta identidad
entre competencia y autoridad, y
Burocracia
esto provoca contradicciones en el
seno de la estructura, de forma que
los burcratas no siempre saben
obedecer a la persona competente o
a quien posee la autoridad.
El estudio de este conflicto entre
autoridad y competencia lo conti-
na A. Gouldner, segn el cual este
estado de cosas da origen a tres ti-
pos de actitudes en relacin con la
obediencia a las normas: la actitud
punitiva, por la que las normas se
soportan como una imposicin de
grupos extraos; la actitud represen-
tativa, por la que las normas se
aceptan como necesarias para el in-
ters comn, y, finalmente, la acti-
tud que puede definirse como indife-
rente o pseudoburocrtica, por la
que los miembros de la organizacin
no se toman las normas como cosa
seria. Otro orden de reflexiones es el
que atae a la impersonalidad de re-
laciones procedente del exceso de re-
glas formales. Segn Gouldner, las
reglas formales, aunque pueden ser
tiles a la organizacin en la medida
en que aminoran el malestar que
producen los cambios de dirigentes,
pues se obedece al reglamento y no
a la persona, cuando son excesivas
perjudican a las human relations,
que son tambin necesarias para el
buen desenvolvimiento de cualquier
trabajo. Otra aportacin que trata
de valorar las relaciones humanas es
la ofrecida por P. M. Blau. Los re-
sultados de sus investigaciones lo
llevaron a concluir que la eficiencia
solamente puede alcanzarse si las re-
laciones internas de poder mantie-
nen con firmeza estos dos princi-
pios: que todos los miembros han de
participar en las decisiones de la or-
ganizacin y que los funcionarios
pueden interpretar la norma con
arreglo a las circunstancias.
La concentracin del poder en la
organizacin burocrtica tambin
192
ha sido analizada a nivel microso-
ciolgico por uno de los mayores in-
vestigadores europeos en esta mate-
ria, el francs Michel Crozier, que
ha puesto en claro que los reglamen-
tos y las normas pueden utilizarse
en provecho de los que dentro de la
organizacin gozan de mayores ni- las ciencias sociales, y particular-
veles de discrecionalidad, y que esto
crea una ruptura entre los vrtices y
la base, en beneficio de los sectores
en que es ms necesaria la alta com-
petencia tecnolgica.
No obstante, segn Crozier, se
puede remediar esta situacin utili-
zando procedimientos capaces de
dar elasticidad a las estructuras y de
hacer imparcial el control de los de-
pendientes, impidiendo el abuso de
los dirigentes superiores.
La hiptesis de la burocracia
como centro de poder la reelabora
S. N. Eisenstadt. Segn l, entre los
diversos sectores administrativos se
advierte una continua competitivi-
dad en orden a acaparar los recur-
sos. De esta manera se pierde la vi-
sin del fin: el de prestar servicios
con el mayor grado de eficiencia, en
beneficio de la ampliacin del poder
y con la consecuencia de originar el
fenmeno que Eisenstadt define
como burocratizacin de la adminis-
tracin pblica. Sin embargo, cuan-
do la presin de la burocracia se
hace insostenible para los grupos so-
ciales y para el fluir de los recursos,
se crea un mecanismo de interaccin
conflictiva tendente a reorganizar
las aspiraciones de poder en prove-
cho de la eficiencia por la eficiencia:
la burocratizacin. As, las conclu-
siones a que llega Eisenstadt no de-
jan lugar a las hiptesis pesimistas
que auspiciaban la irreversibilidad
de la tendencia de los Estados mo-
dernos a la burocratizacin.
G. Previtera como no resuelta. Por su parte,
193
VI. Los estudios sociolgicos
espaoles
En Espaa la burocracia, y en ge-
neral la administracin pblica, ha
recibido atencin casi exclusivamen-
te de los juristas; la aportacin de
mente de la sociologa, ofrece un
balance sumamente parco. Por eso
es de destacar que, dejando a un
lado antecedentes ms lejanos, sea
precisamente un jurista quien in-
augure, hace casi un cuarto de siglo,
una lnea de reflexin que es directa-
mente deudora de la ciencia poltica
y la sociologa. En efecto, el libro de
Garca de Enterra La administra-
cin espaola (1961) abre un discur-
so en el que "el tema de la adminis-
tracin es visto primariamente como
una realidad poltica", no jurdica.
De los trabajos contenidos en la
obra de referencia hay que destacar
el que lleva por ttulo La organiza-
cin y sus agentes: revisin de estruc-
turas, en el que se lleva a cabo el
conocido anlisis del prebendalismo
y parasitismo que aquejaban a la
funcin pblica espaola como con-
secuencia de una poltica de retribu-
ciones que, "con un irrealismo estre-
mecedor", haba reducido en 1956
las retribuciones funcionariales a
una octava parte de lo que fueron
en 1852.
En 1964 public M. Beltrn un
artculo en la revista "Documenta-
cin Administrativa" (n. 83) titula-
do Datos para el estudio de los fun-
cionarios pblicos en Espaa, en el
que se pona de manifiesto el escaso
conocimiento existente sobre aspec-
tos bsicos de la burocracia espao-
la, concretamente sobre el nmero
de funcionarios, cuestin que duran-
te muchos aos ha continuado
Burocracia
A. Gutirrez Ren es el autor de
un importante artculo publicado en
1966 en el nmero 3 de la "Revista
Espaola de la Opinin Pblica",
que con el ttulo Estructura de la bu-
rocracia espaola: notas para su estu-
dio constitua el primer intento de
ofrecer una visin general del fen-
meno burocrtico espaol. Y es de
nuevo un profesor de derecho admi-
nistrativo, Alejandro Nieto, el autor
en 1967 de un libro, La retribucin
de los funcionarios en Espaa, en el
que ofrece, con rara precisin y cla-
ridad, las grandes lneas del desarro-
llo histrico e institucional de la bu-
rocracia espaola, analizando la
peculiar situacin socio-poltica a la
que haba llegado la funcin pblica
espaola a causa, razones ms pro-
fundas aparte, de su peculiar siste-
ma retributivo.
Tambin en 1967, y por encargo
de la Escuela Nacional de Adminis-
tracin Pblica, DATA, S. A., llev
a cabo una investigacin por en-
cuesta de la lite burocrtica espa-
ola; el anlisis de los resultados ob-
tenidos fue realizado en el libro de
M. Beltrn a que se hace referencia
ms abajo y en algunas de las po-
nencias presentadas a una mesa re-
donda que en el verano de ese mis-
mo ao organiz el Centro de
Estudios Sociales, ponencias que se
publicaron en 1968 bajo el ttulo ge-
nrico de Sociologa de la adminis-
tracin pblica espaola, volumen en
el que se incluyen trabajos de M. Ar-
tola, F. Murillo, M. Ramrez, J. Ca-
zorla, A. de la Oliva, A. Gutirrez
Ren, M. Beltrn, A. Nieto,
J. Linz, A. de Miguel, F. A. Orizo,
M. Gmez-Reino, J. Feo y J. L. Ro-
mero. En el volumen en cuestin se
tratan una serie de aspectos histri-
cos, polticos y sociolgicos de la
funcin pblica espaola, con espe-
cial atencin a los temas de la lite

Burocracia
burocrtica; es de destacar la ponen-
cia de De la Oliva y Gutirrez Re-
n sobre Los cuerpos de funciona-
rios, que constituye una pieza bsica
para la comprensin de la especifici-
dad de la funcin pblica de nuestro
pas, en la que los cuerpos de fun-
cionarios constituyen seguramente
el factor estructural ms importante.
En abril de 1971 tuvo lugar en la
Universidad Autnoma de Madrid
la Primera Semana de Estudios so-
bre la Burocracia Espaola, orga-
nizada por la Asociacin Espaola
de Administracin Pblica, cuyos
trabajos fueron publicados con pos-
terioridad bajo el ttulo Estudios so-
bre la burocracia espaola (1974); de
entre ellos cabe destacar el de Ale-
jandro Nieto sobre Afirmacin, apo-
geo, decadencia y crisis de los cuer-
pos de funcionarios, en el que lleva a
cabo una personal interpretacin del
papel de los cuerpos en el contexto
poltico del sistema. En 1972 vio la
luz un libro de Carlos Moya con
el ttulo de Burocracia y sociedad
industrial, en el que dedica una con-
siderable atencin al sndrome parti-
cularista que afecta a la lite bu-
rocrtica, en especial a travs de
su organizacin corporativa. Hay
que hacer tambin referencia al li-
bro de K. N. Medhurst Government
in Spain. The executive at work
(1973), que dedica varios captulos a
una descripcin general de la admi-
nistracin espaola y de sus pautas
de funcionamiento y uno especfico
a la funcin pblica, en el que desta-
ca cmo la inexistencia de partidos
polticos en el rgimen franquista
haca depender al Gobierno de la in-
formacin y asesoramiento presta-
dos por los funcionarios; el autor
concede una gran importancia a la
organizacin en cuerpos de la buro-
cracia, en la lnea ya sealada por
194
los autores espaoles, subrayando la
fragmentacin de la administracin
como una de las peores consecuen-
cias que dicha frmula de organiza-
cin produce. El libro de Medhurst
contina algunas de las lneas apun-
tadas en el de Charles W. Anderson
The political economy of modern
Spain, aparecido en 1970, y anticipa
otras desarrolladas ms tarde en el
libro de R. Gunther Public policy in
a no-party State, dedicado bsica-
mente a los procesos de planifica-
cin y presupuesto en la Espaa
franquista, aparecido en 1980.
De nuevo la Asociacin Espaola
de Administracin Pblica organi-
z en 1974 unas Segundas Jornadas
sobre Funcin Pblica, cuyos traba-
jos fueron publicados por la revis-
ta "Pragma"; como destaca J. Da-
min, se ponen de manifiesto una
serie de malformaciones de la fun-
cin pblica espaola: la patrimo-
nializacin de la administracin por
determinados cuerpos, el desajuste
entre muchos puestos de trabajo y
las cualificaciones profesionales de
quienes los desempean, el autogo-
bierno corporativo, las diferencias
retributivas, las excesivas compatibi-
lidades, la ausencia de carrera admi-
nistrativa, la falta de mecanismos de
defensa profesional, etc. Es tambin
de obligada referencia un conjunto
de tres artculos escritos por Alejan-
dro Nieto con el ttulo De la repbli-
ca a la democracia: la administracin
espaola del franquismo, publicados
en la revista "Civitas" en 1976, 1977
y 1978, en los que traza un clarifica-
dor esquema de la evolucin histri-
ca de la administracin en esos
aos, con particular atencin al pe-
rodo que hemos dado en llamar
tecnocrtico; una parte del segun-
do artculo y el tercero en su tota-
lidad estn dedicados al poco estu-
diado tema de la administracin lo- ron inmediatamente trabajos exten- cin Comercial Espaola" se dedic
195 Burocracia
cal y de su especfica funcin sos de inters sobre estas mismas
pblica, destacndose en sta tam- cuestiones: A. Morey (La determina-
bin el problema de los cuerpos de cin de efectivos en la burocracia es-
funcionarios. paola y el comportamiento burocr-
tico, 1977), R. Ban (Poder de la
En 1977 apareci el libro de Mi- burocracia y Cortes franquistas:
guel Beltrn La lite burocrtica es- 1943-71, 1978) y M. A. Pernaute (El
paola, en el que se hace un anlisis poder de los cuerpos de burcratas en
de los datos suministrados por la la organizacin administrativa espa-
encuesta que tuvo lugar en 1967, y ola, 1978). La orientacin de tales
de la que se ha hecho mencin ms trabajos se sita a caballo entre la
arriba. En el libro, que se sita en ciencia poltica y la ciencia de la ad-
una lnea de investigaciones anlo- ministracin, y revisten un induda-
gas llevadas a cabo en otros pases, ble inters.
se estudian las caractersticas socia- Tambin en 1977 vio la luz el li-
les y burocrticas de los funciona-
bro de Ciraco de Vicente La lucha
rios de titulacin universitaria o tc-
de los funcionarios pblicos, que
nica superior, el fenmeno de los
constituye un documento imprescin-
cuerpos de funcionarios, la predo-
dible para el conocimiento de las
minante mentalidad jurdico-admi-
tensiones y conflictos habidos en el
nistrativa, la actitud de los funcio-
seno de la administracin espaola,
narios de lite respecto de la reforma
particularmente en la etapa de la
tecnocrtica que tuvo lugar en los
transicin poltica. En l se resean,
primeros aos sesenta, su visin de
sobre todo, los procesos reivindica-
la administracin en la que sirven y
tivos de los funcionarios en materia
su peculiar por intenso grado
de retribuciones, de seguridad social
de religiosidad. El libro de Beltrn,
y de libertad sindical, as como los
aunque limitado a la lite burocrti-
intentos de difundir entre los funcio-
ca, tiene el inters de estar escrito
narios una conciencia poltica y sin-
con una orientacin especficamente
dical, de la que se haba carecido
sociolgica y de referirse a un mo-
durante el franquismo. El libro, hay
mento de cambio de la administra-
que insistir, tiene carcter documen-
cin espaola.
tal y est escrito desde una posicin
Tambin en 1977 public la revis- vivamente militante. Tambin tiene
ta "Informacin Comercial Espao- inters para el estudio de la burocra-
la" un nmero monogrfico sobre cia en la transicin poltica el traba-
La burocracia en Espaa, dirigido jo de M. Baena y J. M. Garca Ma-
por M. Baena del Alczar, y en el daria lite franquista y burocracia en
que son de destacar los artculos de las Cortes actuales, publicado por la
ste, as como los de Ban, Morey, revista "Sistema" en 1979 y que
Pernaute, Olas y Lpez Pascual; el abunda en el carcter burocrtico de
la lite franquista, ya estudiado en el
principal inters de esta coleccin de
trabajos radica en su preocupacin concepto de "funcionariato" formu-
por los fenmenos de poder prota- lado por Amando de Miguel en su
gonizados por la alta burocracia en Sociologa del franquismo (1975).
los planos poltico, econmico y es-
trictamente administrativo. Varios El nmero 13 de los Cuadernos
de los autores mencionados publica- Econmicos de la revista "Informa-
Burocracia
monogrficamente, en 1980, al tema
Funcin pblica y poltica burocrtica vestigaciones Sociolgicas y dirigida
en Espaa, con trabajos, entre otros,
de A. Nieto, M. A. Albaladejo,
A. Morey, L. M. Linde, A. Vias
y J. Talbot. El volumen incluye an-
lisis generales sobre la funcin p-
blica (como el titulado La noche os-
cura de la funcin pblica, de Nieto),
estudios especficos sobre la carrera
administrativa, las autonomas y la
administracin de la poltica eco-
nmica exterior y trabajos directa-
mente orientados hacia el tema de la
reforma de la administracin y la
funcin pblica. El contenido, pues,
de la publicacin es muy variado,
pero contribuye al conocimiento de
la burocracia espaola en el contex-
to de la transicin poltica. Idnti-
co inters tiene el volumen Tres das
en torno a la reforma de la funcin
pblica, que recoge los discursos,
ponencias y discusiones habidos en
las Primeras Jornadas de la Funcin
Pblica organizadas por FETAP-
UGT en 1981; inters naturalmente
reforzado por el hecho de que el
Partido Socialista Obrero Espaol,
cuyo secretario general clausur las
Jornadas, gan las elecciones gene-
rales de 1982.
El resumen de la serie de trabajos
anteriormente reseados no tiene
carcter exhaustivo; a ttulo de
ejemplo, las aportaciones bien cono-
cidas de J. Junquera o de V. Gonz-
lez-Haba, o los muchos datos e
informaciones aparecidos en la re-
vista "Documentacin Administra-
tiva" desde su fundacin en 1958,
no se mencionan expresamente; de
otro lado, existen trabajos en curso,
an no publicados a fines de 1983,
como los relativos a lites poltico-
burocrticas que realizan, con di-
ferente orientacin, M. Baena y
C. Alba, o la encuesta a funciona-
196 197 Burocracia
rios promovida por el Centro de In- Estado).Simn H.A., El comportamiento ad- (1977); Funcin pblica y poltica burocrtica en
ministrativo, Aguilar, Madrid 1972.Varios Espaa, nmero monogrfico de "Cuadernos
autores. Estudios sobre la burocracia espaola. Econmicos de ICE" 13 (1980).Weber M.,
por M. Bertrn y de cuyos resulta- Instituto de Estudios Polticos, Madrid 1974; Economa y sociedad. FCE, Mxico 1964 ,
dos ha aparecido un adelanto en el La burocracia en Espaa, nmero monogrfico White, El hombre-organizacin. FCE, Mxi-
nmero 23 de la "Revista Espaola de "Informacin Comercial Espaola" 522 co 1961.
de Investigaciones Sociolgicas". En
todo caso, los trabajos anotados, no
siempre llevados a cabo como inves-
tigaciones propiamente sociolgicas,
constituyen un conjunto de materia-
les imprescindibles para el conoci-
miento de la burocracia espaola.
M. Beltrn Villalba
BIBLIOGRAFA: Ban Martnez R., Poder
de la burocracia y Cortes franquistas: 1943-
1971. Instituto Nacional de Administracin
Pblica, Madrid 1978 (Burocracia, en pgi-
nas 43-83).Beltrn M., La lite burocrtica
espaola. Ariel, Barcelona 1977.Beltrn M.,
Datos para el estudio de los funcionarios pbli-
cos en Espaa, en "Boletn del Centro de Estu-
dios Sociales" 3 (1964) 5-31.Blau P La
burocracia en la sociedad moderna, Paids,
Buenos Aires 1962.Campo S. del, La buro-
cracia y la sociedad actual, en "Rev. del Ins-
tituto de Ciencias Sociales" 1 (1963) 27-
43.Centro de Estudios Sociales, Sociologa
de la Administracin Pblica Espaola. Anales
de Moral Social y Econmica, Madrid 1968.
Crozier M., El fenmeno burocrtico, 2 vols.,
Amorrortu, Buenos Aires 1969.De Silgado
M.R., Burocracia y cambio social. Ensayo sobre
las relaciones entre las formas organizacionales
y la presin del cambio, Jos Porra Turanzas,
Madrid 1976.Demarchi F., La burocrazia
cntrale in Ltalia, Giuffr, Milano 1966.De-
marchi F., L'ideologa del funzionario, Giuffr,
Milano 1968.Gutirrez Ren A., Estructura
de la burocracia espaola: notas para un estu-
dio, en "Rev. Espaola de la Opinin Pbli-
ca" 3 (Madrid 1966).Menner, El funcionario,
Rialp, Madrid 1963.Merton R.K., Teora y
estructura social, FCE, Mxico 1964.Morey
A., La determinacin de efectivos en la burocra-
cia espaola y el comportamiento burocrtico.
Instituto Nacional de Administracin Local,
Madrid 1977.Mouzelis N.P., Organizacin y
burocracia, Pennsula, Barcelona 1975.Moya
C , Burocracia y sociedad industrial, Cuadernos
para el Dilogo, Madrid 1973.Pernaute
M.aA., El poder de los cuerpos de burcratas en
la organizacin administrativa espaola. Institu-
to Nacional de la Administracin Pblica, Ma-
drid 1978."Revista Espaola de Investiga-
ciones Sociolgicas" 23 (1983) (Encuesta a
funcionarios de la Administracin civil del

CAMBIO
SUMARIO: I. Teoras del cambio social -
II. El cambio en el anlisis estructural-fun-
cional - III. El cambio en la perspectiva sis-
tmica - IV. Estrategias del cambio - V. Medi-
cin y previsin del cambio.
I. Teoras del cambio social
La problemtica del cambio social
ocupa un lugar central en la sociolo-
ga desde sus comienzos, aunque
muchas veces se la haya tratado en
trminos como evolucin o progreso,
que tienen implicaciones tericas o
ideolgicas mucho ms precisas. Lo
que aqu vamos a hacer es especifi-
car las corrientes de reflexin sobre
el cambio social, que no analizar o
presentar un cuadro completo de los
muchos autores que han estudiado
este problema.
No se requiere mucho para darse
cuenta de que existe una gran varie-
dad de interpretaciones del cambio
social. P. D. Bardis traza un cuadro
sinptico de las teoras del cambio
social, agrupndolas en ocho orien-
taciones cuyos orgenes se pueden
encontrar en el pensamiento filosfi-
co presociolgico. Son las siguien-
tes: el evolucionismo o cambio so-
cial unilineal (G. Hegel, A. Comte,
H. Maine, H. Spencer); el evolucio-
nismo discontinuo, en el que el cam-
bio finaliza con la realizacin de la
utopa (K. Marx); la escuela dicot-
mica, que fija los puntos de parti-
da y de llegada del cambio social
(E. Durkheim, C. Cooley, M. We-
ber, F. Tnnies, R. Park); el cambio
social finalista (la Escolstica, san
Pablo, L. F. Ward, J. Dewey); el
cambio social en zigzag (R. Bab-
son); el cambio social irregular, en
el que, a diferencia del anterior, las
variaciones no son repentinas, sino
ms graduales y generalmente de
tipo adaptativo (W. Ogburn); el
cambio social en espiral (I. Khal-
dun, G. Vico, F. Nietzsche), y, por
ltimo, el cambio social cclico
(Anaximandro, los pitagricos, He-
rclito, Demcrito, Platn, Aristte- H. Maine (Ancient law, 1861), que sin temporal; pero sta, desde el
les, los estoicos, Polibio, Cicern,
L. Glumpovicz, V. Pareto, O. Spen-
gler, C. Gini, A. Toynbee, P. So-
rokin).
Aun limitando el anlisis a las
aportaciones ms estrictamente so-
ciolgicas sobre la transicin de la
sociedad tradicional agraria a la so-
ciedad moderna, industrial y comer-
cial, persiste una gran variedad de es-
quemas de referencia y de conceptos.
Fletscher compara sinpticamente
las teoras de once de los fundadores
de la sociologa. A. Comte (Sistema
de poltica positiva, vol. II, 1852)
formula la teora de los tres esta-
dios: teolgico, metafsico y positi-
vo. K. Marx ve las fases del cambio
199 Cambio
en los pasos progresivos desde un el reconocimiento de que el conteni-
comunitarismo primitivo a la escla- do esencial del cambio es el paso de
vitud, a la servidumbre, al capitalis- una sociedad predominantemente
mo y, por ltimo, al socialismo y al tradicional a otra predominante-
comunismo. H. Spencer (Principios mente contractual y racional, y la
de sociologa, vol. I, 1876) presenta observacin de que es necesario re-
su conocido esquema de cambio construir las instituciones a la luz de
desde la sociedad militar a la indus- principios racionales y ticos.
trial y, por fin, a la sociedad tica. Demarchi, por su parte, ve en la
L. Ward (Sociologa dinmica, 1906) idea optimista comn de un logro
conceptualiza el cambio de lo tradi- histrico-social progresivo uno de
cional a lo moderno como paso de los apriorismos que permanecen en
una fase en la que prevalecen conse- la teora sociolgica corriente.
cuencias comportamentales inespe- Pero el anlisis de los estudios so-
radas a otra en la que se dan control ciolgicos del cambio social no pue-
y administracin deliberada. En tr- de limitarse ni a verificar, como ha
minos casi semejantes se expresa hecho Bardis, los distintos esquemas
W. G. Sumner (Folkways, 1906): relativos al movimiento de la histo-
desde el dominio del instinto y del ria y dependientes de varias teoras
sentimiento de los folkways se pasa ms o menos fundadas emprica-
a los mores, a las instituciones y a mente, ni a comparar, a ejemplo de
las leyes en un crescendo del domi- Fletscher, las teoras elaboradas por
nio de la razn. Est muy cerca del diversos socilogos en torno a los
esquema spenceriano el que propo- cambios que ha sufrido la sociedad
ne H. F. Giddings (Principios de so- occidental a causa de la revolucin
ciologa, 1898), que seala tres es- movilista (Russet), comercial e in-
tadios evolutivos: militar-religioso, dustrial.
liberal-legal y econmico-tico. Es El estudio del cambio social im-
bastante conocido el esquema de plica la consideracin de la dimen-
conceptualiza el cambio social como punto de vista socio-cultural (Soro-
paso desde una sociedad apoyada en kin), no es nica ni uniforme. Aun-
el status a otra apoyada en el con- que se excluyan el tiempo ideacional
trato; como tambin son conocidos y el tiempo histrico en cuanto ex-
los de F. Tnnies (Comunidad y so- traos a la percepcin sensorial (So-
ciedad, 1887: cambio de comunidad rokin) y se fije la atencin en el
a sociedad), de E. Durkheim (La di- tiempo del devenir, hay que conve-
visin del trabajo social, 1893: cam- nir con Hawley en que e 1 tiempo se
bio de una sociedad segmentaria experimenta por lo menos de dos
con solidaridad mecnica a una so- maneras: como duracin y como re-
ciedad orgnica), de T. Hobhouse currencia, como serie de mltiples
(Moris in evolution, 1906: paso del ritmos fsicos, fisiolgicos y funcio-
parentesco al despotismo y a la ciu- nales.
dadana) y de M. Weber (Economa
y sociedad, 1922: paso de lo tradicio-
nal a lo racional). II. El cambio en el anlisis
estructural-funcional
Segn Fletscher, a pesar de las di-
ferencias, se pueden descubrir algu- As pues, adems de las teoras de
nos elementos comunes, tales como la historia, se deben tener en cuenta
Cambio
las teoras del cambio, que tenden-
cialmente prescinden de la posicin
histrica de la sociedad, porque estn
formuladas en trminos analticos
abstractos o basadas en el tiempo
como recurrencia. Entre stas, las
ms importantes en sociologa son
quiz las de origen estructural-fun-
cional.
A pesar de que Parsons advirtiera
de la extrema dificultad de construir
una teora del cambio del sistema
social, por no existir an una teora
relativa a sus procesos internos, se
debe reconocer que no faltan inten-
tos interesantes al respecto.
En cualquier caso, es el concepto
de disfuncin el que desempea un rol
central; por ejemplo, en el clsico
trabajo de Merton (Teora y estruc-
tura sociales, 1957). Recordemos
aqu la aportacin ms reciente de que los valores y la cultura de los
J. Galtung, en la que se afirma que
el cambio social puede verse como
proceso de ajuste de una matriz
estructural-funcional con el fin de
eliminar las disfunciones.
Este proceso es continuo por mu-
chas razones. Normalmente, las es-
tructuras nuevas pueden corregir
disfunciones de estructuras anterio-
res; pero a su vez pueden crear otras
disfunciones no previstas. Adems,
mientras que las funciones positivas
con frecuencia se olvidan, las negati-
vas provocan acumulacin de frus-
traciones; al ser prcticamente ut-
pico (si se excluyen quiz las pe-
queas comunidades) que ninguna
estructura tenga funciones nega-
tivas, bastan muy pocas disfuncio-
nes para que se generen cambios.
Por ltimo, si las ideologas y los
valores cambian rpidamente o
cambia el ambiente externo, algunas
estructuras que anteriormente eran
funcionalmente adecuadas pueden
convertirse en disfuncionales o per-
cibirse como tales. Por tanto, las in-
200
citaciones al cambio son continuas y
provienen de las disfunciones de las
estructuras.
En otros casos, el cambio va unido
ms genricamente a las capacidades
integradoras de la sociedad o de sus
subgrupos (Zollschan y Perrucci).
As, por ejemplo, H. Janne descri-
be la sociedad con una estructura
cuadriculada, cuyas dimensiones or-
togonales son la estratificacin ver-
tical (j er a r< l u a social) y la estratifi-
cacin horizontal (organizaciones
funcionales), y atribuye el cambio
(revolucionario) a que predomina la
integracin horizontal entre los ran-
gos subalternos de diversas organi-
zaciones funcionales, integracin de-
bida a la interdependencia o solida-
ridad orgnica (y, en cierta medida,
a la coercin), as como al hecho de
vrtices son los de la sociedad glo-
bal y de que tales vrtices controlan
de hecho y de derecho el Estado
[ /Revolucin]. Si la capacidad de
accin de las solidaridades horizon-
tales es inferior a la de las solidari-
dades verticales, el cambio se con-
vierte de revolucionario en reformis-
ta y de la dialctica del antagonismo
se pasa a la del conflicto o a la del
dilogo.
Muchas veces, la explicacin del
cambio social mediante el concepto
de innovacin se mueve en el mbito
de las teoras estructural-funcionales.
Resulta paradigmtica la utiliza-
cin que hace Boskoff del esquema
parsonsiano. Admitiendo la existen-
cia de cuatro problemas funcionales
bsicos (la adaptacin, la consecu-
cin de los fines, el mantenimiento
de las pautas mediante el alivio de
las tensiones, y la integracin) con
sus correspondientes procesos, y re-
conociendo cuatro niveles de orga-
nizacin (el tcnico primario; el di-
201
rectivo, que supervisa y organiza las
unidades tcnicas primarias; el insti-
tucional, que coordina las unidades
directivas, y el societario, que coor-
dina las unidades especializadas a
nivel institucional) con sus corres-
pondientes mecanismos de control y
coordinacin (autoridad, autoriza-
cin, regulacin, legitimacin y po-
der), Boskoff propone un esquema
estructural-funcional del cambio so-
cial que se basa en la identificacin
de las fuentes de los valores y de los
comportamientos innovadores (en
especial fuentes externas, a nivel tc-
nico y directivo), en el proceso de
filtracin y control de tales innova-
ciones (sobre todo a nivel institucio-
nal) y en sus repercusiones estructu-
ral-funcionales (adaptacin de las
estructuras anteriores a las innova-
ciones). De este esquema deduce,
entre otras cosas, que el cambio so-
cial puede alcanzar niveles significa-
tivos o porque el nivel institucional
se muestra ineficiente a la hora de
controlar la acumulacin de innova-
ciones y las consiguientes tensiones
(cambio por deficiencia institucio-
nal) o porque dicho nivel favorece
de hecho el cambio (cambio por
aquiescencia o por facilitacin insti-
tucional).
Entre las fuentes de valores y
comportamientos innovadores, Bos-
koff menciona la especializacin de
las tareas orientadas a satisfacer las
cuatro necesidades funcionales, la.
cantidad de recursos destinados a
cada una de ellas, la competencia
por el dominio a nivel institucional,
la percepcin de ineficiencias (dis-
funciones), la conflictividad existen-
te dentro de las cuatro reas funcio-
nales y la secularizacin.
El grado de burocratizacin, la
bidireccionalidad o no de las comu-
nicaciones entre los distintos niveles
organizativos, la composicin y la
Cambio
permeabilidad de las lites son, por
el contrario, variables que pueden o
no facilitar la innovacin en la fase
de control.
Sobre la base de la autonoma o
a vulnerabilidad del sistema social
frente a influencias externas, de las
fuentes de innovacin (internas o
externas), de los modelos de res-
puesta institucional a las innova-
ciones (rigidez, aquiescencia pasiva,
facilitacin activa) y del tipo de
efectos a corto plazo de las noveda-
des (tensiones, cambios limitados,
cambios rpidos, desordenados,
etctera), el autor propone una tipo-
loga de las situaciones de cambio
social, que reduce pragmticamente
a cuatro tipos: cambio gradual y or-
denado en el caso de sistemas socia-
les caracterizados por un relativo
aislamiento y por grupos institucio-
nales estables; tensiones estructura-
das en el caso de sistemas sociales
en que los niveles institucionales do-
minantes se oponen con rigidez a la
innovacin o la suprimen; innova-
ciones impuestas desde el exterior en
el caso de sistemas sociales cuyos
grupos institucionales son incapaces
de controlar las consecuencias de la
innovacin, y, por ltimo, cambio
planificado desde las bases internas
en el caso de sistemas sociales carac-
terizados por grupos institucionales,
no cuestionados y socialmente in-
fluyentes, que persiguen las innova-
ciones . o con su accin directa o
sirvindose de unidades tcnicas
apropiadas. Es indudable que siste-
matizaciones de esta ndole permi-
ten integrar en una teora del cam-
bio social muchas aportaciones
parciales que podran parecer con-
trapuestas por el mero hecho de que
toman como referencia aspectos o
dinmicas particulares del cambio
social (por ejemplo, teoras del con-
flicto, teoras de la adaptacin, etc.).
Cambio
Por otra parte, tambin es verdad
que el horizonte terico en que se
mueven es en parte inadecuado para
captar la complejidad y diversidad
de los niveles en que se produce el
cambio.
III. El cambio
en la perspectiva sistmica
La teora general de sistemas (o
sistmica) proporciona a este respec-
to el marco conceptual ms adecuado
y completo [SSistmica\ que unifi-
ca el enfoque histrico del cambio so-
cial con el enfoque estructural-fun-
cional y el anlisis del cambio
irreversible con el anlisis del cambio
rtmico o cclico [/'Sistmica].
Como afirma Etzioni, la dinmica
de las sociedades se puede analizar
desde ngulos diferentes. Hay cam-
bios que el sistema social realiza
para mantener sus propios confines
y sus propios modelos (homesta-
sis). Hay cambios estructurales que
el sistema social realiza para asegu-
rarse la supervivencia frente a de-
safos internos o externos (ultraesta-
bilidad). Por ltimo, hay cambios en
los mismos mecanismos de homes-
tasis y de ultraestabilidad, con lo
que aparecen nuevas unidades, cam-
bios que origina la capacidad pro-
yectiva del sistema, independiente-
mente de retos ambientales (trans-
formabilidad).
Mientras que los primeros buscan
mantener algunas formas estructu-
rales (morfostasis), por lo que se
guan por mecanismos de feed-back
negativo, los otros persiguen crear
nuevas estructuras (morfognesis) y,
por tanto, utilizan mecanismos de
feed-back positivo (de desviacin
autoamplificadora).
La tradicional teora estructural-
funcionalista es, pues, insuficiente;
pnra que pueda perdurar un sistema
202
social es necesario mantener, ms
que las pautas (como pide la teora
parsonsiana), las variables esencia-
les, y dentro de ciertos lmites. Para
conseguirlo se precisa que el siste-
ma reorganice o cambie sus pautas
(como ha demostrado la etnografa)
(Buckley) y que, adems de los pro-
cesos de estructuracin, funcionen
otros procesos de desestructuracin
y de reestructuracin, que ya descri-
bieron con acierto Thomas y Zna-
niecki en la obra The polish peasant
in Europe and America (1921).
El anlisis estructural-funcional
clsico es insuficiente no slo por la
poca importancia que da al cambio
social, sino porque, adems, su pers-
pectiva es tendencialmente inespa-
cial, ya que centra su atencin en los
procesos internos del sistema y deja
de lado los procesos fronterizos (Et-
zioni). En cambio, la perspectiva sis-
tmica, al problematizar el grado de
organizacin interna de un sistema y
al centrar su atencin en los proce-
sos de sistematizacin o de segrega-
cin (Hall y Fagen) y en el grado de
apertura de un sistema a las relacio-
nes con su ambiente, convierte los
lmites en objeto significativo de
anlisis, as como tambin los cam-
bios sociales que originan las inter-
acciones entre unidades societarias,
cambios a los que no presta aten-
cin una perspectiva de origen orga-
nicista, que, siguiendo el modelo
spenceriano, privilegia el anlisis de
cambios evolutivos por diferencia-
cin interna, como pone en claro
Cavalli al analizar el captulo V del
trabajo de T. Parsons y N. J. Smel-
ser Economy and society (1956) y el
artculo de Parsons Some considera-
tions on the theory of social change
(en "Rural Sociology", 26, 1961).'
Por ltimo, la perspectiva de la
teora general de los sistemas, en la
203
medida en que supera la visin del
cambio social como mera respuesta
adaptativa de primero o segundo or-
den (homestasis y ultraestabilidad) y
considera la transformabilidad de un
sistema, es decir, la posibilidad de un
cambio proyectado independiente-
mente de exigencias de adaptacin,
enmarca en su aparato conceptual las
teoras del cambio que subrayan el
elemento voluntarista o proyectual de
la dinmica social.
IV. Estrategias del cambio
Es muy interesante a este respecto
el trabajo dirigido por W. G. Ben-
nis, K. D. Benne y R. Chin. Es-
tos dos ltimos autores sealan tres terapias de grupo, etc.) y discutin-
estrategias fundamentales para el
cambio: estrategias emprico-racio-
nales, estrategias normativo-reedu-
cativas y estrategias que se basan en
la utilizacin del poder (de forma
poltica o de otras formas).
Las primeras, de origen ilustrado
y liberal, parten del presupuesto de
que los hombres son racionales, por
lo que siguen su inters racional una
vez que lo conocen. Se sitan en
esta lnea de pensamiento y accin
los que insisten en el desarrollo de
la investigacin cientfica y en la ge-
neralizacin de la enseanza (por
ejemplo, A. Comte y L. F. Ward),
en la colocacin del hombre adecua-
do en el puesto adecuado (por ejem-
plo, J. G. Moreno), en la valoracin
de la asesora de expertos en organi-
zaciones, en la investigacin aplica-
da y en la difusin de las innovacio-
nes, en la reorganizacin perceptiva
y conceptual por medio de la clarifi-
cacin del lenguaje; y tambin los
que, basndose en las nuevas cien-
cias humanas (sociologa, psicolo-
ga, etc.), proponen un pensamiento
utpico como instrumento para el
cambio [/Utopa].
Cambio
Por su parte, las estrategias nor-
mativo-reeducativas dan por senta-
do que el cambio de los modelos de
accin slo pueden darse si el indivi-
duo cambia su orientacin normati-
va, ya que un cambio que no afecte
ms que a conocimientos e informa-
ciones, por ms verdadero que sea,
no basta. Lo caracterstico de estas
estrategias es que implican al cliente
en la elaboracin de los programas
de cambio (ms a nivel de valores y
actitudes que de informaciones) e
imponen la colaboracin entre agen-
tes del cambio y clientes, sacando a
la superficie los elementos incons-
cientes que impiden la solucin de
los problemas (trabajos de grupo,
dolos pblicamente.
Finalmente, las estrategias que se
basan en la utilizacin del poder
parten del presupuesto de que los
individuos con poco poder se some-
ten a los que tienen ms poder, se-
cundando sus planes [/Poder].
Como advierten Chin y Benne, el
poder es ingrediente de todas las ac-
ciones humanas. Pero mientras que
en el caso de las estrategias emprico-
racionales el poder deriva del cono-
cimiento y en el de as normativo-
reeducativas proviene no slo del
conocimiento, sino tambin de ele-
mentos no cognoscitivos (como va-
lores, normas, etc.), en el caso de las
estrategias en cuestin el poder pro-
cede de la posibilidad de aplicar
sanciones (polticas, econmicas o
morales). Entre las estrategias que
se basan en el empleo del poder
pueden figurar la desobediencia ci-
vil, el uso de las instituciones polti-
cas (por ejemplo, de la magistratu-
ra) y la recomposicin de las lites
en el poder (por ejemplo, K. Marx).
En cierta medida, toda estrategia
del cambio presupone identificar las
Cambio
resistencias fundamentales contrarias
a la realizacin de un proyecto, as
como las tcnicas adecuadas para su-
perarlas.
G. Watson ha hecho un esfuerzo
por catalogar las principales fuentes
de resistencia al cambio, existentes
tanto en la personalidad como en
los sistemas sociales. En relacin
con estos ltimos, de inters sociol-
gico ms directo, se mencionan la
conformidad con las normas (que
garantiza colaboracin, comunica-
cin, etc.), la coherencia sistmica y
cultural (citada tambin por Og-
burn), la existencia de intereses ocul-
tos, la existencia de cosas sagradas y
el rechazo de los extraos. Entre las
fuentes de resistencia propias de la
personalidad se recuerdan: la ten-
dencia a mantener el equilibrio al-
canzado (homestasis), la costum-
bre, la percepcin y la memoria
selectiva, la dependencia de otros,
el super-ego, la inseguridad y la re-
gresin.
Tales resistencias pueden actuar
de diversas maneras dentro de la so-
ciedad, ya en relacin con los distin-
tos grupos y categoras que la com-
ponen, ya en relacin con el tipo de
cambio.
Por lo que se refiere a este ltimo
fenmeno, merece especial mencin
la teora del lag cultural de Ogburn,
segn la cual la cultura material
(objetos y sus procesos inmediatos
de produccin y de uso) cambia mu-
cho ms rpidamente que la cultura
no material (organizacin social, ar-
tes, filosofa, costumbres, religin,
etctera), crendose con ello des-
equilibrios sociales difciles de re-
solver.
En algunos casos, este desfase
puede darse al revs (Foley). Pinse-
se, por ejemplo, en ciertas culturas
urbanas de los pases del Tercer
Mundo, que asimilan los valores y
204
las normas de la cultura occidental
sin poseer sus capacidades producti-
vas; o en las reas rurales de emigra-
cin, en que sus habitantes reciben,
a travs de los mass-media, un pro-
ceso de socializacin que de hecho
se anticipa a la cultura urbana.
Los estudios tcnicos que requiere
toda estrategia de cambio son mu-
chos: desde trabajos sobre la difu-
sin de las innovaciones a trabajos
sobre la persuasin y sobre la pro-
paganda; desde teoras sobre la di-
sonancia o discrepancia cognosciti-
va, caztica o valorativa a teoras
sobre la accin colectiva, sobre la
activacin y sobre la institucionali-
zacin; desde estudios sobre la ac-
cin en las comunidades a estudios
sobre la toma del poder y sobre las
tcnicas revolucionarias, etc. Por el
momento, todos estos estudios no
son ms que una contribucin mo-
desta que la sociologa ofrece, a fin
de que lo social pueda manejarse se-
gn los proyectos de cambio (o de
mantenimiento) que elaboran las
fuerzas sociales.
V. Medicin
y previsin del cambio
La aportacin sociolgica a la
comprensin del cambio social abar-
ca, pues, desde el anlisis de los
cambios concretos, histricos, espe-
cialmente los derivados de la indus-
trializacin, hasta la preparacin de
esquemas analticos que puedan expli-
car el cambio social y, por ltimo,
hasta la explicitacin de estrategias y
tcnicas que dirijan el cambio social.
Pero una sociologa que quiera
ser ciencia emprica y no filosofa
social no puede contentarse con in-
dividuar perspectivas, instrumentos
conceptuales e hiptesis, pues le es
esencial mantener un cotejo sistem-
tico y controlado con los fenmenos
205
tal y como llegan a conocerse emp-
ricamente. Hay que reconocer que
no se ha hecho mucho a este respec-
to (Jarvis), bien por dificultades ob-
jetivas para conseguir datos sobre
distintas pocas (hay estadsticas sis-
temticas recientes, pero an no se
han difundido, y por otra parte, a
veces se limitan a aspectos cuyo in-
ters sociolgico es secundario),
bien quiz por la poca sensibilidad
metodolgica de quienes general-
mente se han dedicado a temas ma-
crosociolgicos.
Sin embargo, no faltan elabora-
ciones muy tiles para quien quiera
fundamentar empricamente el estu-
dio del cambio social con una meto-
dologa lo ms de fiar posible.
Entre las aportaciones ms intere-
santes, por oponerse a la percepcin
comn, se puede citar la demostra-
cin de las graves limitaciones con
que uno se topa cuando se considera
el cambio como la diferencia entre
dos medidas de una variable toma-
das cada una en un punto cronol-
gico, y sobre todo si se quiere prever
o explicar dicho cambio relacionn-
dolo con otras variables (causas o
predictores) (Bohrnstedt).
Acerca de los modos de tratar se-
ries temporales, probablemente la
sociologa podra aprender mucho de
otras ciencias, especialmente de la
econometra. Pero se presenta una
dificultad adicional en la importan-
cia, generalmente a tenerse bien en
cuenta, del error de medicin de las
variables sociolgicas, que da peso
tanto al fenmeno de la regresin a
la media (cuanto mayor es la medida
de una variable en el tiempo /,, tan-
to ms fcil es que haya un cambio
negativo en el tiempo t2) como a la
disminucin de las relaciones exis-
tentes entre las variables.
Por consiguiente, las dificultades
Cambio
que surgen a la hora de prever el
cambio social, aun prescindiendo de
mecanismos como los que enuncia
Merton sobre la profeca que se auto-
destruye o se autocumple (mecanis-
mos que, por otra parte, revisten una
importancia crucial), son notabilsi-
mas. Se ha logrado algn xito en la
previsin de los cambios que Zoll-
schan y Perrucci llaman sinergticos
(debidos a la concurrencia ms o
menos inconsciente de muchas ac-
ciones individuales), tales como los
cambios demogrficos, o en la pre-
visin de los procesos electorales;
pero en el campo del cambio social
en sentido estricto no se han realiza-
do avances, si se exceptan quiz las
aportaciones (por lo dems muy im-
precisas) de Ogburn sobre la in-
fluencia de los inventos tecnolgicos
en los restantes aspectos de la cultu-
ra (Schuessler). Las ms de las veces,
los socilogos se han limitado a pre-
sentar futuros alternativos sobre la
base de conjeturas, extrapolaciones y
especulaciones sobre el futuro de la
sociedad. Daniel Bell puede conside-
rarse como el principal representan-
te de esta orientacin (Schuessler).
Entre otras cosas, propone la formu-
lacin de futuros alternativos como
uno de los doce modos de previsin
de que disponen las ciencias socia-
les, que son: la fsica social (Comte,
Marx), el anlisis de las tendencias,
las certezas estructurales, el conoci-
miento del cdigo operacional (re-
glas de juego), del sistema operacio-
nal (fuentes del poder) o de los
requisitos estructurales, la identifi-
cacin del problema dominante o
del factor fundamental, las teoras
evolutivas, los anlisis de cada uno
de los casos y la teora de la decisin
(Bell) [/Futuro].
En lugar de dedicarse a prever los
cambios reales que deberan efec-
tuarse en la sociedad, los esfuerzos
 Campo
metodolgicamente ms rigurosos
se han centrado en una previsin
condicionada por la realizacin de
determinados presupuestos o condi-
ciones. Schuessler menciona a este
respecto las siguientes previsiones:
la adaptacin personal a diversas si-
tuaciones sociales mediante la regre-
sin mltiple, la teora de las deci-
siones (y de los juegos), la utilizacin
del modelo de las cadenas de Mar-
kov y de los modelos de las ecuacio-
nes estructurales para prever las
condiciones ocupacionales, la movi-
lidad social, etc. Se pueden aadir
los estudios simulativos. Se trata de
procedimientos ciertamente intere-
santes; pero su capacidad previsiva
hasta el presente se ha demostrado
bastante limitada [/Simulacin].
Concluyendo, el cambio social si-
gue siendo muy imprevisible. La re-
flexin sociolgica ha precisado
conceptos, ha formulado hiptesis,
ha proporcionado interpretaciones
histricas del pasado, ha sugerido l-
neas de orientacin hacia el futuro;
pero ha fallado casi del todo en el
banco de prueba fundamental de
toda ciencia emprica: la capacidad
predictiva.
De todo ello se desprende que las
especulaciones sobre el cambio so-
cial, a pesar del crdito de que go-
zan en la cultura actual, quiz son
inadecuadas y que hay que dedicar a
la investigacin emprica un esfuer-
zo mucho mayor que el realizado
hasta ahora.
R. Gubert
BIBLIOGRAFA: Bee R.L., Patierns and pro-
cesses. An introducion lo anlhropologcal
strategies for the sludy of sociocultural chan-
ge, The Free Press. New York 1974.Ben-
nis W.G., Benne K.D. y Chin R. (ed.), The
planning of change, Holt, Rinehart & Wins-
ton, London 1970.Cavalli L., // mulamento
sacale, II Mulino, Bologna 1970.Costa Pin-
to, La sociologa del cambio y el cambio de la
206
sociologa, Eudeba, Buenos Aires 1963.Chil-
de G., La evolucin de la sociedad. Ciencia
Nueva, Madrid 1970.Eisenstadt S.N., Ensa-
yos sobre el cambio social y la modernizacin,
Tecnos, Madrid 1970.Etzioni A. y E., Los
cambios sociales. Fuentes, tipos y consecuencias,
FCE, Mxico 1968.FOESSA, Informe socio-
lgico sobre el cambio poltico en Espaa, 1975-
1981, Euroamrica, Madrid 1981; Informe so-
ciolgico sobre el cambio social en Espaa.
1975-1985. Euroamrica, Madrid 1983.
Hagen, La teora del cambio social, Tercer
Mundo, Buenos Aires 1965.Johnson H. y
otros, El cambio social, Paids, Buenos Aires
1967.Maraval J.M., La sociologa de lo posi-
ble. Siglo XXI, Mxico 1972.Meadows, Mar-
cos para el estudio de los movimientos sociales,
Biblioteca de Ensayos Sociolgicos, Mxico
1960.Merton R., Teora y estructuras socia-
les. FCE, Mxico 1964.Moore W., Cambio
social. UTEHA. Mxico 1966.Nisbet R.,
Social change and history. Aspeis of the wes-
tern theory of development, Oxford Universi-
ty Press, London 1969.Sorokin P., Dinmica
social y cultural, Instituto de Estudios Polti-
cos, Madrid 1962; Sociocultural causalty, spa-
ce. time, RusseH & Russell, New York
1964.Spengler O., La decadencia de Occiden-
te. Espasa-Calpe, Madrid 1944.Toynbee A.,
Estudio de la historia. Alianza, Madrid
1975.Varios, Cambio social y religin en Es-
paa, Fontanella, Barcelona 1975.Watson
G. (ed.), Concepts for social change. National
Training Laboratories, Washington 1966.
Zollschan G.K. e Hirsch W. (ed.), Explorations
in social change, Routledge & Kegan, London
1964.
CAMPO
SUMARIO: I. Nacimiento y desarrollo de la
sociologa rural - II. El campo en los estudios
sociolgicos - III. De la sociologa rural a la
sociologa del asentamiento.
I. Nacimiento y desarrollo
de la sociologa rural
La sociologa rural, al igual que la
urbana, nace y se desarrolla en los
Estados Unidos entre los aos 1910-
1920, si bien pueden hallarse inte-
resantes indicaciones relativas a la
vida rural en los primeros socilo-
gos europeos (por ejemplo, Max
207
Weber, Die Verhaltnisse der Landar-
beiter im ostelbischen Deutschland,
1892) y en algunas obras de econo-
mistas, literatos, filsofos e historia-
dores anteriores. Si se quiere fijar un
comienzo, ste se puede hacer coin-
cidir con la presentacin en 1911 del
informe de la "Comisin para la
Vida Rural" nombrada por T. Roo-
sevelt, informe que detalla los pro-
blemas del mundo rural estado-
unidense: carencia de estructuras
viarias, trabajo femenino, problema
sanitario, etc. En ese mismo ao se
le confa a C. J. Galpin la primera
ctedra de sociologa rural, en la
universidad de Wisconsin (Madison).
Entre los primeros textos que en
su ttulo mencionan explcitamente
la sociologa rural. Stroppa recuer-
da: Constructive rural sociology
(1913), de J. M. Gillette, e Intro-
ducion lo rural sociology (1917), de
P. L. Vogt. El primero pone de ma-
nifiesto la importancia de la sociolo-
ga rural para actuar en el mundo
rural, en fase de rpido progreso, y
el segundo describe los cambios que
han tenido lugar en la vida rural.
Otras obras significativas son: Rural
social problems (1924), de C. J. Gal-
pin, y Rural sociology (1926), de
C. C. Taylor.
Como en el caso de los primeros
estudios de sociologa urbana, es un
motivo claramente pragmtico el
que suscita el inters de los socilo-
gos por la vida rural. El estudio so-
ciolgico del campo nace como dis-
ciplina auxiliar en la formacin de
los tcnicos agrarios. Por eso fre-
cuentemente su enfoque es sociogr-
fico, pues mira ms a cuantificar y
describir los fenmenos que a cons-
truir teoras, cumpliendo de forma
muy escasa la exigencia de amplias
visiones tericas, propias de la tradi-
cin sociolgica europea.
El mtodo del estudio de las co-
Campo
munidades es quiz el ms apropia-
do para una interpretacin sociogr-
fica de la sociologa [/Comunidad].
Charles J. Galpin dio un fuerte im-
pulso a la sociologa rural sirvindo-
se de este mtodo, ya directamente
(muy conocido es su The social ana-
tomy of an agricultura! community,
1915, en el que Galpin establece al-
gunos criterios, muy seguidos des-
pus, para descubrir los confines de
las comunidades), ya indirectamente
como director de la Seccin de Po-
blacin agrcola y de Vida rural del
Ministerio de Agricultura de los Es-
tados Unidos desde el ao 1919. Los
estudios sobre las comunidades ru-
rales se multiplican de manera es-
pecial a raz de la asignacin de
fondos para investigaciones de so-
ciologa y economa rural, asigna-
cin prevista en el Purnell Act y
aprobada por el Congreso en 1925.
Entretanto, ya en 1921 los estudio-
sos estadounidenses de sociologa
rural se organizan, constituyndose
en una seccin especfica de la So-
ciedad Americana de Sociologa, des-
pus de que sta, ya en 1912, dedica-
ra su congreso anual a la sociologa
rural.
Durante este perodo sobresalen
en Europa los estudios del ingls
P. Geddes, The village world (1927),
y de los alemanes L. von Wiese, Das
Dorf ais soziale Gebilde (1928), y
Max Bruno, Vom Wert des Bauern-
standes (1929).
Entre la crisis econmica de 1929
y la segunda guerra mundial no se
aprecian avances significativos. Pero
en 1937 la Rural Sociolgica! Sec-
tion, constituida en 1921, se trans-
forma en la Society of Rural Socio-
logy, tras fundarse el ao anterior la
revista "Rural Sociology". La socio-
loga "rural adquiere de este modo,
dentro del mbito ms amplio de la
sociologa, una autonoma conside-
Campo
rabie, corriendo siempre el riesgo de
quedar aislada cuituralmente, como
bien lo prueba su ausencia de los re-
cientes Congresos Mundiales de So-
ciologa, organizados por la Interna-
tional Sociolgica! Association.
Despus de la segunda guerra
mundial, los estudios de sociologa
rural han tenido un nuevo auge y se
han centrado en los rpidos cambios
que han reducido fuertemente el
porcentaje de fuerza-trabajo dedica-
do a la agricultura, poniendo en cri-
sis la tradicional identificacin entre
sociedad rural y sociedad agrcola.
El inters por la sociologa rural se
desarrolla tambin en Europa, en
Japn y, posteriormente, en los
principales pases del Tercer Mun-
do. A este respecto, F. Demarchi re-
cuerda las investigaciones que, en
1950, y por iniciativa de la UNES-
CO, realizaron G. Wurzbacher y
R. Pflaum en una aldea del Wester-
wald (cerca de Colonia), as como la
investigacin que entre 1954-1955
llev a cabo E. C. Banfield en Mon-
tegrano (Potenza, Italia); esta lti-
ma, una vez publicada en 1958, pro-
voc grandes polmicas por haber
interpretado en trminos culturales
(familismo amoral) las causas de la
incapacidad de desarrollo de la Ita-
lia meridional (cf G. A. Morselli,
Sociologi nordamericani e societ
contadina italiana: a proposito del li-
bro del Banfield, en "Quaderni di
Sociologia Rurale", n. 1, 1962, y
A. Pizzorno, Familismo amorate e
marginalit storica, ovvero perch
non c' niente da fare a Montegrano,
en "Quaderni di Sociologa", 1967,
pgs. 247-261).
En 1957 se funda la Sociedad
Europea de Sociologa Rural, que
posteriormente editar la revista
"Sociologia Ruralis". Ese mismo
ao surge una asociacin anloga en
Japn.
208
En Italia se constituye en 1959 la
Societ Italiana di Sociologia Rurale
y en 1960 empieza a publicarse la re-
vista "Quaderni di Sociologia Rura-
le" (que cesa despus de algunos
aos). El inters sociolgico por los
problemas de la sociedad rural evi-
dentemente es anterior y se relacio-
na sobre todo con los estudios rela-
tivos al campo meridional. Stroppa,
en la introduccin a su Antologa de
sociologa rural, menciona el Con-
greso sobre los problemas del Mez-
zogiorno, celebrado en Bari en 1944;
el Movimento di Comunit, fundado
por Adriano Olivetti; la SVIMEZ de
Roma, la seccin de sociologa rural
del Centro de especializacin de in-
vestigaciones econmico-agrarias
para el Mezzogiorno de Portici, el
Centro de estudios sociales y admi-
nistrativos de Bolonia, la publica-
cin desde 1954 de la revista "Nord
e Sud". A pesar de todo ello, puede
decirse que la sociologa rural se ha
cultivado poco en Italia, dado que,
como afirma Stroppa, todava falta
una ctedra universitaria especfica
de esta disciplina y se pueden contar
con los dedos de la mano los soci-
logos que han contribuido de forma
significativa a su desarrollo. Proba-
blemente, el hecho de que las opor-
tunidades educativas sean todava
en Italia bastante mayores para los
que viven en la ciudad que para los
habitantes del campo, junto con el
predominio de la cultura urbana en
todos los niveles, puede explicar
parcialmente esta deficiencia, que,
por otra parte, es comn a toda
Europa.
Sin embargo, como se ver ms
adelante, los recientes cambios so-
ciales han puesto en cuestin la legi-
timidad de la sociologa urbana y de
la sociologa rural como disciplinas
distintas, avanzndose la propuesta por otra parte, se alude de forma
de una sociologa ms general del
209
asentamiento, que puede recuperar
en parte las reflexiones abandona-
das por la sociologa urbana y la so-
ciologa rural, encuadrndolas en un
nico sistema de referencia.
II. El campo
en los estudios sociolgicos
El estudio sociolgico de la vida
rural tiene su historia no slo en tr-
minos institucionales, sino tambin
en trminos de perspectiva terica..
Al respecto, Demarchi distingue
cuatro fases: la primera, relacionada
con la contraposicin radical entre
ciudad y campo; la segunda, ligada
al concepto de continuum urbano-
rural; la tercera, caracterizada por
los intentos de reconstruccin de
una visin sistemtica de la vida ru-
ral, y la cuarta, centrada en el cotejo
internacional de los procesos de mo-
dernizacin del campo.
Si se acepta la definicin de socio-
loga como un intento de la socie-
dad industrial de tomar conciencia
de s misma, se comprende la pers-
pectiva en que reflexionan sobre el
campo los primeros socilogos.
Desde Saint-Simn hasta Marx,
Compte, Durkheim y \yeber, la ciu-
dad se ve como motor de la historia,
o por ser el lugar privilegiado del
modo ms radical de produccin in-
dustrial capitalista (en K. Marx, El
capital, I) o por ser el lugar de ma-
yor densidad social (E. Durkheim,
De la divisin del trabajo social,
1893), y, de todos modos, una etapa
necesaria del proceso de racionaliza-
cin, a pesar de sus lmites y contra-
dicciones.
Al campo se le considera atrasa-
do, y a la vida rural, como antittica
de la urbana, como un tipo de vida
de tiempos pasados, al que a veces,
idlica. El autor ms citado a la hora
Campo
de aseverar esta visin dicotmica
de la ciudad y del campo es Tnnies
(Comunidad y sociedad, 1887): a la
comunidad, que se distingue por una
vida familiar hecha de concordia,
por una vida aldeana enraizada en
las tradiciones y en la agricultura,
por una vida de ciudad basada en la
religin y en el arte, se contrapone
la sociedad, cuyas caractersticas son
la vida metropolitana, trenzada de
convenciones; la vida nacional, en la
que prima la poltica; la vida cosmo-
polita, en la que tienen gran peso la
opinin pblica y la ciencia; la es-
tructura econmica, que se basa en
la industria y el comercio, y no ya en
la agricultura y en la economa
domstica.
Como puede advertirse, a lo que
esta visin tiende es a contraponer
no tanto ciudad y campo cuanto
dos tipos diversos de sociedad, la
tradicional y la industrial moderna,
aunque la ciudad constituye el lugar
privilegiado de la segunda y el cam-
po la bolsa de supervivencia de la
primera. Esta visin del cambio so-
cial es bastante comn en el pen-
samiento sociolgico; recurdese la
distincin entre sociedad segmenta-
ria y sociedad orgnica de Durk-
heim (De la divisin del trabajo so-
cial), la distincin entre status y
contrato de Maine (Ancient law,
1861), la distincin entre gentico y
teleolgico de Ward (Sociologa di-
nmica, 1902), por no citar las ms
conocidas especulaciones sobre la
dinmica social de Compte, Marx y
Spencer.
As que la relacin ciudad-campo
se superpone a las relaciones tradi-
cin-modernidad, sociedad agrcola-
sociedad industrial y comercial, de
manera que suele designarse como
urbanizacin el proceso mediante el
cual se realiza el cambio social
[/Urbanizacin].
Campo
Probablemente, la investigacin
clsica que mejor ha puesto de relie-
ve el proceso de cambio en el mun-
do rural, la desorganizacin de la
vida familiar y comunitaria tradicio-
nal y su reorganizacin sobre la
base de nuevos modelos ha sido la
de W. I. Thomas y F. Znaniecki,
The polish peasant in Europe and
America (Boston 1918-1920), espe-
cialmente en su primer volumen. En
ella se ve con claridad el incentivo
del cambio en la intensificacin de
los contactos de la comunidad rural
con el mundo exterior, en particular
con la ciudad, as como en los cam-
bios de tipo econmico, como la
industrializacin. Segn estos dos
autores, el proceso constructivo de
la nacin polaca se ha llevado a
cabo a base de desorganizar la vida
rural y de reorganizarla sobre bases
nuevas.
Es muy conocido, debido a su es-
fuerzo por reconstruir las caracters-
ticas de la vida comunitaria rural, el
estudio realizado en los aos 1926-
1927 por Redfield, Tepotzlan, a me-
xican village (Chicago 1930). Aun-
que subraya la cooperacin y la
cultura comn existentes en la aldea
mejicana de Tepotzlan (por lo que
fue criticado ms tarde por O. Le-
wis), no falta en este estudio el reco-
nocimiento de algunos sntomas de
cambio, del comienzo de un proceso
de urbanizacin a travs de los con-
tactos que la clase superior de la al-
dea (los correctos) mantiene con la
ciudad.
Las modificaciones ms evidentes
de la comunidad rural puestas de re-
lieve por los estudiosos de la socio-
loga rural, el ensanchamiento de las
dimensiones territoriales, la dismi-
nucin de la importancia de los gru-
pos de vecindad, el aumento de las
diferenciaciones internas y de la mo-
vilidad, la interpenetracin de los
210
confines de las diversas comunida-
des, la tendencia creciente de los or-
ganismos gubernativos a asumir
funciones que antes se asignaban al
autogobierno ms o menos formal
de la comunidad local, modificacio-
nes todas ellas resumibles en los
procesos de progresiva sistematiza-
cin y centralizacin de los grandes
sistemas estatales-nacionales, ponen
en crisis la tradicional conceptuali-
zacin dicotmica de las relaciones
ciudad-campo. Si por comunidad
rural hemos de entender la realidad
tipificada por Tnnies en la Ge-
meinschaft, en que la regla es el
obrar comunitario, definido por We-
ber (La metodologa de las ciencias
sociales), entonces no cabe duda de
que tal comunidad est desapare-
ciendo. La clave interpretativa de
las relaciones ciudad-campo empe-
zara, pues, a fallar al decaer uno de
los dos polos en virtud del proceso
de urbanizacin, que difunde en el
campo los modos de vida urbanos.
Sin embargo, la realidad no es tan
sencilla ni esquemtica. La comuni-
dad rural, a pesar de los cambios ac-
tuales, sigue distinguindose de la
ciudad. Ms que a convertirse en
apndice de la ciudad, tiende a
adaptarse de forma original a las
nuevas situaciones. Por consiguien-
te, y segn afirman Sorokin, Zim-
mermann y Galpin (A systematic
source book in rural sociology, 1931),
no se trata de una simple urbaniza-
cin, sino de una reurbanizacin,
trmino acuado para subrayar la
capacidad evolutiva de la comuni-
dad rural sin perder sus caractersti-
cas esenciales.
A pesar de todo, la nueva siste-
matizacin conceptual no resiste
ante la evidencia del progresivo des-
garrarse del tejido social de la co-
munidad rural; los elementos tradi-
cionales son sustituidos por los
211
nuevos, la penetracin de los con-
fines comunitarios desde fuera se
hace cada vez ms intensa, la auto-
noma de la comunidad se va viendo
cada vez ms reducida por la fuerza
de los cambios exgenos, por los ti-
rones centralizadores. Parece como
si la Gesellschaft fuera sustituyendo
en todos los mbitos a la Gemein-
schaft. En 1940, C. P. Loomis tradu-
jo al ingls la obra Gemeinschaft und
Gesellschaft (Comunidad y sociedad)
de Tnnies; por aquellos aos se le-
vant una polmica contra un exce-
sivo centralismo que, destruyendo la
autonoma socio-cultural y econ-
mica de la comunidad local, eli-
minaba un instrumento eficaz de in-
tegracin, de mediacin entre el
individuo o la familia y el mundo
exterior (C. C. Zimmermann, The
changing community, N. York 1938;
Id., Centralism versus localism in the
community, en "American Sociolo-
gical Review", 3, 1938, pgs. 155-
166).
El planteamiento terico de la so-
ciologa rural realiza una significati-
va modificacin con el abandono
del presupuesto de que la originali-
dad de cada comunidad consiste en
el mantenimiento de algunas carac-
tersticas constantes, esenciales, y
con la afirmacin de que todo asen-
tamiento, sea rural o urbano, puede
caracterizarse por la diversa combi-
nacin de un conjunto de variables
(T. Lynn Smith, Trends in commu-
nity organization and Ufe, en "Ame-
rican Sociological Review", 5, 1940,
pgs. 323-334).
Por consiguiente, entre ciudad y
campo no se dar ya una simple di-
cotoma, sino un continuum urbano-
rural.
De este modo es posible identifi-
car con mayor exactitud las diferen-
cias que todava persisten entre la
vida en las aldeas y la vida en las
Campo
ciudades, as como seguir mejor la
marcha del proceso de urbaniza-
cin, advirtiendo sus factores ace-
leradores, tales como la dimensin
demogrfica del asentamiento, la
vecindad con ncleos urbanos, los
movimientos de poblacin (por
ejemplo, los debidos al turismo), la
difusin de los mass-media, etc.
Por lo que se refiere a las varia-
bles a tener en cuenta para situar los
asentamientos dentro del continuum,
son muy interesantes los trabajos de
C. P. Loomis (por ejemplo, Studies
in applied and theoretical social chan-
ge, East Lansing 1950; C. P. Loomis
y J. A. Beegle, Rural social systems:
a textbook in rural sociology and
anthropology, N. York 1950). En
ellos las dimensiones que se utilizan
en el anlisis son muy parecidas a
las variables-pautas (bastante ms
conocidas) que Talcott Parsons su-
giere en El sistema social (1951) y
ayudan a diferenciar las comunida-
des no slo en el aspecto de conti-
nuum rural-urbano, sino tambin en
el otro aspecto, ms amplio, de con-
tinuum folk-rural-urbano, en el que,
por influjo del enfoque antropolgi-
co de Redfield (Tepotzlan, a mexi-
can village, 1930), la sociedad rural
constituye una fase intermedia entre
la tribu primitiva y la ciudad mo-
derna.
En este perodo y en el inmediata-
mente posterior salen a la luz otras
obras que tratan de dar una visin
sistemtica del ambiente rural, estu-
diando sus caractersticas demogr-
ficas, econmicas, institucionales y
culturales. Aqu podemos recordar
el texto de A. L. Bertrand y otros,
Rural sociology. An analysis of con-
temporary rural Ufe (N. York 1958).
Aunque las sistematizaciones de
este estilo pierden importancia fren-
te al cambio tan rpido del mundo
rural, tienen la indudable ventaja de
 Campo
ofrecer un cuadro global, a veces in-
cluso metodolgicamente elaborado,
de la situacin del campo en un pe-
rodo histrico determinado.
Si bien la concepcin del conti-
nuum rural-urbano resulta ms id-
nea que la dicotmica para captar la
mltiple diversidad de las situacio-
nes concretas de las comunidades
rurales, no por ello pierde su ambi-
gedad, que consiste esencialmente
en interpretar en trminos de ciudad-
campo unos procesos de cambio que
afectan a la sociedad entera, como
se ha dicho ms arriba. Ya en 1960
R. Dewey, en un artculo publicado
en el "American Journal of Socio-
logy", pone en claro este hecho (The
rural-urban connuum: real but rela-
tively unimportant).
Ms tarde, en 1966, Bruno Benve-
nuti reanuda esta crtica, insistiendo
en la mayor propiedad del concepto
de modernizacin. G. Mottura, en
relacin con la polmica en torno al
concepto de continuum rural-urbano
mantenida en la revista "Sociologa
Ruralis", se sita en una perspectiva
semejante, interpretando los fen-
menos atribuidos normalmente a la
urbanizacin como mecanismos de
reintegracin del sistema social o
como instrumentos de construccin
de los sistemas nacionales.
Estas crticas alcanzan tambin a
la sociologa urbana (por ejemplo,
M. Castells, Y a-t-il une sociologie
urbaine?, en "Sociologie du Tra-
vail", 1, 1968, pgs. 72-90).
Muchos de los fenmenos que se
analizaban en trminos de ciudad-
campo pueden comprenderse mejor
a partir de las teoras sobre el cam-
bio social, y los estudios relativos
a los procesos de modernizacin
especialmente en los pases en vas
de desarrollo contribuyen a hacer
esto bastante claro. Stroppa muestra
que, entre los argumentos tratados
212
desde 1952 a 1959 en la revista "Ru-
ral Sociology", el estudio de las cul-
turas subdesarrolladas del Tercer
Mundo, y en particular del proceso
modernizador que en ellas tiene lu-
gar, es el tema predominante.
Pero el inters por los cambios
que acaecen en el campo de todo el
mundo no es el nico tipo de res-
puesta que la sociologa rural puede
dar a su crisis. En el campo se sigue
ejerciendo la actividad agrcola, que,
aunque reducida a los trminos de
sector subsidiario, no deja de ser un
captulo importante en la economa
de la sociedad.
Y as, la sociologa rural se con-
vierte para algunos en una sociolo-
ga de la profesin agrcola (Barbe-
ris, 1965), que se empareja con la
sociologa del trabajo industrial, con
la sociologa de la profesin mdica,
con la sociologa del deporte, etc.,
en cuanto que tiene como objeto
propio una actividad especfica
[/Agriculturas-
La familia agrcola, la finca agr-
cola, la difusin de las innovaciones
tecnolgicas (vase D. Boldizzoni,
Un fone di ricerca delta sociolo-
ga rurale americana: la diffusione
delle innovazioni in agricultura, en
"Quaderni di Sociologa", 19, 1970,
pginas 42-73), el comportamiento
asociacionista y cooperativista se
convierten en los objetos fundamen-
tales de inters. Un breve anlisis de
los ltimos aos de las revistas "Ru-
ral Sociology" y "Sociologa Rura-
lis" confirma plenamente esta ten-
dencia.
El tercer tipo de respuesta a la cri-
sis de la sociologa rural consiste en
una recuperacin parcial de su valor
poltico en orden a la planificacin y
al desarrollo del campo.
A la mejora de la calidad metodo-
lgica de los estudios publicados en
"Rural Sociology" (de los artculos
213
publicados de 1966 a 1972, ms del
50 por 100 utilizan tcnicas de anli-
sis multivariado, a diferencia del 23
por 100 del periodo 1961-1965), le
sigue segn un estudio realizado
por Nolan y Galliher una dismi-
nucin de los artculos relaciona-
dos con la poltica social. Para
T. R. Ford, la manera de devolver a
la sociologa rural su antigua vitali-
dad consiste en concebirla como ser-
vicio pblico, manteniendo relacio-
nes muy estrechas con las autori-
dades gubernativas. Una estricta
relacin bidireccional con subsiste-
mas rurales de dimensiones restrin-
gidas con vistas a su gestin autno-
ma es lo que propone Galjart como
una forma de establecer una rela-
cin nueva entre la sociologa rural
y su objeto. Este cambio de perspec-
tiva, desde el anlisis de la adapta- que mantiene el objeto original de la
cin del subsistema rural a la socie-
dad global hasta la proyeccin de
un desarrollo de la sociedad rural ba-
sado en sus propios valores, se tras-
luce como evidente en una obra re-
ciente de Guidicini.
El rol del socilogo a la hora de
organizar el desarrollo de las zonas
rurales parece, por otra parte, bas-
tante consistente en los trabajos rea-
lizados en Italia sobre la institucin
de las zonas de saneamiento y de las
comunidades de montaa (por ejem-
plo, F. Demarchi, Sociologa di una
regione alpina, Bolonia 1968), aun-
que cada vez se apela menos al obje-
tivo de crear en el campo el efecto
ciudad, como consecuencia del cam-
bio de perspectiva ya indicado, que
tiende a revalorizar la vida rural
frente a la urbana. La insistencia
creciente en la importancia del cam-
bio de los equilibrios naturales am-
bientales por parte del movimiento
ecolgico, adems de haber contri-
buido a este cambio, le abre nuevos
campos de estudio al socilogo ru-
Campo
ral, hasta el punto de convertir la
sociologa verde, as llamada por
Barberis como alternativa a la so-
ciologa de la profesin agrcola, en
algo digno de una consideracin
mucho mayor que la que pudiera
haber sospechado el autor de tal de-
nominacin.
III. De la sociologa rural
a la sociologa del asentamiento
Ante estos desarrollos alcanzados
por la sociologa rural como res-
puesta a la crtica tan resuelta con-
tra la capacidad explicativa de las
categoras urbano y rural, hemos de
concluir que no se puede hablar ya
de una sociologa rural. Incluso la
solucin que a primera vista parece
sociologa rural, concretamente el
quehacer del socilogo rural en la
planificacin y en la direccin de los
procesos de desarrollo del campo,
en realidad no hace ms que dar
vueltas en torno al problema hasta
tanto no se precisa el corte analti-
co de la contribucin cognoscitiva
especfica que ofrece el socilogo
rural.
Por otra parte, una sociologa de
la agricultura no puede abarcar toda
la realidad social del campo, de la
misma manera que una teora del
cambio social no es especfica del
socilogo rural.
Si a esto se aade que tambin la
sociologa urbana (Gubert), para la
que a menudo la ciudad no es ms
que el lugar donde se concentran los
fenmenos objeto de las distintas
sociologas especiales, llega a con-
clusiones parecidas, habr que con-
cluir que tanto para la sociologa ru-
ral como para la urbana se plantea
el problema de su refundamenta-
cin.
 Campo
No parece que sea un paso decisi-
vo unificar ambas disciplinas en una
sociologa urbano-rural, lo cual se
ha hecho alguna vez por ajustarse a
la concepcin del continuum urbano-
rural, a no ser que esto equivalga a
considerar el asentamiento como
objeto especfico de la disciplina.
Pensndolo bien, existe una solu-
cin bastante clara para este proble-
ma. La sociologa general, a la vez
que ha tratado de integrar en su teo-
ra la dimensin temporal, ha des-
cuidado bastante la dimensin espa-
cial, proponiendo conceptos y teoras
que presuponen o una sociedad
puntual, adimensional, o bien una
sociedad en la que se puede prescin-
dir del espacio, como si se tratara de
un organismo altamente integrado.
Esto, entre otras cosas, ha obligado
a sacrificar el estudio de las perife-
rias y de los confines al estudio de
los centros, mutilando sus capacida-
des de descripcin, previsin, expli-
cacin y control de los fenmenos
sociales.
El anlisis de la relacin entre or-
ganizacin territorial (concentra-
cin, dispersin, oportunidad de co-
municacin, etc.) y organizacin
social, entre espacio y sociedad,
puede as convertirse en una aporta-
cin importante, exigible de una so-
ciologa del asentamiento o de una
sociologa del territorio. Hay ya al-
gunos socilogos que se mueven en
esta direccin. Se puede citar a
F. Demarchi, que subraya la impor-
tancia del anlisis del vnculo espa-
cial que caracteriza a toda comuni-
dad humana, anlisis que constituye
el objeto especfico de una sociolo-
ga del asentamiento. Se puede citar
tambin a F. Martinelli, el cual,
alentado por Ardig, lleg a descu-
brir algunas variables fundamenta-
les para esta sociologa en la obra de
Durkheim, sobre todo cuando trata
214
del objeto de la morfologa social. Y,
finalmente, se puede recordar a
R. Strassoldo, que, tras reconocer a
la sociologa urbano-rural una posi-
cin fronteriza entre ciencias socia-
les y ciencias territoriales, presenta
una sociologa del ambiente, sensible
a la problemtica ecolgica. En esta
clave se recuperan los estudios so-
bre las emigraciones, sobre la difu-
sin de las innovaciones, sobre las
reas de gravitacin y sobre los con-
fines de las comunidades (es muy in-
teresante en este sentido el estudio
de W. J. Haga y C. L. Folse, Trade
patterns and community identity, en
"Rural Sociology", 1971, pgs. 42-
51), sobre la eleccin matrimonial,
sobre las relaciones con el ambiente,
que tanta importancia han tenido ya
en la sociologa rural.
De este modo, el campo no es ya
el objeto global de una disciplina,
sino que, junto con la ciudad, se
convierte en el mbito en que se
mueven los estudios sociolgicos
con mltiples objetos diversos y
complementarios, como los estudios
relativos al cambio social y a la pro-
fesin agrcola, y, sobre todo, los es-
tudios centrados en la dimensin es-
pacial y en el ambiente, los cuales
podrn alcanzar mucha importan-
cia. De la confrontacin de todos
ellos, as como de otras disciplinas,
como la economa, las ciencias agra-
rias y forestales, la ecologa, la an-
tropologa cultural, etc., se podrn
obtener conocimientos tiles para la
adopcin de medidas polticas en el
gobierno del campo, no ya slo en
funcin de los intereses de las ciuda-
des y de los centros nacionales e in-
ternacionales.
R. Gubert
BIBLIOGRAFA: Alba V., Historia general del
campesinado. Plaza-Janes, Barcelona 1974,
Alonso V. y otros. Crisis agrarias y luchas
215
campesinas, Ayuso, Madrid 1976.Arillo J.,
Estructura y problemas del campo espaol, Edi-
cusa, Madrid 1967.Ardig A., Sociologa ru-
rale, en A. Pagani (ed.), Antologa deile scien-
ze sociali, II, II Mulino, Bologna 1963, 247-
271.Barberis C , Sociologa rurale, Agrico-
le, Bologna 1965.Bayo E., El manifiesto de
la tierra. Planeta, Barcelona 1973.Bertal
A.M., La propiedad de la tierra y as luchas
agrarias andaluzas, Ariel, Barcelona 1974.
Boserup E., Las condiciones del desarrollo en la
agricultura, Tecnos, Madrid 1967.Carrin
P., Los latifundios en Espaa, Ariel, Barcelona
1975.Freir P., Extensin o comunicacin. La
concientizacin en el medio rural, Siglo XXI,
Madrid 1973.Cirarda L., Los latifundios a la
luz de la doctrina cristiana, en "Rev. del Traba-
jo" 16 (1966) 243-253.Galesky B., Sociolo-
ga del campesinado. Pennsula, Barcelona
1977.Garca Delgado J.L., La cuestin agra-
ria en la Espaa contempornea, Edicusa, Ma-
drid 1976.Garca Fernndez J., Organiza-
cin del ejercicio y economa rural en la Espaa
atlntica. Siglo XXI, Madrid 1975.Gaviria
M. y otros. La comarca en la reestructuracin
del territorio. Instituto de la Administracin
Local (IEAL), Madrid 1973.Gaviria M.,
Campo, urbe y espacio del ocio. Siglo XXI, Ma-
drid 1971; Ni desarrollo regional ni ordenacin
del territorio. El caso valenciano, Tirner, Ma-
drid 1974; Ecologismo y ordenacin del territo-
rio en Espaa, Cuadernos para el Dilogo, Ma-
drid 1976.Gmez Avyan, Las inversiones
intelectuales en la agricultura y la conveniencia
de su planificacin regional, en "Rev. Interna-
cional de Sociologa" 83/84, julio-diciembre,
457-477.Gubert R., Ha ancora un significato
la sociologa urbana?, en "La Ricerca Sociale"
7-8 (1974) 77-79.Gut el man M., Structures et
reformes agraires, Maspero, Pars 1975; Capi-
talismo y reforma agraria en Mxico, Era, M-
xico 1975.Huizer G., Elpotencial revoluciona-
rio del campesino, Siglo XXI, Mxico 1976.
Jacoby E.M., El campesino y la tierra en los
pases pobres, Siglo XXI, Madrid 1975.
Joung J., La ordenacin del espacio rural, en
"Nuevo Urbanismo" 5, IEAL, Madrid 1972.
Jovellanos G.M., Informe sobre la Ley Agraria,
Instituto de Estudios Polticos, Madrid
1955.Lefebvre H., De lo rural a lo urbano,
Pennsula, Barcelona 1971.Luelmo J., Histo-
ria de la Agricultura en Europa y Amrica, Ist-
mo, Madrid 1975.Lpez de Sebastin J., Po-
der poltico y reforma agraria, Guadiana,
Madrid 1968.Maurice J., La reforma agra-
ria en Espaa en el siglo XX, Siglo XXI, Ma-
drid 1975.Malefakis E., Reforma agraria y
revolucin campesina en la Espaa del siglo XX,
Ariel, Barcelona 1971.Miguel J.M.a de, No-
tas sobre la estructura social del campo espaol.
Consejo Superior de Investigaciones Cientfi-
cas, Instituto "Balmes" de Sociologa, Madrid
Capitalismo
1970.Prez Daz V., Estructura social del
campo y xodo rural, Tecnos, Madrid 1967;
Pueblo y clases sociales en el campo espaol. Si-
glo XXI, Madrid 1975.Rubio J.L., Las de-
terminaciones histrico-polticas de la situacin
agraria, en "Rev. de Estudios Agrosociales"
52 (julio-septiembre 1965) 13-39.Saavedra
A., Capitalismo y lucha de clases en el campo,
Siglo XXI, Madrid 1974.Snchez Jimnez
J., La vida rural en la Espaa del siglo XX, Pla-
neta, Barcelona 1975.Sanz Jarque J.J., Co-
operacin. Teora y prctica, Universidad Poli-
tcnica, Valencia 1974.Semanas Sociales de
Espaa, Valencia 1962, Una tarea comn: la
elevacin del campo espaol. Junta Nacional,
Madrid 1963.Sigun M., Del campo al subur-
bio. Consejo Superior de Investigaciones Cien-
tficas, Madrid 1959; El medio rural en Andalu-
ca Oriental, Ariel, Barcelona 1972.Slocum,
Sociologa agrcola, Hispano-americana, Mxi-
co 1964.Solari, Sociologa rural latinoameri-
cana, Eudeba, Buenos Aires 1962.Tamamcs
R., Problemas fundamentales de la agricultura
espaola, 7.YX, Madrid 1955 Tern M. de,
Programa para el estudio del habitat rural, en
"Estudios Geogrficos" 27 (1947).AA.VV.,
Los problemas sociales del campo andaluz, Jun-
ta Nacional de Semanas Sociales en Espaa,
Crdoba 1953.Vila Valenti J. y Capel H.,
Campo y ciudad en la geografa espaola, Sal-
vat, Madrid 1970.Vidart D.D., Sociologa
rural, 2 vols., Salvat, Madrid 1960.Weits R.,
Planeacin rural en los pases en desarrollo,
FCE, Mxico 1969.Wolf E.R., Los campesi-
nos, Labor, Barcelona 197'1; Luchas campesinas
en el siglo XX, Siglo XXI, Madrid 1971.
CAPITALISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Mercantilis-
mo y acumulacin original - III. Valoraciones
del capitalismo y de su aparicin (M. Webcr,
K. Marx, J. Schumpeter) - IV. Del paleo-
capitalismo al neocapitalismo. Fases de des-
arrollo y crisis estructurales.
I. Introduccin
El proceso de desarrollo seguido
por el capitalismo desde una forma
anterior de sociedad y de organiza-
cin productiva ha sido largo y
complejo, pasando por fases que, si
bien se iban constituyendo como
 Capitalismo
condiciones previas de la consolida-
cin del nuevo modo y de las nuevas
relaciones de produccin, estaban
impregnadas de una lgica propia y
del todo extraa a la capitalista.
Esta indicacin preliminar es vli-
da por lo que respecta tanto a las
condiciones materiales como a las
situaciones sociales, culturales y po-
lticas en que se fue insertando pro-
gresivamente el capitalismo. En este
sentido, sigue en pie la observacin
generalsima de M. Weber de que ya
existieron embriones de capitalismo
en sociedades anteriores, observa-
cin que es premisa de su afirma-
cin: "Occidente conoce en la poca
moderna una especie de capitalismo
muy distinto y que nunca se haba
desarrollado en otros lugares..." (La
tica protestante y el espritu del ca-
pitalismo, 1905). Ha de verse en esta
perspectiva sobre todo el perodo
histrico (y el conjunto de sus ela-
boraciones tericas) que lleva el
nombre de mercantilismo, un fen-
meno que aparece ligado a la llama-
da acumulacin original (o primitiva)
(K. Marx, El capital, I, 1867). As
que tiene su fundamento, por lo que
no hay que infravalorarla, la distin-
cin entre capital (su existencia y
acumulacin) y capitalismo como
modo de organizacin socio-econ-
mica y de produccin.
II. Mercantilismo
y acumulacin original
Segn N. J. Smelser, con el tr-
mino de mercantilismo se entiende
el cuerpo heterogneo de ideas que
dominaron el pensamiento econ-
mico europeo durante los siglos xvu
y XVIII; la riqueza de un pas se con-
sideraba igual a la cantidad de dine-
ro que posea, cantidad que poda grfica o la organizacin obrera).
conseguirse mediante la acumula-
216
cin directa de metales preciosos y
el mantenimiento de la superiori-
dad de las exportaciones sobre las
importaciones; adems segundo
punto bsico, la riqueza se acumu-
laba en funcin del aumento de po-
der de un Estado-nacin frente a los
dems.
Desde el punto de vista histrico,
estas concepciones se desarrollan en
el contexto de formas de poltica
econmica que convierten al Estado
en el centro unificador de las inicia-
tivas, de la coordinacin y del con-
trol de toda la vida econmica. Es
en esta fase cuando el Estado-
nacin se hace promotor de una po-
ltica aduanera protectora, estimula
con medidas concretas la introduc-
cin de nuevas ramas industriales,
interviene con frecuentes normas le-
gislativas para garantizar a las in-
dustrias del pas nuevas fuerzas la-
borales y costes bajos de produccin
(instituyendo incluso casas de traba-
jo work-houses, hopitaux gn-
raux, donde dar ocupacin a los
pobres y a los vagabundos, o intro-
duciendo el trabajo en penitencia-
ras, orfanatos, etc.).
As pues, el perodo del mercanti-
lismo le prepara al capitalismo na-
ciente estas condiciones:
1) disponibilidad de enormes ca-
pitales en relacin con la situacin
de la poca (acumulacin primitiva);
2) mercados y establecimientos
comerciales ya abiertos o fcilmente
practicables;
3) gran cantidad de fuerza-tra-
bajo flexible y garantizada a bajo
precio con intervenciones legislati-
vas represivas (leyes que imponen
un horario de trabajo de doce-
catorce horas, que limitan los sala-
rios, que prohiben la movilidad geo-
La formacin de esta fuerza-
217 Capitalismo
trabajo (el proletariado) prosigue jefes de enteros ejrcitos industria-
bien mediante la separacin de los les, los modernos burgueses. La
pequeos productores de la propie- gran industria cre aquel mercado
dad de los medios de produccin industrial que haba preparado e!
(unin de tierras, de ganado, de ins- descubrimiento de Amrica. El mer-
trumentos de agricultura o de arte- cado mundial dio un inmenso des-
sana), bien mediante la venta de las arrollo al comercio, a la navegacin,
tierras estatales, bien mediante los a las comunicaciones por tierra. A
acotamientos de terrenos (las enclo- su vez, este desarrollo influy en la
sures. que tan bien analiz Barring- expansin de la industria; y en la
ton Moore) como sucedi en misma medida... tambin se des-
Inglaterra, bien mediante la ex- arroll la burguesa, aument sus
propiacin por deudas. En esta fase capitales y desaloj de la escena a
de tipo autoritario es el Estado el todas las clases salidas de la Edad
que conduce todo el proceso. Media".
Sobre estas premisas que acaba-
mos de exponer se apoya la fase que
suele considerarse como decisiva en III. Valoraciones del capitalismo
el capitalismo: la revolucin indus- y de su aparicin (M. Weber,
trial. Una serie de innovaciones tc- K. Marx, J. Schumpeter)
nicas transforman la manufactura,
al principio sobre todo la del algo- Las condiciones en que surgi y
dn, dando origen a una forma dis- los modos como se afianz el capi-
tinta de produccin. La introduc- talismo industrial occidental de tipo
cin de la fuerza motriz mecnica moderno, constituyen uno de los
(primero del agua y luego de las puntos centrales de inters de la
fuentes de energa derivadas de la obra de M. Weber. Despus de ha-
conversin del calor en trabajo) ber distinguido entre capitalismo en
transforma el proceso productivo, general y capitalismo moderno se-
trasladndolo de la casa o del taller alando, adems, la existencia de un
artesanal a la fbrica, y concentra capitalismo financiero, de un capi-
un nmero ms elevado de trabaja- talismo colonial y de otras formas
dores, que tienden a trabajar cada existentes en el pasado, Weber de-
vez menos con instrumentos movi- fine el capitalismo industrial bur-
dos con la sola fuerza de los brazos; gus como "la organizacin racional
la habilidad y el esfuerzo fsico se del trabajo formalmente libre". La
ven sustituidos (cada vez ms) por organizacin moderna de la activi-
mquinas rpidas, regulares, preci- dad capitalista se basa en la existen-
sas, infatigables. cia de empresas que tienen como
En la prosa machacona del Mani- objetivo, a travs de la bsqueda del
fiesto del partido comunista, esta fase beneficio, la acumulacin indefinida
final de la aparicin de una nueva y, por lo mismo, una produccin
poca histrica se sintetiza de este continua, que debe conseguirse me-
modo: "He aqu que el vapor y las diante la organizacin racional del
mquinas revolucionan la produc- trabajo. Sin embargo, para Weber la
cin industrial. A la manufactura le caracterstica distintiva del capitalis-
sucedi la gran industria moderna; mo oecidental moderno es la unin
tras la clase media industrial vinie- entre afn de lucro y organizacin
ron los industriales millonarios, los racional, la cual no es ms que "el

Capitalismo
resultado de la especializaron cien-
tilica y de la diferenciacin tcnica
Propia de la civilizacin occidental",
dirigida por la burocracia.
Para comprender el racionalismo
de la civilizacin moderna, es im-
portante tener en cuenta que ste
depende tambin "de la capacidad y
de la disposicin de los hombres
para determinadas formas de con-
ducta prctico-racional en la vida";
y como "la conducta de los hombres
est tambin ampliamente informa-
da por las creencias mgicas y reli-
giosas y por sus respectivas mora-
les", Weber investiga y p o n e de
manifiesto el condicionamiento que
algunas creencias religiosas han ejer-
cido en el nacimiento de la mentali-
dad econmica y en la tica de una
formacin econmica (afn de lucro
y sentido del deber moral, en el caso
del capitalismo).
De este modo se llega a descubrir
un factor especialmente favorable a
la llegada y al desarrollo del capita-
lismo en el nacimiento del movi-
miento protestante y en la consoli-
dacin de la tica calvinista, para la
cual el creyente debe, en este m u n d o
de pecado, trabajar por la obra de
Dios. Las distintas sectas calvinistas
han a v a n z a d o diversas soluciones
sobre los modos de realizar este
compromiso, y quiz subraya
Weber la ms favorable al capita-
lismo no es la ms original ni la ms
autntica; sin embargo, parece cons-
t a t a b a que, frente a la incertidum-
bre en torno a la propia suerte eter-
na (salvacin o condenacin), ha
surgido en el calvinista una tenden-
cia, ms psicolgica que lgica, a
buscar en este m u n d o los signos de
la propia eleccin. As, sugiere We-
ber algunas sectas calvinistas han
acabado por encontrar la prueba de
la eleccin divina en el xito tempo-
ral en la prosperidad econmica.
218
La afinidad entre tica protestan-
te y espritu del capitalismo resulta
todava ms palpable si se considera
que la primera induce al creyente a
desconfiar de los bienes de este
m u n d o y a adoptar una conducta
asctica, y que trabajar racional-
mente con vistas a unas ganancias
sin gastar esas ganancias es un com-
portamiento muy necesario para el
desarrollo del capitalismo, ya que es
sinnimo de una inversin continua
de los beneficios no gastados.
As p u e s , la tica p r o t e s t a n t e
constituye una concepcin que, in-
directamente y por encima de las
intenciones de los fundadores del
movimiento religioso, se muestra
favorable a la aparicin y al des-
arrollo del capitalismo; sin embar-
go, el p u n t o mximo de la influencia
econmica lo desarrolla esta tica
cuando, una vez superada "la cima
del entusiasmo puramente religio-
s o " , la bsqueda del reino de Dios
se disuelve en " u n a austera vida
p r o f e s i o n a l " ; la raz religiosa se
seculariza y se transforma en una
orientacin meramente utilitarista y
terrena.
Si algunas valoraciones weberia-
nas relativas al fenmeno y al proce-
so capitalista p u e d e n reducirse a
una sntesis con visos de sistematici-
dad, esta misma operacin resulta
sustancialmente impracticable en la
obra de Karl Marx, la cual est
construida desde su raz como un
anlisis in progress que se articula
sobre la trama de la ms profunda
relacin entre estructura y superes-
tructura de las relaciones producti-
vas capitalistas, h u m a n a s y sociales,
y que no permite so pena de caer
en extrapolaciones indebidas y en
reducciones s i s t e m t i c a s su re-
construccin en los trminos con
que se define un sistema cerrado.
Frente al trmino capitalismo en ge-
219
neral, hasta los intentos ms serios,
realizados sobre todo para ofrecer a
los militantes del movimiento obre-
ro u n a sntesis de los c o n c e p t o s
marxianos, se ven obligados a defi-
niciones densas y apretadas, en que
casi todos los trminos empleados
necesitan remitirse a su propia defi-
nicin. En este sentido, resulta ejem-
plar por su seriedad y por las difi-
cultades que revela la definicin
propuesta por A. Barjonet: "Capita-
lismo: modo de produccin que se
distingue por la contradiccin entre
el carcter social de la produccin y
la propiedad de los medios de pro-
duccin, y cuyo motor es la bsque-
da del beneficio que produce la ex-
plotacin de la fuerza-trabajo de los
proletarios".
Consiguientemente, las indicacio-
nes que van a seguir no sern sino
fragmentarias, con el fin de reanu-
dar slo algunos puntos fundamen-
tales del anlisis marxiano del capi-
talismo. En un primer enfoque, el
capitalismo es un modo de produc-
cin, es decir, la forma con que en
un contexto determinado se desen-
vuelve el proceso entre hombre y
naturaleza; un proceso de produc-
cin de bienes materiales en el que
entra la m i s m a r e p r o d u c c i n del
hombre. Por eso en los modos de
produccin hay un aspecto natural,
dado por la relacin hombre-natu-
raleza, y un aspecto social, dado por
la relacin hombre-hombre.
En el capitalismo como en todo
modo de produccin anterior, si-
guiendo una lnea de desarrollo no
unvoco (es decir, no de fases sucesi-
vas), sino pluriforme: asitico, anti-
guo, feudal las caractersticas se
definen por la t r a m a entre relacio-
nes de produccin y fuerzas produc-
tivas.
Las fuerzas productivas compren-
den tanto las energas naturales uti-
Capitalismo
lizadas realmente en un contexto de-
terminado para la produccin, co-
mo el trabajo del hombre, los co-
nocimientos cientficos y las formas
de organizacin social que intervie-
nen en dicho contexto.
Lo que define un modo de pro-
duccin y en particular el capita-
lismo es el tipo de relacin dialc-
tica que se da entre estas fuerzas, el
cual, al referirse necesariamente al
hombre, se configura tambin en
t r m i n o s sociales. A n t e t o d o , las
fuerzas productivas se presentan a
menudo incorporadas (al menos en
apariencia) a los medios y a los ins-
trumentos de produccin.
Adems, una tendencia muy radi-
cada en el capitalismo segn el
anlisis de Marx es el proceso
progresivo de socializacin de las
fuerzas productivas, en el sentido de
que un producto es cada vez ms re-
sultado del esfuerzo de trabajadores
de diversos sectores, y en el sentido
de que el proceso comprende no
slo la fbrica, sino toda la socie-
dad. La socializacin creciente de
las fuerzas productivas se manifiesta
en el hecho de que todo sector de la
produccin necesita medios de pro-
duccin provenientes de otros secto-
res y en que, por otro lado, los pro-
ductos de un proceso productivo en
general tienen como destino, directo
o indirecto, un nmero cada vez
mayor de usuarios o de consumi-
dores.
Entre el carcter cada vez ms so-
cializado de las fuerzas laborales y
la propiedad privada de los medios
de produccin tiene lugar la contra-
diccin fundamental del capitalis-
mo, que afecta de lleno a las relacio-
nes (sociales) de produccin.
Esta contradiccin se manifiesta
no slo en el mbito econmico,
sino tambin entre las clases socia-
les. En efecto, hay que subrayar que
Capitalismo
para Marx las relaciones de produc-
cin se han caracterizado en todos
los modos de produccin (exceptua-
da la comunidad primitiva) por el
antagonismo de clases entre explota-
dos y explotadores, entre trabajado-
res y patronos. En el capitalismo el
conflicto de clase se polariza en el
antagonismo entre la burguesa y el
proletariado.
El aumento de la contradiccin
fundamental y la proliferacin de
otras contradicciones secundarias,
unidos al desarrollo de las fuerzas
productivas y sobre todo a la accin
de lucha del proletariado, determi-
nan la superacin del capitalismo, el
paso a otros modos de produccin y
la transicin ("del reino de la necesi-
dad al reino de la libertad") hacia el
socialismo.
J. Schumpeter ha ofrecido una
serie de valoraciones importantes
conectadas esencialmente con el
aspecto econmico de la elabora-
cin marxiana, aunque muy lejanas
de sta en cuanto a visin poltica
sobre la aparicin del capitalismo y,
en especial, sobre su evolucin.
Para este autor, el paso del flujo
circular, que es la fase en que no se
da ningn desarrollo (reproduccin
simple, en Marx), a la evolucin eco-
nmica (reproduccin ampliada, en
Marx), que no es ms que un cam-
bio y, por tanto, una fase ms del
desarrollo capitalista, se produce
como consecuencia de algunas inno-
vaciones, definidas en su Teora del
desarrollo econmico (1912) como:
a) introduccin de un bien
nuevo;
b) introduccin de un mtodo
productivo nuevo;
c) apertura de un mercado
nuevo;
d) conquista de una fuente nue-
va de materias primas;
220
e) introduccin de mtodos or-
ganizativos nuevos, como la crea-
cin o la destruccin de una situa-
cin de monopolio.
El artfice de esta introduccin de
innovaciones es la figura social del
empresario, que en Schumpeter es
distinta del administrador y del di-
rector de empresa, ya que "hacer
algo nuevo es bastante ms difcil
que hacer algo perteneciente al reino
de la rutina; estas dos tareas se dis-
tinguen en calidad y no slo en can-
tidad" [/Funcin empresarial].
En la teora de Schumpeter des-
empean un rol importante la resis-
tencia a lo nuevo y, en consecuencia,
la tendencia a imitar a los que consi-
guen vencer esa resistencia; de esta
manera interpreta Schumpeter el he-
cho de que las innovaciones aparez-
can por grupos y que tiendan a con-
centrarse en algunos sectores y en
sus cercanas, que constituyen as
los elementos desequilibrantes, al
tiempo que procuran una evolucin os grupos implicados en las deci-
que, consiguientemente, no puede
proceder sin sacudidas ms o menos
violentas; pues esa evolucin es
"desequilibrada y discontinua por
su propia naturaleza, y la falta de
armona es inherente al mismo mo-
dus operandi de los factores de pro-
greso" (Business cycles, 1939).
En esto se basa la peculiaridad del
capitalismo de seguir ciclos econ-
micos subdivididos en cuatro fases:
prosperidad, flexin, depresin, re-
cuperacin. Sin embargo, este mo-
delo schumpeteriano del capitalismo
(tenido por fenmeno econmica-
mente estable, continuo y renovado
por la competencia), desde el punto
de vista econmico muestra tambin
sus lmites frente a la concentracin
del capital y la formacin de los mo-
nopolios segn advierte el propio
autor en The instability of capita-
221
lism, 1928, aunque no puede ex-
cluirse siempre segn Schumpe-
ter un fenmeno de innovacin den percibir con claridad cuatro fa-
incluso en el nuevo cuadro (Capi-
talism, socialism and democracy,
1942).
El verdadero elemento desestabili-
zador del capitalismo se percibe en
un factor sociolgico: la descomposi-
cin y desvitalizacin de la burguesa
(los empresarios) a consecuencia de
la cada tendencial de la tasa de be-
neficio que constitua como remu-
neracin del capital la recompen-
sa de las innovaciones realizadas
por empresarios dinmicos (segn el
anlisis de la escuela neoclsica). menos segn la tipologa socio-
Efectivamente, como afirma
Schumpeter, el progreso tcnico es
ya cada vez ms obra de equipos de
tcnicos especializados, que trabajan
de encargo. Lo que se vislumbra,
pues, es una tecnoestructura, descri-
ta por J. K. Galbraith en El nuevo
Estado industrial (1967), la cual est versiones del fenmeno del imperia-
totalmente construida sobre peque-
importantes, de la relacin ms ge-
siones de menor importancia y rgi-
damente controlados desde el vrtice
y por ello obligados a una posi-
cin de ejecutores subalternos en
lo referente a los macroproblemas
de la organizacin.
IV. Del paleocapitalismo
al neocapitalismo.
Fases de desarrollo
y crisis estructurales
En la trayectoria histrica seguida
por el capitalismo desde su primera
gran fase de propulsin (es decir,
desde principios del siglo xix) se
pueden distinguir sobre todo en
relacin con los procesos de adapta-
cin de las relaciones de produccin
a las exigencias del progreso de las
fuerzas productivas fases de des-
Capitalismo
arrollo y fases de crisis estructurales.
Desde este punto de vista, se pue-
ses de expansin (1815-1840, 1850-
1870, 1890-1914, 1948-1967) y cuatro
fases de crisis estructural (1840-
1850, 1870-1890, 1914-1948 y la que
comenz en 1967).
Durante el accidentado transcur-
so de estas fases, han ido cambiando
las relaciones de composicin orgni-
ca del capital y sobre todo se han
ido determinando, disgregando y
reanudando enlaces (siempre distin-
tos) entre las formas que el capital
iba asumiendo histricamente (al
econmica clsica): financiero, in-
dustrial y comercial. Y han ido cam-
biando tambin los modos con que
el capitalismo iba caracterizando su
propia expansin a escala interna-
cional; en efecto, el colonialismo en
sus diversas formas y las distintas
lismo son aspectos parciales, aunque
neral entre centro y periferia del sis-
tema capitalista; una relacin en la
que entran en juego toda una serie
de elementos (modos de produccin,
formaciones sociales, naciones, gru-
pos tnicos, etc.) que se influyen re-
cprocamente, polarizndose en la
contradiccin fundamental del capi-
talismo, marcado por el antagonis-
mo entre burguesa y proletariado.
En especial, se advierte segn Sa-
mir Amin que, "durante el pero-
do mercantilista de la acumulacin
primitiva (desde el Renacimiento
hasta la revolucin industrial), la
periferia americana y africana tuvo
funciones decisivas en la acumula-
cin del capital dinero. Durante el
perodo clsico del capitalismo per-
fecto premonopolista (siglo XIX), la
periferia americana, asitica y rabe-
otomana contribuy a la aceleracin
 Capitalismo 222

de la industrializacin del centro, hacen sumamente agudos los con- 223 Capitalismo
absorbiendo sus productos manu- flictos de clase y los conflictos inte-
facturados (a cambio de productos riores de esas clases. sicin de la competencia al mono- ca en el mbito de la actuacin co-
agrcolas) y contribuyendo a elevar La primera crisis estructural de la polio. lectiva.
la tasa de beneficios... Luego, a par- poca capitalista (1840-1850) culmi- El great crash de la Bolsa de Nue- Por otro lado, la nueva situacin
tir de finales del siglo pasado, los n en 1848, evidenciando a la vez va York (1929) que a veces se in- no deja de originar conflictos inclu-
monopolios, posibilitando la expor- sus aspectos econmico y poltico. terpreta desde una ptica excesiva- so en el mbito de la divisin inter-
tacin del capital, han dado una di- Aquellos aos vieron nacer el movi- mente sometida a la lgica del nacional del trabajo, pues los conde-
miento obrero organizado (el cartis- mercado financiero es en cierto nados de la tierra y los campos del
mensin nueva al sistema capitalista
mo ingls) y la aparicin del Mani- modo el smbolo de la gran depre- mundo soportan cada vez menos el
mundial" (La crisis del imperialismo,
fiesto del partido comunista (1848), sin de los aos treinta, que en algu- drenaje de materias primas y de re-
1975). nos aspectos signific el derrumba- cursos por parte de los pases (lla-
Cada una de estas cuatro fases de que marca el nacimiento del marxis- miento total del sistema productivo mados) desarrollados. Y si algunas
expansin se caracteriza por un mo- mo. Sin embargo, los intentos re- capitalista. La situacin de monopo- de estas contradicciones son aprove-
delo propio de acumulacin, por un volucionarios de este perodo estn lio, ya en una fase bastante avanza- chadas, en parte y dentro de ciertos
tipo determinado de industria mo- caracterizados por el fracaso; el da, permiti al capital (eminente- lmites, por las burguesas progresis-
triz, por un cuadro especfico que movimiento obrero francs cae de- mente financiero) hacer frente a la tas del Tercer Mundo es tpica la
define las modalidades de la compe- rrotado por las tropas mercenarias sobre-produccin y a la consiguiente situacin del Oriente Medio a fin
tencia y el estatuto de la empresa. campesinas movilizadas por la bur- dificultad de obtener plusvala me- de asegurarse un espacio y un rol
En una lnea igualmente general, guesa, y los confusos movimientos diante el bloqueo de las inversiones (de protagonistas) en el estahlish-
cada una de estas fases corresponde de carcter burgus y pequeo- y otras maniobras inflacionistas. De mvnt internacional, la verdad es que
a una etapa determinada de la ex- burgus de las reas geogrficas me- este modo, la crisis tuvo que pagarla la mayor parte de ellas resultan im-
pansin geogrfica del sistema capi- nos avanzadas desde el punto de vis- la clase obrera con el paro (35 por posibles de solucionar y repercuten
talista y, por consiguiente como ta poltico y social (Alemania e 100) y la disminucin del valor real desde la periferia hacia el centro de
ya hemos sealado, a una particu- Italia) de momento quedan aplasta- del salario; en efecto, la subordina- la organizacin industrial avanzada,
lar organizacin de la especializa- dos, si bien daran comienzo al pro- cin del trabajo al capital estaba en afectando profundamente a la mis-
cin internacional en este cuadro. ceso de unificacin de estas dos na- una fase muy avanzada, dado que la ma metrpoli.
"Hay que aadir, adems subraya ciones. desaparicin de las posibilidades de As pues, es muy acertada la pun-
Amin, que el conjunto de estas Las caractersticas de la segunda trabajo independiente no haba sido tualizacin de que para el capitalis-
condiciones define el tipo de alian- crisis, a finales del siglo pasado sustituida an, como elemento de mo "se trata de una crisis que asalta
zas de clase que corresponde al mo- (1870-1890), fueron una situacin de resistencia, por el reforzamiento es- al modelo actual de acumulacin, a
delo de acumulacin, y, en conse- estancamiento debida a una fuerte tructural y organizativo de una clase su base de consenso social, al equili-
cuencia, el cuadro mismo de la cada de los precios f/a^-deflacin) obrera ligada a un capital que toda- brio entre el mundo productivo ca-
lucha de clase y de la vida poltica, y a una rpida cada de la tasa de va estaba lejos de realizar la con- pitalista y las reas perifricas inter-
igual que define el modelo de repro- beneficios, que en un cuadro de centracin productiva. nas y externas. En una palabra, se
duccin de la burguesa, comple- relativa competencia hicieron des- La cuarta crisis la actual se trata de una crisis que pone en dis-
mento necesario del modelo de re- aparecer del mercado industrias en distingue por una situacin de blo- cusin los modos de produccin, el
produccin del capital" (Hacia una dificultades e incapaces de reorgani- queo. En efecto, la fuerza del prole- cuadro poltico y el sistema de alian-
nueva crisis estructural del sistema zar su actividad con vistas a una tariado se apoya cada vez menos en zas sociales".
capitalista?, 1974). mayor productividad. En esta oca- el trabajador individual y cada vez
ms en el trabajador colectivo; de G. Bianchi-R. Salvi
Las fases de crisis estructural del sin, la resistencia de los trabajado-
sistema constituyen siempre una sa- res se bas, por un lado, en su rela- ello se sigue una sindicacin genera-
cudida radical y un cuestionamiento tiva fuerza residual la derivada de lizada aunque con algunos ejem- BIBLIOGRAFA: Abad Buil .I.M., Juicio crti-
profundo, tanto de las relaciones los mrgenes an existentes para un plos aislados de corporativismo co sobre el capitalismo, BAC, Madrid 1979.
que hace cada vez ms difcil ha- Alberdi R., Sistemas socio-econmicos, Etnos,
entre los elementos que haban ca- trabajo independiente y, por otro, Irn 1967.Amin S., Cmo funciona el capi-
racterizado la fase de desarrollo en la aparicin de las primeras orga- cerles pagar la crisis a los trabaja- talismo? El intercambio desigual y la ley del va-
anterior como de cada uno de los nizaciones de defensa del proletaria- dores incluso con maniobras de tipo lor. Siglo XXI. Buenos Aires 1975; le dvelop-
tactores que haban formado parte do. Esta es, en sntesis, la crisis que monetario. En este mismo fenme- pement ingal, Minuit, Paris 1967.Aron R.,
no se inserta tambin la necesidad Dieciocho lecciones sobre la sociedad industrial,
del mismo. Adems, dentro de cada prepar el terreno a la concentra- Seix-Barral, Barcelona 1965.Beaud M., His-
uno de esos momentos de crisis se cin del capital y que marc la tran- de que las clases subalternas ejerzan toire du capitalism, 1500-1980, Editions du
una oportuna representacin polti- Seuil, Paris 1981.Castells M., La teora mar-

Casta
xista de las crisis econmicas y as transforma-
ciones del capitalismo. Siglo XXI, Madrid
1978.CavaHi A.. Le origini del capitalismo,
Loescher, Torno 1973.Dobb M., Estudios
sobre el desarrollo del capitalismo. Siglo XXI,
Buenos Aires 1971; Estudios sobre el capital
Siglo XXI, Madrid 1973.Galbraith J.K., El
capitalismo americano. El concepto de poder
compensador, Ariel, Barcelona 1972.Haber-
mas J., Problemas de legitimacin en el capita-
lismo tardo, Amorrortu, Buenos Aires 1975.
Hayek F. von (ed.). El capitalismo y los
historiadores. Unin Editorial, Madrid 1974.
Kalecki M., Sobre el capitalismo contempor-
neo. Critica, Barcelona 1979.Marx K., El ca-
pital, 3 vols., FCE, Mxico 1966; El sistema
colonial del capitalismo. Akal, Madrid 1976;
Formaciones econmicas precapitalistas. Cien-
cia Nueva, Madrid 1967.Melotti U., / con-
cetti analitici fondamentali. Centro Studi Terzo
Mondo, Milano 1975.Merli S., Pro/etariato
di fabbrica e capitalismo industrile. II caso ita-
liano: 1880-1900. La Nuova Italia. Firenze
1972. Mises L. von. Seis lecciones sobre el
capitalismo. Unin Editorial, Madrid 1981.
Morandi R., Storia della grande industria in
Italia. Einaudi, Torino 1966.Muoz J., La
internalizacin del capital en Espaa (1959-
1977). Cuadernos para el Dilogo, Edicusa,
Madrid 1978.Nell-Breuning O. von. El capi-
talismo. Examen critico, Herder, Barcelona
1980.Papandreou A.G., El capitalismo pater-
nalista. Alianza, Madrid 1973.Reynold
Ll.G., Los tres mundos de la economa: capita-
lismo, socialismo y pases menos desarrollados.
Alianza, Madrid 1975.Schumpeter J.A., Ca-
pitalismo, socialismo y democracia, Agular,
Madrid 1963.Sombart W., Lujo y capitalis-
mo. Revista de Occidente, Madrid 1965; El
burgus. Contribucin a la historia espiritual del
hombre econmico moderno. Alianza, Madrid
1972.Stigler G.J., The pleasures and pain of
modern capitalism, IEA, London 1982.
Weber M., La tica protestante y el espritu del
capitalismo. Revista de Derecho Privado, Ma-
drid 1955; Economa y sociedad. FCE, Mxi-
co 1964.
CASTA
SUMARIO: I. Concepto de casta: sociedad,
composicin en grupos, adscripcin por dere-
cho de nacimiento, carcter jerrquico - II. La
casta y otras organizaciones sociales - III. Ei
sistema de castas en la India - IV. Aportacio-
nes recientes a la sociologa de la casta - V. Es-
tamentos sociales.
224
I. Concepto de casta
Con el trmino de casta se indica
a los grupos que se ordenan vertical-
mente dentro de sistemas rgidos de
estratificacin social [/Estratifica-
cin]. En general, se suele hacer re-
ferencia al sistema social de la India
y del subcontinente indio; pero
especialmente en tiempos ms re-
cientes se ha querido ampliar este
concepto hasta comprender los ca-
racteres estructurales de otras mu-
chas sociedades, como la del frica
septentrional y oriental, la del Ja-
pn y la de los Estados Unidos. Se
puede decir que tanto una como
otra definicin son correctas, tenien-
do en cuenta el hecho de que, por
un lado, es ciertamente posible iden-
tificar elementos comunes a los va-
rios sistemas sociales, capaces de
justificar una denominacin genera!
que los comprenda a todos, y que,
por otro, la sociedad india presenta
tales peculiaridades que puede muy
bien considerarse como un caso dis-
tinto.
Desde el punto de vista general,
se puede definir la casta como un
sistema de estratificacin social o
como un agregado supraordenado
o subordenado a otros, el cual se
presenta inusitadamente rgido, tie-
ne carcter adscriptivo por derecho
de nacimiento y no permite a los in-
dividuos movilidad vertical alguna.
Como dijo Kroeber en una defini-
cin que an no se ha superado, se
trata de "una porcin endgama y
hereditaria de una unidad tnica que
ocupa una posicin de rango o de
estima social superior o inferior a la
de otras porciones anlogas". La
aplicacin de esta definicin al siste- somticos peculiares, o smbolos
ma social indio no es incorrecta;
pero no permite llevar a cabo una
caracterizacin general del fenme-
225
no ni una determinacin de sus ele-
mentos constitutivos.
Efectuando la generalizacin indi-
cada, se puede decir que se da un
sistema social dividido en castas
cuando una sociedad se compone de
grupos cuya pertenencia o adscrip-
cin es por derecho de nacimiento,
grupos que estn ordenados jerr-
quicamente y son culturalmente dis-
tintos. Una breve consideracin so-
bre cada uno de estos elementos nos
ayudar a caracterizar mejor los fac-
tores peculiares.
1. SOCIEDAD
Todas y cada una de las castas es-
tn diferenciadas, ejercen influencia
recproca y son interdependientes
y/o especializadas desde el punto
de vista de sus ocupaciones. Todo
el sistema se presenta como un con-
junto de elementos relativamente
homogneos, que constituyen par-
tes integrantes del mismo organi-
zadas jerrquicamente, de forma que
cada individuo slo pertenece a una
casta.
2. COMPOSICIN EN GRUPOS
Cada rango de la jerarqua lo
ocupan agregados de personas so-
cialmente distintos y que se reco-
nocen como entidades separadas,
circunscritas y divididas jerrqui-
camente. El grado y el nivel de
integracin de estos grupos varan
notablemente. Como norma, los
miembros tienen en comn un nom-
bre de grupo, se influyen recproca-
mente de modos caractersticos y se
sirven de smbolos identificables,
que indican su pertenencia al grupo
(smbolos fsicos, como caracteres
imposible por definicin; en cambio,
culturales, como una lengua comn
o un modo de vestir, etc.; los siks
indios, por ejemplo, llevan barba,
Casta
no se cortan nunca los cabellos, que
envuelven en un turbante, y llevan
siempre consigo el alfanje o un
pual).
3. ADSCRIPCIN POR DERECHO
DE NACIMIENTO
La pertenencia a la casta es por
adscripcin y la determina el naci-
miento. A cada individuo se le asig-
na para toda la vida un status inalte-
rable, sobre la base de sus relaciones
de parentesco. Comparte este status
con otras personas, con las que
constituye la casta [SStatus]. El
sistema ms comn para garantizar
el status est formado por reglas
muy rgidas, que imponen la endo-
gamia, y por la adscripcin de los
hijos a la casta por derecho de naci-
miento. Por otra parte, este expe-
diente, a pesar de ser muy comn,
no es siempre general, pudiendo ha-
llarse otros sistemas de adscripcin,
alternativos o concordantes.
4. CARCTER JERRQUICO
Las castas estn ordenadas jerr-
quicamente. Esto supone que consti-
tuyen un sistema de valoracin dife-
rencial, de poder y de recompensas
diversificadas, es decir, de desigual-
dad institucionalizada.
Una diferencia notable es la que
se da entre sistemas sociales basados
en castas y sistemas sociales basados
en clases. En los primeros, la perte-
nencia al grupo es adscriptiva y no
depende de los atributos individua-
les. En los segundos, en cambio, el
rango de los miembros lo determi-
nan los atributos y el comporta-
miento del individuo. En un sistema
de castas, la movilidad individual es
s es posible en un sistema de clases
(aunque en algunos casos pueda ser
estadsticamente improbable). A
Casta 226
cada casta le corresponde un grado municacin interna del grupo, en re-
particular de poder, as como pre- lacin con la que se da entre un gru-
rrogativas particulares: tenor de po y los dems. Ms an, estas
vida, acceso a bienes y servicios, etc. subculturas se cultivan y favorecen,
La jerarqua de castas tiene una ya que contribuyen a reforzar el sen-
base interaccional; es decir, el rango tido de identidad de la casta.
social se define por una serie de in-
teracciones. En otras palabras, la II. La casta
casta establece quines son los ami-
y otras organizaciones sociales
gos, los colegas de trabajo, incluso
la esposa, en cuanto que el sistema En su diversidad, las castas tienen
condena el matrimonio exogmico. algunos puntos en comn con las
Dentro de ella, las relaciones se sociedades pluralistas, que se carac-
mueven en un plano de igualdad, terizan por la coexistencia de varias
mientras que fuera se presentan tradiciones culturales dentro del sis-
como relaciones sobre y suborde- tema. Pero hay una diferencia im-
nadas. La causa de esta ltima inter- portante entre ambos modelos de
accin jerrquica est en el fenme- estratificacin social, como ha sea- Collars) han puesto de relieve el he-
no, estudiado por Barth, de la lado M. Smith. La segmentacin del
acumulacin de los status; stos se tejido social consiguiente a la orga-
suman dentro de cada casta y la li- nizacin por castas introduce un ele-
te ritual tiende a identificarse con la mento de discontinuidad, el cual no
econmica y la poltica; lo mismo existe en la sociedad pluralista. Los
sucede en las relaciones entre una y dos elementos de la estratificacin y
otra casta, con la nica diferencia de de la diferenciacin cultural pueden
que las relaciones jerrquicas dentro permitir establecer distinciones entre
de la casta mantienen caractersticas tres sistemas diversos: el pluralista,
de continuidad, lo cual no sucede, el dividido en clases y el homog-
en cambio, en el segundo caso. neo, en cuyo seno no se dan agrega-
Las castas son entidades social y dos culturalmente distintos ni estra-
culturalmente distintas. Como tales, tificados.
en su interior tienden a crear sub- El siguiente esquema muy bien
culturas, como consecuencia de la puede dar una idea de lo que esta-
densidad y de la cualidad de la co- mos exponiendo:
ordenados no ordenados
verticalmente verticalmente
Grupos cultural-
mente distintos sistema por castas sociedad pluralista
Continuum cultural sistema por clases sociedad homognea
o por status
Si en lugar de la distincin cultu-
otros agregados sociales, como los
ral se consideran los criterios de ad- grupos familiares de consanguneos
misin, pueden evidenciarse las dife- y las comunidades o los grupos resi-
rencias existentes entre las castas y denciales.
227
ordenados
verticalmente
Pertenencia ads- casta
criptiva por naci-
cimiento
Continuum cultural clase
En general, puede decirse que la
sociedad, al tender a ordenarse ver-
ticalmente, en cuanto pluralista se
organiza por castas y en cuanto ho-
mognea se diferencia en clases o
status. Y viceversa. As, los estudios
recientes de C. Wright Mills (White
en que se subdivide la sociedad. Por
cho de que en la sociedad americana
se est realizando una diferenciacin
tendencial (para Mills, ms que ten-
dencial, efectiva) en castas ocupa-
cionales (poder militar, poltico,
econmico), que, en ltimo anlisis,
convergen en el vrtice formando
una lite. De manera anloga, se ha
de advertir, aunque muy general-
mente, que histricamente la dife-
renciacin por clases naci de la di-
visin del trabajo dentro de la
comunidad primitiva. Es significati-
vo en este sentido el trabajo de
G. Berreman sobre las castas y so-
bre la situacin del paria en Japn.
La ltima observacin es que,
como veremos a continuacin al ha-
blar de las castas en la India, el
sistema mismo de castas se puede
considerar en ciertos aspectos un
continuum cultural, dado que en los
mrgenes los atributos de la casta
son cada vez menos evidentes. Por
tanto, una exposicin estrictamente
taxonmica a partir de los atributos
de casta resultara inevitablemente
reductiva frente a la realidad.
III. El sistema de castas en la India
El trmino casta se usa especial-
mente para indicar cada una de las
Casta
no ordenados
verticalmente
grupo familiar de
consanguneos
comunidad
unidades internas de los sistemas or-
gnicos que, ordenados jerrquica-
mente, son propios de la estructura
social del subcontinente indio. Con
el trmino jati se define en la India a
los agregados sociales de dimen-
siones bastante variables entre s
otra parte, jati es un trmino muy
general, que tiene por lo menos tres
significados principales: grupos en-
dogmicos hereditarios adscriptivos
a nivel nacional, unidades sociales
ocupacionales hereditarias (barbe-
ros, tintoreros, alfareros, etc.), sub-
unidades endogmicas dentro de las
unidades ocupacionales. Llamare-
mos a los primeros varna y a las
otras castas y subcastas.
Los primeros testimonios escritos
de la divisin social interna de la In-
dia hablan de un sistema fundamen-
talmente dividido en dos grandes
clases: los dasa, autctonos, y los
arya, poblaciones extranjeras proce-
dentes del nordeste. Los documen-
tos sucesivos especifican una divi-
sin social en cuatro jerarquas o
varna: el varna brahmn (sacerdotal);
el rajanys (guerreros-gobernantes),
llamado tambin kshatriya; el vaish-
ya (comerciantes), y, finalmente, el
shudra (siervos). Fuera del sistema
social se encuentran los intocables.
Los varna son agregados ms gene-
ralizados que las castas, ya que a
menudo comprende cada uno varias
castas o segmentos geogrficamente
distintos de una misma casta. For-
man una jerarqua que se distingue
Casta
por diversos privilegios materiales y
espirituales. Se extienden por todo
el territorio y constituyen importan-
tes centros de referencia socio-cul-
tural para los diversos grupos so-
ciales indios, que recientemente han
sido objeto incluso de maniobras
polticas para organizarlos como
grupos de presin.
As pues, la sociedad india se arti-
cula en varna y, adems, en castas y
subcastas. Desde su nacimiento,
cada individuo pasa normalmente a
ser miembro de una de estas unida-
des sociales, que son aglomerados
locales de individuos entre los que
existe una estrecha interaccin sobre
la base de las normas de comporta-
miento relativas a la casta.
Cada casta tiene dimensiones que
varan desde cinco hasta varios cen-
tenares de aldeas. En su interior se
da homogeneidad de comporta-
mientos, homogeneidad que ha ido
aumentando en nuestra poca a
pesar de los esfuerzos que ha hecho
el gobierno para liquidar el sistema
de castas debido a la mejora de
las comunicaciones dentro del terri-
torio y a la mayor facilidad de con-
tactos incluso a larga distancia.
Frente a la categora anterior, las
subcastas constituyen subunidades
caracterizadas por una mayor movi-
lidad en su interior y por costum-
bres no estrictamente endogmicas,
como sucede en el caso de las castas.
Las relaciones entre los varna, las
castas y las subcastas estn sujetas a
una rgida ordenacin jerrquica,
justificada culturalmente con una
serie de argumentaciones en las que
entran tanto los motivos religiosos
como los motivos mundanos. Entre
stos, Max Weber descubri uno
principal: el de la pureza. El grado
de pureza que caracteriza a una cas-
ta es un atributo innato, que condi-
ciona fuertemente los roles, las nor-
228
mas de comportamiento, los deberes
y los privilegios de los miembros.
Dicha pureza puede sufrir una con-
taminacin por el contacto con
miembros de castas menos puras o
con objetos caracterizados igual-
mente por un menor grado de pure-
za. Por ello existe un sistema de res-
tricciones a que estn sujetos los
miembros: las relaciones sexuales, a
veces incluso las relaciones tctiles o
de comensala (comer, beber, fumar
juntos), con miembros de castas in-
feriores son actos prohibidos. A me-
nudo la impureza est ligada a las
ocupaciones relacionadas con todo
gnero de emisin del cuerpo huma-
no (los barberos, por ejemplo, perte-
necen a una casta inferior) o con
restos de animales muertos (taxider-
mistas, curtidores). En general, la
prdida de pureza debida a un con-
tacto involuntario puede remediarse
mediante una serie de prcticas pu-
rificatorias; pero la prdida volunta-
ria determina la privacin de la per-
tenencia a la casta.
A lo largo de la escala jerrquica
es fcil percibir diversidades de
comportamientos. En el vrtice, el
brahmn se caracteriza por una re-
conocida situacin de pureza, pues
se abstiene de actividades manuales
y de ordinario se limita exclusiva-
mente a funciones sacerdotales. En
la base estn las castas vinculadas a
determinadas ocupaciones, como el
curtido de pieles, el trabajo agrcola,
etctera; a veces, su dieta les permite
consumir incluso carne de buey, que
entre las carnes de suyo alimento
impuro es la ms impura de to-
das. Cada casta se distingue por el
poder, el prestigio, las riquezas de
sus miembros; aunque no existe una
movilidad vertical de los individuos
de una casta a otra superior, s es
posible la movilidad vertical de toda
la casta o con mayor frecuencia
229
de una subcasta dentro de la casta.
Pero se trata de un proceso muy len-
to, dado que la tendencia a la con-
servacin de la jerarqua existente es
lo que predomina en el sistema.
IV. Aportaciones recientes
a la sociologa de la casta
El sistema de castas constituye un
serio problema para la moderniza-
cin de la India y un gran obstculo
para la constitucin de una sociedad
realmente pluralista. Por este moti-
vo, el gobierno indio ha promovido
bastante las investigaciones y estu-
dios sobre este problema, a fin de
comprenderlo a fondo y tomar me-
didas realmente capaces de acabar
con este sistema informal de estrati-
ficacin social.
Respaldados por el gobierno in-
dio, algunos antroplogos, como
L. Dumont y E. K. Leach, realiza-
ron ya algunas investigaciones al
principio de los aos sesenta. Basn-
dose en los resultados obtenidos, el
gobierno indio adopt varias medi-
das dirigidas a compensar la discri-
minacin por castas dispensando un
trato distinto a los ciudadanos, so-
bre todo en lo atinente a su posicin
ante la ley. En consecuencia, los in-
dividuos de las castas inferiores reci-
ben un trato ms benvolo que los
de las castas ms elevadas: pagan
menos impuestos por la misma ren-
ta, reciben castigos menores por el
mismo delito, etc.
Los resultados de estas experien-
cias estn resumidos en un ensayo
de Galanter sobre los tribunales in-
dios, el cual ofrece datos muy inte-
resantes y explica, con gran claridad
y objetividad, los motivos de los xi-
tos y de los fracasos de los diversos
intentos.
Casta
V. Estamentos sociales
El sistema de estratificacin social
se complica con la existencia cada
vez ms perceptible de una divi-
sin ulterior a la clase social y a la
casta, es decir, la del estamento, el
cual se presenta como una evolucin
de la casta al perder fuerza su com-
ponente adscriptivo hereditario y al
sufrir un proceso de secularizacin
sus atributos. El trmino estamento
lo defini autorizadamente Max
Weber; anteriormente, se confunda
a menudo con otros trminos, sobre
todo con el de estado (tat), de ori-
gen francs, que se utiliz por pri-
mera vez para indicar las tres gran-
des categoras sociales que haba en
Francia: la nobleza, el clero y el ter-
cer estado.
La definicin que da Weber pre-
tende distinguir entre clase y esta-
mento y no entre estado y estamento,
pues este ltimo (estado) va cayendo
en desuso y, en todo caso, caracteri-
zaba a un tipo de estratificacin so-
cial que ya no existe. "Las clases
dice Weber se subdividen segn
la relacin con la produccin y ad-
quisicin de los bienes, mientras que
los estamentos lo hacen segn los
principios de su consumo de bienes,
en la forma de modos especficos de
estilo de vida".
As pues, el estamento seria resul-
tado de una agregacin espontnea
a partir de un consumo estndar de
prestigio, mientras que la clase sera
resultado de una agregacin a partir
de niveles anlogos de renta [^Cla-
se social].
En tiempos ms recientes, T. H.
Marshall se ha ocupado de este mis-
mo tema y, siguiendo a Weber, ha
estudiado los elementos caractersti-
cos de todo estamento. Consideran-
do la estratificacin social desde una
perspectiva dinmica, ha llegado a
Casta
la conclusin de que es propia del
mundo contemporneo la tendencia
a deslizarse desde la organizacin de
clase a la de estamento o, como l
mismo dice, a pasar "de grupos uni-
dimensionales unidos por varios
vnculos a grupos multidimensiona-
les unidos por un solo vnculo". Los
estudios relativos a la temtica de
los estamentos se han desarrolla-
do principalmente en los Estados
Unidos, debido a su caracterstica
aunque no todos la reconozcan
de pas que no cuenta con una tradi-
cin de fuertes organizaciones cla-
sistas y de grandes conflictos ideol-
gicos y en el que los estamentos
sociales y la movilidad de los indivi-
duos dentro de los mismos constitu-
yen problemas de gran importancia
emprica.
Una aportacin muy reciente la
ha dado Bottomore, que llega a la
conclusin de que en la sociedad oc-
cidental van disminuyendo las dife-
rencias y los conflictos entre las cla-
ses, a la vez que se implanta una
estratificacin social caracterizada
por un continuum de estamentos so-
ciales, sin una interrupcin clara y
sin una lnea segura de conflicto.
Para Bottomore, este fenmeno es
consustancial con el gran aumento
de los estamentos medios: en gene-
ral, grupos de empleados que no se
pueden definir a partir de su posi-
cin en el proceso productivo. We-
ber, que ya haba observado este l-
timo aspecto, haba relacionado el
aumento de los estamentos de em-
pleados con el proceso gradual de
racionalizacin del poder y de las
instituciones. Los estudios sobre el
estamento medio y sobre los em-
pleados parten generalmente de las
tesis weberianas relativas a la buro-
cracia y tratan de caracterizar des-
pus su ideologa, confrontando con
el tipo-ideal burocrtico prusiano
230
los aspectos innovadores y hasta los
regresivos de la misma.
La ambivalencia del comporta-
miento del mundo de los empleados
ante la llamada a cooperar con la
clase obrera ha sugerido varias hi-
ptesis de investigacin y de refle-
xin en el plano terico; por ejem-
plo, la "coexistencia de dos clases en
el mbito de un mismo estamento",
la cual implica un vnculo con la
conflictividad dentro del sistema so-
cial. "Junto a un conflicto de intere-
ses observa F. Demarchi, existe
un inters en no dejar que se encien-
da; junto a una contraposicin de
fuerzas, existe la conveniencia de so-
lidarizarse en torno a valores de co-
mn aprecio e incluso de unirse se-
gn esquemas dialcticos completa-
mente diversos" e imprevistos. La
evolucin de la tecnologa, debido a
sus inevitables repercusiones en la
estructura de la sociedad, mantiene
en un estado de indefinicin y de
movilidad continua la problemtica
de los estamentos e impide su confi-
guracin rgida en trminos de cor-
poraciones, como algunas ideologas
creyeron poder hacer. Por otra par-
te, sera una equivocacin pensar
que su peso en la sociedad global es
de escasa importancia o que resulta
fcil construir sistemas sociales que
eviten la interferencia del prestigio
del estamento.
D. Mamo
BIBLIOGRAFA: Barth F., The syslem of so-
cial slralification in Swat, North Pakistn, en
E. Leach (ed.), Aspeas of case in South India,
Ceyian and Northwest, Cambridge University
Press, Cambridge 1960.Berreman G.D.,
Caste in cross-cultural perspective, en G. De-
vos y H. Wagatsuma (ed.), Japan's invisible
race, University of California Press, Berkeley
1966.Demarchi F., Organizzazione e buro-
crazia, en AA.VV., Questioni di sociologa. La
Scuoia, Brescia 1966.Dumont L., Contribu-
tion to Indian Sociology, en "Cahiers nter-
231
nationaux de Sociologie" 5 (1961).Enci-
clopedia Internacional de las Ciencias Socia-
les, Casta II, Aguilar, Madrid 1975, 211-
220. Galanter M // problema dell'apparte-
nenza al gruppo: il punto di vista dei tribunali
sulla societ indiana, en R. Benedix y S.M. Lip-
set (ed.). La mobilit sociale, Marsilio, Pado-
va 1972.Pannikar K.M., La sociedad india en
la encrucijada, Universitaria, Buenos Aires
1963.Singer M., Structure and Change in In-
dian Society. Aldine Publishing Company,
Chicago 1968. Smith M., The plural society in
the British West Indies, University of Califor-
nia Press, Berkeley 1965.Weber M., Econo-
ma y sociedad, FCE, Mxico 1969.
CIBERNTICA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Gnesis del
trmino - III. Ciberntica, modelos, sociedad -
IV. Aspectos aplicativos.
I. Introduccin
La ciberntica estudia los sistemas
de regulacin y de comunicacin,
analizando, desde un punto de vista
unificado, sus aspectos comunes a
las mquinas, a los animales, al
hombre y a las organizaciones.
En mayo de 1942, un grupo de es-
tudiosos de diversas disciplinas cele-
braron, en la Josiah Macy Founda-
tion de Nueva York, una reunin
que tena como tema principal de
discusin la inhibicin cerebral.
Aquellos investigadores, entre los
que se encontraba el matemtico
Norbert Wiener, descubrieron un
rea de inters comn en el proble-
ma de la regulacin. De la relacin
existente entre la matemtica y el
funcionamiento fisiolgico del siste-
ma nervioso de los organismos vivos
y del hombre, nace la ciberntica,
una ciencia nueva, cuyos elementos
esenciales pueden verse en un artcu-
lo titulado Behavior, purpose and te-
Ciberntica
leology, escrito en 1943 por Wiener
en colaboracin con Bigelow y Ro-
senblueth y publicado en la revista
"Philosophy of Science". En este
documento, fruto de la reunin
mencionada, sus autores distinguen
entre anlisis funcional de una enti-
dad y enfoque de tipo comporta-
mental. Lo que surge de este gnero
de conceptualizacin ha de buscarse
en la distincin entre energa y co-
municacin, pues la fuente de ener-
ga y la fuente de las instrucciones
estn disociadas entre s. Adems,
mientras que la transferencia de
energa asume poca importancia, se
da gran relieve a la transferencia de
informacin.
II. Gnesis del trmino
En La repblica de Platn
(380 a.C.) encontramos ya una ad-
mirable observacin sobre las fun-
ciones del piloto y "sobre el elemen-
to de prudencia tpico del arte de
gobernar" una nave. En cada mo-
mento de la navegacin, el piloto
kyberntes en griego indica al
timonel la palanca que ha de manio-
brar para que la nave pueda llegar
al puerto.
En el siglo pasado, el matemtico
ingls Ch. Babbage (1792-1871), en
un estudio titulado significativamen-
te Mtodo para representar con sig-
nos los movimientos de una mqui-
na (1826), anticip algunos concep-
tos cibernticos y algunos temas
del agrado de la moderna investiga-
cin operativa. Por el mismo tiempo,
el matemtico y fsico francs
A. M. Ampre (1775-1836), en su
obra Ensayo sobre la filosofa de las
ciencias o exposicin analtica de una
clasificacin natural de todos los co-
nocimientos humanos (1834), utiliz
el trmino cyberntique para dar un
Ciberntica
nombre a la ciencia del gobierno
civil.
La ciberntica, tal y como hoy se
la entiende, se describe en la obra de
Wiener (1894-1964), considerado
como el padre de esta disciplina.
Wiener afirma que decidi dar el
nombre de ciberntica a todo el
campo de la teora del control y de
la comunicacin en las mquinas y
en los animales. Entre las causas de
esta opcin est el hecho de que el
primer escrito significativo acerca de
los mecanismos con feed-back es un
artculo sobre los reguladores mec-
nicos publicado por Maxwell en
1868, artculo en que el autor se re-
mita al regulador de Watt, consi-
derado como el primer mecanismo
con feed-back expresamente realiza-
do por el hombre. Se puede descu-
brir un proceso anlogo en organis-
mos sometidos a unos cambios tales
que llegan a destruir su metabo-
lismo.
Hacia finales del siglo pasado, al-
gunos estudiosos de ciencias biolgi-
cas, enfre los que destaca la figura
del fisilogo C. Bernard, pusieron
de manifiesto la importancia del
proceso llamado de homestasis,
proceso del que se sirve un organis-
mo vivo para restablecer su equi-
librio cuando ha sido perturbado
de alguna manera. La aparicin de la
teora matemtica de la comunica-
cin, f o r m u l a d a en 1948 por
C. E. Shannon y por W. Weaver y
caracterizada por una unidad parti-
cular de magnitud, el bit, que indica
la cantidad ms pequea de informa-
cin transmisible y que significa un
intento de responder al problema
tcnico de saber con qu exactitud
se puede tra'nsmitir una comunica-
cin expresada mediante signos
identificables, lleva a Wiener a ela-
borar una nueva definicin de la ci-
berntica. En esta nueva perspecti-
232
va, la ciberntica se entiende como
la ciencia que se interesa por el estu-
dio de los mensajes informativos,
sobre todo de los de mando, enten-
diendo por mando el envo de men-
sajes que modifican el comporta-
miento del receptor. Segn este
enfoque, el estudio de toda la socie-
dad tiene que pasar necesariamente
por la comprensin de los mensajes
y de los medios de comunicacin
empleados independientemente del
tipo de emisor, ya se trate de hom-
bre o de mquina.
III. Ciberntica,
modelos, sociedad
En su evolucin histrica, las
ciencias sociales se han distinguido
siempre por la pobreza de modelos
propios y por su escasa formaliza-
cin, por lo que a menudo han te-
nido que depender de otras disci-
plinas.
El problema metodolgico de este
ramo del saber ha estado condicio-
nado muchas veces por la presencia
de numerosas variables, que ejercen
una interaccin simultnea entre s.
Estos motivos han llevado a los es-
tudiosos a hacer uso de los modelos.
Los modelos tericos presentan al-
gunas ventajas, entre las que tienen
una importancia fundamental la se-
leccin de variables significativas,
con la oportunidad de formular hi-
ptesis a partir del nmero infinito
de posibilidades existentes.
En sentido general, se puede defi-
nir un modelo como una construc-
cin simblica apta para representar
un fenmeno complejo o capaz, por
lo menos, de constituir un sistema
de referencia para el estudio de he-
chos empricos. En el pasado, los
socilogos hicieron suyos los mode-
los de otras ciencias, como la fsica,
233
la qumica, la mecnica estadstica y
la biologa, procurando adaptar su
disciplina, pobre en instrumentos
heursticos y en teoras propias, a
los cnones de las ya citadas. Esta
manera de proceder ha causado no-
tables inconvenientes al desarrollo
autnomo de la sociologa en cuan-
to ciencia.
El modelo mecancista cuenta con
autores como Carey, A. Bentley,
T. N. Carver, V. Pareto y P. Soro-
kin, que se han valido de conceptos
tomados de la fsica, como espacio,
tiempo, atraccin, potencia, inercia,
fuerza, etc., para interpretar al hom-
bre y a la sociedad.
En Pareto especialmente encon-
tramos el concepto bsico de siste-
ma, entendido como conjunto de
elementos de interrelacin mutua,
sistema que se mantiene en estado
de equilibrio, de tal manera que,
ante el ms pequeo cambio en los
elementos del conjunto y en las in-
terrelaciones, surgen reacciones con-
trarias e inmediatas para recobrar el
estado de equilibrio ptimo del
principio. La limitacin que comn-
mente se achaca a este modelo es su
carcter esttico, que deja de lado
su variable temporal.
De forma anloga a la del modelo
mecanicista, ligado a los xitos al-
canzados por las ciencias fsicas,
tambin el modelo organicista de la
sociedad se inspir en los estudios y
en los avances de la biologa, que
contaron con la valiosa aportacin
de Spencer. Este autor, demasiadas
veces poco comprendido y valorado
por los estudiosos de las ciencias so-
ciales, dio un gran empuje al pro-
cedimiento analtico, poniendo de
manifiesto su importancia metodo-
lgica y heurstica. Este tipo de
procedimiento, que prescinde de la
esencia de los objetos, estudia nica-
mente las relaciones existentes entre
Ciberntica
dos pares de objetos, mostrando su
indudable validez como fuente de
hiptesis de investigacin. Segn
Spencer, es la mutual dependence of
pars la que hace a la sociedad pare-
cida a un organismo viviente; la so-
ciedad es un organismo con su pro-
pia homestasis, orientada a su
conservacin. Por otro lado, las li-
mitaciones del planteamiento spen-
ceriano, aceptadas hoy universal-
mente, como su enfoque de tipo
forzosamente global, su pretendida
teleologa universal, el querer de-
mostrar coactivamente el carcter
orgnico de la sociedad, pertenecen
a la sociologa primitiva. El funcio-
nalismo contemporneo ha obteni-
do muchos de sus elementos del or-
ganismo, encontrando en l sus
propios orgenes. En el organismo
spenceriano aparecen algunas bases
metodolgicas y algunos conceptos
que luego recogieron y desarrolla-
ron la ciberntica y la teora gene-
ral de los sistemas [SSistmica],
Baste recordar el concepto funda-
mental de homestasis. W. Cannon,
en su obra The wisdom of the body
(1932), acu este trmino para evi-
tar las connotaciones estticas de
equilibrio propias de los modelos fi-
sicistas y para caracterizar, explici-
tndolas, las propiedades del proce-
so dinmico de mantenimiento del
potencial de los organismos biolgi-
cos, fundamentalmente inestables.
Otra etapa de desarrollo de los
modelos sociolgicos se debe a la
Escuela de Chicago, elaboradora de
un modelo de tipo procesual.proces
model; los representantes de esta es-
cuela, entre los que figuran A. W.
Small, G. H. Mead, R. E. Park,
E. W. Burgess, sufrieron uno tras
otro la influencia de algunos soci-
logos de origen alemn, sobre todo
de Simmel y de Von Wiese. Este tipo
de planteamiento considera la socie-
 Ciberntica
dad como un complejo y fluido in-
tercambio polidrico con amplios
grados de asociacin y de disocia-
cin. La estructura se presenta como
un constructo abstracto y en algu-
nos casos los conceptos de proceso y
de cambio resultan sinnimos. Los
procesos se centran en las acciones e
interacciones de los actores de un
sistema comportamental, en el que
surgen, perduran, se transforman o
se disuelven los diversos grados de
estructuracin.
En la historia de los modelos so-
ciolgicos es particularmente inte-
resante, debido a su enfoque, el mo-
delo ideal homeosttico de Parsons,
que presenta una estructuracin de
equilibrio de tipo mecnico-orgnico,
modelo en el que todas las partes es-
tn controladas a fin de mantener
ntegro el organismo social. El mo-
delo propuesto por Parsons es ccli-
co, con lo que la variable temporal
slo asume importancia a corto pla-
zo; de aqu que se le haya tachado
de ser esttico. Por lo dems, dicho
modelo es ciberntico en su orienta-
cin y en algunos de los conceptos
que utiliza, sobre todo el de equili-
brio homeosttico, en el que el siste-
ma normativo y cultural desempea
un rol insustituible en la autoconser-
vacin del sistema mismo.
El modelo del general system,
propuesto por el bilogo de origen
hngaro L. von Bertalanffy, se fue
afianzando en los aos que siguie-
ron a la segunda guerra mundial
bajo el impulso de nuevas discipli-
nas y teoras, entre las que ocupa un
rol preeminente la ciberntica, en-
tendida como el estudio del control
y de la regulacin de los circuitos
mixtos de comunicacin y de ac-
cin. El enfoque de la teora general
de los sistemas pone el acento sobre
todo en el problema de la compleji-
dad organizada, entendida como
234
conjunto de entidades vinculadas
entre s mediante una apretada red
de relaciones. El factor de la com-
plejidad se relaciona estrechamente
con el estudio de la sociedad. El en-
foque ciberntico, inserto concep-
tualmente dentro de la teora ms
comprensiva de los sistemas, ofrece
la oportunidad de poner de relieve
el aspecto comunicativo y la regula-
cin que este aspecto determina en
cualquier sistema social. Por tanto,
dicho enfoque no debe entenderse
en un sentido estrictamente instru-
mental, sino que ha de encuadrarse
dentro de un contexto conceptual ya
parcialmente sistematizado y aut-
nomo; puede brindar tambin, me-
diante la comprobacin de sus hip-
tesis en la dimensin social, una
aportacin analgica segura para
los anlisis del sector. Por otra par-
te, no se pretende asimilar la socie-
dad entera a un sistema ciberntico,
cayendo de nuevo en :las limitacio-
nes que presentaban los estudios
globales de los orgenes del pensa-
miento sociolgico. La ciberntica,
ciencia derivada de la ingeniera,
que se sirve de un lenguaje y de m-
todos formales, podra contribuir a
una realizacin ms concreta del in-
tento de colmar la separacin que
siempre se ha querido imponer entre
ciencias empricas y ciencias forma-
les. En la ciberntica tienen-gran im-
portancia las propiedades formales,
es decir, las que se pueden definir
sin referencia alguna al contenido de
la relacin ni al gnero de las enti-
dades entre las que subsiste. El estu-
dio de la realidad emprica, filtrado
a travs de modelos y teoras ciber-
nticas, pone el acento no slo en la
dialctica materia-energa, sino tam-
bin en la dialctica accin-comuni-
cacin. En este sentido, la cibernti-
ca se configura como modelo de
regulacin de un sistema para man-
235
tener, alcanzar o modificar un esta-
do determinado, ya sea externo, ya
interno, mediante el control de los
inputs y de los outputs, en parte
energticos y en parte informativos,
que le corresponden. De este modo,
el proceso de regulacin representa
la combinacin ordenada al estado a
que tiende el sistema. Todo sistema
es a la vez la base y el transforma-
dor de dos flujos paralelos de ener-
ga y de informacin; el proceso de
regulacin podr entonces estudiar-
se subrayando el aspecto energtico
o el aspecto informativo. General-
mente, por lo que respecta a la regu-
lacin de un sistema, se piensa en
los feed-backs negativos, dirigidos a
la recuperacin de la situacin pre-
existente, que haba quedado pertur-
bada, aunque no hay que olvidar los
fenmenos efeed-back positivo, que
conducen a una amplificacin de los
efectos y de las dimensiones de la
desviacin del sistema de su estado
inicial. As pues, aparece con clari-
dad que dicho tipo de mecanismo
est estrechamente relacionado con
el fenmeno del cambio.
No hay que olvidar aqu que los
fenmenos sociales comprenden as-
pectos tanto de regulacin como de
equilibrio. Suelen remitirse a los pri-
meros los socilogos del conflicto,
como Pareto con el modelo de circu-
lacin de las lites, Marx con su
conflicto de clases y Dahrendorff en
nuestros das. A los fenmenos de
regulacin, mediados por la institu-
cionalizacin de rganos apropia-
dos, suelen remitirse tambin los so-
cilogos que dan gran valor al
aspecto colaborativo, como los or-
ganicistas primitivos, los funciona-
listas y T. Parsons, aunque ste en
menor medida. El enfoque cibernti-
co y la teora de los sistemas replan-
tean, segn Bertalanffy, un tema fre-
cuentemente discutido en la historia
Ciberntica
del pensamiento humano, es decir,
el problema de la unidad del saber.
A este respecto, la ciberntica cons-
tituye no slo una ciencia fronteriza,
sino tambin un modo diverso de
conceptualizar. Se sita en un nivel
intermedio entre los clsicos inten-
tos de teora unitaria y el discurso
epistemolgico de la unidad del sa-
ber. En realidad, las aportaciones
que nos ofrece dicho enfoque se si-
tan sustancialmente en dos niveles.
El primero reconoce la existencia de
leyes de estructura semejante en
campos diferentes y hace posible el
empleo de modelos ya bien conoci-
dos y muy simples para el estudio de
los fenmenos ms complejos y dif-
ciles de tratar; el segundo reconoce
la utilidad del lenguaje comn para
fines heursticos, mediante redefini-
ciones ya formales ya de nivel ge-
neral.
IV. Aspectos aplicativos
En el campo de los estudios socia-
les, el enfoque ciberntico ha segui-
do algunas orientaciones y ha favo-
recido la aparicin de perspectivas
nuevas de estudio, ofreciendo de
esta forma una nueva comprobacin
de su fecundidad heurstica. As, la
orientacin epistemolgica, que ha-
ba contado entre sus promotores a
C. Lvy-Strauss y que haba acogido
con agrado a la ciberntica como
una aportacin lgico-cualitativa
contrapuesta al aspecto eminente-
mente cuantitativo de las matemti-
cas tradicionales, no ha alcanzado
todo el desarrollo que se esperaba
por causa de la formalizacin limi-
tada de las ciencias sociales y por la
desconfianza y retraimiento natural
de los dedicados a este tipo de estu-
dios. El carcter excesivamente abs-
tracto y la rigidez conceptual de los
 Ciberntica 236 237 Ciberntica
modelos cibernticos, tendentes a siempre en una modificacin conti- cambio continuo entre el sistema y un sistema empresarial, por ejem-
utilizar un lenguaje riguroso cual es nua. Por consiguiente, la informa- el ambiente para que puedan perdu- plo, est constituido por dos flujos:
precisamente el lenguaje matemti- cin que circula en el seno de una rar los sistemas sociales mismos. En uno pragmtico, abierto, que parte
co, han chocado con la tendencia de organizacin contribuira a una me- el estudio de la regulacin cibernti- del ambiente y vuelve a l (el merca-
los socilogos a utilizar el lenguaje jor transformacin de la energa ca de un sistema organizativo (por do), y otro regulador, cerrado sobre
comn. Este hecho ha llevado a Ber- presente en el sistema. Si, al igual ejemplo, una empresa), resulta fun- s mismo, aunque en intercomunica-
talanffy a considerar, en su general que Braga, consideramos el elemen- damental un modelo de inspiracin cin con otros sistemas reguladores.
system, el lenguaje comn como to organizativo como una dimen- ciberntica (Braga), que comprende Este modelo fundamenta el estudio
fuente de hiptesis, en la que pro- sin, podemos entender la organiza- cuatro fases dinmicamente relacio- sobre la relacin social realizado
fundizar con posteriores desarrollos cin como un "grupo dentro del nadas y apoyadas en unos canales por Negrotti, autor que lo aplica en
en un sentido lgico-formal. cual se desarrolla un proceso de ra- por los que circulan mensajes de el anlisis de diversos tipos de orga-
Por lo que se refiere al comporta- cionalizacin con un fin". Hasta tipo informativo. Esquemticamen- nizaciones. El proceso informativo,
miento lingstico del hombre, Cec- ahora, las organizaciones siempre se te, el modelo podra configurarse de que se desarrolla en el modelo
cato ha encarado el anlisis de la re- haban estudiado estadsticamente o la siguiente manera: O-D-A-C antes sealado, tiene la
lacin existente entre el pensamiento bien centrando el inters slo en el funcin de regular el comportamien-
y el lenguaje mediante operaciones fenmeno de la accin, con olvido to del sistema en relacin con los in-
de la fase fundamental de la comu- Observacin puts informativos que selecciona, en
fciles de repetir haciendo uso de
una mquina debidamente prepara- nicacin. la fase de la observacin, y de los
da para ello, y en esta perspectiva En la actualidad, las organizacio- outputs que hace regresar, modifi-
Decisin Control cando mediante la accin el am-
ha llevado a cabo algunos estudios nes sociales se consideran como sis-
interesantes en el campo operativo temas abiertos, en cuanto que han biente exterior; todo esto sobre la
de la psicopedagoga. En beneficio de mantener intercambios continuos base de los objetivos que busca el
con el ambiente socio-cultural y eco- ' Accin propio sistema y sobre la base de los
del problema de la regulacin social
y sobre todo de los aspectos relati- nmico que las rodea. Estos inter- programas discrecionales que elabo-
vos a las normas y a las leyes que cambios pueden ser de tipo infor- Las cuatro fases estn unidas en- ra. Del output del sistema debe vol-
operan en un circuito de control y, mativo o de tipo energtico. Los tre s por comunicaciones de tipo ver, al menos en parte, mediante un
consiguientemente, en beneficio del sistemas abiertos se caracterizan por perifrico, mediante mecanismos de mecanismo de feed-back, una infor-
anlisis de una de las funciones fun- la ultraestabilidad, ya que poseen la feed-back informativo. En un sistema macin interesante para el sistema y
damentales en la vida de cualquier capacidad de perdurar mediante un organizativo de tipo empresarial, a que permita una verificacin ade-
sistema poltico, el enfoque cibern- cambio de comportamientos y de es- estas fases corresponden unidades cuada de la marcha de su regula-
tico ha hecho que surgiera la yusci- tructuras. Adems, tienen una entro- diferentes. March y Simn afirman cin. Para que pueda darse la re-
bern tica. pa negativa, es decir, tienden a or- a este respecto que la capacidad de gulacin es indispensable que el
Pero donde la ciberntica ha ofre- ganizarse en el tiempo, elaborando una organizacin de conservar un sistema est dotado de formas de
cido quiz sus ms interesantes informacin. mdulo de actividad complejo y comunicacin que permita el fluir
aportaciones ha sido en el estudio Estos sistemas se oponen a los sis- muy interdependiente se ve limitada de las informaciones destinadas a la
de la fase organizativa. El estudio temas cerrados, que no se modifican en parte por la posibilidad de servir- regulacin misma. En sntesis, los
ciberntico de las organizaciones so- respondiendo a los estmulos am- se de las comunicaciones necesarias modelos socio-cibernticos parecen
ciales se ha llevado a cabo desde un bientales y cuya respuesta tpica es para su coordinacin. El modelo re- ofrecer perspectivas interesantes, so-
punto de vista formal, poniendo el una prdida de organizacin o un presentado ms arriba puede des- bre todo en el estudio de las organi-
acento sobre todo en la estructura encaminarse hacia la disolucin. Es- componerse en una comunicacin zaciones sociales, aunque siempre
del sistema, en las redes de comuni- tos sistemas tienen una entropa po- de tipo perifrico y circular entre las con la condicin de que no se olvide
cacin, en los mecanismos funda- sitiva y tienden a un grado cada vez fases fundamentales (-O-D-A-C-), el tipo de instrumento adoptado al
mentales de feed-back y de control. ms elevado de desorganizacin. comunicacin que se realiza poten- hacer la sntesis postanaltica. Los
Como es bien sabido, la comunica- Por todo lo ya dicho, se compren- cialmente en los dos sentidos, y en modelos de este tipo pueden utili-
cin interpersonal y la organizacin de que el sistema abierto resulte una relacin de tipo inspectivo con zarse con fruto en anlisis de nivel
de las informaciones en el mbito de muy adecuado para utilizarse como funciones regulatorias entre las fases general, en generalizaciones de sec-
los sistemas organizativos tienen modelo en los sistemas sociales que de la observacin y de la accin. tor; pero no en anlisis globales.
una importancia de primer orden en viven en un ambiente, la sociedad, La consideracin fundamental que
un mundo cultural que se encuentra en la que que es esencial el inter- puede sacarse de este modelo es que
F. Civelli
 Cine
BIBLIOGRAFA: Aldunate A., Por las fronte-
ras de la ciberntica, Joaqun Almendros Edi-
tor, Santiago de Chile 1972.Bermejo Prez
M., Ciberntica y sociologa, en "Rev. Espao-
la de Sociologa" 1 (enero-marzo 1965).Buck-
ley W., La sociologa y la teora moderna de
los sistemas, Amorrortu, Buenos Aires 1970.
Ceccato S., Ciberntica per tutti, Feltrinelli,
Milano 1970.Coufficnal L., La cyberntque,
Presses Universitaires, Paris 1966.Delpech
L.J., La cyberntique et ses theoriciens, Cas-
terman, Paris 1972.Goudot-Perrot A., Ci-
berntica y biologa, Oikos-Tau, Barcelona
1970.Greniewski H., Ciberntica sin matem-
ticas, FCE, Mxico 1965.Guillaumaud J.,
Cyberntique et materialisme dialectque, Edi-
tions Sociales, Paris 1965.Hatt H.E., Ciber-
ntica e imagen del hombre, Martnez Roca,
Barcelona 1972.Landa L.N., Ciberntica y
pedagoga. Labor, S.A., Barcelona 1972.
Lange O., Introduccin a la economa cibernti-
ca. Siglo XXI, Madrid 1969.Martn Serrano
M., Libertad y prediccin en las ciencias socia-
les analizadas desde una perspectiva cibernti-
ca, en "Rev. de Estudios Sociales" 7 (enero-
abril 1973) 153-170.Moray N., Ciberntica,
Herder, Barcelona 1967.Negrotti M., La re-
goiazione sociale. Modelli cibernetici in sociolo-
ga. Angel, Milano 1973.Pushikin V . N . , P J I -
cologia y ciberntica. Planeta, Barcelona
1974.Reichardt J., Cybernetics, art and ideas,
Studio Vista, London 1971.Ross-Ashby W.,
Introduccin a la ciberntica, Nueva Visin,
Buenos Aires 1960.Saprina Y., El hombre,
animal ciberntico. Planeta, Barcelona 1972.
Sngh J., Ideas fundamentales sobre la teora de
la informacin, del lenguaje y de la ciberntica,
Alianza Editorial, Madrid 1972.Wiener N.,
Ciberntica, Guadiana de Publicaciones, Ma-
drid 1971; Ciberntica y sociedad, Sudamerica-
na, Buenos Aires 1958.
CINE
SUMARIO: I. Introduccin - II. El cine como
medio de comunicacin de masas - III. El cine
como instrumento de investigacin sociolgi-
ca - IV. mbitos de anlisis sociolgico del
cine - V. El divismo - VI. El cine como indus-
tria - VII. La critica - VIII. Hacia una sociolo-
ga del cine.
I. Introduccin
El cine se inserta orgnicamente
en el sistema tan complejo de las co-
municaciones de masas, dentro del
238
cual, con tcnicas especficas, se ela-
boran, transmiten, reciben y repro-
ducen articulaciones simblicas, de-
finidas generalmente como mensajes.
Lingsticamente, el cine se expresa
mediante imgenes sonoras en mo-
vimiento. La importancia del cine
como hecho social la ha tomado en
consideracin la sociologa de las
comunicaciones de masas, sin que
hasta el presente pueda hablarse del
cine como de una disciplina aut-
noma.
La orientacin de la mayora de
los pocos estudios sociolgicos rea-
lizados hasta hoy sobre el cine refle-
ja el rol particular de legitimacin
del poder que, en los diversos siste-
mas de la sociedad industrial, han
asumido en su conjunto los medios
de comunicacin de masas. Las so-
ciologas del conocimiento y del po-
der deberan tener la misin espec-
fica de descubrir las motivaciones
del tab que ha impedido el des-
arrollo de este ramo de la sociolo-
ga. En esta panormica general
constituyen una excepcin algunos
raros ejemplos de contracultura, cu-
yos nombres ms significativos son
los de Marcuse, Adorno, Horkhei-
mer, Habermas, adems de las nu-
merosas aportaciones crticas surgi-
das a partir de 1965 con el fin de
denunciar los modelos tradicionales
de la ideologa dominante, que se
difunden capilarmente a travs de
los mass-media. El control directo
ejercido por el poder industrial o es-
tatal sobre la organizacin de la in-
vestigacin y de la reflexin cientfi-
ca ha originado una ambigedad
radical a la hora de afrontar esta
rea de anlisis, constantemente
abierta bien a un empirismo domi-
nado por ideologas de consenso,
bien a teorizaciones holsticas y crti-
cas de la sociedad capitalista. Estos
factores nos mueven a presentar los
239
problemas que surgen cuando, a fal-
ta de un marco de referencia terico
y sistemtico, se intenta exponer la las masas (baste pensar en la oscila-
fenomenologa de los aspectos so-
ciolgicos del fenmeno cinemato-
grfico.
II. El cine como medio
de comunicacin de masas
Entre los medios de comunicacin
de masas, el cine ha sido el primero
filmes como El ltimo espectculo se
que, por tendencia, se ha desarrolla-
do como forma artstica en la que
un autor quiere proponer su propia
concepcin de la realidad. Es un
medio que, por sus caractersticas de
fcil comprensin y sugestin, al-
canza gran difusin y se presta de
forma ptima para proponer est-
mulos en culturas diversas sin que
tenga que ser reformulado sustan-
cialmente; su reconocida eficacia se
debe al hecho de que logra articular
mensajes sofisticados e ideolgica-
mente complejos. Al igual que la
forma literaria de la novela, el cine
produce en su mayor parte materia-
les que corresponden a modelos de
amplio consumo; pero tambin da
cabida a una gama cualificada, aun-
que limitada, de productos a los que
normalmente se aplican los par-
metros valorativos de las distintas
concepciones estticas. Lingstica-
mente, el cine se ha desarrollado
apoyndose en la literatura y, aun-
que su funcin ha sido muchas veces
la de vulgarizar y manipular los lo-
gros temticos y expresivos de la
misma, ha reflejado ntimamente
tambin sus problemas. De este
modo, el cine ha evocado o sustitui-
do a la novela por entregas, aunque
con la pretensin, no siempre exito-
sa, de convertirse en una expresin
artstica autnoma. De hecho, gran
parte de la produccin flmica no ha
sido otra cosa que una instrumenta-
Cine
cin espectacular encaminada a sa-
tisfacer las exigencias de evasin de
cin y en la diversificacin cualitati-
va de los gneros y de las modas: el
arte refinado y amargamente cmi-
co de Chaplin ha degenerado en mi-
les de subproductos de tipo comer-
cial, desde los aos veinte hasta la
llegada de los spaghetti-western; la
reflexin sobre los caracteres con-
tradictorios del pasado reciente de
ha transformado en una carrera ha-
cia la nostalgia de los aos en que el
american dream constitua un esque-
ma de referencia compartido). El
desarrollo del cine obviamente no
est tanto en tratar de alcanzar una
autonoma esttica propia cuanto en
la oportunidad funcional de dar con
una justificacin ideolgica capaz de
proponer modelos e imgenes que se
adecen a las esperanzas del hombre
de la sociedad industrial, esperanzas
que la realidad no consigue satisfa-
cer. El cine, utilizando la imagen, el
movimiento, el sonido, el color y su
mistificada armonizacin, y propo-
niendo una libertad subjetiva apa-
rente, en la que se realiza una de las
formas ideolgicas y emocionales
ms profundas de nuestro tiempo,
consigue crear la ilusin de superar
la alienacin presente.
El cine, a la vez que procura una
hipottica evasin individualista con
la exaltacin imaginaria de necesi-
dades de naturaleza inconsciente,
comunica modelos de autorrealiza-
cin en la esfera privada, reforzan-
do los mecanismos de integracin
social.
III. El cine como instrumento
de investigacin sociolgica
El cine naci como resea selecti-
va de la realidad (tal era la perspec-
Cine
tiva de los hermanos Lumire); fue
su utilizacin industrial la que lo
transform en elaboracin de lo
imaginario y de lo fantstico, inclui-
das sus peores expresiones. En con-
traposicin, aunque cuantitativa-
mente de manera poco destacada,
frente al cine-relato naci el cine do-
cumental y luego el cine-verdad con
el intento terico de captar la actua-
lidad segn criterios veraces, as
como de criticar el ficticio mundo
burgus representando al desnudo
sus manifiestas contradicciones.
Este cine consigue a menudo filtrar
la realidad, representndola segn
pticas estticas (tal es el caso de
Flaherty); pero lo que sobre todo lo-
gra es organizar mensajes propagan-
dsticos para orientar ideolgica-
mente al pblico (recordemos los
innumerables documentales de gue-
rra y los de afirmacin del etnocen-
trismo occidental en autores como
Jacopetti). Mas an teniendo en
cuenta estas macroscpicas ambi-
gedades, el cine (anticipndose a la
televisin, ms eficaz en este senti-
do) ha servido como instrumento de
documentacin de la investigacin
antropolgica, sociolgica y psicol-
gica. Esta potencialidad, que toda-
va no se ha valorado lo suficiente
(entre otras cosas, las obras de este
significado son muy poco conoci-
das, dado el monopolio de su distri-
bucin) y que ha sido explorada ten-
tativamente por algunos socilogos,
como Morin, constituye para el cine
la alternativa de afianzarse eficaz-
mente como tcnica polivalente con
vistas a una investigacin social cr-
tica.
IV. mbitos de anlisis
sociolgico del cine
En la tradicin sociolgica nor-
teamericana, la escuela que ha pre-
240
dominado ha sido la empirista de la
mass-communication research, que
se ha movido a nivel de conceptuali-
zacin molecular en condiciones de
estabilidad social, sometiendo a exa-
men sobre todo tres cosas: la efica-
cia y el poder persuasivos de los
mensajes, las consecuencias cultura-
les, normativas y comportamentales
de los mismos y las caractersticas y
las reacciones del pblico. Las in-
vestigaciones realizadas (que, en ge-
neral, abarcaban a la vez a varios
mass-media) tenan un inters emi-
nentemente instrumental, dirigido a
dos objetivos: recoger y describir los
pblicos posibles y medir los efectos
inmediatos que se producan en los
individuos expuestos al proceso co-
municativo. En otras palabras, el in-
ters principal era el de descubrir las
caractersticas del mdium y del p-
blico, para responder a exigencias
de mercado y de condicionamiento
poltico. El mtodo analtico co-
mnmente adoptado era el del an-
lisis de contenido, tanto cualitativo
como cuantitativo, inserto siempre,
desde luego, en el marco de la teora
funcionalista [SAnlisis de conteni-
do]. Este enfoque cientfico estaba
profundamente condicionado por
las relaciones de la sociologa nor-
teamericana con el sistema poltico-
econmico, marcadas por una estre-
cha interdependencia entre ciencia
y poder. En trminos de valora-
cin cientfica, semejante enfoque
muestra limitaciones evidentes. A
la riqueza de documentacin y de
instrumentacin tcnica une una
perspectiva funestamente reductivis-
ta, que en no pocos casos vaca de
significado unos anlisis en aparien-
cia perfectos. En primer lugar, el ca-
rcter abstracto de las preguntas, su
falta de historicidad y su supersim-
plificacin aceptaban unos cuadros
sociales en los que se daban por des-
241
contadas y a la vez se infravalora-
ban determinadas variables, como la
divisin del trabajo, la estratifica-
cin social y las respectivas subcul-
turas, la distribucin del poder, etc.
Gran parte de las investigaciones se
orientaron a enderezar los efectos
inmediatos de mensajes publicitarios
y propagandsticos, sin tener en
cuenta las diversificaciones de los
distintos mensajes y la acumulacin
de sus efectos. Adems, las unifor-
midades empricas descubiertas con-
dujeron a generalizaciones poco co-
rrectas, por lo que el cine, como los
dems medios de comunicacin, no
hara ms que proponer estmulos atae a la segunda corriente, es cl-
que provocan reacciones libremente
diferenciadas, en relacin con las
connotaciones individuales de ese
conjunto falto de homogeneidad
que llamamos pblico. Esta generali-
zacin, por la que el cine es una es-
pecie de sugeridor y una ideologa
reducida a un conjunto de elemen-
tos simblicos, alentaba la concep-
cin de un sistema social pluralista
en el que las relaciones sociales esta-
ban marcadas por criterios de
libertad.
En la tradicin sociolgica de ca y su crisis. Pueden dirigirse tam-
Europa, el anlisis sociolgico del ci-
ne recurre a mtodos que, a nivel de
conceptualizacin holstica, o estu-
dian cualitativamente el sistema glo-
bal de la industria cultural en sus di-
mensiones superestructurales o si-
guiendo el mtodo de la homologa
de las estructuras tratan de inter-
pretar la realidad social establecien-
do una relacin de interaccin cau-
sal entre modelos culturales expre-
sados por el cine y la cultura en su
conjunto o mediante los procesos
estructurales ms significativos. A
estos enfoques se acercan algunos
estudios sociolgicos en sentido
lato, enmarcables en el anlisis ideo-
lgico o en el ms general anlisis
Cine
cultural (se puede establecer una re-
lacin anloga entre ciertos desarro-
llos del cine y la literatura, el teatro,
la televisin, el comic, etc.).
Los anlisis ms significativos de
la primera corriente han sido los de
los socilogos de la Escuela crtica
de Francfort, cuya contribucin ha
influido mucho en los ltimos aos
en diversos sectores de la crtica y
que, en conexin con elaboraciones
de origen marxiano, ha estimulado
la creacin de obras innovadoras en
el plano del lenguaje, con el fin de
hacer una crtica poltica radical de
la sociedad capitalista. Por lo que
sico el estudio de S. Kracauer sobre
la historia del cine alemn, sobre
todo durante la repblica de Wei-
mar y el nacimiento de la ideologa
nazi, as como tambin la investiga-
cin de G. Galli y F. Rositi, mucho
ms articulada desde el punto de
vista de la teora sociolgica, sobre
la importancia de la cultura cinema-
togrfica durante la crisis de 1929,
con la que dichos autores trataban
de analizar la cinematografa alema-
na y norteamericana de aquella po-
bin a estos estudios holsticos las
acostumbradas crticas que se le han
hecho a la Escuela de Francfort y al
mtodo weberiano. De todas for-
mas, estos mtodos han tenido el
mrito de limpiar el terreno de algu-
nas pseudoteorizaciones, contribu-
yendo a ofrecer a la investigacin
perspectivas crticas nuevas.
V. El divismo
Un fenmeno no exclusivo del
cine que se ha analizado profusa-
mente en trminos cualitativos ha
sido el del divismo como producto
de la imaginacin. Los divos, fun-

Cine
diendo la vida cotidiana y la vida
olmpica (es decir, la excepcionali-
dad ejemplar de su comportamiento
y de su presentacin externa), se
convierten en modelo de cultura en
sentido antropolgico. A travs de
su doble naturaleza, divina y huma-
na, realizan una especie de solucin
circular entre el universo de la pro-
yeccin y el de la identificacin, ma-
terializan imaginariamente lo que la
gente comn no puede ser ni reali-
zar y a la vez invitan a esa misma
gente a realizar en la imaginacin
sus propias aspiraciones; es decir,
son los mitos de autorrealizacin
frustrada de la vida privada. El fe-
nmeno del divismo se ha visto al-
gunas veces como un reflejo del fe-
nmeno ms general de la descom-
posicin de lo sagrado; la cultura de
masas trata de sustituir la religin
proponiendo modelos y normas de-
bidamente seleccionados y manipu-
lados por ella, segn un criterio
exhortativo e imitativo, o sea no
prescriptivo. Los divos, aunque no
ocupan posiciones de poder, es de-
cir, aunque no pueden tomar deci-
siones que repercutan en los com-
portamientos colectivos, desarrollan
una actividad que es objeto de ad-
miracin y de curiosidad (la lite sin
poder, como la ha definido Albero-
ni). Su funcin puede explicarse psi-
colgicamente en los trminos arri-
ba mencionados; sociolgicamente,
se descubre en el divismo un medio
con el que el sistema social, median-
te la propuesta de una evasin que
permite gratificaciones imaginarias
y regresivas, potencia los mecanis-
mos de integracin disimulando las
contradicciones inherentes a las re-
laciones sociales.
El divismo es, adems, resultado
de las necesidades de especializacin
estandarizada de la produccin,
realizada mediante la aplicacin de
242
soluciones medias, que se desarro-
llan en concomitancia con los pro-
gresos de la comercializacin. Es de-
cir, se lleva a cabo una experimen-
tacin sobre las capacidades de
abstraccin comercial de cada actor,
combinando en la imagen de ste las
cualidades que se supone que co-
rresponden a las aspiraciones de una
mayora ms o menos definida de matogrfica, tanto en relacin con
espectadores. El actor, para trans-
formarse en divo, se hace mercan-
ca, valorada con las tcnicas pro-
pias de la publicidad y adaptadas a
los cambios de gustos y modas.
VI. El cine como industria
El cine se produce aplicando las
metodologas organizativas propias
de la industria moderna, convirtin-
dose en un ramo de la economa
que, siendo diferente en cada pas,
se desarrolla de forma autnoma,
aunque repitiendo las frmulas que
hayan dado buen resultado en otros
sectores.
Las tcnicas del cine, los mtodos
elaborados para su utilizacin y los
contenidos culturales de sus realiza-
ciones son resultado del perodo his-
trico en que ha nacido y podido
desarrollarse. El cine es un producto
del gran capitalismo, el cual lo ha
explotado econmicamente-desde su
primera aparicin.
La estrecha conexin existente en-
tre el cine y la industria slo en
pocos casos ha interesado a la socio-
loga, y menos a la americana,
condicionada por la ideologa de la
integracin y por la financiacin
privada. La tradicin culturalista de
muchos investigadores europeos ha
llevado a descubrir algunas conse-
cuencias significativas de esta indus-
trializacin de la cultura, como la
transformacin de la creatividad en
243
profesionalidad con tareas defini-
das, la introduccin de una divisin
del trabajo tal vez demasiado rgida,
el declive concreto de algunos crite-
rios estticos de referencia. Algunos
autores de origen marxiano, espe-
cialmente Bchlin, se han mostrado
muy sensibles a esta problemtica
en sus planteamientos. Un elemento
caracterstico de la industria cine-
VII.
la produccin como con la distribu-
cin y el consumo, es que el filme es
una mercanca que tiene que produ-
cirse y consumirse masivamente
para que resulte rentable. El filme es
un valor de uso para el espectador y
un valor de intercambio para el pro-
ductor. El problema de la maximi-
zacin de los beneficios provoca
concentraciones monopolsticas,
operaciones imperialistas de expan-
sin y de control de espacios de
mercado cada vez ms amplios, im-
posicin de especiales productos al
pblico, intentos por controlar tam-
bin la distribucin. Pero, en gene-
ral, la industria cinematogrfica ha
tenido una historia integrada en las
diversas fases de la economa capita-
lista, con algunas excepciones con-
cretas (la crisis de la transicin del
cine mudo al cine sonoro, que agra-
v los efectos de la depresin de los dictorios. Por un lado, se tiene un
aos treinta; la crisis de consumo
con la introduccin de la televisin).
La historia del cine ofrece continuos
ejemplos de sociedades en quiebra,
absorbidas o fusionadas; en el lti-
mo decenio, muchas industrias ci-
nematogrficas han sido adquiridas
por grupos econmicos multinacio-
nales, no todos pertenecientes al sec-
tor de los medios de comunicacin
social. Considerar el cine en esta
perspectiva puede significar, entre
otras cosas, comprender por qu al-
gunas cinematografas son casi to-
talmente desconocidas en nuestro
Cine
pas, por qu algunos xitos de ta-
quilla se han construido mediante
refinadas operaciones de marketing,
por qu existe una determinada po-
ltica cultural, qu sentido tienen las
intervenciones del Estado, as como
el rol de subordinacin real del p-
blico.
La crtica
El proceso progresivo de indus-
trializacin de la cultura (que se ha
apoderado tambin de la literatura,
de la informacin periodstica, de la
pintura, de las artes grficas y de la
msica, es decir, incluso de las for-
mas de comunicacin anteriores a la
llegada de la sociedad industrial) ha
producido un sistema orgnico en el
que los diversos medios se sitan en
una posicin de interdependencia
funcional y en el que las propuestas
de contracultura, elaboradas al mar-
gen del sistema, se reestructuran y se
vuelven fungibles a fin de renovar
cualitativamente los mensajes, res-
pondiendo al cambio potencial de la
demanda del pblico. El filme, mer-
canca cultural con unas connota-
ciones artsticas, provoca una refle-
xin que presenta aspectos contra-
tipo de crtica que, actuando dentro
de la industria cultural, intenta con-
dicionar el consumo segn unos cri-
terios de promocin revestidos de
referencias y expresiones que buscan
la vulgarizacin de las concepciones
estticas dominantes. Esta crtica, a
diferencia de la crtica literaria o te-
levisiva profesionalizada, no realiza
una autntica seleccin (de hecho,
en los peridicos y revistas se pre-
sentan todas las pelculas distribui-
das en el mercado), sino que, en el
mejor de los casos, trata de inducir
al pblico al consumo de obras no
Cine
del todo deleznables. Por otro lado,
existe una crtica (generalmente no
profesionalizada) que, teniendo en
cuenta las teoras estticas del cine,
elaboradas tanto por los directores
como por los estudiosos, afronta el
filme como expresin esttica for-
mal y no en plan de promocin; el
objetivo de esta crtica, que ha refle-
jado siempre el clima cultural de los
diversos perodos, es ms bien el de
analizar el filme como manifesta-
cin especfica de una cultura, inser-
tndolo con frecuencia en el contex-
to social en que se ha producido.
En analoga con lo que acontece
en el caso de la sociologa de la no-
vela y, ms generalmente, del arte,
tambin en el cine ocurre que las
mayores aportaciones para una po-
sible reflexin en trminos sociolgi-
cos, aun cuando se trate de una so-
ciologa en formacin, son las que
ofrece este ltimo tipo de contribu-
cin crtica.
VIII. Hacia una sociologa del cine
A finales de los aos sesenta tam-
bin el cine se vio influido por la lle-
gada de nuevas instancias poltico-
colectivas, las cuales, invadiendo
directamente el problema del cono-
cimiento y de la comunicacin, lle-
garon a elaborar un conjunto de ins-
trumentos de anlisis y pusieron en
evidencia los lmites y errores que
haban caracterizado hasta entonces
a la industria cultural y a todos sus
productos, repercutiendo, adems,
en la reflexin cientfica.
El desarrollo de algunas discipli-
nas, como la semiologa, la socio-
lingstica, la antropologa psico-
analtica y la teora de la informacin,
haba invadido el campo de estudio
de la sociologa, planteando proble-
mas relativos al perfeccionamiento
244
de los instrumentos de anlisis y de-
finiendo sectores de estudio ms es-
pecficos, aunque desenfocando ms
todava el objeto central del estudio
sociolgico.
Hoy resultara mucho ms dificil
enfrentarse con una investigacin
emprica o con una sistematizacin
terica, teniendo en cuenta que no
podemos apoyarnos en una tradi-
cin autorizada en el terreno cient-
fico a propsito de estas materias.
La motivacin fundamental de este
estado de crisis cientfica podra es-
tar estrechamente relacionada con la
modificacin de la demanda de co-
nocimiento, cada vez ms determi-
nada por problemas de naturaleza
poltica. Estos mismos problemas
condicionan, en un mbito mucho
ms amplio, la marcha de la socio-
loga en su conjunto, y sobre todo la
de la sociologa de las comunicacio-
nes de masas.
Slo en el caso de que la sociolo-
ga consiga dar una respuesta ade-
cuada a esta nueva exigencia social
se puede pensar en una funcin es-
pecfica suya que sea eficazmente
explicativa por encima de su servicio
utilitarista e instrumental al sistema
social en sus diversas expresiones de
poder. Este es el dilema en que se
mueve, con no pocas dificultades, la
sociologa de los medios de comuni-
cacin de masas, tradicionalmente
sensible sobre todo en el mbito
del anlisis emprico a los intere-
ses de la industria cultural y del po-
der poltico. Por otra parte, las teori-
zaciones holsticas de crtica resultan
inadecuadas para favorecer esta re-
fundamentacin cientfica debido a
su incapacidad para entender los
impulsos renovadores en su articu-
lacin significativa. Por si no fueran
suficientes el dilema sealado y el
problema de la pobreza de tradi-
cin, la sociologa del cine topa
245
tambin con otros fenmenos de re-
planteamiento crtico, los cuales
tienden a expresarse como formas
organizativas que se presentan como
alternativas a la industria cultural
tradicional.
G. L. Bozza
BIBLIOGRAFA: Adorno T.W., El cine y la
msica. Fundamentos, Madrid 1981.Albe-
roni F., Vlite senza potere. Vita e Pensiero,
Milano 1963.Artaud A., El cine, Alianza,
Madrid 1982.Galli G. y Rositi F., Cultura di
massa e comportamento collettivo, II Mulino,
Bologna 1967.Guback Th.H., La industria
internacional del cine, 2 vols., Fundamentos,
Madrid 1980.Instituto de la Opinin Pbli-
ca, Los medios de comunicacin de masas en Es-
paa, 3 vols., Madrid 1965.Janowitz M.,Los
medios de comunicacin de masas, en "Rev. Es-
paola de la Opinin Pblica" 6 (1966) 9-
38..larvier ,!.C, Toward a sociology ofthe ci-
nema. Routhledge & Kegan Paul, London
1970.Jeanne R. y Ford Ch., Historia ilustra-
da del cine, 3 vols.. Alianza Editorial, Madrid
1979.Jowett G. y Limn J.M., Movies as
mass communication, Sage, London 1980.Pa-
lacios More R. y Pires M.D., El cine latinoame-
ricano, Sedmay, Madrid 1976.Pecori F.,
Cine, forma y mtodo, Gustavo Gili. Barcelona
1977.Powdermaker M., Hollywood: el mundo
del cine visto por un antroplogo, FCE, Mxico
1955.Rositi F., Contradizzioni di cultura,
Guaraldi, Firenze 1971.Scotts J.F., El cine:
un arte compartido, EUNSA, Barain (Pam-
plona) 1979.Sorlin P., Sociologie du cinema.
Aubier-Montaigne, Paris 1977.
CIUDAD
SUMARIO: I. La ciudad como orgullo y como
vergenza - II. Sociologa del asentamiento -
III. Comparacin histrica - IV. Planificacin
urbana.
I. La ciudad
como orgullo y como vergenza
La relacin entre la ciudad y la so-
ciedad adquiere diversas fisonomas
Ciudad
segn las distintas circunstancias
que van surgiendo en la historia de
la cultura. Se pasa de la identifica-
cin radical a la degradacin del he-
cho urbano a simple unidad subor-
dinada a una institucin socio-pol-
tica territorial o incluso a la co-
munidad mundial. Las cinco mil
ciudades fundadas por la Roma im-
perial figuran sobre todo como ba-
rrios descentralizados de una sola
metrpoli extraordinariamente dila-
tada; es sta la que modela a las ciu-
dades a su imagen, la que les otorga
sus derechos civiles, la que las en-
globa en su concepcin unitaria. En
la Edad Media las ciudades se conci-
ben como enclaves libres de un im-
perio intencionalmente universal,
autnomas en su organizacin inter-
na y en su ordenamiento jurdico,
aunque sometidas a la autoridad su-
perior de un vrtice personificado en
un representante de dinastas feuda-
les crecidas fuera de la ciudad. La
Edad Moderna empieza a extinguir
en las ciudades la idea del principa-
do, mientras que el siglo XIX. prosi-
guiendo esta tendencia niveladora,
entrega a los ciudadanos el poder es-
tatal.
Actualmente, en los pases des-
arrollados, las costumbres urbanas
configuran la imagen caracterstica
del sujeto de derechos civiles y pol-
ticos, al que hay que atribuir el de-
recho de ciudadana. Adems, la pla-
nificacin territorial dentro del pas
suele presentarse como una cuestin
urbanstica, en el trmino y tambin
en el contenido, en cuanto que el
mapa urbano y los criterios de edifi-
cacin de la ciudad constituyen el
modelo a partir del cual se elaboran
las adaptaciones necesarias en todo
el territorio rural. En su conjunto, el
Estado contemporneo se presenta a
los ojos del socilogo como una vas-
ta federacin abierta de ciudades;
Ciudad
abierta a todas aquellas unidades
socio-territoriales que quieren ade-
cuarse a la imagen organizativa y
surgida de las experiencias milena-
rias de la ciudad, recopiladas en los
cdigos civiles. Aun cuando oficial-
mente el Estado contemporneo se
articula en provincias y en ayunta-
mientos, establece la sede de la ad-
ministracin provincial en las ciuda-
des y modela los ayuntamientos
rurales a imagen de los urbanos. Se
llama urbanizacin al proceso con
que se quiere uniformar la cultura y
la convivencia en todo el territorio,
con una intencin ms o menos di-
simulada de desaprobacin frente a
cualquier otra frmula distinta de
las inventadas en la ciudad. Aunque
hoy se distingue muy bien entre los
dos conceptos de ciudad y de civili-
zacin, es habitual remitirse a la raz
comn de ambos trminos y de am-
bas ideas por parte de los opinion-
makers. Implcitamente se tiene por
brbaras todas las otras formas de
vida asociativa, bien sea por su ana-
cronismo, bien por su presunta po-
breza de valores.
Los defensores de la vida urbana,
aunque la identifican sin ms con la
vida civil, no dejan, sin embargo, de
condenar sus aberraciones en rela-
cin con un modelo urbano ideal
prefigurado, que oscila entre la mi-
tificacin de experiencias del pasa-
do y las lucubraciones de la utopa.
Cuando las aberraciones parecen ex-
cesivas, se proponen soluciones ex-
tremistas, como el retorno al campo
o la huida hacia adelante, que de-
muestran la incapacidad tanto de
realizar el equilibrio permanente de
la convivencia social como de ex-
cluir la dialctica de la formulacin
del cambio social.
Durante la revolucin estudiantil
se observaron curiosas manifestacio-
nes de nostalgia del mundo rural
246
por parte de numerosos grupos de
jvenes, descontentos con el estilo
de vida urbana, en la que intuan
muy atinadamente la expresin tan-
gible del sistema econmico impe-
rante. Tal vez se haban ilusionado
con la idea de encontrar en el am-
biente rural comprensin para sus
ideales de lucha y hasta con poder
encontrar en l las fuerzas humanas
necesarias para caer sobre la ciudad
y abatir sus estructuras discrimina-
torias.
A los jvenes estudiantes sola
mantenerlos encandilados una pu-
blicidad elemental e ingenua con
respecto a la situacin social de Chi-
na, en la que se imaginaban haberse
realizado ya sus postulados de igual-
dad social. El recurso a los modelos
chinos, llenos de colorido, pero im-
posibles de controlar, a fin de apo-
yar en ellos las propuestas de una
palingnesis social, est extendido
por Europa desde hace ya ms de
dos siglos. El rgimen maosta se
jactaba de fundamentar su poder en
las masas campesinas, en oposicin
a las ambiciones urbanas, y de ha-
ber resuelto con las comunas revolu-
cionarias del campo los problemas
capitales de la sociedad. La guerrilla
se mostraba por entonces triunfante
en el Vietnam meridional y sus in-
cursiones sobre las ciudades suge-
ran que se trasladasen los-mtodos
espontneos de la lucha armada des-
de las periferias al asfalto de las
grandes aglomeraciones urbanas.
Las revueltas de Detroit y de Los
Angeles parecan pruebas evidentes
de que se poda someter a las ciuda-
des a las experiencias de vida y de
lucha elaboradas en el campo.
Hay que observar que la explo-
sin estudiantil de los aos sesenta,
no prevista por la administracin
pblica, contaba en la universidad
con un gran nmero de hijos de
247
campesinos, excluidos del campo
como consecuencia de la mecaniza-
cin agrcola, y coincida con la
gran expansin de las ciudades por
las zonas verdes de la periferia, ab-
sorbiendo en la administracin ciu-
dadana a muchas aldeas de alrede-
dor gracias a la intensificacin de la
motorizacin. La relacin entre la
ciudad y el campo haba desperta-
do un inters extraordinario en los
estudiantes, no por fines cognosciti-
vos, sino para encontrar en ella al-
guna sugerencia con vistas a elabo-
rar un proyecto de sociedad utpica
que correspondiera a sus exigencias
psicolgicas de liberacin de frenos
incomprensibles y de pretensiones
disciplinares insoportables. Por eso
la disponibilidad para actitudes de
simpata por los valores rurales se
disip en seguida y se transform en
una reflexin cada vez ms insisten-
te sobre las razones de la inadapta-
cin a la vida urbana, sobre los con-
siguientes conflictos de la jungla de
asfalto y tambin en una instru-
mentalzacin de los problemas del
Tercer Mundo en funcin polmica
y hostil al imperialismo del capital.
El malestar de los habitantes ac-
tuales de la ciudad, metidos en vi-
viendas que nunca corresponden a
sus exigencias, mltiples y en aumen-
to, encuentra su expresin en una li-
teratura que oscila entre la crtica
ideolgica y el anlisis sociolgico, cada.
por ver si se consigue una organiza-
cin urbanstica ms humana. Pero
la previsin concreta no correspon-
de en absoluto a la nobleza de pro-
psitos, pues la rpida evolucin
tecnolgica precipita en el desuso
los instrumentos materiales de la
produccin, as como los modelos
de consumo y de sociabilidad pri-
maria, lo cual no deja tiempo para
que la gente pueda madurar cons-
cientemente sus aspiraciones o cu-
Ciudad
brir los gastos que todo ello lleva
consigo.
Toda forma de condeterminacin
(por parte de la poblacin) de las
obras urbanas se traduce en una or-
ganizacin de fuerzas condetermi-
nantes que reproduce en su interior
la estratificacin del poder y la espe-
cializacin de competencias. El re-
sultado es que la administracin de
la ciudad se hace cada vez ms in-
controlable para sus habitantes; la
solucin de las necesidades se con-
vierte en una quimera frente al tor-
bellino de nuevas propuestas de
consumo; el bienestar se reduce a un
acto de fe. La insatisfaccin del
hombre de la ciudad se hace crni-
ca; unas veces, ste la expresa en su
propuesta de una organizacin cada
vez ms racional, sin advertir que se
trata de una solucin cada vez ms
alienante; otras, en un xodo para-
noico, regular e irregular, o hacia
metas no programadas o hacia idli-
cas "chozas del Canad, llenas de
flores de lilas", que tampoco dejan
de ser alienantes de la realidad;
otras an, o en un montaje de nece-
sidades frustradas, lo que revela una
espantosa insensibilidad hacia la hu-
manidad ms necesitada, o en una
fantica bsqueda de afirmacin
personal mediante fciles demostra-
ciones de verborrea y de obsceni-
dad, de exhibicin y de vida sofisti-
Sobre todo, el hombre de la ciu-
dad contempornea no sabe aceptar
ntimamente la acusacin moral y el
sentido de culpa; la caza del crimi-
nal invisible, responsable de todos
los desastres, se la tie de marxismo
y alcanza de este modo el nivel de
un encomiable servicio social. Cuan-
to ms difcil es el autocontrol per-
sonal ante el exceso de ofertas de
consumo, tanto ms fcil resulta la
heterodireccin de los comporta-
 Ciudad
mientos por obra de unos pocos
centros que ni siquiera se preocupan
de legitimar el poder que ejercen en
el mercado cultural, ya que tienen
capacidad para encauzar la opinin
pblica ms inestable hacia falsos
objetivos.
La ciudad industrial como pro-
ducto urbanista de la sociedad
industrial no sabe fijarse una je-
rarqua de valores y hasta teme po-
nerse a hacerlo; prefiere el caos de
un neopolitesmo cultural a la exi-
gencia de una disciplina. La hetero-
geneidad de sus miembros y de sus
comportamientos escapa a todo in-
tento de ordenacin, tanto residen-
cial como cultural. La movilidad f-
sica e intelectual se eleva a smbolo
de libertad y de progreso, aunque, si
se examina con conciencia y profun-
didad, resulta que no es otra cosa
que instinto de huida de lo real,
huida del cosmos, huida de cual-
quier hiptesis de rendimiento de
cuentas. Ms que como cobijo, la vi-
vienda se concibe como un expe-
diente temporal que le libera a uno
del pblico; ms que como confir-
macin, la asamblea ciudadana se
concibe como ocasin de falsa ca-
tarsis, hecha de denuncias y de la-
mentaciones clamorosas y extrava-
gantes. La ciudad industrial vive
bajo el signo de la precariedad; nin-
guno de sus resultados quiere ser
duradero (como si la resistencia al
desgaste del tiempo significase un
reproche), a fin de que no signifique
una frustracin para el espritu de
imitacin repetitiva, disfrazado de
genial actitud creativa.
Y as, esta ciudad gusta cuando se
teme la posibilidad de que la instau-
racin de un orden nos quite la po-
sibilidad de distraernos con el espec-
tculo de una sucesin vertiginosa e
irracional de escenarios estacionales,
festivos y feriales, ocasionales y ri-
248
tuales. Y, por el contrario, disgusta
cuando el rumor de ngeles nos hace
soar con la utopa, dndonos la sa-
tisfaccin de intentar alguna vez ser
sdicos demoledores del culto a nos-
otros mismos. La bsqueda de una
motivacin choca con el miedo a la
misma, ya que ni una ni otro es lo
bastante noble para pretender del
hombre un servicio responsable y
duradero, y, por otra parte, el hom-
bre de la ciudad se ve violentamente
envuelto en una carrera a la que no
puede negarse a dar un significado
ltimo.
Esta es la imagen del hombre de
la ciudad, catalizador de todas las
tensiones entre el ser y el obrar, en-
tre naturaleza y razn, entre vertica-
lismo y horizontalismo (que impli-
can slo sumisin y condetermina-
cin), tal y como aparece a la luz de
un diagnstico realizado mediante
tres paradigmas tericos que hemos
formulado: el cuadro tpico-ideal, el
proceso dialctico de la estructura-
cin, la ambivalencia de las opera-
ciones funcionales.
Si el hombre de la ciudad indus-
trial no tuviera conciencia de tener
como destino el progreso, nunca
sentira vergenza por no estar a la
altura del mismo; se refugiara en un
fatalismo mediocre o en funambu-
lismos metempsquicos y nirvni-
cos. Este hombre sigue creyendo
con orgullo en el progreso, aunque
ya no sepa decir por qu y aunque
se le ofrezcan pruebas abundantes
de Untergang (decadencia). Pero
creer en el progreso mientras la ciu-
dad se ve triturada por una toxicofi-
lia irresistible, desacredita cualquier
pretensin de racionalidad triunfan-
te y de tica de situacin o fenome-
nolgica. No obstante, el hombre de
la ciudad sabe incluso padecer la
ms horrible de las vergenzas, ya
que por sus venas circula una espe-
249
ranza que cientficamente es absolu-
tamente irracional.
Para comprender esta contradic-
cin tendremos que examinar cmo
se configura el hecho urbano en me-
dio de otras formas de asentamien-
to, cmo ha logrado alcanzar su po-
sicin social destacada, cmo ha
justificado su cualificacin y qu
trasfondo cultural le ha previsto un
porvenir.
II. Sociologa del asentamiento
El aumento de las investigaciones
y el cotejo cada vez ms frecuente
de sus resultados han puesto en cri-
sis la imagen tradicional de la ciu-
dad, que orientaba las valoraciones
de los socilogos. Para Durkheim,
Tnnies, Simmel y Spengler, la clara
dicotoma entre ciudad y aldea, cul-
tura urbana y cultura rural, se deba
sobre todo a las dimensiones demo-
grficas, a las que se atribua conse-
cuencias estructurales para la vida
social. As pues, la Gesellschaft era
el contrapunto creado por la aglo-
meracin humana superior, respecto
a la Gemeinschaft rural, y lo mismo
que las grandes dimensiones de po-
blacin son subsiguientes a las infe-
riores, as tambin se pensaba que la
ciudad era subsiguiente a la aldea.
Pero el descubrimiento de asenta-
mientos urbanos antiqusimos, in-
cluso en el neoltico del Medio
Oriente, y la constatacin del impul-
so que los mismos dieron al estacio-
namiento fijo de las tribus nmadas
en el territorio circundante, induce
hoy a ver la ciudad como madre de
la vida rural y como maestra de mo-
delos agrcolas y culturales.
Con Sorokin se desarrolla la in-
vestigacin de las caractersticas es-
pecficas de las dos formas clsicas
de asentamiento estable. El las vis-
Ciudad
lumbra en el nivel de movilidad verti-
cal y horizontal. Posteriormente se
ha fijado la atencin en las aptitudes
competitivas internas del tejido ur-
bano, descubrindose en l un equi-
librio entre los grupos en competen-
cia. La aldea, en cambio, expulsa
definitivamente al rebelde. Cuando
en la ciudad cesa la inmigracin, pa-
rece presentarse una fisonoma ms
parecida a la aldea estacionaria y ce-
rrada, en constraste con la fisono-
ma abierta y dinmica de la ciudad
en fase de expansin; Hoselitz ha
definido a estas figuras como orto-
gentica y heterogentica, respecti-
vamente. En la construccin de ti-
pologas del asentamiento influyen,
como es lgico, no slo las dimen-
siones cada vez mayores de las com-
paraciones, sino tambin los presu-
puestos ideolgicos de los investiga-
dores.
La variedad de las formas urba-
nas es tanta que hace problemtica
una definicin generalizada y una ti-
pologa aceptable de las mismas;
pero tanto los gegrafos como los
socilogos estn de acuerdo en lla-
mar ciudad a una localidad muy
densamente poblada, dotada de ins-
tituciones administrativas y de servi-
cios comerciales y culturales que no
se encuentran en un amplio territo-
rio circundante, por lo que ste gra-
vita a su alrededor. As pues, ciudad
y campo son dos fases del mismo fe-
nmeno de asentamiento humano
en el espacio, fases que la sociologa
actual prefiere tratar conjuntamente
como un continuum urbano-rural.
Adems, es importante el hecho de
que la ciudad actual es en relacin
con la aldea lo que en el pasado era
la aldea en relacin con el ambiente
circundante, por lo que muchas co-
sas aplicadas a la ciudad valen tam-
bin relativamente para la aldea. En
esta comparacin resaltan las carac-
 Ciudad
tersticas diferenciadoras de la ciu-
dad, que consisten no en la am-
plitud demogrfica, sino en una
organizacin cultural, administrati-
va y econmica lo suficientemente
articulada como para permitir un
excedente de rentas destinadas a
continuas mejoras.
El anlisis del material emprico
ha permitido a los socilogos sea-
lar, en primer lugar, la repercusin
que en el fenmeno urbano tiene la
densidad social, concepto ms im-
portante todava que el de la densi-
dad numrica, es decir, la frecuencia
alta de las relaciones sociales inter-
personales, entre las que sobresalen
las de nivel secundario y formal.
Mientras que en la aldea la confian-
za estriba sobre todo en las relacio-
nes de consanguinidad, en la ciu-
dad se invoca con mayor frecuencia
el criterio de la territorialidad. La
heterogeneidad y la movilidad de los
ciudadanos sacrifican a menudo la
unidad del grupo, aunque sigue fir-
me el valor del lugar. Causa y efecto
a la vez de estas opciones es la com-
petencia entre los grupos, que a su
vez estimula la formacin de sus re-
laciones.
Por el contrario, en las aldeas pre-
domina la tendencia a la concordan-
cia de intereses, a la integracin soli-
daria y, por tanto, a la homoge-
neidad de costumbres, de todo lo
cual se deriva una mayor resistencia
rural a las innovaciones, tanto ms
palpable y estridente cuanto ms se
empean las aglomeraciones urba-
nas en favorecer la inventiva y el
progreso tcnico. De aqu se des-
prenden dos importantes consecuen-
cias para la configuracin tipolgica
del hecho urbano en contraposicin
a la aldea: la ciudad tiende a absor-
ber indefinidamente a sujetos huma-
nos inmigrantes, mientras que la al-
dea tiende a limitar la afluencia
250
migratoria y a expulsar el excedente
demogrfico; la ciudad tiende a con-
trolar el territorio circundante, en el
que va colocando todo su excedente
manufacturero y en el que ejerce su
poder, mientras que la aldea slo
busca delimitar la circunscripcin de
su control.
Frente a la evolucin de los me-
dios de comunicacin y de traslado,
se advierte una creciente disposicin
de los hombres a desplazarse, que
porfa, prevaleciendo con frecuencia
sobre ella, con la tendencia tradicio-
nal a establecerse. Esta caractersti-
ca de nuestra poca ha sido llamada
revolucin movilista y origina altera-
ciones en el hecho urbano tradicio-
nal, dando lugar a megalpolis muy
extensas y uniformes, en las que el
nmero de desplazamientos huma-
nos es muy alto, las dimensiones del
ncleo familiar son muy reducidas y
el control formal e informal es muy
bajo. Debido a este aspecto de gran
movilidad, la megalpolis nos evoca
el nomadismo originario, es decir, la
condicin de aquellos que no cono-
cieron nunca una morada estable y
vivan en caravanas.
Por eso se puede construir un es-
quema general del asentamiento, en
el que hay que situar en un nivel pri-
mario dos tipos antitticos por su
culto respectivo a la movilidad y a
la estabilidad, aunque anlogos por
preferir la solidaridad del grupo a la
autonoma de cada individuo: la ca-
ravana y la aldea. En un nivel de
segundo grado aparecen otros dos
tipos antitticos por las mismas
razones antes sealadas; pero ambos
son ms favorables a la individuali-
dad que a la solidaridad: la megal-
polis y la ciudad. Por todo ello, en
la alternativa estabilidad-movilidad,
aldea y ciudad se encuentran en con-
traposicin a nomadismo y megal-
polis, mientras que en la alternativa
251
solidaridad-individualidad las dos
formas de asentamiento ms anti-
guas se contraponen a las dos ms
modernas.
Esta tipologa es ms apropiada
que la dicotoma clsica urbano-
rural para comprender el fenmeno
del asentamiento, pues incluye una
forma antiqusima y todava muy
extendida en el Tercer Mundo, el
nomadismo, y otra forma que re-
cuerda a ste bajo muchos aspectos,
aunque pertenece al ambiente ms
tecnificado de la sociedad contem-
pornea. La constatacin de que las
formas ms arcaicas de asentamien-
to estn desapareciendo no tiene
que generalizarse demasiado, como
tampoco puede creerse que la evolu-
cin se lleve a cabo precipitadamen-
te o que se realice segn los esque-
mas propios de Occidente, dada la
diversidad tan profunda del nivel
tecnolgico dominante. El grado di-
verso de motorizacin provoca una
inevitable diferenciacin entre la
marcha de las formas de asenta-
miento de los pases desarrollados y
de los de bajo nivel tecnolgico, con
sensibles y preocupantes variantes
funcionales y disfuncionales.
Tambin en Occidente la urbani-
zacin del campo tendr efectos dis-
tintos que en el pasado. La ciudad
no se limita ya a englobar dentro de
su tejido a las aldeas que la rodea-
ban ni a controlar a las ms aparta-
das, sino que dilata su autoridad
planificadora hasta un rea muy ex-
tensa y la identifica consigo misma.
La propia ciudad menor tiende a
hacerse absorber por las concepcio-
nes megalopolitanas, que hacen per-
der el sentido de la pertenencia cvi-
ca local y racionalizan el uso del
espacio, llegando a racionar el con-
tacto humano con la naturaleza y la
expresin de la inventiva segn unos
criterios de distribucin igualitaria y
Ciudad
de condiciones ptimas, de cuyo va-
lor todos pueden disentir. Estas
orientaciones invitan a profundizar
an ms en el significado del hecho
urbano, el cual en el pasado inspir
la tendencia al asentamiento tam-
bin en el ambiente rural, y que
ahora proyecta su propia superacin
con una propuesta planificadora te-
rritorial que, aunque muy reciente,
parece estar destinada al xito.
III. Comparacin histrica
Es frecuente hacer comparaciones
entre las diversas pocas para ver lo
que tienen en comn a propsito de
un problema que actualmente sigue
siendo an difcil. El estudio de los
orgenes de la ciudad nos introduce
en la comprensin de su carcter es-
pecfico en relacin con otras ex-
presiones de la sociabilidad. En el
asentamiento estable se presenta una
exigencia de continuidad, que en-
cuentra su respuesta en el nfasis
que el arte neoltico puso en la ar-
quitectura y la cermica. El desarro-
llo de stas condiciona a su vez la
socialidad, que ya no puede pres-
cindir de la herencia de la manufac-
tura, difcilmente transferible, y que
obliga, consiguientemente, a conce-
bir la supervivencia no ya en trmi-
nos de caza y de fuga, sino insistien-
do en la proteccin de la residencia.
Los recintos amurallados y la orde-
nacin viaria interna adquieren tal
importancia que ofrecen los elemen-
tos al emblema de la ciudad, tal
como podemos rastrearlos en el
ideograma con que se la identifica
tanto en China como en Egipto, es
decir, un permetro que rodea un
cruce. La etimologa de los lxicos
latinos revela ms su aspecto social
que su aspecto tcnico: urbs parece
derivarse de urna, la vasija que reco-
Ciudad
ge las brasas, mientras que civitas se
relaciona con la raz cum (griego
syn), que alude a un estar juntos. En
el mundo germnico, donde la expe-
riencia urbana es todava ms re-
ciente, se subraya de buena gana el
aspecto de morada estable, y se defi-
ne la ciudad como Stadt, de statio.
La arqueologa del Medio Oriente
ha puesto de manifiesto, en la gene-
ralidad de los antiguos asentamien-
tos, la presencia simultnea de tres
distintas estructuras de construc-
cin: el lemplum, el palatium y fo-
rum, que corresponden, respectiva-
mente, al centro de las actividades
culturales, al centro de las activida-
des poltico-administrativas y al cen-
tro de las actividades mercantiles.
Distincin y coordinacin son las dos
condiciones indispensables para que
estos tres centros puedan subsistir
juntos en el breve espacio urbano.
Los grupos, que son los que los cui-
dan, se distinguen tambin origina-
riamente desde el punto de vista t-
nico; pero el inters por cooperar
entre s hace complementarias sus
funciones y tutela su mutuo equili-
brio. La competencia entre estos
tres centros de iniciativa o, lo que es
lo mismo, de poder, cuando no de-
genera en violencias o en abusos,
alimenta un estilo de comporta-
miento emulativo y provoca una os-
mosis de experiencias, tanto ms v-
lida cuanto ms autnomas son
estas tres esferas de actividad. De
este modo la cultura, la fuerza y la
riqueza de la ciudad van aumentan-
do hasta suscitar la atencin de las
poblaciones' nmadas circundantes.
Este modelo de equilibrio entre po-
deres distintos y complementarios
no aparece en las aldeas, siendo ca-
racterstico, en cambio, de las ciuda-
des hasta la Edad Moderna.
Con el correr de los tiempos, los
tres grupos originarios que coope-
252
raban entre s (agrcola, cazador,
mercantil) se transforman en tres
instituciones; stas, a su vez, van
evolucionando hasta concretarse en
tres modelos de actividad, que, al
confrontarse entre s, se perfeccio-
nan y adoptan mdulos heterog-
neos. As, de la contraposicin entre
las instituciones culturales y milita-
res nace la legislacin; de la con-
traposicin entre las primeras y la
experiencia mercantil, las ciencias
exactas; de la contraposicin entre
esta ltima y el poder poltico, la nes y en las instituciones, la con-
tcnica tributaria. La distincin de
estas tres instituciones se mantiene
hasta el punto de que todava se
descubre su fisonoma en los tres es-
tados (clero, nobleza y burguesa) de
la Edad Moderna. Esta persistencia
se debe al hecho de que la ciudad ha
sabido respetar la diversa tcnica so-
ciolgica de implicacin de las per-
sonas interesadas en las tres diferen-
tes instituciones: el templo-escuela
sancionaba la autoridad entre sus
dependientes sobre todo mediante la
exhortacin, es decir, mediante la
presin psicolgica y el culto a los
valores; el cuartel-curia lo hacia me-
diante la amenaza de castigos regu-
lados por normas concretas; el mer-
cado-prtico, mediante la contra-
tacin.
Por todo ello, el porvenir de la
ciudad se ha visto asegurado por la
orientacin universalista, que ha he-
cho posible el reconocimiento y esti-
ma de las especializaciones o de los
estamentos que de ellas se deriva-
ron. El respeto a las diferencias, tan-
to ms comprensible cuanto ms
resultaban funcionalmente prove-
chosas para la ciudad entera, ha
permitido un clima de relativa liber-
tad de los ciudadanos, que tenan la
posibilidad de separarse de un gru-
po para adherirse a otro.
Se puede argir que la competen-
253
cia entre los grupos ha consolidado
normas informales y legales de ga-
ranta, tcnicas de comunicacin y
escalas de valores que han permitido
la discusin de las ideas y su des-
arrollo sin agotarse en la polmica.
Esta cultura expresamente civil, en
anttesis con la rusticidad, la primi-
tividad y la barbarie, ha hecho posi-
ble la multiplicacin de los grupos
dentro de las tres esferas cultural,
poltica y mercantil, la promocin
de la especializacin en las funcio-
frontacin y el gusto productivo, in-
dependientemente de la necesidad
primaria.
Con el paso del tiempo, la compe-
tencia en el seno de la ciudad fue
madurando la formacin de un
cuarto estado, que, por encima de
los intereses de los tres estamentos
tradicionales, solicita un replantea-
miento global del hecho urbano, te-
niendo en cuenta las necesidades co-
lectivas menos advertidas y menos
reconocidas. La plebe romana asu-
me una funcin tpica en la historia, can desplazamientos del eje del po-
ya que consigue condeterminar, por
medio de la institucin del tribuna-
do y de la participacin en el consu-
lado, la direccin de la ciudad du-
rante siglos. De estas experiencias
nacera ms tarde toda la extensa
gama de las instituciones democrti-
cas modernas: prensa libre, eleccio-
nes populares, partidos polticos,
sindicatos. Cuando la ciudad por
excelencia, Roma, parece perderse
en la organizacin imperial, la plebe
pierde su influencia y transfiere par-
cialmente su experiencia social a!
ambiente militar y a la asociacin
religiosa, que asumen funciones rei-
vindicativas de exigencias colectivas
en un plano territorial intencional-
mente ilimitado, modelado segn la
imagen de la ciudad.
Las tensiones entre las institucio-
Ciudad
nes urbanas modernas pueden redu-
cirse al esquema que hemos pro-
puesto, exceptuando la aparicin
gradual de una cultura megalopoli-
tana, desvinculada de la condicin
de la morada estable, cultura en la
que la competencia, en su desarrollo
libre y en sus necesarios lmites, ya
no se puede garantizar mediante la
institucionalizacin de normas expe-
rimentadas, sino mediante sofistica-
dos mecanismos de control, eficaces
a pesar de su carcter invisible.
La concepcin conflictual de la
ciudad ayuda a comprender las ra-
zones de la distribucin interna de
sus principales funciones. Su ten-
dencia a constituirse en poder domi-
nante, aunque no exclusivo, espolea
a los grupos rivales a asentarse en
las reas centrales, desde donde pue-
de ejercerse ms fcilmente el con-
trol y desde donde resulta ms c-
modo llegar a los dems sectores
urbanos; el templo, el palacio y el
mercado se mueven contra la inte-
gridad del centro histrico y provo-
der urbano hacia sectores adyacentes
y cada vez ms distantes. En la po-
ca ms reciente, algunas dicotomas
internas a los grupos tradicional-
mente en competencia llegan a ad-
quirir una importancia fundamental
para explicar la evolucin urbana.
La escuela prevalece sobre el tem-
plo, pero le deja a ste su ubicacin
central; el cuartel pierde importan-
cia frente a los cargos pblicos y se
sale del conjunto urbano; la activi-
dad mercantil se separa de la indus-
trial y se establece en los centros.
Como consecuencia, aparecen en
la ciudad actual dos problemas muy
serios y totalmente nuevos: el uso de
los centros histricos, cargados de
simbolismo y pobres en habitantes,
y el ordenamiento de las periferias,
cargadas de gente y pobres en sim-
Ciudad
bolismo. Es dramtica la suerte de
los centros histricos, cada vez ms
caracterizados por iglesias de valor
histrico-artstico, por palacios anti-
guos, por bancos y oficinas guber-
nativas, que alejan de s las zonas
habitadas y se sumergen en una
solemnidad inanimada. Al mismo
tiempo, se plantea el problema de
las periferias, superpobladas y dis-
putadas por las instalaciones indus-
triales, primero, por los enlaces via-
rios, luego, y, finalmente, por la
espectacular exigencia sanitaria de
zonas verdes. Puede verse en estas
tres fuerzas que compiten en la pol-
tica de utilizacin de la periferia el
entrelazamiento de las tres exigen-
cias clsicas: la econmica, la admi-
nistrativa y la cultural. La dinmica
particularmente viva del urbanismo
de los ltimos cien aos ha provoca-
do el asentamiento de un elevado
nmero de gentes rurales en las
reas perifricas de los centros his-
tricos de gran valor (por ejemplo,
Pars) e incluso en los centros hist-
ricos desprovistos de semejante va-
lor (por ejemplo, Chicago). Esto ha
hecho estimulante el modelo socio-
lgico de Burgess, aunque no puede
generalizarse a todas las situaciones.
Este modelo ha orientado prctica-
mente los estudios relativos al fen-
meno de la desviacin, tanto ms
extendido tras el paso de la ciudad a
la megalpolis cuanto menos sus-
ceptible de control es la movilidad
urbana cuando las instituciones tra-
dicionales pierden su fisonoma dis-
tintiva bajo el influjo apremiante de
la tecnologa avanzada.
Puesto que la caracterstica socio-
lgica principal de la megalpolis es
su elevado grado de evasin de los
controles, que posibilita al individuo
la mxima movilidad espacial y la
mxima libertad de eleccin por lo
que se refiere al consumo, no se vis-
254
lumbra en ella una superacin del
espritu de la ciudad, en el que ya
haban madurado en el vnculo so-
cial las primeras experiencias de li-
bertad individual, sino ms bien una
evolucin nueva del mismo. Una vez
ms es la toma de conciencia de la
universalidad del hecho urbano por
parte de los individuos, incluso de
los de un nivel socio-cultural infe-
rior, lo que los hace indiferentes a la
localidad especfica y relaja en ellos
los vnculos patriticos. Sin embar-
go, esta tendencia no podr seguir
adelante aceleradamente sin desen-
cadenar procesos disfuncionales,
que habrn de corregirse incentivan-
do el sentimiento espontneo de
pertenencia a una vecindad y a una
comunidad en el mbito del barrio y
de la parroquia.
La problemtica de la megalpo-
lis, palpable en su dilema entre uni-
versalismo e identidad humana, se
remonta ya a la poca romana. Tal
vez puede encontrarse una expresin
anticipada de la misma en la con-
cepcin poltica china, en la que ci-
vilizacin y unidad poltica se con-
ceban de forma unitaria, aunque
sin insistir en el modelo urbano. En
China, el elemento mercantil ha te-
nido muy poco peso en el desarrollo
de su historia, mientras que la fu-
sin del elemento agrcola-cultural
con el poltico-administrativo ha
sido muy fuerte. Ms que una irra-
diacin de la ciudad, el imperio chi-
no es fruto del equilibrio entre las
tendencias expansionistas de diver-
sas ciudades confederadas. Dadas
estas circunstancias, no se presenta-
ron all los estmulos y los proble-
mas de la sociedad industrial, na-
cida en Europa. En sta, por el
contrario, la pertenencia civil unita-
ria haca ya mucho tiempo que ha-
ba sido elevada a arquetipo urba-
no, el imperio romano-cristiano, que
255
en cuanto romano conceba el mun-
do como una sola ciudad y en cuan-
to cristiano conceba la ciudad co-
mo un estilo de vida ms que como
una obra humana. Por eso la historia
de la formacin y descomposicin
de la ciudad se ilumina con el es-
tudio de la sntesis romano-cris-
tiana, que domin durante muchos
siglos la cultura europea.
IV. Planificacin urbana
La planificacin del territorio ur-
bano es un criterio de administra-
cin racional del espacio, hecho po-
sible en los ltimos aos por el
incremento de los estudios empri-
cos y por la rapidez de las elabora-
ciones electrnicas de datos. Esta
planificacin tropieza con obstcu-
los comprensibles, ante todo, en la
resistencia a las innovaciones tpicas
de las burocracias y de las masas; en
segundo lugar, en la especulacin
privada y pblica en torno a las
reas edificables; en tercer lugar, en
la falta de modelos a partir de los
cuales controlar los proyectos; en
cuarto lugar, en la dificultad de po-
ner en marcha un trabajo interdisci-
plinar entre expertos en las diversas
problemticas del territorio.
Una respuesta transitoria a estas
dificultades es la que ha ofrecido el
planteamiento empresarial de la ad-
ministracin urbana al confiar al
city-manager amplios poderes de de-
cisin, inspirados ms en las suge-
rencias de los tcnicos que en las va-
loraciones de los polticos.
El aumento de las expectativas
populares, debido a enormes cam-
paas publicitarias ayunas de una
valoracin objetiva de los intereses
generales, repercute hondamente en
el descontento de la ciudad contem-
pornea, incluso en los niveles ms
dotados de progreso. Si, por un
Ciudad
lado, no puede tolerarse la situacin
de miseria extrema de los suburbios
desheredados, por otro, se observa
que su saneamiento no basta para
reducir la tensin conflictiva de la
poblacin urbana. Ms an, el ha-
ber marginado la posibilidad de
constatar la miseria, relegndola a
continentes desatendidos, ha hecho
que desapareciera todo impedimen-
to al desencadenamiento de las ex-
pectativas de bienestar material, sur-
gidas al margen de toda valoracin
tico-social, poltico-ideolgica,
econmico-racional. El nivel de con-
fort que exige cada ciudadano, par-
ticularmente en todo lo referente a
la vivienda, ha aumentado vertigi-
nosamente en los ltimos decenios y
su demanda se ha generalizado has-
ta el extremo. En efecto, la exten-
sin de las aspiraciones a una segun-
da residencia y las propuestas urba-
nstico-utpicas ms recientes tienen
su raz en la evolucin del concepto
de ciudad, en el marco de una filo-
sofa de la vida que fija como un ab-
soluto la tarea de realizar dentro de
los aos productivos de la propia
vida un testimonio material, a ser
posible un edificio, del propio valor
personal. Este ideal de vida no ha
encontrado resistencias adecuadas
ni en el plano religioso ni en el
ideolgico.
Con esta clave es posible hacer
una interpretacin terico-sociolgi-
ca de las principales propuestas de
planificacin urbana de los ltimos
cincuenta aos: desde el modelo hi-
perconcentrado de la ciudad monu-
mental y verticalista (Nueva York)
al modelo horizontal (Los Angeles),
al modelo galctico (Estocolmo), al
estelar (Copenague) y anular (Ho-
landa). Ninguno de estos modelos
ha dado resultados plenamente sa-
tisfactorios. Por otra parte, estas vi-
siones de signo regional del asenta-
Ciudad
miento, aunque corrigen algunas de
las exageraciones individualistas y
monotnicas de la megalpolis, pue-
den avanzar la idea de una ciudad
compuesta, en la que los barrios y
las unidades a ellos subordinadas
tengan caractersticas de confort, de
estilo arquitectnico y de comunica-
ciones diversas entre s, es decir, las
que se corresponden con una evolu-
cin racional de las necesidades y de
los gustos ligados a la clase de edad,
a la profesin y a la orientacin
ideolgica.
Sin embargo, resulta mucho ms
urgente el problema de la fundacin
de nuevos asentamientos urbanos en
reas inmensas todava infrapobla-
das y el de la imperiosa reorgani-
zacin y reestructuracin de zonas
superpobladas y realmente nada ur-
banizadas del Tercer Mundo. Por
ahora, la sociologa sabe mejor des-
cribir las situaciones que exigen una
intervencin urgente de saneamien-
to que trazar las estrategias de un
desarrollo rpido y racional.
La sociologa urbana ha ejercido
su influencia en los planes de des-
arrollo de la ciudad, especialmente
durante los ltimos treinta aos,
gracias a clebres arquitectos-urba-
nistas, como Le Corbusier, Gropius,
Unwin, Barlow, etc. Entre los docu-
mentos ms importantes para el es-
tudio del aspecto sociolgico del fe-
nmeno hay que recordar la Carta
de Atenas, en la que en 1941 se fija-
ron los criterios de una urbanstica a
escala humana. Entre los experimen-
tos que mejor han correspondido a
las exigencias sociolgicas se citan
las new towns inglesas, que han ofre-
cido sugerencias de gran valor para
cualquier otro intento neotpico. La
morfologa urbana ha sido estudia-
da en su evolucin bajo el impulso
de las grandes innovaciones tecnol-
gicas, por lo menos en lo que se
256
necesita para poder formular una
tendencia terica normal de gran
inters sociolgico y poltico-social;
la ciudad concntrica (Londres) es
ya un modelo superado; la ha susti-
tuido el modelo estelar (Roma), que
regula la expansin radial a lo largo
de los viarios ejes interurbanos; pero
todava se anuncia mayor porvenir
para el modelo policntrico (Pars),
que ofrece suficientes servicios des-
centralizados con dimensiones de
barrio (arrondissement) ideales.
Ni la ciudad superconcentrada, de
gran desarrollo vertical, ni la que
como reaccin concibi Lloyd
Wright, es decir, la ciudad horizon-
tal, que siembra las villas por una
zona verde de superficie ilimitada,
han logrado tener xito: la primera
se excede en su simbolismo a costa
de un indispensable confort; la otra
pierde por completo el sentido sim-
blico y, debido a su vastedad, priva
de identificabilidad a sus habitantes.
El criterio de la equidistribucin de-
mogrfica en el espacio, siguiendo
un esquema galctico armnico y
elstico, parece ms adecuado para
un desarrollo megalopolitano, que
acepta grandes dimensiones, a fin de
reducir los costes y acrecentar, por
tanto, la disponibilidad de servicios,
con lo que posibilita un equilibrio
entre la demanda de ventajas ma-
teriales y la propuesta de ventajas
culturales, entre las que destaca
siempre la de la identificacin del
individuo con un grupo de pertenen-
cia en el que pueda sentirse nosotros.
Aqu est la razn del xito obteni- grandes ciudades y sus problemas, Guadarra-
do recientemente por la poltica de
los barrios y de las zonas de sanea-
miento, entendidos como unidades
descentralizadas de una realidad ur-
banstica extensible cuanto se quie-
ra, con tal que sea en forma policn-
trica [^Barrio].
F. Demarchi
257
BIBLIOGRAFA: Alexander C , Urbanismo y
participacin. Gustavo Gil, Barcelona I9782.
Alonso Velasco y otros, Una nueva ciudad,
IEAL, Madrid 1973. Anderson N., Sociolo-
ga de la comunidad urbana, FCE, Mxico
1965.Ardig A., La diffusione urbana, Ave,
Roma 1967.Banfield E., La ciudad en discu-
sin, Marymar, Buenos Aires 1973.Bettin
G., Los socilogos de la ciudad, Gustavo Gili,
Barcelona 1982.Borgatta E.F., American ci-
lies, Rand McNally, Chicago 1965.Brese
G.,La ciudad en los pases en vas de desarrollo,
Tecnos, Madrid 1974.Buchanan C.D., El
ir/ico en las ciudades, Tecnos, Madrid 1973.
Burgess E.W. y Bogue D.J., Contributions lo
urban sociology, Chicago & London 1964.
Caro Baroja J., La ciudad y el campo. Alfagua-
ra, Madrid 1966.Castells M., Problemas de
investigacin en sociologa urbana, Siglo XXI,
Madrid 1971; La cuestin urbana. Siglo XXI,
Madrid 1974.Ceri P., Casa, cilla e slruttura
sociale, Editori Riuniti, Roma 1975.Cha-
bot G., Las ciudades. Labor, Barcelona
1972.Chombart de Lauwe P.H. y otros. Pa-
rs el l'agglomration parisienne, PUF, Paris
1952.Della Prgola G., La conflittualit ur-
bana, Feltrinelli, Milano 1972.Demarchi F.,
Societ e spazio, ISSS, Trento 1969.Diez
Nicols J., Concentracin de la poblacin en ca-
pitales de provincias espaolas, 1940-1960. en
La provincia. Instituto de Ciencias Sociales,
Barcelona 1966, 213-231; Algunos aspectos de
la urbanizacin en Andaluca, en "Anales de
Sociologa" 4 (Barcelona 1968); La jerarqua
de las ciudades, en "Rev. Ciudad y Territorio" 2
(Madrid 1970); Especializacin funcional y domi-
nacin en la Espaa urbana. Publicaciones de la
Fundacin Juan March, Guadarrama, Madrid
1972.Dorselaer J., Las funciones socio-
econmicas de las ciudades latinoamericanas,
en L. Caldern, A. Calle y J. Dorselaer, Pro-
blemas de urbanizacin en Amrica Latina, Ofici-
na Internacional de Investigaciones Sociales de
FERES, Friburgo y Bogot 1963.Fiorelli F.,
// governo delle cilla, Angel, Milano 1975.
Gaviria M., Campo, urbe y espacio de ocio, Si-
glo XXI, Madrid 1971. Gudicini P., Sviluppo
urbano e immagine della citt, Angeli, Milano
1973; Gestione della citt e partecipazione po-
pulare, Angeli, Milano 1973.Hall P., Las
ma, Madrid 1965.Jacobs J., Muerte y vida de
las grandes ciudades, Pennsula, Madrid 1967;
La economa de las ciudades. Pennsula, Ma-
drid 1971.Laborit H., El hombre y la ciudad,
Kairos, Barcelona 1973.Lasuen J.R., Lorca
A. y Oria J., Desarrollo econmico y distribu-
cin de las ciudades por tamao, en "Arquitec-
tura" 101 (mayo 1967) 5-14.Ledrut R., El es-
pacio social de la ciudad, Amorrortu, Buenos
Aires 1974.Lefebvre H., El derecho a la ciu-
dad, Pennsula, Barcelona 1969.Lynch K.,
Clase social
La imagen de la ciudad. Infinito, Buenos Aires
1970.Lynd S.L. y Lynd H.M., Middletown. A
siudy in contemporary american culture, Hart-
court Brace. New York 1937.Martinelli F.,
Le societ urbane, Angeli, Milano 1974.Mar-
tinotti G., Citt e analisi sociolgica, Marsilio,
Padova 1968.Mitscherlich A., La inhospitali-
dad de nuestras ciudades, Alianza, Madrid
1969.Mumford L., La ciudad a travs de la
historia. Infinito, Buenos Aires 1969.Pirenne
H., Las ciudades medievales, Tres, Buenos
Aires.Prost M.A., La hirarchie des vil/es en
fonction de leurs activits de commerce et de
service, Gauthier Villars, Paris 1965.Remy J.
y Voye L., La ciudad y la urbanizacin, IEAL,
Madrid 1975.Rodwn Ll. y otros, La metr-
poli del futuro, Seix Barral, Barcelona 1967.
Saarinen, La ciudad, su crecimiento, su declina-
cin y su futuro, Limusa, Mxico 1967.Salce-
do J., Madrid culpable: Sobre el espacto v la
poblacin en las ciencias sociales, Tecnos, Ma-
drid 1977.Scicntific American. La ciudad,
Alian/a Editorial, Madrid 1965. Tcron I.,
Ciudad y urbanizacin en el mundo actual. Blu-
mc, Madrid 1969.Toynbee A.J., Ciudades en
marcha. Alianza, Madrid 1973.Toschi V.,La
citt, UTET, Tormo 1966.Varios autores, o
metrpolis en la vida moderna. Infinito, Buenos
Aires 1957.Wirth L., El urbanismo como
modo de vida. Tres, Buenos Aires 1962.
CLASE SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Tocqueville:
clases abiertas - III. Marx; clases en cuanto lu-
cha de clase - IV. Clases y estamentos: Durk-
heim y Weber - V. La aparicin de los esta-
mentos medios dependientes y la teora de las
clases abiertas de Parsons - VI. Crticas a las
teoras gradualistas de la clase - VIL Clases y
conflictos no siempre antagnicos- VIH. Con-
flictos de clase y Estado administrativo indus-
trial - IX. Lmites de los dos modelos tericos
de clase: el funcionalista y el marxista.
I. Introduccin
El concepto de clase social es uno
de los ms cruciales y a la vez de los
ms controvertidos de la sociologa.
Aunque la idea de que las des-
igualdades entre los hombres no son
(meramente) naturales es tan anti-
gua como la humanidad histrica, y
Clase social
lo mismo hay que decir de la divi-
sin entre ricos y pobres, dominan-
tes y dominados, el trmino de cia-
se social es relativamente reciente.
Aunque, como nos indica S. Os-
sowski, aparece ya en la Ethica de
Spinoza (1663), este trmino no fi-
gura entre las voces de \&Encyclop-
die de Diderot y D'Alembert (1751-
1772), donde para definir la estruc-
tura social se utilizan los trminos
tai y ordre, es decir, los tres estados
(nobleza, clero, tercer estado) y los
rdenes del antiguo rgimen feudal y
absolutista. La burguesa, la prime-
ra clase social en sentido propio, en
los albores de la revolucin france-
sa se consideraba todava como tiers
tat. Hasta que no aparecieron las
obras de Babeuf (1760-1797) y sobre
todo las de H. de Saint-Simn (ms
tarde y en un contexto muy distin-
to) no entraron en el anlisis social
el trmino de clase y la distincin-
contraposicin de clases sociales
(classe indusirieuse contra classe pa-
resseuse, es decir, clase de producto-
res contra clase de perezosos parsi-
tos, segn Saint-Simn).
En Adam Smith predomina el tr-
mino orders, rdenes, en el sentido
ya mencionado; pero sus alumnos
especialmente D. I. Ricardo (1772-
1823) hablan de tres clases funda-
mentales. En resumen, el trmino de
clase social, en su sentido de impor-
tante articulacin social de la orga-
nizacin productiva y de la distribu-
cin de los recursos y del poder, no
se afianza en el anlisis de la socie-
dad hasta despus de la consolida-
cin definitiva de la sociedad de
mercado, de las ideologas liberales
y de las contraideologas socialis-
tas, pues la clase social, a diferencia
de las castas, de los rdenes y de los
estados, presupone la destruccin de
los vnculos corporativos, feudales
y parentales extensos, as como la
258
destruccin de las desigualdades
jurdico-polticas entre los hombres.
II. Tocqueville: clases abiertas
La clase social en sentido propio
est compuesta de individuos aisla-
dos y jurdicamente libres, en los
que las condiciones de vida son ca-
suales y en los que sobre todo
como indica Marx en su Miseria
de la filosofa "aparece una dife-
rencia entre la vida de cada uno en
cuanto vida personal" y una parte
de su vida individual "en cuanto
parte sometida a algn ramo del tra-
bajo". El primero en advertir todo
el alcance de la separacin entre es-
tados y clases, entre articulaciones
de posiciones sociales en el antiguo
rgimen y en la sociedad industrial,
fue A. de Tocqueville (La democra-
cia en Amrica). Siguiendo al esco-
cs Adam Ferguson (1723-1816) y
adelantndose incluso a Marx en la
previsin del conflicto entre la de-
mocracia representativa y la oligar-
qua de los capitalistas industriales,
Tocqueville vio en la sociedad nor-
teamericana, totalmente diversa de
la europea, una expansiva sociedad
abierta, basada en las posibilidades
que todos, con independencia de su
nacimiento, tenan de promocionar-
se competitivamente. Es decir, una
sociedad con una fuerte movilidad
de ocupaciones, de residencia y de
rentas individuales, garantizada por
la democracia poltica, una sociedad
de clases abiertas, de ocupaciones en
las que el contrato de trabajo no
compromete ni condiciona toda la
vida personal, tanto en la sintona
cotidiana como en el tiempo veni-
dero.
El modelo de sociedad de clases
abiertas presentado por Tocqueville
("aunque se d siempre una clase de
259
pobres y otra de patrones, estas cla-
ses no siempre estn compuestas por
los mismos individuos y por las mis-
mas familias") influy, objetivamen-
te en la ideologa y en la sociologa
norteamericana de las clases.
III. Marx: clases
en cuanto lucha de clase
En Europa, el anlisis de la socie-
dad industrial lo reanudaran sobre
todo Marx y Engels, y ello en la di-
reccin de las tres clases definidas
por D. I. Ricardo (asalariados, ca-
pitalistas, rentistas terratenientes),
mas acentuando la tendencia dicot-
mica hacia una lucha entre dos cla-
ses (autnticas entidades colectivas
surgidas histricamente del solo des-
arrollo de las relaciones de produc-
cin: propietarios de los medios de
produccin, por un lado, y propieta-
rios de la fuerza-trabajo, por otro;
burguesa y proletariado).
Aunque minoritaria, hubo tam-
bin en Europa una lnea alternativa
a la de Smith y a la de Marx, osci-
lante entre Tocqueville y Hegel, en-
tre la democracia de clases abiertas
a la movilidad individual ascendente
y una especie de recuperacin neo-
corporativa, para integrar de nuevo
roles ocupacionales y vida personal.
IV. Clases y estamentos:
E. Durkheim y M. Weber
Esta lnea de anlisis, que adopta-
ron E. Durkheim y el socilogo ca-
tlico G. Toniolo, tuvo que batirse
en retirada ante el predominio, espe-
cialmente en los pases anglosajones,
de la teora econmica y socio-
econmica de las clases, defendida
por las ideologas y teoras, unidas y
a la vez antagnicas, del liberalismo
y del marxismo.
Clase social
Sin embargo, en cada periodo de
crisis del desarrollo capitalista y en
las reas donde el capitalismo indus-
trial se apoyaba en una estructura
social condicionada todava por es-
tructuras y estratos premodernos,
las teoras liberales y marxistas se
vieron frenadas por xitos tempora-
les de teoras corporativas o, en el
mejor de los casos, reformistas, o
solidaristas, de las clases abiertas.
Fue Max Weber quien, con una
visin entre racionalista y compren-
siva del mundo, trat de integrar las
dos grandes corrientes del pensa-
miento cientfico e ideolgico sobre
el tema de las clases sociales. Su
fundamental distincin entre clase y
estamento, utilizada tambin para la
sociedad de su tiempo, y las reglas
de transformacin desde una socie-
dad compuesta sobre todo por cla-
ses a otra compuesta sobre todo por
estamentos, y viceversa, sigue sien-
do una de las aportaciones objeti-
vamente ms vlidas, no slo para
el conocimiento de las sociedades
europeas, sino sobre todo para el de
los pases en vas de desarrollo.
La gran crisis econmica que se
abri en 1929 volvi a plantear el
problema de la injusta discrimina-
cin de clase entre las gentes perte-
necientes a los estamentos medios
autnomos y a las pequeas burgue-
sas, que crean desaparecidas de las
democracias occidentales, en fuerte
desarrollo productivo y consumista,
la sociedad de clases y las luchas de
clases. El tema de las clases como en-
tidades histricas colectivas contra-
puestas entre s y escasamente abier-
tas entr de nuevo en la investiga-
cin sociolgica dentro y fuera de
Norteamrica. Recordemos las in-
vestigaciones (1929-1937) de los es-
posos Robert S. y Helen M. Lynd
sobre Middletown, sobre todo la se-
gunda, de 1937.
Clase social 260
En el ensayo ms ambicioso que y el conjunto de medios, por otro,
sobre las clases sociales apareci en deciden juntos la pertenencia de cla-
Europa por aquel tiempo, en plena se, as como el descenso o el ascenso
crisis econmica, el alemn T. Gei- social de los individuos.
ger, en su obra Zur Theorie des Klas- El mercado y la fbrica o la ofici-
senbegriffs und der Prolelariat (1930) na no son suficientes para definir las
y en otra posterior (1932), la ltima relaciones de clase. En igualdad de
antes de su destierro, define el mo- posicin laboral y de renta, para po-
delo marxiano de clase. der pertenecer a una clase cuentan
tambin mucho, adems de las rela-
ciones reguladas por contrato, la
V. La aparicin de los
estamentos medios dependientes moralidad y la calidad de la vida fa-
miliar.
y la teora de las clases
abiertas de Parsons En relacin tambin con el creci-
miento excepcional de los estamen-
Sin embargo, a medida que, co- tos medios dependientes, antes de
menzando por los Estados Unidos, Parsons ya otros investigadores y es-
se va logrando la recuperacin eco- tudiosos occidentales haban hecho
nmica, acompaada por el fenme- aportaciones de importancia sobre
no radicalmente nuevo de la forma- todo emprica en el campo concep-
cin de amplios estratos intermedios tual, que luego se fue sistematizando
de trabajadores dependientes, em- hasta llegar a la forma ms sutil de
pleados, subalternos del comercio, Parsons. Nos referimos a las nume-
etctera, las investigaciones y las rosas investigaciones empricas y a
teoras sociolgicas sobre las clases las sistematizaciones metodolgicas
vuelven a subrayar el aspecto gra- de las investigaciones que sobre las
dualista, el mensaje optimista de la clases sociales en centros urbanos
economa (neo)-c\ic&, mas corri- menores publicaron el norteameri-
gindolo con reformas incluso mo- cano W. L. Warner y sus discpulos.
rales, a fin de situar la fuerza inte- En las obras de esta escuela se re-
gradora de los valores por encima construyen mapas de escalas socia-
de la lgica sin regla ni freno del les a partir ya de datos objetivos re-
mercado. lativos a la distribucin de las rentas
En respuesta, intelectualmente y del consumo, ya de valoraciones
muy responsable, a los daos de la hechas por los informadores ms
gran crisis y, posteriormente, a la autorizados de la comunidad en
necesidad de un rearme incluso mo- cuestin sobre la reputacin de cada
ral tras la segunda guerra mundial, una de las personas y de las familias
aparece la teora de las clases de incluidas en los mustreos y_sabre
T. Parsons. Una clase viene a de- su conformidad con los valores co-
cir el ms importante socilogo munitarios predominantes.
americano de nuestro tiempo (falle- Tambin T. Geiger, emigrado a
ci en 1981) no est hecha slo Suiza para huir de la persecucin de la clase tuvieron en aquellos aos
de propiedades, rentas, prestigio y nazi, adoptara la reduccin de las
relaciones jerrquicas y competitivas clases a status (o clases graduales
en el campo de los medios econmi- abiertas) de gran movilidad indivi-
cos, sino que depende tambin del dual, dada la presencia ya indiscuti-
estilo de vida propio de la familia. da y bien caracterizada de las clases
La familia y la escuela, por un lado, medias.
261
"El concepto marxista de clase
social escribe Geiger en su obra
La sociedad de clase en el crisol
(1948) carece de todo valor cient-
fico, por ser un concepto anclado en
la metafsica histrica". En cambio,
el concepto sociolgico de clase o es-
trato indica "categoras de miem-
bros sociales que, en virtud de unas
condiciones de vida exteriores ms o
menos anlogas, ocupan una posi-
cin ms o menos anloga en la so-
ciedad organizada". Toda la socio-
loga occidental, con muy pocas
excepciones, se mantiene en estas
posiciones de Geiger hasta la mitad
de los aos cincuenta. En la URSS y
ms tarde en los pases de demo-
cracia popular haba prevalecido
entre tanto una especie de ideologa
staliniana de las clases: campesinos,
obreros, intelligentzia (constituida
esta ltima por la burocracia de par-
tido y estatal, por los cuadros mili-
tares y tcnicos, y por los intelectua-
les). Esta ideologa, obligatoria para
los socilogos de tales pases, predi-
caba la desaparicin de toda contra-
diccin y lucha entre las tres clases,
o entre las dos clases y un estamento
recprocamente solidarios; contri-
bua as a reforzar la concepcin
armnica y funcional de la clase,
que, en otros trminos y en otros
contextos, tambin haba acogido y
difundido la sociologa occidental.
VI. Crticas a las teoras
gradualistas de la clase
Como ya hemos apuntado, las
teoras funcionalistas y gradualistas
telligentzia en la cumbre del partido
algunos crticos entre los socilogos.
Podemos recordar a dos: C. Wright
Mills y G. Gurvitch. Del primero
hemos de sealar el descubrimiento
de los white collars como nuevos es-
tamentos medios (Cuellos blancos,
Clase social
1951). Del segundo hay que mencio-
nar el texto de sus lecciones univer-
sitarias de 1953-1954 (El concepto de
clases sociales, 1954), en las que,
contra los funcionalistas especial-
mente los norteamericanos, afir-
ma la suprafuncionalidad de la clase
y, contra Marx, los espacios de inde-
terminacin que es preciso recono-
cer a las relaciones de clase en el sis-
tema social.
El comienzo de la segunda mitad
de los aos cincuenta se caracteriza
por la aparicin casi simultnea,
aunque casual, de importantes apor-
taciones sociolgicas relacionadas
con las clases, tanto en los pases del
Este como en los occidentales.
VIL Clases y conflictos
no siempre antagnicos
Nos referimos aqu a los volme-
nes y ensayos escritos entre 1956 y
1957 por L. Coser, R. Dahrendorf,
S. Ossowski, M. Djilas y Mao Tse
Tung, de los que se deduce el carc-
ter insuprimible de los conflictos de
clase tanto en el Oeste como en el
Este y, a la vez, la posibilidad de
que no todos los conflictos, ni
siquiera los que se dan entre el pro-
letariado y la burguesa (burguesa
nacional, se entiende), sean en el
fondo antagnicos.
La institucionalizacin de los con-
flictos de clase puede hacer de los
mismos otros tantos hechos funcio-
nales para el ajuste del sistema
(L. Coser, 1957).
Con el conocido ensayo de
M. Djilas sobre la nueva clase (la in-
y del estado comunistas) y con el es-
crito de Mao sobre las contradiccio-
nes en medio del pueblo, cae la ideo-
loga-teora staliniana de las clases
mutuamente funcionales y armni-
cas. Pero Mao afirma que la rea-
Clase social
cin de antagonismo entre burgue-
sa nacional y proletariado puede no
acabar en una lucha a muerte y que,
en determinadas condiciones, puede
volverse no antagnica.
Comienza entonces un perodo
que concluye con el mayo francs
del 1968, en el que los socilogos
empiezan a buscar, en relacin con
la temtica de las clases, una media-
cin o por lo menos una compara-
cin de modelos entre los esquemas
conceptuales y los cuadros de refe-
rencia funcionalistas y marxistas, sin
que ninguno de los dos resulte ple-
namente satisfactorio y exhaustivo.
Entretanto, gracias sobre todo a
las aportaciones de autores alemanes,
de Lukacs, de la Escuela de Franc-
fort (Adorno, Horkheimer, J. Ha-
bermas), de los marxistas franceses,
italianos e ingleses (L. Althusser, N.
Poulantzas, L. Coletti, T. Bottomo-
re), la teora marxiana de las clases
se propone y se revisa con resulta-
dos tericos de notable complejidad
y refinamiento. Se forman tenden-
cias y contratendencias en favor o
en contra del carcter esencial de la
dialctica en las relaciones de clase,
en favor o en contra de la dependen-
cia, en ltima instancia, de la lucha
de clase, dado el grado de desarrollo
de las fuerzas productivas; en favor
o en contra del carcter esencial del
nexo entre ideologa y teora en
Marx, en favor o en contra de las
tesis de Lukacs y de Gramsci sobre
la relacin entre empirismo y totali-
dad en los fenmenos de clase y de
conciencia de clase y sobre la auto-
noma relativa del momento poltico
en la clase, etc.
VIII. Conflictos de clase y Estado
administrativo industrial
Llegados a este punto, es preciso
presentar el ltimo de los cambios
262
referentes a las relaciones entre di-
nmicas objetivas y transformacio-
nes de las sociedades de capitalismo
avanzado, por un lado, y teoras so-
ciolgicas de las clases, por otro. El
conjunto de las transformaciones y
de las dinmicas que, a partir del se-
gundo perodo posterior a la segun-
da guerra mundial, han interveni-
do objetivamente en las estructuras
de las sociedades de capitalismo
avanzado puede interpretarse as: el
sector industrial oligopolista y los
grandes mecanismos reproductores
del capital han logrado sobrevivir y
evitar grandes crisis como la de
comienzos de los aos treinta, y
hasta han llegado a conocer pero-
dos de excepcional expansin y de
florecimiento hasta la grave recesin
actual, gracias al hecho de que el
Estado ha intervenido de forma
cada vez ms sistemtica y con dosis
cada vez ms elevadas de presin
tributaria con el fin de sostener,
controlar y estimular la economa.
El Estado se ha cargado con gas-
tos improductivos en mercancas
militares y paramilitares; se ha en-
trometido en importantes sectores
para socializar administrativamente
la produccin, para favorecer el
compromiso de clase, que ha vuelto
cada vez ms polticos es decir,
obtenidos mediante compromisos
polticos los precios de la fuerza-
trabajo organizada sindicalmente.
El Estado se ha cargado tambin
con otros gastos para atender a la
seguridad social, a la formacin pre-
ocupacional de la poblacin por
ejemplo, con becas para estudian-
tes, a la creacin de puestos nue-
vos de trabajo en el sector pblico,
etctera. En resumen, las relaciones
de produccin y de clase han sido re-
politizadas, a pesar de que el Estado
industrial sigue siendo capitalista
con serias carencias de legitimacin.
263
Y sigue siendo capitalista porque en
Occidente el Estado respeta la lgica
del mercado y el empleo privado de
los beneficios. En el sistema de he-
gemona sovitica, el Estado inter-
viene mediante la socializacin y
planificacin administrativa de la
produccin; pero se da ausencia de
legitimacin, tanto de la legitima-
cin del mercado como de la que
proviene del consenso poltico libre-
mente expresado.
En las sociedades occidentales de
capitalismo avanzado nos encontra-
mos con la manipulacin adminis-
trativa estatal y con la transferencia
al sistema poltico y al socio-cultural
de muchos costes del compromiso
de clase, a cargo de los grupos y de
las categoras menos organizados,
secundarios en relacin con las in-
dustrias monopolistas o con las
agencias de intervencin administra-
tiva del Estado industrial.
La lucha de clase institucionaliza-
da, sobre la que ha teorizado Dah-
rendorf, lgicamente resta fuerza al
compromiso de clase, sometido a la
mediacin de intervenciones polti-
co-administrativas, con unos costes
cada vez ms elevados para la
colectividad.
Aunque esta forma poltico-
administrativa de las estructuras de
clase evita las crisis econmicas que
provocan la incontrolabilidad y la
anarqua de los mercados, no permi-
te, sin embargo, que puedan supe-
rarse del todo las crisis.
IX. Lmites de los
dos modelos tericos de clase:
el funcionalista y el marxista
A la larga y teniendo en cuenta la
nueva problemtica de clase:
a) La clase y las relaciones de
Clase social
clase slo pueden entenderse me-
diante un triple anlisis: econmico,
poltico y socio-estructural, sin que
ninguno de estos tres anlisis pueda
considerarse meramente superes-
tructural respecto de cada uno de
los dos restantes.
b) Las relaciones de clase, as
como el mismo mbito internacio-
nal y nacional conectado con las re-
laciones civiles de clase, dependen
"de constelaciones concretas de po-
der que ya no son determinadas a
priori por un mecanismo del merca-
do de trabajo que acte de manera
autnoma" (J. Habermas).
c) La sustitucin de la forma no-
poltica del intercambio-explotacin
(del que nace el antagonismo mar-
xiano de clase) por una lucha de cla-
se realizada y mediada polticamen-
te (compromisos de clase) tiende a
originar tipos nuevos de divisiones
en el interior de las clases y de los
estamentos. Es decir, tiende a sepa-
rar debido a la misma eficacia po-
ltica diferencial de las luchas que
reivindican la distribucin y empleo
del incremento del producto social
los segmentos de clase organizados y
centrales en relacin con el sistema
estatal de control pblico, volcado a
evitar las crisis econmicas, las quie-
bras y el paro en los grandes com-
plejos y agencias productivas y co-
merciales, de los segmentos margi-
nales y mal organizados y de los
segmentos externos a la organizacin
de produccin econmica y de socia-
lizacin administrativa centrales (es-
tudiantes, jvenes, mujeres ausentes
del mercado de trabajo, pensionis-
tas, incapacitados, acogidos a la se-
guridad social, etc.).
La consecuencia de todo esto es la
crisis de los dos grandes modelos
tericos de clase: el modelo funcio-
nalista (T. Parsons, K. Davis, N. J.
Clase social
Smelser, etc.) y el modelo marxista
[ SEstratificacin].
La crisis de interdependencia en-
tre subsistemas, entre mercado y es-
tructuras de integracin y de con-
trol se presenta como constitucio-
nal y crnica en el sistema social de
referencia, en contra de la teora
funcionalista. El control normativo-
integrativo se ve continuamente des-
plazado por las mismas innovacio-
nes y adecuaciones que la interven-
cin poltica del Estado industrial
introduce para hacer frente al carc-
ter crnico y a la extensin creciente
de las dinmicas y de las contradic-
ciones capitalistas, sin que, segn
parece, haya lugar para las solucio-
nes revolucionarias.
En cuanto al modelo marxiano, la
politizacin de la clase y de las rela-
ciones de clase, el compromiso de
clase en funcin incluso de hegemo-
nas polticas y la transformacin de
las lgicas crisis de mercado en las
complejas y contradictorias crisis de
inflacin y de balance del Estado,
as como en la degradacin de mbi-
tos de vida (subsistema socio-cul-
tural), son otros tantos elementos
que apoyan y claman por la necesi-
dad de una teora posmarxiana y
posfuncionalista de las clases.
A. Ardig
BIBLIOGRAFA: Ardig A., La stratificazione
sociale. Patrn, Bologna 1975.Aron R., Lu-
cha de clases. Seix Barral, Barcelona 1966.
Barber B., La estratificacin social. FCE, M-
xico 1964.Baudelot Ch. y Establet R., La
petite bourgeosie en France. Maspero. 1974.
Belleville P., Una nueva clase obrera, Tecnos.
Madrid 1967.Bendix R. y Lipset S.M., Clase,
status y poder, Euroamrica, Madrid 1972 (dos
tomos).Bentez R. y otros. Las clases sociales
en Amrica Latina, vol. I, Siglo XXI, Madrid;
Clases sociales y crisis poltica en Amrica Lati-
na, vol. II, Siglo XXI, Madrid.Blumer M.
(ed.), Working-class images of sociely, Rout-
ledge and Kegan Paul, 1975. BottomoreT.B.,
Las clases en la sociedad moderna. La Plyade,
264
Buenos Aires 1973.Bradley I.. The english
middle classes are alive and kicking. Collins,
London 1982.Carchedi C , On the economic
identificalion of social classes. Routledge and
Kegan Paul, 1977.Costa Pinto L.A., Estruc-
tura de clases y cambio social. Paids, Buenos
Aires 1965.Dahrendorf R., Las clases socia-
les y su conflicto en la sociedad industrial.
Rialp, Madrid 1970.Djilas M., La nueva cla-
se. Sudamericana, Buenos Aires 1963.Di Tel-
ia T., El sistema poltico argentino y la clase
obrera. Eudeba, Buenos Aires 1964.Duran
M.a de los A., Clase social y enfermedad. Tec-
nos, Madrid 1983.Errandonea A., Explota-
cin y dominacin. El problema de la categora
deftnitoria de las clases sociales. Accin Direc-
ta, Montevideo-Buenos Aires 1972.FosterJ.,
C/ass strugle and industrial revolution, Me-
theuen. London 1974.Frank A., Lumperbur-
guesa, lumperdesarrollo. Dependencia, clase y
poltica en Latinoamrica. Ediciones PLA, San-
tiago de Chile 1971.Frankel H., Sociedad ca-
pitalista y sociologa moderna. Artiach, Madrid
1972.Gallie D., In search of the new wor-
king class. Cambridge University Press, Cam-
bridge 1979.Geiger Th., La estratificacin
social del pueblo alemn, Euroamrica 1971.
Goldthospe J., Lockwood D., Bechofer F. and
Platt .1.. The affluent worker in the class
structure, Cambridge University Press, Cam-
bridge 1969.Gorz A., Adis al proletariado,
Editions Galile, Paris 1980.Gouldner A.W.,
El futuro de los intelectuales y el ascenso de la
nueva clase. Alianza, Madrid 1980.Gracia-
rena J., Poder y clases sociales en el desarrollo
de Amrica Latina. Paids, Buenos Aires
1967.Gurvitch G., El concepto de clases so-
ciales de Marx a nuestros das, Galatea-Nueva
Visin, Buenos Aires 1960; Teora de las clases
sociales, Edicusa, Madrid 1971.Halbwachs
M.. Las clases sociales, FCE, Mxico 1950.
Heath A., Social mobility. Fontana, Glasgow
1981.Hobsbawm E..L, Trabajadores. Estu-
dios de historia de la clase obrera. Crtica, Bar-
celona 1979.Hodges H., La estratificacin
social. Las clases en Amrica, Tecnos, Madrid
1974.Jackson J.A., Shils E. y Abrams M.,
Estratificacin social. Pennsula, Barcelona
1971.Lipset S.M. y Bendix R., Movilidad so-
cial en la sociedad industrial, Eudeba. Buenos
Aires 1963.Lockwood D., El trabajador de
clase media, Aguilar. Madrid 1962.Luckacs
G., Historia y consciencia de clase, Grijalbo,
Mxico 1969.Mallet S., La nueva condicin
obrera, Tecnos, Madrid 1969.Markiewicz-
Lagneau J., Estratificacin y movilidad social
en los pases socialistas. Siglo XXI, Madrid
1971.Marx K., Las luchas de clases en Fran-
cia. Ciencia Nueva, Madrid 1967.Mendieta y
Nez L.. Las clases sociales. Instituto de In-
vestigaciones Sociales, Mxico 1957.Mills
C.W., La lite del poder, FCE, Mxico 1957;
265
Las clases medias norteamericanas: White col-
lar. Aguifar, Madrid 1957.Murillo Ferrol
F., Las clases medias espaolas. Escuela Social
de Granada, Granada 1959.Ossowski S., Es-
tructura de clases y consciencia social. Pennsu-
la, Barcelona 19722.Othon de Mendizbal
M. y otros. Las clases sociales en Mxico,
Nuestro Tiempo, Mxico.Peralta Ramos
M., Etapas de acumulacin y alianzas de clases
en la Argentina (930-1970), Siglo XXI, Bue-
nos Aires 1972.Perpi Rodrguez A., Cuan-
tiftcacin de las clases medias espaolas, en
"Revista Internacional de Sociologa" 68 (oc-
tubre-diciembre 1959) 559-570.Pin E., Las
clases sociales. Razn y Fe, Madrid 1965.
Poutlanzas N., Poder poltico y clases sociales
en el Estado capitalista. Siglo XXI, Madrid
197510.Ros Jimeno J., Las clases sociales y el
problema de su determinacin, en "Rev. Inter-
nacional de Sociologa" 65 (enero-marzo 1959)
41-45.Tezanos J.F., Estructura de clases en
la Espaa actual. Cuadernos para el Dilogo,
Madrid 1975.Von Beyme K., Teoras de las
clases, en Teoras polticas contemporneas.
IEP, Madrid 1977, 312-348.Warnev W.L.,
Social class in America. Harper, Chicago
1960.Wesolowski W., Classes. strata and
power, Routledge and Kegan Paul. London
1979.Westergaard J. y Resler H., Class and
capitalist society. A study of contemporary
Britain, Harmondsworth, Penguin 1980.
CLERO
SUMARIO: I. Introduccin - II. El sacerdote,
en los clsicos de la sociologa - III. Crisis de
valores y crisis del sacerdote - IV. Investigacio-
nes recientes.
I. Introduccin
La palabra clero, del griego Me-
ros, significa parte o porcin elegida.
Abarca una parte de los significados
condensados en la frase paulina se-
gregatus ab hominibus. Sin embargo,
clero es una palabra genrica; las
lenguas indoeuropeas han especifi-
cado posteriormente la gama de las
funciones y de la identidad del clero
en una serie bastante numerosa de
sinnimos: sacerdote, mago, profe-
ta, religioso, reformador, vidente,
adivino, santo, etc. La mayor parte
Clero
de estos trminos estn estrecha-
mente vinculados a funciones par-
ticulares o preponderantes; otros
son demasiado genricos, como, por
ejemplo, el trmino sacerdote o pres-
btero. En el primero se subraya la
funcin de dispensador de cosas sa-
gradas (como sacra docens o sacra
dans); en el segundo, la dignidad del
anciano, que exige la sabidura re-
querida en el clero. En este ltimo
significado confluye tambin el as-
pecto, preponderante en las religio-
nes llamadas primitivas, de media-
dor intergeneracional, es decir, de
uno que conecte en su persona la ge-
neracin presente con la anterior,
con los abuelos o antepasados. El
culto a los antepasados, de lejano
origen tribal, resuena como un eco
en la funcin de mediador. El hecho
de que la mayor parte de los sacer-
dotes pertenezca a una porcin de-
terminada en cada pueblo y de que
por norma sean elegidos entre los
ancianos, evoca la caracterstica
principal que distingue lo sagrado
de lo profano y que Durkheim remi-
te al reino de lo prohibido. Tratn-
dose de cosas prohibidas a la mayor
parte de las personas, el clero se de-
fine como una parte de pueblo rela-
cionada con cosas o actividades ro-
deadas del silencio (tab).
II. El sacerdote,
en los clsicos de la sociologa
El rol del clero en la sociedad ha
merecido la atencin de la mayor
parte de los socilogos, para quie-
nes, en una fase de transicin social
de los ritmos rurales a los industria-
les, el anlisis de la religin constitu-
ye el centro del problema de los va-
lores y de su destino. As, para
Comte y para Spencer la decadencia
inevitable de lo sagrado a causa de
la incipiente industrializacin habra
Clero
de relegar el rol del clero a los mr-
genes de la sociedad, de una socie-
dad que ha superado de manera de-
finitiva la fase teolgica y que se
introduce con osada en la sociolgi-
ca. Sin embargo, advierte Comte, en
la sociedad nueva la religin nueva
(fundamentada en los ejemplos ilus-
tres de hombres que nos han prece-
dido) exige sacerdotes nuevos: los
hombres cultos o los sabios. En ade-
lante, se trata de transferir a otros
agentes los roles omnipresentes y
omnivalentes que hasta ahora se
han atribuido al sacerdote.
Para Durkheim, la dinmica en
cuestin es bastante ms compleja.
Cualquier forma de religin es im-
pensable sin una iglesia, un rito y un
sacerdote; ms an, estos elementos
son los que caracterizan la esencia
de las funciones de la religin; el es-
tar juntos, el rito, el colectivo, son
aspectos que requieren la presencia
de un sacerdote, no de un mago
(cuyo requisito principal consiste en
actuar de forma individual para re-
des de clientes, sin formar una co-
munidad). La funcin de la religin,
segn Durkheim, nunca desaparece-
r ni podr ser reemplazada por la
ciencia, que no puede responder a
los interrogantes ltimos; ms an,
en un mundo de solidaridad de tipo
orgnico, la religin parece ser uno
de los pocos diques que se levantan
contra la anoma, el suicidio y la
desorganizacin. El clero retrocede
a funciones especficas, ya que la
Iglesia, de totalmente persuasiva, se
convierte en agencia de los asuntos
del ms all, y su clero, de agente to-
tal, se hace especialista de un sector
importante de la vida diaria. Sin
embargo, el clero sigue manteniendo
intacta su fuerza moral, y su rol
principal reanudando una antigua
reflexin teolgica se convierte en
el de "presidir la colectividad, la
266
construccin de la colectividad, de
una iglesia, de una comunin".
Segn Weber, la funcin del clero
est eminentemente al servicio de la
estructura y de la organizacin, en
cuanto que se opone categricamen-
te dirase in terminis al profeta,
al inspirador de ideales y valores. El
clero parece tender sustancialmente
a la conservacin del aparato igle-
sia, del que es representante y fun-
cionario, de forma que sus funcio-
nes burocrticas (gracia de estado)
prevalecen con mucho sobre cual-
quier otra funcin. Naturalmente
que, dada la atencin principal que
presta a las funciones de la rutina
diaria, se explica el conservadurismo
del clero, su aferrarse al pasado, su
condicin primaria de funcionario,
la prdida de otros roles que en otro
tiempo eran propios de la religin,
como los de vidente, sabio, etc.
Marx, como es bien sabido, ve la
casta clerical slo en funcin de la
conservacin del sistema, es decir,
entregada al adormecimiento de las
conciencias, a fin de que stas no se
despierten a los problemas acucian-
tes del ms ac. Pero en el Marx
joven y en el Marx ms adulto esta
visin tan drstica est bastante
atenuada, en parte por algunas re-
flexiones ms prudentes y en parte
por un transfer: el transfer, bien vi- profeca, carisma y funciones de or-
sible en la construccin marxiana,
de una clase (como la proletaria)
cuya misin consiste precisamente
en la revolucin y en la construccin
de un mundo nuevo. Pues bien, dicha
clase y dicha meta utpica, en el
sentido profundo de la palabra, se
asemejan mucho a las categoras b-
blicas de la lucha del bien contra el
mal y a la categora de los levitas,
que hace de clase ascendente.
Los socilogos ms recientes
(Mensching, Wach, etc.) creen que
el rol principal del clero es el de
267
hombre de la organizacin, en el que
destacan los roles que denotan poder
y funcin, a costa de los otros roles
ms personales (reformador, funda-
dor de religiones, vidente, adivino,
mago, santo). Fundamentalmente,
el contraste entre funcionario y pro-
feta se convierte en el punto crucial
en que chocan una religin del pasa-
do (de cuo conservador y rgida-
mente estructurada) y una religin
del futuro (de cuo innovador-
proftico), ms espontnea y menos
jerarquizada. Finalmente, Bellah y
otros autores suponen que, dados
los intensos cambios sociales que es-
tamos viviendo, acabarn prevale-
ciendo las funciones laicas o civiles
(constructores de comunidades, for-
madores de grupos de base, agentes
sociales en sentido estricto, etc.),
apagndose el aspecto de casta (el
clero es cada vez menos una casta;
el laico ejerce cada vez ms las fun-
ciones que en otra poca eran patri-
monio del clero).
Los anlisis ms recientes sobre el
rol del sacerdote tropiezan con la di-
ficultad objetiva de descubrir entre
sus numerosas funciones, muchas de
las cuales han cado en desuso, una
funcin principal y, por as decir,
caracterstica. No nos movemos ya
en el mbito de un choque entre
ganizacin, sino en el de un choque
entre una categora de personas que
en otro tiempo acaparaban los roles
ms importantes de la vida, prohibi-
dos a los dems, y una suma de ro-
les (los actuales) genricos e indiscri-
minados.
As, por ejemplo, Fichter habla de
roles clave y de roles subsidiarios,
aunque afirma que en el momento
actual estn todava bastante indife-
renciados, al menos en el clero que
l ha estudiado (el norteamericano).
Etzioni introduce el concepto de ro-
Clero
les expresivo-normativos (en el sen-
tido de Parsons) y roles expresivo-
sociales, lo cual subraya no ya la
importancia actual de los roles, sino
la objetiva. La profesora Anfossi, a
la luz de la teora de Etzioni, distin-
gue las funciones del sacerdote en
congruentes y no congruentes, con
una referencia evidente a las carac-
tersticas temporales-locales de los
roles ejercidos. Donovan, apoyn-
dose en los conceptos de Parsons,
afirma que el rol del prroco es evi-
dentemente de naturaleza expresiva,
mientras que la cultura dominante
se orienta actualmente hacia la con-
solidacin de los roles instrumenta-
les. Finalmente, Bonazzi, distin-
guiendo entre campos de accin
constante y campos de accin con-
tingente, ofrece un instrumento con-
ceptual que prescinde de las caracte-
rsticas individuales y personales del
sacerdote, para insistir en las presta-
ciones que le exigen objetivamente
tanto la organizacin como la cultu-
ra dominante.
Como se ve, por lo que concierne
a los roles del sacerdote, la divulga-
cin sociolgica de nuestro tiempo
distingue entre dos versiones, a ve-
ces alternativas y ms frecuentemen-
te integradoras. Y as, los roles del
sacerdote se subdividen en niveles de
mayor o menor importancia, objeti-
va o subjetivamente realizados y exi-
gidos. La jerarqua de estos niveles
expresa, segn las diversas culturas,
la constancia de ciertos elementos y
la contingencia de otros. Pero se tra-
ta de jerarquas y de niveles muda-
bles en el tiempo y en el espacio.
Este aspecto doble y compuesto no
ha impedido a otros autores elegir,
entre los mltiples roles, alguno que
pueda considerarse como el elemen-
to sostenedor o central de los dems.
Pyckering, por ejemplo, habla de un
rol global (Rw) del sacerdote, for-
 Clero 268 269 Clero
mado por un rol esencial (RI) y por crisis, palabra que en griego signifi- Tipologa de las funciones
roles secundarios (Ra, Rb, Re, etc.). ca reinterpretacin global de los sig-
Nadel distingue, en la globalidad del nificados humanos. Segn algunos
rol del sacerdote, un rol-eje (pivotal) autores (Desqueyrat, Burgalassi, 1. Sacerdote (rito) 1. Predicador
y roles secundarios. Finalmente, etctera), se trata de una crisis de di- 2. Predicador 2. Pastor
Goddijin ve una fuente de la actual mensiones inditas: es universal y es 3. Maestro 3. Presbtero
crisis en la dicotoma de los roles del global. Como tal, podra ser la se- 4. Pastor 4. Maestro
sacerdote, dado que ste se encuen- gunda gran crisis sufrida por el 5. Administrador 5. Organizador
tra continuamente dividido entre las hombre, debida, como la primera, al ; 6. Lector del evangelio 6. Administrador
exigencias burocrticas de su orga- paso de un estado de vida a otro r 7. Profeta (Blizzard)
nizacin y las exigencias proftico- distinto (en la primera se pas del > 8. Ejemplo y gua
carismticas de los feles. pastoreo a la agricultura; en esta se-
9. Organizador (Consejo
Ahora bien, no cabe duda de que gunda, de la agricultura a la indus- mundial de las Iglesias)
la esencia del rol del clero (sobre tria actual). Otros atribuyen la crisis
todo del que se acostumbra a llamar actual a una revolucin de tipo cul- 1. Culto
secular para distinguirlo del regular) tural, derivada del paso de una eta- Sacramentos
est eminentemente constituida por pa tipogrfica a otra que C. Pellizzi Tareas ministeriales Control social
el deber de transmitir la palabra de define como tecnotrnica; este paso pedaggicas Ayuda moral
Dios y de celebrar el culto eucarvsti- recuerda otros dos: el de la palabra Ayudas materiales
co en su comunidad. Estos cometi- a la escritura y el de la escritura ma- Educador
dos esenciales se ejercen, segn la nual a la imprenta.
teologa y el derecho cannico cat- Sea cual fuere la interpretacin 2. Consejero
lico, en los tres momentos del mi- que se pueda dar de este fenmeno Protector
nisterium verbi et sacramenti y en tan complejo, hay una cosa cierta: Tarea de servicio Intermediario
la congregatio charitatis, resumidos se trata de un deslizamiento general a la comunidad Colaborador
sintticamente en las tareas de evan- de la humanidad desde una orienta- Representante
gelizar, santificar y gobernar (Lumen tacin hacia los valores a una orien- de la comunidad
gentium 28). Evidentemente, la in- tacin hacia los medios. Tenemos
sistencia en una u otra de estas ta- presente aqu la conocida tesis de 3. Dedicado a actividades
reas o funciones es lo que caracteri- Weber: la original racionalidad as-
za ms al prroco o al religioso, al ctica propia de los comienzos del
Tarea de suplencia
culturales y recreativas
(Anfossi)
misionero o al simple funcionario de capitalismo se transforma en la sim-
curia. ple racionalidad de tipo econmico,
En las investigaciones empricas actualmente imperante. El declive Galileo, haba encontrado un acuer- por el final de la edad productiva
ms recientes se ponen de relieve del elemento religioso sera, pues, la do con los valores (la fe) en una (de aqu brota la marginacin de los
una serie ms bien variada y com- causa de una crisis general de valo- concordancia buscada y querida, se jubilados) y por el final de los come-
pleja de las funciones que ejerce el res que domina a la humanidad en- convierte en fin exclusivo del hom- tidos de esposo y de padres (bien
sacerdote (vase cuadro). Indican, tera, presa en la espiral del consu- bre y, como tal, no puede dejar de por el gran nmero de personas viu-
por una parte, la complejidad de los mismo. Ntese que aqu la muerte originar una carrera hacia el xito, das, bien por la autonoma de las
roles actuales del clero y, por otra, de Dios sera la causa de la muer- hacia la eficacia, hacia el beneficio, parejas jvenes en relacin con su
la ausencia de un rol preciso, todo te de la naturaleza (polucin) y de hacia el bienestar a toda costa. familia de origen).
lo cual da origen a la crisis de rol y la deshumanizacin progresiva del Esta crisis general afecta al clero As pues, la crisis actual de los ro-
de identidad del clero. hombre, todo ello en contra de la
conocida tesis de Marx que atribu- desde varios puntos de vista y por lo les productivos y parentales, crisis
ye a la religin tareas y funciones de que se refiere sobre todo a la esfera que se advierte en todas partes, en
III. Crisis de valores resistencia al progreso y de aliena- de los valores, de los ideales existen- una etapa de capitalismo avanzado
y crisis del sacerdote cin del hombre de sus verdaderos ciales. Pues bien, la crisis actual, en de suyo no debera afectar al clero,
un mundo en el que los roles princi- el nico como seala Weber
Es indudable que actualmente vi- objetivos. La racionalidad que, a pales son los de la produccin y la que, por sus notas distintivas funda-
vimos en un perodo de profunda travs del mtodo experimental de familia, en general est motivada mentales, no es susceptible de estas
 Clero
crisis. Pero lo cierto es que la crisis
general de los valores le invade en
todo su ser.
De aqu las notas caractersticas
de esta crisis, puestas de manifies-
to en recientes investigaciones em-
pricas (Burgalassi, Pin, Donovan,
Verscheure, Fichter, etc.): crisis de
identidad, crisis de roles, crisis de
compromiso total. Vale la pena de-
tenernos un poco en estos tres as-
pectos de un nico y gran problema:
el problema existencial del clero.
En qu consiste la misin del cle-
ro? Cmo tiene que desempearse?
Con qu intensidad de compromiso
y de tiempo? Estas son las tres pre-
guntas que justifican los tres tipos
de crisis que acabamos de enunciar.
En un mundo en el que los valo-
res ideales corren el peligro de venir-
se abajo, ahogados por el prag-
matismo y por el welfare stale, es
natural que se ponga en discusin el
sentido de identidad del clero, sobre sis de la eleccin matrimonial, crisis
todo si se tiene en cuenta que una
parte notable de los fieles (el laica- misin, etc.
do) plantea al clero graves proble-
mas a la hora de volver a asumir sus
propias tareas, desempeadas por el
clero como suplencias. As pues: por
una parte, el declive general de los
valores ideales, la decadencia de la
religin en cuanto visin totalizante
de la vida, la reduccin de las igle-
sias de agencias totalizantes y omni-
presentes a agencias especializadas
en cometidos marginales y perifri-
cos (como los de la salvacin del
ms all); por otra, el laicado, que
va reconquistando lentamente la
conciencia de su posicin en la Igle- perables, las eventuales crisis y ca-
sia y exige al clero que se dedique das del clero.
exclusivamente a las tareas que le
son propias. Es natural que los roles
tradicionales del clero en este dif-
cil momento tengan que ser rein-
terpretados y algunos hasta descu-
biertos de nuevo; pinsese en el rol
270
cultural, hoy en clima de reforma li-
trgica, y en los roles de sostn de la
comunidad, en una poca en que la
caridad, como praxis, anda buscan-
do nuevos espacios y nuevos cami-
nos, al margen de los tradicionales,
ya milenarios. Alguien ha afirmado
que "las cosas que hace el clero no
debera hacerlas; y las que debera
no las sabe hacer". En esta afir-
macin hay una parte de verdad, si
se entiende la tarea del clero como
extendida a todo y no ms bien
como parece tendra que ser a
la innovacin), bien a la disensin
las funciones diaconales exclusivas
abierta (sacerdotes por el socialis-
de su misin especfica: ministerium
verbi et sacramenti. Adems, la bs-
queda de la comunin de los fieles y
de los no-fieles exige tales cualida-
des bsicas, que constituye tambin
ella un problema. Finalmente, la cri-
sis del compromiso total nos remite
a las innumerables crisis del mismo
tipo experimentadas por todo hom-
bre: crisis de la profesin nica, cri-
de una profesin entendida como
Como se ve, la crisis del clero se
inscribe en una crisis ms general de
la humanidad; el laicado, que expe-
rimenta sus consecuencias ms du-
ras en el mbito del trabajo y de la
familia, tiene a su lado al clero, que,
en medio del desconcierto general
intenta reorientarlo hacia Tos valo-
res, hacia el sentido de la vida, hacia
el significado de la dignidad huma-
na. En esta tarea tan preciosa e
importante es preciso comprender
tambin, como inevitables pero su-
IV. Investigaciones recientes
Las investigaciones empricas ms
recientes, de muy variada proceden-
271
cia, ponen de manifiesto por lo me-
nos tres problemas:
a) El de la orientacin general
del clero hacia tipos subculturales
religiosos antagnicos. Se trata del
hecho de que, tras una orientacin
general del clero hacia el pasado
(subcultura tradicional-conservado-
ra), orientacin que caracterizaba al
clero en su inmensa mayora hace
algunos aos, se observa actualmen-
te una notable adhesin bien al con-
senso condicionado (subcultura de
mo, etc.). Merece atencin sobre
todo el sector intermedio, en cuanto
que se propone redescubrir, en el
seno de la Iglesia, los nuevos roles y
las nuevas funciones a desempear
en un planteamiento de vida (comu-
nitaria, de base, etc.) hasta ahora
indito.
b) La toma de conciencia cada
vez ms clara de las tareas esenciales
del clero, as como de las subsidia-
rias, importantes, pero no esenciales.
Es en este contexto en el que han de
verse la polmica actual sobre las
nuevas formas de compromiso por
el mundo del trabajo y de la cultura
y las disputas sobre la necesidad del
celibato. La opcin del sacerdocio,
as como la opcin del testimonio
religioso en general, se hace ms
madura, ms laboriosa, menos con-
dicionada por reflejos de status y de
condicin econmica.
c) La polmica entre compromi-
so total del hombre-sacerdote al ser-
vicio de su comunidad y compromi-
so de tiempo parcial, fuente de crisis
en un mundo que asigna al trabajo
cuotas de tiempo cada vez ms re-
ducidas, es fruto de un pragmatismo
exacerbado; pero muestra tambin
el deseo del hombre de no ser un
simple funcionario que, eligiendo
Clero
una vez por todas, es guiado eterna-
mente por la propia organizacin, y
su preferencia por una opcin conti-
nua, madurada da tras da, vivida
en toda su intensidad. En una pa-
labra, estas polmicas revelan una
tensin contra el burocratismo coti-
diano y contra la cada en la medio-
cridad, as como un anhelo de ser
testimonio continuo de la propia
misin. Pero tambin pueden ser la
seal de un posible desgaste, que la
organizacin (la Iglesia) ha de tener
en cuenta en un mundo en el que el
desgaste es la tentacin ms grave
de cada da.
S. Burgalassi
BlUI icxjRAi-'fA: Abercrombie C.L., The mili-
tary chaplain, Sage, London 1977.Burgalas-
si S., Le cristianita nascoste, Dehoniane, Bo-
logna 1970; Gii expreti: fuga o profezia,
Queriniana, Brescia; Preli in crisi?, Esperienze,
Fossano 1970.Carrier H., La vocacin: dina-
mismo psicosociolgico. Mensajero, Bilbao
1970.Castro A. de y Serrano M., La gran
desbandada (curas secularizados). Cuadernos
para el Dilogo, Madrid 1977.De Sandre P.,
The self image of the priest verified by ihe as
good and Kofstatter test, en Actes de X Con-
ference International de Sociologie Religieuse,
Roma 1969.Desroche H., Sociologies reli-
gieuses, Presses Universitaires de Fr-ance, Paris
1968.Daz Mozaz J.M., Sociologa del anti-
clericalismo. Ariel, Madrid 1977.Dondeyne
A., Priest and lay man. Sheed and Xaro, Lon-
don 1964.Duocastella Rosell R.,La configu-
racin del rol sacerdotal en el seno de una socie-
dad minero-metalrgica espaola, en "Anales de
Sociologa" 3 (afto 2, 1967) 66-79.Fichter
.T.H., La religin como ocupacin. Instituto de
Estudios Polticos, Madrid 1965; Americans
forgotten priest what the are saying. Harper &
Row, New York 1948.Gua de la Iglesia en
Espaa, Origen de las vocaciones sacerdotales.
Curso 1958-59... 1959-60. en Gua de la Iglesia
en Espaa, Oficina General de Informacin y
Estadstica de la Iglesia en Espaa, ao VI
(1960) 774-77; Origen de las vocaciones sacer-
dotales. Curso 1961-62... 1962-63, en Gua
de la Iglesia en Espaa. Oficina General de I""
formacin y Estadstica de la Iglesia en Espa-
a, ao VIII (1963) 24-27.Goddijin H. y W.,
Sociologa de la religin y de la iglesia,
Carlos Lohl, Buenos Aires 1973.Lpez
 Cogestin
Garca J., Anfisis estadstico de la evolucin de
las vocaciones en Espaa: sacerdotes, religiosos
y religiosas, en "Rev. de Fomento Social" 91
(julio-septiembre 1968). Martn I., Eclesisti-
cos en organismos polticos espaoles. Funda-
cin Universitaria Espaola, Madrid.Mellor
A.. Histoire de l'anticlericalisme /raneis.
Mame, Paris 1966.Nesti A., IIprete in crisi
nella societa, Gribaudi, Torino 1969.Rog
J Le simple prtre, sa formation, son experience
(Religin et socit), Casterman, Paris 1965.
Schapiro J.S., Anticlericalism, D. van Nos-
trand, Princeton (N.J.) 1967.Tomasi S.M.,
Piety andpower: The role of italianparish in the
New York metropolitan reas, Flagg Place, Sta-
ten Island, CMS, New York.Zunini G.,
Homo religiosus, II Saggiatore, Milano 1966.
COGESTIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. El "caso ale-
mn" en el anlisis de Dahrendorf - III. Co-
gestin y participacin. Los experimentos de la
sociologa de la industria - IV. Crticas de la
cogestin. El problema de la hegemona.
I. Introduccin
Suele entenderse por cogestin la
hiptesis y a veces el intento de limi-
tar de varias formas y, tendencial-
mente, de anular objetivo mxi-
mo el conflicto industrial, hacien-
do que tanto el capital como los
trabajadores participen en la direc-
cin de la empresa o de un grupo de
empresas. Por tanto, se trata de un
concepto que, independientemente
de las ideas-fuerza que pueda te-
ner a sus espaldas en las doctrinas
originarias, que se remontan incluso
a sistemas sociales anteriores al
capitalismo, empieza a dibujarse
en concomitancia con la revolucin
industrial.
As que en el tema de la cogestin
pueden incluirse algunas hiptesis
que, aunque no siempre perfecta-
mente trazadas, se hallan presentes
272
en el pensamiento de algunos socia- II.
listas utpicos: desde la propuesta
de una direccin colegiada de la in-
dustria entre savants (cientficos) e
industriis (quienes trabajan en las porneas ms completas acerca de
empresas o las dirigen), formulada
por Saint-Simn, a la sociedad co-
munitaria de "Armona", ideada
por Fourier, en la que los beneficios
obtenidos, divididos en doce partes,
se distribuiran de la siguiente for-
ma: cuatro partes para el trabajo,
cinco para el capital y tres para el
talento.
A esos primeros intentos hay que
aadir otras corrientes en las que la
cogestin reviste un carcter funda-
mental ms o menos explcito. En
gran parte del pensamiento social
cristiano aparecen sugerencias de
cooperacin y de cogestin: desde la
concepcin corporativa de Rene de
la Tour du Pin hasta la propuesta de
una democracia cristiana, formula-
da por el abate Naudet, o hasta la
obra sistemtica de G. Toniolo
(1845-1918), en la que se expone un
organicismo que, partiendo de las
mediaciones de los contrastes de en-
tonces, desemboca en un corporati-
vismo social general.
Pero es sobre todo al madurar las
contradicciones ligadas a la segunda
revolucin industrial y al asomar la
fase industrial avanzada cuando to-
man cuerpo algunas teoras ms
concretas de cogestin empresarial;
en la base de todas ellas figuran
necesidades productivas, como la
urgencia de superar la resistencia
obrera a que se introduzcan tcnicas
nuevas de trabajo, el intento de sua-
vizar las relaciones conflictivas (de
aqu la posible relacin entre coges-
tin y human relations), la oportuni-
dad de motivar a los trabajadores,
sin recurrir a incentivos materiales,
a fin de obtener mayor eficiencia y
una productividad ms elevada.
273
El "caso alemn"
en el anlisis de Dahrendorf
Una de las elaboraciones contem-
cin de las funciones de la empresa".
la cogestin es la de R. Dahrendorf,
el cual, tras formular la tesis de que
en la sociedad capitalista el conflicto
se ha vuelto menos intenso y me-
nos violento por haberse reconocido
su existencia y por haberse regula-
do socialmente sus manifestaciones
(institucionalizacin), describe cinco
formas en las que se manifiesta la
democracia industrial. Las dos lti-
mas (la colaboracin en la cogestin
y la representacin de los trabajado-
res en el interior de las fbricas)
constituyen un esquema coherente,
del que "pueden encontrarse algu-
nos signos en la mayor parte de los
pases industriales" y "sobre todo
segn Dahrendorf en Alema-
nia".
El principio general que sustenta
todo el esquema podra definirse
como el intento de institucionalizar
el conflicto industrial "mediante la
modificacin de las estructuras de
autoridad existentes en la empresa";
en trminos ms concretos y admi-
tiendo que "las posibles modifica-
ciones estructurales de la autoridad
empresarial son rns bien limita-
das", se subraya la posibilidad de
integrar la estructura de la autori-
dad con lo que H. Schelsky define
como "una jerarqua adicional for-
mada por los representantes de los
trabajadores", con lo que llegara a
delinearse "una estructura dualista
de la autoridad" (Industrie und Be-
triebssoziologie, 1955).
Por lo que se refiere a la represen-
tacin de los trabajadores dentro de
la empresa, en Alemania existen
normas legislativas que especifican
los cometidos de las comisiones de
fbrica (Betriebsrate), afirmando
Cogestin
que estn constituidas "para defen-
der los intereses comunes de los em-
pleados... frente al empresario y
para colaborar con l en la realiza-
De esto se deriva una marcada
ambigedad de roles y de funciones,
que podra resultar desastrosa para
la existencia y estabilidad de las mis-
mas comisiones y que, en la medida
en que se practica en sus dos ver-
tientes, se revela como un canal que
priva al mundo del trabajo de uno
de sus modos tradicionales de expre-
sin (la protesta en formas no codi-
ficadas), motivando u ocasionando
formas nuevas de conflicto que, si
en parte pueden remitirse a la ti-
pologa prevista ya por Dahren-
dorf del conflicto institucionaliza-
do, en otros aspectos desembocarn
en manifestaciones de otro gnero
no previstas.
Parece que pueden aplicarse valo-
raciones por el estilo a la forma ex-
plcita de cogestin (Mitbestimmung)
que se practica en Alemania occi-
dental. "Si se prescinde de tenden-
cias estrictamente sindicales, mani-
festadas en cierto nmero de socie-
dades histricas y contemporneas,
las industrias alemanas del carbn,
del hierro y del acero del pero-
do posblico afirma Dahrendorf
constituyen el primer ejemplo signi-
ficativo del intento de ofrecer a los
trabajadores una participacin en la
gestin de las empresas industria-
les". En efecto, sobre la base de una
disposicin legal de 1951, en el con-
sejo de administracin de estas in-
dustrias se elige un director de los
trabajadores (Arbeitsdirektor), cuyo
nombramiento est subordinado a
la aceptacin sustancial (aprobacin
o abstencin) de los representantes
de los 'trabajadores ante el consejo
de administracin. La posicin de
este director de los trabajadores se
Cogestin
configura fundamentalmente como
la de un dirigente que se ocupa, en
sentido amplio, de cuestiones del
personal, y se define, por consi-
guiente, "como participante del con-
junto de posiciones que se caracteri-
zan por el derecho de emitir decisio-
nes y rdenes autoritarias". De este
hecho parte la discusin de Dahren-
dorf sobre la posicin de clase de
este director desde el punto de vista
de la teora del conflicto, entendida
como ejemplificacin de las dinmi-
cas de clase dentro de una situacin
de cogestin.
Despus de haber sealado en su
ensayo Las clases sociales y su con-
flicto en la sociedad industrial que
esta funcin constituye "tan slo la
continuacin del proceso de racio-
nalizacin de su gestin", y de ha-
ber expuesto el caso terico de que
ese rol pudiera ser asumido por un
trabajador que a la vez fuera un sin-
dicalista activo, Dahrendorf llega a
la conclusin de que incluso esta co-
gestin puede considerarse tan slo
una aportacin para una regulacin
eficaz del conflicto industrial. As
pues, resulta coherente la valoracin
segn la cual "el amplio porcentaje
de trabajadores que (segn una en-
cuesta del Instituto de Investigacio-
nes Sociales de Francfort) esperan
de la colaboracin en la gestin 'una
participacin paritaria en las deci-
siones' o incluso 'derechos de con-
trol y de veto por parte de los traba-
jadores', no es sino la expresin de
veleidades utpicas, que no de ex-
pectativas que puedan considerarse
justificadas desde el punto de vista
estructural".
Pero respecto de los objetivos de-
clarados de la cogestin, es decir, la
eliminacin total del conflicto, Dah-
rendorf afirma explcitamente que
"todo intento de eliminar el conflic-
to est destinado, en cuanto tal, a
274
fracasar y que incluso contribuye a
la intensificacin de los contrastes
existentes... La colaboracin en la
gestin est basada, en cambio, en
la conviccin de que el conflicto es
un mal que debe ser abolido"; por
eso concluye dicho autor en una
obra posterior semejante plantea-
miento y los organismos que, consi-
guientemente, se derivan de l "se
convierten de hecho en causa de
nuevos conflictos".
III. Cogestin y participacin.
Los experimentos de la
sociologa de la industria
En las sociologas contempor-
neas de la industria y del trabajo,
sobre todo en las de origen norte-
americano, la cogestin se configura
(casi con una relacin de especie y
gnero) como un caso particular del
fenmeno ms amplio de la partici-
pacin. Este trmino, segn J. R. P.
French, "remite a un proceso en que
dos o ms partes se influyen recpro-
camente en la elaboracin de ciertos
planes, lneas de accin y decisiones.
Este proceso se limita a las deci-
siones que implican ulteriores con-
secuencias para todos los decision-
makers y para quienes estn repre-
sentados por ellos" (An experiment
in partecipation in a Norwegian fac-
tory, 1960).
Articulando esta definicin en
una escala gradual de los comporta-
mientos y de la repercusin real que
se deriva de las investigaciones em-
pricas sobre la cogestin industrial
realizadas en Alemania, P. Blum-
berg subraya que en la definicin de
French es de capital importancia el
proceso de co-decisin que afecta a
dos o ms partes. En efecto, la co-
decisin es una caracterstica esen-
cial del concepto de participacin y,
275
con ms razn, del de cogestin.
Blumberg, pasando del nivel de las
definiciones al del anlisis de los es-
tudios ya realizados sobre la partici-
pacin de los trabajadores (no slo,
pues, de las formas de cogestin),
advierte an que estos estudios
"son ms bien raros, sobre todo en
la sociologa americana, y ello por
un motivo muy simple, pero decisi-
vo: el volumen sumamente reducido
de participacin que se da actual-
mente en nuestro sistema industrial"
(Industrial democracy. The sociology
of partecipation, 1968). Efectivamen-
te, siguiendo la tematizacin concre-
ta propuesta por este autor, puede
comprobarse que se engloban en el
concepto de cogestin esencialmente
algunos experimentos que se han lle-
vado a cabo en organizaciones in-
dustriales (fbricas, oficinas, etc.) o
en partes de las mismas (secciones,
subdivisiones, departamentos, etc.),
en los que la participacin est in-
troducida con fines de estudio; las
consecuencias de la participacin de
los trabajadores en el proceso pro-
ductivo o en determinadas partes
del mismo se valoran en este caso
mediante comparaciones con grupos
de control en los que no han sido
introducidas las frmulas participa-
tivas.
Entre las investigaciones que
constituyen las bases de esta co-
rriente de la sociologa, uno de los
clsicos es el experimento realizado
por A. Bavelas en la Harwood Com-
pany, de Marin (Virginia, Estados
Unidos), que permiti establecer
que entre dos grupos experimentales
de trabajadores con mquinas de
coser, al primero de los cuales se le
invitaba a discutir sobre la manera
de rendir ms en el trabajo de gru-
po, mientras que el segundo, ade-
ms de discutir, fijaba los objetivos
de produccin y tomaba decisiones,
Cogestin
este segundo grupo resultaba con
mucho el ms productivo.
Partiendo de algunas crticas de
orden metodolgico hechas a este
planteamiento, L. C. Lawrence y
P. C. Smith realizaron un experi-
mento y un estudio (Group decisin
and employee partecipation, 1955)
que llega sustancialmente a los mis-
mos resultados: cuando la participa-
cin de los trabajadores en la
gestin se hace concreta, no slo
convirtiendo al grupo en una pales-
tra de discusin, sino permitindole
decisiones reales, aumenta la satis-
faccin de los trabajadores en rela-
cin con sus propias funciones, as
como el ndice de productividad de
grupo. Estas consecuencias son
siempre las mismas dando mayor
relieve al peso de la facultad deciso-
ria concedida a los trabajadores,
aunque no sufran cambios ni la
naturaleza de los procesos de elabo-
racin ni la tecnologa de la produc-
cin. A estos resultados lleg tam-
bin otra investigacin realizada en
la Harwood Company a partir de la
mitad de los aos cuarenta bajo la
direccin de L. Coch y de J. R. P.
French (Overcoming resistence to
change, 1948); se constat? que el
xito tanto en el plano de la produc-
tividad como en el de la satisfaccin
en el trabajo y en la realizacin de
cambios de tarea era directamente
proporcional a la cantidad de parti-
cipacin de los trabajadores en la
gestin del proceso productivo; en
los grupos de participacin cero no
se verificaba ningn cambio real; en
los grupos con participacin dele-
gada de pocos componentes o redu-
cida al nivel mnimo de mera
discusin los cambios eran de escasa
significacin; pero en los grupos de
participacin total de los componen-
tes y con facultad de decisin se
constataban cambios de notable
Cogestin
importancia, lo que se manifesta-
ba en una moral ms elevada de
los trabajadores, en la reduccin del
absentismo y del turnover, y en un
ndice elevado de productividad.
Un ltimo dato que conviene des-
tacar fruto de una investigacin
realizada en una fbrica noruega de
zapatos por French, J. Isrsel y
D. Aas a finales de los aos cincuen-
ta es que, para conseguir resulta-
dos satisfactorios, la cogestin debe
presentar caracteres de legitimidad a
los ojos de los trabajadores (An
experiment in partecipation in a Nor-
wegian factory, 1960).
Estas experiencias y otras de la
misma poca o poco despus des-
de la de N. C. Morse y E. Reimes
(The experimental manipulation of a
major organisational variable, 1956)
a la de A. Kornhauser, R. Dubin y
A. M. Ross (Satisfaction and depri-
vations in industrial Ufe, 1954) en
general no pasaron de la fase de co-
gestin dirigida, propiamente experi-
mental, sin llegar a ser un fenmeno
extendido, si se excepta la sugeren-
cia de algunas tcnicas en el mbito
de la escuela de las human relations
industriales. Es tpico en este senti-
do el caso de la Harwood Company,
que, despus de haber sido teatro de
numerosos experimentos, se benefi-
ci de gran parte de estos resultados
al poner en marcha un proceso de
modernizacin y de revisin com-
pleta de sus tcnicas de produccin;
incorporando a los trabajadores al
proceso de decisin, la direccin lo-
gr hacerse cargo de sus tradiciona-
les resistencias y desconfianzas, lle-
gando a realizar toda la reestruc-
turacin proyectada sin especiales
tensiones o contrastes (J. R. P.
French y otros, Employee partecipa-
tion in a program of industrial chan-
ge, 1958).
En la situacin italiana, entre los
276
pocos casos habidos resulta repre-
sentativo un intento no ya de coges-
tin, sino de implicacin de los sin-
dicatos en un proyecto participativo
de consulta mixta sobre problemas
relativos a la direccin del personal
y a la organizacin del trabajo; nos
referimos al intento realizado en un
establecimiento de la empresa Bas-
setti en el perodo 1958-1967. El es-
tudio llevado a cabo por U. Roma-
gnoli sobre esta experiencia nos
permite enmarcar este intento en el
cuadro de las relaciones industriales
desarrolladas en una de las empre-
sas pioneras del management indus-
trial-avanzado de Italia; lo que pare-
ce significativo es que, frente a la
hiptesis inicial de colaboracin en-
tre sindicato y empresario, el estu-
dio de Romagnoli llega a la conclu-
sin de que para el sindicato se
confirma "el objetivo abiertamente
enunciado de someter a su propio y
permanente control toda la progra-
macin de la actividad industrial y,
en perspectiva, la planificacin em-
presarial, partiendo de posiciones
que no son ya de mera colaboracin
ni, por tanto, subalternas".
IV. Crticas de la cogestin.
El problema de la hegemona
A todos los temas, experimentos,
esperanzas y proyectos de cogestin
subyace latente el problema de la re-
lacin existente o que hay que
establecer entre empresariado y
trabajo. Y conviene tener en cuenta
como ya ha advertido G. Gian-
notti que el empresariado se en-
cuentra hoy en una encrucijada
entre la va regia del latifundio y
la puerta estrecha de la invencin
arriesgada de nuevos modos de
identificacin y de relacin con el
trabajo social (L'Imprenditorialit al
277
bivio, 1969), al tiempo que el propio
trabajo se muestra en crisis en rela-
cin con algunas de sus anteriores
definiciones y concepciones como
indican los anlisis de L. Gallino
(Indagini di sociologa econmica e
industrale) y parece postular mo-
dos nuevos de estar dentro de los
procesos de produccin con sus
respectivos eslganes-proyecto sobre
la manera nueva de fabricar el auto-
mvil y en relacin con un cuadro
social en movimiento.
As pues, no hay que extraarse
de que surjan sugerencias que remi-
ten a los temas de la cogestin en un
momento en que madura y avanza
una gran crisis social y econmica,
de la que son expresin y parmetro
los problemas del empresariado y la
llamada crisis del trabajo.
Sin embargo, son las caracters-
ticas peculiares de la cogestin diri-
gida y experimental de la sociologa
industrial, juntamente con las pers-
pectivas sociales que estn detrs de
las elaboraciones ms generales de
la cogestin (interclasismo y corpo-
rativismo), las que colocadas fren-
te a la explosin de las contradic-
ciones de clase ofrecen buenos
argumentos a todo el que quiera
formular serias valoraciones crticas
a una frmula cogestional de orga-
nizacin de las relaciones sociales de
produccin, sobre todo dentro de la
fbrica. En contra de la perspectiva
de A. Schelsky de una posible
estructura dualista de autoridad en
la fbrica mediante la creacin de segn la figura del desarrollo, tan
una jerarqua adicional formada por
representantes de los trabajadores,
la historia parece realmente com-
probar como ciertos la valoracin y
el proyecto de Gramsci, para quien
consolidar en la fbrica una jerar-
qua nueva mediante los consejos
obreros significa romper el poder
desptico del capital y crear un dua-
Cogestin
lismo de poderes que es parte de un
proceso revolucionario. Por medio
de este nuevo poder puede afian-
zarse, segn Gramsci, una nueva
democracia real, en la que se
exprese el proyecto del trabajador
no ya como asalariado conflictivo
(en la acepcin de R. Dahrendorf),
sino como productor dotado de una
capacidad madura de gua general
de la sociedad.
Es sta una tendencia en la que
parecen converger tanto el juicio ya
recordado de Romagnoli, resulta-
do de una experiencia mnima de
vaga cogestin, como las valoracio-
nes de S. Mallet, el cual, tratando
del sindicalismo en la sociedad in-
dustrial, afirma: "Vemos delinearse
una toma de conciencia que, par-
tiendo de las reivindicaciones econ-
micas propias de tal o cual sector,
de tal o cual regin, pone en discu-
sin todo el conjunto del sistema
econmico y lleva a las organizacio-
nes sindicales a superar el nivel de
las luchas de categora y a desembo-
car en la exigencia del control de la
produccin por parte de los obreros,
tanto en el mbito de la empresa
como en el de la sociedad global".
En definitiva, lo que se ventila
cuando se estudia la cogestin es la
diversificacin radical de perspecti-
vas polticas y culturales, que se ba-
san en fundamentos reales y que son
sustancialmente expresiones de las
diversas clases sociales. Algunas de
estas perspectivas se renuevan bien
valorada por Organski, bien segn
la idea de la modernizacin, expuesta
por C. E. Black; se trata de perspec-
tivas que, por su desarrollo estructu-
ralmente evolucionista, no pueden
menos de prever la posibilidad real
de una prctica de la cogestin en-
tendida como modo de superar el
conflicto social (o incluso de volver-
 Comercio
k; funcional), manteniendo sin alte-
racin alguna el actual cuadro his-
trico-poltico.
No es una casualidad que en la ti-
pologa del desarrollo poltico de
Organski se hayan incluido los reg-
menes sincrticos, es decir, fascistas,
que haban hecho de la cogestin
corporativista y lo siguen hacien-
do todava una de sus ideas-
fuerza. La alternativa a estas hipte-
sis es la categora interpretativa (y a
la vez idea-fuerza) de la hegemona
social en orden al dominio poltico,
categora que es fruto de la elabora-
cin militante de Gramsci, segn el
cual no pueden subsistir dos poderes
del mismo grado arraigados en cla-
ses antagnicas que colaboran entre
s; la ruptura que se establece cuan-
do esto se realiza en el curso del
proceso revolucionario ni siquiera
permite largas situaciones de blo-
queo y a lo que lleva realmente es al
predominio de una de las dos clases
que se disputan el poder.
G. Bianchi-R. Salvi
BIBLIOGRAFA: Baglioni G., 11 problema del
lavoro operao. Angel. Milano 1973.Cald-
well J.B.. La comunicacin en a empresa, In-
dex. Madrid 1975.Dahrendorf R., Las clases
sociales y su conflicto en la sociedad industrial,
Rialp. Madrid 1961.Ferrarotti F., Condizioni
sirutturali per la partecipazione effettiva alia di-
rezione della azienda. en "Studi di Sociologa"
1-2 (1970).Friedman M.. Efftcienza econmi-
ca e liberta, Vallecch, Firenze 1967.Ro-
magnoli U., Contrartazione epartecipazione, II
Mulino. Bologna 1968.
COMERCIO
SUMARIO: I. Definicin del comercio y su
posicin en el mbito de las actividades huma-
nas - II. Indicaciones sobre los orgenes y la
evolucin de las actividades comerciales - III.
Asuncin de nuevos roles por parte del comer-
278
cio - IV. Funciones del comercio - V. Las es-
tructuras comerciales modernas: morfologa de
varias tipologas distributivas - VI. Del comer-
cio al "marketing". Del "marketing" de em-
presa al "marketing" social.
I. Definicin del comercio
y su posicin en el mbito
de las actividades humanas
En su acepcin ms general, el co-
mercio se expresa en el fenmeno
del intercambio y abarca todas las
formas de actividad originadas por
las diversas transformaciones y
transferencias, ya de carcter cuali-
cuantitativo ya de carcter tpica-
mente jurdico, a que se someten las
mercancas.
En efecto, el comercio, fenmeno
que naci con las primeras formas
de socializacin practicadas por el
hombre, puede considerarse bajo un
doble aspecto: el econmico y el ju-
rdico. Bajo el primer aspecto, el co-
mercio, desde siempre y por medio
de su aparato institucional y de su
organizacin peculiar, viene desem-
peando un conjunto de funciones
indispensables para producir y hacer
circular la riqueza. Es decir, el fruto
de todo proceso econmico, tanto el
ligado a factores naturales como el
ligado al trabajo transformador del
hombre, sera incapaz de ser porta-
dor de bienestar y de satis-facer las
mltiples necesidades econmicas, si
no se intercambiara, transfirindolo
en el tiempo y en el espacio, y si no
se adaptara en punto a cantidad y a
calidad. Bajo el segundo aspecto, el
comercio comprende las relaciones y
conexiones que los contratos, inhe-
rentes al intercambio de los produc-
tos, han creado entre personas inte-
resadas en las diversas operaciones,
y sustancialmente se reduce a trans-
ferir la propiedad de unos bienes.
Como es sabido, el comercio se si-
279
ta entre las actividades humanas
orientadas a la consecucin de unos
resultados, entendidos comnmente
en sentido econmico. En su des-
arrollo, estas actividades se sirven
de una o ms tcnicas que permitan
conseguir dichos resultados. Entre
las actividades humanas, la econ-
mica, al perseguir el crecimiento
mximo del bienestar individual y
colectivo, figura entre las ms desta-
cadas y las que ms absorben la
energa psico-fsica tanto del hom-
bre en cuanto individuo como de los
hombres en cuanto colectividad. Y
aunque cientfica y prcticamente
no sea correcto establecer una pri-
maca de dicha actividad sobre to-
das las otras concernientes a la esfe-
ra humana, s se puede poner el
acento en la importancia que, para
el desarrollo de la misma humani-
dad, reviste la actividad econmica
y, en este caso y de forma ms par-
ticular, la actividad comercial.
II. Indicaciones sobre los orgenes
y la evolucin
de ias actividades comerciales
A fin de darnos cuenta de esa im-
portancia, nos conviene remontar-
nos con el pensamiento a la poca
en que se formaron los primeros n-
cleos urbanos y aparecieron sus pri-
meras interacciones, que se concre-
taron de alguna manera aunque
apenas esbozados y en sus inicios
en fenmenos de socializacin. En-
tre las primeras interacciones econ-
micas de que se tiene conocimiento,
podemos recordar el trueque, es de-
cir, el simple intercambio de mer-
cancas y de bienes entre economas
familiares y aisladas, dedicadas a la
produccin, recoleccin y bsqueda
de los mismos. En estas formas co-
merciales, por muy primitivas y vul-
Comercio
gares que fueran, aparecen ya las ca-
ractersticas distintivas y permanen-
tes que iran marcando a la actividad
comercial a lo largo de su profundo
camino evolutivo. Posteriormente,
con la ampliacin de las interaccio-
nes entre un nmero cada vez ma-
yor de ncleos interesados, as como
con la aparicin de innumerables
alternativas y oportunidades, la ac-
tividad comercial, aunque ligada
todava al simple intercambio de
productos naturales, se hace ms
compleja, abarcando una serie de
operaciones, incluso racionalizado-
ras del comportamiento del hombre,
que perfeccionan el proceso comer-
cial. Cuando ms tarde, con el pro-
greso de los procesos econmicos,
con la aparicin y consolidacin de
la actividad productiva propiamente
dicha (consistente en transformar
bienes en otros bienes, con la inter-
vencin esencial del trabajo humano
y de los instrumentos ideados, pro-
yectados y preparados por el propio
hombre para hacer ms fcil y pro-
ductivo su trabajo), se llega al inter-
cambio, no ya de bienes naturales,
recolectados o encontrados, sino de
autnticos productos, aunque toda-
va preindustriales, se asiste enton-
ces a la afanosa bsqueda de un me-
dio capaz de servir de punto de
referencia comn para todos los in-
teresados en las interacciones co-
merciales, liberatorio por lo que se
refiere a las relaciones de deuda/cr-
dito que llegan a crearse entre quie-
nes ofrecen y quienes demandan bie-
nes, y capaz de servir gracias a sus
caractersticas de inalterabilidad en
el tiempo y de confianza adquirida
entre los varios ncleos humanos
de criterio o medio homogneo de
intercambio. Este medio, al fin, se
inventa, y llega la moneda. Con la
moneda, cuya importancia en la
evolucin econmica de la humani-
 Comercio 280 281 Comercio
dad es igual, por lo menos, a la de en los procesos econmico-comer- ciedades neocapitalistas el momento una actividad comercial que se sos-
los descubrimientos e invenciones ciales como los propios procesos de del consumo va asumiendo cada vez tienen mutuamente, que se estimulan
histricas que han caracterizado a la decisin, especialmente en orden a ms importancia..., y la relacin la una a la otra y que con compe-
civilizacin del hombre es decir, el plasmar las decisiones de adquisi- consumo-trabajo, en la que el con- netracin de roles y funciones se
fuego y la rueda, nace de hecho el cin y, por consiguiente, de con- sumo es instrumental para el traba- transforman en una unidad sustan-
comercio. Con ello, lo que se pre- sumo. jo, se transforma en la relacin cial que llamamos hoy consumismo
tende naturalmente no es negar que Ms an, hay que poner de mani- trabajo-consumo. Es decir, el acento [ / Consumo].
haya habido un desarrollo profundo fiesto que los cambios en los meca- se pone en el momento del consumo
e incesante en las relaciones econ- nismos psico-sociolgicos que estn y no en el del trabajo; este ltimo
micas interhumanas, que probable- en la base de los comportamientos sufre una prdida de valores y se IV. Funciones del comercio
mente proseguir de una forma de consumo han desempeado un hace funcional al consumo; o sea,
incluso acelerada, sino indicar rol de suma importancia para empu- trabajar y consumir no slo para so- Hay diversos puntos de vista des-
simplemente que en esta actividad jar al comercio, si no a profundas brevivir, sino sobre todo para reali- de los que es posible encuadrar la
humana especfica las connotaciones transformaciones de sus modos in- zarse y manifestarse en ello, para actuacin del comercio, es decir, de
fundamentales, a diferencia de lo natos de ser, s a evoluciones y ali- compensar las frustraciones y la la distribucin comercial. Pero antes
que ocurre, por ejemplo, en la eco- neamientos, que se producen cada alienacin del trabajo". de proceder a una rpida enumera-
noma industrial cuyos comienzos vez con mayor frecuencia y rapidez De aqu la necesaria mutabilidad cin de estas diversas pticas, parece
se suelen hacer remontar a slo cuanto ms se difunde cierto tipo de del ser del comercio, dirigido ins- conveniente recordar algunas nocio-
unos tres siglos [ fIndustria], sociedad del bienestar y cuanto ms titucionalmente a facilitar las inter- nes fundamentales que guardan re-
existen desde siempre o por lo me- esta sociedad se somete, tanto en su acciones econmicas entre los indi- lacin con lo que, segn se cree or-
nos desde que, con una intuicin interior como en el ambiente en que viduos y entre las sociedades, pero dinariamente, precede al momento
acertada y creativa, se imagin un se mueve y del que se alimenta, a un tambin orientado extrainstitucio- comercial. Es opinin ampliamente
medio universal de intercambio, es proceso, a veces despiadado y des- nalmente a actuar con modalida- difundida que el momento de la co-
decir, la moneda. mitificante, de revisin crtica, como des apropiadas para atraer, sobre su mercializacin se sita entre el mo-
han puesto de relieve H. Marcuse esencia econmica de intercambio, mento productivo y el momento del
y J. Galbraith, aunque desde ba- la atencin, el inters, la voluntad y consumo, y que, a pesar de los mu-
III. Asuncin de nuevos roles ses ideolgicas bien distintas. Y esta los comportamientos de la sociedad chos vnculos que lo unen a uno y
por parte del comercio evolucin no ha consistido y no es- entera. Parece superfluo plantearse otro de estos momentos, vive de to-
triba tan slo ni en una adecuacin la cuestin de si realmente el comer- das formas una vida autnoma, pu-
Por consiguiente, conviene ha- a nuevas exigencias por parte del cio orienta y dirige el consumo, o si diendo constituir por s solo un
blar no de transformaciones radica- aparato institucional y organizativo ms bien es arrastrado por la evolu- objeto suficiente tanto de estudio
les sufridas por el comercio a lo lar- la cual se da en gran medida ni cin y actividad del mismo. Estamos como de interpretacin. Esta opi-
go del tiempo, sino de evolucin del en un cambio transferencia de los ya metidos en un modelo distinto nin nos parece muy equivocada.
mismo, a veces lenta y gradual, a ve- roles desempeados tanto por los tanto de sociedad como de vida, en Efectivamente, en un primer anlisis
ces ms rpida y segura, provocada operadores como por los consumi- el que valores nuevos o renovados las interacciones que intervienen en-
no slo por impulsos de naturaleza dores, sino sobre todo en una filoso- se emparejan con los tradicionales, tre los tres momentos fundamenta-
endgena, sino tambin y quiz fa diversa de aproximacin a los cuando no los sustituyen, y en el les del proceso econmico estn tan
con mayor frecuencia por est- modelos consumistas y, por ende, que la trabazn interactiva de los estrechamente enlazadas entre s,
mulos externos, provenientes de las comerciales. Esto se debe, por una roles y funciones de los comporta- tanto en el plano de la forma como
transformaciones del mundo econ- parte, a que, como indica F. Albero- mientos consumistas y de los comer- en el de la sustancia, que tal distin-
mico en su conjunto, de los saltos ni, "el comportamiento consumista ciales ya no permite, ni al observa- cin no tiene ninguna razn de ser.
tecnolgicos, de las diversas orienta- constituye quiz la fraccin mayor dor cientfico ni al operador experi- Adems, sobre todo en los modelos
ciones socio-polticas, de una huma- de la actividad humana de cada da" mentado, la posibilidad concreta de actuales de desarrollo econmico, la
nidad que, cada vez ms a menudo (con la consecuencia, destacada por distinguir entre lo que realmente in- comercializacin puede tranquila-
y de forma ms acelerada, va to- G. Fabris, de que "los consumos re- fluye y lo que es influido. A nos- mente preceder al momento produc-
mando conciencia de sus tensiones, presentan el rasgo simblico ms otros nos basta con recordar aqu tivo y seguir al del consumo, por lo
de sus roles, de sus objetivos, ade- llamativo de nuestra cultura"), y, cules han sido y son los mecanis- que hay que rechazar sin ms dicho
cuando a los mismos tanto las mo- por otra, a que, como seala el mis- mos que han creado la situacin ac- planteamiento. De todas maneras, a
dalidades operativas de intervencin mo G. Fabris, "en las actuales so- tual. Una actividad consumista y fin de obtener una comprensin or-
Comercio
gnica de los fenmenos que esta-
mos estudiando, no ser inoportuno
seguir el esquema clsico, aunque
teniendo en cuenta las limitaciones
que antes sealamos.
As pues, hay actividades, que po-
dramos llamar productivas origina-
rias, que son realizadas por las em-
presas dedicadas a obtener produc-
tos naturales de la agricultura, de la
arboricultura, de la ganadera, de la
caza, de la pesca y de la explotacin
de los recursos naturales. Los pro-
ductos derivados de semejantes acti-
vidades tienen un destino variado,
en cuanto que o son absorbidos por
sus consumidores directos para sa-
tisfacer necesidades personales o son
utilizados por otras actividades pro-
ductivas como materias primas
transformables o como materiales
instrumentales en general. Despus
de su obtencin, no pocos produc-
tos naturales son sometidos a algu-
nos procesos, que tienen la finalidad
de prepararlos para el uso que luego
harn de ellos los consumidores, o
tambin de asegurar su conserva-
cin o de hacer ms econmico su
transporte. Estas operaciones modi-
fican los productos en su composi-
cin ntima o en su estructura exter-
na, sin transformarlos radicalmente.
En el caso de otros productos, la
preparacin modifica alguno de los
elementos inherentes a su constitu-
cin fsico-qumica. Adems, a los racin el punto de vista de la empre-
productos naturales se les puede
conferir, si se cree conveniente, di-
mensiones o formas distintas de las
originarias. De todo lo dicho se des-
prende con claridad que las empre-
sas transformadoras, o industriales
en sentido estricto, pueden proveer-
se de los productos brutos que nece-
sitan para fabricar determinados ar-
tculos en las empresas de produccin
originarias o en las especializadas en
la preparacin de las mismas mate-
282
rias. Los procesos de transforma-
cin se desarrollan en varias fases,
que se realizan en una misma em-
presa o en diversas empresas, cada
una de las cuales atiende a una o va-
rias de estas fases. Pues bien, las
condiciones en que se obtienen los
productos que habrn de ser objeto
de venta muchas veces no coinciden
con las condiciones que pueden sa-
tisfacer, de la manera ms fcil y
econmica, la necesidad de los res-
pectivos destinatarios; no coinciden
ni en lo que atae a los aspectos
cuantitativo y cualitativo ni en lo
que concierne al tiempo y al lugar.
Es decir, se hace necesario un proce-
so de adaptacin. Y es precisamente
esta exigencia la que ha dado lugar
a un enfoque el ms moderno,
aunque no siempre el ms seguido
de tipo funcional, con el que se
afrontan los problemas del comercio
desde una perspectiva distinta de las
pticas clsicas: la estructural o ins-
titucional y la llamada decisional y
organizativa. En efecto, la ptica
institucional, limitndose a describir
las estructuras de comercializacin
que se han creado y desarrollado
histricamente, no ofrece bastantes
elementos para descubrir el trend
(tendencia) evolutivo ms probable
del fenmeno comercio en el futuro.
La segunda ptica, la organizativa,
al tomar exclusivamente en "conside-
instituciones forma la estructura del
sa productora y la forma de organi-
zar, a travs de sus propios canales
de distribucin, la venta de sus pro-
pios productos, parece demasiado li-
mitada. Por consiguiente, en orden
a las previsiones resulta ms intere-
sante y tambin ms til el enfoque
funcional, que entre las funciones
que cumple el comercio considera
como fundamentales: la de la trans-
ferencia en el tiempo (conservacin
de los productos); la de la transfe-
283
rencia en el espacio (transporte); la
relativa al aspecto cualitativo y
cuantitativo (agrupacin o fraccio-
namiento de bienes homogneos,
provisin o separacin de bienes he-
terogneos, acondicionamiento o
confeccin y embalaje, depsito); la
relativa al intercambio propiamente
dicho (compraventa, intermediacin
comercial, asuncin del riesgo co-
mercial); la relativa al aspecto eco-
nmico (formacin de los precios);
la relativa al aspecto financiero (fi-
nanciacin del proceso distributivo);
la relativa al aspecto informativo
(publicidad y promocin); y, final-
mente, la relativa al aspecto psico-
sociolgico (las relaciones humanas,
etctera).
V. Las estructuras comerciales
modernas: morfologa
de varias tipologas distributivas
En nuestro sistema econmico,
los productores de bienes, ya sean
bienes instrumentales o de consumo
directo (durables o no), no tienen un
contacto directo con los consumido-
res finales, a no ser en algunos ca-
sos. Resulta que tienen que operar
con un conjunto de instituciones co-
merciales que cumplen sustancial-
mente la funcin fundamental de la
intermediacin. El conjunto de estas
de bienes complementarios que ellos
llamado aparato distributivo, el cual
tiene su propia morfologa, muy ca-
racterstica y ricamente articulada.
Hay que tener presente que la elec-
cin de las instituciones antedichas,
llamadas, en general, canales de dis-
tribucin, es una eleccin difcil y
delicada, ya que condiciona clara-
mente cualquier otra decisin co-
mercial del productor. La formacin
de los precios, la accin publicitaria,
la poltica de los productos estn n-
Comercio
timamente correlacionadas e influi-
das por el tipo de canales de venta
que se utilicen. Todo productor se
siente empujado a realizar una com-
binacin de canales distributivos
mediante la cual lograr (o intentar
lograr) los mejores resultados de su
proceso econmico, consiguiendo
as los objetivos de la empresa.
Segn la formulacin clsica, tres
son las categoras fundamentales
que incluyen de uno u otro modo
todos o casi todos los canales de dis-
tribucin.
a) El canal directo, consistente
en una comercializacin que pone al
productor en contacto inmediato
con el consumidor. Es una de las
formas menos utilizadas en la actua-
lidad, especialmente en el campo de
los bienes de consumo, ya que las
relativas ventajas que se derivan de
este sistema no son casi nunca supe-
riores a los dispendios y a los mayo-
res costos que tendra que soportar
el productor si quisiera contactar di-
rectamente con los consumidores fi-
nales; por otra parte, la especializa-
cin adquirida por el intermediario
tradicional (con un amplio y pro-
fundo conocimiento del mercado)
suele inducir al productor a buscar
en l la ayuda que necesita para po-
der colocar sus bienes. Adems, la
distribucin obligara a muchos em-
presarios a hacerse intermediarios
no producen, a fin de lograr un ni-
vel mnimo de eficiencia comercial,
la que slo se consigue ofreciendo al
mercado de los consumidores finales
un amplio surtido y una abundante
gama de productos.
b) El canal corto, que admite un
solo intermediario comercial, gene-
ralmente representado por el mino-
rista individual o por una red de
puntos de venta organizados como
se quiera.
 Comercio 284
285 Comercio
c) El canal largo, de dos o ms nes y a una racionalizacin del mis-
fases, en el cual figura la presencia mo. Con esta finalidad han surgido nacer y desarrollarse un nuevo mode- el estudio y la poltica del producto,
por lo menos de un mayorista, ade- formas nuevas de distribucin orga- lo de consumo gracias a la consolida- la distribucin propiamente dicha,
ms de cierto nmero de puntos de nizada que, gracias a economas de cin de un nuevo enfoque funcional la formacin de los precios, la con-
venta directos. Se dan casos en que escala y a una mayor productividad y organizativo, al que tiende gran crecin de los objetivos (es decir, los
entre los mayoristas y los minoristas y eficiencia, consiguen cumplir de parte de la intermediacin comer- consumidores en sus ricas segmenta-
se insertan uno o ms semimayoris- modo ms adecuado y conveniente cial, no equivale a hacer malabaris- ciones), la actividad publicitaria y la
tas, que abastecen comnmente a las conocidas funciones. En efecto, mos de imaginacin utpica, sino accin promocional, la venta, la
los minoristas ms perifricos cuan- la actual morfologa del aparato dis- que representa ya una realidad que asistencia tcnica posterior a la ven-
do al mayorista tradicional no le re- tributivo presenta configuraciones est viviendo sus fases iniciales, en ta, el mantenimiento de la fidelidad
sulta econmico o posible hacerlo l totalmente orientadas a conseguir cuanto tales ms ricas en dificulta- a la marca, o al producto, o a la ima-
directamente. un objetivo lo ms eficiente posible. des y algunas veces en incompren- gen de la empresa. Adems, la evo-
La finalidad fundamental de la in- As pues, pasando a un rpido an- sin. lucin que ha sufrido el marketing
termediacin comercial, como ha lisis de estos modos estructurales de lo ha llevado a implicarse no slo en
demostrado claramente W. Alder- distribucin, recordemos que, por la direccin de los procesos econ-
son, consiste en "hacer que el seg- encima de la distincin clsica entre VI. Del comercio al "marketing". micos que persiguen satisfacer nece-
mento de la oferta corresponda con mayorista y minorista, nos encon- Del "marketing" de empresa sidades individuales o de grupos o
tramos hoy con las siguientes figu- al "marketing" social colectividades, sino tambin en el
el de la demanda". Es con vistas a
logro de un bienestar social lo ms
este objetivo por lo que se desempe- ras; pequeos establecimientos de
Como ya hemos indicado, es una elevado posible y compatible con los
an las funciones a que acabamos venta por menor, que pueden ser in- recursos, as como en orientar hacia
de aludir y q u e corren a cargo de dependientes (tradicionales, supert- equivocacin afirmar que el mo-
mento comercial se sita, sic et sim- sus metodologas y modalidades
todos los eslabones imaginarios que tes, convenience stores) o asociados tcnico-operativas a sectores de acti-
componen la llamada cadena distri- pliciter, entre el momento de pro-
(grupos de adquisicin constituidos vidad tradicionalmente y por voca-
butiva. Por tanto, son las funciones duccin y el de consumo. Ms bien
por minoristas, uniones voluntarias hay que decir que puede preceder o cin alejados de estos planteamien-
tlene la de mayoristas y minoristas, grandes seguir al uno o al otro, cuando lo tos. El marketing ha sabido tambin
esLhnn " P l a c a sobre los unidades colectivas de venta); gran- requieren las circunstancias y cuan- hacerse social y ha puesto al servicio
p roceso dis des establecimientos de venta por do se est realizando, tanto en el sis- de los agentes pblicos su filosofa y
S TI7X o
IO - menor, que se subdividen en gran-
des puntos de venta (grandes alma-
tema de empresa como en el sistema
econmico general, la llamada mar-
sus tcnicas de influencia psico-
sociolgica, todo ello con el fin de
cenes, almacenes populares, super- keting orientation, es decir, cuando que puedan lograrse, por un lado, un
deir'araf"nH0nalldadylaefi^ncia paso lo menos doloroso posible des-
1StnbUt,V0
mercados, discount houses, hiper- se vive en un clima de marketing,
que S ^ y S e a d v erte mercados); grandes empresas (cade- trmino ingls difcil de traducir y de la sociedad opulenta (la del con-
a S e e . Pte ele nuestros nas de establecimientos, cooperativas aun de definir. Para tener una idea sumismo exasperado) a un nuevo
verizadn de H- a m a S S ' d e P u I ' de consumo, casas de venta por co- del mismo, bstenos imaginarlo tipo de sociedad (hacia la que se
terntorio e s , T r S , n p 0 r t o d e l rrespondencia segn catlogo, orga- como el complicado conjunto de ac- avanza con rapidez), la del post-
qUC el m o d o
e r e c t o de hacer / tividades que rodean la produccin consumo, caracterizada por la re-
v a estos nizaciones de venta automtica).
Problemas " ^ &*- de bienes desde su proyectacin has- orientacin social del consumo y
su
Pnmirunoo "? n Uedeco
^stiren Las distinciones fundamentales en-
tre grande y pequeo establecimien- ta su ejecucin, que organizan la por la toma de conciencia por par-
d
f enadist4utiva%r lab0nesde
'a distribucin, que ejercen, mediante te de los consumidores de su rol,
to de venta por menor se basan en
fase una fuerte y continua accin infor- de sus derechos y de sus autnticas
de la interrn ea dH ^ n m i r aI una
g la dimensin de los puntos de venta
ve nada, v a n , , a c i n "o resuel- mativa y persuasiva, una poderosa necesidades (consumerismo), y, por
o bien en la dimensin de la empre- otro, un bienestar colectivo y social
n ^ i , fe? fi,^f. nd0 desa
P arece sa. Esta numerosa serie de realida- influencia antes y durante el consu-
2S?t de
nciones que vena
a entonces son des comerciales efectivamente ope-
rantes representa, sin duda, una
mo e incluso una vez que ste ya se
ha realizado. As pues, el marketing
lo ms elevado posible mediante la
realizacin de los bienes sociales
fundamentales (vivienda, salud, cul-
constituye un momento de profunda
te. respuesta, rica en entusiasmos y en evolucin del comercio tradicional, tura, etc.), en vista de los cuales se
perspectivas, al conjunto de los gra- en cuanto que en l confluyen mu- ve el - marketing social como una
P r o b l e m a es t Correc
tamente el ves desequilibrios que afligen al apa-
chos elementos propios del proceso oportunidad real y presente de re-
Se d rato distributivo. econmico: los anlisis de mercado, solver en trminos positivos los gra-
e s e m P e a n ,l aCsa d e . m o d o como Por consiguiente, decir que puede
distintas funcio-
 Comportamiento
ves problemas que afligen a la socie-
dad moderna.
En la medida en que este conjun-
to de instrumentos (criticados a ve-
ces con dureza, pero con justicia),
que han favorecido la creacin y el
desarrollo de un sistema econmico
total y afanosamente lanzado hacia
la maximizacn del beneficio indi-
vidual y de las grandes concentra-
ciones econmicas, se pone al servi-
cio felizmente comprobado du-
rante decenios de la sociedad en
su conjunto, y en la medida en que
la utilidad colectiva sustituye al be-
neficio individual, no queda ya ms
que una cuestin fundamental que
resolver: Sabrn el aparato pblico,
el mundo poltico y las institucio-
nes sociales captar el sentido de la
historia, al menos el de la historia
econmico-comercial, y sacar prove-
cho, con rapidez y valenta, de cuan-
to de nuevo proviene de la evolucin
del comercio, es decir, del marke-
ting? Este es el problema. Un pro-
blema al que por ahora parece pre-
maturo, si no ilusorio, ofrecer una
respuesta plenamente positiva.
C. Sambri
BIBLIOGRAFA: Albcroni F., Consum e so-
ciel. II Mulino, Bologna 1967.Bhagwat J.,
Comercio internacional, Tecnos, Madrid
1975.Cmara Oficial de Comercio e Indus-
tria de Madrid. Localizacin y estructura de la
industria de Madrid y su rea de influencia, Ma-
drid 1975: Localizacin, estructura y dimensio-
nes del Comercio de Madrid, Madrid 1973.
Confederacin Espaola de Cajas de Ahorros,
Funcin de las Cajas de Ahorros en las relacio-
nes econmicas con el exterior, Madrid 1971.
COPLACO. D.PT.M., Plan Especial de Orde-
nacin del Gran Equipamiento Comercial
Metropolitano, Ministerio de la Vivienda. Ma-
drid 1975.Corigliano G., // markeling, stru-
menti e tcnica. Etas Kompass, Milano 1969.
Emmanuel A.. Imperialismo y comercio
internacional. El intercambio desigual. Si-
glo XXI. Madrid 1973.Fabrizi C, Morfolo-
ga dell'apparato distributivo italiano, CEDAM,
Padova 1965.Fimdlay R-, Comercio y espe-
286
cializacin. Anaya, Madrid 1977.Helleiner
G.K.. Comercio internacional y desarrollo eco-
nmico. Alianza Editorial, Madrid 1975.
Heller H.R.. Comercio internacional. Tecnos,
Madrid 1970.Johnson H.G., Dinero, comer-
cio internacional y crecimiento econmico.
Rialp. Madrid 1965.Ministerio de Comercio,
Informacin Comercial Espaola, M.a 526-27,
1977, Especial sobre desarrollo rural.OCDE,
Medidas comerciales y ajuste de balanzas de pa-
gos. Anlisis de las medidas y sus efectos. Insti-
tuto de Desarrollo Econmico, Madrid
1971.Polli R.. Poltica del prodotto. Etas
Kompass, Milano 1969.Robertson D., Polti-
ca econmica del comercio internacional,
Vicens-Vives, Barcelona 1975.Snchez Gon-
zlez I., Mercado Comn y aduana espaola.
La internacionalizacin del derecho aduanero
espaol y la comunidad econmica europea. Pla-
neta. Barcelona 1976.Sirc L., Iniciacin al
comercio internacional. Siglo XXI, Madrid
1975.Shone R.. Teora del comercio interna-
cional. Vicens-Vives, Barcelona 1974.Textos
Legales. Cdigo de Comercio y Leyes Comple-
mentarias. Cvitas, Madrid 1975.
COMPORTAMIENTO
SUMARIO: I. Definicin - II. Teoras del
comportamiento - III. Comportamiento de
rol - IV. Expectativas de rol - V. Conflicto de
rol - VI. Desviacin de los roles prescritos -
VII. Aprendizaje del comportamiento - VIII.
Aprendizaje de rol - IX. Cambio del compor-
tamiento.
I. Definicin
El comportamiento puede definir-
se como la manifestacin objetiva y
externa de la actividad global de los
organismos vivos. Desde el punto de
vista psicolgico, es un trmino que
indica una sntesis de actividades
que pueden observarse objetivamen-
te y contraponerse a las introspec-
tivas.
Desde el punto de vista sociolgi-
co, el comportamiento se analiza
desde la perspectiva de los roles so-
ciales, entendindose por rol la posi-
cin que ocupan los individuos den-
tro de una relacin social [ /Status].
287
II. Teoras del comportamiento
Observando el mundo de los ani-
males, cuanto ms ha evolucionado
la especie a la que pertenecen los in-
dividuos tanto ms amplio y varia-
do es el radio de su actividad y com-
plejo el resultado de la misma.
Efectivamente, su comportamiento
es toda una red complicadsima de
relaciones interdependientes, ligadas
no slo a las situaciones estricta-
mente ambientales, sino tambin a
los comportamientos de los dems
seres vivos.
Algo por el estilo se puede afir-
mar tambin de los hombres, aun-
que en un plazo mucho ms elevado
y diferenciado.
Cmo se hace posible, tanto para
los animales como para los hom-
bres, ponerse en comunicacin unos
con otros, captar el significado exac-
to de un comportamiento, de forma
que puedan preverse sus consecuen-
cias, obtener provecho de l y elimi-
nar los peligros? A travs de un con-
junto de reacciones externas, visibles,
audibles, en una palabra, percepti-
bles, que hacen de seales, de pun-
tos de referencia, y que a menudo
son caractersticas rigurosamente es-
tables, especficas, instintivas, es de-
cir, reacciones expresivas.
Los psiclogos del comporta-
miento, esto es, los defensores de la
importancia del mtodo objetivo en
psicologa (por ejemplo, el america-
no Watson), consideraron funda-
mental el estudio de las reacciones
expresivas, mucho ms que todos
los anlisis introspectivos en que se
basaba la psicologa clsica. Por eso
concedieron una absoluta preemi-
nencia en el estudio de la vida ps-
quica a la actitud prctica, como
fase final y conclusiva de todos los
procesos mentales.
Pero la actitud prctica se mani-
Comportamiento
fiesta no slo mediante la accin
propiamente dicha (comn a todos
los animales, aunque en el hombre
asume adems los aspectos superio-
res voluntarios en el sentido ms
elevado), sino tambin mediante
una multitud de expresiones, que
tienen un valor biolgico, como
nexo de comunicacin de las situa-
ciones internas individuales y, por
tanto, de las necesidades, de los es-
tados afectivos y emotivos, de los
deseos.
Las unidades de estmulo y de res-
puesta se convierten en la base sobre
la que se fundamenta el comporta-
miento. Para Watson, todo tipo de
comportamiento se deriva de un
aprendizaje; se va construyendo des-
de la primera infancia, a travs de
un proceso paralelo de estmulos y
de respuestas. La teora del condi-
cionamiento ofrece el esquema que
explica este proceso.
Dado el poder de reaccin origi-
nal y congnito del nio, ste est
condicionado para responder de un
modo determinado a determinados
estmulos. A medida que con el co-
rrer de los aos el condicionamiento
se hace cada vez ms complejo, se
va construyendo todo el complicado
conjunto del comportamiento. Wat-
son afirma la existencia de un est-
mulo que provoca una respuesta; si
no existe ningn estmulo aparente,
se presume que es el ambiente inte-
rior, no visible, el que ofrece dicho
estmulo.
Skinner rechaza este postulado y
pone de manifiesto un gran nmero
de respuestas a estmulos desconoci-
dos. En consecuencia, define dos ti-
pos de respuestas: la respuesta co-
mn, provocada por estmulos
conocidos, y la respuesta emitida,
que tiene lugar sin que se conozcan
sus estmulos.
El primero se define como com-
Comportamiento
portamiento condicionado; el segun-
do, como comportamiento opera-
tivo. Cuando se presenta un com-
portamiento operativo deseado, se
presenta tambin un estmulo que
refuerza ese comportamiento: tiende
a condicionar el comportamiento y,
as, lo importante es el refuerzo su-
cesivo.
La escuela de la Gestall percibe,
al contrario de los behavioristas, el
universo fsico y el comportamiento
humano que se desarrolla en su inte-
rior como una Gestall organizada y
formada por sistemas parciales y en
conexin dinmica; cualquier cam-
bio en una parte del sistema impli-
car algn cambio en toda la estruc-
tura. El restablecimiento del equili-
brio no depende de una simple suma
y resta, sino de una disposicin dis-
tinta.
De la escuela de la Gestalt nace la
teora del campo. Segn esta teora,
el comportamiento humano es el re-
sultado directo de los vectores que
actan en el espacio vital actual de
cada uno. Lewin entiende por vector
las lneas de fuerza que derivan de las
diversas presiones que ejerce el espa-
cio vital y que se ejercen sobre l.
Por espacio vital se entiende el
mundo psicolgico que cada uno de
nosotros lleva consigo y en el que
vive. Nuestros objetivos, valores, de-
seos, actitudes y nuestro campo cog-
noscitivo son todos ellos componen-
tes de ese espacio vital.
En sntesis, el comportamiento
humano es funcin de la personali-
dad y del ambiente: C = / ( P . +A.).
Segn esta teora, se realiza un cam-
bio en el comportamiento del indivi-
duo siempre que se produce un cam-
bio en las fuerzas que operan en el
campo.
Para explicar el comportamiento
individual, Maslow echa mano de la
teora de las necesidades, motor pri-
288
mero del comportamiento humano.
El fin del comportamiento, tal como
lo entiende Maslow, muy a menudo
es la bsqueda de satisfaccin de las
necesidades del individuo. Es preci-
so hacer referencia al hecho de que
muchos comportamientos instru-
mentales slo tienen valor para el
hombre porque producen estas ex-
periencias subjetivas. Adems, los
comportamientos aislados tienden a
colocarse al margen de los intereses
ms importantes de la vida, y son
aislados simplemente porque no tie-
nen importancia en orden a la satis-
faccin de las necesidades, tanto ps-
quicas como fsicas, que se conside-
ran ms importantes en un momento
determinado. Es verdad que mi pier-
na reacciona con una patadita cuan-
do me golpean el tendn rotular, es
verdad que como las aceitunas con
los dedos, es verdad que no consigo
comer las cebollas cocidas porque
estoy condicionado en contra de las
mismas. Pero no es menos verdad
que tengo cierta filosofa de la vida,
que amo a mi familia, que estoy
comprometido en experimentos de
cierto tipo; estas ltimas situaciones
son muchsimo ms importantes que
las anteriores.
Aunque es verdad que el organis-
mo es un determinante del compor-
tamiento, tambin es verdad que no
es el nico. El contexto cultural en
el que el organismo ejerce su com-
portamiento y que ha contribuido
ya a determinar la naturaleza del or-
ganismo es tambin un determinan-
te del comportamiento; finalmente,
se pueden reunir otros determinan-
tes del comportamiento bajo el ttu-
lo general de situacin inmediata.
Mientras que los objetivos del
comportamiento los determina la
naturaleza del individuo y los me-
dios para conseguir los fines los de-
termina la cultura, la situacin in-
289
mediata determina las posibilidades
y las imposibilidades concretas: qu
comportamiento es prudente, cul
no lo es; qu objetivos parciales
pueden conseguirse y cules no; qu
es lo que representa una amenaza y
qu es lo que ofrece un posible ins-
trumento con que conseguir unos
objetivos. Con semejante concep-
cin, bastante compleja, resulta fcil
comprender por qu el comporta-
miento no siempre es un buen ndice
de la estructura caracterial. Efecti-
vamente, si el comportamiento lo
determinan tanto las situaciones ex-
ternas y la cultura como el carcter, individuos se han definido como
si es el resultado de la confluencia
de tres conjuntos de fuerzas, enton-
ces no puede ser un indicador per-
fecto de ninguna de stas.
Con frecuencia, en los individuos
que pertenecen al mismo ambiente
cultural se observan regularidades
en sus modelos de comportamiento.
Algunos autores llaman personali-
dad modal al conjunto de comporta-
mientos y actitudes exteriorizados e
inferiores (modalidades de pensa-
miento y de reacciones emotivas)
que son tpicos de una cultura deter-
minada. Los estudios realizados por
antroplogos y psiclogos intentan
correlacionar los rasgos caractersti-
cos de las personalidades modales
de culturas diversas y las tcnicas de
educacin de los nios. As, Linton
y Kardiner han estudiado a los habi-
tantes de las islas Marquesas, Erick-
son ha comparado entre s a dos
tribus norteamericanas, los yerok y
los sioux, encontrando que existe
una relacin causal entre la educa-
cin infantil (que depende sobre
todo de la familia o del clan) y el
carcter de la personalidad modal.
E. Fromm, para expresar este
mismo concepto, usa el trmino de
carcter social, entendiendo por l
"el ncleo de la estructura de carc-
Comportamiento
ter compartido por la mayor parte
de las personas de una misma cul-
tura, en contraste con el carcter in-
dividual por el que personas perte-
necientes a una misma cultura se
diferencian entre s".
Analizando bien los modelos de
comportamiento, se descubre que
con frecuencia implican un compor-
tamiento estimado como deseable
por los dems individuos, los cuales
ejercen presiones recprocas a fin de
que su comportamiento se ajuste a
un estndar comn. Estas regulari-
dades en el comportamiento de los
normas sociales. Una norma es un
estndar o expectativa de comporta-
miento compartido por los miem-
bros de un grupo, segn la cual va-
loran la adecuacin de sus senti-
mientos y de su comportamiento,
as como la validez de sus percepcio-
nes [ / Norma].
III. Comportamiento de rol
Algunas conformidades o previ-
siones de comportamiento surgen
del rol que los individuos asumen en
la vida social.
El comportamiento de rol, como
todo comportamiento social, es pro-
ducto de la interaccin entre los fac-
tores ambientales, conocimientos,
necesidades, actitudes y rasgos de
respuesta interpersonal propios del
individuo. Sarbin ha formulado una
teora del rol que concede una gran
importancia tanto a los factores am-
bientales como a los factores psico-
lgicos que gobiernan la interpreta-
cin del rol.
El comportamiento de rol es in-
fluido por el conocimiento que el in-
dividuo tiene del rol, por sus actitu-
des hacia s mismo y hacia las de-
ms personas en el acontecimiento
comportamental interpersonal.
Comportamiento
Puesto que todo individuo ha ad-
quirido su propia serie de conoci-
mientos, necesidades, actitudes y
rasgos de respuesta interpersonales,
su modo de desempear los diversos
roles ser unvoco [ SActitud].
Aunque las normas de la mayor
parte de los grupos permiten una
notable libertad de movimiento en
el interior de los roles asignados a
los distintos miembros del grupo, la
variabilidad individual tiene lmites
muy concretos.
Newcomb subraya que el compor-
tamiento de rol se mueve entre los
comportamientos que se exigen a to-
dos los que ocupan una posicin y
los comportamientos que se prohi-
ben a todos los que no ocupan esa
posicin. Entre estos dos extremos
hay varios comportamientos permi-
tidos, pero no exigidos. Si el que
ocupa una posicin asume los com-
portamientos prohibidos o evita
comportarse como se le exige, agen-
tes del grupo tratarn de apartarlo
de esa posicin. Un individuo que
vive en una sociedad compleja es
miembro de muchos grupos diferen-
tes. En cada uno de los grupos
aprende los comportamientos ade-
cuados a la posicin que ocupa en el
grupo.
En el transcurso de un solo da,
un hombre puede asumir el rol de
padre, de marido, de amante, de
empleado, de cliente, de miembro de
un club, etc.
A pesar de esta multiplicidad de
roles, los conflictos relacionados
con el comportamiento adecuado
que hay que asumir en cada mo-
mento o en cada situacin determi-
nada no son demasiado frecuentes.
Y esto por dos razones: en primer
lugar, los individuos ocupan de ma-
nera sucesiva y no simultnea estas
distintas posiciones; en segundo lu-
gar, generalmente se dispone de su-
290
gerencias situacionales fcilmente
observables, capaces de provocar
automticamente el comportamien-
to apropiado.
La relacin entre comportamiento
de rol y personalidad es una rela-
cin compleja y recproca. Las in-
fluencias que el comportamiento del
rol laboral tiene en la deformacin
de la personalidad se han estudiado
ya con amplitud. Los resultados in-
dican que la personalidad del indivi-
duo la forja su trabajo, el rol laboral
que desempea; pero su interpreta-
cin del rol laboral sufre, a su vez,
la influencia de la personalidad.
IV. Expectativas de rol
Dentro de una cultura, toda posi-
cin est ligada a una serie de nor-
mas o expectativas. Estas expectati-
vas especifican el comportamiento
que quien ocupa una posicin puede
asumir de forma adecuada frente a
quien ocupa otra posicin, y vice-
versa; el concepto de rol est ligado
a estas expectativas. Segn una cla-
sificacin que aconseja R. Rammet-
veit, se puede utilizar el trmino rol
en tres conceptualizaciones:
1) El rol se compone del sistema
de expectativas existentes en el mun-
do social en relacin con quien ocu-
pa una posicin. Expectativas que
afectan a su comportamiento frente
a quien ocupa otra posicin. Podra
definirse como el rol prescrito.
2) El rol se compone del sistema
de expectativas especficas que quien
ocupa una posicin percibe como
aplicables a su comportamiento
cuando mantiene interaccin con
quien ocupa otra posicin. Podra-
mos llamarlo el rol subjetivo.
3) El rol lo componen los com-
portamientos especficos y manifies-
tos de quien ocupa una posicin
291
cuando mantiene interaccin con
quien ocupa otra posicin. Podra
llamarse el rol desempeado.
Las expectativas hacen posible la
interaccin en la medida en que las
comparten y cumplen los miembros
del grupo. Por eso el proceso de in-
teraccin se hace difcil o imposible
en la medida en que no se tienen
expectativas en comn o se siguen
comportamientos contrarios a las
mismas [ / Expectativa].
V. Conflicto de rol
Dentro de ciertos lmites, cuanto
ms explcita y especfica es una ex-
pectativa, tanto ms fcil resulta
adecuarse a ella y tanto ms arm-
nico es el funcionamiento social. Al
contrario, cuando las expectativas
no estn claras, se produce una ten-
sin debida a la incertidumbre de
los individuos ante las expectativas
a las que deberan adaptarse y ante
las muchas interpretaciones en con-
flicto relativas al comportamiento
de rol ms adecuado. Cuando las
expectativas de rol no estn claras,
por la razn que sea, dentro de un
sistema, la tensin que de ello se de-
riva lleva a los actores a intentar pe-
ridicamente ocupar posiciones que
permitan aclarar sus roles. En los
sistemas sociales de grandes dimen-
siones, como, por ejemplo, las orga-
nizaciones industriales, esos intentos
se concretan en la elaboracin de re-
glamentos que especifican las tareas
que tiene que desempear cada indi-
viduo que ocupe una posicin deter-
minada.
Una de las consecuencias de la
falta de clarificacin y de especifica-
cin de las expectativas de rol es la
disminucin del consenso entre los
individuos.
El conflicto de rol puede surgir de
Comportamiento
formas diversas del mismo conjunto
de status. Dos posiciones pueden
exigir a la vez de un individuo un
esfuerzo excesivo, como puede ser
un tiempo o una energa superiores
a lo que l pueda dar. O bien, dos
posiciones pueden presentar exigen-
cias que chocan con la lealtad de
una persona.
Tambin puede suceder que dos
posiciones requieran la aceptacin
de valores opuestos (un mdico pue-
de encontrarse con que sus princi-
pios religiosos estn en conflicto con
sus opiniones mdicas en torno a las
necesidades de un paciente). Final-
mente, algunos status son incompa-
tibles con otros por el simple hecho
de que la cultura as los considera.
En muchas culturas, un hombre y
una mujer que sean hermanos no
pueden ocupar la posicin de mari-
do y mujer. De este modo, tambin
el conjunto de roles, como el con-
junto de status, puede ser una fuente
de conflictos de rol. Las personas
con las que se tiene relaciones de in-
teraccin en el contexto de un con-
junto determinado de roles pueden
presentar exigencias incompatibles.
Un jefe de taller de una fbrica pue-
de sufrir presiones por parte de sus
superiores para que se comporte de
forma autoritaria, en tanto que sus
subordinados desean una atmsfera
ms permisiva. Algunos de estos
conflictos de rol pueden ser muy in-
tensos.
Hay por lo menos dos factores es-
tructurales que determinan la grave-
dad del conflicto de rol. F.n primer
lugar, los roles varan por la relativa
incompatibilidad de sus prescripcio-
nes. Cuanto mayor es el nmero de
prescripciones que los roles tienen
en comn, menor es el conflicto que
suscitan. En segundo lugar, los roles
varan por el rigor con que se re-
fuerzan sus prescripciones. Se en-
Comportamiento
tiende por rigor el grado de desvia-
cin que permiten las prescripciones
de rol. Cuanto ms rigurosamente
se definen los roles, ms rgidamente
se refuerzan las prescripciones y ms
difcil le resulta a una persona resol-
ver el conflicto alejndose de ellas.
VI. Desviacin
de los roles prescritos
Los roles estn ms o menos es-
tructurados o modelados en el inte-
rior de una cultura; algunos roles se
encuentran bien definidos, por lo
que se da un acuerdo casi general en
torno al comportamiento que se es-
pera de sus titulares. Al mismo
tiempo, incluso en el caso de los ro-
les bien estructurados normalmente
se permite una gama relativamente
amplia de variacin concerniente al
comportamiento de rol. Dentro de
esta gama, todos los comportamien-
tos de rol son aceptables, aunque
esta aceptacin es cada vez menor a
medida que se van alejando de la
norma.
Los participantes de un sistema
social pueden distribuir sanciones
positivas (recompensas a quien des-
empea adecuadamente los roles
prescritos) y sanciones negativas
(castigos para quien se sale de estos
patrones).
Esta posibilidad de distribuir san-
ciones es una de las maneras como
un sistema social motiva a sus
miembros para que desempeen sus
roles. Y as, una madre que se com-
porta de manera no materna con sus
hijos puede ser objeto de las crticas
y de la desaprobacin de los veci-
nos. Si se aparta demasiado del rol
prescrito, puede verse condenada al
ostracismo y, en casos extremos, la
comunidad en su conjunto puede
292
castigar directamente actuando por
vas legales.
VII. Aprendizaje
del comportamiento
El aprendizaje del comportamien-
to se realiza a travs del proceso de
socializacin, entendiendo por este
trmino el proceso que tiene como
resultado la integracin en la estruc-
tura objetiva de una sociedad; gene-
ralmente se distinguen dos fases: la
socializacin primaria, que se lleva a
cabo durante la infancia y termina
idealmente cuando el individuo ha
aprendido y aceptado las normas y
valores fundamentales de la socie-
dad en que vive, y la socializacin
secundaria, que tiene como objetivo
el aprendizaje especializado de las
normas de rol y que se va realizan-
do a lo largo de toda la vida cada
vez que un individuo accede a una
nueva posicin [ / Socializacin].
A menudo se produce un aprendi-
zaje mediante la identificacin, en
cuanto que los individuos aprenden
a travs de la experiencia a emular
eficazmente a sus modelos cuando
tienen necesidad de resolver un pro-
blema. En muchas situaciones socia-
les, un individuo puede dudar acer-
ca de la lnea de comportamiento
que ha de seguir. Una forma de salir
de este dilema es la de imitar el
comportamiento de otros. Pero un
individuo no escoge un modelo por
casualidad, ya que ha aprendido a
travs de la experiencia que algunos
modelos son ms indicados que
otros, por lo que puede elegir como
modelo a algn individuo que se
asemeje a los modelos positivos pre-
cedentes o que reciba frecuentes re-
compensas. El observador ha apren-
dido a distinguir cul es el modelo
que satisface generalmente a sus ne-
293
cesidades y que es razonable imitar.
Los nios, por ejemplo, aprenden
rpidamente a imitar a sus herma-
nos mayores y a sus padres. Gene-
ralmente, las personas a quienes se
toma como modelo son de ms edad
o ms inteligentes, poseen un status
particular, as como una capacidad
y unos conocimientos especiales. A
veces, un individuo puede servir de
modelo de cmo no hay que com-
portarse. Esto se produce cuando el
modelo es objeto de desprecio. En
este caso se espera que el observa-
dor adopte el comportamiento con-
trario al del modelo que se des-
precia.
VIII. Aprendizaje de rol
El aprendizaje de rol consiste en
la adquisicin de unos comporta-
mientos, sentimientos y modos de
ver el mundo exterior similares a los
compartidos por los dems indivi-
duos que ocupan la misma posicin.
Quien ocupa una determinada posi-
cin aprende tambin el comporta-
miento, los sentimientos y las orien-
taciones de los colegas de rol con el
fin de regular como es debido su in-
tegracin con los dems individuos
en el desempeo del rol. Adems,
este aprendizaje es importante con
vistas a desarrollar las respuestas
perceptivas unificadoras, que en su
conjunto constituyen el yo. Los te-
ricos del rol, a diferencia de otras
orientaciones tericas, han desarro-
llado y utilizado ms el concepto del
yo como una estructura cognosciti-
va que nace de la interaccin del or-
ganismo humano con su ambiente
social. William James fue uno de los
primeros investigadores que estudi
el significado del yo social. El yo so-
cial nace del reconocimiento que el
hombre recibe de otras personas. En
Comportamiento
otras palabras, se va afirmando el
concepto de identidad recuperado
por Erickson, identidad entendida
como coincidencia entre lo que yo
pienso que soy y el rol que me reco-
nocen los dems.
IX. Cambio del comportamiento
En lo que atae a este tema espe-
cfico, creemos interesante citar las
experiencias realizadas por K. Le-
win sobre el cambio del comporta-
miento respecto al consumo.
Durante la ltima guerra mun-
dial, por evidentes razones de eco-
noma y de aprovisionamiento, el
gobierno americano decidi llevar a
cabo un gran esfuerzo para conven-
cer a las amas de casa a que com-
praran y consumieran visceras. Le-
win se hizo cargo de este experimen-
to. Por una parte, se formaron
grupos a los que un conferenciante
explicaba que, dada la situacin, era
deseable tal cambio de alimentacin
y que los alimentos que se propo-
nan eran tan sanos y nutritivos
como los dems; adems, se indica-
ban y distribuan recetas para pre-
pararlos. En una atmsfera cordial
y animada, se logr hacer que las
amas de casa se interesaran y plan-
tearan numerosas preguntas. Por
otra parte, se crearon otros grupos
en los que un instructor, sin seguir
un tema establecido y sin presentar
ni sostener una opinin propia, sus-
citaba una discusin colectiva, limi-
tndose a animarla y a aclarar pun-
tos, pero subrayando algunos aspec-
tos de la discusin; de esta manera,
el grupo lleg a tomar una decisin
colectiva. La experiencia demostr
que el segundo modo de proceder
daba "resultados mucho ms efica-
ces: la mayor parte de las amas de
casa terminaron modificando sus
Comportamiento colectivo
adquisiciones en el sentido indicado
y de una forma mucho ms durade-
ra que en el primer caso. Conclusio-
nes: el grupo permite a los indivi-
duos salir del anonimato y de la
pasividad, favoreciendo el sentido
de responsabilidad de cada uno. Al
mismo tiempo, el hecho de partici-
par en una decisin comn mantie-
ne y refuerza el cambio de cada uno.
El deseo de conformidad con el gru-
po, en vez de ser un elemento de re-
sistencia y de inercia, se convierte en
una fuerza movilizante.
V, Volpe
BIBLIOGRAFA: Allport G.W., La personali-
dad Herder. Barcelona 1980.Barnett S.A.,
la conducta de los anima/es y de/ hombre.
Alianza. Madrid 1972.Caillois R., Instintos y
sociedad, Seix Barral, Barcelona 1973.Cattel
R.B.. El anlisis cientfico de a personalidad,
Fontanella. Barcelona 1972.Fernndez G. y
Natalicio L.F., La ciencia de la conducta. Tri-
llas. Mxico 1972.Fraisse P., La evolucin de
la concepcin del comportamiento, en "Rev. de
Psicologa General v Aplicada", vol. XXII.
n 90 (Madrid. 1967) 849-901.Laborit H.. In-
troduccin a una biologa del comportamiento.
Pennsula. Barcelona 1975.Lewin K., Din-
mica de la personalidad. Mor ata. Madrid
1969.Linton R.. El estudio del hombre, FCE,
Mxico 1965*.Lorenz K... El comportamiento
animal y humano. Plaza y Janes, Barcelona
1972; Evolucin y modificacin de conducta. Si-
glo XXI. Madrid-Mxico 1971.Mead G.H.,
Espritu, persona y sociedad, Paids. Buenos
Aires 1972.Narbonne J.. Percepcin y com-
portamiento. Nova, Buenos Aires 1965.
Naville P.. La psicologa del comportamiento,
Guadarrama. Madrid 1970.Pinillos J.L.. La
mente humana. Alianza. Madrid 1969 (en espe-
cial: El sistema nervioso y el comportamiento
humano, en I_a organizacin de la mente, segun-
da parte. 61-84.)Powell G.E.. Cerebro y per-
sonalidad, Marova. Madrid 1981.Skinner B..
Ciencia y conducta humana, Fontanella, Barce-
lona 1971.Ugarte H.M., La psicologa del
hombre en relacin con la vida instintiva y la
sociedad, Costa-Amio, Mxico 1968.Watson
J.B., Psychology from the standpoint of a be-
haviorist, Lippincott, Philadelphia 1919.Yela
M., Conciencia, cuerpo y conducta, en "Rev.
Universitaria de Madrid", vol. XI. n 41.
294
COMPORTAMIENTO
COLECTIVO
SUMARIO: 1. Definicin - 11. Normas y cohe-
sin de grupo - III. La masa.
I. Definicin
El proceso de interaccin en una
situacin informal (como puede ser
la relacin entre dos o tres amigos
en un grupo de compaeros de jue-
go) permite ilustrar el comporta-
miento social elemental mejor que
otras situaciones. Este instinto de
agregacin del hombre fundamenta
el comportamiento colectivo. Algu-
nos autores consideran como com-
portamiento colectivo el modo de
ser de los individuos en el grupo.
Otros autores hablan de comporta-
miento colectivo slo para referirse
a las dinmicas existentes entre gru-
pos y a las situaciones de masa.
Smelser da la siguiente definicin
del mismo: "Definimos el compor-
tamiento colectivo como una movi-
lizacin sobre la base de una creen-
cia que redefine la accin social".
Segn esta hiptesis, "el compor-
tamiento colectivo debe distinguirse
por otras dos caractersticas. Como
indica la definicin, est orientado
por varios tipos de creencias, juicios
sobre la situacin, deseos y-expecta-
tivas. Sin embargo, estas creencias
difieren de las que orientan otros
muchos tipos_de comportamiento.
Implican la opinin de que existen
fuerzas extraordinarias, amenazas,
conspiraciones, etc., que operan en
el mundo. Implican tambin una
idea de las consecuencias extraordi-
narias que se van a seguir en el caso
de que tenga xito el intento colecti-
vo de reconstruir una accin social.
Las creencias en las que se basa el
comportamiento colectivo (suelen
295
llamarse creencias generalizadas) son
muy similares a las creencias m-
gicas".
Los hombres, como miembros de
un grupo, no se limitan a coexistir
unos junto a otros, no se compor-
tan como si fueran seres solitarios.
Al contrario, actan (o reaccionan
unos frente a otros) en el mbito de
grupos de variada organizacin; lu-
chan por cambiar el mundo circun-
dante de la naturaleza y de la socie-
dad o intentan conservarlo en una
condicin determinada, en confor-
midad con el carcter y con la posi-
cin de los grupos a que pertenecen.
Es justamente esta voluntad, in-
novadora y conservadora, del grupo
de pertenencia la que orienta sus
problemas, sus conceptos y sus for-
mas de pensar. Segn el tipo par-
ticular de actividad colectiva en la
que toman parte, los hombres tien-
den siempre a ver de manera distin-
ta el mundo que los rodea.
Sin embargo, incluso en los secto-
res en que parece que predominan el
apego al grupo y la orientacin del
mismo, no falta cualquier posibili-
dad de control y de crtica mediante grupo (dominio-sumisin).
la clarificacin de la dependencia
del individuo respecto de la realidad
del grupo.
II. Normas y cohesin de grupo
Para determinar el comporta-
miento del individuo en el grupo y
el comportamiento del grupo mis-
mo, es factor fundamental la cohe-
sin (entendida como el vnculo
existente entre los individuos de un
grupo), la cual se manifiesta a travs
de un conjunto de comportamientos
colectivos, que no son slo sntomas
de la misma, sino tambin otros tan-
tos factores dinmicos. Nos encon-
tramos frente a una causalidad
Comportamiento colectivo
circular: surgidos directamente de
una especie de presin interna, pro-
pia de toda situacin colectiva, estos
comportamientos contribuyen a re-
forzar esta presin y a que cristalice
el grupo.
Tres de estos factores son muy
evidentes, pudiendo estudiarse casi
experimentalmente en los grupos en
vas de constitucin; se trata del
conformismo, de la resistencia a la
desviacin y de la agresividad poten-
cial frente al exterior. El conformis-
mo se traduce en la presencia o apa-
ricin de normas y de modelos
colectivos especficos. A medida que
entre varias personas se va estable-
ciendo un sistema de comunicacin
y de operacin, surge tambin cierta
uniformidad en sus comportamien-
tos, en sus opiniones, en sus senti-
mientos y en su mismo lenguaje. En
los grupos institucionales, estos mo-
delos toman la forma de una cos-
tumbre, a la que los recin llegados
habrn de someterse, con mayor o
menor espontaneidad, para integrar-
se en el grupo, sirviendo as para
mantener la estructura vertical del
En los grupos espontneos en for-
macin se puede constatar la apari-
cin progresiva de normas colecti-
vas y de procesos de conformizacin.
En este sentido es particularmente
interesante el experimento de Asch
(1951), pues demuestra que puede
formarse una norma incluso cuando
no se den presiones sociales directas
y visibles.
El estudio de Asch se basa en una
prueba perceptiva y sin carcter al-
guno de ambigedad. En efecto, se
trataba de escoger entre tres lneas,
muy fciles de distinguir por su lon-
gitud, la que era igual a una cuarta,
ligeramente apartada de las dems.
La prueba, repetida doce veces con
lneas diversas, no presentaba nin-
Comportamiento colectivo
guna ambigedad. Se propona a
grupos de siete-nueve personas, a las
que se invitaba por turno a expresar
su propio juicio; pero todas, menos
una, estaban de acuerdo con el ex-
perimentador en dar una respuesta
equivocada a algunas pruebas. La
persona que no lo saba, el sujeto
crtico, era llamada en ltimo lugar,
es decir, despus de que haba podi-
do escuchar el juicio expresado por
los otros. El 68 por 100 de los suje-
tos crticos se dejaba arrastrar por el
juicio de la mayora, modificando su
opinin, a pesar de la evidencia de
los hechos y a pesar de que no reci-
ba en absoluto presin directa al-
guna.
La funcin colectiva del confor-
mismo se ejerce simultneamente
tanto sobre los aspectos operativos
como sobre los afectivos de la cohe-
sin, dado que es el conformismo el
que permite al grupo alcanzar sus
objetivos y subsistir como tal.
Todo comportamiento que se
aparte de las normas puede conside-
rarse, en cierto sentido, como com-
portamiento desviado, desde el com-
portamiento del individuo extrava-
gante al del criminal. El trmino
desviacin no se refiere simplemente
a una variacin cualquiera del com-
portamiento, sino a las variaciones
especficas que se encuentran fuera
del campo de los comportamientos
tolerados corrientemente por el gru-
po, en funcin de esta o aquella nor-
ma [ SDesviacin].
Segn aumenta la conformidad
con determinados comportamientos
y actitudes,' aumentan tambin los
resultados obtenidos por los indivi-
duos en el curso de sus relaciones de
interaccin y se producen presiones
dirigidas a garantizar dicha confor-
midad. Las operaciones mediante
las que se comunican y se imponen
las normas se han definido como
296
procesos de transmisin de normas.
El proceso de transmisin de las
normas consta de tres elementos
principales: 1) definicin de las acti-
tudes y de los comportamientos en
cuestin; 2) control del grado de
conformidad con las normas de
cada uno de los miembros; 3) apli-
cacin de sanciones (recompensas o
castigos) a los comportamientos
conformes o desviados. Las normas
pueden transmitirse e imponerse de
muchas maneras directas o indirec-
tas. Por lo que se refiere a los gra-
dos de conformidad, algunas inves-
tigaciones empricas llevadas a cabo
en diversos grupos han demostrado,
mediante la observacin sistemtica,
que las presiones en favor de la con-
formidad son ms fuertes dentro de
los grupos cuya cohesin es mayor.
Pero, adems de! factor cohesin,
han de tenerse en cuenta otros ele-
mentos, como los conocimientos de
las normas del grupo y la identifica-
cin con los lderes; as lo ha demos-
trado la investigacin realizada por
Campbell y sus colaboradores en
1960 para controlar la influencia del
grupo de pertenencia en el voto elec-
toral.
Estos autores estudiaron el com-
portamiento mantenido en las elec-
ciones presidenciales norteamerica-
nas de 1956 por determinado nme-
ro de personas pertenecientes a
cuatro grupos sociales: los negros,
los miembros de los sindicatos, los
judos y los catlicos, y lo cotejaron
con el de un nmero equivalente de
sujetos de control que tenan las
mismas caractersticas socio-econ-
micas, pero que no formaban parte
de esos grupos; por ejemplo, los su-
jetos de control para el grupo uno
posean las mismas condiciones eco-
nmicas, la misma edad, la misma
religin, pero eran blancos.
Se pregunt a los sujetos, adems
297
del sentido de su voto, el grado en
que se identificaban con su propio
grupo, sus canales habituales de in-
formacin, as como los conoci-
mientos que posean acerca de la
posicin oficial de su grupo de per-
tenencia frente a las elecciones.
Los negros demostraron tener
mayor cohesin, es decir, eran los
ms identificados con su grupo so-
cial; por ello hubiera podido espe-
rarse de ellos un comportamiento
poltico ms uniforme. Pero no re-
sult as; los miembros de este gru-
po, por su bajo nivel cultural, se ha-
ban interesado muy poco por las
elecciones; en segundo lugar, las de-
claraciones oficiales de los lderes no
haban sido concordes. Es decir, los
negros haban tenido pocas infor-
maciones sobre las normas y, ade-
ms, esas escasas informaciones ha-
ban sido muy poco uniformes.
Los autores llegaron a la conclu-
sin de que los factores que influyen
en la norma del grupo son la fuerza
y la claridad de las declaraciones de
los lderes y el grado de recepcin de
las mismas por parte de los miem-
bros, recepcin que deba entender-
se no slo como informacin recibi-
da, sino tambin como aceptacin
del mensaje a causa de la reconocida
autoridad de quien lo haba emitido.
Por consiguiente, en este caso la co-
hesin debe entenderse como grado
de identificacin con el grupo mis-
mo y como aceptacin de los l-
deres.
En efecto, el comportamiento
electoral ms uniforme se encontr
entre los judos, grupo muy cohesio-
nado, con un buen nivel cultural y,
por tanto, con una recepcin fre-
cuente de los medios normales de
comunicacin social, al corriente de
la posicin poltica asumida por los
lderes, posicin que haba sido bas-
tante uniforme.
Comportamiento colectivo
El estudio de los grupos institu-
cionales, lo mismo que el de los gru-
pos en vas de formacin, revelan
una agresividad potencial frente al
exterior, una especie de correlacin
entre el reforzamiento de la cohe-
sin dentro del grupo y la virtuali-
dad de tensiones con otros grupos
[ S Grupo].
III. La masa
Otra dimensin del comporta-
miento colectivo que ha sido estudia-
da por los psiclogos y los socilo-
gos es la de la dinmica de la masa.
Para comprender esta dinmica,
muchos investigadores consideran
fundamental el concepto de imita-
cin. Tarde, por ejemplo, ha afirma-
do que todas las formas de compor-
tamiento, incluidas las del compor-
tamiento antisocial, como el crimen,
son esencialmente resultado de la
imitacin.
Durkheim afronta este problema
preguntndose ante todo cul es el
significado de la palabra imitacin.
El le encuentra tres significados to-
talmente diversos. Hay una forma
de imitacin que est relacionada
con lo que l llama representaciones
colectivas, es decir, la nivelacin de
las conciencias de los individuos en
la sociedad, que induce a la gente a
pensar o sentir al unsono con la
propia cultura. En este sentido, la
imitacin es una funcin de la asi-
milacin al grupo.
La segunda forma de imitacin
consiste en seguir las pautas y cos-
tumbres de una sociedad que induce
a sus propios miembros a hacer lo
que se pretende de ellos, a hacer las
cosas prescritas en una circunstancia
determinada.
La tercera forma de imitacin
tiene lugar cuando remedamos algo
Comportamiento colectivo
por simple gusto, como sucede
cuando seguimos una mala costum-
bre de otro.
Las dos primeras formas no pue-
den considerarse formas de imita-
cin en sentido mecanicista, ya que
implican los elementos sociales de
pertenencia y de adhesin a determi-
nadas presiones sociales. El primero
es un acto constructivo que consiste
en seguir y promover las creencias y
los objetivos comunes del grupo,
mientras que el segundo refleja un
deseo de conformarse a la voluntad
comn.
Son muy importantes los estudios
realizados por Le Bon y reanudados
por Freud sobre el problema de la
masa. Segn G. Le Bon, cualesquie-
ra que sean los individuos que com-
ponen la masa, por muy parecidos o
distintos que sean su modo de vida,
sus ocupaciones, su carcter e inteli-
gencia, el mero hecho de estar trans-
formados en masa les dota de una
especie de alma colectiva, en virtud
de la cual todos sienten, piensan y
actan de un modo totalmente dis-
tinto de como sentira, pensara o
actuara cada uno de ellos aislada-
mente.
Por otro lado, siempre segn Le
Bon, los instintos revolucionarios
no predominan necesariamente en la
muchedumbre, y hasta as explosio-
nes sediciosas y destructoras son
siempre muy efmeras.
El influjo predominante del in-
consciente, que se identifica con el
de herencias seculares, vuelve a las
muchedumbres sumamente conser-
vadoras. Estas, abandonadas a s
mismas, se alejan pronto de sus des-
rdenes y se dirigen instintivamente
hacia la servidumbre.
La historia de las revoluciones
populares resulta casi incomprensi-
ble si no se tienen en cuenta los ins-
tintos profundamente conservadores
298
de las muchedumbres. Estas quieren
ciertamente cambiar el nombre de
sus instituciones, y con este fin lle-
gan a veces a realizar revoluciones
violentas; pero la subsistencia de
esas instituciones corresponde a las
necesidades hereditarias de la raza,
por lo que las muchedumbres se ven
como obligadas a volver siempre a
ellas. Su incesante movilidad slo
opera sobre las cosas superficiales.
La realidad es que las muchedum-
bres tienen instintos conservadores
irreductibles y, como todos los pri-
mitivos, sienten un respeto fetichista
por las tradiciones y un horror in-
consciente por las novedades que
puedan modificar las condiciones de
su existencia. Segn Le Bon, los ca-
racteres fundamentales que el indivi-
duo asume en la masa son: tenden-
cia de la personalidad consciente a
desaparecer, predominio de la per-
sonalidad inconsciente, orientacin
dependiente de la sugestin y del
contagio de sentimientos y de ideas
que tienden en un mismo sentido a
transformar inmediatamente en ac-
tos las ideas sugeridas. Tales son los
principales caracteres del individuo
sumergido en la masa; deja de ser l
mismo para convertirse en un aut-
mata que no puede guiarse por su
propia voluntad.
La moderna psicologa profunda
ha aclarado y superado los- elemen-
tos implcitos en la obra de Le Bon.
Poco despus de la primera guerra
mundial, en 1921, Freud publicaba
su Psicologa de las masas y anlisis
del yo, obra en la que, partiendo del
trabajo de Le Bon, estudia el modo
como cambia la estructura psquica
del individuo cuando se ve coartado
por la condicin de masa.
Freud, a diferencia de todos los
psiclogos anteriores, no se detiene
en la explicacin del puro fenmeno
de la sugestin, sino que trata de ex-
299
plicar sta remontndose a su fuente
libdica. En las personas sometidas a
la sugestin se opera una traslacin
inconsciente de dependencias erti-
cas, desviadas de su carcter origi-
nal. El modelo de este proceso es la
identificacin con el padre, que lue-
go se traslada a un jefe real o imagi-
nario. Freud descubre este tipo de
identificacin en el comportamiento
de las que l llama masas muy orga-
nizadas, duraderas y artificiales, es
decir, el ejrcito y la iglesia.
Por eso la masa se define como
"muchos iguales, que pueden identi-
ficarse entre s, y un individuo supe-
rior a todos; cierto nmero de indi-
viduos que han elegido un mismo
objeto como ideal del yo y que, por
consiguiente, se han identificado
mutuamente en su yo".
La masa y el jefe son dos realida-
des inseparables (Freud reanuda
aqu su teora de la horda); pero la
identificacin psicolgica no supri-
me el yo, y la masa, por su parte, no
puede reabsorberlo por completo.
Freud se sirve del proceso de
identificacin para aclarar la natu-
raleza de los vnculos libdicos que
unen a los miembros de un grupo
con el jefe o los vnculos libdicos
que se establecen entre los miem-
bros mismos del grupo, colocando
el eros sublimado como fundamen-
to de lo social. De todas formas, es
importante subrayar que el enfoque
freudiano de la psicologa de los
grupos (en cuanto que se centra
esencialmente en los procesos de
identificacin y en particular en los
procesos de identificacin que llevan
a la figura del jefe a constituirse
como ideal del yo) parece estar
orientado a relacionar la dinmica
social, ms que con el ello, con la
instancia del yo y del super-yo.
Los aspectos represivos de la vida
del grupo, referibles al ello y que
Comportamiento colectivo
Freud extrae sobre todo del estudio
de las masas de Le Bon, seran pa-
trimonio de los grupos no estructu-
rados, es decir, de la muchedumbre
y, por tanto, del grupo que de algn
modo, al carecer de organizacin, se
comprende mejor como expresin
de las pulsiones del ello que de las
del yo o del super-yo [ / Masa].
V. Volpe
BIBLIOGRAFA: Abu-Zeid, Psicologa de los
movimientos sociales y polticos. Grficas Nor-
te, Madrid 1965.Allport G.W. y Postman
I.., Psicologa del rumor. Psique, Buenos Aires
1973.Bon G. Le, Psicologa de las multitudes.
Albatros, Buenos Aires 1968; Introduccin a
la psicologa colectiva. Troquel. Buenos Aires
1960.Cantril H., Psicologa de los movimien-
tos sociales. Euroamcrica, Madrid 1969.I)u-
mazedicr .1., De la sociologa de la comunica-
cin colectiva a la sociologa del desarrollo
cultural, Ciespal, Quito 1968.Fingermann G.,
Conduccin de grupos y de masas. Estrategia y
tctica, El Ateneo, Buenos Aires 1969.Freud
S., Psicologa de las masas. Alianza Editorial,
Madrid 1972: El malestar en la cultura, en
Obras completas, 3 vols., Biblioteca Nueva,
Madrid 1968.Fromm E., Psicoanlisis de la
sociedad contempornea, FCE, Mxico 1962.
Glover E., Psicologa del miedo y del coraje. La
Plyade, Buenos Aires 1974.Gonzlez Pra-
mo J.M., Sociologa del comportamiento de la
gente, en sama, cuadernos de realidades socia-
les 4 (Madrid, mayo 1974) 59-76.Gray J.A.,
La psicologa del miedo. Guadarrama, Madrid
1971.Holland J.G. y Skinner B.F., Anlisis
de la conducta. Trillas, Mxico 1969.Kelman
C , La manipulacin de la conducta humana: un
dilema tico, en J.R. Torregrosa, Teora e in-
vestigacin en la psicologa social. Instituto de
la Opinin Pblica, Madrid 1974, 1023-1037.
Malpass L.F., Conducta social. Trillas, Mxico
1972.Mannheim Y,., Ideologa y utopa, Agu-
lar, Madrid 1958.Maucorps P.H., Psicologa
de los movimientos sociales, Paids, Buenos
Aires 1961.Miroglio A., Psicologa de los
pueblos, Paids, Buenos Aires 1961.Mitscher-
lich A. y Mitscherlich, Fundamentos del com-
portamiento colectivo: la incapacidad de sentir
duelo, Alianza Editorial, Madrid 1973.Nixon
R.B., Investigaciones sobre comunicacin colec-
tiva. Ciespal, Quito 1968.Oraison M., Psico-
loga de nuestros conflictos con los dems. Men-
sajero, Bilbao 1969; Psicologa de nuestras rela-
ciones con los dems, Mensajero, Bilbao 1969.
Ortega y Gasset .1., La rebelin de las masas.
Espasa-Calpe, Buenos Aires 1947'; 7 hombre
Comuna
y la gente, 2 vols.. El Arquero, Madrid 1972.
Pelechano V.. Adaptacin y conducta, bases
biolgicas y procesos complejos. Marova, Ma-
drid 1972.Peretti A. de. Los imperativos de la
vida colectiva. Marova Madrid 1975.Pichn
Reviere E., Psicologa de la vida cotidiana. Ga-
lerna, Buenos Aires 1970.Riesman D., La
muchedumbre solitaria. Paids, Buenos Aires
1971.Rude G., La multitud en la historia. Si-
glo XXI, Buenos Aires 1971.Ruinenbeek
H.M.. El individuo y la muchedumbre. Identidad
v sociedad de masas, Paids, Buenos Aires
1967.
COMUNA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Las comunas
norteamericanas del siglo xix - III. Las comu-
nas contemporneas - IV. Las comunas chinas.
I. Introduccin
La palabra comuna, si nos cei-
mos al uso corriente que de ella ha-
cen las diversas tendencias poltico-
ideolgicas, puede tener dos signifi-
cados. En primer lugar, se entiende
como un modelo de vida comunita-
ria que se vivi en el siglo xix en el
mundo occidental y que luego ha te-
nido un notable desarrollo en los l-
timos veinte aos. En segundo lu-
gar, con el trmino comuna se indica
tambin el asentamiento territorial
especial que se ha desarrollado en la
Repblica Popular China.
II. Las comunas norteamericanas '
del siglo XIX
A lo largo del siglo xix florecie-
ron en los Estados Unidos numero-
sos asentamientos comunitarios. En
efecto, el Nuevo Mundo ofreca tie-
rras donde establecerse y organizar-
se a i.'n nmero muy elevado de mo-
vimientos religiosos libertarios euro-
peos y a grupos seguidores de las
300
ideas poltico-econmicas de los lla-
mados socialistas utpicos.
Entre las ms famosas de estas
comunas recordamos la de "Onei-
da", fundada por Noyes y por sus
seguidores, llamados perfeccionistas,
que se basaban en una especie de
comunismo bblico; la de "Brook
Farm", de inspiracin fourierista; la
de "Icaria", ligada a las teoras de
Cabet.
La duracin del centenar de expe-
riencias comunitarias americanas
que se conocen ha sido sumamente
variada: desde unos pocos aos has-
ta varios decenios.
Recientemente, la sociloga ame-
ricana Kanter ha intentado respon-
der al interrogante de esta longe-
vidad desigual comparando una
muestra de nueve comunas que tu-
vieron xito (su duracin super los
veinticinco aos) con otras 21 que
fracasaron.
Segn Kanter, las comunas utpi-
cas, que se proponan el objetivo de
establecer un orden social ideal, te-
nan que asegurarse un compromiso
continuo y total de sus miembros.
Esta investigadora precisa seis
mecanismos capaces de asegurar
este compromiso y sus relativos in-
dicadores:
1. Sacrificio: cuanto ms sacrifi-
cios exige una comuna a sus miem-
bros, ms posibilidades de duracin
tiene. Indicadores: abstinencia (ali-
mentaria, sexual, etc.) y austeridad.
2. Inversin: cuanto mayor es la
inversin (de tiempo, de dinero,
etctera) de un individuo en una or-
ganizacin, ms se apega a ella. In-
dicadores: participacin fsica en la
vida del grupo, inversin financiera
y su irreversibilidad.
3. Renuncia: cuanto mayor es el
abandono de las relaciones que pue-
den romper la cohesin del grupo,
ms se refuerza la relacin del indi-
301
viduo con ste. Indicadores: aisla-
miento geogrfico, lmites muy im-
permeables, prohibicin de relacio-
nes externas.
4. Comunin: cuanto menor es el
nmero de apegos sectoriales del in-
dividuo, mayor es el grado de uni-
dad colectiva. Indicadores: homo-
geneidad socio-cultural, divisin
comunitaria (de bienes, vestidos,
etctera), trabajo en comn, regula-
ridad y elevada frecuencia de inter-
acciones, ritualizacin de la vida co-
lectiva, experiencia de persecucin y
ostracismo social.
5. Mortificacin: cuanto ms nu-
merosos son los procesos de mortifi-
cacin, mayor resulta la conciencia
de la presencia de los dems. Indica-
dores: confesin pblica y crtica re-
cproca, sanciones, diferenciacin
espiritual, mecanismos desindivi-
dualizadores.
6. Trascendencia: cuanto ms
numerosos son los mecanismos de
trascendencia, ms se siente investi-
da la comuna de un carcter sagra-
do. Indicadores: institucionalizacin
de un sistema ideolgico que lo ex-
plica todo, misterio, direccin, tra-
dicin.
La presencia de un porcentaje
mayor de estos mecanismos en las
comunas utpicas favorecidas por
el xito hace pensar a Kanter que
mientras ms frecuentes son estos
mecanismos en una comuna, mayo-
res sern sus probabilidades de
xito.
III. Las comunas contemporneas
En los aos sesenta surgieron nu-
merosas comunas. El origen de este
movimiento, que tuvo su mayor des-
arrollo en los Estados Unidos, se
cree que est ligado a la difusin de
la llamada contracultura juvenil y a
Comuna
la consolidacin del movimiento de
liberacin de la mujer y del movi-
miento ecolgico.
En el panorama norteamericano
se pueden distinguir varias catego-
ras de comunas.
Unas de las ms difundidas son
las comunas religiosas. Las estadsti-
cas hablan de que son cerca de
15.000 los jvenes que participan en
las mismas. Entre las comunas reli-
giosas, las hay de tipo cristiano y de
tipo oriental. Las primeras constitu-
yen un intento de volver a los idea-
les del cristianismo primitivo, en co-
munin de espritu y de vida con
hermanos y hermanas animados del
mismo impulso mstico. En las co-
munas inspiradas en las religiones
orientales se advierte la recupera-
cin de valores culturales olvidados
en la sociedad americana, como la
meditacin y la inmersin en el fluir
csmico.
Hay que recordar tambin las co-
munas que gestionan algunos servi-
cios, como restaurantes, cooperati-
vas alimentarias, centros artesana-
les, etc. En stas la praxis se orienta
hacia la igualdad, es decir, en ellas
las tareas se reasignan con frecuen-
cia y todos reciben las mismas re-
compensas. Este tipo de comunas se
ha desarrollado en los grandes cen-
tros urbanos, a la vez que se crea-
ban otras en las zonas rurales. Estas
comunas estn formadas sobre todo
por hippies que rechazan el sistema
y son hostiles a la ciudad y a la tec-
nologa. Finalmente, tenemos las
comunas familiares, que tienden a
superar la familia, as como la rgida
distincin de sexos y de las tareas
que a stos se asignan.
En todos estos casos entran de
por medio el rechazo de la civiliza-
cin urbana, individualista, buro-
crtica, tecnolgica, artificial, y el
refugiarse en formas de vida ms
Comuna
cercanas a la naturaleza, ms colec-
tivistas y orgnicas, basadas en sen-
timientos de solidaridad, aunque se
trate de sentimientos muy primiti-
vos, y no en intereses racionales in-
dividuales. En el caso de las comu-
nas rurales se da un acercamiento
fsico a la naturaleza; en el de las ur-
banas se buscan formas de convi-
vencia comunitaria, de grupo, que
rompan con la artificialidad de la
institucin familiar nuclear.
Se trata de fenmenos cuya im-
portancia real, por encima de los as-
pectos llamativos de la moda, es an
difcil de valorar. En parte, pueden
considerarse como una versin con-
tempornea de algunas tendencias
tan antiguas como la misma civiliza-
cin occidental, tales como la filoso-
fa epicrea, el monaquismo, los
movimientos religioso-milenaristas
de la Europa medieval y renacentis-
ta, ciertas utopas ruralistas y cierto
romanticismo. El movimiento de las
comunas hippies, de trasfondo eco-
lgico, muestra con especial eviden-
cia el cuo de nuestra poca. Tiene
a sus espaldas el fracaso de las revo-
luciones armadas que perseguan el
establecimiento de un orden social
ms aceptable, por lo que, en conse-
cuencia, es pacifista y no violento; el
fracaso del progreso tecnolgico en
punto a asegurar la felicidad huma-
na; el fracaso de las ideologas pol-
ticas, que no han logrado dar un
sentido a la existencia.
Es verdad que el movimiento de
las comunas hippies tiene tambin
sus implicaciones de tipo poltico,
ya que suele expresar una repulsa
radical del sistema y de la tecnoes-
tructura burocrtico-industrial; pero
difcilmente puede catalogarse den-
tro de los esquemas tradicionales de
la izquierda-derecha, de la conserva-
cin-progreso. Las ideologas-uto-
pas del movimiento son en general
302
bastante confusas y no van ms all
de una visin del mundo como con-
junto orgnico de pequeas y pac-
ficas comunidades, autnomas y
autrquicas en el plano de los servi-
cios y solidarias en el plano de los
valores; es decir, nos hallamos ante
una utopa anrquco-rural-primiti-
vista.
Ms interesantes podran ser las
implicaciones de este movimiento
comunitario en el plano de las insti-
tuciones familiares. Como en la ma-
yor parte de las comunidades utpi-
cas y de las ideologas colectivistas,
tambin en las comunas hippies se
predican y practican la superacin
de la familia nuclear rgida, domina-
da por el varn, y el paso a otras
formas ms amplias, ms fluidas,
ms abiertas, ms elsticas, etc. Sin
embargo, como es sabido, los nume-
rosos intentos que se han realizado
en este sentido a lo largo de toda la
historia occidental moderna, y en
especial a partir del siglo xvm, para
alterar profundamente el modelo fa-
miliar europeo han fracasado sus-
tancialmente. La familia se ha redu-
cido al mnimo; pero no ha sido
sustituida o superada; ms an, este
modelo de familia se ha extendido,
junto con otros modelos occidenta-
les, incluso a otras reas culturales
distintas (por ejemplo, al Islam).
IV. Las comunas chinas
1. La comuna popular china se
entiende como una comunidad de
vida y de trabajo totalmente orga-
nizada y dominada por el proleta-
riado militante.
En la concepcin maosta, la in-
dustria, la agricultura y el comercio
constituyen la vida material del pue-
blo, en tanto que la cultura y la ins-
truccin forman la vida espiritual,
303
reflej de la vida material. Por con-
siguiente, armar al pueblo significa
proteger esa vida espiritual y mate-
rial.
La primera comuna popular chi-
na fue la de Weisching, en la provin-
cia de Honan, creada en abril de
1958; el 9 de agosto de aquel mismo
ao Mao habl expresamente de co-
munas en el curso de una visita a la
regin de Shantung; el 29 de agosto,
el Comit Central del Partido hizo
la proclamacin oficial en el "Co-
municado del C. C. del 29 de agos-
to", ms conocido con el nombre de
Resolucin de Peitai-ho por el lugar
de la reunin; el 4 de septiembre el
"Diario del Pueblo" public el re-
glamento provisional de la comuna
popular agrcola de Weisching, que
deba servir de modelo para las de-
ms. En diciembre de aquel mismo
ao, las comunas haban aumentado
a 26.578; en 1961 se contaban alre-
dedor de 70.000.
Aquella comunicacin iba soste-
nida por un ardiente utopismo, que
prometa a los campesinos una rpi-
da transicin al comunismo; pero ya
en otoo de 1958, con la Resolucin
de Wuhan, se fijaron unas normas
para la organizacin de las comu-
nas, a fin de frenar los impulsos ex-
cesivos de los cuadros.
Sin embargo, este proceso repre-
senta el mayor esfuerzo de colectivi-
zacin que se ha realizado.
2. La inspiracin terica de las
comunas se deriva de la Utopa de
Toms Moro, mientras que Marx,
Engels, Lenin y Stalin se consideran
como los precursores directos: Le-
nin por haber creado una comuna
rural (Nung yeh-ts'un Kungshe) de
tipo militar y Stalin por su ciudad
rural (Nung yeh-ch'eng).
Pero Mao cita con frecuencia a
K'ang Yu-Mei, escritor clsico con-
Comuna
fuciano, que en 1898 intent poner
en marcha interesantes movimientos
innovadores y que en su obra Ta-
t'ung-schu describe un tipo de socie-
dad que se parece tanto a una co-
muna popular, que fcilmente podra
confundirse con ella.
3. Las comunas chinas nacen en
su mayor parte de las anteriores
CPA (Cooperativas de Productores
Agrcolas), que desde una etapa in-
ferior, en la que la tierra segua sien-
do propiedad de los individuos, ha-
ban evolucionado, alrededor de
1955, hasta otra superior, en la que
se implicaba en el trabajo a toda la
poblacin de una aldea natural y en
la que los medios de produccin
pertenecan a la propiedad colectiva
de las CPA.
Las comunas territorialmente son
mayores que las CPA; en algunos
casos, las CPA se transforman por
completo; en otros, en cambio, se
las somete a una nueva administra-
cin, por lo que resulta difcil dedu-
cir un tipo ideal, a pesar de que to-
das las comunas estn fundadas en
algunos principios-base.
Regularmente comprenden unas
2.000 familias en las regiones ms
extensas y menos pobladas, llegando
hasta 7.000 en las de mayor densi-
dad geogrfica.
Se basan en unos principios fun-
damentales de organizacin relati-
vos a la estructura familiar, a la vida
colectiva, a la accin de lucha, a la
administracin democrtica.
Tres son los niveles estructurales
de la comuna: comuna, brigada y
escuadra. Se reproducen los mode-
los militares; en efecto, sus miem-
bros deben estar siempre preparados
para combatir, con una integracin
completa entre ciudadano y sol-
dado.
De ordinario, la comuna coincide
 Comuna
con la circunscripcin administrati-
va; las brigadas, con las aldeas na-
turales; las escuadras son unidades
de trabajo en el mbito de las aldeas.
4. El objetivo de las comunas es
llegar a una igualdad efectiva, por lo
que todos los medios de produccin
son propiedad colectiva, hasta que
lleguen, al fin, a ser propiedad del
Estado.
El fin secundario es incrementar
al mximo, mediante el gran salto
hacia adelante, la produccin agrco-
la y la de las pequeas industrias
distribuidas por el campo; por eso el
trabajo se considera como lucha de
la que hay que salir vencedores.
Con las comunas se pretende con-
seguir una descentralizacin admi-
nistrativa por medio de un personal
escogido por los miembros de las
mismas, hasta llegar a una fusin
del hsiang y la comuna, hasta unir
las actividades econmicas con las
administrativas. En el verano de
1958 este objetivo se convierte en la
consigna poltica oficial.
En la comuna se realiza la unin
de los trabajadores, de los campesi-
nos, de los comerciantes, de los inte-
lectuales y de los soldados en un
solo cuerpo, para desempear fun-
ciones unitarias e integradas en los
ramos esenciales de produccin. Es-
tudio y trabajo son complementa-
rios; el intelectual est obligado a
participar en los trabajos manuales;
los campesinos y los obreros tienen
que aplicar su potencial intelectivo a
las actividades.
Tambin las mujeres participan
en todos los mbitos del ciclo pro-
ductivo, desde los trabajos ms pe-
sados a los tradicionales; en las co-
munas se realiza en parte la emanci-
pacin femenina.
En la comuna, los medios de pro-
304
duccin, como la tierra, son propie-
dad del Estado; los instrumentos la-
borales ms importantes son colecti-
vos; los bienes de consumo son de
propiedad privada.
La produccin total de la comuna
la fija el Estado, al menos en sus li-
neas generales; la produccin se di-
vide entre las diversas brigadas y es-
cuadras. El surplus eventual pertene-
ce a la escuadra. Un problema que
todava se discute en las comunas es
la distribucin de la renta; efectiva-
mente, no se puede aplicar el princi-
pio ideal del comunismo a cada uno
segn sus necesidades, ya que toda-
va falta una adecuada conciencia
social en la poblacin; por otra par-
te, tampoco se puede aplicar el prin-
cipio a cada uno segn su trabajo,
pues est en contradiccin con las
finalidades ideales.
Por eso, a la hora de distribuir la
renta, parte en dinero y parte en es-
pecie, se recurre de ordinario a un
sistema de salario base, ms una re-
compensa como incentivo.
5. En 1958, junto a las comunas
rurales surgen tambin las comunas
urbanas. El objetivo fundamental es
crear unidades particulares integra-
das para combinar las funciones in-
dustriales, agrcolas, comerciales,
culturales y policiales.
Estas comunas tambin se propo-
nen incrementar la produccin in-
dustrial, crear pequeas industrias
con la mano de obra liberada de la
movilizacin general fuerza-trabajo
y garantizar la produccin agrcola
con el aprovechamiento de todas las
tierras cultivables.
Con las comunas urbanas los co-
munistas introducen una forma
completamente nueva de adminis-
trar la ciudad. Su ncleo est consti-
tuido por las unidades de produc-
cin, que personifican al mismo
305
tiempo las unidades bsicas de la
administracin. Los departamentos
comerciales y los servicios compren-
didos en el rea de la comuna se
trasladan del sector administrativo
de las ciudades al sector de la co-
muna.
Las comunas urbanas se distin-
guen en grandes y pequeas; las pri-
meras tienen como base toda la cir-
cunscripcin urbana, mientras que
las segundas se establecen en torno
a un complejo productivo. Un fen-
meno caracterstico de las comunas
urbanas es el renacimiento de las in-
dustrias de carretera, las cuales, sien-
do casi todas de dimensiones reduci-
das, trabajan ordinariamente con
material de desecho, actuando con
mucho esfuerzo, con poco capital y
con escasas capacidades tcnicas.
En el ao 1961 se abandonan t-
citamente las comunas urbanas, lo
cual podra quiz significar el final
del intento comunista de cambiar la
naturaleza de las ciudades.
As pues, las ciudades chinas si-
guen siendo un lugar de concentra-
cin humana, en donde la residencia
y la no-produccin constituyen el
fundamento de la vida ciudadana.
M. Zeni
BIBLIOGRAFA: Alvarez Junco J., La comuna
en Espaa, Siglo XXI. Madrid 1971.Avezue-
la M., Formacin de dirigentes y organizacin
de grupos comunitarios. Sagitario, Barcelona
1968.Bender M.P.. Psicologa comunitaria,
CEAC, Barcelona 1981.De Leyne J., L'eco-
nomia ciese, II Saggiatore, Milano 1972.
Francescato D. y Francescato G.. Famiglie
apene: la comune, Feltrinelli, Milano 1974.
Han Suyin, La Cia nelTanno 2001. Etas Kom-
pass. Milano 1969.Kanter R.M., Commit-
ment and community-Communes and utopias in
sociolgica/ perspective. Harward University
Press, Cambridge 1972; (ed.), Communes-Crea-
ting and managing the colleclive Ufe. Harper &
Row, New York 1973.Tche-Hao, Tsien, La
Rpubtique populaire de Chine-Droit constitu-
tionnel et inslilutions, Anzias, Paris 1970.
Comunicacin
COMUNICACIN
S U M A R I O : 1. Introduccin - 11. Fl signo - I I I .
Lenguaje y cultura - I V . Codificacin del len-
guaje y dimensiones de la comunicacin - V.
Comunicacin no verbal - V I . Los canales de
la comunicacin - V I L Poltica y comunica-
cin - V I I I . Ciberntica e informtica - I X . M-
todos de investigacin en la comunicacin.
I. Introduccin
La comunicacin, en su sentido
sociolgico de transmisin de un
mensaje de una persona o un grupo
a otro, requiere siempre la existencia
de una voluntad de interaccin entre
quien transmite y quien recibe. Esta
interaccin se manifiesta general-
mente en la transmisin de otra co-
municacin en sentido opuesto. El
fenmeno de respuesta se indica tc-
nicamente con el trmino ingls de
feed-back.
Los estudios sobre la comunica-
cin se agrupan en dos corrientes,
que responden a dos maneras diver-
sas de analizar el fenmeno.
La primera corriente analiza los
distintos elementos del fenmeno co-
municacin, a saber: quin emite la
informacin (emisor), cmo se
transmite esta informacin (medios
de comunicacin, frenos y facilida-
des de la transmisin, etc.), qu es lo
que se transmite (en trminos de
quin-cmo-cundo-por qu) y quin
recibe el mensaje (usuario o tambin
audience). As pues, este tipo de es-
tudios afronta el problema desde el
momento en que surge una comuni-
cacin hasta cuando se retransmi-
te un feed-back, y analiza sus rela-
ciones.
En cambio, la segunda corriente
considera el fenmeno de la comu-
nicacin inserto en el contexto ms
amplio del sistema socio-cultural en
que se desarrolla la interaccin, y
Comunicacin
analiza su funcin de repeticin o de
modificacin de los modelos exis-
tentes.
Emisin-conduccin-recepcin del "ori!" (cundo!), y no dira nunca:
mensaje y feed-back se analizan den-
tro de una ptica que comprende
instancias poltico-colectivas de la
industria cultural y que relaciona las
exigencias de anlisis de los efectos
inmediatos con las de una profundi-
zacin en los modelos relativos a va-
lores y comportamiento del sistema
social dentro del que opera.
Vamos a examinar ahora cmo se
consideran algunos aspectos esen-
ciales de la comunicacin en el an-
lisis de estas dos escuelas.
II. El signo
Toda comunicacin necesita unos
signos, que consisten en sucesos o
informes (cosas) o tambin en expre-
siones verbales. El signo no tiene de
suyo un significado autoexplicativo;
en todas las culturas y en todas las
pocas existen signos diversos; hoy
sucede con mucha frecuencia que se
ve un signo y se le atribuye un signi-
ficado que en realidad no tiene. As
pues, el signo como tal no tiene un
contenido propio, sino que hay que
descifrarlo y traducirlo. Esto es as
tanto si se trata de una escritura
como de una expresin gestual o de
cualquier otra forma de signo. Sin
un cdigo no es posible identificar el
significado del signo. De aqu el
gran poder que supone conocer o
poseer el cdigo.
Como es lgico, no se puede pen-
sar en traducir un concepto directa-
mente de una lengua a otra. Es tpi-
co el siguiente problema, que guarda
relacin con el tiempo: no basta con
saber que ayer o hace tres das se
traducen de cierta manera para sa-
ber cundo sucedi un hecho. Un
306
karimogion, a la pregunta or?
(cundo?) no respondera ms que los del adversario. El objetivo claro
poniendo la pregunta en afirmativo:
versario en la cabeza; pero esto su-
bien! (ayer), aunque esta palabra
existe realmente en su vocabulario.
Lo que le falta es definir el concepto
de ayer, que en su realidad es una
sofisticacin intelectual que sola-
mente ios blancos podan introdu-
cir. Y cuando dice moi (maana) in-
dica un espacio de tiempo que
puede ser indiferenciadamente de un
da, o de una semana, o de un mes
(todava ms genrico que el maa-
na espaol).
El problema del espacio es pareci-
do, por lo que el concepto de cerca
puede variar desde unos pocos cen-
tmetros a muchos kilmetros. Para
los astrnomos, un cuerpo situado a
pocos miles de aos luz est cerca.
Lippman habla del estereotipo del
espacio con este ejemplo tpico: "En
la primavera de 1918 muchas perso-
nas, asustadas por la retirada de Ru-
sia, pedan la reconstruccin del
frente oriental. La guerra, como
ellos la conceban, se desarrollaba
en dos frentes, y cuando uno de stos
desapareca, se creaba la exigencia
repentina de volver a crearlo. El he-
cho de que entre el lugar donde es-
taba situado el ejrcito japons y la
lnea oriental VmbieTa cinco mil mi-
llas de territorio no convenci nun-
ca a la gente, acostumbrada a la
existencia de dos frentes capaces de
aplastar a Alemania como si fuera
una nuez".
Pero tambin el gesto puede crear
ocasiones de equvoco. Cuando se
asiste al thuec aa tuel (juego del bas-
tn) entre jvenes dinka, se tiene la
impresin de un encuentro violento
y sanguinario, mientras que se trata
simplemente de un juego de habili-
dad colectiva en el que cada uno se
prepara cuidadosamente para armo-
307
nizar sus propios movimientos con
cuencia (entendida como actos
es, ciertamente, el de golpear al ad-
damente en una serie). Afirma: "La
cede raras veces y slo a causa de un
error de armonizacin, como puede
darse entre el trapecista y su porteur.
A. Moles distingue entre el mun-
do de los signos y el mundo de las
cosas, considerando a estas ltimas
sujetas al lmite fsico-qumico y al sobre el elemento cultural de la co-
estudio de las ciencias naturales, y a
aqullos sujetos al estudio de las
ciencias humanas, por lo que afirma
que "el universo de los signos se
apoya sobre un conjunto de conven-
ciones humanas, es diferente de los
soportes materiales de los signos,
pero mantiene con ellos una rela-
cin necesaria...
La aparicin de los medios de di-
fusin de masa ha tenido como efec-
to subrayar la importancia del sus-
trato material de los signos; el disco,
el libro, el filme, la reproduccin es-
tn ya intensamente ligados a la m-
sica, a la lectura, al arte del movi-
miento, a la pintura...
En la dialctica entre lo abstracto
y lo concreto, lo inmaterial y lo ma-
terial, la moderna tcnica de la co-
municacin vuelve a acercar las
ideas, las formas y los elementos de
la cultura del mundo de los objetos
y los hace partcipes de algunas pro-
piedades de los objetos".
Por esto Moles introduce el con-
cepto de producto cultural, aclaran-
do realmente que incluso la cultura
acaba siendo slo un bien de con-
sumo.
Me Luhan exaspera este concep-
to cuando sostiene que el mdium es
el mensaje, es decir, el sustrato tcni-
co con que se expresa es de suyo el
contenido comunicativo.
Esto ocurre, segn dicho autor,
como consecuencia del descubri-
miento de la electricidad y por ha-
Comunicacin
berse superado el concepto de se-
fragmentados y dispuestos ordena-
velocidad elctrica mezcla las cultu-
ras de la prehistoria con los sedi-
mentos de la civilizacin industrial,
los analfabetos con los semianalfa-
betos y los posanalfabetos".
El predominio del hecho tcnico
municacin es para el autor hasta
un axioma condicionante, pues dice:
"Los efectos de la tecnologa no se
producen... a nivel de las opiniones
o de los conceptos; pero alteran
constantemente y sin encontrar re-
sistencia alguna las reacciones sen-
soriales o las formas de percepcin".
III. Lenguaje y cultura
En la comunicacin el lenguaje
puede analizarse desde dos ngulos:
como realidad del comportamiento
(lenguaje-acontecimiento) o como
estructura con una dimensin par-
ticular (semntica: lenguaje-objeto).
Desde el primer punto de vista se
suele decir que el lenguaje se dife-
rencia del signo por presuponer un
principio de abstraccin que le falta
al signo. Es decir, la fase lingstica
implicara un momento descriptivo,
mientras que el signo se reducira
a una representacin sinttica. Des-
de el segundo punto de vista sigue
siendo posible hablar tanto de signo
como de lenguaje, as como afirmar
que son dos aspectos de una misma
realidad; efectivamente, no se anali-
za mucho el contenido formal y algo
nominalista de las diferencias, ya
que el tema de investigacin es la re-
lacin entre el contenido y la cultura
en cuyo mbito se representa el con-
tenido.
El concepto suele sintetizarse con
Comunicacin
la contraposicin entre Zangue (los
modelos que constituyen el lengua-
je) y parole (el habla viva), que in-
trodujo F. de Saussure {/ Semiolo-
Realizado un anlisis del lenguaje
en las varias formas que aconseja la
semntica (anlisis del contenido
como anlisis de la palabra-clave o,
de todas formas, de las palabras en
s mismas; o bien como anlisis de
sememas significativos, como frases y
prrafos; o, finalmente, como anli-
sis sobre la argumentacin y retri-
ca o sobre el documento entero), se
pueden hacer muchas comparacio-
nes entre los temas de la investiga-
cin y la estructura cultural global.
Algunos autores sostienen que slo
sobre una amplia base (como en los
dos ltimos anlisis mencionados)
se pueden hacer comparaciones en-
tre el contenido de cada una de las
palabras y las ideologas (como en el
anlisis de los discursos de Goeb-
bels).
Pero desde el punto de vista psi-
coanalista, los anlisis se hacen casi
exclusivamente sobre la base de se-
memas o tambin de palabras (es t-
pico el test de la asociacin de pala-
bras o el anlisis informacin-re-
troaccin). Sobre todo en el anlisis
de la patologa de la comunicacin,
la contraposicin de frases emitidas
y recibidas constituye la base de los
estudios. Un ejemplo bastante an-
malo lo tenemos en el estudio reali-
zado por Watzlawick, H. Beabin y
D. Jackson sobre toda la comedia
Quin teme a Virginia Wolf? Sin
embargo, en este interesante anlisis
de todo un conjunto comunicativo,
los investigadores se detienen en al-
gunos dilogos y en algunos mo-
mentos de las relaciones entre los in-
trpretes para examinarlos como
partes de un psicodrama cerrado,
sin valorar el sistema en cuyo seno
308
nace la comedia (relaciones autor-
editor-pblico, as como el brote del
feminismo en la burguesa america-
na, o el bienestar conseguido con la
guerra en Oriente, etc.). Por eso, al-
gunas interpretaciones que permiten
caracterizar psicoanalticamente a
un sujeto resultan para un soci-
logo o demasiado tcnico-mecni-
cas o demasiado superficiales. Sin
embargo, dichos anlisis permiten
en un momento interdisciplinar
mucho ms amplio aclarar que las
neurosis de un individuo no son ms
que el reflejo de una neurosis colec-
tiva y una especie de signo de las
contradicciones de un sistema que se
jacta de ser perfecto y racional.
IV. Codificacin del lenguaje
y dimensiones
de la comunicacin
El lenguaje hablado posee su pro-
pia codificacin tcnica (fonemas,
morfemas, palabras y asociaciones
entre partes elementales). Una se-
gunda codificacin es la que consti-
tuye el alfabeto (algunos distinguen
el ideograma, en cuanto signo, de la
letra alfabtica, en cuanto elemento
de codificacin del lenguaje). Un
tercer criterio de codificacin lo
constituye la lgica matemtica.
Esta formalizacin del lenguaje no
ha entrado realmente en la acepta-
cin comn, aun cuando de hecho
se muestra libre de las posibles am-
bigedades o dificultades glotolgi-
cas que caracterizan al lenguaje es-
crito o hablado.
Esta situacin la consideran ex-
traa los tcnicos, que prefieren que
todo sea formalizable de manera
clara y definida (y que, por tanto,
odian todo lo que en la comunica-
cin sepa a redundancia), olvidndo-
se de que los posibles matices van
309
ms all de la simple diferenciacin
verbal y de que muchas veces impli-
can la transmisin no slo de la pa-
labra en s, sino de toda una serie de
connotaciones emotivas, de mensa-
jes recnditos, de ecos, de espacios
personales, que desde luego nunca
lograr representar una frmula, a los que aludimos como de pasa-
por muy perfecta que sea.
Con este mismo problema se en-
cuentra la ciberntica cuando inten-
ta afrontar el tema de la traduccin
automtica mediante el ordenador.
Es bastante conocida la desagrada-
ble sorpresa con que se encontr un
equipo de programadores-traducto-
res-lingistas cuando, despus de
haber enseado perfectamente al or-
denador la manera de traducir un
complejo vocabulario, vieron que
traduca la frase sencilla, pero
muy rica de contenidos ntimos to-
talmente ajenos al puro conjunto de
las palabras "la carne es dbil,
pero el espritu es fuerte" con algo
que sonaba ms o menos as: "el
bistec est cocido, pero el alcohol es
concentrado".
Lo que no parecen tener muy en
cuenta incluso los ms atentos estu-
diosos de ciberntica es que, aunque
se lograse traducir de una lengua a
otra (lo cual implica el paso del len-
guaje a la frmula matemtica y de
sta a un nuevo lenguaje) sin erro-
res, en todo caso ser difcil trans-
mitir, por ejemplo, que la frase en
cuestin no es una pura constata-
cin, sino que encierra un estado de
nimo y exige un feed-back, que ser
imposible hacer pasar a travs de un
medio artificial.
Aparte de esto, hay otras formas
de codificacin que se basan en ta-
blas de frecuencia (como las que uti-
lizaron Morse y algunos predeceso-
res suyos para la transmisin te-
legrfica) o tambin en los llama-
dos cdigos predictivos.
Comunicacin
Los investigadores de la comuni-
cacin y de sus distintos componen-
tes conceden mucha importancia a
los efectos del canal en la transmi-
sin y en los problemas de codifi-
cacin.
Se trata de una serie de problemas
da por ser demasiado especficos
relacionados con el llamado empa-
quetamiento y desempaquetamiento
de las comunicaciones (trminos que
indican, respectivamente, la visin
global del conjunto contenidos-
medios-mensajes creados para la
audience y los efectos de cada men-
saje en grupos significativamente
homogneos de receptores) y con los
efectos del canal de comunicacin
(redundancia, ruidos, dispersin,
etctera).
En sntesis, se puede decir que es-
tos anlisis tienden a destacar la im-
portancia de que el mensaje no se
considere como cosa aislada o sepa-
rada, sino como algo conglomerado
en paquetes informativos (llamados
tambin packages), y de que se cui-
den tambin los aspectos tcnicos
del canal comunicativo (y no slo en
el sentido de que se mantenga la red
telefnica libre de dispersiones o in-
terferencias, sino tambin en el sen-
tido ms especficamente sociolgi-
co de que el comunicante no se
transforme en intrprete de s mis-
mo o de grupos ajenos o alternati-
vos al grupo emisor, etc.).
Est claro que quien valora la co-
municacin como un hecho tam-
bin (o eminentemente) poltico no
considera estos fenmenos como
anomalas, sino que, por el contra-
rio, tiende a sostener que constitu-
yen caractersticas de la lgica del
sistema informacin = poder (y codi-
fican formas de interferencia, como
el lobbysm o el sistema de los grupos
de presin y de opinin, etc.). En
Comunicacin
este marco de la codificacin de los
lenguajes se inserta el problema ms
amplio de las dimensiones de la
comunicacin.
La dimensin a la que se recurre
con mayor frecuencia es la cognos-
citiva-descriptiva (el lenguaje es lo
que representa). Sin embargo, como
ha resultado claramente del anlisis
precedente, el lenguaje tiene tam-
bin su propia dimensin emotiva.
Desde este punto de vista, se habla
tambin de representacin para alu-
dir a las cosas que aparecen objeti-
vamente en la transmisin, y de co-
municacin para aludir al significado
ms completo del mensaje, que in-
cluye tambin un reflejo emotivo.
Existen mensajes aparentemente
de uno y del otro tipo (el llanto o la
risa sugieren emociones, la relacin
tcnico-cientfica slo indica racio-
nalidad o desapego); sin embargo,
tampoco en estos casos extremos se
dan tipos definidos, que no pasan de
ser vocalizaciones conceptuales,
mientras que s se dan de hecho
transmisiones con grados diversos
de contenidos afectivos y racionales.
Lgicamente, el canal cognosci-
tivo-afectivo externo a la comunica-
cin adquiere una importancia que
no pocos anlisis suelen ignorar. Re-
cordemos, a ttulo de ejemplo, un
caso citado por Watzlanick a prop-
sito de la imposicin con que la
Gestapo hizo declarar a Freud que
haba sido "tratado por las autori-
dades alemanas, y en particular por
la Gestapo, con todo el respeto y
consideracin debidos a mi fama de
cientfico" si quera obtener el visa-
do de salida de Alemania. De suyo,
esta declaracin, por lo que se refe-
ra a Freud, era verdadera; pero, da-
das las circunstancias, significaba
dar el visto bueno a todas las cruel-
dades de la Gestapo contra los ju-
dos. "Freud dice el autor, ante
310 311
este dilema..., logr dar la vuelta a (aunque como medio sea tambin
la cosa... pidiendo si se le permita sonoro, ni sus contenidos ni el siste-
aadir otra frase..., y Freud escribi ma emisor-usuario prevn comuni-
de su puo y letra: 'Recomiendo vi- caciones verbales), favorece la libe-
vamente la Gestapo a todo el mun- racin dei individuo, limitndose a
do' ". Esta comunicacin visto el servirle de distraccin f S Radio y
contenido histrico y las noticias Televisin].
que recorran toda Europa acerca de En el campo de las comunicacio-
la Gestapo haca invlida la de- nes no verbales tambin es necesa-
claracin de Freud y anulaba su rio disponer de un cdigo (por ejem-
efecto propagandstico (comunica- plo, las comunicaciones artsticas
cin paradjica). Sin embargo, la re- requieren el conocimiento de unas
presentacin era de suyo positiva en tcnicas, as como una sensibilidad,
todos sus aspectos para la polica o un gusto, o una disposicin, que en
alemana. cada caso resultan como una clave
para comprender un trozo de msi-
V. Comunicacin no verbal ca, o un dibujo, o un objeto, o una
pintura abstracta). Este cdigo no
Los terapeutas se han servido siempre puede obtenerse racional-
muy frecuentemente de la comuni- mente, por lo que a veces acaba
cacin no verbal para ayudar a per- siendo muy personal.
sonas con dificultades para comuni- Algunos investigadores de las cos-
carse entre s. El hecho de expresarse tumbres se inclinan a sostener que el
con el cuerpo, renunciando a la in- perodo bablico de los cdigos (ca-
termediacin de la complejidad del racterstico de los aos del boom
cerebro (que constituye una especie econmico) est llegando a su fin en
de diafragma tanto para la salida nombre de una uniformidad de
como para la entrada de la comuni- comportamientos y de esquematis-
cacin), suprime de la comunicacin mos en los cdigos, que en el futuro
toda una serie de oscuridades y la tendern a ser cada vez ms direc-
hace evidente. tivos.
Sin embargo, en el terreno social
la obligatoriedad de algunas comu- VI. Los canales
nicaciones no verbales no siempre de la comunicacin
resulta liberadora; las seales sono-
ras o luminosas de la civilizacin de Aunque no existe ningn vnculo
los automviles son muchas veces la especfico entre canal y cantidad de
causa de un aislamiento que acenta posibles usuarios, est claro que
la utilizacin de un medio de trans- existen canales con un nmero de
porte (o de la coraza tecnolgica), ya destinatarios mayor que el de otros.
de suyo individualista. Es decir, se Los canales naturales de comuni-
crea un crculo vicioso que aliena y cacin de los microgrupos tienen sus
tiende a convertir al automovilista propias modalidades y su evolucin
en un ser prcticamente asocial, in- refleja los cambios que se dan en los
capaz a veces de comunicaciones ra- valores culturales: desde la compleja
cionales o de voluntad interactiva. declaracin amorosa que se exiga a
Tampoco la televisin, como los jvenes hace un par de siglos
fuente comunicativa exclusiva que hasta las actuales manifestaciones
no admite la interaccin verbal de afecto, o desde las tertulias de sa-
Comunicacin
ln hasta las ms pintorescas de las
vecinas de los pisos modernos.
Heraldos, pregoneros, predicado-
res y compiladores clandestinos de
frases libertarias de la Roma antigua
fueron los primeros canales de los
macrogrupos, canales destinados a
desaparecer lentamente o a cambiar
bajo la presin de los medios artifi-
ciales de comunicacin de masa.
As, con la imprenta aparecen el pe-
ridico y el libro; luego llegan la ra-
dio, la reproduccin en discos o cin-
tas magnetofnicas, la televisin, el
videocassette, la reproduccin elec-
trnica, etc.
Pero algunos mtodos informati-
vos de masas siguen siendo como
eran; por ejemplo, el canal ele la co-
municacin colectiva directa (la ora-
toria de masa, la manifestacin co-
lectiva, las demostraciones). Algunos
autores tienden a limitar en el tiem-
po estas formas, casi como si quisie-
ran exorcizarlas y relegarlas a carac-
terstica irnica de los regmenes
dictatoriales. Pero la realidad es que
tambin en la democracia de base li-
beral esas comunicaciones y demos-
traciones han adquirido una notable
consistencia, dado que ejercen una
fuerte fascinacin colectiva.
La tecnologa ha ayudado a cam-
biar las formas (ahora se usan me-
nos los desfiles y ms los vuelos ex-
traterrestres); pero el mecanismo
creador de euforia (o de histeria co-
lectiva) sigue siendo uno de los ms
solicitados por quienes quieren or-
ganizar a su alrededor una serie de
consensos.
Los canales artificiales (mass-
media) son tambin tan entrometi-
dos y es tal su difusin, que se con-
sideran como un deber social.
Los mass-media. adems del deseo
lgico de obtener rpidas informa-
ciones, satisfacen tambin otras exi-
gencias o avivan expectativas (desde
Comunicacin
el sentimiento de pertenencia al pro-
pio grupo social hasta el prestigio,
desde la curiosidad por el escndalo
hasta la mera evasin).
Los medios colectivos de comuni-
cacin han vuelto a poner de moda
el trmino de masa, que tiene con-
notaciones negativas; de hecho, mu-
chos autores acusan a los mass-
media de ser instrumentos creadores
de modelos colectivos de comporta-
miento que anulan la personalidad.
La disputa entre quienes atribu-
yen a la civilizacin de las comu-
nicaciones de masa un futuro de
alienacin y de frustraciones (la
sociedad orwelliana) y quienes creen
en el medio como nico instrumento
capaz de ofrecer posibilidades nue-
vas e inesperadas (el conflicto entre
los apocalpticos y los integrados de
Eco), sigue todava muy viva.
Unos recuerdan que algunos men-
sajes que se envan son de hecho re-
chazados debido al modo como se
reciben (mensajes boomerang); otros
analizan los diversos obstculos tc-
nicos y burocrticos que hacen in-
comprensible el mensaje y sobre esta
base se esfuerzan en desmitificar el
fantasma de la persuasin oculta.
Otros, en cambio, en lugar de li-
mitar su investigacin a la relacin
entre una emisin y un feed-back, se
fijan en los efectos a largo plazo y
subrayan las claves de cambio a me-
dio plazo o de otro gnero. Otros
an prefieren salir del crculo cerra-
do y ver cmo influye en el canal la
cultura social y, a la inversa, cmo
conseguir reconstruir una interac-
cin que seguramente existe, pero
que no siempre es fcil de identi-
ficar.
VII. Poltica y comunicacin
El anlisis de la comunicacin de
masa de tipo tradicional se inclina a
312
estudiar realidades especficas: el
efecto de una serie de mensajes
transmitidos y del feed-back obteni-
do, los motivos de los efectos boo-
merang del mensaje, las posibilida-
des de una accin de censura en
casos especficos y otras realidades
por el estilo. Prcticamente, los dos
grandes autores que se han meti-
do aunque por caminos muy dife-
rentes en anlisis generalizados y
en teorizaciones han sido Lasswell
(funcional, neutral frente al objeto
de investigacin, aparentemente des-
ligado de la problemtica poltico-
cultural) y Ortega y Gasset (pasio-
nalmente catastrofista ante la ima-
gen del nacimiento de una sociedad
masificada y alienada). Otros auto-
res han hecho aportaciones ms es-
pecficas sobre la influencia de la co-
municacin en la opinin pblica,
en la propaganda, en las tcnicas de
condicionamiento, etc.
Otro grupo de autores se ha ocu-
pado del anlisis de los contenidos y
de los aspectos de la cultura de
masa, estudiando sus correlaciones
con el ambiente social, con los mo-
dos como se organiza y vive la co-
munidad en un determinado lugar o
en algunos lugares. Segn este tipo
de anlisis, no existen tipologas r-
gidas de comunicaciones, sino que
dentro de las diversas estructuras
sociales existen realidades no homo-
gneas entre s; podrn coexistir co-
municaciones de tipo diverso, en
funcin del grado de participacin
social dentro de un determinado
contexto social.
Muchos autores quieren demos-
trar que la posesin de informacio-
nes estimula la bsqueda y adquisi-
cin de otras, as como su distribu-
cin entre otras personas, de tal
forma que liderazgo, informacin y
ejercicio del poder (signo mximo
de la integracin) se funden y se
313
convierten en un crculo cerrado so-
bre s mismo.
La escasa participacin social
slo permite acceder a noticias de
masa, es decir, de poca importancia
para poder ascender, dentro del la-
berinto informativo del sistema, a su
nivel superior, por lo que, desde este
punto de vista, al individuo slo lo
integran aparentemente en sentido
promocional.
Hay todava un tercer nivel, que
pertenece a quienes por ulterior
desinters por el contexto recha-
zan o al menos no utilizan sino en
raras ocasiones los canales informa-
tivos y que, por consiguiente, no es-
tn integrados ni siquiera en esferas
neutras, que son patrimonio de la
burguesa.
Este tipo de anlisis tal vez de-
masiado simplista por considerar el
sistema en su rigidez y vincularlo en
exceso al concepto de comunicacin-
participacin ha dado ocasin a
una reflexin en torno al engao en
que viven quienes siguen creyendo
que la comunicacin es pura trans-
misin de hechos, sin darse cuenta
de que tambin es transmisin de
sugerencias, de modelos y de pre-
ceptos de la ideologa dominante.
analiza las aplicaciones de las m-
VIII. Ciberntica e informtica
N. Wiener, considerado como el
padre de la ciberntica, dice de ella:
"Es la ciencia que estudia los men-
sajes, y en particular los mensajes
realmente de mando... La sociedad
slo se puede comprender estudian-
do los mensajes y los medios de co-
municacin relacionados con los
mismos... Los mensajes entre el
hombre y las mquinas, entre las
mquinas y el hombre y entre las
mquinas y las mquinas estn des-
tinados a desempear un papel cada
Comunicacin
vez ms importante". Wiener ha
sido uno de los primeros que, yendo
ms all del anlisis tcnico del con-
tenido verbal, ha descubierto que
una lengua es fruto de una cultura,
y que si una cultura quiere crecer,
ha de crecer tambin su lenguaje:
"El latn de santo Toms no es el
latn de Cicern, por lo que Cicern
no hubiera podido discutir las ideas
tomistas con el latn ciceroniano".
Corresponde al cientfico y al
ciberneta asumir los riesgos que
supone la valoracin de los proble-
mas de la comunicacin, ya que
como sostiene el autor con una
sencillez que desarma "estas artes
estn en manos de empresarios que
no pueden permitirse el lujo de asu-
mir ningn riesgo...; al periodista
profesional de nuestros das, cuanto
mayores sean su xito y el nmero
de personas a las que tenga que diri-
girse, tanto ms esencial le ser la
necesidad de evitar toda observa-
cin que pueda ser impopular entre
el pblico heterogneo de sus lecto-
res...; tiene que saber adaptarse, re-
tractarse o fracasar". Por consi-
guiente, en la ciencia de los mensajes
el hombre libre es el cientfico.
Cuando, ms adelante, Wiener
quinas de comunicacin d los men-
sajes, tanto de las que son caracte-
rsticas de la revolucin industrial
como de las que pueden preverse
para el futuro, parece como si su en-
tusiasmo cientfico no le dejase ya
mucho espacio para un replantea-
miento, pues prcticamente acepta
la hiptesis de que "no es tarea de la
ciencia establecer con qu criterios
hay que definir un comportamiento
como bueno o como malo, aunque s
que es ciencia ser conscientes de lo
que se hace".
Cuando las mquinas pensantes
estudiadas por Wiener se transfor-
Comunicacin
man en ordenadores, entra en esce-
na un nuevo trmino: la informtica,
es decir, la ciencia del anlisis de las
necesidades informativas, de su re-
ordenamiento conforme a unos pro-
gramas y mediante unas mquinas;
esta ciencia, en funcin de unas hi-
ptesis de trabajo, de unas varia-
bles, de unos objetivos posibles y de
unas relaciones de compatibilidad y
coherencia, ofrece los elementos re-
queridos para formular opciones
operativas concretas.
La ciberntica y la informtica
han ejercido una gran influencia en
la realidad de la comunicacin y
quiz estn destinadas a tener toda-
va mayor peso en el futuro [ /Ci-
berntica].
IX. Mtodos de investigacin
en la comunicacin
Hagamos una rpida mencin de
las principales metodologas sobre
las comunicaciones. Se habla de ob-
servacin documental o tambin de
investigacin indirecta cuando se
alude a las tcnicas que se utilizan
para analizar las interacciones inter-
nas de un grupo o las que ste man-
tiene con otros grupos. El anlisis
puede tener en cuenta el tipo de me-
dio utilizado (y, por consiguiente, el
soporte tcnico; la diferencia entre
un soporte y otro es notable en la
lgica de la comunicacin para deci-
dir si es o no una comunicacin for-
malizada, si es sofisticada o primiti-
va, si es oficial o personal, etc.) y el
contenido del mensaje (semntica
cuantitativa o anlisis del contenido
en las diversas formas que hemos
mencionado).
Tiene especial importancia la uti-
lizacin del anlisis factorial en este
tipo de investigaciones, dado que
puede descubrir las dimensiones de
la correlacin entre una serie de
314
atributos y uno o varios temas y
realizar una valoracin de los resul-
tados de los tests verbales [/Anli-
sis factorial]. Adems, si se piensa
que, sobre la base de los principios
de la asociacin y del uso de los es-
tereotipos, se ha difundido la utili-
zacin del mtodo del diferencial se-
mntico [ / Estereotipo], que es
siempre el fruto ltimo de la expre-
sin de comunicacin, aparece claro
que el anlisis factorial est destina-
do a una utilizacin cada vez ms
amplia.
Otro tipo de anlisis, introducido
por Lazarsfeld y tpico del estudio
de las comunicaciones de masa, es el
llamado panel analysis. Los tipos de
problemas que pueden estudiarse
con la tcnica del panel son los si-
guientes: la medicin del efecto de
un acontecimiento especfico o de
una serie de acontecimientos y las
dimensiones de un cambio sociol-
gico en el tiempo de grupos especfi-
cos de personas. El panel consiste
sencillamente en el suministro de
tests semejantes repetidos en tiem-
pos distintos y manteniendo una
misma o parecida muestra. Obvia-
mente, este mtodo, ante los mensa-
jes que transmiten los medios de co-
municacin de masa, es muy vlido
para observar los posibles cambios
de comportamiento, los efectos de
campaas publicitarias, etc.
Otro tipo de estudios que pueden
ofrecer una buena aportacin a la
comunicacin es el estudio semiol-
gico. La semiologa permite, por un
lado, crear modelos para las distin-
tas comunicaciones y verificar con-
vergencias, analogas, contexturas
estructurales (mediante clasificacio-
nes y descripciones sintticas de los
contenidos), y, por otro, establecer
comparaciones entre la lengua (sis-
tema de las posibilidades tericas a
disposicin del emisor) y el estilo
315
(utilizacin real del sistema por par-
te de cada emisor) [ / Semiologa].
En el campo de las investigacio-
nes ms refinadas se pueden recor-
dar los tests proyectivos, en los que
el factor que conecta la comuni-
cacin con el subconsciente y, me-
diante ste, con el trasfondo socio-
cultural, permite obtener resultados
sumamente interesantes, aunque ha-
brn de ser experimentados a esca-
la ms amplia [ /Tcnicas proyec-
tivas].
M. Korfias
BIBLIOGRAFA: Amado-Levy-Valensi E., La
comunicacin. Marfil, Alcoy 1968.Aranguren
J.L.. Sociologa de la comunicacin, Guadarra-
ma. Madrid 1968.Back K.W.. La influencia a
naves ilc la comunicacin social, en 11. Pros-
h; 111 s k y y B. Scidcnherg, Estudios bsicos tic cial change. Sage, London 1981.Klapper J.T.,
psicologa social, cenos, Madrid 197.1. 502-
517.Bavelas A., natrones de comunicacin en
grupos orientados a la tarea, en D. Cartwright
y A. Zander, Dinmica de grupos. Investigacin
y teora, Trillas, Mxico 1971.Beneyto J.,
Mass Communications, Instituto de Estudios
Polticos, Madrid 1957.Benito A., La sociali-
zacin del poder de informar, Pirmide, Madrid
1978.Berlo D.K., El proceso de comunica-
cin, El Ateneo, Buenos Aires 1968.Borden
G.. Introduccin a la teora de la comunicacin
humana, Editora Nacional, Madrid 1974.
Braga G.. Comunicazione e sociel. Angel, Mi-
lano 1961.Castilla del Pino C , La incomu-
nicacin, Pennsula, Barcelona 1970.Con-
quet A.. Cmo comunicar, Ed. Ibrico Europea,
Madrid 1968.Coronado M., Aspectos socio-
lgicos de la comunicacin, Esapac, Costa Rica
1960.De Lillo A. (ed.), Vanalisi del contenu-
lo, II Mulino, Bologna 1971.Dorfles G.,
Smbolo, comunicacin y consumo, Lumen,
Barcelona 1967.Dormido S. y Mellado M..
La revolucin informtica, Salvat, Barcelona
1981.Elena R.Y. de. El hombre y los medios
de comunicacin de masas, Universidad Catli-
ca. Ro Grande do Sul 1969.Faye J.P., Los
lenguajes totalitarios, Taurus, Madrid 1974.
Fraisse P. y Piaget J., Lenguaje, comunicacin
y decisin, Paids, Buenos Aires 1974.Garca
Jimnez .1., Comunicacin, imagen y sociedad,
TVE, Madrid 1969.Gehlen A., Los medios de
difusin de masas en la Repblica federal Ale-
mana, en "Rev. Espaola de la Opinin Pbli-
ca" 6 (1966) 39-47.Gil F.T., Introduccin a
las ciencias de la comunicacin social. El Voto
Nacional, Bogot 1967.Gonzlez Seara L.,
Los efectos de los medios de masas y la opinin
Comunicacin
pblica, en "Rev. Espaola de la Opinin P-
blica" 8 (1967) 37-62; La televisin y su concu-
rrencia con los dems medios de comunicacin
de masas, en "Rev. Espaola de la Opinin
Pblica" 9 (1967) 45-65; Opinin pblica y co-
municacin de masas, Ariel, Barcelona 1968.
Habermas J., Historia y crtica de la opinin
pblica, Gustavo Gili, Barcelona 1981.Hund
W.D., Comunicacin y sociedad, Alberto Cora-
zn, Madrid 1972Hybels S. y Weaver R., La
comunicacin, Logos, Mxico 1976.Instituto
de Ciencias Sociales, Informacin y sociedad
actual. Diputacin Provincial, Barcelona
1970.Instituto de la Opinin Pblica, Eos
medios de comunicacin de masas en Espaa,
3vols., Madrid 1965.Janowitz M.,Losmedios
de comunicacin de masas, en "Rev. Espaola
de la Opinin Pblica", IOP, 6 (octubre-di-
ciembre 1966) 9-39.Janowitz M. y Schule R.,
Los efectos de la comunicacin de masas. Jorge
Alvarez, Buenos Aires 1969.Jimnez Blanco
.1.. La sociologa de las comunicaciones masivas
en los Estados Unidos, en "Rev. de Estudios
Polticos" 127 (cncro-fcbrcro 1968) 49-79.
Kal/ E. y Scccsko T. (eds.). Mass-media and so-
Efectos de las comunicaciones de masas. Agui-
lar. Madrid 1974; Medios de comunicacin, es-
tabilidad y cambio de actitudes, en J.T. Torre-
grosa, Teora e investigacin de la psicologa so-
cial, Instituto de la Opinin Pblica, Madrid
1974, 361-373.Lippman W., La opinin p-
blica. Compaa General Editora, Buenos
Aires 1964.Lpez Quintas A., Estrategia del
lenguaje y manipulacin del hombre, Narcea.
Madrid 1979.Maletzke G.. Sociologa de la
comunicacin. poca, Quito I9764.Manacor-
da P.M.. 7 ordenador del capital. Razn y mito
de la informtica, H. Blume, Madrid 1982.
Mattelart A., Agresin desde el espacio, Si-
glo XXI, Buenos Aires 1973.May F.B., Ense-
anza del lenguaje como comunicacin, Paids,
Buenos Aires 1975.Mellizo F., Estructura del
cuento infantil en "Rev. de Estudios de la Ju-
ventud" 0 (agosto 1966) 69-71.Merton R.K.,
Teora y estructura social. FCE, Mxico 1964.
Miller G.A., Psicologa de la comunicacin.
Paids Ibrica, Barcelona 1980.Ministerio
de Cultura, Eos hbitos culturales de la pobla-
cin infantil. Ministerio de Cultura, Gabinete
de Estadstica e Informtica. Madrid 1980.
Moragas M. de (ed.). Sociologa de la comuni-
cacin de masas. Gustavo Gili, Barcelona
1984.Nora S. y Mine A.. La informatizacin
de la sociedad. FCE. Madrid 1980.Ogden
C.K. y Richards LA., El significado del signifi-
cado. Paids. Buenos Aires 1954.Orive Riva
P., Estructura de la informacin, Pirmide, Ma-
drid 1978.Reese .1. y otros. El impacto social
de las modernas tecnologas de informacin,
Eundesco/Tecnos, Madrid 1982.Rositi F..
Contradizzioni di cultura, Guaraldi. Firenze
Comunidad
1971; Historia y teora de la cultura de masas,
Gustavo Gili, 1980.Sanabria Martn F., La
responsabilidad social de tos medios de comuni-
cacin de masas, en "Rev. Espaola de la Opi-
nin Pblica" 4 (1966) 149-171.Sastre A.,
Teatro y sociedad, en "Rev. Espaola de Socio-
loga" 1 (enero-marzo 1965) 23-26.Silber-
mann A., Los campos de investigacin sociol-
gica de ia comunicacin de masas, en "Rev.
Espaola de la Opinin Pblica" 4 (1966) 45-
86.Somit A., La tecnologa del adoctrina-
miento coercitivo; estado actual y perspectivas
futuras, en "Rev. Espaola de la Opinin P-
blica" 9 (1967) 67-78.Stewart D.K., Psicolo-
ga de la comunicacin, Paids, Buenos Aires
1973.Tarroni A.. Barbalato E. y otros, Co-
municacin de masas: perspectivas y mtodos,
Gustavo Gili, Barcelona 1978.Thayer I...
Comunicacin y sistemas de comunicacin. Pe-
nnsula, Barcelona 1975.Thibaut-Laulan
A.M., Imagen y comunicacin. Fernando To-
rres, Valencia 1973.Valbuena de la Fuente
F., La comunicacin y sus clases. Aplicaciones a
diversos campos de la actividad humana. Luis
Vives, Zaragoza 1979.Veron E., Conducta,
estructura y comunicacin. Tiempo Contempo-
rneo, Buenos Aires 1972.Veron E., Prieto
L. y otros. Lenguaje y comunicacin. Nueva Vi-
sin, Buenos Aires 1969.Walter D. y otros.
La comunicacin, Tiempo Nuevo, Caracas
1971.Watzlawick P., Teora de la comunica-
cin humana. Tiempo Contemporneo, Buenos
Aires 197*. Wilhoit G.C. (ed.), Mass Commu-
nications. Review yearbook, Sage, Tondon and
Beverly Hills 1980.Williams R., Los medios
de comunicacin social. Pennsula, Barcelona
1978\Winick Ch. (ed.), Deviance and mass-
mcdia. Sage, London 1979.
COMUNIDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. La comuni-
dad ecolgica - III. La comunidad psicolgi-
ca - IV. Comunidad y comunin: la "Gemein-
schaft" - V. Comunidad local, rea natural,
subcomunidad, regin - VI. Comunidad, gru-
po, sistema - VIL Comunidad y municipio -
VIII. Organizacin y desarrollo de la comuni-
dad - IX. La necesidad de comunidad: del
Estado totalitario a la comuna "hippy" - X.
Comunidad e instituciones totales - XI. Estu-
dios sobre la comunidad: comunidades rurales
y no rurales - XI. Futuro de la comunidad.
I. Introduccin
Comunidad es una de las palabras
clave del pensamiento poltico y so-
316
cial occidental. A la misma raz se
remiten la comunin religiosa y el
comunismo poltico. En sociologa e!
concepto de comunidad ha ido ad-
quiriendo con el tiempo una gran
cantidad de significados, connota-
ciones y definiciones. En l destacan
dos nociones principales: la psicol-
gica y la espacial. La primera deriva
del pensamiento romntico; la se-
gunda es propia del enfoque ecol-
gico. Segn la primera, comunidad
es: 1) una cualidad de las relaciones
interindividuales cuando stas estn
caracterizadas por sentimientos de
solidaridad, identificacin, apertura,
unin, amor, caridad, integracin,
altruismo y otros semejantes; 2) la
entidad u organizacin que resulta
de las relaciones de este tipo. Segn
la segunda, comunidad es simple-
mente un conjunto (agregado, gru-
po, sistema) de individuos en un lu-
gar determinado; es decir, la comu-
nidad es el grupo con su territorio.
A estos dos enfoques fundamen-
tales hay que aadir otro ms, pro-
puesto por Mac Iver y que ha alcan-
zado cierto xito, aunque plantea
ms problemas de los que resuelve.
Segn este autor (y algunos otros,
como Knig), la comunidad es el
grupo social ms pequeo en el que
el individuo puede satisfacer todas
sus necesidades y desempear sus
funciones; desde otra perspectiva, la
comunidad es el primer nivel de or-
ganizacin social completo y auto-
suficiente. Sobre esta nocin volve-
remos brevemente ms adelante.
La confluencia en un mismo tr-
mino de dos significados fundamen-
tales tan diversos como el psicolgi-
co y el espacial se explica probable-
mente por el hecho de que los dos se
refieren en cierto modo al grupo hu-
mano fundamental, es decir, a la fa-
milia. La familia es el arquetipo del
que se derivan tanto las diversas
317
agrupaciones de base territorial (al-
dea, ciudad, nacin, etc.) como las
distintas organizaciones de base fun-
cional o vertical (empresa, secta,
asociacin, partido, etc.). El grupo
familiar se caracteriza por dos cla-
ses de exigencias: espaciales unas,
afectivo-psicolgicas las otras. La
familia slo puede funcionar si sus
miembros estn cerca, si viven jun-
tos, si tienen contactos fsicos; y
slo si entre ellos sobre todo entre etctera en la vida humana parece
los esposos y entre stos y los
hijos hay sentimientos de amor,
altruismo, solidaridad, cooperacin,
etctera. La cercana y el contacto
son necesarios tanto para la funcin
sexual como para la educativa; el
amor y el sacrificio son necesarios
para que los miembros productivos
compartan el fruto de su trabajo
con los miembros dependientes.
Pero si es verdad que en la fami-
lia, grupo biolgico, la proximidad
espacial y la solidaridad son elemen-
tos inseparables, cules son las re-
laciones entre espacio y solidaridad
en los niveles superiores de la orga-
nizacin social? De qu modo y en
qu medida el vivir cerca influye en
el establecimiento de sentimientos
de comunin? En qu condiciones
la comunidad ecolgica, es decir, el
mero agregado territorial, produce
sentimientos de comunidad, es de-
cir, de Gemeinschaft? Estos son los
principales interrogantes que nacen
en torno a la voz que estamos tra-
tando.
En la sociologa moderna, en ge-
neral se admite que con el desarrollo
de los medios artificiales de comuni-
cacin (de cosas, personas e ideas)
la contigidad/distancia, es decir, el
espacio, se va convirtiendo en un
elemento cada vez menos importan-
te. Las relaciones humanas se van li-
berando progresivamente de la ser-
vidumbre y de la friccin dei espacio;
Comunidad
los sentimientos de afecto, de soli-
daridad, de amor, de altruismo, de
identificacin, de comunin, etc.,
pueden dirigirse libremente hacia
personas lejanas, elegidas con los
criterios ms dispares (por compar-
tir rasgos, valores, estilos, ideas, et-
ctera), o hacia entidades simblicas
no espaciales.
La importancia de la comunidad
local vecindario, aldea, barrio,
estar en declive; las identificaciones
de base territorial, entre las que la
ciudad y la nacin han sido histri-
camente las ms importantes, van
cediendo ante identificaciones (sen-
tido de pertenencia, sentido de co-
munidad, grupos de referencia) de
otro tipo: funcionales, clasistas,
ideolgicas, etc. Por otra parte, la
movilidad permite elegir libremente
la propia comunidad territorial, que
pierde as el carcter de adscripcin.
Algunos socilogos objetan que, a
pesar de que esta tendencia es una
de las ms significativas de la civili-
zacin moderna, la comunidad local
seguir siendo siempre un importan-
te centro de pertenencia y de identi-
ficacin; ms an, hay algunos fen-
menos que parecen apuntar a una
recuperacin de la misma en la so-
ciedad postindustrial.
As pues, el concepto de comuni-
dad sigue teniendo una importancia
notable en la sociologa moderna, si
bien hay que reestructurar y precisar
su alcance, despojndolo de las con-
notaciones valorativas e ideolgicas
que durante mucho tiempo han con-
taminado toda discusin en torno al
mismo.
II. La comunidad ecolgica
Tambin se habla de comunidad
en las ciencias naturales, sobre todo
en ecologa, para indicar los agrega-
Comunidad
dos de organismos, de la misma es-
pecie o de especies diversas, que
pueblan un determinado ambiente
espacialmente definido y que estn
vinculados por relaciones de inter-
dependencia, constituyendo lo que
ya en 1935 Tansley llam ecosistema
[ S Ecologa'].
El concepto ecolgico de comuni-
dad se ha difundido ampliamente en
las ciencias sociales gracias a la Es-
cuela de Chicago, que acerca de es-
tas disciplinas elabor su propio
cuadro terico y conceptual. Fieles
al darwinismo social, los investiga-
dores de Chicago vean en la lucha
por la existencia y en la disputa del
espacio la fuerza fundamental que
anima las relaciones entre los miem-
bros de la comunidad, a la que con-
ceban como el resultado de ciegos
procesos ecolgicos y biolgicos.
Estamos aparentemente muy lejos
de la concepcin de Tnnies, para
quien la fuerza principal de la co-
munidad reside en la solidaridad;
pero en ambos casos la comunidad
se concibe como una formacin na-
tural y espontnea, como una cons-
tante humana ms profunda que la
diversidad de los valores y ms uni-
versal que la organizacin racional.
El enfoque tnniesiano y el enfo-
que ecolgico ponen de manifiesto
los dos aspectos fundamentales de la
relacin entre el individuo y el gru-
po, entre el organismo y la especie.
La supervivencia y el inters del in-
dividuo no constituyen, en ninguno
de los niveles de los sistemas vivien-
tes, la finalidad nica y exclusiva de
la naturaleza. El inters individual
por la supervivencia, que alimenta
la competencia y la lucha por la
existencia, est en funcin de la con-
tinuidad y de la evolucin de la es-
pecie; en los animales sociales la su-
pervivencia del grupo es una finali-
dad igualmente importante. Entre el
318
individuo, el grupo y la especie me-
dian equilibrios de intereses e inter-
dependencias sumamente variados y
complejos; sus relaciones son a la
vez de antagonismo y de solidari-
dad, de competencia y de coopera-
cin; cada uno es instrumento del
otro, cada uno tiene necesidad del
otro, y entre ellos se dan intercam-
bios que, a partir del nivel puramen-
te fsico-qumico de los organismos
inferiores, se van enriqueciendo
paso a paso de significados psicol-
gicos, hasta llegar en el hombre a
los sentimientos ms sutiles; desde
los intercambios de materias alimen-
ticias se llega hasta los intercambios
de apoyos afectivos, de sentimientos
amorosos.
El sentido de comunidad, de unin,
de comunin, de Gemeinschaft, no
es ms que la conceptualtzacin en otros individuos de la misma espe-
la conciencia humana de las relacio-
nes de interdependencia entre el in-
dividuo y el grupo (familia, especie).
En resumidas cuentas, la Gemein-
schaft implica la superacin de los
confines interindividuales y la iden-
tificacin completa con el grupo; es
ste un fenmeno muy extendido en
el orden natural, dados los esfuerzos
que realizan los individuos para ase-
gurar, mediante la reproduccin, la
continuidad de la especie.
El que los comportamientos de
los animales para defender el grupo,
alimentar a la prole, etc., vayan o
no acompaados de emociones psi-
colgicas parecidas a los sentimien-
tos humanos propios de la Gemein-
schaft, no es elemento esencial; lo
importante es que no se sustituya la
imagen de la naturaleza "roja de
colmillos y garras" de T. Huxley
por otra imagen igualmente falsa,
aunque muy franciscana, e igual-
mente antropocntrica de una natu-
raleza totalmente llena de armona y
amor [ SEtologa\
319
Por consiguiente, no se pueden
atribuir a la comunidad natural,
como haca el darwinismo social, los
caracteres de lucha individualista y
despiadada propios de un determi-
nado tipo de sociedad humana per-
teneciente a un momento histrico
particular (la ciudad capitalistr, la
economa de mercado), como tam-
poco se pueden atribuir a la comu-
nidad humana, como haca Tonnies,
los caracteres de armona y de amor
propios de la concepcin romntica
de la naturaleza.
Desde un punto de vista biolgico
y ecolgico, la comunidad es como
se ha dicho simplemente el ecosis-
tema, esto es, el conjunto de elemen-
tos fsicos y orgnicos en que se des-
arrolla la vida del individuo; este
conjunto comprende tambin a
cie. Desde esta perspectiva, la comu-
nidad humana se identifica con el
ecosistema humano, es decir, con un
conjunto relativamente estable de
individuos, grupos y elementos fsi-
cos artificiales (edificios, mquinas)
o naturales (terreno, agua, otros or-
ganismos), a todo lo cual gegrafos
y ecologistas llaman asentamiento.
Es ciertamente importante que entre
los individuos de este ecosistema
existan relaciones psicolgicas de
afecto, identificacin, altruismo,
etctera, ya que esto puede repercu-
tir notablemente en los comporta-
mientos y en las estructuras socio-
culturales; pero, desde un punto de
vista ecolgico y behaviorista, el in-
ters por los comportamientos rea-
les y por sus consecuencias concre-
tas, estructurales, prevalece sobre el
inters por los aspectos psicolgicos.
Las ventajas que proporciona la
sustitucin del concepto de comuni-
dad por el de ecosistema, o sistema
asentamental, o asentamiento, son
mltiples. En primer lugar, se elimi-
Comunidad
nan las ambigedades y equvocos
que se han ido acumulando en el
trmino comunidad. En segundo lu-
gar, se pasa de un concepto hbri-
do, formado por dos elementos muy
diversos el grupo humano y el
territorio a una concepcin ms
compleja, pero ms integrada. En
tercer lugar, se puede utilizar toda la
riqueza analtica, conceptual y teri-
ca de la ciencia de los sistemas; en
particular:
1) la nocin de los niveles sist-
micos y de sus relaciones. Uno de
los problemas tradicionales del estu-
dio de las comunidades lo constitu-
yen las relaciones entre las pequeas
comunidades y los mbitos socio-
territoriales ms vastos en que es-
tn insertas; problema que hace ya
tiempo abord con xito el enfoque
sistmico en trminos de jerarqua
de los niveles sistmicos;
2) la posibilidad de integracin
interdisciplinar, que permite afron-
tar tanto los aspectos socio-funcio-
nales como los territoriales de la co-
munidad, sin olvidar los aspectos
psicolgicos;
3) los criterios para la determi-
nacin de los confines de la comu-
nidad;
4) la importancia de los aspectos
comunicacionales y organizativos.
El enfoque ecolgico-sistmico
moderno de los agregados socio-
territoriales ha contrado una gran
deuda con la ecologa humana de la
Escuela de Chicago y con las disci-
plinas influidas por sta (especial-
mente la geografa humana y ur-
bana); pero esto no es todo. El
concepto de ecosistema humano o
sistema asentamental (urbano, terri-
torial, etc.) es mucho ms complejo
y perfecto que la ecuacin de los
eclogos humanos: individuos +
Comunidad
+ competencia + espacio = comu-
nidad.
Esto no quiere decir que se haya
superado del todo el concepto de
comunidad, prescindiendo incluso
de sus connotaciones psicolgicas.
Dicho concepto puede emplearse to-
dava para indicar los subsistemas
asentamentales provistos de especia-
les caractersticas de solidez, de di-
mensin reducida, de relativa clari-
dad de confnes, de autosuficiencia
funcional, de integracin interna, et-
ctera. Pero la visin sistmica per-
mite ubicar este tipo particular de
asentamientos comunitarios en las
casillas pertinentes de un cuadro
ms vasto, que va desde la familia a
la humanidad entera, pasando por
vecindades, aldeas, barrios, ciudades
de las ms variadas dimensiones,
sistemas metropolitanos, megalpo-
lis, Estados nacionales, regiones in-
ternacionales; cada una de estas en-
tidades socio-territoriales puede
considerarse, segn los objetivos
concretos del anlisis, como una co-
munidad cuando se quieran poner
de relieve sus aspectos de unidad,
integracin, solidaridad, etc.
III. La comunidad psicolgica
El espacio constituye un soporte
indispensable de la operatividad de
los sistemas sociales. Y esto por dos
motivos principales. En primer lu-
gar, porque permite a los indivi-
duos y a los dems componentes
del sistema en general establecer ca-
nales fiables de comunicacin. Si la
distancia entre ellos vara continua-
mente, de forma imprevisible y con
grandes oscilaciones, se hace difcil
la comunicacin, sin la cual no pue-
den establecerse estructuras sociales.
En segundo lugar, porque el espa-
cio, como territorio y ambiente f-
320
sico, proporciona la energa, la ma-
teria, los recursos y los medios para
el funcionamiento de la mquina
social.
Sin embargo, las relaciones socia-
les no estn ligadas rgidamente a
estos soportes materiales; la tecnolo-
ga y los smbolos han hecho enor-
memente fluidas las relaciones entre
la sociedad y el espacio.
En las sociedades primitivas la
comunicacin se basa en los instru-
mentos biolgicos (odos, ojos, voz,
manos), que tienen un radio espacial
ms bien limitado; las comunicacio-
nes y, por tanto, las relaciones so-
ciales slo son posibles con las per-
sonas vecinas. Anlogamente, la
produccin depende estrechamente
del territorio circundante; slo con
ste se establecen relaciones de per-
cepcin, control, identificacin, va-
loracin, etc.
En las sociedades modernas po-
demos comunicarnos rpidamente
con personas muy lejanas, gracias a
la escritura, a las carreteras, a los fe-
rrocarriles, a los medios electrni-
cos. Los individuos pueden alejarse
sin interrumpir sus relaciones, as
como conocerse sin haberse visto
nunca cara a cara. De forma anlo-
ga, las fuentes materiales y territo-
riales de los bienes que se consumen
pueden encontrarse en los ngulos
ms dispares del planeta, y sus pro-
ductos pueden distribuirse por t-odas
partes.
Esto significa que el espacio y el
territorio, que se miden en trminos
fsicos y se conciben como conti-
nuos y definidos, no son ya un ele-
mento esencial de las estructuras,
organizaciones y sistemas sociales.
Lo que cuenta no es la superficie
geogrfica, sino la estructura de los
sistemas de comunicacin.
Este fenmeno es bastante anti-
guo; la historia comienza con la es-
321
critura y con los caminos, dos me-
dios fundamentales que liberan de la
servidumbre de la vecindad. Por tan-
to, desde el principio de la historia,
adems de las comunidades forma-
das sobre base local, existen otras
comunidades simblicas y psicolgi-
cas, constituidas por individuos que
se comunican entre s, manteniendo
y desarrollando a distancia senti-
mientos de amistad, de estima, de
solidaridad, etc.
La existencia de estructuras de
tipo Gemeinschaft, de grupos prima-
rios y de comunidades no espaciales
de individuos distantes no es ningu-
na novedad. En primer lugar, la fa-
milia extensa misma puede conside-
rarse como un grupo de esta catego-
ra cuando los componentes de una
misma familia viven en localidades
o aldeas distintas y, adems de las
relaciones locales (de vecindad o de
comunidad), mantienen entre s re-
laciones ms o menos intensas, ms
o menos simblicas, a pesar de la
distancia. En segundo lugar, las re-
laciones entre individuos pueden
mantenerse durante mucho tiempo
de forma slo psicolgico-simblica,
aun cuando sean muy raros los ac-
tos de comunicacin.
Con el desarrollo de la movilidad
y de la tecnologa de las comunica-
ciones (de cosas, de personas e in-
formaciones), aumenta tambin pro-
porcionalmente la posibilidad de
construir estructuras comunitarias
entre individuos espacialmente sepa-
rados o entre individuos para los
que el espacio carece de importan-
cia. El hombre se hace libre para
identificarse, solidarizarse, amar y
cooperar con personas elegidas se-
gn criterios distintos de los de la
sangre (parientes) y del lugar (veci-
nos, paisanos, conciudadanos). La
eleccin de sus amigos, colegas o
compaeros depende entonces de
Comunidad
criterios tales como la afinidad de
intereses, de ideas, de valores, o las
ventajas que ofrece la cooperacin,
etctera.
En el seno de la comunidad fami-
liar y vecinal se podan formar sub-
comunidades sobre la base de la
edad, del sexo, de la funcin, del
oficio; y en las comunidades urba-
nas, ms complejas y pluralistas, po-
dan surgir subcomunidades de len-
gua, de raza, etnia, religin, ideolo-
ga, clase, etc. En las sociedades
modernas, enormes, muy diferencia-
das y articuladas, con gran volumen
de comunicaciones, son infinitas las
posibilidades de formar estructuras
verticales, funcionales o psicolgicas.
Estas estructuras se pueden llamar
de muchas maneras; uno de los ape-
lativos ms generales es el de siste-
ma. Tambin pueden llamarse comu-
nidades cuando presenten o deban
presentar los caracteres psicolgi-
cos de la Gemeinschaft, es decir, de
la familia y de la aldea tradicional,
tan acertadamente descritos por
Tnnies.
Como es sabido, los caracteres
que se atribuyen a la Gemeinschaft
familiar y aldeana son en gran par-
te mticos, normativos, idealizados
ms bien que tpico-ideales; los
mandamientos de "ama a tu prji-
mo" y de "honra a tu padre" estn
lejos de encontrar una aplicacin in-
tegral en la realidad emprica. Por
eso ordinariamente el trmino comu-
nidad, en locuciones como "la co-
munidad de artistas", o "la comuni-
dad de los corredores de bolsa", o
"la comunidad cientfica", o "la co-
munidad internacional", es ms un
deseo y un pronstico que una des-
cripcin; es decir, sirve para subra-
yar que los individuos a los que se
refiere tienen en comn intereses,
valores y otras cosas, mantienen re-
laciones recprocas y que, por consi-
Comunidad
guente, deberan tener inters en
cooperar y vivir en armona.
Este aspecto normativo del trmi-
no comunidad es inevitable siempre
que se quieran conservar las conno-
taciones tnniesianas de la Gemein-
schaft; pero puede evitarse si se ad-
mite con mayor realismo que los
individuos colaboran ms por inte-
rs egosta que por sentimientos de
altruismo, aunque tambin en este
caso las relaciones, fundamental-
mente utilitarias, pueden cargarse de
significados y de valores psicolgi-
cos positivos amistad, simpata,
solidaridad, etc., sin que por ello
haya que cuestionar toda la metaf-
sica romntica de la Gemeinschafi.
Mientras que son inevitables las
relaciones entre los vecinos de la al-
dea tradicional, por lo que en ella
los sentimientos de comunidad sur-
gen de una manera casi inconscien-
te, espontnea y mecnica (para de-
cirlo con Drkheim), mantener re-
laciones con individuos que estn
lejos supone siempre unos costes,
una decisin, una voluntad concreta
y, por tanto, un clculo ms o me-
nos racional de los costes y de ios
beneficios. Adems, las relaciones
entre individuos distantes no pueden
beneficiarse de los aspectos fsicos,
sensoriales (vista, tacto, etc.). As
pues, la comunidad puramente psi-
colgica entre individuos distantes
carece del automatismo, de la nece-
sidad natural y de la concrecin bio-
lgica que Tnnies atribua a la Ge-
meinschafi: tiene siempre algo de
arbitrario, de caprichoso, de intelec-
tual, de interesado, que es tpico de
la Gesellschaft.
IV. Comunidad y comunin:
la "Gemeinschaft"
La nostalgia por la comunidad
primitiva no se encuentra solamente
322
en los desarrollos comunistas del
pensamiento occidental; se la en-
cuentra tambin en la corriente ro-
mntica que desemboc en el irra-
cionalismo fin de sicle, en la
glorificacin de la Kultur contra la
Zivilization y, finalmente, en el na-
zismo. En ambos casos se trata de la
reaccin contra el triunfo de la bur-
guesa, del capital, del mercado, de
la ciudad y de la industria.
No es posible esbozar aqu una
comparacin entre el comunismo de
los socialistas y el mito de la comu-
nidad, que tiene en Tnnies su expo-
sitor ms famoso. Baste recordar
que el pensamiento de Tnnies so-
bre la distincin entre la Gemein-
schaft y la Gesellschaft forma par-
te de un movimiento mucho ms
amplio de pensamiento, que en los
ltimos decenios del siglo XIX esta-
bleci una distincin categrica fun-
damental entre la sociedad moder-
na-occidental y otras sociedades
distintas. Estas distinciones recuer-
dan las de Comte y Spencer, ya que
de hecho son una profundizacin y
una generalizacin de las mismas.
Comte hablaba de pocas metafsi-
cas y cientficas; Spencer, de socie-
dad militar y de sociedad industrial.
Maine hablara de sociedades funda-
das en el Status y sociedades funda-
das en el contrato; Drkheim, de so-
lidaridad mecnica y de solidaridad
orgnica; Weber, de tradicionalismo,
por un lado, y de racionalidad, por
otro. Autores posteriores ofrecen
otras muchas antinomias: grupos
primarios y grupos secundarios, so-
ciedades folk y sociedades moder-
nas, etc.
Estos esfuerzos analticos consti-
tuyen lo que se ha dado en llamar la
tradicin sociolgica, ya que una
gran parte del pensamiento sociol-
gico parece basarse en estas dico-
tomas.
323
Tnnies constituye, sin duda, uno
de os momentos ms sobresalientes
de esta tradicin, dada la riqueza de
las corrientes culturales que conflu-
yen en l y dado lo mucho que han
influido sus ideas en todo el pensa-
miento sociolgico posterior.
Su concepto de Gemeinschaft,
como indicbamos ya al principio,
se refiere a la cualidad de las rela-
ciones sociales; el arquetipo que ins-
pira su descripcin de la Gemein-
schaft es, de forma explcita, sobre
todo la familia; la Gemeinschaft es
un grupo social en el que la volun-
tad colectiva predomina sobre el in-
ters egosta de los individuos, la ar-
mona sobre la competencia, la
cooperacin sobre el conflicto, la
naturaleza y los sentimientos sobre
la habilidad y la razn, etc. Entre
los ejemplos histricos de Gemein-
schaft se indica tambin explcita-
mente la aldea rural centro-europea,
mientras que la ciudad industrial
moderna y especialmente las gran-
des capitales se consideran como el
lugar tpico de la Gesellschaft. Sin
embargo, como ya se ha advertido,
para Tnnies la dicotoma no se es-
tablece en trminos territoriales,
sino en trminos institucionales y
culturales; no se trata de elegir entre
aldea y ciudad, sino entre el modo
de vida de las comunidades rurales y
la sociedad burguesa, racionalista,
individualista, competitiva, fluida,
mvil, heterognea, pluralista, etc.
Y no cabe duda de que se inclina to-
talmente por la Gemeinschaft, a la
vez que ve con ojos tremendamente
crticos a la Gesellschaft, es decir, a
la sociedad capitalista y de mercado.
Pero la doctrina de Tnnies, a di-
ferencia de las socialistas, no pasa
de ser un diagnstico ordenado a la
terapia; no pretende que, mediante
la accin poltica, se puedan recupe-
rar los valores de la Gemeinschaft
Comunidad
tradicional. En particular, no se
plantea el problema de la abolicin
de la propiedad privada como con-
dicin para el retorno a la comuni-
dad-comunin. Su historicismo ro-
mntico no concede espacio alguno
al utopismo. Sin embargo, su men-
saje y otros anlogos fueron acogi-
dos por algunos doctrinarios e ide-
logos que proyectaban restaurar la
Kultur de la Gemeinschaft en contra
de la Zivilization de la Gesellschaft,
para volver a los valores sencillos y
naturales de la sangre y de la tierra;
de esta forma, el mensaje de Tn-
nies, as como el de otros respeta-
bles estudiosos, fue a alimentar las
ideas del nacionalsocialismo.
En el campo especfico de la so-
ciologa, el pensamiento de Tnnies,
adems de influir en la teora de la
sociologa general, se ha constituido
en un elemento fundamental de las
pattern variables de Parsons; pero
donde ms se ha notado su influen-
cia ha sido en la sociologa rural y
en los estudios sobre la comunidad.
Es injusto atribuir a Tnnies el es-
quematismo dicotmico de algunos
de sus seguidores. El era perfecta-
mente consciente de que la Gemein-
schaft y la Gesellschaft son dos tipos
ideales, que slo de manera imper-
fecta y parcial pueden encontrarse
en la realidad. Ms an: Tnnies
puede considerarse como predecesor
de Weber en el uso del mtodo del
tipo ideal. Pero sera Weber quien
pusiera de relieve las discrepancias
entre la realidad emprica de las co-
munidades preindustriales (vecin-
dad, aldea) y el modelo ideal, recor-
dando la amplitud de los fenmenos
conflictivos, los componentes egos-
tas y racionales, la heterogeneidad,
etctera, que pueden observarse en
dichos ambientes: venganzas fami-
liares, aspectos utilitaristas de las re-
laciones entre vecinos, etc.
Comunidad
V. Comunidad local,
rea natural, subcomunidad,
regin
A comienzos de siglo, el ambiente
rural americano es profundamente
distinto del ambiente europeo-
preindustrial que tena Tnnies en
su mente cuando esbozaba el tipo
ideal de la comunidad. El asenta-
miento no es un asentamiento con-
centrado, sino racionalista; no es
colectivista-cooperativo, sino indivi-
dualista-competitivo. Incluso la de-
finicin de los confines de la comu-
nidad constituye un problema; el
centro de la misma no lo ocupa un
ncleo de valores solidarios, sino un
ncleo de servicios utilitarios. En los
estudios de sociologa rural que flo-
recen en tales aos, la comunidad es
simplemente un fragmento de terri-
torio que muestra cierto grado de
integracin funcional; los aspectos
de la Gemeinschafl no son una ca-
racterstica que destaque ni el objeto
principal de dichos estudios; ms
an, suelen tratarse en un sentido
negativo, como retraso cultural, in-
movilismo, tradicionalismo, etc.,
opuestos a los procesos de racionali-
zacin y modernizacin.
Este concepto emprico y no idea-
lizado de la comunidad como grupo
humano en el espacio influye, como
ya se ha dicho, en la ecologa huma-
na de la Escuela de Chicago y, como
consecuencia, en la sociologa urba-
na y territorial, en la geografa hu-
mana, en la ciencia regional, etc.
Pero se trata de un concepto de-
masiado general y anodino. Incluso
en las grandes metrpolis industria-
les se descubren subreas dotadas de
algunos caracteres de homogenei-
dad, de conocimiento personal entre
los habitantes, de vnculos de solida-
ridad, etc., que son tpicos de la Ge-
meinschafl; son los lugares donde se
324
concentran individuos que pertene-
cen al mismo grupo tnico, al mis-
mo estrato socio-econmico o al
mismo sector profesional. Estas
concentraciones son el resultado de
algunas fuerzas ecolgicas, que ope-
ran a nivel bitico, de una forma no
intencional; se trata, pues, de reas
naturales, as llamadas para oponer-
se a la artificialidad de las subdivi-
siones administrativas, polticas y
oficiales de la ciudad.
No se puede sostener en absoluto
que el concepto de rea natural pro-
puesto por la Escuela de Chicago
equivalga al concepto tonniesiano
de comunidad; pero no cabe duda de
que dista de l mucho menos que el
concepto puramente territorial de
comunidad. Ms recientemente,
apelndose explcitamente a la tradi-
cin sociolgica, se ha sustituido el
trmino de rea natural por el de
subcomunidad. Con ste se indican
los lugares en que se concentran los
portadores de las subculturas que
florecen en la sociedad urbana mo-
derna, subculturas definidas en tr-
minos de generaciones (jvenes, an-
cianos), de raza y de etnia (blancos,
negros, amarillos, latinos, etc., en
Amrica; mediterrneos en Europa), ms una orientacin cultural general
de clase social, etc.
De este modo, la comunidad me-
tropolitana se revela como un agre-
gado ms o menos catico de sub-
comunidades. Una de las tareas prin-
cipales de la administracin y pla-
nificacin de la gran ciudad es
precisamente la organizacin arm-
nica de estas reas naturales. La so-
ciologa es una de las ciencias socia-
les de que se sirven los planificadores
para lograr dicha organizacin. Sin
embargo, los urbanistas y los arqui-
tectos no se contentan con el con-
cepto anodino de comunidad y de
subcomunidad que proponen los
eclogos humanos, los gegrafos y
325
los socilogos urbanos. La tradicin
sociolgica tnniesiana y el mismo
sndrome romntico-ruralista del
que ella es expresin han influido
demasiado en la cultura occidental
como para no teir el concepto de
comunidad y de subcomunidad con
los colores rosados de la Gemein-
schaft. Uno de los principales obje-
tivos de los urbanistas y arquitectos
es el de recrear en el ambiente urba-
no los caracteres ms atractivos de
la comunidad rural, de la aldea tra-
dicional, empezando por las zonas
verdes, los modelos arquitectnicos,
las relaciones personales y solida-
rias, el conocimiento recproco, etc.
Se quiere crear barrios-comuni-
dad; en los barrios viejos se crean
centros comunitarios; se intenta
constituir equivalentes funcionales de
la antigua plaza de mercado y de la
vieja iglesia; de esta forma, las nue-
vas comunidades giraran en torno
al shopping center y la escuela.
No podemos aqu proseguir el
discurso sobre la ideologa de la co-
munidad propia de los urbanistas,
sobre sus mritos histricos y sobre
sus limitaciones analticas. Bstenos
subrayar que esta ideologa refleja
cepto sociolgico fundamental seria
que las aportaciones especficas de
la ciencia sociolgica. En-otras pala-
bras, la comunidad de que hablan los
urbanistas se parece mucho ms a la
Gemeinschaft de Tnnies que a la
community de la sociologa emp-
rica.
Para concluir este prrafo, pode-
mos tambin recordar que a medida
que los estudiosos y los planificado-
res extienden su inters desde los
agregados urbanos a los niveles te-
rritoriales ms amplios, adquiere
ms importancia el trmino regin.
Efectivamente, el uso del trmino
comunidad parece fuera de lugar
cuando se habla del asentamiento de
Comunidad
millones de habitantes esparcidos
por millares de kilmetros cuadra-
dos, como es el caso de las moder-
nas megalpolis. Estos dos trminos
indican tanto el territorio como la
poblacin; pero en el caso de la co-
munidad se pone el acento en el fac-
tor humano, mientras que en el de
la regin se lo pone en el factor f-
sico. En el trmino comunidad se
subrayan los aspectos de homogenei-
dad y de integracin natural; en el
trmino regin no se excluyen las
diversidades de las que nace la inter-
dependencia entre los distintos ele-
mentos del sistema regional, y fre-
cuentemente se acentan los pro-
cesos voluntarios e intencionales de
integracin mediante la planificacin
{ S Regin].
VI. Comunidad, grupo, sistema
Como ya hemos indicado, la so-
ciologa emprica ve la comunidad
como un grupo humano en un terri-
torio; las relaciones entre los miem-
bros de la comunidad pueden ser
tan variadas como las existentes en-
tre los miembros del grupo. El con-
el de grupo, que es un concepto emi-
nentemente no-espacial (Merton ha
logrado escribir decenas de pginas
sobre los grupos de referencia sin de-
cir una sola palabra sobre su Iocali-
zacin); el concepto de comunidad
se limitara a aadir la dimensin
espacial.
Sin embargo, ha habido intentos
de especificar ulteriormente este
concepto, sin caer, por otra parte,
en los romanticismos de la Gemein-
schaft. Despus de la de Tnnies, una
de las definiciones ms conocidas de
la comunidad es la de Mac Iver, se-
gn el cual la comunidad es el grupo
en el que el individuo puede satisfa-
Comunidad
cer todas sus necesidades y desem-
pear todas sus funciones. Tomada
colectivamente, la comunidad sera
el grupo social autosuficiente ms
pequeo.
La propuesta de Mac Iver tiende,
evidentemente, a distinguir entre co-
munidad y familia, por un lado, y
entre comunidad y sociedad, por
otro; pero tropieza con no pocas di-
ficultades y parece que operativa-
mente no sirve, pues no especifica
cules son las necesidades que satis-
facer, las funciones que desempear
y el grado de autosuficiencia que
mantener. Todas estas cosas varan,
evidentemente, con el nivel cultural
y tecnolgico.
En sociedades muy primitivas, la
comunidad tiende a coincidir con el
grupo familiar; en la sociedad mo-
derna, por el contrario, la satisfac-
cin de las necesidades ms elevadas
requiere inputs de todas las partes
del mundo, las funciones que se des-
empean tienen repercusiones pla-
netarias y ninguna comunidad local
es autosuficiente frente al resto del
mundo. Adems, si es verdad que
un individuo puede vivir y trabajar
sin salir nunca de su barrio, tambin
es verdad que puede hacer otro tan-
to sin salir de su propia casa y de su
vecindad. Pero hemos de preguntar-
nos si esta situacin es estadstica y
ticamente normal en el mundo mo-
derno. La definicin de comunidad
de Mac Iver presupone una defini-
cin de lo que son las necesidades,
las funciones y la vida normal en un
determinado nivel de civilizacin.
Tiende, adems, a perpetuar el equ-
voco de que es posible y significati-
vo estudiar la comunidad aislada de
su contexto social.
Ms recientemente, el enfoque sis-
tmico parece sugerir la oportuni-
dad de definir la comunidad simple-
mente como un subsistema social te-
326
rritorial. Subsistema., porque la co-
munidad est siempre inserta en un
sistema ms amplio; solamente la
humanidad entera constituye un sis-
tema socio-territorial libre de vncu-
los suprasistmicos. Territorial, por-
que no est definida por criterios
funcionales o sectoriales, sino tan
slo delimitada en un espacio. Todo
individuo pertenece no a una sola
comunidad, sino a una jerarqua
compleja de comunidades insertas
unas en otras, desde la familia a la
vecindad y al mundo entero; su vida
depende de cuanto sucede en todos
estos mbitos. Adems, puede perte-
necer a varias comunidades a la vez:
a la familia parental y a la conyugal,
al municipio donde reside, al muni-
cipio donde trabaja, al municipio
fiscal, al Estado del que es ciudada-
no y al Estado en que vive. Como
ya se ha indicado, si el concepto de
grupo social es excesivamente desen-
carnado, el de comunidad est de-
masiado cargado de implicaciones
normativas, nada realistas y tica-
mente discutibles. En particular, pa-
rece que deba rechazarse la idea de
que todo individuo tiene su comuni-
dad de pertenencia, su grupo de re-
ferencia. Al contrario, hay que acla-
rar que todo individuo est inserto
en una red de interdependencias que
abarca todo el planeta, por lo que
su grupo de referencia final es la hu-
manidad entera; el enfoque sistmi-
co parece ser el instrumento ms
adecuado para difundir esta con-
ciencia [ S' Sistmic].
VII. Comunidad y municipio
Gran parte de cuanto se ha escri-
to acerca de la comunidad se refiere
tambin al municipio como entidad
poltica administrativa. Esto provo-
ca no pocos equvocos, ya que no
327
queda claro muchas veces si se atri-
buyen a la entidad administrativa
los caracteres sociolgicos de la Ge-
meinschaft o si se supone que un
grupo social-territorial, para ser una
comunidad, tiene que estar dotado
de un sistema de autogobierno reco-
nocido jurdicamente como munici-
pio. Estas dos condiciones constitu-
yen quiz la norma, sobre todo s;
no se es demasiado exigente a la
hora de definir la Gemeinschaft;
pero estos dos conceptos pertenecen
a niveles analticos completamen-
te diversos; aunque su integracin
pueda ser til empricamente en plan tura sociolgica se ha ocupado de la
de colaboracin interdisciplinar, es
completamente superflua en orden a
construir una teora. El municipio es
una entidad institucional-adminis-
trativa, es decir, formal, que puede
estar totalmente vaca de contenidos
sociolgicos. El Estado puede crear
un municipio en el desierto o dar ca-
tegora municipal a un campo de
concentracin o a un complejo in-
dustrial, o subdivdir entre varios
municipios la administracin de un
asentamiento que presente muchos
de los caracteres de la Gemeinschaft,
o, viceversa, incluir en un solo mu-
nicipio varias comunidades sociol-
gicas. Estas cosas pueden carecer to-
talmente de relevancia sociolgica o
ser, por el contrario, muy relevan-
tes; ello depende de las funciones
que desempea efectivamente la ad-
ministracin municipal en el sistema
local. La casustica puede ser muy
variada, aunque son bastante dudo-
sas las posibilidades de inferir de
ella generalizaciones empricas. En
todo caso, se trata de una materia
de ciencia poltica y administrativa,
que no de ciencia sociolgica. En l-
neas generales, parece que se puede
afirmar que una Gemeinschaft no es
tal si no est dotada tambin de
autogobierno o autonoma local;
Comunidad
con esto no se quiere decir que, para
que una administracin municipal
sea eficiente y funcional, tiene que
apoyarse necesariamente en un so-
porte local del tipo de la Gemein-
schaft. Todo depende de los objeti-
vos que el ordenamiento jurdico y
el sistema poltico asignen a la ad-
ministracin municipal.
VIII. Organizacin y desarrollo
de la comunidad
Una parte importante de la litera-
organizacin y del desarrollo de la
comunidad. Se trata de uno de los
campos tradicionales de la sociolo-
ga y del servicio social, que utilizan
los trminos de organizacin y des-
arrollo con una connotacin fuerte-
mente positiva, ya los consideren
como medios o como fines. Se pue-
den distinguir dos situaciones para-
digmticas: la de la comunidad ru-
ral, que hay que modernizar, y la
del barrio urbano, que es preciso
transformar en grupo social o co-
munitario. Se dan tambin casos
mixtos: comunidades rurales que
hay que reconstruir, tras los fen-
menos de disgregacin y margina-
cin introducidos por la innovacin
tecnolgica y socio-cultural; y gru-
pos urbanos, las ms de las veces de
inmigracin muy reciente, todava
fuertemente ruralizados, que hay
que adaptar al ambiente de la ciu-
dad y de la sociedad moderna.
En el primer caso, que tradicio-
naimente ha sido objeto de los estu-
dios sobre el community develop-
ment, se trata de ayudar a las
comunidades rurales tradicionales a
superar su situacin de retraso y
subdesarrollo, de manera que, acep-
tando el desafo de la moderniza-
cin tcnica, econmica, socio-
Comunidad
cultural y poltica, se inserten con
xito en el sistema y logren despe-
gar. Por tanto, hay que vencer las
resistencias psicolgicas, institucio-
nales, etc., que retrasan la adopcin
de las necesarias innovaciones en el
campo de la produccin agrcola, de
la higiene, de la alimentacin, etc.
En el segundo caso se trata de su-
perar su situacin de disgregacin,
desorganizacin, individualismo,
anoma, masificacin, que es tpica des se remonta cronolgicamente a
del ambiente urbano-occidental-
industrial sobre todo en las fases de
su desarrollo ms impetuoso, en el
que tienen lugar los fenmenos de
inmigracin rpida de gentes rurales
desarraigadas. Se trata, pues, de po-
ner remedio a las patologas sociales
que se deben al shock cultural, a la
cada repentina de los controles so-
ciales primarios propios del ambien-
te rural original, a la excesiva movi-
lidad y falta de identificacin local,
a la soledad, etc. Por tanto, no nos
referimqs aqu al desarrollo tcnico-
econmico de la comunidad, sino a
su creacin u organizacin; el obje-
tivo de los organizadores de comuni-
dades consiste en crear ocasiones de
encuentro, de cooperacin, de cono-
cimiento recproco, de estableci-
miento de relaciones sociales de tipo
primario, de adquisicin de una
conciencia de grupo, de una solida-
ridad colectiva en la participacin;
sobre la base de esta textura ser
posible fijarle luego a la comunidad
unos objetivos de desarrollo que ha-
br de alcanzar colectivamente y de
forma autnoma.
El desarrollo de la comunidad es
una actividad social que se fue insti-
tucionalizando bajo este nombre a
comienzos de siglo, con la aplica-
cin de la sociologa a los proble-
mas del desarrollo agrcola. En el
perodo posterior a la segunda gue-
rra mundial, estas experiencias se
328
fueron aplicando ampliamente en el
Tercer Mundo, como soporte socio-
lgico de los programas de asisten-
cia tcnico-econmica a los pases
ex coloniales, y han dado origen a
una abundante literatura sobre las
condiciones previas, las formas y las
finalidades del desarrollo, sobre los
roles del tcnico, del socilogo y del
poltico en este proceso, etc.
La organizacin de las comunida-
este mismo perodo, pero se inspira
ms bien en la experiencia de la asis-
tencia y del servicio social realizados
por grupos filantrpicos laicos y,
ms frecuentemente, religiosos en
favor de los grupos ms marginados
de las grandes ciudades. En los lti-
mos aos, por lo que se refiere a
este punto, se ha suscitado un apa-
sionado debate, todava candente,
sobre el rol del social worker (asis-
tente social) en la ciudad y en la so-
ciedad moderna.
Los problemas parecen surgir de
la toma de conciencia de la neutrali-
dad tica de la organizacin y del
desarrollo, as como de la integra-
cin de grupo y de otros muchos
conceptos-gua de las ciencias socia-
les. La fuerte connotacin positiva
de estos trminos, a los que nos he-
mos referido anteriormente, se deri-
va de la tradicin sociolgica orga-
nicista-romntica, de la que son
ejemplos muy conocidos la ideolo-
ga de la Gemeinschaft y la versin
conservadora del modelo estructural-
funcional. En esta tradicin se da
por descontado que la sociedad y el
sistema existentes son un bien y que
hay que favorecer todo cuanto lo
desarrolle, refuerce, integre y vuelva
ms equilibrado, armnico y eficien-
te. Pero la perspectiva cambia cuan-
do el sistema y la sociedad existentes
se conciben como esencialmente
equivocados y nocivos, por lo que
329
habran de transformarse radical-
mente. Hay sectores cada vez ms
amplios de investigadores sociales,
as como de otros intelectuales, que
parecen haber experimentado este
cambio de perspectiva poltica debi-
do a una serie de factores que no
procede analizar en estos momen-
tos. Por tanto, se va extendiendo
cada vez ms la impresin de que la
organizacin y el desarrollo de la
comunidad no son ms que dos ins-
trumentos, entre muchos otros, con
los que el sistema trata de domesti-
car, manipular e implicar a los gru-
pos que puedan resultar enemigos
peligrosos, as como de promover
los ajustes parciales y locales que
hagan ms estable su dominio. Des-
de esta perspectiva, los socilogos y
los asistentes sociales que se dedican
a estas funciones son acusados de
ser instrumentos del poder y esclavos
del sistema, sintindose a menudo
como tales, con la consiguiente ma-
yor o menor frustracin y rebelda.
Por ello, tanto en el Tercer Mun-
do como en los ambientes urbanos
se asiste a un fenmeno de profunda
transformacin, sobre todo por lo
que se refiere a las finalidades del
desarrollo y de la organizacin de las
comunidades, que se politizan en
sentido revolucionario. Las tcnicas
socio-psico-pedaggicas de los escla-
vos del sistema (heredadas en parte
de las instituciones educativas, asis-
tenciales y filantrpicas) se desarro-
llan y se perfeccionan con vistas a
promover la conciencia de clase, la
insatisfaccin y hostilidad al siste-
ma, as como las actitudes revolucio-
narias. El socilogo y el asistente so-
cial se transforman en agitadores, en
cuadros, en militantes, etc., que
adoptan las tcnicas y el lenguaje de
los primeros.
Esta transformacin resulta bas-
tante natural, como consecuencia
Comunidad
del cambio de las percepciones y va-
loraciones culturales, de los valores
polticos, de las ideologas, etc. Des-
de un punto de vista terico, no sor-
prende que haya quienes adopten
una concepcin sistmica del poder
social y rechacen la tradicin socio-
lgica con su antinomia fundamen-
tal. Segn la visin sistmica, la or-
ganizacin y el desarrollo de la
comunidad realmente no son ms
que una manifestacin y un modo
operativo del poder del sistema. En
este sentido constituyen la versin
moderna, inspirada en los criterios
actualizados de la ciencia y de la
tcnica, de otros modos de ejercer el
poder en el mbito local. En todo
caso, se trata de difundir en este m-
bito las informaciones, los valores y
los modelos de comportamiento fun-
cionales al sistema. Lo que hacan
los antiguos conquistadores a punta
de espada, con sus edictos y castigos
ejemplares, se intenta hoy conseguir
mediante la persuasin, la influen-
cia, las tcnicas de integracin de
grupo, etc. El establecimiento de ni-
veles de autonoma local (autogo-
bierno, autarqua) constituye lgica
e histricamente una forma interme-
dia, de la que se ha servido el siste-
ma para racionalizar su control en el
mbito local. En este sentido, el mu-
nicipio, como nivel bsico de la or-
ganizacin poltico-territorial, no es
ms que una forma tradicional de
organizacin y de desarrollo de la co-
munidad, administrada no por so-
cilogos y tcnicos, sino por autori-
dades locales y polticas. Pero se
trata ms de una diferencia de pro-
fesin (educacin, adiestramiento
tcnico, etc.) que de una funcin. La
aparicin de los profesionales de la
organizacin comunitaria y de las
instituciones especializadas en este
sentido (agencias, entidades, etc.)
constituye un ejemplo de especifica-
Comunidad
cin institucional, de divisin del tra-
bajo, de diferenciacin funcional
Los hombres polticos tradicionales,
los administradores, los tcnicos
municipales generalmente no poseen
la preparacin socio-psico-pedag-
gica necesaria para resolver los deli-
cados problemas de percepcin de
valores, actitudes y comportamien-
tos implcitos en el desarrollo y en la
organizacin de los grupos sociales.
Pero la aparicin de la clase
poltico-administrativa y del aparato
tcnico a los que se confa la gestin
de los municipios constituye por s
misma un ejemplo del proceso mis-
mo de especificacin institucional,
modelado segn las formas cultura-
les de la poca en que ha tenido lu-
gar. En otras palabras, el municipio,
en cuanto rgano (subsistema) del
sistema social, no es ms que una
forma, anterior a la llegada de las
ciencias sociales, de organizacin y
de desarrollo de las comunidades,
que el sistema inserta en los grupos
locales a fin de controlarlos y de
promover su transformacin en las
direcciones prefijadas.
Con esto no se quiere negar que
el aparato poltico administrativo
local (municipal) no constituya tam-
bin una expresin genuina y espon-
tnea de fuerzas que surgen desde
abajo; as como tampoco se puede
negar que los socilogos de la orga-
nizacin y desarrollo de la comuni-
dad no tengan en cuenta los senti-
mientos y las necesidades existentes
en el mbito local, tanto si son es-
clavos del sistema como si se sitan
en una perspectiva revolucionaria,
ponindose al servicio de otras enti-
dades, reales o metafsicas (pueblo,
clase, hombre nuevo, etc.). Como es
sabido, el modo ms eficiente de
ejercer el poder es justamente el de
apoyarlo en los valores y en las ne-
cesidades de los dems; tambin po-
330
dra decirse que, desde una perspec-
tiva sistmica, todo nivel subsist-
mico busca un equilibrio entre la
satisfaccin de las necesidades inter-
nas y el desempeo de las tareas que
confa el suprasistema.
Por tanto, el juicio sobre la orga-
nizacin y el desarrollo de las comu-
nidades debe ataer no tanto al em-
pleo de las tcnicas elaboradas por
las ciencias sociales, psicolgicas y
pedaggicas como a la finalidad de
tales actividades. En general, las
ciencias humanas estn impregnadas nicos de innovacin y de cambio
de valores humansticos; pero, en
principio, nada impide que los soci-
logos, los psiclogos, etc., puedan
poner sus tcnicas profesionales al
servicio de los programas de organi-
zacin y de desarrollo de las comu-
nidades con finalidades antihuma-
nsticas, opresivas, totalitarias, etc.,
tanto si dichas finalidades son cono-
cidas o no por quien se convierte en
instrumento de las mismas. Histri-
camente, entre las finalidades de es-
tos programas se observa con fre-
cuencia la difusin de ideologas
nacionalistas o clasistas, la supre-
sin de diversidades culturales, la
apertura de los mercados locales, el
conformismo poltico, con tanta o
quiz ms insistencia que la pro-
mocin de sentimientos solidarios,
de autarqua econmica, de autono-
ma cultural, de pluralismo poltico,
de participacin, etc. Sobre esta cla-
se de objetivos, lo ms que se puede
hacer es emitir un juicio tico.
En todo caso, semejante visin
del problema de la organizacin y
desarrollo de la comunidad es muy
distinta de la tradicional, que consi-
dera la comunidad como un organis-
mo espontneo, natural y, por tan-
to, naturalmente bueno, que slo se
ha de activar con oportunas tcnicas
de estimulacin para que pueda fun-
cionar de forma positiva y autno-
331
ma; y que concibe la pequea comu-
nidad local como un rgano local de
una comunidad humana ms am-
plia. Esta ideologa es tpica de los
organizadores de las comunidades,
tanto tradicionales como revolucio-
narios; la diferencia radica en que
los primeros identifican a la super-
comunidad con la sociedad actual,
mientras que los segundos lo hacen
con una sociedad alternativa, exis-
tente en algn otro lugar o tiempo.
Pero unos y otros, en cuanto tc-
socio - cultural - econmico - poltico,
no suelen reconocerse a s mismos
como agentes del poder sistmico,
sino como catalizadores de procesos
espontneos.
IX. La necesidad de comunidad:
del Estado totalitario
a la comuna "hippy"
Algunos tericos sociales, de ten-
dencia generalmente liberal-conser-
vadora, han visto en la necesidad de
comunidad una de las principales
fuerzas generadoras de los Estados
totalitarios de este siglo. Se tratara
de una reaccin en contra de la dis-
gregacin de las comunidades prece-
dentes, ms orgnicas y reales, pro-
vocada por los procesos de urbani-
zacin, industrializacin, seculariza-
cin y masificacin del siglo XIX.
Entre los autores ms clsicos de
esta lnea de pensamiento figuran
Ortega y Gasset, autor de La rebe-
lin de las masas; A. de Tocqueville,
uno de sus precursores, y, en nues-
tros das, R. A. Nisbet, autor de In
quest of community. Su tesis funda-
mental es que en el siglo xix, bajo la
presin del Estado y de la sociedad
moderna (Gesellschaft), se comple-
tan algunos procesos seculares de
destruccin de las entidades inter-
Comunidad
medias de agregacin humana, loca-
les (comunidades locales) o sectoria-
les (familias extensas, corporaciones,
etctera). El progreso tecnolgico de
los transportes promueve vastos
movimientos de poblacin (desarrai-
go), el progreso cultural destruye an-
tiguas certezas religiosas, valores,
creencias, etc., y el progreso econmi-
co expone las actividades producti-
vas a la incertidumbre, y a veces a la
catstrofe, de la competencia. La
consecuencia de todo esto es que el
individuo se queda solo, atomizado,
anmico, masificado, privado de
vnculos (religio) y de sentido de co-
munidad.
Esta situacin es psicolgicamen-
te intolerable para el hombre, naci-
do zon politikn, animal social, y lo
predispone a las ilusiones de las co-
munidades simblicas, de las que
son una manifestacin tanto el Es-
tado-nacional como el pueblo traba-
jador o la clase. Por consiguiente,
las masas urbanas se sienten parti-
cularmente atradas por ideologas y
fuerzas polticas que se presentan
como personificaciones de grandes
comunidades humanas; en ellas bus-
can poder identificarse, celebrar sus
victorias como propias y abando-
narse a su poder con confianza y en-
tusiasmo. El totalitarismo, de dere-
chas o de izquierdas, es un producto
de estas fuerzas, al que Fromm, des-
de una perspectiva anloga a la de
los autores que hemos recordado,
denomina huida de la libertad. El so-
cialismo nacionalista de Stalin y el
nacionalismo socialista de Hitler
fundamentaron su enorme xito,
afortunadamente transitorio, en esta
personificacin sinttica de los dos
principales niveles actuales de iden-
tificacin comunitaria: la nacin,
que se apoya en la sangre, la cultu-
ra, la lengua y la historia, y la clase,
que se apoya, por el contrario, en las
Comunidad
actividades profesionales, los intere-
ses, el futuro.
Para que no vuelvan a repetirse
estos catastrficos cortocircuitos po-
lticos, es necesario actuar tanto en
el mbito cultural como en el estruc-
tural. En el primer mbito se tra-
ta de criticar despiadadamente las
ideas-fuerza del totalitarismo, sobre
todo las concernientes a la nacin,
dando por descontada la funcin ac-
cesoria, en orden a los objetivos del
totalitarismo, de los mitos clsicos
[ * Totalitarismo]. Luego habrn de
refundamentarse las certezas mora-
les, la solidez de los valores huma-
nsticos y religiosos, corrodos por
la crtica ilustrada. En el mbito es-
tructural se trata de volver al impe-
rativo de la divisin de los poderes,
a la salvaguardia del pluralismo sec-
torial y de las autonomas locales, a
la construccin de una multiplicidad
de niveles comunitarios, a fin de ha-
cer imposible la concentracin tota-
litaria del poder en una nica y
monstruosa supercomunidad esta-
tal-nacional. Hay que volver a des-
cubrir, por tanto, las tendencias
anrquicas y federalistas del libera-
lismo tradicional.
Estos anlisis de los orgenes del
totalitarismo moderno concluyen,
pues, con la bsqueda de valores ab-
solutos y con la revalorizacin de
instituciones como la familia, el gru-
po primario y la autonoma de las
comunidades locales, hacia cuya
aniquilacin definitiva pareca ca-
minar la civilizacin moderna. Los
mismos hacen tambin relacin a
corrientes culturales muy diversas,
de cuo anrquico, romntico, na- cin de estas formaciones sociales se
turalista o mstico, como el que ma-
nifiestan hoy las comunidades hip-
pies, rurales y urbanas [S Comuna],
y el ya tradicional y muy institucio-
nalizado kibbutz israel.
332 333
X. Comunidad soviticos y al Gran hermano de
e instituciones totales G. Orwell en 1984.
Y no deja de ser significativo que
Los defensores del progreso y de a tales instituciones sociales se las
la razn, en polmica con los nostl- llame generalmente no slo convi- nizacin formal puede producir en
gicos de la naturaleza, han subraya- vencias, sino tambin comunidades.
do a menudo que el hombre primi- En esta prctica oficial se evidencia
tivo es mucho ms esclavo de las el aspecto comunstico de estas for-
fuerzas naturales que el hombre ci- maciones sociales, que estn consti-
vilizado de las fuerzas sociales, as tuidas por individuos y no por fami-
como tambin, en polmica con los lias, y que se caracterizan por el uso
romnticos entusiastas de la Ge- en comn de enseres colectivos, de
meinschaft, han puesto de manifies- los que los usuarios no son propie-
to que la comunidad rural tradicio- tarios (a no ser a travs de las rami-
nal bien ha podido ser un sistema ficaciones y ficciones del derecho).
social no menos embrutecedor y Ms recientemente, E. Goffman
opresivo que el Estado totalitario ha propuesto que a estos grupos hu-
moderno. En otras palabras, los ca- manos (o subsistemas sociales) se les
racteres ms repulsivos de esta for- d el nombre de instituciones totales,
ma de sociedad no seran una dis- para indicar que engloban todas las
torsin, sino simplemente un en- actividades diarias del individuo du-
grandecimiento y una potenciacin rante un perodo ms o menos pro-
de los aspectos ms negativos de longado de su vida; responden de
la comunidad. manera particular al concepto de
comunidad propuesto por Mac Iver.
Esta ambigedad fundamental del Lo mismo que la comunidad, tam-
concepto de comunidad se vuelve a bin la institucin total se caracteri-
presentar tambin cuando se habla za por un espacio definido por ense-
de utopas, en las que son normales res fsicos y por una multiplicidad
los caracteres de la Gemeinschaft. de funciones [ SInstitucin total].
Los enemigos del pensamiento ut- Pero en el terreno sociolgico no
pico han puesto siempre en guardia parece aconsejable atribuir tambin
contra las tentaciones de realizar so- a las instituciones totales el nombre
ciedades perfectas y, por tanto, ce- de comunidad, a fin de evitar alusio-
rradas (K. Popper); hoy dicen nes implcitas al tipo ideal de la Ge-
otros, si se quiere salvar la liber- meinschaft de Tnnies. En efecto,
tad, hay que impedir que se reali- uno de los caracteres fundamentales
cen las utopas. Con demasiada fre- de sta es la naturalidad, la esponta-
cuencia los modelos que describen neidad, la prerracionalidad, mien-
los utopistas se parecen mucho a tras que las instituciones totales son
conventos, colegios, reformatorios, organizaciones formales, artificiales,
cuarteles, hospitales, prisiones. Y vi- proyectadas racionalmente para des-
ceversa, muchas veces la organiza- empear funciones especiales; no
son organizaciones, sino subsiste-
inspira en modelos utpicos; una de mas sociales.
las metforas ms comunes para Sin embargo, el hecho de la con-
describir estas instituciones es la de vivencia continua en un espacio co-
la gran familia, que hoy recuerda de mn hace posible la aparicin de al-
forma siniestra al Padrecito de los gunos caracteres de la Gemeinschaft.
Comunidad
El conocimiento puede hacerse nti-
mo, pueden surgir sentimientos de
identificacin con el lugar fsico y
con el grupo como unidad; la orga-
su interior una organizacin infor-
mal. Estos fenmenos, bien conoci-
dos por los investigadores de las or-
ganizaciones y de las instituciones,
pueden aprovecharse eficazmente
con fines integrativos; las banderas,
los himnos sociales, las consignas,
las reuniones de masa, las asam-
bleas, as como una larga serie de
otros mecanismos sociales, pueden
servir para aligerar tensiones inter-
nas, para insertar a los individuos
en los grupos, para multiplicar los
niveles y los instrumentos de con-
trol, etc. Se t,rata claramente de pro-
cesos psico-sociolgicos generales,
que utilizan todas las instituciones
socio-territoriales. Se trata de los
procesos de creacin de las comuni-
dades simblicas, de las que el Esta-
do es un ejemplo insigne. Se trata de
los procesos por los que una organi-
zacin, creada con fines que se limi-
tan a servir los intereses de un spon-
sor, desarrolla gradualmente una
multiplicidad de funciones, estructu-
ras y necesidades internas, hasta que
su funcin original por fin se olvida
o se vuelve irrelevante e intercam-
biable. En este sentido, toda institu-
cin total puede convertirse en una
comunidad, volcada a la satisfac-
cin de sus necesidades internas
(subsistmicas) ms que al desarro-
llo de las tareas que se le asignan
desde fuera (sistema); se da un nexo
evidente entre ambas categoras so-
ciolgicas. El lager de esclavos ne-
gros, mera fuerza-trabajo de esa ins-
titucin total que es una plantacin,
puede convertirse en comunidad te-
raputica. En general, estos proce-
sos se conciben como procesos de li-
beracin y de democratizacin. Pero
 Comunidad 334 335 Comunidad

pueden darse tambin los procesos
contrarios: la aldea rural, colectivi-
zada y sometida a un rgido y minu-
cioso control desde arriba, puede
convertirse en una institucin total,
en algo as como un campo de tra-
bajo siberiano.
Entre investigadores de la orga-
nizacin, socilogos e intelectuales
en general se discute vigorosamente
hasta qu punto las instituciones to-
tales funcionales al sistema pueden
transformarse en comunidades y de-
dicarse a satisfacer las necesidades
de grupo ms que a desarrollar sus
funciones sistmicas. Se trata evi-
dentemente de un problema con im-
portantes implicaciones polticas y
culturales, ya que atae a valores
fundamentales como la libertad y la
eficiencia, el autogobierno y el or-
den social.
En general, el clima cultural de
nuestro tiempo es favorable a que se
promueva a rango de comunidad a
toda organizacin e institucin; es
cuestin de que se apliquen los prin-
cipios de libertad, de democracia y
de humanismo en todos los mbitos
sociales en que acta el individuo.
La satisfaccin de estas aspiraciones
puede ser muy til al buen funciona-
miento de la organizacin, como
han demostrado los tericos de las
relaciones humanas, de la participa-
cin, etc. Pero, evidentemente, han
de fijarse ciertos lmites, ya que una
organizacin que dedique todas sus
actividades y recursos a la satisfac-
cin de las necesidades humanas de
sus componentes no puede dar a la
sociedad ms amplia el producto
para el que fue constituida original-
mente; con ello no contribuira al
buen funcionamiento del sistema del
que forma parte. De lo que aqu se
trata es de encontrar un equilibrio
entre las diversas exigencias.
Lgicamente, todo lo dicho supo-
ne un juicio positivo sobre la validez
del sistema en cuestin, porque si no
la disfuncionalidad de la organiza-
cin sera funcional en relacin con
un sistema alternativo.
XI. Estudios sobre la comunidad
En la literatura sociolgica, ocu-
pan un puesto eminente, desde el
punto de vista cuantitativo y valora-
tivo, los estudios sobre la comuni-
dad, es decir, las investigaciones em-
pricas sobre las reas urbanas, los
barrios, las aldeas, las ciudades en-
teras, las comarcas, etc. A veces es-
tos estudios conectan en alguna me-
dida con la tradicin tonniesiana,
admitiendo como hiptesis la exis-
tencia de una Gemeinschaft: pero
ms a menudo se entiende por co-
munidad simplemente un grupo te-
rritorial. Tales estudios que tienen
como antecedentes importantes las
investigaciones de Engels sobre los
barrios obreros de algunas ciudades
industriales inglesas, as como las de
C. Booth sobre el East End de Lon-
dres y las surveys americanas se
caracterizaron en su origen por ob-
jetivos prcticos, descritos con todo
detalle para servir como base cog-
noscitiva de las intervenciones refor-
madoras de la administracin; con-
siguientemente, sus vinculaciones
con la teora sociolgica eran esca-
sas. En manos de la Escuela de Chi-
cago, esta tradicin de investigacio-
nes empricas sobre los barrios-
problema de las ciudades se carga
de unos peculiares aparejos tericos
tomados de las ciencias biolgicas:
la ecologa humana [S Ecologa}.
Adems, independientemente de
los estudios sobre reas urbanas,
desde comienzos de este siglo se
multiplican en Amrica los estudios
sobre comunidades rurales, tambin
resueltamente prctico-empricos, en
los que el conocimiento mayor de
las estructuras sociales rurales sirve
sobre todo para descubrir los facto-
res que se oponen a la difusin de las
innovaciones, a la modernizacin y
al desarrollo tcnico-econmico.
Un tercer componente de la tradi-
cin sociolgica de los estudios sobre
la comunidad !o constituyen las in-
vestigaciones antropolgicas sobre
las comunidades primitivas, tribales
y folk.
Estas diversas corrientes conflu-
yen en dos de las obras ms clsicas
de este gnero: Middletown, de H. y
R. Lynd, y Yankee city, de Warner y
otros. Estos autores hacen escuela
y los estudios sobre la comunidad
se multiplican increblemente hasta
nuestros das en todos los pases del
mundo. Esta abundante literatura
puede clasificarse segn muchos cri-
terios. J. Bernard propone una clasi-
ficacin de los estudios sobre la co-
munidad segn los modelos en que
se inspiran: el ecolgico (estudios
del tipo de Chicago), el de la estrati-
ficacin social (estudios de Warner),
el del poder social (estudios de
Lynd, Hunter, Dahl y otros), com-
pletndola con los estudios sobre la
comunidad menor Gemeinschaft
(Redfield) y sobre la moderniza-
cin. Poplin clasifica as: 1) investi-
gaciones de tipo etnogrfico (clni-
cas y descriptivas); 2) investigacio-
nes sobre el problema de la estratifi-
cacin; 3) investigaciones sobre el
problema de las relaciones tnicas y
raciales. Esta ltima categora es a
todas luces importante, sobre todo
para la literatura americana. Havig-
hurst y Jansen dividen los estudios
sociolgicos sobre la comunidad en
las siguientes categoras:
1. Estudios de comunidades ru-
rales:
a) generales;
b) particulares;
c) de comunidades en vas de in-
dustrializacin.
2. Estudios de comunidades no
rurales:
a) estudios globales;
b) estudios de suburbios, de ba-
rrios, de subcomunidades;
c) estudios de grandes comuni-
dades en vas de cambio;
d) estudios centrados en un pro-
blema urbano particular;
e) estudios operativos;
f) estudios repetidos.
Pero los autores no parecen tener
en cuenta los estudios sobre comu-
nidades primitivas, como tampoco
los abundantes estudios sobre el po-
der de las comunidades locales, que
constituyen quiz en la actualidad
la categora ms vital y tericamente
importante.
La discusin relativa a la validez e
importancia de los estudios sobre la
comunidad es muy intensa. Estos es-
tudios constituyen, sin duda, una de
las tradiciones ms copiosas de la
sociologa emprica; pero no faltan
quienes discuten su utilidad en or-
den al desarrollo de la teora. El
punto dbil de estos estudios reside
en su generalizabilidad: Hasta qu
punto los resultados del estudio so-
bre una aldea o sobre un barrio pue-
den considerarse vlidos para toda
la nacin o para la ciudad? En qu
medida el estudio sobre la comuni-
dad puede superar el nivel de la des-
cripcin ideogrfica para convertirse
en material de teora, que es la ca-
racterstica de la ciencia? Una pri-
mera respuesta consiste en elegir
con gran cuidado la comunidad que
se ha de analizar, en relacin con las
hiptesis tericas a verificar, es de-
cir, en elegir una comunidad que
constituya una muestra representati-
va del campo sobre el que se quiere
 Comunidad 336
337 Comunidad
teorizar. Pero se trata de una res- lado, estos estudios proporcionan la
puesta muy problemtica desde el materia prima emprica sobre cuya sible (evolucin) desde la sociedad can entre s, realizan intercambios,
punto de vista epistemolgico y me- base se pueden desarrollar hiptesis primitivo-militar-tradicional, de so- se agregan y se organizan sobre la
todolgico. Otra respuesta consiste tericas; por otro, constituyen una lidaridad mecnica (etc.), a la socie- base de criterios distintos del lugar;
en comparar y analizar dos o ms palestra eficaz de adiestramiento y dad moderna-industrial-racional, de entre otras cosas, cambian continua-
comunidades, a fin de descubrir por un laboratorio de especalizacin solidaridad orgnica (etc.), as como mente los lugares en que desarrollan
separado, en lo que es comn a to- para los socilogos, pues en el mbi- la evolucin desde la Gemeinschaft a sus actividades. La revolucin movi-
das ellas, lo que es idiosincrtico o to de la pequea o mediana comuni- la Gesellschaft, desde el campo a la lista ha destruido la comunidad lo-
tpico de cada una en particular. dad es posible captar las mltiples ciudad, desde la comunidad local al cal. Todas las organizaciones socia-
Una de las finalidades generales correlaciones existentes entre mu- sistema metropolitano. les de base territorial han entrado en
de los estudios sobre la comunidad, chos de los principales componentes Conservadores o progresistas, pe- crisis: desde la familia a la comuni-
as como de las razones de su popu- del sistema social, acercarse a la vi- simistas u optimistas, los socilogos dad residencial y al propio Estado.
laridad, consiste en la idea de que la sin holstica y totalizante de la socie- se muestran generalmente de acuer- Los individuos se remiten a grupos
comunidad refleja en pequeo las dad, ejercitarse en el uso de los nu- do en esta hiptesis general, aunque sectoriales, se identifican con comu-
caractersticas de la sociedad entera merosos instrumentos de la investi- rechazan sus versiones ms tosca- nidades simblicas y pertenecen a
y de que, por tanto, los resultados gacin social, desde el estudio de mente lineales o deterministas. La sistemas no-espaciales. La estructu-
de dichos estudios pueden generali- documentos a la confeccin de esta- desaparicin de la sociedad simple y ra espacial importante no es la su-
zarse a toda la nacin. Sin embargo, dsticas, a la investigacin participa- primitiva, rural y tradicional, etc., perficie territorial, sino la superficie
muchos crticos han recordado que tiva y a las entrevistas de diversos puede verse con una mezcla de nos- topolgica que determinan los siste-
un subsistema no puede ser simple- tipos; finalmente, este gnero de es- talgia o con profunda satisfaccin; mas de comunicacin. El mundo es
mente una copia en miniatura del tudios favorece la integracin inter- pero el proceso parece ya provisto una sola aldea para el telespectador;
sistema y que es imposible estudiar disciplinar entre gegrafos, econo- de tal empuje que no admite inte- la aldea rural es un mundo aparte
la comunidad local de una manera mistas y socilogos o, al menos, rrupciones, a no ser a costa de deci- para el automovilista que pasa veloz
aislada, prescindiendo de los condi- estimula el inters del socilogo por siones polticas demasiado costosas por la autopista que la roza.
cionamientos a que la somete la so- los aspectos no estrictamente socio- (clausura forzosa de los sistemas). 2) El hombre es sustancialmente
ciedad nacional. Incluso la sociedad lgicos de la comunidad. Filsofos sociales e idelogos po- un organismo biolgico y mantiene
nacional se encuentra limitada por Pero, por encima de estos aspec- drn prometer para el final del pro- relaciones fsicas con el espacio. So-
el sistema internacional; pero sus re- tos pedaggicos, los estudios sobre ceso la recuperacin en una forma bre esta base, el hombre, como otros
laciones con el mismo son muy dife- la comunidad parece que constitu- sublimada de la comunidad primiti- muchos animales, desarrolla instin-
rentes de las que mantiene con la yen todava hoy un importante ins- va, bien sea en un mundo sin clases, tos territoriales y carga de valencias
comunidad local. En particular, las trumento para el avance de la teora bien en un mundo vuelto a la pureza afectivas los espacios en que acta;
estructuras del poder y de la estrati- y de la ciencia sociolgica, siempre de la sangre y del lugar. Pero estas se identifica con el espacio y con los
ficacin pueden ser muy diversas en que superen el objetivo meramente especulaciones no afectan (o no de- objetos que lo pueblan (territorio).
los dos niveles. descriptivo y respeten los cnones beran afectar) a la sociologa como Los sistemas tecnolgicos de comu-
Con frecuencia, las investigacio- de la generalizabilidad y de la com- ciencia. nicacin no pueden reproducir la ri-
nes sobre la comunidad no se orien- parabilidad. Con este objeto, al- Nos parece que tiene una impor- queza informativa de las comunica-
tan al estudio de las estructuras y guien ha sugerido (M. Stacey) que tancia ms directa el problema de la ciones personales cara a cara; la
funciones de este tipo de subsistema los nuevos estudios sobre la comuni- supervivencia de la comunidad, en- distancia-cercana sigue siendo un
social, sino al de un problema social dad se desarrollen dentro del respe- tendida como grupo local con carac- importante elemento discriminato-
particular (por ejemplo, el cambio to a cierto nmero de criterios gene- tersticas de Gemeinschaft, en una rio en la clasificacin de los tipos de
social, el desarrollo, la estratifica- rales de mtodo y de contenido, de sociedad industrial avanzada o en la comunicacin y, por tanto, de los ti-
cin, el poder, etc.). En este caso, la manera que puedan contribuir de sociedad postindustrial, que muchos pos de relacin; las relaciones perso-
comunidad se considera como con- modo sistemtico a que crezca el co- creen ya percibir. En este senti- nales siempre sern humanamente
texto, ambiente, variable indepen- nocimiento en este campo. do, circulan dos argumentaciones ms ricas que las mediadas por la
diente, de la que interesan slo o opuestas: tecnologa; a las personas cercanas
principalmente sus efectos en la va- 1) El progreso de las comunica- siempre se las conocer mejor y se
riable dependiente. XII. Futuro de la comunidad ciones (de cosas, personas e infor- las querr ms que a las lejanas.
maciones) ha anulado la friccin del Adems, la movilidad resulta cara,
La utilidad de los estudios sobre Pertenece ya a la tradicin socio-
la comunidad es evidente. Por un lgica el proceso de cambio irrever- espacio, la importancia de la locali- tanto en trminos energticos (y,
zacin. Los individuos se comuni- por tanto, econmicos) como en tr-
Comunidad
minos psicolgicos. Al hombre le
gusta la diversidad y necesita mo-
verse; pero la sobrecarga de estmu-
los y la falta de una identificacin
territorial relativamente estable pro-
vocan en l desequilibrios psicolgi-
cos. La posibilidad de formar parte
de comunidades no-espaciales signi-
ficativas slo est al alcance de cate-
goras ricas en disponibilidad fisio-
lgica para el cambio y en medios
energticos para el desplazamiento.
Una sociedad de personas en movili-
dad constante se convierte en una
sociedad de desarraigados, de alie-
nados, de extranjeros (V. Packard).
Finalmente, en una sociedad post-
industrial adquiere importancia la
satisfaccin de las necesidades supe-
riores, como la racionalizacin y el
embellecimiento del ambiente fsico,
natural y artificial, que rodea al
hombre. Y en una sociedad demo-
crtica, dicha finalidad pide la parti-
cipacin en los procesos de planifi-
cacin fsica del mbito local, pues
ste sigue siendo un mbito esencial
de organizacin socio-poltica.
No resulta fcil tomar una posi-
cin clara entre estas tesis tan
opuestas. Topamos aqu con un
conjunto muy complejo de fuerzas
y de factores en juego factores
biolgicos, psicolgicos, tecnolgi-
cos, institucionales, estructurales,
morales, polticos, etc. que, en lo
referente al futuro de la comunidad
local, hacen que el comportamiento
del sistema sea muy indeterminado
y difcilmente previsible. Este tipo
de problemas no puede afrontarse
con los instrumentos tradicionales
de la ciencia social, sino con las tc-
nicas de la simulacin.
Cada uno de los factores en jue-
go tiene mltiples consecuencias, a
veces contradictorias y a menudo
contraintuitivas. Y puesto que se
trata de factores humanos, no son
338
consecuencias rgidamente determi-
nadas, sino objeto de eleccin.
A ttulo de ejemplo, baste recor-
dar brevemente algunos aspectos de
los factores extremos, los tecnolgi-
cos y los tico-polticos (valores). son opciones tico-polticas que hay
Los que sostienen la tesis de que
la comunidad local est superada se
refieren sobre todo a la realidad em-
prica de los pases y de los grupos calas de valores.
ms avanzados del mundo en el pla-
no tcnico-econmico, como Cali- se puede aceptar la opinin de los
fornia y los Estados Unidos en ge-
neral; y a un perodo en el que
pareca que se iba a disponer indefi-
nidamente de una energa barata.
En otros pases ese modelo social no
ha suscitado nunca demasiados en-
tusiasmos; hoy todos tenemos claro
que no es posible ni aconsejable
mantener la movilidad horizontal
como meta social prioritaria, debido
a su coste cada vez mayor. Por otra
parte, la comunidad no espacial no se
basa necesariamente en la movilidad
fsica; los medios de comunicacin na utilidad hablar de comunidad en
informativos pueden sustituir en
gran medida a los medios de trans-
porte de cosas y de personas en mu-
chos sectores de la actividad huma-
na. Los progresos de la comunidad
no espacial y, por tanto, la disgrega-
cin de la comunidad local depen-
den mucho del desarrollo y de la di-
fusin de algunos medios, como el
videotelfono, el calculador doms-
tico, etc.
Por lo que se refiere al otro orden
de factores, se puede observar que la
comunidad no espacial maximiza la
libertad individual y los sentimien-
tos de identificacin sectorial; por
consiguiente, favorece la superacin
de modelos organizativos como el
Estado nacional y acerca al ideal de
la integracin global. La comunidad
local, por el contrario, parece co-
rresponder a necesidades ms primi-
tivas y de corto horizonte, por lo
339
que, a la vez que favorece el equili-
brio individual, puede favorecer
tambin el cierre y el provincianismo.
Favorecer la movilidad o el arraigo,
el cosmopolitismo o el localismo,
aunque tengan inevitablemente cier-
que considerar en sus consecuencias
y equilibrar entre s, de manera que
se correspondan con las diversas es-
En una lnea terica, parece que
que consideran irreversible el fin de
la comunidad-Gemeinschaft, con sus
caracteres de inmovilismo, clausura,
homogeneidad, espontaneidad, na-
turalidad, etc. Cabe preguntarse
tambin si han existido alguna vez
comunidades de este gnero y si la
construccin del modelo ideal de la
Gemeinschaft ha tenido realmente
un efecto beneficioso en el desarro-
llo de la vida y del pensamiento so-
cial. Finalmente, se podra plantear
la cuestin de si tiene todava algu-
lidad, la participacin democrtica y
un sentido diferente del estrictamen-
te ecolgico de subsistema socio-
territorial.
El futuro ms probable parece ser
aquel en que el individuo distribuya
sus sentimientos de identificacin y
de pertenencia comunitaria por ml-
tiples esferas, territoriales y no te-
rritoriales, no necesariamente co-
incidentes entre s. Esta problemtica
enlaza aqu con la de los confines so-
ciales.
Estas esferas y niveles de identifi-
cacin territorial pueden ser distin-
tos para cada individuo. Sin embar-
go, algunos de ellos slo pueden
funcionar si se concretan territorial-
mente en infraestructuras de comu-
nicaciones, en redes de servicios so-
ciales. La construccin de estas
infraestructuras y la organizacin
del territorio requieren que estos ha-
los de comunidad de pertenencia,
Comunidad
propios y nicos de cada individuo,
cristalicen en formas y organismos
socio-territoriales, que no sean cier-
tamente rgidos, cerrados y exclusi-
vos como las viejas comunidades,
to grado de estructuracin y de for-
ma. De entre ellas, parece que estn
destinadas a marchitarse las comuni-
dades tradicionales la pequea co-
munidad local, que tiene su expre-
sin formal en el municipio, y la
comunidad nacional o Estado,
mientras que se reforman otros m-
bitos de organizacin territorial: co-
marcas, regiones subnacionales, re-
giones internacionales, mundo. Los
fundamentos de estas hiptesis son
muy complejos y no es posible expo-
nerlos aqu. Lo nico que podemos
decir es que no se trata de un mero
futuro posible, sino de un futuro
que se vislumbra a la luz de algunas
opciones de valor que tienen mucho
que ver con la eficiencia, la raciona-
la paz.
R. Strassoldo
BiBl IOGRAFIA: Ardig A., Innovazione e co-
munit, Giuffr, Milano 1964; Sociologa rura-
le. en A. Pagani y otros (ed.), Antologa del/e
scienze social/. II Mulino, Bologna 1963.Bal-
bo L. y Martinotti G. (ed.), Metrpoli e soto-
comunit. Marsilio, Padova 1966.Bernard J..
The sociology of communily, Scott Poresman &
Co., Glenview 1973.Boria .1., Qu son las
asociaciones de vecinos. La Gaya Ciencia, Bar-
celona 1977.Claval P., Principes de gcogra-
phie social. Gnin. Paris 1973.Demarchi !'..
Societ e spazio. Istituto Superiore di Scicn/e
Sociaii, Trento 1969.Hillery G.A.. Commu-
nal organizations- A study of local societies,
University of Chicago Press. Chicago 1968.
l.izcano M., Sociologa ]' sociedad comunal,
Dosbe. Madrid 1977.Martindale D.. Comu-
nidad, carcter y civilizacin, Paids, Buenos
Aires 1969.Pennati E., // comune nella socio-
loga, Comunit, Milano 1966.Polsby N.W.,
Communily power and poittical tlieory, Yale
University Press, New York 1973.Redfield
R., La pequea comunidad, Paids. Buenos
Aires 1960.Thomas R., Sentimiento y con-
Comunismo
ciencia tic comunidad, en "Rcv de Psicologa
General v Aplicada" vol. W l l l . 68-69 (Ma-
drid 1963) 584-591. Tmiics ('.. Comunidad y
sociedad, losada. MUCHOS Aires 1947.Ware
C.F.. Trabajos Hilemos en organizacin y des-
arrollo de la comunidad, Unin Panamericana.
Dcpailunicmo de Asuntos Econmicos, Vil,
Washington 1960.Zullinger H.. Horda, ban-
do r comunidad, Sgneme. Salamanca 1968.
COMUNISMO
SUMARIO: 1. Del comunismo de Platn al de
Babeuf - II. Fl comunismo en la elaboracin
de Marx y de Engels - III. Los "comunismos".
I. Del comunismo de Platn
al de Babeuf
Las primeras elaboraciones comu-
nistas, formuladas en el contexto de
un proyecto general y orgnico e in-
sertas en un sistema ms complejo
de pensamiento, se remontan al si-
glo iv a.C. y en particular a la in-
vestigacin filosfica de Platn, el
cual, ante la decadencia y derrum-
bamiento de los valores civiles y so-
ciales que haban constituido el tras-
fondo de las poleis griegas (acababa
de concluir la guerra del Peloponeso
con la derrota de Atenas), traz las
lneas del Estado ideal y perfecto: la
repblica, un Estado que superase la
divisin poltica de las poleis y que
realizase y garantizase la unidad
griega. Pero esto no sera posible
mientras no quedase bien asentado
un valor objetivo y universal del que
derivasen las instituciones contin-
gentes y el ordenamiento civil. En
consecuencia, la investigacin dia-
lctica tiene que llevar a formular
una teora sobre lo que es justo en s
mismo y, por tanto, a la idea del
bien, fundamento de todas las ideas.
El cometido de regir la repblica
se confa a los filsofos, es decir, a
340
aquellos que deberan conocer cien-
tficamente el bien y que podran,
consiguientemente, realizar un trata-
miento objetivo de la primera de las
tres virtudes del alma, la racionali-
dad. A esta primera clase se aade
la de los guerreros, que tienen la ta-
rea de guardar el Estado y que han
de poseer la virtud de la fortaleza o
valenta. La tercera clase de ciuda-
danos la constituyen los artesanos,
que, representando el alma concu-
piscible, han de ser como smbolos
de la templanza.
En el seno de cada una de las dos
clases superiores deberan estable-
cerse relaciones sociales basadas en
la pobreza, en la ausencia de propie-
dad privada y en la comunidad de
mujeres e hijos. Los guardianes, en
particular, debern tener afirma
Platn casas modestas y comida
sencilla; debern vivir como en un
campamento, comiendo juntos, por
compaas; no debern tener ms
propiedad privada que la estricta-
mente necesaria.
Sustancialmente, esto es lo que
suele definirse como el comunismo
de Platn: un sistema que cuenta
con una clase subalterna que produ-
ce para el mantenimiento de los fil-
sofos y de los guerreros, que se fun-
damenta en una divisin del trabajo
jerarquizada y meritocrtica y que
slo a la clase superior concede una
forma de propiedad privada. "Tam-
poco nosotros afirma Platn
fundamos nuestro Estado para que
una sola clase de la que hemos crea-
do goce de una felicidad social, sino
para que el Estado entero goce de la
mxima felicidad posible... Pues
bien, creemos plasmar un Estado fe-
liz haciendo felices en el Estado no
a unos pocos individuos aislados,
sino al conjunto del Estado". En
atencin a este objetivo, hay que so-
meterse a la ley, a la que "no le inte-
341
resa que una sola clase del Estado se
encuentre en una condicin particu-
larmente favorable, sino que trata
de conseguir este resultado en todo
el Estado; para ello busca la armo-
na entre los ciudadanos a base de
persuadir y obligar, hace que se in-
tercambien los recursos que cada
cual aporte a la comunidad. La ley,
si forma as a los individuos en el
Estado, no lo hace para dejar que
cada uno haga lo que quiera, sino
para servirse de cada uno como base
de la cohesin del Estado" (Rep-
blica).
La repblica de Platn se caracte-
riza por una dimensin utpica y
muy imaginativa, que dibuja una al-
ternativa por simple contraste y por
mera contraposicin (segn los c-
nones ms simples de la lgica for-
mal) a la situacin concreta que se
quiere rechazar; se trata de una di-
mensin que es propia tambin de
las posteriores elaboraciones de
construcciones ideales (las utopas,
como se definen en el ttulo de la
obra de Toms Moro), que con fre-
cuencia vuelven sobre ideas ms o
menos consistentes de la construc-
cin platnica, entre ellas el comu-
nismo de los bienes materiales o de
otras cosas.
Los motivos de la construccin
platnica vuelven a aparecer tam-
bin en los epgonos que alcanzan una universalidad imaginaria: el tra-
las expresiones ms elevadas del
pensamiento utpico: Toms Moro el capital en cuanto universalidad
y Toms Campanella [ S Utopa'].
Partiendo de la propuesta de co-
munidad de esposas presente en Pla-
tn y en el pensamiento de mu-
chos utopistas posteriores, en los
Manuscritos econmico-filosficos, de
K. Marx, se formula un juicio preci-
so (y crtico) sobre el planteamiento
que estos autores hicieron del pro-
blema de la propiedad. Uno de los
errores de los utopistas afirma
Comunismo
Marx se debe a que quisieron sus-
tituir la propiedad privada, conside-
rada justamente como un mal pura
la colectividad humana, por la pro-
piedad privada general, siempre indi-
vidual, aunque extendida a todos los
individuos. "Por eso al matrimonio
(que es ciertamente una forma de
propiedad privada exclusiva) se con-
trapone la comunidad de esposas,
en la que tambin la mujer se con-
vierte en una propiedad comunita-
ria, en una propiedad comn. Puede
decirse que tal concepto, el de la co-
munidad de esposas, es el secreto
descubierto de este comunismo, to-
dava completamente rudo e irrefle-
xivo. Como la mujer caera desde el
matrimonio en una prostitucin ge-
neral, as tambin todo el mundo de
la riqueza, es decir, de la existencia
objetiva del hombre, acabara desde
la relacin de matrimonio exclusivo
con el propietario privado en una
prostitucin universal con la comu-
nidad. Este comunismo, dado que
niega la personalidad del hombre en
todas partes, es slo la expresin
consecuente de la propiedad priva-
da, que es esa negacin... La comu-
nidad es slo comunidad del trabajo
e igualdad del salario que paga el
capital comunitario, la comunidad
como capitalista general. A ambos
trminos de la relacin se los eleva a
bajo en cuanto destino de cada tino,
reconocida y poder de la comu-
nidad".
A lo largo de la Edad Media cris-
tiana se postulan, y a veces se prac-
tican, formas de comunismo de bie-
nes, las cuales suelen estar relacio-
nadas con concepciones religiosas
basadas en la observancia de una
pobreza radical; en efecto, es esta
pobreza, ms que la tensin comu-
nista, la que distingue a los movi-
Comunismo 342 343 Comunismo
mientos milenaristas y, posterior- locales har imposible a cualquie- ciales y productivas podr beneficiar
para indicar el tipo de sociedad per-
mente, a las expresiones de renova- ra la obtencin de ventajas sociales a todos los hombres si se consigue
teneciente a los orgenes de la civili-
cin religiosa, tanto en las versiones y garantizar la desaparicin de la una segunda condicin: el triunfo
zacin y de la historia; pero Marx,
definidas en algn caso como herti- distincin entre propiedad y no pro- del comunismo en todo el mundo,
hablando de esa sociedad en los
cas (cataros, pataros, valdenses) piedad, entre trabajo complejo y con la destruccin del capitalismo
Grundrisse y asimilndola a veces al
como en las rdenes mendicantes, trabajo simple, entre trabajo manual imperialista en todos los pases. Es
modo asitico de produccin y de re-
insertas en una estrategia de refor- y trabajo intelectual. decir, el comunismo no deber exis-
laciones sociales, la designa con el
ma de la Iglesia. La realizacin de este comunismo tir slo en algunos pases comunis-
trmino ms exacto de comunidad
Pero hay que llegar a la fase de la pasa, segn Babeuf, por un uso ra- primitiva o tribal, cuyas caractersti- tas. El desarrollo actual de la econo-
revolucin industrial y al perodo de dical de la fuerza y de la violencia; cas sintetiza en las primeras pginas ma, de las comunicaciones y de las
la revolucin francesa para encon- habrn de repartirse las tropas por de La ideologa alemana (1845-1846). contradicciones entre los pases lo
trar en paralelismo con las elabo- todo el pas, y los posibles enemigos estn impidiendo".
En efecto, en el anlisis marxiano
raciones del socialismo utpico la debern ser reeducados en campos Conseguidas estas condiciones, se
el trmino comunismo indica la eta-
ms sistemtica de todas las for- especiales. Quien se oponga ser eli- podr afirmar que se ha salido
pa superior del tipo de organizacin
mulaciones del comunismo premar- minado; quien no entre en la comu- segn la terminologa marxiana
nidad econmica ser expropiado e social y del modo de produccin
xiano. del reino de la necesidad y que se ha
que se desarrolla a partir del capita-
La teora de la sociedad de indemnizado con rentas; si alguien entrado en el reino de la libertad.
lismo y de sus contradicciones, y
F. N. Babeuf se desarrolla durante se hiciere culpable de transgresiones Por lo que se refiere al mbito de
que comienza con la toma del poder
la revolucin francesa; en esta teora en el terreno econmico, se le con- las relaciones de produccin, en la
poltico por parte del proletariado;
confluyen el alejamiento popular de denar de por vida a trabajos for- sociedad comunista ya no deberan
pero las caractersticas de la nueva
los valores y de las instituciones zados. existir medios de produccin en ma-
El comunismo de Babeuf tiene sus sociedad a diferencia de cuanto se
existentes, la llamada a la pobreza, nos de sectores privados, sino la
ha visto en los utopistas y en Ba-
que perdura, no obstante, en dichos races en la percepcin de una nueva propiedad social de los mismos;
beuf no se indican en trminos
valores y situaciones, y la esperanza sociedad que surge de debajo de la igualmente deberan desaparecer las
definitorios y sistemticos, pues son
de poder cambiar la sociedad con- que se considera como la nica exis- contradicciones que an subsisten
muy distintas las caractersticas de
forme a un esquema racional de sen- tente y en la concepcin de un an- en el socialismo entre la propiedad
tagonismo existente entre dos socie- la elaboracin marxiana, ligada (y
cilla construccin. social y el control todava incomple-
orientada) a la praxis ms que a la
El fin que se persigue es la verda- dades para las que unas mismas to de la produccin por parte de los
construccin de futuribles sociales.
dera igualdad, tal y como la expone palabras, unos mismos valores y trabajadores.
Sylvan Marchal en el Manifiesto de unas mismas instituciones tienen un Para poder llegar a construir la
sociedad comunista se presentan Adems, mediante el desarrollo
los iguales (1796), que constituye el significado antittico; se trata de de las relaciones de produccin co-
programa del club de Babeuf, del una vuelta evidente a supuestos e in- como indispensables dos condicio-
nes. Segn la sntesis que ofecen munistas (relaciones de colabora-
que tambin forma parte Filippo tereses menores y (prcticamente) cin recproca) se establecera un
Buonarroti. Para ello es preciso marginados por las corrientes de G. Uribe y M. Harnecker, "en pri-
mer lugar, es necesario que la esca- modo nuevo de vivir en la socie-
fundar instituciones comunistas (ins- pensamiento que van desde la ilus- dad y de ver el mundo; los intereses
titutions plbiennes), que lleven a tracin hasta el liberalismo y el sez de los medios de consumo se
sustituya por su abundancia. En individuales se convertiran inme-
cabo la expropiacin de la propie- idealismo, y del relanzamiento de diatamente en intereses sociales,
dad privada, la organizacin social una concepcin antagnica de lo so- esta fase, ello puede obtenerse si to-
al no poder darse ya las causas gene-
cial, la cual haba sido ya formulada dos los medios de produccin son
del trabajo, el depsito de todos los radoras de antagonismos entre los
por Marat y que abre el paso al con- de propiedad social. Esto permite la
productos en almacenes pblicos cepto marxiano de la lucha de hombres.
para distribuirlos luego igualita- clases. planificacin total de la economa y
la introduccin de la ciencia y de la El trabajo en la sociedad comu-
riamente y, finalmente, la intro- nista deja de ser segn la hiptesis
duccin de un sistema que impida tcnica en todos los ramos de la
produccin social. De esta manera, de Marx un medio de subsisten-
que surjan diferencias educaciona- II. El comunismo cia, para transformarse en un medio
les, suprimiendo todo lo que sobre- las fuerzas productivas pueden al-
en la elaboracin de Marx canzar un gran desarrollo y satisfa- a disposicin de la imaginacin, de
pase la comprensin comn. y de Engels la capacidad creativa y de la iniciati-
Un control social global a car- cer las necesidades de todos los
Algunos pensadores marxistas miembros de la sociedad, sin que va de los hombres; es decir, el traba-
go de un ejecutivo controlado por el jo se convierte en un medio con el
tribunado y por las autoridades han hablado de comunismo primitivo ninguno sea explotado. Pero este
dominio absoluto de las fuerzas so- que los individuos consiguen des-
 345 Comunismo
Comunismo 344
las fuerzas productivas y sociales y ellas tiene en su origen una amalga-
arrollarse como personas y aumen- vida; cuando con el desarrollo om- ma especfica, histricamente deter-
la participacin en la direccin de la
tar el enriquecimiento material y so- nilateral de los individuos hayan minada, del desarrollo de las con-
sociedad estarn orientados a escu-
cial de la sociedad en su conjunto. crecido tambin las fuerzas produc- tradicciones capitalistas, as como
char y atender los deseos de los
Mediante un amplio desarrollo de tivas y todas las fuentes de la rique- hombres. En el comunismo, que, se- tambin en general una lectura
las fuerzas productivas, capaz de li- za colectiva broten con toda su ple- gn la concepcin marxista, no es el y una aplicacin particulares de la
berar al hombre del esfuerzo del tra- nitud, entonces, y slo entonces, se final de la historia, sino el comienzo teora marxiana y, por lo mismo,
bajo como necesidad, desaparecera podr superar el estrecho horizonte de una historia nueva, los hombres una versin terica particular del
la divisin entre trabajo manual e jurdico burgus y la sociedad podr sern dueos de proyectar, de forma comunismo, ligada justamente a lo
intelectual y entre las distintas espe- escribir en sus banderas: A cada uno libre y consciente, la historia futura. especfico de la situacin histrica
cializaciones; la funcin del trabaja- segn sus capacidades, a cada uno se- (leninismo, maosmo, guevarismo,
dor colectivo se configurara como gn sus necesidades". etctera).
control y direccin de un proceso En la fase de dictadura del proleta- En la URSS, pas en que la revo-
productivo que conoceran y com- riado [ SSocialismo], el Estado sub- III. Los "comunismos"
lucin proletaria se produjo en una
prenderan en su conjunto todos los siste como instrumento democrti- situacin no marcada an de mane-
trabajadores. De este modo queda- co de las masas y como instrumento En las publicaciones sociolgicas
y en el periodismo poltico es uso ra profunda por la revolucin indus-
ra superada en trminos cualitati- represivo en relacin con los esta- trial, la situacin social y poltica
vos y no slo recompuesta la mentos y las clases de los explotado- corriente indicar con el trmino co-
munismo el tipo (o los tipos) de or- presente se deriva segn algunos
parcelacin y fragmentacin del res de la precedente fase capitalista; autores, como consecuencia obvia;
modo concreto de producir y, consi- pero en la fase comunista, a medida ganizacin poltico-social de pases
como la URSS, China, Cuba y otras segn otros, debido a desviaciones
guientemente, la misma fragmenta- que van desapareciendo las clases y dogmticas y economicistas de las
cin del modo de pensar. Adems, los grupos sociales y se van consoli- naciones orientales o del Este euro-
peo, que se configuran en la reali- opciones de Lenin relativas a la or-
la recomposicin del modo de pro- dando progresivamente las bases ganizacin del partido y al tipo de
ducir y de las relaciones sociales materiales y culturales de la nueva dad, segn el anlisis marxiano,
como sociedades de transicin al so- acumulacin econmica.
presentara como aspecto funda- sociedad, el Estado se va extinguien-
mental la superacin de la contra- do hasta dejar de existir en cuanto cialismo o como sociedades socialis- En lo que coinciden los autores
diccin, tpica del capitalismo y to- Estado segn la acepcin marxista, tas. No faltan, por otra parte, otras marxistas de distintas tendencias,
dava existente en el socialismo, es decir, en cuanto aparato de domi- definiciones que subrayan aspectos como G. Martinet y P. Sweezy, es
entre la ciudad y el campo, entre la nio de una clase sobre otra, para especficos de estas sociedades o que en constatar que, en la sociedad
industria y la agricultura. transformarse en un aparato de ad- sobreentienden valoraciones polti- ruso-sovitica, persiste (o retorna) la
La igualdad que segn Marx ca- ministracin de las cosas: "Cuando cas concretas; se habla, por ejemplo, posicin dominante de categoras t-
racteriza al comunismo, entendida no haya ya clases sociales que man- de democracias populares, de socie- picamente capitalistas, como valor,
como fase definitiva en que desem- tener en la opresin, cuando se ha- dades socialistas, que se caracterizan mercanca, moneda; de aqu se deri-
yan eliminado el dominio de la clase por el capitalismo de Estado o por van la concepcin de los productos
boca la sociedad a partir de las con-
y la lucha por la existencia indivi- el colectivismo burocrtico. como mercancas ms que como
tradicciones del capitalismo y conse- dual basada en la anarqua de la
cutiva al socialismo, no es, pues, produccin hasta ahora existentes, Sin embargo, hemos credo opor- bienes de consumo colectivo y la
una mera distribucin igualitaria de quedarn tambin eliminados los. tuno, dada la difusin del trmi- concepcin del mismo trabajo hu-
los bienes, sino la realizacin plena conflictos y los excesos que se deri- no comunismo referido a estas socie- mano como mercanca; si a ello se
de la diversidad de cada una de las van de todo esto afirma Engels dades, aadir una breve revisin aade el hecho de que a la abolicin
personas. "En la fase ms elevada y ya no habr que reprimir nada de descriptiva de carcter sociolgico, de la propiedad privada le ha segui-
de la sociedad comunista se lee en aquello que haca necesario un po- dejando a salvo conviene recal- do no el control popular, sino una
la Crtica del programa de Gotha der represivo particular: un Estado" carlo la precisin terminolgica y gestin burocrtica centralizada, se
(1875), cuando haya desaparecido (Del socialismo utpico al socialismo cientfica, segn la cual los caracteres explica perfectamente la persistencia
la subordinacin que somete a los cientfico, 1882). y problemas de estas sociedades han de la estratificacin social, la perma-
individuos a la divisin del trabaj, de ponerse en relacin con situacio- nencia del conflicto de clases bajo
as como tambin el contraste entre As pues, libres de la necesidad y nes de transicin al socialismo o, formas no muy distintas de las que
el trabajo intelectual y el trabajo f- de la opresin en la sociedad comu- todo lo ms, con fases socialistas existen en el capitalismo y, sobre
sico; cuando el trabajo haya llegado nista, los hombres actuarn de tal (esto es, de transicin al comunis- todo, la formacin de una especie de
a ser no slo un medio de vida, sino manera que el conocimiento cientfi- mo). Un hecho cierto y digno de te- burguesa de Estado (Charles Bettel-
tambin la primera necesidad de co de toda la sociedad, el control de nerse en cuenta es que cada una de heim), que acaba disfrutando de lo
 Comunismo 346 347 Comunismo
que jurdicamente ha sido definido hiptesis autogestionaria, que ya se
como la posesin de los bienes eco- presentaba como difcilmente practi- nes de Marx..." Por esta ltima fra- las transformaciones del sistema
nmicos. se (el subrayado es nuestro) resulta productivo, pues slo cuando el
cable; y as sucede que, mientras los
Un anlisis puntual de estos he- obreros, que no estn culturalmente evidente que la hiptesis marxiana proletariado y los intelectuales con-
chos nos lo ofrece tambin Lucio preparados para dirigir la economa ha sido hipostasiada por Martinet, siguen arrastrar a grandes masas ha-
Magri, que descubre en la situacin ni disponen del tiempo necesario utilizndola como parmetro para cia una lucha que no sea de reta-
de la URSS una conexin entre con- para participar en la direccin, pi- comparar y analizar sociedades que, guardia se hace posible la revolu-
senso y represin, cualitativamente den la gestin a los tcnicos y a los por lo dems, ni siquiera pretenden cin. Solamente as se afirma el
distinta de la que existe en los pases burcratas, estos ltimos acaban ser comunistas. Unas pginas ms proletariado lleva adelante una lu-
capitalistas; en efecto, si la finalidad configurndose como adversarios de adelante sale a flote tambin el cha verdaderamente popular y no
consiste en mantener el ordenamien- los trabajadores. eurocentrismo, que impregna todo aristocrtica.
to actual de las relaciones existen- el anlisis del terico francs, el cual Pero la parte ms importante de
Y entonces se forma la nueva clase advierte que el retraso de China, en
tes entre los diversos elementos del (Milovan Djilas) de la burguesa bu- la sociedad china y del pensamiento
cuerpo social, "en los pases capita- rcrata, contra la que tienen que ex- relacin con pases que podrn den- de Mao es la que se refiere a la rela-
listas de indudable pluralismo ideo- presarse los obreros exactamente tro de pocos aos superar el umbral cin entre los hombres y las cosas;
lgico, que sufren especialmente hoy lo mismo que en los pases capitalis- "ms all del cual el tiempo que se en efecto, parece que a pesar de
la ruptura de la tica social colecti- tas mediante huelgas en favor del dedique al trabajo dejar de ocupar las muchas contradicciones en
va, actan supletoriamente mecanis- aumento de los salarios, contra la la mayor parte de la vida de los China se ha hecho realidad prctica
mos coercitivos, subterrneos pero desigualdad de las remuneraciones y hombres", no le permitir a este la afirmacin de que la preponde-
eficaces: el mercado, el desempleo, contra las equivocaciones de la pla- pas "acelerar el curso de la historia rancia le corresponde al hombre; es
la competencia, la marginacin so- nificacin. hasta el punto de aportar soluciones ste el que puede, debe y de hecho
cial. Una sociedad como la rusa, en a problemas que se le presentarn determina la relacin entre l mismo
la que tales mscanismos no se han El ltimo comunismo tpico, en el cuando otros pases los hayan ya re- y las cosas.
manifestado o se han desmantelado, que vale la pena detenerse, es el co- suelto". Desde esta intuicin y su prctica
o en la que, de todas formas, hoy munismo chino. Al tratar de este co- Frente a semejantes afirmaciones, relativa parece posible (quiz) me-
son todava inoperantes, una de dos: munismo, Martinet muestra de ma- quiz sea til sealar que el marxis- dir de alguna manera pero al mar-
o los sustituye por una participacin nera explcita las bases de su propio mo de Mao Tse Tung y la sociedad gen de todo modelo la adhesin
poltica consciente y organizada, enfoque analtico y valorativo. En china en la que se inserta, a diferen- prctica de las experiencias histri-
con una gran unidad popular en tor- efecto, afirma de China que "nos cia de los marxismos occidentales, cas socialistas a algunas de las hip-
no a objetivos comunes libremente ofrece dos caras: la de un pas que totalmente volcados en la economa tesis contenidas en el pensamiento
elegidos, o se sirve de la represin y resuelve ingeniosamente cierto n- de las toneladas, han dedicado una marxiano [ S Marxismo].
del conformismo. Efectivamente, es mero de problemas que a los soviti- gran atencin al desarrollo de las
fuerzas internas del hombre, ideolo- G. Bianchi-R. Salvi
en el mbito poltico donde la socie- cos les han parecido insolubles (la
dad se unifica y donde construye sus descentralizacin de la planifica- gizando y politizando las relaciones
instrumentos de cohesin". cin, el sistema comercial elstico, mismas de produccin y las mismas
la industrializacin del campo) y la estructuras productivas ("mejor ser BIBLIOGRAFA: Alba \., El Partido Comunis-
ta de Espaa. Ensayo de interpretacin, Phnu'ta.
En el anlisis crtico de Martinet, de una nacin que ofrece un men- rojo que tcnico"). La importancia Barcelona 1979.Alberdi R.. ;A dnde va el
un segundo tipo de comunismo, fuer- saje poltico-religioso al mundo". de la posicin china parece consistir comunismo? El conflicto chino-savilico. ( l o
temente caracterizado por sus pro- Y contina: "Cuando el comunismo en haber entendido que lo funda- nos, Bilbao 1965.Althusscr I .. I .o que no
puede durar el Partido Comunista. Siglo XXI,
pias peculiaridades, es el yugoslavo, chino destaca la pobreza como vir- mental de la revolucin es el proce- Madrid 1971.Berger P.I... y l.uckinanii I.
apoyado en la autogestin y en la tud, cuando exalta el trabajo duro y so de maduracin social, y no la (ed.), Marxismo y sociologa. Perspectivas desde
fatigoso del campesino y pone por "exportacin de la revolucin y de Europa Oriental. Amorrorltl, Buenos Aires
aceptacin parcial de las leyes del
encima de cualquier otra cosa el tra- las armas", que tanto apreciaba la 1972.Berlinguer Y... l.a cuestin comunista.
mercado econmico. bajo manual, no hace ms que justi- Fontamara. Barcelona 1977.Uujarin N., El
Segn Martinet, el socialismo de ficar un dato fctico cuya mutacin concepcin trotskista. abec del comunismo, Amrica. Madrid 1977.
mercado ha restaurado el mercado es imposible de realizar en unas po- Un hecho importante del socialis- Calvo P. (traduc), l.a Primera Internacional
mo chino ha sido el de haber hecho (tomo I: Congresos de Ginebra, Lausana y
del trabajo, y, por otro lado, la aper- cas decenas de aos. Pero ste no es Bruselas: tomo II: Congresos de Basilea y La
tura de la economa a los capitales el porvenir del hombre que haban surgir una lucha popular en las ma- Haya), Fundamentos. Madrid 1977.Carrillo
extranjeros y a las multinacionales vislumbrado las geniales anticipacio- sas especficamente campesinas; en S., Euroeomunismo y Estado, Crtica. Madrid
ha hecho prcticamente imposible la efecto, los campesinos son los que 1977.Collotti Pischel E.. La Cia rivoluziona-
soportan la mayor parte del peso de ria, Einaudi, Torino 1965.Chambre H.. De
 Confn
Carlos Marx a Mao Tse-Tung. lenos, Madrid
1966.Ebenstein W., Los istnos polticos con-
temporneos, Ariel, Barcelona 19762.Estruch
} . . Historia del Partido Comunista Espaol
(1920-1939). TI Viejo Topo, Barcelona 1978.
Fernndez Buey I-', (ed.). Actualidad del pensa-
miento poltico de Gramsci, Grijalbo, Barcelo-
na 1977.Gmez Prez R., El marxismo del
curocomunismo. en El humanismo marxista,
Rialp. Madrid 1977, 239-246.Gramsci A.,
Antologa (seleccin, traduccin y notas de M.
Sacristn), Siglo XXI, Madrid I9742.Korsch
K., Karl Marx, Ariel, Barcelona 1975.Lu-
kacs G., Historia y consciencia de clase, Grijal-
bo, Barcelona 1968.Lenin V.I., La enferme-
dad infantil del "izquierdismo" en el comunismo,
Akal, Madrid 1975.I.uxemburg R., OiV/az/'
a revolucin rusa. La rosa blindada. Buenos
Aires 1969; Reforma o revolucin, Akal, Ma-
drid 1978.Marx K., La ideologa alemana.
Grijalbo, Barcelona 1970; Formaciones econ-
micas precapitalistas. Crtica, Barcelona 1979;
Manuscritos: Economa y Filosofa, Alianza,
Madrid 1981; El manifiesto comunista, Ayuso,
Madrid 1977.Ruggeri G. (ed.), La rivolta di
"Praxis", Longanesi, Milano 1969.Russell
B.. Teora y prctica del bolchevismo, Ariel,
Barcelona 1969.Santiago de Pablo L., El
trnsito del socialismo al comunismo en la ideo-
loga sovitica actual, en "Rev. de Estudios Po-
lticos" 121 (enero-febrero 1962) 23-81. Tou-
raine A. y Germani G., Amrica del Sur, un
proletariado nuevo. Nova Terra, Barcelona
1965.Trotski L., El gran debate (924-1926)
(tomo 1: La revolucin permanente; tomo II:
El socialismo de un solo pas), Siglo XXI, Ma-
drid 1975.Tse-Tung M., Obras escogidas de
Mao Tse-Tung, 4 vols.. Fundamentos, Madrid
1974.
CONFN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Confines es-
paciales y confines analticos: 1. Confines sist-
micos y confines estadsticos; 2. El confn
como metfora?; 3. Cierre y apertura de los
sistemas: dos soluciones; 4. Los sistemas con-
cretos son a la vez espaciales y funcionales;
5. Confines y conflictos sociales; 6. Confn y de-
recho; 7. Confn e "instinto territorial"; 8. El
confn como norma; 9. Confines de los siste-
mas: modo concreto y modo analtico de abor-
dar su estudio - III. Trminos y conceptos re-
lacionados con los confines - IV. Los confines
de los Estados: anlisis geogrficos, ecolgi-
cos, polticos, econmicos, sociolgicos - V.
La frontera - VI. La periferia.
348
I. Introduccin
El tema del confn tradicional-
mente lo han tratado ms las cien-
cias jurdicas y geogrficas que as
sociales. La geografa poltica, de
modo especial, ha hecho de l uno
de sus objetos ms frecuentes de es-
tudio, acumulando una amplia co-
leccin de datos relativos a las fuer-
zas que explican el trazado y la
funcin de los confines interestata-
les, as como sus consecuencias en el
territorio, en las poblaciones direc-
tamente afectadas y en la poltica in-
ternacional. Aunque en menor me-
dida, tambin las ciencias polticas
y las relaciones internacionales se
han interesado por estos problemas,
prestando una atencin especial a
los confines en cuanto fuentes de
tensiones y conflictos. Los econo-
mistas y los socilogos han hecho
algunos estudios sobre los efectos de
los confines estatales (muy raramen-
te de los administrativos) en la orga-
nizacin econmica y social de las
reas confinales.
En la teora sociolgica, el confn
ha sido durante mucho tiempo un
concepto bastante secundario. Ello
parece deberse, por un lado, a la
aceptacin acrtica, implcita o ex-
plcita, de la ecuacin sociedad = Es-
tado (sistema social = Estado nacio-
nal) y, por otro, a la permanente
inseguridad acerca de la naturaleza
ltima del objeto de la sociologa, el
sistema social. Sistema concreto o
sistema abstracto? Un sistema ms
de la realidad humana, como el eco-
nmico, el poltico, el cultural, el
orgnico, etc., o el sistema huma-
no omnicomprensivo de todos los
dems?
Hoy, estos dos rdenes de proble-
mas, en gran parte superados, se es-
tudian en el marco de la teora gene-
ral de los sistemas. Las respuestas
349
que se vienen proponiendo son las
siguientes:
1) El Estado nacional es uno
ms entre los varios tipos de sistema
y de organizacin social existentes;
nacido en Europa hace algunos si-
glos a causa de una particular confi-
guracin de fuerzas histricas, pare-
ce que camina hacia su superacin
empujado por otras configuracio-
nes; en todo caso, nunca ha sido le-
gtimo identificarlo con la sociedad,
dadas las mltiples relaciones de in-
terdependencia que han ligado siem-
pre a los Estados entre s.
2) El sistema social es un siste-
ma concreto, del que son subsiste-
mas analticos el econmico, el pol-
tico, el cultural, etc.
Visto as el sistema social, el con-
cepto de confn resulta en l esencial
y cntrico. Pues los tres conceptos
principales de la teora general de
los sistemas son: el sistema, el con-
fn y el entorno [ / Sistmica]. La
importancia del concepto de confn la comunidad local ajustndose a las
deriva del hecho de que lo primero
que debe hacer el estudioso de los
sistemas es definir su objeto, es de-
cir, sealar sus confines (=fines). Es
en este punto donde surgen algunos
problemas epistemolgicos clsicos,
referentes a las semejanzas y dife-
rencias entre ciencias naturales y
ciencias sociales, as como a la obje-
tividad o subjetividad de sus proce-
dimientos; para tales problemas, re-
mitimos a las voces oportunas. Aqu
nos limitamos a indicar que tambin
en las ciencias naturales, a medida
que se avanza de los niveles ms pri-
mitivos y simples a los ms comple-
jos, se hace ms problemtico iden-
tificar el objeto de la unidad de
anlisis del sistema.
En sociologa, en cuanto ciencia
de las sociedades modernas, la ecua-
cin general implcita sociedad = Es- y los socilogos comprometidos en
tado nacional ha sido la causa de
Confn
que se relegasen los problemas con-
finales a la esfera de las relaciones
internacionales. En particular, el
ideal implcito en muchas teoriza-
ciones del sistema social como siste-
ma cerrado, tendencialmente auto-
suficiente, independiente y soberano,
induce a considerar los problemas
de incongruencia de confines y, por
tanto, la necesidad de las relaciones
internacionales como una incmoda
desviacin emprica del modelo
ideal; de aqu la tendencia a mini-
mizar la importancia de semejantes
problemas. Pero todo esto ya no se
justifica por las siguientes considera-
ciones:
Los problemas confinales no
son exclusivos del Estado-nacin,
pues aparecen bajo formas similares
en cualquier otro nivel territorial,
desde la familia a la comunidad, al
sector administrativo, a la regin,
etctera.
Todos los intentos de estudiar
categoras del sistema cerrado han
demostrado las insuficiencias de di-
cho modelo.
Los esfuerzos por organizar ra-
cionalmente el territorio tropiezan
de continuo con el problema de la
inercia de los confines y con el de su
emplazamiento ms adecuado.
Los valores de la igualdad y de
la distensin internacional hacen
que las poblaciones confinales tole-
ren cada vez menos los problemas
derivados de su marginalidad, la
cual se traduce a menudo para ellas
en abandono poltico-cultural y en
subdesarrollo econmico.
A estos problemas confnales cl-
sicos, que conocen muy bien los so-
cilogos especializados en la dimen-
sin horizontal, los estudiosos de las
comunidades urbanas y regionales
los procesos de planificacin de las
 Confn
estructuras territoriales, hay que
aadir los problemas de confn con
que se encuentran los macrosocilo-
gos, que estudian las sociedades na-
cionales y los sistemas internaciona-
les; sin olvidar los problemas de
confn de los filsofos de la historia,
que tienen que subdividir como pue-
den en el tiempo y en el espacio
el objeto de su estudio, sirvindose
de trminos como civilizacin, era,
grandes regiones culturales. Precisa-
mente de esta perspectiva surge el
difcil concepto de confn. Cules
eran, por ejemplo, los confines de
la civilizacin mediterrnea clsica?
Cules son los del sistema occiden-
tal? Cules son en la actualidad las
grandes regiones del globo desde el
punto de vista sociolgico? No sir-
vindonos ya la perspectiva estricta-
mente jurdica muy precisa por lo
que se refiere a los confines de los
Estados nacionales reconocidos,
pero muda frente a otras realidades
socio-poltico-econmicas, segui-
mos sin criterios slidos para dar
con los confines econmicos, cultu-
rales, religiosos, raciales, militares,
ideolgicos, etc., que ciertamente se
entrecruzan por todo el planeta y
con frecuencia lo rompen. Y es evi-
dente que los confines de la gran
mayora de los Estados nacionales
actuales son realidades mucho me-
nos importantes que los confnes en-
tre bloques, razas, clases, ideologas,
etctera. Han sido los mismos ge-
grafos los que han reconocido que
"las barreras ms importantes son
las que estn impresas en las mentes
de los hombres", y algunos soci-
logos han hecho patente que toda
sociedad vive encerrada dentro de
confines militares, culturales, econ-
micos, etc., entre los que los jur-
dicos no pasan de ser secundarios
(H. Janne, Le systme social, 1968).
As las cosas, mientras que algu-
350
nos socilogos andan en busca de
unos criterios para regionalizar el
mundo en unidades provistas de la
indispensable homogeneidad, tanto
a nivel global (regiones internaciona-
les) como a nivel interno (regiones
subnacionales), persiguiendo, pues,
unos confines reales (en cuanto dis-
tintos de los confines formales del
derecho), otros se van dando cuenta
de que la falta de congruencia de los
confines sociales, polticos, cultura-
les, econmicos, etc., constituye uno
de los resortes ms poderosos del
cambio social. Y si se ha criticado
justamente a Parsons por haber pro-
puesto un modelo cerrado de siste-
ma social abstracto, en el que se mi-
nimizaban los problemas confinales
concretos, dejando abierta la puerta
a un nudo artificioso de relaciones
confinales entre subsistemas analti-
cos, ha sido precisamente un disc-
pulo suyo el que ha descubierto en
las tensiones provocadas por la falta
de coincidencia entre los confines la
causa principal de la dinmica social
(L. Mayhew, Society, institutions
and activity, 1971). Por ltimo, pue-
de tener cierto inters, aunque to-
mndose con todas las cautelas ne-
cesarias, la afirmacin de Toynbee,
uno de los ms conocidos filsofos
de la historia, de que el desplaza-
miento del poder de los centros a. las
fronteras es una de las leyes funda-
mentales de las relaciones interna-
cionales y, por tanto, del desarrollo
histrico. Este principio parece un
eco tanto de las teoras spengleria-
nas del crecimiento y decadencia de
las civilizaciones (degeneracin del
centro) como de la teora de la
frontera de F. J. Turner y O. Latti-
more (desarrollo de las zonas de
contacto entre civilizaciones diver-
sas, fecundidad de sntesis cultura-
les, reforzamiento selectivo de las
capacidades de afrontar y dominar
351
el ambiente), como tambin del mo-
delo centro-periferia, propuesto ac-
tualmente por muchos socilogos de
muy diverso origen (E. Shils y
J. Galtung, por ejemplo) a modo de
instrumento-clave para comprender
procesos tales como la acumulacin
capitalista, las relaciones imperialis-
tas y la profunda divisin entre el
norte y el sur de nuestro mundo.
Se trata, como se ve, de un con-
junto muy amplio y estimulante de
problemas ligados al concepto de
confn. Esquemticamente, helos
aqu en cinco puntos:
confines espaciales y confines
analticos;
trminos y conceptos relaciona-
dos con los confines;
los confines de los Estados:
anlisis geogrficos, ecolgicos, po- nes, sujetos siempre a procesos, as
lticos;
la frontera;
la periferia.
II. Confines espaciales
y confines analticos
Intuitivamente, se dan dos con-
ceptos de confn: a) como lnea o
franja que circunscribe los compo-
nentes del sistema, separando lo que
pertenece al sistema de lo que perte-
nece al ambiente; b) como criterio,
valor crtico o norma que distingue
las propiedades y los comporta-
mientos propios del sistema de los
que se sitan fuera de l. El ejemplo
tpico del primer caso es la frontera
nacional; el del segundo, las normas
que regulan la admisin y expulsin
de los miembros de una asociacin,
o que definen las categoras de com-
portamientos que interesan a una
organizacin. A la primera catego-
ra pertenecen, de una forma ms
bien general, los confines de los sis-
temas humanos territoriales (las co-
Confn
munidades) en sus distintos niveles,
desde el familiar al supranacional; a
la segunda categora, los confines de
las agrupaciones, estructuras, aso-
ciaciones, organizaciones y sistemas
de tipo sectorial, funcional o no terri-
torial, que se pueden dividir en con-
cretos (como los grupos de inters,
las empresas comerciales, los parti-
dos polticos, las iglesias, las fami-
lias, las subculturas) y analticos
(como el subsistema econmico, cul-
tural, poltico, orgnico, psicolgi-
co, etc.).
1. CONFINES SISTMICOS
Y CONFINES ESTADSTICOS
Si es evidente que todo sistema de
carcter territorial posee unos confi-
como unas funciones de manteni-
miento de los mismos, por lo que el
estudio de estos fenmenos en los
diversos niveles de organizacin te-
rritorial parece ser claramente til y
comparable, en cambio, el status te-
rico del concepto de confn de los
sistemas no territoriales es ms bien
incierto. Se trata slo de una analo-
ga desviante y de una metfora, o
ms bien de un instrumento analti-
co realmente til?
De hecho se sabe que este con-
cepto de confn (boundary) ha sido
muy utilizado por los socilogos; se-
gn parece, en parte como recurso
metafrico, siempre que se preten-
da definir los contornos de un siste-
ma abstracto particular, por ejem-
plo, el poltico; los anlisis ms
agudos del concepto de confn se de-
ben precisamente a los principales
representantes del enfoque sistmico
de la ciencia poltica: K. Deutsch,
D. Easton, G. Almond. Pero el con-
cepto de confin en parte parece que
se ha tomado del concepto matem-
tico-estadstico de lmite, como va-
 Confn
lor crtico y pun de ruptura. La im-
portancia cute este concepto tiene
para las ciencias sociales resulta evi-
dente; por ejemplo, en el problema
de las relaciones entre clase en s y
vase para s, esto es, entre clase
como agregado estadstico y clase
como sujeto histrico; o, en trmi-
nos ms modernos, entre colectivi-
dad y organizacin, o entre diversos
grados de sistemicidad. Los grupos
de renta estn delimitados por con-
fines analticos, es decir, por unos l-
mites y valores crticos, entre los
que se postula la distribucin como
algo regular o normal. Por eso las
clases de rentistas se definen desde
criterios analticos. Sin embargo, se
advierte que, a la diferencia de ren-
ta, tienden a aadirse otras diferen-
cias: en el modo de vivir, en el nivel
cultural, en el lugar de residencia, en
la ideologa, etc.; las clases de renta
diferente a menudo tienden a con-
vertirse en clases histricas, en co-
lectividades, en subculturas, para
transformarse luego en organizacio-
nes sindcales, polticas, etc., y aca-
bar siendo subsistemas y sistemas
sociales. Los que eran confnes me-
ramente estadsticos se convierten,
mediante un proceso ms o menos
continuo, en confines efectivos, ope-
rativos, funcionales.
2. EL CONFN COMO METFORA?
Ms comnmente, el concepto
analtico de confn parece derivarse
no del estadstico, sino de un recur-
so a la metfora. La realidad huma-
na se subdivide en esferas o siste-
mas; entre stos, los ms importantes
histricamente han sido el econmi-
co, el poltico y el social, dentro de
los cuales se mueven el homo oeco-
nomicus, plenamente egosta, racio-
nal y omnisciente; el homo politicus,
completamente orientado hacia el
352
poder, y el homo sociolgicas, total- 353
mente integrado en su rol. Las ac-
ciones tpicas de estos tres persona-
jes se estructuran en instituciones y
organizaciones: las empresas y el
mercado del hombre econmico; los
grupos de inters y la arena del
hombre poltico; las comunidades,
asociaciones y organizaciones del
hombre sociolgico. El estudio de la
realidad humana mediante estos pa-
radigmas tericos ha sido, sin duda
alguna, sumamente fecundo y lumi-
noso; pero ahora se plantea el pro-
blema de su sntesis, ya que est cla-
ro que el sistema econmico, poltico
y social coexisten dentro del mismo
espacio, y que el mismo individuo es
a la vez homo oeconomicus, politicus
y sociolgicas.
El problema de la integracin de
sistemas abstractos se ha afrontado
con frecuencia en trminos de rela-
ciones confinales; el individuo entra
o sale de esos sistemas segn asuma
o no los comportamientos y actitu-
des tpicos de cada uno de ellos. El
da de las elecciones, mientras est
en su casa desayunando o jugando
con sus hijos, el individuo est en el
sistema social; cuando, tras salir a la
calle, compra de camino alguna
cosa, entra en el sistema econmico;
si se detiene a contemplar los lti-
mos carteles de propaganda electo-
ral y se va luego a depositar su voto,
penetra en el sistema poltico. Toda-
va podra aadirse que, como auto- tas concepciones sociolgicas se las
movilista o como usuario del tran-
va, forma parte del sistema ecolgi-
co-urbanstico.
Si el carcter artificial de este con-
tinuo atravesar los confines analti-
cos es bastante obvio, todava resul-
tan ms artificiales algunos esquemas
en los que se intenta integrar teri-
camente estos subsistemas sociales
dentro de un nico cuadro; su yux-
taposicin hace que surjan al instan-
te los problemas de sus recprocas
relaciones confinales; pero se trata
de problemas insolubles, ya que no
se posible cotejarlos con referentes
empricos.
3. CIERRE Y APERTURA
DE LOS SISTEMAS:
DOS SOLUCIONES
Otro problema confinal de los sis-
temas abstractos concierne a su gra-
do de cierre o de apertura. El con-
cepto de sistema resulta mucho ms
til cuando la realidad a la que di-
cho sistema se refiere constituye un
conjunto self-contained, en el que se
reducen al mnimo y se mantienen
bajo control las influencias del am-
biente; las propiedades sistmicas
resaltan ms cuanto ms cerrado es
el sistema, es decir, cuanto ms dis-
pone de confines claros e impermea-
bles. Este postulado ha influido de
dos maneras en la construccin de
los sistemas abstractos:
Por un lado, ha alentado la asun-
cin de un cierre nada realista. Tal
es el caso, por ejemplo, de Parsons y
de todos los que atribuyen al siste-
ma social o sociedad las caractersti-
cas que los romnticos asignaban al
Estado nacional: homogeneidad in-
terna, impenetrabilidad desde fuera,
etctera. Este cierre es una de las
principales razones por las que a es-
se encuentren dentro o fuera de las
acusa de inmovilismo, de conserva-
durismo, de minimizacin del con-
flicto, etc.
Por otro lado, y puesto que es im-
posible suponer seriamente que el
sistema poltico se cierre a las esfe-
ras econmicas, sociales, culturales,
ambientales, etc., se ha montado
todo un ejrcito de porteros del sis-
tema poltico, de controladores de
sus confines, con objeto de filtrar
todo el alud de inputs procedentes
Confn
del ambiente (D. Easton). En electo,
en el entorno del sistema poltico se
engloban no slo los dems sistemas
polticos extranjeros, sino tambin
todo el resto de la realidad social:
economa, psicologa, valores, cultu-
ra, comportamientos diversos. En
este caso, la flexibilidad del instru-
mento analtico el concepto de sis-
tema queda a salvo, pero a cos-
ta de su consistencia; como queda a
salvo su utilidad heurstica, pero
a costa de su validez terica.
4. LOS SISTEMAS CONCRETOS
SON A LA VEZ ESPACIALES
Y FUNCIONALES
Parece que el problema funda-
mental ligado al concepto de confn
reside en el hecho de que los siste-
mas sociales concretos son sistemas
a un tiempo espaciales y funciona-
les, sistemas de elementos y sistemas
de accin o comportamientos; poseen
simultneamente confines territoria-
les y confines normativos, es decir,
estn precisados, por una parte, por
una lnea o franja que abarca los
elementos del sistema, y, por otra,
por determinados valores crticos y
normas, en cuyo mbito tienen que
moverse los comportamientos y las
variables del sistema. Y as, la perte-
nencia de personas o cosas al Esta-
do nacional depende no slo de que
fronteras nacionales, sino de otras
cosas, como poseer la ciudadana, el
derecho de propiedad reconocido,
etctera. La ley de la soberana, del
ius excludendi alios, ha venido adap-
tndose a travs de los tiempos me-
diante distintos ajustes y compromi-
sos exigidos por la movilidad de las
personas, de las cosas y de las ideas,
por intercambios entre los Estados y,
finalmente, por su interdependencia.
En esta situacin, el confn jurdico
Confn
entre sociedades nacionales y Esta-
dos es slo uno de los mltiples con-
fines que circundan a una sociedad
y dan paso a su interior. Todo sub-
sistema social, concreto y analtico,
est constituido por movimientos
estructurados de intercambios y co-
municaciones entre sus componen-
tes; sus confines territoriales se ex-
tienden hasta donde se desplazan
sus componentes. Toda sociedad,
como conjunto de subsistemas, se-
grega una madeja, un capullo ms o
menos deshilacliado de confines,
que en muchos casos abarcan el pla-
neta entero, mientras que en otros
son tan tenues y confusos, que es in-
cierta la existencia real y no mera-
mente jurdica de una sociedad
nacional.
El anlisis de los confines de las
sociedades y de los Estados, segn
los criterios del cierre y apertura, de
la penetrabilidad e impenetrabili-
dad, de la capacidad e incapacidad
de control, de la congruencia e in-
congruencia, de la estabilidad y labi-
lidad, etc., constituye una labor muy
esperanzadora para el estudio y cla-
sificacin de los sistemas sociales
(Janne, Singer, Kaufman). Particu-
larmente la reflexin sistmica sobre
las relaciones internacionales, al re-
saltar ms los movimientos de rela-
ciones reales que sus formalizacio-
nes jurdicas, parece que puede
desempear una funcin critica fun-
damental que acabe con la concep-
cin estatocntrica, que es uno de
los principales obstculos en el ca-
mino hacia la unidad y la paz
(J. W. Burton, Worldsociety, 1972)
[ /'Relaciones internacionales].
5. CONFINES
Y CONFLICTOS SOCIALES
Toda comunidad humana y todo
sistema social territorial estn ro-
354
deados de una gran red de confines,
tanto ms amplia y difuminada
cuanto ms numerosos y diversos
son sus correspondientes subsiste-
mas. Estas franjas confnales, ema-
nadas de las diversas comunidades
contiguas, tienden a superponerse, a
interpenetrarse y a confundirse entre
s. En la realidad social, como en la
natural, las lneas confinales netas
son raras; natura non facit saltus.
Los confines son zonales, no linea-
les. Sin embargo, a diferencia de la
naturaleza, el hombre no tolera se-
mejante desorden; ya Salomn sen-
tenciaba que "el confn es la fuente
de todo orden y de todas las cosas";
efectivamente, la sustitucin de los
confines zonales por los lineales ha
resultado uno de los principales me-
canismos para resolver los conflictos
(A. Miroglio).
6. CONFN Y DERECHO
El confn es una fuente de tensio-
nes y conflictos, y a la vez un medio
para poder prevenirlos. Esto lo sa-
ben desde tiempos inmemoriales los
juristas, que han hecho de la delimi-
tacin exacta de los terrenos, de los
territorios, de las competencias y de
las responsabilidades uno de los ob-
jetivos de su profesin. Efectiva-
mente, gran parte del derecho se
ocupa de la legitimidad del poder de
las personas sobre las cosas y de las
instituciones sobre las personas; y
esta legitimidad est en gran parte
relacionada con la ubicacin de la
persona o de la cosa en el territorio.
Esta dimensin territorial de la nor-
ma parece estar vinculada a dos he-
chos principales: la propiedad del
suelo, como base de sustento y de
poder, y la fuerza armada, que fun-
damenta la positividad del derecho
y que, por ser fsica, se aplica me-
diante instrumentos que estn den-
355
tro del territorio. Por eso la compe-
tencia territorial, la de los particu-
lares sobre las propiedades muebles
e inmuebles como la de los funcio-
narios pblicos en sus propias juris-
dicciones, es uno de los temas prin-
cipales del derecho.
7. CONFN
E "INSTINTO TERRITORIAL"
La importancia de los confines ha
sido tambin descubierta, en los
tiempos actuales, por otra rama de
la ciencia, la zoologa. Se ha consta-
tado que muchos animales constitu-
yen, ensanchan y defienden su pro-
pio territorio, individual o de grupo;
y que los confines del territorio
desempean importantes funciones
biolgicas (excitacin, lucha, selec-
cin, etc.) [ SEtologa\ Tambin se
ha advertido que muchos animales
demuestran una especial sensibili-
dad a la distancia, como si se vie-
ran rodeados por una serie de bur-
bujas, penetrando en las cuales se
producen en ellos diversas reaccio-
nes comportamentales; o sea, como
si en torno a cada individuo hubiera
una serie de distancias crticas, de
confines psicolgicos, que no pueden
sobrepasarse sin provocar ciertas re-
acciones (E. T. Hall, La dimensin
oculta, 1968). Algunos autores han
aplicado estos conceptos al hombre
y a las sociedades humanas, que-
riendo hallar en estos hechos biol-
gicos tanto las races de que el hom-
bre sea tan proclive a las querellas
confinales, incluio en el mbito de
la propiedad privada, como las ra-
zones por las que todas las cuestio-
nes de competencia institucional
provocan tanto apasionamiento y
por las que las disputas confinales y
fronterizas entre grandes grupos or-
ganizados adquieren tanta impor-
tancia; es decir, se trata de explicar
Confn
ciertos fenmenos, como la sairali-
zacin de los confines, el tab lenle
i* los cambios confinales, que se ad-
vierten no slo en la poltica inter-
nacional, sino incluso en las relacio-
nes entre administraciones locales
internas.
Otros autores, de tendencia psico-
lgica y psicoanaltica, vinculan es-
tos fenmenos al sentido de identi-
dad y de identificacin, a la distin-
cin original entre el yo y el no-yo,
al sentido del nosotros y ellos, a lo
interior y lo exterior como categoras
psicolgicas fundamentales; de s-
tas se deriva luego, por ejemplo, el
concepto de enemigo, que, segn
C. Schmitt, estara en la base del
pensamiento y del comportamiento
poltico.
8. EL CONFN COMO NORMA
Esta importancia psicolgica y tal
vez biolgica de los confines, terri-
toriales y metafricos, en la vida hu-
mana es lo que explica, entre otras
cosas, la importancia del confn jur-
dico en esa madeja de confines que
de hecho rodean y penetran a la co-
munidad. Estos confines son mlti-
ples, difuminados, confusos, inasi-
bles, y slo pueden sealarse me-
diante procedimientos estadsticos
ms o menos satisfactorios y car-
gados de valoraciones subjetivas. El
confn jurdico, en cambio, es nico,
preciso, formal y objetivo, por lo
que hace posible que la comunidad
se reconozca, se d una identidad y
aplique ordenada y previsiblemente
las normas.
Sin embargo, las funciones emoti-
vas y operativas esenciales de los
confines jurdicos, oficiales, de las
comunidades territoriales no deben
llevar a olvidar que solamente son
un tipo de confines entre muchos
otros; que su congruencia con los
Confn
confines funcionales (econmicos,
ecolgicos, culturales, etc.) es algo
bastante mo cu la sociedad moder-
na; y que la dinmica de los subsis-
temas funcionales con el tiempo lle-
va a que se produzcan cambios en la
estructura y dimensin de la comu-
nidad, a que surja la necesidad de
una nueva identificacin territorial, a
que aparezcan tensiones dinmicas
entre mbitos concretos, as como
nuevas imgenes y definiciones jur-
dicas, etc. En lneas generales, puede
decirse que la sociedad moderna,
basada en la facilidad de las comu-
nicaciones, parece caminar hacia
una ampliacin del sentido de comu-
nidad y hacia una apertura de los
confines sociales (integracin).
Pero el confn no slo es normati-
vo cuando se refiere a una lnea a la
que el ordenamiento jurdico atribu-
ye unos efectos particulares. Se ha-
bla de que lo es tambin en el caso
de sistemas no territoriales. En estos
casos, algunos identifican el confn
con las simples normas que regulan
la admisin y expulsin de los
miembros y que definen el mbito
de su comportamiento en relacin
con su organizacin (Berrien, Gene-
ral and social systems, 1968). Parece
que aqu al trmino confn se le da
un significado poco ms que anal-
gico y metafrico; por ello sera ms
apropiado emplear la palabra lmite.
9. CONFINES DE LOS SISTEMAS:
MODO CONCRETO
Y MODO ANALTICO
DE ABORDAR SU ESTUDIO
Pero aqu el problema es precisa-
mente el de la legitimidad de la no-
cin de sistema analtico (de accin,
o de comportamiento, o abstracto).
Las ventajas y desventajas del modo
analtico de acometer el estudio de
los sistemas generales son actual-
356
mente objeto de vivas discusiones.
Los que defienden el modo concreto
admiten (Singer, A general system
taxonomy fot political science, 1972;
Kuhn, The logic of social systems,
1974) que el primero permite definir
con ms exactitud el sistema que se
investiga, haciendo uso del concepto
de confn-lmite, y se puede aplicar
mejor a los casos en que los confines
econmicos, culturales, militares,
polticos, etc., de un sistema son
muy diferentes de los instituciona-
les; pero afirman que las desventajas
aparentes del modo concreto de
acometer dicho estudio se ven am-
pliamente compensadas por las ven-
tajas que ofrece. Entre otras cosas,
no se olvida el hecho de que tam-
bin los sistemas de base funcional,
como la familia, la religin, la em-
presa, el partido, etc., se componen
de personas y de cosas fsicas, que
estn dentro del territorio, por lo
que tienen tambin confines y ar-
ticulaciones internas espaciales. La
organizacin territorial de estos sis-
temas y subsistemas constituye una
dimensin importante de su estruc-
tura y de sus funciones.
III. Trminos y conceptos
relacionados con los confines
F. Demarchi ha realizado una in-
teresante investigacin sobre los tr-
minos relacionados con el concepto
de confn, y ha llegado a las siguien-
tes conclusiones:
"La investigacin socio-lingstica
ha puesto de manifiesto la existencia
de cinco sndromes conceptuales,
surgidos en diversas circunstancias
histrico-geogrficas del mbito la constatacin de que la tendencia
examinado, el europeo, y que con-
figuran conjuntamente la situacin
confnal. Estos sndromes concep-
tuales son: 1) la observabilidad de
357 Confn
una periferia circular, como hori- fuerzas humanas, que se precisan cn-
zonte ms all del cual no es posible pacio para instalarlas y criterios or-
un control visual; 2) la existencia ganizativos para coordinarlas, con
por todo este circuito de situaciones lo que se incrementa la naturaleza
antitticas, flexibles o endurecidas, zonal del confn y la naturaleza so-
que diversifican las posibilidades de ciolgica de su situacin.
utilizar la periferia y que empujan a Otro corolario es que la estructu-
buscar zonas de trnsito; 3) la exis- ra social de una zona confinal tiende
tencia de reas, ms o menos signifi- a adquirir caracteres, anlogos en
cativas desde el punto de vista pro- ambos lados del trazado de separa-
ductivo, que inducen a acotar en la cin, ya que se desarrolla en funcin
periferia geogrfica un rea de inte- de un mismo objetivo: el manteni-
rs social para administrarla directa- miento y utilizacin del trazado.
mente; 4) una situacin territorial Por ltimo, como consecuencia
perifrica que est organizada en del anterior surge el tercer corolario:
funcin del rea de inters econmi- de la analoga de funciones y de es-
co directo; 5) la oportunidad de re- tructuras sociales se llega a la com-
glamentar la convivencia en las si- paracin de los comportamientos, a
tuaciones perifricas mediante trata- la imitacin y a la cooperacin, dan-
dos bilaterales. do as lugar a una zona formada por
A estos sndromes se les ha rela- dos franjas paralelas y anlogas".
cionado con pares de timos: 1)
crosborn: la periferia circular obser-
vable; 2) margen-trmino: las zonas IV. Los confines de los Estados:
perifricas desatendibles o de trnsi- anlisis geogrficos, ecolgicos,
to, merecedoras de autonomas o de polticos, econmicos,
control; 3) limina-fines: reas que di- sociolgicos
ferencian lo que es extrao de lo que
es intrnseco a la posesin adminis- La mayora de los estudios reali-
trativa; 4) frontera-barrera: la es- zados sobre los confines son obra de
tructuracin agresiva y defensiva de gegrafos y se ocupan de los confi-
las periferias vigiladas; 5) confn- nes estatales. Ratzel, el padre de la
trazado: el mecanismo distribuidor geografa humana y poltica, ha de-
de las competencias gubernativas en finido los confines como los rganos
territorios de mutuo inters. de crecimiento del Estado, con fun-
As pues, con los elementos que ciones defensivas y expansivas; esta
nos ofrece la lingstica podemos conceptualizacin parece resentirse
definir la situacin confinal como no slo de la influencia del organi-
una periferia cuyos lugares de trn- cismo romntico, sino tambin de
sito se vigilan con medios militares y cierta analoga con la corteza de las
jurdicos, a fin de proteger la activi- plantas. Otros han recurrido a ana-
dad econmica localizada de un logas fsicas, describiendo los confi-
grupo. nes estatales como lneas isobricas
Un corolario de este resultado es que sealan el equilibrio entre las
presiones que proceden de los cen-
a precisar la lnea ms sobria posi- tros de poder nacional (Russell, An-
ble de la asignacin de competencias cel, Spykman).
entre los grupos concurrentes supo- Al parecer, el inters de los ge-
ne un empleo tan abundante de grafos por los confines se debe al
Confn
hecho de que es en el rea confinal
donde resultan ms evidentes los
efectos territoriales de la organiza-
cin poltica. Otro motivo de su in-
ters es que frecuentemente se les
invita a que ofrezcan criterios para
una demarcacin racional de los
confines. Y el tercer motivo es que
los confines, como las islas, son es-
tructuras particularmente evidentes
y diferenciadas en la realidad socio-
geogrfica.
Los estudios de geografa huma-
na, social y poltica sobre los confi-
nes se pueden agrupar en ocho cate-
goras:
sobre reas en disputa;
sobre los efectos de los cambios
confinales;
sobre la evolucin de los confi-
nes;
sobre la delimitacin y demar-
cacin de los confines;
sobre enclaves y microestados;
sobre confines martimos;
sobre confines en disputa a
causa del descubrimiento de re-
cursos naturales;
sobre confines internos.
Entre los principios ms generales
deducibles de estos estudios se pue-
den sealar, siguiendo a Hartshor-
ne, los siguientes: 1) todos los con-
fines son obra del hombre, por lo
que no hay distincin entre confines
naturales y artificiales; 2) todos los
problemas confinales son relativos,
ya que todas las fronteras, antes o
despus, pueden someterse a discu-
sin; 3) los problemas confinales
son problemas humanos, no geogr-
ficos; 4) las disputas confnales sue-
len apoyarse en hechos que tienen
poca importancia para los pases
afectados, pero mucha para las po-
blaciones confinales; 5) la minoras
tnicas, cuando se las separa de la
madre patria, tienden a dejarse asi-
358
milar; 6) los problemas locales se
pueden resolver mejor cambiando la
funcin de los confines (desvaloriza-
cin, desfuncionalizacin) que des-
plazndolos.
Otras muchas observaciones dig-
nas de inters son las referentes al
estudio de la estructura y de las fun-
ciones de los confines; a las diferen-
cias entre confines tnicos, histri-
cos, etc.; a la doble funcin, de
atraccin y de repulsin, de barrera
y de filtro, del confn; al efecto espe-
jo, por el que el confn tiende a ac-
tuar como un factor de localizacin
de actividades similares o comple-
mentarias, desde ambos lados de la
frontera (de aqu la frecuencia de
ciudades gemelas). Adems, las acti-
vidades concernientes al confn se
han dividido en tres clases: las que
lo cruzan, las que estn contenidas
en l y las que se mantienen de l
(boundary- crossing, boundary-main-
taining, boundary-dwelling activities).
Los confines se han dividido tam-
bin en absorbentes, reflectantes y
permeables, segn sea el fluir de co-
sas, personas e informaciones. Asi-
mismo, se han estudiado los proble-
mas que a las estructuras confinales
les crean las nuevas tecnologas del
transporte y de las comunicaciones,
as como la instalacin de puestos
de control confinal dentro del terri-
torio estatal (aeropuertos, aduanas
interiores, zonas francas, etc.).
Desde un punto de vista ms nor-
mativo, en orden a unos criterios
vlidos para trazar confines justos y
racionales, los gegrafos hace ya
tiempo que han rechazado como
ideolgica la nocin de frontera na-
tural. Por encima de las lgicas re-
comendaciones de que se tracen
confines que moderen las exigencias
opuestas (econmicas, polticas, cul-
turales y lingsticas) de los Estados
en su conjunto y de las poblaciones
359
locales en particular, han surgido
dos escuelas de pensamiento geogr-
fico-poltico sobre las fronteras: la
de la separacin y la de la asocia-
cin. Segn la primera, que es con
mucho la ms clsica y difundida, la
mejor frontera es la que reduce al
mnimo las ocasiones de contacto
(y, en consecuencia, de friccin) en-
tre dos pases limtrofes; es decir, la
que se articula en territorios desha-
bitados, como la alta montaa, el
desierto, los bosques, las zonas pan-
tanosas. Segn la otra escuela, que
ha contado entre sus mayores expo-
nentes a Lyde, durante la primera
guerra mundial, y a Peattie, durante
la segunda, las fronteras deberan
pasar a travs de zonas intensamen-
te pobladas para dar a los pases ve-
cinos ocasin de colaborar.
Ms recientemente, este principio
lo han asumido los urbanistas y los
planificadores regionales. K. Lynch,
por ejemplo, ha sugerido la creacin
sistemtica de ciudades de frontera
en las reas en disputa; la adminis-
tracin conjunta de estos asenta-
mientos por parte de los pases li-
mtrofes constituira un rea de en-
cuentro pacfico y una escuela de
cooperacin.
Estas concepciones opuestas no
son slo geogrficas, pues proceden
de visiones polticas y ticas diver-
sas. Las estrategias separatistas y
asociacionistas coinciden en subra-
yar la utilidad de las zonas o de los
Estados almohadilla para evitar un
contacto directo entre pases hostiles
y para ofrecerles a stos, al mismo
tiempo, un lugar neutral en que co-
laboren.
El principio de separacin ha sido
el que ha prevalecido entre los cien-
tficos polticos; puede mencionarse
a Q. Wright entre sus exponentes
ms conocidos. Este principio se de-
riva sustancialmente de una concep-
Confn
cin estatocntrica segn la cual
todo Estado debera ser self-con-
tahed en el mayor grado posible, ho-
mogneo, autosuficiente y cerrado,
con todos sus confines funcionales
en coincidencia con los poltico-
jurdicos. Pero tambin se deriva,
indudablemente, de la constatacin
emprica de que la mayor parte de
las guerras estallan entre Estados
contiguos y de que las cuestiones
confinales figuran entre las causas
ms frecuentes de las guerras. En
efecto, en los tratados de poltica in-
ternacional las reas confinales se
consideran casi exclusivamente co-
mo reas de tensin y de conflicto
(F. Gross, World politics and tensin
reas, 1967). En la poca moderna,
en la que predominan los valores
tnico-lingstico-nacionales y los
econmicos, las disputas fronterizas
a menudo tienen su origen en la pre-
sencia de recursos naturales o de mi-
noras nacionales; en cambio, en
otros tiempos se derivaban ms bien
de cuestiones dinstico-hereditarias,
o estratgicas, o eran simplemente
consecuencia de la tendencia innata
de los Estados a ampliar sus terri-
torios.
Los socilogos propiamente di-
chos se han interesado muy raras
veces por los fenmenos confinales.
En Europa slo existen algunos es-
tudios sobre las aldeas fronterizas,
mientras que en los Estados Unidos
se han realizado varios, incluso
comparados, especialmente sobre
los confines con Mxico. La nocin
de border town tiene, al parecer, una
connotacin negativa, la de asenta-
miento econmicamente atrasado y
moralmente desordenado, que se
mantiene vivo gracias a actividades
como el contrabando, la inmigra-
cin clandestina, el juego y la prosti-
tucin (J. A. Price, Tijuana: urbani-
zacin in a border culture, 1973). El
Confn
estudio sociolgico de los confines
destaca con frecuencia los proble-
mas tnicos y culturales. A este res-
pecto, una de las principales cate-
goras analticas la constituye la
marginalidad.
Finalmente, los economistas terri-
toriales, los gegrafos econmicos
y los cientficos regionales han estu-
diado los efectos de los confines
incluso de los administrativos
en las estructuras econmicas y te-
rritoriales. Es clsico el anlisis de
Lsch sobre la distorsin que pro-
voca el confn USA-Mxico en la
red de las localidades centrales del
rea. Los confines generalmente
producen efectos depresivos en el
desarrollo econmico, exceptuadas
las actividades unidas a los inter-
cambios comerciales con el extranje-
ro, que pueden encontrar un am-
biente favorable en los puntos de
paso; pero, en general, las activida-
des que ocasiona el confn entre
ellas las militares no llegan a com-
pensar los efectos de la periferici-
dad. En la poca nacionalista, en la
que primaban los valores de la segu-
ridad nacional y del poder, el sub-
desarrollo de las periferias poda
aceptarse en cierta medida como
inevitable; pero en el actual clima de
distensin internacional, al menos
en importantes islas de paz del mun-
do, y de valores que favorecen la
igualdad y que se concretan en la
opcin por el reequilibrio territorial,
tambin las reas fronterizas recla-
man planificaciones capaces de eli-
minar sus desventajas. Por eso los
regional planners estn dedicando
cierta atencin a la planificacin de
las regiones fronterizas; esta activi-
dad asume un significado poltico
cuando los objetivos econmicos
implican tambin mayor apertura
del confn, aumento mximo de in-
tercambios, etc. (P. Romus, ed., Les
360
regions frontalires l'heure du Mar-
ch Commun, 1971).
V. La frontera
Existe una cuarta rea de proble-
mas, ya aludidos, que tiene su base
en el concepto de frontera en sentido
anglosajn. Por frontera se entien-
den las reas, geogrficas o ideales,
en que el sistema encuentra un am-
biente particularmente hostil, exi-
gente y diverso- Frontera es, en pri-
mer lugar, cualquier zona de en-
frentamiento militar; luego, toda
rea de mezcla y de sntesis cultural;
por ltimo, con el trmino frontera
se indica actualmente, segn algu-
nos economistas (Friedman y Alon-
so), un rea atrasada, pero rica en
recursos y, consiguientemente, ca-
paz de un rpido desarrollo; en este
sentido se habla de frontera brasile-
a y de frontera africana. Este signi-
ficado procede de manera evidente
de la experiencia norteamericana en
la conquista de la frontera occiden-
tal, experiencia en gran parte anima-
da por el espritu del capitalismo y
por la identificacin entre civili-
zacin y desarrollo econmico.
Es muy conocido el estudio de
F. J. Turner sobre la influencia del
espritu de frontera en la cultura
americana, uno de los pocos fen-
menos fronterizos que figuran en los
tratados de sociologa. De todos
modos, se trata de un fenmeno es-
pecial, ya que, si se prescinde de los
escasos indios que habitaban el Oes-
te, se ve que con lo que verdadera-
mente tuvieron que enfrentarse los
norteamericanos de frontera fue con
la naturaleza y no con los hombres.
En cambio, lo caracterstico de las
fronteras del mundo antiguo es el
encuentro y el choque entre civiliza-
ciones, culturas, naciones diversas.
361
Si el confn es ms bien una divisin marciales, el potencial demogrfico,
esttica y lineal entre pueblos seme-
jantes, la frontera es un rea muda-
ble, en la que se dan importantes
fenmenos de conflictos, de inter-
penetracin y de sntesis entre po-
blaciones diferentes. As que la fron-
tera es, ante todo, un rea de inters
militar. Muchos sistemas preindus-
triales hacen de la guerra y de la ex-
pansin territorial el modelo princi-
pal de comportamiento, de deber
cvico y de finalidad colectiva; gran
parte de los recursos y de las ener-
gas se dedican de forma alterna a
ampliar y consolidar las propias
fronteras. La capital del sistema con
frecuencia es mvil, con el fin de
mantenerse siempre cerca del punto
de crecimiento del sistema. Incluso
en sistemas polticos ms consolida-
dos, las fronteras militarmente ms
importantes adquieren caracteres ju-
rdicos, econmicos y culturales
propios. Pinsese en la importancia
de las colonias militares romanas a
lo largo de todo el confn germano,
en cuanto centros de estructuracin
del territorio y de sntesis cultural
entre romanos y germanos; pinsese
en los confines militares entre el im-
perio de los Habsburgos y el otoma-
no, y en la funcin anloga que en
relacin con el imperio zarista des-
empeaban los cosacos. Una de las
fronteras ms interesantes y famosas
es la que exista entre el imperio chi-
no y el Asia central, y que ha sido
estudiada por Lattimore.
A estas situaciones es a las que se
refiere la ley de Toynbee, antes cita-
da, relativa al desplazamiento del
poder del centro a la periferia. En el
centro, relativamente aislado del
resto del mundo, tienen lugar los
procesos entrpicos, degenerativos,
propios de todos los sistemas cerra-
dos; en el caso de las sociedades
guerreras, se pierden las virtudes
Confn
etctera. En la periferia, en cambio,
mediante el choque y el conflicto se
realiza un proceso de seleccin, de
cross-fertilization y de sntesis entre
elementos de distinta procedencia,
que posibilitan la aparicin de cul-
turas superiores y de sistemas ms
poderosos. Parece que Toynbee
aplic el esquema dialctico tesis-
anttesis-sntesis a las grandes regio-
nes y civilizaciones mundiales. Sin
pronunciarnos acerca del carcter
generalizable de esta ley histrica,
puede ser interesante recordar que
ya Ibn Kaldhoun haba visto en la
alternancia de: a) procesos degenera-
tivos en el centro; b) revuelta de la
periferia; c) conquista del centro, el
motivo conductor de gran parte de
la historia del Mogreb, y que en la
cultura rabe la periferia, como rea
de desorden poltico, es un concepto
muy institucionalizado.
De todas formas, esta teora pare-
ce que puede aplicarse tambin a la
historia europea y occidental, con el
progresivo desplazamiento de los
centros del poder y de la civilizacin
desde Roma a la Europa transalpina
y, posteriormente, desde Europa a
los colosos americano y sovitico,
bien caracterizados los dos, especial-
mente en el siglo XIX, por la situa-
cin de frontera.
Qu relaciones se dan, entonces,
entre la teora de las fronteras y la
de los confines?
En primer lugar, se advierte hist-
ricamente con el progreso de la ci-
vilizacin, de la tecnologa, del asen-
tamiento, de la poblacin una
tendencia a transformar las fronte-
ras mviles y zonales en confines es-
tticos y lineales. Ya no quedan tie-
rras desconocidas que explorar ni
tierras de nadie que conquistar; toda
la superficie del planeta ha quedado
subdividida y organizada poltica-
 Confn
mente. El espritu de conquista tiene
que ejercerse necesariamente sobre
otros objetivos. La expansin terri-
torial, una de las constantes de la
vida poltica internacional en el pa-
sado, ya no es posible. La compe-
tencia internacional se ha trasladado
a la lucha por el mayor aumento po-
sible del producto nacional bruto o
por la conquista del espacio, dado
que se ha impuesto la prohibicin
absoluta de cambiar los confines.
En segundo lugar, el progreso de
la tecnologa de los transportes y de
las comunicaciones hace completa-
mente superflua cualquier estrategia
de separacin. Los confines de los
Estados no pueden impedir la pe-
netracin ni de la violencia fsica
(bombardeos o actos de guerrilla) ni
de las ideas. El aislamiento poltico,
econmico y cultural resulta ya, si
no imposible, por lo menos enorme-
mente costoso, incluso para un colo-
so como es China, y es una estrate-
gia suicida para los pases menores.
El planeta se ha hecho demasiado
pequeo para que unos puedan ig-
norar a los otros. La paz negativa,
basada en la indiferencia, en la igno-
rancia y en la falta de contactos re-
cprocos, no parece que sea una fi-
nalidad conveniente al mundo mo-
derno. Parece inevitable y preferible
intensificar los contactos y las inter-
dependencias; stas pueden multipli-
car los contrastes, la entropa y los
conflictos menores, pero posibilitan
el conocimiento mutuo y la integra-
cin, es decir, la paz positiva. Esta
es la estrategia asociativa de la que
hablaban los defensores de los con-
fines intensamente poblados y de la
que siguen hablando los peace re-
searchers. En otras palabras, en un
mundo que la tecnologa vuelve pa-
so a paso ms complejo e interde-
pendiente, los confines interestatales
se hacen cada vez ms penetrables e
362
irrelevantes, por lo que adquieren
cada vez mayor importancia los
confines entre otros sistemas huma-
nos, verticales y horizontales. Los
confines de los Estados han perdido
su funcin protectora, su funcin de
barrera; ahora nos toca aprender a
vivir en una situacin de confusin
y de conflicto, como en la frontera.
El confn es orden, cierre, protec-
cin; la frontera es desorden, aper-
tura, desafo. Puede aflorarse la po-
ca en que era posible esperar una
vida tranquila al amparo de nuestro
confn ms importante despus de
la piel; el confn nacional (G. Vi-
ckers). Pero aquellos tiempos ya pa-
saron y las vicisitudes de la primera
y segunda guerra mundiales han de-
mostrado las terribles consecuencias
de la concepcin estatocntrica;
ahora nos toca responder al desafo
de la tecnologa, que nos ha quita-
do el cascarn nacional, as como
aprender a vivir como los hombres
de frontera, expuestos a los riesgos
del nuevo sistema global.
VI. La periferia
La periferia es la situacin opues-
ta a la de la frontera. Mientras que
sta es tpica de los sistemas abiertos,
proyectados hacia el exterior, la pe-
riferia es tpica de los sistemas cerra-
dos. Uno de los principios funda-
mentales de los sistemas, ligado a la
ley del mnimo esfuerzo y a las exi-
gencias defensivas, es el de la centra-
lidad y la concentracin. Donde con
ms claridad se manifiesta este prin-
cipio es en los sistemas territoriales,
en los que V. Thunen, W. Christha-
11er y A. Lsch han probado la vali-
dez bajo ciertas condiciones de
la ley de las localidades centrales.
Entre estas condiciones est el
cierre del sistema. Puesto que este
363
cierre, al igual que la apertura, es tal
en un grado mayor o menor, todo
sistema es cerrado en alguna medi-
da, por lo que a veces presenta ma-
nifestaciones propias del mecanismo
de la periferia. En el plano humano
y social, la periferia se caracteriza
por su retraso con respecto al centro
del sistema. Se ha afirmado que
todo proceso de desarrollo implica
una dialctica con el subdesarrollo
(teora dual del desarrollo); segn
algunos autores, el desarrollo del
centro requiere necesariamente el
subdesarrollo y la explotacin de la
periferia. No parece que esta doctri-
na haya sido suficientemente demos-
trada. El retraso de la periferia pue-
de deberse al hecho de que sus
recursos hayan sido desviados hacia
el centro mediante procesos de ex-
plotacin y de colonizacin; pero
tambin puede deberse al hecho de
que los recursos creados en el centro
le lleguen con tardanza a la perife-
ria. La primera tesis es tpica de los
tericos del imperialismo; la segun-
da, de los tericos "burgueses" del
desarrollo. Estas teoras nos intere-
san aqu, ya que el mecanismo
centro-periferia, que se va erigiendo
como uno de los principios funda-
mentales de las ciencias sociales, pa-
rece que es aplicable a cualquier cla-
se de sistema, pues todo sistema,
relativamente cerrado por confines-
barreras, genera, al socaire de tales
confines, situaciones de periferici-
dad, de retraso, de abandono; las
barreras y los confines producen
efectos negativos en numerosas acti-
vidades. Esto puede constatarse en
los mbitos urbano, regional, nacio-
nal e internacional. Sin embargo, en
cualquiera de estos mbitos se pue-
de remediar la perifericidad actuan-
do sobre el grado de apertura del
sistema; hay que preguntarse de qu
manera esto es tambin posible en el
Confn
mbito del sistema global, que es un
sistema cerrado. La situacin no pa-
rece tan desesperada como sostienen
los tericos de la divisin inevitable
entre el norte y el sur de nuestro
mundo, si se tiene en cuenta que el
principio de la concentracin est li-
gado al principio del mnimo esfuer-
zo, es decir, de la eficiencia (a corto
plazo). No parece difcil corregir los
efectos indeseables de semejante
principio entre los cuales se cuen-
ta precisamente el subdesarrollo de
las periferias sacrificando las ven-
tajas a corto plazo del centro por las
ventajas colectivas a largo plazo. En
otras palabras, las situaciones de pe-
rifericidad pueden evitarse mediante
una oportuna planificacin que per-
siga la distribucin de los recursos,
incluso tratndose de un sistema ce-
rrado.
R. Strassoldo
BIBLIOGRAFA: Cambre J., El espacio regio-
nal en el desarrollo econmico de Espaa. ZYX,
Barcelona 1970.Dorion H., La frontire
Qubec-Terreneuve- Contribuon I'elude sys-
lmatique des frantires. Les Presses de l'Uni-
versit Laval, Qubec 1963.Garner J.F. y
otros, Derecho a la planificacin territorial en
la Europa occidental. IEAL, Madrid 1976.
Gaviria M., Ecologismo y ordenacin del terri-
torio en Espaa. Cuadernos para el Dilogo,
Madrid 1976; Presente y futuro del espacio pire-
naico, en Actas del Simposio de Huesca. Alcru-
do, Zaragoza, febrero 1976.George P., So-
ciologa y geografa. Pennsula, Barcelona 1969;
Geografa activa, Ariel. Barcelona 1967.Gu-
bert R.. La situazione confinara (Introduzione
di F. Demarchi), I.int, Trieste 1972.Hagget
P., Anlisis locacional en la geografa nueva,
Gustavo Gili, Barcelona 1977.Kasperson
R.E.. Minghi J.V. <ed.), The struvture of polti-
ca! geography, Aldine, Chicago 1969.Labasee
.!.. La organizacin del espacio, IEAL, Madrid
1974.Lattimore O.. La frontiera, Einaudi,
Torino 1970.Secchi B.. Anlisis de las estruc-
turas territoriales, Ariel, Barcelona 1974.
Shils E., Center and peryphery- Essays in ma-
crosociology, University of Chicago Press.
Chicago 1974.
 Conflicto
CONFLICTO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Caractersti-
cas generales del conflicto - III. Funciones del
conflicto - IV. Formas de conflicto: 1. Conflic-
to entre grupos mayoritarios y minoritarios; 2.
Conflicto econmico; 3. Conflicto de clases; 4.
Conflicto urbano-rural y regional; 5. Conflicto
religioso; 6. Conflicto entre las naciones; 7.
Conflicto en el interior de los grupos; 8. Con-
flicto de personalidad; 9. Conflicto de valores -
V. El conflicto en la teora sociolgica.
I. Introduccin
"Una relacin social se considera
como conflicto por el hecho de que
la accin que implica se reduce in-
tencionalmente a mantener la volun-
tad del actor contra la resistencia
de la otra o de las otras partes"
(M. Weber). Esta accin incluye ge-
neralmente el esfuerzo deliberado y
consciente de oponerse, resistir y co-
artar la voluntad de otro u otros, a
fin de "neutralizar, perjudicar o eli-
minar al rival" (L. Coser).
El conflicto forma parte del pro-
ceso de interaccin social. Ya G.
Simmel haba advertido que, si toda
forma de interaccin entre hombres
es una sociation, el conflicto tendr
que ser considerado como tal. En
efecto, el conflicto tiene como finali-
dad la solucin de dualismos diver-
gentes y es un modo de alcanzar
cierta unidad incluso mediante la
aniquilacin de una de las partes en
conflicto. Pero otros, entre los que
se encuentra el mismo Comte, consi-
deran el conflicto, al igual que la
competencia, como un proceso dis-
yuntivo y disociativo, que se carac-
teriza por la suspensin de la comu-
nicacin entre dos partes en conflic-
to. Se diferencia de la competencia
en que sta se hace conflicto slo
cuando se transforma en un proceso
antagonista consciente y personali-
zado.
364
El conflicto puede ser:
1) latente: no frente a frente
con otras personas o grupos, sino
clandestino;
2) abierto: cuando explota y se
adopta una accin hostil para resol-
verlo;
3) directo: cuando los individuos
o los grupos se oponen, luchan o se
destruyen mutuamente para alcan-
zar algn objetivo;
4) indirecto: cuando los indivi-
duos o los grupos no se enfrentan de
hecho, sino que tratan de conseguir
sus objetivos impidiendo que otros
consigan esos mismos objetivos;
5) no violento: separado del uso
de la fuerza o de la violencia, como
sucede con frecuencia en los conflic-
tos de ideas, valores, normas, etc;
6) violento: cuando incluye el
uso de la fuerza y de la violencia
para eliminar o destruir al adver-
sario.
II. Caractersticas generales
del conflicto
1. Las partes en conflicto, ya se
trate de personas o de grupos, se
identifican con claridad. Mientras
que la competencia es en gran parte
inconsciente e impersonal, el con-
flicto es muy consciente y personal.
El adversario es conocido, odiado y
temido, y cuando se trata de un gru-
po, se le personaliza de alguna for-
ma mediante eptetos, etc., a fin de
hacer el choque ms personal.
2. Los fines que se excluyen mu-
tuamente de todo elemento en con-
flicto se mantienen y se acentan
consciente y voluntariamente. En
una situacin de conflicto existe un
choque fundamental de intereses, de
deseos, de voluntades, de valores, de
objetivos y de interpretacin de los
acontecimientos y soluciones, vis-
365
tos por las partes en conflicto como
diametralmente opuestos, incompa-
tibles, incongruentes e irreconcilia-
bles. Cada parte considera las
intenciones de la parte opuesta
como un impedimento directo o
como una amenaza a la propia segu-
ridad y bienestar; en consecuencia,
cada una de ellas se esfuerza por
conseguir que prevalezcan sus pro-
pios intereses y valores.
3. Cada una de las partes trata
de eliminar a la otra de la arena so-
cial. Los choques de inters slo
pueden resolverse neutralizando al
adversario, en algunos casos sin re-
currir a medios violentos, aunque de
ordinario se utiliza la fuerza y hasta
la violencia, derrotando al adversa-
rio y llegando incluso a su aniquila-
miento.
4. A diferencia y en contraste
con la competencia, que es un pro-
ceso continuo, el conflicto y todas
sus manifestaciones son necesaria-
mente provisionales o intermitentes
y de carcter recurrente. En efecto,
las pasiones y los sentimientos muy
ardientes suscitados por un conflic-
to, la tensin y la concentracin de
la atencin, de ordinario no pueden
durar mucho tiempo. Lo mismo
ocurre cuando se consumen energas
fsicas, afectivas y mentales, o tam-
bin, como en el caso de los grupos,
recursos fsicos, culturales, organi-
zativos y tecnolgicos. De suyo, el
conflicto es de naturaleza ms bien
breve.
5. Se trata de un fenmeno uni-
versal, en gran parte debido al cho-
que inevitable entre fines y objeti-
vos, tanto en el seno de los grupos o
conjuntos sociales como en las rela-
ciones entre esos grupos, e incluso
en el mismo individuo. Los esfuer-
zos por alcanzar un objetivo a me-
nudo llegan a crear situaciones en
las que los intereses de uno o de va-
Conflicto
rios individuos chocan con los de
otros, creando conflictos de intere-
ses. Aun cuando existieran normas
morales para regular hasta sus ms
mnimos detalles el comportamiento
humano, no por eso los individuos o
los grupos se atendran de hecho a
dichas normas. En realidad, las mis-
mas normas suelen ser vagas y a ve-
ces ni siquiera existen, con lo que las
partes en conflicto pueden apelar a
la misma norma o a normas diver-
sas para justificar su propio punto
de vista.
III. Funciones del conflicto
1. Aliviar una situacin de ten-
sin y resolver el problema que pro-
cede de una relacin confusa de an-
tagonismo entre individuos, entre
grupos y entre individuos y grupos.
Si el resultado es la victoria de una
de las partes, elimina hasta cierto
punto la tensin acumulada y redu-
ce las disidencias sociales subyugan-
do al enemigo u obligndole a reco-
nocer su derrota o eliminndolo por
completo. En cierto sentido, el con-
flicto es un proceso de adaptacin
que acaba estableciendo un nuevo
nivel de normalidad. El vencedor
queda libre para dedicar sus ener-
gas, sus capacidades y sus recursos
a otros objetivos. El vencido, por el
contrario, podr aplicar sus esfuer-
zos a restablecerse para sobrevivir,
naturalmente siempre que no haya
sido subyugado o eliminado por el
vencedor.
2. Al menos provisionalmente,
en sus primeras fases el conflicto tie-
ne tambin efectos organizativos
dentro de los individuos y de los
grupos implicados. En cuanto a los
individuos, puede producir un ma-
yor sentido de autoconciencia, des-
empear un rol organizativo en su

Conflicto
vida, obligndoles, por as decirlo, a
reorganizarse para sobrev-vir. Re-
fuerza tambin la autoconciencia del
grupo implicado, aclara las razones,
facilita el liderazgo y la divisin del
trabajo y vuelve a levantar la mo-
ral. Produce un mayor nivel de inte-
gracin social y de solidaridad den-
tro de los grupos. Cuanto ms duro
es el conflicto, tanto menos posible
les ser a los grupos tolerar diver-
gencias de intereses y opiniones o
actividades no esenciales entre los
miembros.
3. Tambin se dan efectos so-
cialmente destructivos. A largo pla-
zo, el conflicto es fundamentalmente
un proceso de ruptura social y de
desorganizacin, sea cual sea el sec-
tor de la vida social en que tenga lu-
gar. Crea millones de nuevas tensio-
nes y disidencias, que sustituyen a
las que se haban resuelto provisio-
nalmente Suscita odios, discordias,
prejuicios; es fuente de nuevas frus-
traciones y derrotas; perpeta y re-
fuerza sospechas y antipatas. Des-
perdicia continuamente energas
humanas y sociales, como tambin
recursos. Divide a las personas, im-
pide o destruye la cohesin social y
la cooperacin. Muchas veces no se
llega a superar y resolver del todo.
En definitiva, tanto el vencedor
como el vencido quedan derrotados.
Muy a menudo es la causa de toda
una serie de nuevos conflictos.
IV. Formas de conflicto
1. C O N F L I C T O ENTRE GRUPOS
MAYORITARIOS Y MINORITARIOS. EL
grupo minoritario se diferencia del
mayoritario por ciertas caractersti-
cas fsicas innatas (la raza) o por su
origen nacional, su lengua, su reli-
gin u otras caractersticas cultura-
les distintas, por todas las cuales se
ve sometido a un trato de inferiori-
366
dad y discriminatorio [ y Minora].
Las bases sociolgicas del conflicto
entre grupos mayoritarios y minori-
tarios se pueden encontrar ordina-
riamente en las diferencias cultura-
les de los mismos. Este conflicto es
una consecuencia casi inevitable, es-
peciamente en la primera fase del
encuentro entre tales grupos. Algu-
nos socilogos hablan incluso de un
ciclo natural de fases por las que pa-
san las relaciones entre los diversos
grupos, siendo inevitablemente el
conflicto una de ellas. Son totalmen-
te excepcionales los casos en que se
evita el conflicto en semejantes
encuentros.
Las manifestaciones de este con-
flicto son muy variadas:
a) resistencia pasiva; es tpico el
ejemplo de Gandhi;
b) explotacin del arte (por par-
te de los oprimidos) como arma su-
til en todas sus manifestaciones; por
ejemplo, los famosos spirituals de
los negros de los Estados Unidos;
c) el linchamiento;
d) revueltas raciales: forma anti-
gua y universal de conflicto ya en
tiempos de la polis griega y del im-
perio romano y una de las caracte-
rsticas ms notables de los Estados
modernos. Luchas sindicales, anti-
clericalismo, anarquismo, socialis-
mo, huelgas, paro laboral y pobreza
han causado muchas ms revueltas
que el mismo prejuicio racial. Nor-
malmente, estas revueltas son sola-
mente el signo de una protesta vio-
lenta en la que no entra la idea de
derribar el orden poltico existente;
e) progroms (que significa lite-
ralmente destruccin): una forma de
conflicto asociada a la persecucin
de los judos en Rusia. Los gobier-
nos conservadores, temiendo movi-
mientos revolucionarios de las ma-
sas campesinas y obreras, tratan de
apartar su atencin de los proble-
367
mas polticos y econmicos del pas
echando la culpa de todo a los
judos;
f) insurreccin: conflicto que tam-
bin incluye el uso de la fuerza ar-
mada contra el orden establecido.
Cuando asume proporciones insli-
tas por sus objetivos y por su inten-
sidad, se transforma en una autnti-
ca revolucin;
g) huelgas y boicot: formas de
conflicto tpicas de las luchas sindi-
cales, pero presentes tambin en los
conflictos de los grupos raciales o
tnicos con los grupos mayoritarios;
h) utilizacin del sistema judi-
cial para hacer valer los propios de-
rechos;
i) derecho de voto: ante todo, rei-
vindicando este derecho cuando no
se tenga reconocido y haciendo lue-
go uso del mismo para elegir a re-
presentantes del propio grupo que
consigan que se oiga en los mbitos
nacional o local la voz de la mi-
nora;
j) aniquilacin, que en los tiem-
pos modernos ha asumido la forma
del genocidio, con el que se pretende
eliminar a todo un grupo racial o t-
nico. Pero esta prctica, si no el tr-
mino, se remonta a tiempos muy an-
tiguos, como refiere la Biblia (Deu-
teronomio 3; 2 Reyes 15,16). Es un
sistema que tambin han utilizado
frecuentemente los pases coloniza-
dores europeos;
k) expulsin masiva: los conflic-
tos raciales o tnicos se resuelven a
menudo con la expulsin del grupo
minoritario. Se trata de una especie
de aniquilacin; aunque es una for-
ma en cierto modo menos inhuma-
na, va acompaada muchas veces de
una atmsfera de violencia, de te-
rror, de matanzas y de revueltas.
2. CONFLICTO ECONMICO entre
consumidores y productores, entre
Conflicto
cumpradores y vendedores y espe-
cialmente entre patronos y trabaja-
dores. El patrono ha tenido siempre
la tendencia a tratar al trabajador
como un medio de produccin,
como una cosa flexible, dcil y ma-
nejable como su misma fbrica. Por
otra parte, el trabajador no ha cesa-
do nunca en sus esfuerzos por man-
tener alto el salario, reducir las ho-
ras de trabajo, mejorar las condi-
ciones laborales, hacer or su propia
voz a la hora de coger nueva mano
de obra, de despedir a algunos, etc.
Se dan, pues, todas las condiciones
para que haya un conflicto continuo
entre los dos grupos, constantemen-
te asociados y muy a menudo con
aspiraciones e intenciones del todo
incompatibles. El conflicto abierto
puede revestirse de insultos en la
mesa de negociaciones, en la prensa
o en las manifestaciones callejeras.
Pero la forma ms violenta son las
huelgas y los encierros. Si el conflic-
to abierto es ms bien ocasional, el
conflicto latente es continuo, dado
que cada una de las partes represen-
ta intereses opuestos de naturaleza
no puramente econmica, sino tam-
bin humana y social.
3. CONFLICTO DE CLASES. El ori-
gen de este conflicto lo constituye el
hecho de que una clase se considera
superior a las dems y hace todo lo
posible por dominarlas y explotar-
las. La lucha de clases por motivos
polticos, religiosos, culturales, eco-
nmicos, lingsticos, raciales, tni-
cos, etc., ha existido siempre; pero
se ha ido intensificando en la mo-
derna sociedad industrial. La teora
comn de la lucha de clases podra
resumirse brevemente de la siguiente
manera. Desde los orgenes del capi-
talismo occidental, los intereses de
la clase trabajadora han sido antit-
ticos a los de la clase capitalista. A
Conflicto
fin de aumentar sus beneficios, el
capitalista ha tratado siempre de
mantener bajo el costo de produc-
cin. Por consiguiente, quienes tra-
bajan por un salario tenan que or-
ganizarse para protegerse a s
mismos. Esta situacin se resuelve
en un conflicto por el poder, que
queda en suspenso gracias tan slo a
unos acuerdos provisionales o al do-
minio de una clase sobre otra.
Cuando esto sucede, la lucha de cla-
ses se sustituye por una especie de
sociedad de castas que podra ser
solamente una situacin provisional
que precede a otro conflicto. Si el
proletariado adquiere suficiente po-
der para derribar la forma de go-
bierno que protege al capitalismo,
intentar instaurar un Estado sin
clases, en el que los intereses econ-
micos no sern ya el elemento deter-
minante de la poltica del gobierno,
sino que estarn al servicio de los
ideales sociales del Estado. En tr-
minos ms marxistas, la lucha de
clases indica la violencia que practi-
ca una clase contra otra a fin de
subyugar y exterminar al adversario.
Marx sostiene que el choque entre el
grupo econmicamente poderoso y
los oprimidos es un fenmeno de to-
dos los tiempos, y que el conflicto
bajo la forma de lucha de clases es
una fuerza dinmica de los cambios
histricos, idea que tambin acepta
Pareto [ S Clase social].
4. CONFLICTO URBANO-RURAL Y
REGIONAL. El conflicto urbano-rural
tiene su origen histrico en las for-
mas de vida e intereses diferentes de
los habitantes de los dos sectores,
as como en las funciones econmi-
cas y polticas, fundamentalmente
distintas del campo y de la ciudad. El
conflicto regional, por ejemplo, entre
el norte y el sur de un pas est tam-
bin determinado por las diferencias
368
culturales, sociales y econmicas de
las distintas regiones.
5. CONFLICTO RELIGIOSO entre
los diversos grupos de creyentes. Na-
ce sobre todo del hecho de que la
religin es fundamentalmente una
cuestin de fe en lo sobrenatural,
desarrollada segn los diversos siste-
mas teolgicos y mitolgicos, y de
que cada grupo religioso est con-
vencido de poseer, al menos hasta
cierto punto, la nica verdadera fe,
la nica verdadera religin y el ni-
co camino hacia la salvacin. Por
consiguiente, entre los diversos gru-
pos habr siempre cierto nivel de in-
tolerancia, al menos latente, y de
prejuicio y antagonismo ms o me-
nos abierto, especialmente en las na-
ciones en que el conflicto religioso
toma tambin la forma de conflicto
entre grupos mayoritarios y minori-
tarios. El conflicto religioso asume
diversas formas. En sus manifesta-
ciones ms agudas no excluye ni si-
quiera la guerra. Pero ms a menu-
do se expresa en formas ms mode-
radas, como el proselitismo, las
crticas, las polmicas, la denigra-
cin del adversario, el ostracismo, la
prohibicin de actos de culto, etc.
Se trata de un conflicto que, a dife-
rencia de los dems, siempre lleva a
divisiones.
6. CONFLICTO ENTRE LAS NACIO-
NES. Es la forma de conflicto ms
trgica, que puede afectar a nacio-
nes enteras y a veces al mundo ente-
ro [ S Guerra].
1. CONFLICTO EN EL INTERIOR
DE LOS GRUPOS. Es una forma de
conflicto que se juzga ms severa-
mente que el conflicto entre los di-
versos grupos y de la que el grupo
ordinariamente no tiene nada que
ganar. Con frecuencia est animado
por la envidia o por la animosidad
369
de aquellos miembros del grupo que
tienen menos que los dems, o por
el hecho de que cierto nmero de
personas del mismo grupo unen sus
esfuerzos para conseguir un fin, mas
sin tener la misma opinin en cuan-
to al modo de alcanzarlo. Siempre
est presente cierto nivel de conflic-
to, por lo menos latente, en todas
las relaciones humanas del grupo.
Se manifiesta de muchas y de muy
diversas maneras en toda clase de
grupos sociales: familia, partidos
polticos, grupos religiosos, etc.
8. CONFLICTO DE PERSONALI-
DAD, Psicolgicamente, el conflicto
puede considerarse tambin a nivel
personal, es decir, en el mismo indi-
viduo. Se da este conflicto cuando
un individuo no consigue desarro-
llar un concepto de s mismo que lo
satisfaga, y cuando los roles que tie-
ne que desempear y los ideales que
lo atraen estn en contradiccin con
otros roles y otros ideales del am-
biente. Es sta una situacin que se
va creando poco a poco cuando mu-
chas de las normas morales son con-
trarias entre s, cuando los valores
individualizados, o sea no sociales,
estn en oposicin con las normas
morales y cuando la estructura so-
cial exige un comportamiento opues-
to a los valores sociales. Estas faltas
de consistencia y estas contradiccio-
nes se reflejan en el individuo con
diversa intensidad segn las condi-
ciones de lugar, de grupo social, de
edad, de religin, de sexo, de nivel
educativo, de grupo tnico, de ubi-
cacin espacial, etc., creando autn-
ticos conflictos de personalidad.
9. CONFLICTO DE VALORES. Se
trata de la teora que sostiene que
los choques entre sistemas de diver-
sos valores se encuentran en la mis-
ma base de los problemas sociales.
Conflicto
V. El conflicto
en la teora sociolgica
No es extrao que un fenmeno
tan universal como el conflicto, que
tan de cerca toca a los ms variados
aspectos de la vida social e indivi-
dual, haya llamado la atencin de
no pocos estudiosos de los fenme-
nos sociales.
Como reaccin contra el optimis-
mo exagerado de la Ilustracin fran-
cesa, Thomas H. Malthus (1766-
1834) sostuvo que era imposible
mejorar las condiciones de vida de
las clases trabajadoras debido al
alto porcentaje de fertilidad de las
mismas, que inevitablemente acaba-
ra reduciendo los salarios a un lmi-
te de estricta subsistencia si no se
aplicaba algn freno moral que lo li-
mitase. De no actuarse en este sen-
tido no slo reducira los salarios,
sino que adems dara origen a un
spero conflicto por la existencia,
con la consiguiente eliminacin del
ms dbil por el vicio, la miseria y
otros controles positivos. Ch. Dar-
win (1809-1882) entr en contacto
con las teoras de Malthus y las apli-
c a todas las formas de vida con su
teora de la seleccin natural, resul-
tado lgico de la lucha por la exis-
tencia.
Otra aplicacin de la doctrina de
Darwin fueron las teoras del con-
flicto entre los grupos y de la super-
vivencia o teora del conflicto exter-
no. Esta teora tuvo como defensores
ms conocidos a Ibn Jaldun (1332-
1406) y a Jean Bodin (1530-1596);
pero recibi su impulso ms fuerte
con la publicacin de El origen de
las especies.
Pertenecen tambin a esta escuela
W. Bagehot (1826-1877) y H. Spen-
cer (1820-1903) con su teora de la
evolucin poltica: desde la homoge-
neidad hasta la heterogeneidad, es-
Conflicto
pecialmente mediante el conflicto
entre los grupos. Sin embargo, el
ms atrevido de los darwinistas so-
ciales fue L. Gumplowicz (1838-
1909), que sostuvo que el conflicto
se encuentra en la base misma de la
evolucin social y cultural. Segn
este autor, el odio mortal inherente
a las relaciones de un grupo con el
otro se resuelve en una lucha inevi-
table y mortal entre los mismos gru-
pos (Rassenkampf). Slo mediante
esta lucha ha sido posible el des-
arrollo del grupo social o la consoli-
dacin de dos o de ms grupos en
un solo cuerpo social. El grupo vic-
torioso, despus de haber sometido
a su vctima, la explota sin miseri-
cordia alguna, reducindola a la
Condicin de subditos o esclavos.
Para controlar a estos subditos pro-
mulga leyes y normas.
De este modo han surgido:
1) los Estr.dos como unin de
los grupos victoriosos y de los some-
tidos, en los cuales los conquistado-
res se convierten en la lite social y
poltica, y los vencidos pasan a ser
el grupo de los explotados, carentes
de derechos civiles;
2) la ley como conjunto de nor-
mas obligatorias, emanadas del gru-
po que dispone del poder, con obje-
to de controlar y explotar a los
vencidos;
3) la estratificacin y la des-
igualdad social: aristocracia y esta-
mentos sociales inferiores. De esta
manera el grupo se va consolidando
cada vez ms, hasta que llega a so-
meter o a ser sometido por otro, en
cuyo caso vuelve a reanudarse el
proceso. En la repeticin de estos ci-
clos es en lo que consiste el proceso
esencial de la historia.
Las teoras de Gumplowicz, as
como las de G. Ratzenhofer (1842-
1904), fueron adoptadas tambin
370
por el s o c i l o g o a m e r i c a n o
L. F. Ward (1841-1913), que las mo-
dific parcialmente para insertarlas
dentro de su esquema de evolucin
csmica. F. Oppenheimer (1864-
1943), perteneciente tambin a la
misma escuela, ha tratado de combi-
nar las teoras de J. Jaldun con las
del darwinismo social, sosteniendo
que el Estado tiene su origen en el
conflicto entre los diversos grupos.
El socilogo ruso Jacques Novi-
cow (1849-1912), por el contrario,
dedic toda su vida a refutar la teo-
ra de que un conflicto sin lmites
por la existencia es el factor bsico
del proceso social. El admite que el
universo es un campo de luchas sin
fin y de alianzas, que la lucha por la
existencia es un fenmeno universal,
ante todo qumico y luego astron-
mico, biolgico y social. Entre los
animales, esta lucha por la existen-
cia asume dos formas principales: la
eliminacin y la absorcin. Pero
cuando esta forma de evolucin se
aplica a la lucha entre los seres hu-
manos, distingue por lo menos cua-
tro formas principales:
1) fisiolgica: eliminacin, exter-
minio, lucha por la comida que se
manifiesta en el canibalismo, en los
asesinatos, en las guerras para ase-
gurarse vveres y en la destruccin
total del enemigo;
2) econmica: adquisicin de los
medios de subsistencia y riqueza,
acumulacin de bienes, guerras eco-
nmicas que se manifiestan en la pi-
ratera, competencia econmica, di-
versas formas de coaccin con la
finalidad directa de expoliar al ene-
migo;
3) poltica: obtener diversos pri-
vilegios econmicos con medios po-
lticos, dominio poltico con la fina-
lidad de aprovecharse del mismo
mediante guerras polticas, amena-
371
zando con ejecuciones e infligiendo
castigos, etc.;
4) intelectual: lucha por el domi-
nio intelectual, por la victoria de
una religin, de una ideologa, de un
dogma, de una cultura, mediante la
propaganda y los diversos mtodos
de asimilacin, de adiestramiento,
de criticismo, de persecucin intelec-
tual, de guerras religiosas, de revo-
luciones, de conflictos intelectuales,
de competencias, etc.
Sin embargo, segn Novicow, el
conflicto fisiolgico estara ya casi sociales es la diferenciacin en las
apagado, ocupando su lugar una
forma de conflicto de ndole cada
vez ms intelectual. La guerra va
siendo sustituida cada vez ms por
la competencia mental e intelectual.
Adems, con el correr de los aos
los cambios van adoptando un rit-
mo cada vez ms acelerado. La gue-
rra en sentido fisiolgico llegar a
desaparecer por completo en el futu-
ro. Sin embargo, no desaparecer el
conflicto, sino que asumir exclusi-
vamente la forma de competencia
intelectual, sin derramamiento de
sangre ni exterminio de personas.
En esta misma lnea de Novicow se
sita tambin la teora de la lucha
por la existencia de M. Vaccaro.
En la historia de la sociologa del
conflicto merece una mencin espe-
cial el socilogo alemn George
Simmel (1858-1917). Aunque no nie-
ga la importancia que en el conflicto
tienen los factores personales, tales
como la hostilidad, el egosmo, el
odio, los deseos y la necesidad des-
esperada de escapar de una situa-
cin intolerable, Simmel hace notar
que no es menor la importancia que
tienen los factores sociales en la g-
nesis de las tensiones sociales. Apli-
la teora del conflicto social, Amorrortu, Bue-
ca a este problema su clebre distin-
cin entre contenido y forma: el
conocimiento de los impulsos que
Conflicto
estn en la base de un conflicto no
sirve para explicar los modos recu-
rrentes y casi sistemticos con que
dicno conflicto puede manifestarse
en la vida social. Con frecuencia se
deriva de factores sociales y consti-
tuye una fuerza dinmica de primer
orden en muchas instituciones socia-
les. Esta fuerza impregna la interac-
cin en la vida cotidiana, y muchas
veces es realmente social no slo por
sus causas, sino tambin por las es-
tructuras en las que se manifiesta.
Uno de estos importantes factores
relaciones humanas, que crea entre
los individuos contrastes y divergen-
cias relacionados con intereses, va-
lores y estilo de vida. Pero algunas
veces tales contrastes y divergencias
pueden derivarse tambin de la se-
mejanza de objetivos y valores,
como ocurre en el caso de dos cien-
tficos comprometidos en el mismo
descubrimiento.
Dada la presencia omnmoda de
los mecanismos sociales y psicolgi-
cos que crean conflictos, Simmel
opina que los conflictos sociales de-
beran considerarse con toda razn,
no como aspectos artificiales, pato-
lgicos o desviados de la sociedad,
sino como una caracterstica esen-
cial de la vida social.
G. Bartoli
BIBLIOGRAFA: Arendt H.. Sobre la revolu-
cin. Revista de Occidente, Madrid 1967.
Aron R., La lucha de clases, Seix Barral, Bar-
celona 1971.Asociacin Internacional de
Sociologa, La naturaleza de los conflictos,
UNESCO. Pars, vol. XIII, 146.Bernard Y.,
La sociologa del conflicto, Universidad Nacio-
nal de Mxico. Mxico 1958.Brinton R.,
Anatoma de la revolucin, Aguilar, Madrid
1958.Coser I... Las funciones del conflicto so-
cial. FCE, Mxico 1961: Nuevas aportaciones a
nos Aires 1971.Dahrendorf R.,Las clases so-
ciales y su conflicto en la sociedad industrial.
Rialp, Madrid 1962. Deutsch M., The resolu-
Congresos de sociologa
tion of confict, Yale University Press, New
York 1977.Horowitz I.L., Consenso, conflic-
to y cooperacin: un inventario sociolgico, en
"Rev. Mexicana de Sociologa" XXV (1963)
591-614.Janowitz M.,Military confict, Sage,
l.ondon 1976.Maravall J.M., Trabajo y con-
flicto social. Cuadernos para el Dilogo, Ma-
drid 1967.Sherif M., Group confict and co-
operation. Routledge & Kegan, London 1966.
Simmel G., Confict, The Free Press, Gencloe
1955.Sutherland R.L. y otros, Introductory
socioiogy, Lippincott, Philadelphia 1956.Til-
ly L..A. y Ch., Class confict and collective ac-
tion, Sage y Jossey, London 1981.Yates A.J.,
Frustracin y conflicto. Taller de Ediciones,
J.B., Madrid 1975.
CONGRESOS DE SOCIOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Congresos
mundiales de sociologa - III. Otros congresos.
I. Introduccin
El proceso de institucionalizacin
de la ciencia sociolgica ha sido
muy laborioso. Fueron precisas tres
generaciones de socilogos, compro-
metidos en el desarrollo de esta dis-
ciplina bajo otra etiqueta o en tiem-
pos libres y en calidad de diletantes,
para que surgiera una ctedra de so-
ciologa en las exigentes universida-
des de la Europa tradicionalista y
liberal. Alemania, a pesar de su
conocida apertura a todos los pro-
blemas cientficos, hasta 1919 no de-
cidi instituir una ctedra de socio-
loga, superando una desconfianza
difusa frente a este trmino y su
contenido, que evocaban la ideolo-
ga socialista. En Amrica, sin em-
bargo, fue ms fcil la entrada de
esta disciplina en la cultura superior
durante el perodo que medi entre
las dos guerras. A finales de los
aos cuarenta resurgi la idea de
celebrar peridicamente congresos
de sociologa, al igual que se haca
372
en otras disciplinas, a fin de permitir
a todos los socilogos de todos los
pases encontrarse e intercambiar in-
formaciones, ponindose as en mar-
cha un proceso que liberase a la
ciencia sociolgica de las escuelas
nacionales. Se acogi y se desarroll
esta idea gracias al espritu interna-
cionalista de la Organizacin de las
Naciones Unidas.
El encuentro en el que se constitu-
y la International Sociolgica! A sso-
ciation, bajo el patrocinio de la
Unesco, se celebr en Oslo (Norue-
ga) del 5 al 11 de septiembre de
1949. Era la primera conferencia
mundial de sociologa celebrada
desde 1937. Los miembros partici-
pantes procedan de 21 pases: Aus-
tria, Blgica, Canad, Cuba, Dina-
marca, Egipto, Estados Unidos,
Finlandia, Francia, Alemania, Ho-
landa, India, Israel, Italia, Noruega,
Polonia, Suecia, Suiza, Turqua,
Reino Unido y Uruguay. Se nombr
provisionalmente a los funcionarios
y a los miembros del comit ejecuti-
vo hasta la celebracin del primer
congreso: presidente provisional, L.
Wirth (USA); vicepresidentes provi-
sionales: G. Davy (Francia) y M.
Ginsberg (Gran Bretaa); miembros
provisionales: I. Ganon (Uruguay),
Th. Geiger (Dinamarca), H. Khosla
(India), R. Knig (Suiza), S. Os-
sowski (Polonia) y A. Zak (Egipto).
E. Rinde (Noruega) fue designado
secretario general y tesorero provi-
sional de la asociacin, con sede in-
terina en Oslo. En dicha conferencia
se leyeron ponencias sobre el estado
de la sociologa en los diversos pa-
ses representados y se acord un
programa de actividades hasta el
primer congreso, que se decidi ce-
lebrar, a ttulo de prueba, en Zurich
(Suiza) en los primeros das de sep-
tiembre de 1950. En aquella reunin
se invit a las representaciones a afi-
373
liarse a la organizacin internacio-
nal ya antes de la constitucin de las
respectivas sociedades sociolgicas
nacionales. El programa provisional
de la sociedad inclua los siguientes
objetivos: 1) facilitar el intercambio
de profesores, de investigadores y de
estudiantes de sociologa a escala
mundial; 2) promocionar el inter-
cambio de documentos relativos al
conocimiento, a las informaciones y
a las tcnicas sociolgicas; 3) alentar
y coordinar las investigaciones so-
ciolgicas en los diversos pases; 4)
cooperar con las diversas organiza-
ciones internacionales, especialmen-
te con la ONU y sus agencias espe-
cializadas, teniendo en cuenta que la
expansin de la sociologa puede
ayudar a la consecucin de sus fines.
II. Congresos mundiales
de sociologa
1. El primer congreso interna-
cional de sociologa y de ciencias
polticas fue organizado en Zurich
del 4 al 9 de septiembre de 1950 por
la recin constituida International
Sociological Association (ISA), de
acuerdo con la Asociacin Interna-
cional de Ciencias Polticas. Hubo
una amplia participacin de especia-
listas europeos y americanos, que,
orientando la discusin de tesis pro-
piamente sociolgicas y cientficas a
temas de naturaleza eminentemente
poltica, dieron al congreso un tono
francamente comprometido, como
puede verse por el ttulo mismo de
algunas comunicaciones: R. Blh-
dorn (Austria), El aspecto psicol-
gico en la enseanza universitaria
de las relaciones internacionales;
T. B. Bottomore (Reino Unido), So-
ciologa y relaciones internacionales:
una nota metodolgica; V. Cervinka
(Suiza), Un esquema para el anlisis
de las relaciones internacionales;
Congresos de sociologa
F. Fernandes (Brasil), Consideracio-
nes sobre una aplicacin de los cono-
cimientos sociolgicos a las relacio-
nes internacionales; J. Leclerq (Fran-
cia), El espritu internacional y la
integracin social; M. Lins (Brasil),
Posibilidad de superacin de las ten-
siones sociales; J. Obreski (Polonia),
Sociologa de las naciones emergen-
tes; C. Petersen (Dinamarca), La
aportacin de la investigacin social
a las relaciones internacionales; J. Pi-
chon-Rivire (Argentina), El enten-
dimiento internacional y la socio-
loga; Tecera Franco (Argentina),
Teora poltico-cultural: la posibilidad
de un orden poltico mundial.
La ISA estableci contactos per-
manentes con 53 pases. Se decidi,
adems, que la sede de la ISA y su
secretara general se fijara en Oslo.
En este congreso participaron
unos 180 especialistas, procedentes
de 33 pases diversos. En el "Inter-
national Bulletin of Social Sciences"
(1951) aparece el mensaje de J. To-
rres Bodet, director general de la
Unesco, y el discurso de apertura de
L. Wirth, El significado de las socio-
logas, adems de otras comunica-
ciones.
2. El segundo congreso mundial
de sociologa qued convocado,
bajo el patrocinio y con la ayuda de
la Unesco y del gobierno belga, para
celebrarse en la Universidad de Lie-
ja del 24 al 31 de agosto de 1953.
Hubo 281 participantes de 34 pa-
ses: 65 de Blgica, 34 de USA, 32 de
Francia, 28 de Alemania, 23 de
Gran Bretaa, 22 de Holanda, tres
de Italia y siete de la India, ms al-
gunos pequeos contingentes proce-
dentes de Argentina, Australia, Ir-
landa, Yugoslavia, etc.
Las sesiones cientficas se dividie-
ron en cuatro secciones principales:
1) Estratificacin y movilidad social
Congresos de sociologa
(relator, D. Glass, de Londies); 2)
Conflictos entre grupos y sus solucio-
nes (relator, A. Rose, de Michigan);
3) Desarrollos recientes de la investi-
gacin sociolgica (relator, D. Mac
Roe, de Londres); 4) Actividades
profesionales y responsabilidad (rela-
tor, J. Treanton, de Pars).
El comit ejecutivo que se eligi
lo componan: R. C. Angel (USA),
presidente; G. Davy (Francia),
M. Ginsberg (Gran Bretaa), L. von
Wiese (Alemania), vicepresidentes;
T. B. Bottomore (Gran Bretaa), se-
cretario ejecutivo para el perodo
1953-1956.
3. El tercer congreso mundial de
sociologa se celebr en Amsterdam,
en el Koninklijk Instituut voor de
Tropen, del 22 al 29 de agosto de
1956. En este congreso, a diferencia
de los anteriores, se fij un tema
general de discusin: El problema del
cambio social en el siglo XX. Se pre-
sentaron ponencias de carcter gene-
ral: El estudio sociolgico del cambio
social (L. von Wiese), Factores del
cambio social(M. Ginsberg), Costum-
bres y cambio social (G. Freyre) y
Derecho y cambio social (G. Davy).
Hubo, adems, informes intro-
ductorios, comunicaciones e inter-
venciones sobre seis temas especfi-
cos: 1) Cambios en la estructura
econmica, con ponencias introduc-
torias de G. Friedmann, W. Fried-
mann y L. Mendieta Nez y co-
municaciones de H. Lefebvre y
otros; 2) Cambios en la estructura de
clase, con ponencias introductorias
de T. H. Marshall, F. van Heek
y G. Gurvitch y comunicaciones de
S. Ossowski, S. M. Miller, S. M. Lip-
set, H. L. Zetterberg, A. Touraine,
R. Dahrendorf, C. Lefort y M. Cro-
zier; 3) Cambios en la familia, con
ponencias introductorias de A.
Myrdal, R. Knig y K. Ariga y co-
374
municaciones de E. W. Burgess,
P. Chombart de Lauwe y T. Maki-
no; 4) Cambios en la educacin, con
ponencias introductorias de D. V.
Glass y K. A. Busia y comunicacio-
nes de V. Bonac, A. Kairov, I. Ber-
ger y otros; 5) Investigacin general
sobre los problemas del cambio so-
cial, con comunicaciones de Angel,
Adorno y Ossowski; 6) La sociologa
en 1956, con ponencias introducto-
rias de P. de Bie y S. Rokkan y co-
municaciones sobre el estado de la
sociologa en Austria, Blgica, Ca-
nad, Finlandia, Holanda, Polonia,
Venezuela, etc. Fue nombrado presi-
dente G. Friedmann (Francia).
4. El cuarto congreso mundial
de sociologa fue convocado en
Miln-Stresa del 8 al 15 de septiem-
bre de 1959 por la ISA, bajo el pa-
trocinio de la Unesco, por la organi-
zacin del Centro Nazionale di
Prevenzione e Difesa Sociale y por
la Associazione Italiana di Scienze
Sociali. Como en el congreso ante-
rior, tambin en ste se estableci
un tema general: La sociedad y el co-
nocimiento sociolgico, que se trat
bajo tres aspectos en otras tantas
secciones de estudio.
Primera seccin: La sociologa en
su contexto social. Los trabajos de
esta primera seccin se desarrolla-
ron en Miln, bajo la presidencia de
G. Friedmann, con informes intro-
ductorios de R. Aron y de R. K.
Merton. El primero se centr en la
comparacin entre la sociologa
americana y la sovitica y en los
problemas metodolgicos; el segun-
do rese las diversas fases del des-
arrollo sociolgico y la progresiva
diferenciacin de la sociologa de las
dems disciplinas, concluyendo con
la exposicin de los problemas inter-
nos del mundo acadmico y con los
existentes entre la sociologa formal
375
y la aplicada. Hubo intervenciones
de P. N. Fedossev (URSS), F. Gra-
mtica (Italia), Scheeler (Repblica
Democrtica Alemana), A. Sauvy
(Francia), Andrzejevski (Reino Uni-
do) y otros.
Segunda seccin: La aplicacin del
conocimiento sociolgico. Los traba-
jos se desarrollaron en Stresa, en dos
fases: en la primera fase, varios gru-
pos discutieron sobre los campos de
aplicacin del conocimiento sociol-
gico; los campos que se analizaron
fueron la industria, la agricultura, la
educacin, la planificacin urbana,
la planificacin regional, las comu-
nicaciones de masa, la poblacin, la
planificacin y administracin de
los servicios sociales, los problemas
del desarrollo econmico en las
reas subdesarrolladas o atrasadas,
las relaciones tnicas y raciales, la
familia, el tiempo libre, la medicina
y la salud pblica.
En la segunda fase se discutieron
en asamblea plenaria los aspectos
sociolgicos de la planificacin so-
cial, bajo la presidencia de C. Pelliz-
zi, con informaciones de C. Bettel-
heim y F. Ossowski e intervenciones
de P. A. Baran, G. De Rita, P. Na-
ville y otros.
Tercera seccin: Desarrollo de los
mtodos sociolgicos. Tambin esta
seccin se desarroll en dos tiem-
pos. Una asamblea plenaria dio co-
mienzo a los trabajos, que continua-
ran al da siguiente en reuniones de
seminario. Adems, se celebraron
encuentros especiales sobre las li-
tes polticas, sobre sociologa de la
religin, sociologa del conocimien-
to, sociologa de la higiene mental,
sociologa del cine, sociologa y ser-
vicio social. Tambin hubo semi-
narios de estudios comparados de
historia, antropologa social y so-
ciologa sobre el tema: Revueltas
v revoluciones.
Congresos de sociologa
En este congreso participaron cer-
ra de 800 congresistas procedentes
de 51 pases. Por primera vez hubo
tambin delegaciones de los pases
comunistas. Se hizo presidente de la
ISA al ingls T. H. Marshall.
5. El quinto congreso mundial
de sociologa tuvo lugar en Wash-
ington del 2 al 8 de septiembre de
1962, con la participacin de unos
1.000 congresistas, entre los que 540
eran estadounidenses. Los trabajos
del congreso se centraron en tres te-
mas principales: Los socilogos, los
"policy-makers" y el pblico, La so-
ciologa del desarrollo y La naturale-
za y los problemas de la teora socio-
lgica. Hubo sesiones plenarias,
reuniones de grupos de trabajo para
los temas fundamentales y reuniones
de subcomits de investigacin, cada
uno de los cuales se ocupaba de un
tema particular, no ligado a los te-
mas principales.
Para el primer tema, Los socilo-
gos, los "policy-makers" y el pbli-
co, A. Sauvy present en sesin ple-
naria un ensayo introductorio,
Socilogos y polticos, tratando de
recoger las ponencias presentadas
por las delegaciones de India, Yu-
goslavia e Israel sobre los relati-
vos casos nacionales (relatores:
D. Ghosh, R. Treves, A. Vratusa y
R. Weitz).
Al segundo de los temas principa-
les, La sociologa del desarrollo, se
dedicaron dos sesiones plenarias. La
primera de ellas centr el debate
en las ponencias presentadas por
R. F. Behrendt (Suiza), R. Clmens
(Blgica), B. F. Hosclitz (USA), S.
Kuznets (USA), A. Pizzorno (Italia)
y J. D. Reynaud (Francia). La se-
gunda sesin plenaria se ocup del
tema El nacimiento del desarrollo a
partir de las ponencias presentadas
por M. Crozier (Francia), A. S.
Congresos de sociologa
Feldmen y W. E. Moore (USA),
J. Maquet (Francia), J. Stoetzel
(Francia) y S. M. Lipset (USA).
Para continuar analizando este mis-
mo tema de la sociologa del des-
arrollo se formaron cinco grupos de
trabajo: La ruptura de la tradicin,
Relacin entre religin y desarrollo,
Cambios en las zonas urbanas y rura-
les, Relacin entre ciudadano y poder
pblico y lites tradicionales y moder-
nas. Estos grupos, a su vez, se divi-
dieron en subgrupos.
El tercero de los temas principa-
les, La naturaleza y los problemas de
la teora sociolgica, se abri en una
sesin plenaria con las ponencias
presentadas por R. Knig (Alema-
nia) sobre Naturaleza y problemas de
la teora sociolgica: nota introducto-
ria, por E. Gellner (Reino Unido)
sobre Conceptos y sociedad, por H.
Lefebvre (Francia) sobre Marx y la
sociologa y por A. Sorokin (USA)
sobre Tesis sobre el rol del mtodo
histrico en las ciencias sociales.
Como en los temas anteriores, se
formaron cuatro grupos de trabajo.
El primero se ocup de los estudios
histricos y comparativos en dos se-
siones, dedicadas, respectivamente, a
las Relaciones entre la sociologa y el
mtodo histrico y al Empleo del m-
todo comparativo en el campo socio-
lgico. En el segundo grupo de tra-
bajo abord el funcionalismo y cont
con intervenciones de R. Dahren-
dorf, R. K. Merton, F. Barbano y
P. Chombart de Lauwe. El tercer
grupo encamin el tema Marxismo y
sociologa y tuvo como presidente a
E. Fromm, con intervenciones de
Goldmann y Birnbaum. El cuarto
grupo estudi el tema Utilizacin
de los modelos para la formacin de
las teoras y estuvo presidido por
H. Zetterberg. Se dedicaron dos se-
siones a la Sociologa del conoci-
miento, con intervenciones de H.
376
Marcuse, F. Adler, S. Ossowski,
J. Maquet, F. H. Blum y A. Izzo.
Otros subcomits de investigacin
completaron los trabajos del congre-
so. El consejo de la ISA, en la sesin
del 8 de septiembre, procedi a la
renovacin de los cargos; fue nom-
brado presidente R. Knig, y vice-
presidentes, H. Blumer, G. Germani
y R. Treves.
6. El sexto congreso mundial de
sociologa se celebr en Evian (Fran-
cia) del 4 al 11 de septiembre de
1966 y en l participaron unos 2.000
congresistas, entre ellos haba 230 ga de la medicina, desde La sociolo-
americanos. Fue tambin notable la
presencia de socilogos de los pases
de Europa oriental.
El congreso se articul en dos
grandes secciones: Unidad y diversi-
dad en sociologa y Sociologa de las
relaciones internacionales, de cada
una de las cuales se ocuparon ocho
grupos de trabajo. Hubo, adems,
mesas redondas sobre la enseanza
de la sociologa, los problemas de la
documentacin, el tiempo libre, la
sociologa de la educacin y veinti-
cuatro sesiones de grupos de investi-
gacin sobre diversos sectores de la
investigacin sociolgica. Fue muy
rico el elenco de los temas que se
trataron: desde Ideologa y sociolo-
ga hasta Sociologa y etnologa, des-
de La objetividad de los mtodos de
investigacin hasta los Modelos de
investigacin, desde las Investigacio-
nes nter disciplinar es hasta La ima-
gen del hombre y la eleccin de las
hiptesis, desde Economa y sociolo-
ga hasta Escuelas nacionales y obje-
tivos comunes, desde La sociologa de
las organizaciones internacionales
hasta Las investigaciones sobre los
conflictos y sus soluciones, desde Las
tensiones culturales y raciales hasta
Las nuevas naciones, desde El pensa-
miento estratgico como proceso so-
l!
cial hasta Los militares de carrera y
el militarismo, desde El pauperismo y
las relaciones internacionales hasta
Las clases sociales y las relaciones in-
ternacionales, desde Los problemas
de la documentacin sociolgica has-
ta La enseanza de la sociologa, des-
de La sociologa de la educacin y del
desarrollo hasta El tiempo libre y los
medios de comunicacin social, desde
La sociologa poltica hasta La socio-
loga del derecho, desde La sociolo-
ga de la familia hasta La investiga-
cin sociolgica comparativa, desde
La cultura popular hasta La sociolo-
ga del conocimiento hasta La socio-
loga psiquitrica, desde La sociologa celebr, adems, una sesin especial
de las religiones hasta La estratifica-
cin y la movilidad social, desde La
sociologa del trabajo hasta La socio-
loga urbana.
7. El sptimo congreso mundial
de sociologa se celebr en Varna
(Bulgaria) del 14 al 19 de septiembre
de 1970. Tambin para este congre-
so se eligi un tema general: Socie-
dades contemporneas y sociedad fu-
tura: previsiones y planificaciones
sociales. La temtica de este proble-
ma se distribuy entre nueve grupos
de trabajo. Primer grupo, presidido
por el profesor F. H. Cardoso: So-
ciedades futuras y planificacin a lar-
go plazo. Segundo grupo, presidido
por el ruso V. S. Semenov: Modifi-
cacin de las relaciones sociales y
cambio social. Tercer grupo, presidi-
do por H. M. Blalock: Modelos ma-
temticos y mtodos de previsin so-
cial. Cuarto grupo, bajo la presiden-
cia de A. Touraine: Estructuras de
poder en el proceso de planificacin.
Quinto grupo, dirigido por C. A. O.
van Nieuwenhuijze: Anlisis compa-
rativo de la planificacin en los dife-
rentes tipos de sociedad. Sexto gru-
po, presidido por O. Fals-Borda:
Congresos de sociologa
Modernizacin y difusin de la inno-
vacin. Sptimo grupo, bajo la presi-
dencia de J. Ziolkowski: La planifi-
cacin en el desarrollo urbano y
rural. Octavo grupo, bajo la direc-
cin de P. Bourdieu: Educacin y
planificacin cultural. Finalmente,
noveno grupo, presidido por R. K-
nig: Los jvenes como factor de cam-
bio. Hubo dos mesas redondas, que
tuvieron como presidente a R. Ben-
dix: Teoras de la evolucin social y
Modelos empricos del desarrollo, as
como un informe sobre Micro y ma-
crosociologa, bajo la presidencia de
P. Lazarsfeld, con el que se comple-
t el congreso. El 15 de septiembre se
sobre Sociologa del desarrollo en los
pases del Tercer Mundo.
8. El octavo congreso mundial
de sociologa tuvo lugar en Toronto
(Canad) del 19 al 24 de agosto de
1974. Lo mismo que en los dems,
tambin en ste todo se centr en un
tema general, que fue: Ciencia y re-
volucin en las sociedades contempo-
rneas. El congreso se articul en se-
siones plenarias, grupos de trabajo,
mesas redondas y simposios. Las se-
siones plenarias fueron cuatro, dedi-
cadas, respectivamente, a Los aspec-
tos sociales de la revolucin cientfica
y tecnolgica (bajo la presidencia de
R. Mukherjice), Los socilogos en un
mundo en plena transformacin: ob-
servadores o participantes? (presidi-
do por Gonzales Casanova), Cam-
bios en el interior de la poblacin y
desarrollo social (bajo la presidencia
de N. Keyfitz) y La igualdad como
tema sociolgico (presidido por S.
M. Miller). Los grupos de trabajo
fueron catorce, con los siguientes te-
mas y presidentes respectivos: Cien-
cia, tecnologa y nuevas formas de
diferenciacin y de integracin so-
cial (M. N. Rutkevich), Funciones y
Congresos de sociologa
transformaciones de los sistemas de
poder (A. Solari), Ciencia tecnolgi-
ca y nuevas profesiones (R. Girod),
Ciencia, tecnologa y problemas de la
educacin (A. Klossowska), Sociolo-
ga de las estrategias cientficas y
tecnolgicas (R. Kothari), Relaciones
sociales y problemas de la personali-
dad en la sociedad tecnolgica (V. A.
Yadov), Liderazgo industrial, empre-
sarialidad y desarrollo econmico
(F. M. Cardoso), Sociologa de la
tercera edad (H. Orbach), Problemas
de los jvenes (O. Badina); Clases so-
ciales en fase de formacin, de con-
solidacin y de desaparicin en el
mundo (I. Vallerstein), Sociologa
comparada de las civilizaciones (J.
Berque), Rol de los sindicatos en las
sociedades contemporneas (A. Piz-
zorno), Modificaciones del rol de la
mujer en el mundo y en el seno de la
familia (E. Boulding) y Problemas
de la innovacin tecnolgica en los
pases no industrializados (G. B. Sta-
rushenko). Se tuvieron, adems, diez
mesas redondas, con los siguientes
temas y sus respectivas presidencias:
Hay crisis en la sociologa? (T. B.
Bottomore), La puesta a punto de los
indicadores sociales (G. Osipov),
Nuevas tecnologas y posibilidades de
transformar las condiciones de traba-
jo en la industria (A. G. Zdravoruys-
lov), Intelligentzia cultural y poder
(I. Szelenyi), Calidad de vida (J. Fili-
pec), Reaparicin de la identidad t-
nica y nacional (O. Ianni), Anlisis
comparado de las estructuras sociales
en USA y en la Europa occidental (S.
M. Lipset), Tensiones internacionales
y desarme (M. Janowitz), Dificulta-
des de la investigacin internacional
en las ciencias sociales (J. Stoetzel)
y Funciones de los sistemas escolares
(G. Martinotti). El congreso se com-
plet con varios simposios.
La presidencia de la ISA se enco-
mend a T. B. Bottomore, socilogo
378
ingls con gran experiencia en la si-
tuacin india. En este congreso se
pudo constatar el relativo desinters
de los norteamericanos, un inters
cada vez ms vivo de los soviticos
y una participacin ms nutrida de (CISR), que tiene su sede en Lille
los hispanoamericanos. El siguiente
congreso se fij para el ao 1978, en
Uppsala (Suecia).
Este amplio y detallado panora-
ma de nombres y temas da cuenta
de las principales orientaciones de !a
sociologa contempornea, de su
evolucin y de los centros de poder
que en ella ejercen mayor influencia.
Al aumento cada vez ms consisten-
te de los participantes, especialmen-
te de los pases cuyo fomento de la
sociologa es reciente, corresponde
tambin una creciente divergencia
entre los intereses metodolgicos y
tericos, por una parte, y los intere-
ses aplicativos y prcticos, por otra.
III. Otros congresos
Hemos hablado nicamente de
los congresos promovidos por la
mayor organizacin que se ocupa de
la institucionalizacin de la sociolo-
ga. Pero en este campo hay multi-
tud de congresos nacionales, entre
los cuales los ms seguidos son los
de Estados Unidos. Tambin han te-
nido mucha resonancia los congre-
sos de Nuremberg (1958) y de Roma
(1970), promovidos por una organi-
zacin internacional que estuvo diri-
gida muchos aos por C. Gini.
Son menos frecuentes los congre-
sos limitados a ramas especiales de
la sociologa; entre stos son dignos
de sealarse, sobre todo, los de so-
ciologa de la religin, que se cele-
bran cada dos aos y cuyas ponen-
cias principales se publican en la
revista Social Compass (La Haya).
Sedes de los mismos han sido Roma
379
(1969), Opatija (Yugoslavia, 1971),
La Haya (1973), Lloret de Mar
(Espaa, 1975) y Estrasburgo (1977).
Los promueve la Conferencia Inter-
nacional de Sociologa Religiosa
(Francia), cuenta con unos 300
miembros y contribuye a la formu-
lacin de la mejor metodologa para
observar los fenmenos religiosos.
M. Garzia
BlBl IOGRAFA: "American Journal of Socio-
logy" 59 (1953-54) 394; 55 (1949-53) 408.
"Current Sociology / La sociologie contempo-
raine", rev. publicada a cargo de la Interna-
tional Sociological Association de 1952. The
Hage-Paris.Transaclions of the third world
congress of sociology A ces du Iroisime congrs
mondial de sociologie, ISA, I.ondon 1956-57.
Transactions of the fourth world congress of so-
ciology / Aces du quarime congres mondial de
sociologie, ISA. London 1959-61.Transac-
tions of the sixth world congress of sociology /
Actes du sixime congrs mondial de sociologie,
ISA, Milano 1966-70.
CONOCIMIENTO
SUMARIO: I. Definicin y mbito de la socio-
loga del conocimiento - II. Los precursores -
III. La escuela de Durkheim - IV. El enfoque
marxista - V. La escuela fenomenolgica - VI.
Aportaciones americanas recientes.
I. Definicin y mbito
de la sociologa
del conocimiento
A pesar de ser sumamente amplia,
la definicin de sociologa del cono-
cimiento que propuso K. Mannheim
sigue pareciendo todava hoy la ms
apropiada, pues "tiende a analizar
las relaciones entre conocimiento y
existencia". Propiamente, de lo que
se trata es de reconstruir "el modo
como se relaciona la vida intelectual
con las fuerzas polticas y sociales
Conocimiento
en un momento histrico determina-
do". Por lo general, sobre este pun-
tn hay acuerdo unnime entre los
autores contemporneos, aunque
pueden ser muy numerosos los mati-
ces de las orientaciones que atribu-
yen un carcter de prioridad a la
primera o a la segunda de estas ca-
tegoras, o quiz a ninguna de las
dos. De todas formas, parece que al-
canza un consenso mayor la orienta-
cin que asigna a esta disciplina la
tarea de ahondar en los condiciona-
mientos que los factores sociales im-
ponen al pensamiento en todos sus
aspectos: ideologas polticas, credos
religiosos, mitos populares, conoci-
miento cientfico, filosfico y artsti-
co, etc. As es como expresa A. Izzo
la posicin de K. H. Wolff, uno de
los mayores investigadores contem-
porneos de este campo. Es obvio
que las condiciones sociales capaces
de modificar las tendencias del pen-
samiento en el mbito de las estruc-
turas o de los procesos evolutivos
son muchas y de dimensiones micro
o macrofenomnicas, en trminos
de nacionalidad o de clase, etc. Y no
es menos diversificada la gama de
las actividades intelectuales denomi-
nadas, quiz con harto simplismo,
con el trmino de conocimiento.
Segn G. Gurvitch, la sociologa
del conocimiento, despus de haber
realizado su objetivo fundamental,
debera estudiar en todos sus aspec-
tos: a) la relacin existente entre la
jerarqua variable de las clases de
conocimiento y la jerarqua, tam-
bin mvil, de los dems productos
de la civilizacin, incluidas las diver-
sas reglamentaciones sociales (lla-
madas controles sociales); b) el rol
del saber y de sus representantes en
los diversos tipos de esquemas so-
ciolgicos; c) los mltiples modos de
expresin, de comunicacin y de di-
fusin del saber en correlacin fun-
 Conocimiento
cional con los sujetos colectivos re-
ceptores y emisores; d) finalmente,
la regularidad con que tienden a di-
ferenciarse, por una parte, y a con-
juntarse, por otra, los diversos gne-
ros de saber que corresponden a los
tipos de sociedad global de clases, y
a veces tambin de grupos particula-
res, lo cual constituira el objeto de
una sociologa gentica del conoci-
miento.
II. Los precursores
Al margen de las races que estas
concepciones que estamos analizan-
do puedan tener en algunos pensa-
dores ms antiguos, como Platn,
Critias, Toms de Aquino, Spinoza
o Maquiavelo, el punto de partida
del desarrollo de la sociologa del
conocimiento puede encontrarse en
la teora de los dolos de F. Bacon
(1561-1626) y especialmente en su
Tratado sobre el valor y el progreso
de las ciencias, publicado en 1605,
que contiene, en su primer volumen,
una exaltacin de la ciencia y, en el
segundo, una clasificacin de las
ciencias y de las artes. Segn Bacon,
los dolos que obstaculizan el cono-
cimiento, como la unilateralidad de
pensamiento que se deriva de la len-
gua o los prejuicios que surgen de la
vida social, tienen su origen en la
naturaleza humana, que l concibe
estticamente, por lo que la posibili-
dad de reconocer y de transformar
las situaciones socio-culturales es
casi nula.
Otros puntos de partida de la so-
ciologa del conocimiento se hallan
en la Ilustracin y en los idelogos
franceses del siglo xvm. Sus repre-
sentantes ms cualificados son Des-
tutt de Tracy, Helvetius, Holbach y
sobre todo Giambattista Vico. Este
autor elabora, en su obra La ciencia
380
nueva (1725), la ley cclica de la his-
toria (corsi y ricorsi) sobre el retor-
no constante de las tres edades por
las que pasan todas las civilizacio-
nes: la edad divina, la edad heroica
y la edad humana, similares a las
tres etapas del espritu humano de
Comte. Para J. G. Herder, el orden
querido por Dios se confunde con el
esfuerzo con que la fuerza creadora
de la naturaleza tiende, a travs de
mltiples tipos, a un tipo perfecto;
la sociedad humana es el grado su-
premo de este progreso de las fuer-
zas csmicas, y "las fuerzas vitales
que hay en el hombre son el impulso
de la historia".
Condorcet, en su clebre obra Es-
quema de un cuadro histrico de los
progresos del espritu humano (1794),
hace suyas las creencias optimistas e
intelectualistas de la Ilustracin, y
sostiene la correspondencia perfecta
entre la realidad social y el sistema
de conocimiento. El progreso del es-
pritu humano, el progreso del co-
nocimiento, el progreso de las cien-
cias y, en resumen, el progreso de la
sociedad humana no son ms que
un nico movimiento. La historia
del espritu humano afirma est
sometida a leyes generales y, puesto
que el hombre puede predecir, con
seguridad casi absoluta, los fenme-
nos cuyas leyes conoce, puede tam-
bin prever, en sus lneas generales,
el progreso de la sociedad y dirigir-
lo. Claude Henri de Saint-Simn
(1760-1825) se opone abiertamente
al idealismo racionalista de Condor-
cet, precisando que "en el hombre y
en la sociedad coexisten potencial-
mente en la misma medida el esplri-
tualismo y el materialismo" (Cate-
cismo de los industriales, 1823). El
esfuerzo colectivo, estudiado por la
physiologie sociale, consiste "tanto
en la produccin de bienes materia-
les por medio de las diversas formas
381
del trabajo como en la produccin
de los modos de conocer" (Memoria
sobre la ciencia del hombre, 1813).
Por fin se llega a la posicin que
ms directamente influy en el des-
arrollo de la sociologa del conoci-
miento: la ley de las tres etapas o
estadios de Augusto Comte, segn
la cual la humanidad ha pasado de
una etapa teolgica a otra metafsi-
ca, para llegar, por fin, a una etapa
positiva. Comte afirma que toda es-
ttica social o anatoma social y toda
dinmica social o fisiologa social se
caracterizan por manifestaciones
particulares del saber, implcitas en
el orden y en el progreso, y que de
aqu procede su profunda vincula-
cin con el ser social; sin embargo,
no vacila en afirmar luego que, una
vez alcanzada la etapa positiva, el
conocimiento se aparta de los esque-
mas sociolgicos y los condena.
III. La escuela de Durkheim
Los trabajos de los socilogos
ms cercanos a nosotros, especial-
mente Durkheim y sus continuado-
res Granet, Mauss, Halbwachs y
Lvy-Bruhl, han sido sin duda muy
tiles para la interpretacin sociol-
gica del conocimiento. En contra de
Comte, Durkheim no cree que el
arraigo del conocimiento en la reali-
dad social comprometa la validez
del saber. En la "Anne Sociologi-
que" de 1901-1902 escriba: "Hay
tambin algunas ideas abstractas,
como las del tiempo y del espacio,
que en todo momento de su historia
estn en relacin ntima con la es-
tructura social correspondiente". En
Las formas elementa/es de la vida re-
ligiosa (1912) y en Sociologa y filo-
sofa (1925) sostuvo que las catego^
ras fundamentales de nuestra per-
cepcin y de nuestro modo de
Conocimiento
ordenar la experiencia (espacio, di-
reccin, tiempo, causalidad, etc.) de-
rivan de nuestra estructura social,
forman parte de la misma y la man-
tienen como forma vital de la vida
social. "Las categoras lgicas son
sociales en segundo grado. No slo
las ha instituido la sociedad, sino
que les sirven de contenido algunos
de los diversos aspectos del ser so-
cial. Es el ritmo de la vida social el
que se encuentra en la base de la ca-
tegora del tiempo; es el espacio
ocupado por la sociedad el que ha
proporcionado la materia de la cate-
gora de espacio; es la fuerza colecti-
va la que ha creado el prototipo del
concepto de fuerza eficaz, elemento
esencial de la categora de causali-
dad. El concepto de totalidad no es
ms que la forma abstracta del con-
cepto de sociedad".
L. Lvy-Bruhl (1857-1939), en nu-
merosos trabajos realizados entre
los aos 1912 y 1938, estudi el sis-
tema de conocimientos que corres-
ponde al tipo de la llamada sociedad
arcaica; de 1922 es su fundamental
obra La mentalidad primitiva, donde
intent demostrar que, entre los pri-
mitivos, "el conocimiento percepti-
vo del mundo exterior" y "el cono-
cimiento del yo, de los otros y del
nosotros" eran esencialmente distin-
tos de los nuestros. Apoyaba su ar-
gumentacin en el hecho de que los
primitivos vivan en un mundo fsi-
co y en un mundo social que no
pueden parangonarse con los de los
hombres civilizados. En Las funcio-
nes mentales en las sociedades in-
feriores (1910) sent el principio
fundamental para la sociologa
moderna del conocimiento de que
"a tipos sociales diferentes corres-
ponden mentalidades diferentes".
Son dignos de consideracin algu-
nos trabajos notables de la escuela
de Durkheim, entre otros: Les ca-
Conocimiento 382
383 Conocimiento
dres sociaux de la memoire, de neos, G. Lukacs ocupa un lugar im-
salem, austraco, que ha reclamado miento del mundo exterior y en el
M. Halbwachs (1877-1945); los Elu- portante en el campo de la sociolo-
la paternidad de la expresin socio- conocimiento tcnico como en su
des de sociologie des religions, de ga del conocimiento; este autor, en
loga del conocimiento. En "Die Zu- elevacin a la categora de conoci-
Gabriel Le Bras, y la obra maestra su fundamental Historia y conciencia
kunft" (Berln 1910) apareci un en- miento cientfico; el conocimiento
de la escuela La pense chinoise, de de clase, de 1923, rehabilita el con-
sayo de Jerusalem, Die Soziologie cultural (Bildungswissen), gracias al
Marcel Granet (1884-1940). cepto de totalidad humana en con-
des Erkennens, uno de los primeros cual se pueden producir cambios en
tra de los marxistas comunes: "El
escritos en que se puntualiza nuestra las personas, colectivas o individua-
marxismo corriente ha sustituido las
problemtica. En Grundzuge der So- les, y que se traduce en el conoci-
IV. El enfoque marxista categoras histricas del rgimen ca-
ziologie (1930) afirma la existencia miento filosfico; el conocimiento
pitalista por categoras eternas pro-
de un espritu colectivo (kollectiver liberador (Erlosungswissen), que
El marxismo hizo sumamente in- pias de todos los regmenes prece-
Geist), que se va atenuando a conse- conduce a la salvacin o a la sabi-
teresante el problema sociolgico dentes, repitiendo as los errores de
cuencia de los progresos del indivi- dura, y que se traduce en el cono-
del conocimiento al proponer solu- la economa poltica clsica". Tam-
dualismo. Al principio, el conoci- cimiento teolgico. Dentro de esta
cionarlo con la teora (centro de los bin el hngaro-francs Joseph Ga-
miento humano sera absolutamente estructura, Scheler analiz en to-
intereses de Marx) de que el conoci- bel merece atencin por su aporta-
colectivo, para ir ligndose luego dos sus particulares el modo como
miento se concibe como una super- cin psicoanaltica al problema
cada vez ms al pensamiento indivi- es ordenado por la sociedad el co-
estructura de la realidad social. marxiano de la alienacin en La
dual. Finalmente, el conocimiento nocimiento humano. Afirm que la
Para Marx, la estructura social de fausse conscience (1962).
llegara a no ser ya ni colectivo ni relacin entre los factores ideales
clase est determinada por las fuer- individual, sino simplemente huma- (Idealfaktoren) y los factores reales
zas productivas y no por la cultura. no; su validez se hara as universal, (Realfaktoren) era una simple rela-
Desde su punto de vista, se trata de V. La escuela fenomenolgica dado que Jerusalem, despus de ha- cin que no era esencial a la evolu-
estudiar una de las manifestaciones ber tomado de Kant la universali- cin histrica; es decir, los factores
de la alienacin del hombre: la alie- Adems de las anteriores, tene- dad del juicio como criterio del sa- reales regulan las condiciones en
nacin de su saber, a la que deber mos otra fuente de la sociologa ber verdadero, intenta fundamentar que ciertos factores ideales pueden
poner fin el advenimiento de la so- del conocimiento en las obras de este criterio no en formas trascen- aparecer en la historia, mas sin po-
ciedad sin clases. En el prlogo a la F. Nietzsche (1844-1900) La genealo- dentales, sino en la realidad social. der influir en su contenido. El inte-
Crtica de la economa poltica, de ga de la moral y La voluntad de po- La aportacin de Max Scheler es rs de Scheler por la sociologa del
1859, escriba lo siguiente: "No es la dero. De las teoras de Nietzsche ms fecunda y original. El conoci- conocimiento fue instrumental, es
conciencia de los hombres la que de- nacen algunas lneas de desarrollo miento, que tiende sobre todo a ser decir, con miras a crear una antro-
termina su saber, sino que, al con- "que llevan a la doctrina de los ins- colectivo, puede definirse como la pologa filosfica que eliminase las
trario, es su saber social el que de- tintos de Freud y de Pareto, as participacin de una realidad en dificultades que creaba el relativis-
termina su conciencia". La impor- como su mtodo de considerar el otra realidad, sin que esta ltima su- mo, pudindose obtener as un co-
tancia de Marx para la sociologa pensamiento humano como un des- fra modificacin alguna, lo contra- nocimiento liberado de vnculos so-
del conocimiento consiste especfica- pliegue y un producto de los meca- rio de lo que ocurre en el sujeto co- ciales. Las proposiciones de Scheler
mente en haber subrayado la nter- nismos del instinto" (K. Mann- nociente, que sufre algunos cambios suscitaron en Alemania un amplio
dependencia existente entre los fen- heim). En el mundo germnico a causa del conocimiento. En otras debate en torno a la sociologa del
menos espirituales y los fenmenos influyeron mucho estas ideas all palabras, la sociedad determina la conocimiento, tras el cual la nueva
sociales y, consiguientemente, la por los aos veinte. presencia (Dasein), pero no la natu- disciplina, abandonando sus presu-
bsqueda de un saber totalizante. El desarrollo ulterior de las rela- raleza (Sosein) de las ideas (Versuche puestos filosficos originales, entr
Pero su importancia radica tambin ciones entre sociedad y pensamiento einer Soziologie des Wissens, ensayo en un mbito sociolgico, debido
en el hecho de que, fiel a sus propias pasa a travs de tres autores: Max fundamental para la sociologa del sobre todo a la intervencin de Karl
tesis, Marx plante el problema so- Scheler, que elabor una sociologa conocimiento, publicado en 1924). Mannheim, que la divulg ms tar-
ciolgico del conocimiento ligndo- del conocimiento en el mbito de su Scheler distingue tres gneros de co- de en el mundo anglosajn.
lo estrechamente a la ideologa del antropologa filosfica; K. Mann- nocimiento: el conocimiento de do- Las teoras de Mannheim repre-
proletariado, la clase que est llama- heim, a quien corresponde sobre minio y de eficacia (Herrschafts und sentan un esfuerzo por conciliar la
da a poner fin a toda divisin en todo el mrito de haber transforma- Leistungswissen), que permite al suje- doctrina de Marx con la de Scheler
clases y, en consecuencia, a toda do la sociologa del conocimiento en to introducir modificaciones en el y con la del pragmatismo del ameri-
ideologa. una disciplina autnoma frente a la ambiente, sobre todo en el natural. cano Dewey, as como con la de
Entre los marxistas contempor- sociologa general, y Franz W. Jeru- y que se traduce tanto en el conoci- Max Weber. En una de sus primeras
Conocimiento
obras, Das Problem einer Soziologie
des Wissens (1925), presenta un pro-
blema cuya solucin busca con
constancia, es decir, el de una cien-
cia capaz de encontrar un funda-
mento objetivo en la relacin entre
la vida social y el conocimiento.
Con este fin acua el trmino rela-
cionismo, que opone a relativismo,
plenamente convencido de que el
conocimiento se constituye como tal
desde una determinada posicin. La
solucin que encuentra Mannheim
refleja varios tpicos de la obra de
Marx y de Max Weber. Una vez ad-
mitido el principio marxista de que
todo punto de vista intelectual es ex-
presin de un inters particular de
clase, la recta interpretacin de la
vida slo puede darla un mtodo
cientfico (la Wissenssoziologie) que
asegure al entendimiento humano la
posibilidad de estar por encima de
la lucha de clases y de comprender-
la y valorarla en toda su compleji-
dad, sin puntos de vista que la defor-
men. Su principal preocupacin fue
el fenmeno de la ideologa; en la
ideologa distingui los conceptos
particulares, los totales y los genera-
les. Con el concepto general de ideo-
loga se reconoce que ningn pensa-
miento humano est libre de las
influencias ideologizantes del con-
texto social. En su obra Ideologa
y utopa (1929) aparece de manera
bien explcita y, como ya se ve por
el mismo ttulo, denota la influencia
de la literatura marxista, aun cuan-
do se aparte de ella en el plantea-
miento fundamental. Mannheim
asigna a los intelectuales, en los que
pone sus esperanzas en cuanto que
estn relativamente libres de los in-
tereses de clase (freischewebende In-
telligenz), una funcin determinante
como mediadores e intrpretes lla-
mados a restaurar en una poca
dominada por grandes contradiccio-
384
nes un ordenamiento armnico de
la vida en el que queden superados
los conflictos. Por eso Mannheim,
que considera la sociologa del co-
nocimiento como un problema
poltico-social de nuestro tiempo
que afecta a todos, quiere hacer de
ella un instrumento indispensable de
accin poltica que presente los ca-
racteres de racionalidad y de cienti-
ficidad que exigen la complejidad y
las dimensiones de nuestra sociedad.
VI. Aportaciones americanas
recientes
Gracias a Mannheim, a partir de
1930 se ha venido desarrollando un
notable inters por la sociologa del
conocimiento en los pases anglosa-
jones. Hay autores y corrientes de
pensamiento americano que se le
acercan en muchos aspectos. Por
ejemplo, se puede observar cierta
afinidad entre el pragmatismo de
James, Peirce y Dewey y la socio-
loga del conocimiento en lo rela-
tivo al problema de la objetividad
del conocer. El autor americano de
mayor talla en sociologa del cono-
cimiento sigue siendo todava hoy
R. K. Merton.
Segn Merton, la aportacin ame-
ricana a nuestro problema la consti-
tuye el estudio de las comunicacio-
nes de masa; tambin este estudio
busca los orgenes sociales del pen-
samiento partiendo de la conviccin
de que ste est existencial y social-
mente condicionado. Pero mientras
que los investigadores europeos po-
nen su inters en el condicionamien-
to social del pensamiento de los in-
telectuales en los diversos campos
del saber, los americanos se intere-
san ms bien por el condicionamien-
to del pensamiento de las grandes
385
masas, es decir, de la opinin pbli-
ca. Las diferencias metodolgicas
las grandes teorizaciones de los
unos y el empirismo sin sentido de
los otros son subrayadas por Mer-
ton cuando sostiene la validez de las
teoras de alcance medio. Para los
socilogos del conocimiento, segn
Merton, vale muy bien la frase: "No
sabemos si es verdad lo que deci-
mos, pero sabemos que por lo me-
nos es importante"; para los investi-
gadores de las comunicaciones de
masa, por el contrario, vale esta
otra frase: "No sabemos si lo que
decimos tiene alguna importancia,
pero sabemos que por lo menos es
verdad".
En su obra ms importante, Teo-
ra y estructura sociales, esta proble-
mtica ocupa dos captulos del ter- zn); segn Sorokin, este movimien-
cer volumen. Partiendo de la premisa
de que la tarea de dicha sociologa
consiste en investigar los fundamen-
tos existenciales del conocimiento,
Merton va pasando revista, aplicn-
doles los conceptos de funciones
manifiestas y latentes, a las concep-
ciones de cinco autores (Marx, Sche-
ler, Mannheim, Durkheim, Sorokin)
en sus respuestas a cinco puntos
programticos: 1) Dnde buscar el
marco existencial de las produccio-
nes mentales? 2) Cules son las
producciones mentales sometidas al
anlisis sociolgico? 3) Cmo estn W. Stark, investigador alemn emi-
ligadas a su marco existencial las
producciones mentales? 4) Por qu
se atribuyen funciones explcitas o
implcitas a estas producciones men-
tales condicionadas existencialmen-
te? 5) Cundo se hacen perceptibles
las correlaciones entre el marco exis-
tencial y el conocimiento? En este
paradigma es evidente la intencin
de integrar el punto de vista de la
sociologa del conocimiento con el
punto de vista de la teora estruc-
tural-funcional.
13
Conocimiento
Otra obra importante desde nues-
tro punto de vista es la de P. A. So-
rokin Dinmica social y cultural, en
la que este autor ha intentado des-
arrollar una sociologa del conoci-
miento basada en la teora de los
movimientos cclicos. Su teora se
expone en el segundo volumen de la
obra, dedicado al estudio de la fluc-
tuacin de los sistemas de verdad en
funcin de los diversos tipos de
mentalidades culturales que compo-
nen la realidad social. Llega a la
conclusin de que a unas pocas de
sistemas ideativos (teolgico-intuiti-
vos) las siguen otras de sistemas sen-
sistas (empricos) y, a continuacin,
otras de sistemas idealistas (raciona-
listas, como sntesis de las dos cultu-
ras precedentes: dominio de la ra-
to se reanuda una y otra vez sin
solucin de continuidad. Tambin
T. Parsons y C. Wright Mills han es-
tudiado la sociologa del conoci-
miento; el primero como crtica a
Mannheim dentro de un marco de
referencia totalmente diverso; el se-
gundo de una forma descriptiva, sin
ningn desarrollo terico.
El intento ms meritorio, aunque
muy prudente a la hora de someter
la sociologa del conocimiento a una
delimitacin superadora de Mann-
heim, es el llevado a cabo por
grado a los Estados Unidos. Para
Stark, el problema central es el de
una sociologa de la verdad, es de-
cir, el estudio de las condiciones so-
ciales del conocimiento en cuanto
tal, ms que el de una sociologa del
error. Con este planteamiento se
muestra mucho ms cerca de Sche-
ler que de Mannheim.
Recientemente, Berger y Luck-
mann, en su ensayo La construccin
social de la realidad, han tratado de
Conocimiento
superar a Mannheim y el plantea-
miento clsico de la sociologa del
conocimiento. Segn estos autores,
la sociologa del conocimiento pade-
ce una doble carencia en su plantea-
miento, en el sentido de que se ha
ocupado o de problemas epistemo-
lgicos y metodolgicos o de inves-
tigaciones empricas relativas al pro-
blema de las ideas y del pensamiento
terico. Pero en una sociedad las
ideas no son ms que una parte de
lo que pasa por conocimiento, por lo
que la sociologa del conocimiento,
en cuyo mbito el problema de las
ideas constituye slo una parte, de-
bera asumir como tarea primordial
el estudio del modo como se llega a
conocer la realidad en la vida coti-
diana, ya que "lo que es real para
un monje tibetano puede no serlo
para un hombre de negocios ameri-
cano, y el conocimiento del criminal
es distinto del conocimiento del cri-
minlogo. De aqu se deduce que
agrupaciones particulares de reali-
dad y de conocimiento pertenecen a
contextos sociales particulares y que
estas relaciones tendrn que incluir-
se en un anlisis adecuado de dichos
contextos". El presupuesto del que
parten Berger y Luckmann es el ca-
rcter dualista de la sociedad, es de-
cir, su /actualidad objetiva unida a
su significado subjetivo.
La relacin entre el orden institu-
cional y el conocimiento, la relacin
de los roles con el orden institucio-
nal y el problema de la reificacin
son algunos de los problemas que se
suscitan a lo largo del ensayo. En
respuesta al primer problema, los
autores explican que el hombre se
produce a s mismo, que la humani-
dad es socio-culturalmente variable
y que, por consiguiente, la actividad
humana produce el orden social. La
relacin entre el orden institucional
y los individuos puede comprender-
386
se en los trminos del conocimiento
que estos ltimos tienen del orden;
por ello, para analizar el orden es
necesario partir del anlisis del co-
nocimiento que del mismo tienen los
individuos; de este modo, conoci-
miento y realidad mantendrn una
relacin dialctica. puestos antropolgicos, est claro
Ante el segundo problema, Berger
y Luckmann consideran los roles
como representaciones del orden; es
decir, los individuos participan del
universo social desempeando sus
roles. Mediante la interiorizacin de
stos, el universo social se hace sub-
jetivamente real para ellos; las insti-
tuciones se incorporan a la experien-
cia individual a travs de los roles.
Para la sociologa del conocimiento,
el anlisis de los roles reviste espe-
cial importancia, ya que "dicho an-
lisis revela las mediaciones entre los
universos macroscpicos de signifi-
cado objetivados en una sociedad y
los modos como estos universos son
subjetivamente reales para los indi-
viduos".
En relacin con el tercer proble-
ma, relativo a la reificacin, los
autores opinan que el anlisis del
mismo es importante por significar
un fuerte correctivo de las inclina-
ciones reificadoras del pensamiento
terico en general y del pensamiento
sociolgico en particular, "puesto
que impide caer en una concepcin
no dialctica de las relaciones entre
lo que hacen los hombres y lo que
piensan. Ninguna historia de las
ideas puede subsistir independiente-
mente del sudor y de la sangre de la
historia en general. Pero hemos de
subrayar una vez ms que ello no
significa que estas teoras sean slo
reflejos de los procesos instituciona-
les subyacentes: la relacin entre las
ideas y el proceso social que las sus-
tenta es siempre dialctica".
Hay que advertir que el concepto
387
principal de estos autores, relativo
al modo como se ha de redefinir la
tarea de la sociologa, al igual que
los prolegmenos sobre los funda-
mentos del conocimiento en la vida
cotidiana, ha sido tomado de
A. Schtz. En cuanto a los presu-
baum N., Hacia una sociologa critica. Pennsu-
que se los deben al Marx de los es-
critos juveniles, as como a H. Pless-
ner y a A. Gehlen. Su visin de la
naturaleza de la realidad social se
inspira en gran parte en Durkheim y
en la escuela francesa de sociologa,
en la dialctica marxiana y en los
significados subjetivos derivados de
M. Weber. En el anlisis de la inte-
riorizacin de la realidad social es
patente la influencia de G. H. Mead.
Berger y Luckmann concluyen su
propuesta de este modo: "Nuestra
concepcin de la sociologa del co-
nocimiento conduce a la conclusin
de que las sociologas del lenguaje y
de la religin no pueden considerar-
se como especialidades perifricas
de escaso inters para la teora so-
ciolgica en cuanto tal, pues le ofre-
cen a sta aportaciones esenciales.
Esta intuicin no es nueva; la tuvie-
ron ya Durkheim y sus seguidores,
aunque la abandonaron ms tarde
por una serie de razones irrelevantes
desde el punto de vista terico. Nos-
otros esperamos haber dejado claro
que la sociologa del conocimiento
presupone una sociologa del len-
guaje y que no es posible una socio-
loga del conocimiento sin una so-
ciologa de la religin (y viceversa)".
M. Garzia
BlBl lOGRAFf A: Adler F.. The range of socio-
logy of knowledge. en H. Becker y A. Boskoff
(eds.), Modern sociological Iheory in continuity
and change, New York 1957, 396-423.Adorno
T.W., Sobre la melacrjica de la teora del co-
nocimiento. Monte Avila, Caracas 1970; La
Conocimiento
dialctica negativa. Taurus-Cuademos para el
Dilogo, Madrid 1975.Adorno T.W. y otros.
La disputa del positivismo en la sociologa ale-
mana. Grijalbo, Barcelona 1973.Andreski S..
Las ciencias sociales como forma de brujera.
Taurus, Madrid 1973.Barth H., Ideologa y
verdad. FCE, Mxico 1951.Berger P.L. y
Luckmann T., La construccin social de la rea-
lidad, Amorrortu, Buenos Aires 19722.Birn-
la. Barcelona 1974.Eisermann G.. Sociologa
del conocimiento, captulo 9 de la obra dirigida
por Duvignaud La sociologa. Guia alfabtica.
Anagrama, Barcelona 1974, 92-118.Gerth
H. y Mills C.W., Carcter y estructura social,
Paids, Buenos Aires 1968.Goldmann i..Las
ciencias humanas y la filosofa, Nueva Visin,
Buenos Aires 1975.Gurvitch G. y Merton
R.K., Sociologa del conocimiento, Deucalin,
Buenos Aires 1953.Gurvitch G. y Moore
W.E. (eds.), Sociologa del siglo XX. 2 vols. El
Ateneo, Barcelona 19622.Gurvitch (i.. Los
marcos sociales del conocimiento. Monte Avila,
Caracas 1969.Malbwachs M., Les cadres so-
ciaux de la memoire, PUF, Paris 1952.
Horkheimer M., Crtica de la razn instrumen-
tal. Sur. Buenos Aires 1969; Teora crtica.
Barral, Barcelona 1973: Sociedad en transicin:
estudios de filosofa social. Pennsula, Barcelo-
na 1976.Horkheimer M. y Adorno T.W.,
Dialctica del iluminismo. Sur. Buenos Aires
1971.Horowitz I., Sociologa cientfica y so-
ciologa del conocimiento. Hachette, Buenos
Aires 959; Historia y elementos de la sociolo-
ga del conocimiento. 2 vols., Eudeba, Buenos
Aires (2.a edic).Izzo A., Sociologa del cono-
cimiento. A. Estada. Buenos Aires 1969;// con-
dizionamento sociale del pensiero. I.oescher,
Torino 1970..lay M.. La imaginacin dialc-
tica. Una historia de la Escuela de Erankfurt.
Taurus. Madrid 1974.I.vi-Strauss C , El
pensamiento salvaje. FCE, Mxico 1964.Lu-
kacs G., Historia y consciencia de clase. Grijal-
bo. Mxico 1969.Mannheim K., Ideologa y
utopa. Aguilar, Madrid 19662; Ensayos de so-
ciologa de la cultura. Aguilar, Madrid 1963.
Marx K. y Engels F.. La ideologa alemana.
Pueblos Unidos-Grijalbo. Montevideo-Barce-
lona 19724.Merton R.K., Teora y estructura
social. FCE, Mxico 1964.Pareto V.. tratado
de sociologa. Droz, Ginebra 1968.Popper
K.R.. El desarrollo del conocimienUi cientfico.
Conjeturas .y refutaciones. Paids. Buenos Ai-
res 1967; Conocimiento objetivo. Tecnos, Ma-
drid 1974.Scheler M.. Sociologa del saber,
Siglo XXI, Buenos Aires 1973; Conocimiento y
trabajo. Nova, Buenos Aires 1969.Sorokin
P.A.. Sociedad, cultura y personalidad, Aguilar,
Madrid 1957.Stark W'., La sociologa del co-
nocimiento. Morata, Madrid 1963.Znaniecki
F.. El papel social del intelectual, FCE. Mxico
1944.
Consenso
CONSENSO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Consei.so y
solidaridad - III. El consenso como acuerdo -
IV. El consenso como resultado de un proceso
decisional.
I. Introduccin
Se entiende por consenso la ho-
mogeneidad de un grupo o de la so-
ciedad misma; homogeneidad que
deriva del hecho de que los miem-
bros del grupo o de la sociedad
comparten unos mismos valores,
normas, creencias, cosmovisiones,
modelos conceptuales y culturales.
Pero, como ha advertido J. H. Fich-
ter, la existencia de dichos modelos
conceptuales y culturales no implica
que exista tambin en ia sociedad
una mente de grupo objetiva y exter-
na. Este es un trmino que no pasa
de ser anlogo; es una metfora se-
mejante a las analogas biolgicas y
mecnicas que se utilizan para ilus-
trar algunos conceptos sociolgicos.
En la sociedad las mentes de los in-
dividuos se comunican entre s, mas
sin que lleguen a fusionarse hasta
formar una mente comn.
Se dice que una accin social es
obra de un grupo o que el acto so-
cial lo es de forma parecida de todos
los miembros del grupo. Pero con
ello no se quiere decir que el grupo
social constituya una entidad fsica
aparte, aislada. El lenguaje diario y
corriente contiene muchas expresio-
nes relacionadas con esta mente de
grupo, las cuales se usan a menudo
como si existiera dicha mente en la
realidad actual; por ejemplo, el Es-
tado legisla, la Iglesia ensea a amar
al prjimo. Incluso llegamos a ha-
blar de estados mentales, como
cuando aludimos al pacifismo, pesi-
mismo o pragmatismo que han ca-
racterizado a una nacin en deter-
minados perodos de su historia. Sin
388
embargo, es evidente que este modo
de pensar, estas expectativas o esta-
dos mentales no existen de hecho en
una mente colectiva separada de los
individuos. Por otra parte, es tam-
bin verdad que, desde el punto de
vista de cada persona social, estos
modelos conceptuales o culturales
son externos a la misma. Tambin
se adhieren a ellos otras personas.
No obstante, estos modelos de pen-
samiento y de accin slo existen en
la persona; si en nuestros anlisis de
los mismos los consideramos como
si existieran separados de las perso-
nas, ello se debe exclusivamente a
un proceso de abstraccin. No exis-
tiendo ninguna evidencia emprica
ni deductiva de la existencia de una
mente social como entidad separa-
da, la persona humana puede estu-
diarse bien como individuo o bien
como ser social. Cuando piensan y
se sienten de manera semejante mu-
chos miembros de la sociedad, se
puede afirmar que son social min-
ded; slo en este sentido se puede
hablar de la mente social de una
persona individual.
El compartir unas mismas ideas y
el estar de acuerdo en unos mismos
valores son de suma importancia
para el recto funcionamiento del
grupo y de la sociedad; la identidad
de puntos de vista hace que sea mu-
cho ms fcil la cooperacin, factor
primordial en el proceso de integra-
cin social y cultural. En efecto, la
subsistencia de la vida social y la co-
hesin esencial de toda sociedad exi-
gen de sus miembros al menos un
nivel mnimo de adhesin a un n-
cleo fundamental de valores y de
normas. Este consenso de valores
excluye la hiptesis simplista del
gregarismo instintivo, innato en to-
das las personas, as como la de un
contrato social racionalista y formal
ocurrido en lejanos y oscuros escon-
389
drijos de la historia. Sin embargo, el
consenso en torno a unos valores
comunes determinados no supone
un acuerdo detallado y total sobre
todas las normas que regulan las re-
laciones especficas y los modelos
sociales. Muchos de esos valores es-
tn formulados vagamente en trmi-
nos como democracia, libertad,
igualdad, progreso, fraternidad, etc.,
por lo que no pueden expresarse f-
cilmente en acciones concretas. Di-
chos valores slo ofrecen conceptos
generalizados, a los que dan su
asentimiento los miembros de la so-
ciedad, siendo as uno de los facto-
res fundamentales de la cohesin so-
cial [ S Valor].
II. Consenso y solidaridad
El concepto de consenso se distin-
gue del de solidaridad, que significa
compartir no slo unos valores, nor-
mas, etc., sino sobre todo la con-
ciencia de pertenecer al mismo gru-
po, as como el sentimiento de
satisfaccin incluso en un nivel todo los aspectos afectivos del orga-
afectivo que se deriva de este he-
cho. El consenso puede existir y fun-
cionar aunque los miembros no sean
conscientes de ello. En cambio, la
solidaridad supone siempre que los
miembros de un grupo sean de algu-
na manera conscientes de su perte-
nencia al grupo y que a la vez estn grupo [ / Grupo].
satisfechos de esta pertenencia.
Los trminos de sociation, grupos
primarios y Gemeinschaft los han
usado, respectivamente, Simmel,
Cooley y Tnnies, esforzndose por
describir las caractersticas solida- bida en unas relaciones ms amplias,
rias de las relaciones entre indivi-
duos, por considerarlas ms intere-
santes que las existentes en un siste-
ma social ms amplio, en el que el
consenso prevalece sobre la solidari-
dad. Estos autores y algunos otros
conciben la solidaridad sobre todo
Consenso
como caracterstica de los grupos
pequeos, basados en relaciones
car" a cara. Para Simmel, la solida-
ridad indica una orientacin de los
individuos de unos hacia otros y ha-
cia las relaciones que entre s man-
tienen. Basada en la necesidad senti-
mental de asociarse con otros seres
humanos, la solidaridad es un ele-
mento que impregna casi todas las
relaciones, una orientacin que se
empea en preservar dicha relacin
en vista de su valor intrnseco. Sin
embargo, estas relaciones se produ-
cen tambin por otros motivos,
como, por ejemplo, por ventajas
materiales, y pueden cesar de hecho
una vez alcanzado el objetivo que se
pretenda. Pero en su proceso de
desarrollo van creando una verdade-
ra sociation, es decir, un sentido de
solidaridad. Muchas formas de rela-
ciones sociales se basan nicamente
en el inters de la solidaridad: clu-
bes, sociedades secretas, fiestas so-
ciales, competiciones, etc.
Cooley ha puesto de relieve sobre
nismo humano y la satisfaccin de
orden sentimental que experimenta
el individuo en los grupos prima-
rios, los cuales, permitiendo el libre
desahogo de los sentimientos, fun-
cionan como desembocaderos afec-
tivos y refuerzan la solidaridad del
Tnnies, en cambio, en su con-
cepto de Gemeinschaft ha destacado
el aspecto de identificacin por enci-
ma del de satisfaccin sentimental.
La identidad del individuo es absor-
sus necesidades quedan sometidas a
esta unidad, sus actividades se con-
vierten en las de la comunidad.
Sin embargo, todos estos autores
advierten que esta solidaridad no se-
ria realmente posible si no estuviera
fundamentada en algn consenso

Consenso
concerniente a las actitudes cultura-
les. La solidaridad nunca podra
darse entre individuos o grupos de-
masiado diversos.
A. Comte, en Curso de filosofa
positiva, donde expone su teora or-
ganicista de la sociedad, habla del
consensus universalis como elemento
bsico del orden social, o sea de la
necesaria correlacin de los elemen-
tos de la sociedad, correlacin que
existe en todos los sectores de la
vida y que alcanza su punto mximo
en la sociedad humana: la fase final
y conclusiva de la evolucin orgni-
ca. Este consenso existe en el campo
de las ciencias, entre las ciencias y
las artes, en las instituciones polti-
cas, entre la sociedad civil y la socie-
dad poltica, entre los mores y las
ideas. Para Comte, el orden social se
basa en las leyes de la naturaleza, y
slo es posible por existir cierta co-
munidad de ideas en quienes forman
la sociedad. Por consiguiente, el
consenso universal es el fundamento
de la solidaridad; y slo si todas las
instituciones sociales comparten una
moralidad comn, si suscriben un
cuerpo comn de conocimientos y si
tienen una orientacin comn hacia
el mundo, resulta posible el orden,
tanto en el mbito individual como
en el social.
Para el socilogo americano G.
H. Mead tampoco puede existir la
sociedad si no se da cierto nivel de
consenso en el grupo. Segn este
autor, la sociedad es una accin que
se basa en la comunicacin existente
entre los miembros de un grupo;
esta comunicacin sera imposible si
dichos miembros no compartiesen
un sistema simblico comn. La
idea misma de sociedad exige algn
nivel de consenso y una rea mni-
ma de valores comunes. Las institu-
ciones sociales se fundamentan en
unas actitudes fundamentales com-
390
partidas por todos los miembros de
un grupo ante problemas individua-
les peridicos.
Tambin Max Weber explica la
existencia del orden social como una
consecuencia del consenso cultural.
En una sociedad especfica, el hom-
bre comparte determinados valores,
fines y puntos de vista. La repeti-
cin de estas orientaciones explica la
repeticin de las acciones de los in-
dividuos y, por tanto, un tipo deter-
minado de orden social.
K. Marx, en cambio, habla de
conciencia de clase. Admite como
posibles cierto nivel de solidaridad y
de consenso a escala nacional y de
todo el sistema social. Pero estima
que esta unidad y este orden son
una creacin de la clase que tiene en
sus manos el poder, la cual se sirve
de todos sus medios para crear una
forma de falsa conciencia en la so-
ciedad. La conciencia de clase es la
experiencia subjetiva de la solidari-
dad en el seno de la propia clase, el
reconocimiento de cierto nivel de
identificacin con dicha clase y los
intereses que uno tiene en comn
con la misma, as como la concien-
cia de asemejarse a los miembros de
la propia clase y de diferenciarse de
los miembros de las otras clases. Es
una especie de etnocentrismo, en el
que la propia clase es el in-group. La
conciencia de clase slo es posible
en los grupos que se caracterizan
por el consenso cultural, el que, por
otra parte, no es necesariamente la
fuente de la solidaridad. La solida-
ridad de clase surge como conse-
cuencia de una amenaza que se per-
cibe, de la explotacin intensa, de la
organizacin interna y consciente de
la clase, de la educacin y del con-
flicto con otras clases. As pues, se-
gn la tesis marxista, el consenso y la
solidaridad son factores que organi-
zan y unifican a una clase. El con-
391
senso a nivel nacional sera siempre
falso, al ser fruto de una imposicin
artificial de la clase posesora del po-
der. Es ms fuerte en los momentos
de lucha revolucionaria entre las
clases. El orden y la tensin son
tambin en Marx, como en Sumner,
dos caras de la misma moneda; la
hostilidad y el conflicto entre las
clases originan solidaridad dentro
de las mismas, la cual, a su vez,
aumenta la hostilidad.
E. Durkheim, por su parte, habla
de solidaridad mecnica, que se basa
en la fusin entre consenso y soli-
daridad, y que funciona cuando los
individuos tienen experiencias co-
munes de la sociedad y actitudes
comunes que reflejan dichas expe-
riencias. Esta solidaridad implica
una identificacin incluso afectiva
con la sociedad propia, una convic-
cin personal de que esa sociedad es
importante y de que merece el pro-
pio apoyo. El consenso y la solidari-
dad no son aspectos separados del
orden social, sino que estn estre-
chamente vinculados a l, ya que el
consenso crea la solidaridad en el
mbito social, lo cual se debe a que
el grupo tiende a concretarse, a
transmitir un status objetivamente
independiente de su cultura. El con-
senso cultural no se limita a los si-
milares puntos de vista de los indivi-
duos, sino que se convierte en un
objeto real al que pueden remitirse
tales individuos como grupo. En re-
sumen, Durkheim explica el orden
social como una consecuencia del
consenso cultural, basado en el he-
cho de que los miembros de la socie-
dad o de un grupo comparten cier-
tos valores.
III. El consenso como acuerdo
No obstante, el consenso tiene
tambin un significado ms restrin-
Consenso
gido, si se considera como uno de
los procesos de interaccin social,
como la resolucin comn de un
conflicto, como un acuerdo alcanza-
do entre varios individuos o entre
varios grupos con una fuerza y un
poder ms o menos similares. Se
trata de un concepto muy parecido
al de cooperacin, aunque lgica-
mente distinto y no siempre fcil de
analizar [ / Cooperacin]. Segn
A. W. Green, el consenso se refiere
a una rea extensa de acuerdo, ex-
plcito o tcito, dentro de la cual se
establecen los trminos de la coope-
racin misma. El consenso slo es
posible cuando dos o tres partes de-
sean mantener una relacin que
cada una de ellas considera intere-
sante para s. Pero, a la vez, la nece-
sidad de establecer un consenso sur-
ge tan slo cuando los miembros de
un grupo o de una alianza no estn
en perfecto acuerdo. El choque de
intereses es real, mas no tan drstico
que degenere en conflicto. Cada una
de las partes desea resolver las di-
vergencias de opinin, pues cada
una de ellas est convencida de la
necesidad de estar unidas. Sin em-
bargo, el choque de intereses sigue
siendo real, por lo que entre los
efectos del acuerdo consensuado fi-
guran siempre algunas concesiones
mutuas, adems de la salvaguardia
de la propia posicin de poder. En
una alianza internacional, por ejem-
plo, tiene que camuflarse el dominio
de las partes y ponerse en sordina la
expresin del poder; de lo contrario,
podra estallar un conflicto en lugar
de un acuerdo.
IV. El consenso como resultado
de un proceso decisional
Finalmente, consenso significa
tambin la decisin de un grupo en
la que todos los miembros partici-
Consumo
pan activa y racionalmente. Es tpi-
co el caso de Japn, donde las deci-
siones no las toman nunca los
individuos, sino el grupo, mediante
un proceso que comienza con un pe-
queo nmero que va incluyendo
gradualmente crculos ms. amplios
de grupos hasta alcanzar el consen-
so final. Este modelo japons de lle-
gar a un consenso dentro de un gru-
po se llama matomari o ajuste de
ideas; se trata de un proceso decisio-
nal casi institucionalizado, que se
abre con una exposicin del proble-
ma por parte del miembro ms an-
ciano del grupo, a la que sigue luego
la exposicin sumaria de la opinin
de cada miembro del mismo grupo.
Cuando el lder advierte que se ha
logrado un nivel mnimo de consen-
so, hace un breve resumen de todo
lo que se ha dicho, pregunta si todos
estn conformes, y si no existen ob-
jeciones, el acuerdo se da por hecho.
En el caso de que no se llegara al
consenso y de que la reunin se en-
contrara en punto muerto, no pedi-
r una votacin o una decisin, y ni
siquiera insinuar que no se ha al-
canzado un-consenso, a fin de no in-
comodar a los presentes, sino que
muy probablemente manifestar que
el problema necesita ser reconside-
rado y fijar la fecha para una nue-
va reunin. El sistema de optar por
la alternativa del voto de la mayora
no es propio de los japoneses y se
utiliza muy raras veces, a no ser en
el parlamento, y aun en este caso la
votacin tiene lugar despus de ha-
berse obtenido el consenso en el
seno de una comisin o de alguna
otra forma.
G. Bartoli
BIBLIOGRAFA: Arendt H., Los orgenes del
totalitarismo (Obras completas). Alianza Edi-
torial. Madrid 1982.Buchanam J.M. y Tul-
392
lock G.. El clculo del consenso (Fundamentos
lgicos de una democracia constitucional), Es-
pasa-Calpe. Madrid 1980.Casado D., Orga-
nizacin, conflicto y estrategias de negociacin,
Marova, Madrid 1975.Congreso de Sindica-
tos Britnicos (Trades Union Congress), Con-
trato social, negociacin colectiva y democracia
industrial. General de TUC. Ministerio de Tra-
bajo. Servicio de Publicaciones. Secretara Ge-
neral Tcnica, Madrid 1976.Coser [.., Las
funciones del conflicto social. FCE, Mxico
1961.Durkheim E.. La divisin del trabajo
social. Shapire, Buenos Aires 1967.Enciclo-
pedia Internacional de las Ciencias Sociales,
Consensus. I: Concepto (E. Shils), y II: Anli-
sis del consensus (L. Lipsitz), Aguilar, Madrid
1974, 48-57.Enciclopedia Mundial de Rela-
ciones Internacionales y Naciones Unidas, voz
Consensus, por Edmund Jan Osmaczyk,
FCE. Mxico 1976.Parsons T., Apuntes so-
bre la teora de la accin, Amorrortu, Buenos
Aires 1970; El sistema social. Rev. de Occiden-
te, Madrid 1976.Plamenatz J.P., Consenti-
miento, libertad y obligacin poltica. FCE, M- crea el material objeto de consumo
xico 1970.Pratt Faichild H., voz Consensus.
en Diccionario de Sociologa. FCE, Mxico
19602.Snchez Agesta L., Principios de teora
poltica. Editora Nacional, Madrid 1970.
Tnnies F., Comunidad y sociedad. Losada,
Buenos Aires 1947.
CONSUMO
SUMARIO: I. El consumo en el proceso de
produccin - II. Consumo y sociedad - III. Del
"consumo ostentoso" al ilusorio consumo
para todos - IV. "Sociedad de consumo" y
tiempo libre - V. Consumo y control social.
I. El consumo
en el proceso de produccin
Las dinmicas del consumo revis-
ten una importancia especial en el
campo sociolgico y en el econmi-
co, dado que determinan uno de los
momentos centrales del continuum
(en el que estn comprendidos la
distribucin y el intercambio) que
constituye el proceso de produccin.
Especialmente, la produccin y el
consumo constituyen ambos un ni-
co y complejo sistema de relaciones
393
que influye poderosamente en la so-
ciedad civil y en la esfera poltica.
K. Marx, en la Introduccin de
1857 a su Contribucin a la crtica de
la economa poltica, trata de demos-
trar que entre la produccin y el
consumo existe una identidad en
virtud de la cual la produccin es
decididamente tambin consumo y
el consumo es a la vez produccin.
Esto es as, en primer lugar, por el
hecho de que el individuo que pro-
duce consume sus propias energas y
gasta los medios de produccin; en
segundo lugar, porque la produc-
cin y el consumo constituyen el
uno para el otro un medio recproco
de existencia, pues la produccin
y el consumo crea la necesidad que
proporciona una finalidad a la pro-
duccin; por ltimo, porque el con-
sumo vuelve habitual, mediante la
repeticin, la disposicin inserta en
el primer acto de la produccin, y
porque la produccin provoca el
consumo, "creando el modo deter-
minado de consumir y creando lue-
go el estmulo para consumir, la ca-
pacidad misma de consumir bajo
forma de necesidad".
Es as como Marx, en polmica
con la conocida distincin que hace
la economa clsica entre consumo,
distribucin e intercambio como fe-
nmenos separados, establece el ca-
rcter central del proceso producti-
vo: "La produccin no slo propor-
ciona el material a la necesidad, sino
tambin la necesidad del material".
Adems, la produccin y con ms damental de cualquier historia" (La
exactitud el modo de produccin
histricamente determinado "no
produce... slo el objeto del consu-
mo, sino tambin el modo de consu-
mo; produce no slo objetivamente,
sino tambin subjetivamente. La
produccin, pues, crea al consu-
midor".
Consumo
En consecuencia, este enfoque de
las dinmicas del consumo, expues-
to en las Lneas fundamentales de
crtica de la economa poltica (1857-
1859) y sobre todo en el primer libro
de El capital, permite afirmar que en
una sociedad industrial, caracteriza-
da por la divisin del trabajo en or-
den al aumento de la produccin, el
consumo de los bienes de primera
necesidad se dirige de manera casi
exclusiva a la reproduccin de la
fuerza-trabajo, es decir, a la repro-
duccin (fsica y social) del proleta-
riado.
Por lo que se refiere a las necesi-
dades, sobre las que tambin se apo-
ya el proceso productivo, es til ad-
vertir que no se trata de entidades
naturales y metahistricas (al esti-
lo de Rousseau); es una vez ms
K. Marx quien afirma que "nuestras
necesidades y satisfacciones surgen
de la sociedad..." (Trabajo asalaria-
do y capital, 1849), aun cuando exis-
te toda una serie evidente de necesi-
dades cuya satisfaccin est en la
base misma de la vida que funda-
mentan las relaciones de produccin
y el conjunto de las relaciones socia-
les. "Para poder hacer historia, los
hombres tienen que poder vivir.
Pero vivir implica ante todo comer y
beber, tener una casa, vestir y otras
cosas ms. As pues, la primera ac-
cin histrica es la creacin de los
medios para satisfacer estas necesi-
dades, la produccin de la vida ma-
terial misma; sta es justamente una
accin histrica, una condicin fun-
ideologa alemana, 1844-1845)
[ S Necesidad],
II. Consumo y sociedad
La dimensin social e histrica
que caracteriza a las necesidades y

Consumo
al consumo impone una reflexin
sobre el fenmeno de la generaliza-
cin y orientacin del consumo en el
contexto de una sociedad industrial
lanzada a la bsqueda de una pro-
ductividad mxima, as como sobre
los procesos que experimentan estos
fenmenos y que los caracterizan:
"El consumir escribe F. Albero-
ni constituye un sector particular
del obrar humano, que adquiere un
sentido cuando se lo relaciona con
la estructura y la dinmica social, lo
que a la vez nos ayuda a compren-
derlas ms profundamente".
En su anlisis del comportamien-
to del consumidor, G. Fabris, te-
niendo en cuenta las aportaciones
ms importantes de la sociologa y
de la psicologa, afirma que en la so-
ciedad actual "la ampliacin del
consumo y el disfrute de los bienes
en cantidades cada vez mayores
pueden permitir al individuo, a todo
individuo, una liberacin definitiva
y sin precedentes de las esclavitudes
seculares, para recuperar sus verda-
deras dimensiones, reconstruir un
desarrollo proporcionado de todas
sus facultades y demostrar libre y
cumplidamente todas sus posibilida-
des creativas; pero tambin pueden
acabar en una involucin progresiva
del proceso de liberacin del hom-
bre, dado que ya ahora va tomando
consistencia la sombra amenazadora
de nuevas y ms inquietantes aliena-
ciones".
Se pueden observar algunos inten-
tos de elaborar una teora del consu-
mo ya en la economa clsica, que,
en contra del mercantilismo, fija en
las exigencias de los consumidores,
y no en la produccin en s misma,
el fin de la economa. Adam Smith,
en su Investigacin de la naturaleza y
causas de riqueza de las naciones,
afirma que "el consumo es el nico
fin y objetivo de toda produccin y
394
nunca se debera tener en cuenta el
inters del productor, a no ser que
resulte necesario para promover el
inters del consumidor"; y no falta
tampoco la afirmacin perogrullesca
de D. Ricardo, segn el cual el indi-
viduo "es necesariamente o el con-
sumidor de sus propios bienes o el
adquirente de los bienes de algn
otro".
Pero A. Marshall, uno de los ep-
gonos de esta escuela econmica,
afirma explcitamente que la deman-
da est determinada por algo que
est por encima de las necesidades
individuales, ya que las necesida-
des las establece en parte el tipo de
cultura en que se enmarca el sistema
econmico, por lo que toda deman-
da contiene un elemento de determi-
nacin social que supera el deter-
minismo utilitarista.
J. M. Keynes ofrece una valora-
cin ms en la lnea del anlisis eco- (Analisi dell'utilit e funzione del
nmico. Este autor considera el con-
sumo como una funcin directa de
la renta, aunque la adecuacin a las
variaciones de la renta no sea inme-
diata, debido a la persistencia de los
modelos de consumo. J. Duesen-
berry critica este planteamiento, juz-
gndolo excesivamente esttico e
inspirado en una mera concepcin
econmica, y afirma que el compor-
tamiento consumista del individuo
es tambin fruto de la influencia del
comportamiento consumista ajeno.
Para Duesenberry segn sntesis
de G. Orsini, "las opciones de
consumo se realizan bien para satis-
facer necesidades materiales, bajo
impulsos de naturaleza fisiolgica,
bien para satisfacer necesidades de
naturaleza psicolgica y socio-cultu-
ral. Queriendo satisfacer una necesi-
dad, todo individuo puede elegir en-
tre mltiples bienes similares, que
pueden clasificarse por su relativa
mayor o menor calidad y segn cri-
395
terios de naturaleza tcnica, esttica
o psicolgica, jerarquizados por el
colectivo". En general, se establece
un compromiso entre el deseo de
ahorrar y la bsqueda de un nivel
superior de consumo; pero este
equilibrio tan precario se lee en su
obra Reddito, risparmio e teora del
comportamento del consumatore
est constantemente amenazado por
frecuentes tomas de contacto con
bienes de calidad superior fdemons-
tration effect). De este modo se lle-
ga, por citar tan slo uno de los lo-
gros funcionalista-sistemticos de
este tipo de anlisis econmico-
social, a la elaboracin de F. Modi-
gliani, R. F. Brumberg y A. Ando,
para quienes el consumo no es slo
funcin de la renta presente o pasa-
da, sino tambin de la renta futura,
esperada y referida al valor actual,
influida por los factores de la edad,
de la jubilacin y de la poblacin
consumo, 1958).
III. Del "consumo ostentoso"
al ilusorio consumo para todos
Segn el anlisis de I. Illich, en litativamente nueva, del modo como
nuestra sociedad industrial avanza-
da se quiere transformar las necesi-
dades (incluidas las fundamentales)
en una demanda de bienes de consu-
mo, para los que las necesidades pri-
meras se reducen casi a un pretexto
en orden a la satisfaccin real de la
lgica dominante de la acumulacin
econmica.
Un ejemplo tpico lo tenemos
segn Illich en las industrias del
automvil, que manipulan los gus-
tos del pblico a fin de que la ne-
cesidad de transportes se exprese
como demanda de automviles en
lugar de autobuses pblicos.
Para Illich, este proceso manipu-
Consumo
lativo se sirve de una parte de las
instituciones, entendidas en sentido
amplio: desde los servicios pblicos
y sociales (metro, correo, mercados)
a los establecimientos pblicos (la-
vanderas, panaderas), a las institu-
ciones totales destinadas a preservar
el orden pblico (prisiones, mani-
comios), al sistema escolar y a las
autopistas. Un primer grupo de es-
tas instituciones se define como con-
viva! y a ellas uno se dirige libre-
mente; un segundo grupo es manipu-
lativo e impone un consumo (o una
participacin) a quienes recurren a
ellas.
As, por ejemplo, en el caso de la
construccin del sistema de autopis-
tas, la manipulacin, basndose en la
necesidad del transporte, fundamen-
talmente da satisfaccin a la lgica
productiva y acumulativa de las in-
dustrias automovilsticas. En este
sentido, Illich dice que las autopis-
tas son pseudoservicios pblicos y
autnticas reservas privadas.
Pero hay que sealar que este es-
tado de cosas definido ordinaria-
mente como consumismo, como
consumo de masa o como consumo
inducido constituye una fase, cua-
presenta y dirige el consumo la clase
ociosa, segn la define Thorstein Ve-
blen, a la cual otros socilogos la
denominan de forma ms compren-
siva como la clase o los estamentos
dominantes.
En relacin con los siglos pasa-
dos, Veblen afirma que la institu-
cin de la clase ociosa obstaculiz
"el desarrollo cultural directamente
1) mediante la inercia propia de di-
cha clase, 2) a travs de sus ejemplos
prescriptivos de derroche ostentoso
y de conservadurismo, e indirecta-
mente 3) mediante un sistema de
distribucin desigual de las riquezas
y defendiendo los apoyos de la insti-
Consumo
tucin misma. A esto hay que aa-
dir que la clase ociosa tiene tambin
un inters material en dejar las cosas
como estn. En las circunstancias
prevalecientes en una poca deter-
minada, esta clase se encuentra en
una posicin privilegiada y tiene
motivos para temer que cualquier
alteracin del orden existente acte
en detrimento suyo y no al contra-
rio" (The theory on the leisure class,
1899).
Si referente a la produccin el ras-
go caracterstico de la clase ociosa
era una exencin casi absoluta de
toda ocupacin til, frente al consu-
mo la actitud tpica de los grupos
(nobiliarios y luego de la burguesa
primitiva) que integran esta clase es-
taba constituido por el derroche os-
tentoso de tiempo y de dinero, reali-
zado de mil modos y siempre con un
efecto demostrativo y deslumbrante
ante las clases inferiores.
La ostentacin de los estndares
existenciales pona de relieve su in-
asequibilidad para el pueblo, y la
invitacin reiterada al consumo os-
tentoso subrayaba el abismo que
separaba a los grupos dominantes
de las clases populares. Esta distan-
cia y su incremento eran la medida
del prestigio y fama de las clases
ociosas; ser diferentes e inalcanza-
bles para las clases subalternas legi-
timaba sus pretensiones a la supe-
rioridad, al mando, al ejercicio del
poder.
El cambio de esta situacin con
el consiguiente acercamiento a la
fase en que ahora nos encontra-
mos tuvo lugar con la afirmacin
hegemnica de la burguesa, que,
debido a necesidades productivas
(como, por ejemplo, la de acelerar el
proceso acumulativo del capital) y a
necesidades estabilizadoras del po-
der, quiso imponer sus modelos cul-
turales y existenciales, presentando
396
ilusoriamente sus propios estndares
como generalizables a todos y po-
niendo todos sus esfuerzos en ocul-
tar y minimizar la brecha que la se-
paraba de las clases populares; en
esto consiste el proceso que se defi-
ne como el paso del consumo osten-
toso a un ilusorio consumo para
todos.
Entre los medios que han favore-
cido este cambio hay que sealar la
enorme y rpida difusin de los mo-
delos existenciales y sociales a tra-
vs de los mass-media y la accin
sirvindose casi siempre de tales
instrumentos de comunicacin de ximacin al pueblo y poniendo el
los persuasores ocultos (una catego-
ra que ha sido muy investigada por
V. Packard, The hidden persuaders,
de 1957).
No faltan tampoco en el campo
de la sociologa anlisis que preten-
den explicar la fase histrica indus-
trial avanzada remitindose casi ex-
clusivamente a la difusin de los
mass-media. Por eso se habla de una
transformacin del hombre contem-
porneo, que tiende a convertirse en
iconntropo (= hombre de la ima-
gen), inmerso en una tercera cultura,
que habra surgido tras el agota-
miento de las viejas formas del sa-
ber. Se afirma, adems, que "la ma-
sificacin... podra convertirse en un
medio capaz de realizar el mnimo
de unidad sin el cual no sera posi-
ble ninguna sociedad de tipo moder-
no" (G. Cohn Seat-P. Fougeyrol-
las, L'action sur l'homme: cinema et
televisin, 1961).
En la nueva situacin parece que
sigue siendo vlido el esquema de
difusin que para los modelos cultu-
rales y para las ideas y modas en ge-
neral propuso Veblen, para quien el
sentido de la difusin parte del vr-
tice de la pirmide social y llega, a
travs de fases sucesivas, gradual-
mente, hasta la base. Sin embargo,
397
la rapidez circulatoria que imprimen
los mass-media ha contrado los
mrgenes de tiempo dentro de los
cuales tiene lugar la difusin desde
el vrtice hasta la base; de ello se de-
riva que la clase burguesa la me-
jor adaptada y la ms veloz en per-
cibir y adaptar los cambios, segn la
expresin del Manifiesto de 1848
haya recurrido a nuevos mtodos de
manipulacin para legitimar su po-
der, ingenindoselas una y otra vez
para mantener el consumo, aunque
sustituyendo la ostentacin de la
distancia de status por la de la apro-
acento no en la distancia, sino en
la posible igualdad.
El mito de una sociedad igualita-
ria en cuestin de consumo se va di-
fundiendo en los sectores internacio-
nales que se definen como occiden-
tales a partir del final de la segunda
guerra mundial, cuando con la difu-
sin del modelo norteamericano de
sociedad las burguesas nacionales
hacen suya la idea de una sociedad
que se caracterice por la igualdad de
puntos de partida y por la posibili-
dad de metas opulentas.
IV. "Sociedad de consumo"
y tiempo libre
El principio de la mnima discon-
tinuidad entre los perodos de traba-
jo, tpica de la organizacin indus-
trial avanzada, permite un tiempo
libre semanal de uno o dos das y,
adems, un mes de vacaciones al
ao, en general, tiempo libre que
est en funcin de la tica del consu- tancialmente a toda accin publici-
mo privado, la cual contribuye a la
estabilizacin del sistema industrial.
Pues si, por una parte, el tiempo li-
bre es un mercado tericamente ili-
mitado para necesidades de consu-
mo ms o menos inducidas con-
Consumo
viene recordar que la bsqueda de
nuevos mercados es uno de los te-
mas recurrentes de la sociedad in-
dustrial ya desde sus orgenes,
por otra parte, la manipulacin
ideolgica del tiempo libre aspira a
convertirlo en la vlvula de escape
de la frustracin que se va acumu-
lando en el lugar de trabajo.
El retorno a la naturaleza o la
asistencia a un campo de ftbol
como espectadores son dos expre-
siones de una misma idea promovi-
da desde la organizacin del ocio: el
tiempo libre como un contacto re-
novado con el ambiente natural o
como evasin mxima y desahogo
de la libertad [ / Tiempo libre].
De nada sirve aqu volver sobre la
gran manipulacin que sufre la na-
turaleza, tan adornada por la propa-
ganda de quienes abogan por el re-
torno a la misma, o sobre el hecho
de que el deporte especialmente el
ftbol est integrado en la indus-
tria y organizado en sus mismas in-
terioridades segn mtodos manage-
riales [ / Deporte].
Lo que s importa es subrayar
que, en la sociedad industrial avan-
zada, la publicidad ha asumido el
carcter de autntica neo-ideologa
interclasista; la institucin de lites
artificiales de referencia (estrellas
del espectculo o del deporte), a las
que se conceden algunas libertades o
privilegios, incluso morales, es la
primera parte de un proceso que
culmina con la invitacin ms o me-
nos explcita a participar en el juego.
Por encima de esta evidente forma
de manipulacin, que subyace sus-
taria con miras a difundir la convic-
cin de que todos somos iguales, hay
que poner de manifiesto la ndole
parcial y particularista de los mode-
los de referencia que se proponen:
"La industria cultural ha observa-
Consumo
do F. Alberoni produce objetos
parciales, con los que no es posible
una identificacin completa, sino
slo una comprensin, anterior in-
cluso a una identificacin parcial,
esquizofrnica, es decir, regresivo-
infantil" (Classi e generazioni, 1970).
A estos ejemplares de nios con
tendencias privadamente psicopti-
cas y socialmente integradas, la in-
dustria del ocio les ofrece grandes
parques recreativos; los divos se ex-
hiben siguiendo guiones fijos en los
grandes centros vacacionales de a
jet-set internacional, mientras que
las masas annimas pasan su tiempo
libre en otros lugares menos presti-
giosos y conocidos, aunque cons-
truidos segn la imagen de un mun-
do dominado por la ideologa de la
vacacin total.
La huida legalizada de la reali-
dad, que podra considerarse el
equivalente social de una igualdad
poltico-formal de los ciudadanos en
el Estado democrtico-burgus de
tipo representativo, oculta las con-
tradicciones estructurales y organi-
zativas de la sociedad industrial
avanzada, mimetiza los intereses
econmicos reales que estn detrs
de los mass-media y da vida a un
mundo circularmente falso, en el
que la televisin como ha puesto
de relieve U. Eco se burla de s
misma, pero sin levantar nunca el
velo que cubre el juego de los gru-
pos dominantes.
La enorme capacidad absorbente
del consumismo de masas se ha de-
mostrado cumplidamente en los l-
timos aos con la comercializacin
de las formas hippies, traducidas en
un sinnmero de objetos y produc-
tos, comercializacin que consigui
evaporar el (relativo) potencial de
subversin social que llevaba consi-
go el movimiento de los nios de las
flores. Tampoco faltan en la litera-
398
tura psico-sociolgica anlisis que
prueban que el consumo encuentra
apoyos en las complejas dinmicas
que mueven las relaciones internas
de las mismas comunidades mnimas,
como la familia. El nio, por ejem-
plo, se ha definido como un autnti-
co agente poltico: "La inmensa ma-
yora de las actividades domsticas
se conciben a travs de los hijos y el
tiempo libre es fundamentalmente
un hecho de moral familiar, en el
sentido de que se constituye en una
organizacin ldica infantil; la pu-
blicidad y el consumo pasan en gran
medida a travs de los nios, diri-
gindose a los nios y a los adultos,
que se identifican con ellos" (F. Al-
beroni, Classi e generazioni, 1970).
De esta manera, en la dimensin
familiar se descubre la existencia de
una relacin unidireccional (padres-
hijo), mediada por el consumo pri-
vado y por sus relativos instrumen-
tos de induccin, que infantiliza
profundamente a los adultos y los
lleva a privilegiar el presente sobre
cualquier reformulacin del futuro.
Los enfoques sociolgicos de cor-
te radical o que se mueven dentro de
la ptica de la clase social contra-
ria a la burguesa se basan en la
simbiosis tiempo libre-consumo de
masa para subrayar que en la socie-
dad industrial avanzada (capitalista)
el tiempo libre se caracteriza por los
mismos procesos de alienacin y de
reificacin que se dan en el mbito
de la produccin, y que estos proce-
sos estn mediados justamente por
el consumismo imperante. Se trata
de procesos en los que los objetos
(la mercanca) se aduean de los in-
dividuos como sealaba Marx en
el libro I de El capital, no slo en
lo tocante a su inmediata fuerza-
trabajo (en trminos fsicos), sino en
todos sus aspectos, desde la concien-
cia de s al espritu crtico y autocr-
399
tico. A travs de estos objetos del
consumo pasan los intentos ideolo-
gizadores de la mediocridad de lo co-
tidiano (F. Ferrarotti), encaminados
a recuperarla con vistas a la estabili-
zacin social; es decir, el consumo y
sus objetos constituyen la ideologa
concreta que se utiliza para lograr y
mantener el consenso.
As pues, el marco general hacia
el que tienden los proyectos de los
grupos actuales de poder mediante
la difusin del consumo privado y
de su correspondiente tica parece
ser el de la adaptacin, el del adjuste-
ment esbozado por Friedman y por
el revisionismo neofreudiano: a tra-
vs de la difusin y de la adquisicin
del consumo se llega a la adquisi-
cin y a la difusin del consenso, al
tiempo que se generaliza en la masa
la aceptacin de la ideologa concre-
ta del sistema.
No faltan tampoco interpretacio-
nes de tipo claramente psicoanalti-
co, segn las cuales el consumo
sobre todo el consumo que se cen-
tra en el automvil se configura
como la variante normal, para el
hombre de la calle, de un culto al
Dios-prtesis (esta terminologa la sociedad limitan las posibilidades li-
usaba ya Freud en El malestar de
la cultura), que encuentra sus ex-
presiones rituales ms elevadas en
las competiciones automovilsticas
(F. Fornari, 1974). Las prtesis tec-
nolgicas que se hallan representa-
das en los objetos del consumo com-
pensaran de esta forma al hombre
de sus limitaciones naturales y de las
limitaciones impuestas por la civili-
zacin (capitalista).
V. Consumo y control social
En estos anlisis reaparecen, mar-
cados por una connotacin negati-
va, algunos temas que la sociolo-
Consumo
ga sistemtica y las construcciones
estructural-funcionalistas norteame-
ricanas elaboraron durante el pero-
do 1940-1960 (vanse los Ensayos de
teora sociolgica de T. Parsons, es-
critos entre 1938 y 1953), asignando
al consumo una posicin de no poca
importancia a la hora de determinar
las funciones de la integracin del
control y del intento de "limitacin
fisiolgica de un conflicto social ati-
zado una y otra vez, dadas las con-
tradicciones reales, por las clases
subalternas" (T. Parsons-N. Smel-
ser, Economy and Society, 1967). El
xito relativo que consigue o parece
conseguir la tendencia al control del
conflicto en las sociedades industria-
les avanzadas (norteamericanas y
centroeuropeas) sirve de base a las
valoraciones formuladas por la Es-
cuela de Frankfurt desde Hork-
heimer a Marcuse y Adorno al
elaborar la teora crtica de la so-
ciedad.
Estos autores especialmente
H. Marcuse, centrando su aten-
cin ante todo en los estratos subal-
ternos de la sociedad, sealan que
las fuerzas dominantes en nuestra
beradoras, que ellas mismas han
contribuido a despertar mediante el
progreso tecnolgico, bien favore-
ciendo la represin de los instintos,
necesaria para afirmar el principio
de servicio, bien bloqueando el mis-
mo proceso tecnolgico cuando ste
parece abrir paso a soluciones libe-
radoras, bien finalmente y sobre
todo ejerciendo una enorme pre-
sin psicolgica sobre las propias
vctimas, a las que se intenta con-
vencer de la autenticidad de necesi-
dades del todo inautnticas, alenta-
das por los mass-media.
De esta manera se asegura en to-
dos los sectores de las sociedades
llamadas democrticas el triunfo de
 Consumo
la estupidez consumista, que sirve
al sistema no slo apoyando sus
orientaciones productivas, sino tam-
bin impidiendo el desarrollo de
tendencias subversivas en su in-
terior; en esta sociedad, escribe
H. Marcuse, "la promesa suprema
es una vida cada vez ms conforta-
ble para un nmero cada vez mayor
de personas, las cuales, en sentido
estricto, no saben imaginarse un
universo de reflexin y de accin
cualitativamente distinto, ya que la
capacidad de contener y de mani-
pular la imaginacin y el esfuerzo
subversivo es parte integrante de la
sociedad establecida" (El hombre
unidimensional, 1964).
As pues, la sociedad integra a los
individuos (sin que queden exclui-
dos, segn Marcuse, los mismos
proletarios, cuya tarea histrica se-
ra la de destruirla) en todos los
campos de su existencia, llegando a
ofrecerles unos ocios domesticados
mediante una cultura industrializa-
da, con lo que as se manifiesta
como es en su ms profunda intimi-
dad: una sociedad totalitaria, que
no le deja al hombre espacio alguno
para desarrollarse en sus mltiples
dimensiones.
Pero la difusin del consumo y de
la correspondiente ideologa reper-
cute tambin en el terreno social de-
bido a su impacto (y a los cambios
que provoca) en la estratificacin so-
cial (segn definicin de la sociolo-
ga del social system), todo lo cual
revela de manera inmediata su signi-
ficado poltico.
En efecto, es sobre todo en los
momentos de expansin cuando se
crean sectores y estamentos sociales
que se caracterizan no ya por su si-
tuacin en el proceso productivo,
sino por su parasitismo y por su ca-
pacidad de un consumo superior
aunque no sea muy acentuado
400
al de las masas, el cual se asume
como smbolo de status de una clase
media a la que se asignan conforme
a proyecto diferentes funciones: en
primer lugar, la de evitar que el sur-
plus de produccin se distribuya en-
tre el proletariado por encima de
ciertos lmites, a fin de no aumentar
su fuerza contractual e histrica; en
segundo lugar, la de crear una serie
de posibles y slidas alianzas socia-
les con los grupos dominantes; en
tercera instancia, la de demostrar
prcticamente, mediante la difusin
del consumo, la posibilidad real de
la igualdad en la sociedad industrial
capitalista.
As pues, el intento consiste: en
concreto, en realizar, a travs de la
clase media y de sus articulaciones
internas, un continuum que impida
la radicalizacin y la polarizacin
del conflicto de clase, y, en teora
(como ha puesto de relieve la sist-
mica funcionalista), en inferir la fal-
sedad del anlisis marxiano y de las
consiguientes perspectivas de revo-
lucin social y poltica.
En realidad, parece que opera una
tendencia captada ya por Marx
cuando, en su polmica con Ricar-
do, afirma que este autor no tiene
en cuenta el crecimiento constante
de ciertas realidades sociales que
ocupan el espacio medio entre los
obreros y los capitalistas y gran-
des terratenientes, realidades que
se mantienen en parte gracias a cier-
tas formas de renta y que oprimen a
la base trabajadora, a la vez que
aumentan la seguridad y el poder
social de los diez mil patronos. Se
trata, evidentemente, de realidades
sociales distintas del estamento-
medio tradicional precapitalista
(artesanos, pequeos campesinos,
profesionales autnomos) y relacio-
nadas con la aparicin y ampliacin
de funciones burocrticas, de distri-
401
bucin y de servicios. La prctica y
la teora de esta tendencia se subra-
yan sobre todo en los Estados Uni-
dos, donde en los aos cincuenta se
dibuja la perspectiva de una gran
sociedad constituida por una homo-
gnea, serena y opulenta clase me-
dia, equiparada y satisfecha por lo
que se refiere al consumo.
Sin embargo, apoyndose en da-
tos que se remontan al perodo ken-
nediano y que se vieron confirma-
dos por el fracaso de las hiptesis de
la nueva frontera y de la gran socie-
dad, algunos autores han llegado a
la conclusin de que la sociedad fe-
liz de la clase media no ha existido
nunca, ni siquiera en los Estados
Unidos. Es ms, algunos anlisis re-
cientes de R. Parker sobre el mito de
la clase media y de B. Sexton sobre
la condicin de los trabajadores sub-
rayan que la actual crisis econmi-
ca y social no hace ms que eviden-
ciar los datos reales de la situacin
de estos estratos sociales, reducien-
do, por un lado, las bases concretas
de privilegio, como sucede siempre
en los momentos de recesin, y reve-
lando, por otro, la dimensin irreal
e ideolgica (de falsa conciencia) de
los argumentos que tanto en el pasa-
do como en el presente relacionan el
consumo con la clase media.
F. Bianchi-R. Salvi
BIBLIOGRAFA: Alberoni F., Consum e so-
ciet. II Mulino, Bologna 1967.Baudriliard
J., La sociedad de consumo. Sus mitos, sus es-
tructuras. Plaza y Janes, Barcelona 1974; El
espejo de la produccin, Gedisa, Barcelona
1980.Castillo Castillo J., La sociedad de con-
sumo. Consideraciones sobre la racionalidad y
libertad del consumidor espaol, Escuela de Or-
ganizacin Industrial, Madrid 1968; Es Espa-
a sociedad de consumo de masas?, en "Anales
de Sociologa" 1 (1966) 7-17.Centro de Es-
tudios Sociales del Valle de los Cados, Econo-
ma de consumo y sociedad. CES del Valle de
los Cados, Madrid 1973.Data, Comporta-
miento y actitudes de la economa domstica ha-
Control social
cia el ahorro y el consumo. Confederacin Es-
paola de Cajas de Ahorros, Madrid 1968.
Dichter E., Las motivaciones del consumidor.
Sudamericana, Buenos Aires 1970.Fabris G.
(ed.), Sociologa dei consum, Hoepli, Milano
1971; // componamento del consumatore. An-
gel, Milano 1970.Galbraith J.K., La socie-
dad opulenta. Ariel, Barcelona 1963.Garca
Barbancho R., La funcin de consumo de la
economa espaola, en "Rev. de Estudios Agro
Sociales" 37 (octubre-diciembre 1961) 67-83.
Gonzlez-Anleo J., Consumid, empobreceos,
destruid la tierra. Perfil de la sociedad de consu-
mo. S.M., Madrid 1978.Ratona G., Anlisis
psicolgico del comportamiento econmico,
Rialp, Madrid 1965; La sociedad de consumo de
masas. Rialp, Madrid 1968.Menga W., El
comprador vendido. La manipulacin de la so-
ciedad de consumo, Grijalbo, Barcelona 1974.
Miguez A. y otros, Espaa, una sociedad de
consumo?. Guadiana, Madrid 1969.Myrdal
G., El reto de la sociedad opulenta. I-CE, Mxi-
co 1964.Orizo F.A,, .as bases sociales del
consumo v del ahorro en Espaa. Confedera-
cin Espaola de Cajas de Ahorros, Madrid
1977.Packard V., Las formas ocultas de la pro-
paganda, Sudamericana, Buenos Aires 1965.
Riesman D., Abundancia, para qu?. FCE,
Mxico 1965.Ruya R., Elogio de la sociedad
de consumo. Emec, Buenos Aires 1970.Som-
bart W., Lujo y capitalismo, Rev. de Occidente,
Madrid 1965.Vinot P., La consumatividad.
en "Rev. Internacional de Sociologa" 67 (ju-
lio-septiembre 1959) 395-410.Winch D.M.,
Economa analtica del bienestar. Alianza Edi-
torial, Madrid 1975.
CONTROL SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras del
control social: 1. T. Parsons; 2. A. K. Cohn;
3. G. Gurvitch; 4. T. B. Bottomore - III. Mo-
dalidades del control social; 1. Consciente o in-
consciente; 2. Personal o impersonal; 3. Formal
y no formal; 4. Intensidad de la fuerza del con-
trol social; 5. Naturaleza de los controles;
6. Objetivos del control social consciente -
IV. Modelos de dominio-sumisin.
I. Introduccin
En la sociedad, el orden o equili-
brio social no es algo que pueda
darse por supuesto como en el reino
animal, donde est determinado casi
Control social
en su totalidad por los controles que
ejercen las condiciones geogrficas,
la constitucin biolgici y, especial-
mente, los instintos de la especie.
Los hombres, que constituyen una
sociedad o un grupo, son actores
fundamentalmente libres, aun cuan-
do de hecho poseen una libertad li-
mitada, fsicamente por las fuerzas y
procesos fsicos de \a naturaleza,
psicolgicamente por factores inter-
nos o externos que condicionan su
obrar, y culturalmente por el hecho
de que, desde el momento en que
nacen, viven dentro del entorno cul-
tural de su pas y de su tiempo.
El orden social es el resultado de
la accin del hombre y del control
que tiene que ejercer, sobre s mis-
mo y sobre el ambiente que lo ro-
dea, para establecer las condiciones
fsicas, biolgicas, humanas, cultu-
rales, psicolgicas y sociales que
puedan garantizarle no slo la su-
pervivencia, sino tambin y sobre
todo una situacin de vida que satis-
faga lo mejor posible las aspiracio-
nes, las necesidades y las exigencias
de su naturaleza.
As pues, el control social guarda
relacin con los problemas del or-
den social, de la regularidad de la
conducta humana y del manteni-
miento y equilibrio de los elementos
que constituyen la sociedad. En su
significado ms evidente, el control
social abarca, segn Roucek y Wa-
rre, "todos los procesos con los que
la sociedad y los grupos que la com-
ponen determinan la conducta de
cada uno de los miembros, ajusfn-
dola a las normas del grupo", es de-
cir, el modo como la sociedad y los
mecanismos sociales funcionan para
regular, dirigir, adaptar y organizar
la conducta social de los individuos
y de los grupos. Se ocupa del estu-
dio y anlisis de las exigencias de la
vida social, a la que ofrece la direc-
402
cin apropiada y los criterios opor-
tunos, as como del funcionamiento
de los diversos procesos esenciales,
de las tcnicas, programas y meca-
nismos sociales dedicados a asegu-
rar (mediante el consejo, la persua-
sin, la educacin o la imposicin)
el comportamiento que la sociedad
prescribe, frenando o impidiendo las
formas de comportamiento que no
sean sociales o que no sean desea-
bles y, con mayor razn, las que
sean antisociales.
Por consiguiente, el control social
no es una herencia biolgica, sino
un producto elaborado por el hom-
bre y que, a pesar de ser en gran
parte artificial, le sirve de gua al
ofrecerle un sistema de conducta.
Sin este control sera imposible la
vida social, ya que cada individuo
actuara segn su propio capricho y
sin tener en cuenta a los dems.
Pero todo esto significa tambin
que el individuo, a causa de estos
mecanismos de control social a que
se ve sujeto de forma permanente,
est condicionado y limitado en su
accin por los grupos, sociedades y
comunidades de que forma parte, y
que esta limitacin, en la medida en
que la persona comparte los objeti-
vos y las normas de los grupos, co-
munidades y sociedades, desempea
funciones latentes o manifiestas a
favor de los mismos.
Estando as las cosas, el nfasis ha
de ponerse no en los mecanismos de
control social, sino en las funciones
que este control ha de ejercer en re-
lacin con los grupos que forman
las personas controladas. En esta di-
reccin va la que se considera como
la primera definicin moderna del
trmino control social, dada por el
socilogo americano E. A. Ross:
"Dominio social as entendido y que
de hecho desempea una funcin en
la vida de la sociedad". Esta defini-
403
cin la acogieron luego en sus lneas
generales otros socilogos, como
R. E. Park, E. W. Burgess, G. C. Ho-
mans, G. H. Mead y el mismo
T. Parsons.
Sin embargo, hay otra corriente
sociolgica que tiende a destacar so-
bre todo, como observa K. H.
Wolff, el hecho de que los mecanis-
mos de control social, limitadores y
condicionantes del individuo, son de
naturaleza social en cuanto que im-
plican de una u otra manera accio-
nes de otros: empleo de sanciones,
proceso de socializacin, interioriza-
cin, manipulacin deliberada de
smbolos, etc., aunque sin resolver
la cuestin de si mediante dichos
mecanismos sociales de control se
sirve o no realmente a los intereses
del individuo, de la comunidad o del
grupo, o si se atiende ms bien a los preventivos y anticipativos del con-
intereses de quien los controla. En
este ltimo caso, el control sera so-
cial en sus mecanismos, pero no en
sus funciones. Formas extremas de
este control se dan en los regmenes
dictatoriales, en los que las funcio-
nes sociales del control de hecho se
eliminan o se reducen a unos niveles
mnimos. No obstante, incluso en
las formas ms moderadas de con-
trol puede ser que los mecanismos
sociales a pesar de estar en fun-
cin de los individuos y de los
grupos funcionen realmente en fa-
vor de los intereses del grupo domi-
nante que controla.
II. Teoras del control social
1. T. PARSONS
Para ser vlida, una teora del
control social tiene que formularse
con relacin a un sistema o a un
subsistema con cierto estado de
equilibrio y con unos modelos nor-
Control social
mativos institucionalizados, de for-
ma que sea posible la conformidad
o la desviacin respecto de estos l-
timos. En sustancia, la teora, del
control social es lo opuesto a la teo-
ra de la gnesis del comportamiento
desviado; es decir, representa el an-
lisis de los procesos que, en un siste-
ma social dotado de equilibrio es-
table en sus procesos interactivos,
se oponen a las tendencias de des-
viacin.
Al desarrollar su esquema analti-
co de los mecanismos de control,
Parsons adopta como punto de refe-
rencia los procesos de socializacin,
a cuyo origen se pueden hacer re-
montar las tendencias a la desvia-
cin y a establecer, en correspon-
dencia, mecanismos de control de
cierta importancia. Los aspectos
trol social consisten sobre todo en el
aprendizaje de lo que no hay que
hacer, y no en el de lo que hay que
hacer, en el sentido positivo de la
socializacin.
Un primer aspecto fundamental
de todo mecanismo de control social
es el que Parsons, desde el punto de
vista de la motivacin, llama de sos-
tn, dado que, en una situacin de
ansiedad, ofrece una base de seguri-
dad, con lo que disminuye la nece-
sidad de recurrir a reacciones des-
tructivo-agresivas y/o a reacciones
defensivas. La conservacin del yo,
mediante una relacin de solidari-
dad que permita reducir al mnimo
la inseguridad, es el objetivo que
persiguen tanto la estabilidad de las
actitudes amorosas de la madre du-
rante las fases crticas de la socia-
lizacin del nio como la ayuda y
comprensin con que el terapeuta
atiende a sus pacientes.
Pero este sostn no puede ser in-
condicionado, ya que entonces se
perdera todo tipo de control sobre
Control social
las motivaciones del yo, que, consi-
guientemente, se sentira autorizado
a continuar en su desviacin. Por
otra parte, el sistema de modelos de
los que se desva el yo tiene que ad-
mitir un margen de permisividad
para que tenga eficacia el sostn.
Mas esta permisividad debe estar ri-
gurosamente limitada, a fin de evi-
tar que se convierta en un crculo vi-
cioso. Por consiguiente, tiene que
darse un equilibrio entre las reas
de permisividad y las reas de res-
triccin.
Las expectativas no satisfechas a
causa del rechazo del alter generan
el sentimiento de restriccin en el
yo, espoleado por la ansiedad, las
fantasas, la hostilidad y su actitud
defensiva; es decir, la negativa del
otro a justificar las ansiedades del
yo en el sentido que ste desea, re-
presenta en cierto modo un sostn.
La hostilidad del yo no obtendr
del otro como respuesta el rechazo
de la sumisin o del predominio del
yo. La negativa a esta respuesta es
un momento decisivo a la hora de
evitar el crculo vicioso. Es lo que
Parsons llama la limitacin de la re-
ciprocidad.
Estos tres elementos fundamenta-
les del control social sostn, per-
misividad y limitacin de la recipro-
cidad son funciones latentes del
sistema social en que se insertan,
por lo que ni el yo ni el otro son
conscientes de lo que realmente su-
cede. Pero, llegado el momento,
pueden ser manipulados consciente-
mente, determinando as actitudes
de amor, de aprobacin y de estima
por parte del otro. Se trata de las
compensaciones relacinales.
Si los procesos de socializacin
son para Parsons puntos de referen-
cia en el desarrollo de su esquema
analtico de los mecanismos de con-
trol, en nuestra sociedad el proceso
404
de psicoterapia constituye, a modo
de prototipo, "la circunstancia en
que estos elementos fundamentales
de los procesos de control social se
han evidenciado de una manera ms
explcita".
2. A. K. COHN
Toda sociedad, desde la familia al
Estado, posee normas de comporta-
miento que, cuando no se respetan,
suscitan desaprobacin, ira, indig-
nacin. Pero a pesar de estas nor-
mas, se da la desviacin, a veces in-
cluso masiva. Cmo es posible que
haya tantos que insistan en compor-
tarse de determinada manera, cuan-
do existen reglas que prescriben
todo lo contrario? O, dicho de otro
modo, por qu hay tantos que, a
pesar de lo poco conveniente y til
que resulta violar las leyes, se empe-
an en hacerlo por tanto tiempo?
Estas son las preguntas que se hace
A. K. Cohn al afrontar el problema
del control social y del comporta-
miento desviado. Se trata de dos
maneras diversas de encarar el mis-
mo problema.
Cohn apoya su planteamiento en
dos teoras que se derivan de un
postulado sobre la naturaleza huma-
na, segn el cual la tendencia a la
desviacin es innata en el individuo
si no se le imprime un impulso con-
trario al conformismo: la teora del
contrato social y del poder ilimitado
del soberano, de T. Hobbes, y la
teora psicoanaltica del yo y del
super-yo. Tambin tiene en cuenta
la teora de la moralidad (hacer lo
que est prescrito), elaborada por
Durkheim, para quien la idea tan
familiar y comn de la obligacin-
deber, as como la idea de que la
moral no es slo obediencia renuen-
te, sino un hecho positivo y deseable
en s mismo, constituye un punto
405
importante de referencia para com-
prender el control social.
La primera condicin previa de
toda actividad humana organizada
es la existencia de algn tipo de
acuerdo, en que la funcin de las
normas es regular las relaciones re-
cprocas de las acciones humanas,
normas que en general observa la
gente. Pero siempre asoma la tenta-
cin de huir de los propios deberes
o de violar los acuerdos. Por consi-
guiente, toda norma lleva consigo la
posibilidad de desviacin.
La desviacin puede destruir la
organizacin de tres formas:
La primera forma corresponde a
la prdida o falta de una parte fun-
damental de un mecanismo delica-
do, como cuando, por ejemplo, un
contratista no cumple el contrato
por no entregar unos materiales
esenciales para la construccin. En
este caso, una actividad ms amplia
puede verse retrasada por la falta de
esa entrega. De todas formas, cual-
quier sistema tolera un porcentaje
de desviacin, sin que por ello se
dae el sistema o se destruya la or-
ganizacin.
La segunda forma se presenta
cuando participan de las recompen-
sas del virtuoso los tramposos, los
vagos, los soplones, es decir, quienes
burlan una disciplina determinada.
La amargura y el resentimiento que
de ello se derivan pueden minar la
voluntad de quienes quieren com-
portarse segn las reglas.
Pero el impacto ms destructivo
de la organizacin es probablemente
el que la desviacin produce en la
actitud confiada de quien desea en
general seguir las reglas. La confian-
za desempea un rol crtico impor- pueden ser distintos para unos u
tante en todas las actividades socia-
les. La falta de confianza, aunque
sea infundada, daa a la organiza-
cin debilitando la motivacin, con
Control social
lo que el esfuerzo personal se con-
sidera intil y el futuro se ve con
incertidumbre. Se tiende, pues, a
abandonar y, si es posible, a ofrecer
los propios recursos a quien da con-
fianza.
Segn Cohn, la desviacin no
siempre destruye la organizacin.
Ms an, en algunas circunstancias
contribuye positivamente al xito y
a la vitalidad de los sistemas so-
ciales. La desviacin ayuda a con-
trarrestar el excesivo formalismo
burocrtico, aclara las reglas, hace
de vlvula de seguridad, de factor
integrador del grupo, de acentua-
dor del conformismo (efecto de con-
traste), de seal de alarma [ /Des-
viacin |.
3. G. GURVITCH
El descubrimiento de que, al igual
que las sociedades complejas, que se
dividen en subgrupos y en subcultu-
ras, tambin todo grupo particu-
lar presenta en su interior numero-
sas y variadas formas de socialidad,
ha permitido a Gurvitch elaborar
una interesante teora del control
social, la cual asigna un significado
preciso a las reglas, a los smbolos, a
las representaciones de los valores y
a los ideales colectivos en el proceso
social.
Gurvitch distingue entre medios,
tipos y formas de control social.
Los grupos, como la iglesia, la fami-
lia, la escuela, las asociaciones, los
partidos, los sindicatos, etc., los de-
fine como medios de control social;
a su vez, los tipos de control social,
que vari desde la moral al derecho, a
la educacin, al saber, a la religin,
otros grupos sociales. En cuanto a
las formas de control social, que va-
ran independientemente de los ti-
pos, hay que tener en cuenta el rol
 Control social
de los estereotipos y de los smbolos
culturales.
Para Gurvitch, el control social es
el factor central de todos los proce-
sos de integracin social; en las so-
ciedades primitivas se encuentra,
bajo la forma de religin y de ma-
gia, extraordinariamente diferencia-
do. Por tanto, el control social se
define como la esencia de todos los
modelos culturales y de los smbolos
sociales, as cmo de los actos con
que estos modelos y smbolos se
captan y se aplican, actos que ayu-
dan a las sociedades globales, a los
grupos parciales o a sus miembros a
superar sus tensiones, oposiciones y
conflictos.
4. T. B. BOTTOMORE
Para este autor, las teoras socio-
lgicas relativas a los sistemas que
regulan el comportamiento sirvin-
dose de valores y de normas (inclui-
das tambin las sociedades comple-
jas entre dichos sistemas) propen-
den a describir el control social
como un sistema relativamente ar-
mnico, a la vez que consideran los
conflictos entre valores como fen-
menos secundarios y definibles
como desviaciones. Estos esquemas
pueden aplicarse a sociedades muy
pequeas y muy simples.
Adems, en algunas teoras mo-
dernas, como la de Parsons, el ele-
mento de la coercin fsica en las
relaciones sociales se deja casi
completamente de lado, ya que se
infravalora el rol que desempean la
violencia, la conquista y la opresin
en la sociedad contempornea cuan-
do junto a las democracias subsisten
regmenes policiales y colonialistas.
Ijil uso de la fuerza y la institucin
de valores y de normas como reglas
de conducta guan el comportamien-
to social, individual y de grupo. El
406
trmino control social hace referen-
cia a la forma como el recurso a los
valores y a las normas resuelve o
mitiga las tensiones y los conflictos
entre los individuos o entre los gru-
pos, e indica, adems, los mecanis-
mos mediante los que se comunican
y se interiorizan los valores y las
normas.
Bottomore distingue entre tipos
de control social, agentes de control
social y medios de aplicacin del
mismo. Los tipos principales son la
costumbre y la opinin pblica, el
derecho, la religin, la moral y la
educacin (conocimiento, ciencia),
el sistema educativo y el sistema po-
ltico, las iglesias y las instituciones
religiosas, la familia, en la que tiene
lugar la socializacin inicial de las
nuevas generaciones, y otras organi-
zaciones especializadas.
En este sentido, el control social
tiene que distinguirse del sistema de
reglamentacin del comportamiento
mediante la fuerza, aun cuando no
puedan separarse por completo en
la vida social. En efecto, la sancin
ltima del derecho es la coercin f-
sica; la opinin pblica puede trans-
formarse en violencia popular y el
sentimiento religioso en persecucin
religiosa y en matanza de herejes.
Sin embargo, la misma coercin fsi-
ca, para ser ms eficaz, necesita jus-
tificarse con valores universalmente
aceptados; tal es el caso de una dic-
tadura militar, en la que el grupo di-
rigente, para conservar su hegemo-
na, precisa de otros medios de
persuasin, adems de la fuerza.
En la historia del pensamiento
poltico, esta distincin resulta cla-
ra, dado que entre los pensadores
unos fundamentan el Estado en la
fuerza y otros en el consenso. Las
investigaciones sociolgicas han
arrojado nueva luz sobre los pro-
cesos reales que regulan el mante-
407
nimiento del orden social, "quiz
por haberse centrado estos estudios
dice Bottomore en las socieda-
des primitivas, por una parte, y en
las sociedades democrticas, por
otra, se ha puesto el acento sobre
todo en los aspectos normativos de
los factores que regulan el compor-
tamiento".
III. Modalidades
del control social
Cualesquiera que sean el fin y la
naturaleza del control social, ste,
segn J. O. Hertzler, se manifiesta
al menos en seis aspectos o modos
concretos, los cuales pueden sinteti-
zarse como sigue:
1. CONTROL CONSCIENTE
O INCONSCIENTE
a) Consciente: por parte de los
individuos o grupos sociales que lo
manipulan. Su finalidad especfica
es la de obtener del individuo o indi-
viduos controlados un nivel de con-
formidad no slo con las modas o
los caprichos del da, sino tambin
con los dictmenes de los grupos, de
la opinin pblica, de la publicidad
o de la propaganda organizada, con
las leyes del parlamento, con los de-
cretos de los tribunales, con las re-
soluciones de las asambleas legis-
lativas, con las exigencias de las
organizaciones de que se es miem-
bro y con las diversas instituciones.
Se trata de formas de control social
muy organizadas, a menudo con las
tcnicas ms modernas y avanzadas sos, polticos, acadmicos, deporti-
de la publicidad, como bien saben
tambin las personas controladas o
los grupos.
b) Inconsciente: desde el punto
de vista humano, este control con-
siste ms bien en una reaccin es-
Control social
pontnea a estmulos provenientes
de las personas que nos rodean, in-
dividual o colectivamente, presentes
o pasadas. Aunque real, este control
es casual, sin que medie iniciativa
alguna de la fuente del estmulo o de
la conducta complaciente de quien
controla. Una forma muy elemental
es la ejercida por la sugestin bajo
la influencia de instintos como el
hambre o el temor, forma que se
evidencia en la accin uniforme y en
la reaccin de la masa en algunos fe-
nmenos multitudinarios: la reac-
cin del rebao ante determinados
estmulos. Son muchos los mecanis-
mos de control que crean esta espe-
cie de persistente atmsfera de con-
trol; dominan de tal manera a las
personas controladas, que stas, ya
habituadas, en gran parte no son
conscientes de este gnero de con-
trol. Este es con frecuencia el caso
del control que ejercen los folkways,
las costumbres, las tradiciones, los
convencionalismos, los cdigos mo-
rales, las revelaciones o tambin al-
gunas de las instituciones sociales
ms fundamentales.
2. CONTROL PERSONAL
O IMPERSONAL
a) Personal: el que ejercen perso-
nas vivas o tambin difuntas, como
las grandes figuras histricas, polti-
cas, religiosas, los antepasados, etc.,
con su presencia inmediata y con
sus obras, o bien con su visuali-
zacin.
b) Control de grupos, tanto pri-
marios como secundarios: religio-
vos, militares, profesionales, econ-
micos, etc.
c) Control situacional: ciertas si-
tuaciones sociales que requieren una
conducta uniforme, debido a que
son fenmenos peridicos que han

Control social
dado origen a modelos de compor-
tamiento con una larga experiencia
histrica o porque tienen un carc-
ter muy especial, como, por ejem-
plo, situaciones en cuyo centro se
encuentran las instituciones familia-
res, religiosas o polticas, o las regu-
ladas por normas convencionales o
contractuales, como relaciones de
casta o de clase, actividades socio-
econmicas, etc.
3. CONTROL FORMAL
Y NO FORMAL
a) Control no organizado, no ofi-
cial y no institucionalizado, que
puede variar desde formas nada ofi-
ciales e implcitas a formas que pre-
sentan algn elemento intencional
en su formulacin y en su aplica-
cin, aunque sin reflejar forma algu-
na de organizacin social. Se trata
de formas elementales de control
que pueden incluir, como sucede,
por ejemplo, en el caso de los nios,
alguna limitacin de parte de los
padres o de otras personas adul-
tas. Esta forma incluye tambin los
controles socio-culturales, los sub-
institucionales no organizados, que
son estructuras sociales slidamente
aprobadas por el tiempo y la expe-
riencia, perpetuadas y recomenda-
das por su eficacia como medios de
control: leyendas, mitos, dogmas,
parbolas, amonestaciones, refra-
nes, aforismos y, especialmente,
folkways, tradiciones, costumbres,
convencionalismos sociales, derecho
consuetudinario, etc.
b) Controles institucionales, es
decir, todo el conjunto de instru-
mentos sociales concebidos y orga-
nizados en el tiempo para establecer
y mantener el orden social y el fun-
cionamiento de cada uno de los sec-
tores de la vida social, conjunto
cuyo objetivo es establecer patrones
408
de accin fijos y universales, basa-
dos en consideraciones moralmente
imperativas y tiles mediante el con-
senso general. Estas formas de con-
trol van unidas a oportunas institu-
ciones, smbolos y funciones. A este
grupo pertenecen las instituciones
familiares, matrimoniales, pedaggi-
cas, econmicas, tico-religiosas y,
especialmente, las polticas. Efecti-
vamente, el Estado, que es la supre-
ma organizacin institucionalizada
de la esfera civil, establece leyes
constitucionales o de otro gnero y
dispone tambin de los rganos y
fuerza necesarios para aplicarlas.
4. INTENSIDAD DE LA FUERZA
DEL CONTROL SOCIAL
a) Se trata de una fuerza casi
imperceptible, carente de formas
particulares de presin fsica o psi-
colgica; dentro de una situacin
determinada, se limita a alusiones y
sugerencias mediante smbolos, ges-
tos, palabras, etc.
b) Presin muy fuerte: se sirve,
de forma deliberada, estudiada y or-
ganizada, de presiones fsicas y psi-
colgicas muy fuertes, llegando in-
cluso a amenazar con la pena de
muerte. Pero entre los dos extremos
existe toda una gama ascendente de
medios para este control: uso direc-
to de sugerencias, indicaciones,
ejemplos, mandatos, incitaciones,
eslganes, consejos, promesas, etc.,
que en un nivel an ms elevado po-
dran transformarse en el uso de
artificios simblicos para suscitar
emociones y sentimientos, como,
por ejemplo, muchas expresiones ar-
tsticas, smbolos religiosos, libros,
uniformes, distintivos, etc., y, en un
nivel todava ms elevado, el control
que se ejerce en forma de abstrac-
ciones, que se manifiestan en credos
sociales, convicciones, principios,
409
ideales, estereotipos, intereses, etc.,
y las expresiones sublimadas del po-
der del grupo, como los controles
unos cuantos individuos o de un
racionales a travs de la educacin,
de sus exhortaciones y explicacio-
nes. Por ltimo, han de recordarse
tambin las formas intencionales de
persuasin (no siempre organiza-
das), como incentivos, alabanzas,
pios ticos de la comunidad o de la
discusiones, acusaciones, insinuacio-
nes, ridiculizaciones, stiras, etc., y,
sobre todo, la amenaza de emplear la
fuerza o severas sanciones, que po-
dran culminar en la pena capital.
mas de ndole intelectual y conflicti-
5. NATURALEZA
DE LOS CONTROLES
a) Negativa: los procesos que de-
liberadamente frenan, reprimen, in-
hiben o prohiben las formas de
comportamiento antisocial, dirigi-
cia, de la intimidacin, del miedo,
dos especialmente contra los indivi-
duos antisociales o no completa-
mente socializados, cuya conducta
lesiona los derechos y los intereses
de los dems.
b) Positiva: los procesos cuyo
objetivo es persuadir, inducir, esti-
mular, mover y motivar al individuo
o al grupo hacia una conducta acep-
table, deseable y sana.
6. OBJETIVOS DEL CONTROL
SOCIAL CONSCIENTE
Los mecanismos e instrumentos
de control social suelen ser tica-
mente neutros, pudiendo utilizarse
para alcanzar diversos fines perso-
nales, antisociales y sociales, segn
sean las intenciones de los indivi-
duos o de los grupos que de ellos se
sirven.
a) Como ya se aludi brevemen-
te al principio, los controles pueden
Control social
tener objetivos explotadores y depre-
dadores, es decir, no sociales, como
cuando sirven a los intereses de
grupo. Se trata de controles que per-
siguen intereses personales o socia-
les que no tienen nada que ver con
los intereses de quien sufre el con-
trol, que son contrarios a los princi-
sociedad y que violan a veces los c-
digos legales del Estado. En la prc-
tica, pueden utilizarse con estos ob-
jetivos antisociales todos los tipos de
control y sobre todo no pocas for-
va: el control que ejercen las asocia-
ciones profesionales, los sindicatos,
la extorsin organizada, la publici-
dad, los monopolios, la censura, la
propaganda y, sobre todo, la mqui-
na poltica del Estado, todos los
cuales se sirven a veces de la violen-
de la corrupcin, del fraude poltico
y de otras formas nada escrupulosas
de persuasin psicolgica.
b) Controles reguladores y de
mantenimiento; se trata del uso de
tcnicas e instrumentos de control
en inters de la sociedad como tal,
para mantener al menos un nivel
mnimo de orden social: control de
los parsitos sociales, de los explota-
dores, de los criminales y de las per-
sonas no del todo socializadas o an-
tisociales, cuya conducta constituye
una amenaza al orden y bienestar de
la sociedad.
c) Controles reorganizativos, cu-
yo objetivo es reordenar o reformar
el orden social; los movimientos so-
ciales (en especial los de carcter re-
formador), las dictaduras y las revo-
luciones sociales incluyen siempre
en su organizacin y ejecucin toda
una gama de organizaciones y de
procesos de control encaminados a
reestructurar la sociedad.
Control social
IV. Modelos de dominio-sumisin
La existencia de numerosas y va-
riadas formas de control social sig-
nifica que en la sociedad, en los gru-
pos y entre los individuos mismos
existe indefectiblemente un modelo
de dominio-sumisin; es decir, que
hay unos elementos que dominan y
otros que estn sometidos, aunque
no siempre de una forma necesaria-
mente consciente y organizada.
Por tanto, se puede hablar:
a) del dominio de la sociedad o
comunidad sobre los grupos que la
constituyen; por ejemplo, dominio
del Estado sobre los rganos regio-
nales, provinciales, complejos indus-
triales, econmicos, culturales, etc.;
sta suele ser la forma ms intensa
de dominio y de control;
b) del dominio de una categora
o de un grupo sobre otro: de los vie-
jos sobre los jvenes, de los hom-
bres sobre las mujeres, de la ciudad
sobre el campo, de la empresa sobre
el sindicato, o viceversa, etc.;
c) del dominio de unos indivi-
duos sobre otros mediante el man-
do, la correccin, la instruccin, las
amenazas, etc.;
d) del dominio de algunos indi-
viduos sobre los grupos: personas
excepcionales o designadas oficial-
mente para tal fin.
En el mbito de las relaciones in-
terpersonales e intergrupales, estos
modelos de dominio-sumisin los
hacen posibles las influencias socia-
les fuertes, la presin sociolgica
de la masa, la accin de masa, las
tendencias egocntricas, como la de
querer alcanzar un status en una so-
ciedad competitiva, las personas o
categoras de personas que ejercen
ascendiente sobre las dems por su
cultura, condicin social, etc., las
ideologas, los mitos sociales, la
410
conciencia social, as como a veces
la fe en lo sobrenatural utilizada
como apoyo de los cdigos ticos o
legales, etc. Sin embargo, las in-
fluencias sociales no son suficientes;
se necesita, adems, el poder social,
esto es, la capacidad de presentar y
de usar la fuerza en forma de san-
ciones contra los que se nieguen a
ajustarse a las normas de conducta
prescritas por la sociedad. De he-
cho, toda sociedad dispone de una
estructura de poder con vistas a
conservar el orden social mediante
el control social. Por ltimo, es ne-
cesaria la autoridad, que es el dere-
cho delegado o usurpado del
grupo a usar el poder social para
mantener dentro de un orden las re-
laciones sociales.
Pero ms importante que los me-
canismos, formas y funciones del
control social es el problema de las
normas sociales que fundamentan y
justifican este control. Al igual que
el orden social est basado en la
aplicacin de las normas de la vida
social, tambin el control social se
apoya en los mecanismos que en el
interior de la sociedad y de los gru-
pos impiden la violacin de dichas
normas [ /Norma]. Cuando el con-
trol social no funciona como es de-
bido, falla tambin el orden social,
hacindose presentes la desorganiza-
cin social, los problemas sociales,
etctera.
G. Bartoli
BIBLIOGRAFA: Aron R. y otros, Las ideolo-
gas v sus aplicaciones en el siglo XX, Instituto
de Estudios Polticos, Madrid 1962.Becker
H.S., Los "otros" entre nosotros. Sagitario,
Barcelona 1966.Bell D., El fin de las ideolo-
gas, Tecnos, Madrid 1964.Brown, Tcnicas
de la persuasin. Fabril, Buenos Aires 1965.
Bottomore T.B., Introduccin a la sociologa,
Pennsula. Barcelona 1973.Fromm E., El
miedo a la libertad, Paids, Buenos Aires
411
1964.Gurvitch G. y Moore W.E., Sociologa
del siglo XX, El Ateneo, Buenos Aires 1956.
Hertzler J.O., Society in action, The Dryden
Press, New York 1954.Mannheim K., Ideolo-
ga y utopa, Aguilar, Madrid 1958.Marcuse
H., Libertad y orden social, Guadiana de Publi-
caciones, Madrid 1970.Ortega y Gasset .!.,
Ideas y creencias, Rev. de Occidente, Madrid
1964.Packard V., Las formas ocultas de la
propaganda, Sudamericana, Buenos Aires
1965.Parsons T., El sistema social, Rev. de
Occidente, Madrid 1967.Ross E.A., Social
control-A survey of the foundations of order,
McMillan, New York 1901.Sturminger A.,
3.000 aos de propaganda poltica. Cid, Madrid
1965.Wolff K.H. (ed.), Social control, en J.
Gould y W. Kolb (eds.), A dictionary of the
social sciences, The Free Press, Glencoe 1964.
COOPERACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Movimiento
cooperativo - III. Antecedentes del fenmeno
cooperativo - IV. Cooperacin agrcola.
I. Introduccin
En su significado ms amplio, por
cooperacin se entiende toda forma
de vida y de trabajo comunitario;
histricamente, la cooperacin se ha
identificado con formas asociativas
especficas, mediante las que un n-
mero de personas se unen volunta-
riamente para alcanzar o defender
intereses comunes.
Identificar el proceso cooperativo
con el fenmeno asociativo que aca-
bamos de definir equivaldra a em-
pequeecerlo, privndolo de conno-
taciones que lo distinguen de la
sociedad comercial normal, dado
que la realidad cooperativa se pre-
senta como una reaccin ante un
marco social dominado por el indi-
vidualismo (y contra un sistema eco-
nmico que es a la vez expresin y
causa del mismo).
Las referencias histricas a este
fenmeno peculiar son muchas; no
Cooperacin
hay ms que pensar en los fines ins-
piradores de las cooperativas obre-
ras de produccin, las cuales no se
reducan a los solos objetivos de me-
jora de las condiciones econmicas
de sus socios.
Los objetivos puramente econ-
micos encontraran su expresin me-
jor y ms eficaz en una accin sindi-
cal reivindicativa; la cooperativa
obrera, en cambio, se fija un objeti-
vo ms audaz, el de abolir el trabajo
subordinado, o sea el de liberar al
hombre de su ser productivo.
Esta subordinacin se sustituye
por la responsabilidad libremente
aceptada, como nota definitoria del
trabajo asalariado. Es decir, la co-
operacin implica un fin que supera
tanto el inters del individuo dentro
del grupo como la suma de todas las
acciones individuales; presupone
que personas plenamente autno-
mas y asociadas voluntariamente
emprendan una accin comn que
tenga al mismo tiempo como condi-
cin y como fin la autonoma y la
independencia de la persona. La
problemtica de la relacin entre in-
dividuo y sociedad apareci histri-
camente mucho antes que las prime-
ras cooperativas; la novedad del
tema cooperativo reside en que bus-
ca sintetizar lo individual y lo colec-
tivo a la vez en el plano moral y
econmico.
En el plano econmico, lo propio
de la empresa cooperativa es su ca-
rcter colectivista, que tiene como
fin el desarrollo de una economa
privada y autnoma de los indivi-
duos.
Anlogamente, en el plano moral
se destaca y asume como algo espe-
cfico su carcter solidario, orienta-
do a un tiempo a desarrollar y a ma-
durar la personalidad humana hasta
que sta logre una autonoma com-
pleta y una madurez responsable.
Cooperacin
A partir de la exigencia primitiva
de defensa y de solidaridad, a medi-
da que se ha ido afianzando el mo-
vimiento cooperativo ha aumentado
la conciencia de la necesidad de fun-
dir en un nico proyecto el desarro-
llo y la participacin de los socios
en la vida de la cooperativa, con el
fin de conseguir a la vez defender
mejor ios propios intereses y superar
el egosmo de grupo, que desemboca
siempre en una poltica aislacionis-
ta, mediante una valoracin global
de la funcin que debe asumir el
movimiento dentro del marco de
una nueva orientacin de las econo-
mas de mercado.
As pues, la actualidad de la co-
operacin se concreta en el intento
de unir la defensa inmediata de inte-
reses individuales a un ideal estimu-
lante, expresado mediante una vi-
sin orgnica del rol del individuo
dentro de la colectividad, mediante
un compromiso de carcter tico.
Este hecho de por s no excluye la
defensa del inters del individuo,
sino que tiende a encuadrarlo en un
proyecto global de desarrollo socio-
econmico tendencialmente alterna-
tivo.
II. Movimiento cooperativo
En el siglo pasado, las diversas
formas de cooperacin se desarro-
llaron de manera confusa; a menudo
ni siquiera se daba una mnima co-
nexin entre las muchas experien-
cias que iban surgiendo en relacin
con las exigencias de encontrar una
solucin a problemas circunscritos
que habitualmente se afrontaban
desde una ptica local, que impeda
su generalizacin. Con todo, no fal-
taron intentos de mantener contac-
tos entre las diversas experiencias,
desde un punto de vista tanto teri-
co como prctico.
412
A finales del siglo XIX, el fenme-
no cooperativo haba adquirido ya
en muchos pases una organizacin
compleja y articulada en organismos
de segundo y tercer grado (asocia-
ciones entre cooperativas y asocia-
ciones entre sociedades de coope-
rativas); en este punto se haba
impuesto ya la necesidad de dotar al
movimiento de una identidad inter-
nacional constituyndolo en orga-
nismo, lo que se llev a cabo pun-
tualmente en 1895 con la fundacin
de la Alianza Cooperativa Interna-
cional (ACI).
No obstante la peculiaridad de
cada experiencia, el movimiento co-
operativo presenta ya desde sus or-
genes elementos homogneos, no
slo desde el punto de vista terico
y formal, sino tambin desde el
prctico de los mtodos cooperati-
vos, que, evidenciando en el movi-
miento una convergencia real de ob-
jetivos, lo caracterizan en su interior
y orientan sus actividades.
La unidad sustancial del movi-
miento se expresa de muchas for-
mas, lo que plantea no pocos pro-
blemas a la hora de clasificarlas en
categoras dentro de un cuadro or-
gnico y riguroso que las incluya to-
das en la unidad del movimiento,
salvaguardando a la vez sus legti-
mas diferencias metodolgicas.
Las clasificaciones que se han ido
proponiendo a lo largo de la histo-
ria de la cooperacin son muchas y
todas tratan de responder a la nece-
sidad de presentar de manera conse-
cuente y lgica las mltiples formas
en que se articula el movimiento co-
operativo. La clasificacin ms sen-
cilla (aunque sumaria), basndose
en la naturaleza distinta de los servi-
cios que ofrecen a sus asociados las
categoras de cooperativas, distribu-
ye en tres sectores las formas expre-
sivas de la actividad cooperativa:
413
a) cooperativas de trabajo, que com-
prenden las cooperativas formadas
por trabajadores del campo, del co-
mercio, de la industria, de la admi-
nistracin, de la pesca, etc.; a stas
se las llama tambin cooperativas de
produccin; b) cooperativas de con-
sumidores, cuya finalidad es ofrecer
determinados servicios a sus socios,
en las que estn comprendidas las
cooperativas de consumo, de vivien-
da, de crdito, etc.; c) cooperativas
de productores, que tienen la finali-
dad de administrar conjuntamente
algunos servicios y determinadas fa-
ses del proceso productivo, y que
comprenden las cooperativas de
transformacin y venta de los pro-
ductos, las cooperativas de profesio-
nales y artistas, etc.
III. Antecedentes
del fenmeno cooperativo
La idea cooperativa tiene algunos
antecedentes en la actividad comu-
nitaria de las microsociedades pri-
mitivas; a ellos pueden hacerse re-
montar algunas exigencias que se
presentan una y otra vez en determi-
nadas circunstancias histricas y
que encuentran su forma ms aca-
bada en los distintos fenmenos de
cooperativismo comunitario. Los
elementos sociales que han determi-
nado formas colectivas de organiza-
cin son muy variados; el comunis-
mo primitivo, tanto en el conjunto
de su planteamiento terico como
en las realizaciones fragmentarias
del mismo llegadas hasta nosotros,
deriva indudablemente de causas
econmicas; en la economa primiti- nes y en sus objetivos, la distingue
va, los obstculos que encontraba la
supervivencia a menudo eran insu-
perables para el individuo particular,
pues los instrumentos con que con-
taba eran muy primitivos. Sin una
Cooperacin
vida comunitaria le hubiera sido im-
posible procurarse los medios indis-
pensables para poder asegurarse la
supervivencia.
En las formas de vida comunita-
ria de los perodos sucesivos, el
principio de la necesidad econmica
desempea igualmente un rol de pri-
mer orden, sobre todo en la fase en
que surgen nuevos asentamientos,
crendose ambientes con nuevas di-
ficultades, que empujan a los colo-
nos a cooperar estrechamente y a
organizar a veces la vida comuni-
taria.
Las experiencias cooperativas y
comunitarias modernas ya no nacen
de una forma espontnea, como so-
lucin de los problemas econmicos
de pequeos grupos, sino que son el
vehculo de un nuevo tipo de orga-
nizacin econmico-social, que utili-
zan los servicios estatales y para-
estatales como un instrumento de
reconstruccin de las zonas rurales
[ S Cooperativismo}.
IV. Cooperacin agrcola
En muchos pases, la cooperativa
agrcola es todava hoy un instru-
mento de transformacin social. Su
objetivo puede ser la reorganizacin
de la agricultura, como en Rusia, o
la resolucin de problemas relativos
a nuevos asentamientos, como en Is-
rael, o, ms en general, la mejora de
las condiciones de vida, como en
Mxico.
En todos estos casos, la comuni-
dad cooperativa resuelve un proble-
ma econmico que, en sus orge-
del movimiento cooperativo ms
amplio.
El koljoz constituye un tipo inter-
medio de cooperativa comunitaria
en el que el campesino, adems de
Cooperativismo
participar en el cultivo de las tierras
comunes, dispone de una pequea
granja personal, cuyos productos
puede vender por su cuenta; el kol-
joz es una forma de paso hacia la
colectivizacin completa de la agri-
cultura, forma que supo adecuar su
propia estructura a los muchos y va-
riados acontecimientos que tuvieron
lugar en la Rusia sovitica.
El ejido mexicano corresponde a
dos tipos de experiencia agrcola co-
munitaria. En el primero la tierra
est repartida entre los miembros y
es explotada individualmente; en el
segundo es de todos y se explota
colectivamente. El ejido se inserta
en una realidad cargada de huellas
de feudalismo, del que quiere librar
y emancipar rpidamente a una po-
blacin casi totalmente analfabeta,
convirtindose de este modo en un
momento educativo de las masas
campesinas.
El kibbuz indica las fundaciones
agrcolas israeles que practican la
cooperacin global ms radical;
constituye el desarrollo de una de
las varias corrientes del cooperati-
vismo comunitario sionista.
Desde las primeras compras de
tierras hechas en Palestina a prime-
ros de siglo por asociaciones judas,
se pens en la necesidad de resolver
los problemas relacionados con la
explotacin de tales tierras y de
mantenerlas en manos de colonos de
raza juda. Muy pronto fracasaron
todos los intentos de gestin indivi-
dual, presentndose la necesidad
inevitable de una colonizacin de
grupo que contribuyera a incremen-
tar su rendimiento.
Estos y otros problemas llevaron
a una realizacin radical del kibbuz,
basado en la comunidad integral de
tierras, de organizacin laboral, de
control social, de modos de cohabi-
tacin y de alimentacin, de servi-
414
cios sociales y, particularmente, de
servicios pedaggicos.
M. Dossoni
BIBIIOGRAFIA: Agilda .., Cooperacin, doc-
trina de armona, Intercoop, Buenos Aires
I9641.Basevi A., Sludi cooperalivi, Roma
1953.Bianco I.. // movimenlo cooperativo ita-
liano, Baldini & Castoldi, Milano 1975.
Deutsch M., Efectos de la cooperacin v la
competicin sobre el proceso de grupos, en D.
Cartwright y A. Zander, Dinmica de grupos.
Investigacin y teora. Trillas. Mxico 1971.
Di Muzio A.. L'educazione cooperativa nel
mondo. Roma 1954.Gascn A.. La coopera-
cin y las cooperativas. Edic. de Historia, Geo-
grafa y Arte. S.I... Madrid 1960; La coopera-
cin en el mundo. Participacin de Espaa en la
EICOS. Impresin y Encuademacin de Julio
Cosano, Madrid 1925.Infield H., Utopa y
experimento. Ensayo de una sociologa de la co-
operacin, Compaa General Fabril Editora,
Buenos Aires 1959.Stefanelli R. (ed.), L'au-
togestione in Italia. De Donato. Bar 1975.
COOPERATIVISMO
SUMARIO: I. Orgenes del cooperativismo -
II. Cooperativismo integral - III. El cooperati-
vismo como modelo nuevo de sociedad econ-
mica - IV. El rol de los catlicos en el
desarrollo del cooperativismo - V. Actitud so-
cialista frente al cooperativismo - VI. El co-
operativismo en Espaa.
I. Orgenes del cooperativismo
Todas las reconstrucciones hist-
ricas coinciden ya en situar en la In-
glaterra de mediados del siglo XVIII
la aparicin de las primeras teoras
cooperativas, las cuales se presenta-
ron entonces como un fruto deriva-
do de la revolucin industrial y de
las nuevas estratificaciones sociales,
ligadas a la industria manufacture-
ra. Los grandes niveles de conflicti-
vidad presentes en la sociedad ingle-
sa determinaron en el seno del
proletariado y de la burguesa un
415 Cooperativismo
esfuerzo notable dirigido a caracte- de un cooperativismo integral, con
rizar y fundamentar tericamente cuyo planteamiento comulgaban, al
los propios intereses especficos y menos en el plano ideal, socialistas y
antagnicos. En este clima fue to- cooperativistas.
mando forma la propuesta coope- Sin embargo, la obra de Owen no
rativista, que, como sntoma de la tuvo seguidores. Pues en general las
complejidad y de la indudable ambi- realizaciones cooperativistas se dis-
gedad de la poca, utiliz hiptesis tinguieron muy pronto de las so-
tericas de cuo liberal para cons- cialistas, entre otras cosas porque
truir estructuras de defensa y de so- result ms fcil organizarse en for-
lidaridad obrera. Los defensores de mulas asociativas y autodefensivas
estas teoras fueron generalmente contra la presin capitalista que to-
hombres ilustrados, es decir, filn- mar las riendas de toda la gestin
tropos, filsofos, a veces hombres econmica de la sociedad. As, tras
polticos, que vieron en el cooperati- un primer maridaje, los caminos del
vismo un instrumento de redencin socialismo y del cooperativismo co-
social para las clases menos acomo- menzaron a separarse, chocando de
dadas, un camino hacia el progreso forma evidente en algunos casos los
humano, dirigido a emancipar al objetivos de unos y de otros.
proletariado urbano y rural. La tradicin general atribuye la
Los tericos que impulsaron la primera cooperativa a la iniciativa
teora cooperativista eran de forma- de los "Probos pioneros de Rochda-
cin burguesa. La matriz ideolgica le". Estos supieron adaptar a la si-
era la misma que haba generado las tuacin especfica de la clase obrera
teoras liberales, presentando carac- por eso se les cree los iniciadores
teres expresamente reformistas. Lo del cooperativismo moderno la
que se pretenda combatir no era el teora elaborada por los promotores
sistema capitalista en s, sino la dis- tericos de origen y formacin bur-
tribucin desigual de la riqueza; se guesa, los cuales no haban tenido
miraba, pues, a que los obreros pu- en cuenta dicha situacin especfica.
dieran participar en mayor medida y Por aquellos aos se elaboraron al-
con ms justicia en el bienestar que gunos principios tericos para ga-
produca la revolucin industrial. rantizar la gestin democrtica y efi-
En la tesis de Owen se encuentran ciente de las cooperativas; se trata
ya principios inspirados en el coope- de los llamados principios de Roch-
rativismo. De aqu la fusin inicial, dale: admisin libre de socios, con-
y a menudo la confusin, entre el trol democrtico pro capite (un so-
movimiento cooperativista y los cio, un voto), devolucin pro rata en
programas de los socialistas utpi- caso de adquisiciones, remuneracin
cos. En el fondo lata la idea comn limitada del capital, neutralidad po-
de que no deba existir conflictivi- ltica y religiosa, venta al contado y
dad alguna entre la clase obrera y la atencin al desarrollo de la educa-
patronal; las contradicciones econ- cin cooperativa.
micas causadas por el modo de pro- Aunque no se puede individuar
duccin capitalista tenan que resol- con claridad terminolgica la matriz
verse en el seno del propio capitalis- ideolgica original de la cooperati-
mo. Owen, adems de pertenecer al va, s se puede afirmar que antes
grupo de los socialistas utpicos in- que la ideologa del cooperativismo
gleses, fue el iniciador y promotor apareci la cooperacin misma, en
Cooperativismo
forma de asociaciones de ayuda mu-
tua, a las que luego se dot de un
ropaje terico.
Se debe a King la exclusin prc-
tica de todo paternalismo, hasta el
punto de no aceptar ni siquiera ayu-
das del Estado. Tal vez est aqu la
razn de que sus cooperativas dura-
sen tan poco.
El cooperativismo tuvo que espe-
rar la llegada de los "Probos pione-
ros de Rochdale" para que pudieran
verse algunos resultados positivos.
Adems del pensamiento del ma-
yor exponente del socialismo utpi-
co ingls, no se puede olvidar la
ideologa del movimiento social cris-
tiano. Para ste, el objetivo del co-
operativismo consista tambin en
una "transformacin radical del sis-
tema social y comercial moderno".
En Francia, lo mismo que en In-
glaterra, las primeras realizaciones
de carcter cooperativo se deben a
la obra de los socialistas utpicos.
El primero de todos ellos fue Char-
les Fourier. El falansterio, creacin
suya, no alcanz larga vida; lo nico
que ha perdurado de l es la imagen
y el convencimiento de que se trata-
ba de un medio para combatir el ca-
pitalismo.
Junto al de Fourier, tenemos que
citar los nombres de Bouchez,
Blanc, Proudhon, los cuales, a pesar
de sus sonoros fracasos prcticos,
lograron revigorizar los principios
tericos de la solidaridad mutua y
fundaron sociedades de ayuda mu-
tua. Louis Blanc defendi la inter-
vencin del Estado para sostener es-
tos organismos obreros, hiptesis
que posteriormente hizo suya Luzza-
ti [ S Cooperacin].
II. Cooperativismo integral
La cumbre del pensamiento co-
operativista francs la alcanz
416
C. Gide, uno de los profetas del co-
operativismo, que propuso tres eta-
pas graduales para lograr una reali-
zacin y un desarrollo completo y
pacfico del movimiento cooperati-
vo; con l naca la teora del llama-
do cooperativismo integral.
La primera etapa prevea la elimi-
nacin del provecho comercial por
medio de la organizacin concorde
y estable del cooperativismo de con-
sumo. En un segundo momento,
con el capital que se hubiera ido
acumulando, se crearan cooperati-
vas de produccin industrial. Final-
mente, habra que insertar la pro-
duccin agrcola en el mbito del
cooperativismo. Se trataba del pro-
yecto de creacin de una repblica
cooperativa, sin conflictos de clase,
capaz de asegurar el bienestar de
cada uno, adems de la satisfaccin
de todas las necesidades colectivas.
Est claro que una tesis de este g-
nero era toda una utopa.
En Alemania el movimiento co-
operativo conoci su primer des-
arrollo sobre todo en el sector del
crdito, y ello mediante la creacin
de bancos populares y de cajas ru-
rales, debidos, respectivamente, a la
iniciativa de Schulze-Delitzsch y del
alcalde Raiffeisen. La finalidad de
estas dos estructuras crediticias era
liberar a los campesinos de los
vnculos que les imponan la falta de
liquidez y las altas tasas de inters
exigidas por los canales bancarios
normales y por los usureros. Las es-
tructuras cooperativas de crdito se
convirtieron, pues, en elementos fa-
vorecedores de un desarrollo econ-
mico ms amplio y de una mayor
difusin del movimiento cooperati-
vo. En efecto, el movimiento coope-
rativo germnico se articul con
Raiffeisen especialmente en torno
a las cajas rurales, caracterstica que
ha seguido intacta hasta hoy en las
417
regiones agrcolas de lengua alema-
na. Simultneamente conforme a
la intuicin de Raiffeisen, el siste-
ma crediticio, dados los vnculos y
garantas que exiga, deba conver-
tirse no slo en instrumento de cre-
cimiento econmico, sino tambin y
sobre todo en movimiento educativo
y asistencial, inspirado en ideales
ticos cristianos.
En Italia, hasta finales del siglo
pasado "no se esbozaron con la sufi-
ciente claridad en el mbito de la
ciencia econmica las referencias a
la teora cooperativista. El plantea-
miento era limitado, ya que slo
abarcaba la dimensin econmica todo capitalista para apartar a los
del cooperativismo. El relanzamien-
to de propuestas cooperativistas lo
ocasion una polmica que se susci-
t ante una posible intervencin es-
tatal en materia econmica. En esta
perspectiva, el cooperativismo apa-
reca como capacitado para resolver
el problema del empleo, ya que ofre-
ca a los socios la posibilidad de uti-
lizar plenamente su propia fuerza-
trabajo, asegurndose de esta mane-
ra un salario incluso en tiempos
difciles. Pero lo que ms le interesa-
ba a los economistas liberales era
que el instrumento cooperativo me-
jorase las condiciones laborales del
obrero, determinando tambin, co-
mo consecuencia, su desarrollo hu-
mano, social y cultural. Esta ideolo-
ga, elaborada en su mayor parte
por Luzzati y desarrollada luego en
un sentido ms estrictamente cient-
fico por Rabbeno, era una forma es-
pecial de gestionar la empresa in-
dustrial, forma que se contrapona
claramente a la empresa de carcter
lucrativo. En efecto, organizaba la
produccin en vista de las necesida-
des de cada socio, liberndola as de
todo objetivo de lucro. En virtud de
esta funcin social de las cooperati-
vas, era preciso que el Estado, a jui-
14
Cooperativismo
cio de Rabbeno, favoreciera este tipo
de empresas, evitando as, entre
otras cosas, una posible y eventual
hegemona de los socialistas en este
sector econmico.
Al principio, los socialistas se des-
interesaron casi por completo del
cooperativismo. Despus, las profun-
das diferencias ideolgicas del socia-
lismo italiano se reflejaron tambin
en valoraciones diferentes acerca del
fenmeno cooperativo; si, por un
lado se interpretaba el cooperativis-
mo como un medio eficaz para pro-
mover la revolucin proletaria, por
otro se le consideraba como un m-
trabajadores de la revolucin. Mas
frente al uso cada ve/ ms intenso
del instrumento cooperativo por
parte de las masas, tambin los so-
cialistas ms intransigentes tuvieron
que volver sobre sus posiciones ini-
ciales, llegndose al final a una espe-
cie de compromiso entre las dos po-
siciones, aparentemente rgidas.
III. El cooperativismo
como modelo nuevo
de sociedad econmica
El cooperativismo, pues, apareci
dentro de una estructura socio-eco-
nmica que podramos definir como
protocapitalista, caracterizndose
como un modesto aunque vli-
do instrumento de defensa y de
lucha contra dicho tipo de sistema.
La teora cooperativa se hizo cargo
de las necesidades reales de la clase
trabajadora, aunque fijndose como
objetivo no tanto el cambio radical
del orden poltico-social cuanto la
creacin de un modelo nuevo de so-
ciedad econmica (cooperativista y,
por tanto, socialista), basada en una
distribucin diferente de la riqueza
entre las distintas clases sociales y
contrapuesta al lucro capitalista y al
Cooperativismo
consiguiente estilo de vida indivi-
dualista-burgus.
Lo primero que empuj a los tra-
bajadores a asociarse en organiza-
ciones de tipo cooperativista y mu-
ralista fue una necesidad de ndole
estrictamente econmica: la necesi-
dad de sobrevivir y de defenderse de
la dura explotacin de que eran ob-
jeto. Lo que luego los movi fue el
deseo de vivir una vida distinta, ex-
perimentando una unidad y una so-
lidaridad que superasen las diferen-
cias espirituales y materiales existen-
tes entre los grupos sociales. Por
consiguiente, el movimiento coope-
rativo constitua en sus comienzos
una estructura unitaria.
A partir de 1850, en plena poca
del Risorgimento, se dieron ya en
Italia algunas experiencias coopera-
tivistas, si bien casi todos los histo-
riadores convienen en que la histo-
ria del cooperativismo italiano se
remonta a los aos posteriores a
1890. Se trataba las ms de las veces
de iniciativas modestas, aisladas y
de carcter local, nacidas a manera
de mutualidades en el seno de socie-
dades obreras urbanas. Eran en ge-
neral cooperativas de produccin o
de consumo que agrupaban a arte-
sanos de sectores productivos diver-
sos, como el de la cermica, el de la
metalurgia, el de la tipografa, etc.
Estas cooperativas han de entender-
se como un primer intento de dar
vida a una organizacin de solidari-
dad genrica entre trabajadores, ba-
sada en la defensa de la propia auto-
noma. En algunas ciudades se fun-
daron tambin tiendas de comesti-
bles (llamadas magazzini di previ-
denza), que vendan a sus socios
gneros alimentarios de primera ne-
cesidad, tratando de llevar a cabo
una gestin obrera en el campo del
consumo y de liberar al comprador
de los condicionamientos del merca-
418
do. Pero entre 1850 y 1870, perodo
de mxima influencia de los mode-
rados y de los mazzinianos, los con-
gresos de las sociedades obreras so-
licitaron una expansin de las co-
operativas, pues los primeros vean
en ellas un lugar de laboriosidad, de
dignidad y de emancipacin social,
y los segundos, un remedio vlido
contra los continuos conflictos de
clase.
El proceso de expansin econmi-
ca general y de formacin industrial
que tuvo lugar en Italia en los lti-
mos decenios del siglo XIX propici,
aunque con cierta lentitud y falta de
organizacin, el desarrollo paralelo
del movimiento cooperativista en las
ciudades y en el campo.
El cooperativismo celebr su pri-
mer congreso en 1886, ao en que se
constituy la Federacin de las co-
operativas, que luego en 1893, du-
rante el V Congreso del cooperati-
vismo celebrado en Sampierdarena,
tom la denominacin de Lega na-
zionale delle cooperative. Esta fue un
instrumento coordinador y fusiona-
dor de las sociedades federadas, si-
guiendo como tal hasta 1919. Du-
rante este perodo, junto con los
sectores del consumo y del trabajo,
desempe un rol importante el cr-
dito a travs de la difusin de ban-
cos populares y de cajas rurales, se-
gn los modelos alemanes de Schul-
ze-Delitzsch y de Raiffeisen.
A este respecto se suscit una po-
lmica, dado que algunos sostenan
que este tipo de bancos no se hacan
cargo realmente de las necesidades
econmicas concretas de las clases
populares, hasta tal punto que se les
opusieron los bancos obreros, en-
tendidos como organismos ms di-
rectamente interesados en conceder
crditos a los socios reunidos en co-
operativas.
A pesar de su unidad organizati-
419
va, las diferentes cooperativas fue-
ron haciendo suyos distintos princi-
pios ideolgicos, en correspondencia
con los estratos sociales que consti-
tuan la base de las mismas.
IV. El* rol de los catlicos
en el desarrollo
del cooperativismo
Los grupos sociales catlicos y so-
cialistas fueron los que ms trabaja-
ron en la creacin y en el desarrollo
del movimiento cooperativista.
Las razones de esta diversifica-
cin han de buscarse en el nivel de
desarrollo econmico local, en el
tipo de estratificacin social existen-
te y en el grado de conciencia polti-
ca, es decir, en la presencia ms o
menos significativa de los sindi-
catos.
La postura inicial de los catlicos
frente al problema de las cooperati-
vas y, ms en general, frente a la
cuestin obrera puede definirse co-
mo una postura de desconfianza y
hasta de condena. En efecto, al aso-
ciacionismo obrero se le tena por
enemigo de la Iglesia, en cuanto lai-
co, de la misma manera que por lai-
co se condenaba al Estado liberal.
Pero con el correr del tiempo esta
actitud pasiva no daba fruto; al con-
trario, los obreros se vean obliga-
dos para defenderse a vincularse con
organizaciones contrarias a la mis-
que se denominase partido popular
ma Iglesia.
A la vista de todo esto, algunos
catlicos progresistas se replantea-
ron la cuestin social, analizndola
desde una ptica cristiana. Una eta-
pa decisiva para la formacin y con-
chas cooperativas, la mayora de la
solidacin de esta corriente de cris-
tianismo social se inaugur con el
obreras y campesinas, segua exclui-
congreso de Venecia de 1874, en el
curso del cual se percibi con clari-
dad la necesidad de instituir un or-
Cooperativismo
ganismo duradero, la Obra de los
Congresos, que permitiera a los ca-
tlicos intervenir de manera mucho
ms concreta y unitaria en los pro-
blemas del mundo del trabajo en el
mbito local y poltico, sirvindose
tambin del instrumento del coope-
rativismo.
Quien expuso de forma ms org-
nica esta orientacin moderna de los
catlicos y quien ms luch por un
compromiso poltico de los cristia-
nos fue Giuseppe Toniolo.
En los primeros aos del siglo xx
surgieron el pensamiento y obra de
Luigi Sturzo. Este fue el primero
que advirti la necesidad de unificar
las fuerzas catlicas para conseguir
coordinar cada vez mejor sus ma-
nifestaciones y repercusiones en el
campo social, poltico y econmico.
Sturzo afirm junto con otros ca-
tlicos comprometidos en el mo-
vimiento sindical, como Miglioli y
Rezzara que era necesario luchar
contra el inmovilismo, a fin de ofre-
cer una aportacin catlica a la re-
solucin de las cuestiones sociales,
utilizando los instrumentos de pro-
paganda y de prensa y otras inter-
venciones operativas.
La tendencia de entonces hacia la
unificacin y el reforzamiento del
movimiento catlico funcion como
premisa de la constitucin de una
organizacin poltica de los catli-
cos que pretendan crear un partido
cristiano.
A pesar de los esfuerzos realiza-
dos por los mazzinianos despus de
la unidad de Italia, esfuerzos que se
concretaron en la creacin de mu-
poblacin, constituida por las masas
da de la vida democrtica del pas
(baste pensar en el sufragio electoral
tan restringido). Las fuerzas socia-

Cooperativismo
listas aspiraban a hacerse intrpretes
de las exigencias propias de estas
clases populares, aun cuando inicial-
mente haban mostrado escaso inte-
rs por el fenmeno cooperativista.
En este terreno fue donde se des-
arrollaron a comienzos de siglo al-
gunas de las ms originales expe-
riencias cooperativistas, las llamadas
affitanze collettive (arrendamientos
colectivos). Las regiones en que tu-
vieron mayor impulso fueron la lla-
nura del Po y Sicilia.
Esta fue la respuesta de los brace-
ros del campo a la poltica raqutica
y cerrada de los terratenientes, que
se negaban a mejorar las condicio-
nes de sus fincas acometiendo su or-
ganizacin hidrulica, con la que se
hara menos difcil su cultivo. Ade-
ms, los trabajadores del campo se
vean sometidos a condiciones muy
duras e inhumanas de trabajo (trece
horas diarias, con una retribucin es-
casa).
La introduccin de las mquinas
agrcolas produjo luego un desequi-
librio entre la oferta y la demanda
de trabajo, agudizando el fenmeno
del desempleo. A todo ello haba
que aadir la fuerza cada vez mayor
de los empresarios, que se iban coali-
gando entre s.
V. Actitud socialista
frente al cooperativismo
Bajo el empuje de estas iniciativas
cooperativistas, los socialistas efec-
tuaron un cambio ideolgico muy
significativo. Tras una revisin te-
rica de-1 cooperativismo, no vieron
ya en ste un estorbo en la revolu-
cin contra el capitalismo, sino ms
bien un medio eficaz para madurar
valores comunitarios y colectivistas.
Adems, desde el punto de vista
econmico, el cooperativismo se es-
420
taba convirtiendo cada vez ms en
una fuente de financiacin de las di-
versas actividades sindicales y pol-
ticas.
Esta situacin hizo que estallara
toda una serie de agitaciones conti-
nuas y violentas, de huelgas, de lu-
chas encabezadas por los campesi-
nos y los jornaleros. Estos aconteci-
mientos favorecieron la formacin
de ligas entre los asalariados agrco-
las que tomaron el nombre defratel-
lanze contadine (hermandades cam-
pesinas), con las que se aliaron luego
las ligas obreras y las cmaras de
trabajo.
As pues, la frmula de los arren-
damientos colectivos se convirti en
un instrumento de gran inters para
mejorar las condiciones de vida y de
trabajo de la clase campesina, sobre
todo teniendo en cuenta que las
continuas luchas segn los respon-
sables de las ligas minaban las po-
sibilidades de un control efectivo del
mercado de trabajo.
Cuando subi al poder el fascis-
mo, el movimiento cooperativista
fue una vctima predestinada debido
precisamente a los principios demo-
crticos que haba estado maduran-
do durante los aos anteriores. Para
los fascistas el cooperativismo era
una "escuela fecunda de responsabi-
lidad de las masas trabajadoras",
mas no deba verse "perturbado ni
desviado de su misin econmica
por influencias polticas". Y fue pre-
cisamente contra estas influencias
polticas contra las que cayeron los
golpes ms duros de las escuadras
fascistas. Por tanto, los daos que al
cooperativismo le acarre el fascis-
mo fueron inmensos, hasta el punto
de que de las 6.989 cooperativas de
consumo, de las 8.830 cooperativas
agrcolas y de las 3.311 cooperativas
en el campo de la construccin que
haba en 1921 se pas a un nmero
421
muy reducido de las mismas en 1933,
es decir, a 3.240, 1.360 y 940, respec-
tivamente.
En 1925, tras una disposicin del
gobernador de Miln, qued defini-
tivamente disuelta la Liga nacional
de cooperativas, y en 1926 el fascis-
mo constituy el Ente nacional de
cooperativas, que dej totalmente
desnaturalizado el espritu democr-
tico que perduraba en ellas, obligan-
do autoritariamente a adherirse al
mismo a las pocas cooperativas que
quedaban y destruyendo as, de for-
ma definitiva, el movimiento coope-
rativista italiano.
El clima general de embrassons-
nous que sigui a la cada del fascis-
mo pareci en un primer momento
que iba a ser capaz de reconstruir en
clave unitaria el movimiento coope-
rativista. Pero este clima de idilio,
que tuvo su manifestacin ms cla-
morosa el 19 de diciembre de 1944,
cuando en el teatro Quirino, de Roma,
se celebr unitariamente el primer
centenario de los "Probos pioneros
de Rochdale", no dur ms que
unos meses. El 5 de mayo de 1945
surgi, por iniciativa de los demo-
cristianos, la Confederacin coope-
rativa italiana, a la que correspon-
di el 1 de septiembre de aquel
mismo ao la reconstruccin de la
Liga nacional de cooperativas y mu-
tuas, de la que ms tarde se separa-
ran las cooperativas republicanas y
social-democrticas para dar vida a
la Asociacin general de cooperati-
vas italianas.
Sera ingenuo negar los estrechos
vnculos que por aquella poca unan
de forma quiz an ms evidente
que en la actualidad a la Confede-
racin con la Democracia cristiana
y a la Liga con el bloque social-
comunista. Por consiguiente, las or-
ganizaciones cooperativistas se pre-
sentaban y se siguen presentando
Cooperativismo
como muy poco autnomas, como
instrumentos aunque importan-
tes de una confrontacin que se
extiende a todo el terreno social.
L. Senn
VI. El cooperativismo en Espaa
En Espaa el desarrollo coopera-
tivo ha sido muy irregular en rela-
cin con el tipo de cooperativas en
funcionamiento. En torno a 1980
existan en Espaa 19.603 cooperati-
vas, figurando Madrid y Valencia en
cabeza por el nmero de cooperati-
vas. El nmero de miembros asocia-
dos era en esa fecha cercano al me-
dio milln. Las cooperativas del
campo ocupaban el primer lugar en
la lista, con 5.324 cooperativas y
algo ms de los 100.000 asociados.
Seguan a continuacin las coopera-
tivas de consumo (1.913 y 101.819
asociados), las de viviendas (5.065,
con 75.337), las de la industria
(4.755, con 71.828), las del campo y
crdito rural (1.728, con 30.591) y las
de crdito (473, con 13.884). Las
cooperativas del mar y de la ense-
anza posean una significacin mu-
cho ms reducida. El radio de ac-
cin de las cooperativas existentes
en Espaa alcanzaba a unos dos mi-
llones de personas beneficiadas.
Un caso excepcional en la geogra-
fa espaola de las cooperativas es el
grupo de cooperativas de Mondra-
gn, ejemplo casi perfecto de coope-
rativismo integral.
En el mbito de las cooperativas
agrcolas, la investigacin dirigida
por Jos Luis del Arco Alvarez
(Anlisis econmico y sociolgico del
cooperativismo agrcola, CECA,
Madrid 1972) ha sealado ciertos
desfases del desarrollo cooperativis-
ta en relacin con el despliegue de la
Cooperativismo
economa espaola de los aos se- Cortes Generales, en trmite legisla-
senta, problemas de tipo legal y fi-
nanciero y, sobre todo y como raz
de la mayor parte de las deficiencias
en este tipo de cooperativas, una in-
suficiente formacin de los coopera-
tivistas.
Un anlisis en profundidad de las
cooperativas de la provincia de M-
laga (Juan del Pino Artacho, El co-
operativismo en Mlaga. Estudio
socio-econmico, Instituto de Cul-
tura de la Diputacin Provincial de
Mlaga, Mlaga 1974) ha llegado a
conclusiones similares: las empresas
cooperativas malagueas estn nece-
sitadas de racionalidad, organiza-
cin y control; en el fondo, su pro-
blema fundamental consiste en
impulsar su organizacin empresa-
rial y a la vez fomentar el sentido
comunitario de las mismas en los
socios. Y en esta misma lnea, profe-
sionalizar a los gerentes, institucio-
nalizar asesoras jurdicas, econmi-
cas y contables eficaces, arbitrar los
medios de financiacin adecuados y,
sobre todo, "aunar esfuerzos... (ten-
dentes) a la creacin de cooperativas
de segundo grado que permitan de-
fender intereses comunes y competir
en pie de igualdad con empresas no
cooperativas".
La legislacin espaola relativa a
las cooperativas est constituida por
la Ley General de Cooperativas
52/1974, de 19 de diciembre; el Re-
glamento de la misma, Real Decreto
2710/1978, el artculo 129-2 de la
Constitucin espaola de 27 de di-
ciembre de 1978 y las leyes especia-
les de Cooperativas de las Comuni-
dades Autnomas del Pas Vasco
(Ley 1/1982, de 11 de febrero), de
Catalua (Ley de 9 de marzo de
1983), de Andaluca (Ley 2/1985, de
2 de mayo) y de la Comunidad Va-
lenciana (Ley 11/1985, de 25 de oc-
tubre). (Actualmente est en las
422
tivo, un nuevo proyecto de Ley Ge-
neral de Cooperativas.)
J. Gonzlez-Anleo
BIBLIOGRAFA: Augneira Miranda M.A.,
Carcter revolucionario del cooperativismo. In-
tercoop, Buenos Aires 19652.Aranzadi D..I..
D., Cooperativismo industrial como sistema y
experiencia. Publicaciones de la Universidad de
Deusto, Bilbao 1976.Arco Alvarez J.L., Bre-
ve historia del movimiento cooperativo en Espa-
a, en "Rev. de Poltica Social" 3 (1964) 75-
96.Bianco I., II movimento cooperativo italia-
no, Baldini & Castoldi. Milano 1975.Bouner
A., La planificacin econmica y el movimiento
cooperativo, Intercoop, Buenos Aires 19642.
Brugarda M.S.J.. Doctrina y sistemtica coope-
rativa. Sal Terrae, Santander 1962.Confede-
racin Espaola de Cajas de Ahorros, Anlisis
econmico y sociolgico del cooperativismo
agrario. Madrid 1972.Consejo de Estudios
Sociales del Valle de los Cados, La agricultura
espaola, el cooperativismo y otras formas de
asociacin agraria. Madrid 1965.Couceiro
Nez E.. Experiencias concreas de desarrollo
comunitario. Centro de Estudios Sociales, La
Promocin Social en Espaa, Madrid 1966.
Cracogna D.O., Cooperativismo agrario argen-
tino. Intercoop, Buenos Aires 1968.Desroche
H., Sociognse du processus coopratif, en
"Communaut" 7/8 (1954) 3 y ss., Coopralion
et Development. PUF, Paris 1965.Duque
Domnguez J.F.. La transformacin y la comer-
cializacin en el trabajo agrcola asociado, en
"Cuadernos de Investigacin Cooperativa" 4.
Centro Regional de Castilla-Len, Formacin
Empresarial Cooperativa y Comunitaria, Sala-
manca 1981.Fourier Ch.. Oeuvres completes,
Anthropos, Paris 1960.Garca Muoz Q..
Cooperativismo y desarrollo, Marsiega, Madrid
1973.Joaniquet Aguilar S., El movimiento
cooperativo en Espaa: su origen, su historia e
importancia, en "Rev. de Trabajo" 4 (1964)
137-152.Lambert P., La doctrina cooperativa,
Intercoop, Buenos Aires 19652.Lasserre G..
El cooperativismo, Edic. Oikos-Tau, Barcelona
1972.Losada C . Marketing para cooperati-
vas, CEAC, Barcelona 1981.Luzzati L.,L'or-
dine sociale. Zanichelli, Bologna 1952.Panta-
leoni M., Erotemi di economa, 2 vols., Laterza,
Bari 1952.Rabbeno V., Le societ cooperati-
ve di produzione, Dumolard, Milano 1889.
Revents J., La cooperativa de viviendas.
CEAC, Barcelona 1981.Riaza Ballesteros
J.M., Cooperativas de produccin. Experiencias
y futuro. Deusto, Bilbao 1967.Rosembuj T.,
La empresa cooperativa. Biblioteca CEAC de
Cooperativismo, CEAC, Barcelona 1982.
423
Snchez Blanco A., Asociaciones sindicales, so->-
ciedades cooperativas y cmaras agrarias. Su
insercin en la actividad administrativa sobre el"
sector agropecuario. Centro Regional Castifla- \_
I.en, Formacin Empresarial, Cooperativa yy
Comunitaria, Salamanca 1981.Sanz Jarque
J.J., Cooperacin, teora y prctica. Universi-
dad Politcnica, Valencia 1974.
CREENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Procesos de
institucionalizacin de las creencias - III. La
creencia como actitud subjetiva: 1. Medicin
de la creencia; 2. Significado de la creencia -
IV. Transfuncionalizacin de las creencias.
I. Introduccin
Para establecer una relacin cog-
noscitiva con la realidad circundan-
te, el hombre se ha servido en cada
momento histrico de mltiples e
importantes modos de acercamiento
a la misma. Entre los ms significa-
tivos hay que subrayar, adems del
empleo de la racionalidad instrumen-
tal (para elaborar respuestas prag-
mticas a los problemas cotidianos
de la vida y de la supervivencia) y de
la racionalidad sustancial (para re-
cuperar los significados globales de
la experiencia), la abundante pro-
duccin de creencias, es decir, de co-
nocimientos que se sitan en un pla-
no netamente distinto del de la
racionalidad, aunque no necesaria-
mente contrapuesto al mismo.
Las creencias se refieren a los sec-
tores ms diversos de la experiencia
humana y asumen caractersticas
distintas en conformidad con los ti-
pos de legitimacin que consiguen
asegurarse. Entre las formas de
creencia ms difundidas figuran las
religiosas, que son el objeto de esta
exposicin.
La creencia ocupa un lugar cen-
Creencia
tral en todo discurso religioso, ya
que es parte integrante de la ex-
periencia religiosa por expresar el
vnculo cognoscitivo (en el sentido
ms amplio del trmino) que une al
'" individuo religioso con el radical-
mente otro, ncleo y legitimacin
profunda de los comportamientos
religiosos. Por eso el trmino creen-
cia evoca temas bastante complejos,
que intentaremos ilustrar al menos
en sus aspectos ms importantes.
II. Procesos
de institucionalizacin
de las creencias
El primer problema lo plantean
los procesos de institucionalizacin
de las creencias, es decir, la progre-
siva objetivacin y determinacin de
las formas de comprensin y de ex-
presin de la experiencia religiosa a
partir de un ncleo original de acon-
tecimientos y de mensajes sagrados.
Un modelo explicativo corriente de
este proceso es el que afirma el paso
de un mito a un logos, y que postula
un conocimiento cada vez ms ela-
borado y racionalizado de las reali-
dades religiosas.
Por lo que se refiere al mito, hay
que decir, en primer lugar, que tam-
bin se encuentra con frecuencia en
contextos no religiosos, como espe-
cial vehculo semntico, capaz de
hacer presente de un modo plstico
un ncleo de valores que, habindo-
se originado en experiencias cultura-
les remotas, mantienen todava un
significado existencial de cierta im-
portancia.
En cuanto al paso del mito al lo-
gos, no se quiere afirmar la existen-
cia de un antes y de un despus pu-
ramente cronolgicos, como si el
pensamiento prelgico fuera necesa-
riamente una caracterstica de indi-
Creencia
viduos o de pueblos primitivos, se-
gn haba afirmado (y reinterpreta-
do parcialmente luego) Lvy Bruhl.
Se trata, en cambio, de dos formas
de pensamiento estrechamente uni-
das mediante una relacin dialctica
de tipo lgico, y no cronolgico. En
el contexto religioso, siguiendo di-
versas indicaciones procedentes de
la historia, de la sociologa, de la fe-
nomenologa, etc., podemos decir
que el mito es una forma original y
primordial de creencia religiosa; es
una intuicin de carcter sustancial-
mente participativo, en la que se
acentan los aspectos emotivos,
afectivos y vitales. En el mbito de
la mitologa, la relacin entre el cre-
yente y lo sagrado est muy articu-
lada: lo sagrado se percibe como
esencialmente distinto y a la vez
como necesariamente referido al su-
jeto. Adems, el mito representa un
enfoque de lo sagrado que no es epi-
sdico, nico, irrepetible, sino esta-
ble, orgnico, atemporal; en el mito
se expresa la conviccin de los vncu-
los globales que unen al creyente
con lo divino; no es un conjunto de
dogmas, sino el aspecto cognosci-
tivo de una vivencia religiosa muy
densa e imposible de expresar.
Hablar de mito en relacin con el
cristianismo no prejuzga la cuestin
de la historicidad de los aconteci-
mientos referentes al fundador o al
carcter revelado de las verdades re-
lacionadas con l; desde la perspec-
tiva sociolgica, el mito es slo una
modalidad cognoscitiva de tales
acontecimientos y de tal revelacin,
modalidad que no implica un juicio
acerca de la verdad de los mismos.
En otras palabras, el enfoque mito-
lgico, de suyo, no reduce a mito ni
el acontecimiento ni la revelacin.
El paso del mito al logos se ha ex-
plicado de diversas maneras; la apa-
ricin de una instancia racional
424
como dimensin dialcticamente re-
lacionada con la actividad mitopo-
tica la analizaron G. B. Vico (que
habla de tres edades sucesivas: la de
los dioses, la de los hroes y la de
los hombres), A. Comte (que distin-
gue tres etapas: teolgica, metafsica
y cientfica) y, sobre todo, M. We-
ber, que ha estudiado a fondo el
concepto de racionalizacin, defini-
do como una conquista cognoscitiva
progresiva del misterio del hombre y
del mundo.
Entendido como bsqueda ince-
sante de sistematicidad y de coheren-
cia lgica y como esfuerzo de elimi-
nacin de los elementos fantsticos y
mticos del conocimiento, el proceso
de racionalizacin de la experiencia
religiosa se define como el intento
de utilizar los esquemas del saber
profano para comprender el dato re-
velado y de adaptar este ltimo a
los interrogantes cambiantes de la
ciencia.
A este respecto, M. Weber afirma
que ha sido sobre todo en el mbito
de la tradicin cristiana donde se ha
establecido una relacin flexible en-
tre impulso mitopotico y necesidad
de racionalidad; a diferencia de las
antiguas religiones arcaico-paganas,
en las que se haba impuesto una
mentalidad mitolgica llena de ex-
plicaciones mgico-animistas de las
relaciones entre lo sagrado y lo pro-
fano, y a diferencia de la religin
juda, en la que el concepto de
trascendencia radical inutilizaba la
experiencia de una aproximacin ra-
cional al mito, el cristianismo afir-
ma la distincin entre los dos mo-
mentos (mito y logos, fe y ciencia),
as como su relacin necesaria, en
paralelismo con la distincin y con
la relacin entre lo sagrado y lo pro-
fano. De aqu que sea importante,
por una parte, aplicar constante-
mente las categoras racionales a los
425
contenidos del mito original y, por
otra, verificar el proceso racional (y
por lo mismo los respectivos descu-
brimientos y objetivaciones cultura-
les, sociales, polticos, materiales, et-
ctera) a la luz de la fe religiosa.
Por lo que se refiere al cristianis-
mo, no es difcil demostrar que, a
partir del ncleo primitivo de aper-
cepciones mitolgicas, se ha desarro-
llado, mediante un proceso paulati-
no de institucionalizacin, un corpus
de creencias ms o menos definidas,
expresables en trminos racionales
no equvocos. El rol de salvaguardar
la autenticidad del mito original y
de controlar sus mltiples interpre-
taciones racionales ha sido enco-
mendado a una clase de responsables
y de expertos, dotados de una auto-
ridad que deriva ms de su oficio
que de su carisma (es lo que en tr-
minos teolgicos llamamos magiste-
rio eclesistico).
La tensin entre fe y teologa ha
distinguido a la utilizacin incesante
de las diversas filosofas profanas
culturalmente relevantes en el rea
mediterrnea primero y en la eu-
ropea despus; la historia de la Igle-
sia y la historia de los dogmas docu-
mentan las condiciones en que se ha
creado el pluralismo teolgico, por
un lado, y la ortodoxia de la fe, por
otro. Pero falta todava un anlisis
estrictamente sociolgico de este
desarrollo, es decir, de las condicio-
nes estructurales y culturales en las
que se ha racionalizado el mito y fi-
jado el contenido de la revelacin;
como ha sealado Chenu, una in-
vestigacin inspirada en la sociolo-
ga del conocimiento resultara su-
mamente til para comprender a
fondo el significado de las diversas
formulaciones dogmticas y de las
orientaciones teolgicas que se han
ido sucediendo a lo largo de la his-
toria del cristianismo. Actualmente,
Creencia
a duras penas pueden reconstruirse
sus lneas principales; de todos mo-
dos, es posible analizar algunos de
sus componentes esenciales y pro-
blemticos.
El proceso de institucionalizacin
de las creencias est lleno de tensio-
nes dialcticas, que demuestran lo
difcil que resulta salir de ciertos di-
lemas, que algunos autores conside-
ran enraizados en la estructura del
mismo proceso. En particular, la ra-
cionalizacin progresiva del sistema
de creencias se ha visto a veces inte-
rrumpida por una exigencia peridi-
ca de experiencia religiosa directa,
que se manifiesta a travs de movi-
mientos msticos, de instancias ca-
rismticas, de acentuaciones irracio-
nales; la historia de la institucionali-
zacin de las creencias dentro del
cristianismo es en concreto una con-
tinua tensin dialctica entre dos
polos de un proceso que, en definiti-
va, tiende a reducir el conocimiento
religioso a pura fe, por una parte, y
a considerar la religin slo como
cultura, por otra.
Otras tensiones brotan del hecho
mismo de la definicin de las creen-
cias por parte de las autoridades
magisteriales; efectivamente, este he-
cho, si por un lado facilita un cono-
cimiento ms claro del mito, a la
larga puede crear adhesiones al dog-
ma meramente formales, producir
fracturas en el interior de la comuni-
dad de los creyentes y bloquear la
creatividad interpretativa del mensa-
je, as como la fecundidad de su
bsqueda.
En definitiva, se puede decir que
en toda religin histrica (y, por
tanto, tambin en el cristianismo) se
ha constituido una plataforma de
creencias que constituye el ncleo
esencial de las interpretaciones sig-
nificativas concernientes a la rela-
cin existencal entre lo sagrado y lo
Creencia
profano (es decir, entre Dios, hom-
bre y mundo) y que es el resultado
de un largo y problemtico proceso
de racionalizacin, llevado a cabo
sobre una base de mitos originales.
Precisamente en relacin con esta
creencia se establecen y a menudo se
diferencian las creencias, es decir, las
actitudes subjetivas con que los fie-
les se adhieren ms o menos a di-
chos contenidos.
III. La creencia
como actitud subjetiva
A propsito de la creencia como
comportamiento subjetivo, se han
llevado a cabo investigaciones rela-
tivamente numerosas, aunque no
siempre vlidas desde el punto de
vista metodolgico; tienden a pro-
fundizar sustancialmente en dos
reas de la problemtica: la medi-
cin del grado, del objeto, de las
modalidades de la creencia, y su sig-
nificado en el mbito global de la ex-
periencia religiosa.
1. MEDICIN DE LA CREENCIA
Resulta difcil establecer constan-
tes tendenciales entre los resultados
obtenidos por investigaciones reali-
zadas en tiempos y lugares distintos;
en efecto, la creencia se muestra
muy condicionada por algunas va-
riables, como el sexo, la edad, las
orientaciones polticas, el origen so-
cial, el grado de escolarizacin, etc.
Adems, hay que tener en cuenta
que no se logran muchos resultados
con un anlisis de la creencia en el
que a sta se la aisle demasiado de
otras dimensiones de la religiosidad,
como la prctica cultual, la perte-
nencia a grupos religiosos, etc. A
pesar de todos estos lmites, pueden
sealarse algunos resultados intere-
426
santes procedentes de la investiga-
cin emprica.
a) El grado de adhesin a las
creencias generalmente es superior a
los niveles de prctica religiosa de los
sujetos. Esto significa que incluso
cuando se han perdido los vnculos
con la Iglesia institucional (pues ste
justamente parece ser el significado
de la existencia o no existencia de la
prctica religiosa), sigue habiendo,
probablemente a niveles de integra-
cin profunda de la personalidad,
una aceptacin bastante explcita de
las verdades religiosas. Esto lo faci-
lita el hecho de que la sociedad se-
cular slo puede ejercer un control
directo y una influencia inmediata
sobre los comportamientos religio-
sos ms objetivables, escapando a
dicho control, durante tiempos ms
largos, las actitudes profundas que
se viven a nivel privado.
b) El grado de adhesin a ciertas
verdades no especficamente confe-
sionales (como la existencia de Dios,
la utilidad de la religin, la inmorta-
lidad del alma, etc.) generalmente es
superior al que se concede a dogmas
tpicamente cristianos o catlicos
(como la virginidad de Mara, la in-
falibilidad pontificia, la divinidad de
Cristo). Esto es an ms evidente en
las categoras o estamentos de per-
sonas que estn ya tocadas por el
proceso de secularizacin.
c) El grado de adhesin a las
verdades religiosas no siempre es co-
herente con las posiciones religiosas
asumidas en principio por los suje-
tos. Por eso es posible hallar, en
personas que se declaran ateas o in-
diferentes, algunas supervivencias de
creencias relativas incluso a temas
especficamene cristianos. Este he-
cho pueden explicarlo, adems de
los errores debidos a mtodos inade-
cuados de observacin o a mrge-
427
nes inevitables de contradictoriedad
en los sujetos, la hiptesis de que
el atesmo o la indiferencia son fe-
nmenos sustancialmente poscristia-
nos, que slo a largo plazo pueden
borrar la influencia que en la estruc-
tura psico-cultural de los sujetos ha
ejercido una socializacin explcita-
mente religiosa.
d) Pero las investigaciones de
que disponemos casi nunca consi-
guen distinguir si la adhesin que se
mide se refiere a una actitud refleja
o a un mero automatismo de origen
social. En otras palabras, es difcil
calibrar la calidad de la adhesin; o,
si se quiere, resulta difcil decir si la
creencia que se investiga correspon-
de a una actitud de fe (como la des-
cribe el lenguaje teolgico) o si sim-
plemente se reduce a una adhesin
extrnseca a los dogmas, inducida
mediante procesos automticos de
socializacin. Las dudas que aqu
surgen tienen su importancia a la
hora de precisar la funcionalidad
psico-social real de la creencia, pues
afectan de hecho a todo el significa-
do de las investigaciones relativas a
la misma.
Las dudas acerca del valor de las
investigaciones sobre la creencia na-
cieron juntamente con las dudas
acerca del valor de las investigacio-
nes sobre la prctica, cuya medicin
aislada aunque se la consideraba
idnea para expresar cierto grado de
lealtad institucional para con la
Iglesia no poda constituir un n-
dice suficiente del grado global de
religiosidad de los sujetos. Para sa-
tisfacer las exigencias de una medi-
cin ms global de la religiosidad,
Glock y Stark proponan una teora
multidimensional que comprenda
un factor ritual (es decir, la prctica
religiosa), un factor experiencia! (re-
ferido sobre todo al mbito de las
Creencia
motivaciones), un factor ideolgico
(el grado de adhesin), un factor
consecuencial (la influencia de la re-
ligin en la vida, especialmente en el
aspecto moral de sta) y un factor
intelectual o cognoscitivo (el grado
de conocimiento de las verdades re-
ligiosas).
Pero las crticas de otros investi-
gadores (Faulkner y De Jong,
Gibbs y Crader, Boos-Nnning),
referidas sobre todo a la poca ope-
racionalidad de los conceptos o fac-
tores y en particular a la imposibili-
dad de distinguir en la investigacin
entre dimensin cognoscitiva e ideo-
lgica, han hecho que se abandone
casi por completo esta hiptesis.
Tampoco ha servido de mucho la
propuesta de Brown dirigida a de-
mostrar la existencia de un factor
general de religiosidad (de tipo cog-
noscitivo; lo cual confirmara el ca-
rcter central de la dimensin creen-
cia en el mbito del comportamiento
religioso) y de otros muchos facto-
res especficos; como, por lo dems,
ha hecho Kng, quien cree haber
identificado al menos nueve dimen-
siones de la religiosidad (asenti-
miento de fe, participacin en las
actividades comunitarias, experien-
cia religiosa personal, relaciones con
miembros de la comunidad, empeo
de bsqueda ms all de la duda,
apertura al crecimiento religioso,
dogmatismo-flexibilidad, disposi-
cin a financiar actividades religio-
sas, conversacin y lectura sobre te-
mas religiosos).
Dadas las discusiones que han
suscitado estas propuestas, es prcti-
camente imposible que, de los resul-
tados de las investigaciones corrien-
tes sobre las creencias, se puedan
deducir indicaciones seguras sobre
la cualidad de la actitud observada y
sobre el significado de la creencia
dentro del marco total de la expe-
 Creencia
riencia religiosa. Pero quiz sea po-
sible saber algo ms si se reanuda el
discurso a la luz de consideraciones
tericas ms generales.
2. SIGNIFICADO
DE LA C'RF-F-NCIA
A nuestro juicio, sigue siendo
vlida todava la indicacin de
E. Durkheim de que el mito, as
como tambin y sobre todo el rito,
desempea un rol insustituible den-
tro del discurso religioso, pues re-
fuerza el consenso en torno a los
valores que expresa y revitaliza las
motivaciones de la participacin
cultural. Por otra parte, todava
queda por precisar cules son y si
las hay las experiencias de consen-
so o adhesin capaces de resultar lo
suficientemente funcionales con vis-
tas a los procesos de integracin de
la personalidad y de la sociedad.
Sirvindonos de categoras descrip-
tivo-interpretativas, sociolgicas y a
la vez teolgicas, trataremos de esta-
blecer una tipologa dicotmica en-
tre diversas actitudes de creencia,
basndonos en la distincin entre
procesos de socializacin y de educa-
cin. Esta distincin parte del presu-
puesto de que el significado de la
creencia depende, en ltimo anlisis,
de las modalidades de transmisin
del mito (o verdad religiosa).
En el caso de la socializacin, nos
encontramos frente a un proceso
eminentemente automtico y a me-
nudo en gran parte inconsciente,
que consiste en transmitir una cultu-
ra de una generacin a otra y en
adaptar al individuo a los modelos de
vida organizada, aceptados y apro-
bados por una sociedad determina-
da. As pues, socializar en sentido
religioso significa transmitir el patri-
monio cultural referente a la expe-
riencia religiosa, o sea a unos mo-
428
delos de conducta que guardan
relacin con el conocimiento, las
costumbres, los prejuicios, el folclo-
re, etc., religiosos. Esta socializacin,
que, por otra parte, asegura una
continuidad cultural y orienta sensi-
blemente los procesos madurativos
del individuo, parece producir un
consenso (o adhesin religiosa) sus-
tancialmente acrtico y sin intencio-
nalidad, inducido por un fuerte con-
trol social y por una necesidad de
adaptacin.
Los procesos educativos, por el
contrario, aunque presuponen una
ancha base de socializacin (es de-
cir, la interiorizacin de una cultu-
ra), se distinguen por su carcter in-
tencional, crtico y responsable, pues
la educacin implica la propuesta de
un marco de significados, que se vi-
ven en una relacin de libertad y
con el apoyo de un testimonio vital,
capaz de suscitar en el educando
una respuesta autnoma y equiva-
lente a un proyecto de vida. Educar
religiosamente significa suscitar la
capacidad de hacer opciones libres
en el mbito de los valores religio-
sos; por ello la iniciacin cristiana
es sobre todo un proceso educativo,
en cuanto que apunta al nacimiento
y al crecimiento de la fe, que para
los creyentes no puede reducirse a
una cultura, esto es, a una suma de
modelos de comportamiento religio-
so, sino a una adhesin vital de toda
la persona a una propuesta muy
concreta de significados para la exis-
tencia. Slo esta ltima modalidad
de creencia es la que parece que pue-
de asumir, tanto dentro de las es-
tructuras de personalidad individua-
les como dentro de los grupos
sociales, no solamente un rol de inte-
gracin, sino tambin de propulsin
y de innovacin, precisamente por-
que se trata de una actitud madura-
da dentro de un contexto de sentido
429
crtico, de libertad, de responsabili-
dad, y capaz por ello de distinguir
entre mensaje e ideologa religio-
sa, entre experiencia autntica y re-
gresin alienante, entre fe y supers-
ticin.
De hecho, las investigaciones de
que disponemos no logran hacer
operacional un concepto tan com-
plejo como es el concepto teolgico que los valores religiosos constituan
de fe; por eso no resulta fcil cuanti-
ficar la "presencia de esta actitud en
el seno de la creencia, tal como nos
la describen los cuestionarios y las
entrevistas. Pero del anlisis de cier-
tas correlaciones entre la creencia y
las dems dimensiones admisibles de
la religiosidad (sobre todo en rela-
cin con la repercusin que tiene la
creencia en los comportamientos
morales, sociales y polticos) es po-
sible concluir que en muchos con-
textos la creencia se reduce a una
actitud religiosa extrnseca y sin in-
fluencia alguna, como fruto de un
proceso de socializacin ms que de
una verdadera iniciacin religiosa y,
por consiguiente, relacionable con
aqul, que, en definitiva, est condi-
cionado por unos contextos histri-
cos sujetos al cambio.
Esto da pie para dos considera-
ciones. La primera se refiere a la
funcin de algunas agencias tradicio-
nalmente dedicadas a la transmisin
de los valores religiosos; de ellas hay
que decir que por muchas razones se
han reducido con frecuencia a ejer-
cer funciones de socializacin reli-
giosa, cuando no se han abstenido,
en contextos ms recientes de secu-
larizacin avanzada, hasta de trans-
mitir siquiera una cultura religiosa.
El anlisis de los motivos de esta
falta de adecuacin nos lleva necesa-
riamente a reflexionar sobre la nece-
sidad de que se replantee radical-
mente su funcin en los nuevos
contextos socio-culturales que se
Creencia
han creado. Si en una sociedad sa-
cral (o, por lo menos, en una socie-
dad llena de instancias religiosas) la
socializacin religiosa se considera-
ba como una funcin que desempe-
aba o deba desempear la socie-
dad entera (o unas agencias delega-
das por ella) dentro de un proceso
global de socializacin, y ello por-
una parte integrante de la cultura
dominante, en la nueva sociedad
pluralista y de orientacin secular la
socializacin y la iniciacin religiosa
se llevan a cabo en un contexto de
opciones libres, que requieren una
profunda renovacin de contenidos,
mtodos y finalidades.
De aqu la necesidad de una se-
gunda serie de consideraciones. En
este nuevo cuadro social, la creencia
parece haber perdido muchas de las
caractersticas de otro tiempo; el
proceso de la progresiva prdida de
poder de la institucin eclesistica
hace cada vez menos plausible la re-
ferencia al modelo oficial de creen-
cia como a un criterio de verdad y
de validez de las actitudes religiosas.
La crisis de la religin-de-iglesia fa-
vorece la aparicin de formas nue-
vas de religiosidad extraeclesiales.
Los procesos de secularizacin va-
can de contenido las creencias liga-
das a las religiones tradicionales y
estimulan el nacimiento de mltiples
mitos laicos, dotados, por lo dems,
de instancias y funciones equivalen-
tes a las religiosas. Qu relacin
existe entre las antiguas creencias y
las nuevas? Y, en definitiva, cules
son la funcin y el significado de la
creencia?
IV. Transfuncionalizacin
de las creencias
En el nuevo contexto de la socie-
dad pluralista y secular, la crisis de
 Creencia
la religiosidad tradicional se mani-
fiesta, por un lado, en la decadencia
de las formas sacrales de a religin
popular y, por otro, en el desinters
por las modalidades oficiales de la
religin-de-iglesia. En quienes, a pe-
sar de todo, consiguen mantener un
inters religioso por la institucin
eclesistica, la creencia cristiana sale
de esta crisis con nuevas caracte-
rsticas: ms liberada de hipotecas
pagano-sacrales, ms ligada a los
problemas de una experiencia hu-
mana marcada por las contradiccio-
nes que origina el predominio de
una racionalidad eminentemente
instrumental, ms desvinculada del
control eclesistico, ms abierta y
dispuesta a realizar una sntesis en-
tre elementos mitolgco-carismti-
cos y elementos cientfico-racionales.
En otros, en cambio, la crisis se
resuelve en un abandono total de las
formas eclesisticas de religiosidad,
al que se siguen unas actitudes nue-
vas y distintas: en algunos contina
firme su inters religioso especfica-
mente cristiano, aunque polmica-
mente contrapuesto al tema iglesia
(es la postura de la disensin radi-
cal); en otros surge una bsqueda
responsable de los valores humanos
dentro de una perspectiva opuesta
a la hiptesis de lo radicalmente
otro (es la forma ms coherente de
atesmo humanista); en otros, final-
mente, se observa el resurgir de nu-
merosas sacralizaciones referidas a
objetos profanos (se trata de una
dislocacin de la simbologa religio-
sa). Estos dos ltimos casos merecen
una atencin especial debido al al-
cance de su carcter innovador.
En la forma ms radical y cohe-
rente de atesmo no se puede excluir
la reaparicin de algunas creencias,
por encima incluso de la clara po-
lmica postatesta y antitesta que
acompaa a esta actitud en nuestro
430
contexto cultural; en efecto, el ates-
mo pretende ser una visin alterna-
tiva del mundo y del hombre en to-
dos los sectores de la ciencia y de la
cultura, y no slo de la praxis. Tien-
de a convertirse en un sistema de
significados absoluto y totalizante,
en cultura de base de una nueva so-
ciedad, en ncleo ideolgico del
proceso de desarrollo y de moderni-
zacin, en premisa obvia de cual-
quier modelo colectivo de conducta
basado en la Weltanschauung cient-
fico-tecnolgica. El humanismo que
de l brota, por estar orientado a
una bsqueda sincera de valores que
trascienden a la pura biologicidad
de la experiencia cotidiana, no pue-
de dejar de pretender, incluso por
motivos psicolgicos, que se lo con-
sidere como un punto de referencia
indiscutible, objeto de una creencia
inatacable para la crtica y para la
duda racional.
Otro tanto puede decirse de las
formas de degradacin de lo sagrado,
a las que aludamos anteriormente.
Estas formas las ms de las veces se
refieren a finalidades inmediatas,
derivadas de intereses consumistas o
pragmticos, o tambin de necesida-
des psicolgicas reactivas (evasin,
compensacin, etc.). Ellas afectan
tanto a objetos-smbolo (coche, orde-
nador, casa, vestido), como a reifi-
caciones de personas y de conductas
(sexo, trabajo, xito, productividad,
etctera), como a ideologas de apo-
yo (desde la consumista o la hedonis-
ta-evasiva o desde la productivista-
eficientista a la esttico-sensista).
Todas estas formas no salen del
crculo de las experiencias inmedia-
tas y ni siquiera alcanzan el nivel de
la trascendencia de lo biolgico que
Luckmann atribuye a las nuevas re-
ligiones secularizadas.
Por el modo como se originan y
funcionan, estas sacralizaciones re-
431
velan plenamente la persistencia de
motivaciones inadecuadas; en efecto,
tienen la finalidad de llenar el vaco
que ha creado la desaparicin de lo
sacral, as como de dar una respues-
ta al miedo, a la inseguridad y a la
impotencia; en vez de ser fruto de
una bsqueda de valores, se derivan
de la aceptacin pasiva y acrtica de
modelos impuestos por una dinmi-
ca masificadora. Por eso su capaci-
dad de integracin es limitada, epi-
sdica, superficial; al carecer de una
verdadera funcin totalizante, estas
sacralizaciones pueden coexistir per-
fectamente con tocones supervivien-
tes de religiosidad, extrnseca y des-
provista de fuerza motivadora.
Aunque no se refieren a objetos
autnticamente trascendentes, estas
conductas delatan la persistencia de
una necesidad profunda de mitifi-
car, de absolutizar, de divinizar, la
cual, en su momento inicial, est
cargada de ambigedades, no siendo
del todo extraa, por otra parte, a
las formas ms maduras de religiosi-
dad autntica. Los objetos sacraliza-
dos se presentan como fetiches y ro-
deados de tabes, en cuanto que a
ellos se orienta ciegamente la con-
fianza irracional de los nuevos cre-
yentes; y en esto precisamente se
manifiesta el carcter cerrado y cen-
trpeto de dichas conductas. Pues es-
tos comportamientos, al igual que la
magia, slo tienden a constituir una
lnea de defensa irracional contra las
temidas contradicciones y debilida-
des de la razn instrumental. Radi-
calmente ateas, estas sacralizaciones
denotan siempre la presencia de una
actitud que tiene muchas cosas en
comn con la religin. En efecto, los
nuevos dolos son objeto de una re-
ligin que se coloca fuera de las reli-
giones tan slo porque rechaza los
smbolos, las creencias y los ritos de
stas; pero tambin ella tiene sus
Creencia
smbolos, sus ritos (pinsese en los
ceremoniales consumistas, deporti-
vos, polticos y recreativos) y sus
creencias (que a menudo consisten
en preconceptos y en prejuicios
acientficos).
En definitiva, la creencia en todas
sus variadas formas, ms o menos
religiosas o laicas, se manifiesta
como una conducta difcilmente sus-
tituible; en el plano de la compren-
sin sociolgica, se muestra til una
vez ms la intuicin de Durkheim
(desarrollada distintas veces por
autores ms recientes) segn la cual
todo grupo humano tiende a absolu-
tizar los valores a los que, en defini-
tiva, confa la legitimacin de su
existencia. Los grados y las formas
de esta sacralizacin son distintos;
pero en todos ellos se percibe la ten-
dencia a fundir en una sola y com-
pleja actitud elementos irracionales
y racionales, el mito y er dogma, la
fe y la ciencia. Entre todas las for-
mas de creencia, y segn afirman nu-
merosos psiclogos, la fe religiosa
posee, tanto en el mbito individual
como en el social, un poder de inte-
gracin y de propulsin relativa-
mente superior al que tienen otras
filosofas de la vida. Por otra parte,
la funcionalidad de dicha fe depende
de los dilemas que analizamos ante-
riormente y que pertenecen a su es-
tructura.
G. Milanesi
BIBLIOGRAFA: Amon J.. Prejuicio antipro-
teslante y religiosidad utilitaria. Aguilar. Ma-
drid 1969.Arazo M.A., Supersticin y fe en
Espaa, Plaza y Janes, Barcelona 1978.Argi-
le M., Conducta religiosa. Paids, Buenos
Aires 1966.Boos-Nnning U.. Dimensionen
der Religiosilt. Kaiser und Maine. Grnewald
1972.Burgalassi S.Jtaliani in Chiesa. Morcel-
liana. Brescia 1966; // comportamento religioso
degli italiani. Vallecchi, Firenze 1968; Le cris-
tianit nascoste. Dehoniane, Bologna 1970: La
Chiesa italiana Ira il passato e il futuro. Ediz.
 Criminalidad
Paoline, Roma l971-\Chenu M.D., Posilion
thologique de a sociologie religieuse, en M.D.
Chenu. La paro/e de Dieu, 1: La fot dans l'intel-
ligence. CERF, Paris 1964.Crespi P., La
coscienza mtica. Giuffr, Milano 1970.De-
looz P., Un* nouvel/e enqule sur la fot des col-
legicus en Belgique, Fajer Notre-Dame, Bruse-
las 1965.Glock C.Y., Toward a typology of
re/igious orientations. Columba University
Press, New York 1954.Hill M., Sociologa de
la religin. Cristiandad. Madrid 1976.Hour-
din G., La rtouvelle vague crotelle en Dieu?, Les
Edit. du CERF. Pars 1959.Jimnez Blanco
.1. y Estruch .1., La secularizacin en Espaa,
Mensajero. Bilbao 1972.Lenski G., El factor
religioso. Labor. Barcelona 1967.Luckmann
Th.. La religin invisible. El problema de la reli-
gin en la sociedad moderna. Sigeme, Sala-
manca 1973.Mol J.J., La disminucin de la fe
religiosa en los emigrantes, en "Migraciones In-
ternacionales", vol. 3, n 3.Ortega y Gasset
.!., Ideas y creencias. Austral, Madrid 1964.
Pannet R.. El catolicismo popular. Marova,
Madrid 1976.Quarberg D.. Histrica! reason,
faih and the study of religin, en "Journal for
the Scientific Study of Religin", vol. i, n 1,
october 1961.Sahagn Lucas J., Interpreta-
cin del hecho religioso. Sigeme. Salamanca
1982.Schmidtchen G.. Zwischen Kirche und
Geselischaft. Herder. Freiburg 1972.SELA-
DOC (equipo). Religiosidad popular. Sigeme.
Salamanca 1976.Tierno Galvn E., Qu es
ser agnstico?. Tecnos, Madrid 19762.
CRIMINALIDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. Barreras de la
criminalidad - III. Ciencias criminolgicas -
IV. Visin sociolgica - V. Teoras: la anomia,
las "asociaciones diferenciales", las "oportuni-
dades diferenciales", el "conflicto cultural", el
"rol social" - VI. La critica y sus dimensiones -
Vil. Problemas actuales - VIII. Conclusiones.
I. Introduccin
Entendemos por criminalidad la
manifestacin de los fenmenos cri-
minosos, manifestacin que puede
considerarse tanto en su aspecto
cuantitativo como en su aspecto
cualitativo. En el primer aspecto se
hace referencia a la entidad abso-
432
luta o relativa de los crmenes en
relacin con unos parmetros fijos
(totalidad de la poblacin, mbito
espacial y temporal); en el segundo
se tienen en cuenta las diversas tipo-
logas tanto objetivas (la variedad
de los comportamientos criminales)
como subjetivas (en relacin con
cada uno de los reos).
En todo caso, el concepto de cri-
minalidad no puede disociarse del de
crimen, que constituye su conteni-
do. Por crimen hemos de entender
aunque se trate de un problema
muy discutido la violacin de una
norma de derecho penal, o sea, el
hecho causante de reato en sentido
tcnico.
Por consiguiente, el fenmeno cri-
minalidad se presenta como un con-
junto muy complejo, rico en mati-
ces, que ha de considerarse como un
problema a la vez social, poltico y
jurdico; por otra parte, a pesar de
que, en ltima instancia, el crimen
se reduzca a una accin humana y,
por tanto en el caso de que est
libre de causas patolgicas, a una
opcin de valor por parte del indivi-
duo, no se deber dejar de lado su
aspecto tico y metafsico, aunque
no lo podamos estudiar aqu.
II. Barreras de la criminalidad
Los primeros estudios completos
sobre la criminalidad tuvieron co-
mienzo en la segunda mitad del si-
glo XIX, cuando, bajo el empuje del
racionalismo positivista, se quiso ex-
plicar la esencia del fenmeno crimi-
noso con un criterio rigurosamente
cientfico, o sea, basado en la rela-
cin causa-efecto. Lo que se preten-
da era hallar el mvil ltimo del
crimen, aquel quid que, una vez
descubierto y obviado, permitiera
prevenir y eliminar toda manifesta-
433
cin criminosa. A la sombra de este
compromiso nacieron varias disci-
plinas, como la antropologa, la so-
ciologa y la psicologa del crimen, fenmeno determinado necesitamos
las cuales creyeron haber identifica-
do este factor causal respectivamen-
te en la estructura psico-fisiolgica
del sujeto, en el ambiente socio-
econmico propio del sistema y, fi-
nalmente, en la personalidad del
reo, perturbada por anomalas ps-
quicas.
Sin embargo, a pesar de la diver-
sidad de opiniones, apareca un plan-
teamiento bsico comn que dio mediante el sistema de la entrevista
origen a una autntica corriente
doctrinal, la de la escuela positiva.
Defendida con gran ardor y atacada
con no menor vigor por resultar
sospechoso su determinismo y por
las consecuencias antiliberales a que
poda llevar en el plano de las
aplicaciones, la escuela positiva,
si, por una parte, dio un fuerte im-
pulso a los estudios sobre el crimen,
por otra fall en su objetivo inicial;
en efecto, con el progreso de las in-
vestigaciones, la criminognesis se
revel cada vez ms compleja, liga-
da a factores muy diversos e imposi-
bles de reducir a una matriz nica.
En otras palabras, el mito de la etio-
loga criminal se vino definitivamen-
te abajo. Este es el primer presu-
puesto a tener en cuenta en el
estudio de la criminalidad: el mvil
ltimo del crimen entendido de
forma abstracta no existe; o al
menos, en el estado actual de la in-
vestigacin, sigue siendo impenetra-
ble. Por ello el discurso ha de ceir-
se a cosas concretas, a manifestacio-
nes criminosas precisas, huyendo de
esa tentacin tan fascinante de redu-
cirlas a una esencia y a una etiologa
generalizadas.
El segundo obstculo que inevita-
blemente hay que tener presente a la
hora de estudiar la criminalidad lo
Criminalidad
constituye el denominado nmero
oscuro.
Es evidente que para estudiar un
tener la percepcin exacta de su am-
plitud o, por lo menos, de la repre-
sentatividad de la muestra que exa-
minamos. Pues bien, los nicos
datos relativos a la criminalidad de
que dispone el investigador son los
datos oficiales; por lo dems, es l-
gico que as sea, dada la gran di-
ficultad que entraa realizar una
investigacin estadstica rigurosa
o del cuestionario.
Por datos criminolgicos oficiales
hemos de entender el nmero de de-
litos denunciados o descubiertos y,
paralelamente, el de sus autores acu-
sados y condenados. Pues bien, el
drama del nmero oscuro consiste
en el hecho de que los datos oficia-
les relativos a la entidad de los deli-
tos que llegan a conocimiento de los
poderes pblicos representan slo
una parte muy pequea de la reali-
dad criminosa. Segn los clculos
ms fiables, dicho nmero puede
andar ms o menos en torno al 15-
20 por 100 del total, con unos ndi-
ces muy altos (85-90 por 100) en los
delitos ms graves (por ejemplo, el
robo). El drama de esta desconocida
proporcin no consiste en el hecho
de que no se pueda observar una
realidad cientficamente delimitable
y saciar con ello un apetito cientfi-
co, sino en el de no poder conocer
al menos de una manera global
hasta qu punto la manifestacin
criminosa es o no normal en el m-
bito de la actividad humana.
III. Ciencias criminolgicas
A pesar de los lmites que impo-
nen estas barreras, son varias las
disciplinas que hacen de la crimina-

Criminalidad
lidad objeto de su estudio. Por ejem-
plo, la antropologa, la biologa, la
sociologa, la psicologa, el psico-
anlisis de la criminalidad por no
hablar de las ciencias jurdicas (de-
recho y procedimiento penal, dere-
cho penitenciario), de las ciencias
tcnicas (criminalstica) y de las
histrico-polticas (penologa), nolgicas de tipo descriptivo, a fin
que tratan, en el mbito de sus res-
pectivos y distintos planteamientos,
de contribuir a la comprensin del
fenmeno del crimen. Sin embargo,
debido a su complejidad, ninguna
de estas ciencias es capaz por s sola
de dar una explicacin exhaustiva y
completa del mismo; es necesaria
una visin interdisciplnar que, reco-
giendo los resultados de las diversas
ciencias criminolgicas, pueda orde-
narlos en una unidad debidamente
articulada.
Todo esto exige la existencia de
una disciplina que, sin englobar en
s a todas las dems (cual soberana
sin reino, lo cual sera absurdo), se
diferencie de ellas por su finalidad
particular. Siendo de tipo naturalis-
ta y de contenido descriptivo las va-
rias ciencias criminolgicas ya rese-
adas, esta nueva disciplina trans-
cultural es decir, la criminologa
tendr que diferenciarse de dicha
constelacin cientfica por su propia
finalidad y objetivo.
Este particular teleologismo no
puede menos de identificarse con la
exigencia de la lucha que persigue la
eliminacin del crimen. No hay que
equivocarse creyendo que tal finali-
dad es ilusoria. Es evidente que nun-
ca se lograr erradicar por completo
de la sociedad el crimen; pero esta
constatacin no debe convertirse en
una excusa; es menester que conti-
ne con firmeza la lucha contra el
crimen o si se prefiere el trmino
el intento de eliminarlo. Aunque no
pueda nunca alcanzarse el objetivo,
434
ello no impide que podamos acer-
carnos al mismo, de la misma mane-
ra que la hiprbole se acerca cada
vez ms a los ejes sin lograr tocar-
los. Vistas as las cosas, es a la cri-
minologa a la que corresponde ela-
borar las conclusiones que presenta
la constelacin de las ciencias crimi-
de construir una serie cientfica-
mente vlida de posibilidades de
reaccin frente al crimen, de manera
que pueda aplicarlas eficazmente
una vez aceptadas la poltica
criminal del legislador.
IV. Visin sociolgica
Una vez expuesto el problema en
sus trminos concretos y en su com-
pleja dimensin, podemos ahora
considerar el fenmeno criminalidad
bajo su aspecto estrictamente socio-
lgico, es decir, en el mbito de la
sociologa del crimen.
Esta disciplina forma parte de un
vasto ramo de la sociologa general,
la sociologa de la desviacin, dife-
rencindose de l tan slo por una
relacin de gnero a especie, pues si
la desviacin es la separacin/in-
fraccin de una regla social, el cri-
men es la violacin de una norma
social codificada en una disposicin
jurdica sancionada penalmente. Por
tanto, es evidente que, tanto desde
el punto de vista dogmtico como
desde el metodolgico, los princi-
pios que rigen la desviacin social
podrn aplicarse tambin a los pro-
blemas de la sociologa criminal.
En este punto es indispensable
hacer una puntualizacin: el estudio
del fenmeno criminoso puede, por
un lado, centrarse en cada crimen
cometido por un sujeto particular y,
por otro, ampliarse hasta abarcar la
conducta criminal de una comuni-
dad, de una sociedad, de una civili-
435
zacin entera (la occidental, por
ejemplo), o tambin determinado
tipo de delitos. Definiremos, pues,
a los primeros como problemas de
microcriminologa, y a los segun-
dos como problemas de macro-
criminologa.
Ahora bien, es bien evidente que
el anlisis sociolgico se ocupa ms
cindir de todo tipo de valoracin
de los segundos que de los primeros.
En efecto, en la accin del individuo
el aspecto social como el ambien-
te cultural, familiar, econmico,
institucional es posible que no sea
ms que uno de los aspectos que,
con el bo-fisio-antropolgico y el
psicolgico, pueden haber determi-
nado o modificado su criminogne-
sis y su criminodinmica. Por el
contrario, las motivaciones sociales
sern primarias si no las nicas
en la manifestacin criminosa de
toda una comunidad o sociedad.
Por otra parte, dada la definicin
inicial, el estudio de la criminalidad
se reduce esencialmente al campo de
la macrocriminologa, por lo que
las aportaciones de la sociologa cri-
minal adquieren una importancia de
primer orden a la hora de interpre-
tar dicho fenmeno.
En efecto, ante la criminalidad,
una de las exigencias que mejor ad-
vierte la sociologa criminal es la de
elaborar teoras sociales que expli-
quen no ya por qu delinque el
hombre (el viejo mito de la etiologa
criminal), sino cmo y por qu el
crimen encuentra espacio en la es-
tructura de la sociedad, si tiene al-
guna funcin y por qu la tiene,
cules son los mecanismos sociales
que favorecen o controlan su apa-
ricin.
V. Teoras
El presupuesto esencial de toda
teora es el de considerar la crimina-
Criminalidad
lidad como un hecho social, dado
que segn la clsica definicin de
Durkheim se trata de un fenme-
no que est presente en todo tipo de
sociedad. Por consiguiente, la crimi-
nalidad ha de analizarse como un
hecho intrnseco de la estructura so-
cial, ante el que el enfoque sociol-
gicamente cientfico tiene que pres-
tica.
1. LA ANOMA
La teora sobre la anoma que,
inspirndose en Durkheim, elabor
Merton ha tenido muchos seguido-
res. Esta concepcin se basa en el
hecho de que el sistema social, por
un lado, propone a los individuos
las finalidades que tienen que alcan-
zar y, por otro, les impone los me-
dios a los que pueden recurrir leg-
timamente para conseguir dichos
fines [ /'Anoma].
En cualquier caso, no es preciso
considerar la teora de la anoma
como una teora general adecuada
para explicar todos los tipos de
comportamiento criminal; puede ser
vlida para algunos fenmenos de
criminalidad, pero no para la crimi-
nalidad en general. Adems, si se-
gn la formulacin mertoniana por
posibilidad de acceso a los medios
institucionalizados haba que en-
tender principalmente los de tipo
econmico-financiero, el aumento
de bienestar debera haber llevado a
una disminucin de la anoma y de
la criminalidad. Pero no ha sido as,
lo cual ha obligado a revisar la im-
portancia genrica de la concepcin
anmica.
2. LAS -ASOCIACIONES
DIFERENCIALES"
Una teora general que s explica
todo tipo de comportamiento crimi-
Criminalidad
nal es la de las asociaciones o contac-
tos diferenciales de Sutherland, que
desarrolla de forma completa y or-
gnica la concepcin propia de la
Escuela de Chicago, segn la cual la
idea criminosa se asimila por trans-
misin cultural en un ambiente de
subcultura criminal.
Segn esta teora, el comporta-
miento criminal se aprende siempre
mediante un proceso de comunica-
cin, a base de contactos con otras
personas y, sobre todo, dentro de un
grupo restringido, rico en relaciones
interpersonales intensas. Este apren-
dizaje comprende, por un lado, la
enseanza de las tcnicas mediante
las cuales se puede cometer el delito
y, por otro, las motivaciones cultu-
rales que lo apoyan. Pues bien y
ste es el ncleo central de esta
teora, el aprendizaje de estas mo-
tivaciones se realiza a travs de las
definiciones, favorables o desfavora-
bles, de la normativa vigente. Por
tanto, un individuo se hace criminal
cuando las definiciones desfavora-
bles de la ley predominan sobre las
favorables. La formacin criminal,
siguiendo los mismos mecanismos
que cualquier otra formacin, se
realiza por un contacto con modelos
criminales que se diferencia y predo-
mina sobre el contacto con modelos
anticriminales. Estas asociaciones
diferenciales pueden desplegar su
eficacia de acuerdo con la frecuen-
cia, la duracin, la anterioridad y la
intensidad de las mismas. La fre-
cuencia y la duracin han de tener-
se en cuenta por la gran fuerza de
conviccin y el carcter incisivo que
poseen; la anterioridad, por la im-
portancia que revisten, sobre todo
desde el punto de vista psicoanal-
tico, las experiencias de la infancia
en orden a las opciones posteriores;
la intensidad, por su relacin ya con
la influencia carismtica del modelo
436
con que se entra en contacto, ya con
la reaccin emotiva del individuo.
Esta visin que tuvo mucho
xito en Estados Unidos se pre-
senta como una teora general de la
criminalidad, vlida para todos los
tipos de manifestacin delictiva, ya
que, si bien pueden ser varios los
factores que en la prctica con- versas subculturas criminales, apare-
tribuyan a la ejecucin del delito, su
influencia se ejerce sobre las varia-
bles de la teora justamente las
asociaciones diferenciales y nunca
directamente sobre el propio crimen.
Sin embargo, tampoco esta teori-
zacin, a pesar de que representa el
intento ms complejo de interpretar
la criminalidad, est exenta de crti-
cas. En primer lugar, no es suscepti-
ble de demostracin. Si el crimen se
debe a las asociaciones diferenciales,
nada hay que pueda explicarnos el
porqu de estas asociaciones, cosa
que, por lo dems, sera imposible,
ya que nadie podr nunca indivi-
duar, analizar y medir todas las aso-
ciaciones o contactos favorables o
desfavorables al crimen que haya
podido encontrar en su propia exis-
tencia incluso un solo individuo.
En otras palabras, se podra decir
que la teora de las asociaciones dife-
renciales ha fracasado en su objetivo
principal. Es decir, si el comporta-
miento criminal es siempre obra de
un aprendizaje, la cuestin no est
en precisar las modalidades de este
aprendizaje, sino en averiguar por
qu existe una cultura criminal que
transmitir y cules son sus conteni-
dos. Por consiguiente, a pesar de
que pueda aplicarse en muchos ca-
sos, la concepcin de Sutherland,
perfeccionada ms tarde por Cres-
sey, no debe considerarse como una
teora general sobre la criminalidad,
sino como una teora general sobre
el aprendizaje criminal, siendo parti-
cularmente til en la interpretacin
437
sociolgica del habitat cultural de
todo comportamiento criminoso.
3. LAS "OPORTUNIDADES
DIFERENCIALES"
Con el solo propsito de explicar
las diferencias existentes entre las di-
ce la teora de las oportunidades dife-
renciales de Cloward y Ohlin, la
cual trata de coordinar algunos con-
ceptos clave tomados de las dos teo-
ras que acabamos de exponer.
La idea bsica de esta teora surge
al constatar que en la realidad, si se
quieren alcanzar las metas que pro-
pone el sistema, se da una diferen-
ciacin relativa al acceso no slo a
los medios lcitos e institucionaliza-
dos, sino tambin a los ilegtimos.
Estas oportunidades diferentes frente
a los medios ilcitos estn tambin
condicionadas por el tipo de apren-
dizaje criminal recibido por el indi-
viduo dentro del amplio espectro de
modelos criminales con que haya en-
trado en contacto. Las diversas
oportunidades asumen una forma t-
picamente subcultural, y su diferen-
cialidad se puede reducir esquemti-
camente a tres formas de subcul-
tura: la criminal, la conflictiva y la
renunciatario.
La subcultura criminal se concreta
en una actividad ilcita (compleja y
organizada) toda ella lanzada a con-
seguir beneficios econmicos impor-
tantes. Normalmente est dirigida
por grandes lderes de la mala vida,
que apelan a todo su prestigio para
poner orden y racionalidad dentro
de la organizacin. Exteriormente
necesita tener una fachada aceptable
para poder insertarse perfectamente
en el sistema social en que acta. Es
ms, sirvindose sobre todo de la
corrupcin, procura establecer vn-
culos tiles con el poder policial, ju-
Criminalidad
dicial y poltico-local. En aparien-
cia, no debe mostrar la ms mnima
huella de violencia, que los lderes
tratarn de reprimir siempre; pero
stos no vacilarn en recurrir a ella
siempre que sea necesario, contra-
tando a profesionales de confianza,
fros y eficientes. En este contexto, a
la oportunidad delictiva se llega tras
un perodo de aprendizaje criminal,
y ello dentro de una estructura casi
burocratizada y jerrquica, cuyos
peldaos hay que subir uno a uno.
En la subcultura conflictiva, en
cambio, no hay ni lderes carismti-
cos, ni una organizacin meticulosa
orientada a ganar dinero, ni contac-
tos con el mundo que cuenta: se re-
duce a una dispersin de bandas cri-
minales constituidas sobre todo
por jvenes que luchan entre s
con abundante uso de la violencia, a
fin de prevalecer unas sobre otras y
adquirir un status, una reputacin
frente a la comunidad disgregada.
Pero cuando la subcultura desvia-
da no puede asumir ninguna de es-
tas dos formas debido a condiciona-
mientos tanto externos (como, por
ejemplo, una dura represin por
parte de la autoridad) como inter-
nos (por ejemplo, a causa de inhibi-
ciones personales), y a la vez no
existe posibilidad alguna de acceso
(fines + medios) conformista, se da
entonces una subcultura renunciata-
rio o abstencionista, que se caracteri-
za por el aislamiento o por la crea-
cin de una esfera de pan-misticismo
personal, por la vida vagabunda, el
pasotismo, el uso de estupefacientes,
etctera.
En consecuencia, la conclusin es
que la estructura social no es homo-
gnea ni desde el punto de vista con-
formista ni desde el criminal, y que
el individuo, puesto en contacto con
ambientes y modelos diferentes, tie-
ne varias posibilidades de resolver
Criminalidad
su conflicto entre metas y medios
(incluidos tambin los medios ileg-
timos), adaptndose a una de estas
tres subculturas.
4. E L "CONFLICTO CULTURAL"
La teora del conflicto cultural de
Sellin tiene una aplicacin muy limi-
tada. Su idea fundamental la consti-
tuye el hecho de que un conflicto de
cultura o de valor entre grupos di-
versos puede ser fuente de criminali-
dad. El ejemplo clsico lo tenemos
en el individuo que ha emigrado a
un pas socialmente distinto al suyo
de origen o en las diversas colectivi-
dades de distinta extraccin cultural
forzadas a vivir dentro de una mis-
ma sociedad.
Ms que una teora sobre la cri-
minalidad en particular, sta se pre-
senta como una autntica teora so-
cial y, por tanto, con una incidencia
muy indirecta en el fenmeno que
nos ocupa. Sin embargo, podra ser
interesante intentar su aplicacin
para explicar por ejemplo el
gap cultural entre las generaciones
como criminognesis de ciertas des-
viaciones juveniles.
5. EL "ROL SOCIAL"
Hemos de aludir, finalmente, a
una ltima teora, la de Cohn, que
podra definirse como la del rol so-
cial. Esta concepcin se basa en la
necesidad que siente el individuo de
lograr asumir su propio rol social
particular. En primer lugar, el indi-
viduo, dada la complejidad de la
vida organizada, puede encontrarse
sometido a normas sociales diversas
y contradictorias, que podran cau-
sar en l frente a estas expectati-
vas de rol un autntico conflicto de
rol, del que slo puede liberarse des-
vindose de una de las dos normas;
si esa norma de la que se desva es la
438
norma penal, entrara en un com-
portamiento criminoso. Por todo
ello se podra decir que el conflicto
de rol, dentro del mbito del siste-
ma, es una fuente estructural de
criminalidad.
Adems, el recurso al concepto de
rol social nos permite explicar, en al-
gunos casos determinados, ciertas
formas de criminalidad (por ejem-
plo, el vandalismo, el gamberrismo,
etctera) que, de lo contrario, esca-
paran a toda explicacin racional.
En efecto, nunca hay que dar por
supuesto que el individuo busque o
construya el rol mediante activida-
des legtimas que, como se ha visto
en la exposicin de las teoras prece-
dentes, podran incluso habrsele
impedido de hecho. As que el re-
curso al comportamiento criminal,
aunque carezca de todo sentido
sobre todo en el caso de los
jvenes, puede significar la bs-
queda de un rol de prestigio, aunque
no conformista. Ms an, justamen-
te por su no-conformismo la crimi-
nalidad le permitira al individuo
ganarse una reputacin entre los des-
viados y ser reconocido y hasta te-
mido entre los conformistas.
VI. La crtica y sus dimensiones
Despus de haber expuesto las
teoras sociolgicas sobre la crimi-
nalidad, haremos slo una alusin
dada la limitacin de espacio a
la existencia de las teoras mixtas, de
carcter psico-social, como puede
ser la teora del interaccionismo y la
de los contenedores.
Si se desea ahora analizar crtica-
mente las teoras expuestas en su
conjunto, surge una fcil conclu-
sin: ninguna hiptesis es suficiente
por s sola para ofrecernos la razn
social de la criminalidad. Ms an,
439
el hecho de pretender construir se-
mejante teora general significa caer
de nuevo aunque desde otro as-
pecto en el mito ya viejo y de-
rrumbado de la etiologa criminal.
Para que una hiptesis pueda adqui-
rir validez, lejos de contraponerse a
las dems, tiene que articularse con
ellas, pues todas son como elemen-
tos interpretativos aislados de una
misma realidad.
Por otro lado, si renunciar a esa
digna aspiracin de construir una
teora general sobre el crimen puede
ser un acto de humildad, es tambin
expresin de coraje y de vigor mo-
ral. La criminalidad existe en medio
de un conjunto sumamente comple-
jo de innumerables problemas; y es-
tos problemas tienen que resolverse
de forma concreta, uno tras otro,
mediante una observacin atenta,
una interpretacin esmerada y una
intervencin decidida. Las distintas
teoras de sociologa criminal han
surgido precisamente ante proble-
mas concretos, aunque ms tarde se
intent ampliarlas a un contexto
ms generalizado. Es a los proble-
mas concretos a los que tienen que
volver, a las nuevas manifestaciones
que puede adoptar la criminalidad,
tratando de utilizar todo el bagaje
cultural a disposicin, con plena dis-
ponibilidad para enriquecerlo y mo-
dificarlo frente a las exigencias par-
ticulares.
Esta operacin tiene que plantear-
se en dos dimensiones y en dos pla-
nos distintos combinados entre s.
Por un lado, la lnea divisoria la
constituye la comisin del delito,
por lo que la criminalidad se afron-
ta con vistas ya a la prevencin ya a
la reeducacin/represin; por otro, Cualitativamente, ya que, al lado de
hay que tener presente que, si la cri-
minalidad puede ser una expresin
desviada de un tipo de comunidad-
sociedad, representa igualmente una
Criminalidad
suma de acciones criminosas indivi-
duales, que han de considerarse tam-
bin y sobre todo en su unidad par-
ticular.
Por tanto, se trata de una preven-
cin referida tanto al individuo
como a la sociedad, de una interven-
cin post delictum tanto respecto al
reo particular como respecto a la
criminalidad generalizada. En cada
caso ha de ser tambin el anlisis so-
ciolgico el que, entre las dems dis-
ciplinas, d tanto la interpretacin
del fenmeno criminoso como el
cuadro de sus posibles repercusiones
en el mbito individual y social fren-
te a determinadas intervenciones.
VII. Problemas actuales
Analizando ahora brevemente la
realidad actual, salta inmediatamen-
te a la vista -subrayado por los
mass-media cmo se est pasando
de un perodo de delincuencia estti-
ca y tradicional a una fase de crimi-
nalidad ms acentuada, dinmica y
descarada. Se trata de la que suele
llamarse la nueva criminalidad. Dos
expresiones destacan en ella:
En primer lugar, tenemos la difu-
sin del crimen de cuello blanco, que
en la era tecnolgica est perdiendo
su asignacin a una clase econmico-
burocrtica particular para propa-
garse tanto vertical como cualitati-
vamente. Verticalmente, dado que,
por un lado, ha alcanzado al poder
poltico (involucrado a veces en los
intereses de las empresas multina-
cionales) y, por otro, ha ido inva-
diendo, de arriba abajo, todos los
grados de la administracin pblica.
las ya clsicas violaciones de las le-
yes fiscales y financieras, se estn
multiplicando otras infracciones,
como la corrupcin de los poderes
Criminalidad
pblicos, los peculados, las malver-
saciones, los delitos llamados ecol-
gicos (contaminacin, construccio-
nes abusivas), etc. Adems, el hecho
mismo de disponer de instrumentos
tecnolgicamente avanzados hace
posible que se cometan delitos antes
irrealizables; pinsese, por ejemplo,
en las escuchas telefnicas o en los
complejos mecanismos del espionaje
industrial.
En segundo lugar, tenemos la
imagen, ms llamativa y alarmante,
de la nueva criminalidad: la prolife-
racin de los atentados, masacres y
violencias con finalidades polticas
nunca claras, de los delitos contra
el patrimonio robos y asaltos a
mano armada, de los secuestros
de personas para obtener rescate, la
propagacin de la droga especial-
mente entre los jvenes y el vertigi-
noso aumento de la delincuencia de
menores. Con todo, la mayor in-
quietud brota de la constatacin de
que este irritante nuevo sistema de
delincuencia no slo se debe a una
organizacin ms perfecta de la cri-
minalidad asociada (las conexiones
entre las bandas internacionales),
sino tambin y cada vez ms a las
acciones de individuos que imitan y
copian los actos criminales ms di-
fundidos.
Estos dos tipos de fenmenos
pueden reducirse a una matriz ideo-
lgica propia de nuestros tiempos y
especialmente aireada por los me-
dios de comunicacin. A saber: por
un lado, el mtico y consabido obje-
tivo del xito, traducido en trminos
de riqueza no ya como solidez
econmico-financiera, sino como
opulencia consumista que se debe
alcanzar, ostentar y derrochar rpi-
do, mientras uno est en sus mejores
aos. Exacerbado por las invitacio-
nes de la publicidad y por la imposi-
bilidad de que estas metas puedan
440
alcanzarse por el camino del consu-
mismo menudo de unas pretendidas
opciones personalizadas, este pro-
blema se presenta como insoluble,
ya que los medios que ofrece el sis-
tema conformista se muestran del
todo inadecuados para ello. Por
otro lado, las malas costumbres, la
corrupcin reinante, el sentido de
impotencia del Estado, el debilita-
miento de los valores tradicionales
(como la familia, la vida, el honor),
ponen al individuo cada vez ms en
contacto (incluso indirecto, a travs
de los mass-media) con modelos des-
viados, que parecen los nicos capa-
ces de ofrecer los fines que se bus-
can. Por consiguiente, las teoras
sobre la condicin annima y sobre
la transmisin cultural podran pre-
sentarse como dos parmetros v-
lidos para interpretar la situacin
actual.
VIII. Conclusiones
Para terminar, se puede afirmar
a la luz de lo que hemos dicho,
quiz demasiado esquemticamen-
te que la criminalidad, entendida
como expresin delictiva en el mbi-
to del sistema social, puede conside-
rarse como un ndice de equilibrio
entre el individuo y la sociedad en
que est inserto. Cuando este equili-
brio se modifica, puede saltar la
idea (criminognesis) y la manifesta-
cin (criminodinmica) delictiva.
Esta modificacin puede depender
del modo de ser o de determinarse
del individuo, debido a causas pato-
lgicas, biolgicas, endocrinas, ps-
quicas o neuropsiquitricas. Pero
puede tambin relacionarse con la
estructura de la sociedad o, mejor
dicho, con la influencia que la socie-
dad puede ejercer en el individuo.
En este caso, el equilibrio ya men-
441
cionado se establece entre la interio-
ridad individual y el conjunto de no-
ciones, presiones y estmulos que
recibe continuamente del mundo ex-
terior y que invaden cada vez ms
su propia esfera afectiva, social, cul-
tural y econmica.
Por tanto, si la criminalidad pue-
de ser tambin expresin de ese con-
dicionamiento exterior sobre el indi-
viduo, no podemos menos de desear
que en toda interaccin humana
surja cada vez con mayor vigor un
sentido de responsabilidad, no ya
slo individual, sino tambin social.
P. Pittaro
BiBUOGRAFfA: Bronberg W., Psicologa de
la delincuencia. Morata, Madrid 1966.Cancs-
trati R. y Battacchi M.W., Siruiture e dinami-
che nella personalii antisociale minorile. Mali-
piero, Bologna 1963.Clinard M.B.,Anoma y
conduca desviada. Paids, Buenos Aires
1967.Debuystt Ch., El nio y el adolescente la-
drones, Herder, Barcelona 1974.Ferracuti F.
(ed.), Appunti di criminologa, Bulzoni, Roma
1970.Franchini A. e Introna F., Delinquenza
minorile, CEDAM, Padova 1972.Friedlan-
der, Psicoanlisis de la delincuencia juvenil, Pai-
ds, Buenos Aires 1961.Garmendia J.A., Es-
quema del delio en Espaa, Plaza y Janes,
Barcelona.Gatti U., Dinmica familiare e de-
linquenza giovanile, Giuffr, Milano 1974.
Gibbons D.C., Delincuenes juveniles y crimi-
nales. Su tratamiento y rehabilitacin, FCE,
Mxico 1969.Guarneri G., Criminologa, en
Enciclopedia del Diritto, vol. XI, Giuffr, Mila-
no 1962, 354-367.Haskell M.R. y Yablonsky
L. (eds.), Crime and delinquency. Rand McNal-
ly College, Pub., 19752.Hood R. y Sparks
R., Problemas clave en criminologa, Guadarra-
ma, Madrid 1970.Instituto de Estudios de
Polica, Abuso de drogas en Espaa: su evolu-
cin, Madrid, mayo 1978.Lamnek S., Teo-
ras de la criminalidad. Siglo XXI, Madrid
1980.Lpez-Ray y Arrojo M., Criminalidad
y abuso de poder, Tecnos, Madrid 1983.Lucas
Verd P., Crimen y sociedad (Reflexiones sobre
la estimacin social del crimen), en "Rev. Inter-
nacional de Sociologa" 71 (julio-septiembre
1960) 373-383.Malinowski B., Crimen y eos-
lumbre en la sociedad salvaje, Ariel, Barcelona
1969.Middendorff W., Criminologa de la ju-
ventud, Ariel, Barcelona 1963.Ministerio de
Economa-Instituto Nacional de Estadstica,
Estadsticas judiciales de Espaa, Madrid
Cuestionario
1979.Sabater Toms A., Los delincuentes j-
venes. Estudio sociolgico y penal. Hispano
Europea, Barcelona 1967.Sutherland E.H. y
Cressey D.R., Criminology, Lippincott,Chicago
1970.SyKes, El crimen y la sociedad, Paids,
Buenos Aires 1960.Taylor I., Walton P. y
Young J., The new criminology: for a social
theory of deviance. London-Routledge and Ke-
gan Paul, 1972.West D., La delincuencia ju-
venil. Labor, Barcelona 1970.
CUESTIONARIO
SUMARIO: I. Definicin - II. Contenido del
cuestionario: 1. Datos fcticos; 2. Datos de
comportamiento; 3. Datos de actitud y motiva-
ciones - III. Preguntas del cuestionario: I. Pre-
guntas cerradas; 2. Preguntas abiertas; 3. Pre-
guntas estructuradas; 4. Preguntas filtro - IV.
Redaccin del cuestionario - V. Disposicin de
las preguntas - VI. Verificacin del cuestiona-
rio - Vil. Aplicacin del cuestionario: 1. Cues-
tionario individualmente aplicado; 2. Entrevis-
ta con cuestionario.
I. Definicin
En las ciencias sociales existen di-
versos mtodos e instrumentos para
recoger los datos que precisa el tra-
bajo de investigacin. Entre ellos
tiene gran importancia la tcnica de
la interrogacin (questioning), que se
utiliza frecuentemente. Esta tcnica
consiste esencialmente en recabar
las informaciones que interesan de
los sujetos sometidos a investiga-
cin. En este marco, al lado de la
entrevista y a menudo complemen-
tndose con ella, se inscribe el cues-
tionario. En concreto, la entrevista y
el cuestionario pertenecen al tipo de
investigacin que tradicionalmente
se define con el trmino de encuesta
[ SEntrevista].
Segn Phillips, "en su uso comn,
el concepto de encuesta incluye tam-
bin sondeos de opinin sobre la
poltica o sobre las actitudes de los
consumidores. En el contexto de la
Cuestionario
investigacin cientfica, la encuesta
es un mtodo de recogida de datos
que utiliza las tcnicas de la entre-
vista o del cuestionario para regis-
trar el comportamiento verbal de los
sujetos. Como no se limita a las opi-
niones o a las actitudes, ni a la mera
descripcin de los porcentajes de su-
jetos que presentan determinadas
caractersticas, constituye un instru-
mento eficaz para establecer la exis-
tencia de relaciones causales. En
consecuencia, los datos de la encues-
ta pueden utilizarse para obtener
muchas informaciones relativas a
los valores, a las expectativas y a las
relaciones sociales de un sujeto; in-
formaciones necesarias para anali-
zar el comportamiento. Otra ventaja
de la encuesta, ajena al mtodo en
cuanto tal, es la relativa facilidad
con que el investigador puede obte-
ner la colaboracin de una muestra
probabilista de individuos, extrada
de una poblacin determinada".
En su acepcin ms elemental, el
cuestionario puede definirse como
un mdulo que contiene un nmero
de preguntas, a las que ha de res-
ponder el destinatario. Como es l-
gico, el cuestionario no es un con-
junto de preguntas casuales, sino
una construccin orgnica y estre-
chamente ligada al cuadro terico y
a las hiptesis que estn en el origen
de la investigacin a que correspon-
de, por lo que todos sus elementos
deben responder a objetivos preci-
sos. En efecto, todo elemento de un
cuestionario constituye idealmente
una hiptesis o una parte de hipte-
sis, es decir, cada pregunta se apoya
en el hecho de que el investigador
puede esperar con razn que la res-
puesta sea significativa para su pro-
blema central, lo que obviamente
implica que cada una de las partes
del cuestionario se base en un cono-
cimiento lo ms amplio posible del
442
rea o del problema sobre el que se
trabaja.
El cuestionario, por tanto, puede
definirse de modo ms exacto como
un conjunto estructurado de pregun-
tas dirigidas a verificar cuantitativa-
mente las hiptesis de investigacin.
Ahora bien, antes de afrontar los
problemas que implica la formula-
cin de un cuestionario conviene
advertir que todo instrumento y
toda tcnica de investigacin tiene
sus lmites, y sobre todo que las di-
versas tcnicas, siendo funcionales y
eficaces en determinados tipos de in-
vestigacin, no lo son en muchos
otros; es decir, la eleccin de los m-
todos a utilizar en una investigacin
no es ni puede ser un factor preesta-
blecido, cual un a priori que condi-
cione la investigacin, sino que di-
cha eleccin depende de la estrategia
que imponen el objeto de la investi-
gacin y el tipo de datos que se pre-
tende obtener. Si el objeto de una
investigacin consiste en cierto n-
mero de personas, la comparabili-
dad de las respuestas que exige la
metodologa se alcanza tan slo
cuando cada pregunta se repite
exactamente igual a todas las perso-
nas, cosa que garantiza el cuestio-
nario.
Ya hemos observado que el cues-
tionario est estrechamente unido a
las hiptesis que fundamentan y
guan la investigacin, por lo cual la
redaccin del cuestionario constitu-
ye un momento fundamental, en el
que hay que traducir la problemti-
ca de la investigacin en una serie
de preguntas. Aunque esta opera-
cin supone un marco terico y un
primer conocimiento casi siempre
profundo de la realidad que se va a
investigar, y aunque, como veremos,
existe una serie de reglas tcnicas
que hay que seguir, no pueden
enunciarse ni reglas fijas ni paradig-
443
mas seguros; es ms, muchas veces, deberan indicar lo que hacen o han
para poder confeccionar un buen
cuestionario se necesita poseer una
profunda experiencia del instrumen-
to, sin olvidar cierta dosis de intui-
cin, que algunas veces resulta ms
til que la experiencia. Por algo la
literatura reciente define como un
arte la confeccin del cuestionario.
II. Contenido del cuestionario
Con el cuestionario pueden obte-
nerse sobre todo tres tipos de datos:
datos fcticos, datos de comporta-
miento, datos de opinin y motiva-
ciones:
1. DATOS FCTICOS
O DATOS PERSONALES
DEL ENTREVISTADO
Se trata de datos que nos permi-
ten describir al sujeto en sus caracte-
rsticas objetivas. Son datos fcticos constituyen frecuentemente el n-
el sexo, la edad, la raza, la religin,
el estado civil, el lugar de nacimien-
to, el nivel de ingresos, el nivel edu-
cativo, la profesin, etc.
Estos datos tienen una importan-
cia fundamental, ya que muchas ve-
ces representan las principales varia-
bles independientes con que, en fase
de elaboracin y de interpretacin, cin especial a la formulacin de es-
se entrecruzan las dems variables
para verificar si determinados com-
portamientos y/o actitudes depen-
den de variables objetivas de tipo
personal o socio-ambiental.
2. DATOS
DE COMPORTAMIENTO
Son preguntas cuyo fin es obtener
informaciones acerca del comporta-
miento concreto presente o pasado
del sujeto; aparecen sobre todo en
sondeos de tipo electoral y en pros-
pecciones de mercado. Estos datos
Cuestionario
hecho los individuos en relacin con
un problema determinado: por
quin han votado, qu medio de
transporte utilizan, qu pelcula han
visto, etc. Advirtase que muchas
veces, sobre todo en investigaciones
sociolgicas, el instrumento ms til
para llegar a captar el comporta-
miento es la observacin [ / Obser-
vacin].
3. DATOS DE ACTITUD
Y MOTIVACIONES
Las eventuales preguntas sobre
las motivaciones, con las que se in-
tenta individuar los estmulos que
han inducido el comportamiento,
estn en conexin muy estrecha con
los datos relativos al mismo.
Los datos de opinin se refieren a
lo que el sujeto piensa acerca de un
determinado problema, fenmeno o
hecho. Las preguntas de opinin
cleo fundamental del cuestionario;
son las que parecen referirse de una
forma ms directa a las hiptesis,
dado que slo mediante los datos de
opinin puede reconstruirse la acti-
tud del sujeto respecto de tal proble-
ma, fenmeno o hecho. Este es el
motivo de que se preste una aten-
tas preguntas, a fin de evitar ambi-
gedades entre las opiniones que se
expresan y la actitud correspondien-
te a las mismas. En este sentido, es
corriente que se formulen numero-
sas preguntas sobre el mismo tema,
con las que se persigue no slo defi-
nir una actitud, sino tambin medir
su intensidad.
A este objetivo se orientan, por
ejemplo, las escalas de actitud, que
miden la actitud de los sujetos por
la adhesin que prestan o dejan de
prestar a afirmaciones que se propo-
 Cuestionario
nen en el cuestionario y que se em-
plean como indicadores.
III. Preguntas del cuestionario
Vistos los tipos de datos que pue-
den recabarse mediante el cuestiona-
rio, hay que decir que tambin se
dan tipos de preguntas en corres-
pondencia con la clase de datos, la
cantidad y la calidad de informacin
que se quiere obtener. Los tipos de
preguntas que analizan son los si-
guientes: preguntas cerradas, pre-
guntas abiertas, preguntas, estructu-
radas, preguntas filtro; dedicaremos
una mencin aparte a los tems.
1. PREGUNTAS CERRADAS
Se trata de preguntas con respues-
tas previamente fijadas. El entrevis-
tado slo puede elegir entre las al-
ternativas exhaustivas que se propo-
nen, o porque no son posibles otras
respuestas o porque al investigador
no le interesan otras alternativas po-
sibles.
Ejemplos de preguntas cerradas
del primer tipo son la pregunta so-
bre el sexo, que, evidentemente, slo
admite dos respuestas, y cualquier
otra pregunta que no admita sino la
dicotoma s o no.
Un ejemplo de pregunta cerrada
del segundo tipo es el siguiente:
"Para sus desplazamientos en la ciu-
dad, usted utiliza:
1. Autobs.
2. Taxi.
3. Ambos.
4. Ninguno de los dos".
En este caso existen otras res-
puestas posibles (automvil, ciclo-
motor, etc.); pero el investigador no
est interesado en ellas, porque su
investigacin se centra exclusiva-
mente en los medios de transporte
444
pblico. Las preguntas cerradas son
muy apropiadas para las preguntas
de identificacin, pues permiten ca-
racterizar y clasificar rpidamente a
las personas en categoras precisas
de anlisis y para preguntas preci-
sas sobre hechos pasados y presen-
tes. Tambin pueden servir como
preguntas filtro (vase ms adelan- expresada con anterioridad. Como
te). Su mayor mrito consiste en que
proporcionan respuestas precisas;
adems, permiten su precodifica-
cin, si bien a veces en detrimento
de una mayor cantidad de informa-
cin. Sus lmites son manifiestos, ya
que slo pueden utilizarse para in-
formaciones de tipo elemental o re-
lativas a hechos y fenmenos que no tencialmente embarazosos, podran
exigen respuestas complejas; por eso
son las menos adecuadas para obte-
ner datos de opinin.
2. PREGUNTAS ABIERTAS
Estas dejan abierta cualquier posi-
bilidad de respuesta, es decir, permi-
ten al entrevistado una libertad total
de expresin; esto debera garanti-
zar, al menos en teora, una canti-
dad elevada de informacin, aunque
en menoscabo de la calidad de la
misma, sobre todo cuando no se
pueda recurrir al entrevistado para
juzgar si la respuesta que ha dado la
ha dado con seriedad, tras haberla
reflexionado, o de manera superfi-
cial, siguiendo la opinin corriente y
no la suya personal. Adems, el he-
cho de que se pueda obtener un aba-
nico muy amplio de respuestas para
una misma pregunta implica a pos-
terior! una operacin de reduccin
conceptual, que hace que se pierda
parte de la informacin, presentn-
dose con ello notables problemas de
codificacin. La ventaja fundamen-
tal de las preguntas abiertas es la
posibilidad de afrontar cualquier
tipo de argumento, aunque ello
445
plantea considerables problemas de
formulacin. Muchas veces las pre-
guntas abiertas se reducen a un sim-
ple por qu, que sigue a una anterior
pregunta cerrada o estructurada,
con el fin de dejar claras las motiva-
ciones que subyacen a una opinin
suficiente, aunque pocas veces ex-
tienen el mrito de dejar espacio al
entrevistado, a veces se utilizan tam-
bin por razn tctica, es decir, con bre (para las respuestas), con el fin
el fin de permitir que el sujeto se re-
laje y hable libremente antes de so-
meterlo a ulteriores preguntas. Son,
adems, indispensables para tratar
temas que, siendo reservados o po-
pales motivos que le han empujado
bloquear o desmotivar al sujeto.
Una batera bien articulada de pre-
guntas permite afrontar poco a poco
un tema delicado con menor riesgo
que si se hace de una forma directa
o con respuestas prefijadas. Cuando
el cuestionario lo aplica un entrevis-
tado^ el mayor peligro que presen-
tan las preguntas abiertas procede
de los sesgos que el entrevistador
puede introducir, ya al hacer la pre-
gunta, ya al registrar la respuesta,
sesgos que adems dan pie a res-
puestas que no siempre pueden in-
terpretarse de manera unvoca.
3. PREGUNTAS ESTRUCTURADAS
Se llaman tambin preguntas de
alternativas fijas, dado que ofrecen
al entrevistado la posibilidad de ele-
gir entre una serie de respuestas, que
generalmente se incluyen en el cues-
tionario basndose en conocimien-
tos ya adquiridos sobre el tema que
se investiga.
Las preguntas estructuradas por
lo general ofrecen un abanico sufi-
cientemente amplio, aunque no ex-
haustivo, de respuestas inspiradas
en investigaciones precedentes o en
conocimientos que garantizan que
Cuestionario
tales respuestas son las ms proba-
bles; en este caso, adems de dar fa-
cilidades al entrevistado, las pregun-
tas estructuradas sirven para centrar
mejor la atencin en el objeto de la
pregunta. Dado que, como ya se ha
afirmado, la gama de respuestas es
haustiva, siempre es conveniente de-
jar en el cuestionario un espacio li-
de que el entrevistado, si no ve refle-
jada su posicin en ninguna de las
respuestas que se indican, pueda ex-
presarla directamente.
Ejemplo: "Cules son los princi-
a matricularse en la Facultad de
Ciencias Polticas? (dos respuestas
como mximo).
Materias de estudio intere-
santes;
permite desarrollar un trabajo
que prestigia o que compensa en el
plano econmico;
ocuparse de los problemas so-
ciales y culturales con mayor com-
petencia;
porque no encontraba trabajo;
para diferir el servicio militar;
para poder tener la posibilidad
de hacer carrera dentro de la activi-
dad laboral que desempeaba;
era la Facultad ms interesante
entre las que poda elegir;
porque implica un empeo
temporal menos gravoso que en las
otras facultades;
otros motivos (especificarlos)".
Es evidente que este tipo de pre-
guntas tan prcticas ha de utilizarse
con cautela, ya que si, por un lado,
ayuda al entrevistado tanto a enfo-
car el problema como a recordar
con mayor facilidad hechos u opi-
niones, por otro se corre el riesgo
de reducir sus posibilidades de res-
puesta o, peor todava, de sugerirle
 Cuestionario
indirectamente una determinada res-
puesta en vez de empujarlo a la re-
flexin. El peligro ser tanto menor
cuanto ms se apoye la estructura-
cin de las preguntas en un anlisis
profundo del fenmeno y, a ser po-
sible, en una investigacin piloto
que pueda guiar al investigador ha-
cia opciones correctas y no defor-
mantes.
En cierto modo, los tems pueden
asimilarse a las preguntas estructu-
radas.
El tem consiste en una afirma-
cin o en una opinin especfica-
mente indicativa de un tipo determi-
nado de actitud. Al sujeto se le pide
que exprese su adhesin o su no
adhesin a esta afirmacin u opinin.
La famosa escala " F " , utilizada en
la igualmente clebre investigacin
sobre la personalidad autoritaria,
consiste en una serie de tems de-
bidamente ordenados en escala
[ ^Autoritarismo]. He aqu un ejem-
plo de tem:
"La obediencia y el respeto a la
autoridad son las virtudes ms im-
portantes que debiera aprender el
nio.
Con esta afirmacin est usted:
completamente de acuerdo...; en
bastante de acuerdo...; completa-
mente en desacuerdo...; ni de acuer-
do ni en desacuerdo..."
4. PREGUNTAS FILTRO
Pueden serlo tanto las preguntas
cerradas como las estructuradas; se
distinguen de ellas tan slo en que,
sobre la base de las respuestas obte-
nidas, tienen la funcin de filtrar
a los sujetos o bien de seleccionar-
los segn las modalidades previstas
para orientarlos directamente hacia
ulteriores preguntas especficas, que
slo se harn a quien tenga determi-
nadas caractersticas (correspon-
446
dientes a las modalidades previstas
en la respuesta).
Por ejemplo, si en una investiga-
cin sobre la condicin juvenil se
quieren hacer preguntas especficas
a unas categoras particulares de j-
venes, como estudiantes, trabajado-
res, parados, etc., ser preciso dis-
poner una pregunta que certifique
su status, para luego desviarlos hacia
otras preguntas.
Ejemplo: "Usted es: 1) estudian-
te, 2) trabajador, 3) parado?
(Si ha respondido con un 1, pa-
sar a la pregunta*; si ha respondido
con un 2, pasar a la pregunta y; si
ha respondido con un 3, pasar a la
pregunta z.)"
IV. Redaccin del cuestionario
Ya hemos visto que, para poder
formular un cuestionario, se necesi-
ta un conocimiento previo y profun-
do del problema y del ambiente que
se van a investigar, necesidad que
con frecuencia slo puede satisfacer-
se llevando a cabo un estudio ex-
haustivo adhoc, del que el investiga-
dor pueda extraer los elementos que
le permitan avanzar posteriormente.
Tambin hemos visto cules son los
tipos de pregunta (tanto desde el
punto de vista del contenido como
de la forma) que pueden contenerse
en un cuestionario. Ahora bien, el
investigador, satisfechas estas exi-
gencias (conocer bien el objeto de la
investigacin) y habida cuenta de la
estructura del cuestionario, al redac-
tar ste ha de formular unas pregun-
tas que sean capaces de perseguir el
objetivo propuesto. En efecto, la
primera finalidad de las preguntas
es la de traducir los objetivos espec-
ficos de la investigacin en la forma
que ms eficazmente se los comuni-
que al entrevistado.
447
Prescindiendo de errores de fon-
do, perfectamente obviables eligien-
do un indicador en lugar de otro, las
mayores dificultades a superar sur-
gen en el terreno de la comunica-
cin. Las preguntas han de tener un
significado unvoco para no suscitar
dudas o dificultades de comprensin
en quien tiene que responder. El in-
vestigador debe obedecer, como
afirma Dautriat, a dos imperativos
categricos: claridad y precisin. En
este sentido es preciso utilizar lo
ms posible una terminologa senci-
,11a, que no requiera ulteriores expli-
caciones, evitando al mximo los
trminos tcnicos, salvo en los casos
en que se sepa que aquel a quien se
va a entrevistar, perteneciente a un
determinado ambiente o categora
profesional, est familiarizado con
una terminologa especializada. Por
eso, sencillez no significa utilizar
forzosamente una terminologa ele-
mental o sustituir sistemticamente
el trmino preciso por un circunlo-
quio ejemplificativo; de lo que se
trata es de calibrar bien las pala-
bras, teniendo en cuenta la pobla-
cin a entrevistar, o de emplear
siempre un lenguaje que sea comn
tanto para el investigador como
para el entrevistado. Este problema
est en estrecha conexin con el de
la precisin de los trminos, puesto
que a veces ambas exigencias resul-
tan incompatibles cuando el trmino
preciso, al no ser de uso comn, tie-
ne que ser sustituido o acompaado
por una explicacin.
En todo caso, hay que estar muy
atentos para no utilizar trminos
que resulten vagos o ambiguos. Una
pregunta como: "Cuntos libros ha
ledo usted ltimamente?", dar pie
a respuestas confusas, ya que el ad-
verbio "ltimamente" puede hacer
pensar en dimensiones temporales
muy variadas; los resultados sern
Cuestionario
ciertamente ms homogneos si la
pregunta se formula, por ejemplo,
de esta forma: "Cuntos libros ha
ledo usted en el mes pasado?" Slo
en un caso se utilizan deliberada-
mente trminos vagos o que pueden
abarcar significados distintos: cuan-
do la pregunta misma tiende a obte-
ner, mediante la respuesta, la pro-
yeccin de la nocin que tiene el
entrevistado de un determinado tr-
mino. En un cuestionario sobre per-
cepcin de confines se formulaba
una pregunta en los siguientes tr-
minos: "Considera usted que la
existencia de tal confn es til para
la poblacin de la zona?" El trmi-
no til es sumamente vago, pues los
parmetros de utilidad pueden ser
mltiples (econmico, social, polti-
co, etc.); pero en este caso la pre-
gunta buscaba precisamente descu-
brir cul era el parmetro de uti-
lidad que adoptaba el entrevista-
do. Dado que el cuestionario trata
de obtener hechos precisos y de veri-
ficarlos las ms veces posibles, la
precisin de lenguaje a la hora de
formular y articular las preguntas
constituye la primera garanta de
que puede obtenerse dicho objetivo.
Hasta aqu se ha hablado de la
claridad y piecisin necesarias para
que las preguntas no se entiendan de
forma equivocada o incompleta y s
obtengan respuestas coherentes con
el estmulo emitido. Pero es preciso
adoptar tambin algunas precaucio-
nes con el fin de que las respuestas,
adems de armonizar con la pregun-
ta, sean lo ms precisas posible.
Ante todo, hay que evitar recurrir
demasiado a la memoria del entre-
vistado, por lo que todo tema ha de
quedar muy bien definido en el
tiempo; por ejemplo, una pregunta
como "Con qu frecuencia suele
usted ir al cine?" exige una opera-
cin mnemnica que no garantiza el
Cuestionario
resultado; con este fin, probable-
mente sera mejor formularla en los
siguientes trminos: "Cuntas veces
ha ido usted al cine durante el mes
pasado?" Asimismo, conviene dar
facilidades al entrevistado en lo que
se refiere al objeto de la pregunta.
V. Disposicin de las preguntas
Para el buen resultado de un cues-
tionario, tiene su importancia el or-
den en que se disponen las pregun-
tas. Las fcticas suelen colocarse al
final del cuestionario para no darle
un tono excesivamente inquisitorial.
En realidad, es difcil acercarse a
una persona e iniciar una interac-
cin positiva preguntndole en fro
toda una serie de datos personales.
Estar mucho ms dispuesta a facili-
tarlos despus de adquirir mayor
confianza con el entrevistador o, al
menos, despus de sentirse picado
por el inters hacia los temas del
cuestionario. Por lo que respecta a
las preguntas de opinin, ante todo
han de ordenarse de una manera
que resulte lgica para el entrevista-
do; es decir, de una manera orgni-
ca, que evite saltos imprevistos de
un tema a otro.
Adems, hay que prestar mucha
atencin a la influencia que las pre-
guntas ejercen entre s; a veces una
pregunta puede estar condiciona-
da por la anterior o condicionar a
la siguiente, provocando el llamado
efecto de halo, por el que unas pre-
guntas que podran desempear la
funcin de controlar la coherencia
fallan en su objetivo, dado que el
entrevistado, tras haber respondido
de una determinada forma a una
pregunta, tratar de no contradecir-
se en la siguiente. Por ello, cuando
dos preguntas pueden condicionarse
mutuamente o cuando se quiere uti-
448
lizar una de ellas para controlar
otra, conviene distanciarlas lo ms
posible en el cuestionario. Tambin
hay que hacer algunas observacio-
nes sobre las preguntas que se consi-
deran de carcter reservado (por
ejemplo, las relativas a la actitud
poltica). En estos casos, adems de
lograr una formulacin que facilite
al mximo la respuesta, es conve-
niente colocar este tipo de preguntas
al final del cuestionario, a fin de evi-
tar que se bloquee el sujeto y decai-
gan sus motivaciones para dejarse
entrevistar. Tambin es til insertar,
cuando se vea necesario, preguntas
de enlace, que, aunque no respon-
dan a la economa de la investiga-
cin, sirven para unir entre s los di-
versos temas tratados y para evitar
los saltos bruscos o la prdida de or-
ganicidad.
Se debe prestar tambin una aten-
cin especial a las preguntas de
apertura, las cuales, por regla gene-
ral, no deben comprometer excesi-
vamente y s despertar el inters del
sujeto, motivndolo a continuar la
entrevista.
VI. Verificacin del cuestionario
Por mucha atencin y competen-
cia que ponga el investigador en la
redaccin del cuestionario, no se
puede prever si funcionar, es decir,
si podr alcanzar los objetivos prefi-
jados, si llegar a comprenderse en
su totalidad, si resultarn suficiente-
mente claras y atinadas sus pregun-
tas, etc. El nico modo de compro-
bar la eficacia del instrumento es
someterlo a verificacin. El pretest,
que consiste en entregar el cuestio-
nario a un abanico de la poblacin
elegida para la investigacin, tiene
precisamente como finalidad com-
probar la funcionalidad del mismo,
449
as como descubrir sus eventuales:
a) preguntas intiles, b) preguntas
con doble significado, c) preguntas
demasiado largas o difciles, d) pre-
guntas cuya posicin y orden hay
que cambiar, e) preguntas mal for-
muladas,/) preguntas de difcil com-
prensin, g) causas de distorsin.
Atenindose a los resultados del
pretest, se podrn hacer luego modi-
ficaciones y correcciones que ayu-
den a conseguir la mejor redaccin
final posible del cuestionario; de to-
das formas, no se podr en absoluto
evitar que sigan existiendo posibles
defectos, debidos a las mismas limi-
taciones del instrumento, el cual,
aunque persigue la mxima preci-
sin, es poco elstico y flexible a
causa de su elevado nivel de estruc-
turacin.
VII. Aplicacin del cuestionario
Habiendo analizado de forma
particularizada los distintos proble-
mas inherentes a la formulacin del
cuestionario y quedando bastante
claros los mbitos de investigacin
en los que se utiliza eficazmente,
slo nos queda mencionar los di-
versos mtodos de aplicacin del
mismo.
1. CUESTIONARIO
INDIVIDUALMENTE APLICADO
Es el caso del cuestionario cuyo
relleno se pide exclusivamente al su-
jeto, sin que se d ningn tipo de in-
tervencin ajena. El ms utilizado es
el cuestionario postal. La poblacin
que se investiga recibe el cuestiona-
rio a domicilio con las instrucciones
correspondientes para cumplimen-
tarlo, teniendo que remitirlo des-
pus a la entidad o instituto emisor.
Las ventajas mayores del cuestiona-
Cuestionario
rio postal estn en el hecho de que
con este sistema se pueden obtener
muestras de poblacin muy extendi-
das y en zonas muy alejadas entre s.
Los mayores peligros derivan de la
imposibilidad de verificar si el cues-
tionario ha sido rellenado verdade-
ramente por el sujeto previamente
elegido y del hecho de que el por-
centaje de cuestionarios completos
que se devuelven al emisor suele ser
muy bajo. Todo esto distorsiona la
muestra inicial, ya que probable-
mente los sujetos que responden
son, dentro de la muestra global, los
ms interesados, los ms informa-
dos sobre el tema y muchas veces
tambin los ms instruidos, elemen-
to ste que ayuda a superar situacio-
nes de desconfianza o de timidez.
Por eso el cuestionario postal da sus
mejores resultados cuando se utiliza
en investigaciones administrativas,
en las que se piden simplemente da-
tos de hecho, o bien cuando se diri-
ge a sectores particulares de pobla-
cin que se presentan a priori como
motivados a colaborar.
2. ENTREVISTA
CON CUESTIONARIO
Se trata del caso ms frecuente en
la investigacin social. El cuestiona-
rio lo aplica un entrevistador adies-
trado al efecto. Este mtodo, antes
que nada, garantiza la identidad del
entrevistado; luego, por mediacin
del entrevistador, permite esclarecer
las preguntas difciles y profundizar
en los temas de especial importan-
cia, as como verificar el grado de
colaboracin y el nivel de fiabilidad
de la entrevista. Estas ventajas im-
plican un coste econmico mucho
mayor, la necesidad de servirse de
personal especializado y el peligro
de que surjan distorsiones, introdu-
cidas directamente por el entrevista-

Cultura
dor o causadas por la interaccin
entre los dos sujetos de la entrevista.
Como hemos visto, ambos mto-
dos presentan ventajas e inconve-
nientes. Hasta hace poco se daba
absoluta preferencia a la entrevista
con cuestionario; pero parece que,
sobre todo en los Estados Unidos,
se est produciendo un cambio fa-
vorable al cuestionario individual-
mente aplicado. Hay que aclarar,
sin embargo, que ya no se trata del
cuestionario postal, sino de un m-
todo parcialmente nuevo, que nace
de una especie de sntesis de los dos
precedentes. Tambin en este caso
existe un entrevistador que busca a
la persona que entrevistar; slo que,
en lugar de someterla a la entrevista,
se limita a explicarle el cuestionario
y a permanecer a su disposicin, por
si necesitase ulteriores aclaraciones,
durante el tiempo que emplee en re-
llenar personal y directamente el
cuestionario. De esta forma debe-
ran evitarse, al menos en parte, los
factores de distorsin introducidos
por el entrevistador y se garantizara
toda una serie de controles directos,
que no pueden realizarse en el caso
del cuestionario postal [ / Investi-
gacin],
G. Rados
BIBLIOGRAFA: Castells M. y De Ipola E.,
Metodologa y epistemologa de las ciencias so-
ciales, Ayuso, Madrid 1975.Cohn M., In-
troduccin a la lgica y al mtodo cientfico, vol.
I: Lgica formal; voi. II: Lgica aplicada y m-
todo cientfico, Amorrortu, Buenos Aires.
Guidicini P., Manuale della ricerca sociolgica.
Angel, Milano 1968.Hyman H., Diseo y
anlisis de las encuestas sociales, Amorrortu,
Buenos Aires 1971.Kornhauser A. y Sheats-
ley P.B., Construccin de cuestionarios y proce-
dimientos de entrevistas, apndice en C. Selltiz,
Mtodos de investigacin en las relaciones socia-
les, Rialp, Madrid 1962.Lebret L.J., Manual
de encuesta social, Rialp, Madrid 1962.Mart-
Tusquets J.L. y Palliser P.S., Elaboracin de un
cuestionario para la investigacin de la dinmica
450
de grupo, en "Rev. de Psicologa General y
Aplicada" vol. XIX. 73 (Madrid 1964) 630-
633.Mucchielli R., El cuestionario en la en-
cuesta psicosocial, Ibrico Europea. Bubao
1974.
CULTURA
SUMARIO: I. Orgenes del trmino "cultura" -
II. Hacia un concepto cientfico de cultura -
III. Elementos de la cultura: 1. Elementos cog-
noscitivos; 2. Creencias; 3. Valores y normas;
4. Smbolos de la cultura - IV. Sistemas cultu-
rales y civilizaciones - V. Perspectivas del tr-
mino "cultura".
I. Orgenes
del trmino "cultura"
En latn, el trmino cultura signi-
fica el conjunto de labores y de fru-
tos inherentes al cultivo de los cam-
pos. Su etimologa est ligada a
caler, cultivar, del que se deriva
tambin ncola, habitante, ya que en
la antigedad el trabajo de los cam-
pos era la actividad caracterstica de
una poblacin que resida de mane-
ra estable en un territorio, en con-
traposicin a las civilizaciones n-
madas, que no eran incolae de una
tierra concreta.
Fue Cicern quien construy una
metfora que se hara clebre y que
trasladaba este trmino al mbito de
las actividades espirituales y psqui-
cas, introduciendo as la idea de la
cultura animi, equivalente a la pai-
deia griega. Este concepto ha llega-
do, a travs de la tradicin filosfica
racionalista (desde Descartes a Leib-
niz y Kant), hasta nuestros das,
para significar el proceso formativo
de la personalidad humana. Carac-
teriza al fenmeno por el que el
hombre adquiere progresivamente
los elementos distintivos de su pro-
pia humanidad.
451
Pero la acepcin moderna de la
palabra cultura, tal como se utiliza
en sociologa y sobre todo en antro-
pologa, es muy distinta, pues indica
la forma de organizacin social y de
las costumbres de un pueblo, as
como aparece a los ojos del socilo-
go que la estudia. Hay que sealar
que la aparente distancia entre am-
bos significados entraa un proceso
evolutivo del trmino, que fue ma-
durando" a lo largo de los dos lti-
mos siglos.
En efecto, frente al trmino de
cultura, como frente al de cualquier
otra forma de realidad, la Ilustra-
cin mantuvo una actitud desmitifi-
cadora, de dvoilement, para usar un
trmino que se impuso en aquel
tiempo. Obras como El cristianismo
desvelado. La fsica desvelada y La
antigedad desvelada fijaban como
objetivo de la investigacin intelec-
tual el desenmascaramiento de los fe-
nmenos y su verdadera explicacin;
la razn, aparecida para aclarar las
tinieblas de la ignorancia, tena que
revelar, por fin, al hombre moderno
los misterios que haban constituido
el enigma del hombre antiguo. Al
igual que el cristianismo, las leyes f-
sicas y la antigedad, tambin la
cultura fue desvelada, es decir, des-
pojada de su ropaje de mitos, de le-
yendas, de tradiciones arraigadas en
el tiempo, y revestida de racionali-
dad. En consecuencia, el conoci-
miento cientfico se hizo cultural
por excelencia; no es una casualidad
el hecho de que la Encyclopdie, la
summa del saber cientfico de la po- un pueblo, considerado como un
ca, sea el gran monumento de la cul-
tura ilustrada. Esta reduccin de la
cultura a saber racional, a pesar de
estar tan lejos del moderno concep-
to cientfico de cultura, constituy,
no obstante, un progreso notable,
en cuanto que permiti el descubri-
miento de la existencia de una orga-
Cultura
nizacin estructural en el seno de
toda cultura. Reducida a sus com-
ponentes racionales, mostr su or-
denamiento racional intrnseco, es
decir, una estructura. Por otra par-
te, este descubrimiento empuj a los
filsofos a dirigir sus investigaciones
a los datos estructurales, con lo que
se pusieron los fundamentos de la
ciencia sociolgica a travs de la
obra de Montesquieu (considerado
por muchos autores, entre los que
se encuentra Aron, como padre del
estructuralismo moderno), Saint-
Simon, Ferguson, etc.
El segundo momento de este pro-
ceso se inici con el movimiento ro-
mntico, que sigui a la Ilustracin.
El romanticismo volvi a descubrir
el alma ms secreta del hombre y de
los pueblos, el sentido del Volk y de
la Gemeinschaft la comunidad re-
gida por normas informales, que
sobreviva en el individuo en forma
de pertenencia a un grupo, incluso
cuando esta identidad de grupo que-
daba polticamente negada y social-
mente reprimida por la Gesellschaft,
es decir, por las estructuras poltico-
legales.
De aqu nacieron los movimientos
nacionales, que reivindicaron el de-
recho del hombre a autodeterminar-
se culturalmente, as como los movi-
mientos sociales, como expresin de
un derecho anlogo de autodetermi-
nacin econmica. En el plano inte-
lectual, en cambio, naci el concep-
to moderno de cultura: patrimonio
de tradiciones, usos y costumbres de
sistema estructurado orgnicamente.
Por otra parte, la cultura, considera-
da en la poca anterior slo en su
acepcin racional y, por tanto, como
patrimonio exclusivo de los pueblos
civilizados, se configur entonces
como organizacin, comn a todas
las sociedades humanas, y de gran
Cultura
inters en las poblaciones primiti-
vas, ya que en ellas se presenta en su
forma ms original.
E. B. Tylor, en su obra La cultura
primitiva (1871), se hace eco de toda
esta temtica y presenta la necesidad
de recuperar el concepto de cultura,
liberndolo del planteamiento re-
duccionista de la Ilustracin, as
como la exigencia de darle un signi-
ficado total (segn la definicin de
P. Rossi) que supere la mera orga-
nizacin original de la convivencia
humana.
Este es el sentido preciso que asu-
me el trmino de cultura en el idea-
lismo alemn, en paralelismo con el
desarrollo de la idea de Volkgeist,
corriente de pensamiento que, ini-
ciada por Burckhardt, Klemm y
Tnnies, llegara a su fin con el his-
toricismo ambiguo y pesimista de
Spengler.
II. Hacia un concepto
cientfico de cultura
Tylor dio una definicin de cultu-
ra que se ha hecho clsica en socio-
loga. Para este autor ingls, la cul-
tura es "un conjunto complejo que
comprende el conocimiento, la
creencia, el arte, la moral, el dere-
cho, las costumbres y otras capaci-
dades adquiridas por el hombre
como miembro de la sociedad".
Aunque esta definicin encierra en
su anlisis mltiples fenmenos so- la obra de Malinowski.
ciales, no se identifica con ninguno
de ellos en particular. Por este moti-
vo, H. M. Johnson la define como
abstracta ("la cultura consiste en
modelos abstractos que sirven para
vivir y para morir"). En otras pala-
bras, la cultura no concierne al pro-
ducto cultural, sino a un conjunto
de modelos, aprendidos mediante
un proceso de transmisin no auto-
452
mtico (como el biolgico), que im-
plica un aprendizaje de nociones y
experiencias de generacin en gene-
racin. Por poner un ejemplo, po-
dramos decir que el producto ar-
tstico en s mismo segn esta
definicin no es propiamente cul-
tura, mientras s que es cultural el
patrimonio de nociones tcnico-
artsticas que, unidas al genio del ar-
tista, constituye un componente de
la obra de arte.
Esta distincin entre cultura y
producto cultural la han sealado
algunos socilogos, que han deno-
minado cultura no material a la pri-
mera y cultura material al segundo
(Malinowski).
El carcter abstracto de cultura
nos lleva a considerar una segunda
caracterstica. Al ser un modelo abs-
tracto, la cultura se recibe mediante
un proceso de aprendizaje, gracias
al cual se hace posible su transmi-
sin en el tiempo y en el espacio.
Por tanto, la cultura es un elemento
de la realidad humana que sobrevi-
ve no por su propia cuenta, sino de-
bido a que la alimenta sin cesar una
accin positiva de la sociedad. En
este punto precisamente convergen
no pocas definiciones, pertenecien-
tes sobre todo a la escuela de Boas,
el cual distingui con toda claridad
entre herencia biolgica y herencia
social, poniendo de relieve su mutua
irreductibilidad. Por otra parte, esta
distincin est presente tambin en desarrollo de la teora de Spencer.
La cultura se diferencia lo mismo
del producto cultural que del medio
de transmisin cultural: el cuadro y
la prueba cientfica se conservan por
su cuenta en el tiempo. En una po-
ca en que es tan fcil la reproduc-
cin tcnica, tambin pueden difun-
dirse en el espacio. Pero su com-
ponente cultural es susceptible de
perderse. Un ejemplo tpico lo tene-
453
mos en las lenguas muertas; el latn
ha sobrevivido como producto cul-
tural, pero nosotros ya no conoce-
mos cmo lo pronunciaban, habla-
ban y vivan los antiguos romanos,
pues es un hecho que se ha perdido
gran parte de sus contenidos cultu-
rales por haberse interrumpido su
transmisin.
De este hecho se deduce lo impor-
tante que es la recepcin de la cultu-
ra; desde este punto de vista, resulta
de gran valor la distincin entre cul-
tura explcita e implcita, que se basa
en el hecho de que se conocen o no
algunos aspectos del conjunto cultu-
ral. Es implcita la cultura cuyo ni-
vel de transmisin no es consciente
en su totalidad; por ejemplo, son re-
glas de cultura implcita las de la
pronunciacin o de la cadencia de la
frase para un nio que est apren-
diendo a hablar, o tambin el siste-
ma de normas ticas segn las cua-
les regula su comportamiento. Por
el contrario, es cultura explcita la
que se recibe de tal manera que el
sujeto puede describirla morfolgi-
camente.
Aunque abstracta, intransmisible
automticamente y a menudo no ex-
plcita, la cultura es un elemento
fundamental de la realidad humana
e incluso uno de sus factores carac-
tersticos, como ha puesto de ma-
nifiesto Kroeber en su ensayo Lo
superorgnico, que constituye un
Realmente, mientras que el animal
produce tan slo gracias a unos im-
pulsos arraigados en el instinto y
transmitidos por va filogentica, el
hombre realiza su propio producto
gracias a un patrimonio cultural, es
decir, a un patrimonio transmitido
de generacin en generacin y acu-
mulado a lo largo de un proceso pro-
gresivo de ampliacin de los conoci-
mientos.
Cultura
III. Elementos de la cultura
1. ELEMENTOS COGNOSCITIVOS
Quiz el componente ms impor-
tante de la cultura, especialmente
por lo que concierne a los sistemas
culturales modernos, sea el conjunto
de conocimientos tcnicos y cientfi-
cos. Estos conocimientos tcnicos,
sobre todo en sociedades que viven
en condiciones naturales difciles, se
convierten en un patrimonio cultu-
ral sin el cual sera imposible la su-
pervivencia. Pinsese en la civiliza-
cin esquimal y en su conjunto de
nociones inherentes a la caza, a la
pesca y a las construcciones de hie-
lo, etc. Existen, adems, elementos
cognoscitivos relativos a la organi-
zacin social de la comunidad, a su
funcionamiento y a las estructuras
polticas.
2. CREENCIAS
Las creencias se distinguen de los
conocimientos en que no tienen una
relacin directa de causa-efecto con
la realidad, sino un tipo de interac-
cin que Levi-Strauss ha definido de
cuarta dimensin. En general, esta
relacin se establece en el plano de
la magia, como han observado va-
rios antroplogos, desde Frazer a
Mauss. Las creencias son un caso t-
pico de cultura implcita, ya que ca-
recen de una racionalidad aparente,
teniendo que ser aceptadas tout-
court, mezcladas a menudo con nor-
mas de comportamiento que tienen,
por el contrario, una motivacin so-
cial muy concreta. Su importancia
la han descubierto los antroplo-
gos funcionalistas, y ello gracias al
uso de la categora de funcionalidad
latente. R. K. Merton presenta el
ejemplo de la danza de la lluvia en-
tre los pieles rojas, la cual resulta
funcional, no en orden al fenmeno
Cultura
en que se inspira, sino en orden al
reforzamiento de los vnculos inter-
nos del grupo.
3. VALORES Y NORMAS
Todava no se ha podido formu-
lar una tipologa sistemtica de los
valores, dado que no toda la doctri-
na sociolgica se halla de acuerdo a
la hora de definir el valor. El soci-
logo americano Williams (American
society, a sociolgica! interpretation,
1951) propone una serie de cuatro
criterios para identificar los valores
preponderantes en una sociedad de-
terminada. Su subdivisin en exten-
sin, duracin, intensidad de los va-
lores sociales y, finalmente, prestigio
de los depositarios del valor crea tal
vez ms problemas de los que re-
suelve, dado que no resulta nada f-
cil la observacin de estos datos.
4. LOS SMBOLOS
DE LA CULTURA
El problema de los smbolos me-
diante los cuales se expresa la cultu-
ra se ha estudiado mucho en el m-
bito de varias ciencias, como la
semiologa [* Semiologa], la socio-
loga de los mass-media, etc. Merece
la pena que subrayemos aqu lo im-
portante que es para los estudios so-
ciolgicos comprender la mecnica
y la lgica de los smbolos de que
se sirve la cultura. Como observa
Johnson, "toda interaccin social
estabilizada depende de o se basa en
el hecho de que los participantes po-
seen un sistema comn de smbolos
un sistema cultural, dentro de
cuyos lmites reaccionan unos frente
a otros. Dicho sistema comprende la
palabra y otras muchas cosas ms.
En esta reaccin de unos frente a
otros hemos de comprender conti-
nuamente cules son las intenciones
del otro. En particular, nos hacemos
454
implcitamente (este proceso suele
ser tan ligero que no se advierte)
esta pregunta: Pretenda hacer esta
persona lo que ha hecho? Qu es
lo que va a hacer ahora? La segunda
pregunta implica que lo que otra
persona ha hecho se interpreta co-
mo seal de lo que va a hacer... El
sistema simblico implcito est tan
interiorizado, que continuamente
expresamos sentimientos de los que
no somos conscientes, y las personas
con las que mantenemos interaccin
reaccionan en cierta medida, quiz
inconscientemente, ante los signifi-
cados implcitos de nuestro compor-
tamiento. Todo esto presupone la
existencia de un sistema simblico
comn o, lo que es lo mismo, cul-
tural".
IV. Sistemas culturales
y civilizaciones
Cuando se habla de cultura italia-
na, francesa, renacentista, artstica,
etctera, se entiende algo que ms
propiamente deberamos llamar sis-
tema cultural, segn la definicin de
Tylor, recogida luego por R. K. Mer-
ton en su ensayo sobre Mannheim
(La sociologa del conocimiento).
En realidad, los diversos sectores
de la cultura tienden a agregarse en
conjuntos culturales ms o menos
integrados y ms o menos coheren-
tes. El sistema cultural de un pas,
por ejemplo, est compuesto de cul-
turas diversas: la de la clase domi-
nante o de la etnia dominante, la de
las clases o de las etnias sometidas,
culturas religiosas diversas, a veces
incluso diversas lenguas o tradicio-
nes populares. En este sentido, la es-
cuela funcionalista ha estudiado du-
rante mucho tiempo la cuestin del
modo como consiguen coexistir los
valores y las creencias, individual-
455
mente considerados, siendo como
son incompatibles entre s (factores
funcionales del sistema).
H. G. Johnson ha identificado
cinco factores funcionales principa-
les: 1) jerarquizacin de los valores
potencialmente conflictivos; 2) crea-
cin de vlvulas de seguridad en for-
ma de instituciones secundarias, que
permiten a las pulsiones un desaho-
go relativamente controlado; 3) ais-
lamiento 'de los portadores de creen-
cias y valores incompatibles; 4) cul-
tivo de valores generales con mi-
ras a la resolucin del conflicto (por
ejemplo, la tolerancia religiosa en
un sistema en el que coexisten creen-
cias religiosas incompatibles entre
s); 5) creacin de intermediarios cul-
turales.
Por otra parte, adems de la co-
existencia, hay otro fenmeno co-
mn, que es el de la integracin en-
tre sistemas culturales. Tambin ste
es un fenmeno cultural, debido a
que contribuye a la formacin de
culturas nuevas y de sistemas cultu-
rales nuevos. Como escribe Kroe-
ber, "las culturas pueden mezclarse
en casi todos los grados, pudiendo
no slo florecer, sino tambin per- en una legislacin escrita, en la que
petuarse. La civilizacin griega cl-
sica era una mezcla de elementos
griegos primitivos, minoicos, egip-
cios y asiticos. Entre los elementos
asiticos estaba el alfabeto, el zo-
daco y el sistema de pesos, etc., por
poner solamente algunos ejemplos.
La civilizacin japonesa es en par-
te autnoma, por la descendencia
divina del emperador y por el rito
sintosta, y en parte de origen chino,
por la escritura y por la filosofa; es
india por su budismo preponderan-
te; es occidental por las fbricas, el
trfico de exportacin, la red telef-
nica y el cine. No es necesario aa-
dir ms ejemplos. En cada cultura,
la mayor parte de su contenido es
Cultura
probablemente de origen extranjero,
aunque haya sido asimilado dentro
de un todo que funciona de manera
ms o menos coherente y que se
siente como unitario".
Con el sistema de cultura conecta
tambin la tradicin humanista, que
en el pasado siglo tuvo como expo-
nente autorizado a Burckhardt con
su conocido ensayo sobre la cultura
italiana del Renacimiento. En este
sentido, cultura y civilizacin pasan
a ser trminos casi iguales (conviene
advertir, sin embargo, que en la len-
gua alemana se ha hecho una distin-
cin, que se remonta a los tiempos
de A. Weber, entre Kultur patri-
monio inherente a la actividad crea-
dora del hombre y Zivilization
de carcter tcnico-cientfico).
En realidad, el concepto de civili-
zacin, en su uso literario, aade al
de cultura dos importantes matices,
que a menudo condicionan su em-
pleo en sentido ms limitado. Civili-
zacin, en su acepcin etimolgica,
refleja una relacin acentuada del
patrimonio cultural con el ambiente
social urbano, que ha logrado ex-
presar las normas de la convivencia
todo ciudadano (civis) ve confirma-
da su propia dignidad, no garantiza-
da fuera del ordenamiento civil. En
este sentido, civilizacin recuerda la
politeia helnica, as como su antte-
sis, el estado catico de la barbarie,
y alude al carcter ordenado y enno-
blecedor de la verdadera cultura, en
contraposicin a un amasijo de no-
ciones desordenadas. Un desarrollo
sucesivo de este concepto propone
la civilizacin como smbolo de la
meta ms elevada a que pueden lle-
gar las actividades culturales de los
hombres; dicha meta queda reserva-
da a los niveles ms avanzados, ri-
cos y fascinantes del progreso cul-
tural y se niega a los niveles ms
Cultura
atrasados, tambin llamados incivi-
les. En este significado destaca el as-
pecto deontolgico de la cultura su-
perior, como fuente de orientaciones
morales cualificadoras y como ga-
ranta de un status social respetable.
La escuela historicista ha recogi-
do esta acepcin de cultura y, a par-
tir de ella, ha querido reconstruir
algunas teoras generales sobre el
nacimiento y la decadencia de las ci-
vilizaciones. Spengler, en su conoci-
do ensayo La decadencia de Occiden-
te, propuso un esquema cclico de
ascensin y de declive de las civiliza-
ciones. Como alternativa a esta hi-
ptesis de Spengler, A. J. Toynbee
present otra, que analiza el des-
arrollo de la civilizacin sobre la
base de un mecanismo de respuesta
a un reto. Cada cultura progresa en
reaccin continua al reto que le lan-
za el ambiente y a los peligros exte-
riores, acumulando de este modo un
patrimonio cultural. Las condicio-
nes excesivamente difciles o excesi-
vamente fciles (en Groenlandia,
por un lado, o en las zonas tropica-
les, por otro) hacen que quede blo-
queada la reaccin, al resultar intil
(por ser escasamente eficaz o super-
flua). En este caso, el desarrollo de
la civilizacin se detiene. Consi-
guientemente, son los pases de las
zonas templadas, donde el reto asu-
me proporciones ms razonables,
los que desarrollan las culturas ms
avanzadas. Segn Toynbee, toda
cultura, una vez que ha conseguido
una cierta cima, tiende a descompo-
nerse; de esta descomposicin puede
nacer una minora creadora, y de
sta, a su vez, un salvador con espa-
da que logra regenerarla. Pero esta
redencin, realizada precisamente
por la espada, es decir, de una forma
cruenta, determina una crisis sucesi-
va, a causa de la misma crueldad
con que se haba impuesto a otros
456 457 Cultura
grupos sociales. Por el contrario, mino de cultura, que induce a espe- Alianza, Madrid 1970.Giannotli, l . , la
rar, por encima de las consideracio- scienza della cultura, II Mulino, Biilogiu
Cristo, el primer salvador sin espada, 1967.Lvi-Strauss C , El pensamiento sahajr,
propone una redencin no para nes de P. Rossi que siguen siendo FCE, Mxico 1964; El totemismo en la actuali-
una sola civilizacin, sino para toda ciertas, un desarrollo interesan- dad. FCE, Mxico 1965.Linton R., El estudio
la humanidad que no se basa ya te de los estudios sobre la cultura del hombre. FCE, Mxico 1956; Cultura y per-
[ S Antropologa]. sonalidad. FCE, Mxico 1956.Malinowski B.,
en la fuerza de las armas, sino en el Una teora cientfica de la cultura, Sudamerica-
espritu de concordia y de herman- D. Mamo na, Buenos Aires 1948; Estudios de psicologa
dad entre todos los hombres. De primitiva, Paids, Buenos Aires 1963.Marcu-
se H., Cultura y sociedad, Sur, Buenos Aires
aqu su importancia cardinal, cual 1968.Palombara J. la. La ciencia social en los
smbolo viviente de la esperanza de BIBLIOGRAFA: Almond G.A. y Verba S., La pases en desarrollo: problema de culturizacin,
la sociedad civil de alcanzar un pro- cultura cvica. Euroamrica, Madrid 1957. en IOP, "Rev. de la Opinin Pblica" 9(1967)
Benedict R., El hombre y la cultura sudamerica- 9-43.Rhys Williams Th., Mtodos de campo
greso que ya no est condicionado en el estudio de la cultura. Taller de Ediciones,
na. Buenos Aires 1939; El hombre y la cultura.
por crisis peridicas. Investigacin sobre los orgenes de la civilizacin Josefina Betancor, Madrid 1973.Rossi P.
contempornea, Edhasa, Barcelona 1971; Pat- (ed.), // concetto di cultura, Einaudi, Torino
terns of culture. Boston 1934.Cercos Bolaos 1970.Rothacker E., Problemas de antropolo-
R., Cultura y civilizacin como conceptos socio- ga cultural, FCE, Mxico 1957.Shapiro
V. Perspectivas lgicos. Atlntida, Madrid 1964.Cuvillier A., H.L., Hombre, cultura y sociedad. FCE, Mxi-
del trmino "cultura" Sociologa de la cultura. El Ateneo, Buenos co 1975.Sorokin P., Sociedad, cultura y per-
Aires 1971.Eliade M., Imgenes y smbolos. sonalidad, Aguilar, Madrid 1969; Dinmica so-
Taurus, Madrid 1955.Firth R., Elementos de cial y cultura, 2 vo!s.. Instituto de Estudios
P. Rossi, en la introduccin a su Polticos, Madrid 1962.Tylor E.B.. Primitive
antropologa social. Amorrortu. Buenos Aires
ensayo El concepto de cultura, sostie- 1976.Freud S., El malestar de la cultura. culture. Harper, New York 1958.
ne la tesis de que la idea sirvi para
la emancipacin de una ciencia nue-
va, la antropologa, y ahora que di-
cha ciencia ha alcanzado la madu-
rez, este concepto ha entrado en
crisis. Pero se puede aadir que otro
de los motivos de esta crisis se en-
cuentra en la poca acogida que
en tiempos recientes han tenido
los planteamientos universalistas de
Spengler y Toynbee, y a la vez en la
exigencia de aclarar los trminos
mismos de la problemtica.
Sin embargo, hay que sealar
tambin que la cultura en cuanto
sistema cultural ha experimentado
cierta recuperacin entre algunos
antroplogos seguidores de Boas;
destaca entre stos R. Benedict, que
ha tratado de definir la cultura na-
cional y ha realizado estudios antro-
polgicos sobre culturas nacionales,
definidas de una forma semejante
a la de Spengler y Toynbee (cf El
crisantemo y la espada, sobre la cul-
tura nacional japonesa). Por otra
parte, tambin G. Giannotti ha vis-
to en esta nueva tendencia de la
ciencia americana un revival del tr-

DECISIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Proceso deci-
sional: I. Principio de representacin; 2. Prin-
cipio de delegacin - III. Decisiones sociales:
1. Decisiones sociales tomadas siguiendo el m-
todo democrtico; 2. Decisiones sociales im-
puestas por la coercin.
I. Introduccin
La decisin indica el proceso din-
mico de interaccin entre todos los
que participan en la eleccin de una
lnea especfica de accin. En este
campo, los estudios suelen incluir el
anlisis de las relaciones no forma-
les entre los decision-makers, el rol
de los actores fuera de la organiza-
cin y todas las consideraciones de
ndole tanto racional como no ra-
cional que han influido en la con-
ducta de quienes estaban implicados
en el proceso decisional.
Para poder ser efectivos, tanto los
individuos como los grupos se ven
en la necesidad constante de tomar
decisiones. Por lo general, las cos-
tumbres, los folkways y las normas
sociales casi siempre determinan con
suficiente claridad los objetivos y los
ideales de un individuo y de un gru-
po, as como los medios y las forma-
lidades que se requieren para alcan-
zar dichos fines. Sin embargo, en
una sociedad que se encuentra en
continuo cambio, la mayora de las
decisiones que tomen los individuos
y los grupos han de ir precedidas
por la reflexin y por cierto grado
de deliberacin.
II. Proceso decisional
Cualquiera que sea el modo como
se tome una decisin, el proceso
para llegar a ella constituye siempre
un conjunto dinmico de interaccio- pues se refieren a problemas de na-
nes en el funcionamiento de cual-
quier organizacin, y ms si se trata sin no est al alcance de todos los
de una organizacin a gran escala. miembros de un grupo u organiza-
Para que una organizacin funcio-
ne, es necesario hacer las cosas a su
debido tiempo, evitando errores y
derroches de tiempo y energas.
Fuera de los casos que exigen una
decisin fulminante, ninguna deci-
sin es tarea nica y aislada de un
solo individuo, ni siquiera en los re-
gmenes totalitarios. Toda organiza-
cin requiere mltiples decisiones,
tanto generales como especficas o
especializadas, las cuales dependen,
a su vez, de dos tipos correlativos de
procesos de decisin: general y espe-
cfico. Las decisiones generales com-
prenden los procesos mediante los
que todo el grupo interesado mani-
fiesta su voluntad, participando as
en las mismas. Cuando a la hora de
determinar las lneas de accin del
grupo se da una participacin tan
amplia de sus miembros, esta part-
459
cipacin constituye un factor psico-
lgico de enorme importancia en or-
den a la satisfaccin de los mismos.
Sin embargo, en un grupo grande,
ms o menos heterogneo, existen
intereses y valores muy diversos y a
veces hasta contrapuestos. Si el gru-
po desea continuar como tal, tendr
que hallar un acuerdo que asegure
una accin en comn. A este acuer-
do se llega tras un proceso de dis-
cusin, que suele ser largo y que
utiliza varias formas y tcnicas de
comunicacin y persuasin. Duran-
te dicho proceso van surgiendo
cada vez con mayor claridad las dis-
tintas alternativas de solucin. Ac-
tualmente, la unanimidad resulta
casi imposible, por lo que lo normal
es que la solucin final salga de una
votacin.
Aun as, gran nmero de decisio-
nes son demasiado complicadas,
turaleza muy tcnica cuya compren-
cin es un proceso que busca esta-
cin. Tales decisiones necesariamen-
te han de ser tomadas por personas
especializadas designadas para ello.
Esta designacin suele hacerse si-
guiendo dos principios importantes:
1) el principio de representacin,
por el que el problema del gran n-
mero de personas de un grupo u or-
ganizacin se resuelve eligiendo a
unos representantes, a los que se
cree suficientemente informados
para poder tomar las decisiones que
exige el grupo;
2) el principio de delegacin, por
el que de hecho se transfiere funcio-
nalmente el poder a expertos o espe-
cialistas, o bien a comisiones, comi-
ts o consejos de direccin. Mientras
mayor y ms complicada sea la or-
ganizacin, ms se suele depender
de la experiencia o competencia de
estas personas o comisiones.
Decisin
Son muchas las organizaciones
(Estados, corporaciones, escuelas,
etctera) que precisan de expertos a
la hora de tomar decisiones con fi-
nes especficos, sin salirse nunca del
mbito de los fines generales de la
organizacin. El xito de estas deci-
siones depende mucho de la eleccin
de tales representantes o expertos.
Para que las decisiones tomadas
sean vlidas y justas, se requieren
otros tres procesos: la investigacin
cientfica, la planificacin y la ela-
boracin de programas concretos.
Todas las grandes organizaciones
deben servirse, hasta cierto punto,
de investigaciones cientficas que les
proporcionen hechos y datos esen-
ciales para poder tomar decisiones
racionales. En una sociedad dema-
siado complicada, ya no se puede
depender de unas cuantas generali-
zaciones para fundamentar las indi-
caciones que se necesitan en todo
proceso de decisin. La planifica-
blecer los principios y los procedi-
mientos que han de seguirse en el
presente y en el futuro; es funda-
mental para tomar cualquier deci-
sin y para determinar sus corres-
pondientes lneas operativas. En
esencia, se trata de una tcnica que
permite aprovecharse de la compe-
tencia de distintos expertos y espe-
cialistas antes de que haya entrado
en su fase crucial el proceso de deci-
sin. Finalmente, la programacin
es el proceso organizativo de todos
los elementos disponibles para lo-
grar llevar a cabo todo lo ya planifi-
cado.
III. Decisiones sociales
El proceso decisional que hemos
visto concierne a las decisiones que
suelen estar reservadas a grupos u
organizaciones especiales, de natu-
Decisin
raleza y objetivos limitados, aunque
no se excluyan necesariamente otras
decisiones de carcter ms general
que estn en funcin de todo el gru-
po social, que puede ser una nacin,
un conjunto de naciones o bien un
amplio sector de estas naciones, cu-
yo objetivo, lgicamente, es mucho
ms general. R. L. Sutherland y sus
colaboradores a estas decisiones las
han llamado decisiones sociales.
La sociedad no tiene una mente
propia que se diferencie del consen-
so de las mentes de sus miembros.
Consiguientemente, siempre que
cambia la actitud mental de cual-
quiera de los miembros, cambia
tambin, al menos parcialmente, la
decisin social. Estos cambios en las
actitudes mentales de los individuos
constituyen de ordinario un proceso
muy lento y gradual. Ello significa
que, a pesar de que las decisiones
sociales estn continuamente en cur-
so de realizacin, el proceso me-
diante el cual se toman es casi com-
pletamente imperceptible o indefi-
nible. En cambio, cuando se va
formando un movimiento social in-
tenso en apoyo de cualquier progra-
ma de reforma, entonces el proceso
de decisin se hace ms claro y per-
ceptible.
Tambin en este caso sigue siendo
indefinible el momento exacto de la
decisin, aunque sea ms preciso
desde el punto de vista temporal.
Pero en otros casos tanto el proceso
como el tiempo pueden indicarse
con mayor claridad, como, por
ejemplo, cuando se concedi el voto
a las mujeres. Las decisiones que
son resultado de una expresin for-
mal de fuerza, como un voto o un
conflicto entre grupos, son las ms
fciles de sealar en una escala de
tiempo y las que mejor pueden ana-
lizarse. Los problemas se formulan
con mucha ms claridad y el pblico
460
en general es consciente del hecho
de que se toma una decisin.
Son muchas las maneras como se
toman estas decisiones sociales.
1. DECISIONES SOCIALES
TOMADAS SIGUIENDO
EL MTODO DEMOCRTICO
En teora, este mtodo se ajusta a
la norma de la mayora. Siempre
que un movimiento social se gana la
ad.hesin del 51 por 100 de las per-
sonas implicadas, las medidas que
trata de adoptar podran y deberan
aplicarse. La minora misma no se
espera otra cosa, aunque se reserve
el derecho a volver a insistir en sus
planteamientos y pretensiones, siem-
pre dentro del sistema democrtico.
No se necesita ninguna coercin,
pues Jas partes interesadas se atie-
nen a los resultados de una votacin
en la que todos los ciudadanos han
ejercido su derecho a participar con
su voto.
En una comunidad pequea, el
simple proceso democrtico de vota-
cin puede llevar realmente a deci-
siones sociales que reflejen los pun-
tos de vista tanto de la mayora
como de la minora. Lo mismo cabe
decir de toda organizacin relativa-
mente pequea. Pero apenas el gru-
po se hace lo suficientemente grande
como para que sea necesario el re-
curso al sistema de los delegados o
representantes en el proceso decisio-
nal, inmediatamente entran en juego
otros elementos, adems del simple
recuento de los votos. En efecto, el
delegado o representante no siempre
est debidamente al corriente de las
opiniones o de los puntos de vista
del grupo que representa. Adems,
los intereses de la minora a veces
pueden impedir, obstaculizar o re-
trasar los de la mayora. Cuando las
decisiones sociales se toman me-
461
diante el proceso legislativo y polti-
co regular, a menudo puede suceder
que la mayora de un pblico apti-
co se vea obstaculizada una y otra
vez por un pequeo y activo grupo
de presin [ S Grupo de presin].
Podra tratarse de un grupo econ-
mico especial (cmara de comercio,
confederacin nacional de indus-
triales, etc.) o de algn otro movi-
miento de reforma organizado; en
definitiva, grupos que podran estar
a favor o en contra de la introduc-
cin de determinados cambios so-
ciales. Lo verdaderamente caracte-
rstico de estos grupos es que, con
objeto de obtener decisiones favora-
bles a sus intereses particulares, ejer-
cen su presin revestidos de autori-
dad y sirvindose de determinadas
tcnicas. El hombre poltico, ante
unas nuevas elecciones, es suma-
mente sensible a cualquier amenaza
de voto contrario, por lo que teme
ms a una minora organizada, que
no dejar de recordarle lo que ha
hecho o no ha hecho, que a una ma-
yora aptica, que se olvida fcil-
mente de todo. Es esta considera-
cin la que inspira la mayor parte
de las tcnicas de presin que utili-
zan los grupos de intereses especia-
les. En algunas ocasiones, el hombre
poltico actuar con autenticidad y
conciencia en inters del pblico; en
otras, en cambio, ceder a imposi-
ciones e intereses externos, compla-
ciendo a amigos y hasta dejndose
corromper.
Adems de esto, el sistema demo-
crtico presenta en su misma base
defectos de no poca importancia.
Con ocasin de las elecciones polti-
cas o administrativas, no todos los
ciudadanos pueden informarse debi-
damente, a fin de hacerse cargo de
los problemas que se ventilan y de
poder apreciar las cualidades de los
candidatos. En consecuencia, para
Decisin
muchos resulta prcticamente impo-
sible valorar objetivamente los cos-
tes y los efectos de las distintas
alternativas. As pues, el voto lle-
va frecuentemente a contradicciones
y decisiones equivocadas. Sucede,
adems, que un buen porcentaje de
ciudadanos se abstiene de dar su
voto.
Por otra parte, las fuentes de in-
formacin pblica a menudo distan
mucho de ser imparciales. El elector
se ve expuesto a un bombardeo casi
continuo de insinuaciones, de autn-
ticas mentiras y de apelaciones ms
o menos sutiles a sus emociones. En
esta atmsfera de contradicciones,
que llegue a una decisin objetiva
no es ms que una mera suposicin.
Por consiguiente, el sistema demo-
crtico, aunque en teora es el ideal,
presenta no pocos puntos dbiles;
los numerosos casos de fracasos en
la moderna y compleja sociedad in-
dustrial y la tendencia al control de
la misma por parte de ciertos grupos
especiales de presin han llevado a
una seria revisin del mismo proce-
so democrtico de las decisiones po-
lticas.
2. DECISIONES SOCIALES
IMPUESTAS POR LA COERCIN
Nos referimos a una coercin no
violenta, como sera la de un grupo
de presin que amenazara con fi-
nanciar la campaa electoral contra
un candidato determinado a fin de
forzarlo a desistir de presentarse a
las elecciones. Esta forma coercitiva
suelen utilizarla en un sistema de-
mocrtico representativo los grupos
especiales de presin cuando est en
juego un programa legislativo im-
portante para ellos.
Hay otros modos ms explcitos
de esta clase de coercin:
a) La huelga, es decir, la negati-
 Decisin
va a cumplir la propia funcin, con
la finalidad de influir en una deci-
sin social. La huelga habitualmente
se organiza como extensin de los
contratos colectivos y como medio
para asegurar ventajas econmicas;
pero tambin puede utilizarse como
arma poltica. Una huelga de protes-
ta de poca duracin puede servir
para pedir dramticamente a la
autoridad que se solidarice con los
objetivos del grupo o para hacer os-
tensible el propio poder. En cambio,
una huelga prolongada, sobre todo
en los sectores bsicos de la indus-
tria, podra incluso forzar la rendi-
cin de las autoridades o, por lo me-
nos, perturbar el orden pblico.
b) El boicot, que es otra forma
no violenta semejante a la huelga y
que tambin se utiliza para influir
en las decisiones sociales. Una de
sus formas es el rechazo de toda re-
lacin con un grupo; pero la ms
comn tiene lugar en el sector eco-
nmico y consiste en retirar la pro-
teccin a una o varias empresas ad-
versarias.
c) La resistencia pasiva o no-
cooperacin. Quien adopta esta cla-
se de coercin no utiliza la violencia
para conseguir su fin; prefiere la tc-
tica de amar al enemigo y de apelar
a sus aspectos positivos y mejores
para hacer que resalte la justicia de
la propia causa, negndose al mis-
mo tiempo a cooperar en toda for-
ma de actividad contraria a los pro-
pios principios morales y provocan-
do al adversario a que lo castigue.
As, elevndose casi a la posicin de
un mrtir, se convierte en el smbolo
efectivo de la protesta, avergonzan-
do al propio adversario e inducin-
dolo a hacer las concesiones que se
piden.
Pero algunas veces se utiliza tam-
bin deliberada y sistemticamente
la violencia como medio para influir
462
en las decisiones sociales y para pro-
vocar cambios en el orden social.
a) Violencia en forma de terro-
rismo, al que suele recurrir una mi-
nora pequea con objeto de ame-
drentar a la mayora y forzarla a
vengarse de los terroristas convir-
tindolos en mrtires. Si alguna vez
dicha minora alcanza el poder, sus
actividades terroristas toman la for-
ma de ejecuciones sumarias, campos
de concentracin, destierros forza-
dos, etc. Si el grupo no llega al po-
der, las posibilidades de establecer
un reino de terror son mucho ms
limitadas, aunque no menos violen-
tas. De esto son ejemplos el IRA, las
Brigadas Rojas, el Ejrcito Rojo Ja-
pons, etc. Los mtodos terroristas
refuerzan la cohesin del grupo;
pero para un grupo que no est en
el poder la eficacia a largo plazo de
esos sistemas sigue siendo muy du-
dosa. La violencia induce a tomar
medidas drsticas contra ella y, lo
que es peor, contribuye a alejar a
grupos y elementos que de otra for-
ma podran ser favorables al movi-
miento por el que luchan los terro-
ristas.
b) Revolucin, tcnica mediante
la cual un grupo de presin intenta
derribar a un gobierno con sistemas
no democrticos [ y* Revolucin]. El
revolucionario est convencido de
que es imposible llegar a cualquier
reforma mediante los canales demo-
crticos ordinarios. Se da cuenta de
que las cartas no estn a su favor y
de que la nica posibilidad de tener
xito est en la insurreccin o en la
amenaza de la misma.
G. Bartoli
BIBLIOGRAFA: Collins B.E. y Guetzkow H.,
Psicologa social ele los procesos de grupos en la
adopcin de decisiones. El Ateneo. Buenos Aires
1974.Eysenck J.H., Psicologa de la decisin
poltica. Ariel, Barcelona 1964.Hoertzler
463
J.O., Society in action, The Dryden Press, New
York 1954.Maier M.R.E., Toma de decisio-
nes en grupo: tcnica de conduccin de juntas
para la solucin de problemas en las organiza-
ciones. Trillas, Mxico 1980.Pelz E.B., Algu-
nos/actores de la decisin de grupo, en H. Pro-
shansky y B. Sidenberg, Estudios bsicos de
psicologa social, Tecnos. Madrid 1973, 355-
544.Sutherland R.L. y otros, Introductory
sociology, I.ipincott, Phiadephia 1956.
DEMOCRACIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Formas de
Estado y formas de gobierno - III. Caracteres
especficos de la democracia contempornea:
1. Principio de efectividad; 2. Principio de par-
ticipacin popular; 3. Principio partitocrtico.
Sistemas de partidos - IV. Estado contempor-
neo y relaciones internacionales.
I. Introduccin
En sociologa el trmino democr-
tico indica el comportamiento que
se interpone entre lo autoritario y el
laissez faire, es decir, el comporta-
miento consistente en tomar decisio-
nes y ponerlas en prctica despus
de haber consultado a los dems, y
todo ello respetando los intereses
ajenos y buscando los intereses co-
munes.
Ms o menos, as suena la tipo-
loga del dirigente propuesta por
K. Lewin, la cual arrastra consigo el
importante problema de confianza
de los subordinados frente al poder
de quien ocupa un puesto directivo.
Por otra parte, el trmino democr-
tico tiene un uso mucho ms amplio
en la teora y en la praxis poltica, lo cional de la divisin-separacin de
que no deja de encerrar serios equ-
vocos. La tendencia, muy socorrida
en nuestros das, a construir las or-
ganizaciones polticas sobre bases
democrticas implica el respeto de
las condiciones sociolgicas del pue-
blo, fundamento y finalidad de toda
forma poltica.
Democracia
A continuacin expondremos los
temas esenciales de la concepcin
democrtica del Estado moderno,
teniendo en cuenta sobre todo la in-
terpretacin que de la misma hacen
los socilogos.
II. Formas de Estado
y formas de gobierno
En los estudios jurdico-politol-
gicos es corriente distinguir entre
formas de Estado y formas de go-
bierno. Por forma de Estado se pue-
de entender el conjunto de los prin-
cipios inspiradores, de las valoracio-
nes prioritarias que van apareciendo,
de los objetivos que predominan en
la organizacin social de una activi-
dad en un momento determinado de
su historia.
ha. forma de Estado es la estructu-
ra ideolgica (en sentido positivo)
en que se inspira y apoya la colecti-
vidad, con objeto de disponer de un
criterio propio de autoidentificacin
y de autorreconocimiento, al mar-
gen de los datos fsico-geogrficos
de sangre, de lengua o de territorio.
Por forma de gobierno se entiende
la estructura institucional que con-
fiere orden y funcionamiento a los
poderes y a los rganos de dominio
de la colectividad. De uno u otro
modo, tambin esta forma de go-
bierno puede derivarse de la forma
de Estado. En efecto, en la forma de
Estado de democracia socialista o
popular la doctrina occidental tradi-
los poderes constitucionales (legisla-
tivo, ejecutivo, judicial) carece de
sentido; la democracia socialista se
inspira en unos principios ideolgi-
cos que son muy diferentes de los de
la democracia clsica: antidualistas
por lo que se refiere a las relaciones
entre los ciudadanos y las institucio-
Democracia
nes polticas, anticlasistas en cuanto
a la composicin de la estructura es-
tatal, antiindividualistas en relacin
con el animus con que el individuo
se abre a la colectividad.
Por consiguiente, en las demo-
cracias populares no se aduce la
divisin-separacin de los poderes
constitucionales del Estado como
garanta de libertad y de igualdad,
sino que se reivindica la unidad del
poder (articulacin del aparato esta-
tal respetando la soberana indivisi-
ble y la supremaca efectiva del pue-
blo trabajador).
La constitucin italiana, vigente
desde 1947, es un ejemplo muy ilus-
trativo de la distincin que acaba-
mos de exponer entre formas de Es-
tado y formas de gobierno. Los 12
primeros artculos y la primera par-
te presentan los principios funda-
mentales y los derechos y deberes de
los ciudadanos/trabajadores. La se-
gunda parte est dedicada al orde-
namiento de la repblica. En la pri-
mera parte se contiene la filosofa
poltica de la nueva forma de Esta-
do posfascista, destacando el princi-
pio del trabajo y el principio de la
participacin. En la segunda se traza
un modelo de ingeniera constitucio-
nal, cuyo valor de alianza constitu-
cional nacional tiene una importan-
cia, una estabilidad y un poder de
autoidentificacin nacional menores
que la primera parte.
Los Estados contemporneos se
definen en su mayora como demo-
cracias. La democracia parece ser el
genus commune de los ordenamien-
tos estatales de nuestro tiempo. Pero
la democracia, como cualquier otro
vocablo con una tradicin cultural
plurisecular, posee un significado
polivalente. Habra que distinguir,
por lo menos, entre democracia ca-
pitalista y democracia socialista, en-
tre democracia formal y democracia
464
sustancial, entre democracia poltica
y democracia social, entre democra-
cia representativa y democracia di-
recta, etc., segn el punto de vista
que se adopte (histrico, ideolgi-
co, geogrfico, econmico, jurdico,
etctera).
III. Caracteres especficos
de la democracia
contempornea
Si por razones de simplificacin
orientativa quisiramos buscar los
caracteres o diferencias especficas
de la democracia tal como hoy se
configura, habra que decir que la
evolucin del Estado contempor-
neo, sobre todo despus de la segun-
da guerra mundial, ha privilegiado
al menos tres principios: 1) el princi-
pio de efectividad, 2) el principio de
participacin y 3) el principio parti-
tocrtico.
1. El principio de efectividad no
hay que entenderlo en el sentido
tcnico-formal de la tradicin doc-
trinal del positivismo jurdico en sus
diversas acepciones (Reine Rechts-
lehre o realismo jurdico anglosajn
o escandinavo, por ejemplo). En
nuestro contexto, la efectividad no
es una cualidad de las normas, es
decir, el hecho de que sean reconoci-
das, respetadas, aplicadas y ejecuta-
das. La efectividad, ms que un con-
cepto jurdico-formal, es un concep-
to sociolgico en sentido amplio.
Pertenece ms al ius condendum
que al ius conditum. En este sentido,
la efectividad es una relacin. Por
un lado, define una idea que se ha
ido desarrollando cada vez ms en
la culturologa yusfilosfica del Es-
tado contemporneo; por otro, defi-
ne una situacin efectiva.
La idea es la siguiente: el derecho
es tal en cuanto que puede ejercerse
465
en concreto. El derecho no puede
separarse del ejercicio del derecho.
Un derecho que slo est atribuido
por una norma positiva y que no
pueda ejercerse, practicarse o ac-
tuarse (una pura titularidad) no es
derecho.
Lo dicho es vlido sobre todo en
el caso de los derechos sociales (de-
mocracia social, sustancial), tan des-
arrollados y reconocidos en las de-
mocracias contemporneas: el dere-
cho al trabajo, a la propiedad, a la
salud, a la educacin, etc. Por esto
precisamente el principio de efectivi-
dad como idea se transmuta en el de
efectividad como situacin. La situa-
cin consiste en esto: es necesario
preparar de antemano las condicio-
nes estructurales e institucionales
para que puedan ejercerse efectiva-
mente los derechos que se atribuyen
y reconocen a todos los ciudadanos-
trabajadores.
Podra presentarse como ejemplo
paradigmtico, incluso desde el pun-
to de vista de su estructura lexical,
la constitucin sovitica, vigente dispensa a los trabajadores y en la
desde 1936; en concreto, sus artcu-
los referentes a los derechos sociales
de los ciudadanos-trabajadores en el
marco de sus deberes cvicos funda-
mentales.
"Art. 118 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho al trabajo, es
decir, a que se les garantice un tra-
bajo remunerado segn la cantidad
y la calidad del mismo.
El derecho al trabajo est asegu-
rado por la organizacin socialista
de la economa nacional, por el des-
arrollo ininterrumpido de las fuer-
zas productivas de la sociedad so-
vitica, por la eliminacin de la pondencia, la gratuidad de todas las
posibilidad de crisis econmicas y
por la liquidacin de la desocu-
pacin.
Art. 119 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho al descanso.
Democracia
El derecho al descanso est garan-
tizado por la institucin de la jorna-
da laboral de siete horas para los
obreros y los empleados; por la re-
duccin de la misma a seis horas
para las profesiones que presenten
condiciones ingratas de trabajo, y a
cuatro en las fbricas en que las
condiciones de trabajo sean espe-
cialmente duras; por la institucin
de vacaciones anuales para los obre-
ros y empleados, con el manteni-
miento de su salario; as como por
la amplia red de sanatorios, casas de
descanso y clubes que se pone a dis-
posicin de los trabajadores.
Art. 120 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho a tener asegu-
rados los medios materiales de sub-
sistencia en la vejez, as como en
caso de enfermedad o de prdida de
su capacidad laboral.
Este derecho tiene su garanta en
el gran desarrollo de las seguridades
sociales de los obreros y de los em-
pleados, todo a cargo del Estado, en
la asistencia mdica gratuita que se
amplia red de ambulatorios que es-
tn a disposicin de los trabaja-
dores.
Art. 121 - Los ciudadanos de la
URSS tienen derecho a la enseanza.
Este derecho lo garantizan la en-
seanza general y obligatoria de
ocho aos, el extenso desarrollo de
la enseanza tcnica secundaria y
general, la formacin tcnica profe-
sional, la enseanza secundaria es-
pecial y superior, que coordina la
enseanza con la prctica y la pro-
duccin; el desarrollo intensivo de
los cursos nocturnos y por corres-
formas de enseanza, el sistema de
becas del Estado, la enseanza esco-
lar en la lengua materna, la organi-
zacin de la enseanza profesional,
tcnica y agraria gratuita para todos
Democracia
los trabajadores de las fbricas, de
los sovjozes y de los koljozes.
Art. 122 - En la URSS a las muje-
res se les conceden los mismos dere-
chos que a los hombres en todos los
campos de la vida econmica, pbli-
ca, cultural, social y poltica.
La posibilidad de ejercer estos de-
rechos las mujeres la tienen asegura-
da por la concesin que se les ha he-
cho del mismo derecho que los
hombres al trabajo, al salario, al
descanso, a la seguridad social y a la
enseanza; por la tutela, por parte
del Estado, de los intereses de la
madre y del nio; por la concesin
de asignaciones estatales a las ma-
dres de familia numerosa y a las ma-
dres solteras; por la concesin a la
mujer de la baja por maternidad,
con mantenimiento de su salario;
y por una extensa red de clnicas de
maternidad, de casas-nido y de jar-
dines de infancia".
Obsrvese: primero, se atribuye
un determinado derecho (al trabajo,
al descanso, a la enseanza, etc.);
luego, inmediatamente despus,
como por una concesin necesaria,
se indican los instrumentos auxilia-
res para ejercer la titularidad de ta-
les derechos.
El principio de efectividad como
idea (o ius conditum) y como situa-
cin (ius condendum) caracteriza, en
cambio, de modo difuso a las demo-
cracias contemporneas. En la cons-
titucin italiana, por ejemplo, este
principio se encuentra en los artcu-
los 4 (derecho al trabajo), 32 (de-
recho a la salud), 34 (derecho al es-
tudio). El Grundgesetz de la Rep-
blica Federal Alemana califica al
Estado como Estado democrtico y
social (art. 20). Lo mismo hace la
constitucin de la V Repblica
Francesa: en su artculo 2.a se lee
que Francia es una repblica demo-
crtica y social.
466
2. Pero el principio de efectivi-
dad as entendido conecta con el de
participacin y a la vez se enmarca
en l. Esto significa que la democra-
cia o el Estado tiene que concebirse
como una realidad construida con la
participacin de todos los ciudada-
nos-trabajadores. Lo que sucede es
que en las democracias contempor-
neas el proceso o flujo de participa-
cin se lleva a cabo a travs de los
partidos (tercer principio).
3. Se ha dicho con razn que
hemos pasado del Estado liberal al
Estado de los partidos (o del par-
tido), como mediadores de la par-
ticipacin popular en el poder y
como demiurgos de la voluntad del
pueblo.
Por consiguiente, para analizar
las categoras de la democracia ac-
tual no slo es indispensable el estu-
dio de las formas de Estado y de las
correspondientes formas de gobier-
no, sino tambin el conocimiento
exacto de los sistemas de partidos.
En efecto, estos sistemas, por un
lado, modifican las formas de Esta-
do y, por otro, hacen de soporte de
las formas de gobierno. Con fre-
cuencia, la influencia modificadora
que el sistema de partidos ejerce en
las formas de Estado y de gobierno
se mueve hacia la formacin de
axiologas y de praxis no contempla-
das ni previstas en los textos legisla-
tivos formales (constitucionales o
no) y hasta desviadas de los mismos;
los partidos, pues, son los principa-
les elementos transformadores del
rgimen.
En las democracias contempor-
neas, el sistema de partidos puede
dividirse sustancialmente en tres ti-
pologas: monopartidismo, bipartidis-
mo y pluripartidismo.
a) El sistema monopartidista
puede subdividirse en dos clases: en
467
monopartidismo hegemnico y en
monopartidismo monoltico. El pri-
mero se da cuando, en un rgimen
ya consolidado de partido nico,
ste permite un margen de actuacin
poltica a un pluralismo de forma-
ciones asociativas, sujetas siempre a
su control. A este monopartidismo
hegemnico se le puede hacer una
descripcin atmica: tiene un ncleo
(el partido nico) y unos satlites
(pluralismo asociativo que gira en
torno al centro del partido nico).
Pinsese en Yugoslavia y en el papel
que en ella juega la "Liga de los Co-
munistas".
El monopartidismo monoltico
excluye toda forma de pluralismo
incluso aparente; el partido nico se
convierte en partido totalizante o
totalitario. Podemos pensar en el
III Reich, en Rusia, en la Espaa de
la poca de Franco, etc. Entre la
primera y la segunda clase de mono-
partidismo puede haber cierta con-
vertibilidad, ms probablemente de
la primera a la segunda.
b) Tambin el bipartidismo pue-
de dividirse en dos clases: bipartidis-
mo puro y bipartidismo funcional. El
primer caso se da en un rgimen po-
ltico apoyado en dos partidos ni-
cos, que se alternan peridicamente
en el gobierno (es tpico el ejemplo
de los Estados Unidos con el parti-
do demcrata y el partido republica-
no). El segundo caso se da cuando
el gobierno de una nacin oscila en-
tre la coalicin de dos partidos y
una oposicin monopartidista; el
ejemplo actual ms evidente es el de
la Repblica Federal Alemana; con
el tiempo, puede que Inglaterra lle-
gue a una situacin semejante, ya
que, si desde el punto de vista del
pndulo de gobierno pertenece an al
sistema bipartidista de los Estados
Unidos, cuenta ya con un cuerpo
electoral articulado en tres partidos
Democracia
nacionales (laboristas, conservado-
res y liberales) en relacin inesta-
ble entre s.
c) Por ltimo, el pluripartidismo,
que puede moderarse o racionalizar-
se (a base de normas que exigen una
representacin mnima, como la
clusula del 5 por 100 en la Alema-
nia occidental, o a base de sistemas
electorales con colegio uninominal,
como en Inglaterra).
Por todo lo dicho, pueden presen-
tarse situaciones bien de bipartidis-
mo funcional con slo tres partidos,
bien de pluripartidismo formado
por muchos partidos minsculos
(como se dio en la IV Repblica
Francesa o en Italia). Pero el caso
de Italia es atpico, pues si en algu-
nos aspectos la Repblica Italiana
pertenece a un sistema partidista
muy pluralizado, en otros es un
ejemplo caracterstico de bipartidis-
mo imperfecto.
Esta acertada expresin pertenece
al politlogo italiano Giorgio Galli.
Quiere decir que el sistema poltico
italiano lo dominan bsicamente
dos partidos: uno (hasta ahora la
Democracia cristiana) que ocupa el
rea de gobierno y otro (hasta ahora
el Partido comunista) que monopo-
liza el rea de la oposicin. Tenien-
do en cuenta que el Partido co-
munista domina la funcin constitu-
cional de oposicin y dadas sus ca-
ractersticas de partido marxista-
leninista, el bipartidismo italiano es
slo aparente, ya que no consigue
hacer saltar la ley del pndulo, de
tradicin anglosajona.
La democracia italiana, aunque
aparentemente es mvil, en realidad
es rgida. Esta rigidez misma (si se
prolongase tanto que se convirtiera
casi en regla de vida nacional) po-
dra suscitar legtimas reservas sobre
el carcter sustancialmente demo-
Democracia
crtico del sistema poltico italiano.
Cuando no existe una verdadera
oposicin, hasta los gobiernos de-
mocrticos acaban incurriendo en
graves defectos.
Las alternativas a esta situacin
de bipartidismo imperfecto o a la
italiana son fundamentalmente dos:
o una mayora laica de izquierdas
que lleve a la Democracia cristiana
a la oposicin, quedando un escaso
porcentaje entre mayora y minora
(parecido a lo que ocurri en Chile
cuando el gobierno de Allende), o el
compromiso histrico propuesto por
el Partido comunista, con un con-
senso lo ms amplio posible entre
las fuerzas polticas que formen go-
bierno (unin nacional de partidos
democrticos, confesionales o no).
La mnima garanta democrtica de una eventual correccin de ruta
para que en uno y otro caso se res-
pete el pacto constitucional posfas-
cista consiste, una vez ms, en la
aplicacin de la ley del pndulo de
gobierno, sin obstruir la reversibili-
dad de los experimentos gubernati-
vos, reversibilidad decidida demo-
crticamente por el pueblo.
Por lo que se refiere al compromi-
so histrico, ms funcional que la
alternativa laica de izquierdas, cree-
mos que se puede hacer la siguiente
observacin: el compromiso histri-
co trae consigo y actualiza (no por
caso o paradjicamente, segn se
mire) el problema del consenso, que
es el problema de fondo de toda so-
ciedad que quiera definirse como de-
mocracia.
Al problema del consenso le sigue
luego, como incluido en l, el tema
de la hegemona del partido en el go-
bierno, es decir, el tema de la direc-
cin poltica y global del pas. Es un
tema que ya fue estudiado por
Gramsci. Aqu el trmino hegemo-
na no significa lo mismo que en el
contexto de un sistema de monopar-
468
tidismo hegemnico, arriba descrito.
La hegemona es la capacidad de
construir el consenso ms amplio
posible (cualitativo y no slo cuanti-
tativo del 51 por 100) en torno a las
lneas de accin de una formacin
asociativa de dimensin nacional.
Por consiguiente, la propuesta del
compromiso histrico se configura
como una hiptesis de democracia
renovada siempre que desarrolle la
voluntad poltica de construir el
consenso desde una fuerza partidista
de hegemona creciente frente a otra
fuerza partidista de hegemona de-
creciente, respetando lgicamente:
a) la pluralidad de fuerzas poltico-
partidistas y de formaciones asocia-
tivas; b) la continuidad de la colabo-
racin gubernativa; c) la aceptacin
feras de influencia y de predominio
que provenga de la libre decisin del
pueblo soberano.
No se crea que la propuesta del
compromiso histrico, como iter evo-
lutivo de colaboracin entre fuerzas
polticas de distinta matriz ideolgi-
ca, sea una contingencia que slo
tenga algo que ver con el contexto
social e institucional italiano. Se
puede considerar y valorar con fun-
damento como un posible modelo
continental europeo generalizable,
con las debidas modificaciones, a
otros pases, habida cuenta de la po-
sicin que en el marco de las rela-
ciones internacionales ocupa la
Europa occidental; pinsese en la si-
tuacin portuguesa postsalazarista,
en la situacin francesa de alianza
de izquierdas.
IV. Estado contemporneo
y relaciones internacionales
Si no se considera al Estado con-
temporneo dentro del marco pol-
tico y econmico internacional, es
469
imposible llegar a una idea ms pre-
cisa del problema de la democracia
actual.
El motivo fundamental de las re-
laciones internacionales es el impe-
rialismo. Se trata de un imperia-
lismo de equilibrio, pues tanto el
social-imperialismo de cuo soviti-
co (como dicen los chinos) como el
imperialismo capitalista-monopolis-
ta imperante en Estados Unidos,
Europa y Japn, se ven obligados
de continuo a buscar soluciones
pactadas ante los conflictos que ori-
ginan sus intereses. Lo mismo ha-
bra que decir de los neoimperialis-
mos o subimperialismos (China o
Brasil, por ejemplo) que surgen o
puedan surgir, y que se insertan en
una frrea divisin del mundo en es-
[ /Imperialismo].
Estando as las cosas, qu dosis
de democracia hay hoy en las insti-
tuciones de las formas de Estado?
En la forma de Estado de inspira-
cin marxista-leninista, la estructura
institucional bsica sigue siendo la
dictadura del proletariado, dado
que la forma de Estado de orienta-
cin ideolgica marxista-leninista se
encuentra en la fase transitoria del
socialismo y no ha llegado todava a
la fase final del comunismo. Plan-
tearse el problema de la democracia
en un rgimen de dictadura del pro-
letariado puede tener o no sentido
segn el punto de vista del observa-
dor externo o interno al sistema.
Desde el punto de vista externo,
como puede ser el capitalista-
occidental, la dictadura del proleta-
riado es la anttesis de la democra-
cia. Desde el punto de vista interno,
en cambio, la dictadura no es antte-
sis, sino tesis, es decir, democracia y
preparacin de un tipo de democra-
cia todava ms integral.
En la forma de Estado de matriz
Democracia
ideolgica capitalista, el problema
de la democracia est ligado a la es-
tructura y al grado de desarrollo del
capitalismo. Este ltimo, como ya
haba previsto Lenin en 1916, se ha
convertido en un capitalismo mono-
polista; se ha formado un coetus fi-
nanciero y monopolista internacio-
nal, compuesto por estratos o gru-
pos que slo en parte siguen an
ligados a la burguesa capitalista na-
cional; no obstante, existen conflic-
tos y contrastes entre algunos gru-
pos y estratos del coetus monopolista
occidental, que quieren ampliar su
esfera de influencia y de predominio
o conquistar una posicin de hege-
mona, aunque slo sea provisional.
El problema es el siguiente: Qu
relaciones mantienen con el coetus
monopolista internacional las insti-
tuciones representativas de la for-
ma de Estado de matriz ideolgica
liberal-capitalista (partidos, sindica-
tos, parlamentos, gobiernos)? Esta-
mos ante un Estado adversus a las
empresas multinacionales o ante un
Estado conversus a las mismas? La
respuesta es sumamente problemti-
ca, dada la complejidad de los pro-
cesos en curso. No hay ms que ver
que el capital monopolista de Estado
(que est transformando la geogra-
fa de las economas nacionales),
aunque en algunos aspectos se pre-
senta como una conquista de la de-
mocracia sustancial y social o como
un paso hacia la misma, en otros as-
pectos est gobernado por unas re-
glas (rentabilidad, productividad,
economicidad) y por unos hombres
que no pueden menos de verse im-
plicados en la lgica y en la estruc-
tura global del coetus monopolista
internacional.
Lo que s puede indicarse con
cierta objetividad y seguridad es la
siguiente contradiccin: por un
lado, una ideologa difusa sobre la

Demografa
participacin popular en la vida de
las instituciones; por otro, unos pro-
cedimientos cada vez ms oligrqui-
cos en los vrtices de las mismas ins-
tituciones. La democracia puramen-
te electoral, los partidos, cada vez
ms condicionados por intereses de
tipo monopolista o particularista, y
hasta la aplicacin, cada vez ms ex-
tendida, del principio de efectividad,
tal como qued descrito al princi-
pio, son anillas de unin que no re-
suelven la contradiccin, sino que
tienden a agravarla.
D, Coccopalmerio
BIBLIOGRAFA: Almond G.A. y Verba S.,La
culiura cvica, Euroamrica, Madrid 1957.
Aron R., En defensa de la libertad y la Europa
liberal. Argos Vergara, Barcelona 1977; Demo-
cracia y totalitarismo, SeixBarral, Barcelona.
Barbu Z., Psicologa de la democracia y de la
dictadura, Pads, Buenos Aires 1962.Barnes
S., Kaase M. y otros, Poltica/ action-Mass
participa/ion in five western democraties, Sage,
London 1979. Biscaretti di Ruffia P., Intro-
duzione al diritto costituzionale comparato,
Giuffr, Milano 1974.Bourdeau G., La de-
mocracia, Ariel, Barcelona 1970.Buchanam
J.M. y Tullock G., El clculo del consenso.
(Fundamentos lgicos de una democracia consti-
tucional), Espasa-Calpe, Madrid 1980.Cohn
C , Democracy, The Free Press, New York
1973.Dahl R.A., Anlisis sociolgico de la
poltica, Fontanella, Barcelona 1968.Dahren-
dorf R., After social democracy, Liberal Publi-
cations Dpt., London 1980; El nuevo liberalis-
mo. Tecnos, Madrid 1982.Dowse R.E. y
Hughes J.A., Sociologa poltica, Alianza Uni-
versidad, Madrid 1977.Drescher S., Dilemas
of democracy: Tocqueville and modernization,
Pittsburgh, Pa.-University of Pittsburgh Press,
1968. Fisichella D., Sviluppo democrtico e
sistemi elettoraii, Sansoni, Firenze 1970.Fo-
garty M., Historia e ideologa de la democracia
cristiana en la Europa occidental. Tecnos, Ma-
drid 1964.Friedrich C.J., La democracia
como forma poltica y como forma de vida, Tec-
nos, Madrid 1966.Galli G., // bipartitismo
imperfetto. Comunisti e democristiani in Italia.
II Mulino, Bologna 1966.Lapierre J.W., El
anlisis de los sistemas polticos. Pennsula,
Barcelona 1976.Macpherson C.B., La demo-
cracia liberal y su poca. Alianza, Madrid
1981.Mannheim K., Libertad, poder y plani-
ficacin democrtica. FCE, Mxico 1960. nentes de estas variaciones, que se
470
Mortati C , Le forme di governo. CEDAM, Pa-
dova 1973.Rodrguez Ziga L., lites y
democracia, Fernando Torres, Valencia 1976.
Sartori G., Democrazia e definizioni, II Mulino,
Bologna 1966.Zampetti P.L., Dallo stato li-
brale alio stato dei partiti. La rappresentazione
poltica, Giuffr, Milano 1965.
DEMOGRAFA
SUMARIO: I. Definicin - II. Orgenes de la
demografa - III. Observaciones y fuentes de-
mogrficas - IV. Caractersticas estructurales
de los grupos demogrficos - V. Medicin de
los fenmenos de movimiento - VI. Natalidad
y fecundidad - VII. Mortalidad - VIII. Movili-
dad territorial - IX. Demografa y ciencias so-
ciales.
I. Definicin
Se entiende por demografa la dis-
ciplina que tiene por objeto el estu-
dio cuantitativo de las poblaciones
humanas. De una forma ms ex-
haustiva, algunos la definen como el
"sistema de investigaciones estads-
ticas sobre las poblaciones huma-
nas, consideradas tanto bajo el as-
pecto biolgico como bajo el aspec-
to social, en su tcnica de ejecucin,
en su significacin lgica, en sus fi-
nalidades y en sus resultados" (Bol-
drini), o como "el conjunto de an-
lisis descriptivos e investigativos
realizados con una tcnica estadsti-
ca y orientados a estudiar las carac-
tersticas estructurales y dinmicas
de las poblaciones humanas, tanto
en sus aspectos biolgicos como en
sus aspectos sociales y en sus nter-
relaciones" (Federici), o bien como
"el estudio de la totalidad, de la dis-
tribucin territorial y de la composi-
cin de las poblaciones, de sus va-
riaciones internas y de los compo-
identifican en la natalidad, la morta-
471
lidad, la movilidad territorial y so-
cial" (Hauser y Duncan). Estas defi-
niciones revelan la naturaleza, el
mtodo y el objeto de esta discipli-
na. Su naturaleza es eminentemente
interdisciplinar, dado que, para ex-
plicar los fenmenos demogrficos,
resulta indispensable recurrir a co-
nocimientos y nociones de otras dis-
ciplinas, tanto naturalistas como so-
ciales; su mtodo es esencialmente el
estadstico, ya que as lo impone la
naturaleza colectiva de los fenme-
nos demogrficos; su objeto lo cons-
tituyen las caractersticas estructura-
les de las poblaciones humanas, o
sea, su composicin interna referida
a caracteres demogrficos (edad,
sexo, estado civil) y extrademogrfi-
cos (profesin, sector de actividad
econmica, nivel educativo, residen-
cia, etc.), y los componentes del mo-
vimiento demogrfico (natalidad,
mortalidad, movilidad).
Es frecuente distinguir entre de-
mografa descriptiva, que se dedica
eminentemente a representar los fe-
nmenos demogrficos sirvindose
de instrumentos adecuados de medi-
da (relaciones, ndices, porcentajes,
etctera), y demografa investigati-
va, cuyo objeto es interpretar deter-
minados comportamientos demo-
grficos, identificados en la fase
descriptiva, y descubrir uniformida-
des empricas que puedan llegar a
considerarse como leyes. Mientras
que los estudios de demografa des-
criptiva son de carcter fundamen-
talmente metodolgico y aplicativo,
los de tipo investigativo, al tener
que remontarse a las causas de los
comportamientos demogrficos, uti-
lizan muchos de los conocimientos
que ofrecen otras disciplinas, tanto
naturalistas (la biologa, la fisiolo-
ga, la gentica) como sociales (la
economa, la sociologa), dando as
a la demografa la naturaleza tpica-
Demografa
mente interdisciplinar a que ya se
ha aludido. En el rea anglosajona
est ms extendida la distincin en-
tre demografa formal o demografa
sin ms y estudios sobre la poblacin
o demografa social; la primera se li-
mita al estudio cuantitativo de las
poblaciones en su totalidad, en su
composicin interna y en sus varia-
ciones, explicadas exclusivamente a
partir de la evolucin de fenmenos
y variables demogrficas (nupciali-
dad, sexo, edad, etc.), y los segundos
se ocupan de factores y consecuen-
cias de determinadas evoluciones de
las poblaciones estudiadas [ / Po-
blacin].
Mientras que la pertenencia a la
demografa de la primera clase de
estudios est fuera de discusin, el
lmite entre los population studies in-
cluidos en el campo de la demogra-
fa y otras investigaciones que de-
ban atribuirse a ramas especiales de
otras disciplinas, resulta muy difcil
de sealar. Se ha propuesto un crite-
rio consistente en asignar a la de-
mografa los estudios que adoptan
como variable dependiente la demo-
grfica, excluyendo los que conside-
ran la evolucin o la estructura de la
poblacin como una variable expli-
cativa, vista tan slo como factor de
cambio dentro del marco del siste-
ma social y econmico objeto de
anlisis.
II. Orgenes de la demografa
Los orgenes de la demografa se
confunden con los de la estadstica,
ya que los primeros estudios que
aplicaron el mtodo estadstico, es
decir, la elaboracin de datos relati-
vos a conjuntos de casos individua-
les, tuvieron como objeto fenme-
nos demogrficos, colectivos por su
misma naturaleza. Puede conside-
 Demografa
rarse como fundador de la demogra-
fa al ingls John Graunt (1620-
1674), que llev a cabo una serie de
anlisis cuantitativos sobre los naci-
mientos y las defunciones, llegando
a algunas generalizaciones en el
tema de la nupcialidad, de la fecun-
didad, de la mortalidad y de los mo-
vimientos migratorios, generaliza-
ciones expuestas en su obra Natural
and poltica! observations made upon
the Bills of mortality (1662). El tra-
bajo de Graunt lo continu y pro-
movi William Petty (1623-1687),
el cual, en su Political arithmetik
(1690), hizo una aportacin impor-
tante al desarrollo de esta disciplina.
Fue luego el alemn Johann Sss-
milch (1707-1767) el que contribuy
de manera fundamental a la siste-
matizacin de la materia; su obra
Die Gttliche Ordnung in den Veran-
derungen des menschlichen Gesch-
lechts aus der Geburt, dem Tode, und
der Fortpflanzung desselben erwiesen
(1741) puede considerarse como un
verdadero tratado de demografa.
III. Observaciones
y fuentes demogrficas
El desarrollo de los estudios de-
mogrficos lo ha promovido la cre-
ciente disponibilidad de datos reco-
gidos por la administracin pblica
con finalidades extracientficas. A
diferencia de otras disciplinas, la de-
mografa puede beneficiarse de los
muchos datos que recoge la iniciati-
va pblica. Las observaciones de los
fenmenos demogrficos se distin-
guen en observaciones de estado, las
que buscan captar uno o ms carac-
teres y la constitucin numrica de
la poblacin considerada en un mo-
mento determinado, y en observa-
ciones de movimiento, las que tratan
de recoger datos sobre fenmenos
472
demogrficos de naturaleza fluc-
tuante, es decir, que varan entre
dos momentos sucesivos de tiempo.
Las primeras proporcionan datos
sobre la composicin y sobre las ca-
ractersticas estructurales de los gru-
pos demogrficos; las segundas mi-
den la evolucin de los mismos en
el tiempo y los componentes de ta-
les variaciones (nacimientos, defun-
ciones, migraciones). Las principa-
les observaciones demogrficas las
constituyen el censo de la poblacin,
los registros anagrficos y las inves-
tigaciones especiales.
Los modernos censos demogrfi-
cos representan la fuente ms im-
portante de informacin sobre el es-
tado de la poblacin. Se trata de
observaciones: 1) directas, ya que el
total de la poblacin se alcanza di-
rectamente y no a partir de informa-
ciones indiciaras, como el nmero
de familias, de viviendas, de defun-
ciones, etc.; 2) nominativas, puesto
que se enumeran y consideran por
separado todos los sujetos pertene-
cientes a la colectividad censada;
3) universales, ya que abarcan la
poblacin entera, y no slo una
muestra de la misma; 4) simult-
neas, ya que todas las informaciones
se refieren a un momento bien defi-
nido; 5) peridicas, pues la observa-
cin se repite con intervalos regula-
res de tiempo (cada diez aos, cada
cinco); 6) obligatorias, puesto que
los sujetos estn obligados por ley a
dar las informaciones que se les
exige.
La mayor parte de las observacio-
nes de movimiento se basan en los
registros anagrficos, cuidados por
las administraciones locales (ayunta-
mientos). Se trata de obervaciones
obligatorias, automticas y conti-
nuas. En casi todos los pases se re-
fieren a los nacimientos, defuncio-
nes, matrimonios y cambios de
473 Demografa
nan los censos y las investigaciones
residencia, de forma que con este
especiales. Sobre la base de estos da-
mtodo se pueden captar, con ma-
tos se puede deducir la distribucin
yor o menor precisin, los compo-
de las poblaciones segn las modali-
nentes fundamentales del movimien-
dades de muchos caracteres, entre
to demogrfico. Efectivamente,
los que los ms importantes son la
dado el carcter administrativo de
edad, el sexo, el estado civil, la con-
estos registros, la finalidad estadsti-
dicin socio-profesional, la residen-
ca aparece como secundaria, por lo
cia, el nivel educativo, la religin, la
que slo se captan con suficiente
lengua, la nacionalidad, la raza, etc.
precisin y tempestividad pocos
Los tres primeros caracteres son de
acontecimientos demogrficos;
naturaleza tpicamente demogrfica,
mientras los nacimientos, las defun-
mientras que los restantes caen bajo
ciones y los matrimonios se regis-
el dominio de otras disciplinas,
tran de forma satisfactoria, los mo-
como las econmicas y las sociol-
vimientos migratorios aparecen
gicas.
infravalorados o recogidos con gran
confusin. La composicin por sexo permite
La insuficiente orientacin a fines dar un juicio sobre la existencia de
eventuales desequilibrios y sobre las
cientficos de las observaciones esta-
vicisitudes por las que ha pasado la
dsticas censuales o corrientes hace
poblacin. En el estudio de la es-
indispensable en muchos casos el re-
tructura por sexo se recurre a rela-
curso a investigaciones especiales,
ciones de composicin (porcentajes
que pueden ir unidas a censos, asu-
de varones o de mujeres en el total
mir carcter de muestra o limitarse
de la poblacin) o a relaciones de
a grupos demogrficos de pequeas
coexistencia, como la relacin de
dimensiones.
masculinidad (nmero de varones
Por lo que se refiere a los estudios
de demografa histrica, que buscan por cada 100 mujeres).
reconstruir los comportamientos de- Tambin es de fundamental im-
mogrficos del pasado, las fuentes portancia la composicin por edad,
pueden clasificarse en epigrficas, li- cuyo conocimiento permite dar un
terarias y archivsticas. Entre estas juicio sobre el pasado de la pobla-
ltimas tienen especial inters los cin y prever su evolucin futura; en
registros parroquiales, en los que a efecto, la estructura por edad condi-
partir del siglo XVI se anotan los ciona fuertemente los componentes
bautizos, los matrimonios y los se- de la dinmica demogrfica (natali-
pelios. No faltan tampoco datos es- dad, mortalidad, emigraciones), el
tadsticos de cierta consistencia, de mercado del trabajo, la eficiencia
origen ms bien fiscal o militar. del sistema econmico, las necesida-
des sociales, etc. La estructura por
edad se estudia sobre la base de la
distribucin de la poblacin por cla-
IV. Caractersticas estructurales
ses de edad, que puede representarse
de los grupos demogrficos
grficamente mediante la llamada
pirmide de las edades.
Las investigaciones sobre la com-
De esta clasificacin se obtienen
posicin interna de las poblaciones
ndices de estructuras, como el ndi-
a base de especiales caracteres tanto
ce de vejez, que se formula como
demogrficos como extrademogrfi-
una proporcin en la que el numera-
cos utilizan los datos que proporcio-
 Demografa
dor seala la poblacin con edad su-
perior o igual a los sesenta aos (se-
senta y cinco a veces) y el denomi-
nador la poblacin de edad inferior
a los quince aos (catorce a veces).
Otro ndice sinttico es el que pre-
senta la edad media.
La estructura por estado civil in-
fluye sensiblemente en los compo-
nentes del movimiento de la pobla-
cin. Se mide a partir de adecuados
ndices de nupcialidad, calculados se-
paradamente por sexo; en ellos el
numerador lo forma el nmero de
personas casadas, y el denominador,
la poblacin global en edad matri-
monial, o bien el nmero total de
viudos, divorciados o clibes. Tam-
bin se emplean adecuados ndices
de celibato, que pueden ser especfi-
cos, es decir, referidos a clases par-
ticulares de edad, o genricos, es de-
cir, referidos a la poblacin entera.
Las caractersticas socio-profesio-
nales, obtenidas de los censos y de
algunas investigaciones especiales
(muestras sobre las fuerzas de traba-
jo), tienen una importancia funda-
mental desde el punto de vista eco-
nmico y social. Desde el ngulo
demogrfico, estas clasificaciones
son tambin muy interesantes, sobre
todo con vistas al estudio de los
comportamientos demogrficos di-
ferenciales y de los factores sociales
que influyen en los niveles de fecun-
didad, de mortalidad y de dinmica
migratoria. Se suele distinguir entre
poblacin activa, que comprende a
los residentes que trabajan, a los
que estn parados y a los jvenes
que buscan su primer trabajo, y po-
blacin no activa, que comprende a
toda la poblacin por debajo de un
lmite determinado de edad (que va-
ra en el tiempo y segn diversos
pases) y a los adultos desempleados
474
que no aspiran ya a una actividad
laboral. La relacin entre poblacin
activa y poblacin total da lugar a
la llamada tasa de actividad, relacin
caracterstica fundamental para des-
cribir un sistema econmico; el nivel
que esta relacin tiene en los diver-
sos pases depende en general de
una definicin diversa de poblacin
activa. La poblacin en condicin
profesional puede clasificarse segn
el sector de actividad econmica
(agricultura, industria, servicios, ad-
ministracin pblica), segn la pro-
fesin (albailes, carpinteros, etc.) y
segn la posicin en la profesin
(trabajador dependiente, trabajador
por cuenta propia, empresario, etc.).
En orden al estudio de las condi-
ciones sociales de la poblacin, tiene
tambin un especial relieve la carac-
terstica del nivel educativo y su tipo.
La distribucin territorial tambin
la estudian otras disciplinas, como
la geografa y la sociologa urbana y
rural. Se estudia sobre la base de n-
dices de densidad demogrfica (rela-
cin entre la poblacin y la superfi-
cie territorial) y de ndices sintticos,
como los centros medios o baricen-
tros de la poblacin. La poblacin
puede igualmente clasificarse segn
las modalidades de asentamiento
(casas dispersas, centros rurales,
centros urbanos) y segn la altura.
Otros caracteres que pueden ser-
vir de base a otras clasificaciones de
la poblacin son la confesin religio-
sa, con frecuencia muy relacionada
con otras variables de naturaleza so-
cial y econmica, la raza, la naciona-
lidad, la lengua y el origen tnico. Es-
tas caractersticas no las recogen los
censos ms recientes; pero no cabe
duda de que tienen gran importan-
cia en pases cuya poblacin est
compuesta por etnias y culturas
muy heterogneas.
475 Demografa
V. Medicin La medicin de los fenmenos de
de los fenmenos de movimiento flujo se lleva a cabo mediante co-
cientes genricos y especficos, co-
Los fenmenos de movimiento, cientes estandarizados, tablas de
que explican las variaciones que se eliminacin y otros instrumentos
dan en la totalidad y en la composi- estadsticos de diversa naturaleza.
cin interna de las poblaciones ob- Los cocientes genricos son rela-
servadas en dos momentos distintos, ciones que se obtienen poniendo en
los constituyen la natalidad, la mor- el numerador la frecuencia absoluta
talidad y las migraciones, a las que de un acontecimiento demogrfico
se aade la nupcialidad. Se distingue (nmero de nacidos, de muertos, de
entre movimiento natural, constitui- matrimonios) en un intervalo deter-
do por los nacimientos y las defun- minado de tiempo, y en el denomi-
ciones fenmenos de naturaleza nador, la constitucin calculada o re-
biolgica, si bien fuertemente influi- cogida de la poblacin a la mitad de
dos por factores sociales, y mo- dicho intervalo; de este modo pue-
vimiento migratorio o social, cons- den establecerse comparaciones en-
tituido por las emigraciones e in- tre poblaciones diversamente nume-
migraciones (tanto internas como rosas, aunque no se llega a eliminar
internacionales). La diferencia entre el efecto perturbador de las distin-
nacimientos y fallecimientos en un tas estructuras por edad; para llegar
determinado espacio de tiempo da a comparaciones ms correctas es
lugar al saldo natural, mientras que preferible recurrir a cocientes espec-
la que existe entre movimientos de ficos por edad que midan la intensi-
entrada y movimientos de salida dad del fenmeno en referencia a
forma el saldo migratorio; la suma clases particulares de edad; estos co-
de estos dos saldos da el incremento cientes se calculan relacionando la
global (eventualmente de signo ne- frecuencia absoluta de los aconteci-
gativo), es decir, el saldo total: S, = mientos, referidos a una determina-
= N M + I E, en el que N indica da clase de edad (nacidos de mujeres
los nacidos en ese perodo, M los de una edad determinada, fallecidos
muertos, I los inmigrados y E los a determinada edad), con la pobla-
emigrados; esta relacin representa cin media del perodo que entre en
el balance demogrfico. Los compo- dicha clase de edad (por ejemplo,
nentes sealados pueden hacer refe- nacidos de mujeres de cierta edad en
rencia a la poblacin residente o a la relacin con el nmero global de
presente. mujeres de esa edad). Los ndices
Los dems fenmenos de movi- sintticos estn constituidos por los
miento slo alteran directamente la cocientes estandarizados, que consis-
composicin interna de la pobla- ten en medias aritmticas pondera-
cin, reflejndose slo de forma in- das de los cocientes especficos, con
directa en su evolucin cuantitativa; pesos constituidos por los contin-
la nupcialidad modifica la estructu- gentes de poblacin comprendidos
ra por estado civil y la movilidad en las respectivas clases de edad.
social repercute en la composicin Para llevar a cabo la comparacin
socio-profesional. Sin embargo, am- entre dos poblaciones y eliminar el
bos fenmenos influyen de manera efecto de las diversas estructuras por
sensible en los niveles de natalidad y edad, la estandarizacin se realiza
de mortalidad. con el mtodo de la poblacin-tipo,
 Demografa
sobre cuya base se atribuye a ambas
poblaciones la misma composicin
por edad. Si, por el contrario, lo
que interesa es aislar el efecto de las
diversas estructuras por edad, se
adopta el mtodo de los coeficientes-
tipo, con el que se consigue man-
tener invariable en las dos pobla-
ciones el sistema de los cocientes
especficos, mientras se aplican las
composiciones por edad realmente
observadas.
Otra medicin de la intensidad de
los fenmenos demogrficos es la
que puede expresarse en trminos de
probabilidad de un acontecimiento
particular (por ejemplo, la probabi-
lidad de que un individuo muera en
una edad determinada); la probabi-
lidad de un acontecimiento demo-
grfico se calcula tomando como
base la relacin entre el nmero de
acontecimientos que han tenido lu-
gar realmente en un espacio deter-
minado de tiempo y el nmero de
los individuos expuestos al riesgo de
dicho acontecimiento. Las probabi-
lidades de eliminacin en el tiempo
de las unidades que forman parte
de una colectividad determinada se
presentan en las llamadas tablas de
eliminacin, como las tablas de mor-
talidad, de fecundidad, de nupciali-
dad, etc. Para construir estas tablas,
un instrumento eficaz lo tenemos en
el conocido esquema de Zeuner-
Becker-Lexs.
VI. Natalidad y fecundidad
Por lo que se refiere a los naci-
mientos, se distingue entre natali-
dad, entendida como relacin entre
nacimientos y poblacin global; fe-
cundidad, definida como capacidad
fisiolgica de reproduccin, destina-
da muchas veces a permanecer en
estado potencial, y fertilidad, enten-
476
dida como manifestacin concreta
de la fecundidad. Esta ltima distin-
cin, muy extendida en el mundo
anglosajn, no todos la aceptan; hay
quien prefiere considerar los dos l-
timos trminos como sinnimos y
hablar ms bien de fecundidad fisio-
lgica y fecundidad de hecho. Los
principales ndices que miden este
fenmeno son la tasa general de na-
talidad (relacin entre el nmero de
nacidos en un perodo determinado
y poblacin global media), la tasa
genrica de fecundidad (relacin en-
tre el nmero de nacidos en un pe-
rodo y el nmero de mujeres en
edad fecunda a la mitad del pero-
do) y las tasas especficas de fecundi-
dad (relacin entre el nmero de los
nacidos en un perodo de mujeres de
determinada clase de edad y nmero
de mujeres pertenecientes a esa clase
de edad a la mitad del perodo). A
ellos hay que aadir algunos ndices
sintticos, como las tasas estandari-
zadas de fecundidad y la tasa bruta
de reproduccin de Kuczynski, que
se define como la suma de las tasas
especficas de fecundidad referidas a
las diversas clases de edad y que se
convierte en tasa neta de reproduc-
cin cuando se tiene tambin en
cuenta la mortalidad de las repro-
ductoras.
El estudio de los nacimientos se
realiza tomando en consideracin
numerosos caracteres, como el sexo,
la edad de los padres, la legitimidad,
el orden de generacin, la multiplici-
dad de partos, las oscilaciones tem-
porales, etc. El anlisis sistemtico
de estas variables ha permitido des-
cubrir uniformidades empricas cuya
estabilidad en el tiempo y en el espa-
cio ha hecho posible la formulacin
de autnticas leyes demogrficas;
podemos recordar, por ejemplo, las
que se refieren a la relacin de los
sexos con el nacimiento (relacin de
477
masculinidad, que oscila en torno a
105 varones por cada 100 hembras,
contra una relacin primaria, es de-
cir, con la concepcin, que proba-
blemente es todava mayor, y una
relacin terciaria, que ve un nmero
de varones inferior al nmero de
hembras, debido a la supermortali-
dad varonil, bien conocida), a la re-
lacin entre el nmero de partos
mltiples y nmero total de partos
(12 por 100), a la distribucin de los
partos por nmero de nacidos (ley
de Hellin-Livi), a la evolucin lineal,
con respecto a la edad, de la rela-
cin entre el nmero anual de los hi-
jos legtimos nacidos de mujeres ca-
sadas en edad X y el nmero total
de mujeres en tal edad, de donde se
deduce un conocido ndice sinttico
de fecundidad (ndice de Tait). La
fecundidad de hecho est fuertemen-
te influida por factores de naturale-
za social, dada la creciente difusin
de los mtodos de control de la fe-
cundidad; consiguientemente, el es-
tudio de los factores de naturaleza
cultural, religiosa y econmica va
asumiendo un rol predominante. Lo
mismo hay que decir a propsito de
un fenmeno de movimiento estre-
chamente ligado al anterior, como
es la nupcialidad.
VIL Mortalidad
El segundo componente natural
del movimiento demogrfico lo
constituye la mortalidad. Este fen-
meno se estudia mediante el clculo
de oportunos ndices analticos y
sintticos, como las tasas genricas
de mortalidad, que se calculan com-
parando el nmero de muertos ob-
servado en un perodo determinado
con la poblacin total a la mitad del
perodo, y las tasas especficas de
mortalidad, que se obtienen de la re-
Demografa
lacin entre el nmero de fallecidos
a determinada edad y el total de la
poblacin perteneciente a esa clase
de edad. Las tasas especficas pue-
den sintetizarse tomando como base
las tasas estandarizadas de mortali-
dad. Las tablas de mortalidad, que
son tablas especiales de eliminacin
y que siguen la extincin por muerte
de una generacin ficticia, contienen
importantes datos. En ellas figuran
generalmente las siguientes funcio-
nes biomtricas: 1) probabilidad de
muerte en edad comprendida entre
X y X + 1, es decir, probabilidad de
que un individuo que haya alcanza-
do o superado la edad X muera an-
tes de alcanzar la edad X + 1 (q%);
2) nmero de fallecidos en edad
x x X l , que se indica con /S;
3) nmero de sobrevivientes a la edad
concreta x, o sea el nmero de indi-
viduos que alcanzan la edad x, in-
dicado con 1; 4) vida media o
esperanza de vida a la edad precisa x,
es decir, el nmero de aos que un
individuo de edad x puede esperar
vivir, indicado con ex; 5) vida media
o vida probable a la edad concreta x,
o sea el nmero de aos necesarios
para que el contingente de individuos
que superan la edad x se reduzca a
la mitad, indicado con 7rx.
Los caracteres que sirven de base
para el estudio de la mortalidad son
el sexo, la edad, el estado civil, las
causas del fallecimiento, la pro-
fesin, etc. Para estudiar la mortali-
dad prenatal (abortividad y nati-
mortalidad) y la mortalidad infantil,
hay que tener en cuenta tambin los
caracteres asociados a los padres.
Las uniformidades empricas que se
han observado en el tema de la mor-
talidad son numerosas; se puede re-
cordar, por ejemplo, la supermor-
talidad masculina, la probabilidad
ms elevada de muerte de los no ca-
sados, la evolucin de la mortalidad
 Demografa
infantil endgena en funcin de la
edad (Bourgeois-Pichat), la evolu-
cin temporal y las oscilaciones en
las diversas estaciones del ao.
VIII. Movilidad territorial
L.os restantes componentes del
movimiento demogrfico son las in-
migraciones y emigraciones, en las
que se traduce la movilidad territo-
rial de la poblacin. En relacin con
un territorio determinado, las mi-
graciones se distinguen en internas y
externas; en relacin con su dura-
cin, en permanentes y temporales;
estas ltimas pueden distinguirse
an en estacionales y pendulares
(con un ritmo diario o semanal).
Las migraciones pueden estudiarse
segn las caractersticas de edad, de
sexo, de nivel educativo, de profe-
sin, de causa, de estado civil, de
origen y de destino. Los instrumen-
tos para medir la intensidad de estos
fenmenos los constituyen tasas ge-
nricas y especficas de inmigracin
y de emigracin, obtenidas compa-
rando el nmero de las emigraciones
y de las inmigraciones durante un
perodo determinado con la pobla-
cin a la mitad de ese periodo. Hay
que decir que mientras que en el
caso de la emigracin esas tasas re-
visten un significado preciso, pues se
suele dividir la frecuencia del fen-
meno con la poblacin en donde se
origina, en el caso de la inmigracin
no hay ninguna relacin de origen
entre la magnitud del numerador y
la magnitud del denominador. Por
consiguiente, se prefiere un ndice
migratorio, que se obtiene compa-
rando el saldo migratorio con el to-
tal de los desplazamientos migrato-
rios (inmigrados ms emigrados).
Los fenmenos migratorios son
un campo relativamente poco estu-
478
diado por la demografa, por lo que
son muy pocas las uniformidades
descubiertas o verificadas en rela-
cin con el mismo. Esta situacin
depende en parte de la naturaleza
exclusivamente social del fenmeno,
de los mltiples factores que influ-
yen en l y sobre todo de la insu-
ficiencia y escasa fiabilidad de los
datos estadsticos concernientes al
mismo.
El anlisis de las migraciones se
ha realizado frecuentemente me-
diante la aplicacin de oportunos
modelos, deterministas o aleatorios;
pueden recordarse los modelos de
tipo gravitacional, que tienen en
cuenta factores de atraccin, de re-
pulsin y de friccin, as como los
esquemas de tipo markoviano, para
el estudio de los desplazamientos in-
terregionales.
IX. Demografa
y ciencias sociales
Los fenmenos que estudia la de-
mografa tienen un carcter a la vez
biolgico y social. Especialmente los
nacimientos y las defunciones son
fenmenos regulados por leyes bio-
lgicas, en las que, no obstante, in-
fluyen cada vez ms los factores de
orden social; otros fenmenos,
como la nupcialidad y la movilidad,
son de carcter estrictamente social,
aunque su intensidad y sus modos
de manifestarse pueden estar tam-
bin condicionados sensiblemente
por factores de orden natural. Por
tanto, la demografa puede conside-
rarse como una disciplina fronteri-
za, intermedia entre las ciencias bio-
lgicas y las sociales; acude abun-
dantemente a estas ciencias para
explicar las uniformidades que se
observan en los comportamientos
demogrficos. Adems de este ca-
479
rcter fronterizo, hay que resaltar
otro, la instrumentalidad en relacin
con otras disciplinas; el anlisis ri-
guroso que, a partir de los datos es-
tadsticos de que dispone, realiza el
demgrafo sobre la composicin y
las tendencias evolutivas de una po-
blacin, se convierte a menudo en
un momento preliminar indispensa-
ble para muchas investigaciones de
carcter econmico, sociolgico y
geogrfico, llevadas a cabo con fines
cientficos o con fines operativos.
El rol destacado de los factores
voluntaristas, resultado del control
progresivo de las fuerzas biolgicas
que ha hecho posible el progreso
cientfico, tiene como consecuencia
el hecho de que la demografa va
consiguiendo cada vez ms el status
de ciencia social. Ello explica tam-
bin la inclusin acadmica de esta
disciplina en algunos pases, como
Estados Unidos, donde la demo-
grafa est introducida en los depar-
tamentos de sociologa, siendo ense-
ada, casi siempre por socilogos, a
los estudiantes de ciencias sociales.
M. Strassoldo
BIBLIOGRAFA: Armengaud A., La explosin
demogrfica, Cid, Madrid 1967.Bogue D..1.,
Principies of demography. John Wiley and
Sons, New York 1969.Boldrini A., Demogra-
fa, Giuffr, Milano 1956.Chiassino G.. Ele-
menli di demografa, Cacucci, Bari 1968.Co-
lombo B.. Dizionario demogrfico muliilingue,
Giuffr, Milano 1959.Del Campo S Anli-
sis de la poblacin espaola, Ariel. Barcelona
1973; La poltica demogrfica en Espaa. Cua-
dernos para el Dilogo, Madrid 1974.Diez
Nicols .1., Evolucin y previsiones de la natali-
dad en Espaa, en La familia espaola, Centro
de Estudios Sociales, Madrid 1967; Aspectos
demogrficos del urbanismo, en Urbanismo y
sociedad en Espaa, Cuadernos para el Dilo-
go, XIX extraordinario, Madrid 1970; La tran-
sicin demogrfica en Espaa (900-1960), en
"Rev. de Estudios Sociales" 1 (Madrid 1971).
Federici N., Lezioni di demografa. De Santis,
Roma 1968.Freedman M.. La revolucin de-
mogrfica mundial, Uteha, Mxico 1966.Gar-
ca Barbancho A., Las migraciones interiores
Deporte
espaolas, Estudios del Instituto de Desarrollo
Econmico. Madrid 1967; Poblacin, empleo i
paro. Pirmide, Madrid 1982.Garca Fernn-
dez J., La migracin exterior de Espaa, Ariel.
Barcelona 1965.Gini C , Teoras de la pobla-
cin, Aguilar, Madrid 1952; Esquemas tericos
y problemas concretos de la poblacin, Aguilar.
Madrid 1963.Malthus Th.R., Ensayo sobre la
poblacin, FCE, Mxico 1961; Primer ensayo
sobre la poblacin. Alianza. Madrid 1966.
Nadal J.. La poblacin espaola (siglos XVI a
XX), Ariel, Barcelona 1973'.Peterson W...0
poblacin, Tecnos. Madrid 1967.Pressat R..
El anlisis demogrfico, FCE, Mxico 1967.
Reinhard M. y Armengaud A., Historia de la
poblacin mundial, Ariel, Barcelona 1966.
Sauvy A., La poblacin, Eudeba, Buenos Aires
1963; El problema de la poblacin: de Malthus a
Mao Tse-tung, Aguilar, Madrid 1961.Sauvy
A., Teora general de la poblacin, Aguilar,
Madrid 1967.Sori E. (ed.). Demografa stori-
ca, II Mulino, Bologna 1975.
DEPORTE
SUMARIO: l. Introduccin - II. Orgenes
ideolgicos del deporte moderno - III. Depor-
te, consenso y cultura de masas - IV. Funcio-
nes psico-sociales del deporte - V. Sociopatas
del deporte.
I. Introduccin
Con respecto al pasado, el de-
porte moderno ha perdido connota-
ciones y funciones sacro-rituales,
emulativo-predatorias y propedu-
tico-militares. Como deca Veblen,
hoy el deporte ya no se puede asimi-
lar a la guerra, al gobernar o a las
prcticas devotas, ocupaciones tpi-
cas de las clases acomodadas, sino
que hay que definirlo como un fen-
meno de carcter predominante-
mente industrial y urbano que inva-
de por completo los estamentos
medios y la clase obrera.
Su presencia cada vez mayor en
las sociedades industriales pone de
relieve que el deporte desempea
una funcin social importante, tanto

Deporte
ms manifiesta cuanto ms se est
de acuerdo en atribuir al juego y al
deporte una posicin secundaria en
relacin con otras tenidas por ms
significativas. Segn los clculos, en
los pases occidentales el 38 por 100
de la poblacin activa mantiene al-
gn grado de inters por el deporte,
bien porque lo practica en plan ldi-
co o agonstico, bien porque sigue
sus competiciones o su organiza-
cin. Vinnai, basndose en los datos
de una encuesta realizada por el
Emnid-Istitutes, refiere que la final
de los campeonatos mundiales de
ftbol de 1966, disputada entre el
equipo ingls y el alemn, fue segui-
da en la Alemania occidental por el
85 por 100 de los hombres y por el
69 por 100 de las mujeres. Ya en
1927 escriba Max Scheler: "Quiz
ningn fenmeno colectivo suprana-
cional merece hoy ms un anlisis
sociolgico y psicolgico que el de-
porte, que ha crecido enormemente
en dimensiones y valor". El deporte
como fenmeno sociolgico posee
fuertes vnculos con la historia, la
cultura y la organizacin poltica de
nuestra civilizacin, si bien la con-
ciencia pblica ignora esa dinmica,
que se presenta como fenomenolgi-
camente extraa a las vivencias sub-
jetivas del atleta y del hincha. Como
observa Magnane, "el deporte, de-
testado por unos e idolatrado por
otros, sigue siendo en todo caso un
mal amado, dejado de lado por al-
gunos guas de la juventud que no
saben comprenderlo o que han de-
cretado que nada hay que compren-
der en l".
II. Orgenes ideolgicos
del deporte moderno
Contrariamente a lo que se pien-
sa, el gran inters prestado a la acti-
480
vidad deportiva por Pierre de Cou-
bertin, fundador del deporte moder-
no como hecho institucional, brot
ms de sus ideales poltico-sociales
que de motivaciones romnticas, es-
tticas e higinicas o de nostalgias
neoclasicistas. Desde 1893 a 1937,
sus escritos insisten casi obsesiva-
mente en el plan utpico de raciona-
lizar el orden social y no tanto en la
apologa del atletismo. Seguidor di-
recto del positivismo social de Com-
te y del moralismo de Durkheim,
De Coubertin perteneca a la falan-
ge de pensadores franceses y euro-
peos de la poca preocupados por el
orden y el consenso social.
Para Pierre de Coubertin el de-
porte no es un fin, sino un medio
para ensear a las masas a partici-
par solidaria y colectivamente en los
ideales y destinos de la nacin. Es-
criba en 1895: "Si conseguimos re-
sucitar el gimnasio de la antigua
Grecia, lograremos la concordia so-
cial"; y veintisiete aos ms tarde lo
ratificaba con estas palabras: "Por-
que crea en la excelencia de este re-
medio contra la pedagoga gris e im-
potente del siglo xix, no vacil en
desplegar la bandera olmpica y en
lanzarme a la arena". La pedagoga
social de Pierre de Coubertin se con-
vierte as en la realizacin prctica
de la educacin moral en la que
Durkheim vea el medio indicado
para conseguir la cohesin de las
masas en torno al ideal de la comu-
nidad.
T. Arnold, artfice de la reforma
escolar inglesa e introductor de la
actividad deportiva en la public
school, fue otro sutil idelogo de la
pedagoga deportiva. El punto clave
de su plan educativo, que llam la
atencin de De Coubertin, estaba en
la comprobacin de que, institucio-
nalizando la competicin reglamenta-
da entre los jvenes, era posible que
481
interiorizaran la idea de una autori-
dad legtima, ligada al reconoci-
miento de una jerarqua natural fun-
dada en la primaca del servicio,
medio indispensable para que se
acepte colectivamente la natural di-
versidad de los hombres frente a su
sustancial igualdad ante los obstcu-
los y, por tanto, ante la vida. Tal
comprobacin llevara a De Cou-
bertin a afirmar: "As es como se
siembran y germinan en el ejercicio
del deporte los principios que cons-
tituyen la base y el punto de partida
de todo ordenamiento democrtico
racional".
El deporte del siglo XIX, propug-
nando los valores y la tica de sus
fundadores y organizadores teri-
cos e inspirndose tambin en la so-
ciologa de Comte, ide una tcnica
social positiva que pudiera propo-
nerse como fuerza espiritual neutra
y que tuviera en cuenta las condicio-
nes del hombre prescindiendo de su
valor subjetivo y relacionndolas
con las leyes naturales, en virtud de
las cuales, aun venciendo el ms
fuerte, todos contarn con la garan-
ta de la natural imparcialidad del
veredicto arbitral. Se trata de un po-
sitivismo pedaggico que, al remitir
a una explicacin naturalista de las
desigualdades, elimina los contrastes
de clase. Dice Arnold: "En un gru-
po dominado por la competicin re-
glamentada, los jvenes aprenden a
aceptar como natural lo que tendrn
que aceptar en la sociedad: las rde-
nes del ms anciano, del ms inteli-
gente, del ms fuerte". Pierre de
Coubertin lo ratifica: "El alcance fi-
losfico de la cuestin reside en que
el deporte se apoya en una combina-
cin especial y provechosa de igual-
dad y desigualdad". En esta pers-
pectiva, adquiere una coherencia
luminosa el proyecto pedaggico
coubertiano, dentro de cuyo marco
16
Deporte
pueden comprenderse las relaciones
ideolgicas y psicolgicas con que el
deporte actual sigue unido a sus
fundadores, a pesar de haberlos ya
superado.
El ingenuo propsito de utilizar el
deporte como propedutica para
que se acepten las desigualdades en
el marco de una sociedad armnica
se vuelve contra De Coubertin, con-
virtindolo, a su pesar, en exponente
de una ideologa social basada en la
inevitable desigualdad social, que
slo recompensa a los ms impor-
tantes y a los ms eficientes.
La transformacin del deporte en
un culto laico, que alcanza su apo-
teosis suprema en el ceremonial
olmpico, encaja plenamente en el
formalismo pedaggico propuesto
por De Coubertin: "Todo se orienta
a representar la historia, la depen-
dencia recproca, los obligados de-
beres recprocos". No es casualidad
que Durkheim escribiera en aquellos
aos: "Los ideales colectivos slo
pueden constituirse y hacerse cons-
cientes si se expresan mediante cosas
que todos puedan ver, comprender y
representar, como figuras, emble-
mas de toda clase, frmulas escritas
o habladas". Sociologa y deporte
insospechadamente se encuentran:
algunos puntos de Pierre de Couber-
tin y de la organizacin normativa
del deporte son como una transcrip-
cin del pensamiento de Durkheim.
As, la funcin del deporte de ser
instrumento positivo de integracin
social termina mostrndose como
una prctica negativa, ya que puede
utilizarse tambin para producir co-
hesiones antidemocrticas y nacio-
nalistas, propensas a las moviliza-
ciones msticas rituales en torno a
los mitos de la grandeza, de la raza,
de la nacin o del partido.
La utopa social de la tica depor-
tiva del siglo xix no hizo otra cosa
Deporte
que interpretar literalmente los prin-
cipios liberales, positivistas, ticos y
tcnico-organizativos, y ello mejor
que cualquier otra ideologa poltico-
social.
La misma evolucin y presencia
de las distintas disciplinas deporti-
vas no ha hecho otra cosa que sub-
rayar la dependencia simtrica en-
tre el deporte y el aparato laboral
de las sociedades industriales. Por
ejemplo, los ejercicios artificiosos y
los movimientos racionales de la
gimnasia sobre aparatos no podan
menos de hacerse presentes en una
sociedad en la que el hombre ha lle-
gado a considerar su propio cuerpo
como una cosa. La hegemona de
los deportes de equipo no poda de-
jar de exhibir los mismos rasgos de
la organizacin taylorista del traba-
jo, fundada en la divisin de roles y
de tareas. McLuhan ha observado,
con razn, que las visiones y expe-
riencias sociales de cada generacin
se pueden ver codificadas en el de-
porte y en el distinto favor de que
gozan en pocas diversas las mlti-
ples disciplinas deportivas. La mo-
derna liberacin gestual de los atle-
tas actuales, desembarazados ya de
los rgidos esquematismos de ayer
referentes a posturas y movimientos,
evidencia la disolucin de una ra-
cionalidad formal en favor de otra
funcional, as como la renuncia del
deporte al control represivo del
cuerpo.
Frente a esto, la visin del atleta
profesional como instrumento pro-
ductivo capaz de prestaciones cuan-
tificables segn programas precisos
de adiestramiento y planificacin,
ha terminado suplantando la tica
humanista del deporte del siglo XIX
y consolidando una nueva ideologa
deportiva fundada en el culto al ren-
dimiento, a la eficiencia y al progre-
so tcnico-cientfico en conformidad
482
con los modelos de la sociedad in-
dustrial avanzada. Y as vemos que
la organizacin actual del deporte,
aunque conserva algunos restos de
la tica coubertiana, obedece a una
ideologa que determina tecnolgica
e institucionalmente al atleta como
mquina corporal. Desde otra pers-
pectiva, la tica del xito (el achieve-
ment anglosajn), desprendida ya de
su matriz calvinista, se ha converti-
do en un valor y en un estilo de
vida, que el deporte ha tomado de la
sociedad capitalista y que vuelve a
proponer hoy como una contribu-
cin pedaggica luminosa.
III. Deporte, consenso
y cultura de masas
El deporte como fenmeno cultu-
ral de las sociedades industriales
ayuda a realizar el consenso social,
favoreciendo sobre todo los proce-
sos de socializacin, participacin e
integracin, es decir, orientando a
los individuos a compartir esquemas
de pensamiento, de valoracin y de
actitud propios de la estructura
social.
Huizinga ha demostrado que la
cultura humana se transmite princi-
palmente a travs del juego, que
constituye uno de los principales ca-
nales comunicativos entre las gene-
raciones. Pues bien, el deporte, en-
tendido como juego enriquecido por
el agonismo, educa a los jvenes a
compartir reas de gusto y de activi-
dad, a travs de las cuales asimilan
los valores y la ideologa que susten-
tan la organizacin de la sociedad.
El deporte como actividad y espec-
tculo ofrece un conjunto complejo
de normas, smbolos, mitos e imge-
nes, que van calando en los indivi-
duos hasta orientar sus emociones y
comportamientos. Esto ayuda a que
483
los grupos y las clases sociales vayan
realizando un proceso de identifi-
cacin colectiva bajo el empuje de
experiencias y motivaciones seme-
jantes.
Segn Parsons, la estabilidad de
todo sistema social depende del gra-
do de integracin existente entre los
valores comunes y las necesidades
interiorizadas por los individuos a
nivel de personalidad. En esta pers-
pectivaj est claro que el deporte
ofrece una serie de posibilidades de
encuentro entre motivaciones indivi-
duales y necesidades colectivas, con-
tribuyendo as a la realizacin de
una mayor conciencia social de las
masas. Esto es hoy muy significati-
vo, pues, como observa Dahrendorf,
algunos procesos, como la industria-
lizacin y la urbanizacin, al soca-
var los viejos equilibrios de la ante-
rior sociedad, crean una colectividad
no estructurada, que se apartara de
los compromisos sociales y polticos
de la vida asociada al modo de las
deportivas.
El deporte, junto con el cine, ha
sido el primero en juntar codo con
codo a espectadores de todas las cla-
ses sociales, urbanas y campesinas,
jvenes y viejas, rompiendo la uni-
dad de las culturas arcaicas y locales
para remozarlas dentro de un uni-
verso nuevo de valores. Y as, los lu-
nes por la maana el nico gran
punto de comunicacin entre las
distintas clases lo constituye el len-
guaje del deporte; si, por un lado,
sienta las premisas para una interac-
cin e identificacin mayores, por
otro acenta la comunicacin sobre
temas neutrales y conformistas.
A este respecto, no conviene olvi-
dar que buscar la integracin social
sirvindose del deporte para neutra-
lizar el enfrentamiento ideolgico,
es peligroso, ya que puede difundir
la irresponsabilidad, cuyas conse-
Deporte
cuencias pueden traducirse en un
distanciamiento entre gobernantes y
gobernados. De esta forma, el de-
porte puede convertirse, desafortu-
nadamente, en un instrumento de-
maggico para anestesiar el sentido
crtico de las masas.
El deporte, como comportamien-
to cultural organizado sobre bases
econmicas, tiende a reproducir la
estructura econmica del tiempo.
Por una parte, modela las grandes
orientaciones de los deseos colecti-
vos; por otra, suministra imgenes y
modelos capaces de dar forma a las
aspiraciones privadas y de abrirlas a
reas nuevas de consumo. De he-
cho, el as deportivo, el deporte es-
pectculo y el deporte weck-encl se
mueven dentro de una dialctica
produccin-consumo basada en la
industria de la diversin. De este
modo, el deporte asume las caracte-
rsticas de la industria cultural, so-
bre todo racionalizando al mximo
la valoracin comercial de las pres-
taciones creativas.
Puesto que la produccin consiste
en producir no slo un objeto para
el sujeto, sino tambin un sujeto
para el objeto, el deporte como fe-
nmeno de la industria cultural pro-
duce al consumidor. El deporte,
como otros sectores de la cultura de
masas, catalizando algunas necesi-
dades colectivas, las sensibiliza a
utilizar el agonismo y el juego, no
en cuanto valor social, sino en cuan-
to consumo. El deporte espectculo
se fundamenta no slo en las necesi-
dades individuales que van apare-
ciendo, sino tambin en sus propias
exigencias estructurales, proporcio-
nando evasin y realizaciones imagi-
narias, y todo ello en el marco de la
economa de mercado.
El deporte tiene que enfrentarse
con el contraste y la contradiccin
entre burocratizacin estandarizada.
Deporte
por un lado, e individualidad-jue-
go, por otro. Por una parte, codifi-
cacin de los valores, normas, exi-
gencias econmicas, tcnicas de
entrenamiento, etc.; por otra, en-
cuentro con lo imaginario, entendi-
do como recuperacin colectiva de
deseos y emociones que ya no caben
en la anmica rutina laboral del ma-
crocosmos urbano.
Mientras que las normas y con-
venciones (tales como la forma del
campo de juego) imponen las estruc-
turas externas de una racionalidad,
las situaciones agonsticas (la com-
peticin, el rcord, el divo deporti-
vo, el tipo) constituyen las estructu-
ras internas sobre las que juega la
fantasa. Magnane demuestra haber
comprendido bien este aspecto
cuando observa que "el apasionado
del deporte quiere estar seguro de
que haya reglas; pero tambin quie-
re, contrariamente a lo que sucede
durante la semana en la fbrica o en
la oficina, que ellas no marquen un
lmite necesario. Espera que el da
del match las reglas puedan ser su-
peradas, a fin de que su hroe del
domingo demuestre a sus ojos que
la libertad puede triunfar".
El ftbol, el automovilismo, el
boxeo, etc., como aspecto de una
cultura de masas industrializada,
persiguen, al igual que el cine, los
grandes temas universales del riesgo,
del desafo, de la aventura, redu-
ciendo los arquetipos a estereotipos
hasta el punto de sustituir la forma
por la frmula. Morin ha dicho que
la cultura de masas est animada
por un doble movimiento: lo imagi-
nario imita lo real y lo real adopta
los colores de lo imaginario. Esto
vale tambin para el deporte. En
efecto, las vidas de los campeones
del deporte, cuando se trasladan al
cine, se asemejan a la realidad; en
cambio, las historias y las biografas
484
de los atletas se parecen cada vez
ms a guiones de pelculas.
IV. Funciones psico-sociales
del deporte
En el contexto de las actividades
del tiempo libre, la actividad depor-
tiva se est convirtiendo tanto en un
medio de realizacin personal como
en un expediente idneo para com-
batir las tensiones latentes nacidas
de la represin de las necesidades de
inters y de participacin que no
han podido ser satisfechas en las ta-
reas racionalizadas de la vida la-
boral.
Hoy los deportes, como formas
de arte popular, ofrecen a todos un
medio inmediato de participacin en
la vida total de la sociedad, partici-
pacin que el hombre ya no puede
encontrar en ninguna funcin y en
ningn empleo. Los juegos y los de-
portes, semejantes a dramatizacio-
nes colectivas, son reacciones socia-
les espontneas para una poltica
nueva del cuerpo, amenazado cada
vez ms por una mecanizacin
aplastante.
El trabajador, dividido y parcela-
do en actividades que utilizan slo
una parte de sus potencialidades,
encuentra en la prctica deportiva
una reconstruccin total de su yo,
una posibilidad de percibirse como
totalidad psicofsica en una relacin
no atomizada con el mundo de las
cosas. Tambin en el hincha se pue-
de verificar una huida positiva a tra-
vs del espectculo agonstico. El
hincha vive la misma situacin que
el protagonista, comparte sus emo-
ciones y sensaciones, vive y se pro-
yecta en l, ve encarnadas sus aspi-
raciones en l, y con todo ello se
gratifica y compensa de cuanto le
niega la realidad cotidiana. En esta
485
evasin el espectador puede obrar
catrticamente como su modelo,
consiguiendo compensaciones emo-
tivas.
Desde una perspectiva socio-
analtica (Jaques, Bion, Fornari, Pa-
gliarani), el deporte puede conside-
rarse como un "sistema social de
defensa contra la ansiedad persecu-
toria y depresiva". La sociedad re-
curre casi sin darse cuenta a este
sistema institucional de catarsis
emotiva para poder devolver a los
individuos a la convivencia equili-
brada y racionalizada de todos los
das. El deporte, junto con la ciencia
y el arte, puede considerarse como
una expresin ritualizada e institu-
cionalizada de la agresividad, con-
trapuesta, por ejemplo, a la guerra,
que puede estimarse como una mo-
dalidad negativa de resolver el sur-
plus agresivo.
Como han destacado Storr y to-
dos los socilogos y psicoanalistas
que se han interesado por el proble-
ma de la agresividad, el peligro para
la sociedad no reside en la agre-
sividad en s de gran valor, por
lo dems, para la dinmica psico-
biolgica, sino en las formas de
canalizarla y reprimirla, en la inca-
pacidad de integrarla positivamente,
de una manera ritual y creativa, en
la propia vida. El deporte cumple
sin darse cuenta la gran funcin so-
cial de vlvula de escape y de des-
carga ritualizados de la agresividad,
similar al juego y al desafo incruen-
to que se da en las sociedades ani-
males, donde la agresin entre in-
dividuos de la misma especie es
rarsima. Basta el embridamiento
catrtico y ritual del deporte para
que surja en el hombre un impulso
inhibitorio y disciplinador frente a
cualquier forma de agresividad no
legtima, at
Deporte
La funcin psico-social del depor-
te no prev nicamente la sublima-
cin de la agresividad, sino tambin
su control. Esto le permite al adoles-
cente, por ejemplo, potenciar las
instancias psicolgicas encargadas
de controlar el empleo y el destino
de las cargas agresivas. La adquisi-
cin de la moral deportiva, que tie-
ne lugar mediante una opcin libre
por las normas de grupo y no me-
diante su interiorizacin forzada, re-
presenta la garanta de un compor-
tamiento emotiva y socialmente
integrado. Winnicot ha observado
que el comportamiento inadaptado
del adolescente est constituido
esencialmente por una respuesta
auto-htero-agresiva a una carencia
que se ha interferido en el proceso
normal del desarrollo del yo. En es-
tos casos, el valor de la actividad
ldico-agonstica se manifiesta mo-
dificando y ayudando al joven en sus
relaciones consigo mismo y con los
dems. La funcin del deporte se
vuelve tambin psicoteraputica en
el plano colectivo cuando sustituye
a ciertas defensas neurticas, ayu-
dando a los individuos a soportar y
vencer la carga de frustraciones sub-
jetivas.
El acertado aforismo de Juvenal
mens sana in corpore sano ha acaba-
do en la cinaga de los lugares co-
munes. Esta sentencia, mutilada, ha
terminado adquiriendo un sentido
mermado, el de separar las activida-
des psquicas de las fsicas, como si
se pudieran escindir y catalogar, por
un lado, las actividades del cuerpo
y, por otro, las actividades de la
mente.
El dicho mens sana in corpore
sano ha llevado indirectamente las
aguas al molino de los detractores
del deporte, justificando su prejuicio
antimuscular contra el antiintelec-
Deporte
tual de los deportistas. Ahora bien,
la psicologa ensea que es imposi-
ble y metodolgicamente incorrecto
romper el crculo que se expresa en
la unidad psicomotriz del individuo.
Adems, la psicosomtica, al com-
probar que la salud fsica depende
en gran medida del equilibrio ps-
quico, ha invertido hoy paradjica-
mente el viejo aforismo para decir
corpus sanum in mente sana. Es asi-
mismo evidente que slo una activi-
dad psico-fsica abierta a todos, en
la que se reconozca su valor social,
puede manifestarse como factor de
equilibrio psicosomtico para am-
plios estratos de la poblacin. Gru-
pos sociales amenazados en esta su
estabilidad por una repentina trans-
formacin antropolgica del hom-
bre, que durante dos siglos ha esta-
do sometido a una aplastante tecno-
logizacin, la cual, en funcin del
mito del progreso tcnico, tiende a
separar las actividades psico-ideati-
vas de las psico-motoras, destinando
a las ltimas a una verdadera fun-
cin ejecutiva. Motilidad, inteligen-
cia y afectividad no son entida-
des distintas, sino aspectos diversos
y estrechamente relacionados del
hombre. Educar por separado la in-
teligencia y la motilidad, viendo en
ellas dos aspectos aislados y a ve-
ces en competencia, ha sido el error
de cuantos, partiendo de una visin
cartesiana del mundo y en nombre
de una concepcin falsa de la prima-
ca del intelecto, han opuesto ste
tenazmente a la vivencia corprea y
a todas las implicaciones emotivas,
intelectuales y sociales que tal viven-
cia comprende.
V. Sociopatas del deporte
El deporte ha constituido siempre
y por definicin un antdoto contra
486
los trastornos comportamentales
causados por distorsiones en las re-
laciones interpersonales y por condi-
ciones sociales objetivas. En efecto,
la existencia de comportamientos
desviados es casi nula entre la po-
blacin deportista, si se compara a
sta con la no deportista. De todos
modos, en algunos sectores del de-
porte que por su difusin y noto-
riedad atraen la atencin de la vida
social, pueden encontrarse dos fe-
nmenos tpicos de sociopata: la
alienacin y el doping. Se trata de
dos fenmenos que pueden atribuir-
se al hecho de que el agonismo de-
portivo no es una isla separada de la
sociedad, por lo que tambin l
sobre todo a nivel profesional
es proclive a absorber los valores,
las ansiedades, los modus vivendi y
las incitaciones, por otra parte no
siempre positivas, de la misma so-
ciedad.
La alienacin del atleta, por ejem-
plo, es fruto de la especializacin
deportiva, del fraccionamiento de
los movimientos y de su recomposi-
cin en modelos racionales y super-
tecnificados, tpicos del hombre-
mquina. La ideologa del atleta-
mquina ha hecho que el gesto del
atleta se fuera configurando cada
vez ms como un producto de la
biomecnica y del pavlovismo apli-
cado al deporte. El principio de la
productividad y del rendimiento ha
penetrado en algunos sectores del
deporte, para transformar al atleta
en un apndice del proceso produc-
tivo o en un cobaya de experimenta-
cin, condicin que culmina en la
alienacin del cuerpo, en la que el
atleta transforma sus propios miem-
bros de sujetos de autorrealizacin
en objetos de prestacin, vinculn-
dolos ms a las normas de la exhibi-
cin y del espectculo que a las mo-
tivaciones interiores del juego y del
487
agonismo. En esta situacin, las
cualidades y capacidades del atleta
ya no conectan con la unidad de su
persona, sino que aparecen como
cosas que posee el atleta y que
muestra como si fueran objetos ex-
traos a l. Se asiste as a una co-
mercializacin del cuerpo desde el
mismo momento en que el atleta se
considera o es considerado como un
objeto capaz de dar prestaciones
agonsticas valorables en trminos
monetarios, estimndose que su des-
treza puede venderse y comprarse li-
bre y legtimamente. En semejante
situacin, el cuerpo del atleta se des-
humaniza, reducindose a la catego-
ra de una mercanca; deja de ser un
valor tico-esttico para convertirse,
sin ms, en un simple valor de cam-
bio.
Laguillaumie dice: "El campen,
por estar demasiado atado al ritmo
de su cronmetro, vive con frecuen-
cia fuera del tiempo". Esta afirma-
cin pone de relieve que algunos at-
letas se confinan en su propio
mundo de tiempos, medidas y resul-
tados hasta el punto de perder el
contacto con la realidad externa a
los estadios, es decir, con su propio
mundo histrico. Renuncian sin
darse cuenta a sus responsabilidades
sociales y humanas, mostrndose
autsticamente extraos al mundo y
a los dems. El atleta, temporalmen-
te alienado, a medida que su carrera
se acerca al fin acaba descubrindo-
se desorientado en el presente. Y en-
tonces deja de proyectarse; joven
an, se aferra narcissticamente a su
pasado, que se convierte con rapidez
de cercano en remoto, lo que le
vuelve extrao a su presente y al de
los dems.
Algunos atletas se drogan. Por lo
general, se trata de ciclistas, boxea-
dores, futbolistas u otros deportistas
Deporte
que tienen que realizar esfuerzos ex
cepcionalmente duros y prolonga-
dos. Muchos de estos atletas son fa-
mosos dolos de multitudes, por lo
que cuando los controles antidoping
a que son sometidos dan positivo
surge el escndalo, se cuartea su ca-
risma y se ensombrece y pierde cr-
dito el deporte. De una forma gene-
ral, se puede definir el doping como
el comportamiento de un atleta que
toma sustancias artificiales, sinteti-
zadas qumicamente, con el fin de
no advertir la sensacin de fatiga.
La distinta difusin de la prctica
del doping, ya entre las varias dis-
ciplinas deportivas, ya en el inun-
do profesional respecto del mundo
aficionado, denota inicialmcnlc la
fuerza condicionante del ambiente.
Los factores motivadores son de
naturaleza afirmativa, imitativa,
sugestivo-dependiente y compensa-
tiva.
Es evidente que cuando el de-
porte se convierte en un trabajo, en
un medio de supervivencia econmi-
ca, en el que, por otra parte, la pro-
ductividad se limita a unos pocos
aos y en el que la victoria y la de-
rrota son factores selectivos despia-
dadamente decisivos, el atleta profe-
sional puede verse tentado a mante-
nerse a toda costa en un elevado
nivel de prestaciones. Adems, este
comportamiento encuentra legitima-
cin en la tolerancia benvola del
ambiente deportivo y en los atletas
ms famosos, quienes, recurriendo
al doping, empujan a los ms jve-
nes a hacer lo mismo. El doping se
convierte tambin en un medio para
evitar la ansiedad de la competicin;
sta, encarada de forma indebida,
pesa sobre el atleta como una situa-
cin de examen, a la que se trasvasa
una tica competitiva basada en el
mito de la superprestacin y del xi-
to a cualquier precio.
Derecho
La alienacin de ciertos ambien-
tes deportivos facilita el doping. En
efecto, el atleta, al entregarse total
y unidimensionalmente al deporte,
acaba considerndolo como su vida,
hasta el punto de que para l el sig-
nificado de la actividad deportiva
no se encuentra ya en la prctica
misma, sino tan slo en el resultado.
Desde este punto de vista, la so-
ciologa y la psicologa reconocen
que han de contribuir a aclarar los
significados individuales y sociales
del deporte, aplicando de una mane-
ra crtica sus propios instrumentos
al fenmeno del agonismo deporti-
vo, con objeto de que no degenere la
prctica deportiva. Pues sta perde-
ra su carcter si, renunciando a su
matriz ldica, se redujese a un puro
trabajo que se agota en el mundo de
los fines.
E. Gius-A. Salvini
BIBLIOGRAFA: Antonelli F. (ed.). Atli del
I Congresso Internazionale di psicologa dello
sport, OPI, Roma 1965.Antonelli F. y Salvi-
ni A., Manuale di psicologa dello sport, Lom-
bardo. Roma 1975.Bucciarelli C , Lo sport
come ideologa, AVE, Roma 1974.Garca
Candu J., El ftbol sin ley, Penthalon Edicio-
nes, 1980.Gmez Vega M." del C , Ocio y
deporte en la escolar adolescente, en *'Rev. del
Instituto de la Juventud" 8 (Madrid, diciembre
1966) 103-128.Guillet B., Histoire du sport,
PUF, Paris 1949.Huizinga J., Homo ludens, II
Saggiatore, Milano 1966.Kernig C.D. (com-
pilador), Depone, en Marxismo y democracia,
tomo II, Rioduero, Madrid 1975, 67-77.Ma-
fud J., Sociologa del ftbol, Amricalee, Bue-
nos Aires 1967.Magnane G., Sociologa dello
sport. La Scuola, Brescia 1974.Pidoux F.,
Vers une politique de promotion sportive, Birk-
hauser, Basel 1972.Rouet M., Esttica corpo-
ral. Forma y belleza, Hispano-Europea, Barce-
lona 1982.Vanek M. y Cratty V.J.,Psycholo-
gy and the superior athlete. McMillan, Toronto
1970.Varios, Dizionario dello sport. Ediz.
Paoline, Roma 1976. Verd V., El ftbol: mi-
tos, ritos y smbolos. Alianza Editorial, Madrid
1980.Vinnai G., El ftbol como ideologa. Si-
glo XXI, Mxico 1974.Volpicelli L., Indus-
trialismo e sport, Armando, Roma 1970.
488
DERECHO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Derecho y so-
ciologa del derecho: 1. Doctrina pura del dere-
cho; 2. Orientaciones historicistas, sociolgicas
y realismo jurdico; 3. Derecho natural y teora
sociolgica - III. Derecho y orden social: 1.
Significado del derecho; 2. Funcionalidad del
derecho, derecho y poder - IV. Orientaciones
de la sociologa del derecho contemporneo.
I. Introduccin
En el curso de los siglos y en si-
multaneidad con el proceso de ins-
titucionalizacin de la autoridad
poltico-social dentro de un sistema,
fue madurando una reflexin sobre
la naturaleza del derecho y sus rela-
ciones con la sociedad y con el hom-
bre. Esta reflexin, que a lo largo
del tiempo sufri la influencia de las
principales concepciones filosficas
de determinadas pocas histricas,
precedi cronolgicamente a una
actividad investigadora ms precisa,
como la conseguida en poca ms
reciente' gracias a la ciencia socio-
lgica y a los instrumentos de inter-
pretacin y de anlisis que sta ha
puesto a punto.
Por este preciso motivo, nuestra
exposicin partir del anlisis de las
concepciones filosficas del derecho
que han favorecido el estudio de sus
relaciones con la sociedad, para lle-
gar luego al anlisis de las teoras
sociolgicas del fenmeno jurdico y
a los resultados de las investigacio-
nes ms recientes sobre sus relacio-
nes con las realidades sociales.
II. Derecho
y sociologa del derecho
1. DOCTRINA PURA
DEL DERECHO
El derecho, como instrumento re-
gulador de la vida social del hom-
489
bre, lleg a formulaciones muy com-
plejas ya en el mundo grecorromano,
cuya sabidura jurdica se resumi
posteriormente en el gran compen-
dio del Cdigo de Justiniano. Por lo
dems, la experiencia del derecho no
se limita al mbito de la tradicin
grecorromana, pues constituye un
aspecto general de la evolucin de la
sociedad desde formas organizativas
elementales a estructuras ms com-
plejas; la sociedad no puede prescin-
dir del derecho apenas trata de or-
ganizarse segn criterios racionales
de convivencia, como muy bien ha
puesto de relieve Max Weber.
Este fenmeno tan fundamental
de la vida social no ha dejado de
suscitar en todo tiempo y lugar el
inters de los filsofos, de los mora-
listas, de los hombres polticos y
en poca ms reciente de los so- mundo de las instancias ticas, defi-
cilogos, que se han esforzado por
definirlo, por establecer sus vincula-
ciones con las dems actividades hu-
manas y por esclarecer sus princi-
pios. En general, puede decirse que
los diversos planteamientos de que
han partido los investigadores del
fenmeno jurdico pueden dividirse
en dos corrientes principales: la yus-
naturalista, que ha destacado las re-
laciones existentes entre el derecho y
el sistema de principios morales sub-
yacente al mismo, y la positivista,
que ha tratado (de maneras muy di-
versas y con resultados a menudo
discordantes) de estudiar el fenme-
no del derecho desde un punto de
vista totalmente fenomnico o, en
todo caso, alejado de las instancias
ticas existentes en la sociedad. Aun
cuando este segundo enfoque del fe-
nmeno jurdico no presenta en ab-
soluto las caractersticas de unitarie-
dad del primero, se pueden distinguir
en su interior algunos planteamien-
tos particulares que, aunque siguen
siendo muy distintos entre s, com-
Derecho
parten una instancia de empirismo,
la cual justifica su definicin de doc-
trinas positivistas.
Entre las escuelas que pueden de-
finirse como positivistas sobresale
en importancia la llamada del for-
malismo jurdico o analtica. Uno de
sus ms ilustres tericos fue el fil-
sofo John Austin (1790-1859), que
elabor un esquema conceptual co-
nocido con el nombre de jurispru-
dencia analtica. Lo que Austin pre-
tenda era "proponer una estructura
que permitiera considerar el derecho
como un sistema lgico autosufi-
ciente" (Stone). Deseoso de mante-
ner el estudio del fenmeno jurdico
en el mbito estricto del ser o de la
realidad de las relaciones que esta-
blece el derecho, sin entrar en el te-
rreno del deber ser, es decir, en el
ni la norma jurdica como el man-
dato del soberano, despojndola as
de otros atributos distintos del de la
imposicin por parte del poder pol-
tico, as como del atributo de lega-
lidad que se deriva nicamente de
la relacin de supra y de subordena-
cin que se establece en la sociedad
civil.
En tiempos ms recientes, el enfo-
que formalista ha sido reelaborado
por completo dentro de una doc-
trina sistemtica por Hans Kelsen
(1881-1973), cuya teora se conoce
con el nombre de doctrina pura del
derecho. Para Kelsen, todo el orde-
namiento jurdico se articula en una
pirmide de normas jurdicas, orga-
nizadas segn una jerarqua en la
que las normas inferiores reciben su
validez de las superiores, hasta lle-
gar finalmente a una norma funda-
mental (Grundnorm), no segura, sino
hipottica, que constituye la premisa
esencial de todo el sistema. Pero lo
original de Kelsen no consiste en su
concepcin piramidal del sistema ju-
 Derecho 490 491 Derecho

rdico en la que, por lo dems, se favor de determinados grupos e in- 2. ORIENTACIONES la sociedad y el derecho? Se trata tic
han inspirado las llamadas constitu- tereses, en detrimento de los dems HISTORICISTAS, SOCIOLGICAS interrogantes que Savigny deja en
ciones rgidas modernas, sino en (Corradini). Y REALISMO JURDICO cierto sentido abiertos. No obstante,
su exigencia de pureza, es decir su aportacin fue ciertamente im-
para usar las palabras de Kel- Estas aportaciones a la problem- a) El primer campo emprico portante y no cabe duda de que el
sen, en la exigencia de "represen- tica tienen un precedente en el plan- que analiz la ciencia jurdica fue el socilogo moderno del derecho si-
tar el derecho tal como es, sin legiti- teamiento pragmtico y relativista que le ofreca la historia. En efecto, gue el camino real que abri el fil-
marlo como justo ni descalificarlo de Santi Romano, a quien se atribu- en el siglo pasado, y dentro de crcu- sofo alemn.
como injusto; (la ciencia del dere- ye la primera exposicin (y tambin los intelectuales romnticos alema- b) Otra aportacin importante
cho) se ocupa del derecho real y po- una de las ms lcidas) de la con- nes, nacieron tendencias culturales para la ciencia jurdica la constituye
sible, y no del derecho justo". cepcin jurdica llamada institucio- que pusieron de relieve que no po- la doctrina del utilitarismo, cuyo ex-
El punto flaco de la construccin nalista: "El derecho dice Santi da concebirse un ordenamiento ju- ponente ms representativo es Je-
de Kelsen est en la Grundnorm, Romano, antes que norma o algo rdico prescindiendo de su contexto remy Bentham (1748-1832). Estu-
cuya validez se presenta a prioh; su concerniente a una simple relacin o antropolgico e histrico. La escue- dioso de las ciencias psicolgicas,
concepto de norma no segura, sino a una serie de relaciones sociales, es la histrica del derecho, como se lla- que se estaban desarrollando enton-
presupuesta por el jurista para ce- organizacin, estructura, postura de m a este planteamiento jurdico, ces como consecuencia del positivis-
rrar el crculo lgico del sistema ju- la sociedad en la que se desarrolla y encontr su primer exponente en mo, Bentham defini el obrar hu-
rdico es muy lbil y fue dejado en a la que constituye en unidad, en F. Karl von Savigny (1779-1861). mano vinculndolo a la bsqueda
la nebulosidad por el mismo autor, ente de suyo distinto... El concepto Segn Savigny, el derecho es la ex- del placer y al rechazo del dolor. El
que en la fase ms avanzada de su que nos parece necesario y suficiente presin del espritu de un pueblo derecho, por tanto, deba tener en
pensamiento se dedic ms a pro- para describir con exactitud el dere- (Volksgeist). Como l mismo dijo, el cuenta la maximizacin de la felici-
blemas concernientes a la realidad cho, como ordenamiento jurdico derecho "lo crean primeramente las dad en su tendencia a evolucionar
social y poltica de los diversos Esta- considerado global y unitariamente, costumbres y las creencias popula- segn formas cada vez ms perfec-
dos que al pensamiento abstracto. es el concepto de institucin. Todo res; luego, la legislacin y los jueces; tas. De aqu la definicin de la
El enfoque formalista ha sido cri- ordenamiento jurdico es una insti- se trata siempre, pues, de fuerzas in- transgresin de la norma como un
ticado por muchos autores; su tenta- tucin y, viceversa, toda institucin ternas y tcitamente operantes en la dao social punible sobre la base de
tiva de construir una doctrina pura es un ordenamiento jurdico; la sociedad, y nunca del arbitrio de un su misma entidad, y de la pena
del derecho, de inspiracin idealista, ecuacin entre ambos conceptos es legislador". Con esto, Savigny expo- como un mal que slo ha de infligir-
se olvida de puntualizar toda la pro- necesaria y absoluta" (El ordena- na un principio que han aceptado se para evitar un mal peor. Para
blemtica que subyace al fenmeno miento jurdico). Pero la teora de ya ampliamente la ciencia jurdica y Bentham, la pena no puede ser un
jurdico, es decir, la relacin entre la Santi Romano, a pesar de ser una la sociologa, a saber: que el ordena- mal de entidad mayor que el dao
sociedad y el poder que de hecho tentativa de trasladar el tema a un miento jurdico no es un conjunto social provocado por la transgre-
dicta las leyes, la bondad o la iniqui- mbito ms concreto, no se apar- aislado, sino que se inserta en el sin. El pensamiento de Bentham,
dad de stas, al margen de conside- ta, sin embargo, del planteamiento contexto ms amplio de la realidad basado en una simplificacin excesi-
raciones de mera legalidad jurdica. puro; la institucin, primer conjunto social, de la que brota y con la que va de la psicologa humana y social,
Los autores italianos contempor- social del que nace el derecho, es va cambiando. Los socilogos mo- est ya superado; pero muchas de
neos han discutido mucho el proble- siempre algo prioritario respecto del dernos critican la escasa definibili- sus consideraciones sobre el derecho
ma, estimulados por el triste recuer- derecho y muy diferente del mismo, dad del Volksgeist, trmino bastante penal sobre todo por lo que con-
do de la experiencia fascista y nazi, en tanto que la doctrina sigue sien- ambiguo y difcilmente precisable. cierne a su insistencia en el estudio
tratando de estudiar el tema de lo do formal al no extender su propia Por otra parte, tampoco es muy cla- de las consecuencias sociales de la
jurdico de una forma ms crtica y investigacin a la realidad de la ins- ra en el pensamiento del filsofo la actividad del legislador siguen
menos formal (Palazzolo), trasla- titucin. Al contrario que la ciencia relacin que media entre el espritu considerndose muy vlidas y han
dndose a menudo a un mbito ms pura, otras escuelas dedicaron sus del pueblo y la ley. Es el primero el sido desarrolladas ulteriormente por
estrictamente sociolgico, a fin de esfuerzos a introducir el fenmeno que crea y condiciona a la segunda, los socilogos del derecho.
descubrir en la sociedad los elemen- jurdico dentro del marco de una por lo que la norma jurdica y, por
tos constantes como su carcter problemtica ms amplia que pudie- tanto, el legislador del que procede c) La doctrina que ms se apro-
conflictivo de los que no puede se ofrecer un apoyo sobre el que pueden contribuir a transformar las xim a la sociologa actual del dere-
prescindir el derecho, que acaba in- construir una autntica ciencia del costumbres? En este segundo caso, cho es la jurisprudencia sociolgica,
evitablemente tomando posiciones en derecho. qu tipo de interaccin existe entre cuyo primer exponente fue el juris-
Derecho
ta austraco Eugen Ehrlich (1862-
1922), autor de una obra titulada
Principios fundamentales de sociolo-
ga del derecho. "El centro de grave-
dad de la evolucin jurdica escri-
ba Ehrlich no se asienta en la
legislacin ni en la ciencia jurdica,
sino en la sociedad misma". La so-
ciedad humana se basa en un orden
que el derecho sanciona, pero no
impone ex novo; los principios de la
convivencia civil han sido ya asimi-
lados por la sociedad, por lo que
son stos los que hay que estudiar
para comprender las fuerzas que go-
biernan al sistema jurdico. La juris-
prudencia sociolgica se afianz so-
bre todo en los Estados Unidos,
convirtindose en una poderosa
ayuda del juez para su mejor com-
prensin del comportamiento social
y, consiguientemente, para una acti-
vidad jurisprudencial ms objetiva.
En este aspecto es de gran impor-
tancia la obra de Roscoe Pound
(1870-1964); segn Pound, la ley
debe considerarse como una institu-
cin social encaminada a satisfacer
necesidades sociales; por tanto, la
ciencia jurdica ha de tener como
objetivo principal la identificacin
de los instrumentos jurdicos ms
aptos para garantizar la consecucin
de objetivos socialmente vlidos. De
aqu la necesidad de estudiar la ley
como es en la realidad, la ley en ac-
cin, contrapuesta a la escrita en los
cdigos. Se trata de una perspectiva
nueva, que ha dado origen en tiem-
pos muy recientes a un movimiento
jurdico ms sensible a los grandes
temas de la sociedad contempornea
y a su continua transformacin. La
polmica nacida en la posguerra en
Italia a consecuencia de la contrapo-
sicin entre constitucin formal y
constitucin sustancial, es decir, en-
tre la forma y la realidad de las
normas constitucionales (Mortati),
492
constituye en cierto sentido un inte-
resante aspecto del estudio de la ley
en accin.
d) Otra influencia de larga dura-
cin en la sociologa del derecho es
la de la escuela del realismo jurdico.
La orientacin realista nace de una
concepcin nueva del proceso de
formacin del juicio. Realmente, la
sentencia del juez, al implicar un
acto fundamental de eleccin, es
una autntica construccin de dere-
cho (lo cual es tanto ms cierto en
los pases de common law, como Es-
tados Unidos y Gran Bretaa). Por
tanto, la verdadera decisin y,
consiguientemente, el mismo dere-
cho se forma con el hombre-juez,
el cual lleva a la sentencia todo su
componente humano, que influye en
l en gran medida. Partiendo de esta
premisa, el juez americano Holmes,
uno de los fundadores de la escuela,
lleg a afirmar que "la llamada obli-
gacin legal no es ms que la predic-
cin segn la cual, si un individuo
hace u omite ciertas cosas, ser con-
denado, mediante juicio de un tribu-
nal, a una de las modalidades de
pena previstas por la ley. Lo que yo
entiendo por derecho consiste en las
predicciones (nada ms ambicioso)
de lo que habrn de decidir real-
mente los tribunales". De aqu la
exigencia de no discutir sobre las le-
yes en abstracto, dado que el dere-
cho expresado en la sentencia del
juez tendr un fuerte componente
de imprevisibilidad (y, por tanto, de
no-certeza); ms bien convendr dis-
cutir sobre la esencia concreta de
cada una de las normas, sobre sus
finalidades e implicaciones.
3. DERECHO NATURAL
Y TEORA SOCIOLGICA
La teora del derecho natural no
ha influido en la ciencia sociolgica
493
tanto como lo ha hecho en los de-
ms enfoques. Sin embargo, son
precisamente esta doctrina y sus re-
laciones con la sociedad civil las que
han dado origen a algunos de los
problemas ms apasionantes para el en su intento por descubrir una
socilogo; tanto es as, que hoy la moralidad interna del derecho
sociologa est prestando gran inte-
rs a la doctrina yusnaturalista. La
idea de la existencia de una ley natu-
ral universal y cognoscible por la ra-
zn, fundamento de la sociedad ci-
vil, es muy antigua. Ya antes de que
la hiciera propia el cristianismo te-
na defensores entre los filsofos so-
fistas griegos. Por otra parte, tam-
bin hoy, adems del yusnaturalismo
cristiano, existe otro de cuo laico-
humanista, que tiene un exponente
insigne en Erich Fromm, el cual ha
deducido del psicoanlisis algunos
valores fundamentales a los que de-
beran atenerse todos los sistemas
sociales y jurdicos. En el terreno
ms estrictamente jurdico, H. L. A.
Hart ha adoptado un fundamento
yusnaturalista al tratar de detectar
un mnimo contenido de derecho na-
tural en la base de toda convivencia
humana: la salvaguardia contra la
agresin, el principio universal de la
reciprocidad y de la tolerancia y
una distribucin equitativa de los
recursos disponibles.
El escaso favor con que los soci-
logos en general han acogido las te-
sis yusnaturalistas tiene justificacio-
nes realmente muy dbiles, como ha
observado autorizadamente P. Selz-
nick. No cabe duda de que la socio-
loga, en su rechazo de las tesis yus-
naturalistas, revela una exigencia de
rigor cientfico al negars-e a estudiar
los valores, limitndose a los he-
chos. Pero el anlisis sociolgico
moderno ha demostrado claramente
que el socilogo nunca puede evitar
alguna toma de posicin, en cuanto
que l analiza situaciones y fenme-
Derecho
nos sociales teniendo en cuenta el
grado con que se acercan a la reali-
zacin de un ideal superior. Este
punto de vista lo ha elaborado sobre
todo el americano Fuller, el cual
enumera ocho requisitos fundamen-
tales: 1) la exigencia de que existan
normas generales; 2) que se den a
conocer; 3) que generalmente no
sean retroactivas; 4) que sean razo-
nablemente claras; 5) que no sean
contradictorias; 6) que no exijan lo
imposible o lo sumamente irracio-
nal; 7) que sean constantes en el
tiempo; 8) que no haya contradic-
cin entre normas jurdicas y admi-
nistracin de la ley.
Por otra parte, el derecho est
acogiendo cada vez ms las instan-
cias yusnaturalistas, sobre todo por-
que se demuestran muy eficaces a la
hora de inspirar las normas jurdicas
ms fundamentales del derecho in-
ternacional. De carcter yusnatura-
lista es la declaracin de los dere-
chos del hombre de la Carta de San
Francisco, as como tambin el fun-
damento del Tribunal Europeo de
los derechos del hombre, los cinco
principios de la coexistencia pacfi-
ca, etc. Los mismos procesos de Nu-
remberg, del Tribunal Russell para
la paz, las doctrinas de desobedien-
cia civil que se van difundiendo, re-
velan la tendencia de la sociedad ci-
vil a reconocer normas universales
de convivencia social, las cuales
prescinden de los meros dictmenes
de la ley en nombre de un senti-
miento superior de justicia.
III. Derecho y orden social
1. SIGNIFICADO DEL DERECHO
Ms marcadamente sociolgico es
an el problema que se le plantea al
 Derecho 494 Derecho
495
jurista sobre las relaciones que exis- meinschaft (comunitaria, basada en medios de control social empleados do, como en el caso de Austin, sino
ten entre el derecho y el orden so- vnculos de afecto y en una homoge- en culturas primitivas. A este res- de un cuerpo especializado de funcio-
cial. Ms que la definicin por exce- neidad social) y la comunidad del pecto es muy interesante la posicin narios, de una organizacin que ad-
lencia de lo jurdico, lo que en tipo Gesellschaft (impersonal, basa- de B. Malinowski, que ha fijado ministra el derecho. Los socilogos
mayor medida ha interesado a los da en un vnculo asociativo formal). como principio caracterizador la posteriores han destacado que el
estudiosos polticos y sociales ha En la primera el control social corre existencia de un binomio obligacin- concepto de coercin debe comple-
sido precisamente el estudio de las a cargo de las presiones del grupo pretensin relativa, en dependencia tarse con la legitimacin de la auto-
conexiones entre lo social y lo jur- sobre el individuo; en la segunda di- recproca. "Las normas jurdicas ridad para aplicar sanciones, obser-
dico, entre el derecho y el mundo cho control lo garantiza la coaccin escribe este autor en su obra Cri- vando muy justamente que para
social subyacente. En particular, de la ley. En general, los vnculos men y costumbre en la sociedad Weber la obediencia a la ley no co-
uno de los problemas fundamentales que prevalecen en la comunidad re- salvaje se distinguen de todas las rresponde en absoluto a la sumisin
planteados ha sido el de si realmente ducida de la aldea son del primer dems en- cuanto que se sienten y ante la fuerza bruta. Toda esta pro-
el derecho es un componente nece- tipo, mientras que en la realidad ur- consideran como la obligacin de blemtica ha llevado a la teora de
sario (y, por tanto, inevitable) de la bana de la gran metrpoli los que una persona y la pretensin justa de la dicotoma entre tipos de normas
convivencia social, un momento im- prevalecen son los vnculos del se- otra". Otro ilustre antroplogo, primarias y normas secundarias, teo-
prescindible sobre el que se basa la gundo tipo, dado que en esta ltima Radcliffe-Brown, ha puesto especial- ra de la que Hart es brillante defen-
sociedad civil. La verdad es que mu- tienden a despersonalizarse las rela- mente el acento en el aspecto de la sor. Son primarias las normas infor-
chos pensadores han negado este he- ciones (Weber). Estas dos realidades coercitividad. Siguiendo sus huellas, males que sancionan obligaciones;
cho. Adems de los pensadores sociolgicas diversas han sido estu- Adams Hoebel afirm, en su ensayo una sociedad fuertemente estable y
anrquicos, muchos autores radica- diadas en Israel por el socilogo The law of primitive man, que una cohesiva podra vivir basndose slo
les y el mismo Marx han definido el americano Richard Schwartz en una norma social "es jurdica cuando a en ellas. Pero la dinmica de la so-
derecho como una superestructura investigacin sobre dos cooperativas su inobservancia o infraccin co- ciedad y su forma articulada gene-
mediante la que una clase mantiene agrcolas, una caracterizada por el rresponde normalmente la amenaza ran exigencias a las que solamente
subyugadas a las dems, como el colectivismo agrcola y la otra por de la aplicacin, o la aplicacin se puede responder con normas de
mecanismo mediante el cual el Esta- una frmula de propiedad semipri- efectiva, de la constriccin fsica otro tipo, que Hart llama precisa-
do estructura de poder en manos vada. La primera cooperativa se ha- por parte de un individuo o de un mente secundarias. Estas, a su vez,
de las clases dominantes defiende ba organizado a base de medios in- grupo que posee la prerrogativa so- se dividen en normas de reconoci-
su propia supervivencia y tambin, formales de control social, mientras cialmente reconocida de actuar de miento, cuya finalidad es aclarar
por consiguiente, las relaciones de que la segunda haba creado comits esa manera". Por otra parte, esta cules son las normas primarias y
supra e infraordenacin que l ex- internos con funciones legislativas y definicin la defiende autorizada- ordenarlas segn una jerarqua; nor-
presa. Por otra parte, los mismos judiciales. El experimento, a pesar mente Max Weber, el cual afirma en mas de cambio, que autorizan cam-
marxistas tienden a subrayar el ca- de tener un alcance bastante limita- su obra Economa y sociedad: "Un bios en el ordenamiento jurdico in-
rcter utpico de un Estado sin de- do, demuestra la existencia de una ordenamiento debe llamarse jurdico troduciendo normas primarias nue-
recho y afirman que el Estado del estrecha conexin entre derecho for- cuando su validez se ve garantizada vas; y normas de juicio, que legitiman
comunismo perfecto es un ideal leja- mal y desarrollo de la vida privada. desde fuera mediante la posibilidad a los individuos para resolver auto-
no ms que un fin prximo. Otro problema importante que se de una coercin (fsica o psquica) rizadamente las controversias que
Por su parte, la sociologa reco- ha planteado la ciencia sociolgica encaminada a obtener su observan- surgen. Este mismo tema lo ha re-
noce la importancia del derecho, es el de establecer cundo, de entre cia o a castigar su infraccin y pro- anudado Bohannan, el cual ha ela-
entendido como mecanismo formal los varios medios formales de con- cedente de una organizacin admi- borado la teora de la reinstituciona-
de control social, cuyo significado trol social que pueden utilizarse, hay nistrativa expresamente preparada lizacin de las normas; para Bohan-
guarda estrecha relacin con la na- que elegir el medio legal; yendo ms para esta finalidad". El enfoque we- nan, el ordenamiento jurdico es un
turaleza y la eficacia de los controles al origen, la cuestin estriba en esta- beriano de este tema es claramente sistema de normas que, habiendo
sociales informales que el mismo blecer cundo una norma social es positivista y su concepcin de la sido adoptadas en el pasado como
grupo pone en acto. En este sentido, legal y otra, en cambio, no. Los pri- norma como mandato de quien os- costumbres de una institucin, son
la contraposicin entre norma jur- meros en interesarse por este proble- tenta el poder recuerda mucho a la posteriormente acogidas por otra
dica y norma coercitiva de tipo in- ma fueron los antroplogos, que a de Austin; pero es significativo que institucin designada para aplicar-
formal se la ha puesto frecuente- menudo se han visto en la necesidad Weber hable de ordenamiento, po- las. Segn Bohannan, de esta forma
mente en relacin con la que existe de definir el derecho primitivo, a fin niendo de relieve el aspecto organi- es como el Estado, mediante la crea-
entre la comunidad del tipo Ge- de calificar como jurdicos algunos zado del poder; no se trata del Esta- cin de instituciones que a su vez
Derecho
crean derecho acogiendo normas no
jurdicas y reinstitucionalizndolas,
resuelve las situaciones de desorden
que surgen en relacin con el fun-
cionamiento de las instituciones no
jurdicas.
2. FUNCIONALIDAD
DEL DERECHO,
DERECHO Y PODER
Hay otro problema muy intere-
sante que se han planteado los so-
cilogos en relacin con el derecho,
a saber: el de las funciones que ste
cumple. Hoebel, en su conocido es-
tudio sobre el derecho en las primi-
tivas sociedades de los pieles rojas,
descubre cuatro funciones principa-
les: 1) definicin de las relaciones
interpersonales entre los miembros
de la sociedad, distinguiendo entre
comportamientos permitidos y com-
portamientos prohibidos; 2) atribu-
cin de la autoridad y de los instru-
mentos con que aplicar la coercin;
3) solucin de los casos de desorden
en el ordenamiento social; 4) ade-
cuacin de las relaciones entre los
miembros a la dinmica evolutiva
de la sociedad.
En cierto sentido, dos teoras tan
diversas como la de Hart y la de
Hoebel acaban convergiendo entre
s en la idea de las funciones mnimas
del ordenamiento jurdico: emisin
de normas que sancionan la autori-
zacin y el reconocimiento de la
autoridad legtima; emisin de nor-
mas aptas para dirimir las contro-
versias; emisin de normas regula-
doras de las relaciones interpersona-
les y capacidad de adecuar estas
relaciones a la dinmica social. Esta
misma problemtica aflora tambin
en el pensamiento de T. Parsons, a
pesar de que este autor no estudia
directamente el concepto de dere-
cho sino de una forma marginal, al
496
analizar el ordenamiento jurdico
con la finalidad de elaborar una teo-
ra funcional general de los sistemas
sociales. Para Parsons el derecho es
"un mecanismo generalizado de
control social que en la prctica in-
vade todos los sectores de la socie-
dad". Su funcin es integradora, ya
que contribuye a mitigar los conflic-
tos existentes en la sociedad y a fa-
vorecer las relaciones interpersona-
les de sus miembros. "Realmente,
slo mediante la adhesin a un siste-
ma de normas es como los sistemas
de interaccin social pueden funcio-
nar sin agotarse en un conflicto ma-
nifiesto o perpetuamente latente".
Pero, en general, el enfoque funcio-
nalista no ha satisfecho a los soci-
logos, ya que la identificacin de las
funciones del derecho no est muy
clara, ni tampoco la de los objetivos
que se fija la sociedad civil y que
debe tratar de realizar el ordena-
miento jurdico. Por otra parte, no
slo hay que hablar de las funciones
del derecho, sino tambin de sus dis-
funciones. Efectivamente, el proceso
de reinstitucionalizacin, al acoger
costumbres y producir normas jur-
dicas, transforma controles sociales
informales en controles sociales for-
males, con consecuencias que a ve-
ces pueden resultar contraproducen-
tes; un caso interesante lo tenemos
en el recurso al derecho para la sal-
vaguardia de la moralidad, en el
cual el perfeccionamiento de las tc-
nicas informales obtiene resultados
mucho mejores que la normativa
ms severa.
Muy recientemente, el inters de
los estudiosos se ha dirigido tam-
bin hacia las relaciones de poder
que subyacen al derecho o lo condi-
cionan. Ha sido sobre todo este con-
dicionamiento el que se ha estudia-
do ltimamente. Puede configurarse
de dos modos distintos. En primer
497
lugar, desde el punto de vista de la
emanacin del derecho y de su inter-
pretacin; en segundo lugar, desde
el de la creacin de derechos o de
deberes de tal manera que stos
competan a unas categoras en lugar
de a otras, o, de todas formas, de
manera que algunos resulten favore-
cidos con ellos. El primer ejemplo
de condicionamiento deriva del he-
cho mismo de que el poder legtimo,
o el poder que de hecho ha logrado
imponerse, es el nico poseedor le-
gtimo de la autoridad. El segundo,
en cambio, deriva de los contenidos
del derecho emanado del legislador,
contenidos que pueden favorecer de
hecho a algunos en detrimento de
otros. Un caso clsico lo constituye
la crtica que los marxistas hacen al
derecho de las democracias libera-
les, tachndolo de ser una afirma-
cin formalista de igualdad que lue-
go es contradicha en la realidad por
la sancin de unas libertades econ-
micas que acaban poniendo a las
clases menos favorecidas a merced
de los grupos sociales ms fuertes
econmicamente. Este anlisis, que
tiene en Mclver un destacado expo-
sitor, ha obtenido amplio eco en Ita-
lia entre los filsofos del derecho,
sensibles a la realidad de las rela-
ciones sociales que subyacen a las
enunciaciones jurdicas, y sobre
todo a la naturaleza del derecho
como institucionalzador y regula-
dor de los conflictos presentes o la-
tentes en la sociedad (Corradini). En
este sentido huelga decir que el de-
recho puede convertirse en un ins-
trumento eficaz de conservacin so-
cial en beneficio exclusivo de una
clase privilegiada; la Alemania nazi,
con su conocida ostentacin de m-
todos legales, es un ejemplo muy
significativo. De la misma manera,
el derecho puede convertirse tam-
bin en instrumento de cambio so-
Derecho
cial, como sucede en los pases en
que toman el poder movimientos
comunistas. Otro caso interesante es
el del derecho utilizado como instru-
mento para compensar ciertas situa-
ciones preexistentes de desigualdad.
El caso del reconocimiento de los
derechos de las minoras es muy dig-
no de consideracin: desde la obra
legislativa llevada a cabo en los Es-
tados Unidos en favor de los negros,
la casustica puede extenderse hasta
las leyes de la India que reconocen
privilegios jurdicos y procesuales
especiales a las castas ms pobres (el
socilogo Marc Galanter ha realiza-
do un estudio sobre este tema). La
tesis de los realistas del derecho
acerca de la creacin de derecho por
parte del juez contribuye, por lo de-
ms, a aclarar la capacidad del juez
para favorecer la transformacin
de la sociedad, convirtindose en
promotor del progreso de la convi-
vencia civil. A este respecto resalta
tambin muy claramente la impor-
tancia de un planteamiento yusnatu-
ralista, en cuanto que la direccin
de esta transformacin no puede de-
terminarse sobre la sola base del de-
recho.
IV. Orientaciones de la sociologa
del derecho contemporneo
La problemtica contempornea
de la sociologa del derecho se cen-
tra, segn R. Treves (La sociologa
del derecho), en estas cuatro cuestio-
nes: 1) la eficacia de las normas;
2) sus efectos sociales; 3) los agentes
del derecho y sus funciones; 4) la
opinin del pblico sobre el derecho
y las instituciones jurdicas. La so-
ciologa del derecho tiende cada vez
ms a dedicarse a la investigacin
emprica en estos cuatro sectores,
sobre todo para poner de manifiesto
Derecho
las relaciones que existen entre la
sociedad y la organizacin estatal,
entre los destinatarios de las normas
y los agentes del derecho (la magis-
tratura, los abogados). En esta lnea
se ha movido precisamente la socio-
loga americana, que ha tenido que
enfrentarse con tres grandes contra-
dicciones que caracterizan a la so-
ciedad misma: un sistema igualitario
de valores contra una estratificacin
social fuertemente diferenciada;
fuertes tradiciones de autonoma in-
dividual y local contra sistemas de
control y de comunicacin desperso-
nalizados; una ideologa econmica
de libre intercambio contra la exis-
tencia de un poder econmico con-
centrado en las manos de una mi-
nora.
Por otra parte, la sociologa del
derecho, a pesar de haber alcanzado
unos niveles cualitativos muy altos
por lo que concierne a la investiga-
cin emprica, no ha logrado llegar
a un nivel igual de elevado en cuan-
to a la teora, todava en un estado
un tanto evanescente (Skolnick).
En Francia la situacin ha se-
guido una lnea en cierto sentido
opuesta, ya que la slida tradicin
terica que en dicho pas se inici
con Durkheim ha influido profun-
damente en los estudios sucesivos,
que han visto cmo segua en pie el
planteamiento que Treves llama vie-
ja sociologa del derecho de tipo te-
rico. A este respecto baste citar, en-
tre otros autores, a Lvy-Bruhl,
Boudon y Carbonnier, este ltimo
ms cerca de la filosofa del derecho
que de la sociologa.
Por el contrario, en Alemania Fe-
deral se ha dado mayor relieve a las
investigaciones de tipo emprico.
Recurdense los estudios de Zwing-
mann sobre los jueces de la Repbli-
ca Federal, as como los de Dahren-
dorf sobre las profesiones legales.
498
En Italia, como seala Treves, se-
guido por otros muchos estudiosos,
el parntesis de los veinte aos de
fascismo marc una separacin neta
entre la vieja tradicin terica y la
nueva ciencia sociolgica. Italia, eri-
gindose en repblica al concluir la
segunda guerra mundial, se dio una
constitucin cuyas normas han sido
el punto de referencia de la obra de
los juristas contemporneos. El pro-
blema que se present ya desde el
primer momento fue el de la ade-
cuacin de todo el cuerpo jurdico a
la normativa constitucional; se trata
de una empresa que todava no se
ha completado y que se concluir
probablemente con una reforma to-
tal de los cdigos, en la que estn
trabajando actualmente varios gru-
pos de juristas nombrados por el
parlamento. En general, la proble-
mtica se centr en seguida en el
tema de la diferencia existente entre
la constitucin sustancial (la reali-
dad jurdica y social italiana) y la
constitucin formal (el dictamen
constitucional). Se dio el primer
paso con la formacin del tribunal
constitucional, que tena la tarea de
controlar la conformidad de la obra
pasada y presente del legislador con
los principios generales enunciados
en la carta constitucional. La exi-
gencia, cada vez ms sentida, de que
las estructuras polticas se adecua-
ran a la satisfaccin de los derechos
fundamentales al estudio, al tra-
bajo, a condiciones de vida dignas,
de forma que no se quedaran en
puros y simples enunciados, sino
que se transformaran en una reali-
dad viva, encontr fervientes defen-
sores en algunos juristas, como Mor-
tati.
Desde el punto de vista estricta-
mente sociolgico, es importante la
investigacin sobre la magistratura
italiana hecha durante los aos se-
499
senta bajo la direccin de R. Treves.
En el mbito de la problemtica de
las relaciones existentes entre la nor-
ma jurdica y la realidad social, se
consider como elemento funda-
mental la figura del magistrado, tan-
to desde el punto de vista de sus re-
laciones con el ordenamiento jurdi-
co (reclutamiento de los magistra-
dos, su adiestramiento, etc.) como
del de sus relaciones con la realidad
social (eficacia de la magistratura,
su ideologa, el juez y la interpreta-
cin de las leyes). Dentro de esta in-
vestigacin, se estudiaron tambin
las relaciones entre el ciudadano y la
justicia, poniendo de relieve el fen-
meno de las distancias entre el hom-
bre de la calle y la administracin de
la justicia, as como la falta de fun-
cionalidad de semejante situacin
para el sistema social en su conjunto
y particularmente para las estructu-
ras polticas, que sufren los efectos
negativos de la desconfianza y del
recelo de los ciudadanos frente a
la ley.
En Espaa la sociologa del dere-
cho ha tenido hasta ahora un des-
arrollo muy limitado, concretado en
aportaciones aisladas de filsofos
del derecho o de socilogos con for-
macin jurdica previa. Entre las
aportaciones de carcter terico ms
recientes destacan las de Elias Daz
(1975) y Emilio Lamo (1976). Por lo
que respecta a investigaciones emp-
ricas, son de sealar las de ngel
Zaragoza (1975 y 1982) sobre los
abogados y las de Jos Juan Toha-
ria (1974, 1975, 1977 y 1982) sobre
los jueces y la organizacin y fun-
cionamiento de la administracin
de justicia, as como sobre las acti-
tudes de los espaoles ante la ley y
los tribunales de justicia.
D. Mamo
Desarrollo
Bmi oGRAHA: Blzquez N.. Los derechos
del hombre, BAC, Madrid 1980.Cathrein
V.S.J., Filosofa del derecho, Instituto Editorial
Reus, Madrid 19587.Corradini D., Sioricis-
mo e poliicil del dirito, I.aterza, Bari 1974.
Daz F... Sociologa y filosofa del derecho, Tau-
rus, Madrid 1975.Di Federico G.. // recluta-
ment dei magistral!, Laterza, Bari 1968.
Garca de Enterra E. y otros. La distribucin
de las competencias econmicas entre el poder
central y las autonomas territoriales en el dere-
cho comparado y la Constitucin espaola, Ins-
tituto de Estudios Econmicos. Madrid 1980.
Gurvitch G., Sociologa del derecho. Depalma,
Rosario 1945.Lamo de Espinosa E.. Sobre el
orden social y jurdico en el funcionalismo socio-
lgico, en "Anuario de Sociologa y Psicologa
Jurdicas", Barcelona 1976.I.egaz Lacambra
L., Concepto y funcin de la sociologa jurdica.
en "Rev. Espaola de Sociologa" 0 (abril
1964) 31-43.Leonardi F., // cittadino e la
giuslzia, Marsilio. Padova 1968.Moriondo
E., L'ideologia della magistratura italiana, I a-
terza, Bari 1967.Olgiati !'., // concert di giu-
ridicita nella scienza moderna del dirilto. C'o-
munit. Milano 1950.Pasukanis E.B.V., Teo-
ra general del derecho y marxismo, Labor.
Barcelona 1976.Reale M.. Teora tridimen-
sional del derecho (Preliminares histricos y sis-
temticos), Biblioteca Hispnica-Ftlosofa del
Derecho, Imprenta Paredes, Santiago 1973.
Toharia .1..!.. Cambio social y vida jurdica en
Espaa, Edicusa. Madrid 1974; El juez espaol,
Tecnos, Madrid 1975; Aportaciones al estudio
de la cultura legal espaola, en "Anuario de
Sociologa y Psicologa Jurdicas". Barcelona
1977; Valores bsicos de los adolescentes espa-
oles, Ministerio de Cultura. Madrid 1982.
Treves R., La sociologa del dirilto. Problemi e
ricerca. Comunit, Milano 1966; Nuovi sviluppi
della sociologa del dirilto, Comunit. Milano
1968.Zaragoza A., Abogaca y poltica, Edi-
cusa. Madrid 1975; Los abogados y la sociedad
industrial, Pennsula. Barcelona 1982.
DESARROLLO
SUMARIO: 1. Dimensin econmica del des-
arrollo: 1. Caracterizacin econmica de la
idea de desarrollo; 2. Superacin de la idea de
desarrollo "automtico"; "S. Roles del Estado
en el desarrollo econmico; 4. Lmites del des-
arrollo; 5. Discusiones y polmicas sobre la li-
teratura econmica "apocalptica" - II. Aspec-
tos humanos del desarrollo - III. Etica del
desarrollo: de la ideologa del desarrollo a la
"teologa de la liberacin".
Desarrollo
I. Dimensin econmica
del desarrollo
1. CARACTERIZACIN
ECONMICA
DE I.A IDEA DE DESARROLLO
El desarrollo de la persona y de la
sociedad, a semejanza del crecimien-
to orgnico de todo viviente, impli-
ca factores mltiples y convergentes
de orden fsico, econmico, psicol-
gico, cultural, tico y religioso. La
idea genrica de desarrollo enlaza
necesariamente con las dimensiones
de la persona, y ello sin privilegiar a
ninguna en particular, sino preten-
diendo, en vista de los fines del
hombre, que se tomen todas en con-
sideracin en el caso de que se quie-
ra programar de modo armnico el
crecimiento del individuo o de la co-
munidad. Pero a esta concepcin or-
gnica del desarrollo se ha llegado
despus de un largo y duro traba-
jo de reflexin terica y de nume-
rosas frustraciones en el plano expe-
riencial.
Debido a la prolongada influencia
de teoras liberales dominantes, la
nocin de desarrollo durante mucho
tiempo se confundi, por no decir
que se identific, con la idea de des-
arrollo econmico; los muchos com-
ponentes antropolgicos que con-
vergen en la constitucin del des-
arrollo se descuidaron de hecho, lo
que redund en beneficio casi exclu-
sivo de los factores econmicos y
materiales del mismo, entre otras ra-
zones porque stos eran los nicos
que podan cuantificarse. Por eso las
teoras econmicas definido el
desarrollo, a veces distinto del creci-
miento, como aumento del producto
nacional de que se beneficia la
comunidad han analizado los fac-
tores que influyen en el incremento
de la capacidad productiva de un
500
pas (poblacin, acumulacin de ca- tenso desde el ltimo perodo del se-
pitales, economas internas y exter-
nas, progreso tecnolgico), sugirien-
do, con diversas legitimaciones
ideolgicas, las vas del desarrollo.
Entretanto, la fe liberal que sus-
tentaba el convencimiento de que el
incremento de los bienes econmi-
cos haba de generar espontnea-
mente el progreso en todos los sec-
tores de la convivencia, se vena
abajo progresivamente ante la fuer-
za inapelable de los hechos y ante
las crticas cada vez ms frecuentes
y extendidas contra las teoras libe-
rales.
2. SUPERACIN
DE LA IDEA DE DESARROLLO
"AUTOMTICO"
La experiencia demostraba de
modo evidente que el arbitro del sis-
tema econmico no era el consumi-
dor, sino las grandes empresas, las
cuales tenan la facultad, si bien
dentro de ciertos lmites, de fijar las
lneas de desarrollo de la economa
nacional; ahora bien, dichas empre-
sas, movidas por objetivos privados
y estructuradas en torno a la idea de
beneficio, lejos de coincidir con las
exigencias de la colectividad, eran
origen de mltiples distorsiones en
el plano de la oferta de los bienes,
de los servicios y de la dislocacin
de las actividades productivas. Estos
fenmenos, junto con el anlisis de
las crisis peridicas de una econo-
ma no sostenida por intervenciones
orgnicas estatales, terminaron aca-
parando la atencin cientfica de los
economistas, que elaboraron diver-
sas teoras sobre vas de desarrollo.
La necesidad de una intervencin
del Estado para corregir y superar
los lmites de la economa de merca-
do de inspiracin liberal, ha sido
objeto de un debate cultural muy in-
501
inspiraban en la idea de la Ajfluent
gundo conflicto mundial. -
3. ROLES DEL ESTADO
EN EL DESARROLLO
ECONMICO
A fin de corregir los desequili-
brios de un sistema econmico sus-
tancialmente liberal, se sugiri (y se
teoriz) una gran variedad de inter-
venciones en la distribucin de la
renta y en el sector productivo (pol-
tica de intervenciones). Sin embar-
go, ante la persistencia y agrava-
miento de las situaciones econmico-
sociales, caracterizadas por desequi-
librios crecientes y por distribuciones
de la renta cada vez ms despropor-
cionadas, se vio la necesidad, dada
la complejidad del sistema econmi-
co moderno, de una intervencin es-
tatal que no fuera espordica y oca-
sional, sino orgnica y duradera, y
que se realizase siguiendo un pro-
grama o plan preventivo; este plan
deba tener en cuenta todos los ele-
mentos fundamentales del sistema
econmico (poblacin, recursos eco-
nmicos naturales, capitales, etc.), a
fin de dar con el modo ms eficiente
de lograr determinados objetivos
concretos (aumento de la renta per
cpita, superacin de dualismos
econmico-sociales como Norte y
Sur, pleno empleo, etc.). Reconoci-
da esta necesidad, surgiran, sin em-
bargo, muchos problemas, como los
relativos al carcter del plan, del
desarrollo a programar (equilibra-
do, no desequilibrado) y de los me-
dios para llevarlo adelante.
Luego, ante la inminencia de la
recesin econmica y de la crisis pe-
trolfera, se fue abriendo paso una
concepcin crtica del desarrollo
econmico y de sus modelos, que,
teorizados por brillantes economis-
tas (desde Keynes a Galbraith), se
Desarrollo
Society y en el perfeccionamiento
del Welfare State, de importacin
americana.
4. LIMITES DEL DESARROLLO
Como sntoma del malestar gene-
ral originado por el fracaso, ms o
menos grave, de los proyectos de
planificacin y por la impugnacin
de los modelos de desarrollo, apare-
ce un singular documento del MIT,
que alcanzara una gran difusin y
sera muy discutido; se ocupa del fu-
turo de la humanidad y su ttulo es
Los lmites del desarrollo. Este infor-
me parte de la comprobacin de que
los parmetros fundamentales del
estudio a saber, las cinco varia-
bles fundamentales del desarrollo:
poblacin, produccin alimentaria,
industrializacin, utilizacin de los
recursos naturales no renovables,
contaminacin evolucionan si-
guiendo una progresin aritmtica
de carcter exponencial, y no lineal.
As, sobre la base de este ritmo de
crecimiento, hoy la humanidad, gra-
cias a la disminucin de la mortali-
dad infantil y a la prolongacin de
la vida en los pases industrializa-
dos, se dobla en apenas treinta y dos
aos; la produccin industrial se ha
duplicado en el decenio 1958-1968;
la explotacin de las tierras cultiva-
bles crece de modo semejante, as
como el agotamiento de las aguas
potables, de los recursos energticos
y minerales, con el consiguiente
aumento vertiginoso de los precios,
que fatalmente acompaa al debili-
tamiento de las fuentes de aprovi-
sionamiento de los metales y los mi-
nerales. Finalmente, el desarrollo
exponencial de las actividades in-
dustriales y del consumo de los pro-
ductos minerales trae como conse-
cuencia un aumento igualmente
Desarrollo
exponencial de la contaminacin a
todos los niveles. La conclusin del
estudio (fcil en su presentacin,
mas erizado a la vez de grficos y
datos elaborados por gigantescos
ordenadores) no es una oposicin
ciega al desarrollo, sino un rechazo
de todo desarrollo ciego, anrquico
e incontrolado. Segn los expertos
del MIT, en lugar de una expansin
a ultranza lo que se necesita es pro-
yectar una expansin que respete los
grandes equilibrios ecolgicos, vita-
les para el hombre e indispensables
para la supervivencia de la especie
humana. A fin de eliminar del des-
arrollo las grandes injusticias y dife-
rencias distributivas, urge, pues, for-
mular un plan que implique un
crecimiento cero, una tasa de des-
arrollo cero. En otras palabras, hay
que detenerse. Esta es la consecuen-
cia inevitable de un crecimiento ex-
ponencia! en un sistema finito y limi-
tado como es nuestro planeta.
5. DISCUSIONES Y POLMICAS
SOBRE LA LITERATURA
ECONMICA "APOCALPTICA"
La impresionante acumulacin de
datos, el aparente rigor cientfico, el
prestigio de los colosales cerebros
electrnicos junto con las graves
frustraciones que se derivan de la
presente crisis al tiempo que da-
ban origen a una literatura apocalp-
tica sobre el futuro de la humanidad,
suscitaban alarmas en la opinin
pblica e impresionaban incluso a
los intelectuales y gobernantes. Sin
embargo, no han faltado reacciones
y polmicas, por otra parte inevita-
bles. A ttulo de ejemplo, parece
oportuno recordar aqu una publi-
cacin de Barry Commoner, titula-
da El crculo que se cierra, en la que
se advierte que los anlisis tan ela-
borados del informe MIT sobre los
502
lmites del desarrollo, orientados a
demostrar la imprescindible necesi-
dad de reducir la poblacin y el con-
sumo, son obra de los ordenadores.
Ahora bien, como es obvio, de estos
instrumentos sale lo que en ellos se
mete. En el trabajo del MIT no se
han introducido ciertos datos eco-
nmicos; no se ha tenido en cuenta,
por ejemplo, el aliciente de los bene-
ficios. Por tanto, es absurdo, segn
Commoner, repetir que en el ao x
no tendremos ya petrleo, si no nos
preguntamos por qu razones se
consume tanto. En el banquillo de
los acusados hay que sentar no al
desarrollo, sino a la tecnologa, que
ha roto el crculo de la naturaleza.
En abierta polmica con las con-
clusiones del informe, Commoner
sostiene la necesidad no de un creci-
miento cero, sino de un crecimiento
razonable, que se traduzca no slo
en una cantidad mayor de bienes,
sino tambin en una calidad mejor
de vida y en un nivel ms alto de
civilizacin. Se trata, en realidad, de
eliminar tecnologas criminales, su-
mamente contaminantes y puestas
en marcha tan slo por los grandes
beneficios que producen.
Otro que se muestra muy crtico
con el informe MIT (al que define
como obra vaca y pedante) y con
obras apocalpticas anlogas es Al-
fred Sauvy, para quien las dos con-
clusiones del estudio a saber: la
ZPG (Zero population grouth: creci-
miento cero de la poblacin) y la
ZEG (Zero econmica! grouth: creci-
miento econmico cero) son ideas
psimas para un camino psimo.
Prescindiendo de las variadas e inte-
resantes observaciones crticas que
este conocido autor hace contra el
crecimiento cero de la poblacin,
vamos a limitarnos a recordar en
sntesis los datos y las considera-
ciones que opone a las previsiones
503
catastrofistas sobre un agotamiento
rpido e inminente de las fuentes
energticas y minerales de la tierra.
Apoyndose en especialistas en la
materia, llega a estas conclusiones:
1) "Las materias energticas f-
siles (carbn, petrleo) que se calcu-
lan en reserva permitiran satisfacer
durante cuarenta aos las necesida-
des de diez mil millones de hombres
a un ritmo de consumo doble del
alcanzado actualmente en Estados
Unidos (donde es unas siete veces
superior a la media mundial). Puede
darse por descontada la puesta a
punto de reactores veloces que, con
las materias primas hoy conocidas,
permitiran satisfacer las mismas ne-
cesidades durante un milln de
aos.
2) Esto no significa que el pro-
blema no sea serio. Pero, aun admi-
tiendo la necesidad de realizar inves-
tigaciones extensas y profundas para
precisar peligros y extinciones, as
como de planificar el consumo y
evitar que supere cierto umbral, la
frmula crecimiento cero indudable-
mente carece de sentido.
3) Detener el crecimiento, adop-
tar el crecimiento cero es una expre-
sin carente de sentido. Es verdad
que la humanidad ha pasado por di-
versos perodos casi estacionarios;
pero esto ha de imputarse al hecho
de que no se producan cambios tc-
nicos o de que se producan muy
lentamente. Las hormigas no cono-
cen ni los beneficios ni los errores
del crecimiento econmico. Siendo
la nuestra una tecnologa en movi-
miento, la idea de detenerse carece
de sentido, a menos que se condene
si es que puede hacerse toda in-
novacin, lo cual... significara re-
nunciar a un arma ms fundamen-
Desarrollo
tal. Al vehculo que debe cambiar de
camino no se le quita el motor"
[ / Futuro].
II. Aspectos humanos
del desarrollo
Mientras en el mbito de la eco-
noma y de la demografa se alterna-
ban las cuestiones relativas a facto-
res y vas de desarrollo, brevemente
sintetizadas, en el de la antropologa
y de la tica se desarrollaba un de-
bate anlogo. Tras las vigorosas su-
gerencias provenientes del ambiente
socio-cultural de los aos sesenta, se
acepta la idea del desarrollo tam-
bin en el campo de las ciencias hu-
manas, mas no sin someterla antes a
un minucioso examen crtico, a fin
de liberarla de sus presupuestos me-
canicistas, utilitaristas y materialis-
tas, y poner de relieve sus aspectos y
perfiles antropolgicos, ticos y cul-
turales. Hasta los planes econmi-
cos reflejan este horizonte ms vasto
y destacan los factores no econmi-
cos del desarrollo.
Han tenido una resonancia par-
ticular los anlisis del centro de in-
vestigacin sociolgica y de accin
social Economie et Humanisme, cuyo
animador y gua ha sido el padre
dominico Louis Lebret. Oponindo-
se a las concepciones economicistas
y mecanicistas del desarrollo, toda-
va en boga, Lebret se inspira en el
crecimiento tpico del ser viviente,
que va mucho ms all del aspecto
puramente econmico y material,
para llegar a una idea orgnica y ar-
mnica del desarrollo. Esta perspec-
tiva, a la vez que se aleja netamente
del simplismo de ciertos economis-
tas, empeados en elaborar una
ciencia econmica abstracta cuyos
modelos deberan aplicarse siempre,
cuenta con el favor de teoras ms
Desarrollo
modernas que presagian la interrela-
cin de las ciencias del hombre (so-
ciologa, antropologa, psicologa,
etctera) y demuestran la necesidad
imprescindible de contar, a la hora
de poner en marcha un desarrollo
continuo y equilibrado, con un n-
mero creciente de factores econmi-
cos. "Los factores humanos apare-
cen, pues, igual de esenciales, si no
ms, que los factores econmicos.
Por desgracia, escapan y escaparn
todava por mucho tiempo a la sim-
plificacin de los modelos econmi-
cos, tambin necesarios, cuyo verda-
dero significado se encuentra velado
por la opacidad del contexto huma-
no. Por consiguiente, slo poco a
poco le van asignando todas sus di-
mensiones los especialistas del des-
arrollo".
Una visin armnica, orgnica e
integral del desarrollo no puede me-
nos de tener races e implicaciones
ticas; en efecto, slo el respeto acti-
vo a toda persona y la voluntad del
bien comn permiten armonizar el
tener ms con el ser ms y llegar a
un desarrollo que implique a todo el
hombre y a todos los hombres. "La
operacin desarrollo para seguir
citando a Lebret, que se ha interesa-
do particularmente por los proble-
mas del subdesarrollo se convierte
as, para una poblacin determinada
y para todas las fracciones que la
componen, en un trnsito desde una
fase menos humana a otra ms hu-
mana, a un ritmo lo ms rpido po-
sible y con el menor costo posible,
teniendo en cuenta los vnculos de
solidaridad entre las subpoblaciones
y las poblaciones". Esta definicin
(socio-antropolgico-cultural) del
desarrollo le asigna como fin el xi-
to humano y la elevacin humana
de cada pueblo y de todos los pue-
blos. Incluye todos los aspectos del
desarrollo y, al colocar a la persona
504
humana en el centro de la perspecti-
va, confiere a la disciplina del des-
arrollo un carcter cientfico estric-
to, situando al desarrollo dentro de
la ptica de un problema de civiliza-
cin, que la aplicacin de las cien-
cias y de las tcnicas ha de ayudar a
resolver respetando al mximo to-
dos los valores humanos.
III. Etica del desarrollo:
de la ideologa del desarrollo
a la teologa de la liberacin
1. Las ideas del fundador de
Economie et Humanisme, al sintoni-
zar sobre manera con las aspiracio-
nes de lo que se ha denominado el
decenio del desarrollo (1960-70), han
ejercido gran influencia no slo en
la reflexin teolgica francesa, sino el sentido de que ha de ser general
tambin en la latinoamericana. Po-
demos encontrar una clara huella de
las perspectivas lebretianas incluso
en la enseanza oficial de la Iglesia
catlica. En marzo de 1967 (un ao
despus de la muerte del dominico)
apareca la encclica Populorum pro-
gressio, dedicada precisamente al
desarrollo de los pueblos. En este do-
cumento (de notable resonancia),
Pablo VI citaba expresamente (junto
a algunos laicos, como Maritain y
Colin Clark) al padre Louis Lebret
al subrayar los caracteres de un des-
arrollo entendido cristianamente:
"El desarrollo no se reduce al sim-
ple crecimiento econmico. Para ser
autntico, debe ser integral, es decir,
promover a todos los hombres y a
todo el hombre. Con gran exactitud,
ha subrayado un eminente experto:
'Nosotros no aceptamos separar la
economa de lo humano, el desarro-
llo de las civilizaciones en que est
inscrito. Lo que cuenta para nos-
otros es el hombre, cada hombre,
cada agrupacin de hombres, has-
505
ta comprender a la humanidad en-
tera' ".
2. A ttulo de ejemplo de la re- el problema del desarrollo (anali-
flexin teolgica suscitada por la
consideracin humanstica del des-
arrollo, estimamos til sintetizar la
concepcin avanzada por J. M.
Aubert, que nos parece merecedora
de una atencin especial por la ri-
queza de su documentacin y por la
claridad de sus argumentos. El te-
logo francs expone as los caracte-
res del desarrollo:
He aqu dos conclusiones de este
a) Desde el punto de vista antro-
polgico, el hombre es un ser llama-
do a progresar; el progreso ha de ser
integral, tanto desde el ngulo per-
sonalista como desde el comuni-
tario;
b) desde el punto de vista tico,
el desarrollo es natural y cultural, en
todo el hombre, como ser responsa-
(o sea, que tenga en cuenta a todos
los pueblos, cualquiera que sea el es-
tado actual de su economa), unita-
rio (que implique a toda la humani-
dad) y solidario (entre cada pueblo y
la comunidad mundial);
c) desde el punto de vista teolgi-
co, el desarrollo, cristianamente en-
tendido, concierne a la salvacin del
hombre; representa un derecho fun-
damental de la persona humana,
mas es tambin un derecho de la so-
ciedad y de las culturas (lo que im-
plica una condena terminante de
todo nacionalismo y racismo); tiene
un sentido dentro de la ptica
cristiana slo si es autnticamente
humano, en armona con los valores
humanos y con la trascendencia de
la persona.
Despus de haber expuesto las co-
nexiones existentes entre desarrollo
y solidaridad universal, que al
igual que los documentos pontifi-
cios incluye en el concepto de so-
cializacin, aclarando sus posibili-
Desarrollo
dades y riesgos, Aubert afronta
desde la ptica econmica y cultural
zando su dinmica, gnesis y resul-
tados, compendiados en la civiliza-
cin industrial) y pone de relieve los
problemas ticos que encierran los
diversos factores del desarrollo en
sus interacciones recprocas: factor
demogrfico, produccin industrial,
funcin empresarial, capital, estado,
progreso tcnico, recursos naturales,
comercio y distribucin de bienes.
profundo anlisis de ndole tico-
teolgica:
a) "El desarrollo no es un sim-
ple determinismo que bastara aban-
donar a su fuerza de inercia para
dar buenos resultados; es un proce-
so global que implica directamente a
ble y libre, sujeto y a la vez objeto;
por tanto, un proceso que impone al
hombre asumirlo directamente. De-
cir que el desarrollo est al servicio
del hombre equivale a decir que so-
lamente tiene sentido si se lo con-
templa desde una perspectiva tica;
de aqu la importancia, cada vez
ms unnimemente admitida, de la
planificacin o programacin del
desarrollo (la cual deber estar sub-
ordinada al campo poltico)".
b) "El cristiano que reflexiona
sobre esta dialctica del desarrollo,
a travs de riesgos y esperanzas, no
puede menos de sentirse impresiona-
do por la semejanza entre aqul y el
crecimiento del reino de Dios".
3. La "teologa de la liberacin".
Tambin en Latinoamrica los aos
sesenta estn marcados por la ideo-
loga del desarrollo. Los telogos
usan confiadamente este trmino y
adoptan algunas perspectivas de las
teoras econmicas ms en boga,
purificando la idea de desarrollo
 Desarrollo
con las precisiones que la reflexin
teolgica europea ha ido elaborando
progresivamente. El predominio casi
exclusivo del lenguaje ligado al des-
arrollo perdura hasta las vsperas de
Medelln (1968), es decir, de la re-
unin celebrada en esta ciudad por
el episcopado latinoamericano (CE-
LAM). A partir de 1965 se advierte
al principio en documentos no
oficiales un uso creciente del tr-
mino liberacin. Con la innovacin
terminolgica subraya Assmann
se ilumina un nuevo marco analtico
de las caractersticas del fenmeno
del subdesarrollo, marco que se en-
tiende cada vez ms claramente
como un ser mantenidos en el sub-
desarrollo, como forma de dependen-
cia, y ya no como situacin de pa-
ses todava no desarrollados o en vas
de desarrollo.
El histrico encuentro de Mede-
lln inaugura una tercera fase, en la
que el trmino liberacin adquiere
un claro predominio; dado que los
documentos episcopales se remiten
constantemente al Vaticano II y so-
bre todo a la Populorum progressio,
de Pablo VI, resultan evidentes la
tentativa de analizar el fenmeno
del subdesarrollo en trminos de de-
pendencia y, consiguientemente, la
voluntad de superar la ptica del
desarrollo en beneficio de una edu-
cacin liberadora y de una concien-
ciacin radicalmente diversa.
Los telogos de la liberacin, pri-
mero en Latinoamrica y luego tam-
bin en el mbito europeo por me-
dio de las corrientes cristianas de
izquierda, han avanzado mucho en
el camino abierto por las perspec-
tivas de Medelln. Cada vez ms
conscientes de los mecanismos de
dominio neocolonial, radicados n-
timamente en el fenmeno del sub-
desarrollo, frustrados por todas las
experiencias desarrollistas de los
506
aos sesenta, profundamente crti-
cos con las ideologas ligadas al des-
arrollo, pues a pesar de todas las
rectificaciones habidas (desarrollo
econmico-social, humano, integral,
etctera), esta idea sigue cargada de
ambigedades y contradicciones,
proponen, en clave teolgica, susti-
tuir el marco del desarrollo por la
perspectiva global, dinmica, creati-
va, bblica y abierta a la trascenden-
cia de la liberacin: "Si el subdes-
arrollo debe calificarse no como
simple retraso ni como mero primi-
tivismo, sino como forma de depen-
dencia, es necesaria una actitud nue-
va por parte de todos los cristianos...
Ha pasado el decenio del desarrollo
y ha comenzado el decenio de la li-
beracin. Liberacin es el nombre
nuevo del desarrollo" (Assmann). El
compromiso por la lucha de libera-
cin debe ser compartido en prime-
ra persona tambin por el telogo,
ya que, desde esta ptica, que prc-
ticamente reduce la fe a praxis libe-
radora, el criterio de validez de la re-
flexin teolgica (de la hermenutica
bblica, de la doctrina y del culto)
consiste en su capacidad de hacer
ms pleno y radical el compromiso
de caridad, y de llevar a la Iglesia,
con claridad y sin reticencias, al
lado de los oprimidos. Es obvio que
esta ltima forma de reflexin sobre
la temtica del desarrollo no es aco-
gida por todos como decisiva, pues
se elevan contra ella dificultades y
crticas bastante radicales. Sera
muy interesante y til por su in- nal, XX Semana, Granada 1961.Sylos, Labi-
trnseca capacidad desmitificadora
un estudio sociolgico que analizara
en todos sus aspectos las relaciones
entre las ideologas del desarrollo (y
de la liberacin) y el ambiente socio-
cultural en que maduran tales con-
cepciones.
G. Mattai
507
BlBI.lOGRAFfA: Acquaviva S., Una scom-
messa sul futuro. Sociologa e programmazione
globale. II.I, Milano 1971.Alfaro .1., Teologa
del progresso umano. Cittadella, Assisi 1969.
Barre R., El desarrollo econmico. FCE, Mxi-
co 1972.Capelo Martnez M., Fundamentos
del desarrollo econmico en Andaluca, CSIC,
Madrid 1963.Costa Pinto L.A., Desarrollo
econmico y transicin social. Rev. de Occiden-
te, Madrid 1969.Dorner P., Reforma agraria
y desarrollo econmico, FCE, Mxico 1974.
Duchini F., Economa poltica. Edizioni del
Cristallo, Roma 1965; E'evoluzione storica de-
gli schemi di analisi della distribuzione dei
redditi. CELUC, Milano 1971.DUrr E., Pol-
tica de crecimiento en una economa social de
mercado. ESIC, Madrid 1979.Ellis, El des-
arrollo econmico y Amrica Latina. FCE, M-
xico 1960.Foxley R.A., Estrategia de des-
arrollo y modelos de planificacin, FCE, Mxi-
co 1975.Friedmann G., La crisis del progreso,
Laia, Barcelona 1977.Fundacin FOESSA,
Efectos queridos y no queridos en el desarrollo
espaol, Euroamrca, Madrid 1968.Germa-
ni G., Modernizacin y desarrollo social. Nueva
Visin, Buenos Aires 1970.Guissard I... Cat-
tolicesimo e progresso sociale, Ediz. Paoline,
Catania 1963J.Hayes J., Evaluacin de los
proyectos de desarrollo. Fundacin FOESSA,
Madrid.Helleiner G.K.. Comercio internacio-
nal y desarrollo econmico, Alianza, Madrid
1975.Higgins B., Desarrollo econmico (2 to-
mos). Credos, Madrid 1970.Hoselitz, Aspec-
tos sociales del desarrollo econmico. Hispano-
Europea, Madrid 1965.Lipset S.M., lites y
desarrollo en Amrica Latina, Paids, Buenos
Aires 1967.Meadows D.H. y otros, Los lmi-
tes del crecimiento, FCE, Mxico 1972.Mis-
han E.J., Los costes del desarrollo econmico.
Occidente, Barcelona 1970.Prados Arrarte
.1., Plan de desarrollo de Espaa. 1964-1967,
Tecnos, Madrid 1965.Rostow W.W.,aj eta-
pas del desarrollo econmico. FCE, Mxico
1966; Unas lecciones sobre el desarrollo econ-
mico despus de la II Guerra Mundial, Instituto
de Estudios Polticos, Madrid 1964.Sauvy
A., Crecimiento cero, Dopesa, Barcelona
1973.Semanas Sociales de Espaa, Aspectos
sociales del desarrollo econmico, Plan Nacio-
ni P., Problemi dello sviluppo econmico, Later-
za, Bari 1970.Tamames R., Ecologa y des-
arrollo. La polmica sobre los limites de desarro-
llo. Alianza, Madrid 1980.Varios autores, El
desarrollo econmico de Espaa, Rev. de Occi-
dente, Madrid 1963; Le dveloppement par la
science et la tecnique, 8 vols., ONU, Pars
1963-64.Vilar P., Crecimiento y desarrollo,
Ariel, Barcelona 1964.Zahan E., Sociologa
del desarrollo econmico. Sagitario, Barcelona
Desastre
DESASTRE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Clasificacin
de los desastres - III. Fases de los desastres -
IV. Comportamiento ante los desastres.
I. Introduccin
Se define como desastre todo he-
cho catastrfico que, siendo razona-
blemente imprevisible, se sigue de
unos sucesos determinados y de
unos factores predispositivos, todos
ellos de orden natural y, a su vez, ra-
zonablemente imprevisibles.
El estudio de los efectos de los
desastres en las estructuras y en la
organizacin humana nos coloca
una vez ms ante un gran problema,
que por tradicin cultural tendemos
a olvidar: el de las relaciones entre
el hombre y el ambiente, en las que
el hombre resulta dominador de una
naturaleza a la que se adapta dentro
de ciertos lmites y a la que puede,
en gran medida, doblegar y determi-
nar en provecho propio.
Las catstrofes naturales, como
inundaciones, huracanes, terremo-
tos, maremotos, etc., y las catstro-
fes provocadas por voluntad del
hombre, como las destrucciones de-
rivadas de las guerras, cuestionan
una y otra vez la aparente tranquili-
dad de la convivencia del hombre
con la naturaleza y con sus semejan-
tes, y patentizan la inestabilidad
temporal del paisaje antropogeogr-
fico.
El hombre est psicolgicamente
convencido de haber subyugado por
completo su ambiente mediante el
poder de la tecnologa, y esto es
muy difcil de cambiar. Esta convic-
cin se basa tambin en los esfuer-
zos que realizan las naciones ms in-
dustrializadas para proteger de las
catstrofes a los miembros de la so-
 Desastre
ciedad. En estos paises, la instala-
cin de sistemas de alarma y de
emergencia ha llevado a poner en
marcha investigaciones sobre los
desastres, as como a apreciar pro-
blemas (contaminacin, etc.) que
hasta hace poco tiempo eran o se
consideraban insignificantes. A los
pases en vas de desarrollo les es
muy difcil poder contar con una or-
ganizacin eficaz para hacer frente
a las grandes desgracias, y ello re-
presenta un obstculo serio para su
progreso social y econmico.
Los desastres pueden estudiarse
desde diversos puntos de vista. Un
buen nmero de autores fijan su
atencin en el aspecto de la recons-
truccin, limitndose casi siempre a
una sola calamidad; otros se intere-
san por los modos posibles de evitar
las catstrofes. Los socilogos se
ocupan del estrs que originan los
desastres naturales y los no natura-
les. Otros an tratan de encontrarles
a todos stos una explicacin en la
destruccin provocada por el hom-
bre en el paisaje y en las consiguien-
tes modificaciones del mismo.
Hay tambin estudios que se lle-
van a cabo desde puntos de vista
econmicos, sociales, polticos y
hasta especficamente organizativos,
o que limitan su anlisis a la teora
de las comunicaciones.
Las investigaciones pueden cen-
trarse en la situacin que precede a
una calamidad (con el fin de prever-
la y evitarla), en el momento de la
misma, en la situacin inmediata-
mente posterior o en los ajustes que
se siguen a largo plazo.
Estas investigaciones en torno a
las calamidades se consideran tiles
para ir conociendo el sistema global
hombre-ambiente. Esta relacin
pasa por momentos positivos y mo-
mentos negativos (recursos y venta-
jas de los mismos, calamidades y da-
508
os); es en los elementos negativos
en los que se polarizan las investiga-
ciones, aun cuando muchas veces
los daos los producen elementos
que, en condiciones normales, son
fuente de vida a la que estn ntima-
mente ligadas las actividades huma-
nas. En consecuencia, es preciso
descubrir y definir los umbrales o
niveles mnimos de utilidad de algu-
nos elementos (por ejemplo, la llu-
via), as como los Imites de toleran-
cia relacionados con la supervivencia
de los organismos o de algunos gru-
pos de organismos, y con la organi-
zacin social. Estos umbrales y lmi-
tes varan con el tipo de calamidad,
con el tipo de comunidad, con el es-
pacio y con el tiempo; los daos de-
rivados de una calamidad pueden
ser muy variados y van desde los
que afectan a una sola familia hasta
los que requieren poner en marcha
socorros a escala nacional.
II. Clasificacin de los desastres
Las clasificaciones comunes de los
desastres difcilmente son algo ms
que una lista de los agentes natura-
les implicados, que se definen en los
trminos fsicos tradicionales de am-
plitud, extensin, frecuencia y du-
racin.
Hewitt y Burton, para determinar
los tipos de calamidad ms significa-
tivos, toman en cuenta los agentes
naturales (atmosfricos, hidrolgi-
cos, geolgicos, etc.), la energa des-
encadenada, la extensin de la zona
siniestrada, la distribucin temporal
(duracin y frecuencia de los suce-
sos), el tipo de mecanismo daino
(barreras fsicas, contaminacin, et-
ctera), el intervalo de tiempo en-
tre la amenaza del suceso y la alar-
ma, los modelos de respuesta al su-
ceso (huida, estrategia tecnolgica).
509
Estas clasificaciones son de gran
utilidad para poder hacer una plani-
ficacin territorial. Sin embargo, la
planificacin deber tener un grado
elevado de elasticidad en relacin
con la escala de sucesos portadores
de daos y con la consiguiente jerar-
qua de las intervenciones. El crite-
rio bsico debera tener en cuenta
sobre todo las dimensiones del rea
castigada, de la poblacin afectada
y de las prdidas econmicas.
Sobre la base de los distintos mo-
dos de producir los daos, se puede
hacer otra clasificacin de los suce-
sos de carcter catastrfico:
1) Impacto mecnico: cuando la
carga, en sentido amplio, causa da-
os a estructuras, a personas, etc.
Puede tratarse de una carga dinmi-
ca, como la de los terremotos, o es-
ttica, como la que ejerce la acumu-
lacin de nieve sobre una techumbre.
2) Barrera fsica: cuando el
agente natural no ataca directamen-
te a las estructuras o a las activida-
des humanas, sino que bloquea o
impide el movimiento del hombre,
de vehculos, de mercancas, de in- entre toda una colectividad (asun-
formaciones (barrera moderada,
como la lava que intercepta una ca-
rretera, o continua, como la acumu-
lacin de planchas de hielo pack ros, fondos de reserva).
en el mar).
3) Interferencias: situacin en la
que los sentidos humanos o los me-
dios tcnicos no pueden percibir el
entorno (por ejemplo, imposibilidad
de ver a travs de la niebla en una
carretera abierta al trfico).
4) Ambiente nuevo: situacin
ambiental que no causa daos direc-
tos, pero que impide el desarrollo de
ciertas actividades (es el caso, por
ejemplo, de una carretera helada: es
visible, no constituye una barrera f-
sica, pero es imposible conducir por
ella un vehculo)/bn
Desastre
5) Privaciones: se trata de un
corte de abastecimientos esenciales
para la vida de los organismos (falta
de agua).
6) Contaminacin y deterioro:
cuando los materiales sufren una
prdida de calidad, bien de modo
inmediato o por persistir una situa-
cin calamitosa (daos en mercan-
cas almacenadas a causa de una
inundacin).
Las calamidades naturales pueden
afrontarse a priori o a posteriori. A
priori se puede influir directamente
en las causas o en los agentes natu-
rales, como cuando se modifica la
situacin que pudiera ser origen de
una calamidad (por ejemplo, refor-
zando los muros de contencin con-
tra aludes) o cuando se modifica el
potencial de prdidas (medidas de
emergencia, perfeccionamiento de
los sistemas de alarma, cambios del
land-use).
A posteriori afrontar las prdidas
es necesario. Estas pueden gravar
sobre individuos particulares direc-
tamente damnificados o repartirse
cin pblica de las prdidas); tam-
bin puede preestablecerse un plan
para absorber dichas prdidas (segu-
III. Fases de los desastres
En los desastres se pueden distin-
guir varias fases: alarma, amenaza,
impacto, inventario, socorro, reme-
dio, recuperacin.
Por alarma se entiende la percep-
cin de que se acerca un suceso que
puede acarrear daos. Esta percep-
cin est en dependencia de la cali-
dad y violencia de la comunicacin.
Con el verificarse de dicho suceso,
comienza una fase de alarma, que
implica daos locales y personales

Desastre
especficos y que lleva a la fase de
impacto. Es en el tiempo del impac-
to cuando se produce el desastre
propiamente dicho. Durante esta
fase se descomponen las estructuras
existentes y se rompen las comuni-
caciones, con el consiguiente aisla-
miento. Para algunos autores se da
una coincidencia entre esta fase y la
del aislamiento.
Tras el desastre vienen las fases
de reorganizacin, que por su agita-
cin recuerdan la afanosidad con
que las hormigas reparan su nido
destruido. La primera de estas fases,
llamada de inventario, puede ini-
ciarse con una lenta recuperacin de
la conciencia.
La fase de socorro empieza con la
aparicin de las primeras ayudas.
La poblacin de la zona comienza a
ayudarse mutuamente y cesan las
baeras raciales y sociales propias
de algunos modelos organizados (se
suprimen, por ejemplo, las distincio-
nes raciales entre blancos y negros).
Esta primera fase de ayudas com-
prende toda una serie de problemas
relativos a la posibilidad de llegar a
la zona castigada y de sistemas para
controlar los flujos de energa; el
rea de filtro es aquella en que fre-
cuentemente se detienen los inputs.
La fase de socorro implica una
cantidad cada vez mayor de ayudas,
aprovisionamientos y comunicacio-
nes, que pueden provenir incluso de
lugares muy lejanos. Con el aumen-
to de las distancias, aumentan tam-
bin las perturbaciones de los out-
puls (es decir, de los flujos de
informaciones, peticiones de ayuda,
etctera, en su salida) provenientes
del sistema, por lo que los flujos de
los inputs (entradas, flujos de entra-
da de socorros, aprovisionamientos,
etctera) puede que no correspon-
dan a las necesidades de las zonas
siniestradas. La reorganizacin co-
510
rresponde a la fase de remedio. Los
sistemas administrativos y los servi-
cios se reestructuran y las autorida-
des constituidas vuelven a hacerse
con el control de la situacin; la co-
munidad comienza a organizarse.
La etapa final es la de la recupe-
racin. Lo primero que se constata
es que el sistema, dada la irreversibi-
lidad de los comportamientos, no
puede volver a un estado de equili-
brio idntico al anterior. La estruc-
tura de la comunidad podra resen-
tirse en mayor o menor medida; la
reconstruccin lleva a modificacio-
nes estructurales y funcionales.
La reconstruccin, sobre todo si
se trata de centros urbanos, debera
posibilitar que no se volviera a caer
en los errores de las viejas estructu-
ras urbanas; se debera emprender
una reparacin de los viejos barrios,
la reestructuracin del trfico, etc.
En teora, lo deseable sera que se
delimitaran con mayor claridad las
distintas reas funcionales. Hay
ejemplos significativos, como el de
Hamburgo, donde, tras la guerra, se
reestructuraron sus arterias de circu-
lacin; o el de Varsovia, en la que se
puso remedio a la excesiva acumula-
cin de edificios en la orilla del Vs-
tula.
Los problemas que plantea la re-
construccin derivan del hecho de
que algunas infraestructuras, como
las canalizaciones, imponen un tipo
de reconstruccin. A menudo la so-
lucin que se adopta consiste en una
simple modificacin de la ordena-
cin de la ciudad.
Sin embargo, un barrio o una ciu-
dad siniestrados o destruidos consti-
tuyen una oportunidad no slo para
realizar una nueva planificacin ins-
pirada en criterios mejores, sino
tambin para contraponer los inte-
reses colectivos (concepto social) a
los intereses individuales sumados.
511
Tiene, pues, su importancia el mar-
co jurdico dentro del cual se lleva a
cabo la reconstruccin y su financia-
cin. La prisa por reconstruir sin
unos modelos suficientemente estu-
diados lleva a preferir la difusin de
un estilo uniforme, con tcnicas es-
tandarizadas y capaces de controlar
los precios en la mxima medida po-
sible.
La destruccin tiene, adems,
otros aspectos, como los sociales,
los econmicos y los ambientales, y
ha de considerarse como un conjun-
to de perjuicios individuales muy
variados.
En algunos casos los fenmenos
destructores dan impulso a un des-
pegue econmico, ya que llevan al
primer plano de los intereses a reas
pobres y atrasadas que, de no ser
as, habran tenido muy pocas opor-
tunidades de conseguir financia-
mientos o mejoras econmicas. Esto
est tambin ligado, por ejemplo, al
hecho de que las reas ssmicas
con las debidas y hasta numerosas
excepciones no son reas de asen-
tamiento preferencial e incluso sue-
len estar apartadas de las reas ms
densamente pobladas y explotadas.
La reconstruccin se encuentra las construcciones medidas antiss-
con muchos obstculos tcnico-
geolgicos, administrativos y, natu-
ralmente, econmicos. Los obstcu-
los administrativos estn constitui-
dos sobre todo por dificultades de
carcter burocrtico, de coordina-
cin relativa a las competencias de
los agentes pblicos y privados, difi-
cultades que, en definitiva, son las
verdaderas responsables de los da-
os que se derivan de la deprecia-
cin en el tiempo de las cantidades
disponibles.
Las razones tcnicos-geolgicas
suelen tener gran peso a la hora de
decidir el lugar para un nuevo asen-
tamiento ms o menos lejano del
Desastre
primitivo. Pero tambin prevalecen
a veces otras consideraciones. Cuan-
do los centros han quedado comple-
tamente destruidos, la reconstruc-
cin (y antes aun el asentamiento
provisional en barracas) se llevar a
cabo en sitio lejano, dada la ausen-
cia de intereses especiales en este
sentido; pero en los casos en que el
centro sigue casi intacto en sus par-
tes ms importantes desde el punto
de vista funcional, la reconstruccin
se realiza en las inmediaciones. Otra
razn para no cambiar de ubicacin
puede ser el apego de los campesi-
nos a la tierra y de los propietarios a
sus fincas.
A veces, en lugar de poner re-
miendos a una ciudad vieja, se pre-
fiere construir una nueva en un lu-
gar relativamente lejano, condenan-
do as a viejas ciudades a la deca-
dencia y a la muerte. Lo mejor tal
vez sea adoptar el principio del des-
lizamiento, es decir, reconstruir la
ciudad muy cerca de las ruinas, es-
perando que los habitantes se vayan
trasladando y adaptando poco a
poco a ella.
Las catstrofes, en especial los te-
rremotos, aconsejan introducir en
micas que antes no eran obligatorias
en determinadas zonas. Sorprende
que las casas japonesas no sean anti-
ssmicas, lo que evidencia que estas
adaptaciones son bastante recientes
y estn ligadas probablemente a las
investigaciones realizadas en las
reas ssmicas.
Entre las calamidades ms estu-
diadas hay que incluir a las inunda-
ciones. El problema bsico lo cons-
tituye la adaptacin de la actividad
humana a las vicisitudes de la natu-
raleza caprichosa y a veces violenta;
por ello es necesario calibrar las re-
laciones econmicas y sociales en-
marcadas en el espacio con las osci-
Desastre
laciones del nivel de los ros, para
cuyo conocimiento slo se dispone
de valoraciones estimativas y ten-
denciales. Los clculos y las investi-
gaciones sobre los daos de las
inundaciones permiten que stas se
conozcan mejor y que los adminis-
tradores puedan adoptar con ms
acierto los remedios y precauciones
pertinentes.
IV. Comportamiento
ante los desastres
Las tcnicas que se utilizan en el
estudio de los desastres casi siempre
dan como resultado un trabajo de
tipo periodstico (ms o menos cui-
dado), en el que figuran datos sobre
los daos (en sentido fsico y como
valoracin econmica) y datos sobre
la reconstruccin (ya como modali-
dad, ya como valoracin econmica
o coste social). Es frecuente que es-
tas investigaciones se pongan en
marcha sin unas hiptesis precisas y
sin unas cuestiones determinadas,
como pueden ser las relativas a los
efectos deprimentes del terremoto
en los grupos humanos organizados
o en los individuos particulares; se
emplean en ellas cuestionarios poco
homogneos y que tienen como ni-
co punto de partida el hecho de que
en un rea reducida ha tenido lugar
una serie de fenmenos, sin que ello
signifique automticamente que es-
tos fenmenos tengan algn vnculo
entre s. Un planteamiento de este
tipo no es cientfico; cuantos se ocu-
pan seriamente de estos temas con-
cuerdan en que nos encontramos
ante cuestiones antonomsticamente
interdisciplinares, por lo que un en-
foque de las mismas desde el solo
punto de vista de una disciplina no
es suficiente para cubrir la amplia
temtica que presenta el terremoto.
512
Los desastres son una fuente de
observacin muy importante incluso
desde el punto de vista psicolgico,
dados los distintos modos y los va-
riados comportamientos, tanto indi-
viduales como sobre todo colecti-
vos, con que se enfrentan a un
siniestro las personas afectadas, cu-
yas reacciones y acciones pueden de-
notar una adaptacin positiva o ne-
gativa o una falta de adaptacin al
estrs derivado del suceso catastr-
fico.
El comportamiento de las perso-
nas en situaciones de emergencia es
siempre diferente de su comporta-
miento normal en la vida; dicho
comportamiento, adems, difiere
mucho de unas personas a otras, y
ello por una serie de razones, entre
las que se encuentran la capacidad
personal de organizarse en situacio-
nes extranormales, las acciones im-
pulsivas que la situacin lleva consi-
go, el estrs emotivo que se deriva
de la situacin catastrfica y otros
comportamientos, como el pnico y
la desmoralizacin. Se trata de com-
portamientos que se dan tambin en
otras situaciones anormales distin-
tas del desastre propiamente dicho,
como las situaciones de inseguridad
que a veces la gente se ve obligada a
afrontar (graves crisis econmicas,
campos de concentracin, etc.).
La teora psicolgica ha tratado
de analizar las tres situaciones com-
prendidas en el dao (correspon-
dientes a la alarma, al desastre y a la
situacin sucesiva), describiendo los
factores causales y determinantes
que se pueden presentar segn que
prevalezca un tipo u otro de reaccio-
nes. Como respuestas emotivas tpi-
cas frente al dao, se han descubier-
to al menos cinco modos de reaccin
distintos: huida, inmovilidad, apata
o depresin, dependencia dcil e irri-
tabilidad agresiva. Cada una de estas
513
reacciones puede tener muchos ma-
tices; por ejemplo, la dependencia
dcil puede convertirse en obedien-
cia automtica a la persona a la que
se reconozca como lder. Adems,
pueden darse varias reacciones a la
vez y toda forma de reaccin se in-
terfiere en la percepcin de la rea-
lidad por parte de cada individuo.
Las reacciones mayores y ms dura-
deras se dan en las personas que han
sufrido ms directamente los efectos
de la catstrofe. Los determinantes
de la reaccin se pueden distinguir
en situacionales, que dependen de la
situacin, en sentido lato (fsico, so-
cial, etc.), que se produce, y predis-
positivos, que encierran factores
ideolgicos o aptitudes (por ejem-
plo, motivaciones divinas como cau-
sas desencadenantes del desastre),
caracteres personales y tcticas utili-
zadas para alejarse de la situacin
de dao que se padece. El estudio de
este doble orden de factores puede
aportar una respuesta a las cuestio-
nes fundamentales, que son: Qu
sucesos o circunstancias de los que
se han producido en el momento del
siniestro han llevado a las personas
a actuar de una forma determinada?
Qu individuos han tenido una re-
accin igual a la de la masa de que
forman parte?
Es evidente que esta serie de datos
y de informaciones es de gran im-
portancia para llegar a controlar y
prever el comportamiento del hom-
bre en iguales o parecidas circuns-
tancias (por ejemplo, en caso de
guerra). Es difcil distinguir entre la
reaccin que se deriva de factores
comunes a todo un grupo (naturale-
za del desastre o composicin so-
cial) y los factores muy de tipo indi-
vidual (experiencias previas, emoti-
vidad, etc.).
Dado que las situaciones de de-
sastre no pueden reproducirse de
17
Desastre
modo experimental, es preciso que
las observaciones de los comporta-
mientos se hagan en directo, a ser
posible en el momento inmediata-
mente posterior al desastre (es casi
imposible hacerlo en el mismo mo-
mento). En este sentido, la que ha
realizado estudios muy interesantes
ha sido la NORC (National Opinin
Research Centre); analiza 70 desas-
tres de diversa entidad y entrevista a
un millar de personas afectadas por
los mismos. De estos estudios se de-
duce que, en medio de la enorme va-
riedad de comportamientos indivi-
duales, se pueden descubrir compor-
tamientos colectivos. A la vez, se
pueden advertir tambin reacciones
con un gran nivel de actividad (agi-
tadas) y reacciones con un nivel
bajo de actividad (depresivas).
Son dos las condiciones que favo-
recen la reaccin de pnico: el he-
cho de que el individuo crea que
slo en el momento presente y no
despus puede escapar y salvarse del
desastre, y el hecho de que crea que
la situacin implica el peligro de su
destruccin personal.
Puesto que la nocin de desastre
ha de entenderse mediante las teo-
ras de la percepcin, en el sentido
de que cada uno percibe a su modo
el mensaje relativo al desastre, se
puede decir que el problema inme-
diato de una situacin de desastre
no lo constituye el comportamien-
to incontrolado ni tampoco la reac-
cin emotiva intensa, sino las defi-
ciencias de coordinacin y de orga-
nizacin, que se agudizan a causa
precisamente de la percepcin indi-
vidual de la situacin, liste aspecto
de falta de coordinacin se interpre-
ta con frecuencia como pnico.
Hay varios factores que producen
efectos considerables en las reaccio-
nes individuales; por ejemplo, la
alarma. Una alarma que llegue en el

Descolonizacin
momento adecuado y que se perciba
lo suficiente puede ser muy impor-
tante para mitigar los efectos del
desastre; por el contrario, una alar-
ma incompleta o que llegue tarde
puede ser peor que la falta de alar-
ma. Sin embargo, hay que tener en
cuenta que la mayor parte de los
desastres no deja tiempo material
para poder avisar con antelacin.
Las perturbaciones de tipo emoti-
vo pueden surgir en el momento del
desastre, as como persistir en mo-
mentos sucesivos. Por ejemplo, las
experiencias de victimas, o de heri-
dos, o de personas que han quedado
irreconocibles a consecuencia de la
catstrofe, puede dejar una larga
huella en su comportamiento. Esta
huella es mayor en quienes se han
ocupado activamente de las vctimas
que en quienes lo han hecho de lejos
o han participado slo emotivamen-
te. Tambin pueden darse graves
perturbaciones entre los miembros
de una misma familia cuando stos
se encuentran separados y viven con
gran ansiedad la preocupacin por
sus respectivas situaciones; en este
caso pueden aparecer incluso com-
portamientos peligrosos (como el
aventurarse a ir al encuentro de los
propios parientes a travs de zonas
peligrosas o inaccesibles).
M. P. Pagnini
BIBLIOGRAFA: Barton A.H., Communities in
disaster-A sociological analysis of col/ective
stress siluations, Doubleday, New York 1970.
Fritz C E . y Marks E.S., The NORC studies of
human behaviour in disasler, en R.R. Evans
(ed.), Readings in collecive behaviour, Rand
McNally & Co., Chicago 1969, 174-190.Ho-
witt K. y Burton J., The harzardousness of a
place-A regional ecology of damaging events.
University of Toronto Press. Toronto 1971.
Killian L.M., La significacin de la pertenencia
a grupos mltiples en los casos de calamidad p-
blica, en H. Proshansky y H. Seidenberg, Estu-
dios bsicos de psicologa social, Tecnos, Ma-
drid 1973, 619-626.Miller G.H., Wecsler H.
514
y Greenblatt M.. The threat of impending disas-
ter-Contribution to the psvchologv of stress,
The MIT Press, Cambridge 1964.Quarantelli
E.I.. (co-director), Disasters-Theory and re-
search, Sage, l.ondon 1977.Wolfenstein M.,
Disaster-A psychological essay, Routledge &
Kegan, l.ondon 1957.
DESCOLONIZACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Etapas del
colonialismo moderno - III. Descolonizacin -
IV. Anticolonialismo - V. Descolonizacin y
subdesarrollo.
I. Introduccin
En el mbito de las ciencias socia-
les, el estudio del fenmeno de la
colonizacin figura entre los secto-
res de investigacin que ms se rela-
cionan con los avatares polticos y
que ms directamente acusan su in-
fluencia ideolgica. No es una ca-
sualidad que los estudios relativos a
los problemas de la colonizacin se
hayan desarrollado, a causa de las
circunstancias polticas, en dos po-
cas diversas: a caballo entre el siglo
pasado y el actual, cuando las gran-
des potencias europeas llevaban a
cabo una poltica imperialista para
repartirse el mundo, y despus de la
segunda guerra mundial, cuando el
poder colonial entr en una aguda
crisis y se afianz el vasto proceso
de descolonizacin y de emancipa-
cin de pueblos enteros. En estas
dos fases cruciales, la cuestin colo-
nial adquiri una importancia fun-
damental en el campo de las relacio-
nes internacionales tanto por sus
consecuencias polticas y econmi-
cas como por sus consecuencias
ideolgicas.
Del fenmeno colonial se han
ocupado, por el siguiente orden, los
historiadores, los antroplogos, los
515
economistas y, finalmente, los soci-
logos. Los primeros, analizando el
problema como expresin de la pol-
tica de poder de los Estados euro-
peos y como una forma de imperia-
lismo moderno; los segundos, inves-
tigando los caracteres culturales de
los pueblos colonizados y la perso-
nalidad bsica de los distintos gru-
pos tnicos; los economistas, po-
niendo de relieve las consecuencias
de las relaciones coloniales en las di-
nmicas de acumulacin, produc-
cin y comercio, las estructuras eco-
nmicas de cada uno de los pases y
las caractersticas de su integracin
econmica a nivel mundial. Dentro
de esta panormica, ha alcanzado
gran actualidad la problemtica tan
compleja del desarrollo y del sub-
desarrollo, que representa uno de los
rasgos ms clamorosos de la estruc-
tura econmica mundial despus de
la fase de descolonizacin. Sobre es-
tos mismos temas han florecido nu-
merosos estudios de socilogos, que
han analizado los factores estructu-
rales, institucionales y culturales que
determinan el desigual desarrollo
social de los pases del Tercer
Mundo.
La aparicin en estos pases de
formas nuevas de dependencia en re-
lacin con los ex colonialistas ha he-
cho que se prestara atencin a las
condiciones reales de la descoloniza-
cin, evidencindose la existencia de
un vnculo distinto, pero no por ello
menos condicionante, al que se ha
dado el nombre de neo colonialismo.
Este fenmeno, debido a los mto-
dos con que se impone y a la fisono-
ma con que se presenta, se asimila a
los efectos de la penetracin tpica
del imperialismo econmico. Por lo
dems, el debate sobre el colonialis-
mo y sobre el neocolonialismo ha
estado siempre firmemente entrela-
zado con el tema del imperialismo,
Descolonizacin
con la interpretacin de sus causas
y de la naturaleza de sus conse-
cuencias.
Los conceptos de colonizacin y
de colonialismo derivan ambos del
trmino colonia, que etimolgica-
mente viene de cultivar y que tiene
dos sentidos principales. Segn el
antiguo significado que le atribua
la tradicin grecolatina, colonia era
un grupo de ciudadanos estableci-
dos en un territorio extranjero; se-
gn el significado moderno, en cam-
bio, dicho trmino designa un
territorio sometido a un Estado ex-
tranjero. De esta forma se ha pasa-
do de un concepto tnico a un con-
cepto territorial, que da a la coloni-
zacin la dimensin de un fenmeno
esencialmente poltico.
En el sentido moderno, la coloni-
zacin no es una mera invasin de
un territorio ajeno, sino una activi-
dad expansiva y conscientemente di-
rigida a fundar, organizar y desarro-
llar una relacin especial de dominio
territorial y de explotacin de los
pases ocupados. Los enciclopedis-
tas, agudos intrpretes de la ideolo-
ga del Estado nacional moderno,
saban ya muy bien que las colonias
se establecan para utilidad de la
metrpoli, debiendo estar bajo su
dependencia directa en todo lo que
atae a las actividades polticas y
comerciales.
La colonizacin tiene implicacio-
nes polticas, econmicas, sociales y
culturales. El pas colonizado pierde
su autonoma poltica y su indepen-
dencia; sus recursos econmicos se
emplean en funcin de los intereses
de la potencia colonizadora, los cri-
terios de inversin y de produccin
obedecen a la lgica de una explota-
cin intensiva y se adecan a las
fluctuaciones del mercado mundial;
finalmente, las riquezas no se invier-
ten normalmente en el pas que las
Descolonizacin
produce, sino en el pas dominante.
Y no podra ser de otro modo, dado
que los objetivos principales de la
expansin comprenden la obtencin
de materias primas baratas, la bs-
queda de nuevos mercados, la in-
versin rentable de capitales y el
aumento de los territorios. Al cons-
tar de minoras que se asientan por
la fuerza en territorios ajenos y so-
meten a su poblacin, el rgimen co-
lonial se mantiene a base de una
constante opresin, con lo que el
vnculo de vasallaje de la colonia
con la metrpoli es un componente
constante.
Por principio, tambin forma par-
te de la ideologa y de la prctica co-
lonial la discriminacin racial; al co-
lonizado se le considera como un ser
inferior o como una cosa sobre la
base de sus caractersticas tnicas.
El racismo tiene sus races culturales
en el mito de la superioridad del
hombre blanco y constituye a la vez
la ideologa inevitable de una mino-
ra que oprime y que se empea en
buscar una cobertura justificadora.
Junto a la prctica discriminatoria,
aparece entonces la tesis de la colo-
nizacin como misin civilizadora
del hombre blanco, sostenida y divul-
gada tanto por los polticos como
por los poetas y escritores de la po-
ca imperial.
Para indicar los mtodos y la
ideologa del sistema de gobierno
colonial, a comienzos del siglo xx se
introdujo el trmino colonialismo,
que adquiri inmediatamente un
sentido negativo de crtica y de con-
dena.
Desde el punto de vista concep-
tual, colonizacin e imperialismo
son distintos; este ltimo es un fen-
meno ms general y slo en algunas
de sus manifestaciones histricas
puede coincidir con el dominio colo-
nial. Esta coincidencia puede cons-
516
tatarse efectivamente en la poltica
de las potencias europeas sobre
todo en la de Inglaterra desde los
aos setenta del siglo XIX hasta la
primera guerra mundial. La expan-
sin colonial se impone en la llama-
da poca del imperialismo, volcada a
consolidar en el mundo entero la su-
premaca cultural, econmica y te-
rritorial de Europa.
En este perodo aparece la inter-
pretacin marxista de dicho fenme-
no, segn la cual el trmino imperia-
lismo asume un significado tcnico
que indica segn Lenin la lti- de la Unin Sovitica para negar su
ma fase del capitalismo monopolis-
ta. Durante la polmica ideolgica
que entonces se origin, el fenme-
no de la colonizacin se fue identi-
ficando cada vez ms con el impe-
rialismo, por lo que ambos trminos
acabaron usndose como sinnimos.
Histricamente, el imperialismo
se manifest bajo el doble ropaje de
imperialismo econmico y de impe-
rialismo colonial; mientras que este
ltimo se expresa mediante una rela-
cin de soberana territorial y polti-
ca directa, el primero se apoya en un
sistema de dominio econmico y po-
ltico indirecto, sin establecer rela-
ciones formales de desigualdad y de
subordinacin. El imperialismo eco-
nmico es un fenmeno moderno,
originado por la fuerza expansiva
del capitalismo financiero-industrial,
el cual empez a consolidarse en las
grandes potencias europeas ya a fi-
nales del siglo pasado, reforzndose
luego despus de la segunda guerra
mundial, sobre todo por obra de los
Estados Unidos. Actualmente es la
forma dominante con que se expresa
el expansionismo occidental; es la
matriz de la nueva forma de depen-
dencia en que han quedado atrapa-
dos muchos pases ex coloniales des-
de el da siguiente de su independen-
cia poltica. En relacin con los
517
mismos, es legtimo hablar de un
autntico neocolonialismo que, sin
ejercer ya un dominio poltico y te-
rritorial directo, condiciona amplia-
mente la direccin y forma del des-
arrollo de estos Estados.
Por ltimo, segn algunos autores,
el imperialismo sera un fenmeno
eminentemente continental, mien-
tras que la colonizacin coincidira
con una .expansin ultramarina.
Pero esta distincin, sostenida en el
campo diplomtico por los repre-
sentantes de los Estados Unidos y
contaminacin colonialista, no tiene
ningn valor cientfico, ya que el ca-
rcter imperialista o colonialista de
una dominacin est ms ligado a la
clase de la relacin que se establece
con los pases subordinados que a
su situacin geogrfica [ SImperia-
lismo].
II. Etapas
del colonialismo moderno
La prctica de la colonizacin
moderna es un fenmeno tpicamen-
te europeo; en efecto, basta un rpi-
do repaso histrico de sus etapas
principales para darse cuenta de que
todo pas europeo, en los momentos
de su mayor poder, se empe en
esta empresa, que alcanz su mayor
intensidad y extensin a finales del
siglo xix, afectando a Asia, frica y
Oceana.
Con la consolidacin del capita-
lismo financiero-industrial se pro-
duce una profunda modificacin en
la estructura econmica, que pasa
de la tradicional economa mercan-
tilista de intercambio y de trfico a
una economa ms dinmica de
transformacin industrial. En esto
est la originalidad del imperialismo
colonial moderno, en que no busca
Descolonizacin
solamente crear grandes extensiones
territoriales, como hicieron antes los
imperios coloniales de Espaa y de
Portugal, sino tambin insertar or-
gnicamente los recursos de los nue-
vos mercados en el mecanismo me-
tropolitano de desarrollo industrial.
Como fecha inicial de la reanuda-
cin moderna de la colonizacin se
suele sealar el 1876, ao en que
Leopoldo II de Blgica comenz la
ocupacin del Congo, que se con-
vertira en una tpica colonia tro-
pical de explotacin agrcola y mi-
nera.
Entre las potencias coloniales tra-
dicionales se encuentra tambin
Alemania, que, bajo el mando de
Otto von Bismark, se lanz a la em-
presa en 1884, posesionndose de
Togo, Camern, frica Sud-occi-
dental y Tanganica. Estas dos lti-
mas colonias, adems de tener como
finalidad la explotacin de sus re-
cursos, desempearon una funcin
receptora de poblacin. La accin
colonial alemana tendra un xito
efmero; por otra parte, ya desde su
comienzo no fue ms que un instru-
mento para mantener el equilibrio
poltico del viejo continente.
Inglaterra y Francia, a su vez, re-
cuperaron vigorosamente su iniciati-
va, especialmente en frica y en el
Extremo Oriente.
En Inglaterra, el jefe de gobierno
Disraeli, a quien se debe la inven-
cin del trmino imperialismo, inau-
gur la era del imperialismo colo-
nial proclamando a la reina Victoria
emperadora de las Indias (1876),
ocupando el Transvaal y Chipre
(1877). A estas conquistas se fueron
aadiendo las de Uganda y Kenia
(1884-1890), el Sudn (1896-1898),
las bases en la Costa de Oro y en
Lagos, la zona septentrional de Ni-
geria (1889-1899), la futura Rhode-
sia (1890-1891) y Sudfrica despus

Descolonizacin
de la guerra victoriosa contra los
boers. En Asia, Inglaterra extendi
sus dominios en la India y en Bir-
mania, sometiendo tambin a Afga-
nistn a su control.
Francia, por su parte, despus de
haber ocupado Argelia (1830), se
asent en e! norte de frica (Tnez,
Marruecos), conquist los territo-
rios que constituiran luego el frica
occidental y ecuatorial francesa, se
anexion como colonia a Madagas-
car (1896), ya sometida a su protec-
torado, y en Asia conquist Indo-
china.
Holanda consolid sus posiciones
en Indonesia y en Borneo (1896-
1900), mientras que Portugal trat
intilmente de unir su's dominios en
Angola con los de Mozambique a
fin de crear un nico gran imperio
africano. Tambin Espaa tom
parte en la distribucin de frica,
concentrando sus miras en Marrue-
cos, sobre el que acab proclaman-
do su protectorado (1912).
Rusia prosigui, con logros ms o
menos duraderos, su propia expan-
sin colonial, avanzando hasta
Manchuria y Corea en el Extremo
Oriente y hasta Persia y Afganistn
en el Asia central. Tras una primera
ocupacin exitosa (1894-1900), tuvo
que abandonar estos territorios bajo
la presin respectiva del Japn y de
Inglaterra.
A finales de siglo tambin los Es-
tados Unidos entraron en el nmero
de las potencias coloniales, some-
tiendo de hecho a Cuba y ocupando
Puerto Rico y Filipinas; al mismo
tiempo reforzaron su influencia en
Amrica Latina.
Italia, la ltima en entrar en liza,
se lanz a la conquista de Eritrea
(1885-1890), de Somalia (1906) y,
ms tarde, de Libia (1911), conclu-
yendo con la anexin de Etiopa
(1936), que representa la ltima em-
518
presa colonial, cuando ya se ma-
nifestaban los primeros fermentos
de descolonizacin en algunos pa-
ses (Siria, Lbano, India, Tnez,
Vietnam).
Teniendo en cuenta los motivos
de la conquista y las diversas opor-
tunidades que ofrecan los pases
ocupados, se pueden sealar algu-
nos tipos fundamentales de colo-
nias, como: colonias de poblacin, en
las que se asentaba un nmero con-
siderable de conquistadores (Arge-
lia, Kenia, Sudfrica, Rhodesia), sea
para explotar mejor los recursos dis-
ponibles, sea para dar salida a una
excesiva mano de obra interna del
Estado colonizador, como en el caso
de Italia en Libia o de Alemania en
Tanganica; colonias comerciales y
colonias de explotacin (unas y otras
ms frecuentes que las anteriores),
en las que la organizacin adminis-
trativa y militar estaba directamente
en funcin de un uso intensivo y a
menudo depredador de las materias
primas.
El fenmeno del imperialismo co-
lonial, que surgi bajo el impulso
de mltiples factores de rivalidad y
de competencia poltica y comercial,
tuvo un desarrollo ascendente hasta
las vsperas de la primera guerra
mundial, recibiendo en ella un pri-
mero y decisivo contragolpe, que
significara el comienzo del proceso
de descolonizacin.
III. Descolonizacin
El ocaso definitivo de la poca co-
lonial moderna se fue consumando
entre el final de la segunda guerra
mundial y los aos sesenta, perodo
en que alcanzaron la independencia
territorial y la autonoma poltica la
casi totalidad de los pases coloniza-
dos. El trmino descolonizacin indi-
ca este proceso de emancipacin po-
519
ltica, nacido de la accin simultnea
de factores internos a las relaciones
recprocas entre colonizadores y co-
lonizados y de la accin de aconte-
cimientos externos, que aceleraron
la transformacin de dichas rela-
ciones.
El primer golpe que logr debili-
tar la estructura colonial fue asesta-
do por el primer conflicto mundial,
no tanto en el plano concreto como
en el plano de una crisis de valores
y de certidumbres. Tanto dentro de
los pueblos colonizadores como a
los ojos de las lites de los coloniza-
dos, empezaron a desmoronarse los
mitos de la superioridad del hom-
bre blanco y de la solidaridad de
Europa.
La nueva atmsfera ideolgica
tuvo consecuencias polticas en las
relaciones coloniales; en particular,
la introduccin del sistema del man-
dato con la garanta de la Liga de
Naciones reconoca por primera
vez el derecho de autonoma y de in-
dependencia a las posesiones de las
potencias derrotadas en la guerra,
revelndose despus como una con-
tribucin inconsciente a la descoloni-
zacin.
El perodo comprendido entre las
dos guerras fue prdigo en fermen-
tos anticoloniales, aunque stos no
encontraron un terreno internacio-
nal favorable a su maduracin. En
este perodo se formaron las co-
rrientes del nacionalismo asitico y
africano, que no lograra ser efecti-
vo hasta despus de la segunda gue-
rra mundial. La nica empresa de
tinte nacionalista que alcanz efec-
tos duraderos fue la campaa de
desobediencia dirigida por Gandhi
en la India; las dems pasaron sin
dejar huellas. Tampoco las corrien-
tes ideolgicas anticoloniales de raz
liberal y socialista, presentes incluso
en el seno de las potencias colonia-
Descolonizacin
les, lograron desarrollar su carga in-
novadora y corrosiva.
A raz del segundo conflicto mun-
dial, el sistema de dominio colonial
comenz irremediablemente su di-
solucin. En primer lugar, las po-
tencias europeas salieron extenuadas
del esfuerzo blico, por lo que su rol
a nivel mundial decay inexorable-
mente. Adems, numerosas colonias
participaron en la guerra en calidad
de aliadas de sus dominadores fran-
ceses e ingleses, tanto en Europa
como en frica. La parte ms activa
de estas poblaciones se contagi de
los mismos ideales de libertad, de
independencia y de democracia a
que apelaban las naciones europeas
en su lucha contra la Alemania na/i.
As es como se brindaron las moti-
vaciones culturales y las armas ideo-
lgicas que utilizaran ms tarde los
propios colonizados. Durante la gue-
rra se hicieron ya no pocas conce-
siones en el plano de la autonoma
administrativa interna, en pago de
la alianza o de la no hostilidad. La
guerra acostumbr a algunos pases
a una semiindependencia o a una
situacin de guerrilla, como en el
caso de los vietnamitas contra los
japoneses, de forma que, una vez
terminada la guerra, ya no acep-
taron volver al anterior statu quo.
Incluso cuando los colonizadores
europeos trataron de volver a some-
ter por la fuerza a sus antiguas colo-
nias, como Holanda en Indonesia
(1948) y Francia en Indochina
(1954), la empresa result superior a
sus medios; con ello se demostr
que era inevitable una profunda re-
visin de las relaciones coloniales.
Esta tendencia se afirm primera-
mente en Asia, donde, apenas con-
cluida la guerra, consiguieron su in-
dependencia la India y el Pakistn
(1947), Birmania y Ceiln (1948) e
Indonesia (1949).
Descolonizacin
Posteriormente fueron las confe-
rencias afroasiticas y panafricanas
las que influyeron decisivamente,
acelerando el movimiento descoloni-
zador. Sobre todo la primera con-
ferencia afroasitica de Bandung
(1955) marc un giro definitivo en la
toma de conciencia de los nuevos
pueblos, constituyendo para todos
ellos un punto de referencia ideol-
gico y poltico de suma importancia.
De los 29 Estados que intervinieron
(23 asiticos y seis africanos), slo
unos pocos eran independientes;
pero la conferencia supuso un gran
impulso psicolgico, que activ su
rpida descolonizacin e hizo que se
vigorizara la aspiracin a la emanci-
pacin en todos los pueblos. Mien-
tras que en el perodo de 1945 a
1955 en frica slo se concedi la
independencia a un pas, Libia, pre-
vindose como inminente la de otros
tres (Sudn, Costa de Oro, Soma-
lia), entre 1956 y 1960 obtuvieron su
independencia nada menos que 21
nuevos Estados; de ellos, 17 la obtu-
vieron en 1960. Este ao representa
el apogeo de la fase inicial de la des-
colonizacin; la mayor parte de los
pases se hicieron formalmente li-
bres y la casi totalidad de los Esta-
dos coloniales reconocieron el prin-
cipio de la autodeterminacin de los
pueblos.
A la conferencia de Bandung la
siguieron la afroasitica de El Cai-
ro (1957) y la panafricana de Accra
(1958), las cuales, aunque se limita-
ron a hacer hincapi en las lneas
ideolgicas y polticas de la primera,
contaron con un crculo mayor de
participantes. A pesar de que los
pases asistentes eran muy diferentes
entre s por sus condiciones internas
y por sus orientaciones ideolgicas,
los mancomunaban una enrgica rei-
vindicacin de su independencia
contra las potencias coloniales y el
520
hecho de encontrarse todos ellos en
el subdesarrollo econmico. Estas
conferencias y las siguientes tuvie-
ron gran importancia, no tanto por
sus deliberaciones operativas como
por el reforzamiento de un espritu
anticolonial en la opinin pblica
mundial, que a su vez presion so-
bre los gobiernos para que concedie-
ran lo antes posible la independen-
cia a las colonias restantes.
Al avance de este proceso de des-
colonizacin contribuy tambin en fue la aprobacin, por parte de la
gran medida la guerra fra, que con-
gel, sobre todo en Europa, las rela-
ciones entre el Este y el Oeste. La
tensin internacional debilit a las
potencias coloniales europeas, ha-
cindolas ms vulnerables en lo refe-
rente a la cuestin colonial. Su im-
portancia estratgica para el equili-
brio entre los dos bloques empuj
a la URSS a una propaganda an-
ticolonial intensa y a los Estados
Unidos a secundar las aspiraciones
nacionalistas. Estas circunstancias
reforzaron objetivamente las reivin-
dicaciones de los pueblos depen-
dientes y obligaron a los Estados co-
loniales a hacer concesiones ms
rpidas. Por su parte, estos pueblos
supieron aprovecharse hbilmente
de los contrastes existentes y de la
favorable coyuntura internacional.
Por ltimo, la ONU contribuy
mucho a que se consolidaran los
principios fundamentales en que ha-
ba de inspirarse la superacin de las
relaciones polticas coloniales. La
Carta de San Francisco, con la que
se constituy el nuevo organismo
supranacional, afirma claramente el
principio de la soberana de los Es-
tados (art. 2.a) y el principio de la
autodeterminacin de los pueblos
(arts. 1. y 55); adems, mediante la
institucin de la administracin fi-
duciaria obliga a los Estados admi-
nistradores a favorecer el autogo-
521
bierno. Con el ingreso en la ONU de
muchos Estados africanos y asiti-
cos, estos principios se reafirmaron
y se hicieron, por fin, operativos; las
potencias coloniales los haban
aceptado con normalidad, mas sin
esforzarse gran cosa en llevarlos a la
prctica. En 1960 se lleg a un deba-
te intenso en torno a la situacin co-
lonial, debate promovido por los
pases afroasiticos; fruto del mismo
Asamblea General, de la histrica
resolucin del 14 de diciembre "so-
bre la concesin de la independencia
a los pases y a los pueblos colonia-
les". Pero ya en los aos preceden-
tes los continuos debates desarrolla-
dos en la ONU en materia colonial
haban dado un impulso notable a
la actuacin de la descolonizacin.
IV. Anticolonialismo
El proceso de descolonizacin
tuvo como protagonistas tanto a los
colonizados como a los colonizado-
res. En el plano ideolgico, las pri-
meras oposiciones a la expansin
colonial brotaron dentro de los mis-
mos pases colonialistas, pues exista
en ellos una tradicin anticolonial
que haba nacido prcticamente con
la misma colonizacin y que se apo-
yaba en motivos humanitarios o en
argumentaciones econmicas. El an-
ticolonialismo econmico surgi en
Inglaterra bajo la influencia de la
teora del liberalismo econmico de
Adam Smith; esta doctrina pas
tambin a Francia y orient la pol-
tica colonial de los gobiernos euro-
peos durante toda la primera parte
del siglo xix. Esta oposicin al im-
perialismo colonial se hizo ms fuer-
te en los liberales radicales ingleses,
entre los que destaca J. A. Hobson,
autor de la primera obra orgnica
Descolonizacin
sobre el imperialismo (1902), a la
que tambin hace referencia Lenin
en su ensayo posterior. Los marxis-
tas han venido apoyando su crtica
al colonialismo en la que hacen al
capitalismo, dando origen a una co-
rriente anticolonial de corte antica-
pitalista, en la que se inspiran algu-
nos movimientos afroasiticos de
liberacin.
Durante el perodo comprendido
entre las dos guerras mundiales, la
ideologa urdida en Europa se trans-
miti a las lites de los pases colo-
nizados, que la asimilaron con rapi-
dez. Los ideales de libertad, igual-
dad, nacionalismo e independencia
de que haca propaganda la cultura
occidental en beneficio exclusivo del
hombre blanco, se convirtieron en
sus manos en otras tantas armas
ideolgicas para llevar a cabo su ba-
talla independentista. Los que luego
seran los mayores lderes naciona-
listas se formaron en las universida-
des europeas y americanas, sabiendo
hacer suyas tanto las aspiraciones
ms profundas de sus pueblos como
las categoras culturales en que apo-
yar sus reivindicaciones contra Occi-
dente. Sin querer, Europa contribu-
y a educar a sus mismos opositores;
pero hay que decir que fueron la ex-
periencia de las injusticias colonia-
les, la toma de conciencia en rela-
cin con sus causas y la firme
determinacin de acabar con tal si-
tuacin las que activaron las ener-
gas de los pueblos y de sus clases
dirigentes en su larga marcha hacia
la emancipacin poltica.
La mayor parte de los pases colo-
nizados obtuvo su independencia
tras una iniciativa poltica de carc-
ter pacfico; no obstante, en algunos
casos no faltaron resistencias inclu-
so violentas, as como represiones
intensas por parte de las potencias
coloniales. Los ejemplos ms clamo-

Descolonizacin
rosos y reveladores de estas tristes
acciones los tenemos en las guerras
de Indonesia, de Argelia y de Viet-
nam; en este ltimo caso, la guerra
anticolonialista y la antiimperialista
que la sigui hasta fechas muy cer-
canas han asumido el valor de sm-
bolo del contraste histrico existente
entre descolonizacin e intereses co-
lonialistas.
V. Descolonizacin
y subdesarrollo
En cuanto fenmeno esencialmen-
te poltico, la descolonizacin no ha
conseguido de suyo la transforma-
cin real de las estructuras impues-
tas por los colonizadores. La obten-
cin de la independencia nacional
no se corresponde, ni mucho menos,
con el final de las relaciones de do-
minacin econmica; lo confirma
claramente la experiencia de muchos
pases latinoamericanos, que, ha-
biendo conseguido formalmente su
independencia ya a comienzos del
siglo pasado, an no se han librado
de los pesados vnculos de una rela-
cin desigual con los pases indus-
trializados. Con la liquidacin del
sistema colonial, pues, slo se ha
cumplido la primera etapa de un
proceso que est en curso y que ha
de continuar hasta la total emanci-
pacin de los pueblos.
El final de la descolonizacin ha
puesto plenamente de manifiesto la
naturaleza y los efectos de la domi-
nacin colonial y ha hecho que apa-
reciera con toda nitidez el rostro
dramtico del subdesarrollo del Ter-
cer Mundo. Este fenmeno es uno
de los problemas ms agudos con
que tropiezan las relaciones interna-
cionales actuales y afecta profunda-
mente a Asia, Afria y Latinoam-
rica.
El subdesarrollo es fundamental-
522
mente el producto de un proceso
histrico que tiene mucho que ver
con el tipo de independencia que se
estableci entre los pases industria-
lizados y los llamados terceros a
partir del comienzo de la coloniza-
cin moderna. La estructura econ-
mica colonial se basaba de forma
predominante en la economa de
trfico, con el consiguiente inter-
cambio favorable a la metrpoli, y
en la falta de industrializacin. Al
mismo tiempo, haba ido introdu-
ciendo en la economa tradicional
un sector moderno integrado en el
mercado financiero-industrial capi-
talista, creando entre ambos un
profundo desequilibrio en provecho
exclusivo del segundo. El sector
moderno estaba ligado a la exporta-
cin de riquezas, favoreca la explo-
tacin de los recursos y no las inver-
siones en la colonia. La existencia
del llamado dualismo econmico
(C. Furtado) ha originado ulterio-
res reas de subdesarrollo interior,
agravando el desequilibrio general
entre la metrpoli y la colonia.
La estructura del capitalismo mo-
nopolista, de la que formaba parte
integrante el sistema colonial mo-
derno, ha sobrevivido al ocaso del
dominio colonial directo; es ms, se
ha reforzado y extendido a nivel
mundial, impulsado y controlado
con firmeza por los Estados Unidos.
As se ha pasado del imperialismo
colonial a la primaca del imperialis-
mo econmico, que mantiene inalte-
rables los mecanismos econmicos
del primero.
Tampoco cambi la divisin inter-
nacional del trabajo en dos grandes
sectores: el de transformacin indus-
trial, que abarca a todos los pases
occidentales, y el de suministro de
materias primas, que comprende a
los pases del Tercer Mundo. Esta
divisin mantiene firmemente la
523
condicin econmica colonial, es la
causa del subdesarrollo y se comple-
menta con el mecanismo del inter-
cambio comercial internacional. En
la actualidad, los trminos del inter-
cambio tienden constantemente a
empeorar, en detrimento de los pa-
ses ms pobres en capitales e indus-
trias y en provecho exclusivo de las
grandes empresas multinacionales,
que controlan y condicionan el des-
arrollo interno de estos pases. Estos
grupos econmicos de enormes di-
mensiones son realmente los nuevos
protagonistas instrumentales del im-
perialismo; siendo el resultado lti-
mo del proceso concentrador del ca-
pital, extienden su poder tentacular
mediante una compleja instrumenta-
cin financiera y organizativa.
Las potencias occidentales, por
medio de ayudas tcnicas, de capita-
les y de inversiones, han mantenido
y consolidado su penetracin econ-
mica en los pases ex coloniales sobre
bases de desigualdad, promoviendo
en muchos casos una descoloniza-
cin dirigida. Por ello, estos pases,
a pesar de haber conseguido la inde-
pendencia nacional, siguen en una
situacin difusa de dependencia co-
mercial, financiera, monetaria, tec-
nolgica y en algunos casos tambin
poltica e ideolgica, gracias al con-
trol que ejercen clases enteras de di-
rigentes ganados con privilegios.
Para comprender las caractersti-
cas econmicas de estas formas de
neocolonialismo que mantienen e
incrementan el subdesarrollo, tene-
mos un punto de referencia en las
tesis de A. Gunder Frank sobre la
unidad del proceso desarrollo-
subdesarrollo capitalista, de S. Amin
sobre la acumulacin a escala mun-
dial y de A. Emmanuel sobre el fe-
nmeno del intercambio desigual.
A pesar de que ya han tenido lu-
gar una serie de crisis y de reestruc-
Descolonizacin
turaciones en los equilibrios de fuer-
za entre algunos pases productores
de materias primas energticas (cri-
sis del petrleo) y la creacin de al-
gunos polos de desarrollo subimpe-
rialistas (Brasil, Irn) en regiones
tradicionalmente subdesarrolladas,
el cuadro general de las relaciones
econmicas entre pases metropolita-
nos y colonias no ha sufrido cambios
radicales de signo.
La superacin de las condiciones
estructurales del subdesarrollo re-
quiere que se cambien las condicio-
nes polticas, para lo cual sigue
abierta la lucha en el plano de la di-
reccin poltica interna; todo esto
explica la gran inestabilidad poltica
de muchos pases del Tercer Mundo
y la presencia en su seno de nuevos
movimientos de liberacin.
No obstante los lmites sealados
y las tensiones permanentes, el pro-
ceso de descolonizacin ha marcado
un giro decisivo en las relaciones in-
ternacionales, dotando de mayor ar-
ticulacin al cuadro de las fuerzas
mundiales y volviendo ms dinmi-
cos los equilibrios y los contrapesos
entre los dos grandes bloques (el es-
tadounidense y el sovitico) que sa-
lieron hegemnicos del conflicto que
determin el final del colonialismo.
As como la toma de conciencia de
los pueblos colonizados y la ruptu-
ra poltica de la estructura colonial
supusieron el primer avance hacia
la afirmacin del derecho de los
pueblos a la autodeterminacin, es
necesario que ahora brote otro
gran despertar que establezca entre
ellos unas relaciones econmicas so-
lidarias.
G. Rovati
BIBLIOGRAFA: Arghiri E.. Lo scambio ine-
guale, Einaudi, Torino 1972; Svi/uppo e sovras-
Irutture in frica. Finaudi, Torino 1969.Ber-
que J., De !'imprialisme la dcolonisation.
Minuit, Paris 1965; Dposession du monde.
Desventaja
Seuil, Paris 1964.Cardoso F.H., Los agentes
de cambio y de conservacin en A mrica Latina,
en Cuestiones de sociologa del desarrollo de
Amrica Latina, Edit. Universitaria, Santiago
de Chile 1968.Cardoso F.H. y Falletto E.,De-
pendencia y desarrollo en Amrica Latina, Siglo
XXI, Mxico 1969.CEPAL, El desarrollo so-
cial de Amrica Latina en la posguerra, Solar-
Hachette, Buenos Aires 1963.Chonchol y
otros, Obstculos para la transformacin de
Amrica Latina, FCE, Mxico 1969.Frank
A., El desarrollo del subdesarrollo, en "'Des-
arrollo" 2 (ao 1, marzo 1965) 13-16; Sociolo-
ga del desarrollo y subdesarrollo de la sociolo-
ga, en "Pensamiento crtico" 22-23 (1968).
Frank A. y otros, Economa poltica del sub-
desarrollo en Amrica Latina, Signos, Buenos
Aires 1970.Friedmann G., Problmes de l'A-
merique Latine, Gallimard, Paris 1959.Gar-
ca A., Estructura social y desarrollo latinoame-
ricano, ICIRA, Santiago 1969.Gonzlez Ca-
sanova P., Sociologa de la explotacin, Siglo
XXI, Mxico 1969.Jaguaribe H., La depen-
dencia poltico-econmica de Amrica Latina,
Siglo XXI, Madrid 1970.Jalee P., El Tercer
Mundo en la economa mundial y la explotacin
capitalista. Siglo XXI, Mxico.Marsal J.F.,
Dependencia e independencia. Las alternativas
de la sociologa latinoamericana en el siglo XX,
CIS, Madrid 1979.Medina Echevarra J.,
Consideraciones sociolgicas sobre el desarrollo
econmico de Amrica Latina, CEAL, Santiago
1963, y Solar-Hachette, Buenos Aires 1964.
Mestre T., frica como conflicto, Edicusa, Ma-
drid 1969.Myrdal C , Teora econmica y re-
giones subdesarrolladas, FCE, Mxico 19623.
Nkrumar K., Neocolonialismo: ltima etapa del
imperialismo, Siglo XXI, Mxico 1966.Qui-
jano A., Redefinicin de la dependencia y proce-
so de marginalizacin en Amrica Latina, CE-
PAL, Santiago de Chile 1970-
DESVENTAJA
SUMARIO: I. Concepto de desventaja - II.
Categoras de desventajas - III. La categora
de los disminuidos - IV. Analogas con algu-
nos actores sociales - V. "Status" del disminui-
do en la historia - VI. Indicaciones sobre la
psicologa del disminuido - VII. Actitudes ha-
cia los disminuidos y su medicin - VIII. Con-
clusin.
I. Concepto de desventaja
La desventaja indica una dispari-
dad en las condiciones estructurales
524
y en el acceso a determinados re-
cursos.
Las sociedades modernas tienden
a suprimir los obstculos que impi-
den la realizacin plena de las capa-
cidades de los grupos y de los indivi-
duos. Algunos tipos de sociedad
sostienen que las desventajas han de
ser continuamente eliminadas du-
rante toda la vida del individuo;
otros, en cambio, consideran que su
tarea consiste en eliminar slo las
desventajas iniciales, dejando luego
que cada uno compita en la vida
econmica y social.
II. Categoras de desventajas
Son muchos los motivos por los
que existen individuos en desventaja
en la sociedad contempornea. Uno
de ellos es la pobreza; otro, la caren-
cia cultural [ SPobreza]. Una serie
de autores, analizando la condicin
de la carencia cultural, han llegado
a la conclusin de que ser cultu-
ralmente carentes significa con fre-
cuencia serlo tambin biolgicamen-
te y, por consiguiente, estar muy
poco dispuestos a aplazar la gratifi-
cacin.
La desventaja cultural implica
tambin en el individuo un escaso
inters por el xito y a menudo una
actitud negativa frente a s, frente a
los dems y frente a la sociedad, lo
cual puede conducir a un comporta-
miento desviado.
De ah la importancia que se atri-
buye a la educacin como factor ge-
neral para conseguir que todos ten-
gan el mismo punto de partida.
Cada vez se usa ms el trmino
desventaja para traducir el vocablo
ingls handicap, por lo que se inclu-
ye entre los que se encuentran en
desventaja a todos los afectados por
una disminucin fsica, sensorial o
mental.
525
III. La categora
de los disminuidos
A los disminuidos se les considera
individuos desviados en relacin con
algunos valores muy apreciados, al
menos en el mundo occidental, tales
como la perfeccin y la eficiencia
corporal, la autonoma, la capaci-
dad de conseguir objetivos prefija-
dos en algunas instituciones socia-
les. Se trata de desviados no respon-
sabilizados, es decir, que la sociedad
no les atribuye responsabilidad al-
guna por su situacin, al contrario
de lo que ocurre con otras catego-
ras como, por ejemplo, los crimi-
nales.
Atributos esenciales de la condi-
cin del disminuido se consideran la
incapacidad, la reduccin duradera
de autonoma y la limitacin para
asumir roles.
IV. Analogas
con algunos actores sociales
La condicin del disminuido pre-
senta analogas significativas con al-
gunos actores del sistema social. Se
ha observado una primera semejan-
za con el status del nio; ste, tanto
por su insuficiente maduracin bio-
lgica como por su incompleta so-
cializacin, est incapacitado para
desempear las funciones de un
adulto en la vida cotidiana y, por
tanto, se encuentra, al igual que el
disminuido, en una condicin de de-
pendencia y necesitado de asisten-
cia. Para Goffman, el elemento co-
mn de los disminuidos, enfermos
mentales, criminales, prostitutas, et-
ctera, es la existencia de un defecto
o estigma que, una vez conocidos,
asignan al individuo un rol social-
mente desvalorizado. La posicin
del disminuido se ha comparado
Di'Nventiija
tambin con la de grupos minoiiiii
ros tnicos o religiosos, sobre toilu
por el ostracismo social que frecuen-
temente experimentan. El disminui-
do, como el miembro de grupos mi-
noritarios, se describe como perte-
neciente a dos situaciones diversas a
menudo en conflicto; por una parte,
est sujeto a los modelos de com-
portamiento y a las expectativas del
grupo de los incapacitados y, por
otra, al deseo de aparecer como
cualquier otro, lo cual le predispone
a modelos de comportamiento nor-
males. Al disminuido se le considera
no tanto como un individuo con
una disminucin cuanto como una
persona disminuida; es decir, la que
puede ser una inferioridad en el ejer-
cicio de una funcin se extiende a
toda la persona, tenida por inferior.
Del mismo modo, el miembro de
una minora, por ser en algn aspec-
to diferente de la mayora, termina
siendo considerado globalmente di-
verso y, adems de ello, inferior.
Un aspecto comn al disminuido
y al pobre consiste en la condicin
de dependencia; el primero no es
autosuficiente por motivos fsico-
psquicos; el segundo, por razones
econmicas.
V. "Status" del disminuido
en la historia
Las noticias histricas sobre los
disminuidos se remontan a Esparta,
en el siglo ix antes de Cristo, gober-
nada por las leyes de Licurgo, que
prevean que los recin nacidos con-
siderados dbiles o deformes por el
Consejo de los Ancianos deban ser
arrojados desde lo alto del monte
Taigeto. La ley de las Doce Tablas
(siglo v) prevea la misma medida.
En cambio, los invlidos de guerra
gozaban de un tratamiento de favor;
 Desventaja
Pisstrato (siglo v) propuso e hizo
aprobar una ley para concederles
alimento gratuito, y Atenas los hon-
raba con ceremonias pblicas. En el
siglo IV, Atenas comienza a conce-
der una pensin a todos los invli-
dos pobres e inhbiles para el tra-
bajo. Entretanto, la medicina se
interesa por las disminuciones fsi-
cas e intenta evitar sus inconvenien-
tes mediante la fabricacin de
miembros de bronce o de madera.
Con el cristianismo, que insiste en
el valor de toda vida humana, la
condicin de los disminuidos mejora.
A lo largo del Medievo van apare-
ciendo las hermandades con fines
asistenciales espirituales y materia-
les; tales hermandades crean los pri-
meros hospitales, donde encuentran
asilo ciegos, mutilados, paralticos y
leprosos.
Con el Renacimiento, los enfer-
mos entran en el campo de accin
de la medicina. En el perodo de la
Ilustracin, las obras de beneficencia
se secularizan a menudo; nacen los
primeros sistemas de seguridad so-
cial, que se preocupan de la asisten-
cia a los invlidos y de la educacin
de sus hijos, y surge el problema de
la necesidad de proporcionar tra-
bajo a los invlidos para evitar su
mendicidad. El esfuerzo por com-
prender el problema de los dismi-
nuidos perdura durante todo el
siglo XIX, y en Italia no se detiene ni
siquiera con la llegada del fascismo,
el cual, a pesar de la simpata por la
eugenesia en boga en Alemania,
promueve una poltica asistencial
avanzada.
Un anlisis histrico paralelo al
de la condicin de los disminuidos
fsico-sensoriales es el que puede
desarrollarse en relacin con los de-
ficientes mentales. Durante siglos y
siglos se incluy en el mismo fen-
meno de rechazo a retrasados, lo-
526
cos, posedos por el demonio, etc.
La razn del rechazo es el miedo,
reforzado por el carcter extrao y
desconocido de la realidad que se
rechaza. En el Medievo, el confina-
miento de los deficientes mentales y
de los leprosos en un espacio no so-
cial se apoya en justificaciones mo-
rales. San Agustn haba hablado
del mismo como de un medio crea-
do por el Omnipotente para desta-
car la excelencia de la naturaleza
humana.
Lutero considera a los anormales
de la razn como una massa carnis,
privados de alma. El siglo XIX est
dominado por la teora de Morel so-
bre la degeneracin familiar, segn
la cual en algunas familias se en-
cuentran simples desequilibrados
y delincuentes menores; sus hijos
se caracterizan por conductas ms
anormales (perversiones, histeria,
epilepsia, hipocondra); la genera-
cin sucesiva manifiesta los snto-
mas de la locura, y la ltima, los de
la idiotez.
Con la primera definicin cientfi-
ca de la deficiencia mental de Esqui-
rol (1818), definicin que la conside-
ra como una falta de desarrollo de
las facultades mentales, aparece una
nueva concepcin, tras una larga
historia de condena moral y de re-
chazo punitivo. La actitud humani-
taria, orientada a considerar como
un imperativo moral el rodear al de-
ficiente mental de cuidados suficien-
tes para su supervivencia, comienza
a imponerse desde finales del si-
glo XIX, aunque en medio de nota-
bles obstculos y resistencias. Basta
pensar en los diversos trabajos sobre
los deficientes a comienzos de nues-
tro siglo, en los que se los considera
como "una clase parsita, rapaz, in-
capaz de cuidar de s misma..., un
peligro social, puesto que todo defi-
ciente mental es un criminal en po-
527
tencia". Para defenderse de este pe-
ligro se recomendaban dos mtodos:
la segregacin y la esterilizacin. En
1926, veintitrs estados de USA ya
haban adoptado la esterilizacin,
imitndoles alguna nacin europea.
Despus del segundo conflicto mun-
dial, junto a un enfoque cada vez
ms cientfico del problema de la
deficiencia mental, se desarrolla una
actitud fundamentalmente humani-
taria orientada masivamente en fa-
vor de la proteccin.
Son varias las razones por las que
la sociedad ha aceptado el principio
de la benevolencia en favor de los
disminuidos: el amor parental ins-
tintivo, que, segn ha puesto de re-
lieve Spencer, implica la proteccin
del dbil; la cooperacin entre los
individuos observada en las unida-
des sociales elementales, factor im-
portante para la lucha por la super-
vivencia; el instinto de autoconser-
vacin; el credo religioso; el deseo
de la persona normal de ejercer una
influencia creadora en el ambiente.
Se han considerado tambin otros
modelos de proteccin presentes en
toda sociedad; los modelos actua-
les se estiman como una solucin de
dos grandes tensiones: proteccin
del inepto y proteccin del grupo
inepto. Se analizan tambin las con-
secuencias de la proteccin y de la
no proteccin del inepto, deducin-
dose que los sistemas sociales pue-
den obrar con un grado considera-
ble de anoma e incompetencia, y
que castigos y recompensas basadas
nicamente en la capacidad de efi-
ciencia crearan una jungla hobbe-
siana. La propuesta alternativa a la
de la exclusin del inepto, que se
apoya en los valores del individua-
lismo, de la eficiencia, del achieve-
ment, del xito, es la de la progresi-
va afirmacin de valores alternativos
y de la difusin de concepciones
Desventaja
nuevas, segn las cuales "las presta-
ciones ms dignas de recompensa no
son las de la produccin de autom-
viles o paneles publicitarios, sino las
otras, mucho menos fciles de me-
dir, del calor y del amor, de la sonri-
sa, de la compasin, del valor y de
la generosidad".
Se trata no slo de dedicarse a la
tarea de desarrollar una teora ima-
ginativa de la sociedad, como el
anlisis y la creacin de utopas,
sino de observar analticamente los
sntomas de la consolidacin de ele-
mentos utpico-romnticos que, se-
gn Parsons, estn presentes en to-
das las tradiciones culturales, aun-
que slo en parte institucionalizados,
y creer con fuerza en la posibilidad
de realizar un tipo de sociedad ms
humana con el apoyo del ejemplo
de maravillosas experiencias prece-
dentes.
VI. Indicaciones
sobre la psicologa
del disminuido
Los anlisis de los factores emo-
cionales, de las diferentes actitudes,
de las modalidades de reaccin y de
los conceptos de s en las diversas
categoras de disminuidos han par-
tido siempre tanto del proceso de
inferiorizacin y de estigmatizacin
social como de los procesos psicol-
gicos individuales de adaptacin a la
incapacidad.
Se cree comnmente que una dis-
minucin aumenta la frustracin,
entendida como "situacin en la que
un obstculo impide la satisfaccin
de un deseo". Sin embargo, los po-
cos estudios disponibles desmienten
la generalizacin de este supuesto.
Uno de estos estudios se fundaba en
las siguientes hiptesis: 1) la limita-
cin de una movilidad normal im-
Desventaja
plica la presencia de una situacin
frustrante; 2) el aumento de frustra-
cin da lugar a un aumento de ten-
sin; 3) las reacciones del disminui-
do, por tanto, divergen de lo normal
a causa del aumento de la tensin.
Ahora bien, en una comparacin de
un grupo de disminuidos con un
grupo de normales mediante el TAT
(test de apercepcin temtica), los
resultados fueron contrarios a las
expectativas. Otro estudio, que ana-
lizaba las relaciones padre-hijo en
30 gemelos, uno de los cuales era es-
pstico, concluy que el espstico
experimentaba en sus relaciones con
los padres menos frustracin que el
gemelo, dada la existencia de un
ambiente benvolo.
Frecuentemente, la incapacidad se
mira como algo de lo que hay que
avergonzarse; el modo ms obvio de
eliminar la vergenza es eliminar la
incapacidad. Cuando esto es real-
mente posible mediante procedi-
mientos quirrgicos o teraputicos,
el individuo pasa de una situacin
disminuida a otra no disminuida. Si
esto no es posible, el individuo in-
tentar a menudo adoptar un com-
portamiento como si no existiese la
disminucin. Al no aceptar la ver-
dad, el individuo se encontrar en la
posicin ambigua del hombre mar-
ginal, que no pertenece completa-
mente a ningn grupo.
La reaccin psicolgica a la dis-
minucin se ha descrito como un
perodo comparable al del luto. Este
sndrome depresivo se manifiesta
con diversos estados; 1) verbaliza-
cin y movimiento espontneo redu-
cidos; 2) desesperacin y desprecio
de s mismo; 3) insomnio, prdida
de apetito; 4) funcin sexual reduci-
da o inexistente; 5) incapacidad de
esfuerzos fsicos o mentales.
Parecen ser condiciones psicolgi-
cas casi constantes la falta de auto-
528
estima y la inseguridad, de las que
se han estudiado diferentes fuen-
tes estructurales: el mundo fsico
normal, las actitudes de los de-
ms, las situaciones psicolgicas de
novedad. "Mientras no se produzca
el contacto, los ciegos, sordos y pa-
ralticos no pueden estar nunca se-
guros de si la actitud del recin co-
nocido ser de rechazo o de acep-
tacin". Entonces el disminuido
puede reaccionar anticipadamente
mediante un cierre defensivo o bien
adoptar relaciones teidas de hostili-
dad provocativa. En consecuencia, el
disminuido tiende a organizarse en
dos direcciones opuestas, que son
los aspectos contrarios de un mismo
sentimiento de inseguridad: la de-
pendencia y la tirana. Los indivi-
duos cuya disminucin es visible
son conscientes de su potencial "ca-
pacidad de rebasar los lmites expre-
sivos de la situacin" y muchas ve-
ces toman precauciones para hacer
menos frecuentes las posibilidades
de interaccin directa con los ex-
traos.
Segn Goffman, los disminuidos
tienen tendencia a sentir las mismas
experiencias cognoscitivas por lo
que se refiere a su disminucin. Se
distinguen varios modelos de carre-
ra moral. El primero comprende a
los afectados de nacimiento; stos se
socializan en su situacin desventa-
josa. El segundo modelo lo da la
existencia de una familia que hace
de campana protectora; el tercero
concierne al que ha sufrido la dismi-
nucin en una fase ya avanzada de
la vida.
En la adolescencia el disminuido
debe afrontar dos rdenes de pro-
blemas, que se superponen: el pro-
pio de su condicin de incapacidad
y el propio de su status transicional.
En este perodo asumen notable im-
portancia la cultura y solidaridad
529
del grupo de los iguales, que sirven
de sostn y proteccin del adoles-
cente frente al abuso excesivo de
autoridad por parte del adulto. Por
eso resulta sumamente disfuncional
la experiencia aisladora determinada
por la permanencia prolongada en
internados u hospitales, por la exce-
siva proteccin familiar y por la
marginacin social. En la adolescen-
cia se hace frente a uno de los ma-
yores problemas de la juventud: la
bsqueda del partner sexual. No
existen al respecto datos sistemti-
cos que indiquen que los jvenes
disminuidos encuentren mayores di-
ficultades que los normales en las
relaciones heterosexuales. De un
muestreo realizado con dos grupos
de mujeres jvenes, entre diecisiete y
treinta aos, normales y disminui-
das, se ha deducido que las jvenes
disminuidas son emocionalmente
ms dependientes de la familia, son
menos autoerticas y homoerticas
y tienen menos contactos heterose-
xuales. En un estudio de 400 polio-
mielticos entre diecisis y cuarenta
y dos aos se ha constatado una re-
lacin, si bien, no demasiado acen-
tuada, entre matrimonio y gravedad
o visibilidad de la disminucin. A la
pregunta: "Cul es el problema
ms difcil ligado a su disminu-
cin?", solamente el 9 por 100 de
una muestra de 160 disminuidos
motores (miopticos, espsticos, po-
liomielticos, esclerticos) indic la
vida afectiva, y el 32 por 100 pensa-
ba casarse. La mitad aproximada-
mente de una muestra de 75 dismi-
nuidos fsicos suecos juzgaba buenas
las perspectivas de una futura vida
sexual con otra persona.
Por lo que respecta a la represen-
tacin de s, entendida como sistema
de opinin sobre s mismo, los tra-
bajos publicados hasta ahora han
destacado la extrema variabilidad
Desventaja
interindividual y la multiplicidad de
los factores que la generan. El auto-
rretrato depende del grado y de la
naturaleza de los impedimentos que
pesan objetivamente sobre el sujeto
y de las reacciones del ambiente, ha-
bida cuenta de las actitudes sociales
generales, as como de las situacio-
nes especficas en que el disminuido
viene a encontrarse.
Analizando la variacin de la re-
presentacin de s entre los deficien-
tes mentales, algn autor ha podido
observar el paso de la humillacin
a la exaltacin de s en varios casos
de sujetos mantenidos en institucio-
nes. Una correcta valoracin de s se
considera un factor muy importante
en el proceso de rehabilitacin.
VII. Actitudes
hacia los disminuidos
y su medicin
Las actitudes de los sanos hacia
las diversas categoras de disminui-
dos constituyen un tema ya muy tra-
tado, especialmente en Estados Uni-
dos, por lo que hoy los investigado-
res disponen de un gran nmero de
tests y escalas capaces de medir las
actitudes. De estos mtodos, el ms
utilizado es la escala denominada
ATDP (Attitudes Toward Disabled
Persons), compuesta de 30 tems, o
sea de afirmaciones con las que el
entrevistado dice que est ms o
menos de acuerdo, o al revs. La
ATDP se ha convertido en un ins-
trumento muy til para el estudio de
los estereotipos y para medir el gra-
do de aceptacin de los disminui-
dos. Muchos investigadores que han
utilizado la ATDP opinan que los
prejuicios contra los disminuidos
son paralelos a los prejuicios contra
otros grupos minoritarios. Parece
que las mujeres poseen una actitud
Desventaja
ms positiva que los hombres, y el
cambio parece variar favorablemen-
te en relacin con el aumento de in-
teraccin entre sanos y disminuidos.
Por lo que concierne a los ciegos,
por ejemplo, sintetizando una serie
de diversos estudios, algn autor ha
observado en los videntes la falta de
una actitud uniforme frente a los
ciegos y la ceguera; las actitudes de
la gente no aparecen cristalizadas en
torno a un conjunto de imgenes ne-
gativas sobre los ciegos, aunque as
pueda ser para algunos tipos de in-
dividuos y en determinados ambien-
tes; la mayora de las personas mira
al ciego como individuo ms sensi-
ble que los dems a los sufrimientos,
capaz de ser muy til, ms amante
de la literatura y de la msica y con
los otros sentidos ms desarrolla-
dos. La actitud positiva para con los
ciegos est en correlacin con una
tolerancia tnica elevada y con un
ndice bajo de autoritarismo. La va-
riable edad no ha sido rigurosamen-
te investigada en relacin con las ac-
titudes relativas a los incapacitados;
estudios realizados con universita-
rios y estudiantes medios han arro-
jado de una manera genrica una
actitud menos favorable entre los
adolescentes. Ninguna diferencia
significativa se ha deducido de una
investigacin realizada entre estu-
diantes y licenciados y entre indivi-
duos pertenecientes a las clases me-
dia y baja. Se ha observado, adems,
la conexin que existe entre actitud
frente a los disminuidos y percep-
cin de s mismo; basndose en el numerosos, sostienen una orienta-
modelo de la disonancia cognosciti-
va relativa a la imagen del cuerpo
(cmo es y cmo podra ser), se ha
verificado la hiptesis de una acti-
tud ms positiva para con los dismi-
nuidos por parte de quienes no pa-
decen excesiva disonancia cognosci-
tiva.
530
Un enfoque interesante es el que
aplica a la problemtica de las acti-
tudes para con los disminuidos la
escala de distancia social, entendida
como el grado de voluntad de una
persona para asociarse, en diversos
grados de intimidad, con personas
de diversa procedencia en cuanto a
raza, religin, nacionalidad, clase
social, etc.
La escala ATDP ha sido aplicada
a 1.100 estudiantes italianos, llegn-
dose a resultados interesantes. Se
verific la hiptesis de una mayor
sensibilidad femenina y de una ma-
yor aceptacin del disminuido men-
tal en la comunidad rural. Los senti-
mientos experimentados a la vista
de un disminuido fsico se califica-
ron como de pena (74 por 100), de-
seo de ayuda (20 por 100), simpata
(12 por 100), embarazo, disgusto,
respeto (en un 4 por 100); en cam-
bio, se estimaron actitudes tiles a
los disminuidos la comprensin acti-
va y el afecto (70 por 100), la indife-
rencia y la caridad (15 por 100).
VIII. Conclusin
Actualmente la organizacin so-
cio-asistencial est orientada hacia
la rehabilitacin de los disminuidos.
Algunos sostienen que el objetivo de
la recuperacin debe ser conseguir
cierto grado de autonoma que per-
mita al disminuido integrarse de
manera til y productiva en el con-
texto econmico-social; otros, ms
cin existencia! de la recuperacin,
entendida como enriquecimiento de
la capacidad de relacin interperso-
nal. Finalmente, hay un tercer modo
de contemplar el problema de la re-
habilitacin de los disminuidos: el
de quien sostiene la necesidad de
una solucin inmediata y radical del
531
problema, eliminando las causas de
la disminucin y la consiguiente
marginacin, que se reducen prefe-
rentemente a la realidad socio-
econmica y ambiental en la que
muchos nios tienen que realizar las
primeras experiencias de la vida.
Este planteamiento rechaza todas
las estructuras asistenciales, que no
haran ms que agravar la exclusin,
insistiendo en la integracin total, es
decir, en la insercin directa de to-
dos los disminuidos en los ambien-
tes normales.
El peligro, sobre el que se llama la
atencin de los defensores de este
planteamiento, es que la margina-
cin institucionalizada puede verse
reemplazada por otra individual, no
menos dramtica; entretanto, cada
vez es ms frecuente la propuesta de
experimentar soluciones nuevas de
carcter abierto, polifuncional, sin
sectorialismos y con modalidades de
vida comunitaria.
B. Cattarinussi
BIBLIOGRAFA: Brengelmann J.C., Proble-
mas psicolgicos en la reintegracin social de
los deficientes mentales, en Anlisis y modifica-
cin de conducta vol. 2, n 2(1976) 19-37.Bri-
ceo C , La integracin: proceso dinmico, en
Educacin especial vol. I, n 2(1980) 9-10.Con-
greso de los Diputados, Proposicin de la Ley
de Integracin Social de los Minusvlidos, Cua-
dernos INAS 2-3 (1981) 69-85.Daz Alcaraz
M. y oros, Formacin profesional del deficiente
psquico, CEPE, Madrid 1980. Esteban-Alti-
rriba J. y otros, Prevencin de la subnormali-
dad, Salvat, Barcelona 1979.Franza A., Uno
stigma e forse una norma: i ciechi, Dehoniane,
Bologna 1972.Gallo de Vergas M.E. y Co-
rreal de Cala E., Integracin en educacin espe-
cial. Reunin de expertos y administradores de
Educacin Especial del rea Iberoamericana,
Madrid 1981.Garca Iriarte E., Integracin
socio-laboral: precisiones tcnicas, subnorma-
lidad psquica. Instituto de Ciencias del Hom-
bre, CIBIS, SEREM, Madrid 1978, 291-303.
Goffman E., "Estigma". La identidad deterio-
rada, Amorrortu, Buenos Aires 1971.Ibez
P. y Alfonso M., Integracin del subnormal, Lex
Nova, Valladolid 1980.Lisa, Rosa y otros,
Desviacin
Fundamentos psicogenticos del aprendizaje de
los dbiles mentales, Guadalupe, Buenos Aires
1979.Luca G. de. Estrategia de lucha contra
la deficiencia, en "Siglo CERO" 68 (1980) 26-
31.McDaniel J.W., Physical disability and hu-
man behaviour, Pergamon Press, New York
1969.Moragas R., Aceptacin social e inte-
gracin. Ponencias II Comunicaciones Minus-
val 74, Ministerio de Trabajo, vol. II (Madrid
1975) 571-601.Moya Trillas J. y otros. Los
nios distintos, ALIND, Madrid 1982.Nix
G. W., Corriente prevaleciente de educacin para
nios y jvenes hipoacsticos y sordos. Mdica
Panamericana, Buenos Aires 1978.Patronato
para Ayudar a Deficientes Mentales, Integra-
cin laboral de los deficientes mentales, Madrid
1980.Pineda R., Alternativas a la institucio-
nalizacin de los minusvlidos psquicos, en
Cuadernos INAS, vol. 1, n 4 (1981) 61-71.
Porot A. (ed.), Dizionario di psichiatria, Ediz.
Paoline, Alba 19703.Rey A., Retraso mental
y primeros ejercicios educativos, Cincel, Madrid
1980.Rof Carballo .1., lina nueva forma de
pensar sobre la subnormalidad, en Integracin
social del subnormal. Karpos, Madrid 1980,
239-248.Servicio Internacional de Informa-
cin sobre Subnormales, Vivienda y conviven-
cia del subnormal, San Sebastin 1979.Sai-
zarbitoria R. y otros, Integracin social del
subnormal, Karpos, Madrid 1980.Toledo M.,
Minusvalas fsicas, Cincel, Madrid 1980, 439-
479.Universidad de Valladolid, Coeducacin
de normales y deficientes. Instituto de Ciencias
de la Educacin, Valladolid 1976.Wright
B.A., Physical disability-A psychological ap-
proach, Harper & Row, New York 1969.Zaz-
zo R. (ed.), I deboli mentali, SEI, Torino 1974.
DESVIACIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Tipos de desvia-
cin - III. Teoras no sociolgicas de la desvia-
cin; 1. Enfoque biolgico, endocrinolgico,
somatolgico; 2. Enfoque psicolgico; 3. Enfo-
que econmico y tecnolgico - IV. Teoras so-
ciolgicas de la desviacin: 1. La Escuela de
Chicago; 2. La escuela estructuralista-funcio-
nalista; 3. La Nueva Escuela de Chicago.
I. Definicin
Una definicin satisfactoria de la
desviacin tiene que incluir necesa-
riamente una referencia a la estruc-
tura de un sistema social determina-
Desviacin
do, a su cuadro normativo, a los
procesos de interiorizacin de las
normas y a las expectativas de rol
que se derivan de la interiorizacin
de las mismas. En efecto, la desvia-
cin se define como una infraccin
de la norma social, como un compor-
tamiento disconforme con los mode-
los y con las expectativas institucio-
nalizadas, como una violacin de las
normas sociales. En otras palabras,
la desviacin es un intento de esca-
par al control social, que por su na-
turaleza es un proceso tendente a
garantizar el asentimiento de los ac-
tores sociales al cuadro de normas
que constituye el sistema legitima-
dor de una sociedad determinada.
De estas premisas se deduce que la
desviacin es un concepto esencial-
mente relativo, dado que en el tiem-
po y en el espacio son muy variables
tanto las normas como los procesos
de control social que las imponen.
En consecuencia, el comporta-
miento desviado se propaga con
ms evidencia en las sociedades que,
caracterizndose por un cambio es-
tructural y cultural profundo, no
son capaces de garantizar un nivel
elevado de integracin ni mediante
el control interno (el que proporcio-
na la interiorizacin de las normas)
ni mediante el control externo (el
que efectan las prescripciones y
constricciones institucionalizadas).
En efecto, es en este contexto en el
que el cuadro global de las normas
se ve amenazado por el hecho de
que se dan una discontinuidad con
el pasado, un conflicto entre los dis-
tintos modelos de comportamiento,
una falta de legitimacin de las nor-
mas o de adecuacin y de vigencia
de los valores, una debilidad de los
aparatos coercitivos, etc. En defini-
tiva, se puede concluir que en un sis-
tema no perfectamente integrado
(como lo son todos en alguna medi-
532
da) se da de hecho un nivel de in-
conformismo, de disensin y de di-
versidad. Adems, hay que decir
que, para definir la desviacin, no
parece bastar la mera infraccin ob-
jetiva de la norma; puesto que en to-
dos los sistemas sociales existen l-
mites ms o menos amplios de
tolerabilidad frente a las distintas
clases de inconformismo, la desvia-
cin en sentido estricto aparece slo
cuando interviene una definicin,
una etiquetacin o una estigmatiza-
cin (condena) del comportamiento
distinto. Y esto sucede normalmente
cuando el grupo o la sociedad, con
razn o sin ella, atribuye al compor-
tamiento distinto un carcter de dis-
funcionalidad y de peligrosidad en
relacin con el sistema.
En realidad, el comportamiento
desviado cumple funciones positivas
o negativas segn los diversos con-
textos. Es verdad que la desviacin
constituye un elemento de disgrega-
cin de los sistemas sociales, que
provoca crisis de identidad en el
seno de los grupos, que acenta el
carcter transitorio de los cuadros
normativos, que empuja a los siste-
mas de control a una accin cons-
trictiva ms rgida. Pero tambin es
verdad que resulta funcional por va-
rios motivos: es un factor expresivo
que pone de manifiesto la necesidad
y la direccin del cambio, que reac-
tiva procesos redefinidores de los
actores sociales dentro de los gru-
pos, que canaliza las capacidades
creativas y alternativas de los indivi-
duos; al sistema social en su conjun-
to le puede resultar funcional la des-
viacin incluso como vlvula de
escape de las tensiones, como chivo
expiatorio de los errores, como bolsa
de marginacin de los sujetos peli-
grosos, como cortina de humo para
ocultar las contradicciones del siste-
ma. De este modo la desviacin, a
533
pesar de su ambivalencia, se erige en
necesidad funcional de los sistemas
sociales.
II. Tipos de desviacin
La fenomenologa de la desvia-
cin es muy compleja y son numero-
sos los criterios que se adoptan para
agrupar los distintos tipos de com-
portamiento disconforme. Prescin-
diendo de la distincin de Lemert
entre desviacin primaria y secunda-
ria, y de la de Merton entre innova-
dores, ritualistas, renunciantes y re-
beldes, sobre las que volveremos
ms adelante, nos parece til la cla-
sificacin de Dinitz (1969): la des-
viacin como anormalidad (que
comprende a los distintos que no
realizan acciones disconformes: dis-
minuidos fsicos y psquicos), la des-
viacin como pecado (que compren-
de a los que niegan los valores
sacrales del grupo: herejes, apsta-
tas, traidores, trnsfugas), la desvia-
cin como crimen (que comprende a
los infractores de las normas sancio-
nadas por leyes), la desviacin como
enfermedad (que comprende a los
drogadictos, a los alcohlicos, a los
enfermos mentales), la desviacin
como alienacin (que comprende a
los contestatarios y a los innovado-
res, que reaccionan contra la aliena-
cin). Otros autores, en cambio, dis-
tinguen los diversos tipos tomando
como base o el grado de profesiona-
lizacin de la desviacin (Clinard,
1963), o el continuum conformismo-
inconformismo (Cavan, 1962), o la
preponderancia de actitudes activas
o pasivas (Parsons, 1951), o la diver-
sa percepcin que tiene el grupo del
comportamiento distinto (Becker,
1963; Blake y Davis, 1967). Diversas
interpretaciones tericas presentan
otras distinciones.
Desviacin
III. Teoras no sociolgicas
de la desviacin
Son bastante numerosos los inten-
tos de explicacin terica de la des-
viacin y se sirven de las aportacio-
nes que ofrecen diversas ciencias.
1. ENFOQUE BIOLGICO,
ENDOCRINOLGICO.
SOMATOLGICO
La escuela criminolgica italiana
(Lombroso, Garofalo, Ferri) atribu-
ye a la desviacin unas bases som-
ticas concretas; de forma ms im-
precisa, Kretschmer (1921) y Sheldon
(1940-1954) tratan de establecer una
relacin entre algunas estructuras
somato-psquicas y la tendencia a la
criminalidad, aunque admiten que
tienen mucha importancia el tempe-
ramento y la cultura. Tambin han
hecho observaciones anlogas a s-
tas quienes achacan la desviacin a
disfunciones de carcter endocrino,
a enfermedades o a malformaciones
congnitas. Este enfoque lleva a la
conclusin de que el comportamien-
to desviado es fruto de un determi-
nismo hereditario, conclusin sobre
la que se han hecho no pocas reser-
vas, precisamente porque no es fcil
atribuir un rol de causalidad a las
caractersticas biolgicas a partir de
su simple correlacin con la desvia-
cin [/'Criminalidad].
2. ENFOQUE PSICOLGICO
Segn la escuela psicoanaltica, la
desviacin surgira en los casos en
que los componentes instintivos e
inconscientes de la personalidad
(ID) no estn controlados adecua-
damente por las instancias del ego y
del superego. Desviado es todo
aquel que no puede aceptar las exi-
gencias que impone el principio de
la realidad, pues an no ha resuelto
Desviacin
los problemas de la tase preedpica
y edpica del desarrollo infantil
[ /'Psicoanlisis].
La teora de los rasgos, en cam-
bio, trata de descubrir algunas ca-
ractersticas especficas de la perso-
nalidad que puedan atribuirse a los
desviados y que expliquen su com-
portamiento.
Por ltimo, las diversas escuelas
patolgicas no psicoanalticas inter-
pretan el comportamiento desviado
como efecto de disfunciones psqui-
cas ms o menos profundas (psico-
sis, neurosis).
Lo que se puede decir de estas
teoras es que en muchos casos per-
miten efectivamente aislar una causa
explicativa adecuada (aunque no ex-
clusiva) de la desviacin; pero en
otros casos esto no es posible, ya
que la persona desviada no parece
presentar problemas psicolgicos es-
peciales. Finalmente, hay que sea-
lar que en la causacin de la desvia-
cin parece que son determinantes
las numerosas interacciones existen-
tes entre las estructuras de la perso-
nalidad y las estructuras de la socie-
dad (micro y macrosociolgicas).
3. ENFOQUE ECONMICO
Y TECNOLGICO
La influencia de una situacin
econmica deficitaria en la aparicin
de la desviacin est en el centro de
una problemtica que se ha venido
debatiendo mucho en el mundo oc-
cidental desde hace varios aos.
Desde Smith, Ricardo y Marshall,
que consideraban a la miseria como
la causa determinante de muchos
comportamientos anormales (prosti-
tucin, delincuencia, alcoholismo),
hasta Marx, que atribua la aliena-
cin individual y colectiva (y, por
tanto, la desviacin) a la situacin
creada por la estructura productiva
capitalista, se ha tratado de explicar
534
sobre todo las formas de desviacin
de las clases sociales ms bajas. La
hiptesis se basa y ha de enmarcar-
se, de, todos modos, en una explica-
cin que tenga en cuenta tambin
las dimensiones ms propiamente
sociolgicas (sin que se excluyan los
factores culturales) y que relacione
la desviacin de los pobres con la
de las clases medias y superiores,
que quiz tienen una explicacin
diversa.
Habra que hacer tambin unas
reservas e integraciones parecidas a
la explicacin tecnolgica, que atri-
buye la desviacin a las dificultades
que tienen algunos grupos sociales
para adaptarse a las exigencias del
cambio cultural que impone el pro-
greso cientfico, el cual aumenta las
diferencias existentes entre el siste-
ma de las estructuras materiales y el
sistema de los valores.
IV. Teoras sociolgicas
de la desviacin
El enfoque sociolgico de la des-
viacin tiene un precedente impor-
tante en los estudios de Durkheim
sobre el suicidio (El suicidio, 1897) y
se aplica luego con profusin tanto
en las investigaciones sobre el mis-
mo tema llevadas a cabo en Amri-
ca en los primeros aos de nuestro
siglo (West side studies, 1914; Pitts-
burg survey, de Kellog, 1914) como
en los muchos estudios realizados
por un grupo cada vez ms numero-
so de autores (Lynd y Lynd, Bur-
gess, Park, Johnson, McKenzie,
Mowrer, Anderson, Zorbaugh,
Cressey, Shaw, Trasher, etc.), que,
guiados por R. Park, constituyen la
llamada Escuela de Chicago.
1. LA ESCUELA DE CHICAGO
Estos autores se proponen anali-
zar las correlaciones microsociolgi-
535
cas de los distintos comportamien-
tos desviados que pueden observarse
en una zona o rea limitada y de
gran desorganizacin social. En este
tipo de enfoque est sobrentendido
en parte un presupuesto correlacio-
na/ sealado por Matza, presupues-
to que cuando se atribuye un carc-
ter patolgico a la desviacin se
desplaza al plano de lo social; la
desviacin no es una enfermedad
psquica, sino una enfermedad social
que denuncia el grado de desintegra-
cin existente sobre todo en las
reas urbanas.
La Escuela de Chicago no busca
la etiologa de la desviacin en la es-
tructura general de la sociedad, sino
que se limita a denunciar las incon-
gruencias y la alienacin de la vida
urbana. En otras palabras, el com-
portamiento desviado nace y se re-
fuerza en el slum (suburbio o ba-
rrio), al que se circunscribe y en
cuya dinmica encuentra su explica-
cin; por eso tiende a convertirse en
un comportamiento tpico, distinto;
en definitiva, el enfoque de la Escue-
la de Chicago contiene in nuce la
teora subcultural de la desviacin,
que desarrollara luego sobre todo
la escuela funcionalista [ / Ecolo-
ga]. As pues, sigue un mtodo co-
rrelaciona!, aunque no faltan tenta-
tivas importantes de dar al fenmeno
una explicacin dinmica, apoyadas
en la necesidad de explicar las inter-
acciones existentes entre los facto-
res microsociolgicos observados y
los factores psicolgicos (no infrava-
lorados por los autores de este gru-
po) y, sobre todo, en la necesidad de
comprender los procesos de instau-
racin del fenmeno.
En este sentido, una de las mejo-
res aportaciones es la de Sutherland.
Su explicacin, definida como teora
de la asociacin diferenciada, pone
en evidencia los procesos de apren-
Desviacin
dizaje; el comportamiento desviado
se aprendera dentro de grupos res-
tringidos, en los que coexisten valo-
raciones y actitudes tanto favorables
como desfavorables a la violacin
de la norma. Es nicamente la pre-
ponderancia de las valoraciones des-
favorables (asociada a la mayor fre-
cuencia, duracin e intensidad de
los contactos con sujetos portadores
de dichas valoraciones) la que hace
que se establezca una orientacin
global de las motivaciones, actitudes
e impulsos del sujeto hacia la des-
viacin. As pues, esta teora niega
importancia a las predisposiciones
especficas del sujeto, as como al
mecanismo determinante de la aso-
ciacin. A la teora de Sutherland se
le han hecho muchas observaciones.
Parece ms apropiada para explicar
el crimen organizado que para expli-
car la desviacin ocasional. No da
razn de los fenmenos de inconfor-
mismo que son fruto de la invencin
creativa y no slo del aprendizaje.
No es verificable antes del suceso
delictivo ni plenamente demostra-
ble en el plano emprico. Adems, la
teora de Sutherland, por una parte,
parece infravalorar las variables psi-
colgicas, sobre todo en su aspecto
dinmico, y, por otra, menosprecia
el influjo de los mass-media que ac-
tan fuera de los intmate groups.
No profundiza como sera conve-
niente en los conceptos de asocia-
cin y de diferenciado; en efecto, se
observa que, a la luz de las teoras
ms recientes sobre el aprendizaje,
ya no se pueden aceptar las defini-
ciones genricas de intensidad, pre-
ponderancia, favor y disfavor con
que se califican las diversas valora-
ciones del comportamiento desvia-
do. Incluso deja sin precisar si las
asociaciones de que se habla son de
naturaleza real o fsica, o si se trata
de grupos de referencia, como quiere
 537 Desviacin
Desviacin 536
dos, que se dejan ms bien a la se presenta como un tpico problema
Glaser. Las ulteriores puntualiza- cioso anlisis ambiental. Aunque iniciativa de los individuos. De aqu de clase; florece en las reas de bajo
ciones de Cressey han llevado a la an no sea realizable una teora ge- la interpretacin basada estricta- nivel social (clases obreras), que re-
conclusin de que el intento de Su- neral, parece, sin embargo, que slo mente en el criterio eficacista del
therland slo es vlido en la medida gistran grandes concentraciones de
un enfoque ms global del problema esfuerzo por alcanzar las metas y sujetos con los mismos problemas
en que constituye el primer enfoque (en trminos de sistema estructural- la bsqueda indisciplinada (o sea,
global de la problemtica de la des- cultural) representa la solucin me- de adaptacin a la sociedad. La des-
competitiva) de los medios, legti- adaptacin se deriva del hecho de
viacin; pero no cabe duda de que, todolgica ms productiva.
a la hora de analizar cada conducta mos o ilegtimos, para realizar los fi- que estos sujetos no han sido socia-^
El mrito mayor de la Escuela de nes. As pues, la disociacin se deri- fizados debidamente desde nios
disconforme, hay que proceder de Chicago sigue siendo el de haber
forma ms articulada, atendiendo proporcionado una descripcin ar- va de varios hechos concurrentes: la para poder creerse capaces de reali-
debidamente a las indicaciones de la ticulada y profunda de las reas cul- maximizacin de las metas (consi- zar las expectativas que la clase me-
psicologa y sabiendo que es an derada como criterio definitivo de dia fija para todos (y que stos, en
turales en que prepondera la desvia- valoracin del xito individual), la
prematura una teora general de la cin (con una referencia especial a realidad, slo creen al alcance de
desviacin. desigualdad real entre todos y cada unos pocos). En sus frecuentes cote-
las formas ms estructuradas de des- uno de los individuos en cuanto a
Se puede someter a estas mismas viacin) y paralelamente un conoci- jos con una sociedad ms abierta, en
crticas el enfoque de Shaw y McKay, puntos de partida y en cuanto a la escuela, en la diversin, en el tra-
miento analtico de algunos tipos de
que se conoce como teora de la oportunidades, la persistencia a pe- bajo, se sienten en desventaja, sa-
desviados. En este sentido son ya
transmisin cultural. Estos autores clsicos los trabajos de Glueck so- sar de todo de las presiones sociales biendo que no alcanzarn nunca de-
dan por descontado el hecho de que bre un grupo de delincuentes meno- hacia el xito (desaprobando la acti- terminadas metas; para no perder la
existe una tradicin cultural desvia- res de Massachussets, as como los tud de los renunciantes y atribuyen- propia estima, no les queda ms que
da en algunas reas sociales con un de Shaw y McKay sobre las taxi- do el fracaso a la responsabilidad la posibilidad de socializarse dentro
nivel elevado de desorganizacin. dancers de Chicago. En estos auto- individual y no al carcter irrealiza- del cuadro de metas-medios que les
Como en el caso de Sutherland, el res, el enfoque correlacional ha al- ble de las metas). ofrece su clase social, aunque dicho
problema que ellos plantean es el de canzado ya la madurez y abre el La desviacin surge cuando, en cuadro contraste muchas veces con
explicar los modos como acceden a camino a una ulterior investigacin vez de aceptar las metas y los me- el institucionalizado. La subcultura
dicha cultura los individuos. Una de carcter ms marcadamente cau- dios institucionalizados (conformis- que esto origina les evita a estos su-
vez ms la explicacin se da en tr- sal sobre la desviacin. mo), se buscan otras modalidades jetos los riesgos de la confrontacin
minos de aprendizaje, favorecido ini- de adaptacin para resolver los pro- y les confiere un status no conflicti-
cialmente por motivaciones ldicas 2. LA ESCUELA blemas de la disociacin entre metas vo. Segn Cohn, la subcultura des-
(conductas desviadas entendidas ESTRUCTURALISTA- y medios [ /'Adaptacin]. viada implica una conducta no utili-
como juego y diversin), aunque FUNCIONALISTA Los tipos ms comunes de adap- tarista (es decir, no persigue fines
orientado progresivamente en senti- tacin son la innovacin (aceptacin pragmticos), es maliciosa (slo por
do utilitarista y profesional. Sin em- Es mrito de R. K. Merton el ha- de las metas, uso de medios no con- el gusto de hacer algo distinto), ne-
bargo, queda siempre al descubierto ber encaminado la discusin relativa sentidos institucionalmente), el ri- gativista (en contra del sistema), he-
el problema esencial del porqu de al significado de la desviacin hacia tualismo (rechazo de las metas, fide- donista a corto plazo y solidaria a
una tradicin cultural desviada en una perspectiva ms amplia. La hi- lidad a los medios institucionaliza- nivel de grupo.
unos barrios y no en otros, proble- ptesis central de la teora de Mer- dos), la renuncia (rechazo tanto de Aunque algunos autores (Miller y
ma que reanudara de una manera ton hace consistir el comportamien- las metas como de los medios) y Kvaraceus) se han declarado sustan-
ms orgnica la escuela funcionalis- to desviado en un sntoma (que es la rebelin (repulsa de las metas y cialmente de acuerdo con Cohn,
ta, que parte de la hiptesis de una tambin respuesta) de disociacin de los medios, sustituyndolos por otros muchos (Sykes y Matza, Bor-
subcultura desviada. (disjunction) entre las metas cultura- otros). dua, Kitsuse y Dietrick, Short y
Los intentos de Sutherland y de les propuestas y prescritas a todos y Sobre el esquema de la teora de Strodbeck y otros) han criticado al-
Shaw y McKay se han frustrado no los caminos socialmente previstos y Merton se han ido entrecruzando gunos puntos no esenciales de su
slo por las carencias metodolgicas estructurados para alcanzar esas observaciones y crticas, dirigidas a teora. Se ha negado que las clases
y tericas ya indicadas, sino tam- metas (es decir, los medios institu- precisar el significado general de la populares rechacen los valores de la
bin por la estrechez de perspectiva cionales que regulan el acceso a las desviacin. La aportacin ms im-
de la Escuela de Chicago, que sacri- mismas). Merton indica que la so- clase media, se ha dudado de la po-
portante ha sido la de Cohn, para sibilidad de aplicar universalmente
fica la aportacin del cuadro socio- ciedad insiste sobre todo en las me-
quien la desviacin, al menos en el el modelo propuesto y se ha desta-
lgico general en aras de un minu- tas y no tanto en los medios y mto-
caso de la delincuencia de menores, cado la importancia de la presin
Desviacin
ambiental. Cohn, aceptando algu-
nas crticas, ha elaborado una tipo-
loga amplia de las subculturas delic-
tivas: la subcultura de la agresividad
masculina, la de la conflictiva, la de
los drogadictos, la orientada al robo
semiprofesional.
La orientacin de Merton y de
Cohn la han seguido luego Clo-
ward o Ohlin, que aceptan de mane-
ra general el hecho de que hay que
hablar de subcultura desviada y de
que las causas fundamentales de la
desviacin tienen que buscarse en la
disociacin entre metas y medios.
Pero aaden algunas observaciones
importantes. Ante todo, se necesita
suponer de antemano que los mu-
chachos de las clases inferiores acep-
tan las metas propuestas por la clase
media. Lo que dispara la desviacin
es el hecho de que a tales mucha-
chos les es imposible confiar en los
medios legtimos institucionalizados
para conseguir las metas. Saben que
el acceso a los mismos les est impe-
dido de hecho por situaciones de in-
justicia econmica; el motivo de su
desviacin no est en que sean inca-
paces de imaginar la consecucin de
las metas (con la consiguiente segre-
gacin dentro de la subcultura de
clase), sino en que constatan su ex-
clusin efectiva de los medios legti-
mos. La oportunidad que se les
ofrece de acceder a medios ilegti-
mos precipita la desviacin cuando
existen estructuras que facilitan esa
opcin. Si tales estructuras estn
bien integradas en un contexto so-
cial, es decir, si los comportamien-
tos desviados se aceptan lo mismo
que los conformistas (como sucede
en algunos barrios o ambientes de
tradicin delictiva), entonces la
oportunidad es positiva, ya que en
el microambiente no se dan oposi-
ciones a la desviacin. Pero si las es-
tructuras estn aisladas, entonces la
538
subcultura desviada se forma con
mayor dificultad, ya que surgen
conflictos en el microambiente, que
reacciona contra la desviacin.
Por tanto, Cloward y Ohlin pare-
cen afirmar que la desviacin es fun-
damentalmente una eleccin de me-
dios ilegtimos para alcanzar metas
prescritas y compartidas (aunque es-
tn impuestas por una clase supe-
rior), cuando existen oportunidades
que facilitan la canalizacin en tal
sentido. Por eso esta teora se sirve
de las indicaciones de la Escuela de
Chicago (de su concepto de opportu-
nity), integrndolas en la perspectiva
de Merton simplificada. Sobre esta
base, Cloward o Ohlin ofrecen una
tipologa de la desviacin articulada
de este modo: subcultura delictiva
(robo, extorsin, apropiacin ilci-
ta), subcultura conflictiva (violencia
como medio de promocin social),
subcultura abstencionista (caracteri-
zada por el refugio en la droga y en
el alcohol, tras el doble fracaso en el
uso de los medios legtimos y de los
ilegtimos, como caminos de xito y
de afirmacin).
La hiptesis de Cloward y Ohlin
se ha ganado las simpatas de mu-
chos autores (Miller, Fischer, Kinch,
Elliott, Robin, Spergel, Short), pero
tambin se le han puesto algunas re-
servas (Bordua, Matza, Schrag, Ya-
blonski); en su conjunto, parece ser
el fruto ms maduro del enfoque es-
tructuralista-funcionalista.
3. LA NUEVA ESCUELA
DE CHICAGO
Partiendo de un anlisis ms cui-
dado de las fases del proceso de la
desviacin, los autores de esta es-
cuela (Becker, Lemert, Goffman,
Matza, Tannembaum, Kitsuse) lle-
gan a conclusiones que parecen
como el desarrollo de algunas indi-
539
caciones del enfoque funcionalista.
En efecto, para ellos la desviacin
no slo se define como una reaccin
contra las incongruencias estructura-
les de la sociedad, sino tambin
como un efecto de los mecanismos
de control montados por el sistema
para estigmatizar los intentos de dis-
conformidad cultural. Lo que cons-
tituye la desviacin es la accin de
manipulacin, definicin y reduccin
que tiende a neutralizar y marginar
al que se desva, considerado como
un atentador potencial o actual con-
tra el cuadro normativo del esta-
blishment. En este sentido, sugiere
Lemert que se utilice una distincin
clara entre desviacin primaria y
desviacin secundaria.
La desviacin primaria correspon- cional; es decir, es una violacin de
de a la violacin de una norma so-
cial mediante un acto disconforme
con la misma. Suele tratarse de una
conducta reactiva, movida por el in-
flujo de circunstancias favorables y
que, no obstante, se realiza en me-
dio de muchas dificultades, en cuan-
to que el sujeto advierte, al menos
confusamente, que est cumpliendo
un acto condenable. Justamente por
ello, el sujeto trata de superar la di-
ficultad o haciendo hincapi en su
libertad interior, que le permite in-
fravalorar la estigmatizacin a que
se arriesga, o neutralizando los sen-
timientos de culpabilidad inherentes
a la violacin de las metas culturales
institucionalizadas. La eleccin del
comportamiento desviado depende
en un segundo momento de un pro-
ceso de aprendizaje social (Becker),
en el que la estructura actual del
self hace de mediacin selectiva en-
tre la situacin ambiental (micro y
macrosociolgica) y el cuadro de las
necesidades, motivaciones y valores
psicolgicamente importantes para
el sujeto. En otras palabras, el indi-
viduo encuentra significativa la res-
Desviacin
puesta desviada en relacin con las
situaciones-estmulo que se le plan-
tean en ese momento. En la perspec-
tiva de la Nueva Escuela de Chicago
no se ha profundizado mucho en
este aspecto, ya que la verdadera
causa de la desviacin es el momen-
to sucesivo a la estigmatizacin so-
cial, hasta el punto de que Lemert
no vacila en definir como fortuitos
los factores que influyen en la des-
viacin primaria. Es la lenta suce-
sin de los comportamientos desvia-
dos primarios, intercalados por
estigmatizaciones sociales cada vez
ms graves, la que explica que se
vaya instaurando una personalidad
desviada. En definitiva, la desvia-
cin primara es sintomtica V situa-
las normas provocada y sostenida
por factores que incitan de diversas
maneras al disconformismo (desvia-
cin sintomtica) o una adaptacin
a situaciones imprevistas y nuevas
que no se corresponden con mode-
los tradicionales vlidos (desviacin
situacional).
La desviacin se hace, en cambio,
sintomtica o secundaria cuando al-
gn grupo que ejerce su control so-
bre el individuo interviene con un
acto definitorio, declarando disfun-
cional el comportamiento distinto en
relacin con el sistema de medios-
fines de la sociedad. La estigmatiza-
cin se manifiesta mediante trmi-
nos negativos o despectivos, ms o
menos explcitos, y sobre todo se
concreta en la institucin de agen-
cias destinadas a controlar la desvia-
cin, a.lo mejor justificadas con ob-
jetivos teraputicos y recuperativos
falsos. Este acto de condena produ-
ce muchos efectos negativos en el
sujeto, sobre todo cuando se lo re-
cluye en las llamadas instituciones
totales; entonces surgen en su psico-
loga los sentimientos de carencia, la
Desviacin
autodevaluacin y la crisis de identi-
dad, que a largo plazo lo bloquean
en su comportamiento y canalizan
su conducta hacia modelos discon-
formes. Fuera de algn que otro
caso de autocastigo, el sujeto vive el
sentimiento de segregacin y de
marginacin como una imposicin
de roles bien precisos e irreversibles,
imposicin que a veces se refuerza
con la pertenencia y participacin
en grupos para los que la desviacin
se convierte en la razn de vida esen-
cial. Por eso la persona desviada se
ve excluida progresivamente incluso
de los grupos sociales para los que
la desviacin no debera ser un mo-
tivo suficiente de exclusin (por
ejemplo, del trabajo); se la juzga te-
niendo como nica mira el que sea
distinta, aun cuando esto no es de
hecho el criterio fundamental que
determina su status; se la condena al
aislamiento, pues la sociedad no
cree en su capacidad de integracin
conformista (o considera ms fun-
cional que siga en la desviacin),
aunque se preocupe por establecer
instituciones de terapia o de recupe-
racin. Por lo dems, es difcil con-
vencer a los centros de control so-
cial de la sinceridad de los desviados
en relacin con su reinsercin.
El encapsulamiento en una subcul-
tura desviada (arraigada o no en un
grupo determinado) ofrece cierta-
mente algunas ventajas al desviado;
le permite neutralizar sentimientos
de culpa o de exclusin, aprender
conductas capaces de asegurarle
cierta supervivencia y mantener cier-
tas relaciones institucionales con la
sociedad; pero la verdad es que le
obliga a reorganizar su propia vida
en torno a intereses nuevos, hacien-
do as irremediablemente ms pro-
fundo el gap con el establishment.
En esta ltima fase de la desviacin
es caracterstica la elaboracin de
540
una ideologa, que es fundamental-
mente un intento de racionalizar y
de legitimar post factum una situa-
cin de marginacin. Esta ideologa
puede contener motivaciones objeti-
vamente fundadas (por ejemplo, la
conciencia de que la propia margi-
nacin est en funcin de la estruc- las instituciones totales (crcel, insti-
tura social y del correspondiente
control ejercido por los centros de
poder); pero con frecuencia se eva-
pora en pseudomotivos (como, por
ejemplo, la conviccin de que en el
fondo la desviacin es una conducta
no slo legtima, sino incluso la me-
jor ideal y moralmente), a medida
que se va radicalizando la margi-
nacin.
Las intuiciones de la Nueva Es-
cuela de Chicago han sido amplia-
mente acogidas y desarrolladas por
socilogos y agentes sociales empe-
ados en resolver los problemas de
la delincuencia de menores y adulta,
de la enfermedad mental, de la des-
adaptacin fsica y psquica, de las
minoras tnicas y lingsticas, de la crtica e igualitaria.
marginacin en general. Los escritos
y las intervenciones ms recientes se
han ocupado del proceso de exclu-
sin por el que se transforma a los
distintos en desviados. En el centro
de este proceso se ha descubierto el
carcter autoritario e inhumano de
una sociedad que se ha dado un mo-
delo de desarrollo tal que exige a to-
dos los miembros del sistema no
slo el asentimiento a la ideologa
de la productividad y del conflicto,
sino tambin un nivel elevado de efi-
ciencia [ S Desventaja].
De aqu que no se tolere a los su-
jetos imposibilitados para producir
o decididos a rechazar la ideologa;
ms an, que se intente aislar a los
distintos en instituciones totales, en
las que se pretende recrear para
ellos un mundo aparte, donde viven
bajo el signo de la condena y en una
541
alienacin progresiva [ /'Institucin
total].
La praxis que se deriva de la toma
de conciencia de estos problemas se
orienta claramente en dos direccio-
nes: por una parte, denuncia el ca-
rcter alienante y manipulador de
tuto de reeducacin, manicomio,
cuartel, asilo de ancianos, etc.) y en
general de las estructuras asistencia-
es (orfanato, hospicio, etc.); por
otra, promueve experiencias alterna-
tivas, que tienden a abrir tales insti-
tuciones, a fin de reinsertar gradual-
mente y con pleno derecho a los
distintos en la sociedad [ /Asis-
tencia].
Obviamente, esta praxis tiene un
significado y un alcance poltico,
pues entraa desde su origen una
crtica radical del modelo de socie-
dad (identificado con el capitalista)
que produce la desviacin, y plan-
tea, adems, otra exigencia poltica,
la de una sociedad distinta, demo-
escala desde los aceptados como
G. Milanesi
BiBLIOGRAFfA: Antn J. de. Juventud difcil
y delincuencia juvenil. Direccin General de
Juventud y Promocin Socio-Cultural, Madrid
1982.Ballester Ros I., Notas sobre la evolu-
cin y caractersticas de la delincuencia espao-
la, en "Rev. Internacional de Sociologa" 90
(abril-junio 1965) 243-253, 91-92 (julio-diciem-
bre 1965) 435-459.Basaglia F. y Basaglia F
La mayora marginada, l.aia, Barcelona 1973.
Becker H.S., Los "otros" entre nosotros. Sagi-
tario, Barcelona 1966; Los extraos. Sociologa
de la desviacin, Tiempo Contemporneo, Bue-
nos Aires 1971.Bst J. y Luckenbill D., Or-
ganizing Deviance, Prentice-Hal!, Hemel
Hempstead, England Spring, 1982.Clinard
M.B., Anoma y conducta desviada, Paids,
Buenos Aires 1967.Friedlander K., Psicoan-
lisis de la delincuencia juvenil. Paids, Buenos
Aires 1961.Horas P.A., Jvenes desviados y
delincuentes, Humnitas, Buenos Aires 1972.
Kvaraceus, La delincuencia de menores, UNES-
CO, Paris 1964.Lemert E.M., Social Patho-
logy, McGraw-Hill, New York 1951; Human
Discriminacin
deviance, social problems and social control.
Prentice Hall, Englewood Cliffs 1967.Mer-
ton R.K., Teora y estructura sociales. FCE,
Mxico 1964.Piten T., Teoras de la desvia-
cin, Nueva Imagen, Mxico 1980.Wheeler
S., Desviacin social, en Smelser (ed.). Sociolo-
ga, Euroamrica, Madrid 1970.
DISCRIMINACIN
SUMARIO: 1. Definicin y marco conceptual -
II. Discriminacin positiva y negativa - III.
Dimensin emprica y dimensin tica - IV.
Relaciones prejuicio-discriminacin - V. Crite-
rios, formas y mbitos de discriminacin - VI.
Consecuencias de la discriminacin: segrega-
cin, conflicto, efectos econmicos, poder y
"status", reacciones psicolgicas.
I. Definicin y marco conceptual
Discriminar, en su sentido ms
amplio y neutral, significa distinguir
o diferenciar. La distincin o dis-
criminacin se hace siguiendo unos
criterios que pueden disponerse en
profundamente vlidos y legtimos
hasta los considerados, en cambio,
como invlidos e injustos.
Sobre estas bases, pueden darse
tres tipos de discriminacin:
1) Discriminacin normativa: tra-
to diferencial que se basa en mode-
los aceptados de superioridad o de
propiedad, y que a menudo se en-
cuentra codificado en las leyes y
normas positivas (por ejemplo, la
distincin legal entre nio, adulto,
anciano, etc.).
2) Discriminacin social: trato
considerado generalmente como in-
vlido, que se basa en criterios in-
aceptables por violar costumbres o
leyes, que, no obstante, es aceptado
por sectores significativos de la so-
ciedad y que es sostenido por nor-
mas secundarias (por ejemplo, el re-
Discriminacin
chazo de la convivencia con deter-
minados grupos tnicos).
3) Discriminacin individual: tra-
to diferencial referido a la esfera in-
dividual y personal, que viola todos
los modelos establecidos, leyes o
costumbres, y que no cuenta con
apoyo alguno de parte de subgrupos
o de normas secundarias (por ejem-
plo, el profesor que favorece a un
alumno).
La sociologa se interesa por los
dos primeros tipos, en especial por
la discriminacin social. Puede de-
cirse que la discriminacin es un he-
cho universal que, en ltimo anli-
sis, encuentra su fundamento en las
diferencias existentes entre los hom-
bres; una concepcin que considera-
se iguales a todos los nombres sera
fuertemente discriminatoria. Mu-
chas veces la discriminacin est
institucionalizada y sancionada por
la cultura; por eso es tan poco per-
ceptible, considerndose como justa
y/o natural. Los socilogos convie-
nen en definir la discriminacin so-
cial como un trato diferencial que se
da a ciertas personas por el hecho
de pertenecer a determinados gru-
pos. En otras palabras, la discrimi-
nacin es un trato diferencial que se
basa en criterios arbitrarios, irrele-
vantes e injustos, con el resultado de
que algunas personas, en cuanto
pertenecientes a determinados gru-
pos, gozan de ventajas indebidas o
sufren desventajas injustificadas.
Estudiando la discriminacin,
Antonovsky ha dado con las moti-
vaciones y las condiciones que ha-
cen que surja y se mantenga este
fenmeno. Entre las motivaciones
cabe enumerar;
posibles beneficios econmicos,
sociales o polticos;
ventajas derivadas del control
monopolista;
542
miedo y otros motivos pare-
cidos.
Las condiciones son:
escasez de recompensas y opor-
tunidades;
objetivos compartidos;
desigualdad en cuanto a poder.
Por su parte, el economista Bec-
ker ha elaborado una teora de la
discriminacin desde el punto de
vista del mercado, completando el
anlisis psicolgico y sociolgico de
las causas de la discriminacin con
un anlisis econmico de las conse-
cuencias.
Los principales estudios sobre el
problema de la discriminacin (que,
junto con el prejuicio y el conflicto
de grupo, son los aspectos ms trata-
dos de las relaciones entre los gru-
pos) son de tipo sociolgico y psico-
lgico, prevaleciendo, por desgra-
cia, con demasiada frecuencia uno
de estos aspectos sobre el otro. Lo
que se debera hacer es descubrir y
distinguir en la discriminacin las
partes que dependen de las variables
de la personalidad, de las variables
de la estructura social y de la inter-
accin entre unas y otras. A la per-
sonalidad y a la estructura social (el
poder) tambin hay que aadir
como causas y explicaciones proba-
bles de la discriminacin el contexto
cultural y las experiencias vividas
como nicas y personales.
II. Discriminacin
positiva y negativa
Hablamos antes de las ventajas y
desventajas, dado que la discrimina-
cin puede ser positiva o negativa,
es decir, favorable o desfavorable.
El hecho de que en general sea-
mos ms sensibles a la discrimina-
cin negativa se debe probablemen-
543
te a nuestra psique; en efecto, somos
ms reacios a reconocer un trato di-
ferencial (discriminacin positiva).
En el anlisis de este fenmeno im-
porta distinguir si la pertenencia a
los grupos que supone la discrimina-
cin es una pertenencia asignada o
adquirida, teniendo en cuenta, lgi-
camente, que esta dicotoma no es
absoluta. Por ello, el problema del
individuo es el de pertenecer a gru-
pos discriminados positivamente o a
grupos que no sufren ninguna dis-
criminacin negativa, con todas las
implicaciones que se derivan de la
tendencia al oportunismo o a la ad-
hesin al principio tico contrario a
los cambios de pertenencia. Todo
individuo, por el hecho de que for-
ma parte a un tiempo de varios gru-
pos sociales (pluripertenencia), su-
frir discriminacin o se beneficiar
de ella segn qu grupo o combina-
cin de grupos destaque en una si-
tuacin discriminatoria determina-
da. Por eso es importante saber cul
de los grupos de pertenencia est
afectado por la discriminacin. La
forma ms fuerte de discriminacin
es la que se basa en la pertenencia a
un solo grupo, excluyendo a todos
los dems.
III. Dimensin emprica
y dimensin tica
Para calificar el trato diferencial o
los criterios en que ste se basa he-
mos utilizado los adjetivos vlido,
legtimo, injusto, arbitrario, irrele-
vante, etc. Como puede advertir-
se por estos mismos calificativos,
la discriminacin nos coloca frente
a dos cuestiones de fundamental
importancia: a) la discriminacin,
tiene justificacin tica o moral?;
b) puede justificarse en trminos
analticos o empricos?
Discriminacin
Sustancialmente, dos son las di-
mensiones de la discriminacin. La
primera nos plantea si tiene justifi-
cacin moral el trato diferencial; la
segunda, si esa posible justificacin
tiene algn sentido lgico, si es ra-
cional con vistas a conseguir ciertos
objetivos. El anlisis de la discrimi-
nacin en estas dos dimensiones re-
quiere obviamente instrumentos di-
versos. En general, se puede decir
que la discriminacin parece susci-
tar graves cuestiones morales y que
toda cuestin moral parece situarse
ms all del mbito del anlisis y de
la determinacin cientfica. En este
ltimo campo, la racionalidad de la
discriminacin se reduce a la cues-
tin de si es lgicamente consistente
con los objetivos fijados. Se puede
observar, por ejemplo, que la discri-
minacin en el mbito del empleo
(se rechaza a los negros para ciertos
trabajos) no es racional, si se tienen
en cuenta los objetivos del proceso
selectivo, que piden sin ms para un
puesto determinado una persona
preparada y capaz, independiente-
mente del grupo a que pertenezca.
Es difcil admitir el comportamiento
irracional, mientras que es muy co-
mn la discriminacin (irracional)
justificada a base de racionaliza-
ciones.
IV. Relaciones
prejuicio-discriminacin
En el estudio de las relaciones en-
tre los grupos es preciso distinguir
entre actitud o tendencia a obrar
(prejuicio) y comportamiento o ac-
cin manifiesta (discriminacin). La
tendencia a obrar no siempre des-
emboca en una accin abierta y
manifiesta, como tampoco el com-
portamiento supone siempre una
actitud. Por ende, las relaciones en-
Discriminacin
tre prejuicio y discriminacin pue-
den sintetizarse de este modo:
prejuicio sin discriminacin:
cuando no se tiene la oportunidad
de traducir una actitud hostil en un
comportamiento discriminatorio o
cuando existen fuertes inhibiciones
que impiden dicha operacin;
discriminacin sin prejuicio:
cuando se discrimina por simple
tendencia al conformismo o por pre-
siones externas, sin que exista la ac-
titud correspondiente.
A la pregunta de si el prejuicio es
causa de discriminaciones cosa
muy frecuente, sin que dejen de in-
tervenir tambin otros factores o
de si la discriminacin se encuentra
entre las causas del prejuicio a
partir de un comportamiento discri-
minatorio se puede llegar, mediante
racionalizaciones, a adquirir fuertes
prejuicios, parece que lo ms
oportuno es responder que en la
mayor parte de los casos, compro-
bados incluso por la realidad emp-
rica, se trata de un reforzamiento
recproco de ambas dimensiones
[ S Prejuicio].
V. Criterios, formas
y mbitos de discriminacin
Los criterios o las diferencias sim-
blicamente ms importantes en los
que se basa la discriminacin va-
ran mucho de una sociedad a otra y
dependen sustancialmente de la di-
nmica de los contactos entre los
grupos, es decir, del modo histrico
como se han desarrollado estas rela-
ciones y de los valores bsicos del
grupo dominante. Sin pretender ser
exhaustivos, podemos decir que los
principales criterios en que se basa
la discriminacin son la raza, la na-
cionalidad, la religin, la cultura, y
544
hasta la edad, el sexo, las profesio-
nes, la clase social, el status, la efi-
ciencia fsica, la "normalidad" ps-
quica, etc.
Lo mismo que los criterios, tam-
bin las formas y los mbitos en que
se manifiesta la discriminacin pue-
den ser muy variados. Las formas
pueden clasificarse en tres tipos, que
son los ms importantes:
restricciones en el campo de la
movilidad social, es decir, negacin
de oportunidades;
restricciones en el campo de la
movilidad fsica, es decir, segrega-
cin;
obstculos contra la adquisi-
cin de autoestima y de la armona
psquica.
Los mbitos en los que con ma-
yor frecuencia se manifiesta la dis-
criminacin social son:
1) Empleo. En el mundo laboral,
y por lo que se refiere a proporcio-
nar puestos de trabajo, se ha dado
un incremento de la discriminacin
y de la segregacin en contraste con
la selectividad funcional. Lgica-
mente, hay tambin sectores en los
que ciertas discriminaciones no son
posibles. En general, puede decirse
que la discriminacin y la estratifi-
cacin (jerarqua entre los diversos
grupos) suelen caminar juntas. En
los grupos socalmente discrimina-
dos en sentido negativo se observa
una dosis fuerte de subempleo; son
tambin stos los primeros en que-
dar en paro.
2) Sector econmico (en gene-
ral). La discriminacin se puede ma-
nifestar en numerosas entidades,
instituciones y agentes econmicos.
Los bancos no dan prstamos, las
entidades aseguradoras no aceptan
determinados contratos, los produc-
tos no encuentran salida en el mer-
cado, etc.
545
3) Asentamiento. Aqu la discri-
minacin se traduce en segregacin
residencial. El grupo dominante no
quiere mezclarse con otros grupos, a
los que por ello impone una distan-
cia espacial (negando permisos de
construccin o arrendamientos de
pisos).
4) Educacin. Con frecuencia se
observa un nivel bajo de educacin
en los grupos discriminados. Esto
puede deberse a la falta de escuelas
o a la escasa calidad de las mismas o
a la prohibicin de acceder a las es-
cuelas de la clase dominante. En
otros casos, para no seguir siendo
discriminados por el tipo de educa-
cin, los miembros de un grupo mi- consecuencias asumen el rol de cau-
noritario (ordinariamente tnico)
acceden a las escuelas de la clase do-
minante, que se convierten as en ve-
hculos de asimilacin.
5) Participacin social y poltica.
Adems de la discriminacin que se
manifiesta mediante el rechazo de
contactos interpersonales, impidien-
do las agrupaciones informales (en-
tre miembros de grupos diversos) o
formales (asociaciones, clubes) y
otras muchas actividades sociales
(culturales, recreativas, etc.), se ob-
serva tambin la creacin de obs-
tculos contra la participacin en la
vida poltica. La representacin de
los grupos discriminados en los r-
ganos electivos o en las instituciones
polticas en general muchas veces es
dbil o inexistente. En una palabra,
estos grupos no gozan de todos los
derechos civiles y polticos.
6) Otras formas. Tambin los
rganos estatales llevan a cabo una
actividad discriminatoria considera-
ble con sus procedimientos: expul-
siones, limitaciones de residencia o
recorte de derechos en general, per-
secucin penal desproporcionada
con las transgresiones, etc. En el
mbito sanitario y religioso se han
18
Discriminacin
descubierto tambin numerosos ca-
sos de discriminacin.
VI. Consecuencias
de la discriminacin
Las consecuencias de la discrimi-
nacin pueden subdividirse en dos
grandes categoras: consecuencias
socio-econmicas y consecuencias
psicolgicas. De todas formas, no
hay que olvidar que, siendo la dis-
criminacin un aspecto de las rela-
ciones entre los grupos, las conse-
cuencias o las reacciones contra la
discriminacin no son ms que una
fase de ese crculo vicioso en que las
sa de las discriminaciones sucesivas.
En ltimo anlisis, la accin discri-
minatoria provoca resistencias y
oposiciones que pueden desembocar
en conflictos incluso violentos o
bien erosiona la cohesin y la con-
ciencia del grupo, lo cual puede lle-
var a la desorganizacin social y ps-
quica.
Las consecuencias o las reaccio-
nes psicolgicas las analizaremos
aqu tanto desde el punto de vista
del discriminado como desde el de
quien discrimina.
1) Segregacin. La segregacin
puede ser una consecuencia, mas
tambin una forma de discrimina-
cin. Analticamente, puede subdivi-
dirse en voluntaria e involuntaria.
El segundo tipo, que es el que nos
interesa, implica esencialmente la
imposicin de una distancia social
entre el grupo dominante y el grupo
discriminado (al que se considera
como inferior e indeseable), la cual
se expresa en una separacin fsica.
La forma ms frecuente y llamativa
es la segregacin residencial (gueto,
chabolismo); pero no faltan ejem-
plos de otros tipos de segregacin
Discriminacin
social (restaurantes para negros, se-
gregacin en los medios de trans-
porte, etc.). Puede considerarse
como un medio de control de la cla-
se dominante sobre la minora.
2) Conflicto. La relacin entre
discriminacin y conflicto no siem-
pre es lineal y unidireccional. Sin
embargo, la respuesta a la discrimi-
nacin es a menudo una reaccin de
hostilidad abierta. La paciencia al-
canza un punto de ruptura (determi-
nado tambin por abundantes facto-
res y situaciones ocasionales), con lo
que la relacin se transforma en un
conflicto ms o menos violento. La
ltima fase de este proceso puede
ser la eliminacin fsica o el genoci-
dio. Estos fenmenos conflictivos
los ha estudiado ampliamente la
teora psicoanaltica de la agresivi-
dad como respuesta a las frustracio-
nes. La existencia de los fenmenos
conflictivos depende mucho del con-
texto poltico y cultural. Podemos
aadir que otros fenmenos no sue-
len ir precedidos de una preparacin
(pensemos en la explosin de las re-
beliones raciales, que son uno de los
tipos ms frecuentes) e incluyen
fuertes cargas emotivas. Los que
pertenecen al grupo dominante dif-
cilmente consiguen disociar la acti-
tud hacia las manifestaciones violen-
tas de la actitud (y comportamiento)
hacia los que pertenecen al grupo
discriminado.
3) Efectos econmicos. La cues-
tin de las repercusiones econmi-
cas de la discriminacin en general
es bastante compleja, si se quieren
analizar los costes y los beneficios
tanto del discriminador como del
discriminado. En efecto, a las venta-
jas en trminos de prestigio y de po-
der econmico que consigue el grupo
dominante hay que oponer los cos-
546
tes y las prdidas que origina el
mantener a los dems grupos en un
estado de subordinacin. Est claro
que lo que hace que persista el fen-
meno de la discriminacin es el mar-
gen de utilidad que proporciona al
grupo dominante. Merece una valo-
racin parecida el problema de la
mayor o menor productividad total
que se sigue de la discriminacin.
Dada esta desventaja econmica
(explotacin) para los grupos discri-
minados, son muchos los que ven en
ella la nica motivacin que est de-
trs de la discriminacin. En este
campo, los autores se han dedicado
principalmente a analizar como in-
dicadores de la situacin de discri-
minacin la evolucin de la renta
media, per cpita o familiar, su dis-
tribucin por los diferentes sectores
de empleados y las tasas de desem-
pleo correspondientes a los diversos
grupos.
4) Poder y "status". El debilita-
miento del poder y el control del
grupo discriminado son una de las
consecuencias principales de la dis-
criminacin; es ms, con frecuencia
son hasta el objetivo de la misma.
La proporcin entre el nivel del po-
der y la cuanta de los miembros del
grupo discriminado normalmente es
inversa: mientras ms importante y
elevado es el nivel del poder, menos
numerosos son entre sus detentado-
res los que pertenecen al grupo dis-
criminado. Hay una estratificacin
de la sociedad que asigna a los gru-
pos distintas posiciones (a los discri-
minados, las inferiores; a los domi-
nantes, las superiores) y que reper-
cute fuertemente en el status de cada
uno de los que pertenecen a los gru-
pos subordinados. Estos experimen-
tan una incongruencia y una prdi-
da de status al ser discriminados en
razn de su pertenencia.
547
5) Reacciones psicolgicas. Las
consecuencias de este tipo han sido
analizadas profusamente por la psi-
cologa y por las dems ciencias y
disciplinas relacionadas con ella.
Entre las principales consecuencias
que afectan a los sujetos discrimina-
dos pueden citarse la inseguridad,
la necesidad de status, el sentimiento
de culpabilidad, la proyeccin, la re-
presin, la compensacin, el contra- en los pases industrializados de Oc-
prejuicio, el cinismo, la apata, etc.
Entre los discriminadores, en cam-
bio, pueden observarse sobre todo
la esquizofrenia moral, la necesidad
de racionalizaciones y el sentimiento
de culpa. Desde el punto de vista
psicodinmico, algunas de estas re-
acciones se consideran como meca-
nismos de defensa.
E. Sussi
BIBLIOGRAFA: Allport G.W., La naturaleza
del prejuicio. Eudeba. Buenos Aires 1962.
Becker G.S., The economics of discrimination,
University of Chicago Press, Chicago 1957.
Heintz P., Los prejuicios sociales. Un problema
de la personalidad, de la cultura y de la socie-
dad. Tecnos, Madrid 1968.Katz D. y Braly
K., Los estereotipos verbales y el prejuicio ra-
cial, en H. Proshansky y B. Seidenberg, Estu-
dios bsicos de psicologa social, Tecnos, Ma-
drid 1973, 332-341.Martin J.C. y Franklin
C.W., Minority group relations, Merrill, Co-
lumbus 1973.Moscovici S., Psicologa de las
minoras activas, Morata, Madrid 1981.Myr-
dal G., An american dilemma, Harper & Row,
New York 1962.Pinillos J.L., Estereotipos
raciales de universitarios espaoles, ingleses y
norteamericanos, en -'Rev. de Psicologa Gene-
ral y Aplicada" 15 (octubre-diciembre 1960).
Rose A.M. y Rose C.B., Minority problems,
Harper & Row, New York 1972.Santa Cruz
H., Racial discrimination, United Nations, New
York 1971.Simpson G.E. y Yinger J.M., Ra-
cial and cultural minorities-An analysis for pre-
judice and discrimination, Harper & Row, New
York 1965.UNESCO, L'apartheid, Jaca
Book, Milano 1969.Williams R.M., Stran-
gers next door, Prentice Hall, Englewood Cliffs
1964.Yetman N.R. y Steele C.H., Majority
and minority. Allyn and Bacon, Boston 1971.
Young J., Psicologa social del prejuicio. Pai-
ds, Buenos Aires 1969.
Droga
DROGA
SUMARIO: I. Problemas de definicin y t
clasificacin - II. Problemas de cuantificacin -
III. Problemas de interpretacin y compren-
sin del fenmeno: predisposiciones psicolgi-
cas, correlaciones microsociolgicas, correla-
ciones macrosociolgicas - IV. Recuperacin
del toxicmano.
La difusin creciente de la drog a
cidente ha vuelto a plantear un pro-
blema que ya tuvo gran relevancia
en otras pocas. Pero el fenmeno
se presenta hoy con caractersticas
nuevas y complejas.
I. Problemas
de definicin y de clasificacin
Desde hace unos cuarenta aos,
los autores se esfuerzan por definir
la droga y los comportamientos hu-
manos relacionados con ella, sin ha-
ber llegado todava a una terminolo-
ga comn. Sin embargo, contamos
ya con algunos conceptos bastante
identificables:
Droga: frmaco, es decir, sustan-
cia modificadora de algunas funcio-
nes del organismo y, desde este su-
puesto, capaz de crear dependencia
o toxicomana.
Toxicomana: estado de intoxica-
cin (alteracin psquica y eventual-
mente somtica), peridica o crni-
ca, producido por el uso o consumo
repetido de una sustancia. Los as-
pectos tpicos de esta intoxicacin
parecen ser los siguientes: deseo irre-
frenable o necesidad de seguir con-
sumiendo un frmaco, tendencia a
aumentar la dosis (o sea, tolerancia),
dependencia psquica (necesidad
compulsiva de los efectos psquicos
que produce la sustancia txica) y/o
dependencia fsica (caracterizada por
el sndrome de dependencia, es decir,
por una serie de sntomas que apa-
Droga
recen de improviso cuando se inte-
rrumpe el consumo de una droga),
junto con otros efectos negativos
para el individuo y para la sociedad.
Hbito: condicin derivada del
consumo repetido de una droga, que
entraa deseo, mas no necesidad, de
esa sustancia (dependencia psquica
y no fsica), que no induce toleran-
cia y que produce efectos nocivos
para el individuo, mas no para la
sociedad.
Existe una variedad enorme de
drogas y su clasificacin resulta su-
mamente difcil, prestndose a
abundantes controversias por los
muchos criterios que en ella pueden
adoptarse (criterios clnicos, qumi-
cos, farmacolgicos). De todas for-
mas, una descripcin completa de-
bera tener en cuenta el origen de la
sustancia, la eventual dependencia
psquica (DP) o fsica (DF), el grado
de tolerancia (T), los efectos a corto
o a largo plazo, cuando se trate de
dosis medias o masivas y de un con-
sumo continuado. Sin dejar de remi-
tir a los trabajos de los especialistas
sobre el tema (Varenne, por ejem-
plo), podemos sealar al menos las
siguientes distinciones:
1) Alucingenos: comprenden los
productos derivados de la cannabis
india (como la marihuana, el hachs,
el THC) y del cido lisrgico (como
el LSD, el DMT, el STP, la mescali-
na, la psilocybina, etc.). El primer
subgrupo se caracteriza por una DP
moderada, una DF incierta y una T
ausente; el segundo, por una DP
baja, por una DF nula y por una T
segura.
2) Excitantes o estimulantes:
comprenden sobre todo las anfeta-
minas (benzedrina, metedrina, dexe-
drina y semejantes), caracterizadas
por una DP y una DF nulas y una T
segura, y los productos cocanicos.
548
con una DP alta, una DF nula y
una T alta. Pueden aadirse los anti-
depresivos (DP baja, DF nula y T
espordica), los cafenicos y los nico-
tnicos (DP parecida a la de los pro-
ductos cocanicos).
3) Estupefacientes: comprenden
ante todo los productos opiceos (o
narcticos), como la herona, la co-
dena, la metadona, el opio, etc.,
con una DP, una DF y una T altas.
Pueden aadirse tambin los tran-
quilizantes (con DP y DF modera-
das y T ausente), los barbitcos
(nembutal, seconal, etc., de efectos
parecidos a los de los narcticos),
los inhalantes (aerosol, etc., con DP
alta, DF nula y T posible) y los al-
cohlicos (con DP alta, DF modera-
da y T posible).
Para que esta clasificacin pueda
considerarse exhaustiva tiene que
completarse con una descripcin
ms precisa de otros elementos que
determinan el cuadro global de los
efectos producidos por cada una de
las sustancias: dosis, pureza, presen-
cia de otras drogas, modalidades de
consumo, duracin media del efec-
to, personalidad del sujeto, ambien-
te en que se droga, etc.
Finalmente, hay que aadir que
generalmente a la nicotina, a la ca-
fena y al alcohol no se les considera
como drogas en sentido estricto;
esto no quita para que el abuso de
estas sustancias provoque efectos
nocivos, incluso graves, tanto en los
individuos como en la sociedad.
II. Problemas de cuantificacin
El fenmeno de la venta y consu-
mo de la droga escapa en gran parte
a una observacin estadstica exac-
ta, justamente porque se trata de un
comportamiento desviado, declara-
do ilegal y perseguido como tal en
549
muchas sociedades. Las cifras de
que se dispone son todas muy hipo-
tticas, al tratarse de estimaciones
basadas en criterios heterogneos.
Adems, hay que subrayar que esta
clase de estadsticas muchas veces
carecen de indicaciones relativas,
por ejemplo, al tipo de droga, a la
frecuencia y modalidades de su con-
sumo, a las caractersticas psico-
socioigicas de los toxicmanos
(edad, sexo, nivel socio-econmico y
educativo, empleo, etc.), a las actitu-
des ms extendidas en relacin con
la droga, etc. Ms que citar cifras,
que resultaran poco fiables por su
continuo aumento, es til recordar
algunas consideraciones globales so-
bre el conjunto del fenmeno:
1) el consumo de drogas va en
aumento en todo el mundo;
2) las formas de toxicomana va-
ran segn las diversas culturas, pre-
dominando los alucingenos, los an-
fetamnicos, la herona, etc.;
3) las formas de difusin van
acompaadas de un aumento de la
ilegalidad (violencia y crimen);
4) la difusin parece que es ma-
yor entre los jvenes;
5) aparte de su mayor propaga-
cin entre los varones y entre los es-
tudiantes, parece que la droga est
tambin extendida entre sujetos de
diversas clases sociales, niveles eco-
nmicos, grupos raciales y tnicos, y
en las sociedades de desarrollo
socio-econmico elevado.
Adems de estas lneas tendencia-
les globales, hay que sealar que las
estadsticas sobre el fenmeno de la
droga pueden utilizarse y manipu-
larse artificiosamente con finalida-
des ideolgicas y consumistas. Inflar
las cifras de manera alarmista puede
servir a veces para crear un falso
problema que haga de cortina de
humo que oculte las contradicciones
reales del sistema, o que convierta al
Droga
drogadicto en chivo expiatorio sobre
el que hacer caer la responsabilidad
de la desviacin y de otros compor-
tamientos disconformes que se con-
sideran peligrosos para la sociedad.
El alarmismo puede serles til tam-
bin a los vendedores o distribuido-
res y, en general, a todos los que se
benefician de una mayor difusin de
la droga. Lgicamente, divulgar in-
discriminadamente los problemas de
la droga en determinados ambientes
no puede por menos de suscitar una
curiosidad morbosa en sujetos que
todava se mantienen indemnes. No
por ello hemos de minimizar el pro-
blema. Las toxicomanas represen-
tan realmente para la sociedad de
nuestro tiempo un problema muy
serio y an sin resolver.
III. Problemas de interpretacin
y comprensin del fenmeno
Hace tiempo que se palpa la nece-
sidad de un enfoque multidisciplinar
de este problema; pero mientras que
los factores explicativos de tipo so-
matolgico, endocrinolgico y bio-
lgico cada vez van perdiendo ms
credibilidad, adquieren mayor peso
las explicaciones psico-sociolgicas
relativas al origen y desarrollo del
comportamiento toxicmano. En
este sentido es fundamental la dis-
tincin de Lemert entre desviacin
primaria y desviacin secundaria,
distincin que patentiza las diferen-
cias existentes entre un comporta-
miento disconforme de carcter epi-
sdico, ocasional o fortuito, y un
comportamiento de carcter estruc-
turado, habitual y subcultural. En el
caso de la droga, esta distincin su-
giere que la toxicomana primaria, si
bien guarda relacin con una serie
de factores fortuitos, adquiere con-
sistencia definitiva por el impacto de
Droga
factores macrosociolgicos mucho
ms determinantes. En otras pala-
bras, la toxicomana secundaria, ca-
racterizada como subcultura margi-
nada y conflictiva, brota bajo el
impulso de necesidades estructurales
y culturales del sistema, que se ex-
presan mediante los procesos del
control social.
Llegados a este punto, conviene
analizar las correlaciones existentes
entre toxicomana y predisposicio-
nes psicolgicas, que en ciertos ca-
sos podran constituir un presupues-
to verosmil de la toxicomana
primaria.
1. PREDISPOSICIONES
PSICOLGICAS
El enfoque psicolgico de los pro-
blemas de la toxicomana sigue di-
versos caminos.
Las teoras psicoanalticas subra-
yan sobre todo el mecanismo de la
huida como instrumento de defensa
y, por tanto, tambin de readapta-
cin en los casos en que el conflicto
entre las instancias del ello y las ins-
tancias contrapuestas del ego y del
superego se presenta como insupe-
rable. La huida provoca comporta-
mientos regresivos, que le evitan al
sujeto tener que enfrentarse con una
realidad demasiado dura. En efecto,
se hace remontar la regresin a fases
pregenitales en las que el individuo
poda eludir los problemas del com-
plejo de Edipo y gozar de los benefi-
cios de una relacin con otras im-
genes de la madre. Se habla tambin
de fijacin oral, de homosexualidad
inconsciente, de preocupaciones nar-
cisistas, describiendo as al toxic-
mano como una personalidad ego-
cntrica.
Sin embargo, las ms de las veces
el enfoque psicolgico se aprovecha
de la teora de los rasgos, que trata
550
de construir una lista de las caracte-
rsticas tpicas de la personalidad de
los toxicmanos en general y de al-
gunos subgrupos en particular. La
inseguridad, la inestabilidad, la falta
de autocontrol, la introversin, la
frialdad, la agresividad, la dureza, el
sentimiento de futilidad, la actitud
negativa ante la vida, la ansiedad, la
depresin, la impulsividad, la de-
pendencia emotiva, la inmadurez
emotiva, la falta de identidad se-
xual, la escasa resistencia ante la
frustracin, etc., son los rasgos ms
especficos que sealan las distintas
investigaciones. Pero en los ltimos
tiempos se ha abandonado esta teo-
ra de Jos rasgos o porque no ofrece
en realidad una estructura especfica
de la personalidad del toxicmano o
porque parecen ms provechosos los
anlisis sobre las motivaciones ms o
menos conscientes que aducen los
sujetos para explicar su comporta-
miento toxicmano.
Tampoco ha dado mejores resul-
tados el recurso a explicaciones pato-
lgicas, al margen de la perspectiva
psicoanaltica; la enfermedad mental
como base de la toxicomana sigue
siendo una hiptesis plausible al me-
nos en algunos casos; aunque cier-
tamente no puede generalizarse a
todos los casos, siempre resulta
determinante cuando interacta con
otros factores ambientales.
En definitiva, se puede concluir:
1) Los factores psicolgicos, to-
mados aisladamente, no contienen
una explicacin exhaustiva de la to-
xicomana en la generalidad de los
casos; esto vale tanto para la teora
de los rasgos como para la psico-
analtica o la patolgica.
2) Parece que puede afirmarse la
existencia de un porcentaje de toxi-
cmanos con problemas de tipo pa-
tolgico; pero es difcil decir si di- y alucingenos), las cuales se propa- las siguientes conclusiones:
551 Droga
cho porcentaje es superior al que gan de forma bastante homognea
puede observarse en las poblaciones (y quiz por motivos varios) por
no seleccionadas. todo el contexto urbano.
3) Los rasgos tpicos o patolgi- Muchos estudios han establecido
cos, las disfunciones o faltas de inte- una correlacin segura entre toxico-
gracin de la personalidad, as como mana y ciertas caractersticas es-
cualquier otro problema no resuel- tructurales-culturales de la familia.
to, que segn el psicoanlisis se re- Por una parte, aparece que los toxi-
montan a la primera infancia, no cmanos proceden de familias en
constituyen precedentes que necesa- las que son evidentes las carencias
riamente tengan que entrar en cone- de las figuras parentales (ausencia f-
xin con el fenmeno de la droga, a sica o psquica del padre, superpre-
no ser en situaciones cuyo cuadro de sencia de una madre absorbente,
factores ambientales favorezca la to- modelos parentales insignificantes),
xicomana como respuesta adecuada las contradicciones de la praxis edu-
del sujeto a sus problemas de perso- cativa (exceso o falta de autoridad y
nalidad. Consiguientemente, esta de disciplina), la no funcionalidad de
conclusin remite a las explicaciones las relaciones entre los miembros
micro y macrosociolgicas. (conflictos, incomprensiones, sepa-
racin, divorcio). Por otra parte, en
2. CORRELACIONES muchas familias de toxicmanos se
MICROSOCIOLGICAS observa la presencia de uno o de va-
rios miembros estancados ya en la
Han sido muchas las investigacio- droga. Estos factores explican la di-
nes que han comprobado la existen- ficultad o la ausencia de comunica-
cia de ciertas correlaciones entre la cin, que para Cancrini es la causa
toxicomana y las variables micro- predisponente decisiva. En efecto,
sociolgicas. Por ejemplo, siguiendo las familias de toxicmanos revelan
especialmente las indicaciones de la siempre una situacin en la que la
Escuela de Chicago (Sutherland, comunicacin es difcil o por la in-
Shaw y McKoy), se ha llegado a la existencia real de relaciones o por el
constatacin casi general de que la rechazo del otro a consecuencia de
difusin de la droga es particular- conflictos. El comportamiento toxi-
mente evidente en el contexto urba- cmano que se deriva de esta situa-
no, si bien es verdad que, tras la cin es una de las respuestas posi-
proliferacin reciente de las llama- bles (acompaada casi siempre de la
das drogas blandas, no se puede sos- huida en sentido fsico) a una situa-
tener que el fenmeno se concentre, cin de conflicto entre las exigencias
corno en un tiempo, en los barrios de autonoma del adolescente y las
calificables como reas de desorgani- instancias de dominio de sus padres,
zacin social, en los que preponde- dentro de un sistema de comunica-
ran los grupos tnicos minoritarios ciones gravemente deficitario, com-
y segregados, los emigrantes, las cla- prometido o nulo.
ses sociales ms bajas, etc.; esto po- Finalmente, se han hecho otras
da ser verdad referido a las drogas consideraciones sobre la correlacin
duras (sobre todo las opiceas), mas entre toxicomana y comportamiento
est an por comprobar en referen- delictivo. Del conjunto de las inves-
cia a las nuevas drogas (anfetaminas tigaciones realizadas se desprenden
Droga
1) La droga est difundida en
reas de una concentracin delictiva
elevada, aunque no es ella la causa
de los delitos (si se exceptan los
crmenes relacionados con la bs-
queda de la droga misma).
2) Los gangs juveniles metidos
en actividades delictivas no son los
mayores difusores de la droga, a pe-
sar de que en ellos es bastante co-
mn el consumo de la misma.
3) En casos concretos, el consu-
mo de la droga precede al compor-
tamiento delictivo, mientras que en
otros es su consecuencia; es difcil,
pues, establecer una correlacin de
causalidad entre ambos fenmenos.
Y es an ms problemtico afirmar
la existencia de vnculos correlativos
entre otras variables; no obstante, la
importancia de estos factores es re-
lativa.
En efecto, son las variables ma-
crosociolgicas preponderantes las
que mejor explican la instauracin
de comportamientos toxicmanos
estabilizados.
3. CORRELACIONES
MACROSOCIOLGICAS
Buscando una explicacin ms
global de la toxicomana, nos en-
contramos con dos teoras de cierta
consistencia: el enfoque estructu-
ralista-funcionalista y la teora del
estigma (c del control social).
El enfoque estructuralista-funcio-
nalista clsico (Merton, Cloward y
Ohlin, Cohn) define casi unni-
memente la toxicomana en trmi-
nos de comportamiento abstencionis-
ta o de huida, estructurado dentro
de una organizacin subcultural
[ *Desviacin]. Merton define la to-
xicomana como una variante feno-
menolgica del tipo de adaptacin
por renuncia, que implica tanto el
abandono de las metas como el de
552
los medios aptos para alcanzarlas.
Cloward y Ohlin especifican que el
abstencionista es un fracasado en lo
que se refiere al uso no slo de los
medios legtimos, sino tambin de
los ilegtimos; en otras palabras, el
toxicmano es un desviado por no
haber tenido xito. De este modo
queda excluida toda eficacia directa
o indirecta de la denuncia que el
drogadicto eleva contra la sociedad
del establishment; la droga carecera
de carga revolucionaria y no ofrece-
ra sistemas alternativos de organi-
zacin o de significado sociales. Co-
hn tambin admite la existencia de
una subcultura especfica de la dro-
ga. El problema consiste en precisar
si es posible hablar de toxicomana
en trminos de subcultura en el sen-
tido global de la palabra, es decir,
como comportamiento ligado a las
frustraciones institucionales relacio-
nadas con la propia clase social, con
el propio entorno socio-econmico y
microambiental.
Otros autores ms recientes (Sut-
ter, Blumer, Finestone, Fiddle) nie-
gan que se pueda hablar de una sub-
cultura de la droga en sentido ge-
nrico; en efecto, este concepto
debera reservarse slo para algunas
experiencias tpicas, es decir, para
las experiencias de grupos que, ade-
ms de poseer un grado elevado de
integracin, se distinguen por unos
valores netamente diferentes de los
del establishment, agarrndose a la
droga como razn de vida y organi-
zando en torno a ella toda su expe-
riencia cotidiana. El modelo subcul-
tural funcionalista es vlido para
explicar las toxicomanas graves (he-
rona, cocana, etc.) originadas en
situaciones de marginacin social
radical, pero no para comprender el
fenmeno de la difusin de los alu-
cingenos y de las anfetaminas, el
cual supera las barreras tradiciona-
553
les en que se basa la subcultura. Por
lo dems, el recurso a la droga re-
presenta para algunos jvenes (aisla-
dos y en grupo) no tanto un meca-
nismo de defensa o de huida como
un vehculo expresivo de su oposi-
cin a los valores del establishment
e, indirectamente, una propuesta al-
ternativa. La filosofa ldica de la
droga de masas es ciertamente un
atentado contra la ideologa de la
sociedad industrial, basada en la efi-
ciencia, en el pragmatismo, en el
xito, en la realizacin del indivi-
duo, y es un desafo ai sistema, dado
que implica una renuncia consciente
a las promesas (que son tambin ex-
pectativas) de la sociedad con el fin
de tratar de descubrir con mayor li-
bertad valores que el comporta-
miento conformista impide alcan-
zar: la intimidad, la autenticidad de
conciencia, una comunicacin ms
profunda, la experiencia religiosa,
etctera. Desde esta perspectiva, la
toxicomana juvenil se puede consi-
derar como un fenmeno de desvia-
cin subcultural, que hunde sus ra-
ces en las frustraciones instituciona-
les de la condicin juvenil (y no ya
en las de las pertenencias tradiciona-
les de clase) y que se caracteriza por
su rechazo de la sociedad estableci-
da, rechazo implcito en la opcin
por una filosofa de la vida de carc-
ter ldico o al menos no pragmtico
[ S Juventud].
Es verdad que la toxicomana no
es la nica respuesta posible a la
alienacin; hay otras tambin posi-
bles (como la poltica, la religiosa, la
cultural) e incluso ms abiertas a una
dimensin global, que no se auto-
margina en la subcultura. Y tambin
es verdad que no todos los toxic-
manos tienen la suficiente concien-
cia del significado poltico y social
de su comportamiento, y que a la
larga las actitudes de protesta se
Droga
transforman en inters exclusivo pol-
la droga misma. Pero, a pesar de
todo, la toxicomana representa
siempre un sntoma no despreciable
de una falta ms o menos profunda
de integracin en la sociedad.
La teora del estigma se inserta en
la explicacin que de la toxicomana
ofrece el enfoque estructuralista-
funcionalista, al que aade un ele-
mento nuevo: el impacto de la ac-
cin controladora de la sociedad.
Como las dems desviaciones, la to-
xicomana es al principio (desvia-
cin primaria) un comportamiento
meramente sintomtico (simple vio-
lacin de normas, debida a factores
que empujan al cambio de uno u
otro modo) o situacional (adapta-
cin a situaciones nuevas e impre-
vistas que no se corresponde con
modelos tradicionales vlidos). Los
motivos que en esta primera fase
empujan a la droga son los moti-
vos fortuitos ya antes mencionados
(aburrimiento, curiosidad, necesidad
de experimentar, desintegracin de
la personalidad, imitacin, hedonis-
mo), mas tambin los estructurales,
es decir, los relacionados con el fra-
caso al que se ven abocados los j-
venes al intentar alcanzar las metas
de la affluent society (de aqu la dro-
ga como comportamiento de huida,
como actividad compensatoria, co-
mo reaccin de desconfianza, como
desafo al sistema). Sin embargo, to-
dos estos motivos son insuficientes
para explicar el arraigo del comporr
tamiento toxicmano como conduc-
ta estable y definitiva, pues el factor
determinante es el proceso de estig-
matizacin, que consiste sustancial-
mente en la definicin social de la
desviacin en trminos negativos y
despectivos, y en el intento de some-
ter al desviado a agencias adecuadas
de control, a lo mejor racionalizadas
con objetivos teraputicos y recupe-
Droga
rativos falsos. Las razones que dis-
pa'ran la desviacin son muchas (a
menudo acumuladas en un mismo
individuo): al drogadicto se le consi-
dera cmo un criminal en potencia
o como un enfermo social, como un
peso para la sociedad o como una
amenaza para la ideologa dominan-
te. Adems, la estigmatizacin pro-
duce efectos muy concretos: etique-
tacin o calificacin a partir de pre-
juicios y de creencias condenatorias
precientficas, crisis de la propia
imagen y coaccin dirigida a definir
el propio slaus desde la margina-
cin subcultural, exclusin de mu-
chos mbitos normales de la vida
(trabajo, diversiones, etc.), elabora-
cin necesaria de una ideologa de la
droga que sirva para legitimar la in-
clusin definitiva dentro del grupo
de los toxicmanos.
Adems, el proceso de estigmati-
zacin es sumamente funcional desde
el punto de vista de quien ejerce el
control social; aisla la desviacin re-
primiendo su fuerza subversiva; al
definirla, aprovecha para precisar y
diferenciar los valores hegemnicos;
al condenarla, canaliza las cargas
agresivas, que, de no ser as, se vol-
veran contra el sistema. En definiti-
va, la toxicomana se hace necesaria
a la sociedad, es decir, se transforma
en un rea de marginacin en la que
se puede neutralizar a la porcin de
sujetos disconformes, como han de-
mostrado la creacin de condiciones
favorecedoras de la permanencia de
los sujetos en la subcultura desviada
(mayor permisividad, estigma limi-
tado, etc.) y la fundacin de institu-
ciones recuperativas voluntariamen-
te ineficientes.
IV. Recuperacin del toxicmano
El carcter punitivo propio del es-
tigma se traduce necesariamente en
554
las normas legales que regulan la
distribucin y el consumo de las
drogas. Hasta hace poco tiempo las
legislaciones de los distintos pases
no establecan una clara distincin
entre distribuidores y posesores de
sustancias txicas, castigando indis-
criminadamente a unos y otros y
aceptando implcitamente la defini-
cin del toxicmano como delin-
cuente. Pero en los ltimos arios han
cambiado mucho las actitudes de
los polticos, de los socilogos y de
los agentes sociales en relacin con
la toxicomana. En primer lugar,
impera ya la tendencia a elaborar le-
gislaciones mucho ms severas con
los distribuidores y vendedores de
drogas. Por otra parte, se est exten-
diendo y consolidando un movi-
miento de opinin favorable a la
despenalizacin progresiva de la
simple tenencia de drogas y a la le-
galizacin de algunas de ellas (can-
nabis y derivados), cuya peligrosi-
dad, segn se afirma, es limitada o
nula. Finalmente, los proyectos de
ley ms recientes insisten ms en las
normas relativas a la recuperacin
del toxicmano (considerado, por
tanto, como un enfermo y no como
un delincuente) que en las que tien-
den a la represin [ /Enfermedad].
Sin embargo, por lo que se refiere
a la recuperacin se plantean mu-
chos problemas que siguen abiertos:
a) la identificacin del toxicmano
corre el riesgo de convertirse en un
proceso punitivo si se contina utili-
zando en ella estructuras de control
y de coaccin; por eso muchos afir-
man que el toxicmano debe tener
acceso a los servicios teraputicos
por medio de una relacin libre y
privada, y no a travs de los com-
plejos procesos policiales o fiscales;
b) el problema que presenta la es-
tructura de las instituciones recupe-
rativas es parecido. Dejando aparte
555
la configuracin de las instituciones
totales tradicionales, que agravan los
problemas del toxicmano, se aboga
por unos servicios que compaginen
la seriedad de las intervenciones te-
raputicas (farmacolgicas, psiqui-
tricas, sociales) con una organiza-
cin sustancialmente informal y
espontnea, por la presencia activa
de especialistas full time y de volun-
tarios, y por la curacin autntica global incisiva, por lo que la recupe-
con actividades normales, ms o me-
nos programadas y autodirigidas.
Todo ello en una relacin libre, que
debera incluir, a ser posible, la no
institucionalizacin del toxicmano;
c) adems, est claro que la recupe-
racin slo puede tener lugar si se
suprimen no slo los sntomas, sino
tambin las causas micro y macro-
sociolgicas originadoras de la toxi-
comana. Si en cada caso individual
se puede tal vez intervenir sobre al-
gunas predisposiciones psquicas o
ambientales (familia, amistades, es-
cuela, trabajo) o sobre algunas con-
diciones que facilitan la reinsercin
en la sociedad, la cosa se vuelve su-
mamente compleja cuando se quiere
llegar hasta los condicionamientos
estructurales que permiten o favore-
cen el fenmeno de la droga. De
todo lo que hemos dicho se despren-
de con claridad que se trata de una
intervencin poltica, que pone radi- geme, Salamanca 1976. Mantelli Caraccia
calmente en tela de juicio la socie-
dad misma, sus presupuestos ideol-
gicos, sus procesos de integracin y
sus instituciones de control. El tema
llevara necesariamente a la propues-
ta, en definitiva utpica, de una so-
ciedad abierta y flexible, capaz de
alentar la creatividad, de reducir la
desadaptacin, de acoger la disen-
Droga
sin alternativa y de impedir las hui-
das autodestructivas.
En efecto, de nada servira la re-
cuperacin del toxicmano, si ste
se viera destinado a reinsertarse en
la misma sociedad que, debido a sus
contradicciones, determin su com-
portamiento desviado. En muchos
contextos, sin embargo, no existen
los presupuestos para una accin
racin de los toxicmanos se reduce
a una obra de reintegracin parcial,
que en muchos casos no puede por
menos de ser ambigua y provisional.
G. Milanesi
BIBLIOGRAFA: Andreoli V., Luso delta dro-
ga, Tamburini, Milano 1975.Arenas R., //
mondo allunanle. Rizzoli, Milano 1971.Be-
ntez F., Peyoeros. Viaggio nella trra mgica
delta droga, II Saggiatore, Milano 1968.Bian-
co P., Droga di classe, Samon e Savelli, Roma
1972.Cancrini L., Esperienze di una ricerca
sulle tossicomanie giovanili in Italia, Mondado-
ri, Milano 1971.Espinazo Garca J., La dro-
ga (Aspectos criminolgicos). Instituto de Cri-
minologa, Madrid 1980.Fiume S. y Del
Monaco F., Le intossicazoni croniche voluttua-
rie, Ediz. Paoline, Catania 1974.Gasscote
R.M. y otros, Tratamiento del abuso de drogas.
El Ateneo, Buenos Aires 1975.Gonzlez Du-
ro E., Consumo de drogas en Espaa, Villalar,
Madrid 1978.Huxley A., Las puertas de la
percepcin. Cielo e infierno. Edhasa, Barcelona
1981.Lucarini S., Informe sobre la droga, Si-
C , La poltica della droga. Napolcone, Milano
1973.Negro J.L., Drogas, Alhambra, Madrid
1979.Nowlis H., La verdad sobre la droga,
UNESCO, Pars 1975.Rusconi M. y Blumir
G., La droga e il sistema, Feltrinelli, Milano
1972.Snyder S.H., Usos de la marihuana, In-
termdica, Buenos Aires 1975.Varenne G.,
L'abuso delle droghe, Ediz. Paoline, Catania
1974.Verdejo G., La marihuana en la salud.
Consejo General del Colegio de Farmacuti-
cos, Madrid 1973.

E
ECOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Antropolo-
ga, geografa y ecologa - III. Ecologa y eco-
noma - IV. Economa y sociologa: 1. Enfo-
ques ecolgicos en sociologa; 2. Aportaciones
de las ciencias sociales a la ecologa; 3. Ciencias
sociales abstractas y ecosistema concreto;
4. Crtica sociolgica de la ideologa ecolgica -
V. Sociologa y planificacin ecolgica - VI.
Ecologa poltica y relaciones internacionales.
I. Introduccin
Ecologa es un trmino introduci-
do en 1868 por E. Haeckel para in-
dicar la ciencia que estudia las rela-
ciones entre los organismos vivos y
su ambiente. Limitndose al princi-
pio al estudio de los organismos ve-
getales y del ambiente fsico-qumi-
co, la ecologa incluy rpidamente
en su campo tambin a los animales
apenas se hizo evidente que el des-
arrollo, la reproduccin y la propa-
gacin de las plantas no dependan
slo de las relaciones que mantienen
entre s y con los elementos climti-
cos y agrolgicos, sino tambin de
las que mantienen con las diversas
especies animales: desde las bacte-
rias, que modifican la estructura
qumica del suelo, hasta los insectos
parsitos y polinizadores y hasta
los animales superiores, que, al nu-
trirse de vegetales, influyen de diver-
sos modos en su crecimiento y pro-
pagacin. De la ecologa animal,
que centra su atencin en las rela-
ciones entre el animal y su habitat,
era inevitable pasar a la ecologa hu- ga). En cambio, la antropologa
mana, en cuanto ciencia que estudia
las relaciones entre el hombre y el
ambiente natural suelo, clima, flo-
ra, fauna, utilizando los concep-
tos, mtodos y principios de la eco-
loga biolgica [ SAmbiente].
Por tener sus races en las ciencias
naturales, la ecologa compite como
alternativa con la sociologa en
cuanto ciencia del hombre. Mientras
que la sociologa deriva ms de las
disciplinas histricas, filosficas, ju-
rdicas y econmicas, la ecologa se
sita al lado de la psicologa, de la
antropologa y de la geografa hu-
mana, a mitad de camino entre las
ciencias fsicas y biolgicas y las
ciencias culturales humanistas. La
psicologa pone al individuo en el
centro de su anlisis; en cambio,
tanto la antropologa como la geo-
grafa humana estudian la especie,
las poblaciones, las colectividades,
los grupos y los sistemas humanos,
por lo que coinciden en un mismo
objeto con la ecologa humana.
II. Antropologa,
geografa y ecologa
Parece, pues, necesario referirse a
las diferencias entre antropologa,
557
geografa humana y ecologa huma-
na. Se trata sobre todo de diferen-
cias de tradicin intelectual. En pri-
mer lugar, hay que recordar que la
antropologa se divide con bastante
claridad en antropologa fsica y an-
tropologa cultural. La primera se
ha especializado en el estudio de las
relaciones recprocas entre estructu-
ra fsica y estructura socio-cultural
del hombre, con una atencin espe-
cial a la tecnologa. Despus de ha-
berse ocupado notablemente del
problema de las razas, hoy parece
preferir el estudio de la evolucin de
la especie humana (paleo-antropolo-
cialmente adems de tener un ori-
cultural se ha especializado en el es-
tudio de las relaciones entre estruc-
tura biopsquica, estructura socio-
cultural y ambiente fsico, especial-
mente en las sociedades diferentes
de la occidental moderna, como las
sociedades primitivas, en las que es-
tas relaciones parecen ms inmedia-
tas y evidentes, bien por la ausencia
aparente de complicaciones debidas
a la historia, bien por su nivel tecno-
lgico ms simple. Sin embargo, las
ciencias antropolgicas, adems de
la atencin que, junto con la ecolo-
ga humana, prestan a las influencias
ambientales y tecnolgicas, muestran
un marcado inters por los smbolos
y los sistemas culturales, como el
lenguaje, los ritos y los mitos, que
las vinculan con la etnologa, la lin-
gstica, la historia de las ideas, la
filosofa y las disciplinas humansti-
cas en general, as como con las di-
versas psicologas. La ecologa hu-
mana, por el contrario, ms que por
los significados subjetivos y cultura-
les, se interesa por las consecuencias
del comportamiento humano en el
territorio y en los ecosistemas. Por
ejemplo, mientras que para el antro-
plogo la religin es un objeto fun-
damental de estudio, ya que invade
tonina-a
todos los niveles individale y n>
lectivos, privados y pblicos del
comportamiento y del pensamiento
humano, al eclogo la religin le in-
teresa slo como fuente de actitudes
y comportamientos relacionados con
la reproduccin, con los dems gru-
pos humanos, con las dems espe-
cies vivas o con el ambiente natural
en general.
Debido a este inters predominan-
te por los aspectos externos y por
las consecuencias visibles del com-
portamiento humano, la ecologa se
acerca mucho a la geografa. La di-
ferencia entre ambas estriba esen-
gen y una tradicin intelectual dis-
tintos en el hecho de que la
geografa es eminentemente descrip-
tiva, mientras que la ecologa es ex-
perimental; la geografa se contenta
generalmente con describir la distri-
bucin de las cosas y de los aconte-
cimientos en el territorio, esperando
llegar, como mximo, a principios
explicativos mediante comparacio-
nes sistemticas, mientras que la
ecologa trata de descubrir los prin-
cipios que regulan las relaciones
ecolgicas elementales, cuyo variado
combinarse en las grandes superfi-
cies y en los ecosistemas complejos
es demasiado imprevisible para dar
lugar a una ciencia, por lo que slo
puede estudiarse desde una perspec-
tiva evolucionista, es decir, histri-
ca. En esto se parece ms a la geolo-
ga que a la geografa. Otra diferen-
cia entre las dos ciencias la expresa
el hecho de que el concepto funda-
mental de la geografa es el espacio,
el territorio, mientras que el de la
ecologa es el ecosistema. El primero
es un concepto esencialmente estti-
co; el segundo, dinmico. El prime-
ro destaca las relaciones espaciales;
el segundo, las relaciones funcio-
nales-evolutivas-temporales.
Ecologa
III. Ecologa y economa
De todas formas, a pesar de sus
diferencias, la antropologa y la geo-
grafa se asemejan a la ecologa mu-
cho ms que las dems ciencias so-
ciales, entre las que hay que men-
cionar la economa. La identidad
de la raz oikos, casa indica
que economa y ecologa son, las
dos, ciencias de las relaciones entre
organismo y ambiente fsico; sin em-
bargo, han evolucionado de modo
muy diverso. La economa se ha
convertido en ciencia de la utiliza-
cin ms ventajosa posible de los re-
cursos fsicos (materias, energa) en
orden a los objetivos humanos; la
economa es la ciencia de los costes
y de la escasez de los bienes materia-
les en relacin con las necesidades
humanas. El nico organismo que
se considera como sujeto es el hu-
mano, mientras que todos los dems
se tratan como objetos, bienes, fac-
tores de produccin, etc. La ecolo-
ga, incluso cuando es ecologa hu-
mana, coloca al hombre como
organismo entre los organismos. El
concepto fundamental de la econo-
ma es la utilidad; el de la ecologa,
la interdependencia. Naturalmente,
las diferencias entre .ambas ciencias
son muy numerosas y radicales: por
su procedencia intelectual, por sus
mtodos, por el grado de su institu-
cionalizacin social y por los valores
que predominan entre sus cultivado-
res. No obstante, su comn origen
indica que es posible, y probable-
mente necesario, su acercamiento
mutuo, si el hombre quiere evitar la
catstrofe; incluso parece que tal re-
conciliacin est en curso con una
velocidad y fuerza crecientes. Son ya
numerosas las publicaciones que se
ocupan de los aspectos econmicos
de la conservacin del ambiente na-
tural o de los efectos ecolgicos del
558
desarrollo econmico e industrial
[ S Economa].
IV. Ecologa y sociologa
Las relaciones entre ecologa y so-
ciologa son difciles, a veces equvo-
cas y siempre complejas. Podemos
distinguir: 1) enfoques ecolgicos en
sociologa; 2) aportaciones de las
ciencias sociales a la ecologa.
Nuestra tesis es que la ecologa,
en cuanto ciencia del ecosistema, del
que el sistema social no es ms que
un componente, es la ciencia que al-
canza el mayor nivel de generalidad;
las distintas ciencias sociales y natu-
rales han de encontrar su integra-
cin en el cuadro ecolgico. Esta in-
tegracin es tanto ms indispensable
cuanto ms urgentes y graves sean
los problemas ecolgicos a escala
mundial. En cuanto ciencia del eco-
sistema global, la ecologa es la apli-
cacin de la teora general de los sis-
temas a los problemas hombre-
ambiente [ / Sistmica].
1. ENFOQUES ECOLGICOS
EN SOCIOLOGA
En los manuales de sociologa,
por ecologa humana normalmente
se entiende el estudio de los aspectos
demogrficos y geogrficos de la so-
ciedad: los problemas de la natali-
dad y de la mortalidad, la influencia
del clima y del suelo en las activida-
des agrcolas, culturales y sociales,
la distribucin por el territorio de
las poblaciones y de los fenmenos
sociales, como la renta, la criminali-
dad, las razas, etc. A esta parte de la
sociologa, por su carcter descripti-
vo y por lo mucho que se sirve de
ciencias distintas de la sociologa, a
veces se la llama tambin morfologa
social.
559
Sin embargo, con ms frecuencia
por ecologa humana se entiende es-
pecficamente la doctrina propia de
la Escuela de Chicago de los aos
veinte, entre cuyos exponentes ms los conocimientos sobre los meca-
conocidos se encuentran Park Bur-
gess y Wirth. Esta escuela se carac-
teriza, desde un punto de vista teri- cultural. Hawley present las insti-
co, por su adhesin a algunos
postulados del darwinismo social
(competencia individualista como
principal fuerza sociolgica, dismi-
nucin de la importancia de los va-
lores y de las instituciones polticas
como reguladores sociales, laissez
faire, etc.) y sobre todo por la intro-
duccin en la teora sociolgica de de ste por va evolutiva y sin solu-
conceptos y principios tomados de
la ecologa biolgica (sucesin, do-
minio, rea natural, etc.).
Por el objeto de sus estudios (en
gran parte los grupos marginados de
Chicago), por su estricto empirismo,
por su actitud reformadora, la Es-
cuela de Chicago constituye una
aventura original y sumamente fe-
cunda en la historia de la sociologa.
Su importancia est fuera de dis-
cusin; pero la validez de sus resul-
tados es, por suerte, muy indepen-
diente de lo que se presentaba como
el cuadro de referencia terico. Fue
muy cmodo para los principales
exponentes de la escuela negar
ante sus claras deficiencias teri-
cas que hubiesen pretendido nun-
ca construir una teora de la ecolo-
ga humana distinta de la teora
sociolgica general.
En la Escuela de Chicago tienen
su origen las actuales tendencias re-
lativas a ecologa humana y social.
Despus del eclipse de los aos
treinta y cuarenta, el enfoque ecol-
gico en sociologa, tras las correc-
ciones y enriquecimientos oportu-
nos, fue relanzado por A. Hawley.
En lugar de la pura y simple analo-
ga entre los ecosistemas naturales y
Ecologa
las comunidades urbanas, tpicas ele
la Escuela de Chicago, Hawley se
aprovechaba del nuevo darwinismo,
del progreso de la antropologa, de
nismos evolutivos y sobre la conti-
nuidad entre el mundo orgnico y el
tuciones socio-culturales, polticas,
econmicas, etc., como la forma t-
picamente humana de adaptacin al
ambiente, como un mecanismo evo-
lutivo particular, dotado de dinmi-
ca y de principios propios e irreduci-
ble a los fenmenos del mundo
vegetal y animal, aunque derivado
cin de continuidad. Persistan en
Hawley el inters por el estudio de
los aspectos territoriales de la comu-
nidad humana y las influencias rec-
procas entre sociedad y ciudad, tpi-
cos de Chicago. Su concepcin,
completada con la antropolgica, da
origen al enfoque ecolgico-evolucio-
nista de la sociologa, cuyo mximo
representante es G. Lenski. En esta
perspectiva, la atencin se centr en
la sociedad humana, teniendo espe-
cialmente en cuenta los factores am-
bientales y tecnolgicos que funda-
mentan el cambio socio-cultural y la
evolucin de las civilizaciones.
Otra corriente de ecologa social
prescinde completamente de los pos-
tulados terico-ideolgicos de la Es-
cuela de Chicago, refirindose sobre
todo a su metodologa, que se dis-
tingue por el empirismo, la cuantifi-
cacin y el inters por la distribu-
cin espacial de los fenmenos. En
particular, se ha denominado anli-
sis ecolgico a la comparacin entre
distribuciones de variables diversas
en determinadas unidades espaciales
o reas ecolgicas; por ejemplo, la
distribucin de las preferencias pol-
ticas, el nivel de renta, la movilidad
y la profesin en las circunscripcio-
 Ecologa 560 561 Ecologa
ncs electorales, lista tcnica que les; estos problemas los tiene que En primer lugar, las ciencias socia- de estudio de los socilogos en
recientemente ha experimentado un afrontar una ciencia tambin com- les pueden elaborar un cuadro teri- cuanto objeto de percepcin y valo-
fuerte desarrollo gracias a la gran pleja y compuesta. co, un modelo de sistema social que racin o como vnculo externo de la
capacidad de los cerebros electrni- c) La aplicacin de la ciencia a se inserte y se integre bien en el cua- actuacin humana, como materia
cos se basa en premisas epistemo- la solucin de los problemas com- dro terico de la ecologa, en el mo- prima de su manipulacin simbli-
lgicas y metodolgicas diferentes plejos tiene lugar, a largo plazo, a delo del ecosistema global. Esto se ca, etc. En todo caso, las ciencias
de las que regulan la validez de las travs de los procesos de la planifi- presenta ciertamente difcil, si se tie- sociales son siempre ciencias de
investigaciones mediante muestras y cacin social. La planificacin social nen en cuenta la multiplicidad y las acontecimientos y no de cosas; el
entrevistas, en las que la unidad de es de suyo un proceso lleno de difi- incertidumbres de los modelos de hecho social no se agota nunca en la
anlisis es el individuo. Permite uti- cultades y problemas, que hay que sistema social propuestos no slo cosa fsica.
lizar con fines cientficos los datos afrontar cientficamente con la ayu- por las diversas ciencias sociales, Esta es ciertamente una postura
acumulados oficialmente con oca- da de las ciencias de la administra- sino tambin por distintas corrientes legtima y fecunda. La sociologa
sin de elecciones, censos, recluta- cin, de la organizacin, de la elec- sociolgicas. Pero no es imposible simplifica su propio objeto, libern-
mientos militares, etc., que slo se cin poltica (policy sciences) y de la si se tienen bien claros los objetivos dolo de la dimensin fsica, a fin de
proporcionan en ciertas agregacio- direccin social. de la operacin: la construccin de estudiar a fondo los aspectos simb-
nes de base territorial. Por anlisis una ciencia ecolgica integral que licos, los significados, los procesos
d) La teora general de la planifi-
ecolgico se entiende, pues, ms am- constituya la base terica y el instru- inter e intracerebrales antes que
cacin es esencialmente la versin
pliamente, el estudio de la distri- aplicada, operativa, de la teora ge- mental metodolgico para una pla- los neuromusculares, los flujos de in-
bucin de las principales variables neral de los sistemas cibernticos y nificacin racional del ecosistema formacin antes que los de energa
sociolgicas en el territorio. Con de las organizaciones formales con- global. (A. Kuhn, The logic of social sys-
frecuencia, ecolgico es simplemente troladas. tems, 1974).
la traduccin a la jerga sociolgica En segundo lugar, las ciencias so- Por otra parte, son tambin evi-
de lo que en lenguaje corriente se e) Segn esta concepcin, los di- ciales pueden y deben ejercer cons- dentes los lmites de esta concepcin
llama geogrfico o territorial, sin re- versos sistemas de control (que a su tantemente una funcin de crtica desencarnada y abstracta, inespacial
ferencia alguna a la ecologa como vez han de ser controlados) consti- cientfica de las eventuales distorsio- e inmaterial, del sistema social. En
ciencia de las relaciones entre orga- tuyen una poblacin en la que tienen nes ideolgicas, a las que la ecologa primer lugar, se corre el riesgo de
nismo y ambiente, y ni siquiera a los lugar procesos de competencia, parece potencialmente bastante pro- caer en trampas idealistas, olvidan-
estudios de la Escuela de Chicago. adaptacin, extincin, irradiacin, pensa, bien porque su apoyatura do, por ejemplo, que los valores cul-
jerarquizacin, etc., anlogos a los cientfica es todava incierta, bien
Ms recientemente se ha avanza- turales son una elaboracin, todo lo
que se dan entre los organismos en porque trata problemas e intereses
do la propuesta de llamar ecologa fantstica que se quiera, de necesi-
el ecosistema. de vital importancia.
social a la que otros autores deno- dades biopsquicas y, por tanto, ma-
minan teora general de la planifi- En sntesis, la expresin ecologa teriales; que los roles, por ms que
cacin. social se propone en este sentido por 3. CIENCIAS SOCIALES sean mltiples y profundamente di-
La propuesta se basa en los si- dos motivos principales: a) porque ABSTRACTAS versos, en definitiva se congregan en
guientes argumentos: los problemas ms importantes que Y ECOSISTEMA CONCRETO torno a un individuo fsico; que las
se han de afrontar son de tipo ecol- comunicaciones tienen caracteres y
a) La ciencia, como la cultura, gico, y b) porque tanto la teora de Los socilogos convienen en sos- consecuencias diversos, segn que
no es ms que una forma e instru- la planificacin como la ecologa en tener que el objeto de las ciencias sean cara a cara o a travs de instru-
mento de adaptacin humana al sentido lato coinciden bastante con sociales son las acciones y los com- mentos tecnolgicos (de aqui la im-
ambiente; el fin de la ciencia, de to- la teora general de los sistemas (Oz- portamientos humanos, sus motiva- portancia de las relaciones de proxi-
das las ciencias, es afrontar y resol- bekhan, Landheer, Emery y Trist). ciones y finalidades, los valores y los midad-distancia), o, en fin, que la
ver los problemas que encuentra el significados, as como las estructu- violencia fsica se ejerce con medios
hombre en sus actividades en el am- ras y las instituciones que surgen de materiales, por lo que las amenazas
2. APORTACIONES
biente fsico. su cristalizacin y estabilizacin. tienen significado distinto segn que
DE LAS CIENCIAS SOCIALES
b) Los problemas que hoy sur- A LA ECOLOGA Las cosas fsicas, comprendido el las esferas de los contendientes sean
gen son los ecolgicos, que se carac- organismo biolgico, los alimentos, o no penetrables. Estos son slo al-
terizan por su complejidad, debida a Podemos distinguir dos aporta- los procesos fisiolgicos, los edifi- gunos ejemplos de la importancia de
la mezcla de muchos elementos na- ciones principales de las ciencias so- cios y cuanto suele llamarse ambien- los hechos fsicos en las relaciones
turales, psicolgicos y socio-cultura- ciales a la ecologa. te, slo tienen cabida en el campo sociales y, por tanto, de los lmites
 Ecologa
de una concepcin rigurosamente
abstracta.
En segundo lugar, las ciencias
abstractas son susceptibles de peli-
grosos procesos de esclerotizacin
ideolgica y de reificacin.
Las ventajas y desventajas, lo mis-
mo a nivel terico que a otros nive-
les, de la tendencia de las ciencias a
la abstraccin se hallan representa-
das de forma tpica en el caso de la
economa, en la que las exigencias
de formalizacin han ocasionado un
gradual distanciamiento desde su
sustancia originaria la maximiza-
cin de los bienes necesarios para el
bienestar general hacia abstrac-
ciones como el produelo nacional y
la moneda. La economa se ha con-
vertido en la ms importante y efi-
ciente de las ciencias humanas, y a
la vez en la ms alejada de las cosas
fsicas y de las necesidades biol-
gicas.
En el caso de las ciencias sociales,
los daos de la concepcin abstracta
afortunadamente no son tan graves,
debido al relativo retraso e impoten-
cia de estas ciencias; pero podran
llegar a serlo si un da los polticos
o sus consejeros econmicos, en lu-
gar de guiarse por su buen sentido,
se sirviesen de los consejos de exper-
tos socilogos. Una idea aproxima-
da de lo que pudiera ocurrir se pue-
de deducir de la experiencia nada
consoladora de la psicologa, rpi-
damente institucionalizada no por
haber sido elevada al empreo polti-
co, sino merced a los medios de co-
municacin de masas.
Entre las ciencias del sistema so-
cial, la sociologa y la ciencia polti-
ca son, por diversas razones, las que
menos corren este riesgo de ser insti-
tucionalizadas e ideologizadas pre-
maturamente, aun cuando en las di-
versas doctrinas de la contestacin
de los aos sesenta, se advirti un
562
fuerte componente de origen socio-
lgico.
En todo caso, parece necesario
superar las ciencias sectoriales y
abstractas del sistema social como
sistema de accin y elaborar una
ciencia del sistema (o, mejor, de los
sistemas) social en el ecosistema, es
decir, una ecologa humana como
ciencia del ecosistema global, del
que los sistemas humanos son un
componente. Slo de este modo se
puede hacer que enraice el conoci-
miento cientfico en los problemas
reales y concretos, en las necesida-
des humanas bsicas. Slo de este
modo podr la ciencia constituirse
en instrumento compacto e integra-
do, necesario para resolver los gran-
des problemas de nuestro tiempo
(derroche, hambre, contaminacin,
superpoblacin, alienacin urbana,
retraso rural, etc.).
4. CRTICA SOCIOLGICA
DE LA IDEOLOGA ECOLGICA
En segundo lugar, la sociologa
puede someter a anlisis crtico a las
ideologas de base ecolgica. Como
cualquier otra teora cientfica, tam-
bin la ecologa se presta a distorsio-
nes ms o menos intencionadas y a
instrumentalizaciones ideolgicas.
Los diversos centros de poder pue-
den servirse de valores y de fraseolo-
gas ecolgicas para introducir de
matute ideas e intereses de otra na-
turaleza. Los grupos industriales
pueden ver en la ecologa una fuente
de beneficios mediante la venta de
bienes de consumo, servicios y equi-
pos relacionados con la conserva-
cin o el disfrute del ambiente natu-
ral; el poder poltico puede ver en la
moda ecolgica una va de salida
para drenar y despistar a la oposi-
cin poltica; sta puede utilizar las
emociones que suscitan los proble-
563
mas ecolgicos para someter a acu-
sacin a los dueos del poder; los
pobres del mundo pueden ver en
los alarmismos ecolgicos un truco
para bloquearlos en su miseria o
una prueba del despilfarro de los ri-
cos, etc.
Como quiera que afronta proble-
mas de enorme y vital importancia,
la ecologa se presta a despertar
emociones profundas y est dotada
de un enorme potencial ideolgico,
que es mantenido cuidadosamente
bajo control con los medios crti-
cos de la sociologa. Por ejemplo,
se pueden promover anlisis de
las fuerzas sociales, polticas y eco-
nmicas, que sostienen versiones
particulares de las teoras ecolgi-
cas; o de los medios de comunica-
cin de masas, a travs de los cuales
se difunden valores ecolgicos par-
ticulares, etc.
V. Sociologa
y planificacin ecolgica
La ciencia es esencialmente un
instrumento para solucionar proble-
mas. La exigencia humana a que
responde la ciencia ecolgica es un
control ms adecuado del ambiente,
un conocimiento ms profundo de
la red de causalidades por las que
los comportamientos humanos re-
percuten en el ambiente fsico, vol-
vindose a veces contra el hombre.
El estudio de los ecosistemas consti-
tuye un campo fascinante de investi-
gacin pura y de ejercicio de curiosi-
dad intelectual; pero su funcin
principal es la de ayudar a corregir
la relacin hombre-naturaleza. Co-
mo esta relacin est estructurada
a travs de los grandes sistemas y las
complejas organizaciones sociales o
socio-tcnicas, el control de sus efec-
tos en el ambiente slo puede reali-
Ecologa
zarse a travs de los procesos de pla-
nificacin. La planificacin puede
dividirse en econmica, territorial,
social, etc.; pero las diversas planifi-
caciones sectoriales tienen que ser
integradas luego en una planifica-
cin comprensiva y global. La eco-
loga, en su acepcin ms amplia,
constituye el cuadro cientfico bsi-
co del que extrae la planificacin sus
instrumentos conceptuales, sus prin-
cipios tericos y la justificacin de
sus valores. No es, pues, intil re-
cordar aqu lo mucho que la socio-
loga puede contribuir a una pla-
nificacin ecolgica correcta. Esta
contribucin puede concretarse en
dos niveles: a) La sociologa puede
descubrir eventuales incompatibili-
dades entre los valores culturales
predominantes y los valores necesa-
rios para conservar el ambiente, as
como sugerir medios e instrumentos
institucionales adecuados para supe-
rar tales conflictos. Puede ayudar a
que sean eficaces las organizaciones
encargadas del control del ambiente,
y promover formas de comporta-
miento colectivo que favorezcan las
finalidades ecolgicas; puede coope-
rar en la difusin de la conciencia
ecolgica, sugiriendo tcnicas ade-
cuadas de persuasin y socializa-
cin; puede recuperar valores y mo-
delos con una orientacin ms
ecolgica, aunque sean propios de
culturas no occidentales, etc.; b) Se
trata de influir no slo en el pblico
en general, sino tambin en los mis-
mos realizadores de la planificacin
ecolgica, especialmente en los tc-
nicos: ingenieros, bilogos, gegra-
fos, administradores, economistas,
etctera. En espera de la integracin
de las ciencias y de la formacin de
los generalistas de la planificacin,
es inevitable que sta tenga que ser
durante mucho tiempo todava obra
de especialistas. A pesar de las tcni-
 Ecologa
cas de la colaboracin interdiscipli-
nar, es tambin inevitable que toda
especializacin cientfica y profesio-
nal lleve consigo sus propios valo-
res, sus propios intereses y su propia
visin del mundo. Tambin los tc-
nicos y planificadores tienen inevita-
blemente ideas polticas y comparten
valores sociales, lo cual influye en su
trabajo. Por eso es necesario que ta-
les ideas y valores ya no se tomen
casualmente de la tradicin, de la
experiencia personal o de intuicio-
nes acerca de la naturaleza de la so-
ciedad; el sistema social es demasia-
do complejo y opaco para que
pueda conocerse como es debido
con estos mtodos primitivos. El co-
nocimiento cientfico de la sociedad
lo necesitan todos, sobre todo quie-
nes ocupan puestos cruciales rela-
cionados con la organizacin de las
relaciones con el ambiente. En otras
palabras, tambin los planificadores
del territorio y del ambiente deben
adquirir un conocimiento cientfico
del mundo social. Las ciencias so-
ciales, las ciencias del hombre como
constructor de sistemas, organiza-
ciones e instituciones, debern ser
parte integrante de la formacin
profesional de los planificadores
ambientales. La ingenuidad sociol-
gica de los cientficos de la naturale-
za es tan inadmisible como la igno-
rancia de los socilogos acerca de
los problemas biolgicos, ecolgicos
o de ingeniera; mientras que la opi-
nin de los socilogos sobre la toxi-
cidad de un agente contaminante o
sobre los efectos hidrogeolgicos de
un sistema de saneamientos no suele
ser de gran trascendencia, la opinin
de los planificadores sobre los meca-
nismos sociales y polticos, sobre los
valores culturales, etc., puede ser un
factor muy importante en su traba-
jo. Consiguientemente, es necesario
suscitar en quienes se dedican a la
564
planificacin ecolgica una profun-
da sensibilidad social, una atencin
a las consecuencias sociales de la in-
tervencin en el ambiente, etc., me-
diante una educacin humanstica,
que hoy no puede menos de ser pre-
dominantemente sociolgica.
VI. Ecologa poltica
y relaciones internacionales
Los valores y las ideas de la eco-
loga, que van difundindose por
todo el mundo hasta el punto de in-
ducir a las grandes organizaciones
internacionales a dedicar una aten-
cin cada vez mayor a los proble-
mas del ambiente (Conferencia de
Estocolmo de 1982, organizada por
la ONU), son un elemento innova-
dor incluso en las relaciones sociales
y polticas internas. Constituyeron
uno de los elementos de la contesta-
cin juvenil de los aos sesenta, es-
pecialmente en USA (Reich, The
greening of America, 1970). En gene-
ral, la destruccin de la naturaleza y
la agresin a la misma se han visto
como una de las principales mani-
festaciones del espritu depredador
del capitalismo, considerndose la
necesidad de administrar racional-
mente los recursos naturales y de
conservar los equilibrios ecolgicos
como otra demostracin de la nece-
sidad de la regulacin social del pro-
ceso econmico. La ecologa, por
tanto, refuerza, por lo general, las
tendencias a la planificacin y al so-
cialismo en sus diversas formas, lo
que, en todo caso, implica un poste-
rior alejamiento de los modelos de
la iniciativa privada. Incluso las
fuerzas tradicionalmente ms hosti-
les a la intervencin pblica en la
actividad econmica reconocen que
los problemas ecolgicos no pueden
resolverse sin ella.
565
Sin embargo, donde ha producido
efectos ms espectaculares la ecolo-
ga como filosofa social es en el m- lograr el crecimiento cero se conside-
bito de las relaciones internaciona-
les. Por un lado, la concepcin
ecolgica pone de relieve la conti-
nuidad y la interdependencia de los
problemas en toda la biosfera, inde-
pendientemente de los confines na-
cionales; como se repite a menudo,
las contaminaciones del aire y del
agua no se detienen en las fronteras.
Ella, pues, proporciona nuevos y
poderosos argumentos a los promo-
tores de la integracin y de la uni-
dad internacional, dado que los
grandes problemas ecolgicos no se
pueden resolver con iniciativas loca-
les o limitadas a una o pocas nacio-
nes; se precisan agencias internacio-
nales de control del ambiente y, en
definitiva, un horneo-estado global
(Laszlo, A strategy for the future,
1974) que, adems de eliminar los
efectos contaminantes de la activi-
dad humana, provea tambin a una
justa distribucin de los recursos; en
una palabra, que acte como go-
bierno mundial.
Por otro lado, la moda ecolgica
a muchos sectores de la sociedad
mundial les parece un intento de las
naciones ricas de estabilizar la situa-
cin mundial en beneficio propio.
Se seala que los problemas ecolgi-
cos, tanto los relativos a la contami-
nacin ambiental como los relativos
al agotamiento de los recursos, los
crean las economas ms avanzadas
y los pases ms ricos y derrochado-
res, mientras que son los pases po-
bres los que sufren las consecuen-
cias. Las distintas propuestas de
control global del ambiente y de un
horneo-estado mundial se ven como
una nueva encarnacin del imperia-
lismo y de la voluntad de las nacio-
nes ricas de institucionalizar su do-
minio sobre las pobres; incluso las
Ecologa
ms modestas propuestas de dismi-
nuir los ritmos de desarrollo hasta
ran como el componente estratgico
de un terrorismo ecolgico que pre-
tende bloquear la ascensin de otras
naciones.
Los ataques ms duros del Tercer
Mundo se dirigen contra las teoras
ecolgicas que ven en el crecimien-
to demogrfico la fuente ltima de
todo problema econmico o ecol-
gico (neomaltusianismo) y que su-
gieren el control de la natalidad
como primera condicin de toda po-
ltica racional encaminada a resta-
blecer el equilibrio entre hombre y
ambiente. o obstante, se observa
que cada individuo de los pases in-
dustrializados consume tantas reser-
vas y produce tanta contaminacin
como centenares de individuos de
los pases ms pobres, y que en stos
la fuerza-trabajo y, por tanto, la po-
blacin es una riqueza al menos po-
tencial.
El vigor con que las naciones po-
bres rechazan las soluciones demo-
grficas que apuntan las teoras eco-
lgicas, tiene ciertamente fundamen-
tos emocionales, adems de cientfi-
cos; por lo dems, aparece en todos
los debates ecolgicos. Aqu la cues-
tin nos interesa sobre todo porque
con este gran debate sobre sus im-
plicaciones polticas, la ecologa
como ciencia, como filosofa y como
movimiento colectivo ha obtenido si
no otra cosa, s mucha publicidad,
provocando numerosos escritos, in-
vestigaciones y congresos, incluso a
nivel mundial. Pero por encima de
todo esto parece innegable que, a
pesar de la diversidad de posturas
entre pases ricos y pases pobres so-
bre algunos aspectos importantes, la
concepcin ecolgica constituye una
fuerza importante de integracin in-
ternacional. Pues, por un lado, em-
 Economa
puja hacia la convergencia entre el
sector occidental y el oriental de la
sociedad industrial, favoreciendo la
evolucin de los sistemas de merca-
do hacia formas de economa cada
vez ms administradas y planifica-
das. Por otro, ofrece instrumentos
conceptuales y cientficos para un
enfoque ms natural y universal del
hombre y de sus necesidades bsi-
cas; echa abajo los mitos econmi-
cos fundados en la monetizacin de
la renta y en la medicin del bienes-
tar en trminos de consumo, susti-
tuyndolos por los valores ecolgi-
cos de bienestar como satisfaccin
de las necesidades primarias y como
armona con el ambiente. Permite e
impone una revisin del ordena-
miento econmico internacional,
con el fin de acabar con las discre-
pancias entre distribucin de los re-
cursos y distribucin de las necesi-
dades. Todo ello abre el camino a
una visin universalista de los pro-
blemas humanos que supere a la
nacionalista, etnocntrica o localista.
La conciencia de un mundo comn
(oneworld consousness) es la condi-
cin primera de toda accin poltica
conducente a una mayor integracin
internacional.
R. Strassoldo
BIBLIOGRAFA: Aguesse P., Guida all'ecolo-
gia, Feltrinelli, Milano 1972.Bonifazi E., La
guenigla ecolgica, Bulgarini, Firenze 1973.
Bookchin M., Por una sociedad ecolgica, Gus-
tavo Gili, Barcelona 1978.Cahn R., Foot-
prints on the planel: a searchfor an environmen-
tal elhic, Universe Books, New York 1978.
Commoner B., Energas alternativas, Gedisa,
Barcelona 1980; The closing circle, Bantam
Books, New York 1974.Duchaufour Ph., In-
troduccin a la ecologa. Alianza, Madrid
1981'.Ehrlich P.R. y otros, El hombre y la
ecos/era, Blume Hermann, Madrid 19792.
Enzensberger H.M., Para una critica de la eco-
loga poltica. Anagrama, Barcelona 1974.
Falk R.A., The endangeredplanet-Projects and
proposals for human survival. Vintage Books,
New York 1971.Feenberg A., El debate eco-
566
lgico, Tecnos, Madrid 1982.Gorz A., Ecolo-
ga y poltica. El Viejo Topo, Barcelona 1980.
Hawley A.H., Ecologa humana, Tecnos, Ma-
drid 1962; La estructura de los sistemas sociales,
Tecnos, Madrid 1966.Kingsley Ti., La ciudad,
Blume Hermann, Madrid 1976.Kormondy
E.J., Conceptos de ecologa, Alianza, Madrid
1978.Kozlik A., El capitalismo del desperdi-
cio, Siglo XXI, Madrid.Lvi-Strauss Cl., Es-
tructuralismo y ecologa, Anagrama, Barcelona
1974.Margalef Lpez R., Perspectivas de la
teora ecolgica, Blume, Madrid 19813.Neb-
bia G. (ed.), L'uomo e l'ambiente, Tamburini,
Milano 1972.Peccei A., La calidad humana,
Taurus, Madrid 1977.Pelt J.M., Por una so-
ciedad ecolgica, Ruedo Ibrico, Barcelona
1980.Phillips J.G., Fisiologa ecolgica, Blu-
me Hermann, Madrid 1976.SchumacherE.F.,
Lo pequeo es hermoso, Blume Hermann, Ma-
drid 19825.Tamames R., Ecologa y desarro-
llo. Alianza Editorial, Madrid 1977.Terrades
J.A., Ecologa hoy, Teide, Barcelona 19807.
Theodorson G., Estudios de ecologa humana.
Labor, Barcelona 1974.Tibaldi E., Anti-
ecologa, Anagrama, Barcelona 1980.Varios
autores, Manifiesto para la supervivencia. Alian-
za Editorial, Madrid 1972.Word B. y Dubos
R., Una sola tierra. El cuidado y la conservacin
de un pequeo planeta, FCE, Mxico.
ECONOMA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Cuadro de las
variables econmicas de un sistema econmico
tradicional: 1. Problema econmico; 2. Co-
rrelacin entre necesidad, utilidad y satisfac-
cin de la necesidad; 3. Actividad econmica;
4. Sectores econmicos; 5. Produccin; 6. Ren-
ta nacional, balance econmico nacional y dis-
tribucin de la renta; 7. Empleos de la renta:
consumo, ahorro e inversin; 8. Moneda, crdi-
to, cambios - III. Cuadro de las variables so-
ciolgicas: relaciones entre el subsistema eco-
nmico y ios dems subsistemas (a nivel
cultural, poltico y de relaciones de solidari-
dad), influjos en la produccin, desarrollo eco-
nmico y cambio social - IV. Cuadro de las
variables antropolgicas: 1. Economas tradi-
cionales; 2. Cambio socio-econmico, creci-
miento y desarrollo: anlisis de las secuencias -
V. Conclusin.
I. Introduccin
Teniendo en cuenta que "la fun-
cin de la sociologa econmica es
567
fundamentalmente la de reintegrar
los fenmenos econmicos en el
contexto de la vida social" (R. K-
nig), abordaremos sucesivamente: 1)
el cuadro de las variables econmi-
cas de un sistema econmico tradi-
cional; 2) el cuadro de las variables
sociales que correlacionan el sistema
econmico con los factores cultura-
les, con las variables polticas y con
las variables ms especficamente
sociolgicas; 3) el cuadro de las va-
riables antropolgicas que la antro-
pologa econmica tiene presentes
en su ambiciosa aspiracin a elabo-
rar, mediante el "anlisis teri-
co comparado de los diversos siste-
mas econmicos reales y posibles"'
(M. Godelier), una "teora general
del proceso y de la estructura econ-
mica en la que la teora econmica
contempornea no sea ms que un
caso especial" (E. Le Clair).
Este tratamiento sucesivo de dis-
tintos cuadros de variables, comple-
tado con las indicaciones bibliogr-
ficas y con las referencias a otras
voces, permite ofrecer las pistas
esenciales para una ulterior investi-
gacin, la cual est claro que no
puede ni siquiera bosquejarse en el
solo espacio de una voz de dicciona-
rio. Al mismo tiempo, elude todas
las cuestiones relevantes de carcter
epistemolgico a que hacen referen-
cia los trminos de economa, socio-
loga y antropologa econmica. vez que esta utilidad no es otra cosa
II. Cuadro de las variables
econmicas de un sistema
econmico tradicional
El trmino tradicional distingue la
economa occidental de tipo mixto
de las de tipo socialista, as como de
las propias de los pases subdesarro-
llados y de las sociedades primitivas.
Economa
1. PROBLEMA ECONMICO
Para una persona o grupo de per-
sonas, el problema econmico surge
en concreto cuando, para satisfacer
una o ms necesidades, esa persona
o grupo de personas disponen de
una cantidad de bienes (y/o servi-
cios) tiles que es limitada en com-
paracin con la multiplicidad, in-
tensidad y periodicidad de dichas
necesidades.
Indicndose con el trmino sujeto
econmico las personas que, desde la
limitacin de bienes (y servicios), es-
tn empeadas en la solucin de un
problema econmico concreto, se
evidencia que los puntos esenciales
de este problema son: las necesida-
des de un sujeto, los bienes (y servi-
cios) limitados frente a tales necesi-
dades y la utilidad de estos bienes (y
servicios) en relacin con las necesi-
dades que satisfacer.
2. CORRELACIN
ENTRE NECESIDAD, UTILIDAD
Y SATISFACCIN
DE LA NECESIDAD
Los bienes son tiles si satisfacen
las necesidades. A medida que las
necesidades quedan satisfechas, dis-
minuye su intensidad; al mismo
tiempo, disminuye tambin la utili-
dad de los bienes empleados, toda
que una consecuencia de las necesi-
dades del sujeto econmico. El bien
es til no en abstracto, sino porque
puede satisfacer una necesidad per-
sonal; al disminuir la necesidad, dis-
minuye la utilidad del bien. En otras
palabras, el descenso de las necesi-
dades y el descenso de la utilidad de
los bienes relacionados con ellas son
dos aspectos de un mismo fenme-
no: la solucin gradual del proble-
ma econmico.
 Economa
3. ACTIVIDAD ECONMICA
El sujeto econmico resuelve sus
propios problemas econmicos me-
diante el ejercicio de una actividad
llamada tambin econmica, dada
su finalidad.
Si el bien econmico (es decir, li-
mitado) se tiene ya disponible, la
actividad del sujeto econmico es
esencialmente una actividad econ-
mica de consumo: consumo directo
de un bien.
Si el bien econmico no se tiene
disponible o se lo tiene slo median-
te algunas transformaciones, la acti-
vidad del sujeto econmico se con-
creta en una actividad econmica
productiva: produccin, mediante
bienes instrumentales, de un bien de
consumo.
En estrecha relacin con la activi-
dad productiva est la distributiva
del flujo de bienes producidos (dis-
tribucin de la renta real). La cone-
xin entre estos tres elementos: pro-
duccin, distribucin y consumo, se
realiza a travs de la actividad eco-
nmica de la circulacin de bienes,
actividad que comnmente se deno-
mina comercial y que utiliza sobre
todo tres instrumentos: el instru-
mento monetario, el instrumento
crediticio y la organizacin comer-
cial de la distribucin (puntos de
venta) [ S Comercio].
La distincin clsica de la activi-
dad econmica en cuatro tipos se
comprende as mucho mejor en la
unidad de los cuatro momentos,
unidad que el progreso de la econo-
ma moderna ha hecho ms evidente.
4. SECTORES ECONMICOS
Las actividades econmicas indi-
cadas, particularmente la producti-
va, distributiva y circulatoria, se
desenvuelven en los llamados secto-
res econmicos.
568
. La divisin tradicional en tres sec-
tores econmicos (primario: agricul-
tura; secundario: industria; tercia-
rio: servicios) puede ampliarse con
un cuarto: el de la informtica.
El progreso econmico (despegue,
desarrollo) de un pas est sujeto al
hecho de que la poblacin activa se
traslada de las actividades econmi-
cas del sector primario a las de los
otros sectores. Y ello porque el sec-
tor primario produce sobre todo
bienes de demanda rgida, con un ci-
clo productivo generalmente ms
largo y con menor posibilidad de se-
guridad frente a los riesgos, ya sea
econmicos (dificultad de adecuar la
disponibilidad de bienes oferta y
su reclamacin demanda), ya
tcnicos (ligados a las tcnicas pro-
ductivas).
5. PRODUCCIN
Por produccin se entiende hoy la
actividad econmica encaminada a
crear o aumentar los valores (Utili-
ties) econmicos.
Esta creacin o aumento de valor
(utility) puede realizarse en elemen-
tos materiales o bien modificando la
colocacin espacial y temporal de
los bienes.
La produccin es esencialmente
un proceso (ciclo productivo) de or-
ganizacin tcnico-econmica de al-
gunos elementos (factores producti-
vos) en orden a obtener un resultado
til (producto).
Son factores productivos la natu-
raleza (tierra, materias, energas),
los instrumentos de produccin, la
organizacin y el trabajo.
A este conjunto de factores origi-
narios y derivados, a este fondo de
bienes producidos y no producidos
destinados a la produccin y no al
consumo inmediato, le corresponde
la denominacin de capital.
569
As que tenemos capitales natura-
les, capitales instrumentales y capita-
les personales (organizacin y tra-
bajo).
Todo proceso productivo origina
productos que, en relacin con el
fondo de bienes producidos y no
producidos que se emplean en la
produccin (capital), constituyen el
flujo de bienes denominado renta.
Capital y renta (fondo y flujo)
son, pues, dos conceptos correlati-
vos e indican dos realidades econ-
micas estrechamente enlazadas.
Produccin y distribucin. Esta co-
nexin se expresa tambin en el m-
bito de las actividades econmicas.
En efecto, la produccin, mediante
la utilizacin de un capital (fondo),
permite la consecucin de una renta
(flujo de bienes y servicios), cuyo va-
lor (real o monetario) se asigna, de
una forma ms o menos correcta
(justicia e injusticia social), a cada
uno de los factores productivos
como compensacin de la respectiva
aportacin al proceso productivo
(renta al factor naturaleza, inters a
los capitales monetarios, salario al
trabajo, beneficio a la organizacin).
Produccin y coste. La adquisicin
y la organizacin de los factores
productivos, que corren a cargo de
la empresa (entendida como la orga-
nizacin tcnico-econmica de la coste.
produccin), implica un coste.
Desde el punto de vista empresa-
rial, el coste pierde su significado de
sacrificio para adquirir el de desem-
bolso, el de gasto.
El coste total de un proceso pro-
ductivo lo constituye la suma total
de los costes fijos y de los costes va-
riables.
En economa se han realizado im-
portantes investigaciones sobre el
significado comparado del coste me-
dio unitario y del coste marginal, y
Economa
ello para determinar tanto la dimen-
sin ptima de las empresas en r-
gimen de libre competencia (coste
marginal igual al precio de merca-
do) como su recproca diversifica-
cin (coste medio diverso).
El concepto de coste y el de pro-
ductividad mantienen entre s una
relacin inversa, en cuanto que a
productividad creciente corresponde
coste decreciente y a productividad
decreciente corresponde coste cre-
ciente.
En nuestros das, el proceso pro-
ductivo tiene presente siempre, por
no decir exclusivamente, el merca-
do; hoy se produce para el mercado-
Este no es una realidad espacial,
sino una realidad funcional resul-
tante del encuentro entre una de-
manda y una oferta colectivas, que
determinan el precio de mercado.
Como la curva de la demanda es
esencialmente una curva de utilidad,
de comportamientos subjetivos, y la
curva de la oferta es esencialmente
una curva de costes (medios), de ele-
mentos objetivos, puede afirmarse
que el precio, que se determina por
su interseccin expresa el valor del
bien que se considere; la teora del
valor de los bienes puede simboli-
zarse mediante una figura en forma
de tijera: una de sus hojas o filos
representa la utilidad y la otra el
El mismo concepto puede expre-
sarse tambin as: el valor de un
bien est en funcin directa de su
demanda (utilidad) y en funcin in-
versa de su oferta (coste).
El modo diverso como se encuen-
tren la demanda y la oferta origina
una pluralidad de mercados, carac-
terizados por un modo diverso de
formacin del precio (rgimen de li-
bre competencia, de monopolio, de
competencia imperfecta y de oligo-
polio).
 Economa 570 Economa
571
La realidad difcilmente presenta Renta nacional y economa en pro-
cin y por los bienes importados del pblica, el total de las inversiones
regmenes de mercado en estado greso. Para muchos, una economa
se considera en progreso slo cuan- extranjero, y cuyo total representa, (amortizaciones, mantenimiento c
puro; las clasificaciones posibles son
do consigue destinar una parte de la por tanto, el conjunto de los recur- inversiones nuevas) y el total de los
meramente indicativas de la dinmi-
renta nacional a nuevas inversiones sos disponibles; bienes exportados.
ca de una economa dominada por
el precio (economa de mercado). Si de capitales reales (mquinas, insta- b) y las salidas o empleos de los
la economa de mercado, dominada laciones, etc.), si bien despus de ha- recursos disponibles, es decir, el to- Distribucin de la renta a escala
por el precio, se completa con la in- ber remunerado suficientemente a las tal de los bienes consumidos por los mundial. El anuario "El Pas" de
tervencin del Estado en formas no fuerzas de trabajo disponibles (aun- particulares y por la administracin 1985 presentaba los siguientes datos:
puramente casuales o de mera parti- que no se hayan utilizado) y de ha- 1. Pases con renta per cpita superior a 10.000 dlares (1982)
cipacin, sino en formas programa- ber provisto a la amortizacin y al
das (economa de planificacin), po- mantenimiento de los capitales rea- Renta
les existentes. En otras palabras, el Poblacin
demos hablar entonces de sistema Pases (en miles) per cpita
econmico de carcter mixto o, sim- concepto de coste social incluye (en S)
plemente, de economa mixta. Desde tambin el coste que la colectividad
1933, sta ha sido de hecho la orien- debe sostener para el mantenimiento Emiratos rabes Unidos 1.100 24.080
tacin predominante en las econo- de una fuerza de trabajo inutilizada. Brunei 200 22.150
mas de los pases industrialmente Qatar 300 22.060
desarrollados del mundo occidental. Clculo de la renta nacional por el Kuwait 1.600 19.160
mtodo del valor aadido. El mtodo Suiza 6.400 16.960
ms usado para calcular la renta na- Arabia Saud 10.000 15.820
6. RENTA NACIONAL, cional es el de medir en moneda la
BALANCE ECONMICO Luxemburgo 360 14.270
renta cuando se produce, extrayen- Noruega 4.100 14.010
NACIONAL Y DISTRIBUCIN do los datos necesarios de las esta-
DE LA RENTA Suecia 8.300 13.840
dsticas del producto neto de la agri- Estados Unidos 231.500 13.160
cultura, de la industria, del comer- R. F. Alemana 61.600 12.300
Renta real y renta monetaria. La cio, etc., completndolos con los
economa de un pas se puede estu- Bermudas 60 12.770
datos relativos a los servicios perso-
diar partiendo de la renta nacional Dinamarca 5.100 12.350
nales. El valor aadido es el valor
en su conjunto. La renta nacional que cada sector productivo aade al Islandia 230 12.110
no consiste en una suma monetaria valor de las materias primas em- Francia 54.000 11.860
(por grande que sea), sino en el total pleadas. Groenlandia 50 11.330
de bienes y de servicios producidos Islas Feroe (Din.) 50 11.380
por un pas en un determinado pe- Si del valor aadido se quita la Japn 118.400 11.140
rodo de tiempo (por lo general, un cuota de amortizacin y de manteni- Holanda 14.300 10.400
miento del capital empleado en cada Australia 15.200 10.790
ao).
sector, se obtiene el producto neto Blgica 10.480
La renta nacional real, pues, esta- 9.900
del sector considerado.
r determinada por la cantidad de Canad 24.600 10.050
bienes y de servicios producidos por Balance econmico nacional. Con-
la nacin en un ao. Si la produc- siderando la nacin como un todo 2. Algunos datos sobre la renta per cpita inferior a 10.000 dlares
cin se valora al precio del da, ten- nico, se puede formular anualmen- percibida por algunos pases caractersticos (1982)
dremos la renta monetaria nacional, te un balance econmico nacional
que asumir diversos valores segn (aparece expuesto todos los aos en
la variacin del valor de los precios la relacin general sobre la situacin Espaa 37.900 5.380
respectivos de los bienes y de los econmica del pas), en el que Israel 4.000 5.320
servicios. Brasil 126.800 2.170
figuran:
Por comodidad, la renta nacional Indonesia 152.600 580
se expresa en trminos monetarios; a) las entradas, que estn consti- China 1.008.000 300
pero el bienestar del pas depende de tuidas por el flujo de bienes y servi- india 717.000 260
la renta nacional real. cios producidos cada ao en la na-
Nota.No hay ciatos disponibles para la URSS.
 Economa 572 573 Economa
7. EMPLEOS DE LA RENTA.- mercado, con el juego de las varia- por la aceptacin . (confianza) del te, el desarrollo debe ser regulable
CONSUMO, AHORRO ciones hacia arriba o hacia abajo de acreedor. para que no provoque hipertrofias
E INVERSIN los tipos de inters, viene a igualar- productivas, difcilmente absorbi-
se la oferta del ahorro (S) con su Poder adquisitivo de la mone- bles por el mercado y generadoras
La ciencia econmica ha insistido demanda, en funcin de la inver- da. Un problema fundamental es de perodos de recesin (paro). La
durante aos en el anlisis de los sin (I). el del poder adquisitivo de la mo- idoneidad de una poltica econmi-
equilibrios econmicos, parciales y Segn Keynes, en cambio, los dos neda (valor comercial o de cambio); ca, antes que en trminos de des-
generales. fenmenos del ahorro y la inversin en lneas generales, puede afirmarse arrollo, debe expresarse en trminos
Con Keynes se ha tomado mayor dependen de dos mviles distintos: que el poder adquisitivo de la moneda de relativa estabilidad del desarrollo
conciencia de la ambigedad radical el primero, de la tendencia a ahorrar (A) mantiene reciprocidad con el ni- mismo, en el sentido de reducir los
de las posiciones de equilibrio entre (que es funcin de la renta), y el se- vel general de los precios (P); es de- mximos de la explosin y los mni-
ahorro (S) e inversin (I), ya que se gundo, del tipo de inters. cir, cuanto ms altos son los precios, mos de la recesin econmica, que
puede llegar a ellas (S = I) desde dos menor es el poder adquisitivo de la constituyen una forma peligrosa de
situaciones netamente diferenciadas moneda en que se expresan, y vice- rebote centrfugo del empleo, sobre
(S mayor que I), es decir, desde una 8. MONEDA, CRDITO, CAMBIOS versa: todo del empleo de los trabajadores
posicin de ahorro infrautilizado, si- con retribucin fija.
tuacin de evidente paro de factores La moneda como intermediaria de (A--?-).
productivos, y S menor que I, posi- los cambios. En sentido tcnico, se P Valor de la moneda en el tiempo y
cin reveladora de una tensin pro- llama moneda al instrumento de en el espacio: teora de los cambios.
ductiva, que si no encuentra de al- cambio que, en una sociedad basada Cmo se explican las variaciones Los pagos internacionales pueden
gn modo otros factores disponibles, en la divisin del trabajo, del poder adquisitivo (y correlativa- hacerse en cualquier tiempo:
es decir, ahorrados, se traduce en un mente de los precios) de la moneda?
proceso inflacionista (aumento de a) tiene un ilimitado poder libe- La teora que por su orientacin a) con crditos y prstamos del
precios). ratorio de toda deuda, y que consigue aportar indicaciones tiles, exterior;
b) constituye la medida comn referidas sobre todo a perodos lar- b) con movimientos de oro: tie-
A diferencia de los clsicos, que del valor de cambio de todos los gos, es la llamada teora cuantita- ne sus riesgos, ms gastos de trans-
consideraban el paro como un fen- bienes, simplificando as enorme- tiva. porte y ausencia de intereses;
meno transitorio, ya que l mismo mente las relaciones comerciales, c) con divisas (ttulos de crdito
Su estudio nos llevara a tener que
provoca su propio correctivo, los dado que todas las relaciones de en el exterior): instrumento menos
estudiosos de la escuela keynesiana analizar los fenmenos de la infla-
cambio pueden expresarse en mone- cin y de la deflacin. arriesgado y costoso, y hasta ren-
han puesto de manifiesto que las po- table.
siciones de equilibrio de pleno em- da (precios).
Valor de la moneda en el tiempo:
pleo, en lugar de ser la regla, consti- La evolucin histrica de los di- teora del crdito. La demanda y la La venta o adquisicin de divi-
tuyen la excepcin. versos sistemas monetarios presenta, oferta de moneda constituyen un sas se efecta normalmente en los
El fenmeno del paro no puede con arreglo a las circunstancias, sis- mercado, llamado mercado moneta- bancos, donde se activa un mercado
reabsorberse en absoluto mediante temas monetarios constituidos por de divisas, llamado mercado de
rio cuando se hace referencia a un
los correctivos automticos internos monedas de metal (sistemas metli- cambios.
perodo breve (tipo de descuento), y
del sistema (paro = reduccin de sa- cos) y sistemas monetarios (crediti- mercado financiero cuando se consi- La esquemtica exposicin econ-
larios = reduccin de costes = posi- cios) constituidos por ttulos de cr- dera un perodo de duracin media mica que hemos hecho debera com-
bilidad de aumento de la produc- dito (billetes de banco) con poder y larga (tipo de inters). pletarse con la de la poltica econ-
cin = absorcin del paro). liberatorio ilimitado y convertibles El desarrollo del crdito, en cuan- mica y social, lo que nos obligara a
En efecto, la ocupacin depende (de curso legal) o no (de curso legal to mercado del ahorro a corto y a examinar la relacin Estado-econo-
el nivel de la demanda real, y sta y forzoso) en metal. largo plazo, es esencial para el des- ma, las organizaciones pblicas y
depende de las dimensiones de la La circulacin monetaria se com- arrollo de una economa moderna, privadas de bienes y personas, las
r
enta nacional. pleta, especialmente cuando la acti- la cual encuentra en el anticipo de estructuras econmicas dualistas de
Este enfoque diverso vuelve a vidad comercial es muy intensa, con los capitales necesarios la posibili- muchos pases, el desarrollo y el
aparecer cuando se trata de motivar, una circulacin fiduciaria, constitui- dad radical de poner en marcha pro- subdesarrollo, la ruptura de los es-
Segn las dos escuelas, la dinmica da sobre todo por giros y letras de cesos productivos creadores de renta quemas tradicionales de economa
ae la inversin y del ahorro. Segn cambio (moneda bancaria), cuyo y, en consecuencia, de ahorro, base internacional a consecuencia de la
'os clsicos, en una situacin de libre poder liberatorio est condicionado de futuras inversiones. Naturalmen- consolidacin de las multinacionales
 Economa
y de la crisis petrolfera. En ella, a
pesar de su limitacin, son clara-
mente perceptibles las variables de
tipo econmico: sujetos econmicos,
necesidades y bienes (y servicios)
econmicos, valores econmicos,
actividades (consumo, produccin,
distribucin, circulacin) y sectores
(primario, secundario, terciario,
cuaternario) econmicos; factores
productivos (naturales, instrumen-
tos de produccin, organizacin,
trabajo), empresas, capitales (fon-
do), riquezas disponibles, rentas (in-
tereses, salarios, ganancias), costes
(fijos y variables, medios y margina-
les); mercado (demanda y oferta),
precio, valor econmico, regmenes
de mercado; marginalidad; renta na-
cional (real y monetaria), progreso
econmico, valor aadido, disponi-
bilidad y empleos de la renta nacio-
nal (balance econmico nacional),
distribucin internacional de las
rentas; interrelacin entre consumo,
ahorro e inversin; moneda, siste-
mas monetarios, circulacin mone-
taria y fiduciaria, poder adquisitivo,
inflacin y deflacin; crdito (mer-
cado monetario y financiero, tipo de
descuento y de inters, mercado de
bolsa); mercado de cambios (precio
de paridad y corriente, estabiliza-
cin y fluctuacin de cambios); ba-
lanza econmica de pagos; organi-
zaciones econmicas internaciona-
les, etc.
III. Cuadro
de las variables sociolgicas
Seguimos aqu, a grandes rasgos,
la exposicin de la Sociologa econ-
mica de N. J. Smelser.
Respecto del sistema social glo-
bal, el sistema econmico, el sistema
poltico, el sistema cultural y el sis-
tema de las relaciones de solidaridad
574
(parentales y tnicas) pueden consi-
derarse como subsistemas.
Relaciones entre el subsistema eco-
nmico y los dems subsistemas. En
el mbito cultural, se pueden estu-
diar los efectos (positivos o negati-
vos) que producen en la vida eco-
nmica los sistemas escolares y de
formacin profesional, la mentali-
dad econmica (presente o ausente),
los valores (el espritu asctico, la
religin, la libre iniciativa, el xito,
etctera), las ideologas y los conflic-
tos que stas pueden generar, las
sanciones, etc.
En la esfera poltica, pueden ana-
lizarse:
a) las relaciones polticas entre
las empresas (competencia, dimen-
siones, grado de concentracin, pre-
cios, inversiones, polticas de con-
trol, las multinacionales y los sis-
temas polticos, etc.);
b) las relaciones con los consu-
midores (relaciones de mercado,
control de los precios, cooperativas,
supermercados, etc.), con los accio-
nistas (relacin entre propiedad del
capital y poder de decisin, etc.),
con los trabajadores (situaciones con-
flictivas individuales y organizadas,
asociaciones de obreros, sindicatos y
partidos, posibles complicaciones t-
nicas, etc.);
c) las relaciones entre las unida-
des econmicas y el gobierno (colec-
tivizacin, nacionalizacin, dominio
cultural y/o territorial sobre los pa-
ses satlites, influencia y control
econmico sobre el gobierno, etc.).
En el mbito de las relaciones de
solidaridad (grupos familiares y tni-
cos), los intereses de la sociologa
econmica confinan, y a menudo se
superponen, con los de la antropo-
loga econmica y con los de la mis-
575
ma etnografa. Y as, se perfilan in-
vestigaciones:
a) sobre los estmulos y/o sobre
los influjos negativos de los grupos
de familias en la actividad econ-
mica;
b) sobre la interaccin entre
vida industrial urbana y familia mo-
derna, entre empleo femenino y es-
tructura familiar;
c) sobre los problemas de los
ancianos (exclusin, aislamiento,
prdida de identidad social);
d) sobre las relaciones entre in-
migracin (y pertenencias tnicas
correlativas) y consiguientes situa-
ciones econmicas, entre conflictos
econmicos y sociales y color racial,
entre presiones dentro del grupo y
tensiones y experiencias de vida fue-
ra del grupo.
Se ha percibido una coherencia
notable, de carcter estructural:
a) entre estructuras econmicas
y estratificacin social, tanto en las
explotaciones agrcolas como en la
sociedad industrial;
b) entre sistema de estratifica-
cin y tipo de movilidad social y
econmica, habida cuenta de la di-
nmica adscripcin-adquisicin. etctera);
Son muchas las variables socio-
lgicas que influyen en la produc-
cin, distribucin, intercambio y
consumo.
En particular, influyen en la pro-
duccin:
a) algunos factores fsicos y bio-
lgicos relacionados con el proceso
productivo concreto (dimensiones
de la fbrica y de la empresa, la es-
tabilidad estacional y cclica del es-
quema productivo, el tipo de cam-
bios tcnicos, la iluminacin y el
ruido del ambiente de trabajo y las
Economa
consecuencias biolgicas para los
trabajadores);
b) la ordenacin tcnica del tra-
bajo (ritmos de trabajo, nivel que se
exige de capacidad; grado de com-
plejidad de la divisin del trabajo;
interaccin social; cooperacin, co-
municacin, autoridad; exigencias y
efectos de la automacin);
c) los roles ocupacionales y pro-
fesionales: divisin del trabajo (di-
rectivos, jefes de seccin, trabajado-
res semiespecializados, etc.); merca-
do del trabajo y de las capacidades
empresariales; status relativos y su
tendencia a la cristalizacin;
d) la organizacin formal (auto-
ridad, burocracia, comunicaciones,
productividad, participacin) c in-
formal (pertenencia al grupo, moral
del grupo, disponibilidad a la inno-
vacin).
En el examen de los aspectos so-
ciolgicos del desarrollo econmico,
reviste importancia el cambio social.
Los cambios pueden realizarse de
formas muy diversas:
a) cambios dentro de estructu-
ras: procesos sociales (movilidad so-
cial, redistribucin del poder polti-
co, sustitucin del elenco poltico,
b) cambios originados por el
proceso de proliferacin de unidades
estructurales adicionales, que no di-
fieren cualitativamente de las unida-
des existentes;
c) cambios estructurales, con la
creacin de nuevos roles y orga-
nismos.
Sin embargo, "los cambios tecno-
lgicos, agrcolas, industriales y eco-
lgicos tienden a influir en la estruc-
tura social de forma anloga. Todos
dan origen a los siguientes cambios
estructurales, que se difunden en la
sociedad: 1) la diferenciacin estruc-
Economa
tural, o sea, la instauracin de uni-
dades estructurales ms especializa-
das y ms autnomas (...); 2) la
integracin, o sea, la instauracin de
nuevas estructuras coordinativas, en
especial de tipo jurdico, poltico y
asociativo, a medida que el viejo or-
denamiento social resulta anticuado
como consecuencia de los procesos
de diferenciacin; 3) las perturba-
ciones sociales, tales como la histe-
ria colectiva, las explosiones de vio-
lencia, los movimientos religiosos
y polticos, que reflejan las tensio-
nes sociales creadas por los procesos
de diferenciacin y de integracin"
(N. J. Smelser).
Contribuyen al desarrollo econ-
mico:
a) el ahorro disponible y su in-
versin. Las inversiones pueden en-
contrar obstculos notables en la su-
pervivencia de tradiciones rituales-
parentales. Fuera de estos contextos
ms primitivos y tradicionales, la
cada de las inversiones puede ocu-
rrir o por desconfianza en la situa-
cin poltica general de un pas o
por falta de creatividad y de acepta-
cin de riesgos por parte de la clase
empresarial del mismo;
b) los trabajadores. Las organi-
zaciones sindicales pueden dar su
ayuda al proceso de desarrollo no
slo garantizando los derechos de
los trabajadores y participando lo
ms posible en las decisiones, sino
tambin llevando a cabo un amplio
proceso de responsabilizacin. Un
pas en el que la relacin de la po-
blacin activa con la no activa fuese
de uno a tres, si no de uno a cuatro
(teniendo en cuenta el desinters de
los obreros formalmente admitidos
frente al trabajo), no puede cierta-
mente hacerse ilusiones con realizar
un despegue econmico garantizado
en el tiempo.
576
El desarrollo econmico no se rea-
liza de forma unvoca en todos los
contextos sociales. Pues en l in-
fluyen:
a) el sistema de valores de una
sociedad;
b) las motivaciones polticas del
desarrollo: sentido de seguridad,
prestigio nacional, aspiracin de la
prosperidad, coercin poltica, pre-
sin demogrfica y/o social;
c) las secuencias y los tiempos
de modernizacin: industria pesada
o ligera, industria de elevada inten-
sidad de capital o de elevada capaci-
dad de absorcin de mano de obra;
d) la nueva estratificacin social
provocada por el despegue;
e) las perturbaciones sociales,
nacionales o internacionales, y/o ca-
tstrofes naturales.
Estos y otros factores pueden
marcar diversas vas nacionales de
desarrollo.
A su vez, todo proceso de des-
arrollo se expresa en diversificacio-
nes profundas (y nuevas integracio-
nes correlativas) de las actividades
econmicas, de los roles familiares,
de los sistemas religiosos, de los sis-
temas de estratificacin social, de
las comunidades locales y de las es-
tructuras polticas.
Por lo dems, la dinmica de es-
tos procesos de diferenciacin y de
integracin, al sufrir discontinuida-
des, puede motivar profundas per-
turbaciones sociales, con reacciones
ininterrumpidas de ansiedad, de hos-
tilidad y de actitudes anarcoides
[ / Desarrollo}.
Todo esto puede hacer que surja
un problema: una sociedad de nota-
ble desarrollo, exige un gobierno
fuerte y centralizado?
577
El cometido del socilogo no es el
de indicar el deber ser, sino registrar
las manifestaciones de lo existente.
Sin embargo, el hombre socilogo
puede felicitarse de que los trmi-
nos fuerte y centralizado no sean en-
tendidos como un despojar al des-
arrollo de sus rasgos fundamentales
de libertad y de participacin crea-
dora.
IV. Cuadro
de las variables antropolgicas
"La antropologa econmica estu-
dia las pautas sociales de la econo-
ma, describiendo actividades y ac-
titudes culturales y analizando los
procesos de transaccin y sus rela-
ciones en las comunidades pequeas
y preindustriales de las reas subdes-
arrolladas, y tambin estableciendo
comparaciones entre las economas
primitivas y rurales y las industriali-
zadas y desarrolladas. Compara,
adems, los elementos y los sectores
de la economa: la asignacin o re-
parto de la tierra y del trabajo, la
organizacin del trabajo, la utiliza-
cin del producto, la organizacin
monetaria y el uso de las distintas
formas monetarias, de mercado y de
comercio exterior. En una palabra,
existen diferencias muy importantes
entre las economas, tanto en su es-
tructura como en su funcionamien-
to, y su comparacin puede arro-
jar resultados analticos vlidos"
(G. Dalton).
Veamos las categoras analticas y
los problemas de la antropologa se-
gn un cuadro que presenta el mis-
mo Dalton:
1. ECONOMAS TRADICIONALES
1.1. Tipos de economas tradi-
cionales:
Economa
1.1.1. primitivas sin orgam/a
cin poltica centralizada (tiv);
1.1.2. primitivas con organiza-
cin poltica centralizada: chefferies,
reinos, imperios (nupe, bant, inca);
1.1.3. rurales (pescadores mala-
yos, economas rurales latinoameri-
canas).
1.2. Secciones analticas:
1.2.1. organizacin;
1.2.1.1. dimensiones de la econo-
ma, tecnologa, dotacin de recur-
sos naturales;
1.2.1.2. modos de transaccin
(reciprocidad, redistribucin, inter-
cambio de mercado, modelos de in-
tegracin dominantes y subalternos);
1.2.1.3. procesos de produccin:
a) asignacin de los recursos (adqui-
sicin, uso y transferencia de la tie-
rra; adquisicin y empleo del traba-
jo; adquisicin, uso y transferencia
de instrumentos y aperos); b) orga-
nizacin del trabajo; c) utilizacin
del producto; d) servicios especiali-
zados y su remuneracin;
1.2.1.4. organizacin y rol, o ro-
les, del comercio exterior (intercam-
bio de dones recprocos; intercam-
bios polticamente controlados;
intercambios de mercado);
1.2.1.5. organizacin y rol, o ro-
les, de los mercados internos y de
los lugares de mercado (economas
sin mercado, mercadillos, pequeas
economas integradas sobre la base
del mercado; mercados de los recur-
sos y de los productos);
1.2.1.6. organizacin monetaria
y usos de la moneda (monedas poli-
valentes y monovalentes; usos co-
merciales y no comerciales de la mo-
neda; relaciones entre usos moneta-
rios y modos de transaccin);
1.2.1.7. mecanismos operativos:
mecanismos de registro, contabili-
dad y medida (quipu: piedras para
contar); mecanismos de contrato
Economa
cultural (comercio silencioso, mer-
cados fronterizos, escalas comer-
ciales);
1.2.1.8. economa de prestigio
en cuanto opuesta a la economa de
subsistencia (esferas de transaccin
y mbitos de conversin; precio de
la esposa; transferencias ceremonia-
les; valores y tesoros como monedas
monovalentes);
1.2.1.9. relaciones entre organi-
zacin econmica y organizacin
social (lugar de la economa en la
sociedad); control social de la asig-
nacin de los recursos, de la organi-
zacin del trabajo y de la utilizacin
del producto; garanta social de la
subsistencia por medio de la signa-
cin de los recursos y del suministro
de medios de emergencia.
1.2.2. Funciones:
1.2.2.1. nmero de bienes y ser-
vicios especializados producidos o
adquiridos;
1.2.2.2. nivel de la renta; sus
fluctuaciones; frecuencia de penu-
rias o carestas (mecanismos de
emergencia en caso de penurias o
carestas: recurso a los socios co-
merciales para dones de emergencia;
uso de alimentos menos preferidos;
conversiones de emergencia, es de-
cir, venta de tesoros o personas a
cambio de alimento);
1.2.2.3. distribucin de la renta
real: igual o desigual?, por qu?;
1.2.2.4. distribucin de los bie-
nes de subsistencia como opuesta a
la de los bienes de prestigio (esferas
de intercambio; mbitos de conver-
sin entre las varias esferas).
1.3. Problemas particulares de
las economas rurales:
1.3.1. naturaleza y dependencia
de la organizacin de mercado en
relacin con las economas desarro-
lladas de mercado a nivel nacional;
578
por qu el penny capitalism constitu-
ye una descripcin apropiada de las
economas rurales;
1.3.2. la cultura y la economa
rural antes y despus de la revolu-
cin industrial;
1.3.3. la mezcla de economa de
mercado y tradicional, de la tecno-
loga moderna y tradicional, de los
elementos de la cultura tradicional y
de la organizacin social, as como
de los elementos de la cultura mo-
derna;
1.3.4. la sociedad y la economa
rural en relacin con la sociedad y
la economa primitiva y en relacin
con la sociedad y la economa del
capitalismo industrial.
2. CAMBIO SOCIO-ECONMICO,
CRECIMIENTO Y DESARROLLO:
ANLISIS
DE LAS SECUENCIAS
2.1. Contextos del cambio y del
desarrollo: contacto entre cultura
indgena y colonialismo, indepen-
dencia y modernizacin a nivel na-
cional y de aldea.
2.2. Tipos de cambio:
2.2.1. degeneracin: disgrega-
cin cultural y ausencia de formas
constitutivas de organizacin;
2.2.2. introduccin de las cultu-
ras industriales, sin desarrollo: eco-
nomas primitivas que se transfor-
man en rurales; adopcin de activi-
dades que dan rditos monetarios,
con escasa o ninguna disgregacin
de la vida tradicional y sin innova-
ciones tecnolgicas o de otro tipo
que diversifiquen o apoyen el creci-
miento de la renta;
2.2.3. desarrollo: crecimiento
autopropulsivo de la renta de las co-
munidades locales mediante la inte-
gracin econmica, poltica y cultu-
ral en las unidades socio-econmicas
ms amplias, de las que forman par-
579
te sin prdida de identidad tnica o
sin turbaciones sociales.
V. Conclusin
Comparando el cuadro de las va-
riables antropolgicas y sociolgicas
y su respectiva correlacin con las
econmicas, es fcil percibir su su-
perposicin cruzada, que plantea
problemas delicados de tipo episte-
molgico y, al mismo tiempo, revela
la complejidad del fenmeno econ-
mico, por implicar globalmente al
hombre en sus dimensiones espiri-
tuales o de otro tipo. Pretender do-
minar cognoscitiva y operativamen-
te la fenomenologa econmica en la
fase actual de los conocimientos y
experiencia es una verdadera pre-
suncin; ya sera mucho que los es-
fuerzos conjuntos de los hombres,
sin falsas conciencias de naturaleza
ideolgica, consiguieran precisar y
prever sus modalidades fundamen-
tales.
A. Ellena
BIBLIOGRAFA: Ackley G., Teora macroeco-
nmica. Uteha, Mxico 1970.Bornstein M.,
Sistemas econmicos comparados, Amorrortu,
Buenos Aires 1970.Boulding K., Principios
de poltica econmica, Aguilar, Madrid 1963.
Branson W.H., Teora y poltica macroecon-
mica, FCE, Mxico 1978.Brus W., Proble-
mas generales del funcionamiento de la econo-
ma socialista. Oikos-Tau, Barcelona 1969.
Cuadrado J.R. y otros, Poltica de rentas.
Instituto de Estudios Fiscales, Madrid 1980.
Dalton H., Sistemas econmicos y sociedad.
Alianza Editorial, Madrid 1974.Dentn G..
Economa de la planificacin indicativa. Vicens-
Vives, Barcelona 1974.Domnguez del Brio
F., La poltica fiscal en accin. Instituto de Es-
tudios Fiscales, Madrid 1973. Dorner ?., Re-
forma agraria y desarrollo econmico, FCE,
Mxico 1974.Drr E.. Poltica de crecimiento Watrin C Alternativas de orden econmi-
en una economia social de mercado, ESIC, Ma-
drid 1979.Ecken W., Fundamentos de polti-
ca econmica, Rialp, Madrid 1956.Figuerosa
E. de. Curso de poltica econmica, 2 vols..
Economa
Edit. de Derecho Privado, Madrid 1969. lis
her D., Poltica monetaria, Vicens-Vives, Bar-
celona 1977.Forte F., Manuale di poltica
econmica, Einaudi, Torino 1970.Galbraith
.I.K., El nuevo estado industrial. Ariel, Barcelo-
na 1969; La sociedad opulenta. Ariel, Barcelona
1969.Goulgh J., Economa poltica del Estado
del bienestar. Hermann Blume, Madrid 1982.
Halm G.N., Sistemas econmicos, Rialp, Ma-
drid 1974.Helleiner G.K., Comercio interna-
cional y desarrollo econmico. Alianza Edito-
rial, Madrid 1975.Hernndez Andrew J.,
Historia econmica de Espaa, CECA, Madrid
1978; Historia econmica mundial, CECA, Ma-
drid 1976.Higgins B-, Desarrollo econmico,
2 vols., Gredos, Madrid 1970.Horvart B.,
Teora de la planificacin econmica, Oikos-
Tau, Barcelona 1970.Ratona i.. Anlisis psi-
colgico del comportamiento econmico, Rialp,
Madrid 1965; Psicologa de la economa, El
Ateneo, Buenos Aires 1979.Kirschen E.S. y
otros. Poltica econmica contempornea, Edit.
Occidente. Barcelona 1965.1 eeman W.A.,
Capitalismo, socialismo de mercado v planifica-
cin central, Ariel, Barcelona 1974.l.iberman
h.. Plan y beneficio en la economa sovitica,
Ariel. Barcelona 1968.Lipsey R., Introduc-
cin a la economa positiva, Vicens-Vives, Ma-
drid (varias ediciones actualizadas desde la de
1967).Marx K., Manuscritos de economa y
filosofa, Alianza, Madrid 1968.Mishan E.J.,
Los costes del desarrollo econmico, Occidente,
Barcelona 1970.Myrdal G., El Estado del fu-
turo, FCE, Mxico 1961.Nath S.K., Una
perspectiva de la economa del bienestar, Vicens-
Vives, Barcelona 1976.Papandreou A.G., El
capitalismo paternalista. Alianza Edit., Madrid
1973.Pinazos Salazar D., Algunos creadores
del pensamiento econmico contemporneo,
FCE, Mxico-Madrid 1980.Reynold Ll.G.,
Los tres mundos de la economa: capitalismo,
socialismo y pases menos desarrollados, Alian-
za, Madrid 1975.Robertson D., Poltica eco-
nmica del comercio internacional. Vicens-
Vives, Barcelona 1975.Rojo Duke L A . .
Teora econmica. Servicio de Publicaciones de
la Universidad Complutense de Madrid.
1972.Rowley Ch.K., Poltica antitrust y efi-
cacia econmica, Vicens-Vives, Barcelona
1977.Samuelson P.. Curso de economia mo-
derna, Aguilar, Madrid (varias ediciones actua-
lizadas desde la de 1968).Sik O., La tercera
va, FCE, Mxico 1977. Shaw G.K., Ta pol-
tica fiscal. Vicens-Vives. Barcelona 1974.
Stilwell J.B., Poltica econmica regional, Vi-
cens-Vives, Barcelona 1973.Tentori T. (ed.).
Antropologa econmica, Angel, Milano 1974.
co y de sociedad. ESIC, Madrid 1978.Wat-
son D.S., Poltica econmica. Gredos, Madrid
1965.Weber M.. Economa y sociedad. FCE.
Mxico 1964.
Educacin
EDUCACIN
SUMARIO. I. Anlisis sociolgico de los pro-
cesos y estructuras de la educacin - II. Princi-
pales sectores de estudio de la sociologa de la
educacin - III. Cuatro enfoques tericos prin-
cipales del estudio de la relacin educacin-
sociedad - IV. Interdependencias entre el sub-
sistema educativo y los dems subsistemas
sociales - V. Crisis de tas funciones socializa-
doras y selectivas de la escuela.
I. Anlisis sociolgico
de los procesos
y estructuras de la educacin
Por sociologa de la educacin se
entiende el estudio de todo el proce-
so de la educacin y/o de las relacio-
nes escuela-sociedad y/o de la es-
tructura escolar.
La primera acepcin es cierta-
mente la ms amplia, aunque tam-
bin la ms vaga, y tiende a identifi-
car la educacin con todo el proceso
de socializacin. Aunque tal identi-
ficacin es muy frecuente, tratndo-
se de una definicin es oportuno
precisar que la educacin constituye
el conjunto de los estrictos aspectos
formalizados e institucionalizados
de la socializacin, entraa siempre
una relacin por lo dems, no
necesariamente asimtrica entre
quien ensea y quien aprende, y pre-
senta un grado determinado de con-
ciencia del proceso mismo en quie-
nes se encuentran implicados en l.
La socializacin, en cambio, com-
prende todo lo que activa y pasiva-
mente concurre a la insercin de un
individuo en los grupos sociales, y
especialmente, desde el punto de vis-
ta sociolgico, todos los elementos
de la compleja relacin existente en-
tre la estructura social y la forma-
cin de la personalidad [ /Sociali-
zacin].
Para no caer en el peligro, al que
ya se expuso implcitamente Mann-
580
heim, de generalizar demasiado el
campo de anlisis, creemos ms co-
rrecto definir la sociologa de la
educacin como el estudio de las ins-
tituciones formativas tanto en sus re-
laciones con la sociedad global como
en sus propias caractersticas intrn-
secas.
Toda sociedad, simple o comple-
ja, de pequeas o de grandes dimen-
siones, para poder sobrevivir necesi-
ta siempre formar a sus propios
miembros, contando para ello con
instituciones apropiadas. Estas, se-
gn las pocas histricas y los con-
textos sociales a que se haga referen-
cia especfica, pueden ser unifuncio-
nales, cuando desempean tan slo
la funcin educativa, o plurifuncio-
nales, cuando desempean varias
funciones, entre ellas la educativa,
como ocurre, por ejemplo, en el
caso de la familia.
De hecho, en nuestra sociedad la
nica institucin formativa unifun-
cional es la escuela, que constituye
por ello el centro de inters de los
socilogos de la educacin.
En la mayor parte de los casos,
stos se limitan al examen de los
problemas internos de la escuela
(anlisis intrainstitucional), descui-
dando las relaciones existentes entre
esta ltima y las dems instituciones
educativas (anlisis interinstitucio-
nal) y entre la escuela y la sociedad.
El recurso a las teoras de la orga-
nizacin se est demostrando muy
til para comprender ms a fondo
cuanto ocurre en la escuela; pero
implica el riesgo de descuidar todas
las dems temticas de orden ma-
crosociolgico, las cuales, sobre
todo en estos tiempos de profunda
crisis institucional en todos los m-
bitos, requieren un esfuerzo mximo
de anlisis.
Incluso el estudio ms refinado
sobre la organizacin de la escuela,
581 EdiH'lH'ioiy
si no tiene en cuenta las interrelacio- un autntico fenmeno de paracsco
nes existentes entre esta ltima y la laridad, en virtud del cual la forma-
sociedad, carecera prcticamente de cin escolar tiene un peso excesivo
validez, quedndose en puro ejerci- en comparacin con la extraescolar.
cio formal, dado que la misma orga- De un sistema formativo centrado
nizacin escolar acusa de modo de- en la familia, propio de la sociedad
cisivo y manifiesto los condiciona- preindustrial, se pas, con la socie-
mientos socio-econmicos y cultura- dad industrial, a un sistema formati-
les, que no slo la rodean, sino que vo centrado en la escuela; pero a
tambin la impregnan. medida que vamos entrando, entre
Nos hemos centrado hasta ahora crisis y tensiones, en la sociedad
en la escuela, porque la sociologa postindustrial, se hace cada vez ms
de la educacin se ha ocupado casi evidente que sin llegar a la tesis
exclusivamente de ella, examinando radical de la desescolarizacin la
las dems estructuras formativas institucin escuela pierde de hecho
slo de una manera marginal y debi- su funcin casi monopolista y man-
do casi siempre a sus implicaciones tiene a duras penas un poder certifi-
directas en el sistema escolar. Esta catorio, que se halla en crisis debido
especificacin tiene su origen en el a la calidad de su output.
hecho inequvoco de que, entre En una visin del sistema formati-
todas las estructuras empeadas en vo centrado en la escuela, el espacio
los procesos formativos, la escuela educativo por excelencia es el esco-
ha asumido un rol que histrica- lar. Pero es necesario tomar plena
mente ha ido creciendo progresiva- conciencia de las muchas organiza-
mente. La ampliacin y el peso de ciones e instancias formativas que
su rol es ya tal, que los trminos existen fuera de la escuela y que no
educacin y escuela se usan como si- raras veces contrastan abiertamente
nnimos, como si la primera no pu- con ella. En concreto, se trata de
diese conseguirse ms que a travs comprender y, por tanto, de estu-
de la segunda. diar el paso de una concepcin y de
Es verdad que, paralelamente a una realidad centrada en la escuela
esta virtual monopolizacin de los a una concepcin y a una realidad
procesos formativos por parte de la policntrica de nuestro sistema for-
escuela, se han multiplicado iniciati- mativo.
vas educativas distintas del sistema Este cambio implica, a su vez, un
escolar institucional; pero hasta improrrogable debate sobre el obje-
ahora han permanecido sustancial- to de anlisis privilegiado hasta hoy
mente subordinadas a este ltimo y por la sociologa de la educacin:
relegadas a un segundo plano, ejer- Debe esta ltima seguir ocupndo-
ciendo un rol ms bien marginal. se slo o preferentemente de la es-
En consecuencia, los tres prime- cuela o bien ha de ampliar su inves-
ros cuartos de nuestro siglo han co- tigacin a las dems organizaciones?
nocido el predominio de un sistema Debe limitarse slo a los procesos
formativo decididamente centrado en formativos institucionalizados o ha
la escuela, cuyo soporte lo constitu- de interesarse tambin por los pro-
yen precisamente las instituciones cesos no institucionalizados?
escolares. La respuesta a estas preguntas no
El sistema formativo centrado en puede dejar de tener en cuenta tanto
la escuela ha dado lugar, a su vez, a la realidad educativa actual como la
Educacin
probable realidad educativa futura;
los elementos cognoscitivos de que
se dispone autorizan a inclinarse por
una ampliacin del campo tradicio-
nal de anlisis propio de la sociolo-
ga de la educacin, porque ya hoy,
y sin duda en el futuro, la escuela,
tal como se ha configurado, ser
cada vez menos capaz de garantizar
por s sola los procesos formativos
de las generaciones jvenes y de las
no jvenes.
Por lo dems, slo las investiga-
ciones y los estudios que se lleven a
cabo ayudarn a definir con ms
precisin los confines de la sociolo-
ga de la educacin de maana.
II. Principales sectores de estudio
de la sociologa de la educacin
El anlisis de los textos de los es-
pecialistas en sociologa de la educa-
cin pone de manifiesto poco inters
general por los grandes problemas
tericos, comprobndose, en cambio,
una riqusima produccin de investi-
gaciones experimentales. De los
principales temas abordados por es-
tas investigaciones, nos limitaremos
a recordar algunos.
Ante todo, se ha estudiado am-
pliamente la educacin en sus rela-
ciones con el sistema de estratifica-
cin social. El nfasis puesto en los
status adquiridos en comparacin
con los adscritos y en la igualdad ini-
cial de oportunidades ha llevado a
sobrevalorar el rol de la escuela
como canal de movilidad vertical;
no obstante los resultados de mu-
chos estudios optimistas, ya en 1958
Floud sealaba que no haba habi-
do todava ningn intento serio de
comprobar la hiptesis dudosa de
que la educacin ha conseguido des-
empear, a travs del empleo, un rol
cada vez ms importante en orden a
la movilidad.
582
Una segunda corriente de investi-
gaciones es la relativa a la influencia
de los factores que condicionan el
acceso a los estudios y el xito en los
mismos. El interrogante que est en
su origen concierne al peso de los
factores genticos en comparacin
con los ambientales. Aunque toda-
va no ha sido posible cuantificar la
inteligencia innata, estas investiga-
ciones han ayudado a reforzar la hi-
ptesis de que las mismas diferen-
cias intelectuales, constatables real-
mente entre los individuos y entre
los diversos grupos sociales y tni-
cos, en gran medida estn determi-
nadas socialmente. Estas investiga-
ciones han contribuido tambin a
desencantar la excesiva confianza en
los tests (incluidos los llamados cul-
tural free), demostrando que sus re-
sultados estn influidos por los fac-
tores socio-econmicos y culturales
del ambiente.
Una tercera corriente significativa
es la que tiene por objeto la institu-
cin escolar. Estas investigaciones
analizan la comunidad escolar, la
cultura y las subculturas dominan-
tes, la interaccin social, los roles y
los conflictos de roles entre quienes
ocupan las distintas posiciones exis-
tentes en el sistema escolar. Ms
recientemente se ha comenzado a
afrontar el estudio de este ltimo re-
curriendo a las teorias de la organi-
zacin. A medida que la escuela
tiende a configurarse como una gran
organizacin, a menudo burocrati-
zada, el inters por la problemtica
organizativa ha ido aumentando y
se han puesto a punto hiptesis de
trabajo nuevas y sugestivas, que, sin
embargo, no pocas veces corren el
riesgo de no tener en cuenta el im-
pacto que, desde el punto de vista
cultural, econmico y poltico, pro- cionalidad absolutamente exacta de
duce en la escuela el ambiente ex-
terno.
583
Una cuarta corriente, a caballo
entre la sociologa de la educacin y
la de las profesiones, la constituye la
temtica concerniente a los educa-
dores.
Sobre todo en los ltimos tiem-
pos, estos estudios insisten cada vez
ms en los problemas con que se en-
cuentran maestros y profesores por
el hecho de ser miembros de una or-
ganizacin. En particular, estas in-
vestigaciones se centran preferente-
mente en tres aspectos: la eleccin
de esta ocupacin, que a menudo se
presenta como una eleccin estrat-
gica; el status profesional, que se es-
tudia generalmente por medio de
comparaciones con otras categoras
profesionales; las relaciones con los
alumnos, con los colegas y con los
superiores para definir los modelos
de interaccin y las tensiones que
surgen.
III. Cuatro enfoques tericos
principales del estudio
de la relacin
educacin-sociedad
La relacin educacin-sociedad
ha sido objeto de discusin y de re-
flexin desde los tiempos ms re-
motos; pero hasta la segunda mitad
del siglo pasado no se dispuso de
los primeros anlisis rigurosamen-
te sociolgicos de tal relacin. Fue
Durkheim considerado como el
fundador de la sociologa de la edu-
cacin el que ech las bases de entera; para Weber, de la estructura
este anlisis al sostener y demostrar
que el sistema educativo dependa
totalmente de la sociedad global.
Esta dependencia genrica de la
educacin en relacin con la socie-
dad que se concreta en una fun-
la primera respecto de la segunda
la precisa Weber en el sentido de
Educacin
que la educacin est dirigida a foi
mar a los hombres conforme a las
exigencias especficas de la estructu-
ra del poder; segn que ste se con-
figure como carismtico, tradicional
o legal, el ideal educativo ser, res-
pectivamente, el del iniciado, el del
hombre culto o el del especialista.
Del anlisis del planteamiento
marxsta se puede deducir una estre-
cha relacin de dependencia, aun-
que no est explicitada en l. La
educacin, al igual que cualquier
otro elemento o proceso cultural,
pertenece al orden de lo superestruc-
tura!, y, como tal, tiene su origen en
el orden estructural, concretamente
en las relaciones de produccin, que
ponen siempre de manifiesto una
contraposicin neta entre dos clases:
la de los explotadores y la de los ex-
plotados.
Segn esta concepcin dicotmica
global, el sistema formativo institu-
cionalizado es querido, posedo y
sostenido por los primeros, que se lo
imponen a los segundos mediante
procedimientos e intervenciones di-
versos; la educacin sera, pues, uno
de los instrumentos de represin a
que recurre la clase de los opresores
frente a la clase de los oprimidos.
Aunque los tres enfoques tericos
fundamentales aludidos son profun-
damente diversos entre s, tienen en
comn que conciben siempre la edu-
cacin como una variable dependien-
te; en efecto, para Durkheim la edu-
cacin depende de la sociedad
del poder; para Marx, de las relacio-
nes de produccin.
El cuarto y ms reciente enfoque,
el estructural-funcionalismo, tiende,
en cambio, a configurar la relacin
entre educacin y sociedad segn el
principio de la interdependencia, en
el sentido de que, si es indudable la
dependencia del subsistema educati-
Educacin
vo respecto de los dems subsiste-
mas que constituyen la sociedad, es
igualmente irrefutable la dependen-
cia de los segundos respecto del pri-
mero; slo esta interdependencia en-
tre las distintas partes que componen
un sistema social garantizara a este
ltimo su armona funcional.
De estos cuatro enfoques ms sig-
nificativos, el que ha predominado
desde finales de los aos sesenta ha
sido el ltimo, es decir, el estruc-
tural-funcionalismo.
La razn hay que buscarla en el
hecho de que al menos tres cuartos
de las obras de sociologa de la edu-
cacin proceden de los Estados Uni-
dos, donde hasta ahora ha domina-
do este tipo de lectura de lo social.
Pero en los ltimos aos se ha ido
consolidando una postura crtica
frente al estructural-funcionalismo,
la cual ha puesto en evidencia la in-
suficiencia de su anlisis en lo que se
refiere a los procesos de cambio so-
cial, su matriz ideolgica fuertemen-
te conservadora y su nfasis exce-
sivo en los roles, todo lo cual ha
llevado a perder de vista al hombre
como unidad integral [ /Funcin].
A pesar de la importancia de estas
limitaciones, en Amrica la sociolo-
ga de la educacin (como, por lo
dems, toda la sociologa) sigue pri-
vilegiando an este tipo de enfoque,
mientras que en Europa despus
de un perodo fuertemente condicio-
nado por la literatura proveniente
del otro lado del Atlntico se ha
vuelto el inters hacia las aportacio-
nes tericas de Durkheim, de Marx
y de Weber.
Sin embargo, no ha habido serios
intentos de superar estos enfoques,
ya clsicos y fundamentales; es de-
cir, faltan referencias tericas nue-
vas a partir de las cuales se puedan
formular hiptesis de trabajo capa-
ces de profundizar en el conocimien-
584
to y en la interpretacin de la reali-
dad educativa actual.
IV. Interdependencias
entre el subsistema educativo
y los dems subsistemas
sociales
Detenindonos ahora en la indu-
dable importancia que tiene el exa-
men de las relaciones del subsistema
educativo con la sociedad, hay que
sealar ante todo que la interdepen-
dencia entre economa y educacin
la demuestra el hecho de que la edu-
cacin es siempre una condicin
esencial del desarrollo de la econo-
ma y de que, a la vez, del nivel de
desarrollo de esta ltima depende en
gran medida la posibilidad real de
invertir en capital humano mediante
la ampliacin y la elevacin de la es-
colarizacin.
Igual de fundamental, aunque
quiz menos evidente, es la inter-
dependencia entre poltica y educa-
cin; en efecto, todo rgimen pol-
tico se esfuerza por imponer su
propia ideologa a las instituciones
educativas, dado que su estabilidad
depende tambin de la medida en
que estas ltimas, en su rol de cen-
tros de control social, contribuyan a
formar ciudadanos leales. Por eso es
natural que, mientras "ms impor-
tancia estratgica adquiere la escue-
la para la sociedad, mayor atencin
le dedica la estructura del poder y
en mayor medida depende de ella el
destino del sistema poltico.
Tambin para la cultura es indis-
pensable el rol de la educacin for-
mal e informal. Toda sociedad, en
efecto, posee y trata de mantener
un conjunto propio de valores, de
orientaciones motivacionales, de
modelos de comportamiento y de
conocimientos que, en su conjunto,
585
constituyen la cultura. Esta tiene
que ser aprendida, al menos parcial-
mente, por los miembros nuevos y
reforzada mediante procedimientos
rituales y simblicos especiales.
Las instituciones encargadas de
satisfacer esta exigencia funcional
son justamente las educativas, cuya
funcin primaria consiste en trans-
mitir la cultura. La capacidad de
aprender, de organizar en formas
simblicas lo que se aprende, de co-
municarlo como conocimiento a los
dems miembros de la especie y de
obrar en conformidad con lo apren-
dido y conocido es la fuente de to-
dos los fenmenos culturales.
Toda cultura, as como la civiliza-
cin que en ella se funda, tiene que
depender de la capacidad de la ci-
vilizacin misma para articular y
transmitir su propio contenido, en-
tendido como contenido de los siste-
mas cognoscitivos semiautomticos.
Estos representan el conocimiento
acumulado en todos los campos de
investigacin y comprenden el con-
tenido de toda educacin.
Finalmente, la educacin est in-
separablemente ligada a la solucin
de los problemas integrativos de la
sociedad. Mientras los modelos de
socializacin preparan a los indivi-
duos para entrar a formar parte de
un grupo, los modelos integradores
tienen por fin coordinar las relacio-
nes sociales existentes dentro del
grupo; en cualquier caso, tanto unos
como otros modelos tienen que ser
aprendidos.
Pero situndonos en una perspec-
tiva dinmica y pasando a la enun-
ciacin terica de estas cuatro rela-
ciones y al examen concreto de las
mismas en la situacin escolar ac-
tual, podemos observar, en relacin
con cada una, una serie de proble-
mas cruciales que, por lo general, no
ha abordado el enfoque estructural-
Educacin
funcionalista tradicional, ms inte-
resado por el consenso y la estabili-
dad que por el conflicto y el cambio.
En efecto, las relaciones entre
educacin y economa cada vez se
vuelven no slo ms complejas, sino
tambin ms precarias a causa de la
aparicin simultnea de los siguien-
tes fenmenos, estrechamente cone-
xos entre s: la consolidacin de un
sector cuaternario, centrado en la
investigacin y la innovacin, la fal-
ta de una correspondencia equilibra-
da entre sistema educativo y sistema
ocupacional, el aumento del paro
tecnolgico y la devaluacin de los
ttulos de estudio.
Tampoco faltan perplejidades en
el mbito de las relaciones entre
educacin y poltica. Incluso la ad-
hesin a la ideologa democrtico-
igualitaria plantea serios interrogan-
tes acerca de la distribucin de las
oportunidades y de las recompensas,
que dependen en gran medida del
funcionamiento del sistema educati-
vo. La formacin, en efecto, es al
mismo tiempo un bien de produc-
cin (oportunidad) y una parte de la
estructura de distribucin (recom-
pensa); en consecuencia, cualquier
cambio en la escuela que afecte a la
estructura de las oportunidades tien-
de a producir cambios en la estruc-
tura de las recompensas, y viceversa.
Igual de problemticas son las re-
laciones entre educacin y cultura.
Siendo precisamente la cultura el
contenido de la educacin, mientras
ms se halle en crisis, sea inestable y
abunde en contradicciones la prime-
ra, ms insegura, inadecuada y defi-
ciente ser la segunda; traducir en
trminos pedaggicos y didcticos la
vida de la sociedad se convierte en
una empresa muy ardua, si no im-
posible, debido a que cada vez so-
mos menos capaces de distinguir los
contenidos del patrimonio cultural
Educacin
tradicional que se han quedado anti-
cuados y los que an siguen siendo
vlidos.
Por ltimo, la interpretacin de
las relaciones entre educacin e in-
tegracin social vara segn que se
tenga preferencia por teoras socio-
lgicas del consenso o por teoras de
la coercin.
En efecto, cuanto ms nos incline-
mos por una teora de la integracin
social fundada en el consenso, tanto
ms se concebir la educacin como
un medio para socializar a los nue-
vos miembros en la lnea de los va-
lores comunes; mientras que cuanto
ms nos inclinemos por una teora
fundada en la coercin, tanto ms se
considerar la educacin como un
medio para socializar a los nuevos
miembros en la lnea de los valores
del grupo dominante. En consecuen-
cia, la escuela se configura como
una institucin orientada principal-
mente a subrayar el momento crea-
tivo de la personalidad del joven, en
el primer caso, y el momento repre-
sivo, en el segundo.
En ltimo anlisis, el problema
fundamental de la integracin social
atae al espacio que se deja a la li-
bre expresin individual y, por tan-
to, al grado de conformismo que se
exige o impone al sistema escolar.
V. Crisis de las funciones
socializadoras y selectivas
de la escuela
La serie de interrogantes relativos
a cada una de las cuatro interdepen-
dencias indicadas abarca suficiente-
mente la relacin educacin-socie-
dad; para ahondar en esta relacin
es til hacer una exposicin de las
principales funciones que desempe-
a la institucin escolar, a saber: la
socializacin y la seleccin social.
586
A diferencia de cuanto ocurra en
la sociedad estacionaria del pasado,
los contenidos y las instituciones so-
cializadoras estn actualmente en
crisis, lo mismo que los criterios que
constituyen la base de la seleccin y,
por tanto, de la movilidad social.
Respecto de la socializacin que
lleva a cabo la escuela, resulta evi-
dente su inadecuacin, tanto desde
el punto de vista de la educacin in-
telectual, entendida como adquisi-
cin de conocimientos especficos
a travs de un sistema formal de
adiestramiento, como desde el pun-
to de vista de la educacin moral,
entendida como aprendizaje de va-
lores, de normas y de modelos de
conducta.
Segn los distintos rdenes y ni-
veles de estudio y las situaciones de
clase especficas, podr variar el
peso de cada uno de estos dos com-
ponentes destacando, por ejem-
plo, el predominio gradual del com-
ponente intelectual o cognoscitivo
conforme se avanza desde los nive-
les educativos inferiores a los su-
periores; sin embargo, la copre-
sencia de los dos componentes es
algo intrnsecamente conexo con la
actividad socializadora, tambin es-
colar, incluso en el caso en que el
socializador y/o el socializado tien-
dan a privilegiar de forma exclusiva
a un solo componente.
As que, desde el punto de vista
de la funcin socializadora, todo
anlisis de la institucin escolar
debe tener en cuenta necesariamente
ambos componentes.
Sentado esto, en la sociedad esta-
cionaria preindustrial el patrimonio
cultural era bastante estable; los co-
nocimientos, las tcnicas, los valores
y los modelos de comportamiento
podan transmitirse de una genera-
cin a otra sin demasiado esfuerzo.
En la escuela se enseaban las nor-
587
mas tradicionalmente previstas para
las diversas posiciones sociales, nor-
mas que conocan perfectamente
tanto los padres como los maestros,
y que podan constatarse con facili-
dad en la comunidad.
En la sociedad actual, la situa-
cin ha cambiado radicalmente,
pues presenta problemas nuevos y
dramticos, que conciernen tanto a
la educacin intelectual como a la
moral.
Los elementos acumulativos de la la educacin intelectual, el afn y la
cultura, a saber, los de carcter
lgico-emprico, entre los que figu-
ran las ciencias formales y las cien-
cias empricas, contenido de la edu-
cacin intelectual, tienden a aumen-
tar con un ritmo cada vez ms
rpido, provocando continuas mo-
dificaciones en el subsistema econ-
mico y en la estructura ocupacional.
Frente a estas incesantes transfor-
maciones, la escuela se encontrar
siempre desfasada cronolgicamen-
te, dado que su cometido institucio-
nal exceptuando los institutos su-
periores y universitarios de inves-
tigacin no es ni puede ser la
innovacin tecnolgica y cientfica,
sino acoger y evaluar las innova-
ciones, traducirlas en trminos di-
dcticos y transmitirlas luego a los
alumnos.
Incluso cuando este proceso de
seguimiento y adaptacin de las in-
novaciones es realizado por la insti-
tucin escolar con la mayor rapidez
posible, inevitablemente subsiste
siempre el lag que imponen estos
tiempos tcnicos, los cuales deberan
implicar cambios continuos en el sis-
tema educativo o al menos en los
elementos del mismo afectados en
cada caso o convertidos ya en obso-
letos.
Esta diacrona existente entre los
descubrimientos cientficos y su
transmisin por obra de los canales
Educacin
educativos formales tiende hoy a ser
muy acentuada, ya que la institu-
cin escolar ha demostrado y sigue
demostrando ante las innovaciones,
ms que apertura y disponibilidad,
resistencia y desconfianza, por lo
que los tiempos tcnicos en general
se alargan.
Si, como hemos indicado, la mul-
tiplicacin incesante de los elemen-
tos acumulativos de la cultura impli-
ca serios problemas en el mbito de
efervescencia conflictiva de los ele-
mentos no acumulativos como las
ideologas y los sistemas filosfi-
cos se reflejan directamente en el
mbito de la educacin moral.
Nuestra sociedad, en efecto, se
distingue por un pluralismo de tipo
conflictivo, en el que la cultura no
acumulable y no material se con-
figura como una multiplicidad de
sistemas de valores, de normas, de
modelos de comportamiento y de
orientaciones ideolgicas, que a me-
nudo contrastan entre s de modo
ms o menos profundo y manifiesto.
Esta situacin repercute directa e
indirectamente en la accin educati-
va, la cual, debido precisamente a
sus lazos particulares con la cultura,
constituye siempre un segundo mo-
mento, o sea operativo, que descien-
de de un primer momento, en el que
la sociedad se encuentra dividida, a
veces de modo dramticamente in-
conciliable.
En particular, cuando la institu-
cin escolar se apoya en postulados
intelectuales, morales y, ms en ge-
neral, culturales bien definidos, se-
guros y compartidos, tiene cometi-
dos inequvocos que desempear;
por eso los que actan en ella como
docentes conocen las exigencias es-
pecficas de su propio rol, aunque
no estn necesariamente en condi-
ciones de fijar el modo mejor de
Educacin
ejercerlo. Pero cuando estos postu-
lados son confusos y contradicto-
rios, la institucin escolar se encuen-
tra frente a una serie de posibles
estrategias alternativas: tratar de im-
poner con autoridad uno solo de los
sistemas morales e intelectuales; tra-
tar de aislar a los alumnos de las de-
ms entidades socializadoras con el
fin de transmitirles una cultura al-
ternativa o diferenciadora de la pre-
dominante en la sociedad; tratar de
comprender los conflictos culturales
existentes fuera de ella; tratar de
acoger las tensiones que surgen sin
acentuarlas, y tratar de elaborar una
nueva sntesis cultural.
Sin embargo, por hallarse las ms
de las veces en una situacin de plu-
ralismo cultural de tipo conflictivo,
la institucin escolar tiende a refu-
giarse en el neutralismo ideolgico,
esforzndose por no chocar con la
dinmica cultural dominante en la
sociedad, ostentando y proclaman-
do un desinters oficial por la dia-
lctica ideolgica.
En Italia, la concepcin neutral de
la socializacin escolar encuentra,
adems, un apoyo terico en las hi-
potecas idealistas, todava influyen-
tes. A nivel microsociolgico de la
relacin docente-alumno, la neutra-
lidad tender a configurarse como
rechazo apriorstico del maestro a
afrontar con los estudiantes los pro-
blemas actuales y ms cruciales de
la vida colectiva, limitando con ello
irremediablemente la accin sociali-
zadora escolar.
Si queremos luego comprender
mejor el significado funcional, quiz
ms latente que manifiesto, de la
pretendida neutralidad, observamos
que de hecho la neutralidad en la
actividad educativa no puede existir
efectivamente, o que en realidad la
proclamada neutralidad favorece el
mantenimiento del stau quo y no su
588
transformacin; aunque no siempre
de una manera explcita, la neutrali-
dad encubre una opcin ideolgica
de tipo conservador.
As pues, la institucin escolar,
embozada en la neutralidad, toma
partido una vez ms por posiciones
conservadoras, contribuyendo a la
integracin conformista, ciertamen-
te nada crtica, de las nuevas genera-
ciones.
A estos problemas inherentes a la
funcin socializadora que desempe-
a la escuela no se puede dejar de
aadir los relacionados con la se-
leccin social. Sorokin ha sosteni-
do autorizadamente que la escuela
constituye una de las "instituciones
que exploran principalmente las
cualidades generales de los hombres,
determinando slo de modo general
y aproximativo en cul de los estra-
tos fundamentales debe ser colocado
un individuo y qu tipo de actividad
debe desarrollar". El dictamen es-
colar es revisado y verificado luego
por las asociaciones profesionales de
las instituciones econmicas, que, a
su vez, someten a prueba las capaci-
dades especficas de los individuos.
Por otra parte, el dictamen relati-
vo a los factores generales condicio-
na ya mucho el destino ocupacional,
ya que, como norma, cierra el acce-
so a determinadas profesiones.
En resumen, incluso la escuela
ms democrtica y abierta a todos,
si desempea correctamente su co-
metido prosigue Sorokin, cons-
tituye siempre un mecanismo de
aristocratizacin y de estratificacin
de la sociedad, y no de nivelacin y
de democratizacin.
En relacin con este esquema in-
terpretativo de los procesos de selec-
cin y de movilidad vertical, por no
limitarnos a una sociologa formal,
hay que comprobar en seguida qui-
nes son los seleccionados, es decir,
589
quines son los que efectivamente
pasan a travs de la red del cedazo
escolar.
Aunque con acentos diversos, to-
das las investigaciones realizadas so-
bre este fenmeno demuestran que
la institucin escolar sigue confir-
mando de hecho las desigualdades
iniciales, con lo cual contribuye a
privilegiar, mediante la concesin de
un status adquirido elevado, a quien
es ya privilegiado desde su naci-
miento debido a su extraccin so-
cial. Es indudable que, con el des-
arrollo de la sociedad industrial,
han cambiado los organismos de se-
leccin ms importantes; pero las
estadsticas demuestran que cuanto
ms se pasa de una escuela de me-
nor prestigio a otra de mayor presti-
gio y de una clase inferior a otra su-
perior, los seleccionados siguen
proviniendo de los estratos sociales
superiores y medios, como si los do-
tados y merecedores fueran notable-
mente ms numerosos entre los j-
venes pertenecientes a estos estratos.
Si, por una parte, condiciona-
mientos socio-econmicos y cultu-
rales existentes tanto fuera como educacin, Paids, Buenos Aires 1968.Alon-
dentro de las instituciones esco-
lares siguen ejerciendo una accin
discriminante entre la poblacin es-
tudiantil, por otra, los mismos selec-
cionados encuentran dificultades
cada vez mayores para insertarse
adecuadamente en la estructura ocu-
pacional actual; la correspondencia
tradicional entre nivel de estudios
conseguido y nivel de colocacin
profesional tiende a desaparecer.
Por tanto, la institucin escolar,
en cuanto organismo de seleccin
social, est en crisis no slo por ser
todava fuertemente discriminadora,
justamente contra quienes ms nece-
sidad tienen de promocin social,
sino tambin por no estar ya en con-
diciones de garantizar a quienes
Educacin
consiguen pasar por el filtro escolar
un destino ocupacional preciso; la
consecucin de un ttulo superior de
estudios es un requisito cada vez
menos seguro para la movilidad
social.
Hasta no hace mucho, el docto-
rando no slo tena la seguridad de
encontrar una buena colocacin
profesional, sino que era incluso un
miembro potencial de la lite del
pas, con la que se identificaba por
anticipado; era la poca de la uni-
versidad de lite.
Al difundirse la universidad de
masas, el nmero de doctores tiende
a ser superior al nmero real de
puestos de trabajo disponibles y re-
servados tradicionalmente a ellos. A
la subocupacin y al desempleo de
licenciados se une una subocupacin
y un desempleo cada vez ms mani-
fiesto de doctores, con el fenmeno
consiguiente de la devaluacin de
los ttulos de estudio.
V. Cesreo
BlBi.lOGRAFfA: guila J.C., Sociologa de la
so Hinojal I.. Educacin y sociedad. Las socio-
logas de la educacin, CIS, Madrid 1980.
Azevedo F. de, Sociologa de la educacin,
FCE, Mxico 1969.Barbagli M. (ed.), Scuo-
la, potere e ideologa. II Mulino, Bologna
1972.Bonani G., Sociologa dell'educazione.
Le Monnier, Firenze 1973.Bourdieu P., La
reproduccin, Laia, Barcelona 1977.Carbo-
naro A.. Strutura sociale e socializzazione. La
Nuova Italia, Firenze 1968.Castillo Castillo
J. (dir.), La educacin en la Espaa de la transi-
cin democrtica, en Informe sociolgico sobre
el cambio social en Espaa (1975/1983). IV In-
forme FOF.SSA, vol. II, Euroamrica, Madrid
1983.Centro de Estudios Sociales, La educa-
cin en Espaa, Anales de Moral Social y Eco-
nmica, Valle de los Cados, Madrid 1970.
Cesreo V., Socializzazione e controllo sociale,
Angeli, Milano 1974.Coomsb Ph.H., La cri-
sis mundial de la educacin, Pennsula, Barce-
lona 19752.Dewey J., Democracia y educacin.
Losada, Buenos Aires 1971.Durkheim E.,
Educacin y sociologa, Edicions 62, Barcelona
1975; Educacin como socializacin. Sigeme.
 Elaboracin de datos
Salamanca 1976 Lyscurk H.J., Rala, inteli-
gencia, educacin. Ama, Harcelona 1973.
Freir P., Pedagoga del oprimido. Siglo XXI,
Madrid 1975; la educacin como prctica de la
libertad. Siglo XXI, Buenos Aires 1975.
Gramsci A., I.a alternativa pedaggica, Nova
Terra, Barcelona 1976.Illich I., Alternativas,
Joaqun Mortiz, Mxico 1977.Illich I. y
otros, La educacin sin escuela, Pennsula. Bar-
celona 1975.Johnson D.W., Psicologa social
de la educacin, Kapelusz, Buenos Aires
1972.Lerena C , Escuela, ideologa y clases
sociales en Espaa, Ariel, Barcelona 1976.
Mannheim K., Introduccin a la sociologa de
la educacin, Publicaciones de la revista de De-
recho Privado, Madrid 1966.Marx K., Tex-
tos sobre educacin y enseanza, Alberto Cora-
zn, Madrid 1978. Mead M., Educacin y
cultura, Paids, Buenos Aires 1962.Miguel
A. de, La educacin en el ao 2000, en Anales
de Moral Social y Econmica, La sociedad del
ao 2000, Centro de Estudios Sociales del Va-
lle de los Cados, Madrid 1971.Ministerio de
Educacin y Ciencia, La educacin en Espaa,
bases para una poltica educativa. El Libro
Blanco, Madrid 1969. Neill A.S., Summerhill,
Laia, Barcelona 1973.Ortega y Gasset J.,
Misin de la universidad, Rev. de Occidente,
Madrid 1930.Ottaway A.K.C., Educacin y
sociedad, Kapelusz, Buenos Aires 1965.Pe-
reira L. y Foracchi M., Educacin y sociedad,
El Ateneo, Buenos Aires 1970.Romero Pe-
as J.L, y Gonzlez-Anleo J., Sociologa para
educadores, Cincel, Madrid 1978.Snchez de
Horcajo J.J., La gestin parlicipativa en la en-
seanza. Narcea, Madrid 1979.Santoni A.,
Le scienze dell'educazione, Sansoni, Firenze
1974.Schwartz B., Hacia otra escuela. Nar-
cea, Madrid 1979.Tena J., La educacin y el
desarrollo econmico-social. Ministerio de Edu-
cacin Nacional, Madrid 1962.
ELABORACIN DE DATOS
SUMARIO: I. Definicin - II. Elaboracin
manual - III. Elaboracin automtica - IV.
Los ordenadores - V. El uso del ordenador por
los investigadores sociales - VI. La programa-
cin - VII. Los "packages" - VIII. Conclusin.
! Definicin
La elaboracin de datos puede
definirse como un conjunto de ope-
raciones que tienen un orden se-
590
cuencial y que se realizan sobre he-
chos o ideas debidamente formali-
zados. En el caso de la'investigacin
social, dichas operaciones pueden
ser tanto las de clculo, exigidas por
el tipo de anlisis cuantitativo en
general, estadstico al que se ha
decidido someter los datos, como
operaciones conceptuales muy sim-
ples, tales como la ordenacin y se-
leccin, segn determinados crite-
rios, de los elementos (records) que
componen una recogida de datos
(file). La elaboracin de los datos
no interviene slo en la fase final de
una investigacin social, ya que a
menudo a sta le antecede una fase
exploratoria, que busca precisar la
hiptesis del investigador o hacerle
algn retoque; adems, muchas in-
vestigaciones van precedidas de un
pre-test, en el que se someten a
prueba los instrumentos de medida
previstos.
II. Elaboracin manual
La elaboracin de los datos puede
efectuarse manualmente o de mane-
ra automtica. La elaboracin ma-
nual puede servirse de los llamados
tableros de codificacin o bien de
tarjetas perforables. En el primer
caso se emplea simplemente una re-
presentacin formalizada de los da-
tos que permita su transcripcin en
un nico tablero, sobre el cual se
pueden realizar las pocas y simples
operaciones de clculo que requiere
este tipo de elaboracin. As, por
ejemplo, en el caso de una investiga-
cin realizada mediante entrevista
con cuestionario, se pueden transfe-
rir las respuestas de cada cuestiona-
rio a una lnea del tablero. La repre-
sentacin del dato puede formali-
zarse ya anotando el valor codificado
(es decir, traducido al pertinente
smbolo numrico o alfabtico) de la
591
respuesta, ya marcando uno de los
espacios previstos en el tablero para
cada una de las posibles respuestas a
cada pregunta; se puede tambin re-
sumir de forma muy sinttica el con-
tenido de las respuestas. Como es
obvio, se trata de una forma de ela-
boracin de datos sumamente sim-
ple y rudimentaria, cuya aplicacin
se limita a los casos en que la infor-
macin es escasa y ms bien breve ms complejos, como las mquinas
(o sea, "cuando son pocas las varia-
bles que medir en cada sujeto); las
necesidades del anlisis estadstico muy avanzada para la tecnologa de
de los resultados, cada vez menos li-
mitado al examen de las distribucio-
nes de frecuencia o de los cruces en-
tre variables, imponen formas de
elaboracin en que el error humano ters).
sea ms difcil.
Otra forma de elaboracin ma-
nual consiste en utilizar tarjetas de
mrgenes perforables como soporte
para representar los datos; estas tar-
jetas, de distintos formatos, se en-
cuentran en el comercio y presentan
orificios en sus mrgenes. Cada uno
de ellos puede elegirse para repre-
sentar una determinada modalidad
de respuesta. Las operaciones de
elaboracin se efectan con una
aguja, la cual, introducida en un de-
terminado orificio, permitir sepa-
rar de las dems las tarjetas per-
foradas desde el mismo orificio,
obtenindose tambin con ello los
sujetos que han dado la correspon-
diente respuesta. Este sistema no se
usa mucho por los mismos motivos
indicados al hablar de la elabora-
cin mediante representacin grfi- magnticos, que todava hoy son
ca en el tablero de codificacin.
En conjunto, puede decirse que
las formas de elaboracin manual
han quedado reemplazadas por la
creciente disponibilidad, a costo re-
lativamente bajo, de instrumentos
para la elaboracin automtica de
datos.
Elaboracin de datos
III. Elaboracin automtica
En el curso de su historia, el hom-
bre ha intentado una y otra vez po-
ner a punto instrumentos y mqui-
nas que le facilitasen la operacin de
elaborar los datos, sobre todo por lo
que se refiere al aspecto del clculo;
algunos son muy simples, como el
abaco o la regla de clculos; otros,
calculadoras de Pascal y de Leibnitz
o la mquina de Babbage, realmente
la poca en que fue concebida (si-
glo XIX) y que puede considerarse
como pionera de los modernos or-
denadores o computadoras (compu-
Una etapa muy importante la
constituye la introduccin, debida al
americano H. Hollerith, de la tarjeta
mecnicamente perforada como so-
porte del registro de datos. Utilizada
a gran escala por primera vez en el
censo americano de 1890, la tarjeta
perforada se compone actualmente
de 80 columnas y 12 lneas, en las
que pueden registrarse las 10 cifras
(de 0 a 9), todas las letras del alfabe-
to ingls y algunos smbolos especia-
les mediante la perforacin hecha en
una o ms lneas de cada columna.
Su empleo ha facilitado mucho la
elaboracin automtica de datos, la
cual puede definirse como un proce-
so, en gran parte autorregulado, que
se realiza con un mnimo de inter-
vencin humana. Al principio se
efectuaba con dispositivos electro-
caractersticos de algunos centros
mecanografieos: mquinas seleccio-
nadoras, ordenadoras, lectores de
tarjetas, etc. Estos se mueven me-
diante corriente elctrica; pero su
funcionamiento es de tipo mecnico,
y a ello se debe la lentitud de sus
elaboraciones, si las comparamos
Elaboracin de datos
con las de los ordenadores o calcu-
ladores electrnicos.
IV. Los ordenadores
Los ordenadores, con los que se
ha introducido la automacin en
este sector, se han servido sobre
todo de tarjetas perforadas (aunque
pueden leer los datos de otros so-
portes, como las cintas magnticas y
los discos).
La era de los ordenadores se ini-
ci en la segunda mitad de los
aos cuarenta, cuando se pusieron a
punto los primeros sistemas electr-
nicos digitales (ENIAC, EDVAC);
desde entonces se ha progresado sin
interrupcin, consiguindose resul-
tados inconcebibles hace slo veinte
aos. Existen dos tipos fundamenta-
les de calculador electrnico (com-
puter), el digital y el analgico; el
primero funciona elaborando nme-
ros, letras y smbolos especiales (en
la prctica, los smbolos que pueden
representarse en una tarjeta con una
mquina perforadora); en cambio,
el calculador analgico, del que no
nos ocuparemos aqu, est prepara-
do para recibir datos directos de ins-
trumentos de medida, es decir, ope-
ra con magnitudes fsicas y es
sumamente til en operaciones
como la gestin de una refinera o el
control automtico del vuelo de un
avin.
Examinado desde el punto de vis-
ta del hardware, o sea, de su estruc-
turacin fsica, un calculador elec-
trnico digital se compone esen-
cialmente de la unidad central de
elaboracin (CPU: Central Process-
ing Unit) y de muchas unidades pe-
rifricas, entre las cuales no faltan
nunca las unidades de input y las de
output, que son, respectivamente, las
unidades desde las que los datos ha-
592
cen su entrada y aquellas desde las
que son emitidos los resultados al fi-
nal de la elaboracin; sus ejemplos
tpicos son el lector de tarjetas y las
impresoras rpidas.
La unidad central de elaboracin
comprende ante todo la llamada me-
moria central, en la que se conser-
van los datos que elaborar, y el pro-
grama, que regir la elaboracin. En
los modernos ordenadores, la me-
moria puede estar constituida fsica-
mente por ncleos metlicos mag-
netizables en sentido horario o
antihorario; como son dos los posi-
bles estados fsicos del ncleo, ste
podr memorizar un bit (apcope de
binary digit, cifra binaria) de infor-
macin. Los ncleos estn agrupa-
dos formando celdas, que consti-
tuyen la unidad ms pequea de
memoria dkeccionable, o sea, iden-
tificable con un nmero llamado di-
reccin dentro del ordenador. La
longitud de la celda, que vara segn
las casas constructoras, es un factor
importante para la precisin de los
clculos, pues de l depende el n-
mero de cifras significativas repre-
sentado en cada nmero; as, por
ejemplo, los ordenadores de la
CDC, destinados a uso exclusiva-
mente cientfico, permiten alcanzar
una gran precisin, puesto que tie-
nen una celda de 60 bits (frente a los
32 de las series IBM 360 y 370). Las
dimensiones fsicas de la memoria
central condicionan la capacidad
operativa del ordenador, si bien los
progresos ms recientes, con la in-
troduccin de la memoria virtual,
permiten superar en cierta medida
los vnculos impuestos por la capa-
cidad de memoria (central) utilizan-
do las memorias perifricas (alma-
cenadas sobre todo en discos). La
unidad central de elaboracin tiene
una seccin lgico-aritmtica, que le
permite realizar las operaciones fun-
593
damentales y seguir alternativamen-
te caminos diversos (previstos prece-
dentemente por el trabajo de pro-
gramacin hecho por el hombre)
valindose de un anlisis de la situa-
cin, que puede realizar gracias a su
capacidad de comparar nmeros.
Adems, la unidad de control asegu-
ra el funcionamiento coordinado de
las distintas partes del ordenador.
Sin embargo, la parte ms impor-
tante de un ordenador es el llamado
software, constituido por el conjun-
to de programas que dirigen la m-
quina y hacen de ella una entidad
autorreguladora en la que la inter-
vencin manual es mnima. En el de muestras hace prohibitivas en
software hay dos categoras de pro-
gramas particularmente importan-
tes: los interventores y los traducto-
res. Estos ltimos se ocupan de la
traduccin de las rdenes dadas por
el hombre en el nico lenguaje que
la mquina puede comprender, un
lenguaje de ceros y de unos; estas
rdenes se dan utilizando un lengua-
je de programacin.
V. El uso del ordenador
por los investigadores sociales
En los ltimos veinte aos ha
proliferado el empleo de los ordena-
dores entre los investigadores socia-
les. Antes de ver los modos concre-
tos como se hace funcionar un
ordenador, nos detendremos en las
razones de esta utilizacin cada vez
ms frecuente.
Esencialmente, se debe a la evolu-
cin de la investigacin social en el
campo de la recogida y del anlisis
de datos. Por lo que se refiere a la
recogida, ha ido imponindose la
tcnica del sample survey, es decir,
de la investigacin efectuada me-
diante entrevistas con cuestionario
sobre amplias muestras representati-
Elaboracin de datos
vas de la poblacin. En tales casos,
el uso del ordenador no suele impo-
nerlo la necesidad de la computation;
incluso cuando el anlisis estadsti-
co no se limita como ocurre a
menudo a las tradicionales tabu-
laciones cruzadas, las operaciones
que acompaan al clculo del coefi-
ciente de correlacin y de las ecua-
ciones de las rectas de regresin, as
como al anlisis de la varianza o a
los tests de significatividad estadsti-
ca ms usuales, son relativamente
sencillas y podran hacerse con un
simple y corriente calculador de
mesa. Mas la excesiva abundancia
trminos de tiempo incluso las ms
simples operaciones; el uso del or-
denador, con su gran capacidad de
memoria y su fantstica velocidad
de clculo, representa la solucin
ms conveniente de estos pro-
blemas.
No obstante, ha sido en el campo
del anlisis de datos donde el orde-
nador ha desplegado todas sus capa-
cidades, permitiendo progresos de
otra forma insospechados. En efec-
to, cuando de la estadstica ms sim-
ple se pasa a considerar tcnicas
complejas de anlisis de datos,
como las de la estadstica multiva-
riante, se observa, por ejemplo, que
el anlisis de la regresin mltiple
requiere, aunque el nmero de las
operaciones se reduzca a cuatro o
cinco, tal cantidad de clculo, que
resulta impracticable con un calcu-
lador de mesa por razones de tiem-
po y de complejidad. Un razona-
miento anlogo puede hacerse a
propsito del anlisis factorial, el
ms conocido entre los mtodos de
anlisis multivariante. Es sabido que
antes de la introduccin de los orde-
nadores el anlisis factorial era muy
poco utilizado; se realizaba con po-
cas variables y con aproximaciones

Elaboracin de datos
de diverso gnero, las nicas que ha-
can posible el clculo. Por ltimo,
t a m b i n se e n c u e n t r a n p r o b l e m a s
Q
el mismo tipo en el campo de la
simulacin, cuando hay que resolver
sistemas de ecuaciones muy comple-
jos. Estos dos hechos, la difusin del
ampie survey y el uso de la estads-
tica multivariante, explican la cre-
ciente interaccin entre investigado-
res sociales y cuantos trabajan en
los centros de clculo; interaccin
no siempre fcil, por la casi total ig-
norancia de los problemas de la ela-
boracin automtica de datos por
parte de demasiados investigadores
sociales y por la falsa creencia de
que el currculo universitario de
quienes se dedican al estudio de las
ciencias sociales no comprende todo
lo que se necesita para poder usar
correctamente y de manera eficiente
el ordenador.
VI. La programacin
Examinemos ahora cmo se hace
funcionar el ordenador mediante el
trabajo de programacin. Un pro-
grama se compone de una serie de
instrucciones (statements) habitual-
mente p e r f o r a d a s en tarjetas, las
cuales especifican: los pasos necesa-
rios para llegar a la solucin del
problema, el soporte en que han de
leerse los datos (en general, la tarje-
ta) y aquel en que han de transcri-
birse los resultados (cinta de papel,
sobre todo). Por lo que se refiere al
lenguaje en que han de ser escritas
las instrucciones (lenguaje de pro-
gramacin), se ha ido consiguiendo
una progresiva liberacin de las exi-
gencias de la mquina relativas a las
elaboraciones que deban hacerse,
satisfaciendo las necesidades del in-
vestigador con los llamados lengua-
jes universales. En efecto, en los pri-
594
meros tiempos habia que programar
el ordenador en lenguaje de mqui-
na, lo cual requera la descomposi-
cin, incluso de las operaciones ms
simples, en un nmero notable de
operaciones elementales, y el cono-
cimiento del cdigo operativo de
cada una, o sea, del nmero que la
mquina particular con que se ope-
raba reconoca como orden de reali-
zacin de una determinada opera-
cin. Para obviar las dificultades
que en el uso del ordenador presen-
t a b a u n a p r o g r a m a c i n excesiva-
mente costosa en trminos de tiem-
p o , se han p u e s t o a p u n t o los
lenguajes simblicos, que son funda-
mentalmente de dos tipos: los orien-
tados a la mquina y los orientados
al problema. Los primeros se han
o b t e n i d o s u s t i t u y e n d o el cdigo
operativo n u m r i c o p o r smbolos
que reclaman la o p e r a c i n (por
ejemplo, A D D para la suma). Ejem-
plos de estos lenguajes son el Assem-
bler (IBM) y el Compass (CDC); su
empleo requiere un buen conoci-
miento del modo como opera la m-
quina, y no son apropiados para
elaboraciones de tipo cientfico.
Los segundos tienen la ventaja de
ser universales, adaptndose (con al-
gn pequeo ajuste) a todos los ti-
pos de mquina, y estn orientados
cada uno a una clase particular de
problemas; y as, el C O B O L (COm-
mon Business Oriented Language)
sirve para las elaboraciones comer-
ciales; el F O R T R A N ( F O R m u l a
T R A N s I a t o r ) , p a r a las cientficas
(con ste estn escritos casi todos
los programas estadsticos que usa
el investigador social). El P L / 1 , en
cambio, ha tratado de combinar las
capacidades operativas de los dos
primeros lenguajes.
La preparacin de un programa
es bastante laboriosa y se articula en
varias fases:
595
1) Anlisis del problema. El pri-
mer paso consiste en individuar el
algoritmo, o sea, la estrategia parti-
cular que habr que seguir para re-
solver un d e t e r m i n a d o p r o b l e m a .
Ordinariamente se dispone de va-
rios algoritmos, entre los que se ele-
gir teniendo en cuenta tanto las ca-
ractersticas de la instalacin en que
se opera (por ejemplo, la capacidad
de memoria) como las del problema
(por ejemplo, la precisin de clculo
que se desea).
2) La preparacin del diagrama
en bloques (flow-chart), es decir, la
representacin grfica del proceso
elaborativo.
3) La codificacin, es decir, la
traduccin de cada uno de los pasos
que exige la elaboracin en un state-
ment del lenguaje de programacin
previamente elegido.
Tras estas fases, viene la perfora-
cin del programa sobre tarjetas, la
correccin de los errores formales y
lgicos, que se darn casi inevitable-
mente a la primera vuelta (run), y,
en los programas ms complejos,
una prueba con una muestra reduci-
da de datos en los que se pueda rea-
lizar tambin, a manera de control,
una elaboracin de otro tipo (sir-
vindose, por ejemplo, de un calcu-
lador de mesa). Sin embargo, no to-
dos los p r o b l e m a s r e q u i e r e n la
preparacin de un programa adhoc,
dado que en los centros de clculo
existen p r o g r a m a s ya p r e p a r a d o s
para las elaboraciones ms comu-
nes; estos programas los ilustran di-
versas revistas, como "Aplied Statis-
tics", el " C o m p u t e r J o u r n a l " y, en
el campo de las ciencias sociales, la
publicacin americana "Behavioral
Science", que examina tambin pro-
blemas generales de elaboracin
automtica de datos. En todo caso,
la coleccin ms famosa de progra-
Elaboracin de datos
mas es el System 360 Scientific Sub-
routine Package, e d i t a d o p o r la
IBM, que contiene unos 250 progra-
mas Fortran para elaboraciones es-
tadsticas y matemticas. Pero aun-
que la existencia de programas ya
preparados le permite al investiga-
dor desentenderse de la fase de re-
daccin inicial del programa, a me-
nudo muy laboriosa, no le exime de
un atento anlisis que exige cono-
cer el lenguaje de programacin en
que est escrito el programa del
modo como, con su empleo, se llega
a la solucin deseada, y ello porque
con frecuencia se puede elegir entre
programas diversos y porque es ne-
cesario hacer adaptaciones al pro-
grama.
VII. Los "packages"
Los llamados packages o sistemas
de programas integrados se conside-
ran por ahora como el punto final
de un camino que ha llevado a la
progresiva simplificacin, en trmi-
nos de lenguaje, de la interaccin
entre el hombre y el ordenador. Los
packages r e p r e s e n t a n un evidente
progreso en relacin con los diver-
sos programas ya preparados, pues
permiten, adems de otras cosas,
que el output de una determinada
elaboracin constituya el input de
otro programa comprendido en el
sistema (o incluso en packages an-
logos); se pueden explotar mediante
un lenguaje especial, que es ms f-
cil de aprender que los lenguajes de
programacin tradicional. Entre los
packages de mayor inters para el
socilogo recordemos el SPSS (Sta-
tistical Package for the Social Scien-
ces) de la universidad de Chicago, el
OSIRIS de la universidad de Michi-
gan (Ann Arbor) y el D A T A T E X T
de la Harvard University (Cambrid-
 lite
ge, Massachussets). Cada uno de
ellos presenta una rica dotacin de
programas para el anlisis estadsti-
co de datos; por ejemplo, el SPSS
comprende gran nmero de procedi-
mientos de estadstica descriptiva
para el estudio de la relacin entre
dos variables (tanto segn la estads-
tica paramtrica como segn la no
paramtrica), para el anlisis de la
regresin mltiple, para la correla-
cin cannica, para el anlisis de la
varianza y para el anlisis factorial
(para cuya realizacin el package
ofrece un buen nmero de opciones:
solucin de los componentes princi-
pales y solucin de los factores prin-
cipales, rotacin ortogonal con los
criterios Varimax, Quartimax y Equi-
max y rotacin oblicua, clculo de
las puntuaciones de los factores y
representacin grfica de las varia-
bles en el espacio de cada par de
factores) [ /Anlisis factorial}. Par-
ticularmente interesantes son las po-
sibilidades de manipulacin de las
variables y de aprovechamiento de
los files.
VIII. Conclusin
Al trmino de este breve examen
de la elaboracin automtica de
datos, este campo de estudio puede
parecer muy de especialistas como
para que el investigador social crea
conveniente interesarse a fondo por
l. Esto es muy cierto en el sentido
de que los programas en este sector
estn confiados sobre todo al tra-
bajo de quienes se ocupan profesio-
nalmente y a tiempo pleno de estos
problemas; pero no en el sentido de
que sea justificable la completa ig-
norancia de los mismos, dejndolos
totalmente en manos de programa-
dores profesionales. La ignorancia
no puede ser absoluta, ante todo
porque incluso el uso de un package
596
tan complejo como el SPSS supone
cierto conocimiento de la elabora-
cin automtica de datos (lo cual
vale ms todava en el caso de cada
uno de los programas ya prepara-
dos); pero sobre todo porque, para
ciertas tcnicas nuevas de anlisis de
datos, puede que no existan todava
los programas relativos; en tal caso,
el investigador o tiene que estar ca-
pacitado para hacrselos l mismo
o, por lo menos, ha de saber comu-
nicarse de modo eficaz con un pro-
gramador profesional. De no ser as,
la existencia de programas ya prepa-
rados o de packages acabara ejer-
ciendo una funcin conservadora
contradictoria con las finalidades
de la ciencia, pues nos limitara-
mos al uso de ciertas tcnicas de
anlisis de datos simplemente por-
que para ellas hay siempre un pro-
grama a disposicin.
A. Coba!ti
BIBLIOGRAFA: Bisco R.L. (ed.), Data bases.
Computers and ihe social sciences, John Wiley,
New York 1970.Lehman R.S. y Baley D.E.,
Digital computing. Fortran IV and its applica-
tions in behavioral science, Wiley, New York
1968.Ridolfi P. y Cohn H., Come program-
mare con un Fortran. Angeli. Milano 1971.
Sportoletti E.. Lezioni di calcolatori numerici.
Editrice Tcnico Scientifica, Pisa 1970.Wa-
nous S.J., Wanous E.E. y Wagner G.E.. Fun-
damentis of data processing. Southwestern Pu-
blishing, Co.. Cincinnati 1971.
LITE
SUMARIO: I. Investigadores clsicos de la li-
te - II. lites y movimientos marxistas - III.
Sociologa contempornea y doctrinas sobre la
lite - IV. La lite en accin - V. lites y pases
en vas de desarrollo.
I. Investigadores clsicos
de la lite
El trmino de lite comenz a
usarse corrientemente en Francia en
597
el siglo xvi para indicar las mercan-
cas ms selectas. Marchandises d'li- saber: a) la clase dirigente; b) la lite
te eran los productos ms estimados
que se vendan en los comercios.
Pero en el curso de los siglos si-
guientes, el trmino fue refirindose
cada vez ms a personas y no a mer-
cancas, hasta llegar al significado
actual de grupo o categora, de mi-
nora dentro de la sociedad, que se
reconoce socialmente como superior
en algn aspecto y que puede domi-
nar o controlar algunos o todos los
sectores de la sociedad.
En realidad, la idea de una mino-
ra poltica dirigente es muy antigua.
Ya Platn especulaba en su Repbli-
ca sobre la creacin de una clase de
filsofos que pudiese regir el Esta-
do. En la poca actual se ha vuelto a
la idea, suscitndose un vivo inters.
Los primeros autores que se intere-
saron por esta problemtica, Pareto,
Mosca y Michels, consideran esen-
cialmente la lite como una minora
gobernante o como una oligarqua,
concepcin que da pie a la teora de
una distincin neta entre gobernan-
tes y gobernados, entre una minora
que detenta y ejerce el poder y una
mayora que no participa del mis-
mo. As, Pareto, en su Tratado de
sociologa general, establece una se-
paracin neta entre la lite dirigente,
objeto de su inters, la lite no diri-
gente y la no-lite. "Para el estu-
dio que nos ocupa escribe, el del
equilibrio social, sigue siendo til
dividir en dos esta clase (la lite); es
decir, consideraremos aparte a los
que, directa o indirectamente, parti-
cipan de modo sealado en el go-
bierno y constituyen la clase dirigen-
te; los dems forman la lite no
dirigente... Tenemos, pues, dos es-
tratos en la poblacin, a saber: 1) el
estrato inferior, la clase no elegida,
cuya parte en el gobierno no indaga-
mos ahora; 2) el estrato superior, la
lite
clase elegida, que se divide en dos, a
no dirigente".
Mosca, en su b r a l a clase dirigen-
te (1939), expone el principio de la
divisin histrica continua entre la
clase dirigente y la clase sometida:
"En todas las sociedades afirma,
desde las ms mediocremente des-
arrolladas, que apenas han alcanza-
do las primeras fases de la civiliza-
cin, hasta las ms cultas y fuertes,
existen dos clases de personas: los
gobernantes y los gobernados. La
primera, que es siempre la menos
numerosa, desempea todas las fun-
ciones polticas, monopoliza el po-
der y goza de las ventajas inherentes
al mismo; en cambio, la segunda,
ms numerosa, est dirigida y regu-
lada por la primera de forma ms o
menos arbitraria o violenta". Es
equivalente a la de Pareto la divi-
sin de Mosca entre la lite en el po-
der y la no-lite, sometida social-
mente in toto, o sea, como compo-
nente general de la estructura social.
R. Michels, en cambio, trata de defi-
nir la lite en el mbito ms restrin-
gido y limitado de la organizacin;
el ejemplo que Michels tiene presen-
te es el de los partidos polticos, en
los que las exigencias de la organiza-
cin contribuyen a la formacin de
una oligarqua.
La importancia que los tres pen-
sadores confieren al fenmeno de la
lite no se limita de forma clara a la
disonancia entre la ideologa demo-
crtica del gobierno de la mayora y
la gestin del poder centrada de he-
cho en una minora, sino que y
esto es mucho ms importante se
extiende a la circunstancia de que
tal gobierno elitista o, si se prefiere,
oligrquico es inevitable incluso en
una democracia. Para expresarlo
 lite
con palabras de Mosca, "es fatal el
predominio de una minora organi-
zada, que obedece a una sola ten-
dencia, sobre una mayora desorga-
nizada".
Mientras que todos los investiga-
dores clsicos de las lites han consi-
derado stas como grupos minorita-
rios o de entidad numrica mucho
menor que las masas que controlan,
algunos otros estudiosos han queri-
do destacar el carcter de grupo, o
sea, la unicidad de los fines por los
que actan y cooperan de mane-
ra ms o menos consciente los
miembros de la lite.
Esta cohesin de la minora diri-
gente es el elemento central de la in-
vestigacin de C. Wright Mills, ex-
puesta en su obra La lite del poder.
Los factores fundamentales de cohe-
sin que Mills descubre en la lite
del poder (definida por l de modo
general como "el conjunto de quie-
nes ocupan los puestos de mando")
son: la extraccin social comn; la
homogeneidad de las actitudes y de
los valores, as como de las capaci-
dades prcticas; los contactos fami-
liares y personales; la ntercambia-
bilidad de las personas y de los
contactos familiares en el mbito de
la lite; la intercambiabilidad del
personal en la cima de las institucio-
nes militares, econmicas y pol-
ticas.
Pero el anlisis de Mills presenta
algunas lagunas; no consigue aclarar
las relaciones realmente existentes
entre los tres grupos en que se divi-
de la lite: el mundo industrial, el
militar y el poltico. Por lo dems, la
misma realidad social que Mills te-
na presente, la de los Estados Uni-
dos, ofrece caractersticas de ho-
mogeneidad social que le hicieron
simplificar el esquema de la organi-
zacin de la lite.
598
II. lites y movimientos marxistas
Escriba Mosca: "En el mundo en
que vivimos, el socialismo slo ser
frenado si una ciencia poltica realis-
ta consigue abolir los mtodos me-
tafsicos y optimistas que predomi-
nan en los estudios sociales actuales".
En realidad, la teora de las lites
naci como instrumento de praxis
poltica antisocialista; histricamen-
te, fue la respuesta de la vieja bur-
guesa conservadora a la amenaza
marxista. Pero independientemente
de esta oposicin de fines, procede
de un anlisis que est muy lejos de
la concepcin marxista de clase do-
minante o dirigente. Aunque un
aspecto indudable de la lite es su
exclusividad, no obstante debe
mantener cierta apertura a la no-
lite, de la que tiene que ir tomando
peridicamente personal nuevo, a
fin de mantener su posicin de po-
der. El anlisis de Marx, por el con-
trario, seala una inaccesibilidad o
polarizacin continua y creciente
tanto en la clase dominante como en
la sometida. Adems, la teora de
las lites omite analizar las relacio-
nes econmicas subyacentes a la
vida poltica, las cuales son para
Marx, sin ms, los elementos condi-
cionantes de toda la estructura so-
cial. Mientras que para este ltimo
la clase capitalista es elitista por ex-
celencia, en cuanto que se compone
de una minora que posee el poder
econmico y no quiere compartirlo
con la mayora, los investigadores
de las lites, por el contrario, pusie-
ron de relieve la eterna reconstruc-
cin de lites en el seno de toda cla-
se dirigente; como dira Meisel, "la
historia de todas las sociedades pa-
sadas y futuras es la historia de sus
clases gobernantes". Por tanto, la
ficcin de la democracia, segn los
primeros estudiosos de las lites, de-
599 lite
ba ceder el paso a una forma de go- que se haba colocado el anlisis de
bierno ms racional, en la que la li- los clsicos, ha adquirido cierto
te dirigente, pasada a primer plano, relieve en el estudio de socilogos y
de modo institucional adems de cientficos polticos. En general, los
sustancial, habra de tomar en sus primeros, tales como R. y H. Lynd
manos las riendas del gobierno, de- (Middletown in transilion), A. Hol-
rrotando de una vez por todas a la linshead (Elmtown's youth), F. Hun-
lite antagonista, a saber, la nacida ter (Community power structure),
en el seno de los movimientos mar- etctera, se han interesado por la es-
xistas. tructura de poder de algunas comu-
nidades locales, adoptando mtodos
Pero si bien la teora de las lites
que pueden llamarse reputacionistas
naci con fuertes aspiraciones anti-
o estratificacionistas por estar basa-
democrticas, las ideas relativas a la
dos en parmetros relativos a la re-
sustitucin de las lites y a la in-
putacin y a la estratificacin social
fluencia que en ellas ejercen las no-
como ndices para calcular el poder.
lites presentes en la sociedad han
En cada uno de los estudios, este
inducido a algunos autores contem-
planteamiento ha conducido inva-
porneos a tratar de armonizar el
riablemente a la identificacin de
concepto de lite dirigente con el de
una lite de poder [ /'Poder]. Con-
democracia. Y as, Schumpeter (en
trastan con estos estudios los de
Capitalismo, socialismo y democra-
quienes se inspiran en el enfoque
cia) y Aron (en Estructura social
pluralista de algunos cientficos po-
y clase dirigente), partiendo de la
lticos, como Polsby y Dahl. Estos
definicin de la democracia como
adoptan como punto de partida las
estructura poltica de lites riva-
decisiones reales y los actos polticos
les organizadas en partidos, que re-
que tienen lugar en cada una de las
presentan intereses opuestos, han
reas sociales; sus investigaciones no
interpretado la doctrina de las lites
han podido nunca identificar una
en un sentido funcional al sistema
lite dirigente. "Los hallazgos indi-
democrtico pluralista. El tema de
can afirma Polsby que lo nor-
la accesibilidad de la lite y de sus
mal es un proceso de formacin de
relaciones con la alienacin social
las decisiones descentralizado, frag-
y con los movimientos extremistas
mentario, reversible y relativamente
de masas tema que ofrece un pun-
privado de coordinacin". En este
to de contacto entre la doctrina de
sentido hay que mencionar tambin
las lites y la de la sociedad de ma-
el ensayo de Dahrendorf Clases y
sas, lo ha estudiado, siguiendo la
conflictos de clases en la sociedad in-
lnea del anlisis schumpeteriano,
dustrial, en el que se niega que, en la
W. Kornhauser en su ensayo La po-
sociedad moderna, exista una rela-
ltica de la sociedad de masas.
cin conflictiva bien determinada
entre las clases. Los dos plantea-
mientos, el dualista, que descubre
III. Sociologa contempornea
una lite de poder, y el pluralista,
y doctrinas sobre la lite
que la niega, poseen claramente dos
caracterizaciones polticas e ideol-
Ms recientemente, la existencia
gicas precisas y se sitan en posicio-
de una lite dirigente en la comuni-
nes opuestas desde el punto de vista
dad social, distinta de la que acta
de las concepciones polticas.
en la sociedad global nivel en el
 lite
Por lo que concierne a la lite de
poder nacional en los Estados Uni-
dos y a sus relaciones con las lites
de poder en las comunidades res-
tringidas, existe una diferencia de
interpretacin dentro de la escuela
sociolgica. Mientras que F. Hunter
(Top leadership: USA 1959) cree
apreciar una estructura de poder
monoltica tanto en el mbito nacio-
nal como en el de las comunidades
locales constituida la primera por
la camarilla ms influyente en las
segundas, Wright Mills bosqueja
una lite que no depende en absolu-
to de las lites de las comunidades
locales. Su interpretacin de la es-
tructura americana de poder es la de
una cspide de orientacin interna-
cionalista, organizada, capaz de
mantener un equilibrio de intereses
opuestos, y la de una sociedad de
masas fragmentada, pasiva y carente
de poder en sus bases.
Una definicin ms amplia de li-
te, que no est necesariamente aso-
ciada a la nocin de control polti-
co, hace referencia a toda categora
socialmente visible de individuos
que posea algunas caractersticas
apreciables, como capacidad intelec-
tual, posicin administrativa eleva-
da, poder militar o autoridad moral
y, en consecuencia, un prestigio y
una influencia grandes. Dichos indi-
viduos pueden exhibir o no cierto
grado de cohesin de grupo, o, sen-
cillamente, pueden influir en la no-
ejite o ser imitados por sta, y todo
ello sin controlar directamente el
comportamiento poltico, cosa que
si se tiene en cuenta cuando se toma
'a lite en su significado ms restrin-
gido de oligarqua. Pareto menciona
este punto de vista, pero sin elabo-
arlo. En su Tratado de sociologa
seneral escribe: "Formamos una
^ase con la gente que tiene el ndice
'"as alto en su sector de actividad
600
especfica, y a esa clase le damos el
nombre de lite".
Entre las aportaciones contempo-
rneas a la teora de la lite destaca
la de T. B. Bottomore, el cual, en su
ensayo lite y sociedad, adopta una
definicin de lite, muy semejante
a la paredaa, como conjunto de
"grupos funcionales, en su mayora
ocupacionales, que se caracterizan
por un status elevado (por cualquier
motivo) en el mbito de una socie-
dad". Anlogamente, Barrington
Moore, que se ha ocupado especial-
mente de la circulacin de las lites
en algunos sistemas de base totalita-
ria, como, por ejemplo, el chino tra-
dicional (despotismo oriental), ha
desarrollado una nueva problemti-
ca partiendo de definiciones simila-
res de lite poltica.
IV. La lite de accin
Fundamentalmente, la concep-
cin elitista del sistema social afirma
para aceptarla o para criticarla
que existe una minora capaz de in-
fluir y determinar las opciones de
toda la comunidad civil. Como una
concesin a las exigencias democr-
ticas, los socilogos elitistas admiten
un movimiento de interaccin entre
la lite dirigente y la masa y de cir-
culacin de las lites. Pero la verdad
es que este expediente, ms que una
garanta de democracia, se presenta
como un elemento tcnico destinado
a asegurar un recambio dentro de la
lite, sin que esto modifique sus ca-
racteres sustanciales de manera de-
terminante. La minora dirigente si-
gue siendo el arbitro de los destinos
econmicos y polticos del pas, una
autntica clase poltica, a la que
competen cometidos directivos pre-
cisos. El hecho de que el electorado,
la base, pueda ejercer una verdadera
601
presin sobre ella se considera muy
improbable. La direccin es siempre
un hecho de pocos, ya est en ma-
nos de la cspide econmica o bien
tienda a ser monopolizada por la
clase de los tcnicos (como prev
Burnham en La revolucin de los tc-
nicos) [ / Tcnica] o por el oligopo-
lio (Schumpeter, en Capitalismo, so-
cialismo y democracia). En todo
caso, no constituye un hecho parti-
cipativo, sino directivo.
La resistencia contra los regme-
nes fascistas y nazis durante los
aos treinta y cuarenta y las guerras
de liberacin que han estallado en
nuestra poca de descolonizacin
progresiva, demuestran, en cambio,
lo mucho que la base puede influir
en la cspide, llegando incluso a ve-
ces a rechazar la direccin de la lite
y a sustituirla completamente. Por
otro lado, la dureza de los conflictos
nacidos entre los movimientos insu-
rreccionales y los gobiernos en el
poder muestra lo fuerte que puede
llegar a ser la oposicin al dominio
de la lite y lo precario que resulta
un gobierno que no se fundamente
en un consenso popular amplio. Es
ms, a este respecto, los hechos con-
temporneos han desmentido en
gran medida la teora de la clase po-
ltica tal como la elaboraron los in-
vestigadores clsicos de la lite. No
obstante, la identificacin de lites
de poder dentro de los sistemas so-
ciales sigue siendo un problema muy
fascinante para el investigador. Par-
ticularmente en Italia, algunos so-
cilogos (por ejemplo, F. Demarchi)
se han dedicado a descubrir estruc-
turas de tipo elitista en subsistemas
particulares, tales como la burocra-
cia del Estado [ /Burocracia}. Al-
gunos investigadores de izquierda se
han ocupado de otros temas cone-
xos, que van desde la estructura de
la jerarqua militar (D'Orsi, La m-
lite
quina militar) al poder econmico de
los grandes oligopolios.
V. lites
y pases en vas de desarrollo
Es fcil comprender el motivo por
el que los investigadores ms recien-
tes de la lite se han centrado en los
pases en vas de desarrollo; stos
constituyen para el socilogo un
caso nico de sociedad en rpida
transformacin, proceso que influye
profundamente en el nacimiento y
en la disgregacin de las lites. A
este propsito, se pueden distinguir
cinco tipos ideales, que habitual-
mente corren con la direccin del
proceso de modernizacin: la lite
dinstica, la burguesa, los intelec-
tuales revolucionarios, los adminis-
tradores coloniales y los jefes nacio-
nalistas. El primer caso, en el que
aparece como promotor de la mo-
dernizacin el grupo de la aristocra-
cia terrateniente (o comercial), tuvo
ejemplos en el Japn de la era Meiji,
en varios pases del Oriente Medio y
en el caso de Camboya, donde el he-
redero legtimo del trono se consti-
tuy en promotor de una revuelta
socialista. Pero, en general, este caso
es ms bien raro, debido a que muy
a menudo los intereses de la lite di-
nstica estn ms ligados a la con-
servacin que a la transformacin.
Por lo dems, si es cierto que esto
es vlido en relacin con el mundo
europeo, donde los privilegios aris-
tocrticos estaban fuertemente liga-
dos a las relaciones sociales propias
del feudo o bien a la propiedad de
una tierra transmisible por derecho
hereditario de primogenitura, no lo
es tanto en relacin con los pases
extraeuropeos, y sobre todo asiti-
cos, en los que la salvaguardia de
los privilegios de la lite se realizaba
 lite
mediante otros mtodos, no ligados
directamente a la propiedad de la
tierra. En cuanto a la burguesa, un
ejemplo que acude en seguida a la
mente es el de la revolucin francesa
de 1789; otro caso de cierto inters
es el de la India, donde, por otra
parte, como ha demostrado el inves-
tigador hind B. B. Misra (The Iri-
dian miedle classes), la preponderan-
cia de la burguesa intelectual, de la
intelligentzia, ha condicionado la
funcin de la burguesa comercial.
Esto nos lleva al tercer tipo ideal, el
de los intelectuales revolucionarios.
No puede negarse que su aportacin
al progreso de los pases del Tercer
Mundo ha sido y sigue siendo nota-
ble, sobre todo por su toma de posi-
cin expresamente anticolonialista,
que les ha concedido una fuerte
autoridad moral y un gran prestigio.
A este propsito sera muy esclare-
cedor un estudio sobre las lites in-
donesias, as como sobre el rol des-
empeado por la lite de poder
javanesa; se podran sacar conclu-
siones muy interesantes en torno al
rol de las lites en el proceso de des-
colonizacin [ /''Descolonizacin}.
Entre los intelectuales revolucio-
narios hay que mencionar tambin a
los jefes de los movimientos comu-
nistas. Varios investigadores se han
interesado por este problema, sobre
todo en orden a establecer las cone-
xiones (las analogas y las diferen-
cias) entre la postura marxista clsi-
ca y la que se ha ido concretando a
lo largo del proceso de los distintos
movimientos comunistas de guerri-
lla [ SMarxismo]. En este punto, los
socilogos coinciden en afirmar que
los comunistas encuentran una gran
adhesin en el Tercer Mundo. Aa-
de Bottomore que "el atractivo que
ejerce el comunismo se ve reforzado
por el hecho de que los partidos co-
munistas poseen en el marxismo una
602
frmula poltica eficaz, para usar la
definicin de Mosca, es decir, un
credo que define claramente los fi-
nes que se han de perseguir, y que
proporciona una justificacin moral
a la lite gobernante y a sus actos"
(lite y sociedad). La cuarta catego-
ra es la de los administradores colo-
niales, los cuales, en general, no han
ejercido una influencia directa, sino
que han favorecido la creacin de
una lite local que se ha constituido
en promotora del desarrollo del pas
en cuestin. A este respecto, la in-
fluencia de la vieja lite en la nueva
puede configurarse sobre la base de
una cudruple funcionalidad. Fun-
cionalidad manifiesta, consistente en
un trabajo formativo de cuadros di-
rigentes locales, como el que lleva-
ron a cabo, apenas acabada la se-
gunda guerra mundial, Gran Bre-
taa y Holanda en la India y en
Indonesia, respectivamente; funcio-
nalidad latente, en virtud del objeti-
vo encubierto de la potencia colo-
nial de engancharse la lite local
naciente para seguir manteniendo
alguna influencia sobre la ex colo-
nia, incluso a base de concederle
ayudas de diverso tipo (desde pro-
ductos alimenticios, crditos y otras
ayudas econmicas hasta armas y
asesores militares). Desde estos dos
puntos de vista, la funcin es positi-
va. Pero existe tambin una funcio-
nalidad negativa, ya sea manifiesta,
ya latente, que consiste en el hecho
de que las debilidades y carencias
del gobierno de la nueva lite nacio-
nal, empeada en excesivos compro-
misos con la antigua potencia colo-
nial (o la nueva potencia imperialis-
ta), crean dentro del pas un descon-
tento que favorece la aparicin de
movimientos populares insurreccio-
nales, cuya direccin corre a cargo de
las organizaciones comunistas.
El quinto tipo ideal es el de los
603
jefes nacionalistas. Dotados de un
fuerte carisma, consiguen hacerse
con el poder en su pas gracias a la
formacin de una coalicin de mo-
vimientos polticos, la cual se crea
en nombre del nacionalismo y de
una poltica de construccin interna.
Los casos ms notables son los de
Sukarno, y luego Suharto, en Indo-
nesia; de Allende en Chile; de Pern
en Argentina; de Lee Kuan Yee en
Singapur, etc. Las coaliciones nacio-
nalistas, unidas en el momento ini-
cial de la conquista del poder, termi-
nan haciendo crisis cuando el debate
interno se centra en la poltica de
desarrollo y en los asuntos interna-
cionales. En este punto, la antigua
alianza es sometida a dura prueba,
dado que los partidos de oposicin
que participan en el gobierno difcil-
mente ceden al compromiso, recu-
rriendo las ms de las veces a las de-
mostraciones de fuerza, como ocu-
rri en 1965 en Indonesia. En el
momento en que el viejo sistema se
deshace, el pas se hunde en un caos
interno, agravado por el hecho de
que ya no es posible servirse de un
jefe carismtico como smbolo de la
unidad nacional, tras haber cado el
descrdito sobre el viejo caudillo. La
teora weberiana de la dificultad in-
herente a la sucesin del jefe caris-
mtico encuentra aqu una demos-
tracin clara.
Las lites militares constituyen un
caso aparte. Estas, hasta hace algn
decenio defensoras del conservadu-
rismo poltico, recientemente han
acabado hacindose promotoras de
golpes de Estado contra el gobierno
legtimo. Sin embargo, aun en estos
casos la cspide militar sigue estan-
do fuertemente ligada a concepcio-
nes autoritarias de gobierno y se
muestra fundamentalmente pesimis-
ta frente a la capacidad de la base
para tomar decisiones autnomas.
Empleo
El problema del poder militar ha
sido objeto de muchos estudios, so-
bre todo despus de haberse descu-
bierto el peso que la lite militar tie-
ne en las decisiones de todo gobierno
[ /Militares]. Constituy un caso
clamoroso la publicacin de las car-
tas del Pentgono relativas a la gue-
rra del Vietnam, que se remonta a
slo algunos aos, publicacin que
sensibiliz a la opinin pblica esta-
dounidense sobre los horrores de la
guerra en Indochina.
D. Mamo
BIBLIOGRAFA: Barnard, Las funciones de los
elementos dirigentes. Instituto de Estudios Po-
lticos. Madrid 1959.Bottomore I B . . Mino-
ras selectas y sociedad, (redos, Madrid.
Campo S. del y (on/lez Seara I... Anlisis
sociolgico de un grupo de la lite espaola, en
La promocin social en Espaa. Centro de Es-
tudios Sociales de la Santa Cruz del Valle de
los Caidos, Madrid 1966.Dahl R.A.. Who
governs?. Yale University Press, New Haven
1961.Ferrarotti F. (ed.). La sociologa delpo-
tere. Laterza. Bar 1972.Lenski H., Poder y
privilegio. Paids. Buenos Aires 1969.Lipset
S.M.. lites y desarrollo en Amrica Latina.
Paids, Buenos Aires 1967.Michels R., In-
troduccin a la sociologa poltica. Paids. Bue-
nos Aires 1969.Pareto W.. Formas y equili-
brios sociales. Rev. de Occidente. Madrid
1980.Wiese L. von. Las lites dirigentes de
Alemania, en "Rev. Internacional de Sociolo-
ga" 51 (julo- se P' embre 1955) 245-270; 52.
453-475. Wright Mills C . La lite del poder.
FCF. Mxico 1972.Ziegler .1.. La nueva clase
dirigente en frica, en "Rev. del Instituto de
Ciencias Sociales" 7(1966) 361-373.-.Zimmcr-
man C.C., El auge de la "Intelligentzia". en
"Rev. de Estudios Polticos" 124 (julio-agosto
1962) 27-46.
EMPLEO
SUMARIO: I. Principales teoras econmico-
sociales del empleo - II. Empleo y anlisis so-
ciolgico - III. Empleo y paro en Espaa: an-
lisis e interpretaciones.
 Empleo
I. Principales teoras
econmico-sociales del empleo
"Pocas teoras indica L. Frey
han sufrido a lo largo del tiempo un
proceso de revisin y de ajuste tan
intenso como las que se refieren al
mercado del trabajo, al empleo y al
desempleo" (Occupazione e disoccu-
pazione giovanile in Italia, 1973). El
planteamiento neoclsico del pro-
blema, bosquejado ya antes por
Thunen, Gossen y Cournot y formu-
lado perfectamente por W. S. Je-
vons y por L. Walras, va maduran-
do a lo largo de la segunda mitad
del siglo XIX; pero sufre un progre-
sivo y marcado proceso de erosin
durante la gran depresin ocurrida
entre los aos setenta y noventa del
mismo siglo. Los datos de la crisis
dan al traste con la credibilidad de
la hiptesis de que el desempleo, en
una situacin de flexibilidad total de
precios y de salarios, no puede ser
sino temporal, tendiendo a desapa-
recer automticamente mediante
ajustes salariales (con la consiguien-
te expansin productiva y la consi-
guiente sustitucin de trabajo por
capital) y mediante fenmenos de
movilidad laboral, de los que se de-
rivaran (con salarios reales medios
ms bajos) una demanda mayor de
trabajo (gracias a los efectos combi-
nados de expansin y sustitucin) y,
probablemente, tambin una oferta
menor, por lo menos tocante a ho-
ras de trabajo. Lo que sobre todo se
revela como muy poco real y nada
practicable es la condicin terica
de la flexibilidad tota! en el mercado
de los productos y de los factores
productivos.
Hasta que no estalla la gran crisis
de los aos treinta de nuestro siglo,
no se elabora la teora econmica
sucesiva, la de Keynes. Este autor,
sobre todo en su obra La teora ge-
604
neral de la ocupacin, el inters y el
dinero (1938), establece una correla-
cin directa entre los niveles de em-
pleo y el total de las inversiones, es
decir, el total de las compras de me-
dios de produccin (adicionales) que
realizan las empresas.
La persistencia de fenmenos de
desempleo incluso en las fases de ex-
pansin econmica se debe segn
Keynes al hecho de que las em-
presas no efectan inversiones mien-
tras la eficiencia marginal del capital
no sea superior al tipo de inters
que tienen que pagar por el dinero
que necesitan para poder invertir.
Por eso es necesario, antes que
nada, reducir lo ms posible el tipo
de inters; pero dado que este medio
no parece suficiente por s solo para
asegurar un volumen de inversiones
privadas capaz de garantizar el ple-
no empleo (es decir, la utilizacin
completa de la fuerza-trabajo dispo-
nible), Keynes afirma que el Esta-
do debera hacer sus propias inver-
siones, defendiendo mediante la
vuelta a la teora del multiplicador,
formulada por R. F. Kahn (La rela-
cin entre inversin nacional y des-
empleo, 1931)que la inversin p-
blica puede aumentar rpidamente
el empleo.
La influencia concreta del plan-
teamiento keynesiano ha sido espe-
cialmente intensa en las experiencias
de dirigismo econmico (puesto en
prctica por Alemania y los Estados
Unidos desde 1933) durante el pe-
rodo blico y, posteriormente, en
gran parte de los pases capitalistas,
aunque el punto central de la teora
(sobre los niveles de empleo) y otras
de sus partes han sido criticados.
"Si se admite, como Keynes
afirma Frey en la obra ya men-
cionada que a corto plazo son
irrelevantes los efectos que pueden
tener en el empleo tanto el progreso
605
tcnico como las variaciones refe-
rentes a la cualidad o a la cantidad
de trabajo y capital disponibles, la
tesis de una utilizacin plena de la
capacidad productiva, conseguida
mediante la expansin de los gastos,
especialmente de los destinados a
bienes de inversin, resulta bastan-
te aceptable. Pero la cosa cambia
cuando no se acepte este presupues-
to como punto de partida o cuando
se quiera construir un anlisis din-
mico de medio y largo alcance, en el
que no se puede admitir que sean
irrelevantes los efectos que el pro-
greso tcnico en sentido lato produ-
ce en el empleo (incluidas las modi-
ficaciones cualitativas y cuantitativas
de los stocks disponibles de capital y
de trabajo). A la luz de todo esto, la
confianza keynesiana en la eficacia
de una poltica expansiva de los gas-
tos para asegurar la utilizacin ple-
na de la capacidad productiva y,
sobre todo, el empleo pleno del
trabajo explcitamente ofertado, me-
rece ser sometida a discusin".
Algunas tesis llamadas poskeyne-
sianas parten exactamente de esta
discusin y, apoyndose en el tema persistencia en el tiempo en cone-
del desempleo estructural (existente),
lo interpretan poniendo el acento en
la dificultad de sustituir el trabajo
por capital y en los vnculos de com-
plementariedad que subsisten entre
ambos factores y entre stos y la
funcin productiva del progreso tc-
nico. Cuando el progreso tcnico no
altera el vnculo tcnico entre capi-
tal y trabajo esto podra ser un
modo de definir el llamado progre-
so tcnico neutral, no puede, de
suyo, ayudar a absorber desempleo
estructural, pues no elimina la obs-
truccin debida a la carencia de ca-
pital. Pero cuando el progreso tcni-
co es de tipo capital-saving (ahorro
de capital), entonces ayuda a reducir
el vnculo que establece la carencia
Empleo
de capital, favoreciendo con ello la
absorcin, al menos parcial, del des-
empleo antes mencionada. Por el
contrario, un progreso tcnico de
tipo labour-saving (como sucede fre-
cuentemente) provocara:
a) un recrudecimiento del vncu-
lo a una demanda mayor de trabajo
debido a la falta de un stock adecua-
do de capital;
b) un exceso mayor de oferta de
trabajo sobre la demanda y, por
tanto, un desempleo mayor, dado el
stock de capital.
La diferencia fundamental entre
este planteamiento y el de la hipte-
sis keynesiana consiste en el hecho
de que no se propone una expansin
cualquiera de los gastos, sino que se
orienta a la expansin de las inver-
siones, subrayando en las inversio-
nes netas ms la caracterstica de
componente de una capacidad pro-
ductiva creciente que la de compo-
nente del gasto global en los pero-
dos de tiempo sucesivos.
Por lo que se refiere al origen del
desempleo de larga duracin y a su
xin con la acumulacin del capital,
son de gran inters las indicacio-
nes de tipo analtico e interpretativo
procedentes de la obra de K. Marx y
de las aportaciones ms recientes de
la escuela marxista.
En el libro primero de El Capital
se demuestra que el proceso de acu-
mulacin del capital, al extenderse a
todo el sistema productivo, no origi-
na una demanda adicional de traba-
jo, sino que produce un aumento de
trabajadores ocupados tan slo si
"el estado estacionario o la disminu-
cin de la cifra absoluta de la pobla-
cin obrera empleada que se en-
cuentra, como resultado final, en
algunas industrias junto a un creci-
miento considerable del capital in-
 Empleo
vertido en stas, han sido ms que
compensados por otras industrias en
las que el aumento de la fuerza
obrera empleada ha superado deci-
sivamente el movimiento contra-
rio...".
Pero al margen de esta posibili-
dad, que en muy pocos casos llega
a realizarse, la tendencia dominante
en el marco capitalista de las rela-
ciones de produccin apunta a la
constitucin de una masa de para-
dos carentes de los medios necesa-
rios de subsistencia: el ejrcito indus-
trial de reserva. Esta masa, segn
Marx, la engrosan el crecimiento de
la poblacin, la sustitucin de tra-
bajo por capital en los sectores pro-
gresivamente alcanzados por la ca-
pitalizacin de los procesos produc-
tivos, la sustitucin de trabajo por
capital en las actividades producti-
vas ya capitalizadas mediante la in-
vestigacin de tcnicas "que pertur-
ban la composicin del capital en
toda la periferia de las grandes esfe-
ras de produccin".
Segn el anlisis marxiano, el des-
empleo de masa lo genera y aumen-
ta la acumulacin de capital, acu-
mulacin que slo se ve limitada
por la llamada "ley de cada tenden-
cial de la tasa de beneficios". Siendo
imparable el nivel del consumo de
subsistencia (socialmente necesario),
en los lmites en los que no se consi-
gue elevar ms la productividad del
trabajo, la plusvala resulta cada vez
menor en relacin con el capital cre-
ciente acumulado en medios de pro-
duccin.
Pero, como observa Frey, algunos
economistas neomarxistas han pues-
to en discusin la ley marxiana, y
ello o porque conceden gran valor a
la intuicin de Marx acerca de la
posibilidad de que el progreso tcni-
co, mediante la reduccin de los
precios de los elementos del capital
606
constante, no suponga necesaria-
mente un aumento de dicho capital
(y, por tanto, de la composicin or-
gnica del mismo) o porque discu-
ten con ms amplitud el mismo con-
cepto de plusvala, tomado de la
teora del valor-trabajo, que, en de-
finitiva, constituye la base de di-
cha ley.
En esta discusin, que se apoya
en nombres como J. Robinson y
P. Sraffa (Produccin de mercancas
por medio de mercancas), ocupa un
lugar central el anlisis de P. A. Ba-
ran y P. M. Sweezy (El capital mono-
polista) sobre el concepto de surplus
potencial entendido como diferen-
cia entre la produccin que, con la
ayuda de los recursos productivos
utilizables, puede obtenerse de un
determinado ambiente natural y tc-
nico, y lo que podra considerarse
como el consumo esencial, que es
un factor de especial importancia en
la discusin de los fenmenos de
desempleo duradero en los pases in-
dustrializados.
La realizacin del surplus (y el
consiguiente distanciamiento de las
perspectivas de cada de la tasa de
beneficios) impondra una coinci-
dencia entre produccin real y pro-
duccin potencial, que se consigue
gracias a los recursos naturales y
humanos, as como al stock de me-
dios de produccin y progreso tcni-
co en sentido amplio, del que el sis-
tema va disponiendo paulatinamente
a lo largo del tiempo.
La utilizacin no plena de la ca-
pacidad productiva habra que atri-
buirla a la falta de correspondencia
entre demanda real y consumo esen-
cial, y/o al hecho de que el consumo
socialmente necesario (segn deci-
siones arbitrarias de quien tiene el
poder de decidir) dejara un surplus
generador de exceso permanente de
capacidad productiva, y/o a que la
607
produccin real no consigue alcan-
zar la produccin potencial debido
al modo como est estructurado el
sistema productivo.
Desde esta perspectiva y con este
aparato conceptual, se recupera en
parte la tesis keynesiana sobre las
causas (falta de demanda) que ori-
ginan desempleo, as como algunas
sugerencias poskeynesianas; pero,
en el fondo, sigue en pie la hiptesis
marxiana sobre el origen del ejrcito
industrial de reserva, origen enri-
quecido, articulado y llevado a una
mayor complejidad a causa del ma-
yor peso que tiene el progreso tcni-
co en la estructura y en la dinmica
productivas actuales.
II. Empleo y anlisis sociolgico
La ley de la maximizacin del be-
neficio, vigente de hecho en las rela-
ciones sociales de produccin, mar-
cadas por el predominio del capital,
determina, por lo que atae a la si-
tuacin ocupacional, la aplicacin
del principio de mxima exclusin
(posible) del proceso productivo de
amplios sectores sociales. Segn el
anlisis descriptivo de F. Alberoni
(Clases y generaciones), "estos secto-
res se distinguen por edad y por
sexo, al ser tpica de la situacin
neocapitalista la tendencia a utili-
zar en la produccin industrial a un rol ocupacional y a un status
avanzada la fuerza-trabajo mas-
culina concentrada en los tramos de
las edades centrales (desde los vein-
ticinco a los cincuenta aos). Ade-
ms, se puede advertir con facilidad
que, en orden a la maximizacin del
beneficio y a pesar de todas las
teorizaciones sobre el pleno empleo
en perodos de crisis econmica,
se sigue aplicando la ciencia a la
produccin mediante intervenciones
casi exclusivamente de tipo labour-
saving; aumenta as la cantidad de
Empleo
capital invertido por empleado, pero
progresivamente se restringe la base-
productiva. Se trata del comnmen-
te llamado fenmeno de las inver-
siones de gran intensidad de ca-
pital".
Siguiendo la descripcin, en las
sociedades neocapitalistas o, por
lo menos, con algunos sectores pro-
ductivos muy industrializados se
observa como caracterstica comn
un fuerte desempleo juvenil, as
como la ampliacin de la escolari-
dad, primero en los niveles secunda-
rio y secundario-superior y luego en
el universitario, a lo que sigue, con
algn ao de desfase, el fenmeno
del desempleo intelectual e intelec-
tual-juvenil.
Por eso la escuela desempea
tambin funciones de aparcamiento
y de bolsa de contencin en for-
mas obviamente limitadas de la
fuerza-trabajo juvenil que sobrepasa
la demanda de la industria.
Adems, a la escuela se le suele
confiar siendo esto un aspecto de
lo mucho que influye el factor ocu-
pacional en el fenmeno de las rela-
ciones entre las clases el rol de ca-
nal de movilidad social segn el
trmino utilizado por P. Sorokin
a base de aplicar concepciones meri-
tocrticas, que presentan los ttulos
acadmicos orientados directamente
social ms o menos prestigioso.
Como el ttulo acadmico y la es-
colarizacin prolongada han sido
durante mucho tiempo prerrogativa
de las clases sociales superiores y
medias, ambos han entrado muchas
veces a formar parte de la figura
ideolgica del ascenso social, presen-
tado a menudo a las clases subalter-
nas como estructura bsica de una
sociedad futura formada por perso-
nas iguales en cuanto al consumo y
a la condicin de clase media.

Empleo
Por lo que respecta a la relacin
entre escolarizacin y empleo, no
hay que minusvalorar la rpida ex-
pansin de la burocracia pblica y
privada en el seno de toda sociedad
industrialmente avanzada, en simul-
taneidad con la tambin rpida ex-
pansin de la clase media de los ad-
ministrativos privados y pblicos
(en parte parasitarios). Uno y otro
sector son considerados como reas
privilegiadas en relacin con el mun-
do obrero por algunos autores
(como, por ejemplo, E. Gorrieri)
que investigan el amplio abanico sa-
larial, que parece orientarse a una
pulverizacin de la (relativa) homo-
geneidad econmica y social exis-
tente en el mbito de la clase obrera
empleada.
Los problemas inherentes al em-
pleo, dados los muchos entrecruza-
dos sectores que abarcan, la socio-
logia los analiza desde mltiples
puntos de vista.
Una primera e importante co-
rriente se ocupa de la organizacin
del trabajo y de los cambios cualita-
tivos que ste introduce en la fuerza-
trabajo; en efecto, a consecuencia de
procesos evolutivos sufridos por las
estructuras organizativas, procesos
que han estudiado, entre otros,
H. Ansoff y R. G. Brandenburg en
la obra Language for organization
design (1971), vara la composicin
de la clase obrera, as como su
modo de relacionarse con la produc-
cin y de organizarse sindical y poli-
ticamente, delinendose una nouve-
lle classe ouvrire (S. Mallet, 1967)
que, a consecuencia de estos mismos
procesos, descubre la posibilidad de
nuevas alianzas sociales y polticas,
por ejemplo, con tcnicos y cuadros
intermedios de gestin, sometidos
por su posicin ocupacional a una
proletarizacin tendencial (A. Gorz,
El tcnico como figura social, 1971).
608
Estos cambios repercuten se-
gundo campo de anlisis en lo
que la sociologa del social system
suele definir como estratificacin so-
cial y que el anlisis marxista anali-
za desde el punto de vista de las re-
laciones de clase. En este caso, la
existencia de un ejrcito industrial
de reserva en situaciones de pleno
empleo no se limita a atraer el inte-
rs de la economa poltica, sino que
adems adquiere una gran impor-
tancia dentro de la sociologa, sobre
todo de la sociologa poltica; en
efecto, en relacin con el empleo es-
tn en discusin el problema del
control o de la insubordinacin so-
cial, la estabilidad del statu quo o su
cambio radical.
Dentro de este ltimo problema,
se entrecruzan los temas del com-
portamiento colectivo segn una l-
gica sustancialmente intrnseca a la
racionalidad del sistema integrado
ampliamente desarrollados por
N. J. Smelser (Theory of collective
behaviour, 1963) y las teoras so-
bre la need for achievement, que se
manifiesta, segn D. McClelland, en
perodos de mayor productividad o,
por lo menos, cuando aparece en un
individuo el deseo de obrar bien o la
competencia con un modelo emi-
nente (The achieving society, 1961).
Esta motivacin adquisitiva la anali-
za por primera vez McClelland en
relacin con actividades econmicas
y con la posicin ocupacional, con-
notacin sta que no desaparece aun
cuando el concepto se ampla (The
achieving motive in economie growth,
1963) hasta abarcar la tendencia a la
afirmacin y a la autorrealizacin
personal, incluso mediante el des-
pliegue de dotes expresivas y crea-
tivas.
Algunas tendencias de la comple-
ja y no unvoca fenomenologa es-
bozada hasta aqu en trminos des-
609
criptivos parecen reforzarse con la
crisis econmica y social apareci-
da (a escala internacional) hacia el
ao 1967.
Efectivamente, frente a una crisis
estructural, el principio de maximi-
zacin del beneficio impele a una
reestructuracin industrial que redu-
ce posteriormente la base producti-
va, es decir, los trabajadores con
empleo estable (y oficial), a la vez
que se incrementan el trabajo a do-
micilio y el trabajo de menores,
comenzando a delinearse tambin
mercados de trabajo, bien diferen-
ciados y en parte impermeables en-
tre s, para los tres sectores del sub-
empleo y del desempleo, del trabajo
estable y del trabajo intelectual.
G. Bianchi-R. Salvi
III. Empleo y paro en Espaa:
anlisis e interpretaciones
La estructura de empleo en Espa-
a, y ms especficamente la estruc- gn Julio Alcaide Inchausti, ofreca
tura ocupacional, presenta algunas
peculiaridades que pueden ayudar a
entender mejor el problema del paro
y del empleo, autntico problema
nacional en la dcada de los aos
ochenta, aunque las races de la ac-
tual situacin de paro se extienden
ya en dcadas anteriores.
1. Debido a los movimientos de-
mogrficos expansivos hasta 1965,
el descenso continuo de las tasas de
mortalidad y la emigracin exterior,
la poblacin laboral ha disminuido
sensiblemente, en tanto que han
aumentado los nios y los ancianos,
pues emigran habitualmente los
adultos. Adems, la mejora conti-
nuada del nivel de vida ha inducido
a reducir la actividad laboral de la
poblacin no adulta, a la par que ha
sonas.
crecido considerablemente el nme-
20
Empleo
ro de estudiantes en edad de traba-
jar. Es decir, ha disminuido la po-
blacin activa, que representaba el
38 por 100 de la poblacin en 1950,
el 34,8 en 1971 y el 34,1 en 1980. A
pesar de esta disminucin relativa,
se ha conseguido un gran desarrollo
econmico, con un aumento insigni-
ficante de la poblacin activa en tr-
minos absolutos. Esto quiere decir
que se ha conseguido un incremento
muy considerable de la productivi-
dad por persona, debido a flujos
muy bruscos y notables entre la po-
blacin ocupada: menos campesinos
y ms obreros y empleados. Esta
evolucin ha ido acompaada de
un gran esfuerzo social sacrificio
social lo denomina el socilogo
Amando de Miguel consistente en
la duplicacin del nmero de estu-
diantes de ms de catorce aos entre
1950 y 1970, y en la duplicacin de
nuevo entre 1970 y 1980. Al mismo
tiempo, ha crecido espectacularmen-
te la poblacin jubilada. En el ao
1981 el rbol ocupacional espaol, se-
una estructura muy asimtrica: so-
bre una poblacin total de 37.682.200
personas, la rama de la poblacin
inactiva contaba con 24.828.800 per-
sonas, de las que 14.178.500 eran
ancianos y nios y 10.650.800 per-
sonas inactivas en edad de trabajar,
de las que 2.021.500 eran estudian-
tes y 7.218.700 mujeres ocupadas en
el hogar; la rama de la poblacin
activa contaba con 11.113.000 ocu-
pados y 1.714.000 parados, de los
cuales, en 1981, unos 650.000 no
cobraban el subsidio de desempleo.
Entre los ocupados, ms de siete mi-
llones y medio eran asalariados y
algo menos de tres millones y medio
eran no asalariados. A mediados de
1986 la cifra de parados se aproxi-
maba a los tres millones de per-
:
Empleo
2. Otra peculiaridad de la es-
tructura de empleo en Espaa es la
escasa participacin de la mujer en la
fuerza de trabajo, pese a la evolucin
positiva experimentada: el 17 por
100 en 1950, el 29 por 100 en 1965
y el 39 por 100 en 1980. En este
mismo ao la poblacin femenina
francesa representaba el 45 por 100
del total de mujeres de quince a se-
senta y cuatro aos, la italiana el 33
por 100 y la inglesa el 50 por 100.
Las oscilaciones estn relacionadas
en parte con el nivel de desarrollo;
pero la situacin espaola, como la
italiana, no corresponde al nivel al-
canzado por estos dos pases. La
mujer espaola trabajadora fuera
del hogar se dedica sobre todo a tra-
bajos de administracin y al sector
servicios, y el porcentaje de mujeres
en el sector de peonaje y en posicio-
nes directivas o ejecutivas es muy
bajo. Es posible, sin embargo, que
debido a deficiencias censales el por-
centaje de mujeres en relacin con la
poblacin activa est infrarrepresen-
tado, y que en 1980 Espaa haya
podido quiz contar con 4.700.000
mujeres en trabajos fuera del hogar,
es decir, un tercio de la poblacin
activa (Amando de Miguel).
3. Una tercera caracterstica de
la estructura de la poblacin activa
de Espaa es la gran transformacin
de la estructura ocupacional o, ms
exactamente, de la estructura de acti-
vidad, por obra del proceso de mo-
dernizacin. Entre 1950 y 1970 y,
con alguna diferencia, entre 1970 y
1980, el proceso modernizador su-
puso una fuerte disminucin del sec-
tor campesino y un aumento del sec-
tor industrial y de servicios, un
fuerte aumento del sector de profe-
siones liberales y servicios pblicos,
acompaado de una disminucin
del sector ejrcito y clero, una gran
ampliacin del sector econmica-
610
mente dependiente (jubilados y estu-
diantes) y, especialmente en la lti-
ma dcada, un impresionante creci-
miento del sector parados. Se produ-
jo tambin una notable reduccin
del sector servicio domstico. Es de-
cir, en la sociedad espaola se han
superpuesto dos procesos en apa-
riencia contrapuestos: uno, de reduc-
cin de los llamados sectores margi-
nales en la economa de los pases
desarrollados (campesinos, servicio
domstico, ejrcito, clero...), y otro,
de ampliacin de los sectores depen-
dientes: jubilados, parados y estu-
diantes.
4. El fenmeno del paro en Espa-
a, el ms elevado entre los pases
de su entorno econmico y social
en torno a los dos millones ocho-
cientos mil en el primer mes del ao
1986, ha sido objeto de diversas
interpretaciones. El profesor Fuen-
tes Quintana lo atribuye a la des-
aparicin a partir de 1974, con la
crisis energtica, de todos los facto-
res favorables que en la dcada an-
terior, y pese a que la tecnologa de
las empresas se orientaba ya al aho-
rro de puestos de trabajo, estimula-
ron la expansin del empleo. Entre
esos factores cita el elevado creci-
miento del PIB, el bajo nivel de los
salarios reales y la emigracin. En
1974 y aos siguientes predominan
los factores negativos: estancamien-
to de la demanda, fuertes elevacio-
nes salariales, cese de la emigracin,
cambios tecnolgicos acelerados y
aumento de la poblacin joven en
edad laboral ("Papeles de Econo-
ma" 1 [1980] 84-136). A estos fac-
tores aade O. Fanjul en la misma
publicacin la incorporacin de la
mujer al mercado de trabajo y la le-
gislacin restrictiva para el ajuste de
plantillas. El estudio de J. A. Gime-
no Ullastres en la Semana Social de
Badajoz (1982) distingue para el
611 Enfermedad
caso espaol el componente keyne- rigidez del mercado de trabajo en lis-
siano del paro y el componente neo- paa se ha convertido en un factor
clsico. En relacin con el primero potenciador del paro en los ltimos
alude en especial a la poltica de aos, rigidez debida a la segmenta-
autarqua que durante mucho tiem- cin del mercado de trabajo, al sin-
po fren el crecimiento econmico, dicalismo, a la existencia del seguro
el consiguiente proteccionismo co- de desempleo, poco controlado en
mercial, el mantenimiento de estruc- ocasiones; a los salarios mnimos y a
turas productivas obsoletas y los la no existencia legal de los despidos
subfactores que impidieron que el libres, ya que su elevado coste des-
gran corrector keynesiano el gasto anima a los empresarios y repercute
pblico" actuara con eficacia en el en una mayor rigidez del mercado
caso de nuestro pas: no reduccin de trabajo.
de la presin fiscal, disminucin del
ahorro pblico, transferencias muy J. Gonzlez-Anleo
elevadas a los sectores en crisis y a
los subsidios de paro, inflacin,
aumento de la deuda pblica y dis- BlB[ IOCRAFIA: Alhcroni F.. Classi e genera-
minucin del consumo privado. En zinni. II Mulino. Bologna 1970.Fernndez tic
relacin con el componente neocl- Castro 1., la fuerza del trabajo en Espaa. Fdi-
cusa, Madrid 1973.Gorrieri E.. l.a giungla
sico, el profesor Rojo ("Papeles de retributiva. II Mulino, Bologna 1972..Tossa
Economa" 8 [1981] 131) destaca la B. y otros, Progresso tcnico e sviluppo econ-
influencia de la espiral precios- mico, Angel, Milano 1968.Len P. y Maroc-
chi M. (ed.). Sviluppo econmico italiano c
costes debido a las reacciones defen- forza-lavoro,
Marsilio. Padova 1973.Maz-
sivas de los sectores implicados, que zocchi G.C., Variazioni di produttivita epolti-
no aceptan resignarse con la prdida ca salarale. Giuffr, Milano 1961.Miguel A.
real de salarios o de rentas. Se pro- de y I.inz .1..).. La percepcin del prestigio de las
ocupaciones industriales y burocrticas por los
duce adems, contina el profesor jvenes espaoles, en "Anales de Sociologa" 1.
Gimeno, un efecto-sustitucin de junio 1966.Miguel A de. Manual de estructu-
mano de obra, poco productiva, por ra social de Espaa. Tecnos. Madrid 1974.
una mecanizacin creciente. Y otros Paci M.. Mercato del lavoro e classi sociali in
Italia. 11 Mulino, Bologna 1973.Prez Botija.
tres factores tpicos de la economa El trabajo femenino en Espaa. Coleccin Con-
espaola agravan esta situacin. En greso, Madrid 1961.Sagardoy .I.A.. La reali-
primer lugar, las deficiencias estruc- dad laboral espaola. Servicio de Publicaciones
de la Fundacin Universitaria San Pablo. Ma-
turales del aparato productivo, que drid
1976.Tesini A. y otros, Occupazionc. la-
aconsejan sustituir la mano de obra; voro precario, piccola e media impresa. Coins,
en segundo lugar, la errnea poltica Roma 1974.Vito F.. l.'economia a servizio
seguida en los aos de crisis de no dell'uomo. Vita e Pensiero, Milano 1961.
hacer repercutir los nuevos costes de
la energa en los precios interiores
de la misma; y en tercer lugar, el
crecimiento de los costes de la Segu-
ridad Social, que supusieron un 18
por 100 de presin sobre los salarios
en 1970 y un 30 por 100 en 1980, a
ENFERMEDAD
notable distancia del resto de los
pases europeos. Este crecimiento se SUMARIO: I. Enfermedad y enfermo - II. Es-
ha reflejado en el aumento de la tudio de las caractersticas sociales de la mor-
talidad y de la morbilidad - 111. El hospital -
economa subterrnea. La peculiar IV. Utilizacin de los servicios sanitarios.
Enfermedad
I. Enfermedad y enfermo
Los motivos por los que los soci-
logos se interesan por las enferme-
dades se reducen fundamentalmente
a dos. El primero consiste en que la
enfermedad influye profundamente
en la vida del grupo social, ya por-
que restringe la capacidad del indi-
viduo para efectuar las prestaciones
de su rol, ya porque en algunas oca-
siones (epidemias) llega a amenazar
la supervivencia del grupo mismo.
Efectivamente, en el seno de toda
sociedad se pueden apreciar deter-
minadas estructuras destinadas a
controlar segn modalidades di-
versas, que abarcan desde las prcti-
cas mgicas hasta la medicina mo-
derna las tensiones que surgen
cuando tienen lugar estos fen-
menos.
El segundo motivo de inters ra-
dica en el hecho de que la enferme-
dad no se presenta en la sociedad
como si fuera producto de grmenes
patgenos que atacan fortuitamente
o de alteraciones genticas igual-
mente azarosas. Por el contrario, el
fenmeno morboso parece manifes-
tarse siguiendo unas lneas sociales
muy precisas: algunos grupos socia-
les se ven afectados en mayor medi-
da que otros y la diferencia social de
la enfermedad resulta ser producto
de unos procesos sociales muy com-
plejos.
La sociologa de la medicina
segn una terminologa muy
aceptada, aunque impropia, dado
que bajo este nombre se agrupan
las aportaciones de varias ciencias
sociales es la disciplina que estu-
dia la enfermedad desde el punto de
vista del socilogo. Las investiga-
ciones realizadas hasta hoy se han
orientado sobre todo a buscar las
causas sociales de la enfermedad, a
estudiar la estructura social de las
612
organizaciones con finalidad tera-
putica y a averiguar las determi-
nantes del modo de aprovechar los
servicios sanitarios existentes en una
colectividad determinada. Antes de
resear brevemente, segn este es-
quema, las principales aportaciones
de la sociologa de la medicina, va-
mos a detenernos en algunos proble-
mas generales relativos a la defini-
cin de enfermedad y de individuo
enfermo, presentando una tipologa
de las enfermedades que resulta im-
portante para el estudio de este fe-
nmeno desde el punto de vista de
sus consecuencias sociales.
La mayor parte de los grupos so-
ciales admiten que la persona enfer-
ma tiene su propio rol social que
desempear. En un famoso estudio,
Parsons, investigando el rol del en-
fermo y teniendo presente sobre
todo la condicin de enfermo agudo
en las sociedades industriales, en-
cuentra que, en relacin con el mis-
mo, los miembros de un sistema so-
cial tienen cuatro gneros de expec-
tativas institucionalizadas. Estas
expectativas configuran otros tantos
derechos y deberes; se espera ante
todo que el enfermo sea exonerado
de los deberes de la posicin social
que ocupaba antes de la enferme-
dad. Esta exencin, que naturalmen-
te est en proporcin con la entidad
del dao padecido, se otorga en la
mayora de los casos despus de que
una autoridad mdica haya legiti-
mado el acceso del individuo al rol
de enfermo. En segundo lugar, se es-
pera que la persona enferma no sea
capaz de curarse por s sola, por lo
que se concede el derecho a recibir
asistencia.
Por lo que respecta a los deberes
propios de su rol, se espera que el
enfermo est de acuerdo con la defi-
nicin social de la enfermedad como
acontecimiento altamente indesea-
613
ble, y se esfuerce por salir de ese es-
tado lo antes posible. Este aspecto
de la definicin social de la enferme-
dad es tan importante que, al me-
nos en parte, el reconocimiento de
los derechos est subordinado a la
aceptacin de la misma por parte
del enfermo, tanto en sus actitudes
como en su comportamiento. Por
ltimo, se espera que el enfermo se
dirija a un tcnico de la salud y siga
sus prescripciones para poder supe-
rar la enfermedad.
El acceso legtimo al rol de enfer-
mo definido tambin como rol de
desviado no responsable no se da
siernpre y en cualquier lugar por las
mismas condiciones morbosas; en
nuestra sociedad, por ejemplo, se
pone una serie de inconvenientes a
las personas afectadas por enferme-
dades venreas graves.
De cara a un anlisis sociolgico
de la enfermedad, es til distinguir
entre enfermedades contagiosas, en-
fermedades crnicas y enfermedades
mentales. Las enfermedades conta-
giosas, segn los actuales conoci-
mientos mdicos, estn causadas
por microorganismos de distintos
tipos (por ejemplo, virus y bacte-
rias), pudiendo transmitirse fcil-
mente de un individuo a otro (por
ejemplo, a travs de un contacto f-
sico prolongado, mediante relacio-
nes sexuales, por mordedura de ani-
males portadores, etc.). Pertenecen a
esta clase de enfermedades la tuber-
culosis, las enfermedades venreas,
las peste, la malaria y toda una serie
de afecciones menos graves (por
ejemplo, los sndromes gripales). Es-
tas enfermedades presentan algunas
caractersticas que facilitan su estu-
dio (y tratamiento) segn un enfo-
que meramente fsico-biolgico; por
ejemplo, el hecho de que exigen te-
rapias incluso intensivas durante pe-
rodos breves de tiempo (excepto la
Enfermedad
tuberculosis y la sfilis, que siguen el
ciclo de las enfermedades crnicas)
y de que pueden considerarse fcil-
mente como una cuestin de rela-
ciones de fuerza entre un agresor ex-
terno y las defensas internas del
organismo, eventualmente reforza-
das por terapias. El aspecto social
de estas enfermedades aflora apenas
se considera que su transmisin va
ligada muchas veces a relaciones so-
ciales y sobre todo que, cuando asu-
men proporciones epidmicas, po-
nen en marcha procesos sociales
colectivos. La sociedad ha reaccio-
nado de modos diversos, segn las
pocas, frente a los peligros propios
de estas enfermedades; unas veces,
confinando a los enfermos en luga-
res de cura o de simple estaciona-
miento (desde los lazaretos a los sa-
natorios modernos) o alejndolos
(si no eliminndolos fsicamente) del
grupo de pertenencia (pinsese, por
ejemplo, en la suerte de los leprosos
en la antigedad y en la Edad Me-
dia); otras, mejorando las condicio-
nes higinicas de vida o, ms recien-
temente, consiguiendo la inmuniza-
cin mediante vacuna.
Pero son las enfermedades crni-
cas y las mentales las que interesan
ms directamente a las ciencias so-
ciales. Las primeras, de entre las que
pueden tomarse como ejemplo el
cncer y otros procesos degenerati-
vos, las cardiopatas y las disfuncio-
nes de rganos vitales, se distinguen
netamente de las enfermedades agu-
das (son agudas casi todas las enfer-
medades contagiosas); como el ori-
gen de muchas de ellas no se conoce
bien (en todo caso, parece que son
resultado de un proceso de causa-
cin mltiple en el que se halla im-
plicado todo el comportamiento del
individuo), no son vlidas las estra-
tegias que se siguen para controlar
las enfermedades contagiosas (hasta
Enfermedad
el presente, la estrategia ms eficaz
ha resultado ser la de la diagnosis
precoz; pero, igual que en el caso de
la inmunizacin mediante vacuna,
implica la utilizacin de los servicios
sanitarios de la comunidad, de los
que no se benefician en la misma
medida todos los estratos sociales);
por ltimo, su tratamiento supone
para el individuo y para la colectivi-
dad toda una serie de costos varia-
dos a lo largo de perodos conside-
rables de tiempo (una investigacin
de Parsons y Fox ha demostrado las
consecuencias negativas que se pro-
ducen en el funcionamiento de la fa-
milia nuclear moderna a causa de la
permanencia en su seno de un indi-
viduo seriamente enfermo).
Hasta el presente, las enfermeda-
des mentales denominacin suma-
mente genrica que abarca fenme-
nos de gravedad muy diversa- han
llamado la atencin de los socilo-
gos debido sobre todo a que, a dife-
rencia de las dems enfermedades,
se manifiestan en lo social, presen-
tando una sintomatologa patolgi-
ca claramente visible en los compor-
tamientos sociales del sujeto. Los
estudios realizados hasta ahora se
han orientado a medir la prevalen-
cia y la incidencia de estos fenme-
nos morbosos en la poblacin (se
entiende por prevalencia el nmero
de enfermos en un determinado pe-
rodo de tiempo), con el fin de esta-
blecer una correlacin entre clase
social de pertenencia y enfermedad
mental. Otro tema que se ha investi-
gado ha sido el de las estructuras te-
raputicas del enfermo mental; el
hospital psiquitrico ha constituido
un campo de investigacin muy fa-
vorable para el estudio de los fen-
menos organizativos, sobre todo en
relacin con el deterioro que en la
personalidad individual causa la
permanencia prolongada en un am-
614
biente hospitalario. Por fin, una ca-
racterstica socialmente relevante de
estas enfermedades la constituyen
las reacciones negativas que comn-
mente suscita el enfermo y la estig-
matizacin de quien las sufre (a ve-
ces hasta los familiares del enfermo).
El estudio de la enfermedad por
parte de los socilogos en parte ha
sido posible debido a que en el m-
bito mdico se han dado algunos he-
chos que han ayudado a cambiar la
imagen tradicional de la misma en-
fermedad.
Mientras prevaleci en el campo
de la medicina el modelo segn el
cual la enfermedad no era otra cosa
que el efecto de un agente externo
biolgicamente bien determinado o
determinable, no quedaban muchas
posibilidades de considerar el am-
biente social del paciente como posi-
ble factor etiopatognico, a no ser
en el sentido limitado con que algu-
nos ambientes se consideraban de
modo genrico como malsanos. Este
modelo daba resultado; cuando se
implant en el siglo pasado dio co-
mienzo la medicina moderna y se al-
canzaron xitos espectaculares. Sin
embargo, con el tiempo esta implan-
tacin sent las bases de una crisis;
como consecuencia del control de
las enfermedades infecciosas agudas,
se consigui una prolongacin de la
vida media y la presencia de un n-
mero mayor de personas ancianas
en la sociedad. Este hecho llev al
primer plano de las causas de muer-
te a enfermedades degenerativas, t-
picamente crnicas, que son propias
del individuo adulto. En estas enfer-
medades, contrariamente a lo que
ocurre en las infecciosas agudas, ac-
tualmente no se puede evidenciar ni
conocer la accin de un factor pat-
geno externo; la causa hay que bus-
carla dentro del comportamiento del
sujeto, por lo que la terapia implica
615
profundas y duraderas alteraciones
en las condiciones de vida del pa-
ciente. Estos factores ponen en evi-
dencia el rol que juega el ambiente
social en que est inserto el indi-
viduo.
Esto es lo que se impone podero-
samente a consecuencia del desarro-
llo de la psiquiatra moderna; segn
el modelo gentico de las psico-
neurosis de Freud, las relaciones so-
ciales primarias que se viven en el
ambiente familiar tienen una impor-
tancia fundamental; posteriormente,
al ambiente social le han reconocido
un gran poder teraputico los inten-
tos curativos modernos de las enfer-
medades mentales (comunidad tera-
putica).
En consecuencia, el cambio del
cuadro nosolgico (el aumento de la
media de vida y la aparicin de en-
fermedades crnicas se han produci-
do sobre todo en los pases indus-
trializados; en los pases del Tercer
Mundo el control de las enfermeda-
des infecciosas ha determinado una
cada drstica de la mortalidad peri- tes casi siempre evitables, dado que
natal y neonatal, con el consiguiente
rejuvenecimiento de la poblacin y
un incremento demogrfico eleva-
do), por una parte, y los progresos
de la psiquiatra moderna, que evi-
dencia los factores sociales ligados a
la enfermedad, por otra, han creado
en el ambiente mdico una autntica
demanda de colaboracin de parte
del socilogo.
II. Estudio de las caractersticas
sociales de la mortalidad
y de la morbilidad
En primer lugar, vamos a exami-
nar el cuadro de la mortalidad (un
fenmeno conexo claramente con la
enfermedad, excepto en los casos de
muerte accidental). Este fenmeno
Enfermedad
reviste caractersticas distintas en los
pases industriales y en los de econo-
ma predominantemente agrcola.
En las sociedades industriales, ca-
racterizadas por un esmerado siste-
ma de divisin del trabajo, por una
economa monetaria, por una tecno-
loga avanzada, con un sistema so-
cial complejo y un nivel elevado de
urbanizacin, gran parte de la po-
blacin es adulta y hay muchas per-
sonas ancianas. Por lo que con-
cierne a las causas de muerte, se
observa que, en el perodo inmedia-
tamente sucesivo al nacimiento, la
mayor parte de las enfermedades
mortales estn ligadas a factores
ambientales precisos, propios de los
estratos ms pobres de la sociedad,
como el peso deficiente al nacer,
la prematuridad y las malformacio-
nes congnitas. Desde uno a cuatro
aos de edad, las causas de muerte
predominantes despus de las des-
gracias de naturaleza variada son
las infecciosas, sobre todo de las
vas respiratorias; se trata de muer-
hoy en da se dispone ya de frma-
cos eficaces, que podran ponerse al
alcance de los estratos menos favo-
recidos de la poblacin. A partir de
los treinta y cinco aos de edad, el
primer puesto de las causas de
muerte lo ocupan las afecciones cr-
nicas, como el cncer u otras neo-
plasias malignas y las cardiopatas
(sobre todo arteriosclerticas). Entre
los individuos de edad ms avanzada
prevalecen las enfermedades pulmo-
nares (cncer de pulmn, bronquitis
crnicas y enfisemas).
En las sociedades agrcolas, en las
que la poblacin es ms bien joven y
la tasa de natalidad muy elevada, la
mortalidad neonatal y perinatal es
muy alta comparada con las so-
ciedades industriales a causa de
unas condiciones sanitarias deficien-
Enfermedad 616 617 Enfermedad

tes (tambin es alto el nmero de las
gestaciones que no llegan a feliz tr-
mino). Las afecciones gastrointesti-
nales y respiratorias, que en estas
sociedades son tambin causa im-
portante de muerte durante la ado-
lescencia y la niez, se atribuyen en
parte a la mala nutricin. Las enfer-
medades crnicas, en cambio, cau-
san menos muertes que en las so-
ciedades industriales, simplemente
porque su poblacin de ancianos es
menor. Resulta interesante conside-
rar la relacin entre los dos sexos:
en las sociedades industriales las ta-
sas de mortalidad de las mujeres son
inferiores en todas las edades a las
de los hombres; en las sociedades
rurales sucede lo contrario, debido
al elevado nmero de embarazos a
los que se ven expuestas las mujeres
y a su posicin en la estructura pro-
fesional, que implica muchas veces
un trabajo muy duro.
Considerando ahora de forma es-
pecfica las sociedades industriales,
son tres los factores que absorben la
atencin del socilogo:
1) Hasta los treinta y cinco aos
las tasas de mortalidad de los habi-
tantes de la ciudad son netamente
inferiores a las de los habitantes del
campo, para invertirse posterior-
mente esta relacin. La mayor pro-
teccin del ambiente urbano en
edad juvenil es un fenmeno expli-
cable en funcin de una mejor dota-
cin de servicios sanitarios. Sin em-
bargo, la ciudad tiene una densidad
de poblacin, unos ritmos de vida y
otras fuentes de estrs que, segn al-
gunos autores, son los responsables
de una mayor mortalidad en la edad
adulta.
2) En relacin con el estado ci-
vil, la tasa de mortalidad es ms
baja entre las personas casadas.
Pero antes de hablar de los efectos
benficos de la vida matrimonial en
orden a la supervivencia del indivi-
duo (efectos ligados, por ejemplo, a
la existencia ms ordenada que en la
mayor parte de los casos asegura el
matrimonio), habra que descartar la
hiptesis de la autoseleccin, segn
la cual, siendo preferibles para la
convivencia matrimonial los indi-
viduos sanos, la tasa ms baja de
mortalidad entre las personas casa-
das habra que atribuirla a una con-
dicin anterior al matrimonio.
3) Existe una relacin negativa
entre la tasa de mortalidad y el nivel
de clase social. Sobre la existencia
de esta relacin la unanimidad es ya
general, entre otras razones porque
el fenmeno se evidencia de forma
macroscpica. De un estudio de los
datos relativos a la mortalidad habi-
da en 1950 en la ciudad de Chicago,
resulta que en dicho ao un tercio
de las muertes no habra ocurrido si
todas las categoras sociales hubie-
ran tenido la misma tasa de mortali-
dad correspondiente a los grupos
blancos de status elevado. La inter-
pretacin de esta relacin es fcil
con slo tener presentes los fuertes
desequilibrios existentes entre las
clases de nuestra sociedad por lo
que se refiere a la utilizacin de los
diversos recursos.
Pasando al anlisis de la morbili-
dad, es decir, de las caractersticas
cualitativas y cuantitativas de los fe-
nmenos morbosos, se advierte en
nuestras sociedades que la mayora
de estos fenmenos vara segn las
categoras sociales. Esta constata-
cin sugiere la aplicacin del enfo-
que epidemiolgico social al estudio
de las causas de la enfermedad. La
epidemiologa es la disciplina que
estudia la distribucin y los factores
determinantes de la frecuencia de la
enfermedad en la poblacin. Se sirve
fundamentalmente del mtodo com-
parativo, cotejando grupos que pre-
sentan porcentajes diversos de afec-
tados por una determinada enferme-
dad. Se busca la causa del fenmeno
morboso o, por lo menos, uno de
los eslabones de la cadena causal
que llevan al mismo investigando
las caractersticas diferenciales de
los grupos. La gran importancia de
la epidemiologa estriba en el hecho
de que se pueden obtener grandes
xitos contra la enfermedad, incluso
sin conocer a fondo la accin de los
factores etiopatogenticos. As, por
ejemplo, Pott (1775), estudiando a
los afectados de cncer de escroto,
observ que la mayora pertenecan
a las clases sociales inferiores y, en
particular, al grupo profesional de
los deshollinadores, lo cual lo llev
a formular la hiptesis de que el ho-
lln era causante de esta enferme-
dad. Aun sin conocer el mecanismo
de desarrollo de la enfermedad, Pott
fue capaz de romper la cadena cau-
sal prescribiendo baos frecuentes.
Otro caso muy conocido es el de
Snow (siglo XIX), quien, sin conocer
las causas del contagio colrico, al
constatar que con mayor frecuencia
se vean afectadas por esta enferme-
dad las personas residentes en deter-
minadas reas de la ciudad de Lon-
dres, supuso que la razn haba de
buscarse en las caractersticas de las
diversas fuentes que proporciona-
ban agua a las distintas zonas. Y, en
efecto, cambiando el sistema de
aprovisionamiento, consigui redu-
cir la frecuencia de esta enfermedad.
Lo que de original han aportado
los socilogos a esta metodologa ha
sido la agrupacin de los sujetos ob-
servados por categoras de compor-
tamiento social y el descubrimiento
de las modalidades segn las cuales
dicho comportamiento puede cons-
tituir uno de los eslabones de la ca-
dena causal que lleve a la enferme-
dad; los estudios sobre las relaciones
entre humo y cncer de pulmn
muestran claramente que se podra
reducir la incidencia de tal enferme-
dad con slo modificar ese factor
comportamental que constituye el
uso del tabaco. En efecto, aunque
en el estado actual del saber cientfi-
co no se conocen los procesos exac-
tos que predisponen al fumador a
esta forma de cncer, un nmero su-
ficiente de hallazgos permite afirmar
que algunos productos contenidos
en el humo de cigarrillos son cance-
rgenos.
A nuestro parecer, los estudios
ms interesantes son los que estable-
cen una relacin entre enfermedad y
clase social. Se ha descubierto que
algunas enfermedades son tpicas de
los miembros de las clases sociales
superiores; tenemos un ejemplo en
las afecciones coronarias (que a ni-
vel mundial afectan ms a los pue-
blos ricos que a los pueblos pobres).
Una explicacin posible de esta aso-
ciacin radica en los alimentos que
se consumen; la dieta de los ricos
contiene ms grasas, que modifican
los lpidos de la sangre (se ha habla-
do sobre todo del rol que puede des-
empear el colesterol). Otros inves-
tigadores han pensado en la accin
de las tensiones emotivas; pero su
valoracin resulta muy problemti-
ca. Una enfermedad que en el pasa-
do atacaba sobre todo a las perso-
nas de clase social alta era la
poliomielitis; en efecto, las personas
que vivan desde el nacimiento en
buenas condiciones sanitarias tenan
menos oportunidades de inmunizar-
se naturalmente contra este mal.
Hoy la situacin ha cambiado y los
casos de poliomielitis (cada vez ms
raros) se dan sobre todo en los gru-
pos menos favorecidos, que tienen
un acceso menor a los servicios sani-
 Enfermedad
tarios. Por ltimo, hay una enferme-
dad que es ms frecuente en las cla-
ses superiores: la leucemia. Tambin
en este caso la correlacin se ha atri-
buido a una utilizacin diversa de
los servicios sanitarios (rayos X,
irradiacin contra la espondilosis
anquilosante).
Por lo que respecta a las enferme-
dades de los pobres, se observa que
la mortalidad infantil por gastroen-
teritis e infecciones es muy elevada
entre los pertenecientes a las clases
bajas; en los pases en que circulan
en el mercado frmacos eficaces,
este fenmeno se explica por las
mismas razones que explican el me-
nor disfrute de los servicios sanita-
rios por parte de individuos pertene-
cientes a las clases inferiores. Tras
dos decenios de disputas metodol-
gicas y sustantivas, parece que entre
estas enfermedades pueden incluirse
las enfermedades mentales, atribui-
bles a las condiciones de vida de los
miembros pertenecientes a los estra-
tos menos favorecidos de la so-
ciedad.
Una parte de los estudios concer-
nientes a la relacin entre estado de
salud y posicin social se refiere al
fenmeno de la movilidad social, so-
bre todo vertical. Esta (especialmen-
te la movilidad social fuerte) se ha
relacionado como factor etiopatol-
gico con muchas enfermedades, so-
bre todo con las cardiopatas y con
algunas formas de enfermedad men-
tal. Esta relacin se ha propuesto de
dos maneras:
1) Algunos autores han postula-
do la existencia de un tipo de perso-
nalidad competitiva, que sera la que
origina segn los esquemas de la
medicina psicosomtica moderna,
que ha vuelto al viejo principio hi-
pocrtico de la inseparabilidad entre
mente y cuerpo tanto la elevada
618
movilidad social del sujeto como la
enfermedad (se han investigado de
forma especial enfermedades como
la lcera de duodeno y las afeccio-
nes coronarias). Sin embargo, no se
puede decir que estos estudios ha-
yan llegado a resultados definitivos.
2) Otros autores, en cambio,
han hecho referencia a factores ms
propiamente sociales, considerando
la movilidad social en s misma
como una ocasin para el individuo
de ruptura, de crisis, acompaada
de fenmenos como la inconsisten-
cia y la incoherencia de status; fac-
tores todos stos que repercutiran
en la funcionalidad del organismo.
Tampoco estos estudios han alcan-
zado resultados incontrovertibles,
debido sobre todo a una cuestin
metodolgica: la dificultad de dis-
tinguir entre los efectos de la clase
de origen y de la clase de destino, y
los efectos propios del movimiento
en cuanto tal.
Examinando en su conjunto la re-
lacin entre clase social y enferme-
dad, se observa que el fenmeno
morboso abunda ms entre los
miembros de las clases bajas. No
cabe duda de que este hecho est
unido a las condiciones de vida de
dichos sujetos. Se ha tratado de ne-
gar esta interpretacin proponiendo
la hiptesis del llamado drift genti-
co; segn esta hiptesis, las enferme-
dades son ms frecuentes entre los
pertenecientes a los estratos inferio-
res, ya que, a travs de la movilidad
social descendente, llegan a estos es-
tratos todos los que, afectados por
graves enfermedades, pierden la ca-
pacidad de desempear su rol de
manera socialmente remunerativa.
Dado que es posible que la enferme-
dad est ligada a un patrimonio ge-
ntico deteriorado, las procreacio-
nes sucesivas perpetan en dichas
619
clases sociales esta situacin, que re-
gistra una alta concentracin de in-
dividuos genticamente tarados (y
por ello ms predispuestos a la en-
fermedad). Esta clase de explicacio-
nes, debido a las dificultades objeti-
vas con que topa su verificacin, no
han obtenido mucho crdito y han
dado lugar (despus de haber suges-
tionado en un principio a quienes
propugnan una visin puramente
orgnico-biolgica de la enferme-
dad) a explicaciones que se remiten
a las condiciones sociales objetivas
de una determinada clase y, por tan-
to, al estilo de vida adaptacin a cionalmente considerado como la
las mismas de sus miembros.
Merecen mencin aparte los estu-
dios sobre el cncer, que utilizan
tambin el enfoque epidemiolgico
social. Se han observado numerosas
y significativas correlaciones capa-
ces de encarrilar por el camino justo
a quienes tratan de descubrir los
mecanismos de desarrollo de esta
enfermedad. El hecho de que el cn-
cer de mama sea menos frecuente
entre las pertenecientes a los estra-
tos inferiores de la sociedad, se ha
atribuido al nmero mayor de em-
barazos, a la menopausia precoz y
al nmero mayor de nios amaman-
tados por la madre, que caracterizan
a las mujeres de esta clase. Exami-
nando las correlaciones con el factor
religioso, se ha observado que las
mujeres judas se ven menos ataca-
das por el cncer de cuello de tero.
Este hecho se ha explicado desde
una teora viral del cncer por la
prctica de la circuncisin en el va-
rn y por el perodo de abstinencia
del coito en la poca posmenstrual.
Siguiendo con los judos, se ha afir-
mado tambin que el nmero mayor
de casos de cncer en la sangre (leu-
cemia) es imputable (como en las
clases sociales superiores) a las con-
diciones sanitarias mejores, con la
Enfermedad
consiguiente exposicin frecuente a
los rayos X. El examen de las corre-
laciones con los grupos nacionales
aclara otros factores comportamen-
tales; el hecho de que los pueblos la-
tinos tengan una tasa ms alta de
formas de cncer de laringe se ha
atribuido a sus hbitos alimentarios,
como el consumo de bebidas alco-
hlicas, y en particular de vino.
III. El hospital
Veamos ahora el hospital, tradi-
principal estructura sanitaria de la
comunidad. La institucin hospita-
laria hunde sus raices en la antige-
dad: los primeros hospitales, inspi-
rados en la tradicin cristiana, eran
instituciones concebidas sobre todo
para la prctica de la caridad, en las
cuales, ms que el bienestar fsico
del paciente, se buscaba su salvacin
espiritual. De este espritu originario
quedan todava hoy algunas remi-
niscencias en la misma definicin
del hospital como organizacin sin
fines de lucro y en el rol universalis-
ta del usuario. A estos orgenes se
remonta tambin el empleo de per-
sonal religioso. Hasta el siglo XIX
los hospitales eran lugares a los que
sobre todo iban a morir los pobres y
en los que, a causa de sus psimas
condiciones higinicas, la mortali-
dad era muy alta incluso entre el
personal sanitario. Esta imagen del
hospital cambi en el siglo pasado
debido a los progresos de ciencias
como la fisiologa y la bacteriologa;
stas proporcionaron unas bases
cientficas slidas al arte mdico,
que comenz a cosechar grandes
xitos. Desde el punto de vista so-
ciolgico, el hospital es una organi-
zacin compleja, con una jerarqua
precisa de status y de roles, que se
 Enfermedad
inspiran en valores y en fines en tor-
no a los cuales se congregan los es-
fuerzos y las expectativas tanto del
personal sanitario como de quienes
reciben asistencia. El hospital ha
sido definido como prototipo de
toda organizacin con pluralidad de
fines; ha de ser a la vez lugar donde
se d tratamiento mdico y lugar
donde puedan residir personas du-
rante perodos de tiempo incluso
largos. Ha de tener entre sus carac-
tersticas las del laboratorio cientfi-
co y las de la escuela. Todo ello su-
pone que el problema organizativo
ms importante del hospital es el de
coordinar sus distintas funciones, lo
que nunca se consigue a completa
satisfaccin de cuantos componen la
organizacin, crendose frecuente-
mente tensiones y conflictos. Este
fenmeno se complica por el hecho
de que una de las ms importantes
caractersticas organizativas del hos-
pital es la presencia simultnea de
dos lneas de autoridad, que reciben
de fuentes distintas la legitimacin
de sus poderes. A medida que una
organizacin se hace ms compleja,
la autoridad de definir, controlar e
integrar el comportamiento de quie-
nes ocupan los distintos roles se dis-
tribuye entre determinadas posicio-
nes (llamadas posiciones de Une). Se
trata de una forma de autoridad
racional-legal o burocrtica, pues su
aceptacin se basa en el acuerdo en-
tre este poder y un sistema de nor-
mas abstractas, que se consideran
legtimas. Adems de las posiciones
de Une, existen las posiciones de
staff, cuya importancia varia segn
el tipo de organizacin; estas lti-
mas las ocupan personas que por su
preparacin profesional estn capa-
citadas para resolver uno de los pro-
blemas fundamentales de las orga-
nizaciones: la adquisicin y elabo-
racin de las informaciones que
620
necesita la organizacin para sobre-
vivir. La autoridad profesional de
los que ocupan las posiciones de
staffque, por ejemplo, en una em-
presa son las de las oficinas de estu-
dio o de investigacin de mercado
es un poder legitimado por los
conocimientos y por la competencia
profesional que posee un determina-
do individuo. Etzioni ha dividido las
organizaciones en no profesionales,
profesionales, semiprofesionales y
auxiliares de profesionales, segn la
importancia del rol que desempeen
los profesionales en su interior; de
ellas son ejemplos tpicos, respecti-
vamente: la empresa industrial, el
hospital, la escuela elemental y los
institutos de investigacin no uni-
versitarios. Desde este punto de vis-
ta, la particularidad del hospital
consiste en el hecho de que, mien-
tras que comnmente las posiciones
de Une controlan a las de staff, en
este caso la situacin es al revs: el
hospital en cuanto organizacin gira
en torno al paciente, y la solucin
de los problemas de ste confiere,
por as decirlo, cierta unitariedad a
los distintos procesos que tienen lu-
gar en su interior. Ahora bien, pre-
cisamente aqu es donde el personal
mdico de staff tiene la mayor res-
ponsabilidad y autoridad para el
tratamiento del paciente (los admi-
nistradores se limitan, en general, a
proporcionar al staff los medios ms
apropiados para resolver los casos
concretos). Por tanto, puede decirse
que la autoridad de los miembros de
la Une es inferior a la de los miem-
bros del staff Que la situacin sea
inversa con respecto a otras organi-
zaciones, lo demuestra tambin el
hecho de que los conflictos que sur-
gen provocan muchas veces en los
mdicos el mismo tipo de quejas que
en las organizaciones no profesiona-
les dirigen los administradores con-
621 Enfermedad
tra los miembros del staff: en este relacin con las necesidades de la
caso, se acusa a los administradores organizacin. Se desarrolla toda una
de perder de vista las funciones ms serie de normas dirigidas a controlar
importantes de la organizacin es todos los aspectos de la vida del en-
decir, las del cuidado del paciente fermo y a conseguir que un nmero
al limitarse a sus responsabilidades reducido de personas del staff atien-
particulares. Hay que decir an que dan a un nmero grande de enfer-
en el interior del hospital la autori- mos internados. El tratamiento m-
dad del mdico tiene tambin una dico es totalmente espordico y se
base carismtica. dirige en su mayor parte a no atacar
Pasando a analizar otras caracte- el mal, sino a aliviar los sufrimien-
rsticas organizativas del hospital, tos del paciente, a la vez que a hacer
advertimos la extrema divisin del a ste ms gobernable para la orga-
trabajo que tiene lugar en l, la na- nizacin. Lo que se exige del pacien-
turaleza autoritaria del mando, que te es que acate las normas de la ins-
se justifica por la actitud permanen- titucin (las desviaciones pueden ser
te para afrontar condiciones de castigadas incluso severamente) y
emergencia, y la situacin de blo- que no espere mejora en sus condi-
queo en relacin con la movilidad ciones de salud. El tipo de organiza-
de una posicin a otra. Esta ltima cin que rodea este modelo de cui-
caracterstica de la estructura hospi- dado es el de la institucin total.
talaria por la cual sta se define Son instituciones totales los hospita-
como rgida la distingue de las de les tradicionales para enfermos men-
las organizaciones empresariales, en tales. Tambin el hospital para en-
las que est permitido el paso de fermos comunes presenta algunas
una posicin profesional a otra. caractersticas que lo asemejan a
Las caractersticas de que hemos esta forma organizativa, como, por
hablado hasta aqu son vlidas para ejemplo, el ritmo rgido con que se
la casi totalidad de los hospitales. distribuyen las distintas actividades
Con relacin a los diversos mode- cotidianas, la barrera social que se
los de cuidado del paciente que, interpone entre los miembros del
como hemos visto, es la funcin staff y los pacientes y la concentra-
principal y unificadora de las dems cin del poder en manos del staff.
funciones hospitalarias predomi- Segn el modelo clsico del cuida-
nantes en los diferentes hospitales, do de los enfermos, la finalidad de
se pueden sealar tres tipos organi- las actividades hospitalarias es la de
zativos distintos y con caractersti- someter a una terapia a un tipo de
cas propias. paciente que se supone curable. Se
Cuando predomina el modelo de exige que el enfermo se adapte a las
cuidado en plan de custodia, la natu- prescripciones del mdico, por lo
raleza de la organizacin es la que que se pone el acento en la pasivi-
corresponde a las llamadas institu- dad de su comportamiento. El mo-
ciones totales [ /Institucin total]. delo organizativo del hospital para
Segn este modelo, que se aplica so- enfermos agudos se inspira bastante
bre todo al caso de las hospitaliza- en esta concepcin del cuidado de
ciones largas, el fin propuesto es el los enfermos.
de asegurar al paciente que se Por ltimo, el modelo de la reha-
supone incurable una situacin de bilitacin fundamenta la actividad
vida lo ms confortable posible en de los centros rehabilitativos, agre-
 Enfermedad
gados a veces a los hospitales para
enfermos agudos. Este modelo se
distingue por el nfasis que se pone
en el rol activo del paciente, enten-
dido como colaborador del mdico
en el proceso de rehabilitacin, que
normalmente dura bastante tiempo.
Suele ocurrir que las actividades re-
habilitativas no tienen lugar en un
contexto estrictamente hospitalario,
porque presentan caractersticas que
no se compaginaran con el modelo
clsico de cuidado de los enfermos,
que est en la base del hospital para
enfermos agudos, y en particular
con los problemas de la motivacin
de los pacientes (y de los miembros
del staff), la cual debe mantenerse
incluso en el caso de mejoras extre-
madamente lentas.
Los estudios acerca del significa-
do psicolgico de la hospitalizacin
han puesto de relieve las posibles
consecuencias negativas de la mis-
ma. Ya el mismo ingreso en el hos-
pital constituye una experiencia
traumtica para la mayor parte de
las personas. En efecto, el individuo
debe enfrentarse con un ambiente
extrao, que apenas controla, en
una situacin de dolor fsico y de
privacin de los roles sociales que
precedentemente desempeaba. Pero
es sobre todo la hospitalizacin pro-
longada especialmente si tiene lu-
gar en un ambiente con caractersti-
cas semejantes a las de la institucin
total la que causa mayores daos,
pues muchas veces la reaccin del
individuo es su aquiescencia a las
normas de la institucin, que hace
bastante difcil su readaptacin al
ambiente externo.
IV. Utilizacin
de los servicios sanitarios
El estudio de la utilizacin de los
servicios sanitarios lo han empren-
622
dido numerosos socilogos sirvin-
dose de varios enfoques y de meto-
dologas diversas. Arranca de la
constatacin de que la utilizacin de
los servicios sanitarios vara segn
las categoras sociales. Esta consta-
tacin se basa en muchos estudios
descriptivos que han descubierto
una correlacin entre el comporta-
miento del individuo frente a los
servicios sanitarios y numerosas ca-
ractersticas sociales: el sexo (estos
servicios los utilizan ms las mujeres
que los hombres), la edad (los ancia-
nos ms que los jvenes), el nivel
educativo (los utilizan ms las per-
sonas cultas), la raza (en los Estados
Unidos los utilizan ms los blancos
que las minoras tnicas), el status
socio-econmico (los utilizan ms
las personas con SES elevado). Para
explicar estas diferencias, se puede
recurrir en algunos casos a la morbi-
lidad diversa de las distintas catego-
ras (lo que explicara, por ejemplo,
el comportamiento de las mujeres y
de los ancianos); pero en otros ca-
sos, especialmente tratndose de los
estratos sociales inferiores (que pre-
sentan una morbilidad elevada), la
explicacin resulta ms compleja.
Las investigaciones llevadas a
cabo en este sector han sido muy
numerosas y aqui slo podremos ha-
cer una breve resea de las estra-
tegias utilizadas.
1) Enfoque econmico. Segn al-
gunos autores, los principales facto-
res que determinan la utilizacin de
los servicios sanitarios han de bus-
carse en los costes econmicos que
suponen al individuo. Y as, segn
Theodore, la demanda de servicios
sanitarios se desarrolla a lo largo de
un proceso que comprende: a) la
existencia de determinadas condicio-
nes fsicas o psquicas; b) la percep-
cin de su existencia por parte del
623
individuo; c) la voluntad de contro-
lar tales condiciones por medio de
los servicios sanitarios, y d) capaci-
dad de transformar la necesidad en
una demanda de servicios sanitarios.
Segn Theodore, el comportamiento
del individuo que se encuentra en la
cuarta fase lo determinan principal-
mente factores econmicos, como el
capital de que dispone, el coste mo-
netario del servicio y las modalida-
des de -pago, etc.
La experiencia de los servicios sa-
nitarios nacionales gratuitos (como
el ingls) no favorece demasiado a
este modelo, ya que han sido inca-
paces de reducir las diferencias de
utilizacin existentes entre las diver-
sas clases sociales.
2) Enfoque geogrfico. Segn
este enfoque, la proximidad fsica al
usuario de la estructura que ofrece
el servicio ha de considerarse como
una de las causas determinantes ms
significativas de la utilizacin del
mismo. Si bien esta idea ha encon-
trado cierto xito (explicando en
parte el de la idea de la unidad sani-
taria local), no hay muchas pruebas
que demuestren que la proximidad
fsica es de suyo un factor importan-
te en orden a la utilizacin.
3) Enfoque psicolgico-social.
Los autores pertenecientes a esta co-
rriente de estudios se han servido
sobre todo de variables de tipo
psicolgico-social. Segn los casos,
han empleado conceptos como mo-
tivacin, percepcin, aprendizaje,
presin de grupo, actitudes y creen-
cias. Rosenstock, adoptando la pau-
ta lewiniana de investigacin, ha
propuesto los siguientes principios
como lneas orientativas: a) El com-
portamiento del individuo en rela-
cin con la prevencin y con el tra-
tamiento lo determinan el grado de
gravedad del problema y la probabi-
Enfermedad
lidad grande de que ste se presente.
El individuo debe creer, adems,
que le es posible una estrategia de
accin capaz de reducir el peligro.
b) Muchas veces el comportamiento
surge de un conflicto entre motivos
y estrategias de accin; en estos ca-
sos el comportamiento adquirir
mayor relieve, c) Motivos vincula-
dos al estado de salud no siempre
dan lugar a un comportamiento
orientado hacia la solucin de tales
problemas y, viceversa, un compor-
tamiento de terapia o de prevencin
no siempre obedece a una motiva-
cin relativa al estado de salud.
La aplicacin de estos principios
al estudio de tales problemas ha per-
mitido, adems, a algunos autores
preparar modelos en los que se espe-
cifican analticamente las fases por
las que pasa el individuo que busca
un tratamiento. Entre los ms cono-
cidos estn los de Kadushin (1958),
Landy (1965) y Mechanic (1968).
4) Enfoque socio-cultural. Este
enfoque se ha centrado en las carac-
tersticas subculturales de los distin-
tos grupos que componen una socie-
dad. Estas caractersticas se consi-
deran como reacciones y modos de
adaptacin a las condiciones de vida
objetivas en que vive un determina-
do grupo y se estudian porque influ-
yen en la capacidad de utilizacin de
los servicios de ciertas estructuras,
que a su vez reflejan las caractersti-
cas culturales del grupo dominante
en la sociedad. As, en,un estudio de
Suchman, que ha examinado varios
grupos tnicos de Nueva York, las
resistencias a la aplicacin de un
programa sanitario pblico se han
analizado estudiando la estructura
del grupo y las creencias de sus
miembros (para definir la estructura
se utiliz la dicotoma provinciano-
cosmopolita, suponiendo que las re-
Enfermedad
sistencias eran mayores entre los
provincianos). Por lo que respecta a
las creencias y a los valores, se tuvo
en cuenta especialmente el grado de
adhesin a la medicina moderna
(contrapuesta a la popular). Se pudo
constatar que, mientras los pertene-
cientes al grupo cosmopolita tienden
a adherirse a los valores de una me-
dicina cientfica y a buscar la ayuda
del mdico ante los primeros snto-
mas de enfermedad, las concepcio-
nes populares de la medicina que
acompaan a los provincianos tien-
den a hacer que el individuo se di-
rija ante todo, y tal vez exclusiva-
mente, a familiares y a amigos que
puedan prestarle ayuda mdica. En
algunos casos esto implica un retra-
so que puede resultar fatal para la
evolucin del proceso morboso.
5) Enfoque organizativo. Ultima-
mente ha surgido y se ha ido conso-
lidando una estrategia de estudio
que coloca en primer plano el rol de
los fenmenos organizativos. Los
autores que han adoptado este enfo-
que han podido mostrar la manera
en que la poca, o nula, utilizacin
del servicio sanitario por parte del
individuo depende de factores orga-
nizativos de la estructura que ofrece
tal servicio. Esta clase de estudios
resulta ms til, en cuanto que la re-
lacin mdico-paciente aparece cada
vez ms mediatizada por la organi-
zacin a la que pertenece el mdico.
Se ha constatado que en algunos
casos los procesos internos de una
gran organizacin burocrtica pue-
den obrar en detrimento de los indi-
viduos para los que en principio fue
constituida. El hecho de que ciertos
casos se presenten como de muy di-
fcil solucin puede llevar a su aban-
dono, para concentrar los esfuerzos
en casos ms fcilmente curables,
que representarn otros tantos xi-
624
tos para la organizacin. Otros fac-
tores que pueden obrar en detri-
mento de ciertos usuarios se han
descubierto en la ideologa de los
funcionarios, as como en el gran
desnivel social y cultural existente
entre el personal que trabaja en la
organizacin y determinadas catego-
ras de usuarios (en general, los per-
tenecientes a los grupos menos
favorecidos).
A. Cobalti
BIBI lOGRAFfA: Alonso Hinojal I., Sociologa
de la medicina. Aspectos tericos y empricos,
Tecnos, Madrid 1977.Attali J., El orden ca-
nbal. Vida y muerte de la medicina. Planeta,
Barcelona 1981.Aznar S., La medicina social
y la sociologa, en "Rev. Internacional de So-
ciologa", 15-16 (1946) 107-115.Bravo F.,
Miguel ]., Polo R., Ravents J. y Rodrguez
J.A., Sociologa de los ambulatorios, Ariel,
Barcelona 1979.Caballero O., Autopsia: Che-
queo a la medicina espaola. Ediciones Nauta,
Barcelona 1975; Las medicinas marginadas.
Guadarrama, Madrid 1975.Claus L.M. y
Nuyens Y., La enseanza de la sociologa de la
medicina en- Europa y USA, en "Papers: Rev.
de Sociologa" 5(1976) 11-29.Coe R.M.So-
ciology of medicine. McGraw-HilI, New York
1970.Colegio Oficial de Mdicos de Barcelo-
na y su Provincia, Los honorarios mdicos en el
seguro obligatorio de enfermedad. Colegio Ofi-
cial de Mdicos, Barcelona 1959.De Miguel
J., Sociologa de la medicina "versus" sociolo-
ga de la medicina, en "Rev. Espaola de la
Opinin Pblica" 38 (1975) 45-54; Sociologa
de la medicina. Una introduccin crtica, Vicens-
Vives, Madrid 1978.De Miguel J.M."
(comp.), Planificacin y reforma sanitaria. Cen-
tro de Investigaciones Sociolgicas, Madrid
1978.Espasa R. y otros, La sanidad hoy:
Apuntes crticos y una alternativa, Avance, Bar-
celona 1975. Fernndez A., Salud y paz, Su-
cesor de Vives Mora, Valencia 1963.-Gonz-
lez Rodrguez B., El capital humano en el sector
sanitario. CIS, Madrid 1979.King S.H., Per-
ceptions of illness and medical practice. Russel
Sage Foundation, New York 1962.Lan En-
tralgo P., Enfermedad y pecado, Toray, Barce-
lona 1961; Historia de la medicina moderna y
contempornea. Ed. Cientfico-Mdica, Barce- sumamente importante, por lo que
lona 19632; La medicina actual, Seminarios y
Ediciones, Madrid 1973.Lpez Ibor 3.3..Lec-
ciones de psicologa mdica, Paz Montalvo,
Madrid 1965.Lpez Pieiro J.M., Medicina. los investigadores sociales se han
625
historia y sociedad, Ariel, Barcelona 1969.
Lpez Pieiro J.M. y Garca Ballester L., Intro-
duccin a la medicina, Ariel, Barcelona 1971.
Maxmen J.S., The post-phisician era-medicina
in the twentyfirst century, N.J. Somerset - Wi-
ley-Interscience, 1976.Miguel J. de (comp.),
Planificacin y reforma sanitaria. CIS, Madrid
1978.Miguel J. de, La sociedad enferma.
Akal, Madrid 1979.Sporken P., Ayudando a
morir (aspectos mdicos, asistenciales y ticos).
Sal Terrae, Santander 1978.Yuste Grijalba
F.J., Hacia una sociologa de la medicina. Aula
de Ediciones, Barcelona 1971.
ENTREVISTA
SUMARIO: I. Definicin - II. Tipos de entre-
vista - III. Tcnicas de la entrevista - IV. Fac-
tores de distorsin.
I. Definicin
La entrevista de que se sirven los
investigadores sociales no es otra
cosa que una forma de conversacin
entre dos personas; la inicia y pilota
el entrevistador, con la ayuda de un
guin o de un cuestionario, y se em-
plea para obtener informaciones
acerca de los comportamientos, las
actitudes, las creencias y los valores
del entrevistado [ / Cuestionario].
La peculiaridad de la entrevista,
comparada con los dems instru-
mentos de recogida de datos, est en
que permite aproximarse a una si-
tuacin social real la de la conver-
sacin, a la que el investigador so-
mete, mediante el entrevistador, a
un control que garantiza la obten-
cin de datos interesantes para la in-
vestigacin.
En la historia de las ciencias so-
ciales, la entrevista ocupa un lugar
no es exagerado afirmar que gran
parte de los datos elaborados por
Entrevista
obtenido por medio de este instru-
mento. Sometiendo a examen las in-
vestigaciones ms clebres, se puede
ver que muchas de ellas se han reali-
zado sirvindose preferente o exclu-
sivamente de la entrevista, como,
por ejemplo, las investigaciones so-
bre los efectos de los mass-media,
las primeras investigaciones sobre
sociologa industrial (de Roethlis-
berger y Dickson), los estudios so-
bre la personalidad autoritaria, las
investigaciones sobre el voto de los
americanos y las investigaciones so-
bre las actitudes de los soldados en
la segunda guerra mundial. La en-
trevista se ha empleado tambin con
xito en investigaciones cross cultu-
ral, como la relativa a la cultura po-
ltica de cinco naciones o la llevada
a cabo en seis pases en vas de des-
arrollo sobre las relaciones entre
modernizacin y escolarizacin.
Adems de la utilizacin de la en-
trevista con fines cientficos, hay que
recordar que tambin se sirven de
ella las investigaciones de opinin,
que a veces proporcionan datos in-
teresantes al investigador.
II. Tipos de entrevista
En conformidad con los distintos
modos de realizar la entrevista, en
sta se pueden distinguir tipos bien
diversos. Esta diversidad puede ex-
presarse en la cualidad de los est-
mulos a que se somete al entrevis-
tado y en el modo de tratar sus
respuestas. En el primero de los ca-
sos, que se acerca ms a una situa-
cin informal, los estmulos que se
suministran a los distintos entrevis-
tados (preguntas) pueden incluso no
ser los mismos; la entrevista, que se
define como libre, se realiza con el
apoyo de un simple guin, en el que
se especifican los temas en que ha-

Entrevista
br que centrarse; en este caso, la
discrecionalidad del entrevistador
(que, por lo general, es el mismo in-
vestigador o, de todas formas, una
persona muy cercana al equipo de
investigacin) es total, abarcando
los temas que se tocan (no todos los
temas indicados en el guin han de
discutirse necesariamente, pues pue-
den aadirse otros no previstos ini-
cialmente), el orden en que se tocan
y el modo como se formulan las pre-
guntas.
En el caso de la entrevista no es-
tructurada (o semiestructurada), el
contenido discrecional del trabajo
del entrevistador se restringe mu-
cho, dado que los estmulos no pue-
den variar de una situacin a otra;
la falta de estructuracin se debe so-
bre todo a que la mayora de las
preguntas del cuestionario de que se
siive el entrevistador son abiertas, o
sea, no tienen prefijadas las catego-
ras de respuesta entre las que pu-
diera elegir el entrevistado.
Por ltimo, se dice que una entre-
vista es estructurada cuando ha sido
estrictamente establecida de antema-
no, a la hora de preparar el cuestio-
nario, que se caracteriza por una ar-
ticulacin a base de preguntas ce-
rradas.
En el curso de una investigacin
social pueden tener aplicacin di-
versos tipos de entrevista; mientras
que en la fase final de la recogida de
datos se dispone ya de un cuestiona-
rio estructurado, fruto de la tarea
preparatoria de las fases preceden-
tes, todo lo cual permite utilizar un
tipo de entrevista estructurada, en la
fase exploratoria, a la que corres-
ponde buscar hiptesis adicionales o
especificar aquellas de que ya se
dispone, puede resultar conveniente
utilizar la entrevista libre. Se suelen
utilizar entrevistas de tipo semi-
estructurado en el pre-test del cues-
626
tionario, en el cual se analizan tam-
bin las caractersticas de las pre-
guntas, tales como su inteligibilidad
y su carencia de ambigedad.
III. Tcnicas de la entrevista
Sobre las tcnicas de realizacin
de la entrevista ha florecido una
abundante literatura, con demasia-
dos libros escritos en forma de re-
cetario, en los que se indican los
modos de afrontar las diversas si-
tuaciones; pero un trabajo de este
gnero es estril, adems de imposi-
ble, ya que no se pueden prever to-
das las situaciones por las que puede
pasar una interaccin tan compleja
como la que se da entre entrevistado
y entrevistador. Pero merece la pena
detenerse en algunos principios fun-
damentales y poner de relieve algu-
nas dificultades.
Por lo que se refiere a las entrevis-
tas libres, se realizan con tcnicas
que recuerdan las utilizadas en las
entrevistas con fines teraputicos.
Nos referimos especialmente al tra-
bajo del psiclogo americano Cari
Rogers sobre la no directividad. La
aplicacin de este concepto al con-
texto particular de la entrevista en la
fase exploratoria de la investigacin
social supone dejar al entrevistado
cierta libertad para orientar la dis-
cusin incluso hacia temas no pre-
vistos inicialmente por el investiga-
dor; se acta as a fin de que puedan
aparecer las variables realmente im-
portantes para el sujeto a la hora de
adoptar un determinado comporta-
miento, al margen del esquema ex-
plicativo presupuesto por el investi-
gador. En consecuencia, la entrevis-
ta no directiva se define por el rol
del entrevistador, cuyo fin es el de
orientar al entrevistado hacia una
verbalizacin completa de sus pen-
627
samientos o de sus estados de ni-
mo, y no el de dirigir la entrevista
proponiendo temas y preguntas se-
gn un esquema fijo. La libertad
que se deja al entrevistador no ha de
hacer pensar que se trata de una tc-
nica de fcil aplicacin; al contrario,
la tendencia, ms o menos conscien-
te, a guiar al entrevistado hacia de-
terminados temas o respuestas es
fuerte, por lo que slo el autocon-
trol y un conocimiento experimenta-
do de la dinmica psicolgica hacen
posible un uso eficiente de este
modo de llevar adelante la entrevis-
ta. Para que sta no se malogre, es
esencial crear un clima psicolgico
especial, que haga gratificante la
entrevista, presentndola como una
ocasin que tiene el entrevistado
para expresarse libremente, seguro
de estar frente a una persona capaz
de comprender su punto de vista (lo
cual no se obtiene nunca con una
aprobacin ficticia de las respuestas
por parte del entrevistador; la ten-
dencia de ste a emitir juicios ms o
menos explcitos, Rogers la conside-
ra como el mayor obstculo para la
comunicacin).
Estos conceptos se aplican tam-
bin en el caso de la entrevista no
estructurada, cuando las preguntas
abiertas proponen temas que debe-
rn profundizarse con oportunas
probes (preguntas adicionales) no di-
rectivas, lo mismo que en todos los
casos en que el entrevistador se vea
en la necesidad de reformular la pre-
gunta (por respuesta incompleta,
por comprensin insuficiente de la
pregunta, etc.). Otro principio bsi-
co para el buen xito de la entrevista
(de cualquier tipo) es el relativo a la
necesidad de la motivacin, que
consiste en mover al sujeto a comu-
nicarse y a mantenerse en esta acti-
tud. Dicha motivacin puede ser ex-
trnseca o intrnseca. Por 1Q que se
Entrevista
refiere a la primera (instrumental),
se suele aconsejar al entrevistado!
que presente el coloquio al entrevis-
tado como una ocasin que se le
ofrece de influir en alguien mediante
su comunicacin; se trata de que el
entrevistador haga hincapi en el rol
de la entrevista en orden a promo-
ver los cambios que desea el entre-
vistado, precisando el propio rol y el
de la organizacin para la que se
realiza la investigacin. Pero est
claro que en muchos casos esta ac-
cin motivadora puede implicar una
autntica manipulacin psicolgica
del entrevistado; sin embargo, siem-
pre que parezca moralmente justi-
ficado (es decir, cuando exista un
vnculo real entre la investigacin y
los intereses del entrevistado), es con-
veniente echar mano de este posible
factor motivador. Desde este punto
de vista, el investigador puro se en-
cuentra en una situacin bastante
favorable, pues puede apelar a los
valores de progreso de la investiga-
cin cientfica, valores que general-
mente se comparten.
La motivacin intrnseca, o sea, la
creacin de una situacin propuesta
como gratificante por s misma, sus-
cita menos problemas ticos, ya que
se trata fundamentalmente de esta-
blecer una relacin clida y personal
con el entrevistado; la pericia de un
entrevistador que no deber salir-
se de su rol adoptando falsamente
el de amigo o confidente se com-
prueba sobre todo en este terreno.
IV. Factores de distorsin
Entre los muchos factores de dis-
torsin que pueden actuar en el cur-
so de una entrevista, recordaremos
slo el rol de las expectativas del en-
trevistador. Hyman distingue tres ti-
pos de expectativas: las relativas a la
estructuracin de la actitud, las de
 Entrevista
rol y las de probabilidad. Las prime-
ras obedecen a una tendencia a so-
brestimar la unidad de la personali-
dad; el hecho de que el entrevistado
haya dado ciertas respuestas puede
generar en el entrevistador la expec-
tativa de que las respuestas a otras
preguntas sean de un tipo determi-
nado, dado que aparecen como la
consecuencia psicolgica de las pri-
meras. Las expectativas de rol llevan
a creer que las personas que ocupan
una determinada posicin social tie-
nen ciertas actitudes particulares.
Los elementos en que se basa el en-
trevistador para definir el grupo de
pertenencia del sujeto son muchos,
desde la forma de vestir al modo de
hablar y a las condiciones de la vi-
vienda; las teoras que sirven para
relacionar estas caractersticas socia-
les con determinadas actitudes son
varias y a menudo fundadas empri-
camente (as, por ejemplo, la previ-
sin que se hace acerca de las actitu-
des polticas conservadoras de un
entrevistado perteneciente a un clase
superior). Por ltimo, las expectati-
vas de probabilidad inducen a pre-
ver una determinada respuesta por
el solo hecho de que se la considera
muy comn en la poblacin. De
qu modo pueden obrar estas previ-
siones como factores de distorsin?
Ante todo, porque el registro co-
rrecto de la respuesta del entrevista-
do (en especial cuando se trata de
preguntas abiertas) est ligado a una
percepcin exacta y porque son mu-
chos los estudios, incluso experi-
mentales, que han puesto de mani-
fiesto el rol de las expectativas como
fuente de distorsin perceptiva; en
segundo lugar, porque en el caso de
una respuesta incompleta o de una
pregunta no comprendida, el entre-
vistador puede servirse inconsciente-
mente de su poder discrecional (que
puede traducirse en preguntas adi-
628
cionales o en una traduccin de la
pregunta original), orientando al en-
trevistado hacia la respuesta que se
espera; finalmente, es lcito suponer
que en la entrevista estn presentes
elementos capaces de producir el
efecto Pigmalin, que pone al entre-
vistador en condiciones de influir en
el comportamiento (verbal) del en-
trevistado simplemente por las ex-
pectativas que sobre l tiene.
La entrevista de grupo merece
una mencin aparte. Se realiza con
el nmero ms conveniente de suje-
tos, nunca superior a la decena; el
entrevistador ha de ser una persona
conocedora de la dinmica psicol-
gica de grupo y capaz de plantear
bien la discusin, dando tiempo a
quienes son reacios a hablar en gru-
po y controlando el comportamien-
to de cuantos propenden a mono-
polizar la discusin. El grado de
aproximacin a una situacin social
real convierte a esta entrevista en un
instrumento vlido, que puede utili-
zarse en la fase exploratoria de la in-
vestigacin. Sin embargo, esta utili-
zacin es an muy escasa debido a
dificultades tcnico-psicolgicas.
Al trmino de este breve anlisis
de la entrevista, hemos de decir que,
a pesar de ser sta el principal mto-
do de recogida de datos de que se
sirven las ciencias sociales, son po-
cos los estudios hechos sobre la di-
nmica psico-sociolgica que en ella
tiene lugar; si se aade a esta cons-
tatacin el hecho de que en muchas
investigaciones se enva a los entre-
vistadores a su tarea tras una prepa-
racin muy corta, se patentiza uno
de los problemas de la investigacin
social, que ciertamente no puede re-
solverse tratando de magnificar la
investigacin a base de aplicar tcni-
cas sofisticadas a datos mal reco-
gidos.
A. Cobalti
629
BIBLIOGRAFA: Bleger J., Temas de psicolo-
ga. Entrevista y grupos. Nueva Visin, Buenos
Aires 1974.Cannei Ch.F. y Kahn FU.., La
reunin de los datos mediante entrevistas, en L.
Festinger y D. Katz. Los mtodos de investiga-
cin en las ciencias sociales, Paids, Buenos
Aires 1972, 310-352.Carrasco Belinchn J.,
La entrevista: Sus posibilidades en el funciona-
miento de las entidades pblicas y privadas, en
"Rev. Internacional de Sociologa" 87 (julio-
septiembre 1964) 333-347; 88 (octubre-diciem-
bre 1964) 489-503.Gradillas V., La entrevista
en psiquiatra. Paz Montalvo, Buenos Aires
1980,Hyman H.H. y otros, nierviewing in
social research. The University of Chicago
Press, Chicago 1954.Jacobson V., El dilogo
y la entrevista, Euroamericana, Madrid 1968.
Kahn R.L. y Cannei C.F., Entrevista: investi-
gacin social, en Enciclopedia de las ciencias so-
ciales, Aguilar, Madrid 1974; La dinmica
del!''intervista, Marsilio, Padova 1968.Korn-
hauser A. y Sheatsley P.B., Construccin de
cuestionarios y procedimientos de entrevistas, en
C. Selltiz y otros (apndice). Mtodos de inves-
tigacin en las relaciones sociales, Rialp, Ma-
drid 1965, 601-646.Martn Martnez J.L.,
Entrevistas en las encuestas de opinin, en
"Rev. Espaola de la Opinin Pblica" 0,
IOP, Madrid 1965.Morgan H.H. y Cogger
J.W., Manual del entrevistador, TEA, Madrid
1977.Muchielli R., La entrevista en grupo.
Mensajero, Bilbao 1978.Nahoum C , La en-
trevista psicolgica, Kapeluz, Buenos Aires
1961.Scheuch E.K., La entrevista en la inves-
tigacin social, en R. Knig (ed.), Tratado de
sociologa emprica, tomo I, Tecnos, Madrid
1973.Wittenborn J.R., Entrevista: valoracin
de la personalidad, en Enciclopedia de las cien-
cias sociales, Aguilar, Madrid 1974.
ESTADSTICA
SUMARIO: I. Indicaciones histricas y defini-
cin del mtodo - II. Investigacin estadstica plinas que confluan en el llamado
y elaboraciones descriptivas - III. ndices sint-
ticos fundamentales - IV. Interrelaciones de
caractersticas.
I. Indicaciones histricas
y definicin del mtodo
Se puede definir la estadstica
como una ciencia que tiene por ob-
jeto recoger, clasificar e interpretar
Estadstica
datos objetivos, en orden a descu-
brir eventuales regularidades a base
de elaborar informaciones cuantita-
tivas sintticas que sean propias del
fenmeno o fenmenos observados;
dichos fenmenos poseen relevancia
estadstica cuando estn presentes
con intensidad o modalidades diver-
sas en todos los elementos que for-
man un colectivo o agregado o po-
blacin de unidades.
Sobre todo, el concepto de esta-
dstica debe hacer referencia a un
conjunto de procedimientos lgicos,
que permiten definir los modelos es-
tadsticos; pero, al mismo tiempo, la
verificacin de los modelos tericos
ha de hacerse sobre realidades par-
ticulares observadas, paso ste que
requiere la aplicacin de criterios y
mtodos, los cuales constituyen la
parte quiz ms conocida de la es-
tadstica, a saber: la metodolgico-
operativa. Sobre una amplia base
comn de mtodos, se articula una
serie de especializaciones que res-
ponden a la exigencia de un anlisis
cuantitativo condicionado por la
particularidad de diversas ciencias
empricas.
En efecto, ha sido tal el desarrollo
histrico de la estadstica, que, tras
nacer como ciencia descriptiva de
los Estados (Staatenkunde), hacia el
1660, con las lecciones de Conring
en la universidad de Helmstaedt,
poco a poco fue volvindose ms
autnoma frente al grupo de disci-
arte de medir. A continuacin, en
tiempos de Sssmilch (1707-1767) y
Malthus (1766-1834), se confundi
con la aritmtica poltica, en la que
predominaron los aspectos demo-
grficos y econmicos del estudio de
las colectividades. Entretanto, iba
madurando la convergencia entre la
aritmtica poltica y el clculo de
probabilidades, que, nacido como
 Estadstica
disciplina autnoma con Galileo y
Cordano, se desarroll en el si-
glo xvn con Fermat, Pascal, Ber-
noulli y, ms tarde, Laplace y
Gauss. El encuentro entre estas dos
disciplinas se hace remontar a Que-
telet (1796-1874), el cual hacia 1850
demostr en sus escritos las profun-
das y fecundas conexiones de las
mismas.
Posteriormente, el clculo de pro-
babilidades impuls al mximo el
desarrollo del mtodo estadstico in-
ductivo.
En la actualidad, la estadstica se
caracteriza por un desarrollo suma-
mente orgnico y articulado, que la
hace cada vez ms til a la hora de
plantear y solucionar problemas
cuantitativos, inevitables en cual-
quier ciencia emprica. Ms an,
puede decirse que el espectacular
desarrollo de muchsimas ramas del
saber, provocado por tecnologas
cada vez ms avanzadas, ha contri-
buido a ese crecimiento, como res-
puesta exigida por una demanda cre-
ciente de instrumentos estadsticos
adecuados.
En este sentido, es conveniente
distinguir entre estadstica metodo-
lgica, en cuanto patrimonio comn
de adquisiciones tericas y modelis-
tas de carcter general, y estadstica
aplicada a las diversas ciencias que
aceptan su mtodo de anlisis como
instrumento indispensable de es-
tudio.
La estadstica aplicada recibe la
denominacin de demografa cuan-
do se refiere al estudio de los pro-
blemas de la poblacin humana
[ /Demografa], y la de estadstica
econmica cuando tiene como obje-
to el estudio de las realidades ma-
croeconmicas (con particular refe-
rencia a la creacin, distribucin y
concentracin de la renta, a la pro-
duccin, al empleo, al gasto pblico
630
y al anlisis de las correspondientes
series histricas); recibe tambin los
nombres de estadstica de seguros,
estadstica sanitaria, estadstica so-
cial, etc., cuyo significado, como es
evidente, procede de la ciencia espe-
cfica que en cada caso se asocia a la
estadstica.
Por lo que se refiere a los conteni-
dos del mtodo estadstico, hay que
destacar algunos problemas funda-
mentales que lo distinguen. En pri-
mer lugar, el mtodo se aplica a
fenmenos de ndole colectiva que
es preciso describir sintticamente;
adems, tiene tambin importancia
el problema de la comparacin entre
dos o ms caractersticas y el de sus
posibles relaciones; por ltimo, se
evidencian situaciones cognosciti-
vas parciales acerca de las caracte-
rsticas de un fenmeno, por lo cual
se hace necesario recurrir a procedi-
mientos de inferencia que generali-
cen los conocimientos obtenidos en
las muestras (en este caso, habr
que servirse de medios oportunos
para poder estimar las caractersti-
cas desconocidas de la poblacin, o
de mtodos proyectivos para prever
la evolucin futura de ciertos fen-
menos, o de operadores adecuados
para verificar ciertas hiptesis esta-
dsticas sobre las relaciones o sobre
la estructura de las caractersticas).
Como queda dicho, el punto de
partida es la abstraccin y la defini-
cin de uno o ms caracteres esta-
dsticos asociados a un fenmeno
colectivo, como puede ser el conjun-
to de los estudiantes de la escuela
obligatoria o el de las mquinas de
un complejo industrial. Esta clase de
colectivos puede considerarse desde
muchas dimensiones estadsticas, ta-
les como la edad, el curso, el tipo de
escuela, el aprovechamiento, etc., en
el caso del primer conjunto aludido;
el tipo de mquinas, su rendimiento,
631
la duracin de su utilizacin, sus gue: escala nominal, ordinal, de in-
costos, etc., en el caso del segundo.
Las medidas o cualidades que
acabamos de sealar se toman como
intensidades (variables) de un carc-
ter cuantitativo o como atributos
(presentes o no) de un carcter cua-
litativo o mutable.
La distincin entre caracteres
cuantitativos y cualitativos se refiere
a problemas de medicin en parte
an hoy sometidos a discusin. de arbitrariedad que implica, por
En efecto, en estadstica la muta-
ble se configura por medio de la
presencia o ausencia de ciertos atri-
butos, por lo que no tiene sentido
definir las caractersticas de acuerdo
con un grado diverso de intensidad;
pero en investigacin social tal si-
tuacin se define midiendo las ca-
ractersticas con escalas nominales u
ordinales, segn que las modalida-
des tengan un orden arbitrario o un
orden de ms a menos (ejemplo de
mutable obtenida con una escala
nominal es la poblacin residente
por provincia; ejemplo de mutable
obtenida con una escala ordinal es
la clasificacin de los empleados de
una empresa segn sus categoras
contractuales).
El concepto de variable estadsti-
ca supone la perfecta cuantificacin
del fenmeno mediante escalas de
intervalos o escalas de relacin, se-
gn que sea medible la distancia en-
tre dos intensidades o se conozca,
adems, el origen de la escala misma
(ejemplo: son variables en sentido
estricto la edad, la estatura, el peso,
el nmero de hijos, la renta, las ho-
ras de trabajo retribuidas, las jorna-
das que se falta al trabajo, etc.).
Hay que tener en cuenta que las
cuatro escalas a que hemos hecho
referencia poseen diverso grado de
perfeccin; por ello se las puede or-
denar en sentido creciente como si-
Estadstica
tervalos, de relacin.
El hecho de procederse a medir
un mismo carcter mediante escalas
de distinto nivel ha llevado a des-
arrollar tcnicas particulares (sca-
ling) con la finalidad, entre otras, de
poder utilizar una escala de nivel su-
perior en la medicin de un fenme-
no que tradicionalmente se obtena
con una escala inferior. El margen
ejemplo, la colocacin de los sujetos
en un continuum postulado a priori,
puede dar lugar a errores ms o me-
nos relevantes en el tratamiento ma-
temtico de los datos que por su na-
turaleza no seran susceptibles de los
mismos.
Al respecto, pinsese en la trans-
formacin de la variable "nivel de
educacin" (medida claramente con
una escala ordinal) en otra variable
(medida con escala de intervalos)
construida mediante la utilizacin
del ttulo conseguido en los aos le-
gales de estudio. Sin embargo, las
innegables ventajas que una misma
cuantificacin ha asegurado a la in-
vestigacin social aconsejan el paso
de una escala a otra cuando sea po-
sible, si bien con toda la prudencia
necesaria, para evitar que dicho
paso acabe en una desnaturalizacin
de la caracterstica medida.
II. Investigacin estadstica
y elaboraciones descriptivas
Antes de tratar de la obtencin y
elaboracin de informaciones esta-
dsticas, hay que decir que el estudio
de una o varias caractersticas esta-
dsticas debe ir precedido de una
clara definicin de los objetivos de
la investigacin, dejando bien senta-
dos la naturaleza y el alcance del
mtodo estadstico, a fin de no con-
 Estadstica
cebir respecto de esta ciencia expec-
tativas que ella no puede ofrecer.
En primer lugar, es preciso que el
proyecto de la investigacin se base
en una hiptesis de trabajo exhausti-
va, que tenga en cuenta los resulta-
dos de las anteriores investigaciones
llevadas a cabo en el mismo campo
de estudio y que se articule en una o
ms fases racionalmente integradas,
cuyos respectivos contenidos cono-
cidos se han de definir, sobre todo
los derivados de las informaciones
recogidas y elaboradas en las fases
precedentes [ /'Metodologa].
Limitndonos a los aspectos esta-
dsticos de una investigacin, resulta
fundamental la abstraccin de la o
de las caractersticas indicadas por
la hiptesis que condiciona la inves-
tigacin, y que debern definirse
cuidadosamente en trminos de po-
blacin estadstica, considerando
previamente todos los aspectos tc-
nicos relacionados con la obtencin,
clasificacin y agregacin de las uni-
dades que constituyen la poblacin.
En esta fase hay que definir tambin
la dimensin territorial en la que se
supone como presente la caracters-
tica estadstica, as como el grado de
obtencin de la misma, que puede
ser total cuando nos proponemos
conseguir todas las unidades de la
poblacin o parcial cuando se pro-
grama una observacin por mues-
treo [ f Muestre].
Adems, la investigacin puede
hacerse a partir de estadsticas ya
existentes (o sea, datos adquiridos
en ocasiones precedentes y hechos
pblicos o, al menos, disponibles), a
fin de obtener de las mismas, me-
diante elaboraciones, otras informa-
ciones y caractersticas; en este caso,
se habla de obtencin indirecta. La
investigacin puede tambin consis-
tir en el estudio de un fenmeno a
partir de datos enteramente origina-
632
les; se trata, entonces, de una obten-
cin directa.
Como el aspecto comn a todas
las caractersticas estadsticas es la
variabilidad, es decir, su aptitud
para adquirir diversas intensidades
(si son variables) o diversos atribu-
tos (si son mutables), es evidente
que una recogida de datos estadsti-
cos se sintetiza mejor y se lee ms
fcilmente si se hace mediante tabu-
lacin, en la que aparecen los valo-
res puntuales o intervalarios de la
variable asociados a la correspon-
diente frecuencia, as como los atri-
butos de una mutable, asociados
tambin ellos al nmero de unidades
portadoras de aquel atributo.
Para una correcta comprensin de
los ejemplos que aqu se proponen,
conviene adelantar algunas nociones
esenciales sobre la simbologa ms
usada, puesto que algunas de las
ideas que siguen, dada la necesaria
generalizacin de los conceptos, ha-
brn de ser expuestas slo en trmi-
nos simblicos.
Se acostumbra a indicar una va-
riable con las ltimas letras mays-
culas del alfabeto latino: X, Y, Z, o
bien con distinciones del tipo ,X,
2X, etc.; las intensidades que adopta
en n sujetos, con las letras minscu-
las x,, x2..., x..., x, o tambin y
y2..., y..., y; las frecuencias asocia-
das a la intensidad x con f, y a ve-
ces tambin con y,.
Los parmetros o constantes de la
poblacin se indican con letras grie-
gas, como fx (media), o (desviacin
estndar), a1 (varianza), p (coeficien-
te de correlacin lineal); o tambin
con las correspondientes letras ma-
ysculas latinas M, S, S2, R. Los
operadores calculados mediante
muestras se indican muy a menudo,
segn los significados ya vistos, con
m (o bien x), s, s2, r.
633 Estadstica
La letra ^, que compendia laa da a intervalos; el smbolo la linca
suma de los trminos de una serie,:, vertical que divide los extremos
es quiz el smbolo estadstico quee del intervalo indica que el mismo in-
con ms frecuencia se encuentra. tervalo es cerrado a derecha, o sea,
En los ejemplos aducidos (vasee que excluye el extremo inferior y
tabla l) se observa la distribucin dee comprende el extremo superior); el
un hipottico grupo de familias; pri- tercer ejemplo (vase tabla 2) corres-
mero, segn el nmero de sus miem- ponde a la clasificacin de los cabe-
bros (variable puntual o discreta);i; zas de familia segn su condicin
luego, segn la estimacin de su ren- profesional o social (mutable obte-
ta anual (variable continua o reduci- nida con escala nominal).
Tabla AFamilias clasificadas segn:
u) Tamao de la familia b) Renta anual
(en millones de liras)
^. y componentes N. familias Clases de renta N. y familias
1 44 0 2 64
2 110 2 4 198
3 134 4 6 91
4 62 6 10 47
5 50
Total 400 Total 400
Tabla 2.Familias segn la condicin profesional o social
de los cabezas de familia
Condicin N. de los cabezas de familia
Asalariado 205
Empleado 83
Artesano 64
Pensionista 48
Total 400
Cada una de las tres distribucio- mino de seriacin y la tercera con el
nes permite otras elaboraciones ms de serie.
exclusivamente por separado, o sea, La tabla 3 expone un ejemplo cl-
sin posibilidad de estudiar conjunta- sico de cruce de dos variables, en el
mente dos de ellas; por eso las dis- cual es posible estudiar simultnea-
tribuciones indicadas se dicen tam- mente las variaciones que intervie-
bin unidimensionales; adems, las nen en el primer carcter condicio-
dos primeras se conocen con el tr- nante del segundo, y viceversa.
Estadstica 634 635 Estadstica
Tabla 3.Familias segn el nmero de miembros (X) tica, en cuya formacin intervienen ces, a saber: la desviacin estndar
y la renta anual total (Y) todos los trminos de la distribu- (o desviacin cuadrtica media), que
cin, mediante frmulas generales se obtiene con la frmula
Renta en Nmero de componentes del tipo
millones _Ji(xi-M)If,
de liras
y 1 2 3 4 5 Total

En los ejemplos ya citados resulta

0 2 21 32
2 4 17 60
4 6 6 10
6 10 X II
l o ! al 44 110
En concreto, se distinguen cuatro
distribuciones del tamao de la fa-
milia segn los intervalos dados de
la renta, y cinco distribuciones de la
renta segn los tamaos de la fami-
lia. Hay que tener en cuenta que el
resultado conseguido con la dispo-
sicin de los datos en una o ms
tablas, eventualmente completadas
con los porcentajes correspondien-
tes, puede constituir incluso, en in-
vestigaciones muy elementales, la
fase final de sntesis de todo el tra-
bajo, seguida todo lo ms de una re-
lacin descriptivo-interpretativa de
los datos.
Una fase con frecuencia til, aun-
que no indispensable, de las elabo-
raciones consiste en la transforma-
cin de una o ms tablas numricas
en oportunos diagramas, histogra-
mas, estereogramas y otras formas
grficas anlogas, cuya finalidad es
captar directamente los aspectos
esenciales de un fenmeno mediante
la visualidad que proporciona todo
diseo.
La mayor parte de las representa-
ciones grficas se apoya en la utili-
zacin de un sistema de ejes carte-
sianos ortogonales que, fijando la
magnitud correspondiente a la pri-
mera variable en el eje X y la corres-
pondiente a la segunda variable (o
9 2 64
75 39 7 198
39 II 25 91
10 IX 47
134 62 50 400
frecuencia) en el eje Y, genera con-
juntos de puntos (diagramas) o su-
perficies planas que corresponden a
la distribucin observada. Los grfi-
cos que presenta la literatura esta-
dstica corriente, en general, son de
fcil comprensin; no obstante, su
construccin exige un hbil manejo
de tcnicas a menudo complejas,
que la aparente sencillez de los mis-
mos no deja ver.
III. ndices sintticos
fundamentales
Si las distribuciones estadsticas
suponen ya una buena sntesis del
fenmeno observado, los ndices de
tendencia central y de la dispersin
constituyen una sntesis ms avanza-
da de las mismas distribuciones,
puesto que las reducen a la expre-
sin numrica de un par de parme-
tros. La exigencia de este ulterior re-
sultado nace, en primer lugar, del
problema de la comparacin, que de
otra manera sera de difcil solucin.
Por eso se ha desarrollado plena-
mente en la metodologa estadstica
la teora de los ndices de tendencia
central y la medida de la dispersin.
Acerca del primer aspecto, es po-
sible obtener cualquier media anal-
que representa la media potenciada
de orden r. As, estableciendo r = 1,
se obtiene la media aritmtica pon-
derada (pero cuando las frecuencias
son todas iguales a 1, se reduce a la
nota media aritmtica ms simple);
en el caso de r = 2, la media cuadr-
tica, y as sucesivamente.
A ttulo de ejemplo, de la labia I
tendremos: ,ju = (1.44 + 2.110 +
3.134 + 4.62 + 5.50)/400 = 2,91 y,
pasando por los puntos centrales de
los intervalos: 2f = (1.64 + 3.198 +
5.91 + 8.47)/400 = 3,72, que son
medias aritmticas ponderadas de par de parmetros ms conocido es
las respectivas distribuciones.
Conviene aclarar que el ndice
media aritmtica puede aplicarse a
cualquier distribucin de variables;
pero no es apto para las mutables
(en efecto, no se puede hacer la me-
dia de 4 atributos; vase tabla 2);
adems, tampoco puede representar
completamente la distribucin, co-
mo equivocadamente a veces se
cree.
En algunos casos, basta con obte-
ner una media de posicin, es decir,
la que depende solamente de algu-
nos trminos de la distribucin. En-
tre ellos recordamos el punto cen-
tral del rango y la mediana.
Tocante al segundo aspecto, se
trata de medir la dispersin, bien
como amplitud del campo de obser-
vacin, bien como media de desvia-
cin de un valor dado (eventual-
mente tomando las desviaciones
entre un valor y todos los dems).
Por razones de brevedad, se indica
slo el ms conocido de estos ndi-
,a = l,18 y 2o= 1,99.
Otros ndices importantes de dis-
persin son: la varianza (con smbo-
lo a2, o sea, el cuadrado de la des-
viacin estndar), la desviacin
media simple, la diferencia media de
Gini y algunos ndices basados en
cuantiles, que son valores de la va-
riable que dividen en partes iguales
una distribucin.
Para caracterizar una variable es-
tadstica, hay que disponer al menos
de dos parmetros, uno de tenden-
cia media y otro de dispersin; el
/i y a, que en muchos casos permite
comparaciones correctas entre las
distribuciones.
El estudio de las distribuciones
empricas se completa con el de las
distribuciones tericas, es decir, dis-
tribuciones que se formulan a nivel
terico y se explicitan en funciones
matemticas del tipo y =f (x), en las
cuales aparecen al menos dos varia-
bles y uno o ms parmetros que
permiten definir completamente una
distribucin dada.
En estadstica, el rol de las distri-
buciones tericas aparece con toda
su importancia si se tiene en cuenta
que ante todo constituyen modelos
cuyas distribuciones empricas pue-
den tender a aumentar el nmero de
observaciones; por tanto, reducien-
do la realidad observada a ciertos
modelos tericos, no slo se pueden
abordar problemas de adaptacin
de la primera a los segundos, sino
tambin utilizar funciones tericas
para estimar los parmetros de la
Estadstica
poblacin, as como la prueba de hi-
ptesis estadsticas mediante elabo-
raciones de una o ms muestras ca-
suales [ / Muestreo].
Entre las distribuciones tericas
de mayor relieve hay que recordar,
en primer lugar, la normal o gaus-
siana o curva de errores accidentales
(cuya versin estandarizada, con
media cero y varianza = 1, tiene un
uso fundamental en la estadstica in-
ferencial); luego, la triangular, la
distribucin de Bernoulli, la rectan-
gular, la / de Student, la F de Snede-
cor y la chi cuadrada.
Naturalmente, la adaptacin de
una distribucin emprica a una te-
rica es premisa fundamental para el
desarrollo de la previsin de un fe-
nmeno en trminos de proyeccin
de un proceso que supere los lmites
temporales de observacin; la pro-
yeccin calculada resulta conforme
con la curva de frecuencia terica y,
en igualdad de condiciones, es fiable
si no hay influencia de una variable
errtica que no pueda eliminarse (es
el caso, por ejemplo, de la predic-
cin de la evolucin futura de mu-
chas magnitudes demogrficas, eco-
nmicas y sociales observadas en
forma de series histricas).
IV. Interrelaciones
de caractersticas
Afirmar que cuando vara una ca-
racterstica hay otra que tiende a
adoptar determinada evolucin
(anlisis bivariante), significa postu-
lar entre ambas magnitudes una re-
lacin lgica y emprica tal que, si
se dispone de una medida de la es-
trechez de la misma, se puede afir-
mar su carcter significativo y discu-
rrir sobre ella.
El problema de la medida de una
relacin estadstica se puede exten-
der tambin a ms de dos caracters-
636
ticas, en cuyo caso se recurre a mo-
delos de anlisis multivariado y, en
vista de determinados fines, al anli-
sis factorial [ / Anlisis factorial].
Volviendo a la consideracin de
slo dos caractersticas, es preciso
que stas se obtengan conjuntamen-
te del mismo agregado de sujetos
(como ocurre en el ejemplo de la ta-
bla 3); de ello se sigue un cruce que
plantea la importante cuestin de si
las dos caractersticas son indepen-
dientes o si, en cambio, demuestran
una influencia recproca, en el senti-
do de que las distribuciones condi-
cionadas de la primera (por ejem-
plo, las lneas del cruce citado)
varan al variar la segunda.
Para hallar una respuesta, hay
que distinguir entre el caso de dos
variables, el caso de una variable y
un mutable, y el de dos mutables.
Si se trata de dos variables, la de-
pendencia de mayor inters es la li-
neal (pero se pueden estudiar tam-
bin las de tipo curvilneo), que
consiste en postular la influencia li-
neal de una variable independiente
(por ejemplo, la X) en otra depen-
diente (por ejemplo, la Y). Esta
aproximacin lleva a dos resultados
fundamentales: el primero consiste
en el clculo de un ndice de depen-
dencia lineal, llamado coeficiente de
regresin; el segundo, en la medida
de la parte de varianza de una ca-
racterstica explicada por el influjo
lineal de la otra, que por ello consti-
tuye una medida de lo fundado de la
hiptesis de linealidad.
El coeficiente de regresin coinci-
de con la medida de la inclinacin
de la recta de regresin, es decir, de
la recta que se interpola entre las
medias de las distribuciones condi-
cionadas por la Y, minimizando las
distancias entre tales medias y las
ordenadas tericas de la recta (m-
todo de los mnimos cuadrados).
637
Dicha recta explcita por va geo-
mtrica la linealidad de la relacin si
no se dan variaciones accidentales;
por tanto, el coeficiente de regresin
de la variable Y condicionada por X
es el valor b y / , en la ecuacin de la
recta de regresin:
Y = a + b,/, X
La medida de la varianza debida
S (y, - Mv)>
= +
N N
Si en dicha relacin se divide todo
por la varianza total, se llega al co-
eficiente de determinacin segn la
relacin
s (y, - yi*)2 s (y,* - My
l =
E (y, - Mr)2 2 (y, - My)2
cada uno de cuyos miembros mide
de manera equivalente la parte rela-
tiva a la variabilidad explicada por
la hiptesis de relacin lineal; el co-
eficiente de determinacin se indica
con r2 o bien con p 2 y vara entre
0 y 1.
Inviniendo ahora la posicin y,
por tanto, el rol de las dos variables,
se llega a calcular el coeficiente de
regresin lineal de X condicionado
por Y, que forma parte de la ecua-
cin
X = a + b /, . Y
Pero recordando el planteamiento
originario del problema que con-
templa un modelo de correlacin
entre X e Y, se llega ms oportuna-
mente a una sntesis de los dos ndi-
ces de regresin, que recibe el nom-
bre de coeficiente de correlacin
lineal de Bravais-Pearsons:
C - V bi/ . b/,
que al mismo tiempo es la raz cua-
Estadstica
a la linealidad de la relacin puede
obtenerse de la descomposicin de
la varianza total en varianza entre
ordenadas tericas (Y*) y media ge-
neral (/uy), que es la varianza expli-
cada, y varianza entre ordenadas
observadas (o sea, las medias condi-
cionadas por y) y ordenadas teri-
cas, que es la varianza restante.
En otros trminos, deber ser:
S (y* - M,) 2 S (y, - y,*) 2
N
drada del coeficiente de determi-
nacin y vara entre 1 y 1, pro-
porcionando por ello no slo una
medida relativa a la intensidad del
vnculo recproco entre X e Y, sino
tambin el revs de tal vnculo, o
, sea, nos dice si creciendo una
aumenta de media la otra (valores
desde 0 a 1: correlacin positiva) o
si creciendo una disminuye de media
la otra (valores desde 1 a 0: correla-
cin negativa).
Utilizando los datos de la tabla 3,
se obtiene C = 0,47 y C2 = 0,22; por
tanto, queda probada por una dis-
creta correlacin positiva entre las
dos caractersticas y, adems, se
puede afirmar que el 22 por 100 de
la variabilidad de una caracterstica
es explicada por la influencia lineal
de la otra.
Se observa tambin que los ele-
mentos metodolgicos arriba men-
cionados permiten estimar la inten-
sidad de una variable desconocida
cuando la otra asume determinados
valores, siempre que sea conocida la
ecuacin de regresin lineal y la me-
dida de C2.
Pero el concepto de regresin es
vlido tambin en situaciones de fal-
ta de linealidad; de ello se sigue la
posibilidad de calcular cualquier
otra funcin de regresin y de medir
Estereotipo
la correspondiente varianza expli-
cada.
En el caso particular de que la
funcin pase por k medias diversas
y, de la distribucin condicionada de
Y, se obtiene una lnea de regresin
que es una funcin de grado k-1: la
relacin entre la desviacin estndar
en torno a la lnea de regresin y la
general de la Y constituye una nue-
va medida relativa de la variabilidad
de Y explicada por la influencia
(ahora ya no lineal, sino curvilnea)
de la X.
Dicha relacin adopta la forma
(y - My) 2
V2 y/ =
2 (y, - Mx)2
y recibe el nombre de relacin de
correlacin de Pearson. Obsrvese
que la frmula no emplea valores de
X, por lo que puede usarse tambin
en el cruce entre una variable y una
mutable.
En el caso de asociacin entre
mutables, para medir su dependen-
cia se recurre a otros ndices que
operan exclusivamente sobre las fre-
cuencias; entre los mismos se ha-
llan: el coeficiente de contingencia
de Pearson, el ndice de cogradua-
cin de Spearman (para dos muta-
bles ordenadas), el ndice w de Ken-
dall (para ms de dos mutables
ordenadas).
S. Orviati
BIBLIOGRAFA: Alcalde A., Estadstica apli-
cada a las ciencias sociales. Pirmide, Madrid
1976.Arniz G., Introduccin a la estadstica
terica, tomo I, Ed. Lex Nova, Valladolid
1965.Blalock H.M., Estadstica social. FCE,
Mxico 1966.Boldrini M., Statistica. Teorae
metodi, Giuffr, Milano 1968.Boudon R.,
Modeles et mthodes mathematiques, en Ten-
dances principales de la recherche dans les cien-
ees sociales, Mouton, Pars 1970.Brambilla
F., Trattato di statistica (Statistica psicosocio-
logica), vol. III, UTET, Tormo 1972.Cole-
638
man J., lntroduction to mathematical sociology.
Free Press, New York 1964.Cramer H., Ma-
thematical melhods of statistics, Princeton Uni-
versity Press, Princeton 1971.Hagood M.J.
y Price D.O.. Statistics for sociologists, H.
Holt & Co., New York 1952.Hays W.L.,
Statics, Hot, Rinehart and Winston, New
York 1963.Liorzou A., Iniciativa prctica a
la estadstica. Editorial Casanova, Barcelona
1959.Martn Martnez J.L., Fuentes estadsti- del comportamiento que se caracte-
cas para la investigacin social en Espaa, en
"Rev. Espaola de la Opinin Pblica" 10
(1967).McCollough C. y Van Alta L., Statis-
tical concepts, McGraw-Hill, New York 1963.
McCormick T.C., Tcnica de la estadstica so-
cial, FCE, Mxico 1954.Nie N.T., Bent D.H.
y Hu! C.H., Statistical package for the social
sciences, McGraw-Hill, New York 1970.Pu-
lido San Romn A,, Estadstica y tcnicas de
investigacin social, Caduceo, Madrid 1967.
Salvemini T., Lezioni di statistica, I y II, Ca-
cucci, Bari 1966.Sarramona Lpez J., Inves-
tigacin y estadstica aplicadas a la educacin,
CEAC, Barcelona 1980.Smith K., Mtodos
estadsticos no paramtricos. en L. Festinger y
D. Katz, Eos mtodos de investigacin en las
ciencias sociales, Paids, Buenos Aires 1972.
490-527.Wilks S.S., Mathematical statistics,
Wiiey, New York 1962.
ESTEREOTIPO
SUMARIO: 1. Origen del trmino y definicin
general - II. Enfoques tericos y definiciones
particulares: I. Generalizaciones incorrectas;
2. Generalizaciones de validez no especificada;
3. Generalizaciones caracterizadas por su rigi-
dez; 4. Proposiciones indiferenciadas desde el
punto de vista lgico; 5. Categorizaciones o
conceptos; 6. Productos de un procedimiento
de pensamiento viciado: 7. Componente cog-
noscitivo de los prejuicios - III. Contenido y
objeto del estereotipo - IV. Inadecuaciones
metodolgicas en el estudio de los estereotipos.
I. Origen del trmino
y definicin general
El trmino estereotipo, de raz
griega, se acu originariamente por
referencia a un procedimiento de la
imprenta, con el que, a partir de los
639
bloques de composicin de caracte-
res mviles, se obtienen matrices in-
deformables, copias perfectas de los
anteriores.
En neuropsiquiatra se utiliz (y
an hoy se utiliza) en sentido meta-
frico, para indicar los trastornos
mente compartida, articulada en un
rizan por una repeticin uniforme,
mecnica, continua e ineficaz de
gestos o .de expresiones verbales o
grficas; estos trastornos se dan en
algunas enfermedades mentales,
como la esquizofrenia.
Fue W. Lippmann quien en 1922
lo introdujo en las ciencias sociales.
Segn Lippmann, el individuo, para
interactuar con su ambiente, dema-
siado complejo para apropirselo
directamente, se construye un retra-
to mental del mundo que cae fuera
de su alcance, retrato que, al menos
en parte, est cuituralmente deter-
minado: "Tomamos de nuestra cul-
tura lo que ella ya nos ha definido y
tendemos a percibir lo tomado en la
forma estereotipada en que ella nos
lo sirve". Lippmann estimaba que
los estereotipos posean valor nega-
tivo debido a algunos caracteres que
les atribua: a) contenido sumamen-
te incorrecto, en desacuerdo con los
hechos reales; b) derivacin de los
mismos de un proceso de razona-
miento equivocado, como una espe-
cie de cortocircuito que "impone un
determinado carcter a los datos de
nuestros sentidos antes de que lle-
guen a la inteligencia"; c) rigidez,
posibilidad escasa de cambio frente
a experiencias nuevas.
Los estereotipos pueden ser for-
mulados por cualquier individuo,
as como referirse a cualquier objeto
o categora de objetos; sin embargo,
en el campo de las ciencias sociales
poseen una importancia particular
los que crea o comparte un grupo so-
cial en relacin con otro grupo social:
Estereotipo
grupos raciales, nacionales, sexos,
clases sociales, clases de edad, profe-
siones, etc.
Las numerosas definiciones for-
muladas por estudiosos e investiga-
dores coinciden en considerar el es-
tereotipo como una creencia social-
conjunto de caractersticas atribuidas
a una categora de personas y formu-
lada segn criterios "no cientficos";
otros elementos, ms controverti-
dos, de algunas definiciones son la
falta de correspondencia del estereo-
tipo con la realidad, la relativa rigi-
dez y la indiferenciacin con que se
atribuyen las caractersticas a los
componentes de la categora.
Desde el punto de vista de la in-
vestigacin emprica, las primeras
aplicaciones operativas del concepto
de estereotipo se efectuaron en las
investigaciones realizadas en 1926
por Rice y Litterer sobre los estereo-
tipos profesionales, y en las realiza-
das en 1932 por Katz y Braly sobre
los estereotipos tnicos; esta ltima,
en particular, sirvi luego de mode-
lo a otras numerossimas investiga-
ciones sobre el mismo tema.
II. Enfoques tericos
y definiciones particulares
Los enfoques tericos y metodo-
lgicos de la estereotipia social pue-
den reducirse a algunos tipos gene-
rales, dadas las caractersticas par-
ticulares que los distintos autores
consideran como elementos funda-
mentales constitutivos del estereo-
tipo. Pero esta distincin es pura-
mente analtica; en realidad, en el
enfoque de cada autor se pueden en-
contrar simultneamente, aunque
tenidos por ms o menos importan-
tes, los elementos que a continua-
cin se exponen por separado:
Estereotipo
1. GENERALIZACIONES
INCORRECTAS
Las generalizaciones referentes a
los elementos de una categora pue-
den ser incorrectas en dos senti-
dos; la primera posibilidad de error
es direccional, y consiste en atribuir
una determinada caracterstica a los
miembros pertenecientes al grupo X,
que en realidad no la poseen; la
segunda posibilidad de error es di-
mensional, y consiste en atribuir una
caracterstica a todos o a casi todos
los miembros del grupo X, siendo
as que slo algunos de ellos la po-
seen realmente; para referirse a este
segundo tipo de error se utiliza el
trmino hipergeneralizacin (overge-
neralization).
Katz y Braly, y numerosos auto-
res con ellos, en su definicin de es-
tereotipo parecen adherirse a la pri-
meia posicin, mientras que un
grupo ms numeroso de autores se
limita a identificar el estereotipo con
una generalizacin que, si bien es
exagerada, puede describir una si-
tuacin realmente existente, aunque
menos extendida que la expresada
en el estereotipo.
A este primer enfoque terico se
le hace una objecin fundamental:
definir una generalizacin como in-
correcta implica la existencia de un
criterio de validez con el que con-
frontar la generalizacin en cues-
tin. Sin embargo, la mayora de las
veces no existe en la prctica criterio
alguno para verificar la validez real
de la generalizacin, sobre todo
cuando se formula para referirse a
muchos o a algunos miembros de
una categora.
2. GENERALIZACIONES
DE VALIDEZ NO ESPECIFICADA
Segn numerosos investigadores,
el argumento especfico de la validez
640
de las generalizaciones carece de im-
portancia; para ellos cualquier gene-
ralizacin es, ipso facto, un estereo-
tipo; otros, en cambio, estiman ne-
cesario distinguir las generalizacio-
nes vlidas de las incorrectas y, por
tanto, estereotipadas. Sin embargo,
incluso en el mbito de las investiga-
ciones empricas, rara vez se puede
disponer de un criterio de confron-
tacin para poder discernir la vali-
dez de las generalizaciones.
3. GENERALIZACIONES
CARACTERIZADAS
POR SU RIGIDEZ
La rigidez, o sea, la tendencia a
seguir inalterados, es otro criterio
que se utiliza para identificar los es-
tereotipos. La estabilidad del con-
tenido puede preservarse mediante
mecanismos psicolgicos que ope-
ran a diversos niveles. Una distor-
sin a nivel perceptivo puede impedir
el reconocimiento de las caractersti-
cas incompatibles con el estereotipo;
la contradiccin implcita se evita
negando la validez real de uno de
sus elementos; cuando esto no es
posible, el elemento dotado de ca-
ractersticas incompatibles se consi-
dera como independiente de la cate-
gora objeto del estereotipo y como
parte slo de otras categoras; la
contradiccin se evita segregando de
la categora uno de los elementos.
Sin embargo, la importancia de la
rigidez como elemento diferencial de
definicin se ha sometido a revisin.
Segn Fishman, un estereotipo pue-
de considerarse rgido slo cuando
no se modifica por nuevas informa-
ciones o por cambios en las necesi-
dades, motivaciones o intereses de la
persona, o por cambios en el foco
de la interaccin; si no se han pro-
ducido modificaciones en alguna de
estas tres reas, no se puede hablar
de rigidez en un estereotipo que per-
641
manece constante; la rigidez puede
ser un aspecto de algunos estereoti-
pos, pero no lo es necesariamente de
todos.
Se ha subrayado, adems, desde
un punto de vista estrictamente me-
todolgico, que la estabilidad de
contenido de los estereotipos, obser-
vada mediante repetidas investiga-
ciones empricas, puede deberse a la
repeticin del mtodo utilizado en la
observacin de los mismos.
4. PROPOSICIONES
INDIFERENCIADAS DESDE
EL PUNTO DE VISTA LGICO
M. N. Richter jr. estima que la ca-
racterizacin de generalizacin rgi-
da es inadecuada, si se tiene en
cuenta el mecanismo conceptual de
formacin de los estereotipos, y ello
por dos motivos: si se considera el
proceso de formacin, el trmino ge-
neralizacin es inadecuado desde el
punto de vista puramente fctico,
puesto que los estereotipos se for-
man frecuentemente no generali-
zando a partir de algunos elementos
concretos, sino aplicando a una ca-
tegora de objetos sociales un nom-
bre, una calificacin, una etiqueta, a
la que ya precedentemente se halla
asociada cierta connotacin; si se
considera el tipo de proposiciones a
que da lugar tal proceso, generaliza-
cin rgida es una contradiccin en
los trminos, puesto que en la medi-
da en que una proposicin es rgida,
es decir, arbitrariamente resistente a
las modificaciones, deja de ser una
pura generalizacin desde el punto
de vista estrictamente lgico.
La hiptesis de Richter es que el
mecanismo conceptual de la estereo-
tipia implica una falta de distincin
entre generalizaciones empricas
(proposiciones que atribuyen deter-
minadas caractersticas a los miem-
bros de una categora en general,
Estereotipo
basndose en la observacin de al-
gunos elementos de una categora) y
definiciones estipulativas (proposi-
ciones que especifican las caracters-
ticas necesarias para la inclusin de
elementos particulares en una cate-
gora), con el resultado de mezclar
las operaciones de generalizacin y
de definicin dentro de un mismo
procedimiento indiferenciado y, por
tanto, de generar proposiciones de
status lgico ambiguo o indetermi-
nado; la considerable estabilidad de
contenido de estas proposiciones (la
rigidez de los estereotipos) se hace
posible precisamente por su falta de
estabilidad en el status lgico. Una
generalizacin emprica se modifica
cuando hay que adaptarla necesa-
riamente a un caso compatible con
ella, mientras que una definicin es-
tipulativa se mantiene siempre, ex-
cluyendo de la categora el caso in-
compatible; cuando la proposicin
que choca con un caso incompatible
es un estereotipo, es decir, una pro-
posicin indiferenciada desde el
punto de vista lgico, se puede recu-
rrir a dos mecanismos diversos de
adaptacin: 1) los hechos correspon-
dientes a la proposicin se usan
como prueba de la misma, como si
se tratase de una generalizacin em-
prica, y a la vez se excluyen de la
categora los hechos incompatibles,
como si se tratase de una definicin
estipulativa; 2) la afirmacin de la
universalidad de la caracterstica en
la categora se antepone al reconoci-
miento de las excepciones, a menu-
do con la racionalizacin de que las
excepciones confirman la regla; por
tanto, se admiten las excepciones,
como si se tratase de una generaliza-
cin emprica; mas, por otra parte,
la proposicin se considera vlida
independientemente de las excepcio-
nes existentes, como si se tratase de
una definicin estipulativa.
 Estereotipo 642 643 Estcri(iii p o

Richter cree, pues, que tales me-
canismos de pensamiento, mediante
los que se mantienen los estereoti-
pos, responden a una lgica especfi-
ca, dentro de la cual, debido a la fal-
ta de distincin entre proposiciones
empricas y estipulativas, una pro-
posicin referida a todos los elemen-
tos de una categora puede hacerse
compatible con la presencia de ex-
cepciones. Estos mecanismos concep-
tuales de defensa del estereotipo se
ponen en accin como recurso extre-
mo ante evidencias contrarias dema-
siado claras para poder resolverse
con la distorsin perceptiva o con la
segregacin de la categora.
5. CATEGORIZACIONES
O CONCEPTOS
Otro enfoque distinto define el
estereotipo como el uso, incluso
equivocado, de categoras: "Comn-
mente se piensa que el estereotipo
implica una respuesta a categoras;
es decir, la pertenencia a una cate-
gora es suficiente para evocar la
opinin de que la persona-estmulo
posee todos los atributos que carac-
terizan a dicha categora". Por tan-
to, la categora es isomorfa con el
concepto que un individuo tiene de
un grupo particular. W. E. Vinacke
afirma que "los estereotipos debe-
ran lgicamente considerarse como
sistemas conceptuales (concept-sys-
tems), con funciones tanto positivas
como negativas, que poseen las mis-
mas propiedades generales que los
dems conceptos, sirviendo, como
ellos, para organizar la experien-
cia". Los conceptos se consideran
como sistemas cognoscitivos organi-
zativos ("cognitive organizing sys-
tems") que, juntamente con las acti-
tudes, intervienen en el control de la
interaccin; tienen propiedades ex-
tensivas, que corresponden a las ca-
ractersticas objetivas de los elemen-
tos de la categora, y propiedades
intensivas, que derivan de las expe-
riencias personales con los elemen-
tos mismos, por lo que diferencian
en mayor o menor medida los con-
ceptos que tienen las diversas perso-
nas de los mismos objetos; segn Vi-
nacke, la estereotipia es un proceso
de conceptualizacin en el que se in-
cluyen tambin las caractersticas in-
tensivas, considerndolas como ex-
tensivas.
Por tanto, desde esta perspectiva,
los estereotipos pueden considerarse
como consecuencia inevitable del
proceso de aprendizaje social, como
medios para clasificar tipos de obje-
tos sociales (de personas), basndo-
se en propiedades percibidas y facili-
tando, en consecuencia, respuestas
significativas a los objetos mismos.
Allport est de acuerdo con la
opinin de que los estereotipos se
adquieren en el proceso de aprendi-
zaje social, y subraya la importancia
de los procesos cognoscitivos que
se organizan en categoras y de los
instrumentos lingsticos con que se
designa a las mismas categoras; es-
tima, sin embargo, que el estereoti-
po no es una categora, sino una idea
estable asociada a una categora; no
es el ncleo de un concepto, mas ac-
ta de tal modo que hace imposible
un pensamiento diferenciado en tor-
no al concepto.
6. PRODUCTOS
DE UN PROCEDIMIENTO
DE PENSAMIENTO VICIADO
Segn numerosos autores, psic-
logos en su mayora de acuerdo
con un punto de la caracterizacin
originaria del estereotipo expuesta
por Lippmann, el elemento cru-
cial que distingue las generalizacio-
nes normales de los estereotipos es el
modo por el que se llega a su formu-
lacin. No obstante, mientras que
algunos autores acentan las defi-
ciencias mismas del proceso mental
en juego (por ejemplo, el uso de ra-
zonamientos no lgicos), otros colo-
can en primer plano la inadecuacin
de las bases de adquisicin de las
fuentes de donde se obtienen los ele-
mentos para la generalizacin: char-
las, rumores, ancdotas, etc., que
son pruebas insuficientes para justifi-
car la generalizacin.
Hay que notar que algunos auto-
res, tras acentuar en la definicin de
estereotipo su carcter de hipergene-
ralizacin invlida, se adhieren tam-
bin a la hiptesis de la falacia del
proceso mental de construccin; en
efecto, si una persona ha elaborado
una hipergeneralizacin invlida,
puede presumirse razonablemente
que sta se ha realizado mediante un
proceso mental incorrecto, o bien
partiendo de elementos de informa-
cin de alguna manera viciados.
Por otra parte, no se puede afir-
mar que el resultado de un razona-
miento viciado sea de suyo invlido;
slo de la evidencia emprica de la
que muy pocas veces se dispone y
de la confrontacin con los hechos
reales se puede obtener una verifica-
cin de esta hiptesis.
Como otra crtica a este enfoque
particular, no hay que olvidar la ya
citada hiptesis de Richter, segn el
cual el estereotipo, ms que resulta-
do de un procedimiento mental il-
gico, es una proposicin derivada de
una forma especfica de lgica, que
responde a principios particulares
suyos.
7. COMPONENTE COGNOSCITIVO
DE LOS PREJUICIOS
El estereotipo, en cuanto que des-
cribe las caractersticas de los miem-
bros de los grupos y de las cale
goras sociales, se relaciona con t<l
prejuicio al menos en dos aspec-
tos:
1) proporciona los elementos de
codificabilidad de nuevos objetos so-
ciales en orden a su insercin en ca-
tegoras apropiadas, orientando tam-
bin hacia un nuevo objeto la
actitud anterior para con la catego-
ra en que ha sido clasificado;
2) permite justificar o racionali-
zar la actitud para con una categora
basndose en las caractersticas que
se le atribuyen.
Pero la evidencia emprica no bas-
ta para demostrar la coexistencia in-
variable de estereotipo y prejuicio
[ S Prejuicio].
Dada la correlacin entre ambos
fenmenos, se han observado casos
de variacin independiente entre di-
reccin (positiva o negativa) de l a
actitud y direccin del estereotipo,
entre estereotipo y distancia social,
entre estereotipo y autoritarismo
[ SAutoritarismo]; no obstante, se
da alguna covarianza, que permiti-
ra inferir la inexistencia de prejuicio
cuando no hay estereotipo.
Por otra parte, la mayora de los
estudios sobre los estereotipos no
toma en consideracin el problema
especfico de la actitud para con las
categoras sociales que describen,
haciendo imposible cualquier con-
clusin sobre la existencia de este-
reotipos cuando no se dan prejui-
cios, existencia que es al menos
hipotticamente posible, s se tiene
en cuenta que el estereotipo puede
comprender caractersticas tanto ne-
gativas y positivas como neutras. La
hiptesis de la relativa independen-
cia entre prejuicio y estereotipo en-
cuentra tambin apoyo en investi-
gaciones que han observado corre-
laciones prcticamente nulas entre
niveles de estereotipia e intenciones
Estereotipo
de comportamiento para con los
mismos objetos sociales.
Vinacke ha resumido estas consi-
deraciones en el concepto de super-
posicin parcial, segn el cual el es-
tereotipo puede: 1) expresar verbal-
mente un prejuicio, 2) racionalizarlo
o proyectarlo, 3) expresarlo slo
parcialmente, 4) no ser en absoluto
expresin de prejuicio. Correlativa-
mente, el prejuicio puede: 1) resultar
evidente en el estereotipo, 2) ayudar
a determinarlo, 3) utilizarlo como
etiqueta conveniente, 4) expresarse
de un modo totalmente diverso,
prescindiendo de los estereotipos.
III. Contenido
y objeto del estereotipo
El estereotipo, constituido por un
conjunto de caractersticas atribui-
das a una categora social, se expre-
sa generalmente de forma verbal o,
por lo menos, es empricamente ob-
servable mediante instrumentos ver-
bales, utilizando los elementos del
lenguaje normal.
El uso de los trminos del lengua-
je dentro de campos especficos de
discurso est totalmente regulado y
se transmite culturalmente; y el uso
de los trminos utilizados en la for-
mulacin de los estereotipos sociales
es relativamente estable, tanto por
lo que concierne a su atribucin a
una categora de personas ms que
a otra como por lo que toca a su
referencia a algunas clases de con-
tenido.
El anlisis de contenido, aplicado
a un gran nmero de descripciones
estereotpicas de grupos sociales di-
versos obtenidas en investigaciones
empricas, ha permitido distinguir
algunas clases y subclases generales,
a las que pueden atribuirle las mis-
644
mas caractersticas de los grupos
[ / Anlisis de contenido]:
1. cualidades de relacin, interper-
sonales
A. positivas
a) familiaridad, no dife-
' rencia
b) deseabilidad, atraccin
B. negativas
a) carcter extrao, dife-
rencia
b) aislamiento, egocen-
trismo, arrogancia
c) indeseabilidad, falta
de atraccin
2. cualidades intelectuales
A. positivas
B. negativas
3. cualidades morales
A. positivas
B. negativas
4. conflictividad y hostilidad
5. "solidez"
6. "inconsistencia"
1. emotividad
8. caractersticas polticas
9. caractersticas econmicas
10. caractersticas esttico-cultu-
rales
11. cualidades fsicas
a) caractersticas externas di-
rectamente visibles
b) caractersticas visibles slo
en determinados compor-
tamientos
c) condiciones generales.
Un problema clsico en el estudio
de los estereotipos, abordado por
numerosos autores tanto a la hora
de definir los conceptos como en los
anlisis empricos, es el de la validez
del contenido, el de su correspon-
dencia con la realidad de los grupos
que quieren representar.
Segn algunos autores, los este-
reotipos son concomitantes con el
645
grado de complejidad socio-econ-
mica de la sociedad, derivndose del
tipo de percepcin social que deter-
minan las relaciones de rol institu-
cionalizadas en la sociedad. Estas
ltimas constituyen el contexto ms
frecuente de interaccin intergrupal
y de observacin recproca, sensibi-
lizando a los actores con las caracte-
rsticas de grupo relevantes en la re-
lacin, que entran a formar parte del
estereotipo de grupo; cuanto mayo-
res sean las diferencias relativas a
costumbres, a aspecto fsico o a ele-
mentos culturales, tanto ms proba-
blemente estos aspectos entrarn a
formar parte del estereotipo; los ele-
mentos originados en relaciones de
rol institucionalizadas poseen una
validez social. Sin embargo, el con-
texto de tales relaciones constituye
una muestra reducida de comporta-
mientos observables; el estereotipo,
la imagen del grupo, generaliza to-
dos los restantes contextos, no ob-
servados o no observables, caracte-
rsticas que eran relevantes o que
slo han surgido en el contexto en
que se han observado los comporta-
mientos de rol (se trata de una apli-
cacin del principio general de la
categorizacin y de la formulacin
normal de juicios apriorsticos para
orientar el comportamiento); algu-
nos autores definen este fenmeno
como distorsin socialmente estruc-
turada en las percepciones recprocas
entre grupos, aminorando la hipte-
sis de que el contenido del estereoti-
po estara estrechamente ligado a las
caractersticas intrnsecas del grupo-
objeto; el significado atribuido a las
caractersticas y a las diferencias en-
tre los grupos es objeto de definicin
social, como resultado de una in-
teraccin real o al menos potencial,
y no una condicin inherente a las
caractersticas y diferencias en s
mismas.
Estereotipo
Una interpretacin de este tipo
permitira explicar tres puntos par-
ticulares de la dinmica del estereo-
tipo: el consenso en torno a los ele-
mentos que lo componen, su mante-
nimiento a pesar de su invalidez
parcial y su relativa estabilidad en el
tiempo.
Como el estereotipo refleja las re-
laciones institucionalizadas entre los
grupos, cuyo conocimiento est di-
fundido y es consensual en la socie-
dad, tambin el estereotipo es com-
partido en funcin de ese tipo de
conocimiento; ms an, es probable
que aumentando la importancia de
determinadas relaciones entre gru-
pos aumenten tambin la difusin y
el consenso sobre el estereotipo.
Por otra parte, las relaciones de
rol constituyen las oportunidades
ms frecuentes de interaccin, y en
este contexto los estereotipos, dada
su validez social, orientan el com-
portamiento de modo socialmente
adecuado y conveniente, constitu-
yendo as una ocasin para su re-
fuerzo; slo en raras ocasiones el
comportamiento ligado al estereoti-
po resulta inadecuado.
Las relaciones de rol instituciona-
lizadas generalmente no se modifi-
can sino a largo plazo, y al perma-
necer relativamente constantes, es
lgico que tambin los estereotipos
de grupo permanezcan estables.
Si cambian las relaciones, cambia-
r tambin el contenido del estereo-
tipo, con tanta ms rapidez y difu-
sin cuanto ms amplia sea la mo-
dificacin de las relaciones; a su
vez, el nuevo estereotipo, al orientar
de otro modo el comportamiento,
podr seguir influyendo luego en el
modelo de las relaciones institucio-
nalizadas. Tambin la estereotipia
social forma parte de la herencia
cultural, transmitida socialmente y
aprendida a travs de los distintos
Estereotipo
elementos de la socializacin prima-
ria y secundaria, a la que se recurre
como gua del comportamiento so-
cial y como elemento de seguridad
personal en los momentos de cam-
bio; ello podra explicar los desfases
en el tiempo entre los cambios de si-
tuacin y los cambios de la estereo-
tipia.
Si se quiere considerar el concep-
to ms restringido de estereotipo
como componente cognoscitivo de
un prejuicio, los problemas relativos
al contenido de la imagen y a la
eleccin del objeto deben examinar-
se a la luz de las distintas interpreta-
ciones tericas y funcionales del pre-
juicio.
As, en el mbito de los anli-
sis psicodinmicos se subrayan los
mecanismos psicolgicos de proyec-
cin y racionalizacin, que llevan a
transferir al grupo-objeto caracteres
negativos propios del in-group, gene-
radores de sentimientos de culpabi-
lidad, o a representar un out-group
bajo aspectos que justifiquen una
actitud negativa frente al mismo;
tambin la estabilidad temporal y la
rigidez estaran ligadas principal-
mente a los factores de personalidad
que determinan el prejuicio dogm-
tico, y slo secundariamente a las
condiciones de la estructura social, a
travs de los condicionamientos que
ellas ejercen en los factores psicol-
gicos individuales.
En cambio, la interpretacin del
estereotipo dentro de los prejuicios
realistas y culturales es bastante f-
cil segn el planteamiento preceden-
te, que lo vincula a las relaciones de
grupo dentro de una estructura so-
cial compleja y a la transmisin cul-
tural de elementos cognoscitivos que
resultan adecuados.
Tambin de las distintas interpre-
taciones de los fenmenos del etno-
centrismo se pueden recabar ele-
646
mentos tiles para interpretar la
eleccin de los objetos de un este-
reotipo y para seleccionar las carac-
tersticas que entran a formar parte
del mismo.
Basndose en los objetos posibles
del estereotipo social, algunos auto-
res proponen una clasificacin ge-
neral:
autoestereotipo: caractersticas
que un grupo A cualquiera se atri-
buye a s mismo;
heteroestereotipo: caractersti-
cas que el grupo A atribuye a otro
grupo B cualquiera;
autoestereotipo proyectivo: ca-
ractersticas que, segn el grupo A,
se atribuye a s mismo el grupo B;
heteroestereotipo proyectivo: ca-
ractersticas que, segn el grupo A,
le atribuye el grupo B.
Numerosas investigaciones emp-
ricas han estudiado comparativa-
mente las relaciones recprocas de
los diversos tipos de estereotipo en
relacin con los grupos tnicos. Las
conclusiones generales, aunque limi-
tadas, se pueden resumir as;
se ha observado una relativa
congruencia, cierto grado de acuer-
do, entre los estereotipos relativos
a un grupo especfico y formulados
por grupos diversos contiguos a l;
existe una congruencia tam-
bin entre el autoestereotipo de un
grupo y el heteroestereotipo que un
segundo grupo tiene del primero, si
bien como es lgico, segn los
principios generales del etnocen-
trismo el autoestereotipo tiende a
ser ms acentuado hacia la polari-
dad favorable [ /Etnocentrismo];
se ha observado tambin una
relativa congruencia entre autoeste-
reotipo y autoestereotipo proyecti-
vo, ms frecuente entre los grupos
647
que estn en situaciones de interac-
cin efectiva; en este caso, como en
el precedente, la congruencia es ma-
yor para el aspecto descriptivo del
estereotipo y menor para el valorati-
vo, segn se desprende del uso di-
verso de matices semnticos (ahorra-
dor, avaro, etc.).
Sin embargo, estos tipos de com-
paracin no permiten ninguna clase
de conclusin acerca de la corres-
pondencia entre contenido y validez
real de la imagen estereotpica,
puesto que ni siquiera la autoima-
gen del grupo puede considerarse
como criterio de validez. Un intento
de este tipo lo han realizado Abate y
Berrien, comparando los autoeste-
reotipos y los heteroestereotipos re-
cprocos de dos grupos con los res-
pectivos vereotipos, o caractersticas
modales del grupo, obtenidos some-
tiendo a los mismos sujetos a la Ed-
wards Personal Preference Scale; los
heteroestereotipos reproducan con
bastante fidelidad los autoestereoti-
pos de grupo, mientras que la co-
rrespondencia con ambos vereotipos
era prcticamente insignificante; sin
embargo, el resultado no es suficien-
temente probatorio, ya que no es
posible afirmar que la EPPS consti-
tuya un criterio vlido para definir
el vereotipo.
Si alguna conclusin se puede sa-
car de los mencionados estudios
comparativos, es la confirmacin de
la difusin y del consenso en torno a
las imgenes de grupo, tal como han
venido determinndose y transmi-
tindose en la interaccin social,
consenso compartido dentro de
ciertos lmites tambin por quie- provenir del nmero, tipo y orden
nes son objeto de una imagen este-
reotipada; ncleo de verdad y profe-
ca que se autorrealiza intervienen
tambin en la dinmica del estereo-
tipo.
Estere! ip o
IV. Inadecuaciones metodolgicas
en el estudio
de los estereotipos
Algunos de los aspectos de los
mtodos y de las tcnicas utilizadas
en el estudio de los estereotipos so-
ciales puede que hayan influido en
los resultados "obtenidos en las in-
vestigaciones empricas, hipotecan-
do seriamente la validez y el carc-
ter generalizable de las conclusiones.
El mtodo que con mayor fre-
cuencia se ha utilizado es el elabo-
rado originariamente por Katz y
Braly, que exige que se indique, en
una lista previamente preparada,
qu atributos se consideran los ms
tpicos para cada uno de los distin-
tos grupos sealados. Hay otras tc-
nicas que se apartan de sta, bien en
el mtodo de elaboracin de los da-
tos (correlaciones, covarianzas, an-
lisis factoriales, etc.), bien en el
modo de recoger los elementos del
estereotipo (por ejemplo, con el di-
ferencial semntico); pero no pue-
den evitar sus limitaciones; se puede
forzar a los sujetos a dar una res-
puesta estereotipada con el simple
hecho de no permitirles responder
de otro modo. Los resultados obte-
nidos con tcnicas abiertas, sin lis-
ta preconstituida de caractersticas,
comparados con los obtenidos con
listas cerradas, han mostrado una
diferencia considerable, estadstica-
mente significativa, en el nmero y
en el tipo de las caractersticas atri-
buidas a cada grupo.
Un segundo elemento de distor-
sin, que ha surgido tambin en in-
vestigaciones comparativas, parece
de presentacin de los grupos cuya
imagen se intenta observar; el este-
reotipo desfavorable de un grupo re-
sulta todava ms desfavorable si se
lo presenta inmediatamente despus
Estratificacin
de un grupo anterior cuya imagen es
positiva; en cambio, estereotipos re-
lativamente ambiguos sobre algunos
grupos se hacen ms definidos y fa-
vorables si, de los grupos que se juz-
gan, se aparta u omite el juzgado
ms favorablemente.
En los modelos de investigacin
comnmente adoptados parece que
se descuidan o no se profundizan
debidamente otros aspectos que al-
gunos estiman esenciales para una
teora completa del estereotipo:
importancia de cada elemento
del estereotipo, es decir, presunto
predominio, entre los miembros del
grupo, de las caractersticas que se
le atribuyen;
modos como se han captado
los elementos del estereotipo y fuen-
tes de las que se han tomado;
intensidad y carcter central
que revisten las creencias contenidas
en el estereotipo para cada uno de
los sujetos (puntos que estn en co-
nexin con la formulacin de hip-
tesis sobre posibles modificaciones
del prejuicio);
funciones psicolgicas que des-
empea el estereotipo para los indi-
viduos;
relaciones entre estereotipos o
entre cada uno de sus elementos, ac-
titudes y comportamientos.
A. M. Boileau
BIBLIOGRAFA: Allport G.W., La naturaleza
del prejuicio, Eudeba, Buenos Aires 1962.
Battacchi M.W., Meridionali e settentrionali
nella struttura del pregiudizio tnico in Italia, I]
Mulino, Bologna 1972.Bettelheim J. y Jano-
witz M., Cambio social y prejuicio, FCE, Mxi-
co 1975.Castro C. de, Estereotipos de nacio-
nalidad en un grupo latinoamericano, en "Rev.
de Psicologa General y Aplicada", vol. XXIII,
n 92 (Madrid 1968) 235-267.Eherlich H.J.,
The social psychology ofprejudice, cap. II, Wi-
ley, New York 1973.<3ermain J., Pinillos
J.L. y Aberasturi E., Estudio preliminar de es-
tereotipos entre personajes histricos, ex\ "Rev.
648
de Psicologa General y Aplicada", vol. XVIII,
nn 68-69 (1963) 734-744.Heintz P., Los pre-
juicios sociales. Un problema de la personalidad,
de la cultura y de la sociedad, Tecnos, Madrid
1968.Katz D. y Braly K., Los estereotipos
verbales y el prejuicio racial, en H. Proshansky
y B. Seidenberg, Estudios bsicos de psicologa
social. Tecnos, Madrid 1973.Pinillos J.L.,
Preferencias nacionales de varios grupos univer-
sitarios espaoles, en "Rev. de Psicologa Ge-
neral y Aplicada", vol. XV, n 54 (Madrid
1960) 367-399.Rodrguez F., Estereotipos re-
gionales espaoles, en "Rev. de Psicologa Ge-
neral y Aplicada", vol. XVIII, nn 68-69 (Ma-
drid 1963) 763-771; Creencia subjetiva en los
estereotipos, en "Rev. de Psicologa General y
Aplicada", vol. XX, n 78 (Madrid 1965) 432-
435.
ESTRATIFICACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Definicin -
III. Teoras sobre la estratificacin social - IV.
Estratificacin y movilidad social - V. Medi-
cin de la estratificacin y de la movilidad so-
cial - VI. Investigaciones - VII. La estratifica-
cin social en Espaa: estudios y resultados.
I. Introduccin
La premisa del estudio de la estra-
tificacin social la constituye el su-
puesto histrico de que la sociedad
humana se caracteriza por una acu-
mulacin de desigualdades institu-
cionalizadas. Toda sociedad conoci-
da, pasada o presente, distribuye de
modo desigual sus propios recursos.
Los criterios de distribucin pueden
variar conforme a determinados sis-
temas de valoracin, y con ellos las
formas de estratificacin; pero siem-
pre se da un mnimo de estratifica-
cin social en toda sociedad organi-
zada, cualesquiera sean su ordena-
miento poltico y la ideologa en que
se base, incluso en las fundadas so-
bre la igualdad.
Ms an, en las actuales socieda-
des industriales, a pesar de funda-
649
mentarse sobre el postulado iguali-
tario, se encuentran sistemas conso-
lidados de estructuracin de las
desigualdades sociales, las cuales
persisten tambin en los ordena-
mientos sociales que presumen de
carecer de clases.
II. Definicin
En un sentido muy general, la es-
tratificacin social indica el proceso
de distribucin de individuos y gru-
pos con determinadas caractersticas
comunes en un continuum de posi-
ciones sociales ordenadas jerrqui-
camente en una escala vertical (unos
sobre otros). En un sentido ms es-
trictamente sociolgico, el trmino
estratificacin significa el proceso
por el que la estructura de un grupo
se diversifica y se ordena en estratos
segn varios grados de prestigio, y/o
propiedad, y/o poder.
La disposicin vertical de los es-
tratos sociales, la existencia de cate-
goras inferiores y superiores en las
posiciones sociales, debido a una di-
versa distribucin de privilegios o de
un sistema de discriminacin, y la
conciencia de la propia posicin en
la jerarqua de clases constituyen,
pues, los elementos fundamentales a
la hora de estudiar y clarificar la es-
tratificacin social.
III. Teoras
sobre la estratificacin social
Son numerosas las variables que
aparecen una y otra vez en la pro-
blemtica de la estratificacin so-
cial: el valor moral, la igualdad y la
desigualdad, la justicia y la injusti-
cia, etc.
El concepto de estratificacin so-
cial se utiliza con profusin en deba-
tes y controversias poltico-ideolgi-
Estratificacin
cas y tambin morales; sin embargo,
las ciencias sociales, de raz terica y
emprica, lo emplean desde una fe-
cha relativamente reciente.
Al intentar trazar una historia,
necesariamente breve y concisa, de
la evolucin de las teoras sobre la
estratificacin social, hay que asig-
nar un puesto destacado a K. Marx.
El insisti en la relacin entre el po-
der de los individuos y de las clases
y el control de los medios de pro-
duccin en la sociedad capitalista.
Solamente hay dos clases determi-
nantes en la evolucin histrica: los
propietarios de los medios de pro-
duccin y los trabajadores, despro-
vistos de los mismos. Es sabido que
Marx entendi el trmino clase con
varios significados y segn distintos
contextos. Pero, a pesar de la varie-
dad de las representaciones concre-
tas, est presente el elemento dialc-
tico, la contraposicin, el antagonis-
mo y la lucha, que supone justa-
mente la existencia de dos o ms
clases y la identificacin con una de
ellas, con la conciencia consiguiente
de participar dinmicamente en el
proceso de transformacin de la so-
ciedad. En este sentido, conviene te-
ner presente, adems de la contri-
bucin terica en el campo de la
investigacin estrictamente cientfi-
ca, la carga emocional inherente al
trmino clase, que Marx extendi al
campo poltico-estratgico.
En una exposicin muy sucinta,
para Marx la sociedad est dividida
en dos clases que luchan entre s:
gobernantes y gobernados, opreso-
res y oprimidos, los que trabajan y
los que se apropian del trabajo aje-
no, explotadores y explotados, ricos
y pobres. Tal es la concepcin dico-
tmica de las estructuras sociales,
como generalizacin ampliada a la
sociedad entera de una relacin asi-
mtrica de dos miembros, en la cual
Estratificacin
una parte resulta favorecida a ex-
pensas de la otra. La sociedad, pues,
se escinde en dos clases correlativas
y opuestas, en el sentido de que
cada una de ellas se caracteriza por
la relacin de cada uno de sus
miembros con los individuos perte-
necientes a la clase opuesta.
En esta visin, los intereses de la
clase oprimida son antagnicos con
los de la clase dominante, que se sir-
ve de la propiedad de los medios
de produccin para ejercer el poder
poltico y determinar los contenidos
de la cultura predominante. Por eso
la primera tiende necesariamente a
ser revolucionaria para cambiar el
ordenamiento de la sociedad, ini-
ciando as el paso de la opresin
econmica a la lucha poltica. Para
los fines de la lucha, es decisiva la
conciencia de los intereses comunes;
no basta, en efecto, tener la misma
posicin social para establecer la
existencia de una clase; es necesaria
la conciencia de clase, entendida
como conciencia de los intereses de
la clase de pertenencia, contrapues-
tos a los intereses de la otra clase.
De la maduracin de esta concien-
cia, a travs de la solidaridad de cla-
se, se pasa a la organizacin de la
lucha.
La otra figura de gran relieve en
la historia de la estratificacin social
es Max Weber, que adopta el mto-
do histrico de Marx y considera
a la clase social como un conjunto
de individuos con el mismo status
\ /Status]; pero rechaza la exclusi-
vidad del determinante econmico,
completndolo con el poltico. As
pues, mientras que Marx realiza un
anlisis exclusivamente econmico,
Weber distingue tres rdenes dentro
de la sociedad: econmico, social y
poltico. A estos tres rdenes corres-
ponden, respectivamente, las clases,
los estamentos y los partidos, o sea,
650
tres fenmenos diversos de distribu-
cin del poder dentro de una comu-
nidad. Por eso los miembros de una
sociedad pueden encontrarse en tres
situaciones diversas; la situacin de
clase est determinada por el modo
de procurarse bienes y, por tanto,
por hechos exclusivamente econmi-
cos; la situacin de estamento, posi-
cin positiva o negativa en la esfera
del honor social, es el reflejo de una
valoracin social; la situacin de
partido, orientada a la adquisicin
de poder poltico, est determinada
por la exigencia de influir en la di-
reccin poltica del gobierno de una
sociedad. La jerarqua econmica,
la del prestigio y la del poder son
tres aspectos del mismo proceso: la
estructuracin de las relaciones de
desigualdad.
Entre las aportaciones ms re-
cientes a la teora de la estratifica-
cin social, domina la orientacin
de los socilogos norteamericanos
(T. Parsons, K. Davis, W. Moore,
B. Barber).
Parsons, utilizando el concepto de
status weberiano, ofrece una visin
nominalista de la sociedad, segn la
cual los individuos y los grupos se
distinguen esencialmente en virtud
de elementos socio-psicolgicos. El
carcter fundamental de la estratifi-
cacin social y su presencia univer-
sal se deben al requisito de la distin-
cin moral en cada sistema, visto
sobre todo como orden social y nor-
mativo, as como al requisito (para
la integracin) de un consenso alre-
dedor de la calidad y la cantidad de
determinadas valoraciones. La so-
ciedad est ordenada en estratos so-
ciales, compuestos de individuos y
grupos que ocupan posiciones socia-
les similares, que ostentan cotas pa-
recidas de ingresos, poder y presti-
gio, tienen un determinado status y
comparten estndares de valores, de
651
todo lo cual se siguen comporta-
mientos y actitudes comunes. Tales
grupos se identifican con relativa fa-
cilidad, bien porque las caractersti-
cas aludidas son mensurables, bien
porque la asignacin de los indivi-
duos a varios estratos se efecta
tambin con el concurso de los mis-
mos individuos, que se reconocen y
se identifican en un determinado ni-
vel de la escala social.
Davis y Moore profundizan en el
tema de la disposicin (ranking) de
las unidades dentro del sistema so-
cial, segn los procesos de valora-
cin de algunos roles que se estiman
funcionalmente ms importantes
para la sociedad (funcionalismo). La
pertenencia a un estrato social est
ligada sobre todo a la funcin labo-
ral que el individuo ejerce en un sis-
tema social, donde ciertas posicio-
nes son ocupadas por quien posee
cierto talento y son recompensadas
de modo diferenciado. Es decir, la
presencia universal de la estratifica-
cin se explica por la necesidad fun-
cional de toda sociedad de colocar y
motivar a los individuos en la es-
tructura social; en todas las socieda-
des, ciertas posiciones son funcio-
nalmente ms importantes que otras
y requieren capacidades especiales
para su ejecucin; slo un nmero
limitado de personas posee el talen-
to que puede convertirse en las ca-
pacidades apropiadas para desempe-
ar tales funciones; la conversin de
talento en capacidad implica un pe-
rodo de adiestramiento, durante el
cual los individuos que se adiestran
soportan sacrificios de ndole diver-
sa. A fin de inducir a las personas
dotadas de talento a someterse a es-
tos sacrificios y al adiestramiento,
sus posiciones futuras han de conte-
ner un valor que estimule bajo la
forma de acceso diferencial, es decir,
privilegiado y desproporcionado, a
Estratificacin
las escasas y ambicionadas recom-
pensas que puede ofrecer la socie-
dad; estos bienes escasos y ambicio-
nados consisten en derechos y
beneficios conexos o implcitos en
las posiciones, derechos y beneficios
que contribuyen:
a) al sustento y al confort,
b) a la diversin y al entreteni-
miento,
c) al autorrespeto y a la auto-
afirmacin.
Este acceso diferencial a las re-
compensas fundamentales que pue-
de distribuir una sociedad produce
la diferenciacin en el prestigio y la
estima que adquieren los diversos
estratos. Prestigio y estima, junto
con los derechos y beneficios, cons-
tituyen la base de la desigualdad so-
cial e institucionalizada, es decir, de
la estratificacin; en consecuencia,
la desigualdad social entre los diver-
sos estratos tocante al total de bie-
nes escasos y deseados y al total de
prestigio y estima que reciben, es a
la vez positivamente funcional e in-
evitable en toda sociedad. Barber,
en especial, atribuye a la estratifica-
cin social la doble funcin integra-
tiva e instrumental. Con la primera,
la estratificacin ayuda a integrar
funcionalmente las estructuras de la
sociedad, en la medida en que sta
es expresin de un conjunto de valo-
res comnmente compartidos; con
la segunda contribuye a ofrecer un
conjunto de facilidades y recompen-
sas a quien realiza actividades tiles
para la sociedad, tanto en trminos
de supervivencia como de desarrollo.
Para terminar, la teora funciona-
lista que, por lo dems, predomi-
na en la cultura occidental se apo-
ya en dos supuestos fundamentales:
a) existe cierto grado de consen-
so acerca de la diferenciacin de los
roles y las funciones, segn una va-
 Estratificacin 652 653 Estratificacin
loracin diferencial del prestigio de oportunidad, motivacin y cohesin dad social. En este sentido, la mo- rosos estudios recientes que aplicmi
las distintas ocupaciones; social hay que imputarlas a la des- vilidad social representa la estratifi- algunas variantes de la escala ocu-
b) existe cierto grado de consen- igualdad en las recompensas mate- cacin en su expresin dinmica. pacional que sugiere North-Hatt.
so acerca de la funcionalidad de la riales y al carcter odioso de las dis- Efectivamente, el estudio de la Por otra parte, diversos autores que
valoracin diferencial de las diversas tinciones sociales. movilidad social, al medir las co- siguen el mtodo subjetivo, como
posiciones y recompensas. Lo cual rrientes de paso entre un estrato y Warner, tienden a completar el an-
implica, en definitiva, el consenso otro, lleva a la identificacin tanto lisis basado en el prestigio con infor-
sobre el sistema de desigualdad ins- IV. Estratificacin del tipo de sistema (cerrado o abier- maciones sobre las ocupaciones, los
titucionalizada existente dentro de y movilidad social to) como de los elementos que favo- tipos de vivienda, las fuentes de in-
una sociedad y sobre su forma de recen o limitan el ascenso social. gresos y las zonas de residencia. No
estratificacin. La estratificacin social asume obstante, hay una profunda diferen-
La teora funcionalista ha sido muchas formas, que van desde las cia que separa a ambos mtodos; los
objeto de una crtica dursima desde estructuras de casta, sistemas de es- V. Medicin de la estratificacin subjetivistas tienden a estratificar las
diversas partes. Uno de los blancos tratificacin que no permiten el paso y de la movilidad social sociedades occidentales modernas,
de los crticos ms agudos, entre los de un estrato a otro y que se carac- particularmente los Estados Unidos,
que destaca M. Tumin, es precisa- terizan por un criterio nico de ads- En los estudios empricos sobre la en un sistema de seis clases (de aba-
mente este supuesto consenso en cripcin, que es el nacimiento, hasta estratificacin se distinguen dos m- jo a arriba), mientras que los objeti-
torno al sistema de valores. Tumin las abiertas, en las que no existen todos de investigacin: el objetivo y vistas siguen todava apoyndose en
sostiene que el consenso es funcin confines entre estrato y estrato y en el subjetivo. Las investigaciones del algunas versiones del sistema mar-
de los estratos dominantes. En pri- las que el trnsito por la escala so- primer tipo se remontan al marxis- xista de tres clases.
mer lugar, tendern a ser elegidas cial, tanto en sentido ascendente mo o a la concepcin weberiana de Teniendo en cuenta tanto las di-
por un aprecio y una valoracin como descendente, es relativamente clase, concepcin que carga el acen- mensiones de la estratificacin como
particulares las posiciones que co- fcil. La distincin entre estructura to en la posicin que ocupaba en el los mtodos de medicin de la mis-
rresponden ms estrictamente a los abierta y estructura de casta se usa sistema de mercado. Son indicado- ma y la estructura de los sistemas de
intereses de la lite; en segundo lu- frecuentemente en sociologa; pero res objetivos la renta, la propiedad o estratificacin, se pueden distinguir
gar, la lite, que ostenta el poder, es- se trata de dos posiciones tericas la ocupacin, y se utilizan para cla- una serie de caractersticas que per-
tar probablemente en condiciones que son tiles para el anlisis, pero sificar a los individuos en el sistema miten determinar los sistemas de es-
de influir en los sistemas de valores que no existen en la realidad social, de estratificacin. tratificacin concretos:
de los miembros de la sociedad. ya que ninguna sociedad correspon- Las investigaciones subjetivas a) grado de apertura o de cierre
Esto significa que el consenso sobre de a modelos tan extremos, mientras tambin pueden remontarse histri- (castas, estratos, clases);
la jerarqua de prestigio de las posi- que todas las sociedades pueden camente a Weber en especial a su b) criterios usados para ordenar
ciones sociales puede ser producto contener elementos de ambas. La definicin de status y a las teoras los estratos (riqueza, parentesco,
de la manipulacin de las clases pri- herencia, la adscripcin, la inaltera- funcionalistas de la estratificacin. grupo tnico de procedencia, etc.);
vilegiadas que ostentan el poder, las bilidad de la distancia social, el ca- Concretamente, estas investigacio-
cuales, a travs del monopolio de rcter estrictamente endgeno de las c) modalidad de asignacin a un
nes se han reducido sobre todo a re- estrato (por adscripcin o por adqui-
los factores de socializacin y de los relaciones (amistades, matrimonios) coger datos sobre el prestigio de los
canales de comunicacin, transmi- y la movilidad colectiva como la sicin);
individuos insertos en una comuni- d) difusin o contraccin de las
ten sus propios esquemas de valores, nica posible son algunas de las ca- dad particular, llegando as a cons-
imponindolos a los estratos infe- ractersticas de las sociedades de consecuencias de la subdivisin en
truir un sistema de estratificacin clases (por ejemplo, hasta qu punto
riores. Tumin, por otra parte, sugie- casta. En sentido opuesto, las socie- basado en la que podramos deno-
re modelos alternativos de recluta- dades de estructura abierta, como se exageran las alternativas de estilo
minar la estima social de los indivi- de vida);
miento y motivacin de los indivi- gusta definir a las sociedades actua- duos. Sin embargo, estos dos mto-
duos en la sociedad, poniendo espe- les, al ofrecer igualdad de oportuni- e) contenidos de las ideologas
dos de investigacin no se excluyen que justifican la escala de jerarquas
cial nfasis en las recompensas "por dades a los individuos de cada estra- entre s; en efecto, entre los investi-
el cumplimiento concienzudo de una to, favorecen el ascenso o la cada y las relativas distribuciones dentro
gadores que aplican el mtodo obje- de los diversos estratos;
determinada tarea, segn la capaci- de individuos y grupos, y hasta de tivo podemos encontrar un inters
dad propia" e independientemente valores, de un estrato a otro. Esta j) acuerdo o desacuerdo entre
creciente por el anlisis del prestigio dos rdenes de jerarquas, haciendo
del nivel de talento, y demostrando posibilidad de pasar de un estrato a de las distintas categoras profesio-
que algunas prdidas sustanciales de otro se indica con la expresin movi- referencia tanto a la autopercepcion
nales, como se desprende de nume- como a la valoracin ajena;
 Estratificacin
g) presencia o no de la concien-
cia de clase;
h) consenso en torno a las razo-
nes aducidas para justificar la estra-
tificacin en las diversas institucio-
nes sociales (por ejemplo, el grado
de xito social conseguido en la esfe-
ra econmica, es igual al obtenido
en la esfera familiar?);
i) total global de la hostilidad y
del conflicto entre los distintos es-
tratos comparados con el total glo-
bal de consenso y de integracin;
j) grado y cualidad de la distan-
cia entre el sistema real de estratifi-
cacin y el modelo ideal de estrati-
ficacin.
En consecuencia, toda discusin
sobre los procesos y sobre el total
global de movilidad social, en cuan-
to depende del sistema vigente de es-
tratificacin, no es viable prescin-
diendo de ste. En segundo lugar,
hay que distinguir los fenmenos re-
lacionados con la movilidad de los
que dependen de la evolucin de las
estructuras bsicas, es decir, de
aquellos que se desarrollan en torno
al cambio social, entendido como el
conjunto de las transformaciones
sociales que tienen lugar en la es-
tructura de una sociedad en un pe-
rodo determinado, o bien analizar
los procesos de adaptacin, las ten-
siones, los conflictos y los vacos
culturales que se producen en la so-
ciedad cuando un desarrollo acele-
rado de la tecnologa no va acompa-
ado de un desarrollo socio-cultural
parejo.
VI. Investigaciones
En los ltimos decenios se han
realizado numerosas investigaciones
sobre la estratificacin y sobre la
movilidad social, disponindose hoy
de una gran cantidad de datos y de
654
informes en este campo, provenien
tes de numerosos pases y concer-
nientes a tres de las corrientes o di-
recciones principales apuntadas: el
estudio del prestigio de las ocupa-
ciones, el de la imagen de la socie-
dad y de su estructura de clase y
finalmente, el de la conciencia de
clase o, mejor, de la identificacin
subjetiva con una clase o un estrato
social.
El mtodo seguido en el primer
caso estudio de la jerarqua de las
profesiones consiste en un test en
que se pide al entrevistado que orde-
ne cierto nmero de ocupaciones t-
picas (desde un mnimo de doce has-
ta un mximo de noventa, segn los
estudios), basndose en el prestigio
social. Nos referimos a las investiga-
ciones realizadas en 1946 y en 1953
por el NORC (National Opinin Re-
search Center) en los pases indus-
trializados ms avanzados (Estados
Unidos, Inglaterra, Japn, Alema-
nia, URSS, Nueva Zelanda), en los
que participaron especialistas como
Hodge, Siegel, Rossi, Inkeles, Trei-
men, Hall, Jones, Moser y otros, y
de las que aflor un alto consenso,
muy superior a las expectativas, en
torno al prestigio relativo a una am-
plia gama de ocupaciones, a pesar
de la variedad de los ambientes
socio-culturales nacionales. Como
se indic anteriormente, este con-
senso fue sometido a un anlisis cr-
tico para demostrar que el modelo
de valoracin diferencial de las fun-
ciones laborales se correlaciona po-
sitivamente con los intereses de la
clase en el poder; haba que verificar
la hiptesis de que importantes mo-
dificaciones en la estructura de po-
der de la sociedad llevan tambin
consigo modificaciones en el modelo
dominante de valoracin diferencial
de las ocupaciones. Una primera ve-
rificacin de esta hiptesis parece
655
desprenderse de algunas investiga-
ciones llevadas a cabo por A. Sara-
pata, relativas a las modificaciones
producidas en el prestigio social
(que se manifiesta multidimensional,
o sea, fruto de una sntesis de crite-
rios objetivos, como la habilidad, la
responsabilidad, el beneficio, etc.)
de las ocupaciones en la sociedad
americana, la alemana y la polaca.
En esta ltima, a diferencia de las
anteriores, los obreros especializa-
dos ocupan un puesto muy elevado
en la escala de prestigio de las ocu-
paciones, precediendo netamente a
las del comercio, del artesanado, del
empleo pblico o privado, y siguien-
do inmediatamente a los intelectua-
les, que ocupan el primer lugar.
A resultados similares llegaron
tambin Willmott y Young en las
investigaciones que realizaron en
Gran Bretaa en 1956, descubriendo
dentro de los movimientos obreros
ingleses modelos culturales de valo-
racin diferencial de las funciones
sociales que se apartaban de los mo-
delos dominantes, segn los cuales
el trabajo manual tenda a colocarse
entre los primeros puestos de la cla-
sificacin de las ocupaciones.
As pues, dado que en la asigna-
cin a un determinado estrato o a
una determinada clase se tiende so-
bre todo a tener en cuenta la profe-
sin que ejerce un individuo o una
categora social, y siendo cierto que
subsisten diferencias sustanciales en
las valoraciones expresadas por los
diversos niveles en que pueden dis-
tribuirse las ocupaciones, muy pro-
bablemente no se hallar un grado
elevado de consenso en torno a la
jerarqua de las distintas posiciones
sociales.
Veamos ahora brevemente las
otras dos lneas de investigacin: la
que tiende a reconstruir la imagen
de la sociedad segn la percepcin
Estratificacin
que tienen los individuos del sistema
de las clases sociales y la que permi-
te a los individuos autoidentificar.se
en una de las clases o grupos socia-
les precedentemente individuali-
zados. Estas dos lneas de investi-
gacin, si bien emplean mtodos
diversos y se han desarrollado inde-
pendientemente, una sobre todo en
Europa y la otra exclusivamente en
los Estados Unidos, estn muy cer-
canas por su objeto, pudindose
analizar conjuntamente sus resulta-
dos. Se distinguen de la corriente
anterior sobre todo por un elemento
fundamental: tienen en cuenta direc-
tamente la desigualdad entre los in-
dividuos y los grupos que ocupan
determinadas posiciones sociales, y
no las posiciones mismas.
En la primera fase destacan, a
partir siempre de las declaraciones
de los sujetos investigados, la mul-
tiplicidad, la denominacin y la
composicin de las clases y de los
grupos sociales. En el momento
siguiente tiene lugar la autoeduca-
cin por parte de los individuos en
el cuadro general de la estructura
social.
Simultneamente, el investigador
intenta reconstruir el campo social
sobre bases objetivas por medio de
indicadores objetivos, como los in-
gresos, el nivel educativo, la condi-
cin profesional, el lugar de residen-
cia, el tipo de vivienda, el nivel y
calidad del consumo, el estilo de
vida, los intereses culturales y reli-
giosos, el grado de participacin po-
ltica y otros (en los ltimos diez
aos se han perfeccionado notable-
mente las tcnicas de aplicacin de
los llamados ndices objetivos de sta-
tus). Este es el tpico modo nomina-
lista de estudiar la estratificacin, el
cual consiste en distribuir y ordenar
a los individuos y grupos en estra-
tos, segn criterios homogneos de
Estratificacin
acceso a los recursos disponibles en
una determinada sociedad y al goce
o a la exclusin de privilegios par-
ticulares, criterios que regulan la
desigualdad.
Los datos recogidos utilizando in-
dicadores objetivos se comparan
con los obtenidos mediante el enfo-
que subjetivo, con el que se puede
llegar, dentro de ciertos lmites, a
una primera exploracin de la con-
ciencia social, en el sentido de que
topamos con varias representacio-
nes de la estructura social (dicot-
mica, funcional, graduada, sinttica,
aclasista, segn las tipificaciones de
S. Ossowski), en el cual se identifi-
can los sujetos, proporcionando al
investigador indicaciones tiles para
la reconstruccin del sistema social
que se estudia, como la aceptacin o
el rechazo de ordenaciones vertica-
les, la existencia y el grado de con-
flictividad, la existencia de criterios
adscriptivos para la asignacin a un
grupo o a una clase social, el grado
de clasismo, elementos todos que
ayudan a descubrir el fundamento,
las dimensiones y las motivaciones
de las clases sociales.
Por lo que se refiere a los resulta-
dos de las investigaciones de este
tipo realizadas en los Estados Uni-
dos (Warner, 1941-1949; Centers,
1949; Kahl y Davis, 1955), se confir-
ma el predominio de la imagen de la
sociedad estratificada, del continuum
de las clases sociales, a la vez que
aparecen como dimensiones decisi-
vas para la pertenencia a un deter-
minado estrato el prestigio social y
el estilo de vida. En cuanto a las
principales investigaciones llevadas
a cabo en Europa (Bott, 1957; Po-
pitz, 1957; Dahrendorf, 1959; Lock-
wood, 1966; Touraine, 1966; Pagani,
1970), los resultados son un tanto
discordantes y sugieren la existencia
de dos tipos fundamentales de im-
656
genes de la sociedad, si no incluso
de una pluralidad de imgenes. En
efecto, existe la conviccin de que
los que estn situados en las esferas
ms elevadas de la jerarqua social,
gozando con ello de un acceso privi-
legiado a los bienes sociales, no so-
lamente participan de una visin no
conflictiva de la realidad, sino que
atribuyen al ordenamiento social la
capacidad de reducir con el tiempo
las desigualdades, mientras que la
ubicacin en la esfera inferior, con
su consiguiente disfrute escaso de
bienes, favorece en los grupos discri-
minados la formacin de concepcio-
nes conflictivas de la estructura de
clase. Resulta, pues, que la imagen
de la estructura social se ve clara-
mente influenciada por la pertenen-
cia de clase, por lo que las dimensio-
nes que se presentan con mayor
frecuencia son la econmica de la ri-
queza y la socio-poltica del poder.
Como ya se ha indicado, el cua-
dro de estratificacin obtenido con
los mtodos descritos constituye la
base para medir los flujos de movi-
lidad que se desarrollan entre las
posiciones sociales o entre las con-
diciones profesionales. Hay que re-
cordar que los estudios sobre la
movilidad, iniciados por Sorokin,
permiten realizar exmenes compa-
rativos de diversas sociedades, pues-
to que la movilidad como instru-
mento cognoscitivo completa otros
ndices tradicionales, como la evolu-
cin de la poblacin, la distribucin
de la riqueza, las curvas de ingresos,
etctera. Adems, como medida de
los movimientos de los individuos y
grupos (y de las transformaciones de
los valores) en su intensidad, gene-
ralidad y velocidad, la movilidad se
ha tomado como elemento dinmico
de caracterizacin de un determina-
do ordenamiento, sin contar con
que las variaciones de las corrientes
657
de movilidad, verificadas en tiempos
y sectores diversos, pueden repre-
sentar un indudable ndice sistemti-
co de la transformacin estructural,
sobre todo si se acepta la sugerencia
de Sorokin de entender la movilidad
como:
a) caracterstica primera del
proceso de urbanizacin (el nmero
y la ordenacin de los estratos de-
penden del grado de desarrollo eco-
nmico y productivo de las socie-
dades: mximo en las sociedades
urbanas, mnimo en las rurales);
b) cierre o apertura de la socie-
dad, en la medida en que sta obsta-
culiza las corrientes de ascenso en
una estructura rgida o bien favore-
ce un flujo intenso y generalizado
con amplias posibilidades de movi-
miento entre los estratos;
c) grado de acceso a las diversas
posiciones sociales, condicionado,
ms que por la iniciativa personal,
por una serie de vnculos estructura-
les e institucionales, los cflales pro-
bablemente limitan el proceso as-
cendente y reducen el flujo de la
movilidad. De aqu la exigencia de
estudiar en profundidad las institu-
ciones sociales (la familia, la iglesia,
la escuela, las organizaciones econ-
micas, sindicales y polticas orienta-
das a la socializacin) como instru-
mentos de elevacin, seleccin y
distribucin de los miembros de una
sociedad. Por tanto, el grado de mo-
vilidad que se observa en una socie-
dad histrica es producto de dos
factores: la accin e iniciativa de los
sujetos que se mueven dentro de la
estructura social, ocupando posicio-
nes superiores o inferiores a las de
sus padres (movilidad vertical inter-
generacional), y la disponibilidad de
posiciones sociales o profesionales
ofrecidas por la estructura econ-
mico-productiva.
La sociedad moderna es induda-
Estratificacin
blemente una sociedad mvil, sobre
todo porque en ella son escasos los
vnculos restrictivos ligados al naci-
miento (sociedad de castas). La rup-
tura de la unin familiar ha introdu-
cido nuevas ocasiones de desplaza-
miento, sobre todo territorial, dando
lugar a formas de movilidad hori-
zontal y vertical, tanto dentro de los
ncleos como entre unos ncleos y
otros y entre masas enteras de po-
blacin (emigracin). La modifica-
cin de las estructuras profesionales
ha creado en las sociedades indus-
triales modernas nuevas profesiones
ocupadas por sujetos provenientes
tambin de estratos inferiores, debi-
do sobre todo a la ampliacin del
sistema educativo, en el que se han
fijado las aspiraciones y las proyec-
ciones compensativas de los padres,
que durante su propia existencia en-
contraron cerrado el camino de la
promocin social. En todo caso, la
poca actual presenta corrientes de
movilidad menos intensas que las
que alimentaron, especialmente a
comienzos de este siglo, el mito de
la sociedad moderna como sociedad
abierta o sumamente mvil. Las nu-
merosas investigaciones realizadas
sobre la movilidad social y profesio-
nal en varios pases, incluido el
mundo oriental, han desmitificado
en gran parte la imagen de la socie-
dad de estructura mvil.
Las caractersticas que tienden a
manifestar tales investigaciones son:
a) la constancia en la condicin
profesional de partida (porcentaje
de hijos que ejercen la misma profe-
sin del padre);
b) la posibilidad de acceso a las
distintas condiciones profesionales
(proveniencia de los sujetos que
ejercen alguna profesin) est fuer-
temente limitada.
Las personas que proceden de un
grupo profesional determinado a
Estratificacin 658 659 Estratificacin
partir de la profesin paterna no se otros procesos dinmicos de las es-
distribuyen de manera uniforme en- tructuras actuales en rpida trans- de la sociedad espaola y permite algo ms de la mitad de la pobla-
tre los dems grupos profesionales, formacin. Desde diversos ngulos seguir la evolucin desde 1950 hasta cin en la ltima fecha reseada,
sino que entran en medida ms que se sugiere que se hagan investigacio- los primeros aos de la dcada de la tendencia general es hacia la con-
proporcional en el grupo paterno. los ochenta, pese a las diferentes solidacin de la mesocracia, como
nes que traten, por un lado, de aso- metodologas y orientaciones teri-
Pero tambin en los movimientos de ciar la estratificacin social con el producto final de los cambios eco-
alejamiento del grupo paterno pro- concepto de clase, particularmente cas. Aunque es an mayoritario el nmicos, polticos y culturales expe-
fesional se observa que los hijos pre- en el aspecto de la difusin de la sector de clase baja o trabajadora rimentados por el pas:
fieren determinados grupos profe- conciencia de clase, y, por otro, de
sionales, evitando otros. La asocia- descubrir las relaciones entre estrati- TARI,A
cin entre la posicin del padre y la ficacin y poder, entendido en senti-
del hijo es ms estrecha en el sentido do amplio. ESTIMACIONES DE LA ESTRATIFICACIN
vertical que en el horizontal; por SOCIAL EN ESPAA
tanto, la posicin social se hereda M. Cherini
con ms frecuencia que la funcin UNIDAD
DE INDI- FUENTES CLASES
laboral (Rogoff, 1951; Glass, 1954; AO AUTOR ANLISIS CADOR PRINCIPALES SOCIALES
Lenski, 1954; Bresard, 1956: en V\I. La estratificacin
Europa; Hertzler, 1952; Jackson y social en Espaa: 1950 Murlo poblacin ocupacin C e n s o de C alta 0.1
activa poblacin C media 27.0
Crockett, 1964; Warner y Abegglen, estudios y resultados ( hajii 72,9
1955; Duncan, 1968: en Amrica).
Cristalizacin de los status, estanca- La estratificacin social en Espa- 1950 Perpi poblacin ocupacin Censo poblac., C media 45,0
activa Estadsticas C baja 45,0
miento, refuerzo de la desigualdad, a ha sido uno de los temas que ha Inclasific.
del I N P 10,0
rigidez de la estructura ocupacional, provocado mayor nmero de estu-
status adscripvos, herencia de las dios e investigaciones empricas, 1957 Ca70rla poblacin ocupacin Banco Bilbao, C. alta 1,0
activa A n u a r i o s Es- C media 38,8
posiciones sociales, sistemas rgidos hasta el punto de que todos los In- baja
de estratificacin, movilidad ficticia, formes FOESSA han dedicado un
tadsticos c. 60,2

he aqu las conclusiones de las in- captulo a este problema, bien direc- 1962 DATA poblacin ocupacin Censo p o b l a c . c. alta 3,8
activa Banco Bilbao, media 47,0
vestigaciones citadas. tamente, bien en el epgrafe consa- C e n s o Agrar.
c. baja 48,7
c.
Existen tambin movimientos de grado a la estructura ocupacional del
ascenso y descenso muy amplios en pas. Las teoras y las investigacio- 1964 Cazorla poblacin ocupacin Encuesta de c. alta 2,0
activa e ingresos poblacin media 41,4
el plano individual, mas en conjunto nes han adoptado preferentemente activa y
c. baja 56,6
parecen de escaso relieve, lo mismo el enfoque occidentalista, desarrolla- presupuestos
c.
en los Estados Unidos, donde, segn do por la sociologa norteamericana familiares

el "American Creed", la idea de que y centrado en la medicin emprica 1964 FOESSA poblacin ocupacin Encuesta de c. alta 5,0
un individuo puede elevarse de una de las tres clases fundamentales: la activa poblacin
c. media 46.0
baja 41.0
posicin a otra mediante la iniciati- alta, la media (o clases medias) y la activa c.
va personal ha estado y est, presu- baja o trabajadora. No han faltado, 1966 FOESSA cabezas de ocupacin Muestra c. alta 7,0
miblemente, muy difundida, que en sin embargo, sobre todo a partir de familia nacional c. media 27.0
la Unin Sovitica, donde los hijos 1970, estudios de orientacin mar- c. baja 65.0
de los trabajadores, especialmente xista ortodoxa o modernizada, aten- 1966 FOESSA mujeres de identifica- Muestra c. alta 4.0
los del campo, encuentran graves ta a las clases basadas en la propie- cabeza de cin de nacional c. media 45,0
obstculos, a causa de su posicin dad de los medios de produccin y, familia clase c. baja 50,0
social de partida, para alcanzar po- en ocasiones, con escasa apoyatura 1966 DATA familia ocupacin. Muestra c. alta 4,0
siciones sociales ms elevadas. emprica y excesiva dependencia de ingresos. nacional c. media 45,0
baja 50,0
Este tipo de estudios ha revelado las teoras filosficas marxistas. identifica-
cin clase
c.
tambin cierta incapacidad de los La siguiente tabla, elaborada so-
especialistas sociales para compren- bre los trabajos ms representativos 1970 FOESSA mujeres de identifica- Muestra c. alta 6.0
cabeza de cin clase nacional media 49.0
der y medir los conflictos, las tensio- de ambas tendencias, ofrece una pa- familia
c. baja
nes, las resistencias, las presiones y normica de la estructura de clases c. 45.0
Estratificacin 660 661 Estratificacin

TABLA (Continuacin) lio (1983), el 47 por 100, incluidos tructura de clases en Espaa proce-
los propietarios agrcolas con asala- de de la importancia de la variable
UNIDAD riados fijos, indudablemente en un regional en la configuracin del sis-
DE INDI- FUENTES CLASES porcentaje muy pequeo. tema de estratificacin. Amando de
AO AUTOR ANLISIS CADOR PRINCIPALES SOCIALES
En el anlisis y la comprensin de Miguel ha elaborado una tipologa
1970 Fernndez poblacin consumo. Censo C. alta 5,3 la estructura de clases en Espaa se de regiones espaolas segn el pre-
de Castro actva-SL prestigio. C. media 53,9 presentan dos complicaciones de ca- dominio de cada clase, haciendo ju-
estudiantes nivel educ. c. baja 40,8 rcter metodolgico y sustantivo. gar dos variables o indicadores: la
14 aos
La primera consiste, en opinin de tasa de proletarizacin y el peso de
1974 De Pablo poblacin Muestra c. alta 8,0 Flix Jos Tezanos, en que en nues- las clases medias. Queda as confi-
(FOESSA activa nacional c. media 24,0 tra sociedad coexisten tres subsiste- gurada una estructura de Ocho Es-
75) c. baja 28,0
mas distintos e interdependientes: el paas: la proletaria, la seorial, la
1976 Tezanos poblacin ocupacin. Encuesta de N 3 asalariados: primero es un residuo del sistema proletaria en transicin, la seorial
activa salariza- poblacin capitalistas 5,0 precapitalista, formado por los tra- en transicin, la burguesa, la de cla-
cin activa autnomos 24,6
Asalariados: bajadores independientes, los em- ses medias (con Madrid con perso-
no manuales 29,4 presarios con algn asalariado y los nalidad propia) y la de clases medias
obreros 39,8 empresarios agrcolas sin asalaria- en transicin. En una elaboracin
1982 Murillo poblacin ocupacin Muestra c alta 5,0 dos. Este grupo, en torno a unos posterior las ocho Espaas se redu-
activa nacional c. media 42.0 tres millones de personas, presenta jeron a seis, reduccin aconsejada
c. baja 53.0 una rgida jerarquizacin, sobre por los intensos flujos migratorios a
todo en su sector agrcola y artesa- las ciudades y por la aceleracin de
Fuentes: Informe sociolgico sobre la situacin social de Espaa FOESSA 1970. Euramrica, nal, y recibi un notable impulso en la industrializacin: la seorial, la
Madrid 1970; Tezanos, Jos F.: Estructura de clases y conflictos de poder en la Espaa la fase de autarqua econmica; el obrera de Barcelona, la obrera me-
posfranquista. Cuadernos para el Dilogo, Madrid 1978; Fernndez de Castro, Ignacio: Clases segundo es un subsistema propio de diterrnea, la obrera nortea, la de
sociales en Espaa en el umbral de los aos 70, Siglo XXI, Madrid 1974; Informe sociolgico
sobre el cambio social en Espaa. 1975-1982. vol. II, FOESSA, Euramrica, Madrid 1983. la sociedad capitalista tradicional, clases medias y Madrid. Se delinean,
en el que concurren la pequea y en definitiva, tres mbitos o formas
mediana empresa, muy frecuente- de estratificacin: la de Andaluca,
La evolucin de la estratificacin el 25 por 100: los jornaleros (23 por mente de propiedad familiar, en la la castellana de clases medias, con la
social espaola desde mediados del 100), los agricultores (26 por 100), que el gerente es al mismo tiempo inclusin de Madrid, y la obrera, en
siglo pasado ha sido muy lenta en los obreros (24 por 100) y las clases promotor, propietario y accionista, toda la franja mediterrnea y en el
una primera fase, desde 1850 a 1950, medias (27 por 100). El predominio el utillaje industrial es muy sencillo norte del pas. El mismo autor prev
y estrechamente vinculada, como en de la clase baja o trabajadora era y los obreros, poco cualificados, se como futuro probable un fuerte
otros pases desarrollados, a las evidente. El perodo de 1959 a 1970 encuentran en estrecho contacto con aumento del sector de las clases me-
transformaciones experimentadas estuvo marcado por el fuerte aumen- el patrono-propietario; el tercero dias, por ampliacin en la actual Es-
por el mundo rural. Pero a partir de to de los grupos ocupacionales ur- corresponde al sistema capitalismo paa proletaria de los sectores no
1950 se acelera esa evolucin, y as banos, que pasaron a representar el moderno, con una composicin plu- manuales de la industria, que daran
entre 1950 y 1966 se puede anotar 75 por 100 de la poblacin, casi por ral: los gerentes y tecncratas, que origen a un fuerte sector de nuevas
un descenso muy pronunciado en el igual distribuidos entre la clase baja reemplazan gradualmente a los clases medias, e igualmente probable
nmero de jornaleros (del 34 al 7 (un 38 por 100 de obreros urbanos) patronos-propietarios; el sector pro- una proletarizacin de las provin-
por 100 de la poblacin), un aumen- y las clases medias (un 36 por 100). fesional de cuello blanco, en aumen- cias de la Espaa de las clases me-
to paralelo de los obreros de la ciu- La evolucin de la estratificacin to creciente hasta hoy; las clases tra- dias fronterizas con la Espaa obre-
dad (del 13 al 38 por 100) y un nota- social en esos veinte aos ha sido bajadoras, que se diversifican, pro- ra (Valladolid, Burgos y Zaragoza),
ble crecimiento del sector de clases mucho ms rpida que en los cien fesionalizan e inician un tmido as como de la Espaa seorial, si en
medias (del 24 al 36 por 100). Unos aos anteriores. proceso de conversin en accionistas ella se consolida el proceso de in-
aos antes, en 1950, se produjo un En los ltimos diez aos ha conti- de sus empresas; el campesinado, en dustrializacin. Es posible que de
curioso equilibrio entre los cuatro nuado esta transformacin social, cambio, experimenta una fuerte re- cumplirse este pronstico se acente
grandes sectores ocupacionales, de reforzndose el bloque de las clases duccin. Este sector instaura nuevas la dicotoma entre una Espaa de
forma que su participacin en el to- medias hasta llegar a representar, formas de dominacin y control. clases medias y una Espaa proleta-
tal de la poblacin espaola rond segn el estudio de Francisco Muri- La segunda complicacin de la es- ria, aunque este ltimo trmino no
Estratificacin
posea las connotaciones habituales
entre autores marxistas y sirva ms
bien para designar, sencillamente, el
sector de trabajadores industriales.
Posteriormente, Jos Juan Toharia
ha operado otra simplificacin y
ha elaborado un mapa de las Cinco
Espaas: la postindustrial (Madrid,
Barcelona, Vizcaya y Guipzcoa), la
industrial (lava, Gerona, Alicante
y Baleares), la semiindustrial (Zara-
goza, Valencia, Oviedo, Valladolid,
Navarra, Cdiz, Santander), la sub-
industrial (Sevilla, Mlaga, Burgos,
Pontevedra, Lrida, Palencia, Lo-
groo) y la preindustrial (el resto de
las provincias).
El pronstico de Amando de Mi-
guel nos introduce en un punto po-
lmico de la estructura de clases en
Espaa: Se puede hablar de Espaa
como una sociedad de clases medias?
J. F. Tezanos, pese al punto de vis-
ta marxista ortodoxo de su estudio,
acepta el peso considerable de las
clases medias en Espaa, como una
cua entre el bloque de clases propie-
tarias y el bloque de clases asalaria-
das. Fernndez de Castro se inclina
por una dicotoma radical entre los
propietarios dominantes y los despo-
sedos dominados, enfrentados anta-
gnicamente, aunque el proceso re-
volucionario que en principio debe-
ra seguirse no sea ni necesario ni
inevitable, dado el conformismo del
sector obrero, orientado ms bien
hacia el aumento de salarios. A. de
Pablo, en el Informe FOESSA de
1975, se limita a sealar la polaridad
entre dos grandes bloques de clases,
definidas por el control o no control
de los medios de produccin; pero
en el bloque de las clases dominadas
sita las capas intermedias: emplea-
dos, tcnicos, profesionales, peque-
os agricultores y la pequea bur-
guesa urbana. Tamames acepta la
divisin tripartita de clase alta, cla-
662
se media y clases trabajadoras, utili-
zando como criterio de clase la par-
ticipacin en el poder poltico y
econmico segn cuatro indicado-
res: la propiedad, la profesin, los
ingresos y la pertenencia a dos insti-
tuciones, el ejrcito y la Iglesia. Ate-
nindose a otro criterio de clase, la
identificacin subjetiva, y sobre una
muestra nacional de amas de casa,
A. de Miguel concluye que la clase
media en Espaa representa un 44
por 100, frente a un 50 por 100 de
clase baja, situacin intermedia en-
tre la de los pases desarrollados y la
de los subdesarrollados. Todas estas
investigaciones giran en torno a
1970-75. Ya en 1982 F. Murillo, des-
de una consideracin inicial de la
clase social como un estrato en sen-
tido amplio y usando como criterio
de clase la ocupacin, llega a una
conclusin matizada: Espaa no es
an una sociedad de clases medias
en sentido estricto, aunque se ha
producido una cierta disminucin
del proletariado, con una gran mo-
vilidad bruta, pero con una movili-
dad social inferior; s es cierto, en
cambio, que Espaa es una sociedad
desarrollada, con una mejora del
nivel de vida del sector obrero y con
un menor peso de este sector.
Estudios sectoriales sobre este
tema han sido realizados, entre
otros, por Marcos Alonso (1974) so-
bre los ingenieros, Miguel Beltrn
(1977) sobre los funcionarios y Gar-
ca San Miguel (1980) sobre la ca-
racterizacin de las clases sociales
en Espaa segn criterios cualitati-
vos: estilo de vida, conciencia de
clase, mentalidad poltica, etc.
J. Gonzlez-A nleo
BIBLIOGRAFA: Acquaviva S., Automazione e
nuova classe, II Mulino, Bologna 1958.Albe-
roni F., Classi e generazioni, II Mulino, Bolo-
663
gna 1970.Ardig k.,Lastratif\cazionesociale,
Patrn, Bologna 1970.Aron R., La lucha de
clases, Seix Barral, Barcelona 1966.Baglioni
G., // conflitto industrale e l'azione del sindaca-
to. II Mulino, Bologna 1966.Barber B., Es-
tratificacin social, FCE, Mxico 1964; Estrati-
ficacin social. Anlisis comparativo de estruc-
turas y procesos, FCE, Mxico 1964.Carbo-
naro A. (ed.), Stratificazione e classi sociali. II
Mulino, Bologna 1971.Cazovla Prez J., Fa-
milia y estratificacin social, en La familia es-
paola. Centro de Estudios Sociales del Valle
de los Cados, Madrid 1967.Dahrendorf R.,
Las ciases sociales y su conflicto en la sociedad
industrial, Rialp, Madrid 1962.Djilas M., La
nueva clase. Sudamericana, Buenos Aires
1963.Dunkerley D., Occupations and socie-
ty, Routledge and Kegan, Henley-on-Thames
1975.Elliot P., Sociologa de as profesiones,
Mundi Prensa, Madrid 1975.Frankel H., So-
ciedad capitalista y sociologa moderna, Ar-
tiach, Madrid 1971.Garca San Miguel L.,
Las clases sociales en la Espaa actual, CIS,
Madrid 1980.Germani G. y otros. Populismo
y contradicciones de clase en Latinoamrica.
Era, Mxico.Gorz A., Adis al proletariado
(Ms all del socialismo). Edit. 2001, Barcelona
1981.Halbwachs M., Las clases sociales,
FCE, Mxico 1950.Halbachs M., Esquisse
d'une psychologie des classes sociales, Maurice
Rivire, Paris 1955.Hodges H., La estratifi-
cacin social. Las clases en Amrica, Tecnos,
Madrid 1974.Jackson J.A. y otros, Estratifi-
cacin social, Pennsula, Barcelona 1971.
Leeds A., Estructura, estratificacin y movili-
dad social, Pan American Union, Washington
1967.Lipset S.M. y Bendix R., Clase, status
y poder, Euroamrica, Madrid 1972.Mallet
S., La nueva condicin obrera, Tecnos, Madrid
1969.Mendras H., Clases y estratificacin so-
cial, en Elementos de la sociologa, Ed. Laia,
Barcelona 1974, 231-262.Miguel A. de, Mo-
vilidad social y geogrfica en Espaa, Centro de
Estudios Sociales, Problemas de los Movimien-
tos de Poblacin en Espaa, Madrid 1965;
Anlisis general de la movilidad social en Espa-
a, Centro de Estudios Sociales, La promocin
social en Espaa, Madrid 1966.Mills VJ.,Las
clases medias en Norteamrica, Aguilar, Ma-
drid 1961.Mungham G. y Pearson G. (eds.),
IVorking-class youth culture, Routledge and
Kegan, Henley-on-Thames 1976.Murillo Fe-
rrol F. y Vetrn Villalba M., Estructura social
y desigualdad en Espaa, en Informe sociolgico
sobre el cambio social en Espaa (1975-1983),
IV Informe FOESSA, vol. II, Euroamrica,
Madrid 1983.Ossowski S., Estructura de cla-
ses y conciencia social, Pennsula, Barcelona
1972.Paci M. (ed.), Immagine della societ e
coscienza di classe, Marsilio, Padova 1969;
Classi sociali e mercato del lavoro, II Mulino,
Bologna 1973.Pagani A., Classi e dinmica
Estructura
sociale, CNPDS, Milano 1960.Parsons I..
Lipset S.M. y otros, Estratificacin social. Pai'
dos, Buenos Aires 1960.Prez Daz V., Es-
tructura social del campo y xodo rural, Tecnos,
Madrid 1966; Pueblos y clases sociales en el
campo espaol, Siglo XXI, Madrid 1974.
"Revista de Trabajo" 11-12, dedicado a la mo-
vilidad social en la sociedad occidental, Madrid
1965.Reyes E. y otros, La burguesa mexica-
na. Nuestro Tiempo, Mxico.Romu Alfaro
F., Las clases trabajadoras en Espaa (1891-
930), Taurus, Madrid 1970.Rossides D.W.,
The american class system: An introduction to
social stratification, Atlante, TX-Houhton Mif-
flin 1976.Schumpeter J., Imperialismo y cla-
ses sociales. Tecnos, Madrid 1965.Sorokin
P.A., Estratificacin y movilidad social. Institu-
to de Investigaciones Sociales, Mxico 1956.
Touraine A. y Germani G., Amrica del Sur:
Un proletariado nuevo, Nova Terra, Barcelona
1965.Voslensky M., La Nomenklatura. Los
privilegios en la URSS. Vergara, Madrid
1982.Wedderburn D., Poverty. nequality and
class structurc, Cambridge.
ESTRUCTURA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Entrada del
concepto de estructura en sociologa - III. Es-
cuelas modernas - IV. Hacia el estructuralis-
mo - V. Formacin de la estructura social -
VI. De la trama de relaciones orgnicas al
orden comunitario - VII. Prototipo estructural
- VIII. Estructura compleja de la organizacin
- IX. Niveles inferiores de estructuracin -
X. Tensin estructural.
I. Introduccin
El concepto de estructura es uno
de los ms discutidos, a pesar de
que se recurre a l con muchsima
frecuencia y con una desenvoltura
sin par. La mayor dificultad provie-
ne de la enorme variedad de objetos
de estudio en los que se supone que
puede encontrarse una estructura.
Lo que se desea convertir en ele-
mento esencial y permanente en los
fenmenos sin incurrir en sospechas
de implicacin metafsica por
ejemplo, usando trminos como sus-

Estructura
tancia, naturaleza, esencia suele
llamarse estructura. Recurren a ello
lo mismo las ciencias fsicas que las
sociales, aunque obviamente no con
la misma facilidad, para descubrir
los elementos constitutivos del obje-
to en discusin, ya que las primeras
pueden tratar lo que estudian con
un grado elevado de control y de
precisin, a diferencia de las segun-
das. Adems, entre las ciencias so-
ciales existe una gran variedad de
intereses, que resulta difcil unificar,
incluso en su nomenclatura. Pero aun
limitndonos a la sola sociologa,
las unidades fenomnicas del anli-
sis son sumamente diversas entre s,
aunque todas estn sujetas al uso
del criterio analtico que se deno-
mina estructura. Esta se observa lo
mismo en un comportamiento que
en un mtodo, lo mismo en una teo-
ra que en los hechos, lo mismo en
la interaccin que en las pocas his-
tricas, lo mismo en la pequea fa-
milia nuclear que en la sociedad in-
ternacional.
II. Entrada del concepto
de estructura en sociologa
Qu es la estructura es una pre-
gunta ya vieja, aunque ciertamente
bastante menos que la constancia
que tenemos del uso de este trmi-
no. Parece que su empleo, reservado
a la construccin, se tom en el si-
glo xvi de la anatoma del organis-
mo humano, en una visin de la rea-
lidad que identificaba la creacin
con una construccin y el objeto
con un cosmos dotado de un fin.
Esta identificacin no deja de alar-
mar, pues un edificio es obra cons-
ciente del hombre, a diferencia del
cuerpo animal, de suerte que todos
los componentes del primero pue-
den sustituirse a capricho, lo cual no
664
es posible en el segundo. La alarma
aumenta con mayor motivo cuando
se quiere ver una estructura, gracias
a analogas organicistas, en las so-
ciedades polticas, las cuales son re-
sultado de composiciones volunta-
rias de seres humanos capaces de
vida autnoma. Thomas Hobbes, en
el Leviathan, usa la expresin estruc-
tura social para describir el Estado
como organismo artificial.
Como quiera que uno de los ma-
yores impulsos para la formacin de
la sociologa como ciencia positiva
independiente procede, por mrito
de Saint-Simn, de la reflexin so-
bre la analoga entre sociedad y or-
ganismo vivo, tambin el trmino
estructura ha entrado sin discerni-
miento alguno en el bagaje de los
trminos y conceptos de la sociolo-
ga. La utilizacin consciente y crti-
ca aparece con H. Spencer, para
quien la estructura es resultado de
un proceso de diferenciacin de las
partes constitutivas del organismo
social global en rganos particula-
res, cuya subsistencia es posible gra-
cias a la mutua interdependencia en
funcin del todo. Spencer est do-
minado por el preconcepto organi-
cista y evolucionista, hasta el punto
de que renuncia a toda comproba-
cin emprica de sus supuestos; no
obstante, gracias a la difusin de su
pensamiento, estructura y funcin se
han convertido desde entonces en
dos conceptos de la teora sociol-
gica estrechamente correlativos. El
proceso por el que se hacen funcio-
nales los elementos de un conjunto,
se denomina, a partir de Spencer, or-
ganizacin, y su resultado, estruc-
tura.
En polmica con el juicio de valor
implcito en el discurso de Spencer,
E. Durkheim, en su estudio sobre la
morfologa social, identifica la es-
tructura con el sustrato de proce-
665
sos normales constantes y generales,
presentes en las sociedades. La cada
vez ms compleja composicin de
los elementos constitutivos de un
conjunto diferencia entre s a las so-
ciedades, y ello por la diversidad de
estructura. Se llega, pues, a distin-
guir una estructura global y muchas
estructuras parciales coexistentes.
Por lo dems, Durkheim recoge y
perfecciona la relacin entre estruc-
tura y funcin, hasta el punto de
que a la estructura se le imputan
muchas consecuencias que habitual-
mente se consideran disfuncionales,
tales como el suicidio. En otras si-
tuaciones, la estructura social man-
tiene instituciones que le convienen
por ejemplo, los ritos mgicos, cionalista. Le corresponde gran m-
aunque no se sepa explicar su fun-
cin objetiva.
Entretanto, se difundi la nocin
marxiana de estructura, entendida
como conjunto de relaciones socia-
les, en anttesis con la superestructu-
ra (Ueberbau), constituida por las
instituciones polticas, jurdicas y
culturales, por medio de las cuales
se pretende manipular los fines de la
produccin en beneficio de unos po-
cos y, por tanto, de modo disfuncio-
nal en relacin con los fines objeti-
vos de la produccin. El conflicto
tendra como funcin rectificar la
estructura social deformada. Sin
embargo, estas reflexiones, preten-
diendo abarcar una gran multitud
de fenmenos sociales, no respon-
den a las exigencias de precisin
analtica, la cual sugerira estudiar
la estructura del conjunto global de
la convivencia humana slo despus
de haber examinado uno a uno la
multiplicidad de los fenmenos par-
ticulares. Esta orientacin comenz
a prevalecer al afianzarse la opinin
de que el dato analtico elemental
del estudio sociolgico es la interac-
cin. Por este camino, partiendo de
Estructura
la interaccin, llega Max Weber a
elaborar la expresin de ordenamien-
to legtimo, que en sustancia hubiera
podido muy bien denominarse es-
tructura social, puesto que identifica
lo que tiene carcter permanente en
las relaciones sociales, gracias a ga-
rantas internas. A pesar de que es-
tas aportaciones poseen gran impor-
tancia, el empleo y la discusin del
concepto de estructura han seguido
otros caminos.
III. Escuelas modernas
Siguiendo a Durkheim, se ha for-
mado una escuela estructural-fun-
rito a A. R. Radcliffe-Brown por
haber atribuido al trmino un signi-
ficado ms apropiado: "Forman
parte de la estructura social todas
las relaciones sociales existentes en-
tre una persona y otra", que poseen
un carcter de generalidad, prescin-
diendo de sus variantes secundarias.
La red de relaciones revela regla-
mentaciones y diferenciaciones que
resisten al tiempo, porque de ellas
brotan funciones que dan al conjun-
to un carcter de organismo. Gins-
berg ensancha el concepto al consi-
derar "la estructura social como el
conjunto de los principales grupos y
de las principales instituciones que,
en estrecha relacin entre s, consti-
tuyen la sociedad". Aqu se insertan
otras aportaciones que todava estn
lejos de encontrar una posicin or-
denada. R. Firth ha liberado al con-
cepto de estructura de las aplicacio-
nes inherentes al de organizacin,
atribuyendo a la primera el princi-
pio de continuidad y a la segunda el
de variacin, en virtud de opciones
racionalmente motivadas. Gerth y
Mills hacen provenir la estructura
del conjunto de las instituciones, lo
Estructura
mismo que stas son resultado de la
agregacin de roles.
T. Parsons, en su obra La estruc-
tura de la accin social, esforzndose
por armonizar las ideas de Durk-
heim, Pareto y Weber, observa que
la relacin status-rol subyace a la de
estructura-funcin, en el cuadro de
un sistema de interdependencias
centradas en la personalidad, en la
cultura y en la sociedad. Entre suge-
rencias y oscuridades conceptuales,
Parsons ha conseguido catalizar la
discusin y promover la exigencia
de una mayor circunspeccin en el
empleo de un concepto tan funda-
mental para la sociologa. En su
obra El sistema social, examinando
las estructuras de las sociedades
avanzadas, caracterizadas por una
cultura literaria, pone de relieve al-
gunas variables fundamentales de
comportamiento (pattern variables),
que dan origen a cuatro modelos
principales. La estructura social se
caracteriza por la eleccin prevalen-
te entre dos pares de orientaciones
de valor: particularismo-universalis-
mo, adscripcin-adquisicin. Obsr-
vese que los dos trminos ingleses
ascription-achievement, traducidos
normalmente por adscripcin-ad-
quisicin, son tambin traducidos
de otras formas: atribucin-realiza-
cin (Gallino), cualidad-prestacin
(Capecchi).
La distincin entre adquisicin y
adscripcin la ha elaborado R. Lin-
ton a propsito de los status sociales
[ / Status], que pueden atribuirse
gratuitamente o adquirirse a base de
mritos.
En todo caso, el concepto com-
prende el dilema en que nos encon-
tramos cada vez que se juzga un ob-
jeto viviente, teniendo que elegir
entre las caractersticas que le atri-
buye su entorno social y la capaci-
dad que realmente tiene de ofrecer
666
servicios tiles. Para dar un ejem-
plo, la eleccin de un dirigente cua-
lificado o por su condicin social
(rico, noble, connacional, etc.) o por
sus brillantes cualidades para des-
empear un cargo directivo. Es pre-
ciso tener siempre presentes las
posibles ambigedades que nacen de
un empleo negligente de esta catego-
ra; por ejemplo, la edad puede to-
marse en consideracin por su pre-
sumible carga de experiencia o bien
por el prestigio emocional que dan
las canas; el doctorado puede esti-
marse slo como ttulo formal de es-
tudios o por el curriculum real de
estudios que atestigua.
Tambin la adquisicin presenta
ambigedades, porque los mritos
que un individuo puede atestiguar
pueden ser valorados segn distintos
niveles de competencia por el que
juzga. Por ejemplo, un cientfico
fuera de su campo especfico puede
prestar un ptimo servicio de con-
sulta, pero muy difcilmente un ser-
vicio ejecutivo vlido. La sociedad
industrial, por ejemplo, la america-
na, presenta un modelo universalista
de adquisicin, en el sentido de que
el sujeto que participa de l es valo-
rado preferentemente con criterios
universales, es decir, vlidos en to-
dos los ambientes sociales conoci-
dos, y no slo en el propio; y tam-
bin en el sentido de que el sujeto es
apreciado por sus mritos operati-
vos, independientemente de sus con-
notaciones familiares, raciales, de
clientela, etc.
1. Una sociedad en que la ad-
quisicin de las posiciones sociales
se realiza mediante orientaciones
normativas universalistas excluye
tanto la tradicin como el inters
colectivo; es una sociedad progresis-
ta e individualista al mismo tiempo.
Los contenidos del xito son menos
667
importantes que el empeo por al-
canzarlo, lo cual plantea problemas
delicados de adaptacin profesional
cuando es necesario "poner al hom-
bre justo en el puesto justo" y en-
contrar compensaciones proporcio-
nadas a sus capacidades efectivas.
Estas caractersticas son todas ellas
propias de una sociedad muy indus-
trializada. En ella, familia y paren-
tesco no desaparecen; pero encuen-
tran muchas limitaciones, motivadas
por la necesidad de reducir las ten-
siones entre roles profesionales y ro-
les de parentesco. Por eso se prefiere
la familia nuclear a la extensa; se
desconfa de la afectividad, que po-
dra amenazar a la eficiencia profe-
sional del individuo; se prefiere la
especificidad de los intereses opera-
tivos ms que su difusividad, que
implica un predominio de conside-
raciones ticas sobre las tcnicas. La
estructura social que posee estas ca-
ractersticas est sumamente racio-
nalizada y corresponde al tipo ideal
weberiano racional en relacin con
los fines.
2. El modelo estructural es tan
favorable a las exigencias profesiona-
les y organizativas como desfavora-
ble a los lazos de parentesco y a los
vnculos comunitarios; este modelo
valora con criterios universalistas la
atribucin de los status sociales ad-
quiridos, prescindiendo del mrito
profesional. En esta estructura so-
cial prevalecen el colectivismo y el
autoritarismo sobre las tendencias
individualistas y democrticas. El
Estado se concibe como la principal
garanta de estabilidad de los status;
los intereses individuales se rebajan
a los niveles ms bajos de la morali-
dad; la tica prevalece sobre la tc-
nica. Es el modelo estructural de los
regmenes totalitarios modernos, y
corresponde al tipo ideal weberiano
racional en relacin con los valores.
Estructura
3. Cuando la adquisicin de sta-
tus social se valora con criterios par-
ticularistas, o sea, referidos a la co-
munidad local, al grupo parenta!, a
la continuidad con el pasado, esta-
mos ante un modelo estructural que
tuvo gran predicamento en la China
clsica. Las relaciones jerrquicas y
la moralidad colectiva se cuidan es-
pecialmente para garantizar la esta-
bilidad del ordenamiento general. Se
estimulan las dotes individuales y se
tutelan los vnculos de parentesco,
mas todo ello en funcin de la esta-
bilidad social y de la persistencia de
las tradiciones. Este modelo recuer-
da el tipo ideal weberiano de la co-
munidad tradicional.
4. Fl modelo estructural que ga-
rantiza la atribucin de los status
sociales sin referencia al mrito, sir-
vindose de criterios valorativos
particularistas, es propio de las so-
ciedades en las que est muy exten-
dido el individualismo, como en las
de Latinoamrica. El desinters por
las cuestiones sociales favorece la
dictadura, pero no la soporta mu-
cho tiempo. La moralidad popular
es la nica condicin que garantiza
un mnimo de estabilidad en las re-
laciones sociales. Este modelo re-
cuerda el tipo ideal weberiano del
grupo carismtico emocional.
Parsons no se ha empeado en
una verificacin emprica y en un
anlisis ms profundo de este esque-
ma, que se ha revelado de cierta uti-
lidad para el anlisis macrosociol-
gico de la situacin mundial de los
aos cuarenta-cincuenta. Ha des-
arrollado con mayor amplitud los
dilemas entre problemticas internas
y externas, entrecruzadas con pro-
blemticas instrumentales y cazti-
cas (o de gratificacin) de la accin
social, de donde se derivan cuatro
cuestiones fundamentales: adapta-
Estructura
cin, latencia, integracin y conse-
cucin de fines, presentes no slo en
el sistema social global, sino tam-
bin en cualquier subsistema.
Algunos han conseguido superar
las dificultades terminolgicas de
esta teora general por ejemplo,
Hoselitz, Eisenstadt, Smelser para
emplearla en la investigacin emp-
rica. No obstante, ha prevalecido la
tendencia a destacar su orientacin
conservadora y la toma de posicin
ideolgica que implica, subrayando
la eleccin deliberada del autor de
dar preferencia a la teorizacin de lo
que es duradero, o sea estructural,
en la realidad social, en lugar de lo
que posee carcter dinmico, es de-
cir, los procesos.
IV. Hacia el estructuralismo
A pesar de que la amplia compa-
racin de las formas estructurales
y de las teoras relativas efectuada
por G. Murdock concluy con una
invitacin explcita del autor a dedi-
car ms atencin al argumento ms esquema permanente subyacente a
dejado de lado, mas no por ello me-
nos importante, que a las estructu-
ras con las que est en estrecha
correlacin, o sea los procesos, que
son los aspectos dinmicos de la
realidad social, las discusiones susci-
tadas por Parsons y algunos xitos
obtenidos por el examen analtico
de las estructuras en otras discipli-
nas han favorecido ms tarde el des-
arrollo del inters sociolgico por
este tema.
Entre las reacciones crticas a la
obra de Parsons hay que sealar so-
bre todo el gran trabajo de G. Gur-
vitch, el cual, en La vocation actuelle
de la sociologie (1963), ha tratado de
elaborar con amplitud el tema, pre-
ocupndose por liberarlo del prejui-
cio de inmovilismo, de universalidad
668
y de institucionalidad. Despus de
indicar la existencia de agrupaciones
no estructuradas, llega a una labo-
riosa definicin de estructura social
como equilibrio precario de las ml-
tiples jerarquas existentes dentro
del fenmeno social total, consoli-
dado por obras de civilizacin que
lo trascienden.
Otro resultado til de las discu-
siones suscitadas por Parsons es la
bsqueda de elementos comunes al
concepto de estructura usado en va-
rias ciencias, especialmente en la
psicologa, la antropologa y la lin-
gstica. Testimonio de ello es la
obra miscelnea, preparada por
R. Bastide, Sens et usages du terme
structure (1962).
La desconfianza surgida ante las
exorbitancias de cierta orientacin
conservadora del funcionalismo ha
contribuido a desarrollar una teora
"estructuralista" que ha utilizado
muchas reflexiones de la lingstica,
especialmente de De Saussure. La
estructura la entiende Lvi-Strauss,
paladn de esta orientacin, como
una serie de fenmenos anlogos.
Afirma que "el concepto de estruc-
tura no depende de una definicin
inductiva, fundada en la compara-
cin y en la abstraccin de los ele-
mentos comunes a todas las acep-
ciones del trmino tal y como se
suele emplear. O el trmino de es-
tructura social no tiene sentido, o
este mismo sentido tiene ya una es-
tructura". En el uso de Lvi-Strauss,
la estructura es el sistema de relacio-
nes latente en cualquier objeto, al
margen de toda superflua diferen-
ciacin disciplinar, asumido como
modelo terico de expresin mate-
mtica, que ha de verificarse empri-
camente. Con ello el autor ha conse-
guido algunos resultados interesan-
tes, como la posibilidad de transferir
669
un esquema estructural de una so-
ciedad a otra, a pesar de situaciones
materiales, sociales y culturales in-
cluso diametralmente opuestas. La
utilidad instrumental de este plan-
teamiento de la investigacin, no
obstante su rgido apriorismo, pare-
ce plausible, y R. Boudon ha inten-
tado ampliarlo, a travs de una sis-
tematizacin rigurosa y vasta, al uso
interdisciplinar. Pero persiste el he-
cho de que en sociologa estructura
ha significado siempre algo ms que
el sistema de relaciones que entiende
el estructuralismo; sin embargo, el
procedimiento formalizado que ha
introducido, especialmente si se
compara con el anlisis de la estruc-
tura latente, propuesto por P. La-
zarsfeld, supone una aportacin a la
metodologa de la investigacin.
La discusin, todava abierta, nos
lleva a observar, en primer lugar,
que el concepto de estructura es un
tema obligado e imprescindible de la
teora sociolgica y de las investiga-
ciones dirigidas por presupuestos
tericos. En segundo lugar, se ad- mente observable (por tanto, no me-
vierte una tendencia creciente al em-
pleo razonado de este trmino y a
atribuirle un significado cada vez
menos sujeto a equvocos. Es ya di-
fcil tolerar definiciones equvocas,
que emplean el trmino sistema
(Lvi-Strauss, Parsons) para expli-
car la estructura, la cual se usa lue-
go a su vez para explicar el concepto
de sistema. Dgase otro tanto de ins-
titucin, jerarqua, organizacin, etc.
Si se quiere aludir a lo que hay de
permanente debajo del fenmeno
social, se puede usar el trmino de
sustrato; si se quiere aludir a cmo
se presentan las relaciones de fondo,
se puede recurrir al trmino orden;
si se hace alusin a un proceso de
implicacin relacional, se puede ha-
blar de estructuracin; si se prefiere
indicar cmo est hecho en sus ele-
Estructura
mentos sustentadores un conjunto
ms o menos complejo, se puede
usar el trmino constructo.
La comparacin entre la reflexin
sociolgica sobre la estructura y la
de otras ciencias es muy actual; pero
estamos todava lejos de poder afir-
mar que la sociologa ha puesto ya a
punto una acepcin unvoca y am-
pliamente aceptada. Siguiendo una
lnea de anlisis conceptual autno-
ma, insistentemente pedida por los
estudios corrientes, expondremos
ahora los temas principales que im-
plica el problema de la estructura:
cmo se origina, cmo se convierte
en paradigma general, cmo se com-
plica, cmo se presenta a distintos
niveles y cmo provoca tensiones
mltiples.
V. Formacin
de la estructura social
Se puede decir que todos aceptan
ya que estructura significa algo real-
ramente ideal), subyacente a los fe-
nmenos sociales, que tiene carcter
de composicin y de permanencia, ca-
paz de influir en los comportamien-
tos coyunturales y ocasionales, til
para explicar incluso los comporta-
mientos anmalos y desviados, algo
a lo que se puede recurrir para en-
tender las funciones de un sistema
de interacciones. No todo es esencial
y, por tanto, generalizable en esta
lista. Los caracteres de composicin
y de permanencia son ya evidentes,
si se quiere definir la estructura
como un conjunto estabilizado de in-
teracciones. Merton no se aleja mu-
cho de esta definicin cuando habla
de un conjunto organizado de relacio-
nes sociales. Los estudios ms re-
cientes, por ejemplo, los de Gur-
vitch, han aclarado la impropiedad
Estructura
de recurrir al trmino organizacin,
que implica una predisposicin deli-
berada, cuando se quiere explicar
complejos relacinales simpatticos,
caracterizados indudablemente por
una composicin muy duradera,
aunque no fundados en modelos li-
bremente elegidos y premeditados.
Cualquier interaccin, no slo hu-
mana, sino tambin animal e inclu-
so vegetal, cuando est relativamente
estabilizada, posee una estructura.
La estabilizacin ha de entenderse
como alternativa a la ocasionalidad,
como oferta de intercapacidad.
Cuando de dos posiciones diversas
parten los respectivos titulares de las
posiciones, se producen interaccio-
nes que pueden hacerse obligatorias
y, por tanto, hipotticamente esta-
bles, si intervienen condiciones se-
mnticas aptas para hacer presumir
su utilidad. La valoracin de los re-
cursos y de las expectativas est, en
un principio, muy lejos de ser lgica
o discursiva; al contrario, es emi-
nentemente afectiva, intuitiva y sub-
jetiva; pero se traduce en una accin
social slo cuando esa valoracin se
apoya por ambas partes en la auto-
ridad de un conjunto semntico re-
conocible. La relacin de sujecin al
valor por el que se miden, aunque
sea slo superficialmente, los recur-
sos y las expectativas propias de las
dos posiciones en cuestin hace po-
sible el compromiso de la interac-
cin y pronosticable, por tanto, su
estabilidad.
La relacin interactiva obsrve- teracciones. Se los somete a una
se que no toda relacin es interacti-
va; basta pensar en magnitudes geo-
mtricas comparadas acrecienta
su estabilidad cuando se pueden in-
vertir las partes (roles). Se ceden con
ms facilidad los recursos propios a
quien expresa expectativas al respec-
to, cuando quien cede encuentra po-
sibilidades de satisfacer sus propias
670
expectativas con recursos de su part-
ner. Este intercambio puede estar
muy lejos de ser consensual; puede
fundarse incluso en una extorsin de
compensaciones o bien en gratifica-
ciones espontneamente acogidas e
inadvertidamente expresadas. Estos
ejemplos nos indican toda una va-
riedad de estructuras relacinales,
que se pueden observar tanto entre
dos individuos o entre dos grupos
como entre dos o ms organizacio-
nes mundiales.
El intercambio, al estabilizarse,
pierde las connotaciones de impro-
visacin y de arbitrariedad; respon-
de a precedentes que puede rastrear
todo rol interactuante en la cultura
propia, es decir, en el conjunto de
experiencias seleccionadas y sedi-
mentadas en la memoria, que, en
cuanto que actan como parmetros
de valoracin de las opciones impl-
citas en las interacciones, son valo-
res. Si ya la autoridad de la semnti-
ca doblega la arbitrariedad y confie-
re carcter estructural a la interac-
cin, con mucha mayor razn lo
har la autoridad de la axiomtica.
El depsito mnemnico de las expe-
riencias sociales precedentes, activa-
do por intuiciones y contradeduc-
ciones, constituye una especie de
magistratura invisible que sanciona
la decisin emotiva y la habitudinal
de recibir-dar, esperar-ofrecer, re-
chazar-imponer.
En la mente aparecen varios mo-
delos de estructuracin de las in-
valoracin tico-universal y a una
valoracin tcnico-existencial. Se les
busca una expresin semntica ade- en tendencias sociales instintivas y
cuada y articulada y una publicidad
rtmica y garantizada. Todo esto re-
presenta una actividad de estructu-
racin de la cultura, que procede
de modo semejante a la actividad de
estructuracin de los intercambios
671
materiales. Aunque su posicin es
autoritaria en relacin con la estruc-
turacin de los intercambios mate-
riales, a los que marca las conve-
niencias y las formas, no tiene nada
de superestructural desde el punto
de vista sociolgico, porque las rela-
ciones sociales recprocas no adquie-
ren ninguna estabilidad sin una refe-
rencia cultural.
La disociacin entre la estructura
cultural y la econmico-social, y,
por tanto, la oposicin entre infra y
superestructura, se establecen cuan-
do el desarrollo y la estructuracin
de la cultura (elaboracin de nor-
mas, smbolos y lenguajes) se alejan
de la problemtica de las interaccio-
nes humanas y/o se superponen a
ella sin respetar sus caractersticas
concretas. Entonces la estructuracin
normal de las interacciones puede
verse distorsionada, interrumpida y
suprimida; de ah lo inevitable del
conflicto social. Estas vicisitudes
dan pie a propuestas manipuladoras
de las estructuras y a intentos de ra-
cionalizacin.
As pues, las interacciones estruc- madamente como las negociaciones
turadas tienen carcter de estabili-
dad, regularidad y continuidad, gra-
cias a las unidades de valoraciones
entre los partners, que han puesto de
manifiesto la utilidad de la experien-
cia acrtica del intercambio. Aunque
muchas interacciones sean ocasiona-
les y espordicas, equivalentes a ten-
tativas sin precedentes y sin regla
(no por ello siempre sin xito), se
puede afirmar que los hombres han
tenido siempre una gama suficiente
de relaciones estructuradas, basadas
espontneas, ms o menos observa-
bles tambin entre los animales.
La expansin del rea relacional
instintiva estructurada, gracias a la
facultad de memorizar y de abs-
traer, totalmente propia del hombre,
Estructura
ha ampliado enormemente la pro-
blemtica social. Ha dado origen a
mltiples interrogantes sobre la na-
turaleza de los recursos ofrecidos,
de las expectativas abiertas y de los
principios universales o convencio-
nales de la interaccin, y sobre las
tcnicas ms oportunas para inter-
actuar de modo til. Uno de los
problemas ms interesantes es el de
establecer, a base de comparar las
experiencias de interaccin, cules
son las tendencias normales a la es-
tructuracin y a la desestructuracin
de las relaciones humanas; es ste
un problema especfico de la socio-
loga.
VI. De la trama de relaciones
orgnicas al orden comunitario
No se llega de una vez a una es-
tructuracin de las relaciones a gran
escala; normalmente va precedida
de una urdimbre constituida sobre
todo por avances y por tentativas in-
tencionadamente elsticos, aproxi-
pour parler de la diplomacia interna-
cional. Esta urdimbre (trama) puede
variar segn la densidad de las rela-
ciones, la cual es mnima o mxima,
dando lugar a imgenes muy comu-
nes de simples redes de relaciones y,
en el extremo opuesto, a tejidos muy
tupidos. Si es muy fcil abrir brecha
en las redes, es casi imposible hacer-
lo en los tejidos sociales, caracteri-
zados por solidaridad y cohesin co-
munitaria.
Las urdimbres, independiente-
mente de la densidad de las relacio-
nes, de suyo desconocen o son in-
diferentes a la relacin vertical, en
cuanto que a nadie se le ha confiado
un rol destacado respecto a los roles
paritarios de los numerosos part-
ners. Slo cuando aparece un rol
Estructura
destacado y, por tanto, una relacin
vertical, con poderes sancionadores
de las relaciones paritarias (horizon-
tales), se puede hablar de estructu-
ra social. En este sentido se puede
aceptar la nocin de jerarqua en el
concepto de estructura propuesto
por Gurvitch.
El uso del trmino estructura para
significar la interferencia de un rol
ms alto en la gama de los roles pari-
tarios es apropiado, ya que el tr-
mino originario ha aludido siempre
durante siglos a una construccin
capaz de componer al menos dos
planos horizontales mediante un em-
palme vertical, pasando de la super-
ficie (la barca) al volumen (la nave),
con ventaja para la solidez del con-
junto, ya sea frente a tendencias dis-
gregadoras internas, ya frente a pre-
siones debilitadoras externas.
Las simples interacciones estruc-
turadas pueden tambin llamarse es-
tructuras, teniendo en cuenta el he-
cho de que se mantienen unidas por
principios que rigen el intercambio,
establecidos y reconocidos de co-
mn acuerdo y sancionados por la
opinin pblica; pero su importan-
cia sociolgica es secundaria si no
implican un nmero consistente de
individuos y una gama suficientemen-
te amplia de intereses por el inter-
cambio. Simmel ve en la trada, que
modifica profundamente el clima
psicolgico de la diada, el principio
de una convivencia estructurada de
inters sociolgico. La llamada ley
de Graucunas, aunque poco conoci-
da, es perfectamente vlida para
ilustrar lo problemtico de la estruc-
turacin de las relaciones cuando su
complejidad se intensifica en progre-
sin geomtrica al aadirse un solo
partner a los precedentes. Pasando
de cierto nmero de componentes,
el conjunto se vuelve incontrolable
con los medios mentales normales y
672
obliga a recurrir a expedientes dia-
lcticos, autoritarios, enfticos y
mecnicos para garantizar la coor-
dinacin.
Cuando la relacin vertical puede
garantizar un mnimo de estabilidad
a la gama de las relaciones horizon-
tales, se pueden constatar condicio-
nes de orden en anttesis al desor-
den, mas no necesariamente en an-
ttesis al progreso. Cohn destaca
cuatro teoras que intentan explicar
la situacin de orden: la de la coer-
cin, la del inters en cooperar, la
del consenso en torno a los valores y
la de la inercia o desinters por el
cambio. Ninguna de estas teoras,
afirma, explica el origen del orden;
pero todas son tiles por explicar su
persistencia y su eventual pertur-
bacin.
Parece obligado afirmar, sin em-
bargo, que en el concepto de orden
se pretende encontrar la presencia
simultnea de demasiadas connota-
ciones: inhibicin de impulsos, reci-
procidad de actitudes, predecibili-
dad de las consecuencias de la
convivencia, coherencia de normas,
persistencia de formas. Slo e un
nivel alto de abstraccin se encuen-
tran juntas todas estas exigencias
con el mismo grado de incisividad.
La estructura elemental permite slo
el orden que se identifica con la nece-
sidad de conseguir objetivos que no
se alcanzan aisladamente, slo du-
rante el tiempo que se crean necesa-
rios y entre socios que tambin se
crean necesarios. Tales valoraciones
se hacen guindose ms por hbitos
e intuiciones que por razonamien-
tos. Las teoras explicativas parecen
ms indicadas para ilustrar varios
procesos con los que se ha tratado
de consolidar las estructuras orgni-
cas en los perodos de crisis y con
los que se han desarrollado en orga-
nizaciones de rango superior.
673
VII. Prototipo estructural
Si las conclusiones de la investiga-
cin etnolgica no lo desmienten, la
familia sera la estructura originaria
de la convivencia humana, puesto
que implica una urdidura de interac-
ciones horizontales (fraternas) ga-
rantizada por una relacin vertical
robusta (paternidad). El rol de la
madre constituye una vlvula intere-
sante frente a las pretensiones de ri-
gidez del modelo autoritario o del
igualitario, que aparecen cuando el
prestigio del padre sobresale exage-
radamente o cuando se hunde desas-
trosamente. En la familia monga-
ma la madre ejerce una funcin
vicaria de la autoridad, que garanti-
za una sola direccin, corregida por
una flexibilidad suficiente ante las
reclamaciones que llegan de abajo.
La familia polgama conduce a mo-
delos tribales, en los que son inevi-
tables los procedimientos sealados.
Como la experiencia psico-socal
que madura en la vida de familia es
comn a todos y alcanza niveles de
interiorizacin profundos e indele-
bles, los mdulos de convivencia
que se han aprendido en la familia
se han hecho paradigmticos para
las convivencias de mayor compleji-
dad; las tensiones entre tales para-
digmas, con frecuencia elevados a
normas morales, y los expedientes
pragmticos de uniones ms com-
plejas han provocado conflictos so-
ciales y propuestas nuevas.
La estructura familiar ha tenido
imitaciones frecuentes siempre que
se ha hecho necesaria la relacin
vertical, dadas las funciones que tan
bien sabe cumplir. En efecto, puede
sancionar la coordinacin de varios
sujetos con vistas a objetivos comu-
nes que sean cercanos y sencillos.
En otros trminos, cuando los obje-
tivos de la coordinacin no los per-
Estructura
ciben ya los componentes a causa de
su distancia espacio-temporal o de
su complicacin, el grupo se disuel-
ve y debe darse una coordinacin
proporcional a las exigencias, am-
pliando el radio de control del vrti-
ce mediante roles intermedios, suce-
dneos, consultivos, instructivos,
explorativos y administrativos. De
ellos se espera que los objetivos re-
motos y complejos sean suficiente-
mente comprendidos y compartidos
por todos los componentes, para al-
canzarlos sin equvocos ni distor-
siones.
Es obvio que existe una covarian-
za entre el aumento de los componen-
tes del grupo y la complejidad de los
objetivos, pues toda unidad que se
aade implica toda una problemti-
ca ms, ya por la peculiaridad de los
medios que por s misma aporta, ya
por las caractersticas imprevisibles
de la previsin de que es capaz. La
familia trigeneracional debe afron-
tar ya estas dificultades de coordina-
cin, hasta el punto de que necesita
a menudo cambiar de vivienda y fo-
mentar normalmente la autonoma
de los hijos mayores. Por otra parte,
aunque la complejidad y el despla-
zamiento de los objetivos a largo
plazo dependiera de un pequeo
grupo, familiar o no, se hace necesa-
rio que se incorporen al grupo indi-
viduos extraos, en plan de coope-
radores, asesores, servidores, ejecu-
tores, etc.
VIII. Estructura compleja
d la organizacin
Cuando aparece un rol intermedio
fijo entre el vrtice y la base del gru-
po, la estructura se vuelve tricotmi-
ca y da origen a los primeros ensa-
yos de organizacin social. A partir
de este momento comienza el pro-
 Estructura
ceso de racionalizacin social, que
transforma a la comunidad en socie-
dad (Gemeinschaft zur Gesellschaft).
' Con la progresiva ampliacin de los
objetivos, al margen de su observa-
bilidad espontnea, y la consiguien-
te importancia que en la convivencia
asume la previsin racional, se pue-
de proceder en teora, no siempre
de modo definitivo a la jerarqui-
zacin del grupo y, por tanto, a la
prolongacin de la Une que articula
el rea de la observabilidad sobre
unidades controlables por estar cons-
tituidas segn la frmula originaria
de la familia, aunque desprovistas
prcticamente de confines, ya que a
cada miembro de la unidad contro-
lable se le asigna la tarea de dirigir
una unidad controlable subordina-
da, y as sucesivamente hasta agotar
las disponibilidades de sujetos
humanos.
Este modelo piramidal crece a la
vez en amplitud y en altura, e invo-
lucra en una hiptesis organizativa
unitaria propia a toda la humanidad
instrumentalizable. Su estructura or-
ganizativa se contrapone a la estruc-
tura orgnica del grupo, en el que ha
tenido origen debido a la presencia
de instrumentos de control cada vez
ms elaborados y a la capacidad de
clculo racional, incontrolable de
manera directa.
Es mejor reservar el trmino orga-
nizacin para el conjunto de relacio-
nes instrumentalmente estabilizadas
en orden a objetivos remotos y com-
plejos, y, por tanto, inobservables
directa y espontneamente; ante ta-
les objetivos, los sujetos del grupo
son urgidos desde la cspide, por
medio de mecanismos persuasores, a
que acepten su instrumentalizacin y
la de sus medios en beneficio de los
objetivos de los dirigentes, objetivos
que muchas veces hasta se ocultan a
la base. Esta estructuracin autori-
674
taria se apoya en estimaciones racio-
nales, que atribuyen a los objetivos
tanta importancia que llegan a exi-
gir el sacrificio de la libertad perso-
nal y hasta de la vida de los subordi-
nados (ejemplo: el estado de guerra,
el derecho de despido).
La organizacin ofrece ventajas
en orden a una convivencia estable y
al bienestar que las comunidades
elementales ni siquiera pueden so-
ar; pero ello a costa de un proceso
de alienacin que va mucho ms
all de la instrumentalizacin (que
incluso podra ser deseada, como en
las rdenes religiosas, o reglamenta-
da por consenso, como en muchos
negocios), y que llega a disponer del
hombre de manera inhumana para
fines incontrolables, a base de mani-
pular la informacin y el consenso,
as como de expropiar los medios de
trabajo, los ahorros, las tcnicas
operativas, las preferencias de con-
sumo y hasta los mejores ideales.
Esto ocurre cuando la relacin verti-
cal de la estructura se alarga tanto
que hace imposible el control colec-
tivo de las decisiones del vrtice.
La hiptesis de un crecimiento or-
ganizativo de este gnero siempre ha
asustado, dando origen a tendencias
autonmicas, a conflictos indepen-
dentistas, a la idealizacin de los
modelos competitivos, al culto de la
libertad poltica y, sobre todo, a la
bsqueda de mecanismos inevitable-
mente desestructuradores.
En efecto, las tendencias a eludir
el control unitario y rgido han dado
origen a dos niveles de convivencia
no orgnica, que en la escala de la
estructuracin son anteriores al gru-
po primario. Tales son la agrupa-
cin, que podamos denominar con-
junto no estructurado, y el agregado,
que podramos llamar tambin con-
junto estructurado de forma no org-
nica. Solamente son posibles cuando
675 Estructura
existe la multitud, es decir, cuando vinculante y jams asumida como
los individuos pueden percibirse en dato importante. Sin embargo, estas
nmero muy notable, cuando la formas de estar juntos constituyen
proximidad mutua es fcil y cuando una ocasin para erigir un altar con-
son posibles las prestaciones mlti- tra la autoridad de los grupos es-
ples y alternables, resultando poco tructurados. La apelacin a la vo-
interesante tanto la organicidad de luntad de las masas, a la amenaza
las relaciones primarias como la or- de la multitud, a las exigencias de
ganizacin de las relaciones secun- la turba o a los gustos del pblico
darias. Esta relativa indiferencia equivale a una sancin de la reali-
ante las estructuras avanzadas pro- dad natural e invencible de las co-
viene del hecho de que la variedad sas, contra la cual es insensato ir.
de oportunidades de relacionarse Cuando la autoridad ficticia de
horizontalmente, con la sorpresa de las agrupaciones se extralimita, las
las novedades que implica, ofrece estructuras orgnicas y organizati-
una alternativa al compromiso a fa-
vas se resquebrajan y amenazan di-
vor de los objetivos arduos, remotos
y complejos. solverse. La reaccin de los vrtices
organizativos no es siempre mera-
mente represiva; frecuentemente se
vuelve manipuladora, especialmente
IX. Niveles inferiores cuando las agrupaciones son movi-
de estructuracin das, influenciadas y manejadas por
emisarios ocultos, que pretenden
El nivel nfimo de estructuracin imponer a los vrtices de los grupos
se encuentra en la agrupacin, es de- primarios y de las organizaciones
cir, en la forma de coexistencia es- menores determinadas opciones. De
pacial de individuos en la que se tales manipulaciones son capaces
manifiestan interacciones no estruc- sobre todo las organizaciones ma-
turadas o, a lo sumo, muy vagamen- yores, Estados y trusts financieros;
te estructuradas por meros criterios pero tambin grupos de iniciativa
de analoga, y en la que no surge con medios modestos pueden conse-
ninguna autoridad capaz de dirigir guirlo gracias al empleo de tcnicas
tales relaciones de forma estable y especializadas. De todas formas, las
consciente. Ejemplos de agrupacin agrupaciones de la multitud no es-
son la masa consuetudinaria, capaz tn nunca en condiciones de conver-
de resistir acrticamente las presio- tirse en grupos estructurados unita-
nes innovadoras; la multitud emo- riamente, aunque pueden eventual-
cionada, que espordicamente se re- mente ser organizadas por grupos
bela contra una presin ambiental y bien estructurados para desbaratar
se entusiasma con valores sociales situaciones estticas o para oponer-
aprendidos superficialmente; la tur- se a procesos innovadores.
ba, que se forma ocasionalmente Los agregados son conjuntos es-
por analoga de comportamientos tructurados de forma no orgnica,
inorgnicos; el pblico, que reaccio- porque, si bien tienen una base cul-
na a las propuestas de la forma ms tural slida que orienta la vida re-
imprevisible. En todas estas formas Iacional de multitudes, no poseen
el estar juntos es una circunstancia finalidades operativas precisas que
del individuo, aceptada con indife- ofrecer, por lo cual no promueven a
rencia, rechazada apenas se hace los individuos a roles directivos. Los
Estructura
valores que los caracterizan tienen
una funcin discriminatoria y orien-
tadora, mucho ms si son realizados
por individuos que se autoprocla-
man portadores de los mismos, tan-
to en trminos de promocin como
de control. Las etnias son agregados
de grupos que tienen conciencia de
la funcin de su patrimonio cultural
comn de valores, normas, smbolos
y lenguajes, a los que se contrapo-
nen los movimientos de opinin, que
seleccionan en la cultura general al-
gunos elementos dinmicos y los
promueven con particular insisten-
cia. Cuando las etnias se organizan,
dndose un centro directivo unita-
rio, se convierten en naciones; cuan-
do los movimientos espontneos se
organizan, se convierten en parti-
dos, sectas y asociaciones.
Otras dos formas de agregado se
desarrollan en la convivencia: los es-
tamentos, que renen a los indivi-
duos que poseen un prestigio equi-
parable en la escala social, y las
clases, que agrupan a quienes po-
seen intereses econmicos comunes.
El proceso de organizacin de los
estamentos caracteriza a la sociedad
industrial. Tanto la cultura estamen-
tal como la clasista difunden y reco-
miendan sus respectivos modelos de
comportamiento, es decir, opciones
relacinales inspiradas en criterios
de honor o de renta, aunque no dis-
ponen de administracin ad hoc; y
tienen xito en la multitud, indepen-
dientemente de las condiciones es-
tructurales de los grupos que abar-
can y hasta en contraste con los
intereses de tales grupos. Privilegios
estamentales los ha habido en las
iglesias, en contra de los principios
igualitarios que recomiendan; y
tambin se mantienen distinciones y
contraposiciones de clase en las or- l
gariizaciones polticas, a pesar de
que las desaprueban. Por eso consti-
676
tuyen un punto de referencia para
los secuaces de los grupos, los cuales
las invocan para poner lmites al
control superior y para dar indica-
ciones que orienten las directrices
globales [ S Casta, Clase social].
X. Tensin estructural
La dinmica de la sociedad global
(convivencia) implica, pues, la simul-
taneidad de dos procesos; a medida
que se desarrolla un proceso de es-
tructuracin organizativa con vistas
al crecimiento de los poderes centra-
les y de los servicios colectivos, se
desarrolla tambin un proceso de
desestructuracin que alza frentes
de autoridad moral (opinin pbli-
ca, agregacin) fsicamente imper-
ceptibles, pero influyentes, que ga-
rantizan al individuo un margen de
libertad de eleccin incontrolada y a
la convivencia entera un mnimo de
competitividad, sin la que el amor-
dazamiento de la inventiva llegara
al punto de extinguir la capacidad
de adaptacin de la colectividad hu-
mana a los cambios imprevisibles
del ambiente (trastornos telricos y
meteorolgicos, explosiones y fun-
ciones latentes del progreso tecnol-
gico).
Las investigaciones sociolgicas
sobre la organizacin industrial han
evidenciado un proceso ulterior de
desestructuracin: la aparicin de
grupos primarios en la base y en los
aparatos industriales, que asumen la
funcin de tranquilizar al individuo
ante las dificultades de comprensin
y de aplicacin de la normativa for-
mal, ante las tensiones con los jefes
formales y ante las psicosis ambien-
tales. Para los jefes de la cspide
y del aparato de la organizacin,
constituye una remora la autoridad
de los lderes informales, as como
677 Estructura
la racionalidad de los objetivos pre- tructura original e irrepetible; pero
vistos por los especialistas. En el resulta muy dudoso que la unidad
campo poltico tiene efectos pareci- del mercado mundial y la interferen-
dos la formacin de las corrientes y cia de los mass-media auditivos per-
de los clubes dentro de los partidos; mitan a estos intentos una larga du-
en el campo administrativo, la apa- racin y un verdadero xito.
ricin de las clientelas. La evasin de este destino colecti-
Cuando con frmulas participati- vo no se limita a los comportamien-
vas o manipulativas no se logra que tos de ritualismo y de renuncia se-
los grupos primarios se adapten a alados por Merton, sino que se
los parmetros medios-objetivos de expresa en los proyectos de innova-
las organizaciones, stas tienden a cin y de rebelin, que l interpreta
transformarse en centrales operati- como consecuencias imprevistas, re-
vas sumamente mecanizadas y auto- cuperables o no, de la estructura so-
matizadas, hasta el punto de que im- cial. El carcter conservador de su
piden a la codeterminacin silen- concepcin de estructura, entendida
ciosa o manifiesta la consecucin de sustancialmente como conjunto de
los objetivos. Con esto aumenta la status sostenido por el conformis-
mano de obra inutilizada, a la que mo, reforzado por el ritualismo y re-
se gobierna recurriendo a una ins- vitalizado por la incorporacin de
truccin selectiva y susceptible de las innovaciones respetuosas con las
formar cuadros tcnicos muy espe- metas culturales, no capta la impor-
cializados y retribuidos, o elaboran- tancia dialctica del comportamien-
to rebelde, cuando sabe propugnar
do programas de consumo necesario
y accesorio. Por este camino, el pro- la exigencia tica de la renovacin
ceso de estructuracin organizati- de las metas culturales. Cierto es-
va tiende a una globalidad que lo cepticismo de fondo, difundido en
abarca todo, sirvindose de las des- todos los hombres de ciencia, atri-
estructuraciones mismas que desea- buye generalmente un carcter pro-
ran frenarla y promoviendo la com- visional y evanescente a las propues-
petencia de tendencias estructu- tas de reformas estructurales moti-
radas intermedias ilimitadamente di- vadas por grandes valores. Sin
versificadas, pero condicionadas sin embargo, la garanta del progreso,
posibilidad de escape. entendido como mensaje incesante
En efecto, a la iniciativa de alcan- de reestructuracin social en orden
ce medio las grandes agencias le pro- a concepciones ms profundas del
porcionan hasta las tcnicas organi- hombre, nace de ese modesto mar-
zativas, debido a lo cual difcilmente gen de autonoma que la sociedad
escapar a su control la previsin de global concede todava al pensa-
los resultados alcanzables. Adems, miento utpico.
a estas iniciativas de alcance medio Tanto sus modelos trascendentes
las grandes agencias les filtran con y eternos como sus modelos inma-
suma facilidad los medios humanos nentes e histricamente realizables,
y los descubrimientos dignos de cuando reivindican la autonoma in-
consideracin. Alguna iniciativa se dividual, til y posible en el contex-
aisla en busca de una independencia to de una socialidad cada vez ms
plena el gobierno chino es el vinculante y determinante, pueden
ejemplo ms macroscpico de tal evitar el naufragio de los sueos e
aislacionismo para darse una es- inventar nuevas frmulas estructu-
 Etica social
rales para una convivencia cada vez
ms humana.
F. Demarchi
BIBLIOGRAFA: Ail J., Estructura y proble-
mas del campo espaol. Cuadernos para el Di-
logo, Madrid 1966.Auzias J.M., El estructu-
ralismo, Alianza, Madrid 1969.Barbano F.,
Estructuralismo y sociologa, Nueva Visin,
Buenos Aires 1970.Barber B., Estratificacin
social. Anlisis comparativo de estructura y pro-
ceso, ICE, Mxico 1964.Bastide R. (comp.),
Sentidos y usos del trmino "estructura" en las
ciencias del hombre, Paids, Buenos Aires
1978.Cazeneuve J. y Victoroff D. (dir.), La
sociologa, voz Estructura, Mensajero, Bil-
bao 1974, 183-187.Hawley A.U., La estructu-
ra de los sistemas sociales, Tecnos, Madrid
1966.Labrousse E. y otros, Las estructuras y
los hombres, Ariel, Barcelona 1969.Leeds A.,
Estructura, estratificacin y movilidad social.
Pan American Union, Washington 1967.Le-
febvre H., Sens et usages du terme structure
dans les sciences humaines et sociales, Mouton,
Le Hague 1959; L'idologie structuraliste, An-
thropos, Paris 1975.Lvi-Strauss C , Antro-
pologa estructural, Universitaria de Buenos
Aires 19734; Estructuralismo y ecologa, Ana-
grama, Barcelona 1974.Maras J., La estruc-
tura social: teora y mtodo. Sociedad de Estu-
dios y Publicaciones, Madrid 1955.Merton
R.K., Teora y estructura sociales. Lito Edicio-
nes Olimpia, Mxico 1972.Millet L. y Varin
M., El estructuralismo como mtodo, Edicusa,
Madrid 1972.Mills C.W., Carcter y estruc-
tura social, Paids, Buenos Aires 1963.Muri-
11o Ferrol F. y Vetrn Villalba M., Estructura
social y desigualdad en Espaa, en Informe so-
ciolgico sobre el cambio social en Espaa
(1975-1983), IV Informe FOESSA, vol. II,
Euroamrica, Madrid 1983.Ossowski S., Es-
tructura de clases y conciencia social, Pennsu-
la, Barcelona 1972.Parsons T., La estructura
de la accin social, Guadarrama, Madrid 1968;
Estructura y proceso en las sociedades moder-
nas, Instituto de Estudios Polticos, Madrid
1966.Prez Daz V., Estructura social del
campo y xodo rural, Tecnos, Madrid 1966.
Radcliffe-Brown A.F., Estructura y funcin en
la sociedad primitiva. Pennsula, Barcelona
1972.Rocher G., Introduccin a la sociologa
general, Herder, Barcelona 1979, Estructura y
estructuralismo, cap. VIII, parte III, 340-363.
Snchez F., Notas sobre la estructura social, en
"Rev. Internacional de Sociologa" 60 (octu-
bre-diciembre 1957) 573-592.Sorokin P.A.,
Sociedad, cultura y personalidad: su estructura
y su dinmica, Aguilar, Madrid 1960.Varios
autores, Che cos' lo strutturalismo, ILI, Mila-
678
no 1971.Veron E., Conducta, estructura y co-
municacin. Tiempo Contemporneo, Buenos
Aires 1972.Vilar P., Introduccin al vocabu-
lario del anlisis histrico. Crtica, Barcelona
1980, voz Estructura, 49-77.
ETICA SOCIAL
. SUMARIO: I. Introduccin - II. Desarrollo de
la tica social - III. Polmica actual sobre la
posibilidad y legitimidad de una tica social
cristiana - IV. Etica social y sociologa.
I. Introduccin
En un diccionario de sociologa,
la voz podra parecer fuera de lugar
por su estricta filiacin filosfico-
teolgica. Sin embargo, las lneas re-
cientes de desarrollo de la tica so-
cial y las fuertes polmicas relativas
no tanto a uno o a varios de sus
contenidos cuanto a la legitimidad
de su mismo esquema teolgico, in-
teresan de cerca al socilogo y a su
cometido especfico de evidenciar
los condicionamientos socio-cultu-
rales de las ideologas y las eventua-
les correlaciones metodolgicas y
argumntales existentes entre stos y
las ciencias del hombre.
II. Desarrollo
de la tica social
Los problemas especficos de la
tica social, relativos a la estructu-
ra familiar, poltica y econmica, no
escaparon del todo al saber filosfi-
co y a la reflexin teolgica, ni si-
quiera en los perodos en que meta-
fsica y dogmtica mantenan un
claro predominio y faltaba la espe-
cializacin del saber. Sin embargo,
la idea de una tica social indepen-
diente es relativamente nueva, en
679 Etica social
cuanto que supone el descubrimien- a su transformacin radical en fun-
to de la realidad sui generis de la so- cin de una determinada antropolo-
ciedad y de los grupos sociales, que ga. En efecto, es la antropologa la
las ciencias sociolgicas han carac- que hace de puente entre la tica in-
terizado adecuadamente, preparan- dividual y la tica social. Digno de
do as el camino a la superacin de particular atencin es el cambio de
los planteamientos individualistas orientacin ocurrido en el mbito de
y moralizantes, tpicos de las ticas
la tica social a nivel de enseanza
tradicionales. magisterial y de reflexin teolgica.
En la sistematizacin del saber fi-
En efecto, la tica tradicional se
mostraba generalmente propensa a losfico y teolgico, llevada a cabo
transferir la normativa y las virtudes progresivamente, se atribua a la
de la tica individual e intersubjetiva competencia de la tica especial y de
al plano de las instituciones sociales, la teologa moral la reflexin crtica
demostrando ignorar lo especfico sobre la praxis cristiana a nivel de
de las estructuras y el peso de los vida personal, intersubjetiva y so-
condicionamientos que stas ejercen cial. Los estudios relativos al des-
sobre los actos del sujeto humano arrollo de la teologa moral disci-
individual. plina histrica, por lo dems todava
Al cambio de perspectiva han joven demuestran que la atencin
contribuido diversos factores: redes- de los telogos moralistas a la di-
cubrimiento y profundizacin de al- mensin social de la accin del cris-
gunas orientaciones de las morales tiano y a la necesidad de su presen-
clsicas, orientaciones injustamente cia y testimonio especfico en el
olvidadas en beneficio de una ca- plano de las realidades sociales, le-
sustica tica privatizada; desarrollo jos de reforzarse, ha experimentado
del saber sociolgico; influencia del un debilitamiento progresivo desde
movimiento y de la ideologa mar- el siglo XVII en adelante; las normas
xista. Muchos afirman que el mrito ticas no fueron debidamente encua-
del socialismo de origen marxista es dradas en el marco de las grandes
haber establecido que los problemas orientaciones de la vida cristiana (fe,
de la tica social son problemas de esperanza, amor); falt el recurso a
estructura de la sociedad; no slo de valores de fondo en provecho de
instituciones, sino tambin de for- una normativa casustica cada vez
mas diversas de estratificaciones so- ms complicada y endeble; fue a
ciales a saber: de clases, castas y menos la capacidad de responder a
estamentos, los cuales, aun siendo los nuevos problemas planteados
producto de la actividad humana, por los cambios socio-estructurales
condicionan la vida del hombre y no y por la aparicin del capitalismo.
pueden ser modificados por la ac- Urgidos por movimientos cultura-
cin aislada de las personas. les y por grupos de accin ya sensi-
Precisamente esas caractersticas bles a las exigencias de una nueva
de las estructuras sociales son las tica social de inspiracin cristiana y
que confieren a la tica social un en polmica con posturas moralistas
contenido especfico, caracterizn- de carcter puramente caritativo-
dola como reflexin crtica sobre asistencial, los pontfices entraron
las estructuras sociales existentes y con el peso de su autoridad en el te-
como orientacin normativa de una rreno de la tica social; sus enccli-
praxis, encaminada a su reforma o cas, a partir de la Nerum novarum

Etica social
(1891), le brindan al moralista cat-
lico un esquema metodolgico para
el tratamiento de aquellos temas de
tica social que, sin embargo, han
tenido diversas ubicaciones (bien en
el mbito de la filosofa moral, bien
de la teologa) y denominaciones
(tica social, moral social, doctrina
social de la Iglesia, sociologa cris-
tiana y similares). Anlogamente a
los documentos del magisterio que
las inspiran, el enfoque de la reali-
dad social se realiza siguiendo las
pautas del derecho natural y con la
pretensin de obtener de l, con re-
ferencias a datos revelados, una
doctrina e ideologa social autosufi-
cientes.
Como tales documentos (y los
tratados que a ellos se remiten)
abarcan un perodo bastante largo,
el anlisis que de ellos se ha hecho
ha permitido descubrir sus funda-
mentos doctrinales, sus constan-
tes, variables, giros y condiciona-
mientos:
1) fundamentos doctrinales: la
doctrina social cristiana, cuya expo-
sicin orgnica y oficial pretenden
representar las encclicas y los men-
sajes, se funda principalmente en el
derecho natural; si bien no faltan re-
ferencias a la doctrina revelada, el
acento recae en una plataforma que
se estima ms accesible incluso a
hombres no creyentes;
2) constantes: hay que descubrir-
las en la incesante reafirmacin de
la dignidad de la persona humana, en
la denuncia de los abusos del capita-
lismo (pero sin someter a discusin
el sistema y sus instituciones) y de la
inmoralidad del colectivismo socia-
lista y comunista, en la defensa del
carcter natural del derecho de pro-
piedad privada (comprendida la de
los grandes medios de produccin) y
de su funcin social, en la perspecti-
680
va de una posible y obligatoria cola-
boracin entre las clases (excluyn-
dose, por tanto, la lucha de clases),
en la afirmacin de la legitimidad
del sindicato y de la posibilidad de
una tercera va, intermedia entre los
dos sistemas sociales opuestos;
3) variables: aunque los docu-
mentos remiten siempre a los prece-
dentes y quieren subrayar la conti-
nuidad doctrinal, es relativamente
fcil advertir cambios de tono, am-
pliacin de horizontes, juicios ms
matizados y condenas ms radicales;
a partir del Vaticano II, despus del vas exigencias ha seguido a nume-
vigoroso empuje de las encclicas del
papa Juan, se puede hablar de un
giro en la tica social, esbozado por
el magisterio, y en los tratados de
los moralistas cristianos, segn vere-
mos ms adelante;
4) condicionamientos: la doctrina
social de la Iglesia se ha ido elabo-
rando en el marco de la economa
laboral. El programa socialista, al
que se contrapona, resultaba utpi-
co y peligroso, dado que nunca se
haba realizado. Al colocarse dentro
del sistema capitalista, aunque criti-
cando sus abusos, la tica social de
la Iglesia perdi vigor polmico
frente a l, a la vez que se mostraba
cada vez ms rgida con respecto al
sistema socialista. Tampoco los pen-
sadores cristianos del perodo prece-
dente a las encclicas juanistas tra-
taron de imaginar otros modelos
diversos del capitalismo, sino que se
limitaron a pedir de forma moralista
su humanizacin y racionalizacin.
El influjo condicionante del orden
capitalista se hace evidente sobre
todo en la defensa de la propiedad
privada;
5) el giro de la doctrina social de
la Iglesia: tras el impulso de la Ma-
ter et Magistra, de la Pacem in terris
y de otras intervenciones del papa
Juan, que supusieron un verdadero
681
desbloqueo, y sobre todo debido a la
influencia del Vaticano II, se advier-
te en los ltimos documentos (parti-
cularmente en la Populorum progres-
sio y en la Octogsima adveniens, de
Pablo VI, lo mismo que en numero-
sos documentos de episcopados na-
cionales) una diversidad de enfoques
de los problemas especficos de la
tica social: enfoque pragmtico,
histrico, positivo, religioso, con la
preocupacin de acreditar con la
prctica lo especfico del compromi-
so social del cristiano. La gradual
apertura del magisterio a estas nue-
rosas crticas y polmicas que, pre-
cisamente en el mbito de la tica
social, se han desarrollado a nivel
teolgico y han atacado, segn de-
camos al principio, la posibilidad
misma de una tica social cristiana.
Til. Polmica actual
sobre la posibilidad
y legitimidad
de una tica social cristiana
Siguiendo los caminos abiertos
por el concilio, las reflexiones tico-
sociales de los telogos alcanzaban
muchas metas: desde las estrechas
perspectivas de la cuestin social a
la teologa de las realidades terrenas:
desde la relacin patronos-obreros
a la teologa del trabajo; desde la le-
gitimacin del interclasismo al reco-
nocimiento del compromiso y de la
lucha por la liberacin: desde las teo-
logas privatizadas a las teologas so-
cializadas, que evidencian la dimen-
sin poltica de una fe e intentan
fundamentar una teologa de la revo-
lucin, de la esperanza, del desarro-
llo (primero) y (finalmente) de la li-
beracin. Mas en este despliegue de
la tica social cristiana se advierten
sorprendentes cambios e innovacio-
Ltlcii oci,
nes: desde una tica de carcter i "
ritualista, que se proclamaba neulh
lista en el campo poltico, se pus i
una tica social profundamente cu
carnada, que evidencia la dimensin
poltica de la fe; desde una tica que
propugna la no violencia e impugna
con vigor la teora tradicional de la
guerra justa, a una tica que exalta
la violencia de los pobres y de los
oprimidos contra la violencia insti-
tucionalizada; desde una tica ancla-
da deductivamente en el derecho
natural a una tica que toma sus
perspectivas del anlisis sociolgico;
desde una tica irenista a una tica
revolucionaria. Es bastante obvio
que cambios tan radicales han lleva-
do a la investigacin moral a inte-
rrogarse sobre la posibilidad misma
de una tica universal e inmutable,
as como sobre la legitimidad de una
tica especficamente cristiana. En la
misma Octogsima adveniens puede
rastrearse un sntoma de esta crisis
al renunciar el documento a la pre-
tensin de "pronunciar una palabra
nica y proponer una solucin de
valor universal" (n. 4). Una prueba
ms de las dificultades que encuen-
tra la tica contempornea para en-
gancharse de manera deductiva al
derecho natural, recabando del mis-
mo orientaciones vlidas para todo
tiempo y lugar, son los silencios,
ciertamente no casuales, de docu-
mentos conciliares en relacin con el
carcter natura/, tradicionalmente
afirmado, de ciertos derechos huma-
nos, en las largas disputas de estos
ltimos aos sobre el modo de con-
cebir el derecho natural y, finalmen-
te, en las diversas hiptesis avanza-
das para dar con lo especfico de la
moral cristiana.
A una tica social cristiana le ha
opuesto dificultades particulares la
reflexin teolgica protestante, no
slo por lo que se refiere a su plan-
Etica social
teamiento sobre el derecho natural,
sino tambin por lo que atae a su
derivacin bblica. Pues los telogos
reformados han subrayado que la
exgesis bblica hace imposible bus-
car en la Sagrada Escritura princi-
pios universalmente vlidos y que la
crtica, al situar las nociones bblicas
en su contexto preciso, nos impide
amalgamarlas con conceptos de filo-
sofa social, como ocurra justamen-
te en la tica tradicional. Sostienen,
adems, que las metafsicas subya-
centes al discurso teolgico-filosfi-
co, al igual que todas las pretensio-
nes totalizadoras, han entrado en
crisis juntamente con las ideologas:
la sociedad actual desconfa del ver-
balismo y del dogmatismo integrista
y resuelve sus problemas tcnica-
mente, recurriendo cada vez menos
a ideales lejanos.
Por parte catlica, no pocos te-
logos, a la vez que se muestran con-
fiados ante una u otra de las teolo-
gas socializadas, ms arriba aludi-
das, concentran su atencin en el
problema nuclear de la tica social
cristiana, a saber: en la relacin fe-
poltica, aceptando en sustancia ta-
les crticas. En consecuencia, recha-
zan lo especfico cristiano en la tica
social y cuestionan la legitimidad de
una intervencin de la Iglesia en este
campo por ideolgica e irreparable-
mente daada por la mentalidad ca-
pitalista, frente a la cual la Iglesia
institucionalizada se muestra incapaz
de distanciarse crticamente.
Sin embargo, no faltan telogos
que, aunque conscientes de los inte-
rrogantes que ha suscitado la pol-
mica contra el derecho natural y el
biblismo ingenuo, se muestran tam-
bin sensibles a las graves limitacio-
nes que no dejan de presentar las
teologas socializadas, sobre todo en
sus formas ms radicales. Conside-
ran que en ciertas condiciones es le-
682
gtimo seguir hablando de tica so-
cial de inspiracin cristiana y que,
por lo mismo, la Iglesia no debe
renunciar a toda orientacin en el
campo social, sino que ha de prose-
guir con el tipo de enfoque introdu-
cido por los ltimos documentos.
No obstante, estos telogos piensan
que lo especfico de la moral cristia-
na en general, y de la tica social en
particular, no hay que buscarlo en el
plano de los contenidos y de las
prescripciones normativas, sino en
el de la intencionalidad: entre la exi-
gencia moral cristiana y la exigencia
moral perceptible por la razn existe
identificacin material; la distincin
est en el modo y en la intencionali-
dad de vivir y realizar las prescrip-
ciones morales comunes. El influjo
de la fe, de la esperanza (escatolgi-
ca e histrica) y del amor, a la vez
que no cambia la materia de las
prescripciones ticas, abarca todos
los actos del cristiano, transformn-
dolos en testimonio cristiano. En
esta conducta, adquiere un relieve
particular lo que se ha llamado la
reserva escatolgica, o sea: el cristia-
no sabe que su conducta moral po-
see una finalidad trascendente y ex-
tramundana que relativiza las fina-
lidades terrenas, y que, por tanto,
ha de evitar el riesgo de absolutizar
estas finalidades, as como su propio
esfuerzo moral y sus xitos, y de to-
marse a s mismo como fin absolu-
to. En el campo de la tica social,
esta reserva escatolgica le impide al
cristiano absolutizar proyectos (in-
cluso revolucionarios) e institucio-
nes (incluso socialistas); si, por una
parte, le ayuda a superar el divorcio
entre fe y poltica y a realizar el
amor de modo significativo, por
otra, le lleva a superar los fciles y
peligrosos integrismos de quien
identifica las realizaciones histricas
con las instancias del reino de Dios,
683
que no pueden nunca agotarse en
aqullas.
Siguiendo por esta lnea, otros
telogos han pasado de lo especfico
formal a lo especfico de conjunto de
la moral cristiana y, en particular,
de la moral social. Rechazado el de-
recho natural como cdigo comple-
to y cerrado de normas morales
concretas, se ha llegado a una reva-
lorizacin de la razn prctica en la
formulacin de sus principios, o de-
recho natural, o valores morales. Se-
gn estos telogos, el cristiano es
empujado por la fe misma a encon-
trar con la razn prctica los valores afirma tambin la necesidad de que
y las reglas en la realidad en que
vive y, por tanto, a realizar un pro-
ceso sinttico, que de por s no le
distingue del no creyente, en la bs-
queda de las propias reglas indicati-
vas de comportamiento. El sistema
de valores que posee el cristiano no
sera diverso de cualquier otro siste-
ma de valores y estara construido
con los mismos medios racionales
de que dispone todo hombre; sin
embargo, en todo sistema hay un
valor que tiene el predominio es-
tructural y sobre cuya base todos los
restantes valores asumen un puesto
preciso. El predominio cristiano
dado al valor del amor es lo espec-
fico cristiano de conjunto, unitario,
que recibe tal sistema de valores,
aunque de suyo se encuentra y cons-
truye con los medios de la razn
prctica.
IV. Etica social y sociologa
Las crisis de las ideologas y de la
tica social cristiana han llevado a
un acercamiento entre tica y socio-
loga. La constatacin de la imposi-
bilidad de deducir del derecho na-
tural normas universales para si-
tuaciones incesantemente nuevas y
Etica social
el reconocimiento de la necesidad
incluso por parte del creyente
de recurrir al anlisis de los hechos
y a las ideologas que mejor explican
su gnesis antes de decidir la propia
orientacin, han permitido una rela-
cin ms amistosa entre los dos sa-
beres. A la vez que se reconoce su
distincin metodolgica y formal,
en cuanto que la sociologa, como
ciencia descriptiva e interpretativa
de los fenmenos sociales, no tiene
naturaleza normativa, a diferencia
de la tica, que por definicin tiene
carcter axiolgico-normativo, se
el moralista renuncie a toda preten-
sin autrquica, es decir, a formula-
ciones valorativas y normativas rea-
lizadas como al vaco, ignorando las
aportaciones interpretativas de las
ciencias del hombre y, en particular,
de la sociologa.
En tiempos no lejanos, por lo que
respecta a la tica social cristiana y
a la sociologa, las relaciones eran
unas veces conflictivas y otras de
confusin. En efecto, en el siglo pa-
sado el telogo moralista miraba
con desconfianza a la sociologa,
porque atribua a las ciencias socia-
les, de tono positivista y con preten-
siones totalizantes, gran parte de la
crtica contra la religin y la Iglesia;
adems, estimaba que el socilogo
no posea competencia alguna para
pronunciarse en campos especfica-
mente cristianos y, por tanto, ms
all de lo verificable empricamente.
Por otra parte, sin embargo, segn
hemos tenido ocasin de observar,
la tica social cristiana era denomi-
nada a menudo, en forma por lo
dems ambigua, sociologa cristia-
na. Hoy la situacin ha cambiado;
mientras que la sociologa se ha ido
especializando y volvindose tcni-
ca, renunciando a las viejas preten-
siones totalizantes, los cultivadores
 Etnocentrismo
de la tica social cristiana muestran
tendencia a elegir como partner (si
no propiamente como ancilla, en lu-
gar de la filosofa) al saber sociol-
gico. Sobre todo, los moralistas se
han dado cuenta de que, sin dilogo
y cooperacin crtica con las cien-
cias del hombre, la teologa y el
magisterio de la Iglesia en el campo
social fcilmente ofreceran a los
hombres oprimidos por sistemas
deshumanizadores una legitimacin
ideolgica de la situacin y la ima-
gen alienante de un cristianismo
desencarnado. Sin embargo, tampo-
co se deja de poner de relieve el peli-
gro de una excesiva socializacin de
la teologa, que acabara por aban-
donar el tema Dios por privilegiar
temas puramente sociolgicos y por
olvidar (incluso en el mismo plano
formal o de conjunto) lo especfico
cristiano.
G. Mattai
BIBLIOGRAFA: BAC, Comentarios a la "Pa-
cem in tenis", Madrid 1966.Coste R., Chie-
sa e vita econmica, Cittadella, Assisi 1972.
Cuadernos para el Dilogo, Comentarios a la
"Populorum progressio". Edicusa, Madrid
1976.CES del Valle de los Cados, Valora-
cin actual de la doctrina social de la Iglesia,
Madrid 972.Gof T Etica cristiana en una
inculturacin marxista. Sal Terrae, Santander
1978.Lorenzetti L., Insegnamento sociale del-
ta Chiesa e sistemi economa, en AA.VV.,
Messaggio cristiano ed economa, Dehoniane,
Bologna 1974, 173-253. Manaranche A., Esis-
te un etica sociale cristiana?, Dehoniane, Bo-
logna 1971.Mehl R., Per un'etica sociale cris-
tiana, AVE, Roma 1968; Morale cattolica e
moraie protestante, Claudiana, Torino 1973.
Orfei R., / tab della dottrina sociale cristiana.
Coins, Roma 1974.Sorge B., Le scelte e le
tesi dei "cristiani per il socialismo" alia luce
der insegnamento della Chiesa, LDC, Torino
1974.Varios autores, Comentarios universita-
rios a la "Pacem in tenis", Tecnos, Madrid
1964.Weber M., La tica protestante y el es-
pritu del capitalismo. Pennsula, Barcelona
1969.
684
ETNOCENTRISMO
SUMARIO: I. Origen del trmino y definicio-
nes - II. El etnocentrismo en algunas teoras
sociolgicas y socio-psicolgicas: 1. Teora del
conflicto real; 2. Teora de los grupos de refe-
rencia; 3. Frustracin y agresividad transferi-
da; 4. Refuerzo y transferencia del comporta-
miento; 5. Personalidad autoritaria - III. Desa-
cuerdo y contradicciones entre formulaciones
tericas - IV. Algunos problemas especficos:
1. Actitud etnocntrica y conflicto social;
2. Etnocentrismo y racismo; 3. Etnocentrismo
y nacionalismo.
I. Origen del trmino
y definiciones
En su obra Folkways (1906),
W. G. Sumner introdujo los concep-
tos, posteriormente muy utilizados y
elaborados en las ciencias sociales,
de in-group, out-group y etnocentris-
mo. Su exposicin es estrictamente
consecuente; despus de haber des-
crito la formacin de in-group y out-
group en la sociedad primitiva, las
relaciones de paz y colaboracin
dentro del in-group y de hostilidad y
agresin hacia los extraos, la corre-
lacin inversa entre los sentimientos
hacia el in-group y hacia el out-group
y las funciones que parecen des-
empear para el grupo, concluye
acuando el trmino etnocentrismo
como trmino tcnico para esta con-
cepcin, en la cual el grupo propio es
el centro de todo y los otros son clasi-
ficados y valorados en relacin a l.
Considerada en su conjunto, la
formulacin sumneriana se articu-
la en tres puntos fundamentales:
a) enumera y describe una serie de
aspectos de la vida social y supone
que tienen lugar simultneamente,
como un sndrome condensado en el
trmino etnocentrismo; b) afirma
que tal sndrome est funcionalmen-
te relacionado con la formacin y
mantenimiento del grupo y con la
685
competencia entre grupos; c) gene-
raliza a todos los grupos la presen-
cia de este sndrome, cuyos aspectos
esenciales han sido tomados por Le
Vine y Campbell de la descripcin
sumneriana y se exponen analtica-
mente en el cuadro sinptico.
En torno a este ncleo de propo-
siciones generales se ha desarrollado
Actitudes y comportamientos
hacia el "in-group"
Se ven a s mismos como vir-
tuosos y superiores.
Ven los propios estndares de
valor como universales e in-
trnsecamente verdaderos.
Se ven a s mismos como
fuertes.
Sanciones contra el robo en el
in-group.
Sanciones contra el homicidio
en el in-group.
Relaciones de cooperacin con
los miembros del in-group.
Obediencia a las autoridades
del in-group.
Voluntad de permanecer miem-
bros del in-group.
Voluntad de combatir y morir Matar a los miembros del out-
por el in-group.
En el mbito de las ciencias socia-
les, en particular de la psicologa so-
cial, de la sociologa y de la antro-
pologa, por el trmino etnocentris-
mo se entiende generalmente:
a) una actitud en virtud de la cual
los valores derivados del propio con-
texto cultural se aplican acrticamen-
te a otros contextos cu/tura/es, en los
cuales operan valores diversos; en al-
gunas de sus formas, esta actitud
Etnocentrismo
una amplia corriente de anlisis e
investigacin cientfica en el mbito
de diversas disciplinas, cuyas con-
clusiones y afirmaciones tericas re-
sultan a veces contradictorias y, en
cualquier caso, no son unificables en
un cuerpo coherente de afirmacio-
nes empricamente verificadas o, al
menos, verificables.
Actitudes y comportamientos
hacia el "out-group"
Ven el out-group como despre-
ciable, inmoral e inferior.
Ven los out-groups como d-
biles.
Odio hacia el out-group.
Aprobacin del robo en el out-
group y ausencia de sanciones.
Aprobacin del homicidio en
el out-group y ausencia de
sanciones.
Ausencia de cooperacin en
los miembros del out-group.
Ausencia de obediencia a las
autoridades del out-group.
Ausencia de aceptacin de la
pertenencia al out-group.
Ausencia de voluntad de com-
batir y morir por el out-group.
group en guerra es meritorio.
puede considerarse paralela al ego-
centrismo del pensamiento infantil
descrito y analizado por Piaget; tal
es el caso del absolutismo fenomni-
co, considerado por algunos como
la forma ms ingenua de etnocentris-
mo, por la que una persona estima
los propios valores culturales como
realidades objetivas y los utiliza
como "esquemas de referencia para
juzgar y valorar objetos y aconteci-
mientos no familiares;
 Etnocentrismo
b) una ideologa concerniente a
los "in-groups" y a los "out-groups"
y a sus interacciones, caracterizada
por el rechazo generalizado de los
"out-groups"; corresponde a un ni-
vel ms complejo del absolutismo
fenomnico, por el que las personas
son conscientes de la multiplicidad
de los modelos culturales, pero con-
sideran equivocados, inferiores o in-
morales a los que difieren de los
propos; la ideologa se desarrolla,
adems, en una tica dual, segn la
cual las normas del in-group se apli-
can slo en las relaciones con los
miembros del mismo in-group;
c) smbolos culturales, ideologas,
instituciones y acciones colectivas, en
la medida en que los smbolos del
grupo y de sus valores se convierten
en objeto de adhesin, aprecio y or-
gullo en oposicin a los de otros; el
grupo desarrolla sistemas simblicos
colectivos, que refuerzan las actitu-
des individuales que se comparten;
se desarrollan instituciones encami-
nadas a estabilizar los sistemas sim-
blicos y las actitudes; se realizan
acciones orientadas por ellos.
II. El etnocentrismo
en algunas teoras sociolgicas
y socio-psicolgicas
La misma complejidad de la defi-
nicin de etnocentrismo, tanto en
la formulacin original de Sumner
como en su uso corriente en las
ciencias sociales, indica que el estu-
dio del fenmeno, la reunin de re-
gularidades empricas y la explicita-
cin de proposiciones explicativas o
previsivas puede tener lugar en di-
versos niveles de anlisis, a ninguno
de los cuales se puede atribuir una
posicin apriorstica de mayor im-
portancia.
En general, las teoras orientadas
686
a interpretar el fenmeno del etno-
centrismo tienen en cuenta, prefe-
rente o simultneamente, factores
psicolgicos y biolgicos individua-
les, mecanismos de aprendizaje, per-
cepcin y motivacin y factores de
organizacin social; estos factores se
utilizan luego para explicaciones y/o
predicciones, a nivel de grupo o in-
dividual.
1. TEORA DEL CONFLICTO REAL.
La teora supone que los conflic-
tos entre grupos son racionales, en
cuanto que los grupos tienen objeti-
vos incompatibles entre s y/o estn ms semejante a la del in-group (en
en competencia para asegurarse re-
cursos escasos. El sndrome etno-
cntrico nace, pues, como reaccin
al conflicto de intereses y a las
amenazas provenientes de los out-
groups; adems, el conflicto entre
los grupos es tanto ms intenso
cuanto ms amplio es el conflicto
real de intereses y cuanto ms ven-
tajas pueden obtener las partes
contrapuestas al imponerse en la
disputa.
En su formulacin esencial, la
teora del conflicto real entre grupos
afirma que una amenaza real prove-
niente del exterior del grupo provo-
ca hostilidad hacia la fuente de la
amenaza, solidaridad dentro del
grupo, conciencia de la identidad
del grupo y refuerzo de sus lmites,
disminucin de las deserciones del
grupo, sanciones contra los apsta-
tas y los descarriados y expulsin de
los mismos del grupo. Tales pare-
cen ser los aspectos de la vida social
que constituyen el sndrome del et-
nocentrismo desde el punto de vista
de las relaciones y de los lazos inter-
nos del in-group, mientras que la
hostilidad hacia la fuente de las ame-
nazas debera articularse, a su vez,
en una serie de variables analticas
687
relativas a las actitudes y a los com-
portamientos hacia el out-group.
De los principios generales de esta
teora se pueden deducir otras pro-
posiciones relativas a las caracters-
ticas reales de los out-groups objeto
de mayor o menor hostilidad etno-
cntrica, a las caractersticas del in-
group susceptibles de influir en la
intensidad del etnocentrismo y a al-
gunos de los elementos que forman
parte del estereotipo del out-group.
Por lo que concierne al primer
punto, en igualdad de condiciones
ser mayor la hostilidad etnocntri-
ca hacia el out-group con economa
grupo para solucionar problemas in-
cuanto competitiva con ella por los
recursos disponibles), espacialmente
ms cercano (en cuanto que tiene
ms posibilidades de crear amenazas
reales o de entrar en competencia
por los mismos recursos) y, obvia-
mente, ms fuerte y amenazador (a
menos que intervenga una inhibi-
cin de la hostilidad eventualmen-
te incluso a nivel verbal por el
miedo a la retorsin).
Por lo que atae a las caractersti-
cas del in-group, es ms probable
que sean ms intensas las manifesta-
ciones de etnocentrismo en el grupo
localmente ms dbil, espacialmente
menos aislado de los grupos colin-
dantes, con economa ms seme-
jante a la de los grupos cercanos,
dependiente de la explotacin de
recursos limitados, cuyas riquezas
pueden serle ms fcilmente sus-
tradas.
A propsito de los estereotipos, se
puede mantener que tendern a re-
presentar el out-group como fuerte,
agresivo y eficiente.
En el mbito de la teora del con-
flicto real, pueden considerarse tam-
bin las teoras evolucionistas, que
estiman que el conflicto con los out-
groups lo generan las necesidades de
Etnocentrismo
adaptacin y control del ambiente,
incluso social, y que perpeta por
resultar la forma ms eficiente de
adaptacin y control. Viceversa,
desde el punto de vista estrictamente
evolucionista, el conflicto real con
los out-groups puede considerarse
como uno de los posibles mecanis-
mos de adaptacin puestos en juego
para garantizar la supervivencia del
grupo.
Esta interpretacin adquiere ma-
yor consistencia si se considera la
posibilidad de que los principios del
conflicto real sean utilizados de ma-
nera oportunista por los lderes del
ternos cuando se exagera una ame-
naza real, se busca deliberadamente
un enemigo externo o se inventa un
peligro con vistas a obtener o pre-
servar la unidad y la solidaridad in-
terna del grupo o el control poltico
del mismo por parte de los lderes;
realizada la unificacin del grupo y
la canalizacin de la hostilidad ha-
cia el enemigo, ste las percibe como
amenazas reales contra l y se pone
nuevamente en marcha el mecanis-
mo del conflicto real.
Una de las implicaciones ms in-
teresantes de la teora es que los
conflictos entre grupos y la relativa
hostilidad etnocntrica recproca
pueden quedar, al menos moment-
neamente, suprimidos por la presen-
cia de amenazas compartidas o por
el intento de conseguir objetivos co-
munes.
2. TEORA DE: LOS GRUPOS
DE REFERENCIA:
PERTENENCIAS MLTIPLES
Y PLURALIDAD DE I OS GRUPOS
DE: REFERENCIA
La equivalencia entre la pertenen-
cia objetiva a un grupo y la acepta-
cin y exaltacin de sus sistemas de
Etnocentrismo
valor y/o modelos culturales, sim-
trica al rechazo y a la hostilidad ha-
cia los grupos de no-pertenencia,
presenta numerossimas excepciones
en la vida social, desde el simple re-
belde y desviado hasta los fenmenos
ms complejos de la marginalidad,
de la difusin cultural y del cambio
cultural.
Estas constataciones empricas,
formalizadas en la teora de los gru-
pos de referencia, llevan, en primer
lugar, a rechazar la universalidad
del sndrome etnocntrico basado en
el grupo de pertenencia y postulado
por Sumner, y, en segundo lugar, a
considerar las actitudes y comporta-
mientos etnocntricos orientados
por los grupos de referencia positi-
vos y negativos [ S Grupo].
Tambin el grupo de pertenencia
puede considerarse como uno de los
posibles grupos de referencia, sobre
el que establecer las propias actitu-
des y comportamientos. En la es-
tructura social todo individuo per-
tenece simultneamente a varios
grupos, definidos segn criterios di-
ferentes y con modelos normativos
propios, cada uno de los cuales asu-
me importancia diversa en determi-
nadas circunstancias; por tanto, po-
drn aparecer actitudes etnocntricas
diferentemente orientadas a los di-
versos niveles de la estructura social,
en relacin al grupo particular de
referencia, positivo o negativo, asu-
mido en cada circunstancia.
El anlisis de las situaciones em-
pricas tiene en cuenta la estructura
de las pertenencias mltiples y el
tipo de exigencias provenientes de
cada uno de los grupos de pertenen-
cia. Dada una estructura piramidal.
en la que cada grupo puede conside-
rarse correctamente como parte de
un grupo ms amplio y de nivel su-
perior, las exigencias provenientes
de cada nivel de pertenencia pueden
688
ser recprocamente contradictorias,
apareciendo la necesidad de elegir
dentro del orden jerrquico de las
pertenencias y dejando abierta la
posibilidad del conflicto entre gru-
pos. En cambio, si las pertenencias
mltiples se entrecruzan de tal
modo que no se las puede ordenar
jerrquicamente, las exigencias con-
tradictorias provenientes de dos o
ms grupos de pertenencia pueden
provocar un conflicto potencial en-
tre grupos, que se hace real en el
caso de eleccin de un grupo de re-
ferencia, pero que puede evitarse si
no se da opcin por uno u otro gru-
po, quedando desatendidas las exi-
gencias de ambos; as pues, las per-
tenencias que se entrecruzan pueden
tener una funcin preventiva de las
manifestaciones de etnocentrismo.
3. FRUSTRACIN
Y AGRESIVIDAD
TRANSFERIDA
Anlogamente a cuanto ocurre en
la infancia durante el proceso de so-
cializacin, tambin durante la vida
adulta la vida del grupo, la paz den-
tro de l y la necesidad de coopera-
cin coordinada plantean exigencias
que provocan situaciones de frustra-
cin en cada uno de los miembros
del grupo. Los estmulos percibidos
como fuente de las frustraciones, y
hacia los cuales se generan tenden-
cias hostiles y agresivas, son los de-
ms miembros del grupo, particular-
mente aquellos que ocupan una
posicin de autoridad o aquellos
con los que es ms frecuente la nece-
sidad de cooperacin y de coordina-
cin; la expresin de agresividad
contra las fuentes directas de la frus-
tracin reduce la cooperacin, inter-
fiere en la vida colectiva y es incom-
patible con la divisin del trabajo y
con las estructuras de autoridad;
689
por tanto, hay que inhibirla o trans-
ferirla hacia otras direcciones.
La hostilidad y las tendencias
agresivas generadas por un estmulo
tienden a generalizarse a otros est-
mulos semejantes; anloga generali-
zacin se produce en el caso de la
inhibicin, aunque con menor inten-
sidad; la inhibicin alcanza su ma-
yor grado en relacin con los miem-
bros del in-group, mientras que la
tendencia agresiva neta, depurada de
la inhibicin, se maximiza frente a
los out-groups que se encuentran en
una situacin intermedia entre una
gran semejanza y una diferencia
total en relacin con el in-group
(puesto que en la primera situacin
prevalecera la generalizacin de la
inhibicin, y en la segunda no se
producira la generalizacin de la
agresividad). Esto implica una dis-
tincin y diferencia entre in-group
y out-group; la transferencia de la
agresividad es ms probable hacia
un out-group que tenga una visibili-
dad capaz de hacerlo fcilmente per-
ceptible.
El mecanismo de la transferencia
se ve facilitado si el out-group es ya
de suyo fuente de frustracin; la
hostilidad expresada contra l tiene
un valor catrtico, reduciendo tam-
bin las tendencias agresivas hacia
los miembros del in-group; por otra
parte, la percepcin de posibles re-
presalias puede inhibir la agresivi-
dad; si no ocurre as, si la agresin y
la hostilidad hacia un grupo-objeto
descargan las tensiones y no generan
ulteriores frustraciones o miedos,
surgir la tendencia a volver a agre-
dir a aquel grupo-objeto particular
siempre que haya frustraciones que
generen nueva hostilidad. Se puede
llegar as a una institucionalizadn
de la transferencia de la hostilidad
hacia out-groups (los chivos expiato-
rios) colectivamente seleccionados a
Etnocentrismo
travs del proceso de aprendizaje in-
dividual o colectivo, de los mecanis-
mos de imitacin y conformismo,
del proceso de socializacin y de la
tradicin cultural, que recurre a
pasadas culpas y ofensas del out-
group.
La tradicin se transmite con ins-
trumentos verbales y es susceptible
de manipulaciones con vistas a man-
tener la solidaridad del grupo, en la
medida en que induce a los miem-
bros a percibir el out-group como
causa real de las propias frustracio-
nes, impidiendo as que se genere
hostilidad dentro del grupo, o como
amenaza o peligro tan graves que no
puede permitirse que el grupo se de-
bilite con rupturas internas.
La teora de la frustracin y agre-
sividad transferida, al integrar en un
solo esquema interpretativo princi-
pios psicoanalticos, behavioristas,
cognoscitivos y sociolgicos, posibi-
lita la explicacin y la prediccin de
una serie de hechos relacionados
con el fenmeno general del etno-
centrismo y/o sus aspectos espec-
ficos.
Dentro del in-group sobre todo,
establece una correlacin positiva
entre etnocentrismo y factores frus-
trantes, tales como adversidades
ambientales y necesidades conexas
de cooperacin, carencia relativa
frente a otros grupos, coordinacin
y disciplina interna del grupo, nor-
mas que imponen la represin de los
impulsos y de las manifestaciones de
hostilidad dentro del grupo (ausen-
cia de desviaciones internas), rigor
del proceso de socializacin, densi-
dad y proximidad residencial de la
poblacin (que establecen mayores
limitaciones y tensiones interindivi-
duales), fuerza total del grupo (que
debe descargarse hacia fuera), valo-
res y comportamientos de grupos
que provocan en los miembros sen-
Etnocentrismo
timientos de culpa, presencia de oui-
groups hostiles y agresivos. Estable-
ce tambin una correlacin inversa
con factores que hacen innecesaria
la transferencia de la agresividad,
tales como distancia y/o aislamiento
de otros grupos, mecanismos ins-
titucionales que facilitan un alivio
de la hostilidad dentro del grupo,
creencia en entidades sobrenaturales
y en sus smbolos, a cuyos castigos
son imputables las frustraciones.
La teora permite, adems, expli-
car y/o prever qu out-group par-
ticular, entre los muchos existentes,
es objeto de la mayor hostilidad et-
nocntrica. Entre los aspectos rele-
vantes para que un out-group sea
institucionalmente elegido como
chivo expiatorio, pueden mencio-
narse: su proximidad y su fuerza (en
cuanto aumentan sus posibilidades
de provocar frustraciones), sus con-
diciones generales de bienestar (que
influyen en la carencia relativa expe-
rimentada por el grupo), su actitud
etnocntrica hacia el grupo y una
eventual percepcin excesiva de tal
actitud (que, a su vez, implica facto-
res de proximidad, de sistemas de
comunicacin y de distorsiones en
las comunicaciones), un conflicto
abierto reciente, vicisitudes pasadas
de explotacin por parte del grupo
(que provocan sentimientos de culpa
y, por tanto, necesidad de racionali-
zar el comportamiento pasado), se-
mejanza relativa con el grupo (en re-
lacin con la generalizacin de la
agresividad y de la inhibicin), per-
cepcin de posibilidades reducidas
de retorsin (en relacin con la inhi-
bicin provocada por el temor de
retorsin).
Se pueden hacer otras considera-
ciones, en el mbito de la teora, a
propsito de los estereotipos y de
las imgenes que el in-group etno-
cntrico tiene del out-group. De
690
acuerdo con los principios de la psi-
cologa cognoscitiva, de la generali-
zacin del comportamiento y de la
transferencia de la hostilidad, el
grupo-estmulo hacia el que sta es
transferida ha de percibirse como
semejante a aquel en el que se han
generado inicialmente las frustracio-
nes y la agresividad. Por otro lado,
el principio de generalizacin de la
inhibicin exige que, para que sta
no se d, el grupo-estmulo sea sufi-
cientemente diverso de la fuente ori-
ginal de la frustracin y no est en
condiciones de amenazar con un
castigo. La teora lleva, pues, a con-
clusiones contradictorias, al menos
por lo que concierne a las caracters-
ticas del out-group, tanto a las rea-
les como a las contenidas en los es-
tereotipos.
Hay que observar que algunas de
las conclusiones que estn al alcance
de esta posicin terica, lo estaban
tambin al de la teora del conflicto
real; no obstante, las motivaciones
que una y otra aducen para llegar
a las mismas son distintas.
4. REFUERZO Y TRANSFERENCIA
DEL. COMPORTAMIENTO
La aplicacin al campo del etno-
centrismo de las teoras behavioris-
tas, que remiten al concepto de ex-
tensin de las disposiciones compor-
tamentales a travs de los meca-
nismos de transferencia y genera-
lizacin del estmulo desde los referencia y con la perspectiva evo-
contextos en que han sido origina-
riamente aprendidas y practicadas a
contextos cada vez ms distantes y
menos familiares, lleva a considerar
las actitudes etnocntricas de los
adultos como repeticiones, en el
mbito del grupo, de los modelos
de comportamiento adquiridos me-
diante la interaccin en los grupos
primarios. En particular, los adultos
691
deberan ser hostiles y agresivos ha-
cia los out-groups en proporcin di-
recta a la semejanza de cada uno de
ellos con el in-group, en cuanto que
este ltimo constituye el ambiente
en que han sido originariamente
aprendidas, con un aprendizaje di-
recto o imitativo, las actitudes hosti-
les y agresivas, as como reforzadas
directa o vicariamente, incluso a tra-
vs del aprendizaje lingstico; se polticas, los estilos cognoscitivos o
dan, por tanto, dos niveles de gene-
ralizacin: desde respuestas apren-
didas en la infancia a comporta-
mientos adultos, y desde respuestas
manifestadas hacia miembros del in-
group a respuestas hacia los out-
groups.
Segn este punto de vista, adems
del rol del proceso de socializacin y
aprendizaje, se acentan las caracte-
rsticas de semejanza entre in-group
y out-group, presentndose dos
puntos contradictorios con la teora
de la agresividad transferida: a) hos-
tilidad y agresin ms como hbito
adquirido que como alivio de las
frustraciones; b) ninguna inhibicin
determinada por la semejanza de los
grupos.
Adems, segn el principio del re-
fuerzo vicario, la teora postula la
posibilidad de que sean imitados los
comportamientos (incluidos los hos-
tiles y agresivos) de out-groups que
han demostrado ser para stos par-
ticularmente tiles, de acuerdo en
esto con la teora de los grupos de
buirse, de rechazo, todas, sus cuali-
lucionista de la teora del conflicto
real.
5. PERSONALIDAD AUTORITARIA
Segn Adorno y sus colaborado-
res, slo una interpretacin psico-
analtica puede explicar las tensio-
nes existentes entre grupos y las
actitudes diversas hacia in-groups y
Etnocentrisino
out-groups. Esta interpretacin su
giere la existencia de una serie de
vnculos entre el etnocentrismo
definido como una ideologa rela-
tiva a los in-groups, a los out-groups
y a sus interacciones, y caracteriza-
da por la generalidad del rechazo de
los out-groups en varios niveles de la
organizacin social y las actitudes
hacia estructuras y relaciones socio-
modos generales de pensar, las cos-
tumbres y reglas segn las cuales se
educa a los nios y las estructuras
familiares como condicionantes del
desarrollo del nio.
Segn Levinson, que entre los es-
tudiosos del tema se ha ocupado
particularmente de la ideologa et-
nocntrica y de sus relaciones con
otros aspectos de la vida social, el
"etnocentrismo se basa en una dis-
tincin difusiva y rgida entre in-
group y out-group: implica imagina-
cin negativa estereotipada y actitu-
des hostiles hacia los out-groups e
imaginacin positiva estereotipada y
actitudes de sumisin en relacin
con los in-groups, as como una vi-
sin jerrquica y autoritaria de la
interaccin de grupo, en la que los
in-groups son los que dominan con
rigidez y los out-groups los subordi-
nados".
La pertenencia al in-group es una
condicin de seguridad para perso-
nalidades inseguras y dbiles; la
idealizacin del grupo permite atri-
dades de superioridad, que justifican
(o justificaran) su condicin de do-
minio; sobre los grupos extraos se
proyectan cualidades indeseables,
bien para racionalizar la extrapuni-
tividad derivada de sentimientos de
culpa, bien para consolidar de re-
chazo la cohesin, el poder defensi-
vo y la agresividad del in-group.
La teora de la personalidad auto-
Etnocentrismo
ritaria representa, pues, una sntesis
de varios puntos de la teora psico-
analtica, que se refieren especial-
mente a la autoestima, a la proyec-
cin, a la frustracin y transferencia
de la agresividad, al narcisismo de
grupo y a los mecanismos cognosci-
tivos [ /Autoritarismo].
III. Desacuerdo y contradicciones
entre formulaciones tericas
El cmulo de proposiciones, de-
ducciones, conclusiones y afirmacio-
nes derivables de las diversas teoras
es difcil de integrar en un solo con-
junto terico. Algunas de las dificul-
tades de recomposicin pueden re-
ducirse a dos rdenes de problemas.
1. El primero es de tipo metodo-
lgico, relacionado con la diversidad
de significado atribuida a los trmi-
nos de in-group, out-group, solida-
ridad, hostilidad, etnocentrismo, o
sea a los diversos modos en que
se ha utilizado extensiva, global o
limitativamente y/o reelaborado
la formulacin original de Sumner.
Desde este punto de vista, se pueden
dar cuatro fuentes de discrepancia o
de contradicciones:
a) la consideracin o no del con-
flicto armado, de la violencia insti-
tucionalmente organizada como op-
cin realista en las relaciones entre
grupos;
b) la consideracin de diversos
"niveles de confines de grupo", den-
tro de los cuales tiene lugar la defi-
nicin de in-group y a travs de los
cuales se manifiestan la hostilidad y
el conflicto entre grupos;
c) los tipos de actitudes, compor-
tamientos y participacin colectiva a
que se nos remite para caracterizar el
mayor o menor etnocentrismo de
los individuos o de los grupos;
d) el diverso mbito temporal a
692
que hacen referencia las distintas teo-
ras en la descripcin, explicacin y
previsin de los fenmenos del
etnocentrismo.
Se puede observar, adems, que
los dos primeros puntos, y en parte
tambin el tercero, implican la in-
clusin o la exclusin de la autono-
ma poltico-territorial como carac-
terstica definitoria del in-group y
out-group, explcitamente postulada
por Sumner, mientras que el tercer
punto implica la aceptacin, en el
plano de la definicin, de la totali-
dad del sndrome etnocntrico o su
rechazo en favor de una definicin
ms restringida del fenmeno, limi-
tada al aspecto de las actitudes.
2. El segundo obstculo que se
opone a la unificacin conceptual es
de naturaleza metaterica, y se re-
laciona con premisas implcitas y
axiomas, no verificables emprica-
mente, que fundamentan determina-
das orientaciones tericas. Parecen
especialmente importantes:
a) los supuestos relativos a la na-
turaleza de la agresividad humana, a
su inevitabilidad o a la posibilidad
de que desaparezca cuando ya no sea
adecuada a la situacin, y, en conse-
cuencia, los supuestos concernientes
a la naturaleza adaptativa o destruc-
tiva del etnocentrismo;
b) los supuestos relativos a la
"consistencia" del comportamiento
social, entendida como polarizacin
dicotmica, que corresponde a la
distincin uno mismo/otros, o como
una generalizacin desde los hbitos
adquiridos ms prximos y familia-
res hacia objetos sociales cada vez
menos cercanos y conocidos, a no
ser que intervenga un aprendizaje
especficamente discriminatorio;
c) los supuestos sobre la concep-
tualizacin de las relaciones en el
grupo y entre los grupos en trmi-
693
nos de condiciones objetivas, discer-
nibles por observadores externos, o los comportamientos y de las acti-
de percepciones y definiciones subje-
tivas de los miembros de los grupos;
d) cierto margen de arbitrarie-
dad de eleccin en atribuir importan-
cia y relevancia a los factores psi-
colgicos, que se traduce en una
oposicin entre formulaciones psico-
gnicas y sociognicas.
A la primera serie de dificultades
metodolgicas se le puede salir al
paso mediante un esfuerzo analtico
por explicitar las caractersticas im-
plcitas en el contexto situacional y
en el esquema de referencia asumi-
do por los diversos investigadores, a
fin de distinguir las contradicciones
reales de las plausiblemente justifi-
cables en trminos de las mismas ca-
ractersticas, y a fin de detectar las
proposiciones vlidamente aplica-
bles y su grado de generalizabilidad.
La segunda dificultad, en cambio,
se relaciona con la naturaleza axio-
mtica, inevitable tambin en las
ciencias sociales, de determinadas
convicciones que intervienen activa-
mente en la formulacin y defini-
cin de los problemas y en la inter-
pretacin de los datos empricos, y
que por su naturaleza no pueden re-
solverse plenamente o eliminarse
mediante una comprobacin emp-
rica.
3. Quedan, de todas formas, al-
gunas reas de contradiccin que, al
margen de las dificultades expues-
tas, podran resolverse, al menos hi- tud fundamental de las sociedades
potticamente, profundizando en su
elaboracin terica y centrando en
ellas la investigacin emprica. Es-
quemticamente, se pueden indicar
los puntos siguientes:
a) percepciones de la fuerza-
amenaza o de la debilidad de los
out-groups;
Etnocentrismo
b) continuidad/polarizacin de
tudes;
c) direccin causal de la solida-
ridad en el in-group y de la hostili-
dad hacia los out-groups;
d) costes y beneficios, materiales
y simblicos, de la pertenencia al
grupo;
e) rol de la fuerza, de las dimen-
siones y de las condiciones generales
de los out-groups;
f) efectos de la proximidad y de
la semejanza entre grupos;
g) efectos de las informaciones,
de los conocimientos y de las inter-
acciones con los out-groups.
IV. Algunos problemas especficos
1. ACTITUD ETNOCNTRICA
Y CONFLICTO SOCIAL
Cierta medida de etnocentrismo
es normal en todos los grupos hu-
manos, como una forma de cohe-
sin automtica, debida en parte a
la conveniencia, y fcil de explicar
desde los principios de la comodi-
dad, del esfuerzo mnimo, de la con-
genialidad y de la autoestima.
La actitud etnocntrica puede te-
ner bases sociales diversas (nacin,
regin, comunidad, religin, clase
social, ideologa, etnicidad, ocupa-
cin, sexo, etc.); pero el denomina-
dor comn es la preferencia por el
grupo que considera como el pro-
pio, sea cual sea; la lealtad al grupo
se ha tenido siempre por una vir-
humanas, lo cual generalmente se
alienta y premia, as como se castiga
de algn modo su falta; gran parte
del control social est dirigido a es-
timular y reforzar el orgullo de la
pertenencia al grupo y la adhesin a
sus normas y valores.
Una consecuencia casi inevitable
 Etnocentrismo 694 695 Etnocentrismo
del etnocentrismo normal es el re- dictorios, ya comunes, y que tengan mo y racismo son objeto de un am- en problemas de heredilaricdad.
chazo o la subestima de los out- que alcanzarse mediante recursos li- plio debate terico, que puede resu- sino que rechaza un tipo de cultura
groups, ms o menos en funcin de mitados; el nmero o la importancia mirse en algunas posiciones funda- y de civilizacin; las diferencias bio-
su relativa diferencia respecto del in- de los objetos incompatibles determi- mentales inconciliables entre s: la lgicas no son el argumento princi-
group; los valores del in-group se nan el grado de competencia, sus- tesis del racismo universal; la tesis pal, sino que a lo sumo se utilizan
consideran como modelos abstrac- ceptible de acabar en conflicto, po- del etnocentrismo como variante para reforzar las presuntas razones,
tos y universales de moralidad; los tencial o real. El prejuicio etnocn- moderna y refinada del racismo; la espirituales y morales, de defensa de
comportamientos del mismo, por su trico proporcionar los elementos posicin de la llamada Escuela de los propios valores, tenidos por ms
parte, se estiman mejores o ms na- con que justificar el comportamien- 1492. importantes, mejores o hasta abso-
turales que los de cualquier otro to recproco, basndose en las ca- Segn la primera lnea de pensa- lutos.
grupo. En algunos casos particula- ractersticas culturales atribuidas a miento, las relaciones raciales que La Escuela de 1492 rechaza estas
res, se puede considerar al out- los grupos en conflicto; podrn, aparecen en las sociedades contem- dos posiciones y la tentativa de con-
group como superior, es decir, en pues, tener lugar tambin conflictos porneas son una dimensin de fe- siderar a uno de los dos fenmenos
los casos en que sus miembros so- reales sobre bases irreales en la me- nmenos que la mayor parte de las como una subespecie del otro, a la
bresalen en determinados comporta- dida en que el prejuicio etnocntrico sociedades, si no todas, han conoci- vez que sostiene su radical diversi-
mientos inherentes a normas o valo- deforma y falsea la atribucin, la do en distintas pocas como tipos, dad. Segn esta escuela, antes del
res que tienen los grupos en comn; percepcin y la valoracin de los ca- variedades y modalidades de rela- comienzo del capitalismo y del colo-
pero es muy improbable que se le racteres propios y ajenos. ciones intertnicas en las que el ele- nialismo europeos no aparecen en
pueda considerar vlidamente como mento discriminante entre los gru- ninguna sociedad fenmenos de re-
Sin embargo, tambin en esta hi- pos lo constitua el aspecto fsico,
superior en toda la gama de valores ptesis el conflicto y su intensidad laciones entre grupos caracterizadas
y comportamientos, hasta el punto pueden ser regulados por el conjun- debido a ideologas llamadas racis- por las modalidades tpicas de las
de tomarlo por generalmente supe- to existente de normas y valores co- tas, de las que se encontraran ejem- relaciones raciales modernas y con-
rior, a no ser que el in-group se en- munes a los grupos contrapuestos o plos entre los antiguos egipcios, en temporneas (de aqu la denomina-
cuentre en condiciones de subordi- por la aparicin de un conjunto de la Biblia, entre los griegos y roma- cin de Escuela de 492. con cla-
nacin o de extrema dependencia de normas que se compartan y que re- nos, entre los pueblos de la India, ra referencia al descubrimiento de
tal out-group. entre los chinos, los japoneses, en Amrica); lo que histricamente se
gulen explcitamente las relaciones e Madagascar y en otros paises afri- ha comprobado en otras partes res-
Los grupos interrelacionados, interacciones entre grupos. canos, as como entre los pueblos ponda a criterios de clasificacin
mientras conservan su autonoma de primitivos. Reducido a lo esencial, diferentes de los basados en el puro
normas y valores, mantienen tam- 2. ETNOCENTRISMO Y RACISMO el razonamiento sigue estos pasos: aspecto fsico; entre los griegos y los
bin un etnocentrismo recproco; si a) el etnocentrismo es un fenmeno romanos los elementos de diferen-
las caractersticas culturales (com- En su acepcin ms general, el ra- constante en las relaciones intercul- ciacin eran, respectivamente, la
prendidas eventualmente tambin la cismo se tiene por una ideologa turales de las sociedades humanas; pertenencia a la civilizacin helnica
pericia y la capacidad tecnolgicas) (con las actitudes y comportamien-
b) los grupos socialmente raciales y a la ciudadana, mientras que el
de los out-groups carecen de impor- tos que de ella se derivan) que esta-
son tambin grupos culturales, en estado de esclavitud estaba ligado a
tancia para los valores y los objeti- blece un sistema de estratificacin
los que la diferencia fsica se aade condenas civiles o penales, y no a
vos del grupo, desde el mismo etno- jerrquica que: a) est basado en
a la diferencia cultural y la refuerza; caractersticas raciales; en la Europa
centrismo sern valoradas y defini- criterios relativos al aspecto fsico-
c) en consecuencia, tambin el ra- medieval, entre los judos y en los
das negativamente, cosa que, por somtico; b) considera inferiores a
cismo es un fenmeno universal; pases islmicos, la distincin era
otra parte, no lleva necesariamente grupos humanos por pertenecer a
d) ejemplos histricos lo demuestran; entre creyentes e increyentes; en ge-
al conflicto. categoras tenidas por natural y cul- e) las sociedades modernas y con- neral, no se encontraban jerarquas
Para que surja un conflicto de turalmente inferiores; c) justifica temporneas no han hecho otra de grupos basadas en las caracters-
ndole etnocntrica es esencial que con esta inferioridad el dominio y la cosa que formalizar y sistematizar lo ticas somticas. Adems, no es co-
exista una competencia, estructurada explotacin de tales grupos. El con- que otras, antes que ellas, tan slo rrecta la definicin de grupos cultu-
sobre lneas de diferenciacin cultu- cepto de raza as invocado tiene haban esbozado. rales aplicada a los grupos social-
ral, en la persecucin de objetivos (ya muy poco que ver con la acepcin y Segn el segundo enfoque, el et- mente raciales, o por lo menos su
se trate de tierras, bienes econmi- la validez cientfica del trmino, y nocentrismo no es ms que una for- generalizacin; en efecto, no se pue-
cos, poder, prestigio, seguridad eco- menos an con su definicin social ma refinada de racismo, que no se de olvidar que muchos de estos gru-
nmica, autonoma, objetivos sobre- [ /'Raza]. apoya en las diferencias biolgicas y pos son tales slo en la imaginacin
naturales, etc.) que sean ya contra- Las relaciones entre etnocentris-
 Etnocentrismo
racista, grupos construidos, a su pe-
sar, por el grupo dominante segn el
solo criterio del aspecto fsico comn
hereditario, y que no tienen en co-
mn ms que una cultura derivada,
secundaria, a menudo constituida
por elementos tomados de la cultura
dominante y determinada siempre
por el estado de inferioridad y de
discriminacin a que estn someti-
dos (los afro-americanos, los colou-
red en Sudfrica, los anglo-hindes
en India y los euro-asiticos en In-
dochina son algunos de los posibles
ejemplos).
Reconociendo la generalidad del
etnocentrismo como propensin de
los miembros de un grupo cultural a
juzgar y estimar desde la propia cul-
tura los rasgos culturales de otros
grupos, segn los investigadores de
la Escuela de 1492 no se puede ha-
blar de racismo a propsito de las
llamadas relaciones raciales de po-
cas precedentes al desarrollo del ca-
pitalismo y del colonialismo euro-
peos, sino de una forma activa y
agresiva de etnocentrismo, que
O. C. Cox llama intolerancia socio-
cultural y J. P. Simn etnismo, en
contraposicin al prejuicio racial o
racismo tpico de la poca posterior.
En cuanto a la gnesis de este lti-
mo fenmeno, para algunos es tpi-
camente poltico-econmica, ligada
a la explotacin capitalista del tra-
bajo y a la proletarizacin de los
obreros de todo color llevada a cabo
por la burguesa, una trasposicin
en trminos coloniales y poscolonia-
les del sistema bipolar de clases so-
ciales de la Europa capitalista; para
otros, se trata de un fenmeno ideo-
lgico, aparecido cuando la aboli-
cin de la esclavitud hizo necesaria
la reafirmacin en trminos biolgi-
cos, y, por tanto, socialmente racia-
les, de una distancia y jerarqua co-
dificadas oficialmente con antela-
696
cin. En todo caso, el sistema de
relaciones raciales propugnado por
el racismo tiende al mantenimiento
definitivo, a travs de mecanismos
ms o menos formales, de una jerar-
qua bipolar rgida y de un sistema
de dominio.
El criterio de distincin entre rela-
ciones intertnicas (eventualmente
conflictivas) y relaciones raciales,
entre etnocentrismo y racismo, hay
que buscarlo, en ltimo anlisis, en
el tipo de relacin subordinacin/
dominio, que tratan de realizar res-
pectivamente.
En el caso del etnocentrismo, la
jerarqua permanece en el plano so-
cio-cultural: la inferioridad de los
otros depende de su pertenencia a
un sistema cultural diverso, no a un
conjunto definido por herencia bio-
lgica; la inferioridad no es, pues,
definitiva, irremediable, sino que
puede superarse con la asimilacin y
la conversin cultural. La hostilidad
etnocntrica, siempre dominante y
opresiva, est orientada a la supre-
sin de la diversidad cultural o, al
menos, a su reduccin; ningn gru-
po tnico que domine en una socie-
dad puede tolerar la diversidad cul-
tural por encima del lmite en que se
convierte en amenaza y peligro. Se
realiza, pues, un proceso de homo-
geneizacin querido, impuesto y
controlado por el grupo dominante,
y dirigido esencialmente contra la
diferencia y la alteridad del grupo
subordinado; la asimilacin aparece
as en las relaciones intertnicas an-
tagnicas como el medio preferido
para reducir la diversidad cultural,
no siendo posibles, y mucho menos
tiles, al grupo dominante otros ins-
trumentos supresivos (expulsin o
destruccin del grupo diverso). Sim-
plificando, podra decirse que el
etnocentrismo pone en discusin y
rechaza el derecho a la singularidad,
697
a la diferencia, a la especificidad
socio-cultural.
En el caso del racismo, por el
contrario, lo que se discute, lo que
se rechaza y no se admite, es el dere-
cho a la igualdad; en lugar de a su-
primir la distancia cultural, a lo que
tiende el racismo, como ideologa y
como conjunto de actitudes colecti-
vas y polticas del grupo dominante,
es a mantener dicha distancia, y
para hacer imposible la asimilacin
que convertira al otro en un
igual reifica la diferencia, preten-
diendo que est arraigada en los ca-
racteres biolgicos de los grupos hu-
manos, inscrita en la naturaleza y,
por consiguiente, que es definitiva e
irremediable; la raza es slo un pre-
texto racionalizador, inscrito en un
proceso en el que el objetivo funda-
mental es mantener de modo defini-
tivo la distancia desigualitaria y de
la jerarqua.
3. ETNOCENTRISMO
Y NACIONALISMO
Segn Le Vine y Campbell, la
confirmacin del sndrome del etno-
centrismo, formulado y referido por
Sumner a las sociedades preindus-
triales, presupone la existencia de
una "comunidad tnica tpico-ideal
en la que confines (del grupo), leal-
tad (al grupo) y denominaciones
(del grupo) sean coincidentes"; para
que esto se realice, parece necesario
que la comunidad haya alcanzado
una fase relativamente avanzada de
desarrollo poltico y el correspon-
diente grado de estabilidad; en otras
palabras, sera la entidad poltica la
que, para obtener la adhesin de los
ciudadanos a las exigencias que for-
mula, convierte al Estado y a la per-
tenencia al mismo en objetos colec-
tivamente importantes, mediante la
elaboracin de una ideologa un
Etnocentrismo
estereotipo de grupo, que opera
como un nuevo conjunto de nor-
mas, regulando la interaccin social
dentro y a travs de los confines po-
lticos, y cuyo efecto final es el de la
profeca que se autorrealiza.
Segn ambos autores, la formula-
cin de Sumner puede considerarse
retrospectivamente como una apli-
cacin de la ideologa nacionalista
del siglo XIX a las sociedades triba-
les y, por tanto, a toda la humani-
dad (hay que tener presente que Le
Vine y Campbell se adhieren a la de-
finicin amplia del concepto de et-
nocentrismo, que comprende tanto
la tendencia a valorar las culturas
extraas desde la propia como la
polarizacin y manifestacin de la
hostilidad entre in-groups y out-
groups en grupos poltico-territo-
rialmente autnomos).
En sociedades de dimensiones re-
ducidas y relativamente homogneas
(las sociedades primitivas de Sum-
ner), el etnocentrismo se enmarca en
un contexto de cultura comn y de
relaciones sociales en su mayora
primarias, poniendo nfasis en obje-
tivos colectivos econmicos y cultu-
rales, y eventualmente tambin reli-
giosos. Los Estados ms amplios,
de composicin heterognea, se rea-
lizan a travs de una primera fase
de control administrativo impuesto,
que tambin puede producir efectos
unificadores en los grupos a l so-
metidos. Campbell, a propsito de
los dominios coloniales, afirma que
"si un agregado de personas es tra-
tado durante bastante tiempo como
una unidad por quienes controlan
sus recursos estratgicos, se conver-
tir en una unidad basada en el inte-
rs y destino comunes". El naciona-
lismo, segn Le Vine y Campbell
la forma ms evolucionada y quiz
incluso la nica forma pura de etno-
centrismo, implica la construccin de
 Etnocentrismo 698 699 Etnocentrismo

una unidad poltica de origen mul- integracin, debida a motivos de minacin de las caractersticas del plos de la historia europea; pero el
titnico no slo a travs de proce- etnocentrismo centrfugo, de Estados segundo. Quincy Wright, por ejem- autor estima que son igualmente v-
sos administrativos, sino sobre todo ya existentes; c) la existencia de Es- plo, afirma que el nacionalismo di- lidos para la interpretacin de las
a travs de procesos de comunica- tados en los que subsiste un pluralis- fiere de las dems creencias que sos- ideologas nacionalistas contempo-
cin social (cuyo rol estratgico ha mo de grupos etnocntricos no inte- tienen la solidaridad de los grupos rneas del Tercer Mundo, que, a su
sido cuidadosamente analizado por grados, que pueden llegar a amena- en lo que atae a los smbolos hacia entender, reflejan las vicisitudes na-
K. W. Deutsch), construccin que zar la unidad misma del Estado. los cuales est dirigido. cionalistas de la Europa del siglo
supone una lengua comn y una Le Vine y Campbell suponen en P. H. van der Plank, a su vez, de- pasado; considrese, por ejemplo, la
ideologa de unidad histrica, de la situacin mundial actual una rela- fine el nacionalismo como "una transicin del nacionalismo tradicio-
distincin y unicidad respecto de tiva separacin entre los dos compo- ideologa que consta de valores, nal islmico de base religiosa hacia
otros, y que contiene smbolos del nentes del etnocentrismo: la hosti- smbolos," normas y expectativas di- un nacionalismo rabe moderno,
Estado, de sus confines y de sus ele- lidad hacia fuera y la solidaridad fundidas en una colectividad social basado en lo tnico y en el que no
mentos (reales o ficticios), smbolos dentro, resultando el segundo de (grupo), y que se basa en la creencia parece nada despreciable el rol de
con los que los individuos pueden ellos menos imperativo por el siste- en una descendencia comn y, como los intelectuales rabes que han rea-
identificarse directamente y que ma de las relaciones internacionales, consecuencia, en un destino comn lizado sus estudios en Europa.
pueden utilizarse para movilizar a la de los bloques y de las superpoten- lo bastante fuerte para desear man- J. A. Fishman sistematiza luego
poblacin entera. El nacionalismo cias, que asumiendo en cierta me- tener, reforzar o crear una sociedad la posicin terica, proponiendo
moderno puede verse como una ten- dida el control de las interacciones formal y legalmente organizada". distinguir entre los aspectos de bs-
tativa de conseguir, a travs de ela- entre Estados exime a los poltica Estima que los fenmenos naciona- queda y obtencin de integracin
boraciones ideolgicas, la solidaridad y/o militarmente menos integrados listas ocurridos antes del siglo Xix socio-cultural, que denomina nacio-
de grupo y la unidad de identidad, de la necesidad de reforzarse inter- se basaban esencialmente en el cre- nalismo, y los de bsqueda y obten-
tpicas del pequeo Estado homog- namente para garantizar la propia do religioso, los intereses econmi- cin de la integracin poltico-
neo, y presenta un progreso respecto supervivencia frente a las amenazas cos y el deseo de justicia social; es en estatal, a la que llama nacionismo, a
a pasadas formas de etnocentrismo, externas. el siglo XIX. con el nacimiento de la fin de que no se confundan en el
dado que es capaz de obtener la ms Smith afirma expresamente que la nueva burguesa como clase domi- mismo trmino dos procesos que
amplia y extensa adhesin al lide- organizacin estatal no es la nica nante que aspiraba a la libertad pueden estar del todo separados y,
razgo por parte de una poblacin causa del etnocentrismo y que, den- individual, a procedimientos demo- eventualmente, contarse el uno entre
grande \ /Nacin). tro de un Estado, persisten diversos crticos de gobierno y a representar las causas del otro.
La visin poltica del etnocentris- grupos etnocntricos, en cuanto que al pueblo y a sus orgenes en oposi- En la fase de integracin socio-
mo fue elaborada ulteriormente por los miembros son socializados por cin a las tradiciones de las lites cultural, que se realiza en etapas su-
Jan Smith dentro de un esquema de sus grupos primarios y organizacio- precedentes y con el principio de cesivas, lo tnico tradicional se ela-
conveniencia econmica para el Esta- nes colectivas para mantener el et- la revolucin industrial que para bora simblicamente a partir del
do de destinar parte de los propios nocentrismo, ya que el etnocen- crear las condiciones del desarrollo etnocentrismo normal, hasta ser per-
recursos a la elaboracin y difusin trismo asegura a las mismas orga- econmico exiga una escala poltica cibido por la colectividad como his-
de una ideologa etnocntrica y no nizaciones la contribucin de los (imposicin de tributos), demogrfi- toria, valor y misin comn del gru-
al control coercitivo de los ciuda- miembros del grupo; se postula, ca (nmero de potenciales producto- po; Fishman est de acuerdo con
danos. pues, una correspondencia entre et- res y consumidores) y territorial Deutsch en que tal proceso es ms
Segn la perspectiva asumida por nocentrismo y grupos sociales a di- (disponibilidad de materias primas) probable en perodos de intensa mo-
estos investigadores, el etnocentris- versos niveles de organizacin, de amplia y definida, cuando se in- dernizacin de la colectividad; reco-
mo se considera, pues, como una los cuales uno es el Estado. troducen los elementos del etnocen- noce tambin que puede verse facili-
tendencia evolutiva de las organi- Ante los fenmenos histricos, trismo y de la etnofobia en la din- tado por la presencia de amenazas
zaciones polticas; sin embargo, al- probablemente han alcanzado una mica del nacionalismo, que se externas al grupo (clasistas, religio-
gunas situaciones, tanto histricas mayor capacidad interpretativa y convierte entonces en nacionalismo sas, militares, racistas o discrimina-
como contemporneas, parece que explicativa las posiciones tericas de de base tnica, ideolgicamente ela- torias, etc.) y que puede ser expre-
impiden que se pueda determinar quienes, en lugar de establecer una borado (es evidente que Van der sin de una ideologizacin operada
unvocamente la direccin de esta ecuacin etnocentrismo = naciona- Plank se adhiere a la definicin ms por individuos o por estratos espec-
tendencia: a) la existencia de socie- lismo, consideran al primero como restringida del concepto de etnocen- ficos del grupo (el error histrico, se-
dades primitivas con escasa o inexis- uno de los componentes y de las va- trismo). En apoyo de estas posicio- gn Renn, sostenido y defendido,
tente integracin poltica; b) la des- riables que intervienen en la deter- nes se pueden citar numerosos ejem- por ejemplo, por los intelectuales);
 Etnocentrismo
pero estima que, entre las causas po-
sibles del fenmeno, no puede igno-
rarse el especfico rol elaborativo
propio de la tradicin.
El nacionalismo as entendido
puede ir acompaado del naciona-
lismo, del deseo y la pretensin de
conseguir una integracin y/o una
autonoma poltica en forma estatal
dentro de confines definidos; pero
los dos fenmenos no se presentan
necesariamente en un orden fijo de
sucesin; puestos a ejemplificar,
puede considerarse la historia de los
Estados de Europa occidental, sobre
todo en el siglo xix, como ejemplos
de nacionalismo seguido de reivindi-
caciones nacionistas, mientras que
las vicisitudes de los Estados inde-
pendientes africanos y asiticos na-
cidos de la desintegracin de los do-
minios coloniales pueden interpre-
tarse como fenmenos de nacionis-
mo, a los que sigui o est siguiendo
una aspiracin nacionalista a la in-
tegracin cultural.
La teora de la disonancia cognos-
citiva puede proporcionar un esque-
ma interpretativo de los mecanismos
que operan tanto en los fenmenos
de integracin cultural y de unifi-
cacin dentro de un Estado nico
como en los movimientos de sece-
sin nacionalista.
Cuando una organizacin estatal
establece un conjunto de normas y
exigencias a la poblacin, sus miem-
bros experimentan una situacin de
disonancia entre la propia adhesin
y la no adhesin de otras partes de
su grupo originario no comprendi-
das en los confines del Estado,
como tambin entre la propia adhe-
sin actual y la precedente no-
adhesin en cuanto miembros en-
tonces exclusivamente del grupo
originario. La disonancia se reduce
volvindose a definir principalmen-
te como miembros del Estado, exal-
700
tando al Estado como entidad, as
como la pertenencia al mismo, y re-
duciendo la importancia de las de-
ms identidades de grupo (lingsti-
ca, tnica, religiosa, cultural, etc.)
no congruentes con los confines del
Estado, en cuanto que incluyen ex-
traos en el Estado mismo y, por
tanto, estn en disonancia con la
pertenencia estatal. En el Estado se
realiza, pues, un proceso de homo-
geneizacin.
Si la insercin en un Estado va
acompaada de la insercin en una
nueva estructura ocupacional, es po-
sible que la reduccin de la disonan-
cia tenga lugar reinterpretando las
anteriores identidades y diferencias
de grupo en trminos de status ocu-
pacional (sobre todo si grupos di-
versos tienen acceso diferenciado a
las ocupaciones), en cuanto que la
diferenciacin de status no es con-
gruente con la pertenencia estatal; el
sistema de ocupacin y de prestigio
puede favorecer la perpetuacin de
una diferenciacin reinterpretada, en
contraste con la homogeneizacin
antes supuesta.
Sin embargo, puede producirse
una nueva situacin de disonancia
entre una elevada autovaloracin
del grupo, ligada al etnocentrismo
originario, y la escasa valoracin
atribuida al mismo en la estratifica-
cin social del Estado; en este caso,
la reduccin de la disonancia pue-
de obtenerse volvindose a definir
como grupos autctonos orientados
a la secesin y a la obtencin de
una autonoma poltico-organizativa
propia.
A. M. Boileau
BIBLIOGRAFA: Aceves J.B. y Douglas W.A.,
The changing faces of rural Spain. Schenkman
Publ. Co.. New York 1976.Adair A.V., Des-
agregation: The illusion of black progress, Uni-
versity of America Press, Lanham. MD,
701
1984.Adorno T., Ixi personalidad autoritaria.
Proyeccin. Buenos Aires 1965.Alien I.L.,
The language and ethnic conflict. Social organi-
zalion and lexical culture. Columbia Univcrsity
Press. New York 1983.Allport G.W., 1.a na-
turaleza del prejuicio. EUDEBA, Buenos Aires
1962.Baker D.G.. Race, cthnicily andpower.
A comparative study. Routedge & Kegan Paul,
London 1983.Bcltza A., El nacionalismo vas-
co. 1876-1976. Txertoa. San Sebastin 1976.
Caro Baroja .1., El mito del carcter nacional.
Meditaciones a contrapelo. Seminarios y Edi-
ciones, Madrid.Deulsch K.W.. Nationalism
and social communication of nationality, MIT
Press, Cambridge 1967.Dollard T. y otros.
Erustration and agresin. Yale University Press,
New Haven 1939.Cox O.C.. Caste. Class and
race. A study in social dynamics. Doubleday,
New York 1959.Fishman J.A. y otros, Lan-
guage problems of developing nations. Wiley,
New York 1968.Glazer N., Ethnic dilemmas:
1964-1982. Harvard University Press, Cam-
bridge 1983.Hale J.E., Black children: Their
roots. culture and learning styles. Brigham
Young University Press, Provo, UT, 1982.Ji-
mnez Blanco J.. La conciencia regional en Es-
paa. Centro de Investigaciones Sociolgicas,
Madrid 1977.Levine R.A. y Campbell D.T.,
Ethnocentrism. Theories of conflict. ethnic atti-
tudes and group behavior. Wiley, New York
1972.Nelli H.S., From immigrants lo elhnics:
The italian americans, Oxford University Press,
New York 1983.Postiglioni G.A., Elhnicity
and american social theory. Toward critica! plu-
ralism. University Press of America. Lanham,
MD, 1983. Sherif M. y Sherif L.W., Groups
in harmony and tensin. Harper, New York
1953.Sumner W.G., Los pueblos y sus cos-
tumbres. S. Kraft Ltda., Buenos Aires 1948.
ETNOLOGA
SUMARIO: I. Finalidad, objeto y mtodo - II.
Posicin de la etnologa en el cuadro de las
ciencias del hombre - III. Concepto de grupo
tnico - IV. Diferencias entre grupos - V. So-
ciedades tradicionales y sociedades modernas -
VI. Orgenes y desarrollos del pensamiento et-
nolgico - VII. Principales escuelas etnolgi-
cas contemporneas - VIII. La etnologa en
Espaa.
I. Finalidad, objeto y mtodo
La etnologa es una ciencia bas-
tante reciente, si se tiene en cuenta
Etnologa
su fecha epistemolgica. En efecto,
si es cierto que el descubrimiento
de ia diversidad de usos y costum-
bres entre los pueblos de la tierra se
remonta a Herodoto, que nos ofre-
ce sobre los mismos observaciones
particularmente vivas e interesantes,
debido sobre todo a que carecen de
juicios de valor, no es menos cierto
que slo despus de los grandes des-
cubrimientos geogrficos y en virtud
de las consecuencias que tuvieron en
el plano poltico, econmico y cultu-
ral se desarrolla un inters creciente
por lo distinto. La curiosidad, el es-
pritu aventurero y evangelizador y
el colonialismo han contribuido, en
medida diversa y con mviles dife-
rentes, a la fundacin de la ciencia
etnolgica. Es evidente, en efecto,
que slo se puede hablar de etnolo-
ga como ciencia cuando se supera
el nivel descriptivo para comenzar a
plantear problemas de orden inter-
pretativo. Nace as el problema de la
definicin del objeto de estudio, del
mtodo y de las relaciones con las
dems ciencias.
La etnologa es, por definicin,
una ciencia del hombre en la medida
en que descubre en el hombre el ob-
jeto de su estudio. Pero es evidente
que no basta esto para aclarar a
fondo la naturaleza y el mbito de
su objeto, pues tambin son ciencias
humanas la biologa, la psicologa,
la sociologa, la historia, etc. En
efecto, el hombre se presta a ser ob-
jeto de estudio a niveles analticos
diferentes, que habr que precisar
para no incurrir en equvocos fci-
les. Existe un nivel analtico en el
que el hombre se entiende como una
especie; desde este punto de vista, el
hombre ser objeto de estudio por
ser semejante a todos los dems
hombres. En otro nivel analtico se
puede estudiar al hombre como per-
sonalidad individual dotada de ca-
 Etnologa 702 Etnologa
703
ractersticas nicas e irrepetibles, ciencias humanas porque estudia al
que lo hacen semejante slo a s hombre como grupo social histrica tambin en el plano metodolgico, zar, sin estar previamente condicio-
mismo. Finalmente, y ste es el caso y geogrficamente determinado. Ya ya que garantiza la homogeneidad nado por ningn esquema concep-
de la etnologa, el hombre puede es- en este punto parece claro que debi- de la realidad sujeta a examen. Lo tual, fuera del principio en que se
tudiarse como grupo social, o sea, do a ciertos aspectos (los condicio- que quiero decir es que, para que se apoya la fundamentacin de la etno-
relacionndolo con las tradiciones, namientos del ambiente natural so- pueda hablar de grupo tnico, es ne- loga como ciencia del relativismo y
valores, conocimientos y tecnologas bre el grupo humano) es tambin cesario que el modo de relacionarse del determinismo histrico y geogr-
que expresan en modelos comporta- ciencia de la naturaleza. Mas qu es con la realidad sea vivido con las fico de todo fenmeno concerniente
mentales individuales y colectivos su lo que define a un grupo humano y, mismas modalidades de autentici- a un grupo humano.
pertenencia a un grupo. consiguientemente, el objeto de es- dad e inmediatez por todos los com- El mtodo preferido por la etno-
La etnologa estudia al hombre en tudio de la etnologa? Sin adentrar- ponentes del grupo, lo cual ocurre loga es la observacin participante
una situacin histrica y geogrfica nos por ahora en un anlisis ms en sociedades numricamente poco [ S Observacin]. Esto significa que
determinada. Desde el punto de vis- profundo, que abordaremos ms importantes. En este sentido hay el etnlogo debe vivir personalmen-
ta epistemolgico, esto implica la tarde, resulta, no obstante, indispen- que entender todo lo que, tocante al te los fenmenos que analiza, a fin
adquisicin por parte de los grupos sable subrayar que el grupo humano objeto de estudio, distingue a la et- de poder comprenderlos e interpre-
humanos de la variabilidad espacial asume su identidad en su forma es- nologa de otras ciencias sociales, tarlos en su significacin real. El et-
y temporal en la posicin que ocu- pecial de relacionarse con la reali- como, por ejemplo, la sociologa, y nlogo que trabaja sobre el terreno
pan en la historia y en el ambiente dad, y que este modo de relacionar- no siguiendo la vieja distincin entre debe participar de la vida del grupo
natural, y la existencia de condicio- se con la realidad y, por tanto, de sociedades primitivas y sociedades como si fuese miembro suyo, y re-
namientos ambientales que, junto intervenir en ella se expresa en dos modernas. gistrar cada momento, cada ocasin
con otros factores, determinan tales planos: material y espiritual. La et- Definido el objeto de estudio, hay de la vida individual y colectiva del
variaciones. En relacin con esta ad- nologa estudia, pues, el modo como que pasar ahora a analizar el mto- grupo. Tal mtodo, aparentemente
quisicin es como ha de entenderse organiza el grupo su propia existen- do. La etnologa es una ciencia em- simple, exige del etnlogo un gran
tambin la definicin y el concepto cia dentro del ambiente natural en prica, o sea una ciencia que opera esfuerzo para despojarse de los con-
de etnos, en el sentido propio de que se halla inserto, tanto desde el sobre el terreno. Es verdad que mu- dicionamientos de su propia cultu-
grupo humano histrica y geogrfi- punto de vista tecnolgico como chas elaboraciones tericas se han ra. Esto jams podr realizarse de
camente determinado. La etnologa desde el punto de vista cognoscitivo. redactado sobre la base de datos no modo total, pues nadie logra librar-
es, pues, ciencia de lo distinto. His- Naturalmente, los dos planos, aun- se de su propia subjetividad; sin em-
comprobados directamente, sino ob-
tricamente, nace del descubrimien- que separados por comodidad de bargo, es cierto que este mtodo
to de la existencia de otros pueblos anlisis, estn ntimamente relacio- tenidos de diarios de viaje o relatos
de misioneros y exploradores; pero constituye un intento importante de
con usos y costumbres distintos de nados, como lo demuestra fcilmen- dar la vuelta a la relacin sujeto-
los nuestros, y de la exigencia de co- te el hecho de que cualquier produc- esto no ha sido ms que la primera
fase de la etnologa, fase que no ha- objeto de la investigacin. Mediante
nocerlos y explicarlos sobre la base to de la actividad humana, sea el mtodo de la observacin partici-
de la unidad de la especie humana. intelectual o material, expresa siem- ba alcanzado an un autntico ni-
vel cientfico. Hoy se reconoce ya pante, el objeto tradicional de la in-
El problema consiste, pues, en ela- pre el nivel tecnolgico y espiritual vestigacin (el grupo humano) se
borar un cuadro de referencia con- logrado. Basta pensar en las conse- que la investigacin etnolgica no
puede desarrollarse en la mesa de convierte en sujeto en la medida en
ceptual y metodolgico, dentro del cuencias que, en los modelos de
cual puedan colocarse los anlisis comportamiento y en los valores del estudio, porque entonces no ofrece que la experiencia del investigador,
relativos a las diversas realidades so- grupo, han tenido las grandes inno- garantas de validez cientfica. Esto en cuanto participante de la vida del
ciales y culturales de que se tiene co- vaciones tecnolgicas, tales como la no significa que el etnlogo no pue- grupo durante el tiempo (en general,
nocimiento. Desde este punto de invencin de la imprenta o el descu- da ser tambin un terico; en este varios aos) que dura la investiga-
vista, nos damos cuenta de que la brimiento del plstico. sentido, una ciencia se define como cin, se identifica con la experiencia
primera explicacin aportada para Es evidente que, as definido, el tal slo cuando ha alcanzado un del grupo mismo. Es evidente que la
definir el objeto de estudio no es su- objeto de estudio de la etnologa re- grado elevado de elaboracin teri- observacin participante n o agota
ficiente y ha de precisarse ulterior- sulta sumamente vasto y complejo, ca y metodolgica; pero esta elabo- las tcnicas de investigacin etno-
mente, antes incluso de abordar tal requiriendo, para ser analizado en racin debe ser resultado de refle- lgica. Pueden utilizarse o t r a s tc-
problema desde el ngulo de las re- todas sus dimensiones, una delimi- xiones sobre datos y observaciones nicas, como el anlisis histrico, el
laciones con las otras ciencias. Por tacin del campo de anlisis, que obtenidos sobre el terreno. Desde documental etnogrfico, etc.; sin
tanto, la etnologa pertenece a las encuentra una justificacin precisa este punto de vista, el etnlogo debe embargo, stas son siempre y e n
comenzar su estudio directo de la todo caso tcnicas complementarias
realidad social que pretende anali- del mtodo de la observacin parti-
Etnologa
cipante, que representa el nico m-
todo cientfico de conocimiento de
lo real en toda su autenticidad y to-
talidad, ya que, segn hemos visto,
lo que distingue a la etnologa de las
otras ciencias es justamente el estu-
dio, no de un fenmeno particular,
tal como se presenta en muchos
pueblos, sino de todos los rasgos
que caracterizan a una sociedad
bien delimitada.
II. Posicin de la etnologa
en el cuadro de las ciencias
del hombre
Se comienza a hablar de ciencias
del hombre cuando, con el positivis-
mo, entra en crisis la reflexin filo-
sfica tradicional, segn la cual el
sujeto pensante no es el hombre en
carne y hueso, sino el pensamiento
universal racional a priori, que est
en el individuo sin ser del individuo,
y se reconoce, por el contrario, que
es necesario dar cuenta y razn de la
existencia de la multiplicidad de los
hombres en su dimensin individual
y colectiva y en su realidad de seres
biolgicos y raciocinantes, y de su
relacin histrica con la realidad.
En este cuadro es donde se inserta la
etnologa, as como la psicologa, la
sociologa y la historia [/'Orgenes
de la sociologa].
La psicologa estudia la personali-
dad individual, los rasgos caracters-
ticos que distinguen a un individuo;
para ello analiza al sujeto abstra-
yndolo del contexto histrico-
ambiental en que se halla inserto,
mediante tcnicas que permiten
comprobar y reconstruir la expe-
riencia individual, su modo indivi-
dual de relacionarse con los objetos
reales y con los dems hombres. En
este punto surge ya clara una doble
distincin frente a la etnologa. En
704
efecto, la psicologa no slo estudia
al hombre individual y no el grupo
tnico, sino que, adems, lo conside-
ra nicamente en relacin con su ac-
tividad racional, consciente o in-
consciente, desinteresndose de su
produccin material. Pero, aunque
no sobrepasa el plano de la activi-
dad racional humana, es evidente
que, puesto que todo individuo es
miembro de un grupo social, la per-
sonalidad individual reflejar siem-
pre, al menos en parte, la perso-
nalidad del grupo. Dado que el psi-
clogo estudia al hombre como
personalidad individual arrancada
de un contexto socio-cultural preci-
so, corre el riesgo, por un lado, de
no conseguir captar las motivacio-
nes ms profundas del sujeto y de su
comportamiento, y, por otro, de
analizar a tal sujeto e interpretar sus
reacciones basndose en el modelo
de personalidad del grupo social a
que l mismo pertenece. As pues, la
etnologa entra en relacin con la
psicologa en la medida en que cap-
ta y subraya la existencia en la per-
sonalidad individual de rasgos co-
munes a todos los que pertenecen al
mismo grupo social; ella se impone,
pues, como estudio de la mentalidad
de grupo.
Por lo que se refiere a las relacio-
nes con la sociologa, la distincin ciales son autnticas e inmediatas. Y
es ms sutil, pues una y otra estu-
dian al hombre como grupo social.
En este caso, la diferencia se estable-
ce en relacin con el tipo de grupo
social que se estudia. En general, se
piensa que la sociologa tiene como
objeto de estudio a las sociedades
modernas, mientras que la etnologa
se ocupa de las llamadas sociedades
primitivas. Esta distincin cuenta
con una razn histrica y heurstica
precisa, en cuanto que la etnologa
comenz a desarrollarse como cien-
cia precisamente cuando, gracias a
705
los descubrimientos geogrficos, el
mundo occidental entr en contacto
con pueblos tan profundamente dis-
tintos por sus usos y costumbres,
que se plantearon problemas de
anlisis e interpretacin.
En realidad, hoy tal distincin no
es ya del todo aceptable por una do-
ble razn. Por un lado, las llamadas
sociedades primitivas van desapa-
reciendo y los problemas que hoy
tienen que afrontar los pases del
Tercer Mundo son problemas total-
mente similares a los del mundo
occidental. Por otro, el desarrollo y
la profundizacin de la ciencia etno-
lgica ha permitido superar algunos
principios que fundamentaban las
primeras teorizaciones. Uno de ellos
es el del inmovilismo de las socieda-
des tradicionales, en contraposicin
al dinamismo de las sociedades mo-
dernas. Realmente, tambin las so-
ciedades tradicionales estn sujetas
a la dinmica histrica y, en cuanto
tales, son susceptibles de cambio. Es
verdad que en las llamadas socieda-
des primitivas las contradicciones,
tensiones y desequilibrios se superan
y que se observa en ellas un apego
ms fuerte a la tradicin. Pero estas
caractersticas, ms que de una so-
ciedad esttica, son tpicas de una
sociedad en la que las relaciones so-
cin histrica se presenta siempre
precisamente la autenticidad y la in-
mediatez de las relaciones sociales es
lo que caracteriza al grupo social
objeto de estudio de la etnologa,
sea moderno o primitivo.
La etnologa estudia una sociedad
de dimensiones limitadas, con un
grado elevado de homogeneidad, en
la que es muy fuerte el sentido de
identificacin del individuo con el
grupo, porque la participacin de
cada uno en la vida colectiva es to-
tal. La sociologa, en cambio, anali-
za fenmenos sociales a gran escala,
Etnologa
y no en un grupo numricamente
poco relevante, sino en todos sus as-
pectos. El modelo de sociedad a que
hace referencia la investigacin so-
ciolgica es una sociedad en la que
las relaciones interpersonales estn
siempre y en cualquier caso sujetas a
la mediacin de las instituciones. La
comunicacin social se realiza sobre
todo a travs de media impersonales
y abstractos, y no a travs de rela-
ciones interpersonales directas. Los
conflictos y las tensiones no se supe-
ran, sino que predominan a pesar de
la presencia de bolsas de conserva-
durismo y de tradicionalismo, que
se imponen como supervivencias de
modelos culturales arcaicos. La so-
ciologa analiza sociedades en las
que la heterogeneidad y la vastedad
de sus dimensiones crean un tejido
social que convierte en insustancial
y alienante la relacin individuo-
grupo.
Quedan por aclarar las relaciones
entre etnologa e historia. La etnolo-
ga y la historia son dos ciencias que
basan su mtodo de investigacin en
la observacin de los hechos, anali-
zando la realidad objetiva; su anli-
sis es minucioso y concreto; las cla-
sificaciones y las hiptesis han de
contrastarse rigurosamente con los
hechos reales. Pero la documenta-
llena de lagunas, y la reconstruccin
del pasado no siempre es segura.
Desde este punto de vista, el trabajo
del etnlogo no puede valerse de no-
ticias histricas incontrolables, lo
cual ha determinado en la etnologa
clsica una gran desconfianza frente
al empleo del mtodo histrico para
analizar las sociedades tradicionales.
De este modo, y a causa tambin de
la contradiccin existente entre el
carcter emprico de la ciencia etno-
lgica y la necesidad de tener que
moverse en el terreno de las suposi-
Etnologa 706
ciones a falta de fuentes seguras, se travs de opciones de grupo para re-
ha desarrollado el principio de la in- solver el problema de la superviven-
movilidad de las sociedades tradi- cia. La continuidad biolgica la ase-
cionales y de su falta de historia. guran las relaciones de parentesco,
Por otra parte, se necesita la pers- que tienden a circunscribirse al m-
pectiva etnolgica para ofrecer una bito de una unidad demogrfica que
mayor apertura al enfoque histri- no supere los confines de las aldeas
co. Ella lleva al historiador a consi- vecinas, de la misma manera que se
derar las sociedades y sus fenme- muestra limitada el rea lingstica,
nos en toda su complejidad y habtualmente tendente a coincidir
amplitud. con el rea matrimonial. Tambin
se presenta sustancialmente estacio-
III. Concepto de grupo tnico nario o, al menos, no susceptible
de modificaciones sensibles el modo
Se ha dicho que la etnologa es la como tal grupo se relaciona con la
ciencia que estudia las diferencias de realidad. As pues, un grupo tnico
los usos y costumbres existentes en- es un conjunto de personas que se
tre los diversos pueblos de la tierra. encuentran juntas en el mismo am-
Mas la nocin de diferencia no es biente y, para responder al desafo
suficiente para dar cuenta de la exis- que les lanza continuamente ese am-
tencia de la pluralidad de los grupos biente natural, han creado una red
tnicos y de la singularidad de las ms o menos compleja de relacio-
caractersticas que los definen. nes. La identidad del grupo se ex-
La definicin de grupo tnico es presa, por tanto, en las diversas es-
sumamente compleja. Por un lado, feras de la organizacin social, a la
parece coincidir con grupos aisla- que todos los miembros del grupo se
dos del contacto con el exterior y someten.
estables, como las comunidades Ahora veremos en qu consisten
llamadas primitivas en los pases del estas diversas esferas. El modo de
Tercer Mundo y las comunidades satisfacer socialmente la necesidad
rurales en el mundo occidental. Por de supervivencia, a travs de la
otro, parece referirse a la nacin, y transformacin y la seleccin de los
en este caso es imagen del poder y recursos naturales, da lugar ai naci-
de las instituciones centrales. Es evi- miento de un sistema econmico.
dente que, basndonos en cuanto Pero la satisfaccin de la necesidad
llevamos dicho sobre el carcter glo- de supervivencia implica tambin la
bal y omnicomprensivo de la inves- creacin de una organizacin social,
tigacin etnolgica, el objeto de es- que comprende una serie de estruc-
tudio debe ser circunscrito y homo- turas formales, desde la estructura
gneo. O sea, es necesario, para que del parentesco en las sociedades tri-
pueda hablarse de grupos tnicos, bales y campesinas a la divisin de
que puedan observarse diversas for- clases en las sociedades modernas.
mas de continuidad: residencial, Tenemos as un sistema de relacio-
biolgica, lingstica y cultural. nes sociales que regula las relaciones
Debe tratarse de un grupo asenta- entre los miembros del grupo, te-
do en poca desconocida en un am- niendo en cuenta el rol que cada
biente fsico-geogrfico determina- miembro desempea dentro del mis-
do, con el que ha establecido rela- mo grupo. En general, en el mbito
ciones caractersticas y estables a de la estructura de las relaciones so-
707
ciales se determinan tres modalida-
des de relaciones:
1) relaciones entre parientes, afi-
nes, no parientes y extraos;
2) relaciones entre generaciones;
3) relaciones entre hombres y
mujeres, entre hombres entre s y
entre mujeres entre s.
A este sistema de relaciones co-
rresponde un contexto poltico, eco-
nmico y. normativo bien preciso. Y
tal contexto encuentra una ratifica-
cin puntual en el tipo de relacin
que el grupo establece con la reali-
dad natural y supranatural, en el
mbito filosfico-religioso. Tanto el
conocimiento de lo real como las
creencias mgico-religiosas y los
smbolos y ritos que las expresan
contribuyen a definir ese conjunto
de caractersticas que determinan la
tipologa del grupo tnico. La conti-
nuidad y el respeto de los modelos
de comportamiento, de las normas,
de los valores y de las creencias del
grupo los garantiza el sistema edu-
cativo, por un lado, y el control so-
cial, por otro.
IV. Diferencias entre grupos
Aunque, como hemos visto, todo
lo que caracteriza a un grupo tnico
es resultado de opciones efectuadas
por el grupo mismo para resolver y
satisfacer sus necesidades naturales
y sociales, ello no significa, eviden-
temente, que tales opciones no de-
pendan de una serie de factores, que
intervienen como variables en la di-
nmica del comportamiento y de las
actividades del grupo. El ejemplo de
la estructura econmica es, quiz,
el ms sencillo para aclarar este con-
cepto. En efecto, si es cierto que la
economa, aunque depende de con-
diciones fsicas ambientales, resulta
selectiva en relacin con los recur-
sos, es igualmente evidente que la
Etnologa
alternativa de una opcin econ-
mica depende del nivel tecnolgico
de una sociedad, o sea del tipo de
instrumentos que se emplean en
la principal actividad productiva.
Cuanto ms bajo es el nivel tecnol-
gico, ms depende la economa del
contexto ecolgico. La seleccin de
los recursos, la transformacin del
ambiente natural y la maximzacin
de la produccin estn, pues, condi-
cionadas por el grado de innovacin
tcnica alcanzado por la sociedad.
Con esto hemos descubierto ya dos
factores (el ambiente natural y el ni-
vel tecnolgico) de los que depende
la diversidad organizativa de los
grupos. Pero, obviamente, existen
otros, tales como los biolgicos, los
histricos, etc. Lo que parece im-
portante subrayar es que ninguno de
estos factores es predominante y que
existe entre ellos, en vista de la orga-
nizacin socio-cultural del grupo,
una relacin no de necesidad causal,
sino de interdependencia funcional.
Es evidente que, una vez nacida y
desarrollada la ciencia etnolgica,
una de las primeras preguntas a que
ha tenido que responder ha sido la
de por qu los pueblos se diferen-
cian tan profundamente entre s,
perteneciendo todos a la especie hu-
mana. En efecto, una vez despejado
el terreno de la identificacin etno-
cntrica de lo distinto como inferior,
persiste, no obstante, el problema de
tener que justificar en el plano cien-
tfico la equivalencia de formas de
civilizacin tan lejanas. Pinsese en
la forma de saludo (el apretn de
manos y las zalemas), en el ideal de
la belleza femenina (la mujer crisis y
la esteatopigia hotentote), en e1 tipo
de casa (el igl esquimal y los rasca-
cielos de Nueva York), y nos dare-
mos cuenta inmediatamente de lo
mucho que pueden diferir en el
tiempo y en el espacio gestos, for-

Etnologa
mas y objetos que, sin embargo,
nos parecen tan normales y habitua-
les que no constituyen objeto de re-
flexin.
Las diversas escuelas etnolgicas
han dado respuestas diversas al pro-
blema de las diferencias entre los
grupos. Para el evolucionismo, las
diferencias corresponden a fases dis-
tintas del desarrollo de la civiliza-
cin, el cual es siempre unitario y
unidireccional, dada la unidad ps-
quica del gnero humano. Para el
funcionalismo, todo grupo social sa-
tisface de modo distinto sus propias
necesidades naturales y sociales, las
cuales, en cuanto especficamente
humanas, son comunes a toda la
especie. La escuela estructuralista
francesa, en cambio, atribuye la di-
ferencia de usos y costumbres a la
existencia de estructuras mentales
distintas y conscientes, todas reduci-
bles, no obstante, a una misma es-
tructura mental inconsciente.
V. Sociedades tradicionales
y sociedades modernas
Al abordar el problema de las di-
ferencias entre grupos, no hemos he-
cho distincin entre sociedades tra-
dicionales y sociedades modernas,
pues estimamos que ambas pueden
ser objeto de estudio de la etnologa.
Sin embargo, es necesario precisar
ahora el significado que ha de atri-
buirse a tal distincin y en qu senti-
do puede superarse. Hoy todas las
sociedades marchan hacia la indus-
trializacin a corto o a largo plazo.
El problema fundamental es, pues,
el de la modernizacin. Por tanto, el
concepto de sociedad tradicional ya
no puede asociarse al del inmovilis-
mo. Las llamadas sociedades primi-
tivas, objeto preferido de estudio de
la etnologa, no existen ya. A la et-
nologa le cabe el mrito de haber
708
demostrado cientficamente que
quien tiene usos y costumbres pro-
fundamente diferentes del modelo
occidental no es ni salvaje, ni primi-
tivo, ni inferior. Es evidente, sin em-
bargo, que, a pesar de que se han
superado las razones histricas (los
descubrimientos geogrficos, los
grandes viajes, el colonialismo, la
evangelizacin) por las que la etno-
loga se ha ocupado de las socieda-
des tradicionales, permanecen an
las razones heursticas. Son las ca-
ractersticas especficas de estas so-
ciedades las que han determinado el
mbito analtico de la etnologa; a
partir de dichas condiciones se plan-
tean tambin su distincin con las
sociedades modernas y la bsqueda
de un campo de estudio que prescin-
da de tal distincin.
Las sociedades tradicionales son
sociedades globales y autnticas. La
globalidad la asegura el hecho de
que la estructura social es capaz
de adquirir un sentido slo en su
integridad, ya que todo fenmeno
socio-cultural surge en funcin del
todo y en relacin de interdependen-
cia funcional con los otros. En el
caso de las sociedades modernas, el
asunto es mucho ms complejo. Su
heterogeneidad hace sumamente di-
fcil un anlisis unitario y omnicom-
prensivo de su configuracin histri-
ca material y cultural. La autentici-
dad hay que buscarla en la inmedia-
tez de las relaciones interpersonales.
La falta de mediaciones permite una
red mucho ms amplia y significati-
va de relaciones humanas. En las so-
ciedades modernas, toda forma de
relacin social pasa por la media-
cin de objetos materiales que han
asumido valor de smbolo, dando
lugar a una comunicacin desperso-
nalizada. Basta pensar en las conse-
cuencias de la introduccin de la es-
critura y de la moneda.
709
Por otra parte, no es en absoluto
correcto afirmar que las sociedades
tradicionales son estables, equilibra-
das y armnicas, mientras que las
sociedades modernas son dinmicas
y presentan contradicciones y des-
equilibrios. Todas las sociedades es-
tn sujetas a una evolucin conti-
nua. La diferencia entre las socieda-
des tradicionales y las modernas hay
que buscarla, pues, en el hecho de
que en las primeras el cambio es
mucho ms lento, casi inadvertido,
gracias a la homogeneidad y a la
estabilidad del sistema social, as
como a las tcnicas, frecuentemente
institucionalizadas, de control y de
superacin de las tensiones, mien-
tras que en las segundas el cambio
es siempre mucho ms rpido e in-
controlable, y la heterogeneidad, la
amplitud de la dimensin demogr-
fica y la complejidad de las relacio-
nes sociales dan lugar a desequili-
brios y disfunciones incluso extre-
madamente graves.
Sin embargo, es evidente que
cuando tambin dentro de las socie-
dades modernas se observan grupos
con las caractersticas de estabili-
dad, autenticidad y totalidad ante-
riormente indicadas, el etnlogo po-
dr realizar su trabajo de investiga-
cin incluso en pases industrializa-
dos o en vas de desarrollo, siendo
su estudio tanto ms importante en
la medida en que permita aclarar la
naturaleza de as tensiones y de los
conflictos internos, a menudo laten-
tes, as como la amplitud, las causas
y las implicaciones de las transfor-
maciones en curso.
VI. Orgenes y desarrollos
del pensamiento etnolgico
La etnologa nace y se desarrolla
en la segunda mitad del siglo XIX. Se
Etnologa
pueden considerar como autnticos
precursores de la ciencia etnolgica
a los viajeros y exploradores, por un
lado, y a los eruditos y filsofos, por
otro. Los primeros tuvieron la posi-
bilidad de establecer un contacto di-
recto con las poblaciones llamadas
primitivas, cuyos usos y costumbres
describieron a menudo con agudeza
y precisin en sus diarios de viaje,
demostrando en sus obras una rela-
tiva sensibilidad hacia la compren-
sin de las culturas diferentes. Sin
embargo, la escasez de instrumentos
tericos interpretativos hace que sus
escritos sean insuficientes para acla-
rar ms all de un nivel puramente
descriptivo el significado ms pro-
fundo de sus observaciones. Por
otra parte, no siempre se muestran
capaces de superar en sus relatos el
gusto por lo extico y lo extraordi-
nario. Del mismo modo, los erudi-
tos y filsofos, que elaboraron sus
trabajos en sus escritorios, se sintie-
ron empujados a utilizar y a inter-
pretar la abundante documentacin
etnogrfica recogida por los viajeros
y, sobre todo, por los misioneros, en
su deseo de dar cuenta y razn de la
naturaleza humana en general y de
conseguir captar el elemento unifi-
cador a travs del anlisis de las
diferencias. En estas obras, y par-
ticularmente en la de los viajeros,
encontramos el mito del buen salva-
je, la idea de que los llamados pue-
blos primitivos, precisamente por
desconocer las ansiedades y las con-
tradicciones del progreso, son ms
felices que los occidentales. Ello de-
muestra que estos autores, a pesar
de su esfuerzo de comprensin, no
haban conseguido todava liberarse
del prejuicio etnocntrico, sobrevi-
viente en ellos acaso inconsciente-
mente, y que an no posean una vi-
sin relativista de las civilizaciones
humanas.
Etnologa
Hacia finales del siglo xix se des-
arrollan las teoras evolucionistas.
Aunque hoy tales teoras parecen
superadas y susceptibles de crticas
amplias y motivadas, el evolucionis-
mo representa la primera gran ten-
tativa de construir un cuadro teri-
co general de referencia para inter-
pretar el origen y la pluralidad de
las culturas. El evolucionismo toma
de la filosofa los conceptos de evo-
lucin y de progreso, y se sirve de
ellos para explicar las diferencias en-
tre los grupos en funcin de una
misma civilizacin humana, que se
desarrolla a travs de fases diversas
[ /'Evolucin}. Se dio una importan-
cia particular a los estudios sobre el
parentesco. Entre los autores, recor-
damos al alemn Bachofen (Das
Mutterrecht, Stuttgart 1861), que es-
tudi el origen y la determinacin
de los diversos sistemas de parentes-
co, reducindolos a un matriarcado
originario; al ingls Mac Lennan
(Primitive marriage, Londres 1865, y
Studies in ancient history, 1876), que
us por primera vez los trminos
endogamia y exogamia; al america-
no Morgan (Ancient society, Nueva
York 1877), que sostuvo la teora de
una evolucin unilateral de la hu-
manidad, distinguiendo tres fases de
desarrollo: estado salvaje, barbarie y
civilizacin, y que subray la impor-
tancia de las relaciones existentes
entre tecnologa, propiedad y orga-
nizacin social, suscitando con ello
el inters de Engels, que reanud sus
teoras en El origen de la familia, de
la propiedad privada y del Estado
(1884); y al ingls Tylor (Primiti-
ve culture, Londres 1871), al que
se debe la primera definicin im-
portante del concepto de cultura
[ /'Cultura].
La primera reaccin contra el
evolucionismo lleg con el difusio-
nismo, que se desarroll particular-
710
mente en Alemania (Ratzel y Fro-
benius) y en los Estados Unidos
(Wissler). El difusionismo interpreta
la pluralidad de las culturas median-
te el anlisis de la afinidad de los
objetos y de los estilos, subrayan-
do la importancia de los fenmenos
relativos a la difusin cultural, los
cuales se producen independiente-
mente de la distancia geogrfica.
Adems, merecen una mencin
especial los estudios sobre la rela-
cin que los diversos pueblos esta-
blecen con lo sobrenatural. Entre
ellos, recordemos sobre todo la obra
del ingls Frazer (The golden bough,
Londres 1890), la cual constituye
una amplia resea comparativa de
las creencias mgico-religiosas exis-
tentes entre los distintos pueblos de
la tierra, subrayando los caracteres
similares de tales creencias e inter-
pretndolos en clave evolucionista.
VII. Principales escuelas
etnolgicas contemporneas
La superacin definitiva de las
teoras clsicas, todava impregna-
das, como ya vimos, de etnocentris-
mo y de exotismo, y con frecuencia
fruto ms de lucubraciones tericas
sin comprobar que de elaboraciones
de datos observados directamente
sobre el terreno, en un intento de
llegar a sistematizaciones generales
y, por tanto, arbitrarias, se realiza
con la definitiva consolidacin de la
investigacin sobre el terreno, como
nico mtodo capaz de garantizar
validez cientfica a los estudios etno-
lgicos.
Autores como Malinowski, Rad-
cliffe Brown, Boas, Lowie, etc., han
contribuido, cada uno a su modo, a
la fundamentacin de la etnologa
moderna. Mencionaremos ahora las
principales escuelas, tal como se han
711
ido perfilando en diferentes mbitos
nacionales, y las teoras que las han
inspirado.
Poseen una importancia funda-
mental las obras de Malinowski y de
Radcliffe Brown, al margen incluso
de su influencia especfica en la etno-
loga britnica contempornea. Ma-
linowski (1884-1947), de origen pola-
co y convertido luego en ciudadano
britnico, realiz una importante in-
vestigacin sobre el terreno en el ar-
chipilago de las islas Trobriand, en
Melanesia. Fue el primer etnlogo
que aplic cientficamente el mtodo
de la observacin participante. Para
l, el cometido del etnlogo es el es-
tudio de la cultura, entendida como
respuesta a las necesidades del hom-
bre. La funcin, de donde viene el
nombre de funcionalismo dado a su
teora, es para Malinowski el modo
como cada grupo satisface social-
mente sus propias necesidades, desde
la necesidad de supervivencia a la
tendencia hacia lo sobrenatural. Para
Radcliffe Brown (1881-1955), en
cambio, el etnlogo debe analizar y
comparar las diversas estructuras so-
ciales. La estructura social es el siste-
ma de las relaciones sociales, sobre la
base del rol que cada individuo des-
empea dentro del grupo. El etnlo-
go ingls contemporneo ms impor-
tante, Evans Pritchard (1902-1973),
que se dedic en especial al estudio
de los sistemas polticos africanos,
aunque aplica en sus investigaciones
el mtodo estructural-funcional, sub-
raya la importancia de la dimensin
histrica, descuidada por Mali-
nowski y por Radcliffe Brown.
En el desarrollo de la etnologa
estadounidense es fundamental la
contribucin de F. Boas (1858-1942),
defensor tenaz de la investigacin so-
bre el terreno. Los puntos ms sig-
nificativos de su mtodo son la in-
duccin de las teoras de las leyes
Etnologa
generales del conjunto de los datos
recogidos sobre el terreno, la compa-
racin de la historia de las distintas
sociedades y la interpretacin de los
rasgos culturales comunes desde un
punto de vista difusionista. A partir
de la escuela de Boas se desarrollan
las principales corrientes estadouni-
denses: desde la teora de lo superor-
gnico, de Kroeber (1876-1960), a la
escuela de "Cultura y Personalidad"
(Benedict, Mead, Linton, Kardi-
ner) y al neoevolucionismo (White y
Steward).
En la etnologa francesa contem-
pornea es notable la influencia de
investigadores como Durkheim,
Lvy-Bruhl y Mauss. El inters de
Durkheim (1858-1917) por las llama-
das sociedades primitivas nace de la
conviccin de que las formas de or-
ganizacin social de las sociedades
modernas, diferenciadas y complejas,
derivan de formas ms simples, cu-
yos ejemplos pueden encontrarse to-
dava entre los pueblos primitivos.
Lvy-Bruhl (1875-1939) se dedic
sobre todo al estudio de la mentali-
dad primitiva, llegando a afirmar que
existe una estructura mental nica
para la especie humana, diferenciada
en formas diversas segn el tipo de
cultura: mstica y prelgica en las so-
ciedades tradicionales, y lgica en la
sociedad moderna. Mas el verdadero
fundador de la etnologa francesa es
Marcel Mauss (1872-1950), el cual,
si bien nunca llev a cabo investiga-
ciones sobre el terreno, aport a la
investigacin etnolgica una contri-
bucin metodolgica de suma impor-
tancia, fijando como principios fun-
damentales la objetividad, la signifi-
catividad y la globalidad. Para l, el
fenmeno social es totalizador; no es
posible estudiar al hombre aislando
sus caractersticas psquicas o fsicas,
lo individual o lo social. Por ltimo,
hay que recordar el mtodo de anli-
Etnologa
sis estructural de Lvy-Strauss, m-
todo sujeto a la mediacin de la
lingstica. Este autor estudia los
fenmenos sociales como forma de
comunicacin: comunicacin de las
mujeres, de los mensajes y de los
bienes. El cometido del etnlogo es
la investigacin de la estructura, del
modelo mental que informa la orga-
nizacin social del grupo, teniendo
en cuenta que el nmero de los mo-
delos posibles es limitado y que estos
modelos, sean conscientes o incons-
cientes, pueden analizarse siempre
sobre la base de la unidad funda-
mental del espritu humano.
F. Garaguso
VIII. La etnologa en Espaa
La historia de la etnologa en Es-
paa podemos caracterizarla por
una alternancia de efervescente acti-
vidad y de perodos de oscuro silen-
cio. En la gnesis de la etnologa
moderna fue crucial y decisivo el en-
cuentro de Europa con otros pue-
blos y culturas del mundo, siendo
Espaa pionera en esta empresa por
el descubrimiento y colonizacin de
Amrica. Los llamados cronistas de
Indias del siglo xvi, como Bernar-
dino de Sahagn, Jos de Acosta,
Bartolom de las Casas, Bernal del
Castillo, Diego Duran, Cieza de
Len y otros, nos dejaron ejempla-
res monografas etnogrficas y etno-
lgicas sobre una gran diversidad de
pueblos y culturas indgenas, obser-
vando in situ y describiendo todas
aquellas reas del vivir social, que
son hoy cruciales para la etnolo-
ga moderna, como son la ecologa,
la organizacin social, el parentes-
co, los sistemas simblico-religiosos
de rituales y mitos, las costumbres,
creencias y lenguas, teniendo todos
712
estos escritos, incluso hoy, un gran
valor para conocer la evolucin de
las actuales culturas y pueblos ind-
genas. En este primer arranque de la
etnologa espaola sera la historia
el modelo terico y metodolgico
dominante.
Tras un silencio de siglos, el inte-
rs etnolgico renacera con fuerza
en Espaa en la segunda mitad del
siglo XIX bajo el prisma terico del
evolucionismo, siendo la Institucin
Libre de Enseanza y los ateneos
los principales cauces difusores de
las corrientes progresistas europeas
sobre el origen del hombre. En 1865
se crea la Sociedad Antropolgica
Espaola, cuyo objetivo prioritario
era el estudio de la historia natural
del hombre y la clasificacin de las
razas y variedades de la especie hu-
mana dentro de la perspectiva del
progreso evolutivo. En este pero-
do tuvieron lugar algunas investiga-
ciones etnolgicas fuera de Espaa,
como las que se hicieron, dentro de
un programa interdisciplinar, en la
expedicin al Pacfico de 1882 y en
la comisin cientfica para visitar
la costa occidental de 1886. Tam-
bin desempearon un papel impor-
tante las sociedades folclricas de
las diversas regiones espaolas, cul-
minando este inters etnolgico en
la gran encuesta de 1901-1902, que,
promovida por el Ateneo de Ma-
drid, confeccion un extenso cues-
tionario para recoger informacin
sobre costumbres populares, parti-
cularmente las que se referan al na-
cimiento, matrimonio y muerte.
El tercer perodo significativo de
la etnologa en Espaa corresponde
a las tres ltimas dcadas, estando
caracterizada por diversas perspec-
tivas terico-metodolgicas y dife-
rentes reas de estudio. Sigue exis-
tiendo un tradicional inters por el
estudio etnolgico sobre Hispano-
713
amrica, particularmente desde el
enfoque de la etnohistoria. Una sin-
gular produccin etnolgica es la
obra de Julio Caro Baroja, quien
desde una personal perspectiva
histrico-cultural ha investigado los
ms diversos problemas y reas et-
nolgicas, como es el estudio de los
vascos, del carnaval, de algunos mi-
tos y ritos espaoles, as como di-
versos pueblos y linajes. Lo ms im-
portante, sin embargo, de la etno-
loga moderna espaola es la cre-
ciente relevancia del enfoque terico
y metodolgico de la antropologa
social en el estudio de comunidades
y regiones, sirvindose del mtodo
del trabajo de campo. Podemos se-
alar una primera fase en que las in-
vestigaciones etnolgicas son reali-
zadas por extranjeros, principalmen-
te ingleses y norteamericanos. En
1954 aparece la primera monografa
antropolgico-social sobre un pue-
blo de la sierra de Ronda, de Anda-
luca, publicada por Julin Pitt Ri-
vers; luego vendran, en 1961, las
publicaciones de M. Kenny y S. Tax
Freeman, y la seguiran otros ex-
tranjeros, que estudiaron el campo
soriano, el rea mediterrnea, pue-
blos vascos, santanderinos, abulen-
ses y extremeos.
Actualmente, la etnologa en Es-
paa est en una pujante fase, reali-
zndose por profesionales espaoles
en su gran mayora, ligados general-
mente a los centros universitarios.
En esta nueva direccin de la etno-
loga espaola, fundamentada en el
trabajo de campo, hay que sealar
el magisterio y la produccin de
Carmelo Lisn Tolosana, quien en
1966 public su estudio sobre una
comunidad aragonesa, siguiendo va-
rias obras sobre Galicia.
Los temas de mayor inters y es-
tudio en la etnologa actual son las
investigaciones sobre la diversidad
Etnologa
cultural de las distintas regiones es-
paolas, analizando los niveles de
identidad y de nacionalismo desde
una perspectiva terica y metodol-
gica de la antropologa social.
T. Calvo Buezas
BIBLIOGRAFA: Charbonnier G., Arte, len-
guaje, etnologa. Siglo XXI, Mxico I9692.
Bernardi B., Uomo. cultura, societ. Angel,
Milano 1974.Bianchi U., Storia dell'etnolo-
gia. Roma 1965.Biasutti R.,Lerazzeeipopo-
li della trra. UTET, Torino 1955.Boccassi-
no R., Etnologa religiosa. SEI, Torino 1958.
Caro Baroja J., Los pueblos de Espaa. 2 vols..
Istmo, Madrid 1976; Razas, pueblos y linajes.
Rev. de Occidente, Madrid 1957.Corso R.,
Problemi di etnografa. Napoli 1955.De Mar-
tino E., Naturalismo e storicismo nell etnologa.
Laterza, Bar 1940.Frazer sir J., La rama
dorada. FCE, Mxico.Gmez-Tabanega
J.M., Etnologa y ciencia social, en "Rev. Inter-
nacional de Sociologa" 69 (enero-marzo 1960)
35-63.Grottanelli V., Etimolgica, Milano
1966.Levy-Bruhl L., La mentalidad primitiva.
Leviatn, Buenos Aires 1957.Lvi-Strauss
C , Antropologa estructural, Ed. Universitaria
de Buenos Aires I9734; Arte, lenguaje, etnolo-
ga. Siglo XXI, Mxico 1968.Linton R., El
estudio del hombre, FCE, Mxico 1956.Lisn
Tolosana C , Antropologa social de Espaa, Si-
glo XXI. Madrid 1971; Brujera, estructura so-
cial y simbolismo en Galicia. Akal, Madrid
1979.Malinowski B.. Una teora cientfica de
la cultura. Sudamericana, Buenos Aires 1948.
Monteagudo L., Antropologa y etnografa pre-
clticas del NO hispnico, en "Rev. Internacio-
nal de Sociologa" 44 (octubre-diciembre 1953)
451-488.Morgan L.H., Ancienl sociely, New
York 1877.Pitt-Rivers J., Los hombres de la
sierra, Grijalbo, Barcelona 1971 (primera edi-
cin en ingls en 1954).Poirier J., Ethnologie
genrale, Gallimard, Pars 1968.Prat J., Una
aproximacin a la bibliografa antropolgica so-
bre Espaa, Universidad de Barcelona, 1977,
Tentori T., Antropologa cultrale, Studium.
Roma 1960; Scritti antropologici, Ricerche,
Roma 1970.Universidad de Barcelona, Actas
del 1 Congreso Espaol de Antropologa, Depar-
tamento de Antropologa Cultural, Universi-
dad de Barcelona, 1980.Universidad de Sevi-
lla, Primera Reunin de Antroplogos Espaoles,
Publicaciones de la Universidad de Sevilla.
1975.Varios autores. La Antropologa en Es-
paa, "Rev. de la Universidad Complutense"
97 (Madrid 1975).
Etologia
ETOLOGIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Elementos
tericos generales sobre el comportamiento -
III. Instinto - IV. Modelo psicohidrulico - V.
Agresividad - VI. Sexualidad - VII. Territorio -
VIII. Jerarqua - IX. Relaciones entre etologia
y estudio del comportamiento social humano.
I. Introduccin
La etologia se defini en Francia
ya en 1762 como ciencia que estudia
el comportamiento animal. El trmi-
no deriva del griego ethos = costum-
bre, hbito.
La etologia, segn esta acepcin,
es una ciencia biolgica. Otro sig-
nificado del trmino es el utilizado
por John Stuart Mili para definir la
ciencia psicolgica que estudia y cla-
sifica cada uno de los caracteres hu-
manos (caracterologa).
La Ethological Society, de Lon-
dres, que edita el "Ethological Jour-
nal", promueve el estudio sistemti-
co del carcter del hombre. Aparte
de este uso del trmino, restringido
a unos pocos filsofos del mundo
anglosajn, el significado ms exten-
dido de la palabra etologia es el
mencionado en primer lugar, y de
l nos servimos en esta exposicin.
Fundada como ciencia, en el sentido
moderno del trmino, por K. Lo-
renz hacia 1930, la etologia fue tra-
tada por primera vez en 1951 por
N. Tinbergen en una obra sistem-
tica (The study of instnct), si bien
los primeros estudios realizados en
su mbito independientemente de la
biologa se remontan a los primeros
aos de nuestro siglo.
Como todas las ciencias jvenes,
pronto se encontr con notables di-
ficultades, sobre todo metodolgi-
714
cas, derivadas en gran parte de la
falta de un lenguaje comn acorda-
do con las otras ciencias afines.
Conceptos como los de instinto,
aprendizaje y hbito no se usaban, y
en parte todava no se usan, en un
sentido unvoco por etlogos, bi-
logos, filsofos, psiclogos, etc.
Las reas de estudio preferidas de
la etologia han sido sobre todo los
modelos fijos de accin (fixed action
patterns), observables en todos los
niveles del llamado reino animal;
desde los protozoos a los metazoos,
a los individuos, a los grupos y a las
colonias. La etologia busca sobre
todo la explicacin filogentica y fi-
siolgica del comportamiento ani-
mal, fijndose como meta la capaci-
dad de predecir los cambios del
sistema viviente en cualquier situa-
cin dada.
Como todas las ciencias del com-
portamiento, tambin la etologia
hubo de desarrollar al principio una
notable actividad de recogida y or-
ganizacin de datos, conocimientos
y experiencias de una forma lo ms
sistemtica posible.
En esta fase descriptiva, la etolo-
gia recurri a menudo al etograma
(action catalogue), o a la redaccin
de informes minuciosos sobre las ac-
ciones de varias especies zoolgicas
durante todo su ciclo vital en el am-
biente intacto. Sucesivamente, se in-
tent la construccin de una teora
general, resultante bien de la aplica-
cin de metodologas estadsticas a
la frecuencia y a la distribucin de
los fenmenos observados, bien de
la integracin de los resultados em-
pricos con teoras y conceptos ela-
borados en bastantes ciencias natu-
rales y sociales, como la zoologa y
la biologa en general, la gentica, la
arqueologa y otras disciplinas que
han alcanzado una mayor o menor
autonoma entre s.
715
II. Elementos tericos generales
sobre el comportamiento
El comportamiento lo consideran
los etlogos como resultante de ele-
mentos innatos y adquiridos. A fin
de separar y poner ms de relieve la
importancia de los dos componen-
tes, se han realizado frecuentemente
experimentos de privacin, en los
que el. experimentador observa las
acciones de un animal en una situa-
cin alterada, privndole de los ob-
jetos normales alrededor de los cua-
les se desarrollan las acciones. La
intensidad con que se realizan las
acciones ofrece una indicacin de su
mayor o menor intencionalidad, in-
versamente proporcional al impul-
so instintivo. Experimentos clebres
de este gnero sobre las tcnicas de
construccin del nido por los pja-
ros los llev a cabo a comienzos de
los aos sesenta W. C. Dilger.
Muchos animales intentan reali-
zar acciones incluso despus que el
experimentador les haya extirpado
los rganos del movimiento (por
ejemplo, alas y antenas en los
insectos).
Por ltimo, se ha descubierto un
fenmeno de ritualizacin filogen- se convierte en el nico agente de
tica, por el que se repiten secuencias
de acciones cada vez que la presen-
cia de un estmulo particular des-
encadena un tipo determinado de
comportamiento.
Como en la taxonoma de bastan-
tes grupos zoolgicos se observan
muchas ms formas de transicin
entre comportamientos fijos que en-
tre caractersticas anatmicas, se
piensa que la filognesis del modelo
comportamental innato tiene en mu-
chas especies un valor evolutivo y
selectivo mucho mayor que el de las
caractersticas anatmicas, las cua-
les, no obstante, se transmiten con
la herencia biolgica a travs de los rrquicamente, sensible a ciertas ex-
Etologia
mismos vehculos que los caracteres
fsicos.
Est claro que el conjunto de los
elementos innatos y aprendidos de-
termina el verdadero comporta-
miento observable, as como est
comprobado que la intensidad con
que se repiten las acciones en experi-
mentos de privacin es tanto menor
cuanto ms elevado es el nivel que
ocupa el animal en la escala zool-
gica.
El aprendizaje tiene un rol muy
importante, sobre todo en los ver-
tebrados superiores y, particular-
mente, en los mamferos y en los p-
jaros, en los que se ha observado a
menudo la aparicin de los hbitos,
es decir, de comportamientos no in-
natos y ni siquiera aprendidos segn
el uso cientfico estricto del trmino,
sino asumidos a consecuencia de
una repeticin no acompaada de
refuerzos o de castigos externos.
Otro fenmeno importante en la
determinacin de las acciones es la
impronta (imprinting), o sea, la aso-
ciacin, en la psique animal, de una
reaccin especifica a un objeto di-
ferente del estmulo normal corres-
pondiente a tal reaccin, que luego
desencadenamiento. Esta asociacin
no funcional entre estmulo y reac-
cin se establece normalmente en el
primersimo perodo de vida del
nuevo ser.
III. Instinto
Lorenz atribuye un rol primario a
las necesidades de nutricin, fuga,
agresin y reproduccin, a las que
corresponderan otras tantas pulsio-
nes fundamentales. La psicologa
animal define el instinto como "un
mecanismo nervioso organizado je-
Etologa
citaciones que lo despiertan, lo po-
nen en funcionamiento y lo dirigen,
a las que l responde con movimien-
tos bien coordinados, que tienen
como fin la conservacin del indivi-
duo y de la especie". El instinto co-
rresponde, pues, al conjunto consti-
tuido por las pulsiones primarias y
por los comportamientos a ellas di-
rectamente asociados, en la medida
en que estos ltimos estn prefor-
mados en la estructura nerviosa.
Esto no implica que el carcter de
autonoma sea monopolio exclusivo
de los cuatro grandes impulsos arri-
ba considerados; stos pueden ocu-
par un lugar destacado slo a causa
de su generalidad, ya que todo ani-
mal los posee en grado ms o menos
acentuado. Pero otros instintos di-
versos de aqullos pueden, para de-
terminadas especies, transformarse
de actividades instrumentales, como
las llama Lorenz, en exigencias
autnomas.
No se debe creer que entre impul-
so fuerte e instintos ms especializa-
dos y filogenticamente ms recien-
tes haya siempre una relacin de
subordinacin en el sentido de que
el primero elimine a los segundos.
Los mecanismos de comportamien-
to, sin duda relativamente modernos
(como las pulsiones especficas que
aseguran entre los animales sociales
la unin constante del grupo), domi-
nan de tal manera al individuo en
muchsimas especies, que quiz pue-
dan superponerse a todas las restan-
tes pulsiones.
IV. Modelo psicohidrulico
En la conducta instintiva, Tinber-
gen y Lorenz distinguen una fase de
apetencia, con un fin adaptativo,
que encuentra sus motivaciones en
un desequilibrio orgnico, en la ne-
716
cesidad (por ejemplo, el estmulo se-
xual que se manifiesta en la bsque-
da del partner) de una fase consuma-
toria, verdadero comportamiento
instintivo, constituido por automa-
tismos hereditarios de determinismo
endgeno, que ciertos conjuntos de
estmulos exgenos pueden poner en
funcionamiento, sin que, por otra
parte, sean indispensables.
Lorenz afirma la espontaneidad
del comportamiento consumatorio;
en el animal, debido, por ejemplo, a
hormonas, a estmulos sensoriales o
a procesos autnomos de excitacin
nerviosa, se alcanza un determinado
nivel energtico, tras el cual los est-
mulos-seal favorecen la descarga
de la energa acumulada.
La relacin entre causas endge-
nas-acumulacin energtica y causas
exgenas-estmulos seal es de tipo
complementario y, podra decirse, de
proporcionalidad inversa. Puede
servir de ejemplo, aunque quiz en
un sentido mecanicista y poco fino,
el modelo de prensa hidrulica pro-
puesto por Lorenz. Al aumento pro-
gresivo del nivel de energa instinti-
va se sigue el hecho de que los
estmulos-seal necesarios para el
desencadenamiento de la accin
consumatoria pueden hacerse cada
vez ms dbiles.
W. Craig ha observado que en un
macho de trtola, una vez separado
de la hembra, la fase del cortejo es
activada despus de algunos das
por una paloma blanca, luego por
una paloma disecada, despus de al-
gunas semanas por una pelota de
trapo y, finalmente, por el ngulo de
la jaula, donde la convergencia de
los lados le da al animal un punto
de referencia ptico. Con los estmu-
los-seal, la energa acumulada ter-
mina por desbordarse en las que
corrientemente se denominan accio-
nes vanas.
717
V. Agresividad
Los estudios avanzados de la eto-
loga han llevado a la certeza de que
en los animales existe un mecanismo
fisiolgico que, cuando se estimula,
da lugar a modificaciones psqui-
cas que predisponen el cuerpo a la
lucha.
Hay que distinguir la agresividad
interespecfica, orientada a defen-
derse de los peligros ambientales y a
procurarse el alimento, de la agresi-
vidad intraespecfica.
A menudo se piensa que el com-
portamiento de los animales en esta-
do salvaje es violento y destructiva-
mente agresivo, hasta el punto de
imaginarse la jungla como un lugar
de permanente carnicera; incluso se
usa la palabra jungla justamente
cuando se quiere definir a ciertos
sectores de la sociedad humana par-
ticularmente despiadados y rapaces.
En realidad, esta imagen del com-
portamiento animal est, cuando
menos, deformada. No se niega, ob-
viamente, que los animales se des-
truyan entre s; pero tambin es cier-
to que la matanza tiene carcter
habitual slo cuando entre animal y
animal existe la relacin depredador-
presa. En otras palabras, aunque los
animales se matan unos a otros para
procurarse comida, raras veces lo
hacen por otros motivos. Incluso la
relacin entre depredador y presa es
menos agresiva de lo que habitual-
mente se piensa. En efecto, a nivel
colectivo los depredadores no exter-
minan nunca a las especies de ani-
males de que se alimentan, sencilla-
mente porque ello resultara en
perjuicio de su misma supervivencia.
W. Edwards ha publicado una
obra muy rica en documentacin, en
la que expone la teora de la rela-
cin existente entre comportamiento
y dispersin de los animales en fun-
Etologfa
cin de la optimacin de los recur-
sos disponibles en el mbito de un
sistema homeosttico.
Es natural que el animal que com-
pite con otros por el alimento ten-
ga necesidad de ser agresivo; mas,
como la mayora de las veces los
compitientes son de la misma espe-
cie, no sorprende descubrir que en
la naturaleza el comportamiento
agresivo sea preferentemente in-
traespecfico, y no interespecfico.
La verdadera amenaza para un ani-
mal proviene de su semejante, que
quiere alimentarse del mismo ali-
mento, y no de la criatura extraa
con necesidades diferentes.
Si es fcil convencerse de que en
los casos de lucha interespecfica (ya
sea de defensa o de ataque) cada
uno de los combatientes alcanza con
su comportamiento una evidente
ventaja en inters de la conservacin
de la especie, no lo es en absoluto
por lo que se refiere a la agresin
intraespecfica.
Lorenz ha dedicado un ensayo
completo a este tema, tratando de
demostrar que la agresividad in-
traespecfica no es una pulsin des-
tructiva para los animales, sino que
se manifiesta en una serie de com-
portamientos funcionales para la es-
pecie. En l el autor dedica notable
espacio al anlisis de los llamados
frenos biolgicos de la agresividad,
mecanismos fisiolgicos que obs-
taculizan la agresin intraespecfica
en todos sus efectos seriamente da-
osos, consiguiendo as un objetivo
anlogo al de la moral humana.
VI. Sexualidad
La vida sexual de muchas especies
animales ha sido objeto de observa-
cin y "estudio de muchos etlogos.
Recurdense entre los resultados
 Etologa
ms interesantes los ofrecidos por el
experimento de Erich von Holst y
rsula von Saint Paul, sobre la rela-
cin entre pulsin sexual y pulsin
agresiva; la estimulacin elctrica de
una zona cerebral en los gallos pue-
de provocar la bsqueda obstinada
de un objeto en el que descargar la
agresividad, mientras que la estimu-
lacin de otra zona fuerza al animal
a buscar objetos en los que ejercitar
el cortejo; en ambos casos, el com-
portamiento inducido por el estmu-
lo elctrico es un comportamiento
de tipo apetitivo, es decir, la bs-
queda de un objeto capaz de satisfa-
cer en el animal la necesidad de ex-
presar, por un lado, su sexualidad y,
por otro, su agresividad.
Sobre la estacionalidad, o sea, la
relacin existente entre estados fi-
siolgicos asociados a la actividad
sexual y hechos meteorolgicos, se
dispone de abundante material bi-
bliogrfico (por ejemplo, Fox, 1955;
Marshall, 1961). Sobre los hbitos
familiares de los primates, en su ma-
yora polgamos, vanse las obras de
Carpenter. Los estudios ms com-
pletos sobre la formacin en el or-
den natural de los vnculos de reco-
nocimiento individual y afectivos se
encuentran en las obras de Heinroth
(1958) y de Lorenz (1967). Para la
aplicacin de la etologa al hombre,
vase en particular D. Morris
(1967).
VIL Territorio
La teora de la territorialidad en
la vida de los pjaros dice
M. M. Nice es, en sntesis, sta:
las parejas se aislan gracias a la
combatividad de los machos entre s
dentro de la misma especie; el canto
y la exhibicin de las plumas son al
mismo tiempo una seal de adver-
718
tencia a los otros machos y de invi-
tacin a las hembras; los machos
combaten preferentemente por el te-
rritorio, y no por las hembras; el
propietario de un territorio es casi
invencible en su propio territorio;
por ltimo, los machos que no con-
siguen hacerse con un territorio for-
man una reserva, de la cual se sacan
sustitutos en caso de muerte de los
titulares de territorio.
En general, "el peligro de que en
una parte del biotipo disponible
dice Lorenz una poblacin de- zos. Poco a poco, el tmido, el dbil
masiado densa de una especie ani-
mal agote todas las fuentes de ali-
mentacin y padezca hambre, mien-
tras que otra parte permanece
inutilizada, lo evita el hecho de que
los animales de una misma especie
se rechazan entre s... Si no existen
intereses particulares por una orga-
nizacin social que impongan una
estricta vida en comn, lo ms con-
veniente, por razones fcilmente
comprensibles, es distribuir a los
miembros pertenecientes a una espe-
cie lo ms regularmente posible en
el espacio vital que se va a explo-
tar". Un esplndido ejemplo de este
tipo lo ofrece el intenso movimiento
de vida que se desarrolla a lo largo
de una barrera de coral. La actitud
particular de toda especie para ex-
plotar una determinada clase de ali-
mento, es decir, un nicho ecolgico,
permite la convivencia de muchsi-
mos peces de especies diferentes en
un espacio limitado. Entre ellos rei-
na la paz y el respeto mutuo, dado
que los intereses no se interfieren en
modo alguno; en cambio, existe la
hostilidad ms absoluta e ininte-
rrumpida entre los compaeros de
especie, siempre dispuestos a recha-
zarse unos a otros dentro de los po-
cos metros cbicos de mar suficien-
tes para proporcionar alimento a un
individuo.
719
VIII. Jerarqua
Entre las urracas, especie de cuer-
vo que ha asumido una importancia
particular en la etologa debido a los
largos y minuciosos estudios de que
ha sido objeto por parte de ilustres
etlogos, cada macho tiene una po-
sicin bien definida en la jerarqua
social. Esta posicin se establece en
una fase precoz de la existencia. Las
luchas por el rango comienzan ya en
el nido; cada uno da y recibe picota-
dos en los que se cambiaba frecuen-
y el indeciso dan marcha atrs, de-
jando libre la subida a los indivi-
duos ms fuertes y ms decididos.
La rivalidad de fuerza y de carcter
no tarda mucho en determinar la
posicin social exacta de cada ma-
cho del grupo, posicin que conser-
var toda la vida. Las hembras, que
permanecen ajenas a las luchas por
el rango, comparten la posicin so-
cial del compaero, adquiriendo sus
derechos y sus lmites.
Entre las gallinas, el modo como
se manifiesta el comportamiento de
dominio es preciso, riguroso y abso-
lutamente uniforme; el animal que
ocupa el primer puesto domina a los
otros prcticamente siempre. Ese do-
minio invariable podra describir-
se como rango completo y absoluto.
Schjlderup-Ebbe usaba el trmino
despotismo. Allee prefiere derecho de
picotazo.
Entre otras especies de animales
sociales no se establece una jerar-
qua de tipo riguroso, sino que la lu-
cha por el rango acaba incluyendo o
excluyendo de ciertas clases que lle-
van inherentes derechos particulares
(recurdense nuevamente los estu- re al rol que desempea dicho com-
dios de Carpenter sobre los prima-
tes, as como los de Washburn-De
Vore referentes a los micos).
La gran importancia del dominio
en la vida social consiste en que ac-
Etologa
ta como principio organizador que
minimiza la agresividad dentro del
grupo, garantizando a los domina-
dores las ventajas de la victoria sin
poner en peligro la colaboracin por
conflictos internos.
Dado que la jerarqua reduce el
nmero de combates en un grupo de
animales, ser til para hacer ms
eficiente su vida. En un experimento
se han comparado dos grupos de ga-
llinas en los que se haba permitido
establecer una estructura social, y
temente a los individuos de modo
que no pudiera fijarse la estructura
social. Los miembros de los grupos
establecidos litigaban menos, co-
man ms,y ponan ms huevos que
los de los otros (Guhl).
Otra funcin positiva de la jerar-
qua la encontramos entre las urra-
cas, cuyos jefes ejercen la funcin de
defender a los de rango inferior en
sus luchas con elementos de jerar-
qua ms elevada; en cambio, entre
los micos una restringida oligarqua
de jefes ancianos y conocedores del
territorio gua a los grupos en los
desplazamientos difciles y peligro-
sos, consiguiendo una obediencia
ciega (Washburn-De Vore).
IX. Relaciones entre etologa
y estudio del comportamiento
social humano
La ciencia etolgica, que se dedi-
ca al comportamiento social de los
animales, ha tenido un rpido des-
arrollo durante el ltimo cuarto de
siglo, sobre todo por cuanto se refie-
portamiento en la adaptacin al am-
biente. La utilizacin de la ingente
cantidad de resultados experimenta-
les aportados por los estudios etol-
gicos de algunos cultivadores de las
 Etologa
ciencias humanas y sociales no es
nada sencilla. La primera dificultad
deriva de la escasa aplicabilidad del
lenguaje tcnico-zoolgico a los pro-
blemas sociales; sin embargo, la ma-
yor dificultad la constituyen los sis-
temas diferentes de referencia a que
se remiten los investigadores del
comportamiento humano y animal.
No obstante, se nota en el campo
socio-antropolgico un inters cre-
ciente por la etologa, como lo testi-
monian varias obras publicadas en
los ltimos aos en Europa y en
Amrica.
Los insectos se consideraron des-
de el primer momento y sin discu-
sin como los autnticos modelos de
organizacin, por lo que se estudi
ampliamente su comportamiento,
con cierta admiracin por el funcio-
namiento perfecto de sus relativas
estructuras sociales. El parangn de
la vida de la colmena y del hormi-
guero con el cuerpo y las clulas se
propuso a menudo como justifica-
cin del entusiasmo organicista en
las ciencias sociolgicas. Sin embar-
go, los insectos, que se encuentran
en un fylum de caractersticas pro-
fundamente distintas de las del
nuestro, se prestan poco a analogas
sociolgicas que sean algo ms que
puramente formales.
Los vertebrados, es decir, los re-
presentantes de nuestro subfylum, al
presentar muchas ms homologas
funcionales con el hombre, permiten
el planteamiento de investigaciones
mucho ms significativas e impor-
tantes para abordar el estudio del
comportamiento social. Pero, aun li-
mitando el campo de investigacin a
los vertebrados, se podra incurrir
fcilmente en graves prejuicios.
Ante todo, tampoco aqu, como
en el caso de los insectos, puede re-
sultar fecundo un enfoque funciona-
lista acrtico, el cual, al fundamentar
720
sus propias afirmaciones en analo-
gas superficiales, termina perdiendo
toda relevancia cientfica, cuando
no se transforma incluso en una
bsqueda de justificaciones de ideo-
logas, de teoras sociolgicas y de
instituciones fcticas, con el riesgo
de convencer a los menos avisados.
El punto dbil de todas las posi-
ciones de este tipo consiste, a nues-
tro entender, en la insuficiente clari-
dad con que sus defensores definen
los sistemas de referencia dentro de
los que han de enmarcarse los diver-
sos tipos de comportamiento social
humano y animal.
Recordemos cmo cayeron estre-
pitosamente en este error los etnlo-
gos ambientalistas del siglo pasado
y de comienzos del nuestro, los cua-
les creyeron que, aplicando indiscri-
minadamente un modelo de adapta-
cin biolgica a los animales y a los
hombres, podran explicar las dife-
rencias existentes entre las distintas
civilizaciones y entre sus fases de
desarrollo, con la diversidad de los
respectivos ambientes naturales.
Anlogas falsificaciones invalidaron
irreparablemente la obra de los pri-
meros socilogos, como Comte y,
sobre todo, Spencer. Este ltimo cre-
y que, aplicando a la sociologa los
modelos de la biologa, y en particu-
lar las teoras evolucionistas, enton-
ces de reciente elaboracin, podra
deducir de las leyes que gobiernan el
desarrollo y la adaptacin en el
mundo zoolgico no slo los prin-
cipios fundamentales de la organiza-
cin social, sino tambin una base
para juicios de valor. Pues l pen-
saba que la vida era un bien y la
muerte un mal; que la evolucin ge-
neral y la evolucin del hombre eran
progresivas; que el progreso y la
evolucin enriquecan la vida, por lo
que eran un bien; por lo tanto, la
conducta tica era la que ayudaba a
721
promover la vida y, en consecuen-
cia, el progreso evolutivo. Todo esto
pareca razonable, mas surgan difi-
cultades. El progreso evolutivo pro-
vena, segn Spencer, de la lucha
por la existencia y de la superviven-
cia del ms apto; en la especie hu-
mana, la lucha por la existencia dio
lugar a un cdigo de amistad, que
acta entre los miembros de la mis-
ma familia, clan o nacin; pero pro-
dujo tambin un cdigo de enemistad
entre grupos diversos. Aun creyendo
que el progreso humano tiende a di-
fundir la amistad ms que la ene-
mistad, la tica spenceriana est cla-
ramente influida por el darwinismo
social, con las limitaciones de se-
mejante tendencia, que no vamos a
considerar ahora, dada su noto-
riedad.
A nuestro entender, se debe elimi-
nar la fuente de las ambigedades,
teniendo presente que, mientras el
sistema de referencia de los compor-
tamientos sociales animales es de
adaptacin biolgica al ambiente y
no implica un juicio de tipo tico,
los comportamientos sociales huma-
nos hay que juzgarlos con criterios
que en ningn caso pueden reducir-.
se a las leyes estrictamente biolgi- loga del comportamiento. Siglo XXI, Mxico-
cas. Tales criterios proceden de los
valores que genera la evolucin cul-
tural, la cual, aunque est condicio-
nada por la evolucin biolgica, no
puede deducirse de ella.
Por otro lado, si la valoracin del
comportamiento social humano no
puede deducirse nunca de la etolo-
ga y de la evolucin, una vez acla-
rado este punto, es provechoso in-
tentar una explicacin de nuestro
comportamiento social, sirvindo-
nos de estudios etolgicos compara-
dos, al igual que de conceptos evo-
lucionistas.
M. Brazzali
Etologa
BIBLIOGRAFA: Allee W.C., Cooperalion
among animis, Schumann, New York 1951.
Barnett S.A., La conducta de los animales y del
hombre. Alianza Editorial, Madrid 1972.
Buytendijk F.J., El hombre y el animal, Carlos
Lohle, Buenos Aires 1973.Campbell B.G.,
Sexual selection and the descent of man (1871-
971), Aldine Publishing Co., Chicago 1972.
Carthy J.D., La conducta de los animales, Sal-
vat, RTV, Barcelona 1969Carthy J.D. y
Ebling E.J., Historia natural de la agresin. Si-
glo XXI, Mxico-Madrid 1971Cordn F.,
La evolucin de los animales y su medio. Penn-
sula, Madrid 1966.Chauchard P., Sociedades
animales, sociedad humana. Universitaria de
Buenos Aires, 1970.Darwin Ch., El origen de
las especies, Bruguera, Barcelona 1980.De
Crescenzo G., L'etologia e l'uomo. La Nuova
Italia, Firenze 1975.Elb-Elbesfeldt I., Etolo-
ga. Elementos de estudio comparado del com-
portamiento. Omega, Barcelona 1974.Etrin
W., Social behaviour from fish to man. Phoe-
nix, Chicago 1967.Ford C.S. y Bcach F.A.,
Conducta sexual de los animales inferiores al
hombre, Fontanella, Barcelona 1969.Gui-
llaume P., La psicologa animal. Psique. Bue-
nos Aires 1973.Grass P.P., Zoologie. 1.
L'ethologie ou science du comportement, Ency-
clopdie La Pliade, Paris 1963.Hinde R.A.,
Animal behaviour. A synihesis of elhology and
comparative psychology, MacGraw Hill, Lon-
don 1966.Katz D., Animales y hombres. Es-
pasa-Calpe, Madrid 1973.Lamarck H., Filo-
sofa zoolgica. Matu, Barcelona 1971.Lo-
renz K., Evolucin y modificacin de la conduc-
ta. Siglo XXI, Mxico 1971; Sobre la agresin:
el pretendido mal. Siglo XXI, Madrid 1972; El
comportamiento animal y humano. Plaza & Ja-
nes, Barcelona 1972; Consideraciones sobre la
conducta animal y humana. Plaza & Janes, Bar-
celona 1974.Lorenz K. y Leyhausen P., Bio-
Madrid 1971.Osman W.C., El hombre como
animal, Eudeba, Buenos Aires 1964.Ruwet
J.C., Etologa, Herder. Barcelona 1975
Schwidetzki I., Etnobiologa, FCE, Mxico
1955.Tembrock G.. Elments de psychologie
anmale, Gauthier-Villans, Paris 1967.Thor-
pe W.H., Elhology as a new branch of biology.
en Perspectives in marine biology. Buzzati-
Traverso, Univ. California Press, 411-428.
Tinbergen N., Conducta social en los animales.
Uteha, Mxico 1964; Conducta animal. Time
Life, Mxico 1968. Wickler W., El mimetismo
de las plantas y de los animales. Guadarrama,
Madrid 1969.Wilson E.O.. Sociobiologia. La
nueva sntesis, Omega. Barcelona 1980.
 Evolucin
EVOLUCIN
SUMARIO: I. Primer enfoque - II. Darwin y
Spencer - III. Otros puntos de vista - IV. Nue-
vas interpretaciones.
I. Primer enfoque
El concepto de evolucin conside-
ra al hombre y a la sociedad en con-
tinuo y necesario progreso, en un
trnsito de formas simples a formas
cada vez ms complejas y elevadas
de civilizacin. Los orgenes de tal
concepto pueden rastrearse en el
pensamiento de la ilustracin fran-
cesa. Tambin las mitologas, teogo-
nias y cosmologas de las pocas
precedentes incluyen alguna explica-
cin del origen y de la direccin del
hombre.
Teoras como la de Hesodo, re-
lativa a la decadencia continua del
hombre desde una originaria edad
de oro, fueron luego seguidas por
explicaciones cclicas del cambio so-
cial general, como la de Polibio, en
cuyo concepto de historia la gne-
sis tiene una parte tan importante
como la decadencia. Tambin Aris-
tteles era consciente del proceso de
cambio social y puso de relieve el
desarrollo y la decadencia de las es-
tructuras sociales; Platn consider
la posibilidad de que una legislacin
cambiase las condiciones sociales.
T. Hobbes, en cambio, afirma en el
Leviatn (1651) que la organizacin
social de las sociedades salvajes es
anloga a la de las antecesoras de
las sociedades civiles. La misma idea
se encuentra en la obra de J. Locke
On civil government and toleration
(1689).
R. J. Turgot elabor la tesis de
que la sociedad humana ha pasado
por varias fases: desde la fase de la
caza a la del pastoreo y luego a la
722
ms avanzada de la agricultura. Este
concepto apareci en su Plan de
deux discours sur l'histoire universelle
(1750); pero ya Bossuet haba senta-
do, en 1681, las premisas del discur-
so de Turgot con su Discurso sobre
la historia universal. No hay que des-
preciar tampoco la influencia del fi-
lsofo escocs D. Hume, el cual, en
su ensayo Tratado de la naturaleza
humana (1739), sostuvo que en el
progreso social eran predominantes
los factores psicolgicos, y pens
que exista un desarrollo desde el
instinto a la razn, pasando por el
sentimiento y la emocin. Otros
autores de la escuela fisiocrtica
francesa del siglo xvn elaboraron
la teora de las fases de desarrollo de
la sociedad.
Montesquieu, en su obra funda-
mental Del espritu de las leyes
(1748), afirm que el ambiente geo-
grfico le indicaba la forma ideal de
toda institucin a cada sociedad
particular, y subray la oportunidad
de descubrir leyes naturales, como
tambin la de establecer leyes pbli-
cas slidas. Para Condorcet, autor
del Cuadro histrico de los progresos
del espritu humano (1794), escrito
mientras se hallaba oculto durante
el terror, el progreso humano es in-
evitable.
Estos escritos contribuyeron a la
formacin del pensamiento de Saint-
Simon y de Comte, convirtindose
en poderosos incentivos para esta-
blecer una ciencia social basada en
la teora de un cambio social de tipo
evolutivo. Saint-Simn afirm en
varias obras que existe una secuen-
cia evolutiva por la que debe pasar
toda la humanidad, y distingui tres
fases de la actividad mental: la con-
jetural, la semiconjetural y la posi-
tiva.
En el siglo XIX, el precursor inme-
diato del evolucionismo moderno
723
fue Comte, quien, sintetizando en su
Curso de filosofa positiva (1830-
1842) los trabajos de muchos de sus
predecesores, afirm que las socie-
dades pasan por tres estadios: el teo-
lgico-primitivo, el metafsico-inter-
medio y el positivo-cientfico; en
otras palabras, las tres fases por las
que las sociedades deben pasar son:
la de la conquista, la de la defensa y
la de la industria. La sociedad es
para Comte un organismo dotado
de una armona entre funcin y es-
tructura, por lo cual estima que una
mayor especializacin de la funcin
provoca un mayor desarrollo de la
estructura. En el mbito mental,
pensaba que el primer estadio esta-
ba dominado por las creencias en
torno a los poderes innatos de los
objetos inanimados; durante el se-
gundo estadio, las creencias se des-
plazaban de lo inanimado a lo ani-
mado y, por tanto, hacia las no-
ciones de esencia y de fuerza; en
cambio, el tercer estadio se caracte-
rizaba por el razonamiento lgico-
cientfico. El anlisis comtiano de la
historia del mundo, tal como se la
conoca entonces, lo haba llevado,
mediante un mtodo comparativo, a
afirmar que la organizacin actual
de las sociedades primitivas es seme-
jante a la de las primeras formas de
las sociedades avanzadas. Tal teora
ejerci una influencia inmensa y se
extendi desde Francia a varios pa-
ses europeos y a Amrica.
Mientras Comte vea la sociedad
como un organismo social, H. Spen-
cer, desarrollando muchas ideas
comtianas, consider tambin l a la
sociedad como el exacto analogado
de un organismo, pero vislumbran-
do algunas distinciones entre lo or-
gnico y lo social. Los predecesores
ms significativos del evolucionismo
spenceriano fueron el embrilogo
Karl Ernst von Baer, que en su obra
Evolucin
Lber Entwickelungsgeschichte der
Thiere (1837) estableci el principio
biolgico de que la ontognesis re-
capitula la filognesis, o sea, que el
embrin humano pasa de forma
algo abreviada las etapas represen-
tadas por las diferentes especies ani-
males; el gelogo Charles Lyell, que
con su obra Principies of geology
(1833) introdujo el concepto de es-
tratificacin; y el economista Mal-
thus, que formul en la primera edi-
cin de su obra Ensayo sobre la
poblacin (1798) el principio de que,
mientras los recursos alimentarios
aumentan en progresin aritmtica,
la poblacin, en cambio, aumenta
en progresin geomtrica, plantean-
do, en consecuencia, el problema de
la escasez. La expresin clsica su-
pervivencia de los ms aptos no se
debe a Darwin, como se ha afir-
mado errneamente; la tom Spen-
cer precisamente de las teoras de
Malthus.
II. Darwin y Spencer
Spencer, que tom de Coleridge
la idea primera de la evolucin y del
organismo social, haba elaborado
su propia teora de la evolucin so-
cial antes que llegasen las publica-
ciones de Wallace y de Darwin; pero
descubri en las aportaciones de s-
tos a la biologa el apoyo paralelo
de que tena necesidad. En efecto, la
obra de Darwin era ms bien una
conclusin que un principio; la con-
clusin de un trabajo de investiga-
ciones largo y de varios intentos de
generalizacin, que lo llevaron en
1859 a la publicacin de la obra El
origen de las especies, sentando as
las bases de la moderna teora de la
evolucin biolgica. La teora de
Darwin, en la redaccin definitiva,
aparecida, tras una completa revi-
 Evolucin
sin suya, en la sexta edicin, de
1872, admite cuatro factores o cau-
sas de la evolucin en orden de im-
portancia, segn su opinin: 1) la
seleccin natural; 2) la herencia de
los caracteres adquiridos por el uso
o el desuso de los rganos; 3) la he-
rencia de los caracteres adquiridos
por la accin directa del ambiente;
4) las que ahora se llaman mutacio-
nes en el sentido ms amplio.
Spencer, ms que tratar de de-
mostrar la hiptesis evolucionista, la
presupone. En la vida social habra,
segn l, una transformacin desde
las formas simples a las complejas,
desde lo homogneo a lo heterog-
neo, y en la sociedad, una integra-
cin del todo y una diferenciacin de
las partes. En otras palabras, afir-
maba que existe una estrecha analo-
ga entre el organismo biolgico y la
sociedad humana; que, por tanto, lo
que es cierto para los fenmenos
biolgicos es cierto tambin para los
fenmenos sociolgicos. As como
las primeras formas de vida orgni-
ca fueron estructuras simples y uni-
celulares, igualmente la humanidad
primitiva viva en pocos grupos ais-
lados u hordas; lo mismo que las
formas ulteriores de vida orgnica
presentan diferencias y multiplici-
dad de estructuras y de funciones,
as tambin sucede en las formas de
vida social ms recientes. De ello se
sigue que el organismo humano, re-
sultado de muchos siglos de proce-
so evolutivo orgnico, proporciona
una analoga a la moderna sociedad
industrial, ejemplo ltimo del proce-
so evolutivo superorgnico.
Spencer usa por primera vez la
palabra evolucin en su ensayo G-
nesis of science, de 1854. Tres aos
despus, en 1857, en sus ensayos
Progress, its laws and causes y Tras-
cendental physiology, se encuentra
constituida su teora y se define la
724
evolucin como el paso de lo homo-
gneo a lo heterogneo. En el esque-
ma evolutivo spenceriano aparecen
ideas de seleccin natural y de su-
pervivencia del ms fuerte, como en
Darwin; pero, a diferencia de ste,
Spencer declara abiertamente que la
adaptacin es intencional. En efec-
to, en La esttica social (1850), su
primera obra, la concepcin de lo
que llama todava progreso es sta:
"Un desarrollo de las facultades la-
tentes del hombre bajo la accin de
circunstancias favorables, circuns-
tancias que un da u otro han de contractuales. Por consiguiente, la
producirse ciertamente".
Para Spencer, el cambio social era
un proceso superorgnico anlogo
al proceso orgnico de la evolucin;
por tanto, la sociologa, que era el
estudio de la evolucin en la forma
ms compleja, tena su origen en la
biologa, llevando as hasta el extre-
mo las teoras de Comte. En otras
palabras, la sociedad humana, igual
que la vida orgnica, presenta cuali- contractual entre amo y servidor.
dades sistemticas; por lo tanto, se
puede describir una sociedad como
una estructura de partes indepen-
dientes, pudiendo tambin describir-
se y analizarse la naturaleza de estas
partes. En los Principios de sociolo-
ga (1877) ofrece dos esquemas evo-
lutivos, por cierto muy diversos en-
tre s, cada uno de los cuales posee
una morfologa social propia; aqu
se encuentra el nacimiento del anli-
sis estructural-funcional, concepcin
que indudablemente ha contribuido
de modo significativo al desarrollo
del pensamiento y de la investiga-
cin sociolgica.
III. Otros puntos de vista
Otros autores del siglo xix se
ocuparon de la teora de la evolu-
cin social, primero independiente-
725
mente de la obra de Spencer y luego
debido a su influencia. Sobre todo
los ltimos veinte aos del siglo se
caracterizaron por la publicacin en
los pases de lengua inglesa de diver-
sas obras sociolgicas inspiradas en
la teora evolucionista.
Sir Henry Maine, jurista ingls, en
su obra ms famosa, Ancient law
(1861), afirm que en la sociedad
antigua las relaciones entre las per-
sonas eran frente a frente, mientras
que en la sociedad moderna son
evolucin social ha contemplado el
cambio producido en la posicin de
la mujer, sometida al principio a tu-
tela; del hijo sometido al padre, y
(slo la unin entre padre o madre e
del esclavo a merced del amo; hoy,
en cambio, la mujer est ligada por
un vnculo contractual, la obliga-
cin civil es el lazo que une al padre
con el hijo adulto y la esclavitud es-
t abolida; slo queda la relacin
De esto se sigue que el gran cambio
ha sido de status a contrato.
Segn J. J. Bachofen, autor del
ensayo Das Mutterrecht: Eine Unter-
suchung ber die Gynaikokratie der
alten Welt nach ihrer und rechtlichen
Natur (1861), las etapas de la vida
sexual corresponden a las de la reli-
gin, las cuales, a su vez, estn en
relacin con los diferentes niveles de
la vida de la naturaleza. El autor,
basndose en informaciones etnol-
gicas, que luego resultaron infunda-
das, afirma que a la "vegetacin sal-
vaje de los pantanos" corresponde
la promiscuidad (Sumpfzeugung), o
sea, la maternidad libre (ehelos), sin
regla alguna que presida las uniones
sexuales. Luego, con el culto de la
Madre Tierra y el desarrollo de la
agricultura, inventada y ejercida por
las mujeres, se establecen relaciones
sexuales regulares, pero nicamente
segn el derecho materno: es el do-
Evolucin
minio de la mujer, la ginecocracia o
matriarcado. Hasta el tercer estadio
no aparece el patriarcado.
La nocin de promiscuidad primi-
tiva fue recogida algn tiempo des-
pus por L. H. Morgan, que en su
obra principal, Ancient society, or
researches in the Unes of human pro-
gress from savagery through barba-
rism lo civilization (1878), estableci
una elaborada secuencia de formas
familiares desde la promiscuidad
primordial a la monogamia, a travs
de las cuales pensaba que deban pa-
sar las sociedades. Distingui los
seis estadios siguientes: 1) promis-
cuidad (ausencia de toda reglamen-
tacin); 2) familia consangunea
hijos est prohibida); 3) familia pu-
nalua (matrimonio de grupo: todos
los miembros del mismo sexo de
una tribu pueden tener relaciones
conyugales con todos los miembros
del sexo opuesto; slo se prohibe la
unin entre hermanos y hermanas);
4) familia de pareja (matrimonio de
parejas aisladas, mas sin estar obli-
gadas a la fidelidad, y cohabitacin
de varias familias bajo la autoridad
de la madre); 5) familia patriarcal
poligmica (matrimonio de un hom-
bre con varias mujeres; en general,
tena como caracterstica la reclu-
sin de las mujeres); 6) familia mo-
nogmica (matrimonio entre indivi-
duos obligados a la fidelidad). Las
teoras, tambin infundadas, de
Morgan influyeron mucho en F. En-
gels, segn puede verse en su ensayo
El origen de la familia, de la propie-
dad privada y del Estado (1884)
[ S Familia].
E. B. Tylor, en sus investigacio-
nes sobre la difusin de la mitolo-
ga, filosofa, religin, lenguaje, arte
y tradiciones, relacion con el es-
quema evolucionista sus observacio-
nes relativas a una amplia gama de
 Evolucin
sociedades diferentes. En su obra
principal, Cultura primitiva (1871),
afirm que se pueden considerar los
distintos grados de cultura como es-
tadios de desarrollo o evolucin, y
que cada escaln era resultado de
acontecimientos precedentes que ha-
bran desempeado un importante
rol en la formacin de la historia del
futuro. Tambin trat de establecer
un desarrollo secuencial de las for-
mas religiosas.
Otra corriente importante de
aportaciones a las teoras de la evo-
lucin se inici con el escocs
A. Ferguson, el cual, en su Ensayo
sobre la historia de la sociedad civil
(1767), expuso una primera clasifi-
cacin de las culturas salvaje, brba-
ra y civilizada, junto con una discu-
sin muy sofisticada de su estruc-
tura interna y de las direcciones del
cambio. La concepcin de K. Marx
y del marxismo sobre el desarrollo
histrico se construy sobre esta
tradicin, aunque poniendo de relie-
ve sobre todo los aspectos tecnolgi-
cos y econmicos de la cultura. La
secuencia llamada unilineal es sta:
comunidad primitiva, sociedad asi-
tica, sociedad antigua, sociedad feu-
dal, sociedad burguesa y sociedad
socialista. Marx sostuvo, adems,
que todo estadio de civilizacin po-
see en s mismo los grmenes de su
propia destruccin, predisponiendo
as las bases del estadio sucesivo,
que le sucede inevitablemente. Por
ejemplo, el estadio del capitalismo
segn la teora marxista ha des- hablar de un despertar del inters
arrollado hasta tal punto la raciona-
lizacin de la produccin y su con-
centracin en grandes unidades, que
hace histricamente necesarios e
inevitables la planificacin y el so-
cialismo. Puesto que toda poca
opone resistencia al nacimiento de
la sucesiva, es inevitable que los gra-
dos sucesivos de la evolucin social
726
se alcancen definitivamente slo por
medio de revoluciones.
Para Durkheim, la dimensin ms
importante de la sociedad es su gra-
do de especializacin, es decir, el
grado de divisin del trabajo. Distin-
gue l dos tipos principales de socie-
dad segn el grado de divisin del tadas.
trabajo. La primera se fundamenta
en la solidaridad mecnica, ejemplifi-
cada por la pequea comunidad, en
la que el grado de especializacin es
limitado y cuya poblacin est uni-
da por fuertes lazos derivados de la
existencia activa de instituciones pri-
marias, como la familia patriarcal y
la religin local. El segundo tipo de
sociedad se basa en la solidaridad or-
gnica, en cuanto que las relaciones
sociales son menos ntimas y perso-
nales y la poblacin est ligada so-
bre todo por intereses comunes, por
vnculos contractuales y por smbo-
los abstractos.
Algunos aos antes de que Durk-
heim publicase la obra De la divisin
del trabajo social (1893), F. Tnnies
propuso un modelo semejante en
el ensayo Gemeinschaft und Gesell-
schaft (Comunidad y sociedad), de
1887, en el cual se distingue la co-
munidad (Gemeinschaft) de la socie-
dad (Gesellschaft). La primera co-
rresponde a la solidaridad mecnica;
la segunda, a la orgnica.
IV. Nuevas interpretaciones
Los aportes ms recientes cabe
por la evolucin despus del rechazo
ocurrido a comienzos de nuestro
siglo pueden resumirse en dos for-
mas principales. La primera es la
llamada evolucin multilineal, segn
la terminologa propuesta por
J. Steward; con ella se pretende sus-
tancialmente identificar diversos
modelos de secuencias para culturas
727
y tipos de culturas diferentes. Quie-
nes comparten esta perspectiva no
tratan de explicar ni la evolucin li-
neal de sociedades particulares ni el
progreso de la humanidad en con-
junto, sino que se centran en secuen-
cias de desarrollo mucho ms limi-
La segunda forma es la llama-
da teora universal de la evolucin,
representada por los trabajos de
L. A. White, M. D. Sahlins y
E. R. Service. Esta teora defiende
que no toda sociedad pasa necesa-
riamente a travs de las mismas fa-
ses fijas de desarrollo, por lo cual la
unidad adecuada para el estudio de
la evolucin cultural no es una cul-
tura particular, sino la cultura en
general. White, sobre todo, sostiene
que la evolucin de la cultura no tie-
ne un desarrollo continuo, sino que
procede a grandes saltos, conforme
se van utilizando nuevas fuentes de
energa; son el conjunto de la ener-
ga que se utiliza y el modo como se
utiliza los que sobre todo determi-
nan las formas y el contenido de la
cultura y de la sociedad.
Estas ideas fueron elaboradas por
W. F. Ogburn, el cual carg el acen-
to en el rol de la invencin en el
cambio social, elaborando la teora
del desfase o retardo cultural (lag),
segn la cual los cambios de nues-
tra cultura no material, es decir, de
nuestras ideas y de nuestros ordena-
mientos sociales, se desarrollan ms
lentamente que los cambios de la
cultura material, o sea, de la tecno-
loga y de los inventos. En la mis-
ma lnea, V. C. Childe escribe: "Es
esencial no perder de vista las distin-
ciones significativas entre el progre-
so histrico y la evolucin orgnica,
entre la cultura humana y la dota-
cin corprea del animal, entre la
herencia social y la herencia biol-
gica".
Evolucin
A. J. Toynbee ha elaborado una
grandiosa teora en Estudio de la
historia, obra en once volmenes,
publicados unos antes de la ltima
guerra y otros despus. Existe una
excelente sntesis de esta obra a car-
go de D. C. Somervell. El autor afir-
ma ya en la introduccin que las
unidades inteligibles del estudio his-
trico no son las naciones o los pe-
rodos, sino las "sociedades, que se
extienden ampliamente tanto en el
espacio como en el tiempo, y no los
estados nacionales o las ciudades-
estado o cualquier otro gnero de
comunidad poltica". Toynbee con-
cibe las civilizaciones como especies
de las sociedades, que poseen pecu-
liaridades territoriales, religiosas y
polticas; algunas de ellas se han
desarrollado plenamente, como la
occidental, las dos cristianas ortodo-
xas, la irania y la arbiga, la india y
la hind, las dos extremo-orientales;
la helnica, la siraca, la china, la
minoica, la sumeria, la maya, la yu-
cateca y mejicana, la hitita, la egip-
cia, la andina y la babilnica; otras
civilizaciones se detuvieron, como
los polinesios, los esquimales, los
nmadas, los espartanos y los os-
manles; algunas civilizaciones abor-
taron, como la cristiana extremo-
oriental, la cristiana extremo-occi-
dental y la escandinava.
El carcter de la teora se expresa
en la concepcin parablica del des-
arrollo, detenimiento y declive de
las diversas civilizaciones; pero la
teora es sustancialmente lineal,
pues, segn Toynbee, las sucesivas
civilizaciones, aunque indudable-
mente son entidades separadas, son
tambin representativas de etapas
del devenir de la especie humana.
La idea central de desafo y de res-
puesta, aun admitiendo la libertad
del obrar humano, sugiere como hi-
ptesis una ley de carcter general,
 Evolucin 728 729 Expectativa
segn la cual la civilizacin se afir- sante, a medida que se totaliza en la hombre ha sido el carcter aditivo y vincente y segura de la evolucin en
ma cuando un grupo de seres huma- superficie global de la tierra, va a acumulativo del conocimiento obje- acto".
nos est en condiciones de dar una formar la noosfera, la cual desde tivo y de la tcnica racional. Esta
respuesta eficaz al ambiente fsico y hace unos cien aos ha adquirido ciencia acumulada, adems de satis- M. Garzia
social en que vive. Esta respuesta, dimensiones mundiales. facer necesidades y exigencias mate-
debido justamente a su aspecto de La importancia creciente de la riales del hombre, ha sido til tam- BIBLIOGRAFA: Barnett S.A. y otros. Un si-
obra humana, es libre, imprevisible noosfera es ndice de la unificacin bin a la organizacin y al control glo despus de Darwin. Tomo I: La evolucin;
y espontnea. Partiendo de posicio- progresiva del hombre; ello presagia social. tomo II: El origen del hombre. Alianza, Ma-
nes tpicamente evolucionistas y ha- el nacimiento de una superreflexin drid 1971.Collin R., L'evoluzione: lpolesi e
La entidad de las poblaciones problemi. Ediz. Paoline, Catania 1964.Cor-
ciendo propia la aspiracin univer- en el hombre, cuyo mpetu espiritual humanas y su diferenciacin organi- dn F., La alimentacin, base de la biologa
salista de E. Gibbon, Toynbee adquirir cada vez mayor autono- zada, que la misma entidad, la co- evolucionista. Alfaguara, Madrid 1978; La na-
propugna una concepcin de la his- ma, hasta el encuentro con el punto municacin y las tcnicas de control turaleza del hombre a la luz de su origen biol-
toria como afirmacin progresiva omega. que liberar al hombre de gico, Anthropos, Edit. del Hombre, Barcelona
hacen posible, originan una tenden- 1981.Childe V.G., La evolucin social. Alian-
del reino de Dios y, por tanto, del los lmites de tiempo y de espacio. cia ulterior de amplios perodos; en za, Madrid 1973.Darwin Ch., El origen de
cristianismo. El punto alfa era el origen del proce- medida creciente, prcticamente to- las especies, Bruguera, Barcelona 1980.Durk-
heim E., La divisin del trabajo social, Shapi-
A nuestro parecer, existe una co- so evolutivo; el punto omega es el dos los miembros de la especie for- re, Buenos Aires 1967.Ginsberg M., On the
nexin, tanto metodolgica como fin de tal proceso y el comienzo de man parte de un solo sistema, aun- concept of evolution in sociology. en Essays in
prctica, entre la posicin de Toyn- la cristognesis, o sea la revelacin que existan todava grandes diferen- sociology and social philosophy, Heinemann,
bee y la de P. Teilhard de Chardin, cristiana, que se realiza con el triun- London 1961.Haeckel E., El origen del hom-
cias; es un hecho que las ideas y las bre. Anagrama, Barcelona 1972.HerrickC.J.,
cuya preocupacin principal es la fo de Cristo. "La vida del hombre es tcnicas proceden cada vez ms de The evolution of human nature, Harper and
sntesis correspondiente a la cate- una gran aventura csmica, que tie- un fondo comn internacional o inter- Row, New York 1961 Hulse F.S., The human
gora mental del unir, fundamen- ne por tarea llevar el universo a cultural, al que han contribuido mu- species, Random House, New York 1963.
Dios. La evolucin es, pues, la mar- Huxley J., Evolution. The modern synthesis,
talmente ms importante que ser. chos sistemas y al que podrn con- George Allenand, London 1945.Mayr E.,
Todo hecho natural es sede de una cha hacia el endiosamiento de todo tribuir otros ms numerosos en el Especies animales y evolucin, Edic. de la Uni-
unidad estructural y de una organi- el universo. A esta profunda convic- futuro. "En todo caso, el anlisis del versidad de Chile y Ed. Ariel, Barcelona
cidad intrnseca. Para Teilhard de cin se asocia una fe intacta en los perodo ms largo no es una simple
1968.Monod J., El azar y la necesidad, Tus-
quets Editores, Barcelona 1981.Montagu A.,
Chardin no existe contradiccin en- valores genuinos del cristianismo y preocupacin intelectual. El gran- The humanization of man, Grove Press, New
tre materia y espritu; ambos consti- en la misin altsima de la Iglesia: dioso sistema filosfico de Spencer, York 1964.Piaget J., Le comportement, mo-
tuyen el tejido del mundo, cuya his- amor a la ciencia, amor a la huma- que pona en conexin la evolucin
teur de 'evolution, Gallimard, Paris 1976.
toria tiene su dato fundamental en nidad, amor a la verdad, en la que Platonov G.V., Darvinismo y filosofa, Buenos
ciencia, filosofa y fe no pueden me- inorgnica, orgnica y superorgni- Aires 1963.Sahlins M. y Service E.R., Evolu-
la evolucin, lenta pero irreversible, ca (social), no ha sobrevivido a cau- tion and culture, Ann Arbour, 1960.Simp-
nos de confluir, convirtindose en son G.G., The meaning of evolution, New Ha-
con formas de autonoma siempre un himno a la creatio continua, que sa de las reacciones contra su excesi- ven, University of Yale Press, Yale 1960.We-
creciente. Un misterioso punto alfa se manifiesta en el proceso grandio- va generalizacin, que chocaba con !er M.J., The course of evolution. McGraw Hill,
imprime impulsos rtmicos profun- so, a la vez que natural y divino, de los intereses particulares de las di- New York 1969.
dos, por lo cual al principio no tene- que somos hijos: el devenir". versas disciplinas cientficas. Sin em-
mos datos fijos, sino una cosmo- bargo, la moderna astrofsica, y so-
gnesis continua; despus de unos Concluyendo, podemos decir con bre todo las teoras cosmolgicas
trescientos millones de aos de vida W. E. Moore que varias tendencias fundadas en elementos cientficos,
en la tierra, hace cerca de cien mi) de muy largo perodo confirman la han replanteado con autoridad,
aos apareci una especie de mam- hiptesis siguiente: a partir de unos como lo demuestra G. Gamow en EXPECTATIVA
fero superior, el cual, a su vez, con pocos cazadores nmadas, la especie The evolutionary universe (1956), el SUMARIO: I. Definicin - II. Las expectativas
algunas desviaciones, culmin hace homo sapiens ha aumentado extraor- concepto de un universo en expan- en la relacin interpersonal - III. Expectati-
treinta mil aos en el homo sapiens, dinariamente su nmero, luchando sin, cuyos ritmos y cadencias re- vas respecto de uno mismo - IV. Expectativas
que desde hace unos diez mil aos con las dems especies por el es- nuevan en nosotros el sentido del de roi.
est construyendo su historia; esta pacio vital; la supervivencia y la misterio, ms denso que nunca, den-
naturaleza dinmica y evolutiva expansin revelan una adaptacin tro del cual nos movemos y pensa- I. Definicin
constituye la unidad del mundo. As cada vez ms eficaz. No cabe duda mos, sin estar ciertos nunca de ha-
pues, tras la cosmognesis tenemos de que uno de los principales facto- ber conseguido un punto firme que Se entiende por expectativa la an-
la antropognesis, cuya energa pen- res de la supervivencia biolgica del haga de soporte de una teora con- ticipacin de los acontecimientos fu-
Expectativa
turos sobre la base de la experiencia
pasada y de los estmulos presentes.
Las expectativas del individuo na-
cen de su imagen del mundo. Esta
imagen es producto de algunos de-
terminantes: 1) su ambiente fsico
y social; 2) su estructura fisiolgica;
3) sus necesidades y sus objetivos;
4) sus experiencias pasadas.
Por consiguiente, la expectativa es
esencialmente un hecho cognosciti-
vo basado en la relacin causa-
efecto. La formacin de expectativas
es especialmente interesante tanto
en orden a la comprensin de las re-
laciones interpersonales como en or-
den al anlisis de las interacciones
presentes en el campo social, ms
amplio, entendido como sistema de
roles ms o menos institucionali-
zados.
II. Las expectativas
en la relacin interpersonal
El primer paso que se da respon-
diendo a otra persona es el de for-
marse una impresin de la misma.
Para formarnos esta impresin, ob-
servamos sus acciones, su voz y sus
gestos. Nos servimos de estas infor-
maciones para dar un juicio de sus
caractersticas. Hacemos algunas de-
ducciones a propsito de sus conoci-
mientos, de sus necesidades, de sus
sentimientos y emociones, de sus
objetivos, de sus actitudes, de los
rasgos de su personalidad.
En relacin con los dems, nues-
tras acciones se guan por las expec-
tativas que nos hemos construido
sobre nuestro interlocutor. La for-
macin de estos juicios o expectati-
vas se organiza selectivamente. En
un experimento, Asch (1946) intent
determinar la manera como la gente
forma sus propias impresiones sobre
los dems. El experimentador ley a
730
un grupo de estudiantes universita-
rios, escogidos como sujetos del ex-
perimento, cierto nmero de carac-
tersticas diferentes, atribuyndolas
a una persona desconocida. Una de
estas listas, por poner un ejemplo,
era: enrgico, seguro, locuaz, fro,
irnico, observador, convincente.
Asch pregunt a los sujetos que des-
cribieran brevemente la impresin
que se haban formado del descono-
cido. Las caractersticas de la lista
fueron organizadas en una imagen
plausible de personalidad. No slo
se percibieron de forma organizada
cada uno de los trminos, sino que
esta organizacin de trminos indu-
jo al sujeto a percibir ciertas carac-
tersticas que ni siquiera se haban
mencionado. Asch resume de esta
forma los resultados de su experi-
mento: "Cuando se presenta una ta-
rea de este gnero, el adulto normal
es capaz de responder a las instruc-
ciones formndose una impresin
unitaria. Aunque los trminos que l
oye estn separados, la impresin
resultante no est disgregada".
En nuestra percepcin de los de-
ms tendemos con frecuencia a exa-
gerar la homogeneidad de la perso-
nalidad de un individuo. Si tenemos
una impresin generalmente favora-
ble de alguien, esta impresin tende-
r a extenderse a nuestro juicio so-
bre los rasgos especficos, llevndo-
nos a sobrevalorar en esa persona
los rasgos positivos y a infravalorar
los negativos. En psicologa esta
tendencia lleva el nombre de efecto
del halo, en el que una parte se toma
como modelo para definir el todo.
Otra forma de cmo el principio
parte-todo dirige nuestra percepcin
de los dems y contribuye, por tan-
to, a la formacin del conocimiento,
es la idea implcita en cada uno de
nosotros de cules son los rasgos de
personalidad que se emparejan con
731
otros rasgos (teora implcita de la
personalidad).
Sobre este tema, Kelley realiz en
1950 un experimento con estudian-
tes universitarios. Se les dio a los su-
jetos una breve descripcin escrita
de un conierenciante antes de que
ste pronunciase su conferencia. Las
versiones de la descripcin eran dos,
idnticas en todo menos en un tr-
mino; una de ellas deca que el con-
ferenciante era ms bien fro, mien-
tras que la otra deca que era un
hombre ardiente. A unos estudiantes
se les dio la descripcin fra, a los
otros la ardiente. Terminada la con-
ferencia, los estudiantes que haban
recibido la descripcin ardiente juz-
gaban al conferenciante ms respe-
tuoso de los dems, ms serio, ms
social, ms simptico, con mayor
sentido del humor y ms humano de
lo que lo juzgaban los estudiantes
que haban recibido la descripcin
fra. Estos resultados no se deban al estudios experimentales y clnicos
efecto del halo (los dos grupos juz-
gaban realmente que el conferen-
ciante era inteligente), sino a convic-
ciones implcitas de los sujetos sobre
los rasgos concordantes con el ardor
y los concordantes con la frialdad.
Las impresiones que nos forma-
mos de los dems guan nuestras re-
acciones frente a ellos e influyen en
el curso de las relaciones interperso-
nales. Otro ejemplo del principio
parte-todo lo constituye la influencia
de los estereotipos en la formacin
de las expectativas sobre los dems.
La tendencia a atribuir al individuo
los rasgos que, segn una impresin
subjetiva, caracterizan a su grupo es
socialmente muy significativa. Los
estereotipos son conocimientos so-
bre grupos sociales relativamente
simplificados, que impiden al indi-
viduo ver las mltiples diferencias
existentes entre los miembros de
cualquier grupo (raciales, tnicas, de
Expectativa
edad, de sexo, de clase social) y tien-
den a cristalizar sus juicios. En
nuestra sociedad los estereotipos se
forman sobre todo a base de atri-
buir a los individuos pertenecientes
a una clase determinada las caracte-
rsticas que se creen propias de tal
clase y que se forman por el hecho
de existir una relacin de desigual-
dad, de dominio y de sumisin entre
ellas [ S Estereotipo}.
No hay que olvidar que en la or-
ganizacin de nuestros conocimien-
tos y, por tanto, en la formacin de
nuestros juicios sobre los dems in-
fluyen de manera decisiva las necesi-
dades que cada individuo tiende a
satisfacer. La importancia de la ne-
cesidad est determinada en gran
parte por su grado de intensidad y
por las repercusiones que tiene en el
pensamiento y en la imaginacin.
McClelland, de la universidad de
Harvard, haciendo una resea de los
realizados en este sentido, ha puesto
de relieve que la intensidad de la ne-
cesidad puede provocar incluso fe-
nmenos alucinatorios.
En niveles muy bajos de motiva-
cin, el individuo aspira simplemen-
te a satisfacer sus propios deseos; su
imaginacin est orientada a la con-
secucin del objetivo.
El reforzamiento de la motivacin
provoca un impulso hacia la realidad.
El individuo se va haciendo cada
vez ms consciente de sus propias
necesidades y de los obstculos que
le impiden satisfacerlas, pensando
en los distintos modos de poder su-
perarlos. Su pensamiento acaba
siendo dominado por las experien-
cias de privacin. Si sigue aumen-
tando an ms la intensidad de la
necesidad, la preocupacin relativa
a la privacin origina en el indivi-
duo una ansiedad dolorosa que lleva
a una imaginacin defensiva. Se
 Expectativa
abandona entonces el comporta-
miento dirigido al objetivo y la ima-
ginacin se hace irrealista.
III. Expectativas
respecto de uno mismo
Las expectativas no son nica-
mente previsiones respecto de los
dems, sino que afectan tambin a
uno mismo, pudindose deducir de
los objetivos y de las metas que se
fijan los individuos.
Cada uno de nosotros somos pro-
ducto de la interaccin social. El re-
cin nacido no distingue entre l y
los dems. Slo cuando interaccione
con los objetos y las personas lle-
gar a percibirse a s mismo como
un objeto separado y distinto de los
dems objetos y de las dems per-
sonas.
A travs de un proceso que puede
definirse de aprendizaje, el indivi-
duo llega a la percepcin de s mis-
mo como objeto social ante el que
reaccionan los dems. Es en torno a
uno mismo como se organizan los
conocimientos, las experiencias y los
objetivos. La gente se siente influida
y tiende a aceptar como propios las
necesidades, los objetivos y los valo-
res que se comparten en el ambiente
cultural del que forma parte. Influ-
yen de manera decisiva sobre todo
los valores del propio grupo de refe-
rencia. Segn se deduce de un estu-
dio realizado por Kuhm y McPart-
land, el concepto de uno mismo
como miembro de un grupo o de
una clase tiene prioridad sobre to-
dos los dems conceptos de s.
Un grupo de 288 estudiantes fue
invitado a escribir 20 respuestas a la
pregunta Quin soy yo? Las res-
puestas se clasificaron en dos cate-
goras: las que hacan referencia a
grupos y clases sociales (muchacha,
732
estudiante, marido, hija) y las que
contenan un juicio de valor (feliz,
aburrido, estudioso). Se observ
que, cuando los sujetos tienen que
limitarse a 20 respuestas, tienden a
describirse como miembros de gru-
pos antes que describirse en trmi-
nos valorativos. De aqu se sigue
que el concepto de uno mismo est
todo l empapado de la pertenencia
a un grupo.
Todo hombre se juzga a s mismo
tomando como base la medida en
que consigue realizar los valores
propios de su grupo de referencia
[ S Grupo]. Hay por lo menos cua-
tro series importantes de factores
que determinan un nivel aceptable
de realizacin:
a) la comprensin del individuo
de sus propias capacidades y de sus
propios lmites. Esto har que no se
fije unas metas ni demasiado altas ni
demasiado bajas para su capacidad;
b) la conciencia de cules son
los niveles posibles de realizacin, es
decir, un conocimiento adecuado de
las posibilidades que ofrece el am-
biente social;
c) la historia personal de los xi-
tos y de los fracasos, es decir, el gra-
do de seguridad alcanzado por el yo
en su interaccin con el ambiente;
d) el "status" del individuo en su
grupo. La valoracin de uno mismo,
como cualquier otra valoracin, re-
quiere una confrontacin con algu-
na otra cosa, en este caso especfico
con otros individuos o grupos de re-
ferencia.
De un estudio piloto (1942) sobre
la percepcin subjetiva del status se
ha concluido que generalmente son
dos los grupos de referencia para
valorar las propias posiciones: el de
pertenencia (grupo de iguales) y el
grupo al que no se pertenece, pero
se desea o se espera pertenecer en el
futuro. Adems, se han hecho expe-
733 Expectativa
rimentos para calcular la repercu- portamiento de los alumnos, sino
sin que la posicin que se ocupa porque, tomadas como base, selec-
dentro del grupo tiene en la valora- cionarn y promovern algunos
cin de s mismo y en la previsin comportamientos y no otros.
de las propias posibilidades (Har- La valoracin de s de un indivi-
vey). De los resultados de estos es- duo est determinada por el modo
tudios se deduce que cuanto ms como l piensa y como lo valoran
elevada es la posicin del individuo los otros. Este es el concepto que ya
en el grupo, ms sobrevalorar sus expres Cooley en 1902 (el yo refle-
futuras prestaciones; y cuanto ms jado):
baja es esa posicin, menor ser la "En una serie muy amplia e inte-
tendencia a sobrevalorarse. Se ob- resante de casos, la referencia social
serv, adems, que los miembros de toma la forma de la imagen ms o
rango ms elevado suscitaban expec- menos precisa de cmo aparece el
tativas de prestaciones ms elevadas propio yo en una mente determina-
en sus compaeros. La prestacin da, y la valoracin de s mismos est
de los miembros de rango inferior ligada a la actitud que se atribuye, a
era tambin generalmente infravalo- este respecto, a la otra mente. Este
rada por los dems. tipo de yo social podra definirse
Tambin se ha estudiado la corre- como el yo reflejo o reflejado".
lacin que existe entre las expectati- Segn un estudio realizado por
vas y el rendimiento efectivo de un Sherif y otros autores, las personas
individuo. Cuando se espera que el de condicin social elevada tienden
seor X rinda poco, rendir poco a captar en los dems los elementos
efectivamente. sto tiene notables que valorizan ulteriormente su sta-
implicaciones a nivel pedaggico. tus; las personas de condicin social
Basndose en experimentos ante- baja tienden a captar en los dems
riores, de los que resultaba que los los elementos que desvalorizan ulte-
ratones se portaban mucho mejor riormente su status. Por eso cada
cuando sin que esto correspondie- uno es espejo de los dems, aunque
se a la verdad se deca a los expe- dentro de la ptica de la clase
rimentadores que se haban hecho social.
ms inteligentes, Rosenthal (1956)
intent una experiencia anloga con
los alumnos de una clase. Una IV. Expectativas de rol
muestra al azar de alumnos de pri-
mera y de segunda de una escuela As pues, las expectativas repre-
elemental de San Francisco, de los sentan el aspecto anticipativo o nor-
cuales se deca que haban hecho mativo de la interaccin y son fuer-
progresos increbles en la escuela, temente influidas por el status y por
realiz realmente esos progresos, el rol de los individuos [ / Status].
mientras que el resto de la clase no Las expectativas de rol son expec-
lo lograron. Esos pronsticos se ha- tativas relacionadas con una deter-
ban comunicado solamente a los minada categora social. Lo mismo
profesores y no a los alumnos o a que en el caso de la categora social,
sus padres. los individuos que comparten ciertas
Segn Rosenthal, las expectativas expectativas relativas a un determi-
de los profesores son fundamenta- nado rol pueden variar desde un m-
les, no slo porque cambian el com- nimo de dos a un mximo de mi-
 Expectativa
llones y millones de individuos que
componen una misma sociedad.
Las expectativas relativas a cate-
goras definidas sobre la base de la
edad y del sexo son expectativas
muy extendidas en el interior de una
cultura.
Por ejemplo, las expectativas rela-
tivas a la categora nias en nuestra
sociedad se basan en la creencia de
que a stas les gustan las muecas y
los vestidos, de que lloran con ma-
yor facilidad, de que son ms ca-
riosas que sus hermanitos y ms
educadas que los varones. Estas ex-
pectativas se basan tambin en
creencias que se refieren a todo
aquello que no deberan hacer,
como, por ejemplo, no sentirse espe-
cialmente atradas por jugar a los
indios y cow-boys, no ensuciarse de-
masiado en los juegos, como hacen
los nios.
Las expectativas de rol que se re-
fieren a un determinado status pue-
den variar en el grado de consenso.
Unas expectativas pueden ser
compartidas, mientras que otras
pueden referirse slo a individuos
particulares. La mayor parte de las
personas de nuestra sociedad com-
parten las convicciones de que un
individuo que tiene el rol de marido
tiene que dedicar al menos una par-
te de sus ingresos a su familia.
Sin embargo, no est tan difundi-
da la conviccin de que tambin la
esposa tenga que tener unos ingre-
sos laborales.
Las expectativas que se refieren a
un status particular especifican com-
portamientos particulares para con
quienes ocupan otros status; estos
otros status se definen como con-
trastatus.
El status de conexin se denomina
status focal. Las personas que ocu-
pan los contrastatus se denominan
partners de rol. Partners de rol son,
734
por ejemplo, la madre y el hijo, el
doctor y el paciente. Un status focal
puede estar vinculado a muchos
contrastatus: los partners de rol de
una madre, por ejemplo, no son so-
lamente sus hijos, sino tambin el
padre de sus hijos, sus profesores y
compaeros de juego, los vecinos, el
pediatra, el dentista. Estas personas,
cuando se presentan como sus part-
ners de rol, se refieren a ella en
cuanto madre de los nios con los
que se relacionan.
Las relaciones que existen entre
un status y su contrastatus pueden
estudiarse y comprenderse mediante
las expectativas vinculadas a ellas.
Tomemos, por ejemplo, dos status
como los de marido y mujer. Al sta-
tus de marido se le asocian ciertas
expectativas que se refieren al com-
portamiento de la persona que ocu-
pa dicho status para con su partner
de rol en este caso la esposa, as
como las expectativas que se refie-
ren al comportamiento del partner
para con l.
Desde el punto de vista del status
del marido, las expectativas relativas
a su comportamiento se denominan
obligaciones de rol, mientras que las
expectativas que se refieren al com-
portamiento de la esposa se denomi-
nan derechos o privilegios, que es-
tn vinculados al rol del marido.
Por ejemplo, la obligacin del mari-
do es proveer a la alimentacin, al
vestido, a la vivienda y a otras nece-
sidades de su esposa. Desde el punto
de vista de la esposa, esta obligacin
del marido se ve como un derecho o
privilegio del que ella goza como es-
posa. Por eso, las obligaciones de un
individuo que ocupa cierto status
son los derechos de su partner de
rol, mientras que sus derechos son
las obligaciones de ste.
Adems, un individuo puede ocu-
par simultneamente cierto nmero
735
de status, tanto l mismo como en
sus partners de rol, y su comporta-
miento refleja las expectativas de rol
vinculadas a esos status. En muchas
situaciones un individuo ocupa dos
status cuyas expectativas estn en
contradiccin, producindose as
una tensin de rol. En un momento
determinado, puede desempear al-
gunos de sus roles, suscitando de esa
forma ciertas expectativas relativas
a su comportamiento.
Sucesivamente, puede desempear
otros roles distintos; en ese caso
quedarn latentes los roles desempe-
ados anteriormente.
Pueden darse tambin algunas
disensiones a propsito de las expec-
tativas de rol. Son cinco las formas
principales que pueden asumir estas
disensiones:
1) los individuos pueden disentir
sobre las expectativas relacionadas
con un rol determinado;
2) los individuos pueden disentir
sobre el mbito de la irradiacin
de un comportamiento consentido o
prohibido;
3) los individuos pueden disentir
sobre las situaciones que entran en
el mbito de competencia de un rol
determinado;
4) los individuos pueden disen-
tir en cuanto a la definicin del
comportamiento esperado, como
obligado o como simplemente prefe-
rencial;
5) los individuos pueden disentir
sobre la expectativa que hay que
privilegiar en el caso de un conflicto
de expectativas.
Los diversos partners de rol de
quien ocupa un status determinado
Expectativa
pueden definir su rol de diversas
formas. Cuando el conflicto entre
los diversos aspectos del rol es inevi-
table, se puede incurrir en sanciones
negativas por parte al menos de uno
de los dos partners, sanciones que
pueden traducirse en retiro de la es-
tima o del afecto, o en conflicto con
el propio yo bajo la forma de senti-
miento de culpabilidad o de ver-
genza. Un buen ejemplo lo consti-
tuye el caso de un nio cuyos padres
no estn de acuerdo sobre las expec-
tativas adecuadas a su rol.
V. Volpe
BIBLIOGRAFA: Arnau J., Motivacin y con-
ducta. Fontanella, Barcelona 1974; Motivacin
y expectancia, en "Rev. de Psicologa General
y Aplicada", vol. XXVIII, 123 (Madrid 1973)
729-748.Asch S.E., Psicologa social, Eude-
ba, Buenos Aires 19726. Birch D. y Veroff J.,
La motivacin. Un estudio de la accin, Marfil,
Alcoy (Alicante) 1969.Borkowska E..Z.05 ni-
veles de aspiracin y de expectacin en las con-
diciones de alta y baja motivacin, en "Rev. La-
tinoamericana de Psicologa" 4 (1972) 287-
293.Cofer C.N. y Appley M.H., Psicologa
de la motivacin. Teora e investigacin. Trillas,
Mxico 1971.Cohn J., Psicologa de los mo-
tivos sociales, Trillas, Mxico 1973.Diez Ni-
cols J. y Torregrosa Peris J.R., Posicin so-
cial, aspiraciones y expectativas, en "Rev. de
Estudios de la Opinin Pblica" 15 (1969).
Douvan E., La categora y los esfuerzos por lo-
grar el xito, en S. Proshansky. Estudios bsi-
cos de psicologa social. Tecnos. Madrid 1973,
80-88.Gerth H. y Mills C.W., Carcter y es-
tructura social. Paids, Buenos Aires 1965.
Martnez M., Nivel de aspiracin y de expecta-
cin, en "Rev. de Psicologa General y Aplica-
da", vol. XXX, 135 (Madrid 1975) 555-584.
McClelland D., Personality. Holt-Rinehart &
Wiston, New York 1951.Sheril M. y Sherif
C.W., Social psychology. Harper and Row,
New York 1969. Thibaut J.W. y Kelley H
The social psychology of groups, Wiley, New
York 1958.

F duccin biolgica, cultural y social,
FAMILIA
SUMARIO: I. Problemas de definicin y m-
bito de variabilidad - II. Terminologa - III.
Enfoques sociolgicos contemporneos de la
familia: institucional, estructural-funcionalista,
marxista. interaccionista, situacional, enfoque
del desarrollo - IV. Solidaridad familiar y ma-
trimonio - V. Crisis y cambios de la familia
occidental.
I. Problemas de definicin
y mbito de variabilidad
En el campo de las ciencias socia-
les est hoy ampliamente admitida
la generalizacin emprica de que la
familia es un grupo social presente
en todas las sociedades humanas. La
hiptesis avanzada en el pasado si-
glo (por ejemplo, por J. F. McLen-
nan y L. Morgan, y seguida luego
por K. Marx, F. Engels y muchos
otros) sobre la existencia de un esta-
dio primitivo de la humanidad ca-
racterizado por la promiscuidad se-
xual o el matrimonio de grupo, ha
sido ya rechazada en el plano de la
investigacin socio-antropolgica. Y
ello principalmente porque el tab
(o, como otros prefieren, la prohibi-
cin) del incesto, que impide a los
parientes cercanos mantener relacio-
nes sexuales entre s (y, por tanto,
impele a contraer matrimonio fuera
de la familia de orientacin en que
se nace), ha resultado ser norma
universal.
Sin embargo, la generalizacin
aludida plantea ms dificultades de
las que resuelve, en el sentido de que
deja sin solventar el problema de de-
finir las estructuras y funciones con-
cretas que caracterizan a la familia
dentro de toda organizacin social
especfica. En efecto, aunque la fa-
milia sea el grupo social de expe-
riencia ms inmediata y universal,
no puede reducirse a ninguna or-
ganizacin neta y constante. En un
primer tanteo y en un sentido muy
general, podemos afirmar con
C. Lvi-Strauss que la palabra fami-
lia "sirve para designar un grupo so-
cial dotado al menos de tres carac-
tersticas: 1) tiene origen en el ma-
trimonio; 2) consta del marido, la
mujer y los hijos nacidos de su
unin, aunque se puede admitir que
se integren otros parientes a este
ncleo esencial; 3) los miembros de
la familia estn unidos entre s por:
a) vnculos legales; b) vnculos eco-
nmicos, religiosos y otras clases de
derechos y deberes; c) una red pre-
cisa de derechos y prohibiciones se-
xuales y un conjunto variable y di-
ferenciado de sentimientos psicol-
gicos, como el amor, el afecto, el
respeto, el temor, etc."
Antroplogos y socilogos coinci-
den en que, dado que todas las so-
737
ciedades humanas supervivientes
han debido de algn modo prever
y programar los modos de repro-
la familia se ha presentado siem-
pre como el lugar bsico, la fragua
(M. Fortes) de tal reproduccin. En
todo caso, por el anlisis histrico-
comparativo sabemos que el empa-
rejamiento entre hombres y mujeres,
especialmente en orden a la genera-
cin, no es nunca completamente
privado ni casual, sino que se da
siempre una especie de control sobre
los futuros esposos. Adems, se
acepta comnmente que la repro- universalidad de la familia debe ver-
duccin humana contrariamente a se no ya como bsqueda de un mo-
la animal requiere, junto con la
transmisin de la vida biolgica,
una socializacin cultural de los
nuevos nacidos, que debe prolon-
garse durante un largo perodo, con
cuidados asiduos por parte de un
nmero limitado, y sobre todo esta-
ble y coherente, de personas, con las
cuales el nio pueda desarrollar re-
laciones de intimidad y de identi-
ficacin.
De acuerdo con estas observacio-
nes, es razonable que la familia nu-
clear, como grupo constituido por la
unin, ms o menos duradera y so-
cialmente aprobada, de un hombre,
una mujer y sus hijos, aparezca
como un fenmeno casi universal
en virtud de su enorme capacidad
adaptativa. Sin embargo, la variabi-
lidad de las formas en que este gru-
po restringido se presenta es tan am-
plia, que hay que reconocer que la
familia est poderosamente influi-
da por la organizacin social global,
de la que es parte orgnica, aunque
nunca de manera totalmente pasiva.
Siguiendo a Lvi-Strauss, puede de-
cirse que cuando la sociedad atribu-
ye a la familia un valor funcional
y simblico limitado, sta tiende a antes de la colonizacin inglesa, la
contraerse incluso por debajo del ni-
24
Familia
vel nuclear (por ejemplo, acentuan-
do el solo binomio madre-hijo),
mientras que cuando la familia asu-
me una importancia cultural y fun-
cional grande, tiende a ampliarse,
alcanzando modalidades ms exten-
sas que el simple nivel nuclear (por
ejemplo, en la familia tribal o en la
joint family) [ /infra, II. Termino-
loga].
Las numerosas tentativas de de-
mostrar que la familia nuclear no es
un rasgo universal cultural, en cierto
sentido responden a una lgica deci-
monnica, pues el problema de la
delo tpico-ideal, esttico y perenne
en toda sociedad, sino como bs-
queda del mbito de variabilidad de
sus estructuras y funciones en todo
sistema social especfico (teniendo
en cuenta, adems, el hecho de que
estructuras y funciones varan se-
gn dinmicas relativamente aut-
nomas).
Los autores contemporneos (por
ejemplo, R. Fox) que niegan la uni-
versalidad de la familia nuclear, opi-
nan que ninguna familia en general
prescinde totalmente de la figura del
padre, ya se legitime la paternidad
en trminos biolgicos o simplemen-
te sociolgicos. Ciertamente, se dan
algunos ejemplos histricos de so-
ciedad en la que se observa una ex-
trema debilidad (que, en ciertos as-
pectos o en ciertos momentos del
ciclo vital de la familia, puede equi-
valer a inexistencia) de los vnculos
familiares. Entre las llamadas socie-
dades primitivas (o simples), los
ejemplos que ms se citan son los de
los nayar (poblacin que habita en
la costa malabar de la India meri-
dional) y de los ashanti (poblacin
de Ghana central). Entre los nayar,
relacin conyugal se reduca a un ni-

Familia
vel puramente simblico. Se con-
traa en el momento en que la mu-
chacha alcanzaba la pubertad, y
despus de algn tiempo, se rompa tar el caso de los kibbutzs, en Is-
ritualmente. Los hombres visitaban
a las mujeres de noche, y los nios
nacidos de la unin sexual eran re-
conocidos prcticamente slo por la
madre. Pertenecan al linaje de la
madre y eran educados a no des-
arrollar una adhesin fuerte a la fi-
gura materna. Entre los ashanti,
marido y esposa viven a menudo en
viviendas separadas. Es frecuente
ver a un nio llevar alimentos de la
vivienda de la madre a la del padre;
el nio puede quedarse a comer con
el padre, pero luego vuelve a dormir
donde la madre, mientras sta visita
al marido durante la noche. Este
tipo de organizacin social, con resi-
dencia dividida y un ir y venir de los
miembros de la familia en la aldea,
se debe al hecho de que el sistema
social ashanti se basa en la descen-
dencia matrilineal, en la cual la he-
rencia de la tierra y la transmisin
del status socio-poltico va del to
materno al sobrino, y no del padre
al hijo. Aunque los padres tengan
ciertas responsabilidades para con
los hijos (por ejemplo, educativas),
entre los ashanti como en las so-
ciedades matrilineales en general
se oye decir a menudo que "tu ma-
dre es de tu familia, y tu padre no lo
es" (y ello porque la familia coincide
terminolgicamente con el linaje
materno). En estos casos, como en
muchos otros que podran citarse, se
debe observar, sin embargo, que el
rol del padre-marido no est nunca
ausente del todo; es reconocido de
algn modo o durante algn tiem-
po, si bien est muy debilitado en
favor del grupo de descendencia (y
de propiedad) matrilineal. Adems,
el caso extremo de los nayar se da
no en una sociedad verdadera y
738
completa, sino slo y propiamente
en una casta.
Ya en nuestra poca, hay que ci-
rael. Aqu, como es sabido, los ni-
os son educados desde pequeos
por la comunidad, por lo que la
familia se reduce a la sola pareja.
Aunque se reconozcan las relaciones
entre padres e hijos y sean estables
en el tiempo, en los kibbutzs se bus-
ca debilitar de un modo an ms ra-
dical los vnculos familiares, con el
fin de conseguir la mxima igualdad
social, ya que prcticamente se cues-
tiona el binomio madre-hijo, que en
las sociedades primitivas constituye
la unidad estructural bsica del sis-
tema de parentesco (experiencias si-
milares de eliminacin de la familia
nuclear no son nuevas, sino que se
intentaron ya en diversas comunas
norteamericanas en los siglos xvm y
xix, si bien con orientaciones ideo-
lgicas distintas). En todo caso, hay
que tener en cuenta que la experien-
cia de los kibbutzs, aparte de que
slo afecta al 3 por 100 aproxima-
damente de la poblacin israel, se
encuentra an en vas de modifica-
cin, y la familia nuclear tiende a
recobrar fuerza (segn ha admitido
M. Spiro).
Los tres ejemplos citados mues-
tran que la solidaridad de la familia
nuclear puede verse obstaculizada y
dividida por normas, intereses y re-
laciones sociales que la apartan no-
tablemente del modelo institucional
sostenido por G. Murdock, segn el
cual la familia nuclear es la forma
universal de convivencia familiar,
con cuatro funciones especficas
[ / infla, III, 1. Enfoque institucio-
nal]. En todo caso, la mayor parte
de los antroplogos modernos sub-
rayan que, si bien las estructuras y
funciones familiares pueden variar
mucho en su aspecto e intensidad, el
739
grupo nuclear se presenta como un
tipo modal, es en la mayor parte de
los casos monogmico (aunque la
poligamia, en sus dos formas de po-
liginia y poliandria, est bastante di-
fundida) y establece siempre una
distincin entre la unin legal y la
unin libre.
En la sociedad occidental contem-
pornea, la familia se entiende co-
mnmente como familia nuclear
monogmica, de descendencia bila-
teral, neolocal, con patrimonio divi-
sible y con caractersticas de grupo
corresidencial separado del parental.
No obstante, conforme retrocede-
mos hacia las sociedades antiguas,
vemos que la familia nuclear se con-
funde cada vez ms con la del grupo
parental. Este hecho indujo a algu-
nos socilogos del siglo XIX (en par-
ticular a E. Durkheim) a suponer
que la familia nuclear es un produc-
to histrico no slo porque la socie-
dad global sera su prius lgico e
histrico, sino tambin porque la fa-
milia conyugal derivara de un pro-
ceso de diferenciacin del grupo nu-
clear de grupos ms amplios, a
partir del clan exgamo amorfo, pa-
sando por la familia-clan diferencia-
da, uterina o masculina, la familia
agnaticia indivisa, la familia patriar-
cal romana y la familia paterna ger-
mnica. La tesis (llamada ley de con-
traccin progresiva) fue luego acep-
tada por muchos investigadores,
hasta el punto de convertirse en un
estereotipo de la cultura moderna.
En realidad, hoy podemos afirmar
que se ha demostrado como sustan-
cialmente errnea. La familia nu-
clear no slo est presente ya en los
comienzos de la humanidad, sino
que es modelo predominante en las
clases sociales inferiores de las anti-
guas sociedades estratificadas, como
las' de la Grecia y la Roma de la
poca clsica (R. Knig).
Familia
El hecho de que muchas (uncio-
nes que hoy tendemos a atribuir a la
familia hayan sido desempeadas en
otras pocas por actores externos a
la familia nuclear (en la sociedad
feudal, por ejemplo, la familia noble
no tena ni funciones econmicas
productivas ni funciones de educa-
cin de los hijos), as como el hecho
de que, si nos remontamos a las so-
ciedades primitivas, veamos incluso
que familia-grupo parental y organi-
zacin social prcticamente coinci-
den y se confunden, hasta el punto
de que con frecuencia es difcil, si no
imposible, distinguir la familia nu-
clear como grupo separado, no slo
han alimentado la tesis contraria a
la universalidad de la familia nu-
clear, sino que han empujado tam-
bin a considerar la familia como un
residuo histrico, un grupo que pue-
de sustituirse totalmente por una or-
ganizacin social distinta. En reali-
dad, las teoras evolucionistas, de la
misma forma que han sido desmen-
tidas en lo tocante a una progresiva
contraccin de la familia, han sido
privadas tambin de fundamento en
lo que concierne a las tesis de que a
lo largo de la historia se habra pro-
ducido en la familia una prdida
continua de funciones o una progre-
siva disminucin de su solidaridad,
y de que los modelos de innovacin
familiar se habran transmitido
siempre de las clases sociales ms al-
tas a las clases sociales inferiores.
Por lo general, se trata de teoras
basadas en metodologas parciales o
incorrectas, pues pretenden extender
a la sociedad global y a todo el cur-
so histrico las generalizaciones que
se han observado en grupos sociales
restringidos (que frecuentemente co-
inciden con las clases sociales domi-
nantes), en fases histricas limitadas
o en reas geogrficas particulares.
El problema de definir el mbito
Familia
de variabilidad de la familia depen-
de, en ltima instancia, del tipo de
organizacin social en que la anali-
zamos y de la posicin que la fami-
lia ocupa en su correspondiente es-
tratificacin social. Veamos, por
ejemplo, el caso de Europa. Si dis-
tinguimos entre modelos familiares
dominantes (presentes en las clases
sociales dominantes) y modelos pre-
valecientes (los ms difundidos cul-
turalmente en la poblacin), pode-
mos sostener que en la organiza-
cin social premoderna encontra-
mos, respectivamente, la familia
seorial y la familia campesina ex-
tensa, mientras que en la organiza-
cin capitalista nacen respectiva-
mente los modelos de familia
burguesa y obrera, los cuales, en el
paso hacia la organizacin indus-
trial avanzada, tienden a ser sustitui-
dos, respectivamente, por la familia
tecnocrtica y por la familia de las
nuevas clases medias-bajas. Todava
podran rastrearse otros muchos ti-
pos de familia, estructurales y limi-
tados, en las mencionadas organiza-
ciones sociales. De todo ello se debe
concluir: a) que toda sociedad hist-
rica concreta admite siempre dentro
de s una copresencia muy articula-
da de formas familiares; b) que tal
pluralismo desautoriza cualquier
presuncin de formular leyes evolu-
tivas unilineales que pretendan apli-
carse a la familia tout court, la cual
sigue siendo un grupo social supra-
funcional, en el sentido de que las
funciones familiares no pueden re-
ducirse nunca a un nmero discreto,
limitado y especializado.
II. Terminologa
Hemos visto que, al tratar de la
familia, es esencial utilizar los trmi-
nos con un significado lo ms un-
740
voco posible. Generalmente, los in-
vestigadores distinguen los tipos
siguientes:
1) Grupo domstico (domestic
group, household), que designa un
conjunto de personas, no necesaria-
mente ligadas por vnculos de pa-
rentesco, las cuales comparten ha-
bitualmente un mismo lugar de
residencia y de sustento. Los miem-
bros de una familia nuclear pueden
estar distribuidos entre dos o ms
grupos domsticos.
2) Familia biolgica (biolgica!
family), considerada en trminos de
relaciones sexuales y de descenden-
cia biolgica. En nuestra sociedad
coincide con la familia nuclear, pero
en otras sociedades las relaciones
sociales de la familia pueden no
coincidir con los vnculos de repro-
duccin gentica o de relaciones se-
xuales. Los vnculos de sangre son
sustituidos entonces por otros vncu-
los, ficticios, de parentesco. En el
caso de la relacin padre-hijo, por
ejemplo, se suele distinguir entre pa-
ter (el padre legalmente reconocido)
y genitor (el padre biolgico). En
efecto, en algunas sociedades el pa-
dre (pater) del nio puede ser una
mujer o bien un hombre difunto que
no tuvo relaciones sexuales con la
madre natural (este ltimo caso es
corriente entre los nuer de frica
oriental). Como diremos ms ade-
lante, casos por el estilo demuestran
que la familia, aunque normalmen-
te coincida con una red precisa de
vnculos sexuales y biolgicos, no
puede definirse sobre la base de ta-
les vnculos. La adopcin es un
ejemplo tpico, vlido tambin en la
sociedad occidental.
3) Familia nuclear (nuclear o
conjugal family), que se refiere al
grupo constituido por un hombre,
una mujer y sus hijos socialmente
741
reconocidos. El trmino nuclear in-
dica que tal unidad puede conside-
rarse como el elemento bsico ms
simple a partir del cual se forman
los grupos familiares ms extensos.
En general, la cohabitacin de los
esposos no es necesaria, con tal que
las relaciones sexuales sean normal-
mente esperadas y satisfechas en las
relaciones recprocas. B. Malinowski
ha mostrado que la familia nuclear
aparece de modo espontneo (con
la paternidad social) incluso donde
existe ignorancia sobre el rol del va-
rn en los procesos fisiolgicos de la
reproduccin.
4) Familia compuesta (compound
family): se entiende el grupo forma-
do por un conjunto de varias fami-
lias nucleares o partes de las mis-
mas. Puede ser, por ejemplo, una fa-
milia poligmica constituida por un
hombre, diversas mujeres y sus hi-
jos; o bien puede constar de viudos
o viudas y divorciados o divorcia-
das, que vuelven a casarse conser-
vando consigo a los hijos nacidos
del matrimonio precedente. No es
necesario que el grupo sea corresi-
dencial.
5) Gran familia (joint family):
existe cuando dos o ms parientes
en lnea directa y del mismo sexo
ocupan una misma residencia o
asentamiento territorial junto con
sus mujeres e hijos, quedando todos
sometidos a una sola autoridad o
cabeza de familia. Este tipo no es un
mero agregado de familias nuclea-
res, sino un grupo social cualitativa-
mente diferente. Por ejemplo, puede
que sea tan cohesivo, que las di-
versas familias nucleares no tengan
existencia separada; los hombres
pueden formar un solo grupo unita-
rio y las mujeres otro; los nios pue-
den considerar a todas las mujeres
de la familia como madres. La gran
familia es tpica de las sociedades
Familia
antiguas. Ejemplos histricos signi-
ficativos nos los ofrece la gens ro-
mana y ms recientemente an
las grandes familias de los pases
asiticos mayores, como la China
prerrevolucionaria y la India premo-
derna; en todos estos casos, los
miembros de la joint family descen-
dan de un antepasado comn (real
o mtico), rendan un culto colectivo
a tal antepasado y usufructuaban
bienes comunes.
6) Familia extensa (extended fa-
mily): se distingue de la precedente-
porque los miembros que la inte-
gran se dedican normalmente a acti-
vidades comunes y mantienen fuer-
tes lazos de parentesco; pero viven
slo en relacin de vecindad, de
suerte que la diferenciacin entre las
diversas familias nucleares es ms
neta y las relaciones de linaje-
parentesco son ms breves en el
tiempo. Este modelo familiar se des-
cribe generalmente como la unidad
econmica y poltica constitutiva de
las sociedades agrarias. Estudios
histricos recientes, sin embargo,
ponen de relieve que el sistema fa-
miliar premoderno europeo no
siempre favoreca la formacin de
familias extensas, sino que ms bien
promova grupos domsticos consti-
tuidos por una familia nuclear y por
siervos o trabajadores manuales en
vez de por parientes (vanse las in-
vestigaciones del ingls P. Laslett).
En esta lnea conviene distinguir
tambin la familia extensa de la
familia-tronco (famille-souche o
stem-family), descrita por F. Le Play,
y que est constituida por la familia
de orientacin que permanece en la
propia tierra o en la propia vivienda
junto con un hijo y con su familia
de procreacin, a la que transmite el
patrimonio entero, mientras que los
dems hijos, con sus familias, se
trasladan a los centros del naciente
Familia
industrialismo, aunque siguen man-
teniendo contactos incluso muy
fuertes con la familia de origen.
7) Familia extensa modificada
(modified extended family): es en
cierto modo el modelo intermedio
entre la familia nuclear aislada y la
familia extensa, en cuanto que com-
pagina la elevada autonoma de
cada ncleo particular con un inter-
cambio significativo de servicios que
no requieren una vecindad estrecha
o cohabitacin entre los miembros,
tpica de la familia extensa. Muchos
autores (entre los cuales es obligado
recordar a E. Litwak) sostienen la
tesis de que sta, y no la familia nu-
clear aislada (como supone T. Par-
sons), sera la forma familiar tpica
de las sociedades occidentales indus-
trializadas. En efecto, la mayor par-
te de las investigaciones empricas
parecen confirmar la tesis mencio-
nada; ponen de manifiesto el hecho
de que las caractersticas propias del
contexto urbano-industrial (movili-
dad social y geogrfica elevada, bs-
queda del privatismo, etc.), aunque
exigen el aislamiento del ncleo fa-
miliar y la relajacin de los vnculos
de parentesco, al mismo tiempo, sin
embargo, crean necesidades de apo-
yo afectivo y de ayuda material, es-
pecialmente entre familia de orienta-
cin (en la que se nace) y familia de
procreacin (la que se forma con el
matrimonio).
III. Enfoques sociolgicos
contemporneos de la familia
A pesar de los enormes esfuerzos
dedicados al estudio de la familia y
no obstante el continuo perfecciona-
miento de definiciones y conceptos,
los investigadores estn de acuerdo
en que nuestros conocimientos so-
bre la familia siguen siendo pobres.
742
Para decirlo con W. J. Goode, "nin-
guna teora de los sistemas familia-
res puede tomarse en serio". Corro-
borando esta situacin, la sociologa
contempornea ha desarrollado nu-
merosos enfoques (y no teoras veri-
ficadas) con objeto de analizar la fa-
milia; de entre ellos, recordamos seis
fundamentales:
1) El enfoque institucional consi-
dera a la familia como la institucin
bsica de toda sociedad y, sostenien-
do el principio de que es a la vez
variable dependiente e independien-
te, estudia sus relaciones con el resto
de las principales instituciones so-
ciales, econmicas, polticas y edu-
cativas. Es de crucial importancia el
supuesto de que marido-mujer e hi-
jos constituyen una unidad que se
distingue del resto de la comunidad
y que cumple al menos cuatro fun-
ciones esenciales, encaminadas a sa-
tisfacer necesidades primarias, tanto
de carcter individual como social, a
saber: la funcin sexual, la de co-
operacin econmica, la reproducti- inherentes a las posiciones que ocu-
va y la educativa. La familia se con-
sidera, en definitiva, como un todo
orgnico que explica las partes. Es
extraordinariamente estable en el
tiempo, fuera de perodos de excep-
cional alteracin, y sigue en general
una ley evolutiva cclica, de disgre-
gacin y recomposicin, necesaria
sobre todo ante la tarea preeminente
de control social que toda sociedad
debe confiarle. Este enfoque, predo-
minante en la sociologa clsica de-
cimonnica, es muy firme hasta los
primeros lustros del siglo XX y hoy
est casi totalmente abandonado,
aunque cuenta con exponentes de
fama reconocida como G. Murdock,
R. Knig, C. Zimmerman, J. Sirja-
maki. La principal acusacin que se
hace a este enfoque es que resulta
ideolgicamente conservador, pues-
to que subraya los aspectos estti-
743
eos, inmodifcables, de un modelo
familiar nuclear arbitrariamente to-
mado como universal (por ejemplo,
en lo que se refiere a la divisin del
trabajo entre los sexos).
2) El enfoque estructural-funcio-
nalista se distingue del precedente
por dos supuestos relevantes: a) pri-
mero, carga el acento en el hecho de
que la familia no ha de considerarse
como una microsociedad (que absor-
be las principales funciones socia-
les), sino como subsistema social que
asume cometidos especializados en
el conjunto de la sociedad; la unidad
de anlisis no es la institucin, sino puede creer que est extendido de
el concepto ms general de sistema
social; b) en segundo lugar, estima
que el comportamiento familiar no
debe explicarse como respuesta a
ciertas necesidades naturales-instin-
tivas, en gran parte estables e inmu-
tables en el tiempo, sino como res-
puesta a un conjunto de expecta-
tivas socialmente condicionadas,
econmica. La familia debe consi-
pan los diversos miembros en la red
de roles familiares. Basndose en el
primer supuesto, se sostiene que la
familia contempornea va especiali-
zndose cada vez ms en dos funcio-
nes importantes: la socializacin pri-
maria de los hijos y la estabilizacin
psicolgica de las personas adultas. visin natural del trabajo, fundada
Basndose en el segundo supuesto,
la familia se subdivide en cuatro
status-roles con expectativas com-
plementarias, segn el eje de la divi-
sin del trabajo y el eje del poder;
tales status-roles son el de padre-
marido (rol instrumental con poder
superior), el de madre-esposa (rol
expresivo con poder superior), el de
hijo-varn (rol instrumental con po-
der inferior) y el de hija-hembra (rol
expresivo con poder inferior). Este
modelo familiar, teorizado de modo
ejemplar por T. Parsons, ha sido ob-
jeto de numerosas crticas. Desde un
Familia
punto de vista terico, se ha obser-
vado que el modelo se fundamenta
en una rgida divisin sexual del tra-
bajo y de la autoridad, que resulta
discriminatorio para la mujer y que
supone una socializacin de los hi-
jos orientada al activismo instru-
mental (adquisitvidad) como meta
ltima, fuente de desigualdad social.
Las invalidaciones empricas lo han
limitado a grupos restringidos de
poblacin, especialmente a la mo-
derna clase media americana, de
raza blanca y de religin protestan-
te, aunque en algunos aspectos se
un modo ms general en las clases
medias de las sociedades industriales
(A. Ardig).
3) El enfoque marxista sostiene
que las estructuras y funciones fami-
liares son una consecuencia, ms o
menos inmediata y directa, de las
bases materiales de produccin pro-
pias de toda organizacin socio-
derarse, pues, como un producto
meramente histrico, en el sentido
de que sus distintas formas de soli-
daridad interna se derivan de los di-
versos tipos de divisin social del
trabajo que se suceden en la histo-
ria, los cuales se superponen a la di-
en las simples diferencias biofsicas
de los sexos. Las bases naturales y
las histricas de la familia se consi-
deran en contraposicin dialctica
(y no en relaciones orgnicas como
en los otros enfoques), por lo que la
emancipacin humana consistira en
negar los condicionamientos natura-
les con vistas a una superacin hist-
rica hacia una forma superior de fa-
milia. Forma superior que F. Engels,
a partir de sus reflexiones comunes
con K. Marx, esboz como familia
de pareja ligada tan slo por el
amor sexual individual y, por tanto,
Familia
como un hecho privado, en el que el
vnculo subsiste slo mientras hay
amor, la mujer est en relacin de
absoluta igualdad con el varn en
virtud de su participacin en el pro-
ceso productivo y la educacin de
los hijos es tarea de la organizacin
colectiva, dejando sus ulteriores es-
pecificaciones a la praxis de las ge-
neraciones futuras. Dado que el en-
foque marxiano considera la familia
(histrica) como un modo de produc-
cin, se ha criticado su excesivo eco-
nomicismo y su convergencia con
cierta visin funcionalista de perfec-
ta adecuacin (de mero reflejo) a la
sociedad externa. Este enfoque ha
ido articulndose en varias direc-
ciones, a menudo muy distantes en-
tre s. As, encontramos hoy una
creciente entropa de orientaciones
ideolgicas y de investigacin; mien-
tras que, por un lado, prevalece, es-
pecialmente en los pases del Este
europeo, un enfoque acadmico
(A. Kharchev) que considera a la fa-
milia como grupo y a la vez como
institucin social orgnica dentro
del sistema social, en el que cumple
funciones no residuales y est refor-
zada por factores no puramente su-
perestructurales (enfoque que refleja
la teora y la poltica staliniana so-
bre las clases sociales), por otro
lado, especialmente en Occidente,
asistimos a la aparicin de teoras y
movimientos marxistas que propug-
nan nuevos comportamientos fami-
liares (uniones libres, comunas, gru-
pos de liberacin sexual, etc.) como
camino ideal para el cambio social,
trastornando con ello la relacin
tradicional estructura-superestructu-
ra del esquema marxiano clsico.
4) El enfoque interaccionista es el
que, en los ltimos decenios, ha te-
nido mayor difusin (especialmente
en USA), desde que E. W. Burgess,
en 1928, propuso estudiar la familia
744
como unidad de personas interac-
tuantes. El comportamiento familiar
se explica a partir del hecho de que
el individuo responde a las normas
y a las expectativas de los dems
miembros, teniendo en cuenta no
slo las expectativas del otro genera-
lizado, sino tambin la propia per-
cepcin de la situacin y las aspira-
ciones que apuntan a la realizacin
de s(self) (G. H. Mead). Por lo cual
juega un rol, creativamente, como
persona activa que toma iniciativas,
y no como actor pasivo que se adeca
a las expectativas complementarias
supuestas en los enfoques institucio-
nal y estructural-funcionalista. Ba-
sndose en las tensiones innovado-
ras del comportamiento individual
es como se pueden explicar los jue-
gos de interaccin, los conflictos y
los problemas que resurgen conti-
nuamente en los procesos de comu-
nicacin familiar. El enfoque in-
teraccionista, si tiene el mrito de
interpretar brillantemente la vida fa-
miliar en clave microsociolgica,
descuida, en cambio, las interrela-
ciones entre la familia y las dems
instituciones sociales, por lo que re-
sulta muy endeble a la hora de ex-
plicar los cambios estructurales de
la familia. A pesar de ello, ha tenido
una gran difusin tambin en Euro-
pa (A. Michel, P. de Bie, R. Rapo-
port y otros), y probablemente ser
utilizado cada vez ms en el futuro.
5) El enfoque situacional estima
fundamentalmente que la familia
debe analizarse como situacin en s
misma, como lugar de una proble-
mtica peculiar que afecta a la vida
cotidiana de todo individuo, cuando
el comportamiento familiar se plan-
tea como respuesta abierta y origi-
nal al contexto situacionalmente vi-
vido y percibido. Se presta mucha
atencin a los rituales de familia, a
los problemas del espacio habitable
745
y del medio social, a las conversacio-
nes durante las comidas, a las rela-
ciones de vecindad, etc. Este enfo-
que ha surgido en USA principal-
mente por obra de J. H. Bossard, y
lo han acogido en Europa varios in-
vestigadores, como P. H. Chombart
de Lauwe (Francia) y J. Mogey (In-
glaterra). Por las caractersticas
mencionadas, el enfoque situacional
parece muy til para una descrip-
cin realista de la problemtica fa-
miliar; pero es ms bien endeble en
cuanto al tejido conceptual, que sue-
le tomarse de los otros enfoques (es-
pecialmente del interaccionista).
6) El enfoque del desarrollo (de-
velopmental) dice, en sustancia, que
no podemos suponer un ordena-
miento familiar (por ms que se si-
te histricamente), sino que debe-
mos captarlo siempre tambin en
relacin con la fase temporal de su
desarrollo. Numerosos estudios han
demostrado, en efecto, que las ca-
ractersticas de la vida familiar va-
ran de acuerdo con la edad de los
miembros del grupo y, por consi-
guiente, toda fase de vida presenta
problemas de solidaridad y conflicto
muy particulares, que han de ser
afrontados ad hoc. El ncleo central
de este enfoque consiste en la apli-
cacin simultnea de dos conceptos:
a) el de ciclo vital (family Ufe cycle), o
sea, de las fases en que se va encon-
trando la familia, primero constitui-
da por la sola pareja, luego con hi-
jos pequeos, despus con hijos ya
mayores, pero todava en conviven-
cia, y, finalmente, reducida a la sola
pareja de los cnyuges ancianos
(este ciclo se subdivide generalmente
en siete fases; pero unos autores
tienden a disminuirlas y otros a
aumentarlas; el desacuerdo, obvia-
mente, no es slo formal, sino que
probablemente est ligado a los
diversos contextos socio-culturales);
Familia
b) el de tarea de desarrollo (develop-
mental task), que pone de relieve
que las necesidades y los cometidos
de los padres y de los hijos se des-
arrollan a lo largo de la existencia
de la familia; las profesiones de los
cnyuges se consideran como una
serie de secuencias de rol; la familia
se contempla como un sistema con-
vergente de profesiones intercontin-
gentes de mujer, marido y ms
tarde de los hijos, hasta los nietos.
En tales conceptos est presente una
clara analoga de tipo orgnico con
los procesos que tienen lugar en una
estructura viviente en el curso del
tiempo, pero precisando que aqu se
trata de superar el enfoque organi-
cista de T. Parsons, el cual carga el
acento en la estabilizacin de la per-
sonalidad adulta y no en su creci-
miento. En esta lnea, la familia se
considera como un sistema gober-
nado por un principio de mxima
adaptabilidad, caracterizado por re-
laciones estructurales complejas, por
elevados niveles de comunicacin e
interacciones entre sus componen-
tes, por una organizacin muy flexi-
ble y por un mnimo de coerciones
rgidas. La naturaleza pragmtica y
sincretista de este enfoque est liga-
da a sus orgenes americanos, segn
lo atestiguan R. Hill, R. H. Rodgers,
E. Duvall y otros. En todo caso,
hoy es aceptado cada vez ms en to-
dos los pases, sobre todo porque
aporta una base metodolgica de es-
tudio que permite comparar los per-
files de los ciclos vitales de la familia
en las distintas naciones y, en conse-
cuencia, coordinar sus relativas pol-
ticas sociales.
IV. Solidaridad familiar
y matrimonio
Con W. J. Goode podemos afir-
mar que las variables familiares se
 Familia 746
747 Familia
han mostrado recalcitrantes ante sociedad moderna, en cuanto que se
cualquier esfuerzo por ordenarlas derivan del llamado complejo del concepto y un hecho diferente de la que son esenciales otras variables
segn un modelo lgico-cientfico amor romntico, mientras que, por armona familiar. Esta ltima de- sociolgicas para comprender la so-
y/o evolucionista. La falta de adap- el contrario, son tpicamente objeti- pende de la capacidad de los distin- lidaridad familiar; en particular, van
tacin es por lo menos un buen ar- vas, de costumbres y normas tradi- tos miembros de cooperar entre s, adquiriendo hoy gran importancia
gumento para afirmar que las varia- cionales, en las sociedades premo- sabiendo no slo suprimir sin ms factores como la presencia de una
bles familiares no son meramente dernas. las diferencias y los impulsos de tipo ocupacin profesional para la mujer
dependientes. Por lo tanto, falsean En todo caso, es necesario subra- competitivo, sino tambin superar- y la posibilidad de tener el nmero
la perspectiva todas las teoras que yar que las relaciones puramente se- los mediante la simpata y la plena de hijos que responde al deseado
pretenden explicar el fenmeno fa- xuales entre hombre y mujer y las reciprocidad en las interacciones co- (A. Michel, P. de Bie).
miliar basndose nicamente en las relaciones exclusivamente fisiolgi- tidianas. Para terminar brevemente este
exigencias que plantea el sistema so- cas entre padres e hijos son total- Para la familia contempornea en punto, no est de ms recordar que
cial. La familia, en definitiva, no es mente efmeras y problemticas en particular, la solidaridad y, en ge- la solidaridad familiar no hay que
una mera construccin social. Cabe su capacidad de dar vida a cualquier neral, la calidad de la vida familiar confundirla ni con el familismo, o
preguntar entonces cules son las convivencia duradera. No existe, deben analizarse en relacin con sea, con la tendencia de la familia a
bases de la solidaridad familiar. pues, conexin gentica y estructu- la estratificacin social. Se puede encerrarse en s misma, a formar un
Si por solidaridad entendemos, ral entre relaciones sexuales y fami- comprobar, en efecto, que el status grupo exclusivo donde se concentran
sociolgicamente, el campo total de lia. Para decirlo con M. Weber, "el social de los miembros, derivado de las principales aspiraciones y expec-
las fuerzas centrpetas que aportan matrimonio deriva siempre su cuali- su posicin ocupacional (y ms en tativas de los miembros (lo cual pa-
vigor al sistema manteniendo su dad especfica de ordenamientos di- general de la posicin en el sistema rece intrnseco segn lo vio acer-
unidad dinmica, entonces la solida- ferentes de los de la simple comu- de distribucin de las recompensas tadamente ya A. de Tocqueville a
ridad familiar puede definirse como nidad sexual o de la crianza". Por sociales), se corresponde de manera la familia moderna nacida con el ca-
la resultante de un conjunto global y lo dems, es opinin ampliamente muy significativa con las diferentes pitalismo), ni con la orientacin ha-
dinmicamente estructurado de va- compartida por los socilogos que cualidades en las relaciones conyu- cia el grupo parental, es decir, con el
riables intra y extrafamiliares la base social primaria del matrimo- gales, en las relaciones entre padres apego a los que se est unidos por
de tipo biolgico, psicolgico, eco- nio consiste en la divisin del trabajo e hijos, en las relaciones entre pa- vnculos de sangre (mediante la fi-
nmico, jurdico, moral, social, entre los sexos, que satisface la com- rientes y, en definitiva, con el tipo y liacin) o de afinidad (mediante el
poltico y religioso que se coaligan plementariedad de las necesidades grado de cohesin existente entre los matrimonio).
en torno al matrimonio como he- entre hombre y mujer. Tal comple- distintos miembros de la familia
cho social total de intercambio mentariedad adopta formas muy (D. McKinley). En sntesis, de in- V. Crisis y cambios
(M. Mauss), que ha de ser consi- dispares (M. Mead). Particularmen- vestigaciones comparadas resulta
en la familia occidental
derado a la vez como raz y conse- te, dentro de la cultura igualitaria que en las clases sociales inferiores
cuencia del fenmeno familia. His- no se la puede considerar como sim- las motivaciones que mueven al ma-
Para comprender la naturaleza de
tricamente, podemos afirmar que biosis (de dos polos opuestos que se trimonio y los roles sexuales de los
la crisis de la familia contempornea
donde no hay matrimonio tampoco atraen y que quedan incompletos si cnyuges tienden a estructurarse en
y las posibles direcciones del cam-
hay familia, sino otras formas de no se unen), sino como intercambio sentido ms tradicional, la educa-
bio, es necesario partir de su gnesis
convivencia. de prestaciones totales (no pura- cin de los hijos es ms autoritaria y
histrica. Con el nacimiento del
En efecto, el punto crucial de la mente econmicas), sobre la base de conformista, y las relaciones entre
mundo moderno, la familia se ha
cuestin es que lo que nosotros lla- la reciprocidad, entre personas con padres son muy fuertes; en cambio,
ido caracterizando por algunas no-
mamos relaciones conyugales son los mismos derechos-deberes y que las clases medias-altas parecen ms
tas muy peculiares, que podemos re-
relaciones que manifiestan una cla- quieren llevar juntas una misma innovadoras y expresivas en cuanto
sumir en dos connotaciones princi-
se particular de solidaridad, que im- vida moral. a las motivaciones matrimoniales y
pales conexionadas entre s:
plica a las personas interesadas en Conviene, sin embargo, librarse a la divisin sexual del trabajo, con
vnculos sociales tendencialmente de visiones excesivamente optimistas una socializacin de los hijos ms 1) En primer lugar, a consecuen-
totales y permanentes, si no en los de la solidaridad familiar. Las ten- adquisitiva e interiorizada y con re- cia de la distincin jurdica y espa-
resultados finales, al menos en las siones y conflictos estn presentes laciones ms dbiles entre los pa- cial entre casa y fbrica, los roles la-
expectativas de los que van a casarse en toda forma histrica de familia dres. Pero el tema exige an una borales y familiares han ido diferen-
y de la colectividad. Tales expectati- como rplica exacta de sus fuentes mayor investigacin (faltan, en efec- cindose cada vez ms debido a los
vas son tpicamente subjetivas en la de cohesin. La estabilidad es un to, serias comprobaciones empri- valores y las normas que los orien-
cas). No hay que olvidar, adems, tan. Para decirlo con T. Parsons, la
 Familia
sociedad industrial est basada en la
separacin entre el mbito familiar,
en el que rigen relaciones particula-
ristas, afectivas, adscritas e intensas,
y el mbito social, en el que domi-
nan relaciones opuestas, universalis-
tas, afectivamente neutrales, adqui-
sitivas y especficas; tal separacin
puede mantenerse entre las dems
condiciones slo por medio de
una divisin neta del trabajo, que
asigna a la esposa-madre el mbito
familiar-expresivo y al marido-padre
el rol instrumental-ocupacional y de
enlace con el exterior.
2) En segundo lugar, a medida
que el capitalismo rompe el contex-
to de la sociabilidad popular, ero-
siona los apegos a las culturas lo-
calistas y patrioteras, y debilita los
vnculos de parentesco (que son in-
compatibles con la racionalidad uti-
litaria del mercado), la familia se re-
tira cada vez ms al puro mbito
privado de la gratificacin expresiva
interpersonal. P. Aries ha demostra-
do que la familia moderna se ha for-
jado en la medida en que ha levan-
tado una barrera frente al exterior,
se ha vuelto puerocntrica, malthu-
siana y preocupada por la intimidad
y el bienestar.
La primera forma histrica de fa-
milia que encarna estos procesos,
siendo incluso el resorte del naciente
capitalismo, es la burguesa; pero
progresivamente sta implica tam-
bin a la familia popular, la cual,
en proporciones cada vez mayores,
deja el campo y el trabajo por cuen-
ta propia para aceptar un trabajo
asalariado en la empresa industrial.
En el paso de la sociedad pre-
moderna a la del primer capitalis-
mo, la crisis de la familia se explic
en virtud de la prdida de funciones
(de la desinstitucionalizacin) debida
a los procesos de industrializacin y
748
de urbanismo. Si se reducen las ba-
ses de solidaridad (sobre todo eco-
nmica) se deca con un razona-
miento un tanto apresurado, es
obvio que se abre el camino a una
desintegracin ms fcil de la fami-
lia. Pero, aparte del hecho de que la
prdida de funciones (econmicas, tensin de las legislaciones sobre el
polticas, educativas y de integra-
cin) ha ocurrido de un modo des-
igual segn las diversas clases socia-
les, no siendo, por tanto, tan lineal
como se cree (C. Presvelou, P. Do-
nad), hoy est muy claro que el sim-
ple fenmeno de socializacin de
ciertas funciones domsticas no ha
llevado de suyo a una contestacin
radical de la institucin, sino a una
crisis de transicin, de adaptacin,
como lo atestigua la vuelta a la soli-
daridad familiar en las clases socia-
les populares despus de las devas-
taciones y la anarqua del paleo-
capitalismo. Si, sobre todo despus
del 68, la familia es cada vez ms
atacada y hasta se anuncia su muer-
te, son muy otras y ms profundas
las causas de su malestar, que algu-
nos atribuyen justamente a la agudi-
zacin de las contradicciones inter-
nas de la tica seorial y racionalista
occidental. De todas formas, socio-
lgicamente los fenmenos actuales
de desorganizacin (anoma interna)
y de disolucin (verdadera ruptura o
repulsa de los vnculos familiares)
estn ligados a las caractersticas de
la familia moderna, ya antes puestas
de relieve, en cuanto que expresan
una reaccin dialctica contra su es-
tructura adquisitiva y privatista.
a) Ante todo, la familia no pue-
de resistir como isla expresivo-so-
lidaria en medio de una sociedad
impregnada de racionalidad instru-
mental, con fuertes connotaciones
individualistas, utilitaristas y hedo-
nistas; como subraya J. Schumpeter,
si la familia adquisitivo-burguesa ha
749
edificado el mercado capitalista, al
final este ltimo retroacta en la fa-
milia, introduciendo en ella un prin-
cipio inexpresado de clculo de los
costes, que hace sentir como un peso
los vnculos conyugales y la prole
(lo que explica, culturalmente, la ex-
(en los que se rechaza el vnculo ins-
divorcio, el aborto, etc.); la adquisi-
tividad entra tambin en el rol feme-
nino, con lo cual se abre una lucha
entre los sexos.
b) Adems, la familia concebida
como mera privacy se transforma en
una jaula lo mismo para los adultos
que para los nios; la carga emocio-
nal que pesa sobre sus miembros es
tan fuerte, que se hace prcticamen-
te insostenible, de forma que ni la
socializacin primaria de los hijos
ni la estabilizacin psicolgica de las
personas adultas pueden ya realizar-
se eficazmente; a la luz de todo esto,
surge la bsqueda de relaciones ms
densas externas a la familia y, con-
secuentemente, se someten a discu-
sin las teoras que preconizaban la
instauracin de una familia como
grupo de pura comunicacin o de
mero consumo.
Igualdad entre los sexos para la
autorrealizacin y apertura de la
vida familiar en la pareja y en la
educacin de los hijos a la esfera
pblico-colectiva son, en sustancia,
las dos lneas de fuerza mayores que
caracterizan a la nueva fase crtica
de la familia contempornea en con-
traposicin al modelo burgus. En
el intento de realizar una nueva for-
ma familiar para resolver los con-
flictos que brotan de la crisis de los
modelos familiares dominantes y
prevalecientes (que an son, en
cuanto tales, las formas ms difun-
didas, lo cual es observable empri-
camente), aparecen nuevos modelos
de orientacin, que por ahora se
Familia
afirman slo en estratos sociales pri-
vilegiados o en grupos marginales.
Entre otros, se puede recordar: la
familia de doble profesin (en la que
los dos cnyuges estn comprometi-
dos en una profesin autnoma), las
uniones libres o matrimonios abiertos
titucional permanente con vistas a la
mxima libertad individual), la fa-
milia simtrica (en la que los roles
conyugales se hacen tendencialmen-
te intercambiables, tanto tratndose
de tareas internas como de tareas
extrafamiliares), las comunas (en las
que se trata de eliminar la familia
nuclear), otras formas comunitarias
(que mantienen la unidad nuclear,
socializando, no obstante, algunas
funciones, como las de produccin
y/o de consumo, las de educacin
de los hijos, etc.) y otros mode-
los ms.
A pesar de que las ideologas po-
sitivistas y liberales, primero, y las
marxistas y libertarias, despus, ha-
yan contribuido en gran medida a
acelerar la crisis de la familia, aun-
que sin haber sido nunca capaces de
entender a fondo sus aspectos realis-
tas, muchos estn convencidos de
que la familia occidental no podr
menos de reestructurarse en formas
homogneas y orgnicas dentro de
la nueva organizacin social, posin-
dustrial, que hoy empieza ya a es-
bozarse. Los mismos fermentos de
emancipacin juvenil y femenina
que invaden el mundo contempor-
neo, ms que llevar a la desapari-
cin de la familia, podran surtir el
efecto de redefinir la identidad se-
xual y el comportamiento familiar
en un sentido ms igualitario, demo-
crtico y abierto, dentro de una re-
novada estructura familiar de carc-
ter personalista y con una divisin
del trabajo ms espontnea.
Con A. Ardig podemos tener

Familia
por ya cerrada la curva de la familia
adquisitiva y suponer que a solida-
ridad familiar de bases preferente-
mente instrumentales ser sustituida
por otra solidaridad de bases expre-
sivas. En todo caso, la familia, con-
siderada desde un punto de vista
macroestructural y no para grupos
sociales limitados (de lites, juveni-
les, feministas, etc.), no podr me-
nos de reorganizarse en torno a rela-
ciones precisas y a tareas apropiadas.
Razones empricas cada vez ms evi-
dentes secundan el aserto de M.
Horkheimer, segn el cual la familia
moderna, a la vez que se adeca a
las exigencias del mercado, sigue
conservando una carga innovadora
y antagnica frente al mismo. En el
amor positivo de los cnyuges, y so-
bre todo en la solicitud materna,
hay una solidaridad no funcional al
sistema, la cual, ms que fomentar
la autoridad burguesa, despierta "el
presentimiento de un ordenamiento
humano mejor".
P. P. Donati
BIBLIOGRAFA: Alberoni F., C/assi e genera-
zioni. II Mulino, Bologna 1970.Alonso Hi-
nojal I., Sociologa de la familia, Bibl. Univ.
Guadiana. Madrid 1973.Beltrao P., Sociolo-
ga de la familia contempornea, Sigeme, Sala-
manca 1975; Familia y poltica social. Sudame-
ricana, Buenos Aires.Burgalassi S. (ed.), So-
ciologa della famig/ia, Ed. Paolne, Roma
1975.Burr W., Theory construction and the
sociology offamily, John Wiley and Sons, New
York 1973.Campo S. del. La familia espao-
la, en transicin. Cuadernos de Investigacin
del Congreso de la Familia, Madrid 1960; El
ciclo vital de la familia espaola, Real Acade-
mia de Ciencias Morales y Polticas, Madrid
1980.Centro de Estudios Sociales, La familia
espaola. Anales de Moral Social y Econmi-
ca, Madrid 1967.Corredor B., La familia en
Amrica Latina, Feres, Bogot 1960.Diez Ni-
cols J., Status socioeconmico y tamao ideal
de la familia urbana, en "Rev. Espaola de
la Opinin Pblica" 2 (septiembre-diciembre
1965).Engels F., El origen de la familia, de la
propiedad privada y del Estado, Claridad, Bue-
nos Aires 1964.Entrena Klett C.M., Matri-
750
monio, separacin v divorcio. Aranzadi. Pam-
plona 1982.Ferrndiz A. y Verd V., Noviaz-
go y matrimonio en la burguesa espaola.
Edicusa, Madrid 1975.Flandrin J.L., Orge-
nes de la familia moderna, Grijalbo, Barcelona
1979.Fox R., Sistemas de parentesco y matri-
monio. Alianza. Madrid 1972.Fromm E.,
Horkheimer M., Parsons T. y otros. La fami-
lia. Pennsula, Barcelona 1970.Gmez Arbo-
leya y Campo S. del. Para una sociologa de la
familia espaola, Cuadernos de Investigacin
del Congreso de la Familia Espaola, Madrid
1959.Gmez-Reino y Camota M., La familia
rural y urbana en Espaa, en La familia espao-
la. Centro de Estudios Sociales, Madrid 1967.
Gonzlez Anleo J., La relacin padres e hijos
en la familia espaola contempornea, en La fa-
milia espaola. Centro de Estudios Sociales.
Madrid 1967.Goode W.J., La familia, Ute-
ha. Mxico 1966.Kantor D. y Lehr W., Insi-
de the family. Toward a theory of family pro-
cesa, Jossey-Bass, London 1975.Knig R.,
La familia en la Rusia sovitica, en "Rev. Inter-
nacional de Sociologa" 11-12 (julio-diciembre)
87-128.Levy-Strauss C. y otros. Polmica so-
bre el origen y la universalidad de la familia.
Anagrama, Barcelona 1974.Lewis O., Los hi-
jos de Snchez, Joaqun Ortiz, Mxico 1966;
Antropologa de la pobreza. Cinco familias,
FCE, Mxico; Pedro Martnez: Un campesino
mexicano y su familia, Joaqun Ortiz, Mxico
1966.Lpez Alarcn M., El nuevo sistema
matrimonial espaol, Tecnos, Madrid 1983.
Marcuse H.. Eros y civilizacin, Seix Barral,
Barcelona 1968.Michel A.. Sociologa de la
familia y del matrimonio. Pennsula, Barcelona
1974; La sociologa de la familia, Mouton, Pa-
rs 1970.Miguel A. de, Los jvenes ante el no-
viazgo y el matrimonio, en "Rev. del Institu-
to de la Juventud" 4 (1966) 9-30.Miano
Navarro P.A., Situacin actual de la planifica-
cin familiar en Zaragoza. El Albir, Barcelona
1980.Morgan D.H.J., Social theory and the
family, Routledge & Kegan, Henley-on-Thames
1975.Nye F.I. (ed.), Family relationships. Re-
wards and costs, Sage, London 1982.Prez
Peasco A. (dir.), La familia espaola en a
transicin poltica, en Informe sociolgico sobre
el cambio social en Espaa (975-83), IV Infor-
me FOESSA, vol. II, Euroamrica, Madrid
1983.Rigby A., Communes in Britain, Oxon-
Routledge & Kegan Paul, Henly-on-Thames
1974.Rof Carballo y otros. La familia, dilo-
go recuperable, Karpos, Madrid 1976.Sara-
ceno C , La famiglia nella societ contempor-
nea, Loexcher, Torino 1975.Scanzoni L. y
Scanzoni J., Men, women and change. A socio-
logy of mariage and family. McGraw-Hill, New
York 1976.Segalen M.,Sociologiedelafamil~
le. Colin, Paris 1981.Sgritta G.B. (ed.), La
societ, la famiglia e i processi di socializzazio-
ne, CNR, Roma 1975. Tentori T., Appunti di
751
antropologa cultrale sulla famiglia, Ricerche,
Roma 1967.Varios autores. Estudio sociol-
gico de a familia espaola. Instituto de Socio-
loga Aplicada de Madrid, Fondo, Madrid
1976.Winnicott D.W., La familia y el des-
arrollo del individuo, Horm, Buenos Aires
1980.Young M. y Willmott P., La familia si-
mtrica. Un estudio sobre el trabajo y el ocio,
Tecnos, Madrid 1975.
FINANZAS/HACIENDA
PUBLICA
SUMARIO: I. Primeras reflexiones - II. Inter-
pretacin sistemtica del fenmeno - III. In-
terpretacin global del fenmeno - IV. Influjo
sociolgico en las teoras financieras - V.
Interaccin entre Hacienda pblica y socie-
dad - VI. Conclusiones y exposicin de nuevos
problemas.
La financiacin del grupo social
consiste en procurarse los medios
materiales (en especie o en dinero)
que requiere la realizacin de los fi-
nes comunes. Si, como afirman los
etimlogos, el trmino finanza deri-
va de una antigua locucin latino-
medieval e indica el final de la re-
caudacin (rateada y distribuida en
el tiempo) de unos medios debidos,
se advierte en seguida su carcter
problemtico, pues su vencimiento
temporal impone un clculo previ-
sor y un control social. Todo ello
implica el paso de una forma primi-
tiva e inmediata de recaudar los me-
dios que exige la convivencia a for-
mas ms elaboradas, racionales y
complejas. Con este paso aparece
inevitablemente la divisin del tra-
bajo, mejor caracterizada como es-
pecificacin de tareas y como espe-
cializacin de roles; la financiacin
se convierte as en una actividad tc-
nicamente elaborada y encomenda-
da a distintos grupos especializados.
Estos grupos se debaten entre las
Finanzas
decisiones de una clase dirigente de-
seosa de aumentar las fuentes de in-
greso y las resistencias del pbli-
co contribuyente, proclive a ocultar
bienes y a destinarlos a finalidades
que escapen al control ajeno.
As es como nace una autntica
sociologa de las finanzas o de la
Hacienda pblica; esta sociologa es
la rama de la sociologa poltica que
se ocupa de las relaciones econmi-
cas de la Hacienda pblica con sus
subordinados; se la puede concebir
tambin como la rama de la sociolo-
ga econmica que trata de los im-
puestos con que la Hacienda pblica
grava las rentas de los agentes eco-
nmicos. Segn F. K. Mann, "su
campo se reparte entre la sociologa
poltica y la econmica".
I. Primeras reflexiones
La existencia de una relacin en-
tre las estructuras sociales de un
pueblo y su sistema financiero era
ya bien conocida por Montesqujeu.
Para l las diversas constituciones
polticas eran fruto de las peculiari-
dades geogrficas y culturales de los
diversos pueblos, entre los que a
cada tipo de constitucin correspon-
da una preferencia propia en el
campo tributario. El impuesto per
cpita era caracterstico de los reg-
menes despticos y el impuesto al
consumo era connatural a los go-
biernos moderados, es decir, a las
oligarquas polticas. Como la ideo-
loga liberal expresaba los intereses
de las oligarquas burguesas, el im-
puesto sobre el consumo hall fcil
justificacin en el orden doctrinal,
extendindose en seguida en los sis-
temas tributarios.
La interpretacin que Hiplito
Taine dio de la Revolucin francesa,
como rebelin contra un rgimen
 Finanzas
que practicaba una extorsin fiscal
insoportable, difundi la conviccin
de que los gobiernos deban des-
arrollar una poltica que cargase la
mano sobre las clases que disponan
de mayor renta. A la vez que apare-
cen las primeras leyes reguladoras
del trabajo, se abren camino los te-
ricos del impuesto progresivo. Si
bien el razonamiento que lo justifica
se enmarca en la teora econmica
de la utilidad marginal decreciente,
el motivo poltico que lo introduce
est claramente relacionado con las
agitaciones de las masas trabajado-
ras y con el temor al comunismo.
La visin orgnica de la conviven-
cia social, muy peculiar de la socio-
loga de finales del siglo XIX y ba-
sada en un conocido preconcepto
bioanalgico segn el cual la socie-
dad deba estudiarse y tratarse al
modo de cualquier cuerpo viviente,
condujo a Albert Schaffle a conside-
rar los fenmenos financieros como
expresiones particulares de la vida
social. A estos fenmenos no se los
aislaba para poder comprenderlos,
sino que eran reducidos a fenme-
nos sociales para interpretarse lue-
go a la luz de los principios genera-
les que regulan la estructura social.
Eran esencialmente el resultado de
los contrastes entre los diversos es-
tamentos, que tratan de echarse los
unos sobre los otros las cargas que
exige el mantenimiento del organis-
mo colectivo.
El criterio directivo de una polti-
ca tributaria justa hay que buscarlo,
segn Schaffle, en la proporcionali-
dad de la cobertura de las necesida-
des estatales y no estatales de una
comunidad nacional. El Estado de-
ba limitarse a cubrir sus verdade-
ras e irreducibles necesidades "de la
manera que, en determinadas cir-
circunstancias histricas, resulta(ra)
ms til y menos desventajosa para
752
la indivisible convivencia de la na-
cin entera". Por tanto, Schaffle
abandona el viejo criterio del equili-
brio a toda costa del presupuesto
pblico y preanuncia la oportunidad
de una programacin orgnica de la
economa nacional, en la que las ne-
cesidades estatales y las propias de
los dems grupos reciban la misma
atencin y consideracin.
Amilcare Puviani ofrece una gran
aportacin elaborando un concepto
importante: la ilusin financiera, es
decir, ese conjunto de expedientes
con que los gobiernos logran expo-
liar a los contribuyentes sin que s-
tos se den cuenta, consiguiendo as
reparar las desventajas producidas
por las concesiones que hacen. Estu-
dia los artificios ilusorios a travs de
una amplia casustica y los clasifica
segn su conjunto, duracin, desti-
no, fuente, modo de adopcin, fin
perseguido y efectos obtenidos. Su
anlisis llega hasta las motivaciones
poltico-sociales del comportamien-
to ilusionista y hasta las situaciones
de ndole contable que lo facilitan.
No slo se aprovecha la facilidad
con que pueden ocultarse los presu-
puestos, sino tambin la superficiali-
dad con que el pblico relaciona los
tributos con los servicios que se
quiere justificar y la incapacidad de
las clases ms pobres para sustraerse
a la presin fiscal.
II. Interpretacin sistemtica
del fenmeno
Vilfredo Pareto hace en su obra
una apasionada y radical reduccin
de los fenmenos financieros a fen-
menos sociolgicos. Segn l, la rea-
lidad social est constituida slo por
intereses y poderes de lites, que se
enmascaran con derivaciones ideo-
lgicas y se expresan mediante resi-
duos instintivos. Su obra es sobre
753
todo una denuncia de las ideologas,
que engaan a la humanidad y la
apartan del procedimiento lgico-
experimental del pensamiento, que
es el nico verdaderamente objetivo.
Para Pareto, la sociologa es esen-
cialmente un mtodo con el que se
ilustra sistemticamente la falacia de
las formas propagandsticas y en-
gaosas de tanta cultura destinada
slo a esconder la tramoya de inte-
reses y de mecanismos psquicos ele-
mentales que mueven a los actores
sociales.
Ilustra con cruda dureza las for-
mas con que el Estado provee a su
propio enriquecimiento a travs de
la Hacienda pblica: 1) el montaje
de las necesidades del Estado; 2) la
creacin artificiosa de pasivos en el remitiendo su carga al futuro".
balance, temporalmente ocultados;
3) la justificacin ideolgica de la
accin tributaria; 4) la confiscacin
de los bienes acumulados por los
ahorradores y por las instituciones
religiosas; 5) la propaganda pacifista
y filantrpica para prevenir las re-
vueltas.
El concepto de necesidad pblica
no es ms que un expediente para
justificar las entradas precisas para
cubrir gastos manifiestos y ocultos,
as como despilfarros de todo gne-
ro, de tal modo que el aspecto de la
Hacienda pblica se transforme en
el de una empresa normal, cuya efi-
ciencia se correlaciona con el equili-
brio de su balance econmico. La
analoga es slo aparente, porque
el concepto de necesidad pblica
es sumamente ambiguo e impreciso.
"Puede significar al menos cuatro
cosas diferentes, a saber: 1) una ne-
cesidad real de todos los componen-
tes de la colectividad; 2) una necesi-
dad real de algunos de sus com-
ponentes; 3) una necesidad que la
mayora real declara ser una necesi-
dad de la colectividad; 4) una necesi-
Finanzas
dad que la mayora de una deter-
minada asamblea, o determinados
gobernantes que han sido designa-
dos por la ley o que, con la astucia,
la fuerza o de otro modo, han con-
quistado tal poder, declaran ser una
necesidad de la colectividad. Oficial-
mente se sostiene que se entiende las
necesidades en el primer sentido,
aunque de hecho slo se quiere sa-
tisfacerlas en el segundo o en el
cuarto sentido".
Los gobiernos proveen a sus nece-
sidades, de cualquier manera que se
entienda, "gastando al presente ms
de lo que supondran los ingresos y
cubren la diferencia con deudas ma-
nifiestas u ocultas, que permiten dis-
frutar hoy el beneficio de los gastos,
Esta poltica necesita una justifi-
cacin ideolgica, es decir, una deri-
vacin pseudolgica que convenza a
la opinin pblica de lo correcto de
la accin pblica. La ciencia finan-
ciera, afirma Pareto, cumple muchas
veces esta funcin: "revestir de un
tinte terico resultados a los que se
ha llegado por un camino muy dis-
tinto". El objetivo final es siempre
el de vencer la resistencia de los con-
tribuyentes.
Segn este autor, los gobiernos
estn normalmente en manos de
grupos de individuos que recurren a
la astucia o a la violencia para ejer-
cer el poder. Cuando los astutos se
apoyan en los intereses colectivos, se
tiene normalmente un rgimen de
costes pblicos altos, as como de
rentas nacionales altas. En este caso
la presin fiscal se hace muy pesada
y habitualmente lo pagan la clase de
los rentistas o "los que disfrutan de
rditos".
En general, stos son incapaces de
defenderse: "Sera ms fcil empujar
a un rebao de ovejas a atacar a un
len que obtener el mnimo acto de
Finanzas
energa de esta gente; bajan la cabe-
za y se dejan degollar". El medio
normal a que recurren los gobiernos
para explotarlos es la conversin de
los ttulos. Para evitarla, incurren
luego en el error de invertir sus aho-
rros en terrenos y casas, dando con
ello "a su riqueza la mejor forma de
ser confiscada por el gobierno". Re-
cuerda luego el expediente tan anti-
guo del despojo de los bienes acu-
mulados por las instituciones reli-
giosas; de tal manera se repite en la
historia, que permite interpretar las
instituciones religiosas como gran-
des instrumentos de recaudacin in-
directa de capitales, de los cuales se
aprovecha la Hacienda pblica sin
esfuerzo alguno.
El autor llega as a formular esta
serie de constantes: 1) en el aspecto
financiero, no se da gran diferencia
entre las diversas formas de rgimen
poltico, aunque s se da en los senti-
mientos de la poblacin ms o me-
nos honesta, de la que brota un go-
bierno ms o menos honesto; 2) los
abusos sern tanto mayores cuanto
mayor sea la injerencia pblica en
los negocios privados; 3) el dinero
pblico conseguido mediante la
apropiacin de los bienes ajenos sir-
ve normalmente para compensar a
la clientela de los hombres polticos;
4) "las ms de las veces, ni protecto-
res ni clientes son plenamente cons-
cientes de las transgresiones que co-
meten contra las reglas de la moral";
5) el consumo de riqueza perpetrado
por la mquina gubernativa no es
proporcional a las tareas del gobier-
no, sino a la capacidad de la clase
dirigente para montar combinacio-
nes lucrativas.
La atencin del autor se dirige
principalmente a la relacin existen-
te entre la presin fiscal y la menta-
lidad de la clase poltica, o sea a los
residuos que emergen a travs del
754
juego de los intereses, de las lites y
de las derivaciones. Seala que en el
gobierno de su tiempo predomina la
categora de los especuladores, o
sea de quienes poseen de modo
eminente el residuo de las combina-
ciones, la capacidad de elementali-
zar los problemas y de resolverlos
con astucia, mientras que a comien-
zos del siglo pasado predominaba la
clase opuesta de aquellos en quienes
persisten largo tiempo los agregados
sentimentales.
Lo que se salva de la doctrina pa-
redaa es el descubrimiento de las
funciones latentes de la Hacienda p-
blica, entre las que es importantsi-
ma la de ofrecer ocasiones de enri-
quecimiento a una clase de personas,
especialmente a aquellas personas
que tienen ms claro el sentido de
las combinaciones, o sea la capaci-
dad de la simplificacin y del com-
promiso y ms desarrollada la incli-
nacin por el riesgo. Tambin es
vlida la indicacin de la serie de
mecanismos que se ponen en juego
para ocultar y desarrollar esta fun-
cin latente; el hecho de que tantos
artificios se entrelacen ntimamente
con normas fiscales fundadas en el
buen sentido y dirigidas a las nece-
sidades financieras objetivas no ex-
cluye que tales normas sean sustan-
cialmente tiles y aceptables para
todos.
El anlisis de algunas intuiciones
del autor nos permite deducir una
hiptesis importante: las grandes di-
mensiones de los Estados y la fuerte
concentracin de los poderes facili-
tan la especulacin privada con el
dinero pblico.
III. Interpretacin global
del fenmeno
Max Weber dio un paso ms con
el anlisis sociolgico de la Hacien-
755
da pblica. Sus escritos sobre esta
materia, aunque datan de la poca
de la primera guerra mundial o de
los aos inmediatamente anteriores
a la misma, no se conocieron hasta
ms tarde, despus de su muerte. El
problema de la Hacienda pblica lo
trata en pocos prrafos, que se en-
marcan en una visin global del
proceso de racionalizacin de la
vida social. Centra su atencin en el
"grado de parentesco de formas es-
tructurales concretas de la accin de
la comunidad con formas concretas
de economa, es decir, en su tenden-
cia a favorecerse recprocamente en
su existencia o a excluirse, y en su
recproca adecuacin o inadecua-
cin". Hay que tener presente que el
problema de la obtencin de los me-
dios necesarios y la poltica de los
gastos constituyen, segn la realista
exposicin de Weber, dos caras de
la misma moneda.
La existencia de grupos polticos
independientes que consiguen legiti-
mar su poder posee una gran impor-
tancia para la economa. Weber
enumera las razones: 1) "habitual-
mente prefieren hallar entre sus
miembros las prestaciones tiles que
requiere su presupuesto"; 2) tienen
posibilidad de desarrollar con el ex-
terior una poltica comercial que in-
fluye en los negocios de las empre-
sas econmicas internas; 3) pueden
crear diversas formas de regulacin
formal y material de la economa;
4) pueden sacar provecho de las di-
versas reacciones de los estratos so-
ciales y, por tanto, utilizar las co-
rrientes opuestas de la opinin
pblica; 5) a su vez, se desarrollan
en su seno tendencias competitivas
por el predominio de los rganos di-
rectivos, de los que depende la dis-
tribucin de los beneficios; 6) final-
mente, y es lo que ms cuenta, estos
grupos polticos proveen a la cober-
Finanzas
tura del propio presupuesto estable-
ciendo distintos tipos de financia-
cin, que afectan directamente a la
estructura econmica de un pas.
La financiacin puede ser intermi-
tente o permanente. En el primer
caso, se recurre a prestaciones vo-
luntarias, a donaciones, a limosnas,
a regalas y a extorsiones. Obvia-
mente, aqu el autor tiene ms pre-
sentes a los grupos polticos que lu-
chan por el poder que a los que ya
lo han conquistado, y aduce los
ejemplos de la camorra napolitana,
de la mafia siciliana, de la piratera
ligur, de las castas de salteadores
chinos y de las asociaciones secretas
africanas.
En el segundo caso, hay que dis-
tinguir entre: 1) grupos carentes
de empresas econmicas propias;
2) grupos de posesin de las mis-
mas; 3) grupos que recurren a impo-
siciones litrgicas. Los Estados mo-
dernos pueden encontrarse en una o
ms de estas categoras.
1) Cuando un grupo poltico no
recurre a empresas lucrativas pro-
pias, elabora un sistema tributario,
a menos que considere til echar
mano de servicios personales di-
rectos.
2) Los grupos polticos que re-
curren a empresas econmicas pro-
pias pueden administrarlas con cri-
terios domsticos o lucrativos, es
decir, atendiendo a la simple cober-
tura de las necesidades o a la maxi-
mizacin de los beneficios. Los mo-
nopolios de Estado florecidos en la
edad moderna son el ejemplo ms
difundido de este mtodo.
3) La financiacin puede obte-
nerse tambin mediante maniobras
econmicas, como la concesin de
determinados privilegios a estamen-
tos o clases econmicas gravados
con ciertas obligaciones, mediante el
Finanzas
aumento de determinadas cargas a
grupos de ciudadanos y mediante la
creacin de monopolios privados a
cambio de algunas prestaciones.
Las formas de financiacin llegan
a conocerse mejor mediante el anli-
sis de la actividad econmica en sus
conexiones sociales. Por actividad
econmica Weber entiende la pro-
secucin de objetivos con medios
considerados subjetivamente esca-
sos; por sus finalidades, se divide en
actividad encaminada a cubrir el
presupuesto y en actividad orienta-
da a obtener beneficios. Desde el
punto de vista sociolgico, la activi-
dad econmica colectiva es distinta
segn que tenga finalidades princi-
palmente econmicas o que subordi-
ne las finalidades econmicas a
otras diferentes (culturales, polti-
cas, etc.).
El autor presenta una tipologa fi-
nanciera a la que recurren los gru-
pos con finalidades principalmente
extraeconmicas, los cuales pueden
transformarse hasta cierto punto en
formas asociativas racionales, entre
las que destacan precisamente los
grupos polticos: 1) la forma doms-
tica, que se sirve de prestaciones na-
turales y personales, de las que es un
residuo el servicio militar obligato-
rio; 2) la forma tributaria; 3) la em-
presa que persigue beneficios; 4) la
donacin; 5) la imposicin privile-
giante activa y pasiva. La diferencia
entre esta tipologa y la clasificacin
precedente es leve, ya que afecta
slo a los mtodos financieros, que
responden racionalmente ms al ob-
jetivo de cubrir el presupuesto que al
de obtener un beneficio econmico
mayor.
La sociologa financiera elabora-
da por Weber constituye el enfoque
ms agudo de nuestro problema.
Tanto si aceptamos el sistema tribu-
756
tario cual factor generador de evolu-
ciones estructurales en la sociedad
como si reconocemos la autonorma-
tividad de las relaciones sociales en
comparacin con las econmicas (y,
por tanto, cierta dependencia del
sistema tributario de la estructura
social de una comunidad nacional y
de sus grupos polticos), encontra-
mos un cuadro de referencia en la
doctrina weberiana del poder.
IV. Influjo sociolgico
en las teoras financieras
En el clima de alarma internacio-
nal de la posguerra, poca de esfuer-
zos militares y de poltica social y
cultural dirigida a integrar a las ma-
sas en los planes de los gobiernos,
florecieron los estudios financieros.
Naci entonces, por obra de Key-
nes, la teora de poltica econmica
que vea en las operaciones financie-
ras de los Estados el instrumento
ideal para maximizar la renta nacio-
nal promoviendo el pleno empleo de
las fuerzas disponibles, a fin de re-
solver as el grave problema de la
poltica social de aquellos tiempos:
el paro. Fueron precisos decenios
para superar las desconfianzas que
suscitaba esta teora; sin embargo,
con ella se atribua a la Hacienda
pblica una funcin social nunca
hasta entonces sospechada.
Al mismo tiempo, se extenda una
concepcin global de la asistencia
social desde la cuna al sepulcro, asis-
tencia que, si bien favoreca a los
ciudadanos con un conjunto de pro-
videncias sin precedentes, los sujeta-
ba a una forma nueva y regular de
contribuciones que los vinculaba to-
dava ms a la Hacienda pblica y
que supona para sta una fuente
secundaria de ingresos de grandes
proporciones. La teora keynesiana
de la economa y la doctrina de la
757
seguridad social han agigantado el
influjo de la Hacienda pblica en la
estructura social, llegando en los l-
timos tiempos a ser impresionante
tal influjo. La legislacin tributaria
se ha hecho cada vez ms amplia y
compleja, permitiendo a la Hacien-
da pblica llevar a cabo una presin
fiscal en los campos ms diversos, a
fin de obtener recursos cada vez ms
abundantes, y ello de las formas
ms imprevisibles. Se han multipli-
cado los captulos de los bienes y de
las actividades susceptibles de im-
puesto. Todo tipo de impuesto res-
ponde a motivaciones terico-ideo-
lgicas especficas, capaces de cubrir,
bajo una apariencia de justicia, el
creciente presupuesto del Estado. La
empresa pblica y la participacin
estatal en las sociedades por accio-
nes han completado el cuadro de
una autntica invasin de la vida so-
cial por parte de la Hacienda p-
blica.
Rudolf Goldscheid, socilogo
austraco de tendencia socialista,
acepta la interpretacin marxista de
la historia como dialctica violenta
y la completa viendo en la lucha fis-
cal su elemento central. La tenden-
cia a reducir el Estado a instrumen-
to econmico de un grupo poltico,
que ya descubrimos en Pareto, y la
experiencia trgica de la derrota de
los imperios centrales constituyen el
trasfondo ideal y emprico de su
diagnstico. Lleg a hacer tanto
hincapi en el fenmeno financiero,
que acab creando una sociologa
financiera. Segn este autor, ningn
fenmeno histrico encontrara ex-
plicacin sin recurrir a los mtodos
con que la Hacienda pblica provee
a su propia financiacin; no slo los
grandes cambios polticos, sino in-
cluso los movimientos espirituales
han de interpretarse como producto
de la presin fiscal.
Finanzas
Por tanto, ciencia financiera y so-
ciologa de la guerra acaban coinci-
diendo. La conclusin lgica de este
razonamiento es que la paz, necesa-
ria a los pueblos, exige la elimina-
cin del Estado fiscal y la vuelta al
Estado propietario de todos los me-
dios de produccin mediante la gra-
dual y enrgica apropiacin por par-
te de ste de todas las fuentes
econmicas. Para realizar este paso
bastara, segn Goldscheid, con
aplicar la presin tributaria a las
rentas hasta su prctica confisca-
cin, llevando a sus ltimas conse-.
cuencias la teora del impuesto pro-
gresivo, y con poner a las empresas
annimas en manos del Estado a
base de la participacin accionaria
de este ltimo en la gestin de las
mismas.
V. Interaccin entre Hacienda
pblica y sociedad
La aportacin que, a partir de la
primera posguerra, F. K. Mann ha
dado al desarrollo de la sociologa
financiera consiste en haber sinteti-
zado las enseanzas sacadas de las
grandes vicisitudes de la vida polti-
ca alemana con las enseanzas de
las escuelas americanas, en el marco
de una dialctica histrica entre r-
gimen democrtico y rgimen colec-
tivista de largo alcance. Este autor
se mueve siguiendo la sociologa cl-
sica alemana, cuyo material empri-
co es de origen exclusivamente his-
trico. Lo que de Weber ha tomado
es ms bien poco, si se excepta la
sugerencia de elaborar una distin-
cin fundamental entre componente
social de las finanzas y componente
financiero de la sociedad, que consti-
tuye la base metodolgica principal
de todas sus investigaciones. Aun-
que acepta de Goldscheid la idea de
una disciplina autnoma denomina-
 Finanzas
da sociologa financiera, no slo re-
chaza la pretensin de extenderla a
toda la fenomenologa social y, por
tanto, la reduccin de todo proble-
ma humano a problema financiero,
sino que adems repudia la identifi-
cacin de toda la ciencia de las fi-
nanzas con esta nueva rama de la
sociologa. Por otra parte, a F. K.
Mann se le debe objetar la insufi-
ciencia del recurso a los esquemas
tericos de la doctrina sociolgica y,
por lo mismo, la falta de sistematici-
dad de sus aportaciones, por lo
dems vlidas para profundizar en
nuestro problema. Dos considera-
ciones distinguen adecuadamente las
tareas de la sociologa financiera: el
anlisis de las consecuencias sociales
de las decisiones financieras y el
anlisis de los presupuestos sociol-
gicos de tales decisiones.
Las instituciones financieras de
un pas suelen ser un espejo de las
sociedades mediante el cual es posi-
ble "evaluar su situacin jurdica,
econmica y cultural, as como mu-
chos aspectos del comportamiento
social predominante". F. K. Mann
seala dos fenmenos como pruebas
sintomticas del elemento social de
las finanzas: la constitucin poltica
del Estado y la presin de las clien-
telas partidarias. "Con la democra-
tizacin progresiva del derecho elec-
toral se democratizaron tambin los
sistemas fiscales"; prueba de ello es
la tendencia de los regmenes basa-
dos en el consenso de las masas a
introducir e incrementar la progre-
sin del impuesto directo y el endu-
recimiento del impuesto hereditario.
Muchas leyes tributarias se explican
considerando la composicin de los
parlamentos; en efecto, las preocu-
paciones de los cuerpos legislativos
formados por hacendados y perso-
nas eminentes son diferentes de las
de los polticos profesionales, que
758
aspiran a prolongar su mandato y
piensan ms en la repercusin de sus
decisiones en las opciones del electo-
rado que en su justicia real. Despus
de todo, la democracia parlamenta-
ria sigue ofreciendo, segn el autor,
las mejores condiciones para nivelar
el precio de las funciones pblicas
con su verdadera utilidad. En cam-
bio, los regmenes oligrquicos cen-
tran su inters en abolir toda identi-
dad posible entre beneficiarios de
los servicios estatales y contribuyen-
tes, porque prefieren acrecentar los
gastos que favorecen a la clase diri-
gente hacindolos pesar sobre los es-
tratos inferiores.
En ningn rgimen, observa el
autor, se consigue impedir que la
clase dirigente haga afluir a los bol-
sillos de los propios representantes y
seguidores una parte de los ingresos
fiscales. Si los controles parlamenta-
rios no logran evitarlo, hay que pen-
sar que donde tales controles no
existen la situacin es todava peor todo tiempo como instrumento de
En las democracias, a diferencia de
los Estados totalitarios, la opinin
pblica tiene conocimiento de ello y
eleva sus protestas. Sin embargo,
esto no slo no sirve para limitar los
abusos, sino que adems ayuda a
buscar formas cada vez ms hbi-
les para ocultar los abusos en los
recovecos de la contabilidad y en
la institucin de empresas pblicas
Mediante una poltica de cargas y
descargas tributarias se podra favo-
recer tanto el distanciamiento como
el acercamiento de las clases so-
ciales.
En los ltimos tiempos, en los re-
gmenes capitalistas occidentales ha
prevalecido la tendencia a promover
el acercamiento de las clases y, p o r
tanto, el robustecimiento de los es-
tratos medios. Mas para ello no bas-
ta la operacin financiera; es preciso
completarla con la de las subvencio-
759
nes, que el autor califica de impues-
tos negativos (equivalentes a las con-
cesiones privilegiantes de Weber),
diversificando los gastos de forma
que se favorezca a la clase inferior,
en desventaja de la clase superior.
La difusin de las empresas pblicas
y de los precios polticos que stas
practican, por ejemplo, en los trans-
portes ferroviarios y en los suminis-
tros elctricos est destinada pre-
cisamente a alcanzar este objetivo
social.
El autor analiza tres vas princi-
pales por las que el sistema tributa-
rio puede influir profundamente en
la vida social: 1) proponindose mo-
dificar el comportamiento humano
indeseable; 2) regulando las fuer-
zas econmicas y las relaciones entre
los grupos sociales; 3) reprimiendo
los abusos del capitalismo clsico
con vistas a nuevos planteamientos
socio-econmicos.
1) El impuesto se ha utilizado en
educacin cvica, a fin de desanimar
el comportamiento desviado y pre-
miar mediante privilegios el com-
portamiento meritorio. A este res-
pecto son sintomticos los grav-
menes al consumo de productos
superfluos o dainos para la salud y
a los juegos de azar, as como los
aranceles proteccionistas con el fin
de reducir el consumo de ciertos
productos y favorecer el de otros. El
aspecto ms interesante de este tipo
de intervenciones pblicas consiste
en esto: cuanto ms elevada es la
consecucin de su objetivo social,
tanto ms escasa es su utilidad fis-
cal; ganar una campaa antialcoh-
lica gravando con fuertes impuestos
el consumo de alcohol significa re-
ducir los ingresos fiscales por el
mismo. Hasta el punto de que "un
mal resultado financiero de estos
impuestos debe considerarse como
Finanzas
la medida de su xito educativo".
2) El impuesto progresivo se ha
revelado como el instrumento ideal
para invertir el proceso histrico
que tiende a garantizar a los esta-
mentos superiores una posicin eco-
nmica segura y distinta. El mismo
ha permitido a los gobiernos cargar
a las rentas mayores la financiacin
de muchas medidas destinadas a ele-
var al proletariado mediante la ins-
truccin y la asistencia social. De
este modo quienes ms contribuyen
al presupuesto estatal son tambin
los que ms se benefician de l, y vi-
ceversa, la clase social que menos da
al Estado es la que ms recibe.
3) Las medidas tributarias apli-
cadas a los grandes monopolios tie-
nen como fin modificar la tendencia
a la concentracin capitalista, que
podra terminar frenando la compe-
tencia y elevando los precios, con
graves consecuencias para los con-
sumidores.
El rasgo ms original de los estu-
dios de F. K. Mann es su confianza
en que la sociologa financiera per-
mita realizar un control imparcial
de las disfunciones sociales que ori-
gina una poltica econmica inevita-
blemente sujeta a las luchas por la
conquista y conservacin del poder.
Reduciendo a categoras lgicas el
material emprico observable en este
terreno, es posible formular hasta
un esquema prognstico que permi-
ta prever tanto la evolucin del sis-
tema financiero provocada por los
giros de la vida poltica como las
transformaciones de la estructura
social que pueden originar determi-
nadas medidas financieras.
VI. Conclusiones y exposicin
de nuevos problemas
La relacin entre elemento polti-
co v elemento burocrtico en la for-
Finanzas
macin de los planes de financiacin
y en su ejecucin, el conflicto entre
centros de decisin, control y recau-
dacin concomitantes e indepen-
dientes en las mismas ciudades, los
criterios distributivos de funciones
entre organismos ejecutivos, el peso
del poder discrecional de los bur-
cratas, de sus intereses, de sus idea-
les y de su informacin, la proble-
mtica de la negociacin con los
contribuyentes, los procedimientos
de control, de imposicin y de re-
curso, componen una vasta temtica
sociolgica todava por explorar.
Adems, la influencia de la es-
tructura social en las decisiones fi-
nancieras est muy a menudo indi-
solublemente ligada a la influencia
de la accin financiera en la estruc-
tura social. La presin de los indus-
triales, amenazados por la expan-
sin de la empresa pblica, sobre los
centros de poder polticos para limi-
tar o condicionar su actividad es
una reaccin contra una actividad
financiera movida por el Estado,
que se presenta y explica como un
factor de reformas y como una ini-
ciativa financiera nueva. Las amena-
zas subversivas de una poblacin
agobiada por el coste de la vida y
presionada por la imposicin directa
son a la vez causas y efectos de las
decisiones tributarias del gobierno.
Se da todo un conjunto de relacio-
nes circulares que la dicotoma ela-
borada por Mann no consigue cap-
tar y puntualizar.
En la actividad financiera de la
Hacienda pblica se ha descubierto
la presencia simultnea de cuatro fi-
nalidades: 1) la cobertura del presu-
puesto; 2) la modificacin de las re-
laciones sociales y econmicas; 3) la
educacin del ciudadano contribu-
yente; 4) el enriquecimiento de las
clientelas polticas.
Se trata de funciones de la acti-
760
vidad financiera entendidas como
consecuencias ms o menos clara-
mente previstas y queridas. El grado
en que son plenamente manifiestas,
pudiendo calificarse como autnti-
cos fines, es muy vario; anlogamen-
te, el grado en que son efectivamen-
te latentes, es decir, imprevisibles e
inevitables, aunque no queridas, es
uno de los temas ms atrayentes.
Para conseguir los objetivos fi-
nancieros del gobierno sirven de me-
dios no slo los impuestos en su
acepcin material y econmica, sino
tambin: 1) los contribuyentes en
cuanto sujetos capaces de resistir a
las pretensiones y de condicionarlas;
2) las justificaciones ideolgicas con
que se desanima su resistencia y se
estimula su eventual buena volun-
tad; 3) los mtodos con que se orga-
niza la recaudacin. Existen tam-
bin fuentes de financiacin no in-
cluidas en el mbito de los contri-
buyentes: en primer lugar, las rentas
de la explotacin de poblaciones ex-
tranjeras y las ayudas de otras na-
ciones; en segundo lugar, los benefi-
cios de los patrimonios pblicos y
de las empresas pblicas. Mas el ca-
rcter precario de las primeras y el
accesorio de los segundos ha induci-
do a Weber y a otros estudiosos
a considerarlos marginales en un
planteamiento racional de .la finan-
ciacin pblica. Esta opinin, al me-
nos por lo que se refiere a las ayu-
das econmicas internacionales y a
las empresas pblicas, debe ser re-
visada. Pero sigue siendo vlido to-
dava el principio de que el autnti-
co nervio de la Hacienda pblica
lo constituyen los impuestos o tri-
butos.
Los estudios sociolgicos han
puesto de manifiesto que la resisten-
cia de la poblacin a la accin im-
positiva de la Hacienda pblica es
un hecho normal. Pueden catalogar-
761
se as sus motivaciones: 1) suposi-
cin de una distribucin injusta de
las cargas que se imponen a las di-
versas clases sociales; 2) despropor-
cin entre el total de los tributos
que se pretenden y las necesidades
objetivas de la Hacienda pblica;
3) destino inadmisible de las entra-
das fiscales, por ejemplo, para gas-
tos de guerra o para subvencionar
a grupos improductivos; 4) despro-
porcin entre las pretensiones es-
tatales y la capacidad contributiva
de los individuos y de las categoras;
5) ilegitimidad del gobierno y de sus
decisiones; 6) mayor confianza en
las capacidades productivas propias
que en las de la Hacienda pblica.
La resistencia se expresa de mu-
chas maneras: 1) ejerciendo presio-
nes sobre la autoridad pblica para
modificar el ordenamiento financie-
ro; 2) practicando la evasin fiscal;
3) obteniendo exenciones fiscales o
la mitigacin de las cargas; 4) tra-
tando de participar en los beneficios
del Estado a fin de resarcirse indi-
rectamente por los desembolsos que
se juzgan excesivos; 5) promoviendo
movimientos revolucionarios.
A su vez, la Hacienda pblica se
esfuerza en merecer la confianza de
los contribuyentes: 1) prestndose a
negociaciones para determinar las
cargas; 2) permitiendo recursos con-
tra eventuales irregularidades; 3) ad-
mitiendo la participacin de re-
presentantes de los ciudadanos en
el control de la propia actividad.
Cuando estos expedientes sirven de
poco y no alcanzan las metas desea-
das, los gobiernos amenazan con re-
currir a la fuerza o emplean arti-
ficios con los que despojar a los
ciudadanos sin que stos se den
cuenta. La fragmentacin de las en-
tradas fiscales en mil pequeos arro-
yuelos correspondientes a impuestos
de poca entidad sobre una serie in-
Finanzas
terminable de fuentes de ingresos
puede considerarse como un artifi-
cio de este gnero. Viceversa, cuan-
do la conciencia tributaria del p-
blico est ya desarrollada, a estos
artificios, que implican un gran dis-
pendio de medios administrativos
como la contabilidad, se prefiere la
unificacin de los impuestos y la
simplificacin de los procedimientos.
Los estudios que hemos analiza-
do, si bien fragmentariamente, lle-
van a un diseo bastante coherente
y unitario del aspecto sociolgico de
las finanzas. En efecto, en el marc
de un proceso general de racionali-
zacin se plantean distintamente los
problemas de los fines y de los me-
dios. Los fines son mltiples y algu-
nos de ellos se hallan todava lejos
de poder conseguir un consenso f-
cil entre el pblico. Por consiguien-
te, los medios pueden aplicarse con
escasa esperanza de xito.
El tipo de ordenamiento poltico-
financiero que hoy prevalece se con-
figura concretamente en regmenes
diversos: 1) un rgimen tendencial-
mente inspirado en la mxima auto-
noma fiscal del gobierno; 2) un r-
gimen orientado hacia una forma
tributaria lo ms oculta e indolora
posible; 3) un rgimen confiado en
la contribucin leal y razonable de
la poblacin. Aparece una nueva
posibilidad: 4) un rgimen que dis-
crimina la capacidad productiva del
propio tejido social.
Los presupuestos sociolgicos de
una poltica social capaz de ejercitar
esta funcin son evidentes e, inevita-
blemente, sumamente influyentes.
F. Demarchi
BIBLIOGRAFA? Ardant G., Theorie sociologi-
que de Yimpot, Bibliothche Genrale de l'Eco-
le Pratique de Hautes Etudes, Paris 1965.
Buchanam J.M., La Hacienda pblica en un
proceso democrtico, Aguilar. Madrid 1973.^-

Funcin
Buchanam J.M. y Tullock G.. The calculus of
consent, University of Michigan Press, Ann
Arbor 1962.Demarchi F., La temtica finan-
ziaria in sociologa, Numeri unici di Sociologa,
n. 5, Trento 1972.Downs A., Teora econ-
mica de la democracia, Aguilar, Madrid
1973.Duberge H., Problemas de psicologa fi-
nanciera, Ed. de Derecho Financiero, Madrid
1966.Katona G., Anlisis psicolgico del
comportamiento econmico, Rialp, Madrid
1965.Martn Oviedo J.M., Lecturas de psico-
loga financiera, Ed. de Derecho Financiero,
Madrid 1972.Murillo Ferrol F. y Garca L-
pez .1., Cambios sociales y evolucin del sistema
fiscal. Ccniro de Estudios Sociales del Valle de
los Cados, I Mesa Redonda, 1974.Morselli
E.. La teora sociolgica della scienza delle fi-
nanze. (1926).Perona D. y otros, La distribu-
cin de la carga tributaria en Espaa por escalo-
nes de renta. Instituto de Estudios Financieros,
Madrid 1972.Pont Mestres M., El problema
de la resistencia fiscal, Bosch, Barcelona
1972.Hacienda Pblica Espaola, Psicologa
y sociologa financiera 34 (1975).Rabosi S.,
La teora dellIlusione finanziaria, Numeri uni-
ci di Sociologa, n. 5, Trento 1972.Schmol-
ders G., Problemas de psicologa financiera. Ed.
de Derecho Financiero, Madrid 1966; Psycho-
loqie des finances et de l'impot. PUF, Paris
1973.
FUNCIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. El funciona-
lismo - III. Teora estructural-funcionalista -
IV. El anlisis funcional como ideologa - V.
Revisin de las teoras funcionalistas.
I. Introduccin
Cuando se dice, con Parsons, que
"el concepto de funcin es funda-
mental para la comprensin de to-
dos los sistemas vivientes, desde el
organismo unicelular a la ms eleva-
da civilizacin humana", se quiere
poner de manifiesto el inters cient-
fico por ese porqu de los fenmenos
que va ms all del placer elemental
de la descripcin exacta y nos intro-
duce en el conocimiento de conexio-
762
nes normales y constantes, empri-
camente verificables. Con esto, sin
embargo, no se pretende que toda la
sociologa vaya a resolverse en el es-
tudio de las funciones, y menos an
en la orientacin de estudio que ha
prevalecido hasta ahora.
Se enumeran al menos cinco defi-
niciones de funcin; los significados
que han prevalecido en sociologa
son dos. El primero y ms comn es
el de previsin de la consecuencia
objetiva que puede tener un fenme-
no social en el sistema global del
que forma parte. Esto puede ilus-
trarse con la afirmacin: "Es fun-
cin social de la religin el reforza-
miento de la cohesin del grupo".
Uno de los estudios ms siste-
mticos a este respecto es el de
R. K. Merton (Teora y estructura
social). A este autor se debe la dis-
tincin fundamental entre funciones
manifiestas y funciones latentes.
Las funciones manifiestas son con-
secuencias objetivas para el sistema,
previstas, queridas y reconocidas
por los participantes; tenemos un
ejemplo en el rito de iniciacin, que
determina la pertenencia al grupo.
En cambio, funciones latentes son
las que no estn previstas ni son
queridas y menos an reconocidas.
Un caso tpico es el de la danza de
la lluvia, en la que el objetivo decla-
rado, la lluvia, no se realiza, mien-
tras que su relacin funcional tiene
lugar en otro plano, no declarado: el
del reforzamiento de la identidad
del grupo. El estudio de tales fun-
ciones, lejos de constituir una dis-
tincin ulterior e innecesaria, es de
grandsima importancia, favorecien-
do una comprensin ms profunda
de la realidad social. Observa a este
propsito Merton que "querer un
cambio social sin hacer el debido re-
conocimiento de las funciones mani-
fiestas y de las funciones latentes
763
que desarrolla la organizacin que
se debe modificar, significa ceder al
ritualismo social y no a la ingeniera
social (es decir, a la transformacin
real y consciente)".
Para Merton, los objetivos heurs-
ticos de la distincin son los siguien-
tes: 1) aclara el anlisis de modelos
sociales aparentemente irracionales;
2) dirige la atencin a campos de in-
vestigacin tericamente fructuosos; relacin entre los dos fenmenos.
3) el descubrimiento de funciones la-
tentes representa un aumento signi-
ficativo de la conciencia sociolgica;
4) impide que el anlisis sociolgico
sea sustituido por juicios morales
ingenuos.
Otra distincin es la que puede
hacerse entre eufunciones (funciones
positivas) y disfunciones (funciones
negativas). Las primeras pueden de-
finirse como actividades que contri-
buyen a la supervivencia de los mo-
delos existentes de sistema social; las
segundas, como actividades que
operan en el sentido de su elimina-
cin. Tambin en este caso podemos
hablar del carcter latente o mani-
fiesto de las funciones, segn que el
grupo que realice un comportamien-
to lo prevea y reconozca, o no.
Algunos socilogos (por ejemplo,
W. J. Goode en Religin among the
primitives) han querido definir tam-
bin otra serie de actividades que no
tienen consecuencias especiales en la
situacin del sistema, por lo cual no
son ni disfuncionales ni eufunciona-
les (funciones neutras o nulas).
Un segundo modo de usar el tr-
mino funcin se deriva de las cien-
cias matemticas, como correlacin
entre dos fenmenos. Cuando se
dice que un fenmeno x es una fun-
cin de un fenmeno y, ello significa
que al variar x vara y segn propor-
ciones determinadas. Aunque esta
definicin es diferente de la primera,
es evidente que existe una vincula-
Funcin
cin entre las dos. En efecto, el uso
del trmino funcin para indicar una
consecuencia dentro de un sistema
implica necesariamente la existencia
de una correlacin entre una varia-
ble conocida (por ejemplo, el nme-
ro o la frecuencia de los ritos mgi-
cos) y otra derivada (por ejemplo, el
ndice de cohesin del grupo), as
como tambin la existencia de una
En este sentido, observa Merton
que, no obstante, la direccin de la
correlacin no es siempre unvoca,
como ocurre en las ciencias fsicas;
es tpico el caso de la profeca que se
autorrealiza, en la que es la previ-
sin de una consecuencia la que se
convierte en causa de la misma. Esta
teora se cita comnmente como
teorema de Thomas, porque fue el
investigador americano Thomas el
primero que la enunci en los trmi-
nos siguientes: "Si los hombres defi-
nen como reales ciertas situaciones,
stas son reales en sus consecuen-
cias". En otras palabras, las defini-
ciones pblicas de una situacin en
forma de previsiones o de profecas
se convierten en parte integrante de
la situacin, y en este sentido influ-
yen en su desarrollo sucesivo. Es
clsico el ejemplo de la previsin de
la quiebra de un banco, que difunde
entre sus clientes un comportamien-
to capaz de causar su quiebra real-
mente. Estos conceptos se han reve-
lado sumamente importantes en la
sociologa econmica, en la que las
expectativas y las previsiones del
agente econmico pueden resultar
decisivas en orden al xito de ciertas
decisiones de poltica econmica.
II. El funcionalismo
La orientacin funcionalista de la
sociologa naci con el alba de la

Funcin
misma ciencia sociolgica. Es cle-
bre la afirmacin funcionalista de
Voltaire: aunque Dios no hubiera
existido, el hombre hubiera debido
inventarlo; con ello el filsofo ex-
presaba la conviccin de que la fe en
Dios le es funcionalmente indispen-
sable al hombre. Pero el uso general
del trmino funcin se introdujo en
tiempos mucho ms prximos,
cuando en el siglo pasado los soci-
logos como Comte y Spencer co-
menzaron a servirse del mismo.
Desde la conviccin apriorista de
poder considerar el comportamiento
de la sociedad y de los individuos
como muy similar al de los organis-
mos biolgicos, dichos socilogos
trataron de adaptar el sistema de las
relaciones funcionales existentes en
la naturaleza a la realidad social, a
fin de interpretar sociolgicamente
los fenmenos humanos. Ese primer
estadio de la tendencia funcionalista
fue superado por E. Durkheim, al
cual corresponde el mrito de haber
aclarado el valor interpretativo del
anlisis funcional y de haberlo espe-
cificado. Segn Durkheim, toda ex-
plicacin sociolgica ha de dividirse
en dos fases distintas: en primer lu-
gar, el descubrimiento de la causa (o
causas) de un fenmeno, y luego, la
investigacin de sus funciones. "Nos
servimos dice Durkheim del
trmino 'funcin' con preferencia al
de fin u objetivo, porque los fenme-
nos sociales, en general, no existen
en virtud de los resultados tiles que
producen. Nosotros debemos esta-
blecer si existe una correlacin entre
el hecho que se toma en considera-
cin y las necesidades generales del
organismo social y en qu consiste
tal correlacin, sin preocuparnos del
hecho de si es intencional o no"
(Las reglas del mtodo sociolgico).
Estas primeras tendencias funcio-
nalistas fueron acogidas por la so-
764
ciologa moderna, durante los aos teleolgicas, como la de la existencia
veinte y treinta, a travs de dos l-
neas principales de desarrollo. La
primera fue fruto de la obra y del
pensamiento de algunos antroplo-
gos culturales y sociales que busca-
ron en el planteamiento funcionalis-
ta un nuevo instrumento interpreta-
tivo. Merecen destacarse aqu los
aportes de B. Malinowski, a quien
se le reconoce el mrito de haber
comprendido la importancia de ana-
lizar las sociedades primitivas como
agregados culturales, cuyas institu-
ciones estn correlacionadas entre s
debido a su capacidad de satisfacer
las necesidades fundamentales
principalmente las biolgicas de
los miembros del grupo social.
Como dice el mismo Malinowski,
"en cualquier tipo de civilizacin,
cualquier costumbre, objeto mate-
rial, idea o creencia desempea una
funcin vital, tiene una tarea que
realizar y representa una parte
indispensable en un todo operante".
El ejemplo que aduce el investigador
es el de la magia, la cual "cumple
una funcin indispensable en una
cultura. Satisface una necesidad
definida, que no puede ser satisfecha
por ningn otro factor de una
civilizacin primitiva".
En la primera posguerra realiz
una aportacin especfica mayor
A. R. Radcliffe-Brown con su obra
Estructura y funcin en la sociedad
primitiva, en la que estudi con de-
talle las diversas ramificaciones te-
ricas del pensamiento sociolgico
funcionalista. Postul la validez de
la analoga entre la vida social y la
orgnica, aunque sustituyendo el
principio de las necesidades del
cuerpo social (Durkheim) por el
ms general de las condiciones nece-
sarias para la existencia. Esta op-
cin se debi claramente al hecho de
que intentaba evitar implicaciones
765
cin social: "Se puede valorar la ra-
de fuerzas misteriosas que guan la
vida social. Radcliffe-Brown acusa
una gran influencia de las teoras de
Durkheim; por ejemplo, la distin-
cin entre investigacin de las cau-
sas e investigacin de los nexos fun-
cionales presenta muchos rasgos
similares, lo mismo que la distribu-
cin entre morfologa social, volcada
en el estudio de las relaciones socia-
les constitutivas del sistema, y fisio-
loga social, es decir, estudio del
modo como operan y persisten fen-
menos sociales conexos dentro de
una sociedad.
ms bien restrictivo y menos contro-
III. Teora estructural-funcionalista
El segundo enfoque funcionalista
se desarroll, casi paralelamente,
entre los socilogos, debido a la exi-
gencia de definir sistemas sociales
abstractos y generalizados, en lugar
de considerar sociedades concretas
histricamente aislables. Fue T. Par-
sons el que aport las contribucio-
nes ms importantes a este respecto,
hasta el punto de que su teora
estructural-funcionalista constituye
probablemente la formulacin ms
sistemtica de la problemtica rela-
tiva a este tema. En una de las pri-
meras formulaciones de su teora,
aparecida en 1944, afirm que la im-
portancia del concepto de funcin
reside en su capacidad de enlazar las
categoras estructurales de la socio-
loga. Sin este concepto, el investiga-
dor slo puede ofrecer una represen-
tacin esttica de los sistemas
sociales. Un enfoque funcional pue-
de aportar criterios vlidos para va-
lorar los factores y los procesos, as
como sus interrelaciones dentro del
sistema social. Todo esto lo inserta
el autor en una concepcin global
de la racionalidad intrnseca de la ac-
Funcin
cionalidad de una accin en trmi-
nos de tal relacin, basndose en la
correspondencia entre la eleccin de
los medios (dentro de las condicio-
nes propias de cada situacin) y la
accin que podra preverse basndo-
se en una teora cientfica... En tales
trminos, la accin es racional en
cuanto que existe la probabilidad...
de que los medios empleados lle-
ven... a la consecucin o al manteni-
miento del estado de cosas futuro
que el autor se fija como fin" (La
estructura de la accin social).
Parsons ha definido su esquema
como teleolgico, aunque su uso sea
vertido que los sistemas funcionalis-
tas del pasado. En efecto, lo que en-
tiende el socilogo americano por
teleolgico es que el sistema funcio-
na segn un mecanismo medio-
objetivo: o las actividades contribu-
yen al mantenimiento o desarrollo
de un sistema, o son disfuncionales
a l y amenazan su integracin y su
eficacia. Las principales caractersti-
cas del estructural-funcionalismo
son: 1) descripcin de los confines
entre el sistema social y otros siste-
mas importantes, como el cultural o
el biolgico; 2) descripcin abstracta
e histrica de las unidades estructu-
rales fundamentales del sistema so-
cial, poniendo de relieve sobre todo
las relaciones normativas que exis-
ten entre tales unidades; 3) el gran
relieve que se da a las condiciones
de estabilidad, integracin y mxi-
ma eficacia del sistema, tal como es
representado en abstracto. La orien-
tacin funcional muestra todas estas
caractersticas.
Uno de sus aspectos ms impor-
tantes lo constituye la idea de los
imperativos funcionales. Derivado en
parte de los experimentos con pe-
queos grupos, el trmino se refiere
Funcin
a los cuatro problemas fundamenta-
les de un sistema social, problemas
comunes a todos los sistemas socia-
les, a los que hay que encontrar una
respuesta adecuada si se quiere que
sobreviva el sistema entero. Los
cuatro imperativos funcionales son:
adaptacin a otros sistemas y al am-
biente fsico; consecucin de los fi-
nes del sistema; integracin; mante-
nimiento de la estabilidad y de la
coherencia.
Los imperativos funcionales son
similares, aunque no idnticos, a los
conceptos de requisitos y prerrequisi-
tos funcionales. Mientras los prime-
ros seran, en sustancia, las caracte-
rsticas funcionales del sistema, los
segundos son "... las funciones indis-
pensables, en el sentido de que, si no
se cumplen, la sociedad (o el grupo
o un individuo) no podr subsistir"
(Merton).
Para M. Levy, los requisitos fun-
cionales de toda sociedad son:
1. Proveer una adecuada rela-
cin con el ambiente y el recluta-
miento sexual (necesidades biol-
gicas).
2. Diferenciacin y asignacin
de roles (posiciones sociales y siste-
mas de desigualdad social).
3. Comunicaciones (modos sim-
blicos, compartidos y aprendidos,
de transmitir el significado).
4. Orientaciones cognoscitivas
compartidas (conocimiento de los
fenmenos).
5. Serie articulada de fines com-
partidos (valores).
6. Regulacin de la expresin
afectiva (control social de las emo-
ciones).
7. Socializacin adecuada (in-
culcacin de la estructura social en
un individuo).
8. Control efectivo de las formas
de comportamiento disruptivo (con-
766
trol social del comportamiento des-
viado, crimen y delincuencia, segn
lo haya determinado el grupo).
9. Institucionalizacin adecuada
(la existencia de las instituciones es
de suyo un requisito funcional para
la existencia de una sociedad).
Las distinciones analticas necesa-
rias no se han formulado todava;
pero, en general, la discusin sobre
los requisitos y prerrequisitos se re-
fiere a la realizacin de las condicio-
nes ms amplias que sean necesarias
para la existencia de un sistema
(que, por tanto, impiden su destruc-
cin), como la socializacin de los
nuevos miembros y la creacin de
mtodos de asignacin de roles a los
individuos. En comparacin, los im-
perativos funcionales tienen un uso
ms especfico y, por estar estricta-
mente limitados a la disciplina par-
ticular de la teora funcionalista, son
empleados sobre todo por su impor-
tancia para el anlisis de las condi-
ciones de estabilidad y eficacia del
sistema, y no slo de su existencia y
supervivencia.
Para algunos autores (Aberle,
Levy), cuando se delinea la distin-
cin entre prerrequisitos y requisi-
tos, los primeros se refieren a la rea-
lizacin de las condiciones necesa-
rias para que un sistema comience a
existir, y los segundos a Las condi-
ciones ms generales, necesarias
para asegurar su supervivencia.
Otro problema que sigue abierto es
el de las alternativas funcionales, o
sea, de los sustitutos que el sistema
puede encontrar a determinadas
funciones sociales indispensables.
IV. El anlisis funcional
como ideologa
R. K. Merton, en su teorizacin
de las funciones manifiestas y laten-
Ibl
tes, ha favorecido el desarrollo de
un enfoque sociolgico menos inte-
resado en la valoracin de la estabi-
lidad, del consenso y de la integra-
cin, variables stas que eran toma-
das en consideracin por el estruc-
tural-funcionalismo. Con ello, el
funcionalismo ha terminado por di-
vidirse en dos corrientes principales:
una, teora sistemtico-general, que
se basa en la concepcin abstracta
de un sistema normativamente in-
tegrado; otra, teora de alcance
medio, que parte del anlisis de sis-
temas que afectan slo a partes
independientes, y que tiende princi-
palmente al estudio de las conse-
cuencias sociales involuntarias de la
accin y de la organizacin social.
Sobre el funcionalismo han cado
dos clases de juicios: la acusacin de
reaccionarismo, por un lado, y el re-
conocimiento de progresismo, por
otro. Quienes lo han definido como
una ideologa conservadora han
querido decir, en sustancia, que no
es otra cosa que la rplica en trmi-
nos modernos de la teora decimo-
nnica de que los intereses privados
y los intereses pblicos coinciden y
que, por consiguiente, un laissez-
faire econmico y poltico es capaz
de realizar el orden y el bienestar so-
cial. Por tanto, segn estos criterios,
la teora funcionalista refleja la
orientacin del cientfico social con-
servador, que quiere mantener el es-
tado de cosas actual y rechaza todo
tipo de cambios, sosteniendo que s-
tos pueden turbar la ecologa funcio-
nal del sistema. Sustancialmente, eso
es lo que defiende G. Myrdal cuan-
do afirma que "una descripcin de
las instituciones sociales hecha en
trminos de sus funciones conduce
necesariamente a una teleologa
conservadora" (A n american dilem-
ma). Verdaderamente, ese riesgo
est presente siempre que el anlisis
Funcin
sociolgico acepta el postulado de
que todas las estructuras sociales
existentes son indispensables para la
satisfaccin de las principales nece-
sidades funcionales.
Por otro lado, el enfoque funcio-
nalista ha sido juzgado tambin
como fundamentalmente progresis-
ta. El socilogo La Piere lo ha in-
terpretado en este sentido, soste-
niendo que el funcionalismo es un
mtodo de investigacin capaz de
proponer reformas en el sistema. "S
el aspecto importante de cualquier
estructura est en sus funciones
ha escrito, se sigue que ninguna
estructura puede ser juzgada slo en
trminos de estructura..., dado que
su valor funcional variar en el
tiempo y en el espacio... El enfoque
funcional del comportamiento co-
lectivo chocar, indudablemente, a
todos los que creen que toda estruc-
tura socio-psicolgica particular tie-
ne un valor intrnseco" (Collective
behaviour). Y, en efecto, la posibili-
dad de estudiar la funcionalidad y
disfuncionalidad de comportamien-
tos sociales en relacin con el siste-
ma y/o sistemas alternativos que se
quieren proponer permite presentar
nuevas hiptesis sociolgicas con
sentido netamente progresista.
La conclusin es que el anlisis
funcional no es ni conservador ni
progresista, sino que, al igual que
cualquier otro mtodo analtico,
puede utilizarse en direcciones di-
versas, segn la orientacin ideol-
gica del investigador que se sirve de
l. Esto es lo que observa correcta-
mente Merton, el cual, llevando al
extremo el paralelo que establece
con las ciencias fsicas, termina con-
cluyendo que, como un instrumento
de medida, el anlisis funcional es
por s mismo neutro, pudiendo ser
utilizado por grupos de inspiracin
diversa para fines que a menudo
Funcin
nada tienen que ver con las intencio-
nes de los cientficos.
V. Revisin
de las teoras funcionalistas
Gran parte de las discusiones de
los ltimos treinta aos se ha cen-
trado en las teoras funcionalistas.
El historiador del pensamiento so-
ciolgico D. Martindale no vacila en
relacionarlas con el organicismo de
viejo cuo, en cuanto que interpre-
tan las funciones como consecuencia
de la accin social, inevitablemente
orientadas a la conservacin del ca-
rcter orgnico de la sociedad. P. S.
Cohn, aunque reconoce sus mri-
tos, las asocia al enfoque holstico,
que, en anttesis con el atomista, tra-
ta de explicar la vida social en tr-
minos de interdependencia inevita-
ble de partes. Esta orientacin es
clsica y se deriva de la antigua filo-
sofa social de los griegos. En ella se
encuentra toda la corriente positivis-
ta de la sociologa, desde Saint-
Simon y Comte a Spencer y Durk-
heim. Cohn defiende al funciona-
lismo de muchas crticas, pero
concluye reconociendo dos cosas
importantes: a) "Son totalmente
inaceptables" las "teoras que tratan
de explicar la existencia de los fen-
menos sociales basndose en la con-
tribucin que aportan a la conserva-
cin de un todo ms amplio"; b) "el
funcionalismo no sabe explicar el
cambio".
Los funcionalistas, en general, es-
tn tan preocupados por captar la
funcin de los fenmenos sociales,
que pierden de vista las caractersti-
cas de los agentes individuales que
no se enmarcan en el sistema de in-
terdependencias imaginadas. Incluso
cuando no llegan a la reificacin y a
la personificacin del hecho social
total, atribuyndole objetivos aut-
768
nomos en relacin con los indivi-
duos que participan en l, estn ate-
nazados por el problema de las
razones por las que permanecen las
relaciones constitutivas de las es-
tructuras y del orden que stas ga-
rantizan. Su preocupacin la trans-
fieren a los objetos mismos de su
estudio, constituyendo un a priori de
su anlisis de los hechos. Estiman
que los agentes sociales y sus grupos
no tienen realmente otra preocupa-
cin mayor que la propia, es decir,
la permanencia de las relaciones es-
tabilizadas (las estructuras) y la con-
solidacin de su propio rol social.
Sin embargo, la realidad nos colo-
ca ante una infinidad de comporta-
mientos intencionadamente ambi-
guos, de decisiones inaplazables, de
rescisin de pertenencias, de contra-
tos temporales, de reservas a com-
prometerse con otros por el gusto de
conservar un espacio de libertad.
Para los funcionalistas, todo esto es
patolgico, anmalo, disfuncional.
Aun cuando lo fuese de veras, en or-
den a la estabilidad del grupo es-
tructurado en que se manifiestan,
estos comportamientos son, sin em-
bargo, ventajosos para el desarrollo
de los individuos y del proceso glo-
bal de la humanidad.
Es fcil observar que el problema
de las funciones est siempre correla-
cionado con el de las estructuras.
Murdock, despus de haber intenta-
do una amplia comparacin de los
fenmenos estructurales, objet que
para la sociologa sera mejor orien-
tarse al estudio de los procesos que
al de las estructuras, es decir, empe-
arse en el estudio de lo que cambia
en lugar de lo que permanece, asu-
miendo el cambio como normal en
la vida social y como provisional
todo lo que a l se opone. Hay for-
mas de estructuracin de las relacio-
nes sociales que dejan claramente la
769
puerta abierta al xodo de los miem-
bros y a la ruptura de las relaciones.
Hasta en las sociedades primitivas,
en determinadas circunstancias se
consideran como hechos normales el
xodo y la transmigracin de miem-
bros del grupo, independientemente
de la funcionalidad que puedan te-
ner para el grupo, ya que, en todo
caso, pueden ser funcionales para
las personas. Con mayor razn se
favorece en las sociedades avanza-
das a las instituciones que limitan
los caracteres vinculantes de las es-
tructuras y hasta promueven la re-
novacin de sus miembros, la evolu-
cin de sus finalidades y la innova-
cin de los medios materiales y
culturales de que se sirven.
La ciencia es tal si consigue for-
mular normas de alcance general
(generalizaciones), cuya variada
combinacin permite explicar con
referencias abstractas una amplia
gama de fenmenos; la sociologa
como ciencia ha credo que poda mientras que una estructura destrui-
asumir la funcionalidad social de los
comportamientos como ley general.
No es esto lo que hay que repro-
charle, sino el haber supuesto, sin
pruebas, que la funcionalidad es po-
sitiva slo cuando estabiliza las es-
tructuras existentes, valora las insti-
tuciones en vigor y consolida las
interdependencias. Si as fuese, el
hombre transformara su socialidad
en una prisin insoportable y la so- procas. Cuando la estructuracin de
ciedad se volvera tan inelstica que
perdera toda posibilidad de adapta-
cin a condiciones imprevistas.
Entre las previsiones que inducen
al hombre a obrar, junto a algunas
que requieren la estabilizacin de las
relaciones, existen otras que reco-
miendan lo contrario, a saber: man-
tenerse libres, aislarse, desvincular-
se, en funcin de adaptaciones
oportunas a situaciones futuras y di-
versas, previstas por el individuo,
Funcin
pero no por el grupo. La equivalen-
cia entre estas tendencias al distan-
ciamiento y las tendencias al acerca-
miento, oportunamente verificada
en sus condiciones fenomnicas,
constituye una generalizacin de la
teora sociolgica.
La teora de las funciones latentes
constituye una contribucin notable
a la reformulacin general del con-
cepto de funcin. Puesto que se de-
fine como negativa la funcin que
compromete tanto la estructura de
determinadas relaciones como la su-
pervivencia de los agentes sociales,
debemos proponer una distincin
entre funciones que impulsan las re-
laciones, antitticas de la necesidad
de estabilidad y apaciguadoras de la
necesidad de cambio, y funciones
que expulsan a los individuos de la
convivencia, como, por ejemplo, el
suicidio. Lo negativo de estas lti-
mas no ha de confundirse con lo ne-
gativo de las primeras; en efecto,
da puede siempre ser sustituida por
otra sin que desaparezcan los agen-
tes, cuando stos desaparecen ya no
pueden, lgicamente, proponer nue-
vas estructuras.
Esto se ve muy claramente si re-
flexionamos sobre el concepto de
convivencia, en el que entran dos
elementos: el vivir en yuxtaposicin
y el estructurar las relaciones rec-
las relaciones desempea funciones
sorpresivas y expulsivas de la vida
misma de los agentes, se puede ha-
blar de una negatividad radical;
cuando desempea funciones ines-
peradas que modifican la estructura
actual y hasta desorganizan ms o
menos las mismas, la negatividad es
slo convencional, porque el agente
social, eximido de hipotecas operati-
vas sofocantes, puede desencadenar
iniciativas de utilidad general, aun-
Funcin
que imprevistas, inesperadas e inclu-
so desagradables para el grupo.
Entre los controles que se ponen
en marcha para garantizar la funcio-
nalidad de los comportamientos, al-
gunos intentan evitar una tasa de
funcionalidad inferior al opiimum
deseable; otros, por el contrario,
tratan de evitar una hipertrofia de la
funcionalidad, la cual traera consigo
impedimentos, exceso de trabajo y
complicaciones. Las tcnicas disua-
sivas de la actividad procreadora de
la familia y de la inmigracin a pa-
ses acomodados, las precauciones
contra la revaluacin monetaria y
las recomendaciones de austeridad
econmica, la censura de prensa y el
manejo de la actividad editorial, la
descolonizacin, etc., son ejemplos
de medidas sociales hostiles a la hi-
perfuncionalidad del sistema (o sea,
de la interdependencia de las rela-
ciones producidas por una estructu-
racin determinada de las mismas).
Estas medidas ponen en evidencia la
sospecha de que la funcionalidad ex-
cesiva se traduce en una disfuncio-
nalidad que afecta a la estabilidad
de la estructura en el tiempo.
Por el contrario, la falta de medi-
das cautelares frente a la hiperfun-
cionalidad, debida unas veces a indi-
ferencia y otras a ignorancia, deja
entrever una relativa desconfianza
en la validez efectiva de la estructu-
ra actual. No se plantea, por tanto,
una exigencia de permanencia de las
estructuras a toda costa, sino una
apertura incluso a costa de riesgos
no calculados frente a hiptesis es-
tructurales diversas. La constitucin
italiana, por ejemplo, prev la posi-
bilidad de modificaciones radicales
y hasta la superacin de la sobera-
na nacional, en la hiptesis de even-
tuales oportunidades restauradoras
de las relaciones polticas internas y
externas.
770
Se observa an que no todas las
consecuencias de la accin social
son patentes a todos los agentes so-
ciales implicados. Si as fuera, no
existiran ni secretos militares, ni in-
dustriales, ni bancarios. Los objeti-
vos de la accin social, en el caso de
conseguirse, son funciones manifies-
tas y positivas para quien se las ha
propuesto, y se han alcanzado gra-
cias a la estructuracin de mltiples
relaciones con colaboradores depen-
dientes, colaterales, clientes de di-
verso tipo, y a menudo sin saberlo
ellos, incluso con pleno desinters
de su parte y hasta en contra de su
inters. La productividad de un
campo de trabajos forzados no es
funcin prevista y querida por los
condenados; al contrario, la ven
como una disfuncin de la convi-
vencia. La poltica imperialista de
ciertas naciones europeas del pasado
siglo o los programas de expansin
industrial acelerada han dejado a
menudo perfectamente indiferentes
a muchos estratos de la poblacin
implicados en ellos, aunque hayan
obtenido as ventajas imprevistas.
Estos sencillos ejemplos permiten
comprender que hay funciones que
son slo semilatentes, porque son
ocultadas por los dirigentes o no
son percibidas por algunos depen-
dientes. La relacin puede tambin
invertirse porque los dependientes
pueden encubrir las motivaciones
por las que cooperan en un grupo, y
hasta puede ocurrir que los dirigen-
tes no las descubran, aunque no es-
tn ocultas. Anlogamente, pueden
resultar semilatentes las funciones
destructoras de agentes sociales y las
deformadoras de la estructura vi-
gente de las relaciones, a las que ha-
bitualmente se llama negativas.
La observacin advierte, adems,
que no todas las funciones manifies-
tas pueden configurarse como ofi-
771
cales ni como exclusivas. Hay obje-
tivos que se persiguen y se consiguen
deliberadamente, y como tales son
funciones manifiestas, sin publici-
dad, sin carcter oficial y hasta sin
univocidad. Se sospecha a menudo
que la colaboracin econmica y
tcnica que prestan al Tercer Mun-
do los pases avanzados tiene muy
poco que ver con las funciones de
progreso civil y econmico global
que se proclaman; el fin principal
sera mantener bajo control el des-
arrollo de los pases a los que se
ayuda, y el fin subsidiario, el que se
proclama. Hasta los mismos cnyu-
ges, al formar familia, tienen fines
subsidiarios muy diferentes de los
proclamados como principales o
presentados como oficiales en p-
blico.
Aunque estos fines subsidiarios
son conocidos por todos y, por tan-
to, su prosecucin no puede consi-
derarse como una funcin latente, el
rea de la cooperacin que prestan
es amplsima, porque el grado de
preeminencia de los fines que concu-
rren, su impacto en la conciencia y
los mtodos para alcanzarlos resul-
tan a menudo misteriosos de entra-
da no slo para los miembros, sino
tambin para el agente que los pro-
pone.
Si tenemos en cuenta, adems,
que algunos partners del grupo son
capaces de formular previsiones a
largo plazo, pero no saben calcular
sus costos; que otros saben calcular
sus costos, pero no saben captar las
variables interfirientes en el tiempo
por falta de cultura histrica gene-
ral, y que otros an ni siquiera se
preocupan de prever consecuencias
lejanas, el grado de ambigedad de
la problemtica funcional resulta ms trias, a la vez que acrecientan el
elevado todava. No se puede decir
de antemano si va a prevalecer una
u otra de estas tres categoras de co-
Funcin
operacin a la hora de elegir los me-
dios oportunos para los fines previs-
tos a largo plazo. Y menos an
cuando se da una concatenacin de
fines, en cuyo caso unos ven los fi-
nes ms prximos slo como medios
provisionales, otros como conquis-
tas definitivas, otros como fines al-
ternables segn se quiere, otros, en
fin, como condiciones inderogables
del procedimiento global. En los
compromisos que se intentan para
salvar la cooperacin sin compro-
meter los fines, aparecen los equiva-
lentes funcionales, que permiten sa-
tisfacer las expectativas de algunos a
un precio aceptable, sin obligar a los
dems a renuncias insoportables.
En las operaciones complejas y
diluidas en el tiempo, surgen resul-
tados inesperados, que se configu-
ran como funciones latentes positi-
vas. El ejemplo ms clebre es el
descubrimiento de Amrica cuando
se buscaba el camino occidental de
las Indias; tal acontecimiento impre-
visto consolid el poder de las po-
tencias atlnticas y el radio de ex-
pansin de sus culturas; en este
sentido, la funcin latente del viaje
de Coln fue positiva para quien lo
promovi, financi y motiv. Pero
al mismo tiempo fue negativa para
quien tena una concepcin tolomei-
ca del universo y una concepcin
predatoria de la economa; en con-
secuencia, la funcin de aquel des-
cubrimiento fue ambivalente.
Todo el desarrollo actual de la so-
ciedad industrial est cargado de
ambivalencias, a veces aterradoras.
El descubrimiento de la energa nu-
clear no menos que las tcnicas in-
secticidas, la qumica detersoria, as
como la proliferacin de las indus-
bienestar nos colocan ante el peligro
de desastres y de costos imprevistos.
La misma ideologa del bienestar ex-
 Funcin empresarial
tingue la capacidad de austeridad,
volviendo al individuo inadaptable
al trauma y a la penuria; la misma
ideologa democrtica lleva a enfati-
zar la codeterminacin, que se tra-
duce en carencia de accin. La mis-
ma ideologa historizadora de la
trascendencia de la personalidad ha
favorecido el desinters por las rela-
ciones empricas. Del mismo modo,
la ideologa de la infalibilidad cient-
fica introduce el culto al cientfico,
admitiendo como resultado de su in-
vestigacin hasta todo lo que l afir-
ma al margen de su saber autntico.
Se puede concluir que el estudio
de las funciones sociales de los com-
portamientos abre grandes horizon-
tes al conocimiento de los fenme-
nos sociales, ya que ilustra sus
mltiples conexiones. Sin embargo,
no se puede reducir la sociologa ni
a una interpretacin determinista
del carcter antiinnovador de las
funciones ni a un taxonoma dema-
siado elemental y provisional de las
funciones. Adems de en las funcio-
nes del orden, que hemos venido es-
tudiando, conviene profundizar en
el conocimiento de las funciones del
progreso, a fin de conocer mejor
tanto las estructuras de las que bro-
ta como funcin de cualquier espe-
cie como las funciones que cumple
un planteamiento ms o menos res-
ponsable del progreso, en perjuicio
o beneficio de su continuidad o de
su aceptabilidad.
F. Demarchi
BlBLIOGRAFfA: Brotz H.. El funcionalismo y
el anlisis del conflicto, en "Rev. Mexicana de
Sociologa" XXIV (1962) 867-878.Davis K.,
El mito del anlisis funcional como mtodo espe-
cial en sociologa y antropologa, en La sociedad
humana. Eudeba, Buenos Aires 1965. 629-
656.Demarchi F., Paradigmtica e assiomati-
ca in sociologa, Ediz. Paoline. Roma 1975.
Diez Nicols J., Sociologa, entre el funciona-
772
lismo y la dialctica. Guadiana. Madrid 1969.
Goldschmidt W., Comparative functionalism,
Cambridge University Press. Cambridge
1966.Horowitz I.L. y otros. Problemas meto-
dolgicos del funcionalismo en las ciencias so-
ciales, Paids, Buenos Aires 1963.Laurin-
Frenett N.. Teoras fimcionastas de las clases
sociales. Siglo XXI, Madrid 1976.Malinow-
ski B.. Teora cientfica de la cultura. Sudame-
ricana. Buenos Aires 1948.Merton R.K.,
Teora y estructura sociales. FCE, Mxico
1964.Moya C , Durkheim y la contribucin
funcionalista al diagnstico social positivo, en
"Rev. Espaola de la Opinin Pblica". IOP, perdurado como modelo terico, a
11 (enero-marzo 1968) 167-189; Emile Durk-
heim: la autonoma metodolgica de la sociolo-
ga y los orgenes del anlisis estructural-fun-
cionalista. en "Rev. Espaola de la Opinin
Pblica". IOP, 8 (abril-junio 1967) 87-105.
Nagel E.. Una formalizaran del funcionalismo.
en Lgica sin metafsica. Tecnos. Madrid
1961 Radcliffe-Brown A.F.. Estructura y
funcin en la sociedad primitiva. Pennsula,
Barcelona 1972.Parsons T., El sistema social.
Rev. de Occidente, Madrid 1976.
FUNCIN EMPRESARIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teora de la
innovacin de Schumpeter - III. Revisin de
la teora de la innovacin: la obra del Research
Center de Harvard - IV. Formas empresariales
y evolucin de la empresa - V. Funcin empre-
sarial y cambio social.
I. Introduccin
La actividad empresarial adquiere
significativamente el valor de factor
estratgico del desarrollo econmico
en la primera fase del proceso de in-
dustrializacin de los pases occi-
dentales, efectuado segn el modelo
productivo del capitalismo de libre
competencia, en el que las relaciones
de produccin se regulaban segn
las leyes de mercado. Ya K. Marx
principal crtico de la sociedad
burguesa haba sostenido en el
Manifiesto del 48 que la burguesa
no sobrevive sino cambiando conti-
773
nuamente las bases materiales de la
sociedad y, por tanto, introduciendo
innovaciones continuas en la organi-
zacin productiva. La actividad em-
presarial es atributo tpico del agen-
te capitalista y caracterstica de toda
la clase social burguesa.
La figura especfica del empresa-
rio individual est ligada a la pri-
mera fase industrial capitalista y ha
y apareca como el propulsor tpico
pesar de su prdida de significado
en relacin con las transformaciones
tecnolgicas, organizativas y econ- pietario, innovador y dirigente.
micas del sistema industrial. El naci-
miento de grandes concentraciones
productivas y de la gran empresa
moderna, el rol de la innovacin
tcnico-cientfica, la separacin en-
tre propiedad y control, y las modifi-
caciones de la ideologa de la con-
ducta empresarial han producido
una articulacin ms compleja del
trabajo innovador y directivo y el
consiguiente traspaso de funciones
del empresario particular a la cole-
gialidad y a la impersonalidad del
aparato organizativo.
La formacin de un nuevo tipo de
empresarios, sustitutivo del capita-
lista clsico, tanto en los pases in-
dustrialmente avanzados como en
los que estn en vas de moderniza-
cin, ha llevado tambin a nuevos
desarrollos en el campo del anlisis
empresarial. En particular, la expe-
riencia de los pases de industrializa-
cin ms reciente y la extensin de
las investigaciones a las sociedades
retrasadas han demostrado que el
rol innovador est cada vez ms en
manos de agentes sustitutivos de los
tpicos grupos empresariales, y que
es sobre todo el Estado el que asu-
me tareas cada vez ms amplias en
el campo econmico.
El primer anlisis sistemtico de
la funcin empresarial ha sido efec-
tuado por J. Schumpeter, a quien se
Funcin empresarial
remiten, aunque sea en forma crtica
y dialctica, las elaboraciones teri-
cas sucesivas. Su teora se inspira
sobre todo en las caractersticas del
empresario tpico de la fase de capi-
talismo competitivo, basado en la
economa de mercado an no defor-
mada por las concentraciones oligo-
polistas. En tal contexto, el empre-
sario era un autntico gran industrial
de la actividad econmica; en l se
concentraban las funciones de pro-
Las tentativas de revisin, inte-
gracin y sustitucin del enfoque
schumpeteriano de la funcin em-
presarial han procurado adecuar el
cuadro terico y el aparato concep-
tual a las nuevas caractersticas de la
innovacin estructural-productiva
de la gran empresa moderna y a los
nuevos grupos sociales promotores
del proceso transformador de la so-
ciedad y del mundo econmico.
II. Teora de la innovacin
de Schumpeter
La teora de Schumpeter sobre la
funcin empresarial coincide con la
de la innovacin; para l, la activi-
dad empresarial se identifica con la
funcin de innovacin, entendida
como introduccin de nuevas orga-
nizaciones productivas absoluta-
mente nuevas y avaladas por el xito
econmico. Son empresarios quie-
nes participan en la realizacin de
innovaciones productivas en una
posicin estratgica e independiente
de su posicin ante la empresa. Esta
ltima especificacin tiene impor-
tantes implicaciones analticas, que
constituyen la originalidad del enfo-
que de Schumpeter. En primer lu-
gar, se excluye el requisito de perte-
necer a las estructuras formales de
Funcin empresarial
la empresa, de suerte que empresa-
rio puede ser tanto el dirigente que
ejerce poderes de decisin estables
como el que tiene una relacin de
asesoramiento externo y transitorio
con ella. Un segundo aspecto carac-
terizador es la exclusin del requisi-
to de ser propietario y, consiguiente-
mente, de asumir el riesgo moneta-
rio, que no se considera propio de la
funcin empresarial. Con estas espe-
cificaciones, la funcin empresarial
puede (y debe) desempearse tam-
bin en contextos libres de relacio-
nes de propiedad y en medio de es-
tructuras econmicas no capitalistas.
La definicin formal y analtica
de Schumpeter no permite de suyo
definir sociolgicamente al empresa-
rio; abarca un campo muy amplio y
no preconstituido de fenmenos y
remite necesariamente a un anlisis
histrico detallado para identificar
las formas con que se presenta la
funcin empresarial.
La definicin adoptada corres-
ponde a un enfoque de tipo funcio-
nal. Schumpeter pretende demostrar
la necesidad de la funcin empresa-
rial, se entienda como se entienda,
como gran motor de la evolucin
productiva, en polmica con los que
la combatan. Al margen de la defi-
nicin formal, que no parece hacer
referencia a una situacin histrica
determinada, subyace una polmica
sustancial bien precisa: la defensa
del empresario como figura funcio-
nalmente necesaria en el sistema
productivo. De una manera ms ge-
neral, encontramos la defensa de la
clase empresarial burguesa, vista
como elemento social progresivo y
no parasitario. Por lo dems, la
perspectiva poltica subyacente al
anlisis de Schumpeter aparece ex-
presada con claridad en su obra Ca-
pitalismo, socialismo y democracia,
en la que aborda algunos problemas
774
cruciales relativos al destino de la
sociedad industrial.
Defendiendo la necesidad funcio-
nal de la actividad empresarial, se
renueva la validez de la figura hist-
rica del empresario capitalista. A
travs de la aparente falta de valora-
tividad de la definicin formal, aflo-
ra tambin un intento legitimador y
defensor de una clase especfica. Por
otra parte, el enfoque formal-
funcional le permite a Schumpeter
desmitificar la pretendida absolutez
de alternativas econmicas no em-
presariales, as como prever los pro-
blemas y las dificultades que habrn
de afrontarse.
Entre las distinciones analticas
hechas por Schumpeter en torno al
concepto de funcin empresarial est
la existente entre invencin e innova-
cin, contra la que se dirigen las crti-
cas de muchos pensadores posterio-
res, y en particular las de C. S. Solo y
A. B. Usher. Estos consideran esta
distincin como inadecuada frente a
las nuevas estructuras organizativas
de la empresa moderna, en las cuales
las actividades inventivas e innova-
doras no son separables. Tal distin-
cin corresponde a una fase particu-
lar e histricamente circunscrita del
desarrollo tecnolgico, y adolece de
una generalizacin indebida de la ac-
tividad del empresario individual.
En cuanto al nacimiento de nue-
vas organizaciones productivas en
las que se institucionaliza la separa-
cin entre propiedad y control, pa-
sando el poder real de decisin a
los dirigentes, el planteamiento de
Schumpeter sigue siendo plenamen-
te vlido; en efecto, la teora de la
innovacin se rige por categoras
aplicables en contextos constitucio-
nales distintos de los contempor-
neos de Schumpeter.
Aunque toda actividad empresa-
rial se basa en la decisin, no toda
775
actividad directiva participa de la
funcin empresarial, es decir, de la
innovacin estratgica; en este sen-
tido, el empresario schumpeteriano
no coincide automticamente con el
dirigente de empresa.
En el pensamiento de Schumpeter
se pueden descubrir dos perspectivas
analticas diversas, continuamente
oscilantes entre s. Por un lado, se
detecta el inters en fundar una teo-
ra de la innovacin que prescinda
de las estructuras socio-econmicas
en que se desarrolla el proceso y
haga posible la insercin de las va-
rias formas histricas de la actividad
empresarial; por otro, aparece una
referencia constante y predominante
a la figura especfica del empresario
personal capitalista, cuyos caracte-
res son presentados de forma ideali-
zada y generalizada. Mientras que,
dentro de su definicin, este tipo de-
bera ser uno de los posibles, se con-
vierte de hecho en el trmino de
referencia para valorar incluso la
existencia e importancia de la fun-
cin empresarial.
Pese a estas limitaciones, el plan-
teamiento de Schumpeter sigue sien-
do vlido, as como sigue siendo de pequea dimensin por parte de
fundamental su aportacin metodo-
lgica, a la que se han remitido las
elaboraciones posteriores.
III. Revisin
de la teora de la innovacin:
la obra del Research Center
de Harvard
Otra crtica de la teora schumpe-
teriana, muy vital y significativa, es
la realizada en el mbito del Re-
search Center in Entrepreneurial
History de la universidad de Har-
vard, bajo la direccin de A. H. Co-
l y con la colaboracin de un grupo
de economistas, de historiadores y
Funcin empresarial
de socilogos. La revisin de estos
investigadores no persigue la formu-
lacin de una nueva teora, sino una
redefinicin del concepto de funcin
empresarial que sea capaz de orien-
tar la investigacin de sus formas
histricas concretas. Las investiga-
ciones emprendidas por el Center
durante sus diez aos de actividad
(desde 1948 a 1957) parten de la re-
ferencia conceptual a la teora de la
innovacin de Schumpeter, concen-
trando luego su inters en el estudio
de las nuevas situaciones de la acti-
vidad empresarial, en la problemti-
ca moderna del desarrollo y en la re-
lacin entre funcin empresarial y
estructura social, con particular re-
ferencia a los pases de industrializa-
cin reciente.
El comienzo de la revisin con-
ceptual de la teora de la innovacin
se debe sobre todo a A. H. Col,
que estima necesario aclarar el con-
cepto base de empresario para estu-
diar su funcin histrica en el des-
arrollo econmico. La primera serie
de las crticas de Col al concepto
de innovacin se dirige contra la
falta de atencin a las innovaciones
Schumpeter, el cual califica de inno-
vacin slo a las de gran alcance,
dotadas del carcter de novedad ab-
soluta. Col considera que las orga-
nizaciones productivas de dimensin
y novedad inferiores no son menos
importantes en la dinmica del des-
arrollo econmico y que, por tanto,
la extensin analtica del concepto
de innovacin ha de ampliarse.
La segunda serie de crticas, ms
sustanciales, arremete contra el me-
canismo interno de identificacin
del acto innovador y pone en discu-
sin la posibilidad de aislar la fun-
cin innovadora del resto de las de-
cisiones empresariales. Col rechaza
la separacin entre funcin innova-
Funcin empresarial
dora y funcin directiva, en la que
se haba basado Schumpeter; sita
el campo de la funcin empresarial
en la estructura formal de la empre-
sa y convierte la participacin en
las decisiones empresariales en el
nico criterio para verificar el carc-
ter empresarial. De esta forma, Col
abandona toda identificacin formal
y funcional, marcadamente general,
de la funcin empresarial, a la que
considera pragmticamente como
atributo de una serie de activida-
des que se desarrollan en el seno de
una estructura econmica concreta
orientada al beneficio.
Creyendo que, en el plano empri-
co, es imposible distinguir la fun-
cin innovadora de las dems, Col
propone sustituir el planteamiento
schumpeteriano por una definicin
plurifuncional de la funcin empre-
sarial, en la que incluye el ejercicio
de las funciones de innovacin, direc-
cin y adaptacin. Aunque operati-
vamente es til, esta nueva defini-
cin se muestra frgil desde el punto
de vista analtico; en efecto, al no
aparecer en ella ningn elemento
discriminador, se esfuma lo especfi-
co del concepto mismo. En la prc-
tica, Col identifica al empresario
con el decision-maker, sin preocu-
parse, como hara R. Redlich, de
circunscribir el adjetivo empresarial
a los tipos especficos de decisiones
estratgicas tenidas por ms innova-
doras o a fases empresariales espe-
ciales.
Si, por un lado, la aportacin de
Col facilita la identificacin histri-
ca y sociolgica del empresario en la
estructura industrial concreta, desde
el punto de vista analtico sus crti-
cas no atacan la sustancia de la teo-
ra schumpeteriana ni aportan avan-
ces relevantes. Por lo dems, el
mismo Schumpeter haba acogido
ya positivamente, en sus obras pos-
776
teriores, las observaciones hechas
por Col.
En la lnea de la definicin pluri-
funcional de Col se sita la intere-
sante aportacin de R. Redlich en
orden a elaborar nuevos criterios de
investigacin emprica; sin embargo,
a diferencia de Col, reconoce la le-
gitimidad del enfoque funcional de
Schumpeter, aceptando sobre todo
su preocupacin analtica. Redlich
considera como propiedad general
de la funcin empresarial la activi-
dad decisoria de la empresa; en el
mbito del tipo general del decision-
maker descubre luego especificadas
varias formas de funcin empresa-
rial, elaborando una tipologa de las
mismas.
Adems de la figura del empresa-
rio-creativo de Schumpeter, Redlich
considera la figura general del busi-
ness leader, con la que designa a to-
dos los que participan como dirigen-
tes en los procesos de decisin.
Distingue a stos de los asesores,
que, careciendo de poder decisorio
efectivo en el mbito de la estructu-
ra de la empresa, no poseen carcter
empresarial.
El aspecto ms importante de la
tipologa de Redlich consiste en el
relieve que da al problema de los ni-
veles de las decisiones, y que permite
distinguir empricamente las diver-
sas aportaciones de la estructura or-
ganizativa dirigente. El carcter de
empresario se reserva especficamen-
te a quien participa en la alta direc-
cin y desarrolla funciones que no
son de simple rutina. As se recupe-
ra, aunque desde otra perspectiva, el
acento puesto por Schumpeter en el
carcter de novedad y de innovacin para una accin innovadora. A Bro-
propio de la funcin empresarial.
El reconocimiento del carcter
empresarial de la actividad de los di-
rigentes constituye una orientacin
muy extendida entre los investiga-
777
dores del Research Center, y aqu
es donde se percibe el influjo de
Schumpeter.
Sin embargo, hay que sealar
dentro del Centro otra corriente de
pensamiento, que, inspirndose en
el economista F. H. Knight, tiende a
incluir el riesgo econmico entre los
requisitos esenciales de la actividad
empresarial. Una consecuencia in-
mediata consiste en excluir de entre
los empresarios a los dirigentes, los
cuales seran protagonistas de activi-
dades rutinarias, como productos t-
picos de las involuciones burocrti-
cas de las grandes organizaciones
productivas modernas. A este plan-
teamiento, que considera al empre-
sario como risk-bearer (asumidor de
riesgo), pertenecen W. T. Easter-
brook e Y. Brozen.
El primero parte de la distincin
entre dos tipos diversos de estructu-
ra econmica: la que se basa en la
libre competencia y en el consi-
guiente poder de mercado extenso, y
la que define como burocrtica, pro-
pia de la fase poscapitalista, en la
que el poder econmico se concen-
tra en grandes organizaciones pro-
ductivas. Slo en el primer caso se
puede hablar de actividad econmi-
ca empresarial y de ejercicio de la
funcin empresarial por parte de un
grupo social; en el segundo domina
la actividad de los dirigentes con su
gestin burocrtica.
Por su parte, Brozen acenta el
componente del riesgo monetario y
la relacin de propiedad; el dirigen-
moderna y por armonizar lo ms con
te, al no correr ningn riesgo mone-
tario directo, no estara motivado
zen se le escapa la distincin entre
riesgo monetario y riesgo profesio-
nal, y deja de lado las implicaciones
de este segundo componente. Otra
distincin, la de Redlich entre cau-
santes de riesgos y asumidores de
Funcin empresarial
riesgos, cuestiona la tesis de Brozen;
en efecto, el dirigente, por un lado,
puede poner en marcha el proceso
innovador y, por otro, se siente mo-
tivado para la accin no slo por las
ganancias, sino tambin por el xito
profesional y por el poder.
En conjunto, Easterbrook y Bro-
zen no estn en condiciones de ofre-
cer una alternativa analtica vlida a
la de Schumpeter, entre otras razo-
nes porque tratan de incluir el riesgo
en el marco de una interpretacin
todava muy schumpeteriana. La ex-
clusin del empresario dirigente de
una teora de la funcin empresarial
restringe nuevamente el rea de su
aplicacin histrica a la fase de la
primera industrializacin. La fun-
cin innovadora del empresario en
el desarrollo econmico se circuns-
cribe ulteriormente a condiciones
determinadas de mercado, a las for-
mas capitalistas de produccin y a
las formaciones sociales caracters-
ticas.
La revisin conceptual emprendi-
da en la primera fase de la actividad
del Research Center no tiene, segn
se ha visto, un nuevo inters teri-
co, sino que pretende elaborar crite-
rios para analizar las diversas for-
mas histricas de la actividad empre-
sarial. Esta orientacin, con la que
se abandona la bsqueda de defini-
ciones formales y abstractas, expre-
sa, por otra parte, el esfuerzo por
confrontar el modelo terico schum-
peteriano con las profundas trans-
formaciones operadas en la empresa
ellas. En conjunto, los investigadores
del Center acogen los problemas
planteados por las transformaciones
econmico-productivas y tratan de
preparar los instrumentos concep-
tuales idneos para su interpretacin.
La definicin schumpeteriana in-
clua ya en el concepto de funcin
Funcin empresarial
empresarial la actividad del dirigen-
te no propietario; los investigadores
del Center se encuentran ante una
situacin histrica en la que la sepa-
racin entre propiedad y control
est cada vez ms institucionalizada
y en la que el rol estratgico de los
dirigentes se destaca cada vez ms.
No sorprende, pues, que los estudios
se centren sobre todo en esta for-
ma predominante de funcin empre-
sarial.
Otra serie de problemas particu-
larmente relevantes son los que con-
ciernen a la identificacin sociolgi-
ca de cuantos ejercen la funcin
empresarial. De estos conocimientos
depende la posibilidad de determi-
nar realmente el rol histrico, la
modalidad de intervencin y la ubi-
cacin en la estructura social de
cuantos se definen empresarios; ade-
ms, resulta posible identificar el
poder social que detenta la clase em-
presarial en su conjunto.
Schumpeter sostiene que los em-
presarios pueden provenir de todas
las clases sociales, observando que,
una vez que alcanzan el xito, acce-
den a una posicin de clase dirigen-
te. Tocante a esto, uno de los objeti-
vos propios del anlisis sociolgico
es distinguir y apreciar las condicio-
nes de movilidad vertical que permi-
ten las estructuras sociales existentes
para que los empresarios de una u
otra procedencia puedan acceder a
las posiciones econmicas superio-
res y de mando.
Basndose en un debate abierto
por W. Mills con su investigacin
sobre la lite empresarial, el Re-
search Center ha conseguido des-
montar la imagen retrica del origen
popular de los empresarios. Una se-
rie de investigaciones dirigidas por
W. Miller, F. G. Gregory, I. D. Neu
y O. Handlin han puesto de mani-
fiesto que las posibilidades de entrar
778
a formar parte de la lite empresa-
rial son ms o menos las mismas a
lo largo del desarrollo capitalista;
con ello han demostrado la inexacti-
tud interpretativa del modelo tradi-
cional americano del self-made-man.
Por otra parte, el descenso de la
importancia de la relacin de pro-
piedad en el desempeo de la fun-
cin empresarial y directiva ha mo-
dificado los criterios de enrolamien-
to y de distribucin del poder
decisorio dentro de la empresa, as
como las motivaciones de la accin
empresarial. El criterio para el enro-
lamiento formal se basa en la com-
petencia tcnica y prevalece sobre
cualquier otro, mientras que el re-
sorte determinante de la accin em-
presarial no es tanto la maximiza-
cin del beneficio cuanto la bsque-
da del xito profesional. En este
campo, las investigaciones del Cen-
ter han sido ms bien limitadas, por
lo que la nica aportacin de inte-
rs la constituyen los estudios de
D. C. McClelland sobre la motiva-
cin psicolgica y cultural de la per-
sonalidad empresarial.
IV. Formas empresariales
y evolucin de la empresa
Desde la aparicin del primer ca-
pitalismo industrial, el desarrollo
econmico y el empresarial han es-
tado estrechamente relacionados,
hasta el punto de que la reconstruc-
cin del proceso de transformacin
de las estructuras y de la naturaleza
de la empresa equivale a examinar el
proceso de desarrollo tcnico-pro-
ductivo del sistema industrial, el
proceso de concentracin monopo-
lista de los capitales y el rol del apa-
rato estatal como agente del des-
arrollo.
Refirindose a la historia econ-
mica euro-americana, el historiador
779
A. D. Chandler ha elaborado una ti-
pologa de la dinmica de transfor-
macin de la empresa, en la cual se
evidencia la constante conexin en-
tre los incentivos de desarrollo eco-
nmico, la estrategia de las empre-
sas, la organizacin productiva y la
funcin empresarial.
Ante todo, se puede identificar la
fase del empresario comerciante capi-
talista, en la que prevalece la empre-
sa individual' vinculada estrecha-
mente a una familia y con una
estructura organizativa embrionaria.
La segunda fase es la del gran indus-
trial, tpica de la segunda mitad del
siglo xix, que asisti a la aparicin
de un pequeo grupo de empresas
innovadoras dirigidas por empresa-
rios particulares de gran capacidad
y xito. En esta fase aparecen las
grandes dinastas empresariales tan-
to en Europa como en Amrica;
atendiendo a este perodo, Schum-
peter perfila su modelo de empresa-
rio. Bajo el impulso de las polticas
empresariales y de un desarrollo en
expansin, cambian las formas jur-
dicas (desde la empresa individual a
la sociedad por acciones) y organi-
zativas; en la cumbre de este proce-
so, el poder absoluto del gran in-
dustrial se articula en una primera
direccin colegiada. En la siguiente
fase de la empresa moderna se des-
arrolla la gran sociedad por accio-
nes, la direccin empresarial se hace
ms compleja y deja de estar centra-
da en torno a un solo hombre; se
forma la nueva estructura directoral,
que provoca otras diferenciaciones
en el grupo dirigente y en el gobier-
no de la empresa.
El paso de la fase autocrtica a la
directoral se realiza mediante una
separacin ms acentuada entre
propietarios y dirigentes. La integra-
cin entre ambos grupos permanece;
pero ya no basta con ser propietario
Funcin empresarial
para llevar el control y la direccin
de la poltica de la empresa.
Los estudios sobre las consecuen-
cias empresariales de esta separa-
cin han sido muy numerosos; en
torno a esta temtica sigue siendo
clsica la obra de A. A. Berle Jr. y
G. C. Means, Sociedad por acciones
y propiedad privada, que dio comien-
zo a la revisin crtica posterior. El
mismo Schumpeter tena presente
esta evolucin, que tenda a modifi-
car el fundamento social del sistema
capitalista tradicional, juzgndola
como causa de la inevitable deca-
dencia de la funcin innovadora del
empresario.
En cada una de las fases arriba in-
dicadas aparece bien diverso el rol
del empresario, as como su relevan-
cia econmica y social. En esta lti-
ma fase, la funcin innovadora tien-
de a institucionalizarse incluso en la
gran empresa; resulta particular-
mente decisiva la programacin de
la innovacin tcnico-cientfica, que
asume el rol de fuerza productiva y
propulsiva principal. Los especialis-
tas, los investigadores y los asesores
amplan su actividad e importancia;
a su vez, el complejo proceso de for-
macin de las decisiones se estratifi-
ca; el carcter de la funcin empre-
sarial se ampla al aparato organiza-
tivo directoral, adquiriendo caracte-
res de impersonalidad.
El debate sobre el problema ma-
nagerial en la moderna estructura
econmica ha ocupado intensamen-
te al mundo cientfico hasta el um-
bral de los aos setenta, participan-
do activamente en l el Research
Center con numerosos estudios y
elaboraciones tericas, segn hemos
visto.
En la discusin sobre el destino
de la funcin empresarial en la fase
de la gran empresa moderna es par-
ticularmente estimulante la aporta-
 Funcin empresarial
cin de J. K. Galbraith. En su obra
El nuevo estado industrial reanuda
la problemtica de Schumpeter y ve
en el Estado al nuevo empresario de
la poca de las grandes concentra-
ciones productivas; este proceso est
originado tambin por la necesidad
de efectuar inversiones tecnolgicas
muy grandes, de las que depende
todo el desarrollo econmico. En el
mbito de las grandes eorporations
productivas, la funcin empresarial
se convierte en prerrogativa de la
tecno-estructura, que indica el con-
junto de los centros de informacin,
de organizacin y de decisin.
Desde el punto de vista analtico,
este concepto es sustancialmente in-
definido, tendiendo por encima de
todo a provocar la sugestin de un
poder cada vez ms expandido e im-
personal. Galbraith estima que en la
cumbre del proceso de concentra-
cin se asiste al declive progresivo
del poder decisorio real de quienes
ocupan el vrtice de la organizacin;
por consiguiente, la tecno-estructura,
en las dimensiones actuales de la
empresa y con el nivel actual de re-
cursos tecnolgicos, le parece como
la nica heredera posible de la fun-
cin innovadora del empresario per-
sonal.
Las transformaciones operadas en
el sistema productivo ciertamente
no han desvirtuado la necesidad de
la funcin empresarial para el des-
arrollo econmico; sin embargo,
han hecho que apareciesen otros
agentes empresariales, que no son
ya individuos o grupos sociales con-
solidados. Este dato es an ms
cierto en los pases recientemente in-
dependizados y en vas de desarro-
llo, carentes de tradicin empresa-
rial e incapaces de poner en marcha,
en competencia con las presiones ex-
teriores, una actividad empresarial
industrial-capitalista.
780
V. Funcin empresarial
y cambio social
La relacin entre funcin empre-
sarial y cambio social enlaza direc-
tamente con los problemas suscita-
dos por el anlisis comparado de las
diversas formas y fases de industria-
lizacin; en efecto, la existencia de
grados distintos de desarrollo entre
los pases industriales y entre stos y
los pases retrasados centra el inte-
rs en las condiciones que generan el
cambio econmico, y en particular
en la funcin de la actividad empre-
sarial en orden a promoverlo.
El anlisis de esta temtica ha ido
en aumento en el mbito de las cien-
cias sociales a raz de la polmica
entre los historiadores D, S. Landes
y J. E. Sawyer (del Research Cen-
ter), por una parte, y A. A. Gers-
chenkron, por otra, sobre el grado
diverso de desarrollo entre Amrica
y Francia y sobre las causas de tal
diferencia. Este debate ha propor-
cionado indicaciones de carcter ge-
neral sobre los criterios del anlisis
comparado de las formas de des-
arrollo.
Segn Landes y Sawyer, la activi-
dad empresarial es el factor estrat-
gico del desarrollo, pero su forma-
cin exige como condicin previa la
existencia de actitudes sociales favo-
rables, o sea la existencia de un gra-
do elevado de aprobacin social.
En estos autores la actividad em-
presarial capitalista se toma como
modelo de referencia exclusivo, por
lo que el retraso econmico de un
pas se mide instintivamente por el
ritmo de desarrollo norteamericano.
La crtica de Gerschenkron a este
tipo de enfoque empresarial pretende
sobre todo acabar con la pretensin
de aplicar a algunos esquemas sim-
plificados modelos generales que
tiendan a reducir la variedad y la ri-
781
queza del proceso histrico. A la
hora de analizar los obstculos que
se oponen a la formacin de la acti-
vidad empresarial y de la diferencia-
cin de los procesos de desarrollo,
Gerschenkron propone tener en
cuenta el grado de retraso relativo
de las condiciones de partida, as
como buscar los esquemas de sustitu-
cin conforme a los cuales se desen-
vuelve la actividad de los agentes de
desarrollo. En este planteamiento
del anlisis comparativo declina la
referencia exclusiva a los empresa-
rios capitalistas como agentes insti-
tucionalizados del desarrollo y se da
mayor relieve a las formas de inter-
vencin estatal. Este esquema de
sustitucin tiene valor preferente en
los llamados pases retrasados, en
los que el Estado desempea la fun-
cin propulsora y conductora del
desarrollo.
Una de las aportaciones ms vli-
das al anlisis de la funcin empre-
sarial y del cambio social se debe
a B. F. Hoselitz. Este investigador
acepta el supuesto bsico del enfo-
que empresarial de que las diferen-
cias de desarrollo hay que buscarlas
en el grado diverso de formacin de
la funcin empresarial; no obstante,
realiza una nueva exposicin crtica
de este enfoque, que evita el esque-
matismo de Sawyer y de Landes. El
punto de partida de la tesis de Hose-
litz es el reconocimiento de que exis-
ten diversos esquemas de accin para
la consecucin de la modernizacin;
tales esquemas se reducen a una se-
rie de dicotomas tpico-ideales del
proceso de industrializacin. La se-
gunda aportacin de Hoselitz a la
interpretacin del cambio est liga-
da al uso que hace de la distincin
entre comportamiento tradicional y
tradicionalista, de procedencia webe-
riana y ya teorizada por E. A. Shils.
La posibilidad de afirmacin de la
Funcin empresarial
actividad empresarial dependera de
la difusin de una actitud cultural
proclive a actuar de modo no tradi-
cionalista. En conexin con este en-
foque institucional-cultural, la fun-
cin empresarial se ha interpretado
como un fenmeno de desviacin de
los esquemas normativos e institu-
cionales. Adems, en el examen de
la dinmica del cambio social, Ho-
selitz ha intuido y aplicado las posi-
bilidades analticas del esquema de
los pattern variables elaborados por
T. Parsons.
La interpretacin de la estrategia
del desarrollo propuesta por Gers-
chenkron en trminos de esquema de
sustitucin ha suscitado el inters
por una teora del cambio social ba-
sado en el rol de las lites sociales
y polticas. Los empresarios no se
consideran ya como un grupo social
innovador aislado, sino ms bien
como componente de una lite inno-
vadora ms amplia.
Desde esta perspectiva, C. Kerr
ha detectado cuatro tipos ideales de
lites promotoras del desarrollo: la
lite dinstica, la tradicionalista, la
revolucionaria y la lite de clase me-
dia. Slo donde predomina esta lti-
ma resulta decisiva la figura del em-
presario capitalista, puesto que ella
presenta una ideologa individualis-
ta y unas caractersticas sociales ca-
paces de reproducir la estructura de
poder de las primeras fases de in-
dustrializacin.
En la orientacin predominante,
que tiene en cuenta en su conjunto
las estrategias del desarrollo, ha ad-
quirido particular importancia la
consideracin de las fuerzas polti-
cas y de sus ideologas. Entre los
autores que han contribuido a con-
solidar esta direccin, hay que men-
cionar sobre todo a S. N. Eisen-
stadt, que ha subrayado el rol que
desempean el aparato estatal y sus
 Futuro
formas polticas en orden a consoli-
dar modelos culturales innovadores
y favorables a la industrializacin.
G. Rovati
BIBLIOGRAFA: Bendix R., Trabajo y autori-
dad en la industria, Eudeba, Buenos Aires
1966.Bratina D. y Zanetti G.. L'impresa in-
novativa. Lied. Tormo 1971. Brech E.F.L.,
Management. Su naturaleza y significado,
Oikos-Tau, Barcelona 1968.Burisch W., So-
ciologa industrial. Pirmide. Barcelona 1976.
Burnham 1.. La revolucin de los directores,
Huemul, Buenos Aires 1962.Castillo Castillo
I / a direccin de empresa como profesin, en
'Rev. del Trabajo" 9 (1963). Chandler A.D.,
Strategy and structure. Chapias in ihc history
of the american industrial enlerprise. Double-
day. New York 1966.Child J., British mana-
gemenl thought, George Alien and Unwin Ltd..
london 1969.Dahrendorf R.. Sociologa de la
industria y de la empresa, Uteha. Mxico.
Galbraith J.K., El nuevo estado industrial, Ariel.
Barcelona 1967.Giannolti G.. L'imprendilo-
rialit al bivio. Valecchi. Firenze 1969. Gra-
nick D., El hombre de empresa sovitico, Rev.
de Occidente, Madrid 1966.Gonzlez-Pra-
mo J.M.. La empresa y la poltica social. Rialp,
Madrid 1966.Hoselitz F. y Wilberl E., Indus-
trializacin y sociedad. Euroamrica, Madrid
1971.-Hoselitz B.F. (ed.), Theories of econo-
mic growth, Free Press of Glencoe. New York
1960.Kerr C . Dunkop J.T., Harbison F.H.
y Myers C.A.. El industrialismo y el hombre in-
dustrial, Eudeba, Buenos Aires 1963.Linz
J.J. y Miguel A. de. Clase y estudios del empre-
sario espaol, en La formaran des hommes et le
dveloppement economique reconlre internatio-
na/es (mimeografiado) 26-31 (Madrid, octubre
1964); El empresario ante los problemas labora-
les, en "Poltica Social" 60 (octubre-diciembre
1963) 5-105; Los empresarios ante el poder p-
blico. Instituto de Estudios Polticos, Madrid
1966; Los empresarios potenciales, en "Rev. Es-
paola de la Opinin Pblica" I (1965) 45-72;
Los estudios de los empresarios espaoles y su
concepcin del papel empresarial, en Laforma-
tion des hommes et le dveloppement economi-
que reconlre internationales (mimeografiado)
26-31 (Madrid, octubre 1964); Fundadores, he-
rederos y directores en las empresas espaolas.
en "Revista Internacional de Sociologa" 81
(enero-marzo 1963) 185-216, y 85 (enero-marzo
1964) 5-28; La movilidad social del empresaria-
do espaol, en "Arbor" 57 (219) (marzo 1964)
45-72; Origen social de los empresarios espao-
les, en "Boletn Informativo del Seminario de
Uerecho Poltico" 31 (Salamanca 1964) 39-88;
Ll prestigio de profesiones en el mundo empresa-
782
rial, en "Rev. de Estudios Polticos" 128 (marzo-
abril 1963)23-76, y 129-130 (mayo-agosto 1963)
5-33; Tipos humanos y conducta empresarial, en
"Rev. de Psicologa General v Aplicada", vol.
XVIII, nn 66-67 (enero-junio 1963) 93-125;
Caractersticas estructurales de las empresas
espaolas: Tecnificacn y burocracia, en
"Inst. Nacional de Racionalizacin del Traba-
jo" I al 4 (1964) 1-296; Los empresarios espa-
oles y la banca, en "Moneda y Crdito" 84
(marzo 1963) 3-112.Lpez Pintor R La so-
ciologa industrial y de la empresa. Vicens-
Vives, Barcelona 1976.Lucas Marn A.. So-
ciologa de la empresa. Ibrico Europea, Ma-
drid 1981.Mackenzie G.. The arisiacracy of
labor. Cambridge University Press, Cambridge
1973.McGregor D.. El aspecto humano de las
empresas. Diana. Mxico 1975.Moore W.E.,
Las relaciones industriales y el orden social,
ECE, Mxico 1954.Pagani A., La formazione
delta imprendilorialita, Comunit, Milano
1964.Pagani A. (ed.). // nuovo imprenditore,
Angeli, Milano 1967.Rovira Astorga J.L.,
IM empresa y su entorno. La crisis de la direc-
cin. Index, Madrid 1981.Ruffolo G., La
grande impresa nel/a societ moderna. Einaudi.
Torino 1967.Schumpeter J.A., Capitalismo,
socialismo y democracia. Aguilar, Madrid
1961.Sierra F. de la, Los directores de las
grandes empresas espaolas ante el cambio so-
da/. CIS, Madrid 1981.
FUTURO
SUMARIO: I. El futuro como problema hu-
mano general: 1. Problema temporal; 2. Cos-
mologas y escatologas; 3. Utopa del progreso
y nacimiento de la futurologa; 4. Futuro y su-
pervivencia: aspectos biolgicos y psicolgicos;
5. Futuro y responsabilidad social: aspectos so-
ciolgicos; 6. Futuro e inversiones: aspectos
econmicos - II. El futuro como objeto de co-
nocimiento: 1. Futuro e historia; 2. La historia
como base de previsin: miseria del historicis-
mo; 3. Futuro y ciencia: modelos causales y
modelos aleatorios; 4. Futurologa; 5. El futuro
como proyecto colectivo.
I. El futuro
como problema humano general
1. PROBLEMA TEMPORAL
El inters por el futuro puede ser
distinto segn que se refiera al futu-
783
ro prximo o al lejano. En el primer
caso, se trata de prever las conse-
cuencias de un acontecimiento (deci-
sin, accin) en una situacin ya es- mente bueno. La cosmologa occi-
tructurada; en el segundo, de prever
la estructura futura de las situacio-
nes. En el primer caso, se trata de
resolver en el futuro un problema
presente; en el segundo, de prever
y/o prevenir la aparicin de situa-
ciones problemticas. El problema
del horizonte temporal es muy im-
portante en las ciencias sociales,
pues vara segn las distintas cultu-
ras y, por otra parte, los problemas
a corto plazo se afrontan con me-
dios diversos de los necesarios para
un plazo largo. Todo individuo y
todo sistema socio-cultural se intere-
san por el futuro inmediato; en cam-
bio, no todos perciben o prestan in-
ters al futuro lejano.
2. COSMOLOGAS
Y ESCATOLOGAS
El problema del futuro conecta
con el de las cosmologas y el de las
imgenes espacio-temporales. Algu-
nas sociedades primitivas parece que
tienen una imagen del tiempo como
una lnea continua y horizontal; el
pasado es igual al presente y el futu-
ro igual al pasado. Se trata de una
cosmologa ahistrica, inmvil y
eterna. Pero entre ellas son ms fre-
cuentes las cosmologas cclicas, en
las que pasado, presente y futuro
son diversos, aunque siguen ciclos
que se repiten indefinidamente. No
son raras tampoco las cosmologas
degenerativas, segn las cuales al co-
mienzo de la historia hubo una edad
de oro, que por algn motivo se vio
interrumpida por un proceso de de-
cadencia, que puede o no desembo-
car en una nueva edad de oro al fi-
nal de la historia. En estas cosmolo-
gas el pasado remoto es bueno, la
Futuro
historia es un proceso doloroso de
males crecientes, hasta la catarsis fi-
nal, en la que el futuro ser nueva-
dental es de este tipo, tanto en sus
versiones cristianas como en las li-
berales y marxistas.
En la versin cristiana tradicio-
nal, el inters, ms que en la histo-
ria, se centra en su desenlace final
(juicio universal); en la versin mar-
xista, en cambio, la historia es im-
portante para entender las fuerzas y
las tendencias que habrn de llevar-
la al desenlace revolucionario y a la
creacin de la sociedad perfecta y,
por tanto, al final de la historia (o
de la prehistoria, comenzando la
historia verdaderamente humana): ta-
les fuerzas y tendencias son ya visi-
bles y la revolucin es inminente,
aunque en un futuro no determina-
do todava. Por el contrario, en la
versin burgus-liberal el futuro ya
ha comenzado, en el sentido de que
la mejor sociedad posible est ya en
vas de construccin y de expansin.
Evidentemente, estas dos cosmo-
logas laicas diferentes entraan ac-
titudes diversas frente al futuro. La
marxista es pesimista en relacin
con el futuro inmediato; la situacin
habr de empeorar an antes de que
las contradicciones lleguen al punto
de la ruptura revolucionaria. El op-
timismo se reserva para tiempos le-
janos; la revolucin triunfar y es
inevitable el socialismo. En cambio,
los progresistas decimonnicos eran
optimistas incluso ante el futuro in-
mediato; las cosas van siempre
mejor.
Hoy el optimismo de los filsofos
del progreso es ms bien raro. Des-
pus de dos guerras mundiales, de
los campos de exterminio, de treinta
aos de guerras fras y calientes lo-
cales y de la profunda divisin del
mundo segn lneas ideolgicas, ra-
 Futuro
cales y econmicas, ninguna de las
principales doctrinas polticas y so-
ciales parece inspirarse en el opti-
mismo; esta actitud se limita ya a al-
gunas de sus versiones y formas ms
vulgarizadas.
3. UTOPA DEL PROGRESO
Y NACIMIENTO
DE LA FUTUROLOGA
Hasta hace poco, optimistas eran
los portavoces oficiales del establish-
ment poltico, econmico y cientfi-
co de Occidente; es en este clima en
el que se ha desarrollado \nfuturolo-
ga como actividad especializada en
la previsin a medio y a largo plazo.
La sustitucin del concepto de des-
arrollo por el de progreso marca
ciertamente una cai'da del entusias-
mo y de la seguridad de que el creci-
miento de la tecnologa, de la eco-
noma, de la tasa de alimentacin y
de instruccin llevan tambin a un
crecimiento moral y espiritual; tam-
bin los exponentes de la ideologa
burguesa admiten que el progreso
no es automtico, sino que tiene que
ser guiado polticamente y planifica-
do tcnicamente. Ms recientemente
an, fenmenos como el gran desin-
ters de los grupos marginales por el
sistema (jvenes, minoras raciales)
y las preocupaciones ecolgicas pa-
rece que han desalojado el optimis-
mo ilustrado hasta de sus ltimos
refugios: las instituciones cientficas.
4. FUTURO Y SUPERVIVENCIA:
ASPECTOS BIOLGICOS
Y PSICOLGICOS
Algunas culturas parecen espe-
cialmente interesadas por su conti-
nuidad en el futuro; junto a su inte-
rs por el pasado, por la ascendencia
784
y la historia, se observa tambin su
inters por el futuro, y se habla a
veces no slo del culto a los antepa-
sados, sino incluso del culto a los
descendientes. Este inters tiene, sin
duda, orgenes genticos y biolgi-
cos; una de las principales ocupacio-
nes y preocupaciones de todo indivi-
duo, en todas las especies vivientes,
es asegurarse una descendencia. En
el caso del hombre, asegurarse una
descendencia a menudo tiene tam-
bin un valor preciso de superviven-
cia para el individuo, cuando los hi-
jos constituyen un capital de inver-
sin, una fuerza-trabajo y un seguro
para el futuro, puesto que estn
obligados a honrar, proteger y man-
tener al anciano genitor (biolgico o
no). Se trata de una forma extendi-
da en muchas culturas, aunque no
en todas. A veces la supervivencia
no es la biolgica, sino simblica; se
desarrollan creencias como la de
que el alma del antepasado vivir
mientras haya descendientes que le
honran, o mientras duren su nom-
bre y sus obras.
El inters por el futuro parece,
pues, estrechamente ligado al inters
por la familia, y parece difcil e in-
til establecer en general cul de los
dos es la fuente del otro. Tanto la
familia en cuanto unidad simblica
de individuos separados en el tiem-
po y el espacio como el inters por
transmitir al futuro el propio nom-
bre y las propias cosas, asegurndo-
se as una supervivencia ms all de
la muerte individual, tienen signifi-
cados y funciones biolgicos eviden-
tes. Mas si la reproduccin y la su-
pervivencia de la especie son finali-
dades universales en el mundo de
los vivientes, la conciencia del futu-
ro y de la muerte son propias del g-
nero humano. El hombre es el nico
animal que sabe que tiene un futuro,
y se plantea el problema de preverlo
785
y predeterminarlo; y es tambin el
nico animal que sabe que la nica
cosa cierta que encontrar en el futu-
ro es la muerte.
El inters por el futuro est rela-
cionado con problemas supraindi-
viduales; la supervivencia de la espe-
cie, de la colectividad, de la familia
y de la institucin. En trminos psi-
co-analticos, el futuro es cuestin
del yo y del supery; el ello indivi-
dual, el principio del placer, tiende a
vivir en el presente y a no preocu-
parse del futuro, segn el precepto
horaciano del carpe diem.
La inevitable conexin entre el fu-
turo y la muerte vuelven desagrada-
bles y ansigenas las miradas al fu-
turo; las cosmologas degenerativas
tienen evidentes analogas con la
historia individual, desde el edn del
vientre materno y/o de la juventud a
la decadencia de la vejez. Estos fac-
tores pueden explicar tambin por
qu con frecuencia las imgenes del
futuro son distpicas o catastrficas;
vanse los trabajos clsicos de Or-
well, de Huxley, de mucha ciencia-
ficcin y la moderna oleada de pre-
dicciones apocalpticas sobre la pr-
xima ecocatstrofe que nos va a
llegar.
El inters por el futuro a medio y
a largo plazo parece propio de las
personas y de las sociedades ms
prsperas, que han resuelto el pro-
blema de la supervivencia individual
y, por tanto, pueden dedicar tiempo
a los problemas de la supervivencia
ajena. Estas actitudes pueden insti-
tucionalizarse en modelos cultura-
les; como lo han demostrado mu-
chas investigaciones, los pobres
viven en el presente y tienen un hori-
zonte temporal limitado, ya porque
estn ocupados en resolver los pro-
blemas vitales de cada da, ya por-
que no tienen inversiones que hacer
ni patrimonio que transmitir.
Futuro
5. FUTURO
Y RESPONSABILIDAD SOCIAL:
ASPECTOS SOCIOLGICOS
Por el futuro se interesan aquellos
a quienes la sociedad ha investido
de responsabilidades supraindivi-
duales, institucionales y organizati-
vas. El prototipo de esta categora
es el "buen padre de familia". El
ahorra en previsin del futuro y de-
jando para el futuro los placeres que
podra obtener hoy de sus riquezas,
las invierte calculando las tasas de
amortizacin; dedica parte de su
tiempo y de sus bienes a la educa-
cin de los hijos, y en el momento
oportuno predispone, mediante tes-
tamento, el destino de sus bienes en
el futuro. Todo esto est en claro
contraste con la figura del vividor,
preocupado slo de su propio placer
individual, aterrorizado por el futu-
ro ("Del doman no c' certezza":
del maana nada se sabe) y partida-
rio del lema de Luis XV: "Despus
de m, el diluvio". Se trata de actitu-
des tpicas de las pocas hedonsti-
cas e individualistas, como lo es en
gran parte la nuestra.
La sociedad ninguna sociedad
podra sobrevivir sin los buenos pa-
dres de familia, los actores del sis-
tema que se imponen la carga de
preocuparse por el futuro. Entre los
representantes ms evidentes de esta
categora estn los que ostentan el
poder poltico, los cuales suelen ha-
cer de la supervivencia simblica en
el futuro lejano la fama, la glo-
ria uno de los principales motivos
de sus actos, en paz y en guerra, eri-
giendo monumentos, conquistando
provincias y constituyendo adminis-
traciones.
Hoy las organizaciones a gran es-
cala, modeladas segn el ejemplo de
las burocracias y de los ejrcitos de
hace miles de aos o formadas a
Futuro
partir de las instituciones familiares,
han aumentado enormemente en
nmero, en dimensiones y en com-
plejidad, aumentando, como conse-
cuencia, el nmero de los que, en vez
de abandonarse a los placeres coti-
dianos, han de adoptar el comporta-
miento asctico y racional del buen
padre de familia: los administrado-
res, los empresarios, los tcnicos, los
funcionarios y los burcratas. El
responsable de la continuidad de
una organizacin ha de mirar al fu-
turo, por encima de las propias ex-
pectativas de vida. El terror que el
futuro, o sea la muerte, descarga en
el ello individual debe superarse des-
de las exigencias colectivas y desde
los deberes inherentes al propio rol
en la sociedad.
6. FUTURO E INVERSIONES:
ASPECTOS ECONMICOS
El desarrollo de las organizacio-
nes sociales no sera posible sin un
aumento del grado de racionaliza-
cin del comportamiento social.
Uno de los campos en los que el
proceso de racionalizacin es ms
evidente es el de las inversiones de
capital. Toda inversin implica la
renuncia a ventajas inmediatas en
vista de mayores beneficios en el fu-
turo; implica un clculo costos/be-
neficios y una imagen del futuro en
el que se recogern los beneficios.
Las inversiones a largo plazo tienen
sentido si el beneficiario presume
que se hallar todava en el mundo
al trmino del perodo de amortiza-
cin; esto explica por qu las inver-
siones que requieren capitales masi-
vos y dan bajos rditos slo pueden
emprenderlas sujetos colectivos, fa-
milias, organizaciones o Estados; no
tendran sentido desde el punto de
vista puramente individual del in-
versor.
786
Ahorro, acumulacin de capital e
inversin son actividades que presu-
ponen una imagen y una actitud ha-
cia el futuro; al mismo tiempo son
actividades que forjan el futuro. Si
consumimos hoy, maana tendre-
mos pobreza; si ahorramos hoy, ten-
dremos un futuro ms tranquilo. El
ascetismo puritano y el espritu del
capitalismo no presuponen cierta-
mente una imagen optimista y pro-
gresista del futuro, sino al contrario;
pero hacen posible un futuro ms
rico.
Si se concibe el futuro como igual
al pasado, las actividades inversoras
pueden reducirse a mera administra-
cin, a distribucin de los recursos
para fines constantes en un ambien-
te estable; si se considera la historia
como esencialmente imprevisible, el
futuro incierto y los mismos objeti-
vos de la organizacin son muta-
bles, y entonces no basta ya la mera
administracin, sino que es preciso
recurrir a tcnicas ms complejas de
gua y direccin social. Surgen as
las diversas actividades de progra-
macin y planificacin, cuyo come-
tido es hacer frente a un futuro in-
cierto y mudable, y la futurologa,
como actividad de especulacin,
teorizacin, previsin y anticipacin
del futuro. Nacida en los ambientes
literarios, filosficos y cientficos, la
futurologa debe mucha de su im-
portancia actual a que responde a
una exigencia ampliamente sentida
por parte de las grandes organiza-
ciones sociales.
II. El futuro
como objeto de conocimiento
1. FUTURO E HISTORIA
Una de las fuentes intelectuales de
la futurologa moderna es el histori-
cismo (Flechtheim, History andfutu-
787
rology, 1966); y, a otro nivel, pode-
mos decir que la futurologa moder-
na responde a una exigencia que en
muchas culturas es satisfecha por
los estudios histricos. No parece,
pues, fuera de lugar examinar aqu
brevemente el rol de la historia
como presupuesto del futuro o, me-
jor, de la historiografa como indi-
cadora del futuro.
Ya se ha hecho referencia a las
races psicolgicas de las cosmolo-
gas que sitan en el pasado la edad
de oro, y de la aversin a mirar al
futuro. En cambio, el estudio del
pasado parece que resulta una acti-
vidad agradable, al menos por tres
motivos. En primer lugar, por la ca-
pacidad de la mente humana para
olvidar los aspectos dolorosos de la
propia experiencia personal y para
contemplar el pasado con los lentes
de color de rosa de la juventud; en
segundo lugar, porque al pasado se
refieren los recuerdos colectivos y las
tradiciones que mantienen unido al
grupo social. Las tribus inventan
progenitores comunes, cuya sangre
constituye un vnculo entre los
miembros de la tribu, y las naciones
se inventan una historia que desem-
pea esa misma funcin unificado-
ra; en la historia se sitan los mitos
gloriosos, los arquetipos de las vir-
tudes sociales, las pruebas de la uni-
dad y las fbulas en las que uno se
reconoce. Y es grato todo lo que
contribuye a satisfacer la necesidad
de socialidad y de comunin. En ter-
cer lugar, porque en el pasado se en-
cuentran las reconfortantes certezas
que, en cambio, faltan en el futuro.
El pasado est dado, es firme, inmo-
dificable; y sta es una cualidad
tranquilizadora; del pasado no pue-
den venir peligros.
Tales parecen ser algunos de los
motivos psicolgicos que hacen po-
pular el estudio de la historia. Natu-
Futuro
ralmente, los hay tambin sociolgi-
cos y estructurales (el gran inters
por la historia en Europa acompaa
y favorece la aparicin de las nacio-
nes en el siglo XIX; la historia suelen
escribirla cortesanos para exaltar las
gestas de los poderosos) y estricta-
mente culturales; el historicismo,
como filosofa de la historia, es una
de las numerosas religiones que han
llenado el vaco subsiguiente a la re-
tirada del cristianismo bajo los ata-
ques de la crtica racionalista (apos-
tasa de los intelectuales, primero, y
de las masas, despus).
En el contexto de esta voz, histo-
ricismo e historiografa interesan
porque en ellos estn fundadas algu-
nas de las objeciones no slo a la
pretensin de construir una ciencia
del futuro, sino a la orientacin pre-
visiva de las mismas ciencias socia-
les. Las argumentaciones ms comu-
nes son:
1) el comportamiento humano
es imprevisible. Slo puede descri-
birse histricamente y explicarse a
posteriori;
2) el nico modo de prever el fu-
turo es captar en el desarrollo hist-
rico pasado las fuerzas y los prin-
cipios esenciales, en los que estn
contenidos in nuce los desarrollos
futuros.
La primera objecin la tomare-
mos en consideracin en el prrafo
siguiente, a propsito de las relacio-
nes entre ciencia y futuro. Aqu pa-
rece suficiente formular alguna crti-
ca a la segunda, que es la argumen-
tacin principal de las filosofas y de
las sociologas historicistas, bastante
extendidas.
2. LA HISTORIA
COMO BASE DE PREVISIN:
MISERIA DEL HISTORICISMO
La historia (historiografa), cuan-
do no se reduce a mera erudicin, es
 Futuro
la investigacin de las fuentes de los
valores que deben guiar la accin, y
la bsqueda de las constantes, de las
tendencias y de las leyes del desarro-
llo humano.
El historicismo, o filosofa de la
historia, es el intento de descubrir
un orden y un significado dentro
de la sucesin de los acontecimien-
tos, de forma que puedan prefigu-
rarse las lneas esenciales de su des-
pliegue ms all del presente. A
pesar de sus radicales divergencias
en otros aspectos y de las polmicas,
a veces tediosas, entre sus cultivado-
res, el historicismo, las ciencias so-
ciales y la futurologa tienen mucho
en comn; y no es un azar que en
Europa, donde es ms fuerte la tra-
dicin historicista, los estudios so-
bre el futuro hayan sido introduci-
dos o acogidos con entusiasmo por
importantes exponentes de dicha tra-
dicin.
La historia, como gua del presen-
te y del futuro, tiene la obvia venta-
ja de basarse en acontecimientos ya
estructurados, en hechos y datos do-
cumentados; parece, pues, que posee
un significado objetivo propio, y
que habla y ensea por s misma. Se
trata, como es sabido, de una ilu-
sin de perspectiva; en primer lugar,
porque la historia, al basarse en
gran parte en documentos escritos,
se limita consecuentemente a aque-
llos acontecimientos humanos que
los hombres de cada poca han esti-
mado lo bastante importantes para
consignarlos por escrito; lo que se
convierte en hecho histrico depen-
de, en primer lugar, de las estima-
ciones de los contemporneos, par-
ticularmente de los contemporneos
que saben leer y escribir, o sea, de
las lites intelectuales, a menudo
cercanas a las lites polticas. Ello
explica que hayan quedado por lar-
go tiempo fuera de la historia sec-
788
ciones importantes de la vida huma-
na global.
En segundo lugar, el documento
debe tener la suerte de sobrevivir y
de caer en manos del historiador; y
hay buenos motivos para creer que
el porcentaje de los documentos lle-
gados a nosotros de los siglos pre-
cedentes es una pequea parte del
total, la cual no parece ser una
muestra representativa de los aconte-
cimientos histricos. Lo ms proba-
ble es que en la historiografa haya
un error sistemtico a favor de la
continuidad, en el sentido de que
toda poca y civilizacin ha conser-
vado de la poca precedente slo la
parte ms conveniente a sus valores
e intereses, dejando que se destruye-
ra cuanto no era favorable o repug-
naba. Es otro modo de decir que la
historia la escriben siempre los ven-
cedores. Esta prdida sistemtica de
la documentacin no til, funcional
o grata dota a la historia de un as-
pecto de continuidad, lgica, orden,
racionalidad, etc., que parece total-
mente abusivo.
En suma, parece que la influencia
del historicismo como gua del futu-
ro acta en sentido conservador. En
efecto, su postulado fundamental es
inevitablemente el de la continui-
dad; el futuro se puede prever slo
en la medida en que es posible des-
cubrir en el pasado lneas de tenden-
cia, fuerzas ms o menos eternas o
ms o menos limitadas a pocas
particulares, aunque se despliegan
siempre segn los ritmos prolonga-
dos de las generaciones y de los si-
glos. Tambin los historicismos que
se presentan como revolucionarios
terminan en conservadores, cuando
siguen viendo en el presente y en el
futuro las fuerzas que se han descu-
bierto en el pasado; y aqu es obliga-
do referirse al marxismo.
Como ndice del futuro, la histo-
789
ria est afectada por numerosas ca-
rencias; y no es la menor la contra-
diccin entre las filosofas historicis-
tas y las interpretaciones histricas.
Toda nacin, toda clase, toda gene-
racin escribe y vuelve a escribir su
propia historia, ordenando los acon-
tecimientos o, ms bien, los docu-
mentos del pasado, de una manera
que responda a sus propias pregun-
tas, satisfaga sus propias necesida-
des y documente sus propias ideo-
logas. Los historicismos, como
concepciones filosficas basadas en
el pretendido descubrimiento de las
grandes leyes de la historia, estn en
general desacreditados entre los his-
toriadores ms serios, los cuales pa-
recen reaccionar hoy de tres modos
caractersticos: 1) algunos aceptan la
inevitable subjetividad de la inter-
pretacin histrica y colocan a la
historiografa entre las artes y las le-
tras, y no entre las ciencias; 2) otros
intentan limitar al mximo la subje-
tividad, renunciando a la macrohis-
toria, para dedicarse a estudios muy
especializados en cuanto a tiempo
y lugar, tratando de reducir al m-
nimo el gap entre documentacin dis-
ponible y acontecimientos reales;
3) otros, finalmente, proponen la in-
tegracin de historia y ciencia so-
cial, asignando a la historia la tarea
de recoger los datos relativos a fen-
menos pasados, y a la ciencia social
el cometido de deducir de la reali-
dad presente las categoras analti-
cas para su interpretacin. As que
la historia, a la hora de elegir los
problemas y de utilizar las catego-
ras analticas, recibir orientacin
de las ciencias sociales, mientras que
stas podrn enriquecer sus anlisis
sincrnicos con la densidad de la
historia [ /'Historia].
En todo caso, para que esto pue-
da suceder, hay que aceptar la posi-
bilidad de una ciencia emprica de la
Futuro
sociedad, cosa que suelen negar pre-
cisamente los historicistas. Y ste es
el problema que abordaremos ahora
brevemente.
3. FUTURO Y CIENCIA:
MODELOS CAUSALES
Y MODELOS ALEATORIOS
En nuestra poca, las ciencias so-
ciales han sustituido en gran parte a
la historia (y a la literatura) como
instrumentos de interpretacin del
pasado, de explicacin del presente
y, por tanto, de previsin del futuro.
Los motivos de este fenmeno son
conocidos.
En primer lugar, la difusin del es-
pritu cientfico de la esfera natural a
la humana; demolidos por la crtica
racional de la ilustracin el princi-
pio de autoridad y la tradicin en la
fsica y en la qumica, tales princi-
pios fueron atacados tambin en el
campo de las leyes, de las costum-
bres y de la vida social. A la crtica
del siglo XVIII le sucedi el intento
decimonnico de reconstruir la so-
ciedad a base de principios procla-
mados como cientficos (socialis-
mo) y de estudiarla mediante m-
todos cientficos (sociologa).
En segundo lugar, el aumento de
la capacidad de control del Estado so-
bre la sociedad y el desarrollo de la
estadstica. A pesar de las aparien-
cias y de los tpicos, no existe solu-
cin de continuidad en la extensin
de la intervencin del Estado en la
vida social, desde los Estados abso-
lutistas ancien rgime a los Estados
liberales del siglo XIX. El mercanti-
lismo econmico y el absolutismo
poltico dejan su sitio al laissez faire
y a la democracia parlamentaria;
pero el funcionalismo de la sociedad
en su conjunto se ve cada vez ms
condicionado por el cuadro poltico
estatal; el siglo xix es el siglo del
 Futuro
servicio militar y de la educacin
obligatorios, de la ampliacin del
sufragio, de las leyes sobre el tra-
bajo y la asistencia social. La cuota
de la renta nacional administrada
y redistribuida por los Estados
aumenta.
Esto significa que aumenta tam-
bin la necesidad del Estado de co-
nocer el nmero, la condicin eco-
nmica y profesional, el estado de
salud y el sexo, los ingresos y la pro-
piedad, la edad y el nivel educativo
de sus ciudadanos. Aumenta la ne-
cesidad de datos, censos y estads-
ticas.
Por otra parte, con la democracia
y el espritu del capitalismo, la ad-
ministracin de las finanzas del Es-
tado, no menos que la produccin
de leyes y su ejecucin, son sustra-
das al arbitrio del soberano y some-
tidas a criterios que tienden a ser
cada vez ms racionales y objetivos;
la administracin es tambin cada
vez ms tcnica y la poltica ms
cientfica. Lentamente toman cuer-
po, enlazando con precursores como
la Dime Royale del mariscal de
Francia Vauban, los procesos de
planificacin econmica y social.
El siglo XIX es asimismo la era de
las estadsticas. La sociologa no
nace slo del intento ilustrado com-
tiano de aplicar a la mquina social
los mtodos de investigacin cient-
fica que tanto xito iban teniendo en
la esfera de la naturaleza, sino tam-
bin del descubrimiento de los esta-
dsticos, como Ssskind, Quetelet y
Galton, de las amplias zonas de re-
gularidad, orden y estabilidad y,
por tanto, de previsibilidad cient-
fica que se podan observar en la
vida social, una vez ordenado y
cuantificado en las tablas estadsti-
cas el aparente caos de los aconteci-
mientos. En particular, caus sensa-
cin y escndalo, en cuanto que
790
amenazaba a los postulados del li-
bre albedro, la afirmacin de los es-
tadsticos de que se poda prever
con mrgenes precisos de error el
nmero de nacimientos, enfermeda-
des y muertes, homicidios y hurtos,
incidentes, etc., de un ao para
otro; algo as como si en la sociedad
existiese un regulador supremo, que,
a diferencia de Dios, al que todava
haca referencia Ssskind, era emp-
ricamente cognoscible.
Estas dos fuentes de la sociolo-
ga el racionalismo cientfico y el
empirismo estadstico, la tradicin
comtiana y la queteletiana, que con-
fluyen en Durkheim representan
tambin los dos modos fundamenta-
les de las ciencias sociales de abor-
dar el futuro: la explicacin causal y
la extrapolacin estadstica. En el
primer caso se afirma que, dado un
acontecimiento A (causa, expla-
nans), se seguir necesariamente un
acontecimiento B (efecto, explanan-
dum) por la accin de una ley o
principio causal dado, L [ /Anlisis
causal]. Este es sustancialmente el
modo operativo de las ciencias me-
cnicas, fsicas y qumicas tradicio-
nales, presididas por los principios
de la necesidad y de la determina-
cin. Todo el esfuerzo de los cient-
ficos gira en torno al hallazgo de las
leyes naturales generales, las cuales,
una vez formuladas, pueden aplicar-
se a innumerables fenmenos emp-
ricos, reducirse a reglas prcticas en
los manuales y hacer posible la solu-
cin fcil e inmediata de toda clase
de problemas concretos.
En el segundo caso se afirma
que, descubierta la tendencia de una
serie histrica de acontecimientos, o
sea su funcin, es razonablemente
posible aplicarla tambin en pero-
dos sucesivos a aquellos datos. La
extrapolacin estadstica, grfica y
numrica, es un instrumento predic-
791
tivo mucho ms dbil que la explica-
cin causal, porque no est ligado a
postulados de necesidad y determi-
nismo; pero en muchos casos es el
nico aplicable, y en otros, determi-
nados por una multiplicidad de fac-
tores, es el nico aceptable. Y es
tanto ms aceptable cuanto ms
corto y cercano es su radio; las ex-
trapolaciones a largo plazo son
siempre arriesgadas.
En las ciencias sociales se han
cultivado los dos enfoques del pro-
blema de la previsin; los han culti-
vado, con ms o menos entusiasmo
y xito, distintos autores y en mo-
mentos diversos. Los tericos se han
dedicado de ordinario a buscar las
leyes fundamentales del comporta-
miento social, de validez compara-
ble a las de la mecnica newtoniana.
Los socilogos, interesados en apli-
car su disciplina a problemas espec-
ficos, se contentan a menudo con
extrapolar las tendencias empricas.
Dejando para las voces corres-
pondientes la profundizacin de las
caractersticas, de los lmites y de las
ventajas respectivas, de las formas
intermedias, etc., de estos dos prin-
cipales enfoques cientficos del pro-
blema de la previsin, queremos
subrayar aqu su comn carcter
hipottico: "No hay conocimiento
cientfico que no sea hipottico"
(M. Weber). En el primer caso se
afirma que, dado A, se seguir nece-
sariamente B; pero nada se dice so-
bre la probabilidad de que tenga lu-
gar A (leyes de la forma cannica
Si-entonces); en el segundo caso se
dice que, dada la serie histrica, se
da tambin el acontecimiento adi-
cional futuro dentro de ciertos lmi-
tes de probabilidad razonable. La
consecuencia es que el futuro no est
nunca determinado. Por lo dems,
esta afirmacin es muy diversa de la
conclusin que sacan algunos de
Futuro
que no puede estudiarse el futuro
cientficamente, puesto que no exis-
te. La objecin se apoya en una con-
cepcin preheisenberguiana de la
ciencia, y no toma en cuenta el he-
cho de que, incluso en el mbito de
las ciencias naturales, el estudio de
los fenmenos ms complejos em-
plea hoy cada vez ms las tcnicas
estadsticas, contentndose con leyes
aleatorias (estadsticas) y previsiones
probabilistas. Est claro que, por
definicin, el futuro no existe; sin
embargo, se le puede considerar y
estudiar como la proyeccin y extra-
polacin de los hechos pasados y
presentes; es ms, sta es la tarea
fundamental de la ciencia.
La segunda observacin se refiere
al hecho de que la probabilidad de
que nuestras previsiones sean vli-
das es tanto menor cuanto ms se
alejan en el tiempo y cuanto ms
particular es el acontecimiento que
se debe prever. Podemos estar prc-
ticamente ciertos de la estructura de
nuestra sociedad dentro de seis me-
ses; ms difcil es imaginar cmo
ser dentro de treinta aos. Por otra
parte, no estamos del todo seguros
de lo que estar haciendo Fulano
dentro de una hora.
Esta incapacidad de prever he-
chos particulares es comn a todas
las ciencias que se ocupan de reali-
dades complejas, en las que actan
un sinnmero de factores, como es
el caso de la sociologa.
Por lo dems, tales limitaciones
no alteran el hecho de que el mto-
do cientfico sea el criterio ms efi-
caz para orientarse de cara al futu-
ro; pues la historia y la tradicin
como maestras de la vida slo son
aceptables en cuanto materia prima
para el anlisis crtico de la ciencia.
La limitacin ms grave del estu-
dio cientfico sobre el futuro es, sin
duda, la relativa al corto perodo de
 Futuro 792
793 Futuro
validez razonable de las previsiones. b) Progreso de las ciencias en ge-
Esto puede no ser un problema en neral y de las ciencias sociales en nmero de cientficos de la naturale- Es cierto que la rama futurolgica
las sociedades relativamente estti- particular. Ya no nos limitamos a za (fsicos, ingenieros, bilogos) y de tcnicamente ms avanzada e insti-
cas, en las que los cambios siguen explicar el pasado, sino que se trata cientficos del hombre (psiclogos, tucionalmente mejor arraigada en
ritmos seculares, fuera, por tanto, de aplicar los principios y las leyes socilogos, economistas y politlo- las grandes organizaciones econmi-
del horizonte perceptivo y emotivo extrados del anlisis del pasado gos). Se trata, pues, de un movi- cas, polticas y militares es la que se
del individuo. En estos casos se para prever el futuro; se construyen miento estrictamente inter o trans- limita a prever las innovaciones tec-
puede incluso pensar que el mundo incluso modelos alternativos de so- disciplinar. Lo que une a estudiosos nolgicas y sus consecuencias so-
es inmutable, que la previsin no es ciedad; se intenta transformar las de tan diversa procedencia es, en cio-econmicas ms inmediatas; y
un problema y que se puede tran- ciencias sociales de descriptivo- primer lugar, el inters intelectual tambin lo es que este tipo de futu-
quilamente emprender obras desti- analticas en proyectivas (ingeniera por la conjetura; en segundo lugar rologa, a menudo ridamente tcni-
nadas a durar eternamente. social) y pasar de la teora, que se y sta quiz sea una motivacin ca o audazmente rayana con la cien-
La sociedad moderna no slo se estima ya consolidada, a la aplica- ms fuerte, la preocupacin por cia-ficcin, es la que ha sido ms
caracteriza por un ritmo acelerado cin prctica. ciertas tendencias que, siendo una vulgarizada en la opinin pblica; y
de cambios a todo nivel, sino tam- amenaza en el presente, se teme pue- es cierto, finalmente, que este tipo
c) Tendencias a la planificacin. dan resultar catastrficas en el fu- de futurologa es con frecuencia de-
bin por una conciencia viva, dolo- La tendencia a la construccin de
rosa o entusiasta, de tal cambio organizaciones sociales cada vez turo, hasta el punto de poner en terminista y conservador en el plano
[ / Cambio]. peligro la misma supervivencia del socio-poltico, en cuanto que no se
ms amplias, complejas y capilares planeta. En esta preocupacin, los arriesga a prever cambios en las ins-
implica una tendencia a la racionali- futurlogos tienen muchos puntos tituciones o en los valores funda-
4. FUTUROLOGfA zacin de los procesos de decisin y en comn con los buscadores de la mentales de la sociedad que los ex-
A) Factores de su emergencia. direccin. Las organizaciones a gran paz, no faltando importantes ejem- presa. Pero se trata de un tipo de
Los cientficos ms rigurosos han escala, de las que el Estado es uno plos de integracin de ambos movi- futurologa hoy ampliamente supe-
sido siempre conscientes de las limi- de los principales ejemplos, aunque mientos [ S Paz]. En tercer lugar, rado en la conciencia y en la praxis.
taciones de la ciencia como mtodo no el nico, tienen necesidad de ver los futurlogos se sienten motivados Hoy el campo est dominado por
de previsin del futuro, y han rele- lejos en el tiempo y en el espacio, a a proseguir sus estudios por la con- personas cuyo inters principal son
gado de ordinario los intentos de fin de racionalizar decisiones que viccin de que el futuro no es un justamente los aspectos sociales, po-
previsin al mbito de las especula- tienen consecuencias importantes y dato inevitable, sino un modelo (o lticos y culturales del futuro, sea
ciones tericas. numerosas no slo en muchos indi- diversos modelos alternativos) que cual sea su procedencia acadmica o
proyectar y realizar. disciplinar.
Estos intentos no son peculiares viduos, sino tambin durante mu-
de la sociedad moderna: pero s han chos aos. Los procesos mediante En este sentido, parece justificado Si se puede hablar de futurlogos
tenido y estn teniendo en ella un los cuales tratan de optimar sus ac- afirmar que la futurologa no podra o sea, de investigadores de diver-
amplio desarrollo. Entre las causas ciones en el tiempo con vistas a ob- ni siquiera aspirar al status de disci- sas disciplinas con un inters co-
de este fenmeno, las ms importan- jetivos futuros se llaman planifica- plina cientfica, sino que debera mn por el futuro y con una base
tes parecen las siguientes: cin, y requieren la intervencin de quedarse en el plano de la mera pre- tambin comn de conocimientos
profesionales de la previsin. visin tecnolgica o de la mera espe- sociolgicos, ms difcil parece
a) Necesidad de previsin de los culacin filosfica, de no apoyarse hablar de futurologa como discipli-
cambios tecnolgicos y de sus conse- B) Caractersticas y tendencias. en un slido conocimiento sociol- na cientfica; sta es una de las razo-
cuencias militares, econmicas, so- Los futurlogos forman hoy un mo- gico. Slo conociendo los princi- nes por las que muchos rechazan el
ciales y polticas. La tecnologa si- vimiento colectivo en el mbito de la pales mecanismos y modos de fun- trmino, prefiriendo otros (futursti-
gue s.endo una fuerza bsica de comunidad cientfica. Su proceden- cionamiento del sistema social es ca, arte de la conjetura, estudio del
nuestra sociedad, por lo que todas cia es ms bien heterognea; junto a posible hacer conjeturas sobre las futuro, prognosis). Un campo de es-
':. rC1fClas aciales ponen de relieve repercusiones en el sistema global de tudios, para elevarse al rango de dis-
filsofos polticos, como Bertrand cambios (tecnolgicos, sociales y ciplina autnoma, debe disponer de
c o n ^ , C r U C a l y l a a m P ' i t u d d e s s de Jouvenel, y a filsofos de la his- culturales) que tienen lugar en una un objeto propio o de una problem-
1, a t t ? C m e n t o d a s I a s esf eras de toria, como O. Flechtheim, que, de sus partes, as como construir tica especfica, de una metodologa
de ' V ' d a d h U m a n a ' P a r a a l 8"nos adems de haber acuado el nombre modelos de sociedad, diferentes de propia y de un aparato tcnico pro-
elinH,?StSe<;t0reS'comoelmilitary y de poner en marcha el movimien- los histricos, que proponer como pio. Por lo que se refiere al primer
n o v a S " t 'e cl na o Pl r e V S n d e l a s i n " to, constituyen tambin un puen- alternativas de futuros posibles y/o punto, se trata, ante todo, de su-
sgencia
ncia H g c a s es una exi- te de enlace con la cultura socio- deseables (futuribles). perar la obvia dificultad de que el
de V l d a o muerte.
poltica tradicional, figuran un buen
Futuro
futuro no existe; pero, como se ha
dicho, la futurologa no pretende
estudiar el futuro, sino solamente
formular conjeturas sobre las conse-
cuencias futuras de fenmenos y
tendencias observables en el presen-
te y en el pasado. Conjeturar ms
que prever, porque uno de los su-
puestos ya generales de la futurolo-
ga es que, si el futuro prximo est
ms o menos condicionado por el
presente, el futuro ms lejano es ob-
jeto de opcin y de voluntad.
Por lo que se refiere al segundo
punto, la futurologa se sirve mucho
de los mtodos de las ciencias fsi-
cas, biolgicas y humanas para des-
cubrir las tendencias existentes; pero
ha desarrollado tambin algunas
tcnicas para dar a las actividades
ms estrictamente previsivas un pro-
cedimiento ms formal y controlado
que la simple especulacin acadmi-
ca; algunas de ellas incluyen slo
elementos humanos; otras, la inter-
vencin de instrumentos como el or-
denador. Entre las tcnicas ms co-
nocidas est el Delfos (as llamado
en recuerdo del orculo del lugar
homnimo), que se basa sustancial-
mente en un flujo de comunicacio-
nes y feed-back entre cierto nmero
de expertos en el problema objeto
de estudio, con el fin de seleccionar
progresivamente las diversas ideas y
opiniones, y llegar a un grado de
consenso sobre acontecimientos te-
nidos por ms probables. Otros m-
todos son la simulacin mediante
ordenador [ S Simulacin], los jue-
gos y los escenarios; naturalmente,
tambin se emplean con profusin
las tcnicas de la extrapolacin, y no
se rechaza el recurso a la analoga
histrica.
Por lo que concierne a la disponi-
bilidad de un corpus terico, no pa-
rece que se pueda ir ms all de la
ya citada base sociolgica. Sin em-
794
bargo, en cuanto actividad transdis-
ciplinar, la futurologa parece parti-
cularmente fascinada por el enfoque
sistmico, al que muchos consideran
todava prematuro llamar teora ge-
neral de los sistemas. Como es sa-
bido, una de las principales aspira-
ciones de este enfoque es justamente
aportar un lenguaje y un cuadro
terico bsico aplicable a todas las dos, por ejemplo, en el caso de la
ciencias que se ocupan de fenme-
nos lo suficientemente complejos y
ordenados como para poder ser de-
nominados sistemas, prescindiendo
de la vetusta distincin entre cien-
cias naturales y sociales [ SSist-
mico].
Puesto que una de las fuerzas que
anima a los futurlogos es la pre-
ocupacin por la supervivencia de la
humanidad en un ambiente cargado
de explosivos desde la carrera de
los armamentos a la superpobla-
cin, etc., la ecologa en sentido
lato parece que se encuentra en ca-
mino de constituir el corpus terico
ms general y comn entre los parti-
cipantes en este movimiento. En
efecto, los frutos ms caractersticos
de la futurologa son hoy los mode-
los globales, en los cuales se sinteti-
zan las preocupaciones por la paz,
por el ambiente y por el futuro de
la humanidad. Tales modelos se ba-
san en un enfoque sistmico, tanto a
nivel terico como tcnico y meto-
dolgico.
5. EL FUTURO
COMO PROYECTO COLECTIVO
En muchos casos es difcil trazar
los confines entre una disciplina
cientfica y la subcultura que en ella
se inspira o que crece en torno a
ella. Toda teora y toda ciencia,
cuando se hacen populares y se di-
funden en el ambiente, dan vida a
manifestaciones tpicas de la institu-
795
cionalizacin: vulgarizacin, ideolo-
gizacin, nacimiento de asociaciones
de simpatizantes, difusin en los
mass-media y en la industria cultural,
penetracin en las esferas del arte,
etctera, politizacin, reconocimien-
tos acadmicos e insercin en los cu-
rrculos de estudios oficiales, etc.
Estos fenmenos son bien conoci-
persuasin de que sta se puede
sociologa y del marxismo. En el
caso de la futurologa parecen repe-
tirse con esquemas anlogos; el paso
de la futurologa como ciencia al fu-
turismo como ideologa, como uto-
pa y como movimiento colectivo,
parece facilitado por la incierta es-
tructura cientfica de este campo de
estudios y por la multiplicidad de
tendencias futuristas ya presentes
en la sociedad, debido a lo cual re-
sulta difcil decir en qu medida la
ciencia del futuro es la resultante de
una serie de tendencias culturales in-
teresadas por el futuro o, viceversa,
en qu medida son stas un reflejo
del desarrollo autnomo de la futu- de preocuparse por problemas de
rologa.
En torno a la futurologa como
ciencia carente de un corpus teri-
co especfico y de una rgida institu-
cionalizacin, aunque enriquecida
ya con la experiencia de cinco con-
ferencias internacionales, amparada
por numerosas revistas en las prin-
cipales lenguas del mundo, dotada
tambin de cierta apertura en los
planes de estudio de algunas univer-
sidades y basada en una amplia y
creciente bibliografa, se mueven
distintos grupos animados por inte-
reses culturales y polticos varios.
El inters por el futuro parece en-
cajar en una ms amplia serie suce-
siva de intereses propios de la cultu-
ra contempornea: el pacifismo, el
compromiso por el cambio social
(contestacin, revolucin, praxis),
el ambientalismo, el neohumanismo
Futuro
cientfico, etc. No es posible trazar
en el corto espacio aqu dispon-
ble un cuadro suficientemente ana-
ltico de las relaciones entre estos
diversos movimientos ni analizar sus
elementos comunes y diferenciales.
Quiz entre los elementos comunes
sea el ms importante el malestar o
repulsa de la sociedad actual y la
transformar y adaptar a un modelo
deseado. Se trata de una actitud
bastante tpica de nuestra poca, ac-
titud cuyas races psicolgicas y psi-
coanalticas no son quiz difciles de
descubrir y cuyas razones estructu-
rales son, en todo caso, bastante cla-
ras. Entre stas, la aceleracin del
ritmo del cambio social, que rompe
todo esquema estable de referencia y
hace concebir la posibilidad o lo
inevitable de mundos diversos; la
superacin de los problemas inme-
diatos de la supervivencia biolgica,
o sea, la satisfaccin de las necesida-
des bsicas, que abre la posibilidad
orden ms elevado, como la justicia
social, la igualdad, etc.; la situacin
atmica, que pone en entredicho la
misma supervivencia de la especie
humana, por lo cual resulta absolu-
tamente necesario un cambio en las
tendencias del desarrollo humano;
el sentido de omnipotencia que la
ciencia y la tecnologa le han dado
al hombre, el cual cree que puede
transformarse a s mismo y la socie-
dad de acuerdo con sus nuevos es-
quemas, etc.
Estos varios factores estructurales
confieren a los diversos movimien-
tos colectivos o ideologas orienta-
das al futuro caracteres distintos.
Se puede afirmar que el futuro
como movimiento cultural nace de
una matriz fuertemente influida por
el sentido de omnipotencia tecno-
lgica; se trata del futurismo de
Futuro
F. T. Marinetti, cantor de la mqui-
na, de la velocidad, de la potencia,
etctera; es sta una actitud que se
encuentra tambin, en formas y gra-
dos diversos, en la futurologa de \a
posguerra. Hoy, sin embargo, la
exaltacin de la ciencia y de la tec-
nologa como elementos preeminen-
tes del mundo futuro ha abandona-
do el mundo de las artes, de la
literatura y de la filosofa, para limi-
tarse al ms especializado de los
cientficos y de los technological fo-
recaslers o a cierta cultura de masa.
Los movimientos futuristas contem-
porneos se interesan sobre todo
por el cambio social; en las cosmo-
logas de los intelectuales y de los
jvenes de los aos sesenta no hay
viajes csmicos ya realidad pro-
saica, sino palingnesis espiritua-
les y revoluciones sociales; el futuro,
en ciertos pases, sigue siendo el pre-
dicho por K. Marx hace ms de un
siglo. En otros casos, el futuro pare-
ce teirse de nostalgia del pasado.
Estos distintos principios inspira-
dores del futurismo no constituyen
una novedad. Se encuentran en toda
la historia de las utopas y en mu-
chos de los movimientos milena-
ristas, que parecen el antecedente
histrico ms directamente emparen-
tado con las actuales tendencias fu-
turistas.
Las semejanzas entre el pensa-
miento utpico de los siglos pasados
y la ciencia-ficcin y la futurologa
de hoy han sido sealadas repetidas
veces. En los dos gneros se observa
un notable inters por la ciencia y la
tecnologa; el ejemplo ms clsico es
la Nueva Allntida, de Francisco Ba-
con (1627). Se ha dicho que, al ce-
rrarse la exploracin del planeta en-
tre 1700-1800, el esquema tpico de
la novela utpica el descubrimien-
to de una isla habitada por una so-
ciedad desconocida para el resto del
796
mundo resulta cada vez menos
creble, por lo cual las sociedades
distintas son proyectadas no a lu-
gares lejanos (u-o eu-topas), sino a
tiempos lejanos (u-o exi-cronas).
Esto explica la transformacin del
pensamiento utpico en ciencia-fic-
cin. Por otra parte, el fin del opti-
mismo ilustrado y positivista y la in-
capacidad de la tecnologa para
mantener sus promesas de libera-
cin explican la proliferacin en
nuestro siglo de los escritos distpi-
cos o apocalpticos (Huxley, Orwell,
etctera).
Las diferencias entre futurismo
moderno y utopismo tradicional son
tambin numerosas. Entre ellas, la
ms relevante aqu parece ser la im-
portancia de los valores cientficos
en nuestra sociedad. Los utopistas
eran intelectuales ms o menos ais-
lados, literatos o espritus curiosos;
hoy al menos desde hace un
siglo es difcil aceptar mensajes y
mitos socio-polticos, si no estn re-
vestidos con las formas de la cien-
cia. La novela, como vehculo de di-
fusin de concepciones socio-polti-
cas, ha cedido ya casi del todo ante
el ensayo, primero histrico y hoy
cientfico [ S Utopa].
Est claro, pues, que los contor-
nos de este campo de estudio se han
desvanecido, quedando abiertos a la
ancha regin de las doctrinas polti-
cas y de la filosofa social en gene-
ral, y que, junto a los severos culti-
vadores de la futurologa como
ciencia metodolgicamente rigurosa,
apoyada en las tcnicas de la previ-
sin estadstica, de los modelos cau-
sales, de la previsin tecnolgica, et-
ctera, se mueve un nmero crecien-
te de autores ms interesados en
proyectar en el futuro sus tesis so-
cio-polticas preferidas que en verifi-
car su factibilidad con los mtodos
cientficos.
797
Para concluir, hay que destacar
que la popularidad de las ideas fu-
turistas diferentes de la ciencia-
ficcin se limita todava a algunos micamente ms avanzados del mun-
ambientes acadmicos y cientficos,
particularmente en los pases donde
las ciencias sociales estn mejor ins-
titucionalizadas y forman parte del
patrimonio cultural bsico; y sobre
todo en aquellos donde es menos
fuerte la competencia de los utopis-
mos milenaristas y de las ideologas
revolucionarias tradicionales. En es-
tos ambientes nos referimos a Es-
tados Unidos (donde se han vendido
tres millones de ejemplares del libro
de A. Toffler El shock del futuro),
la ausencia de tales modos de pensar
el futuro y la aguda conciencia de
los problemas tpicos de la sociedad
moderna problemas de ambiente,
problemas de violencia estructura! y
de riesgos de holocausto nuclear
han vuelto a la generacin ms jo-
ven sumamente insegura respecto a
su propio futuro. Insegura no slo
respecto a las caractersticas estruc-
turales futuro de abundancia ma-
terial sin lmites, como predecan
H. Kahn y E. Zhan hace apenas
quince aos, o futuro de carestas y
estragos, como predicen las actuales
Casandras, sino incluso insegura
acerca de la existencia misma del fu-
turo; es sta la primera generacin
crecida en la poca nuclear, en la
que el hombre posee el poder de
destruir a la especie humana y la
biosfera. Si en el pasado el futuro
incubaba la certeza de la muerte in-
dividual, hoy el futuro incuba la po-
sibilidad de la muerte colectiva. No
Futuro
ha de maravillarnos, pues, que los
estudios sobre el futuro ejerzan en
los ambientes tecnolgica y econ-
do una fascinacin ambigua, pero
creciente.
R. Strassoldo
BlBLIOGRAFfA: Apollonio TJ., Hacia el ao
2000, Hispanoeuropea, Barcelona 1969.Ar-
mand L. y Drancourt M., Una sociedad en mo-
vimiento. Cid, Madrid 1965.Barbieri Masini
E,, La previsione umana e sociale. Utilit e modi
del prevedere. Epre, Roma 1973.Bell D., El
advenimiento de la sociedad posi-industrial.
Alianza Editorial, Madrid 1976.Bohler E.,
El futuro, problema del hombre moderno. Alian-
za Editorial, Madrid 1962Born, Knig, Hei-
senberg, etc., El futuro inmediato. Plaza & Ja-
nes, Barcelona 1969.Calvo Hernando M.,
Viaje al ao 2000. Editora Nacional, Madrid
1970.Centro de Estudios Sociales del Valle
de los Caldos, La sociedad del ao 2000. Ana-
les de Moral Social y Econmica, Madrid
1971.Chozas R.A., Poltica y futuro. Plea-
mar, Buenos Aires 1977.De jouvenel B., El
arte de la conjetura. Rialp, Madrid 1965.De
Jouvenel B. y otros. Human futures. Needs so-
cieties technologies, IPC Business Press, Lon-
don 1974.De Miguel A., Un futurible para
Espaa, Dopesa, Barcelona 1969.Fourasti
J., Inventario del porvenir. Las 40.000 horas.
Cid, Madrid 1966.La moral prospectiva. Cid,
Madrid 1968.Friedmann G., La crisis del
progreso, Laia, Barcelona 1977.Kahn H.,
Wiener A., Rostow E. y otros, Hacia el ao
2000. Kairs, Barcelona 1967.Kahn H. y
Wiener A., El ao 2000. Rev. de Occidente,
Madrid 1969. Marabini J., Los hombres hacia
el maana. Cid, Madrid 1968Myrdal G., El
estado del futuro, FCE, Mxico-Buenos Aires
1961.Thomson G, El futuro previsible. Tau-
rus, Madrid 1956.Toffler A., El shock del
futuro. Plaza & Janes, Barcelona 1972; La ter-
cera ola, Plaza & Janes, Barcelona 1980.
Toynbee A.J., Cambio y hbito, Emec, Bue-
nos Aires 1968.Young M.. El triunfo de la
meritocracia, Tecnos, Madrid 1964.

GRUPO
SUMARIO: I. Definicin del concepto de gru-
po - II. Formacin de los grupos - III. Estruc-
tura de grupo: 1. Grado de estructuracin;
2. Descripcin de ia estructura - IV. Relaciones
afectivas dentro de los grupos - V. Dinmica de
grupo - VI. Grupo de referencia.
I. Definicin del concepto
de grupo
La palabra grupo aparece con mu-
cha frecuencia en la literatura socio-
lgica y psicolgica en general. En
el lenguaje comn, el trmino se em-
plea en una acepcin indiferenciada,
es decir, sin preocuparse por especi-
ficar su alcance semntico y la rea-
lidad fenomnica subyacente. Co-
mnmente, cuando hablamos de
grupo entendemos un conjunto ms
o menos vasto de personas. Se habla
de grupo para indicar algunas per-
sonas que esperan el tren en el an-
dn de la estacin o nios que jue-
gan a la pelota; son grupos la
familia y el equipo de ftbol; en
ciertos aspectos, constituyen un gru-
po los habitantes de un barrio urba-
no o tambin quienes ejercen una
misma profesin; lo son igualmen-
te los ciudadanos de una nacin o
quienes poseen unos caracteres tni-
cos comunes. En psicologa, el uso
del trmino es ms restringido, pues
son muy pocos los casos en que el
grupo tiene una realidad psicol-
gica.
El enfoque sociolgico del estudio
de los grupos tiene esencialmente en
cuenta las caractersticas externas de
esta entidad especial, como lo afir-
ma Olmsted: "El grupo es visto des-
de fuera, exteriormente, como una
clula del organismo social". La fi-
nalidad principal de este tipo de en-
foque es estudiar la sociedad a tra-
vs de los grupos de que se compone.
Con tal objeto, se ha creado una ti-
pologa de los grupos; los captulos
ms corrientes son: grupo volunta-
rio y no voluntario, grupo de intere-
ses y grupo territorial. Esta perspec-
tiva de estudio omite, por lo general,
las tcnicas experimentales encami-
nadas a observar la organizacin in-
terna de los grupos.
Sin embargo, la distincin entre
grupos primarios y grupos secun-
darios denota un inters, aunque
no experimental, por las relaciones
existentes entre los miembros de los
grupos.
En efecto, por grupo primario, o
cara a cara, se entiende un conjunto
bastante restringido de personas que
han alcanzado un nivel elevado de
interaccin y que se perciben muy
individualmente. En el grupo prima-
rio est vigente entre los miembros
una solidaridad recproca, que tiene
esencialmente races emotivas y no
racionales; la pandilla, el grupo de
799
amigos y, a veces, la familia son un
ejemplo. La formulacin clsica de
grupo primario la tenemos en la
obra Social organizaron, del soci-
logo americano H. Cooley: "Por
grupos primarios entiendo los que
se caracterizan por una asociacin y
cooperacin ntima y cara a cara.
Estos son primarios en varios senti-
dos, pero ante todo en cuanto que
forman la naturaleza social y los
ideales de los individuos. Psicolgi-
camente, el resultado de una asocia-
cin intima es una fusin particular
de las individualidades en una tota-
lidad comn, de suerte que, al me-
nos bajo ciertos aspectos, el yo se
identifica con la vida y los objetivos
comunes del grupo. Quiz el modo
ms sencillo de describir esta totali-
dad es definirla como un nosotros;
ella implica aquella simpata particu-
lar e identificacin mutua que se ex-
presan naturalmente en la palabra
nosotros. Cada cual vive en el sen-
timiento de la totalidad, y en este
sentimiento encuentra los principa-
les objetivos hacia los que dirigir
la propia voluntad... Estos grupos
son, pues, fuente de vida, no slo
para el individuo, sino tambin para
las instituciones sociales. Slo en
parte son plasmados por tradiciones
particulares, por lo cual expresan en
gran medida una naturaleza univer-
sal. La religin o el ordenamiento
poltico de otras civilizaciones pue-
den parecemos extraos, pero los
nios y el grupo familiar viven de la
vida comn, y frente a los mismos
podemos encontrarnos siempre a
gusto".
El grupo secundario se configura
de modo antittico al grupo prima-
rio; de dimensiones ms bien am-
plias, est regulado por normas for-
males y racionales, que producen
cierta frialdad de relaciones entre
los miembros. De ello se sigue que
Grupo
la comunicacin interpersonal se
realiza a niveles poco profundos.
Una asociacin de profesionales es
un ejemplo de grupo secundario;
una nacin es un grupo secundario
de dimensiones muy amplias. El en-
foque psicolgico del estudio de los
grupos tiende a mirar a los grupos
por dentro, es decir, a descubrir los
procesos interactivos que tienen lu-
gar entre los miembros de un grupo.
El mtodo de investigacin que se
sigue es generalmente el experimen-
tal. Este mtodo permite observar
las dinmicas que se ponen en mar-
cha en el grupo en una situacin ar-
tificial de laboratorio. Por eso los
resultados que se obtienen son dif-
cilmente generalizabas, en cuanto
que los sujetos estn colocados en
una situacin que difcilmente se
presenta en la vida de cada da. Por
otro lado, este problema est com-
prendido en la problemtica ms
global de la experimentacin o ex-
perimentabilidad de la mayor parte
de los fenmenos de lo social.
Hay quien sostiene, como, por
ejemplo, Minguzzi, que "la situa-
cin mejor para investigar los fen-
menos de grupo es sobre el terreno,
lo cual significa ir a estudiar al gru-
po al lugar donde se encuentra, en
sus condiciones habituales".
En este punto, cualquier defini-
cin que se quiera dar del grupo de-
pende de los parmetros que se
adopten para definir como grupo a
un conjunto social. Por ejemplo, la
definicin de grupo como "todo
conjunto que puede distinguirse" no
discute la existencia o inexistencia
de una dimensin psicolgica super-
individual de los miembros del gru-
po. Pero parece ms correcta la si-
guiente definicin, parafraseada por
Lewin y Deutsch: "Un grupo es un
conjunto dinmico constituido por
individuos que se perciben mutua-
Grupo
mente como ms o menos interde-
pendientes en algn aspecto".
Recurdese que grupo es algo dis-
tinto de agregado o de clase, si bien
a menudo el trmino grupo se em-
plea como sinnimo, es decir, en el
sentido de agregado, de clase, de
colectividad y hasta de categora so-
cial. As pues, la caracterstica esen-
cial para que un conjunto de perso-
nas pueda definirse como grupo es
que tengan algo en comn y que ese
algo lo perciba cada componente del
grupo.
II. Formacin de los grupos
Los numerosos estudios realiza-
dos sobre la problemtica de la for-
macin de los grupos o de un grupo
pretendan sobre todo distinguir los
factores que la favorecan o la obs-
taculizaban. En sntesis, podemos
decir que un grupo se forma ms f-
cilmente cuando:
1) el nmero de personas es
bajo; por ejemplo, es mucho ms
probable que haya entendimiento
entre ocho personas que entre veinte
o treinta;
2) el conjunto de estas personas
se mueve hacia un objetivo comn,
cuyo logro es igualmente beneficio-
so para todos; por ejemplo, todas
las personas desean acabar cuanto
antes un trabajo para luego quedar
libres;
3) cuando la competitividad es
baja y la colaboracin entre los
miembros del grupo alta, es decir,
cuando prevalece un espritu de ayu-
da recproca y no existe la preocu-
pacin de destacar individualmente
sobre los otros; por ejemplo, llevar a
cabo un trabajo que implique una
ventaja comn para todos, y no slo
para quien lo realiza;
4) cuando los conocimientos de
800
cada individuo son ms o menos
equivalentes a los de los dems indi-
viduos; en otros trminos, cuando
no existen grandes diferencias inter-
individuales relativas a la capaci-
dad para cumplir una tarea; por
ejemplo, cuando todos los que cola-
boran en una determinada tarea po-
seen los mismos conocimientos;
5) cuando es muy probable que
surjan simpatas recprocas; por
ejemplo, cuando todos son hinchas
del mismo equipo de ftbol o apo-
yan al mismo partido poltico;
6) cuando un grupo de indivi-
duos quiere salir de una situacin
de aislamiento del resto del contexto
social.
III. Estructura de grupo
Despus de un perodo de vida en
comn, los miembros de un grupo
establecen entre s relaciones ms o
menos estables y frecuentes. Cada
uno ocupa dentro del grupo una po-
sicin, es decir, un puesto que indica
su relacin con los dems miembros
del grupo segn una determinada
dimensin.
El conjunto de las posiciones for-
man la estructura del grupo. Se dis-
tinguen dos tipos de estructura:
a) horizontal, relativa a la di-
mensin afectiva;
b) vertical, relativa a la dimen-
sin del poder, es decir, a las rela-
ciones de dominio-sumisin.
1. GRADO DE ESTRUCTURACIN
Todo grupo, despus de algn
tiempo, muestra cierta organizacin
de las posiciones que cada individuo
ocupa; generalmente, con el tiempo
la organizacin interna se vuelve
cada vez ms estable, hasta alcanzar
esa fase ltima que los cientficos
801
anglosajones han denominado insti-
tucionalizacin de la estructura.
Resumamos lo dicho en el si-
guiente esquema:
NO GRUPO
Caractersticas:
escasa organizacin interna;
por tanto, falta de estructura.
GRUPO
Caractersticas:
fuerte organizacin interna;
por tanto, fuerte estructura
institucionalizacin de la es-
tructura.
2. DESCRIPCIN
DE LA ESTRUCTURA
Hemos dicho que la estructura es
el conjunto de las posiciones que
ocupa cada miembro dentro de un
grupo.
La estructura de un grupo puede
representarse grficamente; tal re-
presentacin es el organigrama.
El organigrama expresa el conjun-
to de las posiciones que formalmen-
te (o sea, establecidas de manera de-
finitiva por normas codificadas ge-
neralmente respetadas) ocupa todo
individuo en el grupo.
Cuando las normas no son respe-
tadas por cada individuo en la posi-
cin que formalmente ocupa, tene-
mos la aparicin de una estructura
llamada informal, que coexiste a
menudo, incluso durante mucho
tiempo, con la llamada estructura
formal. En muchos casos, la desvia-
cin de la norma es condicin indis-
pensable para la supervivencia del
grupo [ /'Desviacin].
26
Grupo
IV. Relaciones afectivas
dentro de los grupos
Detrs de las relaciones formales
que impone la posicin que ocupa
cada miembro en el grupo, existe
una tupida red de relaciones que po-
demos llamar afectivas, haciendo re-
ferencia a la emotividad de que es-
tn impregnadas tales relaciones. A
esa red, a veces oculta, se la llama
tambin la estructura emotiva del
grupo. La tcnica ms usada para
observar esta estructura es la cono-
cida con el nombre de sociometra
[ /'Sociometra].
V. Dinmica de grupo
La expresin dinmica de grupo
fue utilizada por primera vez por el
psiclogo social alemn Kurt Lewin
en un trabajo publicado en 1944.
Con esa expresin Lewin se refera
esencialmente a un mtodo para es-
tudiar los fenmenos de los grupos
pequeos, mtodo que se inspira
en la teora del campo, segn la cual
los elementos comprendidos en un
campo de fuerza se caracterizan en
funcin de las fuerzas del campo
mismo. "Este mtodo, de manera
anloga al de la teora del campo en
fsica, supone que las propiedades
de todo acontecimiento estn deter-
minadas por sus relaciones con el
sistema de acontecimientos de que l
mismo forma parte".
El enfoque dinmico de los fen-
menos de la vida social implica la
referencia del objeto de la situacin,
en este caso especfico, del compor-
tamiento individual y grupal, al con-
texto en que se realiza. Para descri-
bir los fenmenos que tienen lugar
en el grupo, Lewin recurre a la ter-
minologa usada en fsica; aparecen,
pues, trminos como valencia, para
Grupo
indicar propiedades de objetos o re-
giones de un campo o de una parte
del mismo; vector, para indicar el
resultado de fuerzas copresentes;
campo de fuerzas, para indicar el
conjunto de las fuerzas copresentes
en una determinada regin del cam-
po; cohesividad, para indicar el
campo de las fuerzas que mantienen
unidos a los miembros del grupo.
Sin embargo, hoy la expresin din-
mica de grupo se emplea en una
acepcin mucho ms amplia, a sa-
ber: para indicar el conjunto de los
procesos que tienen lugar dentro de
un grupo; a veces se hace referencia
a sus aplicaciones, que en situacio-
nes particulares tienden a producir
modificaciones de las actitudes indi-
viduales en el grupo.
El enfoque lewiniano, de tipo
esencialmente experimental, ha pro-
ducido indudablemente los estudios
ms significativos en torno a los fe-
nmenos de grupo. Es ya clsica la
investigacin realizada en 1940 por
Ralph Lippitt y Ralph K. White, co-
laboradores de Lewin. Esta investi-
gacin ha sido sometida a diversas
revisiones y reediciones, que han
culminado en la obra Autocracy and
democracy, de 1960. El intento de
Lippitt y White era someter el pro-
blema social y poltico del compor-
tamiento del lder en el grupo a una
situacin experimental de laborato-
rio; ms exactamente, estudiar, en
cuatro crculos de muchachos de
once aos, los efectos que produca
sobre el grupo el comportamiento
individual de tres tipos experimenta-
les de liderazgo.
Estos tres estilos pueden definirse
ms o menos como democrtico,
autoritario y laissez-faire (desintere-
sado o permisivo).
El lder autoritario ejerce el poder
de manera desptica, no admite
consejos ni sugerencias que vengan
802
del grupo, no da confianzas, rechaza
toda relacin, hace pocas sugeren-
cias e informa muy framente.
El lder democrtico busca y ofre-
ce la mxima colaboracin, acepta
crticas y sugerencias de los dems,
discute sobre lo que ha de hacerse,
favorece el dilogo con todos y en-
tre todos los miembros del grupo.
El lder laissez-faire o permisivo
muestra desinters e indiferencia, no
estimula, no ayuda, no controla, no
colabora, deja a todos la mxima li-
bertad de accin.
Los efectos que producen los tres
tipos de liderazgo en el grupo pue-
den resumirse en los siguientes ras-
gos: la direccin autoritaria provo-
ca dos tipos de reacciones antitti-
cas: agresiva y aptica. Cuando la
atmsfera del grupo es agresiva,
domina una actitud rebelde frente
al lder, actitud que empuja a los
miembros a unirse en funcin defen-
siva frente al lder y a eventuales pe-
ligros externos.
Cuando la atmsfera es aptica,
domina una actitud sumisa y de es-
caso inters por la cohesin y la uni-
dad interna.
Cuando la direccin es de tipo de-
mocrtico, sucede exactamente lo
contrario; la agresividad entre los
miembros y frente al lder es mni-
ma, y se tiende a buscar la coope-
racin que exige el inters comn.
Cuando la direccin es del tipo lais-
sez-faire o permisiva, el grupo apa-
rece fuertemente desunido (poco co-
herente), no existe colaboracin
entre los miembros ni esfuerzo co-
mn; la conciencia de grupo es poco
menos que inexistente [ / Lder].
VI. Grupo de referencia
Todo grupo, en funcin del grado
de estructuracin, est regulado por
803
normas ms o menos rgidas y ms
o menos aceptadas por los miem-
bros. El poder coercitivo de las nor-
mas es ms fuerte en una estructura
rgidamente formalizada; en una es-
tructura menos formalizada, el po-
der coercitivo de las normas est en
funcin de la aceptacin de las mis-
mas por parte de los miembros.
Pertenecer a un grupo significa
querer adaptarse, ms o menos
conscientemente, a las normas y a
los valores en los que se inspira tal
grupo. Sin embargo, no siempre
quienes son miembros de un grupo
se sienten tambin como pertene-
cientes a dicho grupo, segn la defi-
nicin de pertenencia antes citada.
En muchos casos, pertenencia tiene
slo un significado geogrfico, o sea,
como expresin de una configura-
cin de lo social, sin implicar ningu-
na especificacin de la vivencia psi-
colgica. En otros trminos, recu-
rriendo a un concepto psicoanaltico,
no siempre quienes son miembros
de un grupo se identifican con el
grupo del que forman parte. Aun-
que pertenecen geogrficamente a un
grupo, se inspiran en las normas y
valores de otro grupo, del que de-
searan formar parte. Merton llama
grupos de pertenencia (membership) a
aquellos de los que los individuos
son slo y simplemente miembros, y
grupos de referencia a aquellos a los
que se remiten los individuos para
orientar y regular su propio com-
portamiento. Podemos tomar un
ejemplo de la vida militar: el subofi-
cial que se inspira en los valores y
normas vigentes en el grupo de ofi-
ciales, al que deseara pertenecer; o
del mundo acadmico: el titulado
que, no vindose ya como estudian-
te, se comporta ya como titulado,
profesional, mdico, abogado; o
tambin el joven asistente que adop-
ta el aire denominado profesoral; o
Grupo
el obrero que, promovido a jefe, re-
presenta el rol de jefe. En todos es-
tos casos, los individuos se esfuer-
zan por reducir la distancia social
que les separa de aquello a que tien-
den, asumiendo, y a veces exageran-
do, los rasgos caracterizadores del
grupo al que aspiran a pertenecer.
Merton ha llamado socializacin
anticipada a esta aspiracin a con-
vertirse en miembro del grupo de re-
ferencia. Hay que recordar, adems,
que por la expresin grupo de refe-
rencia se entiende, por acuerdo ter-
minolgico, grupo de referencia e in-
dividuo de referencia. En efecto,
desde que Hyman introdujo por pri-
mera vez en la literatura sociolgica
la expresin grupo de referencia, los
estudios siguientes se ocuparon pre-
ferentemente de grupos de referen-
cia, prestando escaso inters a los
individuos de referencia.
El individuo de referencia se ha
descrito a menudo como modelo de
rol. Sin embargo, como dice Mer-
ton, "la hiptesis de que sean con-
ceptualmente sinnimos impide que
se vea la diferencia fundamental en-
tre sus respectivos problemas. La
persona que se identifica con un
individuo de referencia tratar de
aproximarse al comportamiento y a
los valores de dicho individuo en sus
numerosos roles; en cambio, el con-
cepto de modelo de rol acta en un
campo muy restringido y denota
una identificacin muy limitada con
un individuo en uno solo de sus ro-
les o en algunos de ellos".
Hay que observar asimismo que
cada uno de nosotros pertenece de
hecho a un nmero indefinido de
grupos, cuyas normas compartimos,
ms o menos; estos grupos, a veces
profundamente diversos unos de
otros, ejercen en nosotros una pre-
sin que nos obliga, en cada cir-
cunstancia, a adecuarnos a ellos. Tal
 Grupo de presin
adecuacin es posible reduciendo la
disonancia, o sea, regulndonos en
seguida en funcin del grupo en que
estamos insertos. Esto no quiere de-
cir, sin embargo, que no puedan
coincidir grupos de pertenencia
(membership) y grupos de referencia.
P. Gabassi
BIBLIOGRAFA: Asch E.. Fuerzas de grupo en
la modificacin y distorsin de los juicios, en
.IR. Torregrosa. Teora de investigacin en lo
psicologa social. Instituto de la Opinin Pbli-
ca. Madrid 1974. 475-488.Aubry J.M. y
Saint-Arnaud Y.. Dinmico de grupos. Euro-
amrica. Madrid 1972.Bales R.F. y Strodt-
beck F.L.. Fases en la solucin de problemas de
grupo, en D. Cartwright y A. Zander. Dinmi-
ca de grupos. Investigacin y teora. Trillas,
Mxico 1971. 426-436.Bales R.F., Slater P.E.
y Zelditch M.. Diferenciacin de roles en peque-
os grupos. Paids. Buenos Aires (s.f.).Batte-
gay R.. El hombre en el grupo. Herder. Barcelo-
na 1978.Bengoechea F.. Relaciones interper-
sonales en un grupo de trabajo, en "Rev. de
Psicologa General y Aplicada". Instituto de
Psicologa Aplicada y Psicotecnia y Sociedad
Espaola de Psicologa, vol. XVIII. nn 68-69
(1963) 709-710.Cartwright D. y Zander A.,
Dinmica de grupos. Investigacin y teora. Tri-
llas. Mxico 197!.Cavallaro R., La sociolo-
ga dei gruppi priman'. I.iguori. Napoli 1975.
Festinger L . Schachter S. y Back K.. El fun-
cionamiento de las normas de grupo, en H. Pro-
shansky y B. Seidenberg. Estudios bsicos de
psicologa social. Tecnos, Madrid 1973. 578-
595.Filloux J.C.. Los pequeos grupos. Uni-
versidad Nacional del Litoral. Santa Fe 1962.
Henry J.. El individuo en el grupo. Aguilar,
Madrid 1961.Homans G.C.. El grupo huma-
no. Eudeba. Buenos Aires 1971: Los factores de
grupo en la productividad de los trabajadores.
en H. Proshansky y B. Seidenberg. Estudios
bsicos de psicologa social. Tecnos. Madrid
1973. 728-742.Hoistie R.. Tcnicos de din-
mica de grupo. Publicaciones ICCE, Instituto
Calasanz de Ciencias, Madrid 1982.Hurwitz
J.I.. Zander A.F. y Hymovitch B.. Dinmica de
grupos. Investigacin y teora. Trillas. Mxico
1971.Johnson H.M. y otros. Sociologa y
psicologa social del grupo. Paids. Buenos
Aires 974.Kaes R El aparato psquico gru-
pa!, Gedisa. Barcelona 1977.Kimbal Y., Psi-
cologa social del grupo del lder y de los segui-
dores. Paids. Buenos Aires 1969.Klein J..
Estudio de los grupos, FCE. Mxico 1961.Le-
804
win K., Teora del campo en la ciencia social,
Paids. Buenos Aires 1961.Luft .1., Introduc-
cin o la dinmica de grupos. Los grupos peque-
os y su rol en la prctica social y educativa.
Herder. Barcelona 1973.Malhiot B., Dinmi-
ca y gnesis de grupos, Marova, Madrid 1971.
Maisonneuve J., La dinmica de los grupos. El
Proteo. Buenos Aires 1971.Meignies R., El
anlisis de grupo. Marova. Madrid 1971.
Mintz A.. Comportamiento de grupo no adapta-
tivo. en H. Proshansky y B. Seidenberg, Estu-
dios bsicos de la psicologa social. Tecnos,
Madrid 1973, 757-767.OIdendorff A., Psico-
loga de la vida social de grupo. Humanitas.
Buenos Aires 1969.Olmsted M.S., El peque-
o grupo. Paids, Buenos Aires 1975.Sprott
W.J.H., Grupos humanos. Paids. Buenos Aires
1973; Sociologa y psicologa del grupo. Paids,
Buenos Aires 1968. Stock W.D. y Liberman
M.A., Psicoterapia de grupos. Troquel, Buenos
Aires 1969.
GRUPO 0E PRESIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Desarrollo de
los grupos de presin - III. Accin poltica de
los grupos de presin - IV. Relaciones entre
grupos de presin y gobierno, partidos y buro-
cracia.
I. Introduccin
Grupo de presin es el grupo o
asociacin que trata de influir en los
procesos de decisin poltica me-
diante intervenciones abiertas o en-
cubiertas en los distintos centros de
poder poltico, amenazando con
sanciones y/u ofreciendo servicios o
recompensas, a fin de conseguir que
se favorezcan sus intereses. Por tan-
to, la presin se identifica con el
ejercicio de un poder indirecto, al
que slo le falta el reconocimiento
formal. De ah que con frecuencia se
formulen juicios negativos sobre los
grupos de presin, como grupos que
se sirven de procedimientos no lea-
les y de medios a veces discutibles
805
para conseguir sus fines particu-
lares.
El concepto de grupo de presin,
en su uso frecuente, es intercambia-
ble con el de grupo de inters, sobre
todo en la literatura norteamerica-
na. En efecto, cualquier grupo, sien-
do por definicin un conjunto de
personas con fines e intereses comu-
nes, puede considerarse como grupo
de inters. De modo que empleando
el concepto de grupo de inters, que-
dan abarcadas todas las fuerzas so-
ciales existentes, tratndose, como
de hecho se trata, de un concepto
desprovisto de cualquier capacidad
discriminatoria. Por eso preferimos
hablar de grupos de presin cuando
queremos destacar en determinados
grupos sociales su caracterstica es-
pecfica de perseguir sus fines e in-
tereses mediante la intervencin en
centros de poder distintos y externos
al grupo.
Otra aclaracin preliminar corres-
ponde a la tendencia a incluir entre
los grupos de presin a los partidos
polticos, inclusin arbitraria, dadas
las sustanciales diferencias que exis-
ten entre unos y otros. El partido se
vale de una gama de procedimientos
especficamente aptos para formar
y cambiar las instituciones guber-
nativas, mientras que el grupo de
presin pretende alcanzar un deter-
minado objetivo a travs de las
instituciones gubernativas. Adems,
en cuanto a los intereses de que es
portador, hay que sealar que el
grupo de presin representa intere-
ses homogneos, mientras que el
partido poltico, exceptuando el
caso de los partidos especializados,
recurre a grupos heterogneos, des-
empeando de este modo una fun-
cin armonizadora e integradora de
intereses. Por otra parte, slo el par-
tido est dispuesto a aceptar incluso
la responsabilidad (y hasta la bs-
Grupo de presin
queda) de las funciones pblicas,
responsabilidad que el grupo de pre-
sin rechaza. El partido, en los siste-
mas polticos modernos, a diferencia
del grupo de presin, es formalmen-
te reconocido como parte del proce-
so poltico y, como tal, al menos en
los regmenes democrticos, debe
someterse al juicio de los electores.
El sistema ideolgico da al partido
unidad y cohesin, notas que en el
grupo de presin son ms elsticas y
estn dictadas por intereses particu-
lares. Esto, en general, representa
un elemento de debilidad, ya que no
hay manera de mantener el acuerdo
y la cohesin entre los miembros
[ / Partido].
II. Desarrollo
de los grupos de presin
Las razones que han provocado la
aparicin, afirmacin y difusin de
los grupos de presin son mltiples
y pueden atribuirse a los factores
ms dispares. Un primer factor lo
constituye la cultura predominante
en un sistema poltico y, en particu-
lar, la presencia de orientaciones fi-
losfico-polticas y econmicas que
justifican la existencia en el Estado
de los grupos de presin. Vemos,
por ejemplo, que, al menos en el
mundo anglosajn, la difusin de
las doctrinas del neopluralismo y del
group basis of politics (donde el gru-
po encarna los intereses organiza-
dos) ha creado un clima favorable a
los grupos de presin. La teora plu-
ralista sostiene que los sistemas pol-
ticos han de ser concebidos como
constituidos por mltiples grupos
autnomos, aunque interdependien-
tes. Esto permite articular y realizar
una forma de democracia ms
autntica, basada en una organiza-
cin de base que favorece el des-
 Grupo de presin 806 807 Grupo de presin
arrollo de los grupos y el flujo de los pos de presin permiten ejercer dos III. Accin poltica bin que actitudes sin una relacin
individuos entre los varios grupos, derechos fundamentales: participar de los grupos de presin directa con los grupos de presin in-
impidiendo de este modo la divisin en el proceso de decisin poltica fluyan en la actividad de stos. Por
en clases, la permanencia de cultu- y pedir y exigir que se corrijan de- La amplitud y la incidencia de la ejemplo, puede darse que a nivel de
ras fuertemente ideologizadas y la cisiones tenidas por equivocadas. intervencin de los grupos de pre- los centros de decisin ms impor-
existencia de un poder econmico Ejercen, pues, una funcin reconoci- sin, las modalidades de su activi- tantes (gobierno y parlamento) se
cada vez ms centralizado. Se debe da en el sistema poltico, favorecien- dad, el nivel poltico en que se si- llegue a un amplio consenso en deci-
a Benteley la introduccin del con- do consultas continuas entre los tan, dependen de dos elementos: siones polticas de gran trascenden-
cepto de grupo como concepto fun- centros de decisin y los destinata- a) los canales a travs de los cuales cia, consenso que siempre se traduce
damental para el estudio cientfico rios de las mismas decisiones. se ejerce la influencia de los grupos; en elemento orientador de toda la
de la poltica, mientras que a auto- La formacin de los grupos de b) el tipo de relaciones que predo- opinin pblica. En este caso, los
res como Truman y Key se les deben presin la facilita particularmente el minan entre grupos y parlamento, grupos tendern a evitar un conflic-
importantes aportaciones ulteriores sistema bipartidista, pues un partido gobierno, partidos y opinin pblica. to poltico impopular, concentrando
para la comprensin del fenmeno solo no puede hacerse cargo de la su accin en los organismos admi-
La eleccin del canal o de los ca-
de la intervencin de los grupos en defensa de mltiples intereses par- nistrativos encargados de llevar a la
nales de intervencin poltica depen-
el proceso poltico. ticulares, a menudo antitticos. Por prctica dichas decisiones.
de, a su vez, de la combinacin de
Un segundo factor que ha contri- otra parte, en los pases con sistema dos factores: la estructura de los La combinacin de estos factores
buido a la aparicin de los grupos pluripartidista, los grupos de pre- procesos de decisin y las actitudes hace que en cada pas la actividad
de presin es la dilatacin progresi- sin cumplen un rol sensiblemente hacia los grupos de inters. Dado de los grupos de presin se concen-
va de la esfera de intervencin gu- menor, en cuanto que los intereses que lo que stos se proponen es ob- tre en direcciones particulares. En
bernamental en la vida de los indivi- particulares pueden encontrar ex- tener decisiones polticas o disposi- Gran Bretaa, por ejemplo, donde
duos. A medida que la vida moderna presin en los distintos partidos. ciones administrativas favorables, el gobierno, en un sistema poltico
se vuelve cada vez ms compleja y Hay todava otros factores res- obviamente adaptarn la forma de que se caracteriza por la presencia
aumentan en la sociedad la inter- ponsables del origen de los grupos su actividad a los procesos mediante de dos partidos fuertemente discipli-
dependencia y la especializacin, se de presin: el descontento general los que se toman decisiones y dispo- nados, impide toda accin eficaz a
van reduciendo el poder privado y ante la actuacin de la politica ofi- siciones, procesos que rara vez dis- travs de los miembros del parla-
las capacidades individuales. A los cial; la debilidad de la administra- curren segn la estructura formal mento, y donde los compromisos
ciudadanos que no estn en condi- cin estatal y su dependencia de los (constitucional) del aparato guber- cada vez ms vastos y el carcter
ciones de resolver por s mismos sus grupos organizados para obtener in- nativo. Como es razonable suponer, tcnico de las decisiones polticas,
problemas no les queda ms reme- formaciones tcnicas, asesoramien- en la lucha por obtener determinadas sociales y econmicas han aumenta-
dio que organizarse en nombre de tos y datos; la especializacin profe- ventajas los grupos no se van a dejar do las funciones de la burocracia, la
un inters comn. Los grupos tien- sional con la consiguiente diferen- engaar por mitos polticos, pues accin de los grupos de presin se
den a proliferar y a reforzarse, a ciacin de los intereses. Indepen- saben bien dnde estn los centros dirige sobre todo a los rganos del
buscar conexiones para aumentar su dientemente de la importancia de las reales de poder; seguir sus activida- ejecutivo. En cambio, en los Estados
capacidad de influencia en las deci- razones indicadas, la principal con- des ayuda mucho cuando se quiere Unidos, donde no existe una disci-
siones. En esta lnea se sita tam- dicin para que puedan existir y trazar el mapa de los poderes real- plina de partido, los miembros del
bin Key, para quien el origen de los desarrollarse los grupos de presin mente existentes en un sistema pol- Congreso y del Senado son los obje-
grupos de presin hay que verlo en es que estn garantizadas las liberta- tico. tivos preferidos de los grupos orga-
la complejidad de la poltica moder- des individuales. En los sistemas to- nizados. En los pases anglosajones,
na, complejidad provocada por la talitarios, en efecto, los grupos vo- Tambin las actitudes (las ms
importantes son, lgicamente, las adems, no existen prejuicios pro-
diversidad de los intereses que susci- luntarios privados no desempean fundos contra los intereses organi-
ta la especializacin en la produc- ningn rol poltico autnomo. La relacionadas con los mismos grupos
de presin) contribuyen a determi- zados, lo cual posibilita unas rela-
cin y en la distribucin de los bie- articulacin y la movilizacin de in- ciones extraordinariamente libres,
nes y servicios, as como por las tereses distintos de los del Estado, nar el tipo de canales de interven-
cin. Cuando, por ejemplo, no se fciles y abiertas entre funcionarios
diferencias tnicas, culturales y terri- del partido o de los lderes se consi- pblicos, polticos y representantes
toriales. deran inadmisibles o potencialmen- vea bien satisfacer intereses corpora-
tivos sirvindose de medios polti- de grupos.
Adems, en una situacin que se te peligrosas. Eventualmente, se les
cos, los grupos actuarn a travs de
caracteriza por una separacin neta puede conceder un rol privado, pero Todo lo dicho se aplica, natural-
canales ms difciles y con medios
entre gobierno y electorado, los gru- no un rol pblico. mente, a los grupos de presin slo
muy diversos. Puede suceder tam- en sentido general, y no a las activi-
 Grupo de presin
dades especficas de cada grupo par-
ticular. Que el grupo se concentre en
el ejecutivo o en otros niveles de la
organizacin gubernativa y del apa-
rato poltico de una sociedad depen-
de de otras condiciones:
un grupo que controla gran
nmero de votos tender a ejercer
presin sobre los miembros electivos
de la estructura del proceso de deci-
sin poltica;
un grupo dotado de medios
econmicos importantes intentar
influir en las organizaciones de par-
tido;
un grupo en posesin de cono-
cimientos especializados tender a
influir en los tcnicos de la estructu-
ra del proceso decisorio, principal-
mente en los burcratas.
Aadiremos que los factores que
inducen a los grupos de presin a
utilizar ciertos canales de influencia
surten efecto en su misma organiza-
cin interna y en los medios utiliza-
dos para ejercer presin poltica.
Los grupos tienden poco menos que
a asemejarse a las organizaciones en
que intentan influir. La estrecha co-
rrespondencia entre organizaciones
de gobierno y organizaciones inter-
nas de los grupos, tal como se ob-
serva en la mayor parte de los pa-
ses, puede ser resultado de una
razn ms profunda: actitudes cons-
titucionales bien arraigadas, que su-
gieren formas de organizacin y re-
laciones de poder (estructuras de
autoridad) no slo en el gobierno,
sino tambin en las asociaciones vo-
luntarias.
En la accin de los grupos de pre-
sin influyen tambin los tipos de
relacin existentes entre grupos y
partes contrarias polticas. Eckstein
distingue dos tipos generales de rela-
cin: la consulta y la negociacin.
808
La negociacin tiene lugar cuando la
parte contraria hace depender una
decisin de la aprobacin de las
organizaciones interesadas en ella,
concedindoles un poder de veto.
Para que pueda darse una negocia-
cin, es indispensable la concentra-
cin de la autoridad, por ambas
partes, con negociadores dotados de
gran poder discrecional, as como la
centralizacin del poder. Es preciso
tambin que est extendida la visin
de la sociedad como constituida
principalmente por grupos y no slo
por individuos, as como una con-
cepcin del Estado como grupo en-
tre otros grupos. La consulta, en
cambio, tiene lugar cuando se piden
los puntos de vista de las organiza-
ciones para examinarlos, aunque de
ningn modo se les considere deci-
sivos.
Los factores que deciden cul de
estas relaciones va a desempear un
rol significativo en la relacin go-
bierno-grupo siguen siendo la es-
tructura y las decisiones polticas del
gobierno, as como las actitudes ms
extendidas.
Por todo lo dicho, la negociacin
se constituye en principal forma de
accin del grupo de presin en los
casos siguientes:
a) cuando la estructura de los
procesos decisorios incluye:
la concentracin de la autori-
dad en ambas partes;
la centralizacin del poder (es
imposible que haya negociaciones
entre cuerpos gubernativos y grupos
de presin cuando una decisin
debe contar con el consenso de nu-
merosos organismos);
b) cuando las decisiones polti-
cas tienden a la construccin de un
welfare state, requirindose, en con-
secuencia, conocimientos tcnicos
809
que a menudo son los miembros de
algunos grupos de presin los ms
indicados para aportarlos, aunque
siempre se busca la cooperacin po-
sitiva de todos los grupos para lle-
var adelante eficazmente ciertos
programas;
c) cuando las actitudes reflejan
una mentalidad pluralista extendida,
es decir, una concepcin de la socie-
dad como constituida por grupos
que comparten tradiciones y carac-
tersticas ocupacionales.
La intensidad y las perspectivas de
accin del grupo de presin las de-
termina el planteamiento poltico
del gobierno. Cuando, por ejemplo,
se da una excesiva intervencin del
Estado, empiezan a proliferar los
grupos y se incrementa su actividad.
Ello se debe claramente al hecho de
que las asociaciones tienen mucho
ms que ganar o perder con las deci-
siones gubernativas. Tambin la cul-
tura poltica extendida en la socie-
dad condiciona la accin de los
grupos (como, por ejemplo, la opi-
nin liberal, mucho tiempo prevale-
ciente, de que los agentes econmi-
cos deben interactuar confiando en
los mecanismos de ajuste espont-
neo del mercado ms que en progra-
mas polticos). Tambin la orien-
tacin cultural acta limitando el
campo de las actividades polticas;
puede disuadir a unos u otros gru-
pos de unirse abiertamente a un de-
terminado partido poltico, de to-
mar parte en la campaa electoral,
de asumir posiciones de carcter sin-
dical, de utilizar ciertos instrumen-
tos de presin contrarios a princi-
pios ticos, etc.
La eficacia del grupo de presin
no depende nicamente de factores
externos al grupo mismo, sino tam-
bin de factores internos, tales como
los recursos fsicos, las disponibili-
Grupo de presin
dades financieras, el control de pe-
ridicos y revistas, el prestigio de
que goza el grupo y que le garantiza
una posicin privilegiada en el pro-
ceso decisorio, la cohesin del gru-
po, la habilidad poltica y adminis-
trativa de los lderes, etc.
Detengmonos brevemente en es-
tos dos ltimos factores. La dimen-
sin numrica de un grupo es im-
portante en orden a los tipos de
accin que pueden ponerse en mar-
cha; sin embargo, no es de suyo un
ndice de la fuerza de un grupo;
pinsese en el peso que pueden tener
el sector de los grandes industriales
o los crculos intelectuales, grupos
todos ellos poco consistentes en
cuanto al nmero, pero indiscutible-
mente capaces de influir en medida
considerable en el gobierno. Pero
pueden darse otras situaciones en
las que los grupos de presin adquie-
ran la forma de grandes organiza-
ciones de carcter no slo local,
sino tambin nacional, como sin-
dicatos, categoras profesionales,
movimientos ideolgicos y religio-
sos. Es evidente que cuando estas
clases de grupos tienen que recurrir
a una accin de presin se apoyan
tambin en su distribucin espacial
y en su fuerza numrica.
La presin, entendida como apli-
cacin o amenaza de aplicacin de
una sancin si no se atiende una pe-
ticin, se ejerce de muchos modos:
desde los contactos personales entre
los dirigentes de la organizacin y la
autoridad pblica al empleo de los
medios de comunicacin de masas
(prensa, radiotelevisin) para crear
movimientos de opinin pblica;
desde la ayuda financiera, que asu-
me valor de chantaje, al control d e
votos, que es tambin un medio
chantajista.
En los grupos de presin de gran
dimensin numrica se plantea el

Grupo de presin
Prob ema del liderazgo del grupo.
u
e l liderazgo puede partir la pro-
puesta de una accin de presin, y a
e le corresponde indudablemente
Plantear la conducta del grupo de
cara a dicho objetivo. No vamos a
describir aqu los distintos tipos de
composicin que puede adoptar un
liderazgo de grupo; nos limitamos
a sealar que es de particular im-
portancia estudiar tanto los vnculos
que mantiene con la autoridad, los
partidos, etc., como los medios de
que se sirve para mantener viva la
cohesin del grupo y el entusiasmo
de los secuaces por la accin de pre-
sin. Existen a este propsito varias
tcnicas aplicables a la direccin in-
terna del grupo. La prensa profesio-
nal, asesorada a veces por centros
de estudios especializados, se con-
vierte en instrumento persuasor de
los partidarios del grupo, aseguran-
do su apoyo masivo a las acciones
de presin, que pueden adquirir ca-
racteres de manifestacin pblica o
de protesta contra los poderes cons-
tituidos. El problema del liderazgo
en el grupo es complejo, al tener que
cumplir dos tareas cruciales: pilotar
una autntica accin de presin ha-
cia el exterior y mantener la cohe-
sin en el interior.
IV. Relaciones entre grupos
de presin y gobierno,
partidos y burocracia
Los grupos de presin tienen que
actuar en un contexto que se carac-
teriza por la presencia de organis-
mos constitucionales, de numerosas
instituciones y de asociaciones, y
que constituye un cuadro bastante
complejo de interacciones.
Las relaciones entre gobierno y
grupos pueden ser institucionaliza-
das o casi mediante comits, adoptar posturas generales contra-
810
comisiones o consejos permanentes,
o bien mantenerse con canales de
comunicacin ad hoc. Ambos obtie-
nen ventaja de estas ocasiones de
dilogo; los grupos, adems de re-
solver casos particulares, pueden es-
timular la presentacin de leyes que
favorezcan a la asociacin en su
conjunto; el gobierno, por su parte,
sabe bien que, para asegurar un iter
parlamentario tranquilo a sus pro-
puestas de ley, el modo ms seguro
consiste en anunciar a las cmaras
que cuenta con el acuerdo y apoyo
de los grupos interesados. En modo
especial, el gobierno pide a los gru-
pos informaciones (en cuanto que
ninguna administracin pblica
puede contar nunca con un staff ca-
paz de atender en todos los detalles
a las actividades propias de su com-
petencia), consenso con la opinin
pblica, colaboracin activa para
organizar y llevar a trmino iniciati-
vas polticas. Por su parte, los gru-
pos le piden al gobierno informacio-
nes sobre la poltica actual y futura,
legitimacin para reforzar su posi-
cin en la sociedad y desarrollar
parte de su trabajo, compromiso in-
teligente en llevar adelante las ini-
ciativas que les afectan. El peligro
que implican estas relaciones es que
los acuerdos negociados entre go-
bierno y grupos se sustraigan al co-
nocimiento del pblico y del parla-
mento.
Con pocas excepciones, como se
ha indicado ya, los grupos de pre-
sin se proclaman apartidistas, e in-
cluso a veces apolticos. Esto puede
significar que no estn afiliados a
ninguno de los partidos, no reci-
biendo, por tanto, de stos ni otor-
gndoles financiacin alguna. Pero
no significa que los grupos renun-
cien a tener representantes propios
en el parlamento, que no hayan de
811
rias a la lnea poltica sostenida por
algn partido, que no estn ms o
menos permanentemente aliados
con un partido ms que con otro.
La relacin grupos de presin-
partidos es de una acentuada inter-
dependencia; el partido concilia los
intereses contrapuestos de los gru-
pos en l representados, con lo cual
influye en ellos y los condiciona,
pero a su vez es influenciado y con-
dicionado por ellos. Un grupo pue-
de estar constitucionalmente afilia-
do a un partido, estar alineado de
faci con un partido o cultivar rela-
ciones con varios partidos. La ali-
neacin con un partido puede reali-
zarse a travs de personalidades del
grupo que forman parte al mismo
tiempo del partido. Por ltimo, hay
que recordar que muchas organiza-
ciones pueden contar con amigos
parlamentarios, los cuales, llegada
la ocasin, se hacen portavoces de
sus posiciones; el parlamento no
est por encima de las batallas entre
grupos contrapuestos.
Los partidos tratan de aumentar
el nmero de sus fautores y de sus
electores, por lo cual se coaligan de
algn modo con grupos de presin.
Las relaciones pueden intensificarse
especialmente en perodos electo-
rales.
Las posibles relaciones entre par-
tido y grupo de presin pueden re-
ducirse a tres casos: a) dependencia
del partido por parte del grupo de
presin; b) dependencia del grupo
de presin por parte del partido;
c) independencia entre ambos.
En el primer caso, la dependencia
de las orientaciones generales del
partido y la subordinacin a los in-
tereses de ste transforman al grupo,
hasta el punto de que ya no se le
puede considerar como un organis-
mo para ejercer presin.
A veces es el mismo partido el
Grupo de presin
que, para hacer llegar mejor su men-
saje y obtener con ello ms votos
entre los diversos sectores que com-
ponen la sociedad, crea, como sea-
la Duverger, grupos especializados.
Cuando la accin sobre los parla-
mentarios o sobre los partidos pol-
ticos no parece segura, los grupos de
presin intentan influir en el electo-
rado, conociendo bien la sensibili-
dad de los parlamentarios y de los
partidos a las reacciones de la base.
Se pueden distinguir dos tipos de
campaas de propaganda encami-
nadas a formar la opinin pblica:
a) campaas de fondo, destinadas a
crear una imagen pblica favorable
sobre argumentos de carcter gene-
ral (por ejemplo, iniciativa privada -
intervencin del Estado) o a pro-
mover iniciativas especficas, o sea,
destinadas a estimular una demanda
pblica puntual; b) campaas de
asalto, orientadas a influir en deci-
siones que se estn tomando en el
parlamento o en la esfera gubernati-
va. Recordemos, sin embargo, que
en sus relaciones con la opinin p-
blica los grupos de presin no des-
arrollan necesariamente una funcin
manipuladora, sino que a menudo
constituyen un instrumento suyo de
expresin.
Analizando las relaciones entre
grupos de presin y burocracia pbli-
ca, observamos que, desde el punto
de vista de la burocracia, los grupos
de presin son asesores y a la vez
clientes, as como unos opositores
importantes en las negociaciones so-
bre la poltica gubernativa. Esto
ocurre sobre todo en los pases de
economa muy desarrollada, en los
que se tiende a transferir la solucin
de los problemas de arriba abajo,
desde el vrtice del ejecutivo a un
conjunto de instituciones, entre las
que la burocracia ocupa un puesto
destacado. La Palombara, refirin-
 Grupo de presin
dose a la situacin italiana, distin-
gue dos modelos de relaciones entre
burocracia y grupos de presin. El
primero, denominado relacin de
parentesco, expresa la relacin prefe-
rencial entre la burocracia y el gru-
po que se identifica con el partido
dominante. El segundo, definido
como relacin de clientela, designa
las estrechas relaciones que existen
entre una institucin gubernativa y
un grupo reconocido como el inter-
locutor ms adecuado y representa-
tivo del sector social al que se dirige
la institucin en cuestin. Hay toda-
va otro tipo de relaciones, que po-
dra llamarse de afinidad y que se
produce cuando el grupo de presin
est dirigido por personas cuya pro-
cedencia y formacin es semejante a
la del personal de la entidad admi-
nistrativa sobre la que se ejerce la
presin.
Despus de cuanto hemos dicho,
la vida poltica podra parecer como
una guerrilla clandestina entre gru-
pos representantes de intereses sec-
toriales, en la que acaba venciendo
el ms rico, el ms valiente o el ms
fuerte. Sera un error. Es verdad que
os grupos de presin invaden toda
la poltica, pero no estn solos; hay
tambin otras instituciones, que
contrarrestan las exigencias centrfu-
gas de los grupos sectoriales.
Ante todo, los partidos controlan
las
versos grupos, absorbindolas y
concillndolas entre s, regulndolas
y asignando prioridad a unas u
otras. Sin embargo, el partido polti-
co no es una mera coalicin de inte-
reses sectoriales. Los partidos exis-
ten para vencer en las elecciones,
Por lo que no harn suyo ningn in- ner en cuenta los valores sociales
ters sectorial, a no ser que sea elec-
toralmente rentable. Adems, los
Partidos tienen sus tradiciones hist-
ricas, sus prohombres, sus valores,
812
sus sistemas de juicio, elementos s-
tos de los que han extrado una
ideologa que acta como filtro a la
hora de decidir qu exigencias pue-
den hacer suyas, cules deben modi-
ficarse y cules rechazarse.
La burocracia, a su vez, posee ca-
ractersticas bien precisas: es indife-
rente, distante, crtica, afectivamen-
te neutral y conoce ms a fondo los
problemas porque tiene la posibili-
dad de escuchar las voces de todas
las organizaciones interesadas; basa
su actividad en consideraciones ad-
ministrativas que trascienden a los
clientes particulares. Posee carcter
permanente, su existencia no se dis-
cute nunca, por lo cual piensa en
trminos de largo plazo, de futuro y
de principios, y no en trminos de
lo que es inmediatamente deseable.
Estas caractersticas son diametral-
mente opuestas a las de los grupos
de presin, lo cual representa un
gran obstculo para stos cuando
presentan peticiones.
Existe, adems, un conjunto de
actitudes sociales y culturales, de
juicios, de normas morales, de valo-
res compartidos que, combinados
entre s, delimitan lo que puede defi-
nirse como inters pblico (el cual
dejar de ser una ficcin cuando se
compruebe que no slo todos con-
cuerdan en el hecho de que existe,
sino que, adems, resulta vez por
vez socialmente constatable).
Los grupos de presin no pueden
ignorar todo esto. Deben armonizar
y conciliar sus exigencias con lo que
se establece socialmente como inte-
rs pblico, as como convencerse de
que son justas y necesarias para el
bien pblico. Esta necesidad de te-
predominantes ayuda a reconsiderar
y ajustar las peticiones formuladas
al sistema poltico.
B. Tellia
813
BIBLIOGRAFA: Badiz J.F., Status y rol de los
grupos de presin en el seno del rgimen polti-
co, en "Rev. Espaola de la Opinin Pblica"
3, IOP, Madrid 1966.Castels F.G., Pressure
groups and political culture. A comparative stu-
dy, Routiedge & Kegan, London 1967.Eck-
stein H.H., Pressure group politics. The case of
the British Medical Association. Alien & Un-
win, London 1960.Ehrmann H.W. (ed.), n-
teres! groups on four continents, University of
Pittsburg Press, Pittsburg 1958.Finer S.E.,
Anonymous empire. A study of the lobby n
Great Brilain, Pal! Mal, London 1958.Fisi-
chella D. (ed.), Partiti e gruppi di pressione, 11
Mulino. Bologna 1972.Key V.O., Poltica,
partidos y grupos de presin. Centro de Estu-
dios Constitucionales, Madrid 1962.La Pa-
lombara J.G., Clientela e parentela. Studio sui
gruppi dimeresse in Italia. Comunit, Milano
1967.Meynaud J., Rapporto sulla classe diri-
gente italiana. Giuffr, Milano 1966; Nouvelles
eludes sur les groupes de pression en France,
Colin, Paris 1962; Los grupos depresin, Eude-
ba. Buenos Aires 1959.Traman D.B., The
governmental process. Political interests and
public opinin, Knopf, New York 1951.
GUERRA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Guerra y vio-
lencia - III. Guerra y sociedad - IV. Guerra y
evolucin - V. La guerra como problema so-
ciolgico - VI. Funciones de la guerra; 1. Fun-
cin judicial; 2. Funcin econmica; 3. Otras
funciones integrativas de la guerra - VIL Cau-
sas de la guerra - VIII. Guerra interna y revo-
lucin.
I. Introduccin
La guerra es un conflicto violento
entre sociedades y grupos humanos
organizados. Su importancia en la
evolucin de las sociedades slo
puede compararse con la importan-
cia de la caza en la evolucin de la
especie humana. La guerra constitu-
ye uno de los principales objetos de
atencin de la historia, de la litera-
tura y de las artes. Ha suscitado me-
nos inters entre las modernas cien-
cias sociales, que prefieren dedicar
Guerra
sus esfuerzos a los fenmenos de la
cooperacin y del intercambio no
violento. Sin embargo, la dimensin
de los fenmenos blicos de nuestro
siglo ha sido tal, que la eliminacin
de la guerra constituye hoy uno de
los principales valores a cuya reali-
zacin tratan de contribuir las cien-
cias sociales.
II. Guerra y violencia
Los conflictos entre sociedades
desde siempre se han tratado de re-
solver tambin con medios diferen-
tes de la violencia estrictamente di-
cha [ / Violencia], es decir, la fuerza
armada. Hoy son muy corrientes los
conceptos de guerra econmica, psi-
colgica, fra, ideolgica. La difusin
de estos tipos de conflicto es carac-
terstica de la situacin atmica, en
la que la capacidad destructiva de la
guerra de tipo clausewitziano, o sea,
absoluta y total, la hace prctica-
mente inviable como instrumento de
poltica exterior y como solucin de
las desavenencias internacionales, al
menos entre las grandes potencias.
Pero extender el concepto de guerra
tambin a estos fenmenos significa
prcticamente extenderlo a toda la
gama de relaciones internacionales
que no sean puramente cooperati-
vas y perder, con ello, la utilidad
analtica del trmino. En esta voz
entendemos por guerra esa clase de
relaciones internacionales que tienen
como protagonista al guerrero, al
soldado, y que implican la utiliza-
cin de la fuerza armada.
III. Guerra y sociedad
Violencia y fuerza no son prerro-
gativa de los conflictos entre los
grandes grupos sociales organizados
 Guerra
en tribus, naciones, estados o impe-
rios. Se encuentran en todos los ni-
veles de las relaciones sociales: entre
individuos, entre familias, entre co- juicio ms extendido es el del desen-
munidades, entre agrupaciones de
base racial, econmica o ideolgica.
Sin embargo, las manifestaciones de
violencia deben considerarse distin-
tas de las manifestaciones blicas, so
pena de perder lo especfico del con-
cepto. El criterio que distingue a la
guerra de las dems formas de vio-
lencia colectiva es la legitimidad: la
sociedad en su conjunto debe reco-
nocer como legtimo el uso de la
fuerza armada como medio de inter-
accin social por parte de un sub-
grupo o de todo el cuerpo social.
Esto implica, a su vez, la identifica-
cin de la sociedad y de los sujetos
legitimados para pronunciarse en su
nombre. En muchos casos, esto no
constituye problema; las venganzas
familiares en algunas regiones de
Italia meridional o las guerras de
gangslers en muchas metrpolis oc-
cidentales son formas de violencia
no legitimadas y hasta condenadas
por la sociedad; por tanto, slo figu-
radamente y en metfora se las pue-
de llamar guerras. El problema es
ms difcil cuando se impugna la
existencia y la legitimidad del siste-
ma social, como ocurre en el caso de
profundos conflictos sociales, de es-
cisin de una sociedad segn lneas
regionales, raciales o ideolgicas.
Aqu el problema est en fijar los l-
mites entre los desrdenes, la violen-
cia interna, definidos como ilegti- anlisis de las manifestaciones bli-
mos, criminales y no polticos, y la
guerra de partidos, la guerra del
pueblo, la guerrilla, la guerra revo-
lucionaria, la guerra de liberacin y
otras formas de violencia reconoci- las partes envueltas en un conflicto
das como polticas y legtimas, a
veces incluso oficialmente, por la
comunidad internacional. Se trata,
evidentemente, de un problema
814
complejo por sus aspectos ticos,
polticos y jurdicos. En general,
puede afirmarse que el criterio de
lace real, histrico y a posterior/; el
que sale vencedor en la lucha impo-
ne luego su definicin de la situa-
cin; si vence el sistema, se trataba
de violencia no legtima, de crimina-
lidad y bandolerismo; si vence el
subsistema, se trataba de guerra, con
los eptetos ya enumerados.
La cuestin es importante porque
indica que la definicin de socie-
dad se basa en el monopolio de la
violencia legtima, como observ
M. Weber a propsito del Estado;
que el xito en el uso de la violencia
est en el origen y en la base del
funcionamiento de la sociedad,
apreciacin hecha ya por los sofistas
hace dos mil quinientos aos y re-
afirmada luego por la mayor parte
de los pensadores polticos. En otras
palabras, la capacidad de hacer la
guerra fuera de las propias fronteras
y de controlar la violencia dentro de
las mismas constituyen dos caracte-
res distintivos y esenciales de la so-
ciedad o sistema social (societario).
La primera de estas dos caractersti-
cas se la sublima luego en los con-
ceptos de independencia, soberana,
libertad y/o autosuficiencia de la so-
ciedad en cuestin; la segunda en los
conceptos de consenso, control, fun-
cin judicial o, en sentido ms am-
plio, poder del sistema social sobre
los subsistemas. Sin embargo, el
cas demuestra que estas distinciones
y la misma evolucin de los sistemas
sociales se fundamentan en gran me-
dida en la victoria o en la derrota de
violento. En este sentido, la guerra
constituye, segn la expresiva frase
de Hegel, recogida luego por Proud-
hon y otros muchos, el juez de la
815
historia. Esta concepcin se encuen-
tra tambin en Marx, pero aplicada
no al choque entre Estados-naciones,
sino entre clases (violencia revolu-
cionaria como partera de la his-
toria).
IV. Guerra y evolucin
Cuando dos grupos humanos di-
versos por rasgos raciales o socio-
culturales se ponen en contacto, se
producen habitualmente secuencias
caractersticas de comportamiento,
desde la sorpresa y el estupor a la
desconfianza y a los conflictos de
valores y de intereses. Cuando no
existe un sistema superior de con-
trol, tales conflictos se traducen lue-
go en formas violentas. La guerra
puede acabar con la destruccin f-
sica de la sociedad ms dbil, con
la muerte de sus miembros y hasta
con la destruccin de su organiza-
cin socio-cultural, lo cual suele im-
plicar antes o despus su drstica
reduccin demogrfica; o con la
instauracin de una relacin jerr-
quica entre la sociedad vencedora,
dominante, y la sociedad vencida,
sometida. En este ltimo caso se
pueden establecer entre las dos rela-
ciones econmicas, culturales, socia-
les y polticas; se instaura una ley y
un orden, dentro del cual la poten-
cia dominante establece el rol de la
dominada, pudiendo llegarse a la
creacin de una sola y compleja so-
ciedad. Pero la ley, el orden y la
definicin de roles y de relaciones
se basan en la fuerza del vencedor
[ /Poder].
Ninguna de las dos sociedades
puede ser lo bastante fuerte como
para vencer a la otra. En este caso,
o se vuelve al aislamiento recproco
o se instaura un sistema internacio-
nal, es decir, el reconocimiento rec-
Guerra
proco con el establecimiento de rela-
ciones no violentas e igualitarias.
Sin embargo, este ltimo caso pare-
ce histricamente ms bien raro, ya
que el hombre y las sociedades pare-
cen caracterizarse por la intoleran-
cia ante lo distinto y por la descon-
fianza hacia lo extranjero.
Una consecuencia importante de
este esquema es que, conforme las
sociedades se extienden en el territo-
rio y entran en contacto, la sociedad
militarmente ms fuerte destruye,
absorbe o esclaviza a la ms dbil;
las culturas ms belicosas acaban
con las pacficas y difunden sus pro-
pias caractersticas en un proceso
totalmente anlogo al de la selec-
cin de la especie. Y as como la
caza ha afinado las caractersticas
intelectuales y fsicas del hombre
promoviendo la evolucin del len-
guaje, de la socialidad del grupo, de
la cooperacin, de la movilidad, de
la estructura familiar, de la sexuali-
dad, de la capacidad tecnolgica,
etctera, as la guerra ha favorecido
la expansin de la capacidad organi-
zativa a gran escala, de los valores
heroicos y agresivos y de la habili-
dad tecnolgica. En efecto, no pare-
ce fcil encontrar una solucin de
continuidad entre la caza y la gue-
rra. En todas las pocas, los pueblos
cazadores son a menudo tambin
pueblos guerreros, y las tcnicas
materiales y organizativas de la
caza son idnticas o similares a las
de la guerra. Todava en tiempos
muy cercanos a nosotros, la caza se
consideraba como la nica actividad
pacfica digna de la aristocracia gue-
rrera.
La diferencia fundamental entre
caza y guerra es que la primera es
interespecfica, es decir, se desarro-
lla entre el hombre y las otras espe-
cies animales, mientras que la se-
gunda es intraespecfica, o sea, se
 816
Guerra
desarrolla entre grupos pertenecien- no humanos, en relacin con los 817 Guerra
tes a la misma especie humana. La cuales carece de fuerza el tab del
diferencia entre nter e intraespec- homicidio, vigente ordinariamente Despus, el problema de la guerra eliminarla. El pacifismo de las cien-
fico es fundamental en biologa; los dentro del grupo de pertenencia. parece haber perdido su puesto cen- cias sociales contemporneas enlaza
comportamientos agresivos anima- Mientras la caza, como actividad tral en la reflexin sociolgica. Ello ciertamente con el comtiano y spen-
les son en general muy diversos y ecolgico-econmica, est universal- puede atribuirse a factores diversos, ceriano, pero refleja una situacin
tienen funciones diferentes en am- mente extendida en el reino animal, tales como: social muy distinta. El optimismo
sobre "los magnficos y progresivos
bos casos. En el primero suele tra- slo pocas especies conocen la gue- I) la prdida del optimismo que destinos" ha sido reemplazado por
tarse de actividades alimentarias o, rra como conflicto violento entre animaba a los padres de la sociolo- el terror atmico; la sociologa
si se quiere, econmicas: en el segun- grupos organizados; entre stas, la ga, a medida que se iba haciendo como religin de la humanidad, o al
do, de comportamientos relaciona- ms conocida es la de las hormigas. cada vez ms evidente que el adveni- menos como manifestacin del esp-
dos con la reproduccin de la espe- Pero tambin los encuentros entre miento de la sociedad industrial no ritu racional y crtico, ha sido susti-
cie. En el primer caso, se devora la hordas o grupos de simios dan lugar significaba en absoluto el fin de la tuida por una imagen de las ciencias
presa: en el segundo, se aleja al a veces a comportamientos agitados, guerra, sino, por el contrario, su re- sociales como instrumento de domi-
rival. convulsos y ruidosos, semejantes al crudecimiento en formas cada vez nio, de los socilogos como siervos
En el caso del hombre, la distin- encuentro entre bandas humanas ms destructoras; de un sistema injusto y, adems,
cin no es tan neta por diversos mo- hostiles. 2) el debilitamiento del enfoque profundamente comprometidos con
tivos. En primer lugar, el hombre, La guerra es, pues, una forma de histrico-comparativo, dentro del actividades belgenas; la sociedad in-
convertido demasiado rpidamente comportamiento colectivo tpica- cual la guerra no poda dejar de te- dustrial como esencialmente pacfica
en mono cazador gracias al uso de mente humano. La hacen posible al- ner un rol muy manifiesto, en favor ha sido reemplazada por la idea de
prtesis tecnolgicas, las armas, no gunas caractersticas biolgicas de la del enfoque emprico-sincrnico, la sociedad capitalista como esen-
ha tenido tiempo para desarrollar especie homo sapiens; pero su difu- dentro del cual es ms difcil estu- cialmente sostenedora de guerras.
los mecanismos biolgicos inhibido- sin se explica slo a partir de con- diar fenmenos macroscpicos como As pues, los estudios actuales so-
res de dar muerte a los miembros de sideraciones de orden social y cul- la guerra; bre el fenmeno de la guerra com-
su propia especie; no se limita a ale- tural. 3) la especializacin de las cien- prenden una gran variedad de enfo-
jar a los enemigos, como hacen casi cias sociales, que espolea a los so- ques disciplinares e ideolgicos; la
todos los animales en sus comporta- cilogos a estudiar a fondo los fen- finalidad crtica prevalece a menudo
mientos agresivos, sino que puede V. La guerra menos de consenso y las relaciones sobre la analtica, y se intenta con-
matarlos. En segundo lugar, el hom- como problema sociolgico de cooperacin, dejando de lado los denar y abatir el monstruo blico
bre, a diferencia de la mayor parte fenmenos violentos y belicosos, sin haber comprendido y reconocido
de las otras especies, no se siente in- En cuanto hija de la sociedad cuyo estudio se asigna a otras cien- antes sus causas estructurales y sus
hibido ante la posibilidad de devo- urbano-industrial, la sociologa se cias humanas, tales como las cien- funciones sociales.
rar a sus semejantes. El canibalismo ha enfrentado desde sus orgenes cias polticas, las relaciones inter- En el estudio de la guerra pueden
puede que sea un fenmeno menos con el problema de la guerra, desde nacionales, la economa, el derecho distinguirse dos enfoques fundamen-
excepcional en el hombre que en una perspectiva sustancialmente pa- internacional, la psicologa social, la tales. El primero trata de descubrir
otros carnvoros, y en ciertas so- cifista. Lo mismo Comte (y su maes- antropologa, etc., o a otras discipli- las funciones de la guerra; el segun-
ciedades resulta difcil distinguir la tro Saint-Simn) que Spencer postu- nas, como el derecho internacional, do, las causas de la misma. El pri-
guerra de la caza de presas huma- laban una profunda incompatibili- la historia, las ciencias militares y la mer enfoque es el tpico del funcio-
nas. En tercer lugar y sta es qui- dad entre la sociedad aristocrtica y estrategia. nalismo, pudiendo afirmarse que la
za la consideracin ms importan- militar, basada en la guerra y en Jos sociologa, en cuanto ciencia del sis-
te el hombre es esencialmente un Ms recientemente, la guerra pa- tema social, es esencialmente funcio-
valores heroicos, y la sociedad de-
animal cultural y simblico, por lo rece haber recuperado un puesto nalista, ya que la causa ms general
mocrtica e industrial, basada en el central en la reflexin sociolgica,
que las diferencias culturales entre de la existencia de ciertos fenme-
trabajo y en los valores racionales. pero desde un ngulo marcadamen- nos es que desempean una funcin
grupos humanos distintos pueden Tales autores consideraban la gue-
ser ms importantes que las seme- te negativo. El problema no es tanto til al sistema, promueven su super-
rra como una institucin humana la guerra como la paz; se estudia la vivencia y expansin, etc., lo cual es,
janzas e identidades meramente bio- histricamente importantsima, pero
ogicas. Los miembros de grupos guerra no por la curiosidad intelec- sin duda o lo ha sido por mucho
en vas de inevitable desaparicin tual de comprender sus causas y me- tiempo, el caso de la guerra. El se-
nu manos diferentes del propio se frente al progreso tcnico, econmi- canismos, sino con el objetivo pre- gundo enfoque estudia tambin las
en a menudo como subhumanos o co, social y cultural. ciso de obtener enseanzas para dems causas de la guerra, las que
Guerra
explican la manifestacin de fen-
menos blicos incluso cuando no se
les ven funciones positivas o son pa-
tentes sus efectos negativos. Aqu la
guerra se considera como una forma
de patologa social, cuya etiologa
hay que reconstruir para poder apli-
carle una terapia. Este es el enfoque
tpico de la sociologa contempor- no se comprenden y superan sus pa-
nea; no slo por sus motivaciones
ms o menos radicalmente pacifis-
tas, sino tambin por el eclipse de
popularidad del funcionalismo y la
difusin de metodologas empricas de acuerdo muchos que, sin embar-
que prescinden de la hipoteca fun-
cionalista, tratando, por el contra-
rio, de descubrir empricamente los
factores y las correlaciones de la gue-
rra. No parece casual el hecho de
que el funcionalismo sea atacado no
slo por motivos epistemolgicos y
metodolgicos, sino tambin en el
terreno de los valores. La acusacin
de conservadurismo implcito, injus-
tificado a nivel general, muchas ve-
ces responde a la verdad en los ca-
sos particulares. Fin el caso de la
guerra, el enfoque funcionalista, al
poner de manifiesto las funciones
sociales de la guerra, tiende a suge-
rir su inmanencia e inevitabilidad, al
menos mientras no se le encuentren
equivalentes funcionales. Por el con-
trario, quien parte de premisas paci-
fistas tiende a negar la existencia de
una eufuncin social de la guerra, o
a limitar sus efectos ventajosos a las
lites promotoras de guerra; para las
sociedades en su conjunto, para el
pueblo, la guerra no es ms que una
enfermedad social que hay que eli-
minar.
Naturalmente, ambas perspectivas
no son en absoluto irreconciliables,
sino complementarias. Lo importan-
te es que los funcionalistas no se
obcequen frente a las terribles dis-
funciones actuales de la institucin
guerra y no descuiden buscarle con-
818
diciones sustitutorias; y que los pea-
ce researchers no olviden que la gue-
rra ha ejercido de hecho, hasta
nuestros das, una serie de funciones
importantsimas en la evolucin hu-
mana y en la historia social, que
esta funcionalidad explica su ubicui-
dad, y que no se la puede eliminar si
sadas funciones.
El consenso universal sobre el va-
lor paz no debe llamar a engao.
Sobre la necesidad de la paz estn
go, creen en la perpetuidad e inevi-
tabilidad de la guerra; en cambio,
muchos que de palabra condenan
resueltamente la guerra, siguen exal-
tndola y fomentndola, rebautizn-
dola como revolucin. Las causas
biolgicas, psicolgicas y sociolgi- dades modernas.
cas que en otros tiempos alimenta-
ban las guerras entre Estados, si-
guen actuando a menudo y promo-
viendo conflictos violentos entre
grupos organizados desde el interior
de los mismos. El estudio de las gue-
rras internas constituye una corrien-
te que est creciendo en importan-
cia en la sociologa moderna de la
guerra.
VI. Funciones de la guerra
Desaparecido el optimismo de los
socilogos del siglo XIX, las tenden-
cias pacifistas en sociologa se han
manifestado de modo caracterstico
en el intento de demostrar que es
posible la sociedad sin guerra, dado
que esta sociedad ha existido ya en
el pasado o existe de hecho hoy en
algn lugar. Historiadores, arque-
logos y antroplogos se han movili-
zado para ilustrar casos de socieda-
des pacficas. No obstante, la evi-
dencia global resulta poco persuasi-
va. La hiptesis de una edad de oro
819
neoltica, en la que la humanidad
habra progresado lo bastante como
para gozar de cierto bienestar, de
cierta seguridad ante los elementos
naturales y de cierto grado de civili-
zacin, pero bastante simple e ino-
cente para no conocer la guerra, pa-
rece fundarse en datos muy pre-
carios. Por otro lado, los ejemplos
de tribus bondadosas y pacficas,
aducidos por algunos antroplogos,
no parecen muy convincentes y rele-
vantes; se trata las ms de las veces
de grupos muy pequeos y aislados,
en los cuales la falta de instituciones
blicas no es ms que un aspecto
particular en un cuadro socio-
cultural muy primitivo, que ofrece
muy pocas indicaciones para reorga-
nizar en sentido pacifista las socie-
librado docenas de guerras conven-
As pues, la guerra parece una
institucin universal entre las socie-
dades ms civilizadas y evoluciona-
das; adems, esta misma universali-
dad en sociedades por otra parte
muy distintas parece indicio de su
polifuncionalidad.
1. FUNCIN JUDICIAL
La funcin ms general de la gue-
rra es la observada ya por Hegel de
juez de la historia o de mecanismo
solventador de los conflictos entre
grupos. Esto se corresponde tam-
bin con la clebre definicin de
Clausewitz, segn el cual la guerra
es "la prosecucin de la poltica por
otros medios" (diferentes de la di-
plomacia). Esta funcin se explica
en los sistemas superiorem non re-
cognoscentes, no encuadrados en un
suprasistema que tenga el monopo-
lio de la fuerza armada legtima. Ta-
les son los sistemas anrquicos o
acfalos, cuyo ejemplo ms eminen-
te es el sistema internacional. En
cambio, dentro de los sistemas con-
Guerra
trolados, los subsistemas no tienen
por lo general el derecho de recurrir
a la violencia para dirimir sus con-
flictos, a no ser en caso de legtima
defensa individual.
Tambin en el sistema internacio-
nal actual el derecho de recurrir a la
guerra est oficialmente limitado a
los casos de defensa por agresiones;
es decir, se ha difundido la norma,
ya codificada en algunos documen-
tos internacionales, de la prohibi-
cin de la guerra como modo nor-
mal de interaccin interestatal. Mas
la dificultad de definir la agresin y
la variedad y eficacia de las formas
de conflicto, incluso violento, dife-
rentes de la guerra tradicional, ha
vaciado tal norma de casi todo su
contenido; a partir de 1945 se han
cionales, ms o menos limitadas, as
como un nmero indeterminado de
guerras ideolgicas, psicolgicas,
econmicas, populares, etc.
La vitalidad del fenmeno guerra,
a pesar de las prohibiciones oficiales
y de la amplitud y profundidad de
los movimientos culturales pacifis-
tas, indica que cumple otras funcio-
nes, ms o menos latentes.
2. FUNCIN ECONMICA
La guerra desempea una serie de
funciones de integracin dentro del
grupo social. Las ms evidentes son
las econmicas. La expansin de la
base de recursos disponibles, o sea,
el enriquecimiento, constituye un
mecanismo evidente de integracin.
Las perspectivas de botn son un po-
deroso estmulo a la cooperacin y
la unin dentro del grupo, tanto en
la caza como en la guerra; la satis-
faccin de las necesidades y de los
vicios, como la codicia, constituye
clarafnente un medio mermador de
las tensiones internas.
Guerra
Los hombres se hacen la guerra
para conquistar territorio o saquear
riquezas; entre las riquezas hay que
catalogar en muchos casos tambin
a las mujeres, consideradas como
objeto de consumo, y a los esclavos,
considerados como instrumento de
produccin. Evidentemente, tales
funciones econmicas son irrelevan-
tes en el caso de guerras entre gru-
pos primitivos, preagrcolas, desco-
nocedores de las tcnicas conserva-
tivas de las mercancas, carentes de
medios de transporte e inexpertos
asimismo en las tcnicas de control
social que aseguran el funciona-
miento de una sociedad esclavista.
En tales grupos, el objetivo econ-
mico de la guerra, cuando no est
ausente, se refiere al control de los
terrenos de caza y de pasto, o al
puro y simple canibalismo; en estos
casos parecen ms importantes otras
funciones, biolgicas y/o rituales
(caza de cabezas y de vctimas sacri-
ficiales, etc.), de la guerra. Las fun-
ciones econmicas de la guerra pa-
recen particularmente relevantes, en
cambio, en el caso de sociedades
agrarias, como todas las civilizacio-
nes histricas preindustriales, ba-
sadas en la produccin agrcola y en
la acumulacin de los capitales en
los asentamientos. En este caso, el
poder de una sociedad est en pro-
porcin directa con la extensin
del territorio controlado; y como el
expansionismo es una ley natural de
los sistemas sociales, parece que el
control del territorio ha sido una de
las causas y fines principales de las
actividades blicas. La sociedad
conquistadora extermina y sustituye
a los anteriores cultivadores de la
tierra por los suyos, o bien los man-
tiene en condicin de servidumbre,
obligndoles a entregar los exceden-
tes a los vencedores. Este segundo
caso es ms frecuente cuando los
820
conquistadores pertenecen a una so-
ciedad no agrcola.
Las ventajas materiales de la gue-
rra en la sociedad preindustrial son
tan evidentes, que dan lugar a socie-
dades depredadoras, cuya base eco-
nmica no es el trabajo, sino la gue-
rra; a sociedades que, adems del
pastoreo y/o de la agricultura, prac-
tican sistemticamente la guerra.
Los romanos de los primeros siglos
pertenecieron, al parecer, a esta ca-
tegora.
La correlacin entre las socieda-
des agrario-urbanas y la guerra es
tan estrecha, que algunos conside-
ran la guerra, en su concepcin cl-
sica antes definida, como una insti-
tucin tpica de la sociedad civiliza-
da, es decir, basada en la explotacin
agrcola del territorio y en la con-
centracin de los capitales en las
ciudades; lgicamente, la guerra ha-
br de desaparecer con tal sociedad,
cuya decadencia ha comenzado ya
con la aparicin de la sociedad pos-
civilizada (K. Boulding, El significa-
do del siglo XX, 1968). Se trata sus-
tancialmente de una reformulacin
de las ideas de Comte y Spencer, en
un esfuerzo por aplicarlas despus
de cien aos de guerras entre socie-
dades industriales.
Las ventajas econmicas de la
guerra disminuyen proporcional-
mente al aumento de la capacidad
destructiva de la tecnologa blica
(ya Polibio haba observado que
una contienda que destruye el obje-
to de la misma carece de sentido), al
de sus costos y, sobre todo, al de la
importancia de los factores no terri-
toriales de produccin (conocimien-
tos tecnolgicos, organizaciones,
mquinas, etc.).
La persistencia del fenmeno gue-
rra incluso cuando ya nadie duda de
su antieconomicidad es objeto de
anlisis causal, y no funcional. Aqu
821
slo podemos mencionar: 1) la iner-
cia de las instituciones, que tienden
a sobrevivir como tradicin incluso
cuando su utilidad originaria ha ce-
sado; 2) la distribucin selectiva de
los costes y beneficios de la guerra;
mientras que los costes son soporta-
dos en general por la colectividad,
los beneficios se limitan a las lites,
las cuales, en consecuencia, siguen
teniendo inters econmico en la
guerra. En estas bases se apoyan,
como se ver, las teoras del impe-
rialismo.
3. OTRAS FUNCIONES
INTEGRATIVAS DE LA GUERRA
La integracin de un grupo se
promueve no slo satisfaciendo sus
necesidades materiales, sino tam-
bin proveyendo a las psicolgicas.
En otras palabras, las tensiones in-
ternas que deben mantenerse bajo
control no son slo las originadas
por la escasez, absoluta o relativa,
sino tambin las originadas por pul-
siones o instintos ms o menos inna-
tos en los individuos; entre stos,
uno de los ms importantes es el de
la agresividad. Tanto si se acepta la
tesis del origen exgeno de esta ten-
dencia, segn los defensores del es-
quema frustracin-agresin, como si
se acepta la tesis innatista de cierta
psicologa tradicional, o freudiana,
o de la etologa, no parece que se
pueda negar en el hombre la existen-
cia de una gran capacidad de odiar,
agredir, destruir y matar. Esta capa-
cidad ha de mantenerse bajo control
para evitar que haga imposible la
convivencia. Uno de los mecanismos
principales para controlarla es el de
la extroflexin (F. Fornari), del chi-
vo expiatorio (G. Bouthoul), la iden-
tificacin del enemigo (C. Schmitt)
en el que proyectar los propios instin-
tos violentos.
Guerra
Algunos autores, G. Bouthoul, en
particular, sostienen que una de las
principales funciones de la guerra es
el mantenimiento de un equilibrio
demogrfico (teora demogrfica de
la guerra). Su efecto no es reducir
simplemente la poblacin absoluta
de las sociedades beligerantes, sino
que reduce sobre todo las generacio-
nes ms jvenes, que son las prime-
ras en ser enviadas a la matanza. A
su vez, esto implica el mantenimien-
to del predominio de las generacio-
nes ms antiguas (jerarqua, geron-
tocracia) y, por tanto, la estabilidad
social, mediante el debilitamiento de
los sectores de edad ms energti-
cos, reproductivos y potencialmente
proclives al cambio social. Esta teo-
ra, fundada en datos predominante-
mente histricos y antropolgicos,
no parece resistir la comparacin
con la evidencia emprica que ofrece
la historia europea de los ltimos
ciento cincuenta aos.
Cuando se habla de funciones so-
ciales no se entienden slo y necesa-
riamente fenmenos que son tiles a
la conservacin del sistema en las
formas establecidas, sino tambin
los que promueven el cambio adap-
tativo, la transformacin de algunos
rasgos del sistema junto a la persis-
tencia de otros. En este sentido, la
guerra cumple, sin duda, funciones
de cambio evolutivo y adaptativo de
las estructuras sociales. Imprime a
toda la sociedad un esfuerzo y una
tensin, de los que pueden nacer
nuevas combinaciones e invenciones
sociales, inconcebibles en tiempo de
paz. Hasta reformas muy profundas
son frecuentemente consecuencia de
los esfuerzos blicos. Adems, la
guerra promueve el desarrollo de las
tcnicas del poder la disciplina, la
organizacin racional y formal, los
sistemas de comunicacin, las tcni-
cas de la propaganda, que, tras
Guerra 822 823 Guerra

haber servido para batir al enemigo
externo, pueden utilizarse luego
para controlar a los enemigos inter-
nos potenciales. La organizacin
militar sirve con frecuencia como de
troquel para conformar a la civil, y
los ministerios se modelan segn los
ejrcitos, etc.
Una de las funciones evolutivas
ms importantes de la guerra es, sin
duda, la tecnologa. Desde Arqu-
medes a nuestros das, los principa-
les inventos tecnolgicos han nacido
bajo la presin de las exigencias b-
licas. Incluso en sociedades que te-
nan poco desarrollada la tecnologa
en el sector econmico por ejem-
plo, el mundo grecorromano, las
fuerzas armadas estaban dotadas de
un armamento tecnolgico absolu-
tamente respetable. No hace falta
recordar que en los tiempos moder-
nos han sido precisamente los mili-
tares los promotores ms activos del
progreso cientfico y tecnolgico, fi-
nanciando investigaciones en todos
los campos del saber.
Algunos (L. Mumford) han avan-
zado la teora del origen ritual y re-
ligioso de la guerra, cuya funcin
primitiva habra sido principalmente
la caza de las vctimas sacrificiales.
Sin embargo, esta teora, que enlaza
con la del chivo expiatorio, atae
ms a las causas iniciales (Anstoss-
kausalitt) que a las estructurales o
de persistencia del fenmeno.
VII. Causas de la guerra
El catlogo de las eufunciones so-
ciales de la guerra es, sin duda, im-
presionante; por eso no es extrao
que haya tenido siempre un rol tan
importante en la historia humana y
en sus reflejos literarios y artsticos.
No sorprende que el hroe ocupe un
lugar tan central entre los arqueti-
pos de nuestra civilizacin, as como
no carecen de motivo las exaltacio-
nes que de la guerra han hecho los
filsofos ms diversos, desde Hegel
a Proudhon, a Nietzsche y Stein-
metz; por no recordar los delirios de
sus decadentes vulgarizadores, que
confluyeron luego en las ideologas
fascistas y nazis. No maravilla las
dificultades con que han tropezado
en su camino los valores pacifistas,
todava tan dbiles y anmicos. Fi- hasta el agotamiento de uno de los
nalmente, esta importancia dada a
la guerra por sus funciones sociales
explica el hecho de que los pacifistas
ms clarividentes y racionales no se entre las grandes potencias ha muer-
hayan dado cuenta de que no se po-
dr nunca acabar con ella mientras
no se haya conseguido desarrollar
sus equivalentes morales (W. James),
o sea instituciones capaces de ejer-
cer sus funciones y de llenar el vaco
dejado por la guerra en una civiliza-
cin que lleva desde siempre profun-
damente grabada su impronta con
casi todos sus rasgos. Una civiliza-
cin la civilizacin que tiene en absurda toda guerra) y que se ha
la guerra una de sus principales
fuerzas integradoras y propulsivas,
no puede liberarse fcilmente de
ella.
Sin embargo, en todos los tiem-
pos se insina una actitud de horror
hacia la guerra por parte de quienes
no se dejan deslumhrar por la gloria
de las victorias, sino que observan
los enormes sufrimientos y destruc-
ciones que ella ha causado a la hu-
manidad. Si el pacifismo absoluto es
un sentimiento ms bien raro en la
historia, el elogio de la paz (como la
defini el vencedor: pax justa) es, en
cambio, un motivo cultural frecuen-
te. Hoy la paz es una necesidad ab-
soluta, porque el mundo se ha vuel-
to tan pequeo y tan frgil y la
guerra tan destructiva, que se desca-
lifican todas sus funciones. Lo que
los buenos sentimientos no han con-
seguido realizar lo ha impuesto la
tecnologa militar: la obsolescencia
de la guerra.
Estas afirmaciones, corrientes en
la literatura de los ltimos treinta
aos relativa a este tema, necesitan
ciertamente numerosas especifica-
ciones. Hacen referencia a la con-
cepcin clausewitziana de la guerra,
como esfuerzo total, no limitado
por consideraciones ticas, llevado
pos se hagan la guerra. Puesto que
bandos contendientes y desarrollado
en los campos de batalla entre ejr-
citos regulares. Este tipo de guerra
to ciertamente. Pero en su lugar han
crecido las formas no convencionales
de guerra, ya aludidas, que hacen la
actual arena internacional tan com-
pleja, huidiza y mudable.
El poder destructivo de la gueTTa,
que era ya evidente en el siglo pasa-
do (tambin la ametralladora, como
la bomba atmica, fue proclamada
como el arma absoluta que hara
Entre las primeras se suelen enume-
vuelto intolerable en nuestro siglo,
ha provocado el rechazo moral y la
condena jurdica de la guerra clause-
witziana como modo normal de ha-
cer poltica entre Estados; pero no
ha eliminado las causas del conflicto
entre ellos y las funciones sociales
internas de la guerra. As que ha
promovido, por un lado, la bsque-
da de modos de resolver los conflic-
tos diferentes del choque armado y,
por otro, la bsqueda de equivalen-
tes funcionales de la guerra, a fin de
satisfacer de una forma menos des-
tructiva y peligrosa las necesidades
que no pudiesen eliminarse de otro
modo.
En esta perspectiva teraputica se
insertan la moderna polemologa y la
irenologa o investigacin sobre la
paz y sus conflictos. El problema
fundamental a que estas ciencias se
refieren es el siguiente: Cules son
las causas, las condiciones y los fac-
tores de la persistencia de la guerra,
incluso en una situacin como la ac-
tual, en la que la guerra resulta dis-
funcional y destructora?
La respuesta ms general es que
la guerra es un tpico fenmeno de
causalidad mltiple. La causa nece-
saria es la falta de un mecanismo so-
cial capaz de impedir que dos gru-
la forma de guerra ms importante
es la de los Estados nacionales en-
frentados, la acusacin recae sin
ms sobre la anarqua internacional
por la falta de una instancia eficaz
de gobierno supranacional. Como
los actores soberanos son muchos,
la guerra es inevitable. La terapia
ms indicada es, pues, la construc-
cin de un orden poltico suprana-
cional efectivo.
Se pueden distinguir dos rdenes
de causas: estructurales o inmanen-
tes y coyunturales o incidentales.
rar las que se refieren a la natura-
leza humana y a la naturaleza del
sistema internacional; entre las se-
gundas, las que se refieren a las
caractersticas de las diversas socie-
dades.
No habra guerra si no existiera
en los hombres una tendencia a
combatir y si el ambiente internacio-
nal no careciese de un sistema de
control de estas tendencias, La agre-
sividad humana sera un factor di-
nmico; la anarqua internacional,
una condicin permisiva.
Sobre esta condicin no parece
que existan discrepancias. En cam-
bio, las discrepancias surgen respec-
to a las implicaciones teraputicas.
La construccin de un orden poltico
internacional verdaderamente eficaz
para la prevencin de las guerras,
es decir, de un gobierno supranacio-
Guerra
nal, es ciertamente una idea tan anti-
gua como la humanidad, idea que ha
fracasado siempre por razones diver-
sas; muchos se alegran, porque des-
cubren los riesgos de totalitarismo de
semejante orden mundial. Otros ven
en estos fracasos la prueba de que no
basta con suprimir la condicin per-
misiva para eliminar la guerra mien-
tras subsistan sus races biolgicas en
la naturaleza humana, y ponen de re-
lieve que incluso los sistemas impe-
riales aislados, que desde un punto
de vista subjetivo comprendan a
toda la humanidad conocida, se han
desintegrado a menudo por guerras
civiles y violencias internas. Segn
stos, el problema principal es, pues,
la violencia innata del hombre. Aqu
se insertan las investigaciones antro-
polgicas y etolgcas sobre el rol de
la agresividad en el desarrollo de la
especie humana, sobre las relaciones
entre agresividad y territorialidad,
etctera, sobre la superpoblacin
como promotora de formas patol-
gicas y de comportamiento violento,
etctera. Y tambin se insertan aqu
las ms antiguas concepciones reli-
giosas sobre la tendencia innata del
hombre a la maldad.
Estas concepciones suelen impli-
car cierto pesimismo sobre la posibi-
lidad de cambiar la naturaleza hu-
mana y, por tanto, de poner fin a
la guerra como la forma ms grave
de comportamiento violento, y, en
consecuencia, tambin cierto con-
servadurismo. En otros autores, en
cambio, van acompaadas de su-
gerencias teraputicas, ya a nivel
psicolgico, ya socio-poltico. A ni-
vel sociolgico, se trata de reducir al
mnimo las tendencias agresivas me-
diante una educacin adecuada, y
de orientarlas hacia formas no bli-
cas ni violentas, como la lucha de-
portiva y la competencia econmica;
a nivel socio-poltico, se trata de re-
824
formar la estructura social de modo
que se suprima la conexin entre
agresividad individual y organizada.
Este segundo orden de implicacio-
nes enlaza con las concepciones que
encuentran en las estructuras socia-
les la causa principal de las guerras.
Se basan en una concepcin rous-
seauniana del hombre, como natu-
ralmente bueno y corrompido slo sustento, al menos su razn de exis-
por el ambiente social, y en ideas un
tanto vagas sobre el funcionalismo
de un sistema internacional de so-
ciedades distintas y soberanas, pero
justas y buenas. Es una concepcin
muy difundida entre los pacifistas e
internacionalistas de todo tiempo, y
de la que son ejemplos conocidos la
teora mazziniana, la socialista y la
anrquica; pero tambin el pacifis-
mo positivista-liberal pertenece a
esta categora. La idea comn es
que las sociedades son belicosas ha-
cia el exterior cuando son injustas
en su interior, pudiendo entenderse
por injusticia el predominio de un
grupo nacional sobre otros, o de
una clase socio-econmica sobre durado bastante ms tiempo del
otra, o de un grupo de poder sobre
el pueblo, etc. Estos desequilibrios
internos provocan tensiones, esfuer-
zos de liberacin, conflictos, para
reprimir los cuales el sistema se pro-
vee de fuerzas armadas, se inflexibi-
liza con burocracias militares y pone
en marcha una espiral que se auto-
alimenta de represin y violencia in-
ternas; al mismo tiempo, estos ca-
racteres internos provocan o favore-
cen tambin el choque entre los
diversos sistemas, puesto que la gue-
rra externa desarrolla las funciones
integradoras y unificadoras, sin las
que se extinguira el sistema.
La teora sociolgica ms acredi- han pasado ya dos generaciones des-
tada seala la inercia social como la
causa de fondo de las caractersticas
belicosas de las sociedades moder-
nas. Los grupos sociales y las insti-
25
iliciones persisten incluso tras haber
perdido sus funciones originarias.
I.a aristocracia, que desempeaba
funciones de gobierno y de defensa
en la poca feudal, confluye luego
en los ejrcitos permanentes de los
Estados modernos, a los que im-
pregna de valores heroicos y guerre-
ros, y en los que encuentra, si no su
tancia entre el modelo terico y la
tir. Los ejrcitos modernos, que
cumplan una funcin real en la
poca de la construccin de los Es-
tados, no se desmantelan, una vez
terminado el proceso de unin na-
cional, sino que empapan el Estado
de valores militaristas, presionando
hacia una expansin externa (impe-
rialismo) y hacia una homogeneiza-
cin interna (totalitarismo).
Esta tendencia de las instituciones
a persistir y de las organizaciones a
buscarse nuevos fines no carece de
contrastes; en el caso del contraste
entre sociedad militar y sociedad in-
dustrial, el conflicto entre las ten-
dencias belicosas y las pacifistas ha
les las causas de las guerras, por el
pronosticado por Comte y Spencer,
los cuales en el relativamente tran-
quilo siglo xix no podan prever
los paroxismos mortales del nacio-
nalismo y del militarismo de nuestro
siglo, debidos a la intervencin de
variables como la masificacin, el
desarrollo de las tcnicas de control
y comunicacin social, el resurgi-
miento de ideologas irracionalistas,
etctera.
La explicacin sociolgica general
de la persistencia de la guerra de-
muestra una estructura paralela a la
usada por los marxistas para expli-
car el hecho de que, a pesar de que
de ms de treinta y cinco aos, con-
de la toma del poder por parte del
proletariado, la sociedad socialista
se encuentre todava lejos de pare-
cerse a los modelos tericos. En am-
Guerra
bos casos se trata de que en la nue-
va sociedad (industrial segn la
visin comtiana y spenceriana, so-
cialista segn la marxista) siguen
existiendo elementos, valores, hbi-
tos y estructuras tpicos de la vieja
sociedad (aristocrtico-militar en el
primer caso, burgus-capitalista en
el segundo). En ambos casos la dis-
realidad emprica se explica en tr-
minos de retraso. Sin embargo, esta
explicacin se la utiliza solamente
para la sociedad que se prefiere;
para los modelos contrarios, en
cambio, se recurre a caractersticas
estructurales belgenas. Este tema,
como es sabido, lo han desarrollado
con profusin los marxistas, relacio-
nndolo con la sociedad burguesa
(teora del imperialismo como fase
ltima del capitalismo), para expli-
car las guerras de este siglo [ /Im-
perialismo].
Las teoras que pretenden descu-
brir en algunas caractersticas par-
ticulares de las estructuras societa-
mero hecho de ser muchas y diver-
sas, tienen una validez slo parcial e
histricamente limitada, y ello en la
mejor de las hiptesis; por eso las
causas que aducen no pueden menos
de ser incidentales.
Al margen de estas teoras genera-
les, la sociologa moderna se ha
comprometido en un intenso anli-
sis emprico del fenmeno blico, es
decir, en la descripcin y clasifica-
cin de las guerras y en la bsqueda
de sus correlaciones empricas. En
este campo, la obra ms clsica es el
monumental A study of war (1941),
de Q. Wright, que, a una distancia
serva todava una validez y frescura
sustanciales. Hay que tener en cuen-
ta tambin la obra pionera de L. Ri-
chardson, el cual ha convertido el
Guerra
estudio de la guerra en un estudio
rigurosamente matemtico-estadsti-
co, descubriendo en la carrera de ar-
mamentos uno de los sntomas ms
constantes o variables predictivas,
premonitorias de la guerra, y sugi-
riendo incluso la posibilidad de que
la espiral de los armamentos sea en
s misma una causa blica que se
autoalimenta.
En esta tradicin se inserta la re-
ciente, vasta y todava no completa
investigacin de .1. D. Singer sobre
las correlaciones de la guerra, en la
que intenta comprobar emprica-
mente, basndose en las guerras
ocurridas desde 1915 a nuestros
das, gran nmero de hiptesis teri-
cas sobre las causas de las guerras:
hiptesis econmicas, demogrficas,
tecnolgicas, polticas, geogrficas,
psicolgicas, etc.
Se trata de estudios que no pre-
tenden descubrir leyes causales, se-
mejantes a las de las ciencias natu-
rales, pues el fenmeno guerra es
demasiado complejo para admitir
explicaciones de ese tipo, sino que se
limitan a observar y medir las corre-
laciones empricas entre variables
relacionadas con la guerra, para sa-
car, si es posible, alguna conclusin
predictiva.
Un intento de formalizar una teo-
ra de la guerra sobre la base de los
conocimientos logrados por las di-
versas ciencias que se han ocupado
de este problema, es el de N. A. Al-
cock, el cual, despus de haber defi-
nido exactamente cada trmino,
propone la frmula siguiente: "La
guerra es un comportamiento bien
diferenciado que se deriva de la
agresividad innata del hombre.
Como otros animales sociales, los
grupos humanos defienden sus terri-
torios con sus determinados confi-
nes y tratan de adquirir y controlar
de modo agresivo territorios ms
826
vastos, segn su agresividad, el res-
peto a sus jefes, el poder de sus ar-
mas y las de sus aliados, compara-
das con las de sus enemigos. Amigos
y enemigos son identificados por los
jefes por medio de semejanzas y di-
ferencias de cultura nacional, de
religin, clase o ideologa poltica.
La agresividad aumenta con las ten-
siones sociales y el autoritarismo,
y se reduce cuando el territorio en
disputa dista del centro del grupo
(home)".
VIII. Guerra interna y revolucin
Uno de los muchos problemas
que plantea el anlisis emprico de
las guerras es la definicin misma
del fenmeno, y en particular las re-
laciones entre la guerra y los dems
fenmenos de violencia a gran esca-
la que se dan dentro de una socie-
dad. A este problema aludimos al
principio. Baste aqu recordar que
entre violencia interna y guerra ex-
terna existen relaciones tan numero-
sas, que en muchos casos la utilidad
de la distincin interno-externo es
nula. Ya se ha sealado que la gue-
rra tiene tambin la funcin de pro-
yectar al exterior del grupo las ten-
dencias individuales a la violencia;
cuanto mayor es el nivel de la agre-
sividad que se genera dentro del
grupo, tanto mayor ser la presin
para iniciar la guerra en el exterior
(coeteris paribus). Pero, naturalmen-
te, existe tambin la relacin inver-
sa; en muchos casos, la guerra entre
Estados favorece el desarrollo de
violencia en su interior, ya como
consecuencia de la guerra, ya duran-
te su desarrollo. Este es el caso tpi-
co de las rebeliones fomentadas en
el interior por los enemigos exterio-
res; tcnica de guerra tan antigua
como el mundo, que recientemente
827
ha adquirido gran importancia en
las teoras de la llamada guerra sub-
versiva, segn la cual los movimien-
tos de independencia nacional, de li-
beracin poltica y de emancipacin
social estn todos ellos manejados
por centrales subversivas internacio-
nales. En realidad, las guerras del
pueblo, las rebeliones y las guerras
civiles son fenmenos tan difusos y
complejos en su etiologa como las
guerras regulares. Desde el punto de
vista estratgico, han sido bien teo-
rizadas por Clausewitz; desde el
punto de vista sociolgico, han sido
objeto de anlisis empricos muy
rigurosos en los ltimos tiempos.
Entre los resultados ms significati-
vos de tales anlisis, figura el de
T. R. Gurr, segn el cual el princi-
pal factor que explica los movimien-
tos de rebelin es la privacin relati-
va. En general, los estudiosos de las
guerras internas concuerdan en sub-
rayar la importancia de que la par-
te rebelde disponga de una base
segura y de abastecimientos en el
exterior; si faltan estos factores, los
elementos organizativos juegan a fa-
vor de las fuerzas regulares.
De las rebeliones se pasa a la gue-
rra civil o interna cuando los rebel-
des se aproximan al modelo organi-
zativo del Estado: un ejrcito re-
gular, una administracin civil que
gobierna a la poblacin de un terri-
torio continuo y, eventualmente,
tambin algn reconocimiento inter-
nacional. Las guerras civiles pueden
surgir espontneamente por motivos
econmicos, religiosos, nacionales,
etctera; parecen caractersticas de
las sociedades sin enemigos externos
de importancia. Las sociedades in-
sulares estn a menudo divididas
por conflictos internos y dan lugar a
dos organizaciones polticas distin-
tas. El imperio romano, una vez al-
canzados los lmites de su expan-
Guerra
sin, comenz a ser sacudido por
guerras civiles, cuyas dimensiones,
en trminos de fuerzas movilizadas,
de prdida de vidas y de destruccio-
nes llevadas a cabo, no tenan nada
que envidiar a las grandes campaas
contra los enemigos exteriores; y los
Estados Unidos, seguros de su insu-
laridad, se rompieron en 1862 en
uno de los conflictos ms sangrien-
tos del siglo.
En nuestra poca, la crisis de la
guerra regular y la acentuacin de
las formas alternativas de conflicto
internacional parecen haber creado
un ambiente muy favorable a las
guerras internas. Una de las razones
del xito de las ideologas revolucio-
narias en muchos pases, sobre todo
entre los jvenes, parece ser justa-
mente sta: la guerra interna es la
nica forma admitida, justificada y
exaltada por las principales doctri-
nas polticas de nuestro tiempo. Los
factores psicolgicos que en otro
tiempo encontraban satisfaccin en
la guerra entre naciones agresivi-
dad, combatividad, capacidad de
odiar, necesidad de un enemigo, es-
pritu de sacrificio y de aventura, ge-
nerosidad, valores heroicos hoy se
ponen al servicio de los movimien-
tos ideolgicos revolucionarios.
Sin embargo, guerra y revolucin
son dos fenmenos totalmente dife-
rentes. Una revolucin puede provo-
car una guerra y una guerra facilitar
una revolucin; pero la revolucin,
como cambio social rpido y radical,
tiene conceptualmente muy poco
que ver con la violencia y la guerra
[ / Revolucin].
R. Strassoldo
BIBLIOGRAFA Alcock M.A., The war disea-
se. Canadian Peace Research Institute Press,
Oakville 1972.Antonini F., Psicologa e filo-
sofa ira guerra e pace. Bulzoni, Roma 1969.
Artola M., La guerra de guerrillas, en "Rev. de
Guerra
Estudios Polticos" 10. ao 11, 2." poca, enero
1964.Bonanate L.. La guerra nella sociela
contempornea. Scritti scelti. Principato. Mila-
no 1972.Borrero F.L.. Poltica y guerra, Inst.
de Estudios Polticos, Madrid 1945.Davie
M.R.. La guerre dans les socits primilives.
Son role el son volulion. Payot. Paris 1931.
Eckstein H. (ed.). Infernal war. Problems and
approches. Collier McMillan Ltd.. New York
1968.Feld Maury D.. The struclure of vio-
lente: armed /orces as social systems. Sage.
828
London 1977.Fornari F.. Psicoanatisi delta
siluazione atmica. Rizzoli, Milano 1970.
McConaughy .IB., La politicometra de la agre-
sin internacional, en "Rev. de Estudios Polti-
cos" 144 (noviembre-diciembre 1965).Rubio
Garca L., En torno a la guerra revolucionaria.
en "Rev. Espaola de la Opinin Pblica" 5
(1966).Verstrynge .1., Una sociedad para la
guerra, ltaca (C1S). Madrid 1979.Wright Q.,
A study of war. The University of Chicago
Press, Chicago 1967.
HISTORIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Objeto de la
historia - III. Explicacin histrica - IV. Inva-
lorabilidad de la historia - V. Historia y socio-
loga.
I. Introduccin
El trmino historia proviene del
griego istora, que significa tanto in-
vestigacin o encuesta como relacin
o descripcin de los resultados de la
investigacin. As pues, ya desde un
primer anlisis filolgico el cometi-
do de la historia se presenta doble,
si no ambiguo, pudindose entender
este ramo del saber como un minu-
cioso registro de hechos importantes
o como un complejo trabajo de in-
terpretacin, explicacin y recons-
truccin lgica de los hechos mis-
mos. Por lo dems, el trmino se ha
enriquecido luego con otros signifi-
cados, designando hoy tanto el con-
junto de los acontecimientos pretri-
tos (res gestae) como la descripcin
y narracin de tales acontecimientos
(historia rerum gestarum). A su vez,
la historia rerum gestarum puede
precisarse o como el conjunto de los
procedimientos que se emplean en la
investigacin para reconstruir el pa-
sado (es decir, como el modo de ac-
tuar de los historiadores) o como el
conjunto de las afirmaciones que
formulan los historiadores acerca de
los acontecimientos ocurridos (es
decir, como el resultado de la activi-
dad del historiador). Historia rerum
gestarum equivale, pues, a historia
entendida como ciencia e indica un
sector especfico del conocimiento
que se caracteriza tanto por mto-
dos e instrumentos propios como
por resultados cognoscitivos y pecu-
liares. Para referirse a la historia
como ciencia se habla hoy frecuen-
temente de historiografa.
De todo lo dicho se sigue que son
mltiples tambin las acepciones y
los significados que se atribuyen, de
rechazo, a las expresiones metodolo-
ga de la investigacin histrica y fi-
losofa de la historia.
A las tres definiciones de historia
recordadas corresponden tres secto-
res diversos de la metodologa hist-
rica, la cual puede referirse de he-
cho: 1) a las consideraciones sobre
las actividades cognoscitivas de la
investigacin histrica, es decir, so-
bre la ciencia histrica entendida
como oficio de los historiadores
(comprendidas sus tcnicas); 2) a las
consideraciones sobre los resultados
de la investigacin, es decir, sobre la
ciencia histrica entendida como el
conjunto de asertos relativos a la es-
fera que se investiga; 3) a las consi-
deraciones sobre el objeto de las in-
vestigaciones histricas, es decir,
sobre los acontecimientos histricos.
Historia
Al primer mbito de problemas
pertenecen el anlisis y la descrip-
cin de las siguientes operaciones:
1) eleccin del mbito de investiga-
cin; 2) planteamiento del interro-
gante dentro de dicho mbito; 3) de-
terminacin de las fuentes de la
investigacin (para responder a los
interrogantes planteados); 4) crtica
(externa e interna) de las fuentes; 5)
descripcin (de lo ocurrido y de lo
que se quiere saber); 6) explicacin
(por qu ha acontecido esto?); 7)
adecuacin a las formulaciones te-
ricas; 8) formulacin sinttica de los
resultados de la investigacin (es de-
cir, respuesta a los interrogantes de
ese mbito determinado); 9) valora-
cin de los hombres y de los aconte-
cimientos del pasado.
Bajo el segundo aspecto, la refle-
xin metodolgica se orienta sustan-
cialmente al problema de la ubica-
cin de la ciencia histrica dentro de
la organizacin sistemtica del sa-
ber, y, por tanto, al anlisis de la es-
tructura lgica de los asertos histo-
riogrficos, al descubrimiento de la
naturaleza de las generalizaciones, a
la definicin del concepto y de las
caractersticas de la narracin, al es-
clarecimiento del significado y del
rol del lenguaje, etc.
En cambio, en la tercera esfera
del anlisis metodolgico figuran las
consideraciones relativas a la natu-
raleza de los hechos histricos, a la
relacin entre hechos histricos y
hechos sociales, a la relacin entre
objeto (los hechos) y sujeto (el histo-
riador), a los elementos y a la forma
(o estructura) del objeto, a la inves-
tigacin de los diversos planos en
los que se desarrolla la historia (v-
nementielle o estructural), a los con-
ceptos de causa y regularidad, a la
distincin entre causas primarias y
causas secundarias, a la legitimidad
del uso de los trminos interpretati-
830
vos de lo real (cuando se habla, por
ejemplo, de sistema bancario, se
hace referencia a una totalidad que
trasciende a los individuos holis-
mo, o se formulan asertos sintti-
cos, que lgicamente pueden redu-
cirse a afirmaciones relativas a los
individuos, en este caso los miem-
bros particulares del sistema ban-
cario?).
Ahora ya puede resultar clara la
distincin que comienza a abrirse
paso dentro de la filosofa de la his-
toria.
Por un lado, la que podra llamar-
se filosofa especulativa de la historia
adopta como objeto las res gestae e
intenta captar en el curso de los
acontecimientos un proyecto gene-
ral, un significado, una norma y una
direccin (los corsi e ricorsi ciclos
culturales de Vico, la dialctica de
Hegel, el materialismo histrico de
Marx y tambin las concepciones
de Toynbee, Niebur, etc.). Por otro,
la que se podra denominar filosofa
crtica de la historia tiene por objeto
la historia rerum gestarum, y se pro-
pone esclarecer la naturaleza de la
investigacin histrica, sus presu-
puestos y operaciones intelectuales,
el fundamento y significado de sus
asertos, con la obvia finalidad de
asignar a la historiografa una ubi-
cacin precisa en el mapa del saber
(en la prctica, pretende responder a
la pregunta: Qu significa que una
proposicin historiogrfica es verda-
dera y, adems, que es verdadera del
mismo modo que lo son los enun-
ciados de las dems ciencias empri-
cas?). De este modo advertimos que
la filosofa crtica de la historia
abarca gran parte de los problemas
de metodologa antes recordados, a
excepcin, obviamente, de los refe-
rentes a las tcnicas especficas (an-
lisis de la autenticidad de las fuen-
tes, ediciones crticas de textos, etc.).
831 Historia
II. Objeto de la historia cimientos singulares o conjuntos indi-
vidualizados de acontecimientos, a
Por objeto de la historia se entien- los que se denomina histricos pre-
de comnmente el conocimiento del cisamente por su diversa ubicacin
pasado del hombre y de la sociedad. en el tiempo y el espacio, por lo que
_ Para Bernheim, "la historia es la tienen que reconstruirse en lo que
ciencia del desarrollo de los hom- tienen de especfico, de nico e irre-
bres". Para Marx y Engels, "no es petible; los hechos sociales, por el
otra cosa que la actividad del hom- contrario, estn esencialmente cons-
bre, que persigue sus propios fines". tituidos por las instituciones, enten-
A su vez, Febvre afirma que la his- didas como "una actitud indefinida-
toria se ocupa "no del hombre, ja- mente peridica, es decir, con la
ms del hombre", sino "de las so- posibilidad de participar indefinida-
ciedades humanas, de los grupos mente en un grupo social o en un
organizados". Entre estas definicio- conjunto de grupos" (Abbagnano).
nes, a pesar de no ser idnticas en la La historia, pues, tendra como co-
forma, no existe discrepancia algu- metido captar la individualidad y
na. En efecto, tomar al hombre singularidad de los fenmenos (m-
como objeto de la historia significa todo individuante), mientras que la
referirse, como claramente lo ha sub- sociologa se propondra investigar
rayado Collingwood, a las activi- su uniformidad, o sea, determinar
dades del hombre en cuanto provis- en qu condiciones puede surgir,
to de relevancia social (el hecho de desarrollarse y subsistir una deter-
que la reina Isabel se levante un da minada institucin o proceso, que se
con dolor de garganta se convertir presentan con caractersticas unifor-
en tema de investigacin histrica mes en contextos espaciales y tem-
slo si tal percance acaba impidin- porales diferentes y que, por lo mis-
dole asistir ese da a una reunin del mo, han de considerarse intrnseca-
consejo privado). Por tanto, historia mente repetibles (mtodo generali-
del hombre e historia de la sociedad zante).
son equivalentes. Por otra parte, En realidad, hechos histricos y
tras la aparicin de otras disciplinas hechos sociales manifiestan una na-
que aspiran a estudiar e interpretar turaleza idntica en cuanto se supe-
al hombre y la sociedad (desde la ra la concepcin positivista, segn la
psicologa a la sociologa), ha surgi- cual los hechos histricos son un
do la necesidad de especificar an elemento objetivo que existe inde-
ms el objeto de la historia en rela- pendientemente del sujeto que los
cin con las dems ciencias sociales. conoce, un fragmento de realidad
El problema puede resumirse en la que el historiador se limita a recoger
cuestin de si hechos histricos y cuidadosamente para introducirlo
hechos sociales son dos categoras en su narracin. (Escribe agudamen-
coincidentes o distintas. te Carr que, segn el positivismo,
Segn Goldmann, "todo hecho "la historia consiste en un conjunto
social es un hecho histrico, y vice- de hechos comprobados. El historia-
versa". En cambio, otras interpreta- dor encuentra los hechos en los do-
ciones, aunque declaran que el obje- cumentos, en las inscripciones, etc.,
to comn de investigacin es el como los peces en la pescadera. El
hombre, sostienen que por hechos historiador los toma, los lleva a
histricos se han de entender aconte- casa, los cocina y los sirve a su gus-
Historia
to"). Sin embargo, los hechos hist-
ricos pueden considerarse con ms
razn como una "construccin cien-
tfica" realizada por el investigador,
aunque slo sea porque el historia-
dor (los motivos, en realidad, son
mucho ms numerosos y comple-
jos) no puede referir todos los acon-
tecimientos del pasado, sino que
debe elegir los que mejor responden
a sus intereses, y, al seleccionarlos,
los clasifica y ordena segn crite-
rios que no coinciden necesariamente
con la estructura de lo real, habida
cuenta, adems, de que la organiza-
cin racional e inteligible de los he-
chos est frecuentemente influida
por el carcter fragmentario de los
documentos y de los testimonios
de que deberan brotar los hechos.
Segn esta concepcin no positivis-
ta, hechos histricos y hechos socia-
les no difieren por el contenido o
por aspectos intrnsecos, sino por la
perspectiva distinta en que son colo-
cados y analizados en la historia y
en la sociologa; en el primer caso
se trata de una perspectiva diacr-
nica que considera los fenmenos
como elementos de una secuencia
que se desarrolla en el tiempo, y, en
el segundo, de una perspectiva sin-
crnica, que contempla los fenme-
nos como elementos interdependien-
tes y en equilibrio entre s dentro de
un sistema y de un momento dados.
Por tanto, la dicotoma entre acon-
tecimiento e institucin, que pareca
fundamentar la distincin entre his-
toria y sociologa, no postula una
diferencia de estado ontolgico del
objeto, sino que se reduce a una di-
ferencia de modelos explicativos;
mientras que la historia describe la
interaccin de los hechos segn la
direccin del curso del tiempo (ne-
xos causales o leyes diacrnicas), la
sociologa percibe su interdependen-
cia simultnea dentro de una red de-
832
terminada de conexiones que repre-
sentan globalmente una estructura o
sistema (leyes sincrnicas o estructu-
rales). Escribe agudamente Topols-
ki: "Est claro que todo hecho his-
trico (lo mismo el simple que el
complejo) es un hecho social; mu-
cho ms si tenemos presente que
slo existen el pasado y el futuro,
pues el presente es un concepto con-
vencional". Por otra parte, "todo
hecho social es tambin histrico en
el sentido de que es producto de un
desarrollo. Este gnero de historici-
dad est profunda e inmanentemen-
te arraigado en el hecho histrico.
Al mismo tiempo, sin embargo, el
hecho social puede no ser un hecho
histrico, cuando se contempla slo
como elemento de una estructura
social, sin tener en cuenta el mo-
mento del desarrollo".
El concepto de desarrollo recuer-
da otros problemas fundamentales
relativos al objeto de la historia, a
saber: el problema de las causas que
determinan el desarrollo histrico y
el de las leyes o regularidades emp-
ricas que eventualmente lo rigen. En
efecto, sentado el principio de cau-
salidad (segn el cual todo cambio
en la naturaleza y en la sociedad es
resultado de la accin de causas pre-
cisas), se trata de establecer si los
condicionamientos causales que lle-
van a la transformacin y al des-
arrollo se realizan de acuerdo con
leyes constantes y generales, que de-
terminan la necesidad de los aconte-
cimientos (determinismo), o bien al
margen de toda regularidad y con-
catenacin estable (indeterminismo).
A este respecto, las posibles orienta-
ciones son cuatro, con diversa gra-
duacin: "1) Indeterminismo extre-
mista: no existen acontecimientos
regulares; por tanto, todos los acon-
tecimientos son casuales, aunque
provocados por causas; 2) Indeter-
833
minismo moderado: existen aconte-
cimientos regulares determinados de
modo inequvoco y acontecimientos
casuales, o sea, no determinados, los
cuales llenan el margen existente en-
tre un determinado grado de proba-
bilidad y la certeza; 3) Determinis-
mo extremista: todos los aconteci-
mientos son regulares, y no existen
acontecimientos casuales; 4) Deter-
minismo moderado (dialctico):
existen acontecimientos regulares y
casuales; pero los casuales lo son
slo en apariencia, pues en realidad
estn tambin determinados. Esto
significa que todos los aconteci-
mientos son a un tiempo regulares y
casuales".
Como puede advertirse, sobre este
fondo problemtico se perfilan otros
interrogantes: el relativo al azar en
la historia (qu margen hay que de-
jar al azar, si las transformaciones
se realizan segn cadenas causales
necesarias?), el relativo a la libre vo-
luntad de los individuos (de qu
modo y en qu medida la voluntad
del individuo puede influir en la
concatenacin causal de los aconte-
cimientos en el mbito de una con-
cepcin determinista), el relativo al
rol histrico de las personalidades
relevantes (est determinado el cur-
so de los acontecimientos por la ini-
ciativa creadora de los grandes per-
sonajes o bien por las regularida-
des inmanentes de la historia, en re-
lacin con las cuales los llamados
protagonistas no son ms que ins-
trumentos e intrpretes? Segn el
determinismo de Engels, por ejem-
plo, si el Napolen histrico no hu-
biera existido, las fuerzas imperso-
nales del desarrollo histrico y so-
cial habran hecho surgir otro per-
sonaje capaz de desempear el mis-
mo rol). Intentar dar una respuesta
a estos problemas obliga a distinguir
entre causas principales y causas se-
Historia
cundarias, pudiendo suponerse per-
fectamente que las primeras deter-
minan los hechos en sus aspectos de
regularidad y necesidad, mientras
que las segundas, actuando de
acuerdo o en contraste con las pri-
meras, los determinan en sus aspec-
tos individuales, nicos, irrepetibles
y accidentales (el azar, la libre vo-
luntad individual, el rol de los per-
sonajes influyentes). A propsito del
azar, escribe Topolski: "Existe un
grupo de causas (principales) que
condicionan la aparicin de las
huelgas obreras en el sistema capita-
lista. Sin embargo, la figura de una
huelga concreta, es decir, el momen-
to en que ocurre y su evolucin indi-
vidual, que la hace de algn modo
diferente de todas las dems huel-
gas, depende del conjunto de causas
que colaboran con las principales,
causas que podran llamarse secun-
darias... De aqu se sigue que la lla-
mada necesidad se enlaza con el
azar... Puede decirse que la explo-
sin de una huelga en un da deter-
minado es un azar, a travs del cual
se manifiesta la necesidad de una in-
tervencin de los obreros en favor
de la mejora de su existencia o de
las leyes polticas".
Advirtase que, segn anlisis fi-
losficos de este tipo, la realidad
histrica est determinada por con-
dicionamientos causales dispuestos
en diversos niveles: en el nivel ms
alto, por las regularidades empricas
o leyes; en el nivel intermedio, por
las causas principales; en el nivel
ms bajo, por las causas secunda-
rias. Los historiadores (sobre todo
los historiadores sociales) tienen la
tendencia, no siempre totalmente
consciente, a hacer que a esta diver-
sificacin de la realidad histrica se-
gn la jerarqua de las causas y de
los condicionamientos causales co-
rresponda una descomposicin del

Historia
objeto de la historia segn los diver-
sos planos, referidos no ya a las cau-
sas, sino a la estructura. Tambin
aqu puede suponerse que el plano
del acontecimiento individual (una
huelga determinada, por seguir con
el ejemplo de Topolski) constituye
el mbito especfico de las causas
secundarias; el plano de la coyuntu-
ra (las huelgas en una cierta fase
econmico-social del capitalismo), el
mbito de las causas primarias, y,
por ltimo, el plano de la estructura
(nacimiento y evolucin del sistema
capitalista), el plano de las leyes ge-
nerales. Como puede verse, surge
aqu a contraluz la conocida clasifi-
cacin de Braudel: "En la superficie,
una historia vnementielle se inscri-
be en un tiempo breve; se trata de
una microhistoria. A medio camino,
una historia coyuntural sigue un
ritmo ms amplio y ms lento. Has-
ta ahora se ha estudiado sobre todo
en el plano de la vida material, de
los ciclos y los interciclos econmi-
cos... Al margen de este recitado de
la coyuntura, la historia estructural
o de larga duracin implica a siglos
enteros; se encuentra en el lmite de
lo mvil y lo inmvil y, gracias a sus
valores casi permanentes, se presen-
ta como el elemento que no cambia
respecto a otras historias, que discu-
rren y se realizan de modo ms vivo
y que, en definitiva, gravitan en tor-
no a ella". (Por algo Braudel perte-
nece a la escuela de los Anuales, que
tiene a sus espaldas la filosofa de
Berr, el cual distingua precisamente
tres clases de hechos histricos y re-
laciones causales relativas: hechos
accidentales la contingence, he-
chos necesarios la necessit y
hechos de lgica histrica).
Naturalmente, tampoco faltan au-
tores para quienes la jerarqua de
las causas no tiene su raz en los dis-
tintos planos en que se articula el
834
objeto de la historia, desde el estruc-
tural, en el que dominan las leyes
generales, al vnementiel, en el que
dominan las causas secundarias. Se-
gn la opinin de estos autores, ob-
viamente no deterministas (pues el
determinismo implica el reconoci-
miento de nexos causales objetivos y
ordenados jerrquicamente segn el
grado y la extensin), la importan-
cia relativa atribuida a las causas
nace de una eleccin subjetiva del
historiador, condicionada por los
intereses que guan la investigacin.
Escribe Collingwood en este senti-
do: suponed que "un coche que de-
rrapa al tomar una curva va a cho-
car contra la acera y vuelca. Desde
el punto de vista del conductor, la
causa ha sido el haber tomado la
curva a demasiada velocidad, por lo
que la leccin es que debe conducir
con ms atencin. Desde el punto
de vista del inspector de carreteras,
la causa ha sido un defecto de la su-
perficie y de la curvatura de la ca-
rretera, por lo que la leccin es que
hay que construir carreteras a prue-
ba de deslizamientos. Desde el pun-
to de vista del constructor del auto-
mvil, la causa ha sido el proyecto
deficiente del coche, y la leccin es
que hay que colocar el centro de
gravedad ms bajo". As pues, los
juicios causales no se relacionan con
la estructura del objeto, sino con el
punto de vista que adopta el suje-
to conocedor. Un gran historiador
como Meinecke ha escrito: "La in-
vestigacin de las causas de la histo-
ria es imposible sin referirse a los
valores... Por debajo de la investiga-
cin de las causas est siempre, di-
recta o indirectamente, la investiga-
cin de los valores". Resumiendo, la
interpretacin historiogrfica inves-
tiga ciertamente las causas de los
acontecimientos, pero est influida
siempre por los juicios de valor que
835
subyacen en el trabajo del historia-
dor.
III. Explicacin histrica
En conformidad con la ambige-
dad inherente al mismo timo griego
antes recordado, unos conciben la
historia como la comprobacin ri-
gurosa y la descripcin objetiva de
los acontecimientos pasados, mien-
tras que otros la ven como la inter-
pretacin y la explicacin racional
de los hechos, como la reconstruc-
cin de los mismos segn su lgica
interna. El principal defensor de la
primera visin fue, en el siglo xix,
Ranke, considerado como el funda-
dor de una historiografa verdadera-
mente cientfica, quien afirmaba:
"La exposicin de los hechos escue-
tos es... la ley suprema de la histo-
riografa"; el cometido del historia-
dor es "simplemente el de mostrar
cmo han ocurrido las cosas". Pero
esta concepcin hizo crisis relativa-
mente pronto, al menos por los mo-
tivos que expusimos al tratar del he-
cho histrico como construccin
cientfica ad hoc, definida por las hi-
ptesis del investigador (en contra-
posicin con el hecho histrico-
objeto). Se ha constatado, adems,
que los historiadores casi nunca se
limitan a comprobar y registrar los
hechos, sino que creen que deben
tambin comprenderlos y explicar-
los. Qu entienden, pues, los histo-
riadores cuando afirman que apor-
tan una explicacin? Cul es la
estructura lgica de una explicacin
historiogrfica? Para los neopositi-
vistas (Popper, Hempel, Gardiner,
etctera), sta tiene la misma estruc-
tura que una explicacin de las cien-
cias naturales y fsicas, por lo que
posee un carcter nomolgico-de-
ductivo. Una explicacin cientfi-
Historia
ca afirman consiste, en cual-
quier campo del saber, en deducir el
acontecimiento que se trata de ex-
plicar (explanandum) de leyes gene-
rales y de algunos hechos particula-
res (explanans), segn un clculo
lgico del tipo siguiente:
L L2, ... L
explanans
c c2, ... c '
E explanandum
donde L son las leyes generales, C
asertos sobre hechos particulares, y
E el acontecimiento que hay que ex-
plicar.
En efecto, parece evidente que
para explicar la cada de una teja de
mi casa he de hacer referencia a al-
gunas condiciones antecedentes ("la
teja estaba mal colocada") y a algu-
nas leyes generales (la ley de la gra-
vedad). En este contexto, la afir-
macin "la teja ha cado" (expla-
nandum) se deduce, lgicamente,
de algunos asertos relativos a ciertas
condiciones antecedentes y de las le-
yes generales (explanans). Una expli-
cacin as estructurada se denomina
nomolgico-deductiva, porque se
vale de leyes generales (nmoi) y de
procedimientos deductivos. Por otra
parte, se sigue que en esta concep-
cin la historia aparece como cien-
cia nomottica, porque aporta expli-
caciones presuponiendo la existencia
de leyes o postulados generales (lla-
mados justamente covering law, pues
se trata de leyes que abarcan toda
una categora de hechos homog-
neos, colocndolos en una relacin
de causa-efecto con otra categora
de hechos). Y, en la medida en que
las leyes generales sirven para des-
cribir, explicar, prever y constatar
despus un determinado universo, la
historiografa se apoya en este caso
en una concepcin determinista de
lo real.
Historia
Se opone a sta la concepcin se-
gn la cual la historia sera una
ciencia idiogrflca, y no nomolgica.
La historia, pues, no debera apor-
tar explicaciones, atribuyendo el he-
cho concreto a una categora homo-
gnea de acontecimientos y redu-
cindolos luego a otra categora de
acontecimientos antecedentes me-
diante una covering law, sino que
debera comprender el pasado inves-
tigando los rasgos especficos y pe-
culiares de un hecho nico e irrepe-
tible, caracterizado en el tiempo y
en el espacio. Lo que distingue a un
hecho histrico en cuanto tal no es
su pertenencia a una clase de acon-
tecimientos uniformes, sino, al con-
trario, su relativo distanciamiento y
su relativa diferencia con respecto a
acontecimientos de alguna manera
anlogos. El historiador no est in-
teresado en las revoluciones o en las
ejecuciones en general, sino en la
Revolucin francesa y en la ejecu-
cin de Carlos I. Desaparece, pues,
la posibilidad de utilizar las covering
law (que, segn se ha dicho, relacio-
nan categoras de acontecimientos
homogneos), convirtindose el co-
metido del historiador en el de ex-
plicar acontecimientos nicos e irre-
petibles mediante una investigacin,
lo ms rigurosa y completa posible,
de la concatenacin de los hechos
(Oakeshott). (Advirtase, sin embar-
go, que la inclusin de un hecho
particular en una clase es inevitable
en la investigacin histrica, al me-
nos por el hecho de que no se puede
prescindir de generalizaciones clasi-
ficatorias y nomenclaturales; hablar
de Revolucin francesa significa ya
referirse al concepto taxonmico de
revolucin).
La presencia y la utilizacin de
postulados e hiptesis generales en
la explicacin histrica la niegan
tambin los idealistas e intuicionisas
836
(Dilthey, Rickert, Croce, Colling-
wood, etc.). Estos parten general-
mente del presupuesto de que, a di-
ferencia de los objetos de las
ciencias naturales, las actividades
humanas son conscientes y, por ello,
significativas, es decir, tienen un
sentido para quienes las realizan.
Por lo tanto, dar una explicacin
cientfica significa comprender las
intenciones, el pensamiento y los fi-
nes que han actuado en la historia.
Buscar las causas de un aconteci-
miento significa buscar los motivos
bsicos por los que se ha realizado
una accin o se ha hecho una elec-
cin. Tambin aqu las dificultades
son numerosas. Qu significa exac-
tamente comprender? Qu trminos
se pueden usar legtimamente?
Cuando se ha de explicar un rito tri-
bal, cmo podemos saber si se trata
de magia o de religin? Adems, es
lcito atribuir a determinado com-
portamiento un significado diferente
del que le han asignado sus protago-
nistas? Freud, por ejemplo, con su
teora del inconsciente respondera
que s. Pero un historiador como
Huizinga lo pondra en duda: "Si un
agudo contemporneo declara que
no se puede dar ningn motivo ra-
zonable del odio entre los Hoeck y
los Kabeljauw de Holanda, no pare-
ce sensato querer ser ms agudos
que l. En efecto, no existe realmen-
te una explicacin satisfactoria de
por qu los Egmond fueron Kabel-
jauw y los Wassenaer Hoeck... Los
contrastes econmicos que se esta-
blecen como base de la explicacin
son meras construcciones esquem-
ticas que, con la mejor voluntad, no
se pueden deducir de las fuentes"
(El otoo de la Edad Media). Ade-
ms, sigue siendo fundamental la
objecin de que a menudo las accio-
nes de los individuos producen efec-
tos que no deseaban ni quienes ac-
837
tuaban ni ninguna otra persona. "Es
difcil creer escribe Carr que
hubiera alguien que deseara la gran
crisis econmica ocurrida en torno a
1930. Sin embargo, fue indudable-
mente provocada por las acciones
de individuos que conscientemente
perseguan cada uno objetivos total-
mente diferentes".
En cualquier caso, un intento de
superar las dificultades de la episte-
mologa nomottica e idiogrfica,
as como de preservar a la vez la
autonoma metodolgica de las
ciencias sociales (en stas el sujeto se
pone a s mismo como objeto; el
hombre no conoce un objeto externo
a l mismo, sino sus acciones en el
tiempo), lo constituye la metodolo-
ga comprensiva elaborada por We-
ber. Este historiador admite que las
ciencias naturales se proponen expli-
car los fenmenos mediante leyes
universales, mientras que las cien-
cias humanas tratan de explicar
acontecimientos individuales. Esti-
ma tambin, siguiendo a Dilthey,
que para explicar una individualidad
histrica es necesario entender y re-
vivir internamente el pasado, o sea,
comprender determinado proceso
particular, su valor y su sentido. Por
otra parte, la sola comprensin
(fundada, segn Dilthey, en la iden-
tidad entre sujeto y objeto) no le pa-
rece a Weber suficiente para garan-
tizar el rigor cientfico y la objetivi-
dad del conocimiento. En efecto, el
presupuesto de toda construccin
cientfica lo da el principio de causa-
lidad, es decir, la posibilidad de im-
putar un fenmeno a determinadas
causas; ste es el rasgo especfico
que caracteriza a la demostracin
cientfica. Basndose en este com-
plejo planteamiento, Weber conside-
ra que en las ciencias histrico-
sociales el proceso de imputacin
causal no encuentra su importancia
Historia
terica en el recurso a leyes univer-
sales, sino en la elaboracin de tipos
ideales, es decir, de constructos
lgico-imaginarios, que sirven de
orientacin al cientfico en la bs-
queda de conexiones causales; stas,
una vez percibidas, pueden y deben
ser verificadas por medio de pruebas
empricas concretas, como las hip-
tesis de las ciencias naturales. As,
por ejemplo, la construccin de ti-
pos ideales como tica protestante y
espritu del capitalismo permite dar
una explicacin causal de la gnesis
del capitalismo y justificarla sobre
bases empricas.
Conviene subrayar ahora que esta
multiplicidad de posiciones metodo-
lgicas deriva tambin del hecho de
que el trabajo del historiador no es
completamente homogneo desde el
ngulo de los objetivos y de los re-
sultados. De una forma totalmente
esquemtica, se puede suponer que
los historiadores intentan responder
a tres tipos de preguntas diversas:
1) qu ocurri? (pregunta factogr-
fica); 2) por qu ocurri as? (pre-
gunta explicativa); 3) qu leyes
cientficas se pueden establecer en la
investigacin? (pregunta terica).
De las dos primeras brota, evidente-
mente, una historia ideogrfica,
mientras que la tercera prolonga el
horizonte de la investigacin hacia
interpretaciones nomotticas. Por lo
dems, desde el punto de vista epis-
temolgico, es totalmente admisible
que un universo nico (en este caso
el pasado del hombre) pueda dar lu-
gar a una teora de carcter nomot-
tico y a muchas de carcter idiogr-
fico.
IV. Invalorabilidad de la historia
Con el problema de la naturaleza
de la explicacin se relaciona el de
 Historia
la denominada invalorabilidad de
las ciencias histrico-sociales. En
trminos generales, la cuestin con-
siste en preguntarse, en lugar de si
los historiadores pueden ser de he-
cho objetivos (por su capacidad, por
ejemplo, de sustraerse a los condi-
cionamientos ideolgicos), si lo pue-
den ser por principio, dada la na-
turaleza de las explicaciones que
elaboran. En trminos ms riguro-
sos, la pregunta es, segn se expresa
Nagel, si el sistema de valores que
profesa el historiador "influye slo
casualmente en su investigacin, o
si, en cambio, se implica lgicamen-
te tanto en sus criterios de validez
como en el significado de sus afir-
maciones". La respuesta, obviamen-
te, vara en relacin con la configu-
racin que se atribuye a los procesos
cognoscitivos de la historia y al es-
tatuto lgico-metodolgico que se
asigna a sus explicaciones. Segn la
metodologa comprensiva, los lla-
mados valores inevitable y lgica-
mente quedan entreverados en los
asertos historiogrficos en la medida
en que la explicacin se apoya en ti-
pos ideales que se han obtenido
"mediante la acentuacin unilateral
de uno o algunos puntos de vista y
mediante la conexin de unos cuan-
tos fenmenos particulares extendi-
dos y discretos, en mayor o menor
medida existentes aqu y all, y a ve-
ces hasta inexistentes, que corres-
ponden a dichos puntos de vista,
unilateralmente destacados, en un
cuadro conceptual de suyo unita-
rio"; est claro que esa acentuacin
unilateral de los puntos de vista de-
riva de los principales valores que
constituyen la visin del mundo del
investigador. Por lo dems, para
cuantos estiman (desde Dilthey a
Meinecke) que los hechos histricos
slo se pueden comprender median-
te una atribucin de valor (es decir,
838
por medio de la conexin con el
cuadro de referencia cultural del in-
vestigador y de la sociedad en que
vive), el problema ni siquiera se
plantea. Para ellos la historia, como
ha escrito Croce, es siempre historia
contempornea, en el sentido de que
el historiador slo puede conocer el
pasado a travs del prisma de los
valores y de los ideales del presente.
El pasado ayuda a conocer el pre-
sente, y el presente gua la compren-
sin del pasado.
V. Historia y sociologa
De la relacin entre historia y so-
ciologa, desde el punto de vista del
objeto del conocimiento, ya se ha
hablado al analizar la relacin entre
hechos histricos y hechos sociales.
Conviene ahora aclarar brevemente
tal relacin desde el punto de vista
de la naturaleza de la explicacin
del mtodo en las dos disciplinas.
Tambin aqu son mltiples las res-
puestas y no faltan las posiciones ra-
dicales, como la de quienes estiman
que la historia no es ms que una
simple coleccin de materiales con
vistas a las generalizaciones de la so-
ciologa (una especie de archivo o
museo arqueolgico), o la de quie-
nes, por el contrario, estn firme-
mente convencidos de que la socio-
loga es o historia o retrica (Veyne).
De un modo ms general, para quie-
nes consideran la historia como una
ciencia nomottica, la explicacin
histrica, a la hora de establecer de-
terminadas concatenaciones entre
hechos particulares, se sirve de uni-
formidades sociolgicas expresadas
en forma de leyes generales, explci-
tas o bien asumidas de modo impl-
cito; en cambio, para quienes insis-
ten en el carcter ideogrfico de la
historia, "el anlisis tiende, a travs
839 Historia de la sociologa
de la verificacin de la hiptesis de de Madrid", ral. XIX, n 73, tomo II (s.f.).
trabajo, a comprobar en los hechos Collingwood R.G., The idea of history, Oxford
University Press, New York 1946.Crespi P.
sociales lo uniforme y lo repetible, fed.), Storia c sociologa, CELUC, Milano
demostrando la existencia de deter- 1974.Croce B.. II concert di storia, Later/a,
minadas correlaciones, que pueden Bari 1970.Gardiner P., The nature of histri-
expresarse con la frmula: 'Si se da ca! cxplanation, Oxford University Press, Lon-
don 1952.Janoska-Bendi ,J., Max Weher y la
esto..., entonces se da esto otro', sociologa de la historia, Sur, Buenos Aires
mientras que la investigacin hist- 1972.Legendre M., Sociologa e historia, en
rica tiende a acumular, a travs del "Rev. Internacional de Sociologa" 10 (abril-
anlisis de las fuentes y la recons- junio 1945) 353-369; Lukacs G., Historia y
consciencia de clase, Grijalbo, Barcelona
truccin documentada, los datos 1975.Maravall J.A., La situacin actual de la
significativos para la comprensin ciencia y la ciencia de la historia, en "Rev. de
de un acontecimiento especfico, Estudios Polticos" 99 (1958) 33-55.Morin
nico e irrepetible" (Ferrarotti). En E.. El espritu del tiempo, Taurus, Madrid
1966.Piera J.A. y Campo S. del, La causali-
cualquier caso, ante la necesidad de dad en la historia, Instituto de Estudios Polti-
una mayor integracin interdiscipli- cos, Madrid 1959.,Popper K.R., La miseria
nar, parece absurdo sostener que la del historicismo, Taurus, Madrid 1961.Puente
sociologa recoge hechos para esta- Ojea G., ideologa e historia. La formacin del
cristianismo como fenmeno ideolgico. Siglo
blecer leyes, y que la historia utiliza XXI, Madrid 1974.Schaff A., Historia y ver-
tales leyes para explicar los hechos. dad. Grijalbo. Mxico 1974.Scheler M., La
La perspectiva ms correcta es la de idea del hombre y la historia. Siglo XX, Buenos
un recproco intercambio de mode- Aires 1967.Tnnies F., Compendio del estu-
dio de la historia. EMECE, Buenos Aires
los, categoras y mtodos, teniendo, 1959.Vericat J., Ciencia, historia v sociedad.
sin embargo, presente que la histo- Istmo, Madrid 1976.Walsh W.H., Introduc-
ria no slo debe acoger en su mbi- cin a la filosofa de la historia. Siglo XXI, M-
to teoras e hiptesis de trabajo pro- xico 1970-Weber A., Sociologa de la historia
y de la cultura, Galatea-Nueva Visin, Buenos
cedentes de la sociologa, sino que, Aires 1960.
adems, puede y debe ayudar a defi-
nir mejor la teora, a integrarla y re-
formularla. Historiador y socilogo
deben, por as decirlo, ser una sola
cosa; ambos han de ocuparse tanto HISTORIA
de la descripcin de acontecimientos
DE LA SOCIOLOGA
particulares del pasado como de
la elaboracin de leyes generales SUMARIO: I. Introduccin - II. Cmo naci
(Goldmann, Holloway). Gran parte la sociologa - III. Primeros pasos - IV. Apari-
cin de distintas escuelas: mecanicista, sintti-
del destino de la historia est inscri- ca, geogrfica,
biolgica, biosocial, psicolgi-
to en la historia de los sistemas ca, sociologista. psicosociologsta - V. Recons-
econmico-sociales e institucionales. truccin de la sociologa - VI. La ltima
generacin: diversas propuestas de clasifi-
A. Porro cacin.
BIBLIOGRAFA: Aron R., Dimensiones de la
conciencia histrica, Tecnos, Madrid 962. I. Introduccin
Artola M , En lomo al concepto de historia, en
"Rev. de Estudios Polticos" 99 (1958) 145- Nos limitaremos aqu a exponer
183.Braudel F., La historia v las ciencias so- los criterios esenciales que han guia-
ciales, Alianza, Madrid 1968.Busino G., So-
ciologa e storia. Elementi per un dibattito. do a los cientficos en la reconstruc-
Guida, Napoli 1976.Castillo Castillo J., So- cin del pensamiento sociolgico,
ciologa e historia, en "Rev. de la Universidad puesto que en otras voces se han in-
Historia de la sociologa
dicado ya, ms o menos ampliamen-
te, las lneas del desarrollo histrico
de los principales temas abarcados
por los estudios sociolgicos. Obvia-
mente, aadiremos algunas reflexio-
nes que orienten hacia una reconsi-
deracin de la materia, en la lnea
de los estudios ms recientes. No es-
tableceremos una distincin riguro-
sa entre autores y obras de estricto
inters cientfico-sociolgico y otros
autores y obras que han analizado
los problemas sociales con una vi-
sin no estrictamente cientfica, ce-
diendo a veces a planteamientos fi-
losficos e ideolgicos y adoptando
un estilo histrico-literario, descrip-
tivo o polmico, siempre que hayan
dejado una huella apreciable en la
cultura contempornea.
La primera gran obra historio-
grfica de la sociologa apareci en
1928 con el ttulo de Contemporary
sociolgica! theories y pertenece a
un ilustre desterrado ruso, Pitirim
A. Sorokin.
En los aflos sesenta alcanz gran
fama el trabajo de Don Martindale
The nature and types of sociological
theory, Boston 1960.
En 1966, P. A. Sorokin public
un segundo volumen de historia de
la sociologa, titulado Sociological
theories oftoday, que abarca y anali-
za las principales teoras aparecidas
a partir de 1925.
Entretanto, apareci la obra de
R. Aron Les tapes de la pense so-
ciologique, Gallimard, Pars 1967.
Poco despus, el alemn F. Joas
public Geschichte der Soziologie,
Hamburgo 1968.
El preconcepto interdisciplinar y
el espritu polmico privan al traba-
jo de Sorokin de la serena seguridad
que sera de desear en un trabajo de
tal envergadura. Martindale parece
ignorar por completo a toda la es-
cuela durkheimiana. En cuanto a
840
Joas, parece prescindir a sabiendas
de la distincin entre ciencia socio-
lgica propiamente dicha y filosofa
social. Por su parte, Aron se limita,
como l mismo dice, a exponer el
pensamiento de siete pensadores a
los que tiene por los ms representa-
tivos. A esto hay que aadir que los
cuatro autores se ignoran entre s.
Acaba de aparecer en Italia una vo-
luminosa obra antolgica, Storia del
pensiero sociolgico, preparada por
A. Izzo y enriquecida con profundos
comentarios.
Tambin nos ofrecen perspectivas
y conocimientos de gran inters
otros autores que han preferido li-
mitar su atencin a corrientes del
pensamiento y a autores particula-
res; por ejemplo, G. Duncan Mit-
chell, A hundred years of sociology,
Exeter 1968; G. Gurvitch, Traite de
sociologie, PUF, Pars 1958; J. Mad-
ge, The origins ofscientific sociology,
New York 1962; R. Nisbet, The so-
ciological tradition, Basic Books,
New York 1967.
Se trata de cuatro obras funda-
mentales, muy ricas en informacin
y coherentemente elaboradas sobre
la base de una lnea de pensamiento
unitaria.
II. Cmo naci la sociologa
"La historia de la sociologa
escribe Demarchi es en gran
parte la historia de los esfuerzos rea-
lizados por los investigadores para
demostrar que en principio y de he-
cho el mtodo analtico-inductivo,
elaborado por Bacon, Galileo y
Newton y aplicado con xito a las
realidades infrahumanas (o al hom-
bre en cuanto entidad corprea),
puede y debe ser utilizado tambin
en el campo de la convivencia hu-
mana. Aunque en este sentido se lle-
varon a cabo tentativas por parte de
841 Historia de la sociologa
pensadores del siglo xvm. tales Saint-Simn mantienen las actitudes
como Vico y Montesquieu, Voltaire intelectuales de un amplio grupo de
y Rousseau o Condorcet, una pun- investigadores, muy conocidos por
tualizacin suficientemente clara no su gran influencia en el desarrollo
la encontramos hasta Saint-Simn, cultural del siglo, aunque bastante
o sea, hasta el segundo decenio del menos por la fuente de su pensa-
siglo xix" (Origini della sociologa). miento.
Escribe E. Durkheim: "A Saint- Podemos rastrear el comienzo de
Simon, para ser justos, hay que atri- la reflexin sociolgica de Saint-
buirle el honor, que corrientemente Simon en la Memoire sur la science
se adjudica a Comte, de haber fun- de l'homme, de 1813, el ao del gran
dado una ciencia nueva: la sociolo- revs napolenico. En ella se propo-
ga". El, segn G. Gurvitch, "des- ne expresamente pasar, en el estudio
empea el rol de un Juan Bautista del hombre, del nivel conjetural al
con respecto a la sociologa moder- positivo, tomado de las ciencias fsi-
na. En cierto aspecto, sus obras la cas. El conjunto de las argumenta-
contienen por entero, si bien slo en ciones, ms enfticas y retricas que
germen". histricamente fundadas, lo lleva a
No son muchos los historiadores hacer una afirmacin sorprendente
del pensamiento sociolgico que y programtica; "La edad de oro no
atribuyen a este autor un rol central. est detrs de nosotros, sino delante
En cambio, F. A. Hayek nos lo pre- de nosotros, que la realizaremos
senta como el hombre que supo re- perfeccionando el orden social".
coger lo mejor del pensamiento ilus- Esto se efectuar mediante una "or-
trado, para transmitirlo, despus del ganizacin de la sociedad ms favo-
parntesis cargado de perplejidad rable a la industria en el sentido ms
del imperio napolenico, a la nueva amplio del trmino", que hoy susti-
generacin de librepensadores sali- tuiramos por el de productividad.
dos de la Escuela politcnica de Pa- En su pensamiento, la "poltica es la
rs y forzados a debatirse entre las ciencia de la produccin", y as ser
estrecheces de la restauracin. El slo si logra interpretar las condi-
movimiento que l supo suscitar, el ciones de la humanidad en trminos
saint-simonismo, "provoc una in- de fisiologa social. Esto equivale a
creble agitacin no slo en Francia, descubrir las constantes del desarro-
sino tambin en toda Europa", por llo de la convivencia humana, que
lo que "no es fcil hoy darse cuenta hoy, sin emociones y sin poses enf-
de la extensin que alcanz la in- ticas, denominamos teora sociol-
fluencia ejercida por su doctrina" gica.
no slo inmediatamente despus de Sucesivamente public L'organi-
la desaparicin del maestro (1825), sateur (1819-20), Du systme indus-
sino durante cerca de medio siglo. trie! (1821), Catchisme des indus-
Gurvitch ha reconstruido las lneas triis (1823-24) y Opinions littraires,
ms caractersticas del pensamiento philosophiques et industrie/les (1825).
de H. Saint-Simn, tal como se des- Los simples ttulos nos permiten
prenden de una proliferacin de es- comprender que Saint-Simn atri-
critos a menudo ocasionales e irrele- buye a la industria, o mejor, al esp-
vantes. Por otra parte, Hayek tiene ritu de empresa productiva, la capa-
el mrito de haber descubierto el en- cidad de transformar la sociedad.
lace que con el pensamiento de Cierra su afanosa actividad cultural
Historia de la sociologa
y exegtica con un ensayo titulado
Nouveau christianisme (1825), en el
cual pronostica "el paso de la moral
teolgica a la moral industrial", que
implica una reinterpretacin, y no
un rechazo, de la doctrina cristiana
del amor, transformndolo de senti-
miento en fuerza motriz de la orga-
nizacin social.
Adoptando el criterio de anlisis
tpico de la "Wissenssoziologie" y
tratando de descubrir el pensamien-
to de Saint-Simn y de su escuela en
el mbito social en el que se confi-
gur, es fcil comprobar que ste es
exactamente el modo de examinar la
sociedad que se acredita en los am-
bientes en que se formaba la tecno-
loga industrial ms avanzada del
comienzo del siglo xix. Si, segn
Martindale y Joas, la sociologa es
un derivado de la filosofa, hay que
reconocer que afirmaciones por el
estilo no bastan en absoluto para
explicar su origen; este derivado so-
ciolgico de la filosofa es a menudo
hasta su sucedneo. La razn de su
nacimiento y de su desarrollo se
debe a que por aquel tiempo se fue
formando un nutrido grupo de
hombres de ciencia y de tcnicos
que quisieron escudriar los proble-
mas sociales sirvindose de su len-
guaje, de su mtodo de anlisis y de
su escala de valores, y no del len-
guaje, mtodo y escala de valores de
los filsofos y juristas. La sociolo-
ga, tal como se presenta en el am-
biente de Saint-Simn, es, segn De-
marchi, una tentativa de a "sociedad
industrial" de analizarse a s misma
con los mismos mtodos con que ana-
liza, no sin xito, la realidad fsico-
natural. Por la misma razn se ana-
liza con los mismos mtodos a la
sociedad preindustrial que condicio-
n el nacimiento parto muy lejos
de ser indoloro de la sociedad in-
dustrial.
842
Los principales dilemas de la so-
ciedad industrial expuestos por
Saint-Simn son los siguientes: 1) el
mtodo con que se aborda e inter-
preta la realidad social; 2) la rela-
cin entre las fuerzas culturales y
econmicas en la historia; 3) el plan-
teamiento organicista o conflictivis-
ta del estudio sociolgico; 4) las fun-
ciones de las lites industriales y de
las masas obreras en la nueva so-
ciedad.
Desde luego, no resulta hoy difcil
descubrir los lmites de las intuicio-
nes saint-simonianas, lo superfluo
de su actitud proftica y la insufi-
ciencia de sus informaciones en tor-
no a la religin y a sus hombres. Por
otra parte, todo eso se puede obser-
var en los dems pensadores del pa-
sado, sean o no benvolos. Pero
queda en pie el hecho de que las te-
sis por l expuestas resumen la ma-
yor parte del pensamiento social del
siglo XVIII, surgen en un momento
histrico de crecimiento de la indus-
tria y de censura poltica y constitu-
yen los motivos centrales y durade-
ros del pensamiento sociolgico
hasta hoy.
III. Primeros pasos
La imagen con que A. Gouldner
representa la obra de Saint-Simn,
como una ballena que lanza chorros
de agua en todas las direcciones, pa-
rece realmente apropiada. Sin reco-
rrer todo el abanico de las influen-
cias surgidas de esta fuente en las
diversas corrientes innovadoras de
la cultura europea, Demarchi seala
cuatro lneas principales de desarro-
llo, que corresponden a cuatro pro-
blemas todava hoy sin resolver en
la metodologa sociolgica.
1. "Ante todo, se plante la ne-
cesidad de una teora que compren-
843
diese en una visin de conjunto los
nuevos datos y orientase la compa-
racin, la interpretacin y la investi-
gacin". En esta direccin se movie-
ron sobre todo Augusto Comte,
durante siete aos secretario de
Saint-Simn, y sucesivamente, con
mayor amplitud de informacin,
Herbert Spencer y, con particular
ahnco, Alexis de Tocqueville.
A. Comte (1789-1857) se form
en la poca del imperio napolenico
en la Escuela politcnica de Pars.
Sus principales obras son: Cours de
philosophie positive (1830-42) y Sys-
tme de politique positive ou traite de
sociologie, instituant la religin de
l'humanit (1851-54). A l le corres-
ponde la paternidad del trmino so-
ciologa. Su propuesta cientfico-
positiva habra requerido, conse-
cuentemente, que tratase la materia
a partir de los datos observados; sin
embargo, es fcil observar que sus
aspiraciones sistemticas le llevaron
a tratarla de forma deductiva, al es-
tilo de los tratados filosficos co-
rrientes en la poca. No obstante, el
nfasis que puso en el hecho social y
en la funcin de la educacin pbli-
ca le conquistaron muchos segui-
dores.
A. de Tocqueville (1805-59) se con-
sagr especialmente con las obras
Dmocratie en Amrique (1835-40) y
L'Ancien Rgime et la rvolution
(1856). No tuvo muchos seguidores
en el siglo XIX, pero recientemente
se ha reconocido su vala.
H. Spencer (1820-1903) conoci la
sociologa de Comte a travs de
Stuart Mills. Sus principales obras
son: Social statics (1850), Progress,
its laws and cause (1857), The study
of sociology (1873) y Principies ofso-
ciology (1877-96). Se entreg sobre
todo al planteamiento evolucionista
de la reflexin sociolgica y a orde-
nar la conflictividad social en una
Historia de la sociologa
visin organicista que tuvo numero-
ssimos seguidores, tanto en Europa
como en Amrica, hasta los aos
veinte.
2. "En segundo lugar, se plante
el problema de la medicin de los
hechos sociales, especialmente de los
que, aunque constituyen sectores
marginales de la informacin acad-
mica, forman reas sintomticas,
como la criminalidad, o reas num-
ricamente enormes, como la clase
obrera". A este problema se dedica-
ron dos saint-simonianos: A. Qute-
let, a quien se adjudica el mrito de
haber desarrollado la fsica social en
estadstica social, y F. Le Play, que
formul la primera metodologa de
la entrevista y del anlisis relativo a
las condiciones internacionales del
mundo obrero, aportando impor-
tantes elementos de valoracin fcti-
ca para el desarrollo de la doctrina
tica catlica.
A. Qutelet (1796-1874), saint-
simoniano belga, sufri, como Com-
te, el influjo de la fsica social del
siglo XVIII, sobre todo en cuanto se
refiere a terminologa. Sus obras
ms conocidas son: Sur l'homme et
le dveloppement de ses facultes, un
essai de physique sociale (1835),
Anthrppomtrie ou mesure des diff-
rentes facultes de l'homme (1870) y
Physique sociale (1869). Su pensa-
miento y su modo de analizar los
datos pasaron a ser parte integrante
de la investigacin social emprica.
Es considerado el padre de la esta-
dstica social.
F. Le Play (1806-82), ingeniero
bretn, con objeto de estudiar los
fenmenos sociales, elabor el m-
todo de la entrevista y de la clasifi-
cacin, llegando a numerosas e im-
portantes generalizaciones empricas
en beneficio de la filosofa social y
de la religin. Sus obras son: Les
Historia de la sociologa 844
ouvriers europens (1855), Les ou- vanguardia de la sociologa y de los
vriers de Deux Mondes (1856), La re- movimientos polticos franceses ms
forme sociale en France (1864), L'or- avanzados. Capt los motivos de
ganisation du travail (1870), "La fondo que contribuyeron al equili-
Reforme Sociale", revista quincenal brio entre sociedad y Estado y los
de inters cientfico y prctico, pu- utiliz en el estudio de la adminis-
blicada a partir de 1881, y Constitu- tracin. Sus obras principales son:
tion essentielle (1881). Su escuela Der Sozialismus v. Kommunismus in
ejerci gran influencia en Francia, heutigen Frankreich (1842), Ges-
donde, en los aos treinta, desembo- chichte der sozialen Bewegung in
c en la escuela durkheimiana y pre- Frankreich von 1789 bis auf unsere
par la corriente de pensadores ca- Tage; System der Staats-wissenchaf-
tlicos de "Economie et Humanis- ten (1852-56) y Die Verwaltungslehre
rae"; en Inglaterra y Amrica (1865-68).
inspir los estudios sociolgico- Gustav von Schmoller (1838-
urbanos. 1917) dirigi un movimiento de es-
tudiosos germanos, denominados
3. "En tercer lugar, se present socialistas de ctedra, con el pro-
el problema de la reunin del mate- psito de ilustrar los aspectos so-
rial histrico indispensable y apro- ciales y populares de la economa.
piado para una interpretacin socio- Su principal obra es Grundriss der
lgica del devenir". Ya el primer allgemeinen Volkswirtschaftslehre
secretario de Saint-Simn, A. Thie- (1900-04).
rry, basndose en una original histo-
ria de las masas humanas en lugar 4. "En cuarto lugar, se anunci
de en la historia tradicional cons- el problema de revivir las condicio-
truida sobre retratos y dinastas, nes sociales participando en ellas y
contribuy a ello, siguindole con aclarando sus lneas constitutivas a
importantes aportaciones L. von travs de la praxis". Aqu encaja la
Stein y G. von Schmoller. principal aportacin de K. Marx y
I. N. A. Thierry (1795-1856). Sus de F. Engels, tambin ellos estudio-
obras principales son: L'histoire de sos de procedencia saint-simoniana,
la conqute de l'Angleterre par les que quisieron conocer las condicio-
normanas y Essai sur l'histoire de la nes de la masa y el clima de las re-
formation et du progrs du tiers-etat. voluciones por dentro, sumergin-
N. D. Foustel de Coulange (1830- dose y participando en sus expecta-
89) dedujo de la sociologa las tivas. Naturalmente, por este proce-
ideas con que construy el anlisis dimiento no se puede comprender el
de la ciudad antigua, probando la fenmeno en todas sus proporcio-
relatividad histrica de las institu- nes, ni con rapidez ni con la sufi-
ciones polticas y culturales. Sus ciente objetividad; pero se contri-
principales obras son: Cit antique. buye al mismo con observaciones
Eludes sur les cuites, le droit, les ins- profundas, que permiten elaboracio-
titutions de la Grce et de Rome nes tericas imposibles de otra ma-
(1864) e Histoire des institutions poli- nera.
tiques de l'ancienne France (1875-89). Karl Marx (1818-83), alemn, ex-
Lorenz von Stein (1815-90), saint- periment profundamente la in-
simonista, introdujo en los estudios fluencia de Hegel. Su sociologa, al
histricos germnicos las ideas de menos en su forma proftica, supo-
845
ne la reduccin del orden poltico al
econmico, o sea, el eclipse del Es-
tado a partir del momento en que se
imponen la propiedad colectiva de
los medios de produccin y la plani-
ficacin. Sus obras principales son:
Kritik des hegelschen Rechtsphiloso-
phie (1843), Die deutsche ldeologie
(1845), Manifest der kommunisti-
schen Partei (1848), Die Klassen-
kampfe in Frankreich von 1848 bis
/S50'( 1850), Zur Kritik der politis-
chen Okonomie (1859) y Das Kapital
(1867).
F. Engels (1820-95), alemn, fue
el amigo y colaborador ms prxi-
mo de Marx. Obras principales: Die
Lage der arbeitenden Klasse in En-
gland (1844), Antidhuring (1878) y
Der Ursprung der Familie, des Priva-
teigentum und des Staat (1884).
La inspiracin saint-simoniana de
estos dos autores la ha demostrado
ampliamente G. Gurvitch, La socio-
logie de K. Marx, Pars 1959. P. So-
rokin ha criticado sus insostenibles
presupuestos deterministas. Otros
han probado lo infundado de las
previsiones sociolgicas del marxis-
mo. M. Robinson, en Sociologa
marxista e ideologa marxista (AA.
VV., Marx vivo, Mondadori, Miln
1969), ha precisado la aportacin
que ha dado a la autntica sociolo-
ga este autor, que frecuentemente
permanece sumergido en las preocu-
paciones ideolgico-polticas. El m-
rito de estos autores es haber seala-
do la importancia de los hechos
conflictivos de fondo econmico
dentro de las sociedades nacionales
y haber elaborado algunas catego-
ras conceptuales muy tiles para su
anlisis, preparando as los estudios
ms recientes sobre el fundamento
social del conocimiento y sobre los
paradigmas del cambio y del des-
arrollo social.
"En la segunda mitad del siglo XIX,
Historia de la sociologa
quien busca las tendencias generales
de la convivencia social no tiene di-
ficultad para encontrar abundante
material hasta entonces ignorado,
para enriquecer las hiptesis de par-
tida y acompaarlas de pruebas f-
ciles hasta hacerse la ilusin de ha-
berlas comprobado ms que nunca,
sin necesidad de las prudentes caute-
las a que recurran los colegas dedi-
cados a la investigacin fsica y na-
tural. En esta poca va madurando
la ingenua opinin de que ciencia y
religin se oponen como futuro y
pasado. A menudo los cientficos
creen tan indiscutibles sus teoras,
que las presentan como una metaf-
sica positivista, en la que desapare-
cen las diferencias sustanciales entre
el modo de pensar filosfico y el
cientfico. Por otra parte, en el cam-
po religioso no eran pocos los que
procedan a una sntesis urgente en-
tre filosofa clsica, revelacin cris-
tiana e informacin cientfica, con
propsitos en s apologticos, aun-
que con resultados a menudo con-
fusos.
Bstenos sealar las dos ideolo-
gas principales que se forman en
aquel tiempo, las cuales hacen de
catalizadores de los trabajos socio-
lgicos y a la vez de instrumentos
polmicos frente a la tradicin: el
evolucionismo darwinista y el comu-
nismo marxista. Su intento desmiti-
ficador de postulados casi indiscuti-
bles es mucho ms evidente que
su capacidad interpretativa de lo
real; el principio de la creacin divi-
na y la hiptesis de la sabidura del
derecho son los blancos que el evo-
lucionismo y el marxismo, respecti-
vamente, abaten de antemano, a fin
de que la organizacin industrial
pueda instaurarse en beneficio de
todos. El dogma elitista implcito en
el evolucionismo, aferrado a la ex-
periencia de la seleccin de los me-

Historia de la sociologa
jores, entra en conflicto con el dog-
ma colectivista del comunismo, que
confa, por su parte, en la promo-
cin de la clase obrera; de este con-
flicto se sigue una serie de estudios y
de discusiones, que todava hoy re-
visten actualidad y apartan al espri-
tu polmico del objetivo clsico de
la religin.
Estas dos ideologas tienen una fe
desmesurada en la capacidad de la
ciencia para adivinar e interpretar lo
real, as como la ambicin de dise-
ar la trayectoria segura del des-
arrollo futuro de la humanidad.
Mientras que el evolucionismo se
extendi preferentemente entre la
clase superior, predisponiendo sus
tendencias culturales y religiosas
ms recientes, que pretenden susti-
tuir la trascendencia clsica de lo
absoluto por los principios inma-
nentistas, todava en vas de escla-
recimiento, el comunismo se ha ex-
tendido sobre todo entre la clase
obrera, en la que ha experimentado
el valor de sus postulados bsicos.
Bajo la influencia de estas ideolo-
gas, capaces de coordinar de modo
ms o menos congruente un gran
nmero de ideas prescindiendo de
su verificacin emprica, se ha ido
articulando y consolidando paso a
paso el pensamiento cientfico so-
cial, acercndose lo ms posible al
neutralismo y al rigor de las ciencias
fsico-naturales" (F. Demarchi, Pa-
radigmtica e assiomatica in sociolo-
ga, Roma 1975).
IV. Aparicin
de distintas escuelas
En esta poca se van formando
las principales escuelas sociolgicas,
sobre todo en los mbitos naciona-
les francs, ingls y alemn. P. Soro-
kin distingue ocho escuelas princi-
846
pales: mecanicista, sinttica, geogr-
fica, biolgica, biosocial, psicolgi-
ca, sociologista y psicosociologista.
1. Todas las teoras sociolgicas
que interpretan los fenmenos so-
ciales en trminos y conceptos de
ciencias fsicas se agrupan bajo el
nombre de escuela mecanicista.
Cada escuela se subdivide en co-
rrientes; en este caso, una se basa en
la interpretacin de tipo geomtrico;
otra, en la de tipo mecnico y fsico;
otra, en la de tipo energtico, y otra,
finalmente, en la de tipo matem-
tico. Sorokin emite un juicio total-
mente negativo de esta escuela, a
pesar de lo sugestivas que son sus
teoras. Segn l, slo indirectamen-
te ha sido til a la causa de la cien-
cia social: exhumando los conceptos
de la fsica social del siglo XVII e in-
sistiendo en la necesidad del estudio
cuantitativo y causal de los hechos
sociales, lo cual no ha dejado de in-
fluir en la ciencia social. Por lo de-
ms, esta escuela no ha conseguido
ningn resultado apreciable.
Entre los representantes de esta
escuela hay que recordar a H. C. Ca-
rey (1793-1879), quien, con sus Prin-
cipies of social science (1858), ensaya
una interpretacin fsica de los fe-
nmenos sociales; adems, subra-
ya mucho antes que G. Simmel y
E. Durkheim el rol solidario de la
divisin social del trabajo, antici-
pando la que sera la idea central de
la obra de Durkheim; W. Ostwald,
gran qumico y terico de la energa,
Energetische Grundlagen der Kultur-
wissenschaften (1909); W. Bechte-
reff, Kollektivnaija reflexologia, Pe-
trogrado 1921; T. N. Carver, The
economy of human energy (1924), y
E. Solvay, fundador del "Instituto
Solvay de Investigaciones Socia-
les" de Blgica.
2. En cuanto a la escuela sintti-
847
ca de Le Play, a Sorokin le merece
la mxima consideracin. Segn l, ben des sozialen Korpers (1875); R.
sus contribuciones son: la creacin
de una nomenclatura precisa, la
atribucin de un rol central a la fa-
milia, la urgencia de la cuantifica-
cin, la generalizacin de la influen-
cia ambiental, el anlisis de los
balances familiares, la correlacin
entre tipos de familia, de actividad,
de propiedad y de organizacin su-
perior y la clasificacin. A esta es-
cuela le dedic gran atencin tam-
bin Lazarsfeld. La obra iniciada
por Le Play fue continuada por sus
discpulos y colaboradores:
Henri de Tourville (1843-1903),
The growth of moderns nations
(1907). E. Demoiins (1852-1907),
Comment la route cree le type socia-
le, Anglo-saxon superiority: To what
is it due? (1898), Les francaises d'au-
jourdhui; L'ducation nouvelle. P. de
Rousiers, La vie americaine; La ques-
tion ouvrire en Angleterre. J. B. M.
Vignes, La science sociale d'aprs les
principes de Le Play (1897). P. Ged-
des, The coming polity. Zimmer-
mann y Frampton, The family and
society (1935). A. Reuss, Frederic Le
Play in seiner Bedeutung fr die Ent-
wicklung der Sozialwissenschaftli-
chen Methode (1913).
3. La escuela geogrfica com-
prende a todos los investigadores
que, como Ibn Kaldoun y Montes-
quieu en el pasado, han descubierto
en el ambiente geofsico los condi-
cionamientos explicativos de la vida
social. Es difcil decir qu autores
no han formado parte de ella.
4. La escuela biolgica engloba
la corriente bioorganicista, la an-
troporracial y la conflictivista dar-
winiana.
Son representantes del organismo
bioanalgico P. Lilienfeld (1829-
1903), La pathologie sociale (1896);
Historia de la sociologa
A. Schffle (1831-1903), Bou und Le-
Worms (1896-1926), Organisme et
socit (1896), Philosophie des Scien-
ces sociales (1903); J. Novicow (1849-
1912), Les lunes entre socits humai-
nes et leur phases successives (1896),
La thorie organique des socits, d-
fense de l'organicisme (1899), La cri-
tique du darwinisme sociale (1910).
Se considera a A. de Gobinau
(1816-82) como la piedra angular de
las teoras racistas: Essai sur l'inga-
lit des races humaines (1853-55), en
cuatro volmenes; H. S. Chamber-
lain (1855-1926), The foundations of
the nineteenth century (1899); G. Va-
cher de Lapouge (1854-1936), Les
slections sociales (1896) y Race et
milieu social (1909); O. Ammon
(1842-1916), Histoire d'une idee.
U'Anthroposociologie (1898); F. Gal-
ton (1822-1911), Hereditary genius
(1869) y Natural inheritance (1889);
K. Pearson, The function of science
in the modern state (1919). Tanto
Galton como Pearson desempea-
ron un importante rol en la Socio-
logy Society de Londres.
5. Las teoras que consideran el
factor demogrfico como una varia-
ble primaria, tratando de interpretar
los fenmenos sociales como funcio-
nes suyas, se agrupan bajo el nom-
bre de escuela demogrfica o bioso-
cial. Por factor demogrfico entiende
Sorokin simplemente el aumento o
la disminucin del nmero de la po-
blacin, y no el aspecto cualitativo
de la misma.
Los autores que han dado una
contribucin estimable son: A. Cos-
te, Les principes d'une sociologie ob-
jective (1899) y L'exprience des peu-
ples et les previsin qu'elle autorise
(1900); C. Gini (1884-1965), profe-
sor de la universidad de Roma, Am-
montare e composizione della ric-
Historia de la sociologa
chezza delle nazioni (1914), Fattori
latenti delle guerre (1915), I fattori
demografa del/'evoluzione delle na-
zioni (1912), // sesso dal punto di vis-
ta statistico (1908), Problemi sociolo-
ga della guerra (1921), Saggi di
demografa (1934) y Corso di sociolo-
ga (1957); M. Kovalevski,Diekono-
mische Entwicklung Europas (1911).
6. La escuela psicolgica se sub-
divide en tres corrientes: la compor-
tamentalista (behaviorista), la ins-
tintivista y la introspectivista. No
existen grandes diferencias entre las
escuelas sociologista (vase n 7) y
psicologista; la diferencia ms clara
es la metodolgica. En efecto, la es-
cuela sociologista trata de explicar
los fenmenos psquicos a travs de
las condiciones sociales, tomndo-
los, sin ms, como una derivacin o
manifestacin de los procesos trans-
individuales de interaccin o de las
circunstancias de la sociedad; en
cambio, la escuela psicolgica parte
de las caractersticas psquicas del
individuo tomadas como variables y
trata de explicar los fenmenos so-
ciales como derivacin o manifesta-
cin de las mismas.
Los principales autores de esta es-
cuela son: S. Freud (1856-1939), T-
tem und Tab (1913). Massenpsycho-
logie und Ieh-analyse (1921), Die
Zukunf einer Illusion (1927), Das Un-
behagen in der Kultur (1930), Der
Mann Moses und die monotheistische
Religin (1937); W. I. Thomas
(1863-1947), Social origins (1909),
The polish peasant in Europe and
America (1918-20), The unadjusted
girl (1923), Primitive behaviour
(1937); G. Tarde (1843-1904), Les
bis de I'imitation (1890), Les bis
sociales (1898), La logique sociale
(1895), L'opposition universelle
(1897), Eludes de psychologie sociale
(1898), U opinin et la foule (1901),
848
Psychologie conomique (1902); A.
W'. Small (1854-1926), fundador del
"American Journal of Sociology"
(1895), General sociology (1905), The
origins of sociology (1924); L. F.
Ward (1841-1913), Dynamic socio-
logy (1883), The psychic factors ofci-
vi/ization (1893), Outlines of socio-
logy (1898), Pur sociology (1903),
Applied sociology (1906).
7. La escuela ms importante es,
obviamente, la sociolgica, ya que
considera la interaccin social y sus
constructos como factores funda-
mentales de todas las dems expre-
siones vitales.
Esta escuela se subdivide en cinco
corrientes:
a) La neopositivista de De Ro-
berty (1843-1915), Sociologie (1876),
Nouveau programme de sociologie
(1904), Sociologie de l'action (1908);
C. H. Cooley (1864-1929), profesor
de la universidad de Michigan, Per-
sonal compettion (1899), Human na-
ture and the social order (1902-22),
Social process (1918); Espinas, Izou-
let, Draghicesco.
b) La escuela de Durkheim y de
sus colaboradores: Marcel Mauss
(1872-1950), Traite d'ethnografie;
L. Lvy-Bruhl (1857-1939), Lesfonc-
tions mentales dans les socits infe-
rieures (1910); M. Halbwachs (1877-
1945), Les cadres sociax de la
memoire. Les causes du suicide;
M. Granet (1884-1940), La pense
chinoise, La civilisation chinoise, La
religin des Chinois; L. Gernet, La
pense juridique et morale en Grce,
Le gnie grec dans la religin.
c) L. Gumplowicz (1838-1909),
Rasse und Staat (1875), Der Rassen-
kampf (1883), Grundriss der Soziolo-
gie (1885); F. Oppenheimer (1864-
1943), Der Staat (1908), System der
Soziobgie (1923); G. Ratzenhofer
(1842-1904), Wesen und Zweck der
849
Polilik (1893), Die Soziologische Er-
kenntnis (1889), Soziobgie (1908).
d) La escuela formal-sistemtica
de las relaciones sociales, cuyos m-
ximos representantes son F. Tnnies
(1855-1936), que ense en Kie!, Ge-
meinschaft und Geselhchaft (1887),
Die Sitte (1909), Kritik der bffentli-
chen Meinung (1921); G. Simmel
(1858-1918), que ense en Berln
y en Estrasburgo, Philosophie des
Geldes (1900), Soziobgie (1908),
Grundfragen der Soziobgie (1920);
R. Stammler (1856-1938), Wirtschaft
und Recht (1896), Theorie der Recht-
wissenschaft (1911); L. von Wiese
(1876-1961), AHgemeine Soziobgie
(1924), Das Dorfals soziales Gebilde
(1928); A. Vierkandt (1867-1953),
Naturvlker und Kulturvlker (1896),
Die Stetigkeit im Kulturwandel
(1908), Gesellschaftslehre: Hauptpro-
bleme der phibsophischen Soziobgie
(1923), Kleine Gesellschaftslehre
(1949); C. Bougl (1870-1940), que
ocup el puesto de Durkheim en la
Sorbona, Les idees egalitaires (1899),
Qu'est-ce que la sociologie? (1907),
Essais sur le rgime des castes
(1908), Humanisme, sociologie, phi-
losophie (1938).
e) R. E. Park (1864-1944) y
E. W. Burgess (1886), lntroduction
to the science of sociology (1921),
fundadores de la escuela de socio-
loga urbana de Chicago. Los traba-
jos de Park comprenden: Od world
traits transplanted (1921), The immi-
grant Press and its control (1922),
77?> city (1925), junto con otros,
Race and culture (1950). Por su par-
te, Burgess ha escrito: Predicting
success orfailure in marhage, con L.
Cottrell (1939); The family: from ins-
titution to companionship (1945), En-
gagement and marriage, con P. Wal-
lin (1953).
Entre los autores que prepararon
esta corriente se menciona a: E. A.
Historia de la sociologa
Ross (1866-1951), Social control
(1901), Principies of sociology (1920),
New-age sociology (1940); F. H.
Giddings (1855-1931), Principies of
sociology (1896), Inductive sociology
(1901), The scientific study of human
society (1924); T. Veblen, Theory of
the leisure class (1899), The place of
science in modern civilization (1919).
8. La escuela psicosociologista
comprende a todos los autores que,
a juicio de Sorokin, estudian simul-
tneamente factores sociales y ps-
quicos en las ms diversas situacio-
nes sociales y realizan investigacio-
nes de gran alcance, correlacionan-
do hechos muy diferentes entre s.
Detacan: G. Le Bon (1841-1931),
Les bis psychobgiques de l'volution
des peuples (1894), Psychologie des
foules (1895), Psychologie du socia-
lisme (1898), La Rvolution franfaise
et la psychologie des rvolutions
(1912); B. Kidd (1858-1919), Social
evolution (1894); W. G. Sumner
(1840-1910), Folkways (1906) y, con
A. G. Keller, The science of society
(1927).
Como conclusin, propone Soro-
kin esta definicin del objeto de la
sociologa: el estudio, ante todo, de
las relaciones y de las correlaciones
entre las diversas clases de fenmenos
sociales (entre la economa y la reli-
gin; entre la familia y la moral; en-
tre el derecho y la economa; entre la
movilidad social y los hechos polti-
cos, etc.); el estudio, luego, de las re-
laciones y de las correlaciones entre
las diversas clases de fenmenos so-
ciales, por una parte, y las diversas
clases de fenmenos no sociales (geo-
grficos, biolgicos, etc.), por otra; el
estudio, finalmente, de las caracters-
ticas generales comunes a todas las
clases de fenmenos sociales. Tal de-
finicin se demuestra con el siguien-
te razonamiento: Si debemos estu-
Historia de la sociologa
diar N clases de fenmenos, debe ha-
ber, lgicamente, N + 1 ciencias, de
las cuales cada una de las N ciencias
especiales estudia las caractersticas
de su propia clase especial de fen-
menos, y la ciencia adicional + 1 es-
tudia las caractersticas comunes a
todas las N clases de fenmenos.
Dos clases fundamentales de orga-
nismos, las plantas y los animales,
requieren la existencia de 2 + 1 cien-
cias: la botnica, que estudia las ca-
ractersticas de los organismos vege-
tales; la zoologa, que estudia las de
los organismos animales; y, adems,
la biologa general, que analiza las
caractersticas comunes a ambas cla-
ses de organismos mencionados y
las relaciones existentes entre ellas.
Lo mismo ocurre con los fenmenos
sociales. En efecto, si los fenmenos
sociales se ordenan en las clases a,
b, c, d, ... n, y cada clase es estudia-
da por una ciencia social especial (la
economa, la ciencia poltica, el de-
recho, etc.), adems de N ciencias
especiales es necesaria una ciencia
adicional, la ciencia N + 1, que estu-
die las caractersticas generales co-
munes a todas las N clases de fen-
menos sociales y las relaciones
existentes entre ellas. Tal es la razn
lgica de la existencia de la sociolo-
ga como ciencia independiente.
La sociologa ha sido, es y ser la
ciencia de las caractersticas genera-
les de todas las clases de fenmenos
sociales y de sus relaciones y corre-
laciones, o no ha sido, no es ni ser
sociologa. A casi medio siglo de
distancia del ingente trabajo de So-
rokin, son muchas las reservas que
hay que hacer a la validez e impor-
tancia de las distinciones que hemos
reseado. Pero queda en pie el he-
cho de que, en las postrimeras del
siglo XIX. entra, por fin, la sociolo-
ga con pleno derecho en la cultura
general y que, en el primer cuarto
85
del siglo xx. se impone tambin en
el mbito acadmico europeo, ame-
ricano y japons.
Por su parte, D. Martindale revisa
en los aos cincuenta el vasto mate-
rial bibliogrfico que circula bajo el
nombre genrico de sociologa, mar-
ginando muchos autores que no pa-
recen ya interesantes para el des-
arrollo del pensamiento estrictamen-
te cientfico-sociolgico e introdu-
ciendo otros muchos que, entretanto,
haban acaparado el inters en Am-
rica. En conjunto, distingue cinco
escuelas, subdivididas en doce co-
rrientes. La ms antigua es la escue-
la del organicismo positivista; sigue
la conflictivista; ms recientemente,
se ha afirmado la escuela formal; en
Amrica ha tenido xito la compor-
tamentalista, a la que el autor pare-
ce conceder sus preferencias; la lti-
ma y ms difundida es la funciona-
lista. No obstante, el autor estima
que se puede reducir toda la historia
de la sociologa a dos motivaciones
tericas fundamentales: la coopera-
cin y la competencia. En torno a
ellas se agrupan y se oponen, bus-
cando soluciones diversas.
"En cierto sentido escribe
D. Martindale, las escuelas de
pensamiento que se suceden unas a
otras pueden considerarse como fa-
ses del desarrollo de la disciplina en
cuestin, vista en su conjunto. Sin
embargo, no hay que insistir dema-
siado en la idea de que las escuelas
de la teora sociolgica constituyen
fases o estadios del desarrollo hist-
rico de esta disciplina; no se ha pro-
bado que la ltima forma adoptada
por la teora sociolgica sea necesa-
riamente la mejor. Existen alternati-
vas tericas efectivas. Y si es cierto
que cada escuela ha conducido a al-
gn resultado fundamental, ello no
quiere decir que los problemas de la
teora puedan resolverse mediante
K5I
un proceso de unin eclctica de va-
rios elementos de las respectivas teo-
ras, La aparicin de una determina-
da escuela terica en general ha
aclarado el modo de afrontar nue-
vas exigencias que las formas prece-
dentes de la teora no haban sido
capaces de satisfacer".
V. Reconstruccin de la sociologa
Entre el siglo xix y el xx, la masa
informativa y el debate epistemol-
gico permiten ya que la sociologa se
presente como disciplina cientfico-
positiva digna de respeto. A ello
contribuyeron especialmente tres
autores, a los que hace ya cincuenta
aos calific T. Parsons como los en los hechos, Pareto denomina
mejores intrpretes de nuestro cam-
po de estudio, y a los cuales tambin
recientemente R. Aron, en una de
sus mejores obras, considera tam-
bin como las claves de la sociologa
moderna: Emilio Durkheim, Vilfre-
do Pareto, Max Weber. Su principal
mrito consiste en haber llevado la
teorizacin al ms alto grado de
abstraccin y haber fijado los cno-
nes metodolgicos del enfoque em-
prico.
Observa Aron que los tres estn
posedos por la misma preocupa-
cin, "el tema de las relaciones entre
ciencia y religin, habindose esfor-
zado por dar una explicacin social
a las religiones y una explicacin re-
ligiosa de los movimientos sociales".
No fue una opcin arbitraria: a
unos socilogos autnticos no poda
escaprseles, explica Aron, que la
sociedad est unida slo en virtud
de un consenso y que el consenso no
se da sin una dimensin religiosa
trascendente; este hecho adquiere
tintes dramticos para los cientficos
sociales, que deben excluir el su-
puesto religioso de su reflexin, si es
que quieren desarrollarla en una cla-
Historia de la sociologa
ve rigurosamente emprica y, por
tanto, ajena a premisas de valer. 1 .-
obvio que estos tres prototipos de la
actitud intelectual cientfica no hu-
bieran tomado jams la religin
como un ingrediente posible de una
cultura avanzada y, por tanto, de
una sociedad muy industrializada,
puesto que para ellos el comporta-
miento realmente racional es el que
excluye afirmaciones infundadas y,
ms especficamente, no susceptibles
de demostracin. Su culto a la prue-
ba fctica es incompatible con el
culto a valores gratuitamente afir-
mados.
Por eso el pensamiento cientfico,
que Durkheim define como fundado
lgico-experimental y M. Weber ra-
cional en relacin con el fin, tiende a
considerar cualquier otra forma de
pensamiento como ms retrasada,
en cuanto que est viciada por su-
puestos de valor. Hoy, sin embargo,
el escepticismo hacia la libertad
frente a dichos supuestos, afirmada
con demasiada desenvoltura, ha re-
ducido bastante la ambicin de la
sociologa al primado del saber.
Se va extendiendo la idea de que,
con estos tres autores ms impor-
tantes, haya encontrado la sociolo-
ga su enfoque cientfico definitivo,
como si con ellos hubiera comenza-
do su fase propiamente adulta, que-
dando relegados a la fase precient-
fica todos los autores que los han
precedido. Es indudable que a pri-
meros de siglo ha tenido lugar una
reconstruccin de la sociologa; pero
sta no puede prescindir de los estu-
dios del siglo xix ni de otros investi-
gadores como Simmel, Cooley, Von
Wiese, etc., que probablemente son
menos conocidos, aunque no menos
importantes.
1. E. Durkheim (1858-1917).
Historia de la sociologa
francs, polemiz con Spencer y
tom de la psicologa social un m-
todo analtico muy avanzado para
aquellos tiempos. Su primera obra
es De la divisin du Iravail social
(1893). Sigui Les regles de la m-
thode sociologique (1895). Con la
obra Le suicide (1896) tuvo el valor
de replantear en el mbito de la so-
ciologa un tema que habitualmente
se consideraba del dominio de la
psicologa. Lo estudi como hecho-
clave de la problemtica de la perte-
nencia social [ /Suicidio]. Los estu-
dios sobre las funciones del sistema,
sobre el cambio y sobre la desvia-
cin comportamental recibieron un
impulso decisivo con la obra de
Durkheim. A continuacin, el autor
se ocup de los problemas de la
educacin, alcanzando una fama in-
mensa en Francia y en otras partes.
Su ensayo sobre Les formes elemen-
taires de la vie religieuse (1912), que
puede considerarse como uno de los
estudios ms honestos y respetuosos
del fenmeno religioso realizados
nunca por un no creyente, aunque
se inspira en material etnogrfico de
segunda mano, tuvo una gran im-
portancia, revalorizando la funcin
social de las manifestaciones religio-
sas y el fundamento social del cono-
cimiento religioso. De ello se deriva-
ron los estudios de M. Mauss sobre
el tema, en polmica con Lvy-
Bruhl; replanteamientos crticos no-
tables, entre los cuales sealamos
los de W. Schmidt (Tratado de la
historia comparada de las religiones);
las teoras funcionalistas de antro-
plogos como Malinowski y Radclif-
fe-Brown ejercieron gran influencia
en el funcionalismo sociolgico ame-
ricano, as como una vasta revalori-
zacin del aspecto social de la reli-
gin, que se fue afirmando, tanto en
el protestantismo como en el catoli-
cismo, hacia mediados de nuestro si-
852
glo. Su influencia directa en las cien-
cias sociales en el rea francfona miento social. Sus estudios sociol-
ha sido amplsima y duradera.
2. V. Pareto (1848-1923), geno-
vs, profesor en Lausanne (Suiza),
se distingui por sus estudios econ-
micos. En 1916 public un volumi-
noso Trattato di sociologa genrale,
en el que tiene gran importancia la
introduccin epistemolgico-meto-
dolgica, as como la elaboracin
del sistema social, que llam pode-
rosamente la atencin, si no en
Europa, s en Amrica. Es clebre su
intento de componer orgnicamente
las categoras del obrar humano en
un cuadro unitario: la esfera de los
intereses, la de las derivaciones, o
sea de la cultura; la esfera de los re-
siduos biopsquicos y la de la lucha
poltica entre lites marcadas respec-
tivamente por la agresividad y la as-
tucia. La obra contiene interesantes
sugerencias, muchas de ellas sin des-
arrollar, expuestas a menudo desor-
ganizadamente y en forma polmi-
ca, destacando sobre todo el espritu
sarcstico y escptico que ha obsta-
culizado la comprensin de su fon-
do terico.
3. M. Weber (1864-1920), ale-
mn, profesor de economa en Hei-
delberg, lleg a la sociologa a tra-
vs de los estudios de historia
econmica. En 1904 publica al mis-
mo tiempo ber die Objektivitt so-
zialwissenschaftlicher und sozialpo-
litischer Erkenntnis (1904) y Die pro-
lestantische Ethik und der Geist des
Kapitalismus (1904-5), donde expone
los fundamentos de la verstehende
Soziologie y los aplica al anlisis de
los orgenes del capitalismo. Siguen
una serie de ensayos metodolgicos;
en ellos se elabora el mtodo del
tipo ideal de interpretacin (Verste-
hen) de los hechos histricos, a tra-
vs del cual se reconstruye el proce-
853
so de racionalizacin del comporta-
imposible a todos los cientficos de
gicos se han recogido en Gesammel-
te Aufstze zur Wissenschaftslehre
(1922), Gesammelte Aufstze zur
Religionssoziologie (1920-21), Wirt-
schaft und Gesellschaft (1922) y Ge-
sammelte Aufstze zur Soziologie
und Sozialpolitik (1924).
Despus de la primera guerra
mundial, pronunci dos discursos
clebres: Wissenschaft ais Beruf
(1919) y Politik ais Beruf (1919), en
los que elabora los criterios de la
autonoma del pensamiento cientfi-
co y de la accin poltica desde su-
puestos de valor alejados de la res-
ponsabilidad hacia la relacin medio-
objetivo, sin pretender con ello
inaugurar una tica universal. No
tuvo escuela; pero su pensamiento
se difundi lentamente en los am-
bientes germnico y americano, has-
ta que a partir de los aos cincuenta
alcanz su nivel ms alto de recono-
cimiento general.
VI. La ltima generacin:
diversas propuestas
de clasificacin
En los aos veinte, toda la activi-
dad cientfica experiment el contra-
golpe deletreo de la primera guerra
mundial, de la propagacin del odio
y de la estrechez de espritu naciona-
lista, que cerr las fronteras a la ex-
pansin del pensamiento cientfico.
Esta gran miseria atrofi la frondo-
sidad de la cultura germnica. El
aislacionismo americano, el impe-
rialismo cultural francs y la revo-
lucin sovitica contribuyeron al
estancamiento de las discusiones
cientficas internacionales. La fe de-
cimonnica en la ciencia se redujo a
fe en la cultura nacional y a xenofo-
bia, racismo y persecucin. En los
Historia de la sociologa
aos treinta, el nazismo hizo la vida
origen judo no slo en Alemania,
sino en toda Europa. Muchsimos
emigraron a Amrica, donde infun-
dieron una savia poderosa al des-
arrollo de las ciencias sociales. Has-
ta 1945, y gracias al clima de opti-
mismo difundido por la Carta de
San Francisco, no se restablecieron
los contactos y los lazos entre los
socilogos de todo el mundo.
1. El primer trabajo de recopila-
cin y sistematizacin de los traba-
jos de sociologa fue el de G. Gur-
vitch-W. Moore, Twentieth Centu-
ry Sociology, New York 1946. En l
se subdividen los estudios sociolgi-
cos en escuelas nacionales. En 1959,
en el congreso de Miln-Stresa, la
panormica sigue circunscrita a es-
cuelas nacionales. Todava en 1968,
F. Joas estima que, por lo que se
refiere a los estudios de los ltimos
setenta aos, no se puede abando-
nar el criterio distributivo nacional;
pero se limita a distinguir las escue-
las francesa, alemana, americana e
italiana.
Entretanto, se abren paso las dis-
tinciones por campos de aplicacin:
familia, demografa, poltica, cultu-
ra, economa, trabajo, situacin ur-
bana, situacin rural, desarrollo, or-
ganizacin, etc. En esto insisti
mucho G. Gurtvich: La vocation ac-
tuelle de la sociologie, Pars 1963.
Como consecuencia, se llegara a
una multitud de subdivisiones sin
sentido, dictadas por intereses con-
tingentes y por modas pasajeras. El
intento de un replanteamiento razo-
nado de las principales corrientes de
la sociologa lo realiz poco antes
de morir, una vez ms, P. Sorokin.
Merece que se le dedique atencin,
aunque es preciso reconocer en l l-
mites y dificultades inevitables.

Historia de la sociologa
2. Sorokin, en su obra Sociolgi-
ca/ Theories of Today (1966), en la
que analiza las principales teoras
sociolgicas aparecidas entre 1925 y
1965, afirma que respecto del pero-
do precedente, o sea, desde finales
del siglo xix a 1925, el cuadro de la
sociologa general presenta numero-
sas diferencias internas y externas.
Las diferencias externas las enumera
as: 1) intensificacin y proliferacin
de las investigaciones y de los estu-
dios sobre el tema; 2) introduccin
de cursos sociolgicos en numerosas
universidades; 3) aumento del pres-
tigio acadmico y cultural de la so-
ciologa como ciencia; 4) empleo
creciente de socilogos en calidad de
expertos en los campos de la polti-
ca, la industria, la educacin, la me-
dicina, el comercio, las fuerzas ar-
madas, etc.; 5) penetracin de in-
terpretaciones y criterios sociol-
gicos en biologa, psiquiatra, histo-
ria, ciencia poltica, economa, dere-
cho, tica, filosofa, etc.
Por lo que se refiere a las diferen-
cias internas, la investigacin socio-
lgica de dicho perodo se ha cen-
trado ms en las tcnicas de investi-
gacin que en sus posibles resultados
y en la formulacin de grandes teo-
ras positivas en materia de proble-
mas socio-culturales de fondo; se ha
interesado ms por problemas mi-
crosociolgicos de alcance compara-
tivamente restringido que por pro-
blemas macrosociolgicos; este pe-
rodo presenta una distincin menos
precisa entre las diversas escuelas;
incluso se advierte el desarrollo de
cierto nmero de teoras sociolgi-
cas que pueden llamarse de tipo in-
tegral.
3. La investigacin sociolgica
reciente nos proporciona un mayor
nmero de ejemplos estadsticos y
de colecciones de hechos; nos sugiere
854
varias mejoras en las tcnicas de re-
cogida de datos, de anlisis de con-
tenidos, as como de investigacin
sociomtrica, psicomtrica, psico-
dramtica, escalogramtica, dinmi- bien o mal, pero cada uno a su
ca de grupos, operacional, proyecti-
va, ciberntica, semntica, experi-
mental y analtica. Sin embargo,
cuando se examinan todas estas su-
tilezas, perfeccionamientos y recom-
posiciones a la luz de las corrientes
del pensamiento sociolgico del pe-
rodo precedente, aparecen, en la
mejor de las hiptesis, como mejo-
ras de detalle; a veces, incluso me-
nos todava; a pesar de la enorme
cantidad de estudios llevados a cabo
en el perodo en cuestin, la investi-
gacin sociolgica, salvo algunas ex-
cepciones, ha sido vulgar, de epgo-
nos, y alejandrina ms que autnti-
camente creativa; quiere decirse que
durante este perodo no ha surgido
ningn Platn o Aristteles de la so- analticas, filosficas e histricas.
ciologa, ni siquiera un investigador
del calibre de los eminentes socilo-
gos de finales del siglo XIX y prin-
cipios del XX, como Tarde, Durk-
heim, Weber, Pareto, Scheler, Spen-
gler, Ward, Sumner, Dilthey, Von
Wiese y otros.
El nuevo alineamiento de las prin-
cipales corrientes del pensamiento
sociolgico del perodo 1925-1965
no significa que las diversas escuelas
que florecieron precedentemente hu-
bieran venido a menos, sino tan slo
que, a continuacin, no todas se han
cultivado de igual manera; en efec-
to, algunas se han seguido con es-
mero, mientras que otras han su-
frido un abandono casi total. De
cualquier forma, en el ltimo pero-
do casi todas han experimentado
grandes cambios en sus principios,
en sus generalizaciones y en sus afir-
maciones, resultando que su cuadro
de conjunto se presenta hoy asaz di-
ferente de como se presentaba ayer.
855
4. Ha surgido as el problema de
una nueva clasificacin de tales co-
rrientes, a la que se han consagrado
prcticamente todos los investigado-
res de este campo, resolvindolo
modo. C. y Z. Loomis hablan de
siete tipos de socilogos: analista ti-
polgico, analista generalizador y
especializado, terico de la interac-
cin, analista estructural, analista
histrico y sistemtico, analista de
las instituciones y de los sistemas
sociales, terico de la accin social
general y de los sistemas sociales.
A. Cuvillier enumera los siguientes
tipos de sociologa: biolgica, psico-
lgica, durkheimiana, metafsica,
sistemtica, fenomenolgica, rela-
cional, histrica, comportamental,
sociopsicolgica, instintivista y per-
sonalista. N. S. Timasheff distingue
las corrientes sociolgicas en neopo-
sitivistas, ecolgicas, funcionales,
P. Dourado de Gusmao subdivide
las teoras sociolgicas en enciclo-
pdicas, evolucionstico-orgnicas,
econmicas, psicosociolgicas, rea-
lstico-sociolgicas, relacinales,
mecanicistas, verstehende, culturales,
fluctuacionales, cclicas, fenmeno-
lgicas, sociomtricas, epistemolgi-
cas y socioaccionales. C. C. Zim-
mermann ordena ias principales
orientaciones de sociologa en est-
tico-estructurales, neopositivstico-
empricas y neodinmicas. O. D.
Duncan y L. F. Schnore especifican
las tendencias sociolgicas como
culturales, comportamentales y eco-
lgicas.
La clasificacin ms completa y
detallada de las teoras sociolgicas
actuales es probablemente la de
H. R. Wagner. Las divide todas en
tipos: 1) positivo, que comprende el
neopositivismo, la ecologa humana,
el funcionalismo estructural, el com-
Historia de la sociologa
portamentismo social y la teora
biopsicolgica de la cultura; 2) in-
terpretativo, que comprende la teo-
ra del conocimiento cultural, la so-
ciologa interpretativa de la accin y
de la interaccin, la psicologa social
interpretativa y la fenomenologa
social; 3) no-cientfico o valorativo,
que engloba la teora filosfico-
socia!, la teora deolgco-socal y
la teora de la reforma humanitaria.
Cada uno de estos tipos abraza, a su
vez, numerossimos subtipos. Para
Sorokin, es ste indudablemente el
esquema ms complejo, detallado e
intrincado que jams se haya cons-
truido sobre el tema.
5. La divisin de las corrientes
ms significativas del pensamiento
sociolgico actual propuesta en esta
obra es la siguiente:
A) Teoras singular-atomsticas.
subdivididas en dos subclases princi-
pales: teoras fsico-mecanicistas y
teoras cuantitativo-atomsticas.
El postulado de estas teoras, se-
gn el cual la realidad socio-cultural
est constituida pura y simplemente
por fenmenos separados, libres.
singular-atomsticos, subsistentes in-
dependientemente unos de otros, no
unificados causal o significativa-
mente en Ganzheiten o sistemas,
es empricamente errneo; en efecto,
sin negar la posibilidad de que cier-
tos fenmenos fsicos, biolgicos o
socio-culturales existan en la forma
de realidad ya descrita, es indiscuti-
ble que en el mundo fsico las par-
tculas elementales, tomos y mo-
lculas, se presentan bajo formas
muy variadas de sistemas unifica-
dos; y que otro tanto ocurre en el
mundo biolgico con las clulas, los
tejidos, los rganos y los conjuntos
orgnicos, y eso mismo, como nor-
ma, vale para los fenmenos socio-
culturales. Si el enunciado en cues-
 Historia de la sociologa
tin es axiomtico y lo aceptan
incondicionalmente como vlido las
ciencias fsicas y las ciencias biolgi-
cas, no es menos vlido y axiomti-
co para las ciencias psicosociales. Si
las teoras en cuestin, afirma Soro-
kin, contienen algunas vetas de va-
lor cognoscitivo real, se encuentran
sepultadas entre una enorme ganga
de elementos pseudofsicos, pseudo-
matemticos y pseudoexperimenta-
les. A este respecto, entre la enorme
cantidad de estudiosos inconsisten-
tes, que aumenta progresivamente,
parecen dignos de mencin P. F. La-
zarsfeld (1901), The people's choice
(1944), Voting (1954), Personal In-
fluence (1955), The language ofsocial
researeh (1955); K. Lewin (1890-
1947), A dynamic theory of persona-
lity (1935), Resolving social conflicts
(1948), Feld theory in social science
(1951).
B) Teoras sistmicas. subdividi-
das en cuatro macrosociologas de
los sistemas y supersistemas cultura-
les o civilizaciones: teoras totalita-
rias, teoras no totalitarias, teoras
dicotmicas, teoras tipolgicas.
Estas son probablemente, entre
las recientes teoras de sociologa ge-
neral, las que ms han hecho pro-
gresar esta rama de la ciencia. A pe-
sar de todos sus defectos, cada una
de estas teoras pone de manifiesto
uno o varios aspectos importantes
de las realidades culturales, enrique-
ciendo nuestro conocimiento de la
estructura, de las conexiones y de
los procesos de las unidades macro-
culturales y, en consecuencia, de
todo el mundo cultural, comprendi-
dos nuestra personalidad y nuestro
comportamiento. Estas macrosocio-
logas incrementan nuestro saber
no slo con las verdades descubier-
tas por ellas, sino tambin con sus
errores, lo cual no puede decirse
856
ciertamente de las teoras que, a
diferencia de stas, se ocupan de
pseudorrealidades o de pseudopro-
blemas.
Son muchas las diferencias entre
estas teoras, pero los puntos de
convergencia son importantes:
a) En el inmenso ocano de los
fenmenos socio-culturales existen
grandes sistemas culturales, super-
sistemas o civilizaciones, que viven y
funcionan como unidades reales. No
se identifican con ningn grupo so-
cial (Estado, nacin, etc.). En gene-
ral, trascienden los lmites de todo
sistema social. Por otra parte, la cul-
tura total de cada grupo social cons-
ta de numerosos sistemas culturales
coexistentes junto con el supersis-
tema.
Danileskij (1822-85) (Russia and
Europa, 1871) llama a estos super-
sistemas tipos histrico-culturales;
Spengler (1880-1936) (Der Unter-
gang des Abendlandes, 1918), altas
culturas; Toynbee (1889-1975) (A
study of history, 1934-61), civiliza-
ciones; Kroeber (1876-1960) (Confi-
gurations of Culture Growth, 1944;
The Nature of Culture, 1952; Cultu-
re: A critical Review of Concepts and
Definitions, 1952; Style and Civilisa-
tion, 1957), modelos de alto nivel;
Schubart, prototipos de cultura;
Northrop (1893) (The Meeting of
East and West: An Inquiry Concer-
ning World Understanding, 1946),
culturas universales; Berdjaev (1874-
1948) (The Meaning of History, 1923;
The New Middle Age, 1924; Christia-
nity and Class Slruggle, 1931), gran-
des culturas; Sorokin (1889-1968)
(Social and Cultural Dynamics, 1937-
41; Social Mobility, 1927; Social Phi-
losophy in an Age of Crisis, 1950;
Fads and Foibles in Modern Socio-
logy, 1956), supersistemas culturales.
b) En la totalidad de la cultura
857
humana, el nmero de los grandes
supersistemas culturales ha sido, a
fin de cuentas, muy pequeo, mien-
tras que el nmero de pequeos sis-
temas culturales ha sido enorme. El
nmero de las civilizaciones de Da-
nilevskij, Spengler y Toynbee anda
por la treintena; R. Wescott presen-
ta una lista de trescientas; pero in-
cluye en ellas no solamente las civili-
zaciones mundiales, sino tambin
las continentales, nacionales, pro-
vinciales y locales; las mundiales,
que apenas menciona, son una quin-
cena. En cuanto a los supersistemas
de mxima amplitud, la mayor parte
de las teoras antes indicadas no ex-
ponen ms que dos: el esttico y el
terico, de Northrop; el sagrado y el
secular, de Becker; el clsico y su
crisis, de Ortega y Gasset (1883-
1955): La deshumanizacin del arte e
ideas sobre la novela, (1927); La rebe-
lin de las masas, (1930); Historia
como sistema, (1941); el material y el
no-material, el civilizado y el cultu-
ral, el tecnolgico y el ideolgico de
los dicotomistas; la realidad-cultura
y el valor-cultura, de Kroeber; o, a
lo ms, tres o cuatro: el ideacional,
el idealista y el sensualista, de Soro-
kin; el armnico, el heroico, el asc-
tico y el mesinico, de Schubart.
Y aunque se consideren otras cla-
sificaciones de formaciones cultura-
les algo menos amplias, como la ci-
vilizacin paleoltica, neoltica, del
cobre, del bronce, del hierro, de la
mquina; de los cazadores, de los
pastores, de los agricultores e indus-
trial; rural y urbana; o cualquiera
otra clasificacin basada en los prin-
cipales tipos de religin, economa,
familia, parentesco, gobierno o soli-
daridad (Gemeinschaft- Gesellschaft;
mecnico-orgnica; crtico-orgnica,
de Saint-Simn; teolgico-metafsi-
co-positivista, de Comte; de las eda-
des de los dioses, de los hroes y del
Historia de la sociologa
hombre, de Vico), el nmero de sus
tipos fundamentales es siempre muy
bajo.
c) Todo supersistema se caracte-
riza por las siguientes propiedades:
realidad dependiente de la de sus
partes; individualidad; triple inter-
dependencia (general y diferencial)
de sus partes entre s, del sistema to-
tal en s mismo y del sistema total
en relacin con sus partes; preserva-
cin de su individualidad o identidad
a pesar de los cambios de sus partes;
cambio simultneo de todas sus par-
tes determinantes; cambio autodiri-
gido (inmanente) y autodetermina-
cin de su curso vital con fuerzas
externas que aceleran o retardan,
que favorecen u obstaculizan el des-
pliegue y la realizacin de las poten-
cialidades del sistema o supersiste-
ma, las cuales frecuentemente llegan
a destruirlo, pero nunca a transfor-
marlo en algo radicalmente diverso
de sus potencialidades intrnsecas;
selectividad entre los elementos del
mundo externo en el sentido de asu-
mir los concordantes con el sistema
o el supersistema, o de rechazar los
que no concuerdan; variabilidad li-
mitada del sistema o supersistema.
d) El nuestro es un tiempo de
enorme crisis. Asistimos al final de
la poca dominada por la cultura
sensualista, terica, secular, prome-
teica, cientfica y tecnolgica, carac-
terstica de los ltimos cuatro o cin-
co siglos, y a la transicin hacia un
nuevo supersistema o civilizacin a
punto de hacer su aparicin, de ca-
rcter mesinico, integral, neome-
dieval, esttico y terico; vivimos
hoy entre dos pocas: una que mue-
re y otra que nace.
e) Revisin futura de los valores
hasta ahora dominantes, incluida
una radical reconsideracin de los

Historia de la sociologa
modos y de los mtodos de conoci-
miento. Expectativa de una reunifi-
cacin, en la cultura por venir, de
los valores supremos de verdad,
bondad y belleza, mantenidos hasta
ahora separados uno de otro, en un
nico summum bonum.
Figuran como representantes tpi-
cos de estas teoras:
Ernst Cassirer (1874-1945), filso-
fo y socilogo alemn. Obras princi-
pales: Substanzbegriff und Funktions-
begriff (1910), Philosophie der Sym-
bolischen Formen (1923-29), An
essay on man: An introduction to a
philosophy of human culture. The myth
of the State (postuma, 1946).
Max Horkheimer (1895-1974),
fundador y director del "Institut fr
Sozalforschung", de Francfort. En-
se en Francfort, Pars y Estados
Unidos. Obras principales: Soziolo-
gische Exkurse (1956), Zur Kritik der
instrumentellen Vernunft (1967), Kri-
tische Theorie (1969).
Theodor Wiesengrund Adorno
(1903-72), que ense filosofa y so-
ciologa en Francfort. Dirigi el
"Institut fr Sozalforschung", de
Francfort. Obras principales: Da-
le ktik der Aufklrung (1949), The
authoritarian personality (1950), Auf-
stze zur Gesellschaftstheorie und
Methodologie (1970).
Karl Mannheim (1893-1947), que
ense en Alemania e Inglaterra.
Obras principales: Ideologie und
Utopie (1929), Mensch und Gesell-
schaft im Zeitalter des Umbaus
(1935), Diagnosis of our time (1944),
Freedoms, power and democratic
planning (1952).
R. S. Lynd (1892), que ense so-
ciologa en la Columbia University.
Obras principales: Middletown
(1928), Middletown in transition
(1937), Knowledge for what? (1939).
R. F. Benedict (1887-1948), que
858
ense en la Columbia University.
Obras principales: Patterns of cultu-
re (1934), Race: science and politics
(1959).
G. H. Mead (1863-1931): Mind,
self and society (1934).
Bronislaw Malinowski (1884-
1942): Argonauts of Western pacific
(1922), Sex and repression in savage
society (1927), The sexual Ufe of sa-
vages in North-Western Melanesia
(1929), A scientific theory of culture
and other essays (1944).
Robert M. Maciver (1882), que
ense en el Barnard College y Uni-
versity. Obras principales: Commu-
nity (1917), Society (1937), Social
causation (1942).
William F. Ogburn (1886-1959),
que ense en la universidad de
Chicago. Obras principales: Social
Change (1922), Sociology (1940).
David Riesman (1909), que ense-
en Chicago y en la Harvard Uni-
versity. Obras principales: The lo-
nely crowd (1950), Faces in the crowd
(1952).
Claude Lvy-Strauss (1908), que
ense en la "Ecole pratique des
Hautes Etudes". Acadmico de
Francia. Obras principales: Tristes
trapiques (1955), Anthropologiestruc-
turale (1958), La pense sauvage
(1962), Le cru et le cruit (1964).
C) Teoras sistemticas de los
sistemas sociales (grupos), subdividi-
das en seis subclases principales:
teoras de la accin social y analti-
cas; teoras funcional-estructurales y
nomenclaturales; teoras dialcticas;
teoras (mixtas) pseudocomporta-
mentales; taxonomas (mixtas) de
los sistemas sociales (grupos); teo-
ras (mixtas) del cambio social.
Los sistemas y los agregados cul-
turales y los sistemas y los agrega-
dos sociales (grupos organizados y
grupos no-organizados o desorgani-
859
zados), as como las personalidades
integradas y no-integradas de indivi-
duos interactuantes, representan tres
dimensiones distintas, pero insepa-
rables, de la realidad superorgnica
pluridimensional. La dimensin cul-
tural se compone de significados,
valores y normas y de sus sistemas y
agregados culturales, en sus formas
ideolgicas y/o comportamentales y
materiales, si en cuanto tales estn
objetivados mediante acciones exter-
nas y otros medios biofsicos (ve-
hculos). Aqu los individuos apare-
cen sobre todo como creadores,
realizadores y usuarios de significa-
dos, valores y normas. La dimen-
sin social est formada por los in-
dividuos que interactan significati-
vamente, por sus acciones y reaccio-
nes significantes, por sus grupos
organizados (sistemas sociales) y no-
organizados o desorganizados (agre-
gados sociales) y por las interrela-
ciones entre estos grupos.
Por lo que se refiere a las recien-
tes teoras taxonmicas, la resea
realizada por Sorokin pone clara-
(1941), Man for himself (1967), The
mente de manifiesto que este sector
crisis of psychoanalysis (1970), The
de la sociologa general ha sufrido
un gran olvido. La mayor parte de
las corrientes del pensamiento socio-
lgico examinadas ni siquiera rozan
este tema; y cuando lo abordan,
como las sociologas dialcticas de
Gurvitch y de Sartre y las taxono-
mas empricas de Mendieta y de
Bierstedt, no ofrecen una clasifica-
cin verdaderamente sistemtica y
cientfica adecuada de los grupos so-
ciales segn su contenido. As pues,
el desarrollo de una autntica taxo-
noma cientfica se queda para los
socilogos futuros.
Dgase lo mismo de las recientes
teoras del cambio social. Ninguna
de ellas est en condiciones de enri-
quecer de manera importante nues-
tra comprensin de los aspectos,
Historia de la sociologa
formas, principios, relaciones, uni-
formidades, causas y consecuencias
de los cambios sociales concretos
que se han producido en el pasado y
que se producen en el presente. Son
todas ellas vulgares, alejandrinas
ms que clsicas, radiantes e imagi-
nativas. Cualquier comparacin de
las mismas con las recientes teoras
del cambio cultural de Spengler,
Toynbee, Kroeber y similares redun-
dara indefectiblemente en desdoro
suyo.
Los principales representantes de
estas teoras son:
Herbert Marcuse (1898), que tra-
baj en el mbito del "Institut fr
Sozalforschung", de Francfort. F2n-
se en la universidad de San Diego
(California). Obras principales: Eros
and civilization (1955), Reason and
revolution (1954), One-dimensional
man (1956).
Erich Fromm (1900), que dio cur-
sos en la Columbia University y en
la Yale University y tambin en la
City University de New York. Obras
principales: Escape from freedom
anatomy of human destructiveness
(1975).'
Charles Wright Mills (1916-62),
que ense en la Columbia Univer-
sity. Obras principales: Character
and social structure (1953), The so-
ciolgica! immagination (1959). White
collar (1951), The power lite (1956).
Georges Gurvitch (1894-1965),
ruso-francs, que ense sociologa
en la Sorbona y en varias universi-
dades americanas. Fund y dirigi
el "Centre d'Etudes Sociologiques".
Obras principales: Elements de so-
ciologie juridique (1940), La vocation
acfuelle de la socio/ogie (1950), Les
cadres sociaux de la connaissance
(1966).
Georges G. Homans (1910). Obra
 *- aut-iuiugia 860 861 Historia de la sociologa
Principal: The human group (1950). yora en que ese carcter slo se en- rokin es, sin duda, el de mayor am- The makng of sociology (1: Beginnings and
plitud y profundidad. Obviamente, foundations. 2: Developments), Nelson, I.on-
Robert K. Merton (1910). Obras cuentra en su pleno desarrollo en el don 1971.Giddens A., El capitalismo y la
principales: Social theory and social mundo de los seres humanos "cons- sus criterios no los aceptan todos; moderna teora social, Labor, Barcelona 1977;
structure (1949), Continuities in so- cientemente" (mindfully) (simblica- pero gran parte de sus valoraciones Capitalism and modern social theory and analy-
cial research (1950). mente) interactuantes. Las corrien- pueden servir de lneas orientativas sis of the writing of Marx, Durkheim and Max
Elton Mayo (1880-1949). Obras tes sociolgicas recientes admiten de la investigacin bibliogrfica en Weber, Cambridge University Press, Cambrid-
ge 1978.Giner S., Historia del pensamiento
principales: The human problems of todas (directamente o por vas tor- sociologa, por lo que merecen la social, Ariel, Barcelona 1967; El progreso de la
an industrial civlization (1933), The tuosas) tres componentes distintos mxima atencin. conciencia sociolgica. Pennsula, Barcelona
social problems of an industrial civli- en los fenmenos socio-culturales: 1974.Gmez Arboleya E., Historia de la es-
zation (1945), The political problems los individuos humanos consciente- M. Garzia tructura y del pensamiento social. Instituto de
of industrial civlization (1947). mente interactuantes, que, en sus ac- Estudios Polticos, Madrid 1957.Gonzlez
Seara L., La sociologa: aventura dialctica,
Los representantes mximos de la ciones-reacciones significativas (in- Tecnos, Madrid 1971.Gouldner A.M., The
escuela socio-poltica italiana, que teracciones), crean, realizan e inter- BiBLrooRAFfA: Abraham J.H., Origins and comins of western sociology, Basic Books, New
adquiri gran fama, son: cambian significados-valores-nor- growth of sociology, Pengin Books, Harmonds- York 1970.Gurvitch G., Los fundadores fran-
Gaetano Mosca (1858-1941), que mas; los significados-valores-normas worth 1977.Alpert, Durkheim. FCE, Mxico ceses de la sociologa contempornea: Saint-Si-
1945,Ayala F., Tratado de sociologa. Agu- mon y Proudhon, Galatea, Buenos Aires 1958;
ense derecho constitucional e his- (llamados frecuentemente smbolos lar, Madrid 1961; Introduccin a las ciencias Tres captulos de la historia de la sociologa:
toria de las doctrinas polticas en o imgenes), que se superponen a sociales, Aguilar, Madrid 1961.Aron R., Las Comte, Marx, Spencer. Galatea, Buenos Aires
Turn y Roma. Obras principales: los fenmenos inorgnicos y orgni- etapas del pensamiento sociolgico (I: Montes- 1959; Dialctica y sociologa, Alianza, Madrid
Sulla teora dei governi e sul governo cos, transformndolos en realidades quieu, Comte, Marx, Tocqueville: II: Durk- 1968.Izzo A., Storia delpensiero sociolgico,
parlamentare (1884), Le costituzioni superorgnicas; y los medios biofsi- heim, Pareto, Weber), Siglo XX, Buenos Aires II Mulino, Bologna 1974.Mac Lean y Este-
moderne (1887), Elementi di scienze cos, en los cuales y mediante los 1970.Barnes H.F. y Becker H., Historia del nos R., Augusto Comte, fundador de la sociolo-
pensamiento social, FCE, Mxico 1965.Bel- ga, en "Rev. de Sociologa" vol. XIX (Mxico
politiche (1896), Storia de/le domine cuales los individuos interactuantes Irn M., Ciencia y sociologa, CIS, Madrid 1957) 641-658.Marcuse H . , Razn y revolu-
politiche (1937). objetivan, materializan e intercam- 1979.Bendix R., Max Weber, Amorrortu, cin, Alianza, Madrid 1983.Martin Serrano
Robert Michels (1876-1936), talo- bian sus significados-valores-normas Buenos Aires.Borkenau, F., Pareto, FCE, M., Comte. el padre negado. Akal, Madrid
alemn. Obras principales: Storia inmateriales (simblicos). Mxico 1941.Burrell G. y Morgan G., Socio-
logical paradigms and organisational analysis,
1976.Martindale D., La teora sociolgica:
naturaleza y escuelas, A g u i l a r , Madrid 1968.
del marxismo in Italia (1909), La so- La teora de la cultura basada en Heinemann, London 1979.Clark T., Pro- Nisbet R Formacin del pensamiento sociol-
ciologa del partito poltico nella de- la triple composicin de los fenme- phets and patrons: the French University and the gico, Amorrortu, Buenos Aires.Prez Daz
mocrazia moderna (1911), Corso di nos socio-culturales implica que emergence of the social sciences, Cambridge, V.M., Introduccin a la sociologa, Alianza,
sociologa poltica (1927), Introduzio- cada uno de estos fenmenos pre- Mass., Harvard University Press, 1973.Com- Madrid 1980.Perpi R o d r g u e z A., Nueva y
ne alio studio de/le dottrine econom- senta tres niveles distintos de reali- te A., Discurso sobre el espritu positivo, Rev. vieja sociologa. Real A c a d e m i a de Ciencias
de Occidente, Madrid 1934.Coser L.A., Morales y Polticas, M a d r i d 1967.Recasens
che e politiche (1932). zacin: un nivel meramente signifi- Msters of sociological thought. Ideas in histri- L., Tratado de sociologa, P o r r u a Hnos., Mxi-
Luigi Sturzo (1871-1959), funda- cativo-ideolgico, que existe slo en ca/ and social context, Harcourt Brace Jano- co 1966.Schoeck H., Historia de la sociolo-
dor del partido popular. Obras prin- la mente; un nivel comportamental, vich, New York 1971.Cuvillier A., Manual ga, Herder, Barcelona 1977.Shils E.A., G-
cipales: Popolarismo e fascismo realizado en las acciones-reacciones de sociologa, El Ateneo, Buenos Aires 1956. nesis de la sociologa contempornea. Semina-
Demarch F., Paradigmtica e assiomatica in rios y Ediciones, Madrid 1971.Smelser N.J.
(1924), La societ, sua natura e leggi significativas abiertas (transobjeti- sociologa, Ediz. Paoline, Roma 1975.Diez y Warner R.S., Sociological theory. Historical
(1935), Sociologa del soprannaturale vas) de los individuos interactuan- Nicols J., Sociologa: entre el funcionalismo y and formal. General L e a r n i n g Press, Morris-
(1949). tes; un tercer nivel material, objeti- la dialctica, Guadiana, Madrid 1969.Dun- tow (N.J.) 1976.Sorokin P . A . , Las filosofas
vado por medio de y cristalizado en can M.G., Historia de la sociologa (Obra com- sociales de nuestra poca de crisis, Aguilar, Ma-
D) Sistema integral de sociologa medios biofsicos, que hacen de ve- pleta: 2 tomos), Guadarrama, Barcelona drid 1966.Timasheff N . S . , Teora sociolgica,
1973.Moya C , Socilogos y sociologa. Edic. FCE, Mxico 1961.Wiese L . von. Sociologa:
estructural y dinmica. Explcita o hculos o depsitos. La teora de es- Castilla, Madrid 1970.Ferrarotti F., El pen- su historia y sus problemas. Labor, Barcelona
implcitamente, todas las corrientes tos tres niveles, aunque sea con de- samiento sociolgico de A. Comte a M. Hork- 1932.Zeitling I., Ideologa y teora sociolgi-
del pensamiento sociolgico, afirma nominaciones diferentes en cada heimer, Pennsula, Madrid 1975.Fletcher R., ca, Amorrortu, Buenos A i r e s 1970.
Sorokin, aceptan ahora el carcter uno, como cultura material, base
significativo, normativo, dotado-de- material de la sociedad, ideologas,
valor y superorgnico de los fen- superestructura ideolgica, comporta-
menos socio-culturales como un rei- miento social, roles sociales, etc., es
no de realidades diferentes de las reconocida por todas las teoras so-
realidades inorgnicas y orgnicas. ciolgicas de nuestro tiempo.
Convienen tambin en su gran ma- El trabajo historiogrfico de So-