Manual Auditorias Ambientales Clave PDF

AUTORIDAD NACIONAL DEL AMBIENTE
Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y

Participacin Empresarial en la Produccin Limpia
M anual d e Pro cedimientos para Aud ito ras

Amb ien tales y Prog ramas d e Ad ecuaci n y
M an ejo Ambiental, PAMA
2006
LIGIA CASTRO DE DOENS
Administradora General
NATALIA YOUNG
Directora Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental
LUCIANO RAMIREZ A.
Director Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y Participacin
Empresarial en la Produccin Limpia
RICARDO CASTILLO Y.
Contraparte Tcnica
EQUIPO TECNICO
CARLOS O. DUQUE GONZALEZ

Director
JUAN B. CARRASCO LEAL

Coordinador
MARTHA L. CASTAEDA FARFAN

Experta en Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA
GIOVANA ESTRIBI PEA

Experta Jurdica
MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

IMIE AS AAMMBBIE
ITOORRA IENNTTAALLEES YY
PPRROOGGRRAAMMAASSDDEEAADDEECCUUAACCI
INN YY M
MAANNEEJJOOAAMMBBIEIENTTAALLPPAAM MAA 2
Tabla de Contenido
1. Estructura de los Manuales de Procedimientos 7
1.1 Introduccin 7
1.2 Objetivos del Manual 7
1.3 Naturaleza y Propsito de la Auditora Ambiental y el Programa de Adecuacin y
Manejo Ambiental - PAMA en el Contexto de la Legislacin Panamea 8
1.4 Descripcin del Contenido 9
1.5 Modo de utilizacin del Manual 13
2. PARTE A: Ejecucin de Auditoras Ambientales 14
2.1 Consideraciones Generales 14
2.1.1 Definiciones y Tipos de Auditora Ambiental 14
2.1.2 Elementos Claves en Auditora Ambiental 17
2.1.3 Procedimientos Operativos de las Auditoras Ambientales Voluntarias y
Obligatorias 18
2.1.3.1 Auditora Ambiental Obligatoria 18
2.1.3.1.1 Criterios para Notificacin de Au ditora Ambiental Obligatoria en Cualquier
Momento 19
2.1.3.2 Auditora Ambiental Voluntaria 24
2.1.4 Principios a Observar en una Auditora Ambiental 26
2.1.4.1 Objetividad 26
2.1.4.2 Independencia 26
2.1.4.3 Transparencia 26
2.1.4.4 Competencia y Experiencia 27
2.1.5 Tcnicas Aplicadas en una Auditora Ambiental 28
2.1.5.1 Entrevistas 28
2.1.5.2 Recorrido por las Instalaciones y Observacin de Actividades 29
2.1.5.3 Revisin de Documentos 31
2.2 Etapa 1: Pre Auditora Ambiental: Planeacin y Organizacin 31
2.2.1 Paso 1- Cmo Iniciar la Auditora Ambiental 31
2.2.1.1 Seleccin del Auditor Ambiental 31
2.2.1.2 Solicitud de Propuesta al Auditor 32
2.2.1.3 Inspeccin Preliminar 32
2.2.1.4 Conformacin del Equipo Auditor y Tcnico 33
2.2.1.5 Preparacin de la Propuesta Tcnico - Econmica 36

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INN YY M
2.2.1.6 Contratacin y Acuerdos Previos 36
2.2.2 Paso 2 - Formulacin del Plan de Auditora Ambiental. Contenido del Plan de
Auditora Ambiental 37
2.2.2.1 Objetivos de la Auditora Ambiental 37
2.2.2.2 Alcance 38
2.2.2.3 Criterios 39
2.2.2.4 Cronograma de Actividades para el Desarrollo de la Auditora Ambiental 39
2.2.2.5 Determinacin de Mtodos de Anlisis y Ensayos 40
2.2.2.6 Plan de Auditora Ambiental 40
2.2.3 Paso 3 - Conocer los Principales Aspectos e Impactos Ambientales del Proceso o
Sector Industrial en Particular 41
2.2.4 Paso 4 - Preparar los Instrumentos, Formularios, Listas de Chequeo para la
Recoleccin y Anlisis de Informacin 42
2.3 Etapa 2: Realizacin de la Auditora Ambiental 43
2.3.1 Paso 5 - Recoger Informacin General sobre la Empresa 43
2.3.2 Paso 6 - Hacer el Diagrama de Flujo del Proceso de Produccin y los Balances de
Materia y Energa 44
2.3.3 Paso 7 - Revisar las Instalaciones y la Distribucin de Planta 48
2.3.4 Paso 8 - Revisar los Requerimientos de Energa de la Empresa 49
2.3.5 Paso 9 - Contabilizar el Consumo de Energa en el Proceso de Produccin o de
Servicios 50
2.3.6 Paso 10 - Contabilizar el Consumo de Agua en el Proceso de Produccin o de
Servicios 51
2.3.7 Paso 11 Registrar el Flujo de Materias Primas e Insumos en el Proceso de
Produccin o de Servicios. Identificar Materiales Peligrosos. 51
2.3.8 Paso 12 - Registrar los Residuos Slidos y/o Peligrosos Generados en el Proceso
de Produccin o de Servicios y su Manejo 52
2.3.9 Paso 13 - Registrar las Aguas Residuales del Proceso de Produccin o de
Servicios, los Sistemas de Pretratamiento, Tratamiento y Disposicin. Caracterizar
los Efluentes 53
2.3.10 Paso 14 - Registrar las Emisiones Atmosfricas/ruido del Proceso de Produccin
o de Servicios y sus Sistemas de Manejo y Control. Caracterizar los Efluentes 54
2.3.11 Paso 15 - Evaluar las Prcticas de Operacin 54
2.3.12 Paso 16 - Revisar el Estado de Cumplimiento de Requisitos Legales 55
2.3.13 Paso 17 - Evaluar los Riesgos para la Salud y el Ambiente 55
2.3.13.1 Evaluacin General de Riesgos 56
2.3.13.2 Etapas del Proceso General de Evaluacin 56
2.3.14 Paso 18 - Determinar Condiciones de Seguridad Industrial 64
2.3.15 Paso 19 - Descripcin Ambiental del rea donde se Ubica la Actividad y su Zona
de Influencia 65
2.3.16 Paso 19 - Percepcin de la Comunidad Vecina sobre la Actividad de la Empresa 66
2.3.17 Paso 20 - Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos 66

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INN YY M
2.3.18 Paso 21 - Hallazgos de la Auditora Ambiental 72
2.4 Etapa 3: Informe de Auditora Ambiental 73
2.4.1 Documentos que Deben Anexarse 75
3. PARTE B: Elaboracin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 76
3.1.1 Definiciones y Alcance del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 77
3.1.2 Conceptos Claves para la Elaboracin del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA 79
3.1.2.1 Indicadores 79
3.1.2.2 Produccin ms Limpia 81
3.1.2.3 Control y Mitigacin de Impactos Ambientales 82
3.2 Etapa 1: Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 82
3.2.1 Paso 1 - Correlacin entre los Hallazgos de Auditora Ambiental y la Formulacin
del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 82
3.2.2 Paso 2 - Definicin de Objetivos y Metas del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA 84
3.2.3 Paso 3 - Definicin de Indicadores Ambientales para la Empresa 85
3.2.4 Paso 4 - Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del
Plan de Adecuacin Ambiental 86
3.2.5 Paso 5 - Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas. 88
3.2.5.1 Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia: Derivado de Auditoras
Ambientales Obligatorias 88
3.2.5.2 Formulacin del Plan de Gestin Racional de Recursos Naturales (GRRN):
Derivado de Auditoras Ambientales Voluntarias 93
3.2.6 Paso 6 Anlisis de viabilidad y Priorizacin de las Medidas de Mitigacin
Adecuacin y Manejo Ambiental del PAMA 95
3.2.7 Paso 7 - Plan de Prevencin de Accidentes 99
3.2.8 Paso 8 - Formulacin del Plan de Conti ngencia 100
3.2.9 Paso 9 - Plan de Monitoreo Ambiental 103
3.2.10 Paso 10 - Cronograma de Cumplimiento 104
3.2.11 Paso 11 Adendas 106
3.3 Etapa 2: Informes del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 107
3.3.1 Paso 12 - Informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 107
3.3.2 Paso 13 - Informes Peridicos de Cumplimiento 108
3.3.3 Paso 14 - Informe Final del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA 109
4. PARTE C: Manual de Evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 110

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4.2 Objetivos 111
4.3 Alcance 111
4.4 Documentos Requeridos 114
4.5 Etapa 1: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Plan de Auditora Ambiental 114
4.6 Etapa 2: Procedimientos Operativos de la Evaluacin de Auditoras Ambientales
Voluntarias y Obligatorias 117
4.7 Etapa 3: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Programa de Adecuacin y
Manejo Ambiental - PAMA 120
4.7.1 Evaluacin de Aspectos Formales 120
4.8 Etapa 4: Seguimiento de las Medidas del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA 123
ANEXOS 125

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INN YY M
1. ESTRUCTURA DE LOS M ANUALES DE PROCEDIMIENTOS
1.1 Introduccin
El trmino auditora se refiere a una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para
determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables, as como con las
polticas y procedimientos existentes en la empresa o entidad objeto de la auditora.
Las Auditoras Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislacin panamea
para, no solo evaluar el cumplimiento, sino tambin para impulsar a las empresas a mejorar las
actividades referentes al medio ambiente, la salud y la seguridad a travs de Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA que contiene medidas que deben ser implementadas. Las
Auditoras Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad ambiental
reconocer las reas que no cumplen con los requisitos existentes o que tienen oportunidades de
mejoramiento a travs de estrategias de Produccin ms Limpia, PmL.
Con miras a facilitar y orientar los principios y prcticas de auditora ambiental dentro del marco de la
legislacin en la Repblica de Panam, proporcionar elementos para la formulacin de Programas
de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA y establecer un procedimiento para la evaluacin por
parte de la autoridad ambiental de las Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo
Ambiental PAMA presentados por los regulados; se ofrece este manual.
El manual pretende impulsar el uso de la auditora como herramienta de gestin ambiental de las
empresas, permitindoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a travs de los Programas
de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA para alcanzar sus propios objetivos y metas y lograr el
cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia . Adems, el manual, proporciona los
aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin y reporte de una auditora
ambiental y a los requisitos y principios que deben regir el uso de esta herramienta por parte de los
auditores.
1.2 Objetivos del Manual
F Establecer un marco metodolgico para la ejecucin de Auditoras Ambientales , basado en

lo dispuesto por la Legislacin en el Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de
2004.

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F Identificar, analizar y definir los contenidos, requisitos, procedimientos y aspectos mnimos
que debe considerar la planificacin y ejecucin de Auditoras Ambientales y la formulacin
e implementacin de Programas de Adec uacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Proveer una gua metodolgica y de procedimientos para desarrollar auditoras ambientales

y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Sealar los requisitos, las atribuciones y responsabilidades del equipo auditor en la

ejecucin de Auditoras Ambientales .
F Guiar a los auditores, consultores o empresarios en la formulacin de un Programa de

Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Proporcionar lineamientos para proponer medidas de prevencin, minimizacin, mitigacin y

control para adecuar la empresa al cumplimien to de los reglamentos tcnicos, la
normatividad vigente en la Repblica de Panam en materia ambiental, de salud y seguridad
industrial, o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental
que se utilicen de referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera.
F Brindar los elementos para la evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de

Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA por parte de las autoridades encargadas.
1.3 Naturaleza y Propsito de la Auditora Ambiental y el Programa de

Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el Contexto de la Legislacin
Panamea
En la Ley 41 de 1 de julio de 1998, se establece que es funcin inherente de la ANAM la supervisin,

control y fiscalizacin de las actividades que generan los impactos ambientales y que estas
Auditoras Ambientales (artculos 2, 41 y 44) deben ser ejecutadas por personas naturales o jurdicas
debidamente certificadas por la autoridad y las empresas se deben comprometer a cumplir con el
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA que se derive de dicha auditora. En esta
misma Ley se establecen dos tipos de auditoras: obligatorias o voluntarias. Para reglamentar esta
Ley se expidi el Decreto Ejecutivo No. 57 del 10 de agosto de 2004.
El propsito de las auditoras es ser un instrumento de gestin ambiental de carcter preventivo y

correctivo, que pretende que las empresas alcancen el cumplimiento normativo y minimicen sus
impactos ambientales negativos. La auditora permite conocer el estado actual de cumplimiento e
identificar en la empresa los aspectos e impactos ambientales, con miras a formular un programa de
adecuacin o mejoramiento denominado PAMA, Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental, el
cual debe ser aprobado por la ANAM.

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INN YY M
La auditora ambiental, tanto obligatoria como voluntaria, tiene como objetivo permitir a la ANAM
determinar si una empresa cumple o no con la normativa vigente, determinar sus impactos
ambientales, los criterios de aplicacin de la normativa y el riesgo que representa. La Auditora
Ambiental Voluntaria, tiene que ver con la decisin de una empresa de determinar su grado de
cumplimiento de la normatividad ambiental, con miras a solicitar la flexibilizacin de los plazos
establecidos en el cronograma de cumplimiento de las normas de calidad ambiental y lmites
mximos permisibles o, solicitar a obtencin del Certificado de Excelencia Ambiental CEA. Si la
empresa se acoge a la flexibilizacin, no podr obtener el CEA.
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, no solamente est dirigido al control de la

contaminacin, sino que va ms all, al tener entre sus componentes el Plan de Produccin ms
Limpia o en el caso de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA derivados de
auditoras voluntarias, el Plan de Gestin de los Recursos Naturales, que introduce esta s estrategias
de prevencin como parte fundamental del manejo ambiental en las empresas panameas.
En la legislacin tambin se contempla el registro de auditores ambientales ante la ANAM, cada

empresa tiene la potestad de elegir libremente al auditor y su equipo, para que realice la auditora
ambiental o formule el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA para su empresa.
Cabe aclarar, que el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA puede ser realizado por
auditores ambientales o consultores ambientales, debidamente habilitados y registrados, y que quin
realice el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA puede ser diferente del auditor que
realiz la auditora.
1.4 Descripcin del Contenido
El manual se encuentra divido en tres partes: En la Parte A, se presenta la metodologa para la

ejecucin de Auditoras Ambientales; en la Parte B: se dan los lineamientos generales para la
Elaboracin de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA; y en la Parte C, se presenta
un manual para la evaluacin de Auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
por parte de las autoridades competentes. Adicionalmente, se presentan cinco anexos ; el anexo 1
con ejemplos de formularios, protocolos y listas de chequeo que pueden usarse para la realizacin
de auditoras; el anexo 2 con un amplio listado de requisitos legales; el anexo 3 con modelos de los
informes a entregar a la ANAM, el anexo 4 con un glosario de trminos y el anexo 5 contiene la
codificacin del CIIU y los rubros de empresas para la determinacin de la magnitud del riesgo
ambiental.
Cada parte se desarrolla teniendo en cuenta las etapas que deben surtirse para lograr un enfoque
sistemtico en el desarrollo, bien sea de la ejecucin de la auditora, o bien de la formulacin del
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA o de la evaluacin de los dos anteriores. La
Parte A esta dividida en tres etapas: la primera tiene como fin sentar las bases mnimas para
preparar, organizar y planear la auditora ambiental; la segunda, tiene como propsito recoger por

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INN YY M
parte del consultor la informacin general de la empresa y datos sobre consumo de recursos,
emisiones, desechos slidos, problemas ambientales potenciales, sistemas de manejo en planta de
produccin y leyes y regulaciones aplicables. Y la tercera, esboza los lineamientos para la
presentacin de los informes de auditora.
Para mayor claridad, en cada etapa se indican cules son los pasos que se deben desarrollar y el
objetivo de los mismos. Igualmente, con cada uno de los pasos sealados, se determinan cules
son las actividades a seguir para finiquitar con xito esos pasos. Las actividades propuestas se
acompaan de instrumentos de trabajo o formularios prcticos indispensables para el logro de los
resultados deseados, como por ejemplo, formatos, tablas, grficas, cuadros, ejemplos de aplicacin
y listas de chequeo, entre otros.
En consecuencia , la estructura de la Parte A, es la siguiente:
EETTAAPPAA 11 -- PPLLAANNIIFIICCAACCIINN
Paso 1 Cmo iniciar la auditora ambiental

Paso 2 Formulacin del plan de auditora. Contenido del Plan de auditora
Paso 3 Conocer los principales aspectos e impactos ambientales del proceso o sector industrial en particular
Paso 4 Preparar los instrumentos, formularios, listas de chequeo para la recoleccin y anlisis de informacin
EETTAPPAA 22-- EEJJEECCUUCCIINN
Paso 5 Recoger informacin general sobre la empresa

Paso 6 Hacer el diagrama de flujo el proceso de produccin
Paso 7 Revisar las instalaciones y la distribucin de planta
Paso 8 Revisar los requerimientos de energa de la empresa
Paso 9 Contabilizar el consumo de energa en el proceso de produccin o de servicios
Paso 10 Contabilizar el consumo de agua en el proceso de produccin o de servicios
Registrar el flujo de materias primas e insumos en el proceso de produccin o de servicios. Identificar
Paso 11 materiales peligrosos
Paso 12 Registrar los residuos slidos generados en el proceso de Produccin o de servicios y su manejo
Registrar las aguas residuales del proceso de produccin o de servicios, los sistemas de
Paso 13
pretratamiento, tratamiento y disposicin. Caracterizar los efluentes.
Registrar las emisiones atmosfricas/ruido del proceso de Produccin o de servicios sus sistemas de
Paso 14
manejo y control. Caracterizar los efluentes
Paso 15 Evaluar las prcticas de operacin
Paso 16 Revisar el estado de cumplimiento de requisitos legales
Paso 17 Evaluar los riesgos para la salud y el ambiente
Paso 18 Determinar condiciones de seguridad industrial
Paso 19 Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia
Paso 20 Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
EETTAPPAA 22-- EEJJEECCUUCCIINN
Paso 21 Identificacin de aspectos e impactos ambientales significativos

Paso 22 Hallazgos de la auditora
EETTAAPPAA33 -- EELLAABBOORRAACCIINN DDEELL INNFFOORRM

MEE DDEEAAUUDDITTOOTTAA
Con base en la informacin y los hallazgos obtenidos en la Parte A: Auditora Ambiental, se procede
a la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, que se presenta en el
Manual como Parte B; esta parte est dividida en tres etapas. En la primera etapa, para cada
hallazgo, se hace una identificacin de las medidas de correccin, mitigacin y s es posible de
medidas de prevencin, estas medidas son seleccionadas y priorizadas teniendo en cuenta, entre
otros, aspectos econmicos, y se programan en un cronograma de cumplimiento. En la segunda
etapa, se dan los lineamientos para formular los planes de accin para la implementacin de las
etapas seleccionadas; y en la tercera se propone el contenido del informe del Programa de
La Parte B, presenta la siguiente estructura:
EETTAAPPAA 11 -- IIDDEENNTTIIFFIICCAACCIINN DEE M

MEEDDIIDDAASS CCOORRREECCTTIIVVAASS YYPPRREEVVEENNTTIIVVAASS
Correlacin entre los hallazgos de Auditora Ambiental y la formulacin del Programa de Adecuacin y
Paso 1
Manejo Ambiental - PAMA
Paso 2 Definicin de objetivos y metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Paso 3 Definicin de Indicadores ambientales para la empresa
Paso 4 Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del Plan de Adecuacin Ambiental
Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas. Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia
Paso 5 (auditoras obligatorias) y del Plan de Gestin Racional de los Recursos Naturales (auditoras
voluntarias)
Anlisis de viabilidad y priorizacin de las medidas de mitigacin, adecuacin y manejo ambiental del
Paso 6
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
EETTAAPPAA 22 -- FOORRM
MULLAACCIINN DDEEPPLLAANNEESS DDEE AACCCCINN
Paso 7 Formulacin del Plan de Prevencin de Accidentes
Paso 8 Formulacin del Plan de Contingencia
Paso 9 Formulacin del Plan de Monitoreo Ambiental
Paso 10 Cronograma de cumplimiento
Paso 11 Adendas

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
EETTAAPPAA 33 -- EELLAABBOORRAACCIINN DDELL IINNFFOORRM
MEEDDEE PProoggrraam
maa ddee Addeeccuuacciinn y M
Maannejjoo AAm
mbbiieennttaall -- PPAAM AA
Paso 12 Informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Paso 13 Informes peridicos de cumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Paso 14 Informe Final de Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
La Parte C, Evaluacin de Auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, est

dirigida a los funcionarios de las autoridades competentes que tienen entre sus funciones emitir
concepto sobre los documentos de auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental
PAMA presentados por los regulados. Tiene como fin proporcionar elementos de juicio en la
evaluacin para evitar discrecionalidad o parcialidad en la misma. Esta parte est dividida en
cuatro etapas; en la primera se describen los procedimientos operativos para la evaluacin del Plan
de auditora, en la segunda los relacionados con la auditora propiamente dicha, bien sea de carcter
voluntario u obligatorio; en la tercera, se tratan los procedimientos para evaluar los Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA y en la cuarta los procedimientos para hacer seguimiento y
control a la implementacin de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
La estructura de la Parte C es la siguiente:
EETTAAPPAA11 -- PPRROOCCEEDDIIM
MIIEENNTTOOSS OOPPEERRAATTIIVVOOSS DDEE LLA EEVVAALLUUAACCINN DDEELL PPLLAANN DDEE AAUUDDIITTOORRAA
Paso 1 Aspectos a considerar en la evaluacin de Planes de Auditoras

Paso 3 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras
Paso 4 Revisin e inspeccin de documentos
Paso 5 Informe de evaluacin de auditora ambiental
Paso 6 Notificacin de la evaluacin
EETTAAPPAA 22 -- PPRROOCCEEDDIIM
MIIEENNTTOOSS OOPPEERRAATTIIVVOOSS DDE LLAA EEVVAALLUUACCIINN DDEE AAUDDIITTOORRAASS AM
MBBIIEENNTTAALLESS
VVOOLLUUNNTTAARRIIAASS YY OOBBLLIIGGAATTOORRIIAASS
Paso 7 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Voluntarias
Paso 8 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Obligatorias
Paso 10 Informe de evaluacin de auditora
Paso 11 Notificacin de la evaluacin
EETTAAPPAA33 -- PPRROOCCEEDDIIM
MIIEENNTTOOSS OOPPEERRAATIIVVOOSS DDEE LLAA EEVVAALLUUAACCIINN DDEELL PPrrooggrraam
maaddee AAddeccuuaaccinn yy M
Maanneejjoo
Am mbbiieenttaall -- PPAAM
MAA
Paso 12 Aspectos a considerar en la evaluacin de Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
Paso 14 Informe de evaluacin de Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Paso 15 Notificacin del seguimiento
1.5 Modo de utilizacin del Manual
El Manual est diseado para que sea aplicable a cualquiera de las empresas tanto privadas como
pblicas o mixtas, cuyas actividades representen un riesgo a la salud humana o al ambiente. En l
se presentan las indicaciones a seguir para realizar cada una de las actividades propuestas, pero tal
amplitud, deja como funcin del auditor definir cules y en qu forma se pueden aplicar. El Manual
presenta cada uno de los aspectos que deben observarse para realizar las auditoras, formular los
Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA o hacer la evaluacin de los informes
presentados; los instrumentos de trabajo, las listas de chequeo y dems herramientas que se
presentan, deben considerarse como una gua y por tanto son susceptibles de adaptarse, ajustarse y
complementarse a cada situacin particular.

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
2. PARTE A: EJECUCIN DE AUDITORAS AMBIENTALES
2.1 Consideraciones Generales
La auditora ambiental es un instrumento de gestin empresarial para la evaluacin sistemtica de

los procedimientos de proteccin al medio ambiente; se refiere a una serie de actividades diferentes
que se llevan a cabo para determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos
aplicables, as como con las polticas y procedimientos existentes.
Las auditoras permiten tener una informacin objetiva y verdica de cmo est la situacin
ambiental, y permite ayudar a responder a una mayor conciencia de los consumidores y la
comunidad en general. Abarca las tareas de bsqueda de informacin y de recoleccin de datos, las
visitas y reuniones en la planta, la toma de muestras y el balance de materiales.
2.1.1 Definiciones y Tipos de Auditora Ambiental
Las definiciones que se presentan en este manual corresponden, a las que se especifican en el
Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004.
Accidente: Evento inesperado y sbito que se produce en una empresa que puede generar
consecuencias inmediatas graves para el personal, las poblaciones vecinas, los bienes o el
ambiente.
Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una empresa que puede
interactuar con el ambiente.
Auditor ambiental: Persona natural o jurdica inscrita en el registro de Auditores Ambientales de la

ANAM, facultada para la realizacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y
Manejo Ambiental - PAMA.
Autoridad competente o sectorial : Institucin pblica que, por mandato legal, ejerce los poderes,
la autoridad y las funciones especializadas, relacionadas con aspectos parciales o componentes del
ambiente o con el manejo sostenible de los recursos naturales.
Autoridad Nacional del Ambiente (ANAM): Entidad pblica autnoma que ejerce los poderes, la
autoridad y las funciones a ella asignadas por la Ley 41, 1 de julio de 1998 y por las leyes sectoriales
correspondientes.

IMIE AS AAMMBBIE
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Buenas prcticas de operacin e ingeniera: Actividades de diseo, construccin y operacin de
un proceso, para la obtencin de ptimos resultados cuya aplicacin ha sido aceptada a travs del
tiempo por la ausencia de reglamentacin especfica.
Certificado de Excelencia Ambiental : Reconocimiento que otorga la ANAM para identificar a las
empresas que cumplen de manera integral los compromisos que se deriven de la realizacin de las
Auditoras Ambientales Voluntarias, incluyendo la utilizacin racional de los recursos naturales.
Consultor ambiental habilitado para realizar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA: consultor ambiental, inscrito como tal en el registro de la ANAM, y que adems cumple con
los requisitos establecidos, mediante resolucin administrativa, por dicha institucin, para poder
realizar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
Contaminacin: Presencia en el ambiente, por accin del hombre, de cualquier, sustancia qumica,
objetos, partculas, microorganismos, formas de energa o componentes del paisaje urbano o rural,
en niveles o proporciones que alteren negativamente el ambiente y/o amenacen la salud humana,
animal o vegetal o los ecosistemas.
Contaminante: Cualquier elemento o sustancia qumica o biolgica, energa, radiacin, vibracin,

ruido, fluido o combinacin de stos, presente en niveles o concentraciones que representen peligro
para la seguridad y salud humana, animal, vegetal o del ambiente.
Criterios de auditora ambiental: Son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos con los
que el auditor ambiental compara la evidencia objetiva reunida durante la auditora ambiental. Los
criterios incluyen como mnimo el cumplimiento de la legislacin ambiental vigente y sus
disposiciones reglamentarias; las reglas, procedimientos y mtodos que se establezcan en las
normas nacionales, o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental
que se utilicen de referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera.
Desempeo ambiental : Resultados mesurables relativos al control de los aspectos ambientales de

la empresa.
Ecosistema : Interrelacin existente entre la biocenosis, que se compone por productores,

consumidores y reductores, y el biotopo, que puede entenderse como el escenario donde estos
ltimos se desarrollan y que est compuesto, a su vez por materia orgnica, materia inorgnica y el
rgimen climtico de una regin en particular.
Empresa: Instalacin en la que se realizan actividades industriales, comerciales o de servicios.
Evidencia objetiva: Registros, datos, estado de los hechos verificados u otra informacin relevante
que soportan la existencia o verificacin de algo.

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Gestin racional de los recursos naturales: Proceso encaminado a mejorar el desempeo
ambiental de una empresa con el fin de reducir su consumo y utilizar de manera racional el espacio
(paisaje, transporte) y los recursos naturales (agua, suelo, subsuelo, aire, energa, etc.). La gestin
racional de los recursos naturales deber incluir la nocin de Produccin ms Limpia que concentra
su atencin en los procesos productivos, productos y servicios de manera integral y preventiva.
Hallazgo de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia objetiva de la Auditora que

implica el cumplimiento o no de los criterios de auditora.
Impacto ambiental: Alteracin negativa o positiva del medio natural o modificado como
consecuencia de actividades de desarrollo, que puede afectar la existencia de la vida humana, as
como los recursos naturales renovables y no renovables del entorno.
Plan de Auditora Ambiental : Documento que define el marco especfico bajo el cual se
desarrollar la auditora ambiental.
Programa de Auditoras Ambientales voluntarias: Programa al cual una empresa puede entrar,
bajo iniciativa propia, con el propsito de obtener el certificado de excelencia ambiental o bien
acogerse a los mecanismos de flexibilizacin establecidos en las normas de calidad ambiental y
lmites mximos permisibles.
Riesgo ambiental: Capacidad de una accin de cualquier naturaleza que por su ubicacin,
caractersticas y efectos, genera posibilidad de causar dao el entorno o a los ecosistemas.
Riesgo a la salud: Capacidad de una actividad, con posibilidad cierta o previsible de que, al
realizarse, tenga efectos adversos para la salud humana.
Trminos de referencia: Documento, aplicado a sectores especficos, que determina el contenido y

alcance de la Auditora Ambiental y el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, y que
establece los lineamientos e instrucciones para su elaboracin y ejecucin.
Trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA: Fecha en la

cual finaliza la implementacin de las acciones correctivas y preventivas puntuales del Programa de
Los trminos definidos en las Auditoras Ambientales son muy precisos y esto debe tenerse en
cuenta para comprender su alcance.
Como se observa en las definiciones, la legislacin panamea contempla dos tipos de Auditora
Ambiental: Voluntarias y Obligatorias; la diferencia fundamental se da en quin toma la decisin de
realizar la auditora y en la posibilidad que tienen quienes se acojan a la presentacin de auditoras
voluntarias y cumplan con los compromisos establecidos de obtener un Certificado de Excelencia

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Ambiental o acogerse a los mecanismo de flexibilizacin en el cumplimiento establecidos en las
normas de calidad.
Las auditoras voluntarias se entienden como mecanismos de autorregulacin y autocontrol de las

empresas, mientras que las auditoras obligatorias son un mecanismo de control impuesto por la
ANAM.
Adems de las definiciones contempladas en el Decreto 57 de 2004, en este Manual se presentan

las siguientes:
Auditor Lder o principal: Auditor ambiental inscrito en el registro de auditores ambientales

habilitados para realizar auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA de la
ANAM, seleccionado por la empresa para coordinar la realizacin de la auditora ambiental, as
como las responsabilidades asignadas a otros auditores ambintales, personal de apoyo y expertos
para el desarrollo de la misma.
Equipo Auditor: Grupo de auditores, o un auditor individual, designados para desempear una
Auditora Ambiental dada; el equipo auditor puede incluir personal de apoyo y auditores en
entrenamiento. Uno de los auditores del equipo de la Auditora Ambiental desempea la funcin de
auditor lder.
Personal de apoyo: Profesionales no inscritos en el registro de auditores ambintales que pueden

participar en las Auditoras Ambientales bajo la coordinacin de un auditor ambiental titular del rea
especfica en la cual participan como apoyo.
Significativo: La significacin no implica una magnitud definida para el aspecto o el impacto.

Simplemente establece que el aspecto o el impacto deben ser controlados por la empresa.
Percepcin de la comunidad: Impresin hecha en los sentidos por efecto de la actividad de una
empresa determinada.
2.1.2 Elementos Claves en Auditora Ambiental
El proceso de Auditora Ambiental involucra bsicamente tres actores:
El interesado: Es quin solicita la Auditora Ambiental. En el caso de las auditoras obligatorias el

interesado es ANAM, mientras que en las Auditoras Ambientales Voluntarias el interesado es la
empresa interesada en presentar su Auditora Ambiental.
El auditado: Es la empresa objeto de la Auditora Ambiental, bien sea sta obligatoria o voluntaria.

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El auditor: Es el profesional o equipo de profesionales registrados y debidamente habilitados por la
ANAM para realizar Auditoras Ambientales, de acuerdo al proceso establecido en la Resolucin AG -
0398 de 2004 o la que est vigente.
Cada uno de los actores tiene un rol definido en el proceso de Auditora Ambiental; es as como el
interesado es quin decide los objetivos, alcances y criterios de la Auditora Ambiental. El auditor
revisa la informacin, realiza los hallazgos, acopia la evidencia, y llega a las conclusiones de la
Auditora Ambiental. El auditado permite la Auditora Ambiental y conoce los resultados de la misma
para tomar decisiones de mejora.
Los elementos claves de una Auditora Ambiental son aquellos que contribuyen al xito del proceso.
El primer elemento son los criterios de Auditora Ambiental, los cuales deben fijarse con detalle entre
el cliente y el auditor y comunicarse al auditado, deben ser claros y concretos. El segundo elemento,
son las evidencias, que al ser confrontadas con los criterios se constituyen en los hallazgos de la
Auditora Ambiental y el ltimo, son las conclusiones de la Auditora Ambiental.
Figura 1. Elementos claves de una Auditora Ambiental
Planeacin Objetivos, Criterios y Alcance de la auditora
Evidencia de incumplimiento de los criterios

de la auditora y oportunidades de PML
detectadas
Ejecucin
Hallazgos (incumplimientos) y observaciones
de la auditora
Informe Conclusin de la auditora
2.1.3 Procedimientos Operativos de las Auditoras Ambientales Voluntarias y

Obligatorias
2.1.3.1 Auditora Ambiental Obligatoria
La Auditora Ambiental Obligatoria puede ser aleatoria o seguir un programa de Auditoras

Ambientales aprobado por la ANAM; tambin podr solicitarse en cualquier momento de acuerdo
con los criterios planteados en el numeral de este Manual de Procedimientos (articulo 17, Decreto
Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004) .

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2.1.3.1.1 Criterios para Notificacin de Auditora Ambiental Obligatoria en Cualquier
Momento
La ANAM solicitar la realizacin de Auditoras Ambientales obligatorias, primordialmente a las

empresas que desarrollen las siguientes actividades, de conformidad con una planificacin anual:
a. Sector Minera
F Actividades de explotacin de minerales metlicos y no metlicos

F Exploracin o produccin de hidrocarburos
F Actividades de exploracin y explotacin de hidrocarburos
F Plantas de refinamiento de petrleo y plantas de mejoramiento de crudo
F Complejos petroqumicos
F Estaciones de expendio de combustibles
b. Sector Forestal
F Actividades de Industrias forestales y aserraderos no artesanales

F Fbrica de muebles no artesanales
F Industrias procesadoras o productoras de celulosa, papel y cartn
F Fbricas de tableros de madera aglomerada
c. Sector Agroindustria
F Ingenios azucareros
F Destileras o plantas no artesanales de bebidas alcohlicas
F Teneras

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F Actividades de produccin, matanza y de procesamiento de aves, bovinos y porcinos con
fines industriales y comerciales
F Beneficios de caf
F Plantas industriales de procesamiento de mariscos
F Actividades bananeras con fines industriales y comerciales
F Actividades de crianza y matanza de porcinos con fines industriales y comerciales
F Actividades agrcolas de alta tecnologa, con uso intensivo de insumos
F Actividades de produccin, distribucin y venta de agroqumicos
F Plantas no artesanales de biogs y compostaje
F Plantas procesadora de lcteos y alimentos
F Estancias de ganado estabulado o semi-estabulado.
d. Sector Acuicultura, Piscicultura y Pesquera
F Actividades acucolas, pisccolas y de pesquera con fines industriales y comerciales
e. Sector de Energa e Industrias
F Industrias de Produccin de cemento, cal, concreto, productos de concreto y yeso

F Actividades de generacin de energa elctrica mayor a 1.0 MW
F Actividades de generacin de energa trmica, hidrulica y geotrmica mayor a 1.5 MW
F Actividades de generacin de energa nuclear
F Industrias de hierro y acero
F Industrias de metales no ferrosos
F Industrias manufactureras
F Industrias que comercializan con gases comprimidos
f. Sector Transporte
F Instalaciones portuarias con fines comerciales

F Terminales de buses, trenes y metros
F Aeropuertos, puertos y vas ferroviarias
F Talleres automotrices
g. Actividades Relacionadas con la Disposicin y Manejo de Desechos
F Instalaciones de manejo, tratamiento y disposicin final de los residuos slidos y desechos

industriales, agroindustriales, comerciales, domsticos y peligrosos
F Rellenos sanitarios
F Instalaciones para el manejo, tratamiento o la disposicin final de desechos txicos o
peligrosos
F Instalaciones para el tratamiento de los desechos comunes
F Plantas y sistemas de depuracin de aguas residuales

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F Plantas de tratamiento de lodos
h. Infraestructura Turstica o Comercial
F Centros comerciales
F Complejos tursticos en reas protegidas, costeras e insulares
F Hoteles
i. Infraestructuras
F Oleoductos, polioductos y gasoductos

F Hospitales y clnicas
F Incineradores
As mismo, la ANAM solicitar la realizacin de Auditoras Ambientales Obligatorias en cualquier

momento de conformidad con los siguientes criterios:
F Cuando se presente Incidente de las siguientes caractersticas:
Incidentes con riesgos de derrame de productos qumicos, de petrleo o sus derivados

Incidentes de transporte de vehculos con productos qumicos, derivados del petrleo
y/o residuos peligrosos
Incidentes con riesgo de incendio/explosin
Incidentes de infraestructura que puedan afectar el suelo, cursos de agua natural y/o
comunidades vecinas
F Cuando se presente Accidentes de las siguientes caractersticas:
Fugas y emisiones de efluentes lquidos peligrosos, gases o vapores txicos

Ms de tres accidentes de derrames qumicos menores a 200 litros en un perodo de un
ao
Derrames qumicos mayores a 200 litros,
Derrames de petrleo o derivados mayores a 200 litros
Accidentes de transporte de vehculos con productos qumicos, derivados del petrleo y
residuos peligrosos
Accidentes de infraestructura que puedan afectar el suelo, cursos de agua natural y/o
comunidades vecinas
Y otros, con las siguientes consecuencias:
o Lesiones extremadamente graves y/o daos del 1% al 9% del capital

o Una muerte y/o dao del 10% al 49% del capital.
o Varias muertes y/o dao del 50 % al 89% del capital.

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o Catstrofe: Numerosas victimas o daos superiores al 90% del capital.
F Cuando se detecte contaminacin en un sitio y exista la necesidad de sanear, recuperar o

rehabilitar el lugar.
F Cuando haya traslado o cierre de una empresa (obligatorio o voluntario) ya sea por cese de
operaciones u otras causas, que:
Pertenezca a uno de los sectores mencionados y que est ubicada cerca de

ecosistemas sensibles.
Posea tanques enterrados para almacenamiento de combustibles, solventes,
lubricantes, plaguicidas, herbicidas y/o otros productos qumicos.
Tenga antecedentes de accidentes ambientales
F Denuncias de la comunidad donde se compruebe despus de una inspeccin por parte de

ANAM o autoridades competentes, impactos sobre los medios receptores.
En tales casos se har una visita de inspeccin y mediante un concepto tcnico se har la
notificacin a la empresa para realizar la Auditora Ambiental Obligatoria,
El procedimiento operativo y los plazos establecidos en el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de
agosto de 2004, se muestran en la Figura 2.

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2.1.3.2 Auditora Ambiental Voluntaria
Para ingresar al Programa de Auditoras Ambientales Voluntarias, la empresa debe hacer una
solicitud expresa, indicando su motivacin. En caso de optar por el CEA el empresario debe indicar
la forma como va a realizar la Gestin Racional de los Recursos Naturales en el Programa de
Adecuacin y Manejo Am biental - PAMA (ver numeral 3.2.5.2 de la parte B). El procedimiento
operativo y los plazos que especifica el Decreto Ejecutivo No. 57 del 10 de agosto de 2004, se
muestran en la figura 3.

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6ROLFLWXGHVFULW
DSRU
SDUWHGHODHP SUHVD
$KDFHU
O OD
VROLFLWXG
GtDV
Ki ELOHV
3UHVHQWDFLyQ3 ODQ
GH$ XGLW
RULD
6L
$PSOLDFLyQ3 ODQ 6ROLFLWXGGH GtDV
GH$ XGLW
RULD DPSOLDFLRQHV KiELOHV
1R
5HDOL]DFLyQ
$XGLWRUtD GtDV
$PELHQWDO KiELOHV
9ROXQWDULD
3UHVHQWDFLyQ
,QIRUPH$ XGLW
RUtD
GtDV
KiELOHV
1R & XP SOH
(YDOXDFLyQ
1RWLILFDFLyQDOD
HPSUHVDSDUD
HODERUDUXQ 3 $ 0 $ &XPSO 5HVROXFLyQ
6ROLFLWD 1R
IOH[LELOL]DFLyQ RWRUJDQGRHO
&HUWLILFDGRGH
([FHOHQFLD
$PELHQWDO
)RUPXODFLyQGHO
3$0$
)LQGHO
3 URFHVR
$SUREDFLyQ
GtDV
(YDOXDFLyQ
KiELOHV
(M
HFXFLyQGHO
3 DP D ,QIRUPH) LQDO
3$0 $
1RWLILFDFLyQDOD
HPSUHVDSDUD
HODERUDUXQ3 $ 0 $
&XPSOH
&RQWUR\O
1R FXP SOH VHJXLPLHQWR
0 X OWDV\
GtDV VDQFLRQHV
KiELOHV

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2.1.4 Principios a Observar en una Auditora Ambiental
Los auditores ambientales no pueden perder de vista los siguientes principios al momento de
comprometer la realizacin de una Auditora Ambiental:
2.1.4.1 Objetividad
La objetividad es una caracterstica fundamental de la Auditora Ambiental. Para asegurar la

objetividad del proceso de Auditora Ambiental, de sus hallazgos y conclusiones, los miembros del
equipo auditor debern ser independientes de las actividades que auditan. Debern ser objetivos y
estar libres de sesgos y conflictos de intereses durante todo el proceso.
Los miembros del equipo auditor debern poseer una combinacin apropiada de formacin
profesional, conocimientos, habilidades y experiencia para asumir las responsabilidades de la
Auditora Ambiental. Los hallazgos u observaciones deben ser lo ms objetivos posible sin incluir
opiniones subjetivas.
2.1.4.2 Independencia
Para garantizar independencia en la realizacin de la Auditora Ambiental y poder ser objetivos en

sus apreciaciones, los auditores ambientales no deben tener una relacin laboral o de prestacin de
servicios previa con la empresa que auditan, ya que esta situacin puede afectar su evaluacin
restndole imparcialidad. Esta participacin incluye aquellas actividades o relaciones que puedan
estar en conflicto con los intereses de la empresa. Los auditores no deben aceptar ningn tipo de
prebendas o donaciones que puedan condicionar su juicio profesional. Los auditores tienen la
obligacin de informar todos los hechos materiales que conozcan y que, de no ser divulgados,
puedan distorsionar el informe de las actividades auditadas o que los hallazgos de una Auditora
Ambiental no sean efectivamente objetivos.
Los auditores deben considerar en todo momento la importancia que tiene que sus actitudes y
conductas les permitan ser independientes y evitar situaciones que conduzcan a otros a cuestionar
su independencia.
2.1.4.3 Transparencia
Los auditores ambientales desempearn su trabajo con integridad, honestidad y responsabilidad,

respetando las leyes y confidencialidad de la informacin.

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2.1.4.4 Competencia y Experiencia
La relacin entre los miembros del equipo auditor y el cliente debe ser de confidencialidad y
discrecin. Los miembros del equipo auditor no deben revelar informaciones o documentos
obtenidos durante la Auditora Ambiental o el informe final, a ninguna tercera parte, a menos que lo
estipule la ley, sin la aprobacin expresa del cliente y, cuando corresponda, sin la aprobacin del
auditado. El auditor debera ceirse a procedimientos que proporcionen el aseguramiento de calidad.
Los auditores asignados para conducir una Auditora Ambiental especfica solo podrn
desempearse s poseen colectivamente la debida formacin profesional y experiencia (artculo 15,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). La responsabilidad de lo anterior se ubica en la
organizacin que los ampara, la cual debe asegurar que la Auditora Ambiental es conducida por
auditores que tienen el suficiente conocimiento y habilidades de Auditora Ambiental para cumplir
con los objetivos y alcances definidos.
Para una Auditora Ambiental especifica, se evaluar la competencia y experiencia de cada miembro
del equipo auditor teniendo en cuenta la siguiente tabla de calificacin y se aceptarn profesionales
que obtengan al menos 60 puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje
mnimo obtenido debe ser 70 puntos.
RREEQ
QUUIISSITTO
O PPUUNNTTAJJEE
I. EXPERIENCIA GENERAL
Mnimo 3 aos de experiencia profesional 5
Ao adicional, 1 punto c/u, para mximo 5
Trabajo como consultor independiente, 3 puntos por ao, para mximo 10
Subtotal 20
II. EXPERIENCIA ESPECFICA
Inscrito como auditor en ANAM (registro vigente) 10
En realizacin de Auditoras Ambientales: 3 puntos por Auditora 10

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RREEQ
QUUIISSITTO
O PPUUNNTTAJJEE
Ambiental, mximo
En temas ambientales en general, evaluaciones, diseos, operaciones,
10
estudios ambientales : 3 puntos por ao mximo
En procesos productivos o Auditoras Ambientales o estudios
ambientales relacionados con el objeto de la Auditora Ambiental: 2 20
puntos por ao, mximo
Subtotal 50
III. FORMACIN ACADMICA
S es Profesional en el rea especfica obtiene 5
S cuenta con Especializacin y/o maestra obtiene 8
S tiene Ph.D obtiene 10
Con cursos de actualizacin,5 puntos por curso, mximo 20
Subtotal 30
TO
OTTAAL 110000
2.1.5 Tcnicas Aplicadas en una Auditora Ambiental
Los mtodos para recopilar la informacin soportante de la evidencia de la Auditora Ambiental

incluyen:
2.1.5.1 Entrevistas
Cuando se realicen entrevistas a los empleados de la empresa, el auditor debe ser claro y concreto
en sus preguntas para evitar malas interpretaciones y respuestas equvocas que perjudiquen el
proceso de Auditora Ambiental; por esta razn, tambin es de suma importancia que la gerencia
comunique a todo el personal de la empresa las actividades que est desarrollando el equipo
auditor.
El equipo auditor debe conocer el organigrama de la empresa e identificar las personas o cargos
claves para recabar informacin relevante a la Auditora Ambiental. Cuando se investigue un tema
ambiental especfico, el equipo auditor debe tener la precaucin de dirigir sus preguntas a las
personas apropiadas. Los auditores deben adems determinar si las personas que estn
entrevistando tienen responsabilidades ambientales como asignacin de trabajo, e identificar a

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aquellos encargados de actividades como el manejo de residuos, el tratamiento de vertimientos, el
control de materiales peligrosos, etc. En el caso de encontrar residuos especiales, como desechos
qumicos, aceites usados, bateras, etc. la revisin debe incluir una entrevista con el individuo que se
encarga de los despachos, el transporte y la disposicin de dichos desechos, para observar si se
cumple con las regulaciones aplicables, situacin por la cual, an en desconocimiento, la empresa
tiene responsabilidad.
En la entrevista se puede desarrollar un dilogo tranquilo y desprevenido con el personal de la

empresa auditada, mientras se realiza el recorrido por una instalacin. As, se puede comprobar si
se manejan procedimientos o protocolos de actuacin. De la misma manera, el equipo de auditores
puede clarificar algunas cuestiones que no le hayan sido claras durante el recorrido de la empresa o
la revisin de documentos.
2.1.5.2 Recorrido por las Instalaciones y Observacin de Actividades
Las observaciones que se hagan durante la Auditora Ambiental deben permitir la obtencin de una
evidencia fsica, por esta razn es importante estar siempre en actitud de bsqueda, aguzando los
sentidos para encontrar hallazgos. Las observaciones son muy valiosas, ya que permiten recoger el
mayor nmero de hallazgos y percatarse de las cosas que no se estn gestionando adecuadamente;
por esto las observaciones son de importancia crtica donde es muy probable que haya impactos
ambientales; por ejemplo, puntos de descarga de efluentes, sitios de almacenamiento temporal de
residuos, depsitos de materias primas, etc. Muchas de las observaciones pueden hacerse incluso
fuera de las reas de proceso, por eso los auditores deben recorrer todas las instalaciones de la
empresa y no solamente mirar los equipos o la infraestructura, sino tambin observar la forma en
que las personas hacen su trabajo.
El recorrido por las instalaciones permite caracterizar el sitio y su entorno, caracterizar las
instalaciones y actividades que se desarrollan dentro de ellas, obtener evidencia sobre hallazgos de
Auditora Ambiental, especialmente de no-conformidades.
Para que el recorrido sea ms provechoso, se debe tener un conocimiento previo de las actividades
que all se realizan y de los aspectos e impactos ambientales relacionados a tales actividades. El
xito de este recorrido es producto de la informacin reunida en la revisin de informacin preliminar
y en la preparacin de la Auditora Ambiental.
Algunas observaciones que pueden darse durante el recorrido por las instalaciones y que deben ser
identificadas y descritas, son las siguientes:
F El auditor debe observar el uso presente del suelo en la zona donde se ubica la empresa,
teniendo en cuenta la zonificacin y las actividades predominantes, verificando los proyectos
comerciales, industriales o residenciales que all se desarrollan y en general observar las
caractersticas del rea de influencia de la empresa.

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F Olores molestos y sus posibles fuentes.
F Las fuentes de abastecimiento de agua y sus caractersticas, en caso de no tratarse del

acueducto.
F Presencia de materiales peligrosos, incluidos los desechos, y sus caractersticas de

almacenamiento temporal y final.
F Sustancias no-identificadas, cantidades aproximadas de ellas y sus condiciones de

almacenamiento.
F Manejo de insumos, productos y residuos gaseosos, lquidos, slidos que impliquen

sustancias que puedan afectar el medio ambiente.
F Manejo y almacenamiento de lubricantes, combustibles, etc.,
F Ruido, vibraciones o emisiones puntuales y fugitivas de gases o material particulado.
F Descargas, derrames y filtraciones de lquidos o agua.
F Riesgos a la salud y uso de elementos de proteccin personal.
Es recomendable, para tener mayor precisin en la descripcin de los hallazgos, que durante el
recorrido los auditores se detengan en varios puntos a lo largo de l y documenten sus hallazgos y
observaciones; no es aconsejable, esperar al momento de redactar el informe para revisar las notas
claves que se hayan podido tomar. El recorrido es el momento apropiado para tomar fotografas que
ayuden a complementar las observaciones o que puedan utilizarse como evidencias.
El recorrido de las instalaciones se debe realizar de manera sistemtica, siguiendo la secuencia de

los procesos o actividades de la empresa y luego recorriendo el entorno.
Las reas apartadas de una instalacin usualmente son puntos crticos; la inspeccin de stas
contribuye con el xito de la Auditora Ambiental. Estas reas retiradas son, con frecuencia,
descuidadas con respecto al cumplimiento y al manejo de los aspectos ambientales. Es ms, en
algunas ocasiones dichas reas se encuentran ocupadas desechos de la empresa o del propietario
o de terceros. Esto es particularmente notorio para instalaciones grandes ubicadas en grandes lotes
de terreno.
La informacin que debe registrarse de las observaciones y hallazgos realizados es:

La observacin fsica hecha en el sitio (derrame, descarga, fuga), la evidencia de la naturaleza y
magnitud de lo obser vado, el momento en qu ocurre y la razn de por qu ocurri, si es posible

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identificar el responsable o el encargado de reportar el hecho y si hay prevista alguna accin
correctiva y sus resultados.
2.1.5.3 Revisin de Documentos
En el desarrollo de una Auditora Ambiental, se deber reunir la evidencia de Auditora Ambiental

suficiente para poder determinar si la organizacin del auditado se ajusta a los criterios de Auditora
Ambiental.
La visita al sitio debera incluir una revisin programada de los registros y documentos de la empresa
relativos al tema ambiental, tales como requerimientos de la ANAM o de otras autoridades con
competencia ambiental, Auditoras Ambientales previas, permisos, licencias, concesiones,
monitoreos y mediciones ambientales (calida d de vertimientos, emisiones de gases, ruido ambiental,
etc.) o de salud ocupacional (iluminacin, ruido, COVs, etc.), procedimientos de operacin y manejo
de materias primas, insumos y desechos que tenga la empresa, hojas de seguridad sustancias
peligrosas, contratos de disposicin final de desechos y permisos especiales. La revisin de
permisos debe considerar su alcance y fechas de vigencia. Los registros de recepcin y despacho
de productos qumicos y desechos, en caso de existir, tambin pueden ser revisados. El perodo de
registros a revisar ser como mnimo un ao, de tal forma que permita establecer una tendencia real
en los consumos. Los auditores podran, adems, determinar si la empresa dispone de una
sealizacin adecuada en las reas de trabajo, en el almacenamiento y para el manejo de productos
o residuos peligrosos.
2.2 Etapa 1: Pre Auditora Ambiental: Planeacin y Organizacin
2.2.1 Paso 1- Cmo Iniciar la Auditora Ambiental
2.2.1.1 Seleccin del Auditor Ambiental
La empresa est en libertad de seleccionar el auditor que a bien tenga, siempre y cuando este
debidamente registrado ante la ANAM, hecho que garantiza que cumple con ciertos parmetros
mnimos de educacin, experiencia profesional y experiencia especfica en Auditoras Ambientales.
Los requisitos para inscripcin y registro de Auditores Ambientales de la Autoridad Nacional del
Ambiente, estn expresos en la Resolucin AG-0398-2004 de 24 de septiembre de 2004 o la que
est vigente y dicha inscripcin tiene una vigencia de dos aos. As mismo, la ANAM revisa cada
tres aos los requisitos que deben cumplir quienes se desempeen como auditores ambientales en
la Repblica de Panam.

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Una va expedita para iniciar la seleccin del auditor, es visitar la pgina web de la ANAM,
www.anam.gob.pa, donde se encuentra el listado actualizado de los auditores registrados.
As mismo, los auditores deben tener formacin profesional o experiencia especfica en reas afines
a las de los procesos que realizan las empresas objeto de la auditora particular (ver competencia y
experiencia en el numeral 2.1.4.4.). Otras caractersticas a tener en cuenta en la seleccin de
auditores ambientales son sus cualidades personales, tales como tica, decisin, seguridad,
cordialidad, persistencia, rectitud, etc.
2.2.1.2. Solicitud de Propuesta al Auditor
La empresa puede entonces solicitar propuesta de trabajo al auditor seleccionado, esta solicitud se
puede hacer, si la empresa lo estima conveniente, mediante trminos de referencia o pliego de
cargos, lo cual permitir evaluar y comparar ofertas de diferentes auditores. El auditor debe
conformar su equipo auditor y presentar su propuesta de trabajo. En la propuesta de trabajo deben
incluirse tanto los aspectos tcnicos como econmicos que correspondan. Esta propuesta debe
contener como mnimo: Identificacin del auditor, identificacin de la empresa auditada y la
localizacin de la misma, objetivo de la Auditora Ambiental, alcances de la Auditora Ambiental,
criterios de Auditora Ambiental , metodologa, cronograma, equipo de auditores, declaracin de
confidencialidad y presupuesto.
2.2.1.3. Inspeccin Preliminar
Para poder hacer una estimacin muy aproximada de los recursos y costos que involucra la
ejecucin de una Auditora Ambiental es importante hacer una inspeccin preliminar, la cual le
permite al auditor hacer una cotizacin real y a la empresa hacer una adecuada provisin de

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recursos. El normal desarrollo de la Auditora Ambiental y el cumplimiento de sus objetivos depende
de la disponibilidad de recursos humanos y econmicos para asegurar la calidad de los resultados
esperados, ya que es preciso determinar entre otras cosas, las mediciones o monitoreos
ambientales o de salud y seguridad a que haya lugar.
Durante la inspeccin preliminar que se realice en la empresa se deben determinar los puntos de
descarga de emisiones atmosfricas o vertimientos y las condiciones de trabajo que deban ser
medidas o monitoreadas con miras a establecer las caractersticas de calidad de estas emisiones.
2.2.1.4. Conformacin del Equipo Auditor y Tcnico
La seleccin de los individuos capacitados para conformar el equipo de Auditora Ambiental es vital
para la exitosa ejecucin de la Auditora Ambiental. Las capacidades y experiencia de auditor se
pueden obtener a travs de una combinacin de mtodos:
F Capacitacin acadmica.
F Educacin continuada y cursos de actualizacin.
F Experiencia laboral.
En todo caso los auditores seleccionados para conformar el equipo auditor debern cumplir
Resolucin N AG -0398-2004 de 24 de septiembre de 2004 o aquella que la sustituya, donde se
establece los Requisitos para la Inscripcin en el Registro de Auditores Ambientales de la Autoridad
Nacional del Ambiente y por tal razn deben poseer su registro de auditor vigente. Adicionalmente,
para su seleccin debe tenerse en cuenta lo previsto en el artculo 15 del Decreto No.57 del 10 de
agosto de 2004, donde se dice que los auditores slo podrn desempearse durante la Auditora
Ambiental en las reas para las cuales cuenten con la debida formacin y experiencia y lo expuesto
en el numeral 2.1.4.4 de este Manual de Procedimientos.
El tamao del equipo auditor debe reflejar el tamao y complejidad de la empresa a auditar, la
programacin y la experiencia tcnica de los miembros individuales del equipo. Para la seleccin de
cada uno de los miembros del equipo debe tenerse en cuenta el objetivo de la Auditora Ambiental.
La mezcla de habilidades debe adaptarse a los procesos e instalaciones a auditar. Los miembros del
equipo pueden dedicarse totalmente a la Auditora Ambiental o realizar labores especficas, si es
necesario, en el equipo tambin puede contarse con expertos tcnicos o personal de apoyo, que
debe estar bajo la coordinacin de un auditor ambiental titular del rea especfica en la cual se va a
desempear el personal de apoyo.

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INN YY M
Como criterios para definir el nmero mnimo de auditores en el equipo de Auditora Ambiental, se
toma el tamao de la empresa (definido en Panam por la Ley No. 8 de 29 de marzo de 2000) y la
Magnitud del Riesgo Ambiental (MRA), Resolucin AG 0720 de 2004, clasificacin que se emplea
para el cobro.
La clasificacin por tamao es la siguiente:
a. En caso de microempresas (ingresos brutos o facturacin anual de B/. 150 ,000.00).

b. Pequeas empresas (ingresos brutos o facturacin anual B/. 150,000.01 hasta de B/.
1,000,000.00)
c. Medianas (ingresos brutos o facturacin anual B/. 1,000,000.01 hasta B/. 2,500,000.00)
d. Grandes (ingresos brutos o facturacin anual mayores a B/. 2,500,000.01)
La clasificacin por magnitud del riesgo ambiental (MRA), se hace como sigue:
MRA = Ca + Lo + Di
Donde,
MRA = Magnitud del riesgo ambiental

Ca = Clasificacin ambiental de la actividad segn el rubro
Lo = Localizacin de la actividad
Di = Dimensionamiento de la actividad
FFAACCTTO
ORR PPO
ONNDDEERRAACCII
NN
Clasificacin de la actividad1 (Ca)

Rubro 1 0
Rubro 2 6
Rubro 3 12
Localizacin de la actividad (Lo)
Zonificacin2
o Industrial (I, Liviana o inofensiva, molesta, peligrosa o
0
especial)3
o Comercial (Urbano, vecinal)4 1
1 Se determina de conformidad con el listado anexo 5.2

2 De conformidad cola normativa del Ministerio de Vivienda
3 Se incluir en esta categora la zonificacin rural, cuando la residencia ms prxima se encuentre a 300 metros o ms
de la actividad

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INN YY M
FFAACCTTO
ORR PPO
ONNDDEERRAACCII
NN
o Residencial (Rural, de baja densidad, de media 2
densidad, de alta densidad, de conjunto, especial)
rea Circundante5
o Hospitales y/o escuelas 1
o rea protegida, Parque Nacional, Refugio de vida
1
silvestre u otra categora de manejo
o Cuerpos de agua superficiales 1
o Toma de agua para consumo humano 1
Dimensionamiento (Di)
Cantidad de personal
o Hasta 5 0
o Entre 6 - 25 2
o Entre 26 - 50 4
o Ms de 50 6
MRA = Ca + Lo + Di
La categora se define de acuerdo a la siguiente tabla.
MAAGGNNIITTUUDD DDEELL RRIIEESSG

GOO CCAATTEEGO
ORRAA
AAM
MBBIIEENNTTAALL -- M
MRRA
0a8 I
9 a 13 II
14 a 18 III
Mayor de 18 IV
Una vez hecho el clculo, se considera el nmero mnimo de auditores en el Equipo de Auditora
Ambiental de acuerdo con la siguiente tabla. Se aclara, que el equipo de Auditora Ambiental puede
incluir adems, personal de apoyo y expertos, si es necesario.
4 Se incluir en esta categora la zonificacin rural, cuando la residencia ms prxima se encuentre a ms de 150
metros de la actividad y a menos de 300 metros de la misma
5 Solo se asigna el valor de 1 ante la presencia del receptor sealado en un radio de 300 metros (se suman los
factores que apliquen)

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INN YY M
NNm
meerroo M
Mnniim
moo SSuugeerriiddoo ddee Auuddiittoorreess deell EEquuiippoo ddee AAuuddiittoorraa AAm
mbbiieenttaall
TTaam
maaoo
CCaateeggoorraa
M
Miiccrroo PPeeqquueeaa M
Meeddiiaannaa G
Grraanndde
I 1 1 2 2
II 1 2 2 2
III 2 2 2 3
IV 2 2 3 3
2.2.1.5. Preparacin de la Propuesta Tcnico - Econmica
Para el clculo del presupuesto necesario para la realizacin de una Auditora Ambiental, se debe
tener en cuenta la cantidad y calidad del equipo auditor que se ofrece, ya que esto condiciona los
gastos en honorarios profesionales, generalmente expresado en nmero de horas o das de
Auditora Ambiental tanto en campo como en gabinete para realizar el trabajo, las mediciones y
monitoreos y los dems recursos logsticos y operacionales en los cuales se deber incurrir. Es
recomendable al definir los miembros del equipo auditor, asignar las labores a ser ejecutadas por
cada uno de ello s y estimar el tiempo necesario para su ejecucin. La eleccin de los miembros del
equipo de auditor es funcin del tipo y tamao de la empresa a auditar, de los principales aspectos
ambientales que sea necesario atender y del tiempo disponible para realizar el trabajo. Es as como
los equipos de Auditora Ambiental cuentan con un auditor lder o principal y un nmero variable de
auditores (ver numeral 2.2.1.4) o expertos de acuerdo con las necesidades especficas. Adems, es
preciso considerar el costo del personal de apoyo.
Los costos operacionales de una Auditora Ambiental corresponden a costos de transporte y viticos,
preparacin de informes; y en menor escala, fotografas, comunicaciones, papelera y materiales,
etc.
Otro rubro importante en el presupuesto corresponde a las mediciones de salud ocupacional,

seguridad y medio ambiente a que haya lugar en la empresa auditada; por esta razn la inspeccin
preliminar es de vital importancia para determinar que tipo de mediciones realizar y en qu sitios.
2.2.1.6. Contratacin y Acuerdos Previos
Una vez se llegue a un acuerdo sobre la propuesta tcnico econmica, se perfecciona un contrato
de prestacin de servicios profesionales, sin ningn tipo de vinculacin laboral, que garantice la

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independencia del auditor. De igual manera, se pueden hacer acuerdos adicionales como son
acuerdos de confidencialidad; en los cuales, el auditor se compromete a adoptar una poltica de
confidencialidad, con el objeto de proteger la privacidad de la informacin de la empresa obtenida a
travs de la Auditora Ambiental. La informacin y datos obtenidos, slo se utilizaran en la Auditora
Ambiental y no sern divulgados ni compartidos con otros actores diferentes a la ANAM, el SIA y la
empresa auditada. Un ejemplo de compromiso de confidencialidad se muestra en el anexo 3, en el
modelo de informe del Plan de Auditora Ambiental.
2.2.2 Paso 2 - Formulacin del Plan de Auditora Ambiental. Contenido del Plan de
Auditora Ambiental
2.2.2.1. Objetivos de la Auditora Ambiental
El objetivo es la razn por la cual se realiza la Auditora Ambiental y est definido por el Decreto
Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. Las Auditoras Ambientales obligatorias son exigidas por
la ANAM y en consecuencia son bsicamente Auditoras Ambientales de cumplimiento legal. Sin
embargo, en el caso de las Auditoras Ambientales Voluntarias, pueden plantearse adems otros
objetivos, los cuales son definidos por la empresa auditada.
Ejemplos de objetivos para Auditoras Ambientales Obligatorias pueden ser los siguientes:
F Examinar y documentar el estatus de cumplimiento de una empresa respecto de un conjunto

de estndares nacionales o en su defecto por las normas extranjeras o internacionales en
materia ambiental; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera.
F Identificar, evaluar y caracterizar los aspectos e impactos ambientales asociados a las

actividades de la empresa.
F Evaluar el riesgo asociado a la salud y al ambiente.
Ejemplos de objetivos para Auditoras Ambientales Voluntarias se presentan a continuacin . Cabe

aclarar, que una vez expresados los objetivos en el plan de Auditora Ambiental, estos adquieren un
carcter de obligatorio cumplimiento al ser aprobado dicho plan.
F Determinar el grado de cumplimiento de instrucciones, procedimientos, requisitos o

estndares tcnicos de carcter ambiental aplicables a determinadas instalaciones,
actividades, productos o servicios, provenientes de la propia empresa o de su casa matriz.

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F Comparar el grado de cumplimiento de las normas ambientales y criterios de aplicacin de la
legislacin ambiental vigentes en la Repblica de Panam; o utilizando referentes
internacionales en caso de no estar normados.
F Obtener el Certificado de Excelencia Ambiental, que otorga como reconocimiento la ANAM.
F Identificar y documentar los aspectos e impactos ambientales de las actividades

desarrolladas en la empresa.
F Identificar las reas de mejora potencial y oportunidades de Produccin ms Limpia.
F Identificar, evaluar y caracterizar los aspectos e impactos ambientales asociados a las

actividades de la empresa tomando en cuenta la racionalizacin de los recursos naturales
por tema ambiental.
F Ayudar a la empresa a establecer y mejorar sus polticas, objetivos, estndares y otros

requerimientos ambientales .establecidos en la normatividad ambiental
F Identificar los riesgos asociados a la salud y al ambiente.
2.2.2.2. Alcance
Los alcances de la Auditora Ambiental describen la extensin, profundidad y los lmites de la

Auditora Ambiental, en trminos de factores tales como la ubicacin fsica y las actividades de la
empresa. Con relacin a las actividades de la empresa que deben ser auditadas, es importante que
el auditor asesore a la empresa para evitar que algunas de ellas queden por fuera de la Auditora
Ambiental y luego sean requeridas por la ANAM. Un ejemplo de actividades que pueden pasarse por
alto, es el auditar la distribucin o comercializacin de productos de la empresa cuando se emplea
una flota de vehculos propia.
Los alcances de la Auditora Ambiental se definen as:
F Auditar todos los procesos, productos y servicios de los cuales la empresa auditada es
responsable, siempre y cuando estn en el mismo predio.
F No se puede auditar solo un aspecto ambiental, por ejemplo el tema de aguas residuales o
energa o riesgos a la salud, la Auditora Ambiental debe ser integral.
F Si se realizan diferentes actividades econmicas (clasificacin CIIU) en el mismo predio, se

realizar una sola Auditora Ambiental, siempre y cuando se trate de la misma persona
natural o de una persona jurdica con una sola razn social.

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F En caso de existir en el mismo predio dos o ms actividades desarrolladas por diferentes
personas naturales o una persona jurdica con distintas razones sociales, se har un a
Auditora Ambiental para cada una de las actividades.
F Si la empresa tiene varias sedes, entonces para cada sede se debe realizar una Auditora
Ambiental diferente.
El alcance de la Auditora Ambiental condiciona el presupuesto de la misma, por esto debe ser
definido desde la propuesta tcnica conjuntamente entre el auditor y la empresa.
Es muy importante tener en cuenta que producto de la Auditora Ambiental puede derivarse la
formulacin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA; por tal razn, la
informacin que se recoja debe permitir establecer las medidas de prevencin o correccin que deba
implementar la empresa.
2.2.2.3. Criterios
Los criterios de la Auditora Ambiental hacen referencia a polticas, prcticas, procedimientos o

requisitos, etc., que se constituyen en referentes o patrones, contra los cuales el auditor compara la
evidencia de la Auditora Ambiental.
Los criterios incluyen requisitos legales, y entre otros aspectos, polticas institucionales, normas,
guas de buenas prcticas u oportunidades de Produccin ms Limpia , requisitos organizacionales,
especficos o reglamentarios.
De acuerdo con el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 2, los criterios de
Auditora Ambiental, son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos con los que el auditor
ambiental compara la evidencia objetiva reunida durante la Auditora Ambiental. Los criterios
incluyen como mnimo el cumplimiento de la legislacin ambiental vigente y sus disposiciones
reglamentarias; las reglas, procedimientos y mtodos que se establezcan en las normas nacionales,
o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental que se utilicen de
referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera.
2.2.2.4. Cronograma de Actividades para el Desarrollo de la Auditora Ambiental
El auditor debe acordar con la empresa auditada un cronograma detallado de las actividades de la
Auditora Ambiental, el cual debe ser conocido con suficiente anterioridad por los involucrados para
que dispongan del tiempo necesario para atender la Auditora Ambiental. El cronograma depende
del tamao y de la complejidad de la instalacin a auditar, del nmero de miembros del equipo

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auditor y del nmero de personas entrevistadas y el tiempo destinado a cada una de ellas. De igual
forma, en el cronograma debe incluirse la programacin de muestreos y mediciones.
2.2.2.5. Determinacin de Mtodos de Anlisis y Ensayos
Deben hacerse las mediciones y anlisis que estn normadas por los requisitos legales, teniendo en
cuenta las metodologas de medicin y anlisis que estn expresas en los Reglamentos Tcnicos.
De igual forma, al tomarse como referencia normas extranjeras o internacionales en materia
ambiental, deben seguirse los m todos de mediciones y anlisis que en ellas se especifiquen.
La calibracin de los equipos de medicin estar dada por la recomendacin que al respecto haga el
fabricante, pero deber estar vigente y ser presentada por el laboratorio o quien realice las
mediciones como parte del informe de medicin.
El resultado de una medicin est completo si se acompaa de un valor estimado de incertidumbre

de dicha medicin. Es importante diferenciar los trminos error e incertidumbre. Error es la diferencia
entre el valor medido y el valor convencionalmente verdadero, del objeto que se est midiendo.
Incertidumbre es la cuantificacin de la duda que se tiene sobre el resultado de la medicin. Cuando
sea posible se trata de corregir los errores conocidos por ejemplo, aplicando las correcciones
indicadas en los certificados de calibracin. Ahora bien, un error que no se conozca su valor es una
fuente de la incertidumbre. Para calcular la incertidumbre de las mediciones se debe identificar
primero las fuentes de las incertidumbres, que pueden provenir del instrumento de medicin, del
proceso o mtodo de medicin, de la habilidad de quien realiza la medicin, del muestreo, de las
condiciones ambientales, etc. La estimacin de la incertidumbre se hace utilizando mtodos
estadsticos, normalmente a partir de mediciones repetidas (estimaciones Tipo A) o se obtiene de
otras informaciones, como de experiencias previas con otras mediciones, de las especificaciones de
los fabricantes de los instrumentos de medicin, de clculos y de informaciones publicadas
(estimaciones Tipo B).
Este punto debe ser tenido en cuenta por el auditor, quin debe exigir al Laboratorio o al experto que
realice anlisis y/o mediciones como parte de una Auditora Ambiental, que reporte la medicin, el
valor de la incertidumbre y el mtodo que se uso para su estimacin.
Las fuentes de emisin que se presenten cuando se utilicen espordicamente equipos, en caso de
emergencia, como por ejemplo las plantas elctricas, no sern objeto de mediciones o monitoreos.
2.2.2.6. Plan de Auditora Ambiental
De acuerdo con lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, el Plan de
Auditora Ambiental Obligatoria incluir los siguientes puntos:
F Nombre de la empresa a ser auditada, razn social, activi dad principal y domicilio legal

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F Nombre del Representante Legal
F Localizacin de la empresa que ser auditada
F Alcance y objetivos de la Auditora Ambiental
F Nombre del auditor ambiental, seleccionado por la empresa para coordinar la realizacin de
la Auditora Ambiental, as como las responsabilidades asignadas a otros auditores
ambientales, personal de apoyo y expertos para el desarrollo de la misma
F Breve descripcin de las instalaciones y operaciones de la empresa
F Cronograma de ejecucin de las actividades de la Auditora Ambiental, incluyendo

reuniones, entrevistas, muestreos, horas de Auditora Ambiental en sitio
F Metodologa de anlisis y ensayos
F Contraparte tcnica de la empresa responsable de la coordinacin entre el auditor ambiental

y la empresa
F Declaracin por escrito del auditor ambiental o auditores ambientales, en la cual conste el
compromiso de mantener la confidencialidad respecto a la informacin recolectada durante
la Auditora Ambiental y las responsabilidades asignadas.
En el Anexo 3 se presenta un modelo de Informe de Plan de Auditora Ambiental.
2.2.3 Paso 3 - Conocer los Principales Aspectos e Impactos Ambientales del

Proceso o Sector Industrial en Particular
Un buen punto de partida para que el auditor y su equipo puedan realizar una adecuada inspeccin
en la empresa consiste en estudiar con anticipacin la informacin escrita sobre el proceso, la
planta o el sector industrial objeto del estudio. Esta tarea puede arrojar, entre otros resultados, los
siguientes:
F Conocimiento de cmo funciona de manera general el proceso de produccin
F reas crticas a considerar por razones ambientales, de seguridad y salud ocupacional.
F Volumen y caractersticas de los residuos asociados con el proceso productivo y/o de

servicios en particular.

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F Medidas costo-efectivas para prevenir o controlar la contaminacin.
F Fuente de recursos en materia tecnolgica, financiera, y capacitacin, entre otros.
2.2.4 Paso 4 - Preparar los Instrumentos, Formularios, Listas de Chequeo para la

Recoleccin y Anlisis de Informacin
Los instrumentos de trabajo necesarios para facilitar las tareas del auditor en campo deben permitir
y/o contener:
F Registrar las actividades realizadas (reuniones, entrevistas y visitas)
F Protocolos y Listas de Verificacin o Chequeo
F Registrar la evidencia que respalda los hallazgos de Auditora Ambiental.
Los instrumentos de trabajo deben ser preparados para cada Auditora Ambiental en particular. No
obstante, ellos pueden ser preparados adaptando y ajustando ejemplos y propuestas de protocolos y
listas de verificacin que se presentan en este Manual en el Anexo 1 u otros que se encuentran en la
literatura.
La inspeccin preliminar da la informacin base para que el ajuste de los protocolos y listas de
verificacin corresponda con el objeto de la Auditora Ambiental . El equipo de Auditora Ambiental
debe revisar los protocolos o listas de chequeo para enfatizar aquellas reas que a la luz de la
informacin disponible presentan un nivel de riesgo mayor, involucran materias complejas o
pertenecen a las principales actividades de la empresa auditada.
Los protocolos y las listas de chequeo son muy prcticos en la realizacin del trabajo de campo ya
que proveen al auditor y su equipo de lineamientos para conducir las actividades de Auditora
Ambiental de forma ordenada y evitan que algunos aspectos se pasen por alto.
Uno de los protocolos ms importantes es el de cumplimiento de requisitos legales; es importante

contar con un formato preparado que contenga con detalle el marco legal aplicable en Panam y las
normas internacionales tomadas como criterio de Auditora Ambiental. En el Anexo 2 se presenta un
amplio resumen de la legislacin nacional.

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2.3 Etapa 2: Realizacin de la Auditora Ambiental
Al comenzar la Auditora Ambiental, es conveniente hacer una reunin de apertura, en la que el

equipo auditor se rene con las personas claves de la empresa auditada para revisar el plan de
Auditora Ambiental y realizar las coordinaciones y ajustes necesarios. Las principales actividades
que se desarrollan son:
F Presentar los miembros del equipo auditor y de la empresa auditada
F Revisar el objetivo, alcance, criterios y el plan de Auditora Ambiental
F Proporcionar una explicacin de los mtodos y procedimientos que se usarn para efectuar
la Auditora Ambiental
F Recordar los recursos e instalaciones que deben estar disponibles para la inspeccin del
equipo auditor
F Promover la participacin activa del auditado
F Conocer los nombres y cargos del personal relevante para la Auditora Ambiental.
F Atender los procedimientos de bioseguridad, seguridad industrial y de emergencia que se

deben cumplir en las instalaciones de la empresa auditada.
En la reunin de apertura se debe aprovechar para que la empresa presente una visin global de la
gestin ambiental y de las prcticas y procesos que all se realizan. Debe ser conducida por el
auditor lder y es til registrar los principales puntos tratados en un acta de reunin de apertura.
2.3.1 Paso 5 - Recoger Informacin General sobre la Empresa
La informacin general de la empresa le permite conocer a la ANAM y a las instituciones del Sistema
Interinstitucional del Ambiente (SIA), datos generales sobre sus actividades, organizacin, el
tamao de la empresa, ubicacin, responsables de la gestin, sector al que pertenece, actividad
principal, turnos de trabajo, entre otros.
Se anotan los datos generales de la empresa:
F Nombre de la empresa, telfono, fax, e-mail, direccin para envo de correspondencia,

Registro nico del Contribuyente y Digito de Verificacin

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F El sector industrial o actividad econmica que desarrolla y su clasificacin dentro del Cdigo
Industrial Internacional Unificado CIIU, se debe establecer ya que en la legislacin
panamea los cronogramas de cumplimiento y los parmetros de monitoreo y control
(Resolucin AG 0026-2002) de vertimiento de aguas residuales se presenta con relacin a
este cdigo.
F Zonificacin: Si se trata de zona rural, urbana, suburbana. En caso de ser urbana se anota si
se trata de una zona residencial, comercial, industrial o mixta, si existe clasificacin de uso
del suelo por parte del MIVI.
F Fecha de fundacin: es el ao de creacin de la empresa, si no se tiene el dato, no tiene que

ser una fecha exacta, pero si es importante conocer el ao en que se estableci la empresa
y el ao en que inici actividades en la instalacin que se est auditando.
F Facturacin y nmero de empleados: estos dos criterios son los que permiten verificar en la
Repblica de Panam el tamao de la empresa; si se trata de una micro, pequea, mediana
o gran empresa
F Tipo o nombre del producto: se escribe todos los productos que se obtienen en la empresa o
los servicios cuando es una empresa prestadora de servicios. Si la empresa produce
demasiadas referencias, se pueden reunir en grupos similares, para no hacer tan extensiva
la lista
F Unidad: la unidad con que se entrega el producto (peso, volumen, cantidad), se puede
expresar como kilogramos, toneladas, metros cbicos, etc.
F Produccin por perodo de tiempo: la cantidad obtenida en un mes, da u hora depende de

cmo maneje el dato la empresa. Sin embargo, es preferible manejar consumos
mensualmente para poder sacar indicadores de consumo relacionados con la materia prima,
agua y energa.
F Descripcin: en este punto se anotan caractersticas especiales del producto, su

composicin o su peligrosidad; este aspecto puede sugerir una sustitucin para disminuir su
impacto ambiental o que lo identifique.
2.3.2 Paso 6 - Hacer el Diagrama de Flujo del Proceso de Produccin y los Balances
de Materia y Energa
Plasmar el proceso en la forma esquemtica de un diagrama de flujo permite presentar la

informacin de los procesos de la empresa de una forma clara y con la menor posibilidad de mal
interpretaciones. Los diagramas de flujo se constituyen entonces en un mapa del proceso sobre el

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cual es posible observar las entradas y salidas de cada una de las etapas de los procesos que
realice la empresa, la generacin de residuos, el tipo de materiales, etc.
Se recomienda tener cuenta los siguientes aspectos para la elaboracin del diagrama de flujo de
proceso:
F Emplear el mnimo de smbolos para hacer sencillo el flujograma
F En lo posible, se debe emplear una sola hoja con el fin de facilitar su manejo
F El tamao de los smbolos debe ser uniforme
F El texto que va dentro de los smbolos debe ser uniforme
F La presentacin debe ser clara y explcita, no debe dar lugar a confusiones
F Emplear flechas para conectar entre s cada una de las operaciones unitarias o etapas del
proceso de produccin
F No se debe olvidar la representacin grfica de los procesos intermitentes y auxiliares.
F Finalmente, sealar siempre las entradas y las salidas de una o varias operaciones unitarias
o etapas del proceso.
Existe una diversidad de formas de representar un diagrama del flujo del proceso, una de las formas
ms sencillas de disear un proceso se hace mediante bloques que muestran paso a paso cmo
opera el proceso. En este caso, el flujograma se puede desarrollar de arriba hacia abajo o en
sentido horizontal o una combinacin de ambos; se pueden emplear dibujos que ilustran los
diferentes elementos del proceso. Un ejemplo se muestra a continuacin .

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El balance de materiales y de energa consiste en la verificacin del principio que enuncia que la
materia y la energa no se destruyen sino que se transforman; en un proceso se debe cumplir
entonces que toda la materia y la energa que ingresa debe ser igual a la materia y la energa que
sale de l, aunque cambie su naturaleza; por ejemplo, en una reaccin qumica la materia prima se
transforma en un producto de conformacin distinta. As mismo, en un molino la energa elctrica
que mueve el motor se convierte en energa mecnica.
Los materiales y la energa que ingresan a un proceso no se incorporan por completo al producto
elaborado, por el contrario se generan unas corrientes residuales, ya sea como subproductos o
retales en el caso de los materiales, o como calor en el caso de la energa. El balance de materia y

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energa es entonces un mecanismo para cuantificar los flujos de entrada y salida de un proceso,
para determinar las prdidas asociadas al mismo y para evaluar su eficiencia.
Los balances de materiales y energa de plantean de acuerdo con las siguientes ecuaciones:
M Entrada + M Generada = M Consumida + M Almacenada
E Entrada + E Generada = E Consumida + E Almacenada
Donde,
M: materiales
E: energa
Para la elaboracin de los balances de materia y energa se deben seguir los siguientes pasos:
i. Delimitar el sistema que se va a estudiar en el balance.
ii. Seleccionar los objetos de estudio, puede hacerse un balance sobre todas las materias
primas, sobre un material en especial (por ejemplo uno de importancia ambiental o
econmica), un servicio, o sobre una determinada fuente de energa.
iii. Establecer una base de clculo, que puede ser un periodo de tiempo o la unidad comercial
del producto o de una materia prima.
iv. Hacer una lista de todas las corrientes de entrada, de salida o intermedias que hacen parte
del proceso, de acuerdo con el diagrama de flujo.
v. Con la informacin recolectada durante la visita de campo, deben asignarse los valores
conocidos de los flujos y composiciones a las corrientes de la lista elaborada en el paso
cuatro.
vi. Estimar los flujos y composiciones de las corrientes que sean desconocidas empleando las
ecuaciones de balance. En caso de mediar una reaccin qumica, el balance estar
restringido por su estequeometra.
vii. Identificar las corrientes residuales y estimar las prdidas del proceso para determinar luego
los puntos crticos del mismo.
viii. Cuando no hay consistencia en la solucin de las ecuaciones de balance de materia y

energa es por que se presenta alguna de las siguientes causas:
a. Existen prdidas (despilfarros) generadas en el proceso

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b. Algunas materias primas reaccionan qumicamente dentro del proceso
(evaporacin) o son generadas dentro de los productos
c. Algunas materias primas son absorbidas por las superficies de la unidad del proceso
causando acumulacin
d. Las mediciones son incorrectas debido a factores humanos o errores en los equipos
e. Falta informacin o sta es imprecisa
El balance de materia y energa est limitado por la disposicin de informacin. La rigurosidad en el

procedimiento depender entonces del tipo de proceso y de la disponibilidad de datos. A partir de la
informacin obtenida en los balances es posible calcular los indicadores de desempeo del proceso.
Cuando la unidad productiva o de servicios, dispone de la informacin suficiente para elaborar el

balance de materia y energa, ste debe ser uno de los resultados de la Auditora Ambiental. Si por
el contrario, no se dispone de esta informacin, se deben consignar en el primer ao del cronograma
del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA las actividades necesarias que conduzcan
a la elaboracin de dichos balances; estas actividades estn relacionadas con la optimizacin y
estandarizacin de las buenas prcticas de operacin e ingeniera, estandarizacin de metodologas
de medicin, registro de entradas y salidas [materias primas, insumos, productos, subproductos,
residuos, emisiones, etc.], documentacin de la informacin, entre otras.
Los balances de materia y energa, deben verificarse peridicamente y como mnimo una vez por
ao.
2.3.3 Paso 7 - Revisar las Instalaciones y la Distribucin de Planta
Este paso permite analizar la ubicacin de los equipos en el rea fsica de la planta de proceso. Es
til contar con un plano fsico de la empresa que muestre con coordenadas geogrficas e indique los
puntos de descarga de efluentes de la empresa auditada. Si no se tiene un plano, se puede levantar
un croquis que ilustre este aspecto.
As mismo, el plano o el croquis permiten evaluar la disponibilidad de espacio para realizar las
labores y las condiciones de trabajo de los empleados de la empresa y riesgos ocupacionales.
Un punto importante es revisar las instalaciones de almacenamiento de sustancias qumicas,

combustibles, aceites o sus residuos; all debe tomarse nota del tipo de almacenamiento, la
infraestructura con que se cuenta, la capacidad de almacenamiento, etc .

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En la revisin de instalaciones se debe verificar la demarcacin y sealizacin de:
F Salidas y puertas de acceso y de emergencia
F Pisos, pasillos, tipos de escaleras, rampas y plataformas.
F Locales e instalaciones para almacenamiento, incluyendo los necesarios para materiales

explosivos e inflamables y sustancias peligrosas.
F Equipos de manipulacin de materiales: gras, transportadores, vehculos industriales,

montacargas y ascensores.
F Calderas y otros equipos que trabajan a presin.
F Los diferentes procesos productivos y los riesgos ocupacionales que se producen como
consecuencia de los mismos.
De igual forma, verificar el uso de seales informativas, de prevencin o de prohibicin, en los sitios
que deban estar ubicadas.
2.3.4 Paso 8 - Revisar los Requerimientos de Energa de la Empresa
La energa es uno de los aspectos que influye ms en los costos de produccin de las empresas y
su generacin consume importantes recursos naturales, por esta razn es importante que se
conozca cmo se consume. En este punto se pretende que mediante la Auditora Ambiental de los
requisitos energticos de la empresa, se pueda evaluar su eficiencia y formular medidas de gestin
en el Plan de Produccin ms Limpia que se proponga en el Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA.
Se debe revisar el consumo de energa en la produccin o en la prestacin del servicio objeto de la

empresa, pero adems es necesario observar la energa destinada a iluminacin, aire
acondicionado, ventilacin, aire comprimido, generacin de vapor, informtica, comunicaciones, y
restantes tecnologas horizontales.
Para efectos de manejo, se divide la energa consumida dependiendo de la fuente en energa

trmica y elctrica.

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2.3.5 Paso 9 - Contabilizar el Consumo de Energa en el Proceso de Produccin o de
Servicios
El propsito de esta etapa es inspeccionar la gestin energtica que hace la empresa. As entonces,
el conocimiento detallado de las respectivas cifras de consumo de energa actual, es la base para la
evaluacin de la situacin energtica de la empresa y el desarrollo de medidas dirigidas a la
reduccin del consumo de energa.
Ahora bien, al margen de la importancia ambiental del uso de la energa en las organizaciones,
tambin tiene connotaciones econmicas, por cuanto una pobre gestin de energa repercute en la
competitividad de las empresas toda vez que los altos gastos ocasionados se traducen en mayores
precios de los productos y prestaciones de servicios. Por lo tanto, un uso moderado y eficiente de la
energa redundar, no solo en beneficio del medio ambiente sino tambin en la rentabilidad del
negocio.
La informacin que se debe registrar es:
F Maquinara o equipo: nombre genrico de la mquina o equipo
F Capacidad instalada: mximo trabajo realizado por la mquina en un periodo de tiempo,

ejemplo: kg/hr, No. Cortes/hora, cantidad de vapor/hora, etc.; y el nmero de mquinas o
equipos.
F Potencia: expresada en HP.
F Tipo de carga: Monofsico, bifsico, trifsico.
F El consumo en kWh se calcula a partir de la siguiente formula:
Consumo mensual (kWh/mes) = Potencia del equipo (HP) * 0.746 * horas o perodo de
trabajo de la mquina en el mes.
F Dentro de las observaciones se suministrar informacin relevante del equipo como:

especificaciones tcnicas, marca, ao de fabricacin, factor de potencia, tipo de tecnologa,
estado actual, entre otros.

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2.3.6 Paso 10 - Contabilizar el Consumo de Agua en el Proceso de Produccin o de
Servicios
El objetivo de esta etapa del trabajo consiste en determinar la cantidad de entradas de agua a la
empresa, distinguiendo entre las diferentes fuentes de suministro, los mayores consumidores (si es
posible) y sus costos durante un perodo especificado.
Se registra lo siguiente:
F Etapa del proceso o actividad: en este punto se anota para que se utiliza el agua consumida,
por ejemplo: lavado de equipos, lavado de instalaciones, enfriamiento, condensacin,
disoluciones, generacin de vapor, proceso (reac cin), mezcla, lavado de autos, uso
sanitario, lavado de productos, lavado de materias primas, entre otros.
F Consumo por unidad de tiempo: si se tiene el dato se verifica antes de consignar, pero en
muchos casos es difcil entonces toca recurrir a balances, consumos aproximados, formulas,
incluso medir caudal con balde y cronmetro, todo apoyado con el recibo de consumo del
acueducto.
F Consumo por unidad de producto: en algunas empresas se tiene contadores para cada
proceso, en caso contrario se debe realizar balances rpidos para obtener el dato. Esto
genera otro indicador importante.
F Costo unitario: se apoya con el recibo del acueducto, factura de carrotanque (cuando s e
compra a terceros).
F Costo mensual: se calcula multiplicando el consumo mes por el costo unitario.
F Fuente de abastecimiento: acueducto, reservorio, agua lluvia, pozo profundo, aljibe,

carrotanque y fuente superficial.
2.3.7 Paso 11 Registrar el Flujo de Materias Primas e Insumos en el Proceso de

Produccin o de Servicios. Identificar Materiales Peligrosos.
Conocer las materias primas que utiliza la empresa permite identificar materiales peligrosos y
verificar si se estn observando las condiciones de seguridad en el manejo y en el almacenamiento.
Tambin permite evaluar riesgos ambientales. Para la formulacin del Programa de Adecuacin y
Manejo Ambiental - PAMA permite:
F Cambio de materias primas

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F Disminucin de consumo
F Disminucin de costos de produccin
F Prevencin de la contaminacin
F Minimizacin de la contaminacin
F Buenas prcticas de manejo de las materias primas
F Conservacin de recursos naturales
Se debe registrar
F Unidad: como se maneja en la empresa, si es peso, volumen o cantidad
F Consumo por mes: teniendo en cuenta la unidad se escribe su consumo por mes, para
generar indicadores de consumo de materia prima por unidad de producto.
F Costo unitario
F Especificaciones: si tiene caractersticas especiales (txico, peligroso, manejo especial) o en

algunos casos pueden ser concentraciones, presentacin y caractersticas de empaque.
F Proveedor.
2.3.8 Paso 12 - Registrar los Residuos Slidos y/o Peligrosos Generados en el

Proceso de Produccin o de Servicios y su Manejo
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a la

generacin de residuos y los riesgos que puedan presentar en virtud del manejo que haga la
empresa.
Se debe registrar la siguiente informacin:
F Nombre: genrico o como lo manejan en la empresa
F Origen: etapa o actividad donde se genera el residuo. Por ejemplo: limpieza de equipos,
mantenimiento, combustin (caldera), etc.
F Cantidad por periodo de tiempo: si se tiene cuantificado o colocar un valor aproximado

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F Composicin: si tiene caractersticas especiales, si se conoce la concentracin, si va
mezclado, etc.
F Disposicin final: rellenos sanitarios, botadero, campo abierto, reciclaje interno, reciclaje
externo, venta a terceros, reuso, etc.
F Costo de disposicin: si se conoce el valor
2.3.9 Paso 13 - Registrar las Aguas Residuales del Proceso de Produccin o de

Servicios, los Sistemas de Pretratamiento, Tratamiento y Disposicin.
Caracterizar los Efluentes
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a la

produccin de aguas residuales, sus caractersticas, sistemas de pretratamiento y tratamiento
existentes.
F Tipo de agua residual: se refiere si es un vertimiento domstico, industrial o de aguas lluvias

cuando se contamina
F Cantidad: se escribe el caudal en litros por segundo o metros cbicos por hora. En caso de
no tener un valor real, se trabaja aproximado ( de acuerdo al consumo)
F Concentracin: si se cuenta con caracterizaciones de los vertimientos. Si no en el informe

final se coloca la procedencia y el posible impacto.
F Carga: cuando se cuenta con el dato de la concentracin, se puede calcular la carga; al

multiplicar la concentracin por el caudal. En lo posible realizar este punto para los
parmetros de mayor significacin ambiental. Si no se conoce el caudal, buscar mtodos
sencillos para su estimacin.
Carga (kg/da) = C * Q * 3600 s/hr * #Horas descarga/da * 100 L/m3 * 1kg/106 mg
Donde,
C: Concentracin (mg/L)
Q: Caudal (m3 /s)
F Tratamiento: se consigna si el agua residual tiene algn tipo de tratamiento antes de ser
vertido: Pretratamiento, tratamiento prima rio, secundario y sus operaciones especficas.

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F Fuente receptora: donde es vertida el agua residual: alcantarillado, fuente superficial,
infiltracin, campo abierto.
2.3.10 Paso 14 - Registrar las Emisiones Atmosfricas/ruido del Proceso de

Produccin o de Servicios y sus Sistemas de Manejo y Control. Caracterizar los
Efluentes
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a sus
emisiones atmosfricas, fuentes de emisin, caractersticas y sistemas de control si existen.
Se debe registrar lo siguiente:
F Equipo o etapa productiva: se anota la fuente de emisin. Si es en un equipo puede ser

caldera, horno, planta elctrica, molino, equipo de soldadura, etc. Si no tambin se puede
trabajar con el nombre de la operacin: secado, cocido, molido.
F En este punto se necesita de estudios isocinticos o de calidad de aire para diligenciarlo de

una forma ms real. Sin embargo, en las empresas que no cuentan con estos estudios, se
puede realizar un anlisis aproximado por balance de materia o factores de emisin, anotar
si tienen chimenea en el punto de descarga, su altura y de acuerdo al tipo de combustible
usado y la operacin de combustin la contaminacin generada en la actividad.
F De igual forma, anotar si se tiene un tipo de tratamiento al final del tubo (filtros de manga,
ciclones, cmaras de sedimentacin, etc).
Otro tipo de emisin es el ruido, que puede ser de tipo ocupacional (al interior de la planta,
afectacin a los trabajadores) o ambiental (afectacin a la comunidad). Para estas emisiones se
debe registrar las mediciones, los equipos u operaciones que lo generan y ubicar los puntos de
medicin.
2.3.11 Paso 15 - Evaluar las Prcticas de Operacin
Las buenas prcticas de operacin se constituyen en factores potenciales de contaminacin. Por lo

tanto, se hace necesario en una Auditora Ambiental determinar en qu estado est la empresa con
respecto de este tema, en particular en el proceso de produccin.
Los cuatros factores que generalmente componen un proceso de produccin son materiales,
mquinas, mano de obra y mtodos de trabajo. El control de la produccin consiste en llevar a cabo
una adecuada gestin de estos cuatro elementos, en el sentido de utilizarlos eficiente y eficazmente

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para fabricar y ofrecer a los clientes los productos con la calidad solicitada, y en los plazos
acordados.
Este paso del diagnstico permitir tener una visin general sobre cada una de las siguientes reas:
F Manejo de inventarios de materias primas y materias auxiliares, productos intermedios y

corrientes de desecho
F Programas de mantenimiento de equipos, maquinaria e instalaciones
F Control de las operaciones de produccin
F Control de los costos de produccin
F Control de calidad
F Segregacin de los desechos
La forma ms efectiva de verificar estos aspectos es mediante listas de chequeo.
2.3.12 Paso 16 - Revisar el Estado de Cumplimiento de Requisitos Legales
Para esto se debern considerar las normas vigentes en la Repblica de Panam y las normas
internacionales o lineamientos tomados como criterios de Auditora Ambiental, teniendo en cuenta
sus requerimientos, prohibiciones, exclusiones, mtodos de muestreos y anlisis, entre otros. En el
anexo 2 se presenta un amplio compendio de la legislacin panamea. La idea es, con base en este
listado y en los aspectos e impactos ambientales identificados para el sector, establecer el
cumplimiento de la empresa.
2.3.13 Paso 17 - Evaluar los Riesgos para la Salud y el Ambiente
Este paso recoge informacin para valorar posteriormente la intensidad y calidad del rea de salud
y seguridad industrial de la empresa. Con el fin de predeterminar los posibles sitios de ocurrencia de
siniestros y establecer las posibles medidas a implementar, se debe adelantar una identificacin
preliminar de los diferentes factores de riesgo que pueden generar emergencias en la empresa.
Se pueden utilizar metodologas reconocidas tanto para anlisis de riesgos a la salud y al ambiente;
sin embargo en Panam La Caja de Seguro Social, es la institucin competente en materia de
Higiene y Seguridad Laboral en materia de Prevencin de Riesgos y basa su metodologa en la del
Instituto Nacional de Seguridad e Higiene del Trabajo de Espaa (INSHT), y en el Manual de

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Funcionamiento del Programa de Salud Ocupacional as esta contemplada. A continuacin se
presentan los apartados que tienen que ver con evaluacin de esta metodologa:
2.3.13.1 Evaluacin General de Riesgos
Las evaluaciones de riesgos se pueden agrupar en cuatro grandes bloques:
F Evaluacin de riesgos impuestos por legislacin especfica: Legislacin Industrial (Seguridad

Industrial y de Prevencin y Proteccin de Incendios), Prevencin de riesgos laborales
(Seguridad e Higiene en el Trabajo: ruido, vibracin, etc)
F Evaluacin de riesgos para los que no existe legislacin especfica pero estn establecidas
en normas internacionales, europeas, nacionales o en guas de Organismos Oficiales u otras
entidades de reconocido prestigio (por ejemplo: Exposicin a campos electromagnticos. La
Norma ENV 50166 trata de la exposicin a campos electromagnticos de frecuencias
comprendidas entre 0 y 10 kHz (Parte 1) y entre 10 kHz y 300 GHz (Parte 2)).
F Evaluacin de riesgos que precisa mt odos especializados de anlisis (por ejemplo el

HAZOP, para riesgos operacionales)
F Evaluacin general de riesgos
Cualquier riesgo que no se encuentre contemplado en los primeros tres tipos de evaluaciones
anteriores, se puede evaluar mediante un mtodo general de evaluacin como el que se expone a
continuacin:
2.3.13.2 Etapas del Proceso General de Evaluacin
Un proceso general de evaluacin de riesgos se compone de las siguientes etapas:
i. Clasificacin de las actividades de trabajo
Un paso preliminar a la evaluacin de riesgos es preparar una lista de actividades de trabajo,

agrupndolas en forma racional y manejable. Una posible forma de clasificar las actividades de
trabajo es la siguiente:
F reas externas a las instalaciones de la empresa.

F Etapas en el proceso de produccin o en el suministro de un servicio.
F Trabajos planificados y de mantenimiento.
F Tareas definidas, por ejemplo: conductores de carretillas elevadoras.

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Para cada actividad de trabajo puede ser preciso obtener informacin, entre otros, sobre los
siguientes aspectos:
F Tareas a realizar. Su duracin y frecuencia.

F Lugares donde se realiza el trabajo.
F Quien realiza el trabajo, tanto permanente como ocasional.
F Otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo (por ejemplo:
visitantes, subcontratistas, pblico).
F Formacin que han recibido los trabajadores sobre la ejecucin de sus tareas.
F Procedimientos escritos de trabajo, y/o permisos de trabajo.
F Instalaciones, maquinaria y equipos utilizados.
F Herramientas manuales movidas a motor utilizados.
F Instrucciones de fabricantes y suministradores para el funcionamiento y mantenimiento de
planta, maquinaria y equipos.
F Tamao, forma, carcter de la superficie y peso de los materiales a manejar.
F Distancia y altura a las que han de moverse de forma manual los materiales.
F Energas utilizadas (por ejemplo: aire comprimido).
F Sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo.
F Estado fsico de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, lquidos, polvo, slidos).
F Contenido y recomendaciones del etiquetado de las sustancias utilizadas.
F Requisitos de la legislacin vigente sobre la forma de hacer el trabajo, instalaciones,
maquinaria y sustancias utilizadas.
F Medidas de control existentes.
F Datos reactivos de actuacin en prevencin de riesgos laborales: incidentes, accidentes,
enfermedades laborales derivadas de la actividad que se desarrolla, de los equipos y de las
sustancias utilizadas. Debe buscarse informacin dentro y fuera de la organizacin.
F Datos de evaluaciones de riesgos existentes, relativos a la actividad desarrollada.
F Organizacin del trabajo.
ii. Anlisis de riesgos
a. Identificacin de peligros
Para llevar a cabo la identificacin de peligros hay que preguntarse tres cosas:
F Existe una fuente de dao?

F Quin (o qu) puede ser daado?
F Cmo puede ocurrir el dao?
Con el fin de ayudar en el proceso de identificacin de peligros, es til categorizarlos en distintas

formas, por ejemplo, por temas: mecnicos, elctricos, radiaciones, sustancias, incendios,
explosiones, etc.

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Complementariamente se puede desarrollar una lista de preguntas, tales como: durante las
actividades de trabajo, existen los siguientes peligros?
F golpes y cortes.
F cadas al mismo nivel.
F cadas de personas a distinto nivel.
F cadas de herramientas, materiales, etc., desde altura.
F espacio inadecuado.
F peligros asociados con manejo manual de cargas.
F peligros en las instalaciones y en las mquinas asociados con el montaje, la consignacin, la
operacin, el mantenimiento, la modificacin, la reparacin y el desmontaje.
F peligros de los vehculos, tanto en el transporte interno como el trans porte por carretera.
F incendios y explosiones.
F sustancias que pueden inhalarse.
F sustancias o agentes que pueden daar los ojos.
F sustancias que pueden causar dao por el contacto o la absorcin por la piel.
F sustancias que pueden causar daos al ser ingeridas .
F energas peligrosas (por ejemplo: electricidad, radiaciones, ruido y vibraciones).
F trastornos msculo-esquelticos derivados de movimientos repetitivos.
F ambiente trmico inadecuado.
F condiciones de iluminacin inadecuadas.
F barandillas inadecuadas en escaleras.
La lista anterior no es exhaustiva. En cada caso habr que desarrollar una lista propia, teniendo
en cuenta el carcter de sus actividades de trabajo y los lugares en los que se desarrollan.
b. Estimacin del riesgo
Para cada peligro detectado debe estimarse el riesgo, determinando la potencial severidad del
dao (consecuencias) y la probabilidad de que ocurra el hecho.
c. Severidad del dao
Para determinar la potencial severidad del dao, debe considerarse:
F partes del cuerpo que se vern afectadas

F naturaleza del dao, gradundolo desde ligeramente daino a extremadamente daino.
Ejemplos de ligeramente daino:
F Daos superficiales: cortes y magulladuras pequeas, irritacin de los ojos por polvo.
F Molestias e irritacin, por ejemplo: dolor de cabeza, disconfort.

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Ejemplos de daino:
F Laceraciones, quemaduras, conmociones, torceduras importantes, fracturas menores.

F Sordera, dermatitis, asma, trastornos msculo-esquelticos, enfermedad que conduce a una
incapacidad menor.
Ejemplos de extremadamente daino:
F Amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones fatales.

F Cncer y otras enfermedades crnicas que acorten severamente la vida.
d. Probabilidad de que ocurra el dao.
La probabilidad de que ocurra el dao se puede graduar, desde baja hasta alta, con el siguiente
criterio:
F Probabilidad alta: El dao ocurrir siempre o casi siempre

F Probabilidad media: El dao ocurrir en algunas ocasiones
F Probabilidad baja: El dao ocurrir raras veces
A la hora de establecer la probabilidad de dao, se debe considerar si las medidas de control ya

implantadas son adecuadas. Los requisitos legales y los cdigos de buena prctica para
medidas especficas de control, tambin juegan un papel importante. Adems de la informacin
sobre las actividades de trabajo, se debe considerar lo siguiente:
F Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos (caractersticas personales o

estado biolgico).
F Frecuencia de exposicin al peligro.
F Fallos en el servicio. Por ejemplo: electricidad y agua.
F Fallos en los componentes de las instalaciones y de las mquinas, as como en los
dispositivos de proteccin.
F Exposicin a los elementos.
F Proteccin suministrada por los EPI y tiempo de utilizacin de estos equipos.
F Actos inseguros de las personas (errores no intencionados y violaciones intencionadas de
los procedimientos)
El cuadro siguiente da un mtodo simple para estimar los niveles de riesgo de acuerdo a su
probabilidad estimada y a sus consecuencias esperadas.

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CCoonnsseeccuueenncciiaass
Ligeramente Extremadamente
Daino
Daino Daino
Baja D
LD ED
B
Riesgo trivial Riesgo tolerable Riesgo moderado
T TO MO
PPrroobbaabbiilliiddaadd Media
M
Riesgo tolerable Riesgo moderado Riesgo importante
TO MO I
Alta
A
Riesgo moderado Riesgo importante Riesgo intolerable
MO I IN
iii. Valoracin de riesgos: Decidir si los riesgos son tolerables
Los niveles de riesgos indicados en el cuadro anterior, forman la base para decidir si se requiere
mejorar los controles existentes o implantar unos nuevos, as como la temporizacin de las acciones.
En la siguiente tabla se muestra un criterio sugerido como punto de partida para la toma de decisin.
La tabla tambin indica que los esfuerzos precisos para el control de los riesgos y la urgencia con la
que deben adoptarse las medidas de control, deben ser proporcionales al riesgo.
RRiieessgoo AAccciinn yyTTeem

mppoorriizzaacciinn
Trivial (T) No se requiere accin especfica.
No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben

considerar soluciones ms rentables o mejoras que no supongan
Tolerable
una carga econmica importante.
(TO)
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se
mantiene la eficacia de las medidas de control.
Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las

inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben
implantarse en un perodo determinado.
Moderado
Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias
(M)
extremadamente dainas, se precisar una accin posterior para
establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como base
para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.

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RRiieessgoo AAccciinn yyTTeem
mppoorriizzaacciinn
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo.

Puede que se precisen recursos considerables para controlar el
Importante
riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se est
(I)
realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de
los riesgos moderados.
No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el

Intolerable
riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos
(IN)
ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
La informacin obtenida de la evaluacin de riesgos permite determinar los riesgos significativos

para ser presentados en el informe de Auditora Ambiental.
Otra metodologa de identificacin de riesgos en el MTODO FEMA (Federal Emergency

Management Agency) . El FEMA es un mtodo hbrido, cualitativo-cuantitativo el cual evala el nivel
de vulnerabilidad de las operaciones de la empresa.
El mtodo plantea la conformacin de grupo de profesionales interdisciplinario conocedor de la

operacin e historia de la planta, los cuales evaluarn la vulnerabilidad de la empresa basndose en
datos histricos del rea, de la planta y de los negocios similares. Se le asignarn valores de forma
cualitativa a los riesgos, pero los valores permitirn obtener nmeros relativos para ordenar los
riesgos.
Pasos a seguir para realizar el anlisis de vulnerabilidad:
i. Armar el equipo de anlisis: el mismos debe estar conformado por personal que conoce la
instalacin, los procesos y objetivos. Los mismos deben representar todos los estamentos de la
empresa (operaciones, mantenimiento, administracin)
ii. Listar los posibles riesgos:
F A qu riesgos est expuesta la instalacin?

F Riesgos provenientes de adentro (inherentes a la operacin)
F Riesgos proveniente del ambiente exterior (naturaleza, geografa)
F Riesgos regulados (hay normas que cumplir)
F Riesgos asociados a fallas del sistema o de los operarios
iii. Recopilar la informacin histrica y estadstica

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F Recoger informacin histrica y estadstica asociada a los riesgos identificados.
F Entrevistar al personal
F Consultar agencias del gobierno, internet, etc.
F No slo en Panam, sino en otras partes del mundo.
iv. Realizar el anlisis en sitio
f. Probabilidad de ocurrencia
F Se basa en informacin estadstica e histrica

F Evala si el riesgo ya ha ocurrido en el pasado y cuntas veces
F Considera no slo la planta, sino industrias similares en el pas y en el mundo.
F 1 si la probabilidad es baja
F 5 si la probabilidad es alta
g. Impacto sobre el personal
F Evaluar el dao que pueda causar a los seres humanos en trminos de heridas, heridas
graves, muertes, a uno o varios, dentro y fuera de la instalacin
F 1 el impacto es menor
F 5 el impacto es mayor
h. Impacto sobre las instalaciones
F Evaluar el dao que a las instalaciones,

F considerando los costos de oportunidad, reemplazo, reparar y/o instalaciones temporales
F 1 costo menor
F 5 costo mayor
i. Impacto sobre la operacin
F Interrupcin de las operaciones normales de distribucin, venta, asistencia del personal,

prdida de registros importantes, prdida de insumos, contratos, multas.
F 1 menor
F 5 mayor
j. Recursos disponibles para controlarlo
F Hay suficientes recursos (personal, financieros, operacionales) internos?

F Son los recursos externos suficientes y adecuados?
F 1 mucho s
F 5 no suficientes

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Impacto sobre las Impacto sobre el Impacto sobre la Impacto sobre el
Tipo Probabilidad Recursos internos Recursos externos
personas ambiente propiedad negocio
Tipo de (A, Total
emergencia S,
alto bajo alto bajo alto bajo alto bajo alto bajo pocos muchos pocos muchos
P)
5 1 5 1 5 1 5 1 5 1 5 1 5 1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
A = Ambiente 130 = mximo valor posible

S = Seguridad 5 = mnimo valor posible
P = Proteccin
2.3.14 Paso 18 - Determinar Condiciones de Seguridad Industrial
Los siguientes aspectos se deben revisar para dar cumplimiento a este paso:
F Condiciones de trabajo. Las condiciones del sitio de trabajo son muy importantes para
asegurar que los trabajadores sean protegidos adecuadamente; las condiciones del sitio de
trabajo se enmarcan tpicamente en las buenas prcticas administrativas. Condiciones
como iluminacin, ruido, vibraciones, temperatura, entre otras, que pueden ser medidas
deben tener en cuenta los resultados de tales mediciones para su evaluacin; sin embargo,
otras condiciones de trabajo como estad0 de pisos, paredes, maquinaria, etc. Pueden
evaluarse cualitativamente utilizando una tabla de calificacin.
F Plan de contingencia. Tener un plan de evacuacin de emergencias por escrito, la

prevencin de incendios y los planes de proteccin contra incendios aseguran que todo el
personal pueda evacuar las instalaciones con la seguridad necesaria en caso de incendio u
otra emergencia. Una empresa debe desarrollar y mantener tales planes. Tenerlos por
escrito garantiza la consistencia en toda la instalacin y permite que sean efectivamente
comunicados a todo el personal. El auditor debe determinar si existen los procedimientos de
emergencia o planes de contingencia y s el personal est familiarizado con ellos.
F Prevencin de accidentes y seguridad. Los accidentes son eventos no deseados que

originan daos a la gente, a los bienes e instalaciones y al ambiente. Por lo tanto la
prevencin de accidentes es prioritaria. Toda empresa debe contar con un anlisis de
riesgos para determinar el nivel de riesgo de la empresa. Se deben mantener registros de
lesiones para identificar prcticas de trabajo o procedimientos incorrectos.
F Primeros Auxilios. La disponibilidad de primeros auxilios en una empresa es crtica. Cada

empresa debe contar con la infraestructura de atencin mdica prioritaria en concordancia
con su tamao y los riesgos asociados a sus actividades. Por lo menos un empleado debe
estar capacitado para responder apropiadamente a emergencias mdicas.
F Comunicacin de Riesgos. Cuando se manejan productos qumicos o se generan residuos

peligrosos en los procesos o servicios que se presten en la planta, el personal debe conocer
los riesgos a que se haya expuesto. Las sustancias deben estar perfectamente rotulados, se
deben mantener hojas de datos de seguridad de los materiales y el personal debe estar
entrenado en su manejo.
2.3.15 Paso 19 - Descripcin Ambiental del rea donde se Ubica la Actividad y su
Zona de Influencia
Para el conocimiento del rea de estudio, se debern considerar los siguientes aspectos bsicos
haciendo una descripcin de los recursos naturales utilizados:
F Hidrologa e hidrogeologa, fuentes superficiales y subterrneas de agua, abastecimiento y

usos, (determinacin de la fuente superficial si existe en el rea de influencia.
F Cobertura vegetal. Identificacin de especies vegetales localizadas dentro del rea, con
nfasis en especies nativas que puedan ser utilizadas en labores de revegetalizacin; zonas
de reserva forestal
F Asentamientos humanos e industriales o cualquier otra actividad localizados en el rea de

influencia de la batera de coquizacin en zonas aledaas.
F Adicionalmente, la informacin que se debe registrar es el rea del predio y el rea de

edificacin dedicada a la actividad productiva. Si se trata de reas urbana, debe anotarse la
clasificacin del uso del suelo segn el Ministerio de Vivienda o en su defecto la actividad
predominante:
o Zona residencial
o Zona industrial
o Zona semi -industrial
o Parque industrial
o Zona franca
o Zona comercial
o Zona suburbana
F En el caso de reas rurales especificar su uso: agropecuaria, agroindustrial, rea s

protegidas, etc.
o Describir qu rodea a la empresa

o Casas residenciales
o Empresas de actividad industrial o de servicios
o Zonas agropecuarias
o Reservas naturales
o Monumentos histricos
o Vas de comunicacin
o Ros, lagunas, lagos, otros cuerpos de agua (cuencas, microcuencas)

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La zona de influencia se considera hasta una distancia mnima de la actividad de 300 m a la
redonda.
2.3.16 Paso 19 - Percepcin de la Comunidad Vecina sobre la Actividad de la Empresa
Ante la necesidad de establecer, identificar y evaluar como afectan las actividades y los impactos
ambientales en las reas de operacin de la empresa; as como, recoger las inquietudes tenga la
comunidad cercana, se debe sondear su percepcin. Para el efecto, se debe elaborar una
herramienta que recopile la opinin de la comunidad vecina de la empresa.
Esta herramienta puede ser una encuesta, para la cual se selecciona una muestra representativa de
la comunidad que potencialmente se pueda ver directamente afectada por la actividad de la
empresa. Se debe indagar las de caractersticas demogrficas tales como sexo, edad, actividad
econmica y condicin de las personas encuestadas, en cuanto a si reside o trabaja en el rea,
tiempo de vivir o trabajar en el lugar. Con relacin al diseo, debe estar dirigido a establecer si el
entrevistado ha observado algn cambio en el ambiente y dicho cambio lo relaciona con la empresa
auditada. En consecuencia, las preguntas pueden hacer referencia directamente a la empresa, lo
que en algunos casos le resta objetividad a la respuesta; o, pueden estar referidas a los posibles
impactos e indagar con que actividad de la zona lo relacionan los entrevistados. Adems, pueden
realizarse entrevistas con las entidades competentes para recibir quejas de la comunidad, tales
como las corregidurias.
Cuando el historial de la empresa presente reiterativamente quejas formales, es recomendable

contar incluir un profesional del rea social, tal como un socilogo o trabajador social en el equipo de
Auditora Ambiental.
2.3. 17 Paso 20 - Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos
Durante el proceso industrial incluido el uso, aprovechamiento o afectacin de los recursos

naturales, confrontados con el grado de sensibilidad del rea, permiten establecer un orden de
magnitud de los impactos ambientales, los cuales debern estar referenciados a los aspectos
geofsicos, biticos, atmosfricos, paisajsticos y sociales.
Se deber realizar la identificacin, cuantificacin y anlisis de los Impactos Ambientales, teniendo

en cuenta la magnitud, duracin del efecto e importancia, mediante modelos matriciales u otra
metodologa. Teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
Establecer de acuerdo al proceso industrial las fuentes generadoras de residuos slidos, lquidos y
emisiones atmosfricas (hornos, pilas de mineral, almacenamiento, manipulacin, cargue,
descargue, vas, transporte, etc).

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F Ejemplos de aspectos ambientales:
o Consumo de materia prima e insumos

o Consumo de materiales peligrosos
o Consumo de agua
o Consumo de energa
o Generacin de residuos slidos asimilables a domsticos
o Generacin de residuos industriales inertes
o Generacin de residuos peligrosos
o Generacin de emisiones atmosfricas
o Generacin de aguas residuales y vertidos
o Generacin de ruido y vibraciones
F Ejemplos de e impactos ambientales:
o Erosin
o Contaminacin de suelos
o Contaminacin de aguas subterrneas
o Efecto invernadero
o Lluvia cida
o Contaminacin atmosfrica por partculas
o Deterioro de la capa de ozono
o Contaminacin de aguas.
o Deforestacin
Existen varias metodologas para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales, a continuacin

se presenta un ejemplo, pero puede emplearse otra y anexarse su descripcin.

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M
M..PP.. AAgguuaa EEnneerrggaa EEm
miissiiooneess RReessiidduuooss VVeerrttiddooss RRuuiiddoo SSuueellooss RRiieessggooss
eennerrggttiiccaass
Para valorar la significacin de los aspectos e impactos ambientales, se puede utilizar la siguiente metodologa:
PPAARRM
MEETTRROO RRAANNGGOO CCRRIITTEERRIIOOSS OOCCAARRAACCTTEERRIISSTTIICCA
W Agua
A Aire
Medio Afectado S Suelo
T Trabajadores
I Instalaciones, Otros
Una operacin normal se define como las actividades planificadas, ejecutadas en forma y frecuencia
N
previstas y rutinarias.
La operacin anormal son aquellas actividades planificadas, en condiciones no rutinarias:
A
arranques, paradas, mantenimiento, etc.
Situacin Incidente es toda accin no planificada, cuyos efectos no comprometen seriamente la integridad
I
fsica de las personas o instalaciones.
Emergencia / accidente son las acciones no planificadas, cuyas consecuencias pueden ocasionar
E graves daos a personas o instalaciones y que requieren de una accin mitigadora ejecutada en
forma rpida y preestablecida.
Directa: relacionada con aquellos aspectos sobre los cuales la organizacin puede ejercer un control
D directo.
Accin
Indirecta: Se relaciona con los aspectos sobre los cuales la organizacin slo puede ejercer alguna
I
influencia.
PPAARRM
Positivo Beneficioso
Impacto
Negativo Adverso
A: una vez al ao (o perodo de tiempo mayor) para situaciones de incidente o emergencia, al menos
1
que se disponga de datos estadsticos.
Frecuencia 2 M: ocurre una vez al mes
3 S: ocurre una vez a la semana
4 D: ocurre una vez al da
5 C: continuo
SE: cuando dadas las caractersticas del proceso, el impacto ocurre con toda seguridad, a menos
4 que cambie alguna de las condiciones habituales de operacin (solamente aplicable en situacin
normal).
BP: cuando la probabilidad de que el impacto ocurra se incrementa debido a que:
No existe contencin adecuada en caso de derrames; los contenedores estn en mal estado.
3 Falta capacitacin, entrenamiento, experiencia o procedimientos escritos.
Probabilidad No hay monitoreo o aviso de alarma temprana.
Existen antecedentes de que el impacto ha ocurrido con anterioridad.
PP: cuando estn previstas condiciones de operacin ms seguras que las enunciadas en el punto
2
anterior, pero an as es factible la ocurrencia del impacto.
PI: cuando las condiciones de operacin son intrnsecamente seguras, y slo una accin muy inusual
1
podra provocar el impacto.
1 Despreciable
Cantidad 2 Se puede controlar, recoger o diluir.
3 Incontrolable.
1 Casi inocuo
2 Medianamente agresivo
Peligrosidad Altamente txico, radiactivo, in flamable, explosivo, PCB (Bifenilos Poli-Clorados: Askarel), sustancias
3 perjudiciales para la atmsfera (efecto invernadero, capa de ozono, lluvia cida, etc.: freones, CO2,
CO, NOX, SOX, etc.).

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PPAARRM
1 BA: Baja, en caso donde el medio afectado resulte nicamente el trabajador.

2 MO: Moderada
Severidad 3 ME: Media
4 AL: Alta
5 MA: Muy Alta, en caso de emergencia (riesgo de incendio o explosin)
Alcance 1 Local: el impacto queda confinado dentro de la planta
Zonal: el impacto trasciende los lmites de la planta (afecta a un curso superficial o subterrneo de
2
Alcance agua, la atmsfera, el suelo, genera un residuo que ser gestionado fuera de la planta, etc.).
3 Global: tiene consecuencias a nivel regional, nacional o mundial.
Reversible: Se considera reversible un impacto cuyas consecuencias pueden cesar si se lleva a
1 cabo alguna accin concreta para lograrlo, siempre que sta sea tcnica y econmicamente
Reversibilidad
razonable y realizable a corto plazo.
2 Irreversible
N: no existe sensibilidad de las partes interesadas hacia ese impacto en particular, que pueda afectar
1 la imagen de la organizacin.
Sensibilidad pblica y de
prensa S: el impacto puede despertar en el pblico, la prensa u otras partes interesadas, una opinin que
2
sea negativa para la imagen de la organizacin.
1 NE: no existe
Legislacin Aplicable 2 EC: existe y cumple
3 ENC: existe, no cumple, no sabe si cumple

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Para determinar la severidad se utiliza la siguiente matriz:
PPeelliiggroossiiddadd
11 22 33
CCaannttiiddaadd
1 BA MO ME
2 MO AL MA
3 ME MA MA
Para determinar los aspectos ambientales significativos, se clasifican todos los impactos
ambientales de acuerdo a su prioridad, en tres rangos: alto, medio o bajo. Los impactos ambientales
significativos sern aquellos cuya valoracin en la matriz corresponda a prioridad alta.
El procedimiento para identificar esta prioridad es el siguiente:
i. Se selecciona el aspecto ambiental que tenga la mayor valoracin en la matriz aplicada, a su

vez se selecciona el aspecto que tenga la menor valoracin y se obtiene su diferencia. Dado
que se seleccionaron dos rangos de priorizacin (significativo y no significativo), dicha
diferencia se divide por dos.
(Valoracin Mayor impacto=S) - (Valoracin Menor impacto=I) = Prioridad

2
ii. El valor obtenido ser el lmite mximo del rango catalogado como significativo, a su vez dicho
valor ser el lmite inferior del rango catalogado como no significativo.
Definidos los rangos se aplican o comparan con la valoracin de la matriz y se obtiene la

significancia.
2.3.18 Paso 21 - Hallazgos de la Auditora Ambiental
Fuente: Norma ISO 19.011
Se debe confrontar toda su evidencia de Auditora Ambiental acopiada por el equipo auditor con
cada uno de los criterios de Auditora Ambiental para verificar que aspectos no se ajustan. En estos
casos, el equipo auditor debe documentar los hallazgos de no conformidad de la Auditora Ambiental
en forma clara, concisa y respaldada por la evidencia de Auditora Ambiental.
La evidencia de Auditora Ambiental est compuesta de lo reunido por medio de entrevistas, examen
de documentos y observacin de actividades y condiciones. En lo posible se debe verificar la
informacin reunida durante las entrevistas obteniendo informacin de apoyo en fuentes
independientes tales como observaciones, registros y resultados de las mediciones existentes. Las
declaraciones que no puedan verificarse se deberan identificar como tales.
Como durante la Auditora Ambiental se incluyen monitoreos y mediciones de variables ambientales,

el equipo auditor debera examinar los programas de muestreo, los procedimientos pertinentes y los
resultados obtenidos. Con base en stos, se deben documentar tambin hallazgos de conformidad
de Auditora Ambiental.
2.4 Etapa 3: Informe de Auditora Ambiental
La preparacin del informe de Auditora Ambiental es la culminacin de una Auditora Ambiental. El

Informe es el documento en donde se consignan los resultados de la Auditora Ambiental realizada
a la empresa, bien sea obligatoria o voluntaria. Debe ser un documento que permita a la ANAM y al
empresario conocer el estado actual de su gestin empresarial en relacin con el medio ambiente y
la productividad.
En el informe de Auditora Ambiental, el auditor debe combinar el anlisis de la informacin primaria

solicitada al empresario y consignada en los formularios de captura de informacin, con la
informacin obtenida de las observaciones realizadas durante la visita a la planta, las entrevistas
sostenidas con el personal operativo y su experiencia como auditor. El resultado por lo tanto, debe
ser el concepto objetivo de un experto sobre el actual desempeo ambiental de la empresa.
El lenguaje y las formas de presentacin de los hallazgos deben ser sencillos y fciles de
comprender para el empresario y los funcionarios que evalen el documento. Las tablas, grficas,
diagramas de flujo y los textos expresados en forma de frases cortas y sencillas, utilizando un
lenguaje comn y trminos familiares, sin sacrificar el rigor tcnico, son herramientas que facilitan la
comprensin de un informe. Debe evitarse el uso de adjetivos indefinidos como mucho, algo,
pequeo, gran.
El principal propsito del informe es describir los hallazgos del equipo de Auditora Ambiental y,
proveer las bases que permitan definir las acciones necesarias para corregir las desviaciones
encontradas cuando se formule el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. El informe
adems debe presentar todos los antecedentes sobre cmo, cundo y quin realiz la Auditora
Ambiental, de forma tal de entender los elementos que permitieron llegar a las conclusiones que se
indican, el grado de certeza que ellos tienen y permitir verificar los resultados si los funcionarios de
ANAM repitiesen el mismo proceso en las mismas circunstancias.
Nada debe ser dejado a la interpretacin subjetiva del lector. Las abreviaturas o acrnimos usados
en el informe deben ser presentados la primera vez que se usen en un documento y/o en una lista
de abreviaturas utilizadas.
El informe de Auditora Ambiental se prepara bajo la direccin del auditor lder quien es responsable
de que sea exacto y completo. En lo posible, concreto y con la extensin suficiente para presentar la
Auditora Ambiental,

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Es esencial que el informe de Auditora Ambiental sea preparado lo ms pronto posible a
continuacin de la visita de Auditora Ambiental . Se debe considerar organizar la informacin por
reas temticas y escribir los textos para cada seccin lo ms pronto posible.
El contenido mnimo del Informe de Auditora Ambiental obligatoria segn el Decreto Ejecutivo No.
57, del 10 de agosto de 2004, artculo 25, es el siguiente:
i. Resumen ejecutivo de la Auditora Ambiental voluntaria
ii. Generalidades
iii. Descripcin de la activi dad y sus operaciones unitarias
iv. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia.
v. Identificacin de los requisitos legales aplicables a la empresa y otros lineamientos

ambientales.
vi. Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa.
vii. Identificacin, evaluacin y caracterizacin de aspectos e impactos ambientales asociados a

las actividades de la empresa.
viii. Evaluacin del riesgo asociado a la salud y al ambiente.
ix. Descripcin de los hallazgos de la Auditora Ambiental.
x. Anexos
Para el caso del Informe de Auditora Ambiental Voluntaria el contenido mnimo segn el Decreto
Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 57, es el siguiente:
i. Resumen ejecutivo de la Auditora Ambiental Voluntaria.
ii. Generalidades
iii. Descripcin de la actividad y sus instalaciones
iv. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia.
v. Identificacin de los requisitos legales aplicables a la empresa y otros lineamientos

ambientales.

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vi. Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa.
vii. Identificacin, evaluacin y caracterizacin de aspectos e impactos ambientales asociados a

las actividades de la empresa tomando en cuenta la racionalizacin de los recursos naturales
por tema ambiental.
viii. Evaluacin del riesgo asociado a la salud y al ambiente.
ix. Descripcin de los hallazgos de la Auditora Ambiental.
x. Anexos
2.4.1 Documentos que Deben Anexarse
F Registro Pblico de la empresa con vigencia menor a tres (3) meses

F Fotocopia del documento de identidad personal (pasaporte o cdula) del representante legal.
F Plano donde conste la Localizacin regional de la empresa.
F Plano o croquis de la distribucin de reas de la empresa (planta general)
F Resultados de los monitoreos y mediciones ambientales, de salud y seguridad realizadas,
con los certificados de calibracin vigentes.
F Evidencias (Registros fotogrficos, documento, etc)
F Copia Permisos vigentes
Un modelo del informe a entregar se presenta en el Anexo 3 de este Manual de Procedimientos.

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3. PARTE B: ELABORACIN DEL PROGRAMA DE
ADECUACIN Y M ANEJO AMBIENTAL - PAMA
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, es el documento derivado de la Auditora

Ambiental que contiene los objetivos cuantificados que se deben alcanzar, las acciones correctivas y
preventivas que se deben implementar para alcanzar cada uno de los objetivos, el cronograma de
implementacin de cada accin, as como, los indicadores permitiendo el autoseguimiento y control
de la ejecucin del mismo (Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA puede verse tambin como una
oportunidad para :
F Lograr un aumento de productividad

F Disminuir costos ineficientes
F Ganar nuevos mercados
F Generar empleo
F Reducir la contaminacin
F Mejorar la calidad de vida en la empresa y su comunidad
F Lograr el desarrollo regional
Entonces para formular un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA que promueva el
concepto de gestin ambiental preventiva involucrando la productividad, es necesario integrar la
variable ambiental en el desarrollo de las empresas y de esta forma se obtendr como resultado el
fortalecimiento del aparato productivo y el aumento en competitividad para fortalecimiento en los
mercados nacionales y extranjeros.

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El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA establece objetivos y metas que permitan
poner en marcha un programa de gestin ambiental definiendo las acciones reales y medibles que
se puedan ejecutar en diferentes plazos. El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
debe dar respuestas a preguntas tales como:
F Qu?
F Quin?
F Cuando?
F Cmo?
F Qu sigue?
3.1.1 Definiciones y Alcance del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA
Las definiciones que se presentan en este manual corresponden a las que se especifican en el
Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA,
Acciones correctivas : Acciones que se aplican a los equipos, actividades, procesos, programas,
procedimientos, prcticas o sistemas de cualquier naturaleza de una empresa, incluyendo la
instalacin de equipo o la realizacin de obras, con el objeto de controlar y minimizar la
contaminacin ambiental o de restaurar, recuperar, compensar, y minimizar los daos causados a
los recursos naturales y al ambiente.
Acciones preventivas: Acciones que se aplican a los equipos, actividades, procesos, programas,
procedimientos, prcticas o sistemas de cualquier naturaleza de una empresa, incluyendo la
instalacin de equipo o la realizacin de obras, con el objeto de prevenir la contaminacin y
minimizar los riesgos ambientales.
Autoseguimiento y control: Actividad planificada, sistemtica y completa de supervisin de los

efluentes, emisiones, desechos o impactos ambientales, por parte del responsable de la actividad,
obra o proyecto que est generando el impacto ambiental.
Caso fortuito: Suceso que proviene de acontecimientos de la naturaleza que no hayan podido ser
previstos.

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Cronograma de implementacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA:
Plazos establecidos por la empresa auditada y aprobados por la ANAM para el cumplimiento de las
acciones preventivas y correctivas contempladas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental
- PAMA.
Fuerza mayor: Situacin producida por hechos del hombre, ajeno a la voluntad del obligado, que se
deriva de la voluntad de un tercero.
Incidente: Evento que se produce en una empresa que indica que un accidente pudo producirse y
que, con circunstancias ligeramente diferentes, hubiera podido generar graves consecuencias para
el personal, las poblaciones vecinas, los bienes o el ambiente.
Prevencin: Conjunto de obras o actividades encaminadas a prevenir, controlar y evitar los posibles
impactos y efectos negativos que un proyecto, obra o actividad pueda generar sobre el entorno
humano y natural.
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA): Documento derivado de la Auditora

Ambiental que contiene los objetivos cuantificados que se deben alcanzar, las acciones correctivas y
preventivas que se deben implementar para alcanzar cada uno de es objetivos, el cronograma de
implementacin, as como los indicadores permitiendo el autoseguimieto y control de la ejecucin del
mismo.
Trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA: Fecha en la

cual finaliza la implementacin de las acciones correctivas y preventivas puntuales del Programa de
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA es un documento, que una vez aprobado,
es vinculante que formaliza un compromiso legal con la autoridad ambiental para implementar las
acciones y medidas all expuestas, en los plazos establecidos en el cronograma, as como con las
actividades propuestas para el seguimiento.
Otras definiciones utilizadas son las siguientes:
Objetivos: Son los fines ambientales globales que la empresa se propone alcanzar.
Metas: Son requisitos detallados de desempeo, cuantificados siempre que sea posible, aplicables a
la empresa o a parte de sta, que surgen de los objetivos ambientales y que es necesario establecer
y cumplir para lograr esos objetivos.
Plan de Gestin racional de los recursos naturales: Conjunto de medidas adoptadas para la
organizacin y ejecucin de actividades que conduzcan a una buena gestin de los recursos
naturales.

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3.1.2 Conceptos Claves para la Elaboracin del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA
3.1.2. 1 Indicadores
Indicador: Es una expresin cuantitativa del comportamiento de las variables o de los atributos de
un producto, proceso o servicio de una organizacin; los indicadores pueden ser:
Indicadores de desempeo operacional (materiales, energa, consumo de agua, desechos,

emisiones en cantidades totales y en relacin con los volmenes de produccin).
Indicadores de desempeo de gestin: proveen informacin acerca de los esfuerzo de la

direccin para influir en el desempeo ambiental de la empresa (Auditoras Ambientales,
entrenamiento de personal de conduccin, casos de no cumplimiento)
Indicadores de la condicin ambiental: proveen informacin acerca de que la condicin del

medio ambiental local, regional, nacional o global. stos miden la calidad del medio
ambiente (impacto de las emisiones, calidad del agua).
a. Tipos de Indicadores Ambientales
Absolutos y relativos. Los indicadores absolutos representan el consumo de recursos por parte
de la empresa y su emisin de contaminantes. Son ejemplos el consumo de energa en KW-h, el
consumo de agua en m3. Estos indicadores se pueden referir a un perodo de tiempo de meses
o aos. Sin embargo, no permiten hacer con facilidad un seguimiento a los puntos donde se
presentan consumos o donde se puedan hacer ahorros. Para poder establecer esta situacin es
ms conveniente relacionarlos con la produccin o con los elementos que puedan orientar donde
est el consumo; por ejemplo consumo de energa por unidad de producto.
Indicadores de empresa. Los indicadores de instalaciones y de empresa, por otra parte, sirven
como una herramienta de informacin de comportamiento general para la gestin ambiental
durante un perodo de tiempo ms largo.
Indicadores de centro de trabajo. Los indicadores de centros de trabajo pueden usarse para
tener informacin por departamentos o reas de la empresa y poder establecer metas concretas
a cada uno de ellos.
Indicadores de proceso. Los indicadores de proceso se utilizan para el seguimiento de los

consumos de recursos y de las causas de las emisiones. Los indicadores determinados en el

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nivel ms bajo de la organizacin (proceso de produccin), son apropiados como instrumentos
de planificacin, control y supervisin para el departamento en cuestin. Es aconsejable
determinarlos a intervalos de tiempo relativamente cortos. (p. ej. trimestralmente, mensualmente,
o semanalmente).
Relacionados con la cantidad - Relacionados con el costo. Los indicadores

medioambientales suelen guardar relacin con cantidades de materias primas o productos, o
con costos de produccin o de manejo ambiental. Los indicadores relacionados con los costos
permiten ver ms claramente el tema de ahorros que se puedan lograr con Produccin ms
Limpia y son de mayor inters por parte de la gerencia porque pueden ser interpretados ms
fcilmente.
En resumen los indicadores gerenciales y ambientales estn dentro del contexto de la planificacin,
control y supervisin de una empresa teniendo en cuenta factores tales como: los ambientales,
incremento en las utilidades del negocio, financieros, talento humano, calidad, seguridad industrial y
salud ocupacional, produccin, mercadeo, mantenimiento, entre otros. No slo se determina los
potenciales de ahorro sino tambin las oportunidades y perspectivas econmicas. La herramienta de
gestin ms importante de control son los indicadores, empleados como un medio de control por
parte de la direccin.
b. Principios Bsicos de los Sistemas de los Indicadores Ambientales
Comparabilidad: Los indicadores deben permitir que se hagan comparaciones y deben reflejar
cambios de los impactos medioambientales.
Orientacin a la meta: Los indicadores seleccionados deberan perseguir metas de mejora en

las que la empresa pueda influir.
Equilibrio: Los indicadores deben representar el comportamiento ambiental con tanta precisin
como sea posible y proporcionar una visin equilibrada de las reas medioambientalmente
problemticas, as como de los potenciales de mejora.
Continuidad: Para comparar indicadores es esencial que estn establecidos con los mismos
criterios de recopilacin de datos en cada perodo, que se refieran a intervalos comparables, y
que se midan en unidades comparables.
Periodicidad: Los indicadores se deben determinar a intervalos suficientemente cortos (p. ej.,
mensualmente, trimestralmente, anualmente) a fin de tener la oportunidad de perseguir e influir
activamente en la consecucin de los valores est ablecidos como meta, y evitar el empleo de
informacin obsoleta.

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Claridad: Los indicadores deben ser claros y comprensibles para el usuario y corresponder a las
exigencias de informacin del mismo. El sistema, por lo tanto, debe ser coherente y centrarse en
datos esenciales.
c. Mediciones y Registros. Uso de Indicadores
La medicin regular de las variables de proceso es muy importante como base para encontrar
eficiencias y puntos de trabajo comparativos. Permite contar con elementos racionales y tcnicos
para:
F Estudiar las condiciones actuales y calcular los indicadores

F Fijar y revisar metas y comportamiento de indicadores.
F Proponer y estimar ahorros y mejoras
F Entender la magnitud de los cambios necesarios y estimar inversiones
F Tomar decisiones y establecer prioridades
3.1.2.2 Produccin ms Limpia
Produccin ms limpia PmL, se define como la aplicacin continua de una estrategia ambiental
preventiva e integrada, en los procesos productivos, los productos y los servicios para reducir los
riesgos relevante s a los humanos y el medio ambiente (El Programa de las Naciones Unidas para el
Medio Ambiente (PNUMA)).
La PmL es en esencia un estrategia preventiva encaminada a la reduccin, total o parcial, de las

emisiones contaminantes, la optimizacin de los procesos y a la reutilizacin, reciclaje y valorizacin
de los residuos o subproductos; Es as como su implementacin dentro de un proceso productivo o
de prestacin de servicios se refleja en un menor impacto ambiental, menor cantidad de emisiones,
eliminacin de los desperdicios de materias primas, ahorro de agua y energa, mayor calidad en los
productos y menores costos de produccin que dan como resultado una mayor competitividad. Por
tanto cuando se trata de manejar los impactos ambientales relacionados con un proceso, la PML es
la prioridad como alternativa por encima de los tratamientos de final de tubo.
Es a la luz de lo anterior cmo debe entenderse la PML, no como un simple sistema de gestin
ambiental, sino como una estrategia integral, econmica y ambiental, que busca elevar la
competitividad y el desempeo econmico de un proceso a travs del mejoramiento ambiental, se
debe entender como un elemento armonizador de la relacin existente entre el sector productivo y el
medio ambiente.
El concepto implica acciones de mejoramiento continuo del desempeo ambiental de una empresa,
centrado en un enfoque preventivo orientado hacia el control de la emisin de contaminantes en la
fuente, evitando al mximo su produccin, y por lo tanto, su descarga al medio ambiente.

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F Los procesos productivos pueden ser ms limpios mediante cambios en los materiales de
insumo, cambios tecnolgicos y mejoramiento de las prcticas operacionales.
F A los productos se les puede hacer un anlisis de ciclo de vida, orientado hacia la reduccin
de los impactos negativos sobre el medio ambiente, desde la extraccin de las materias
primas hasta la eliminacin final de los productos, una vez concluida su vida til.
F En el campo de los servicios, la Produccin ms Limpia implica incorporar la dimensin

ambiental, tanto en el diseo de los sistemas como durante la prestacin de los servicios.
3.1.2.3 Control y Mitigacin de Impactos Ambientales
Los contaminantes o impactos ambientales son controlados con equipo y mtodos para el
tratamiento de los mismos. En general son soluciones para problemas individuales que se aplican
solo una vez, con la finalidad de recuperar los niveles sealados en las normas primarias y/o
secundarias de calidad ambiental de una zona. Involucran costos de inversin, operacin y
mantenimiento, sin retorno.
3.2 Etapa 1: Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA deber ser realizado por auditores
ambientales registrados o consultores ambientales registrados y habilitados, de acuerdo a los
requisitos establecidos por la ANAM para tal fin. Estos auditores ambientales o consultores
ambientales podrn ser asistidos por expertos de la empresa. Los auditores ambientales o
consultores ambientales debern seguir la metodologa detallada en el manual de procedimientos
para la elaboracin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Cabe aclarar, que
la empresa puede contar con un auditor para la realizacin de la Auditora Ambiental y con otro
auditor o consultor para la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
3.2.1 Paso 1 - Correlacin entre los Hallazgos de Auditora Ambiental y la

Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
El siguiente diagrama6 ilustra los pasos y la relacin entre la Auditora Ambiental y el Programa de
6 Aporte del Ingeniero Luciano Ramrez. Coordinador Proyecto BID en ANAM.

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Los hallazgos encontrados en la Auditora Ambiental, tales como incumplimientos de la normatividad
vigente, impactos ambientales significativos y riesgos significativos a la salud y al ambiente, deben
ser los principales objetivos a controlar, mitigar o prevenir dentro de la formulacin del Programa de
Para hacerlo se deben plantear una serie de medidas de tipo correctivo y preventivo que permitan
lograr cada uno de los objetivos propuestos. Estas medidas estn sujetas a un anlisis de tipo
econmico para establecer su relacin costo/beneficio y de esta manera hacer una seleccin y
priorizacin de las medidas a implementar y que sern parte del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA de la empresa.
Con base en la anterior priorizacin, se establece un cronograma y un plan de accin, en el cual se

deben prever los recursos humanos, tcnicos y financieros para implementar cada medida.
Adicionalmente, como parte de las medidas preventivas, se debe incluir un Plan de Prevencin de
Accidentes, un plan de contingencia y un plan de monitoreo ambiental. Los dos primeros se basan
en el anlisis de riesgos a la salud y el ambiente realizado durante la Auditora Ambiental; mientras
que el plan de monitoreo ambiental toma como base el cumplimiento de requisitos legales y el
seguimiento a todas las acciones propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA. Las medidas que hacen operativos estos Planes tambin deben ser incluidas en el
cronograma del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
As mismo, se deben disear indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y eficacia de las
medidas propuestas y que permitan hacer su seguimiento.
3.2.2 Paso 2 - Definicin de Objetivos y Metas del Programa de Adecuacin y

Se deben establecer objetivos para llevar acabo el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA, stos se pueden establecer teniendo en cuenta:
F Los hallazgos de la Auditora Ambiental

F Los aspectos e impactos ambientales significativos identificados en la empresa
F Los riesgos asociados a la salud y el ambiente
F La percepcin de la comunidad
F Las opciones tecnolgicas
F La viabilidad econmica, tcnica, operativa y comercial
El cumplimiento legal es el principal objetivo que debe proponerse.
Las metas se establecen para lograr los objetivos planteados en un tiempo especfico.

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Los objetivos y metas se pueden fijar de forma general para toda la empresa o especficamente a
ciertas actividades o procesos de la empresa y deben propender por progresos reales en el
desempeo ambiental de la misma.
3.2.3 Paso 3 - Definicin de Indicadores Ambientales para la Empresa
Para hacer el seguimiento de las medidas establecidas en el Programa de Adecuacin y Manejo

Ambiental - PAMA y poder ver el grado de avance con relacin al cronograma es necesario hacer
una programacin de herramientas, formatos y ayudas que permitan cumplir con el plan generado.
Estas herramientas deben conducir a la construccin de indicadores especficos para cada actividad.
Los indicadores se disean para medir el impacto de una medida en la disminucin de consumos,
costos, nivel de contaminacin, entre otros. Los indicadores son especficos para cada empresa y
para monitorear las medidas propuestas mediante la comparacin de los datos histricos de su
evolucin; por tal razn en cada caso debe utilizarse un grupo especfico de indicadores. Ejemplos
de los indicadores a utilizar para hacer seguimiento son:
a. Energa b. Nivel de Contaminacin
F Costo de energa elctrica por F Emisin de gases contaminantes y material

mes particulado (unidad de masa por unidad de tiempo)
F Costo de energa elctrica por F Concentracin de gases contaminantes y material
unidad de producto particulado (unidad de masa por unidad de
F Consumo de energa elctrica volumen)
por mes F Costo de tratamiento de gases contaminantes y
F Consumo de energa elctrica material particulado por unidad de tiempo
por unidad de producto F Carga de elementos contaminantes en el agua
F Consumo de energa elctrica residual industrial (unidad de masa por unidad de
por etapa de proceso volumen)
F Consumo de combustible por F Cantidad de agua residual por unidad de tiempo
unidad de vapor F Costo de tratamiento de agua residual industrial por
F Consumo de vapor por unidad unidad de volumen
de producto F Cantidad de residuos slidos generados por unidad
F Consumo de combustible por de tiempo (mes, semana)
unidad de producto F Costo de disposicin de residuos slidos por unidad
F Costo de combustible por mes de tiempo
F Residuos para reciclaje
F Tasa de reciclaje
F (cantidad de residuos que se reciclan en
Kg)/(cantidad total de residuos en kg)

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F Residuos para eliminacin,
F Tasa de eliminacin (cantidad de residuos que NO
se reciclan en Kg)/(cantidad total de residuos en kg)
F Reclamaciones por contaminacin sonora
c. Agua d. Generales
F Costo de agua por mes F Inversiones en medio ambiente

F Costo de agua por unidad de F Consumo de materias primas por producto
producto F Sanciones medioambientales impuestas
F Consumo de agua por mes F Costos operativos de la proteccin ambiental
F Consumo de agua por unidad de F Ahorros generados por medidas de PML
producto F Capacitacin al personal en temas ambientales
F Consumo de agua por etapa de F Capacitacin especfica al personal en temas
proceso ambientales
F Accidentes laborales
3.2.4 Paso 4 - Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del

Plan de Adecuacin Ambiental
El objeto del Plan de Adecuacin ambiental es conciliar las actividades de la empresa con lo exigido
por la legislacin. En este punto, deben revisarse cules de los requerimientos legales presentaron
no conformidad en la Auditora Ambiental y establecer las medidas o acciones que permitirn su
cumplimiento. Estas medidas pueden ser preventivas o de control o una combinacin de las dos. Lo
importante es que permitan el cumplimiento de la ley de una manera eficaz y eficiente.
Muy probablemente, en el Programa de Adecuacin ambiental deban tomarse medidas que

involucren sistemas de tratamiento y control de la contaminacin, conocidos como de final de tubo;
ya que pese a todos los esfuerzos que se hagan en prevencin, algunos sectores o procesos
presentan efluentes que requieren de tratamiento para cumplir con los estndares de lmites
mximos permisibles que fija la normatividad. La empresa debe presentar alternativas de manejo,
cambio de tecnologas o control de sus vertimientos.
En el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA se debe establecer que corrientes de

efluentes deben ser tratadas y cual es el sistema de tratamiento que la empresa implementar. La
utilizacin de un tratamiento u otro depende principalmente de las caractersticas de las corrientes
de residuos a tratar.
A continuacin se describe en forma general los distintos tipos de pre-tratamiento y tratamientos de

aguas residuales:

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F Pre-tratamientos. Antes de comenzar con el tratamiento de las corrientes, es importante
estudiar los aspectos de compatibilidad e incompatibilidad de los lquidos a tratar.
F Tratamiento fsico-qumico. La mayora de los efluentes industriales requieren tratamiento

qumico y/o separacin de slidos previo al tratamiento biolgico. El tratamiento fsico-
qumico es ms efectivo que el biolgico para la remocin de la demanda qumica de
oxgeno (DQO) y de fsforo, pero es menos efectivo para la remocin de la demanda
biolgica de oxgeno (DBO) y de nitrgeno-amonaco.
F Tratamientos biolgicos. Este tratamiento biolgico puede ser del tipo aerbico o
anaerbico. La degradacin de materia orgnica depende de la biodegradabilidad del
efluente, que est indicada por la demanda biolgica de oxgeno.
Con relacin a las emisiones atmosfricas, los contaminantes emitidos y las fuentes de emisin,
puntuales, fugitivas y mviles existentes en la empresa deben presentar alternativas de manejo,
cambio de tecnologas y control de emisiones.
Las reas de almacenamiento para material prima y producto terminado deben estar diseadas para
evitar emisiones fugitivas.
Para emisiones por chimenea pueden recomendarse cmaras de sedimentacin, filtros

electrostticos, filtros de mangas, ciclones, hidrociclones, lavadores de gases, torres de absorcin,
etc.
En el caso de residuos, para efectos del tratamiento debe tenerse en cuenta si se trata de residuos
txicos y no txicos. Algunos criterios que se deben considerar son los siguientes:
F Aspectos de compatibilidad. Para el almacenamiento y evitar generar un mayor volumen

de residuos peligrosos debe analizarse este factor y segregar los residuos.
F Posibilidades de reciclaje y valorizacin
F Posibilidades d e reutilizacin
F Condiciones de disposicin. En este caso se debe vigilar la humedad, densidad aparente,

y dems caractersticas que exijan los administradores del servicio de aseo y de los rellenos
sanitarios o botaderos de basura.

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3.2.5 Paso 5 - Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas.
3.2.5.1 Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia: Derivado de Auditoras

Ambientales Obligatorias
El establecimiento correcto de los objetivos del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA garantiza opciones que creen un impacto positivo en la empresa. La generacin de opciones
debe tomar en cuenta la opinin del empresario y su equipo de trabajo. El plan de PmL le permite al
empresario tener una estrategia de manejo ambiental continuo y sistemtico que permite obtener
beneficios y que acerca de manera ms atractiva a la empresa con la gestin ambiental. Las
opciones de PML que pueden incluirse en el Plan son:
i. Buenas Prcticas de Operacin
En este programa, la empresa debe implementar medidas procedimentales que le permiten prevenir
o minimizar la contaminacin y hacer seguimiento para controlar la gestin ambiental. A continuacin
se listan algunas buenas prcticas que tienen que ver con el control de operacin, almacenamiento,
etiquetado y manejo de materias primas relacionados con la actividad de la empresa:
a. Control de Operacin
Procedimientos operacionales. Bsicamente tienen que ver con la normalizacin de

trabajos y capacitacin de los operarios de la empresa. Un buen trabajo en esta rea ayuda
a evitar despilfarros importantes de recursos.
o Normalizar los trabajos, mediante el establecimiento de procedimientos

documentados.
o Capacitar a los operarios en la aplicacin de los procedimientos e instrucciones de

trabajos normalizados
o Promover que los empleados compartan los conocimientos tcnicos y mtodos de

operacin para mejorar la calidad del trabajo.
b. Control del Costo
o Calcular los costos por producto/servicio (planificacin); inicialmente cumplir con el

presupuesto estipulado y posteriormente disear estrategias para reducir los costos.
o Conocer correctamente el requerimiento unitario de materias primas, de mano de

obra, energa y controlar el costo por producto/servicio y por equipo utilizado.

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o Para controlar y reducir los costos y el requerimiento unitario, es importante que las
personas clave conozcan correctamente el requerimiento unitario real y compartan
la informacin contribuyendo a controlar y mejorar el requerimiento unitario.
c. Control de Calidad
o Tener un sistema de control de calidad para eliminar errores en la produccin o

prestacin del servicio que ocasionen reprocesos.
d. Materias Primas e Insumos
o Controlar el empaque de las materias primas por s se encuentra en mal estado

cuando se reciben por parte de los proveedores.
o Devolver al proveedor el material que no est correctamente empacado o que tenga

daos.
o Documentar el tipo, cantidad, calidad y costo de las materias primas que todos los
meses son utilizados en la prestacin del servicio.
o Evitar la excesiva adquisicin de materias primas.
o Almacenar las materias primas adecuadamente para protegerlas del agua o la

humedad del piso.
o Tener ventilacin suficiente para mantener baja la humedad, temperatura y

vaporizacin de la zona de almacenaje de solventes y otras materias primas.
o Cumplir con las indicaciones de almacenaje dispuestas en las hojas de seguridad

que entregan todos los proveedores de qumicos.
o Almacenar productos qumicos compatibles entre s para evitar que sus

emanaciones / gases reaccionen entre s y den lugar a una mezcla peligrosa que
pueda provocar inflamacin, fuego o explosin.
o Asegurar que las sustancias inflamables (por ejemplo disolventes orgnicos) no

sean colocadas al alcance de la radiacin solar directa para as evitar una
inflamacin espontnea.
o Inspeccionar y limpiar regularmente la zona de depsito para evitar cualquier

contaminacin de las materias primas.

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o Asegurar que todas las materias primas estn adecuadamente sealizadas para
evitar errores del personal.
o Rotular los recipientes con sustancias peligrosas (por ejemplo, con smbolos para
indicar que son sustancias inflamables o venenosas)./
o Comprobar las fechas de vencimiento de todas las materias primas para evitar la
utilizacin de sustancias vencidas.
o Cerrar firmemente las tapas de los recipientes despus de extraer material,

principalmente solventes, para evitar prdidas.
o Tomar las precauciones necesarias para evitar que los recipientes con sustancias
peligrosas puedan caerse.
o Colocar recipientes con sustancias peligrosas en una bandeja de contencin con la

misma o doble capacidad para evitar un desborde indeseado y una contaminacin
del entorno.
o Instruir a los empleados para que recojan inmediatamente cualquier material

derramado y den aviso del hecho a sus superiores.
o Establecer responsabilidades, planes de mantenimiento e intervalos de

mantenimiento para asegurar que regularmente sean controladas posibles prdidas
en tanques y recipientes.
ii. Ahorro de Agua
El programa de manejo de agua busca que se haga un uso racional a este recurso, mediante
buenas prcticas y concientizacin del personal. Algunas recomendaciones se listan a continuacin:
F Revisar peridicamente llaves y grifera

F Instalar llaves automticas reguladoras de flujo en lavamanos y duchas
F Revisar frecuentemente tuberas y drenajes
F Instalar medidores de flujo
F Limpiar y barrer las instalaciones en seco
Se recomienda llevar a cabo los siguientes pasos para la limpieza de los pisos:
a. Si se presenta derrames de materias primas o producto en el piso, procure recogerlos y

disponerlos adecuadamente.

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b. Emplear un trapeador hmedo slo si se necesita para la limpieza final del piso, utilizndose
un detergente biodegradable.
iii. Eficiencia Energtica
El programa de ahorro de energa busca que se haga un uso racional a este recurso, mediante
buenas prcticas y concientizacin del personal. Algunas recomendaciones se listan a continuacin:
F Limpiar peridicamente las lmparas, bombillos, vidrios, domos, difusores, etc. para una
mejor iluminacin y aprovechamiento de la luz natural.
F Haga mantenimiento preventivo de equipos y redes elctricas
F Concientizar al personal de la importancia de apagar luces yequipos elctricos cuando no
se estn utilizando otras actividades para modificacin de hbitos
F Registrar los tiempos de utilizacin de equipos para determinar consumos elctricos.
F Bsqueda de consumos innecesarios
F Correccin de excesos (refrigeracin-ventilacin-iluminacin)
F Bsqueda de duplicidades
F Estado de los equipos principales
F Estado de los equipos de control y medida
F Bsqueda de prdidas (fugas, puntos calientes, etc)
F Medicin y tarifas
F Compensacin de reactivos
F Optimizacin de la operacin de motores
F Reprogramacin de la carga
F Balance de la carga
F Optimizacin del sistema de aire comprimido
F Autogeneracin
F Calidad de la energa
F Minimizacin del efecto Joule
F Cambios en la tecnologa de iluminacin
F Revisin de la topologa de los circuitos
Oportunidades en energa trmica
F Mejora de la combustin
F Recuperacin de calor
F Disminucin de prdidas
F Autogeneracin
F Cogeneracin
F Cambio de combustible

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iv. Reciclaje Interno / Externo
Con este programa se espera que la empresa realice una mejor gestin de sus residuos, para ello se
hacen las siguientes recomendaciones:
F Destinar un lugar adecuado para el almacenamiento de sus residuos

F Clasificar los residuos: inertes, orgnicos, peligrosos, papel, cartn, vidrio, metal reciclable,
residuos electrnicos, tubos de nen, madera, bateras...
F Destinar lugares dentro del establecimiento para los diferentes tipos de residuos facilitando
su recoleccin
F Sensibilizar y capacitar a los empleados sobre la correcta disposicin de los residuos
F Determine los gestores autorizados para la cantidad de residuos peligrosos y no peligrosos
F Valorice sus residuos, lo que a usted le sobra puede ser materia prima para otros. Utilice los
centros de reciclajes y dems mecanismos autorizados
F Recuerde que usted es el responsable de sus residuos, sepa como y donde se disponen
finalmente.
F Lo importante no es que hacer con sus residuos sino como no generarlos.
F Registre siempre cuanto residuo genera y cuanto recibe por la venta del mismo
v. Sustitucin de Materias Primas
Se debe recordar que el empleo de materias primas con impacto ambiental reducido minimiza el
impacto ambiental global de la actividad de la empresa.
Cuando sea posible la sustitucin de las materias primas por otras con menor impacto
medioambiental, se deber contemplar cmo van a ser utilizadas las nuevas materias y qu
consecuencias tendr su utilizacin.
Se preferirn las materias primas que den lugar a pocos residuos, residuos aprovechables por la
propia empresa y si no son aprovechables que su eliminacin resulte sencilla tanto por no ser
peligrosos para el medio ambiente como por la existencia de gestores autorizados de ese tipo de
residuos.
Tambin se preferirn aquellas materias primas que se puedan emplear en mtodos de produccin
ms respetuosos con el medio ambiente.
En ltimo lugar, la utilizacin de materias primas que provienen del reciclado de residuos de otras
industrias no supone una reduccin del impacto medioambiental global de la empresa (lo reciclado
con anterioridad se podr reciclar menos despus), pero resulta un comportamiento muy
recomendable porque se ayuda a reducir los efectos que la actividad industrial humana, en general,
tiene sobre el medio ambiente.

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vi. Modificacin de la Tecnologa
Las opciones de modificacin tecnolgica, exigen un amplio conocimiento del sector al que
pertenece la empresa y de las mejores tecnologas disponibles en el mercado para los procesos que
se realicen.
F Modificaciones en los procesos

F Reemplazo de los equipos y motores de baja eficiencia energtica
F Mejoras en la distribucin de los procesos para optimizar el flujo de materias primas y
reducir derrames
F Automatizacin de la dosificacin de materias primas
F Tecnificacin y modernizacin de procesos
F Uso de combustibles menos contaminantes
3.2.5.2 Formulacin del Plan de Gestin Racional de Recursos Naturales (GRRN):

Derivado de Auditoras Ambientales Voluntarias
La gestin racional de los recursos naturales es un proceso encaminado a mejorar el desempeo

ambiental de una empresa, con el fin de reducir su consumo y utilizar de manera racional el espacio
(paisaje, transporte) y los recursos naturales (agua, suelo, subsuelo, energa, etc.), (Decreto
Ejecutivo N 57, 10 de agosto de 2004)
Los beneficios de implantar un plan de gestin racional de los recursos naturales son:
F Beneficios econmicos por reduccin de cantidades de insumos.

F Beneficios econmicos por reduccin de residuos y emisiones.
F Conservacin del entorno natural de la actividad.
F Influencia de la imagen de la empresa
La gestin racional de los recursos naturales deber incluir la nocin de PML, por ello durante la
elaboracin de un plan de GRRN, se debe desarrollar las actividades descritas en el Paso 5, que
son las mismas, que se siguen para la elaboracin de un plan de PML.
Durante el anlisis de la situacin actual, en el diagrama de flujo para cada etapa, se debe de
identificar las entradas: Agua, materias primas, materias auxiliares, energa (recursos naturales), y
hacer un registro del consumo de las mismas, al igual que de las cantidades salientes, con miras a
un balance de materiales y energa.
La descripcin del entorno requiere una caracterizacin cuantitativa y cualitativa, de los recursos
naturales: flora, vegetacin, suelo, fauna, aire, paisaje, otros

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Las alternativas identificadas y seleccionadas deben ir dirigidas a la reduccin de consumo,
conservacin y proteccin de los recursos naturales.
A continuacin se proponen las diferentes acciones tcnicas de manejo del terreno, encaminadas a
lograr la gestin sostenible y el uso rac ional de los recursos naturales del rea 7.
i. Suelos y Recursos Hdricos (Control de Erosin)
F Proteger con cobertura vegetal viva o muerta las reas de drenaje de las aguas pluviales, a
fin de evitar la erosin.
F Establecer o mantener vegetacin en el terreno, para evitar problemas erosivos.
F Mantener la cobertura boscosa en las zonas circundantes a los ros, quebradas y lagos
F Reforestar las reas desprovistas de vegetacin o se permitir la regeneracin natural en las
mismas.
En las reas de produccin agrcola, se pueden aplicar las siguientes tcnicas de conservacin
de suelos:
F Introducir sistemas agroforestales (intercalar cultivos y rboles) con la finalidad de ofrecer al

suelo la mxima cobertura vegetal, protegindolo del impacto de las gotas de lluvia.
F Previo a la siembra de cultivos agrcolas, se remover el suelo en forma moderada (labranza
o aradura mnima).
F Construir surcos transversales al sentido de la mxima pendiente o inclinacin del terreno y
sembrar los cultivos en hileras, con la finalidad de reducir la velocidad de escurrimiento
superficial del agua, favorecer la infiltracin del agua en el suelo.
Para disminuir o controlar la erosin y aumentar la produccin del cultivo, se debe:
F Sembrar los cultivos agrcolas mediante una rotacin o sucesin alterna en el mismo terreno
con el objeto de controlar la erosin y mantener la fertilidad y productividad de los suelos.
F Sembrar leguminosas para luego incorporarlas al suelo, con el objetivo de aumentar y
mejorar las condiciones fsicas del suelo.
F Sembrar plantas perennes en las reas con pendiente, con la finalidad de reducir la
velocidad del agua y retener el suelo.
F Para aumentar la resistencia del suelo contra deslizamientos y erosin en ros y Quebradas,
plantar rboles y arbustos que efecten un control mecnico y obstruyan el proceso de
arrastre del suelo.
F Para proteger los terrenos expuestos a inundaciones por desbordamientos, asegurar que las
corrientes fluviales se orienten a un cauce permanente y evitar la erosin en la seccin del
cauce, sembrar arbustos y especies forestales en los mrgenes de quebradas y ros.
7 Extractado del Plan de uso y manejo del terreno a titular. Departamento Forestal. ANAM

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ii. Bosques y Biodiversidad:
F Realizar vigilancia contra la cacera furtiva.

F Colocar letreros de advertencia o prohibicin de la actividad de cacera.
F Mantener bajo conservacin los hbitats de especies de fauna local.
F Mantener bajo proteccin los bosques naturales del rea.
iii. Incendios Forestales
F Construir rondas cortafuegos en reas con bosques.

F Colocar letreros de difusin de prevencin de incendios forestales.
F Realizar actividades de vigilancia y deteccin de incendios forestales.
F Identificar los puntos de abastecimiento de agua.
F Realizar limpieza, mantenimiento o habilitacin de caminos de senderos o de acceso.
F Adquirir herramientas manuales bsicas
iv. Plagas y Enfermedades Forestales
Mantener vigilancia sobre la presencia de plagas o enfermedades forestales en el bosque.
Finalmente, se debe trabajar en el paisaje urbano, controlando la contaminacin visual: limitando el

nmero y tamao de los avisos comerciales, manteniendo zonas verdes urbanas y evitando la
invasin del espacio pblico con actividades productivas de la empresa.
3.2.6 Paso 6 Anlisis de viabilidad y Priorizacin de las Medidas de Mitigacin

Adecuacin y Manejo Ambiental del PAMA
Se debe evaluar la viabilidad tcnica, ambiental y econmica de las medidas propuestas en el

Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, para poder hacer su seleccin y darles un
lugar factible en el cronograma de ejecucin.
La viabilidad econmica de las medidas propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA se tiene que lograr. En el primer caso, el empresario debe garantizar que existan
los recursos econmicos para la ejecucin completa del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA propuesto. Para ello, debe incorporar los costos del mismo dentro del
presupuesto de la empresa y luego volver a realizar los anlisis financieros, con el fin de confirmar si
es viable.
El anlisis econmico permite evaluar la efectividad de las inversiones que se realicen para el
mejoramiento del desempeo ambiental de la Empresa. Dado el carcter econmico de la
Produccin mas Limpia - PML, las medidas de mejoramiento a implementar en la Empresa deben
ser viables desde el punto de vista econmico; en otras palabras, el anlisis econmico es uno de

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los filtros que determina cules de las mediadas de Produccin ms Limpia - PML, propuestas se
pueden adelantar.
Cuando se elabora el anlisis econmico se hace una comparacin entre los costos que representa
cada medida que se adopte y los beneficios que de ella se deriven. Los costos se pueden clasificar
como inversiones y costos de operacin.
Las inversiones incluyen los siguientes rubros:
F Bienes de capital (diseo, compra, instalacin)

F Capital de trabajo
F Licencias
F Capacitacin
F Financiacin
Los costos de operacin por su parte incluyen:
F Materias primas e insumos

F Tratamientos de final de tubo
F Mano de obra
F Mantenimiento
Los criterios de inversin estn basados en tres parmetros: tiempo, dinero y tasa de inters, a parti r
de los cuales se han establecido las metodologas de tiempo de retorno, valor presente neto (VPN) y
tasa interna de retorno (TIR), respectivamente. Para cada uno de los criterios establecidos se deben
considerar dos tcnicas de evaluacin: incluyendo o excluyendo la tasa de retorno.
Las tcnicas de evaluacin simples o que excluyen la tasa de inters no tienen en cuenta el valor del
dinero en el tiempo y son tiles en la evaluacin de proyectos de baja inversin o a corto plazo. Las
tcnicas que incluyen la tasa de inters son empleadas en la evaluacin de proyectos grandes, a
mediano y/o largo plazo.
i. Criterios de Evaluacin Simples
F Criterio de Tiempo : El trmino usado para este criterio es tiempo de retorno simple, RS, o
retorno simple; que se define como Tiempo requerido, despus de entrar en operacin el
proyecto, para recuperar el valor de la inversin.
Se puede calcular de la siguiente manera:
Inversin
RS =
beneficios _ mensuales

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Es claro que entre menor sea el tiempo de retorno, ms viable y atractivo ser el proyecto.
F Criterio de Dinero: el criterio empleado se denomina tasa acumulativa de dinero, TAD,

que simplemente es la relacin entre la suma de todos los flujos positivos de dinero y los
flujos negativos de dinero, a lo largo del tiempo de vida del proyecto:
TAD =
Flujos _ positivos
Flujos _ negativos
Los proyectos con TAD mayores que la unidad son potencialmente viables, mientras que
para proyectos con valores de TAD menores que la unidad deben ser descartados.
F Criterio de Tasa de Inters: el mtodo empleado se denomina tasa de retorno simple,

TRS, y representa la rentabilidad del proyecto, sin considerar la tasa de inters:
Re ntabilidad _ promedio _ anual

TRS =
Inversin
Los proyectos que tengan una TRS superior al costo de oportunidad del mercado (tasa de
inters), sern atractivos para invertir.
ii. Criterios de Evaluacin Incluyendo la Tasa de Inters
La principal diferencia entre los mtodos que tienen en cuenta la tasa de inters y los mtodos
simples, es que en los primeros todos los flujos anuales de dineros se convierten a valores de dinero
en el tiempo de inicio del proyecto.
F Criterio de Tiempo: el tiempo de retorno se define como el tiempo requerido, despus de

iniciarse el proyecto, para recuperar la inversin con todos los flujos de dinero convertidos a
valores en el tiempo cero.
F Criterio de Dinero: El valor presente neto (VPN) del proyecto se define como el dinero
acumulado al final del proyecto convertido a valor presente.
VPN = Valor _ presente _ de _ fujos _ positivos Valor _ presente _ de _ fujos _ negativos
Para efectos de comparar proyectos se prefiere el uso de la tasa de valor presente, TVP:

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Valor _ presente _ de _ fujos _ positivos
TVP =
Valor _ presente _ de _ fujos _ negativos
Una TVP igual a uno representa una situacin de indiferencia. Valores mayores a la unidad
para TVP indica que el proyecto es viable; una TVP menor de uno indica que el proyecto
debe ser descartado o mejorado.
F Criterio de Tasa de Inters: la tasa interna de retorno (TIR) se define como la tasa de
inters a la cual todos los flujos de dinero deben ser convertidos para igualar a cero el valor
presente neto del proyecto.
En otras palabras, la TIR representa la tasa de inters en la cual el proyecto est en un

punto de indiferencia.
Cuando la TIR es superior al costo de oportunidad del mercado entonces el proyecto es

atractivo desde el punto de vista econmico.
iii. Viabilidad Tcnica
La viabilidad tcnica debe responder las siguientes preguntas :
F Con relacin a la disponibilidad:
o Est disponible la tecnologa propuesta?

o Puede conseguir un proveedor que proporcione la instalacin o el material de entrada?
o Conoce a algn asesor que le ayude a desarrollar una alternativa?
o Se ha aplicado la medida en algn lugar? Si fuera as, cules son los resultados y
experiencias?
F Con relacin a la conveniencia
o Se ajusta a las medidas y a la forma en la que se maneja su empresa?

o La medida est de acuerdo con los productos de su empresa?
o Cules son las consecuencias de las medidas para su logstica interna, tiempo de
produccin y planes de produccin?
o La medida requiere ajustes para ser llevada a cabo en otras partes de la compaa?
o Si as fuera, cules y que tan radicales sern los ajustes?
F Otros interrogantes
o Cul es el efecto ambiental esperado de la medida?

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o Qu tan grande es la reduccin estimada en el flujo de desechos o emisiones?
o Hay otros efectos potencialmente adversos para el ambiente?
o Si as fuera, cul es la magnitud de estos efectos y que tan peligrosos son?
3.2.7 Paso 7 - Plan de Prevencin de Accidentes
Para el caso de accidentes ambientales, el plan deber contener todos los componentes necesarios
tales como:
F reas de Prioridad dentro de la zona de impacto del proyecto, como aquellas reas
especficas que se consideran sensibles o que podran ser el origen de un incidente
(basados en el anlisis de riesgo de la Auditora Ambiental).
F Procedimientos para acciones de seguimiento de las reas vulnerables reportadas en la

evaluacin de riesgos a la salud y al ambiente. Ejemplo: Procedimiento de supervisin de
rutina en las reas reabastecimiento de combustible.
F Deber incluir los cargos de los responsables de las pruebas e inspecciones rutinarias
ejemplo: alarmas de incendio, sistemas de supresin, techo, etc.).
En las medidas de prevencin deber tomarse en cuenta
F La elaboracin y presentacin de un inventario de productos o materiales peligrosos (diesel,

bunker, gasolina, aceites lubricantes, disolventes, productos qumicos para limpieza, etc)
que incluir hojas de seguridad del producto.
F La presentacin del cumplimiento de las especificaciones relacionadas con el

almacenamiento de materiales o productos peligrosos en cualquier lugar de la industria
(sistema de drenaje de contencin secundaria, tanques de almacenamiento,
almacenamiento de productos peligrosos, etc). Estas especificaciones son solicitadas por los
Bomberos, Ministerio de Salud y otras autoridades competentes.
F Se presentar un listado de los Equipos, programa de mantenimiento preventivo de los

mismos y materiales para la contencin de derrames pero que incluya adems el lugar de
almacenamiento de estos materiales.
Los accidentes de trabajo se atienden mediante un plan de prevencin que contenga aspectos de
salud ocupacional y seguridad industrial, que debe contar con la siguiente estructura:

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i. POLITICA Y OBJETIVOS DE SALUD OCUPACIONAL Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
ii. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
a. Identificacin y la responsabilidad de personal responsable por la Salud y la Seguridad

b. Lneas de autoridad
iii. INSPECCIONES DE SALUD Y SEGURIDAD.
Provee detalles sobre quien conducir inspecciones de seguridad (p. ej., gerente de
proyecto, profesional de seguridad, supervisores, empleados, etc.), cundo se conducirn
las inspecciones, cmo se registrarn las inspecciones, sistema que investiga deficiencia,
procedimientos de seguimiento, etc.;
iv. EXPECTATIVAS DE SALUD Y SEGURIDAD, EL PROGRAMA INCENTIVO, Y

CUMPLIMIENTO
a. Las metas del programa, por escrito, de la compaa, objetivos, y las metas de
experiencia de accidentes para este contrato deberan proveerse.
b. Las polticas y los procedimientos con respecto al incumplimiento con requerimientos de
seguridad (para incluir acciones disciplinarias para violaciones de los requerimientos de
seguridad) deberan identificarse.
v. INFORMACIN SOBRE ACCIDENTES. Investigaciones de accidentes, informe, registro y

estadsticas.
vi. ATENCIN MDICA. Lugares previstos para la atencin.
vii. EQUIPO PROTECTOR PERSONAL. Elementos necesarios y Procedimientos de dotacin

para el uso del equipo protector personal.
3.2.8 Paso 8 - Formulacin del Plan de Contingencia
Asociado al anlisis de riesgos realizado en la Auditora Ambiental, en el cual se relacionan la

posible ocurrencia de fenmenos fsicos de origen natural, tecnolgico o provocados por el hombre
y que generan efectos adversos a las personas, bienes y al medio ambiente, se debe formular el
Plan de Contingencia.
El Plan de Contingencia es el conjunto de actividades destinadas a enfrentar una emergencia

especfica y prevenir sus consecuencias; hace referencia a la integracin de unos recursos
tecnolgicos, normas generales, reglas y capacitacin del personal que tienen como objetivo la

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formulacin, estructuracin y adopcin de unos medidas de seguridad que garanticen la reduccin
de posibles siniestros que puedan ocurrir en la empresa.
El Plan de contingencia debe sealar y mencionar la estructura organizativa de comunicaciones y de

administracin, la misma debe presentar un organigrama de la mencionada estructura, plasmar sus
deberes y responsabilidades.
Estas estructuras formadas para la atencin de emergencias debern por lo menos poseer dos
niveles, un equipo de respuesta y un equipo de operaciones, donde el equipo de respuesta este
compuesta por la Gerencia y el equipo de operaciones por las personas responsables asignadas
para implementar las medidas de mitigacin.
El Plan contendr un procedimiento de notificacin o informacin el cual ser registrado (las

personas notificadas del incidente o accidente) en el registro de emergencia que posee la empresa.
El Plan de contingencia debe sealar y mencionar la estructura organizativa de comunicaciones y de

administracin, la misma debe presentar un organigrama de la mencionada estructura, plasmar sus
deberes y responsabilidades.
El Plan de Contingencia puede estructurase de la siguiente manera:
i. COMPONENTES DEL PLAN DE CONTINGENCIA
ii. OBJETIVOS
iii. ALCANCES
iv. PLAN ESTRATEGICO: Cobertura geogrfica, identificacin de riesgos, responsabilidades,

etc.
v. IDENTIFICACIN DE AUTORIDADES: Cruz Roja, Bomberos, etc.
vi. ESTABLECIMIENTO DEL PLAN Y RELACIONES: Para Entidades, personal, otros planes y
proyectos
vii. ORGANIZACIN DE RECURSOS: Fsicos, humanos, econmicos
viii. RECURSOS ECONMICOS: asignaciones, capacitacin, entrenamiento
ix. RECURSOS HUMANOS: Empresas asesoras, contratistas, jefatura de emergencia, Brigada,

Primeros auxilios, rescate, etc.
x. PLAN OPERATIVO: Procedimientos durante la emergencia

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xi. PROCEDEMIENTOS DE EVACUACIN: Emergencias, simulacros, sitios.
xii. MODIFICACIONES Y ACTUALIZACIONES AL PLAN
El Plan de Contingencia debe cubrir como mnimo las siguientes amenazas o riesgos:
F Naturales: Sismo, inundacin

F Tecnolgicos: Incendios, fugas de combustibles, explosiones, etc.
F Ocupacionales: Por ruido, residuos, vapores.
Se deber presentar metodologa para suspender las operaciones del equipo afectado. Se deber
presentar los procedimientos para el control y contencin de derrames de hidrocarburos y otras
sustancias qumicas (gasolina, diesel, bunker, colorantes, lixiviados en tinas de oxidacin, etc.). Esto
incluye sustancias lquidas, slidas y en estado de gas o vapor. As mismo, las medidas necesarias
a ser implementadas para prevenir la contaminacin de suelos y cuerpos de aguas superficiales o
subterrneas.
Dentro del Plan de Contingencia se deber establecer los deberes de las personas que realizarn la
coordinacin de la respuesta a la emergencia, enlistando los mismos; igualmente se debe disponer
de un listado telefnico de las entidades a las que se deber acudir para declarar y solucionar la
contingencia.
Las principales caractersticas del plan de contingencia son:
F Debe ser escrito

F Deber ser aprobado
F Debe ser divulgado
F Debe tener adecuada cobertura
F Debe estar actualizado (un ao)
F Debe ser adecuado al tamao de la organizacin.
F Debe ser practicado.
F Debe ser permanente en el tiempo
F Debe tener registros o evidencias
a. Presupuesto para el Plan de Emergencia
La empresa, debe garantizar la asignacin de los recursos financieros necesarios para el desarrollo
anual del Plan de Emergencia, este presupuesto debe estar identificado dentro del Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y este debe incluir como mnimo:

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b. Capacitacin
F Brigadas de emergencia
F Coordinadores de evacuacin
F Charlas al personal
F Capacitacin en manejo de extintores
F Cursos de primeros auxilios al personal
F Cursos o seminarios especiales
c. Mantenimiento y Recarga de Equipos
F Extintores
F Botiquines
F Otros
d. Reposicin de Equipos
e. Adquisicin de Equipos Nuevos
F Dotacin de Brigadas de Emergencia y grupos de respuesta internos

F Sistema de deteccin y alarmas
3.2.9 Paso 9 - Plan de Monitoreo Ambiental
Una vez expuestas y formuladas las medidas de adecuacin y manejo ambiental para la empresa,
es necesario hacer el seguimiento y evaluacin de dichas medidas. El monitoreo ambiental consiste
en las evaluaciones que se efectan sobre determinadas variables del medio ambiente donde se
producen impactos especficos a travs de indicadores especficos, por medio de los cuales se
pueden identificar los cambios que est generando el Programa de Adecuacin y Manejo Ambient al
- PAMA. El monitoreo facilita datos que permiten conocer y controlar las posibles afectaciones que la
empresa pueda estar causando en el medio ambiente. De otra parte, la ANAM puede ejercer un
seguimiento sobre los ejecutores del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, para
verificar que las acciones programadas se realicen, que se invierta el presupuesto previsto y se
utilicen adecuadamente los recursos asignados.
Las especificaciones del plan de monitoreo ambiental se refieren esencialmente a la definicin de los
parmetros a medir, la frecuencia recomendada para efectuar las mediciones, los sitios o los
momentos en los cuales se deben realizar stas, los mtodos sugeridos para obtener los datos y la
informacin, as como la normatividad que puede emplearse para su evaluacin.

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INN YY M
PPAARRM MEETTRROOSS OO M
CCOOM MTTOODDOOPPAARRAA
MPPOONNEENNTTEE IIM
MPPAACCTOOSS IINNDDICCAADDOORREESS
OOBBTTENNEERR DDAATTOOS
EESSPPEECCFFIICCOOSS
Concentracin de
Deterioro de la
calidad del aire partculas y gases Muestreo
Niveles de ruido
Muestreo antes y
Generacin de pH, Temperatura,
FISICO despus de los
aguas residuales slidos disueltos y sistemas de
BITICO de exploracin suspendidos
tratamiento.
Observacin y
Operacin de los
Generacin de evaluacin del
residuos sistemas de funcionamiento del
disposicin de residuos
sistema
Dependiendo de los compromisos con autoridades ambientales o de revisiones dentro de la

empresa que se implanten o como verificacin de los procedimientos diseados:
F Muestreos en chimenea
F Anlisis de combustin
F Mediciones de caudales de agua
F Medicin de parmetros en los vertimientos.
F Medicin de produccin de residuos
Se debe definir:
F Periodicidad
F Responsabilidad
F Metodologa
F Horarios.
F Costos
3.2.10 Paso 10 - Cronograma de Cumplimiento
Una vez seleccionadas y evaluadas, y por consiguiente jerarquizadas las medidas de que se van a
presentar en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, se consignan en un
cronograma de cumplimiento, especificando claramente la fecha de inicio de la actividad y la de
finalizacin. El cronograma puede presentarse mensual, trimestral o semestralmente, pero de forma
tal que permita establecer los avances en las actividades u obras.
Si la implementacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA toma ms de un ao,

se puede, para efectos de seguimiento y control, actualizar anualmente con la presentacin de

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informes de avance, que contendr el ajuste de las actividades a ejecutar, sin afectar la duracin
total del proyecto.
El cronograma debe incluir todas las actividades a ejecutar e identificar las diferentes actividades,
conforme a como se plantearon en los diferentes Planes del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA. Dentro del cronograma se deben incluir actividades de monitoreo, seguimiento,
capacitacin, las previstas en el plan de contingencia, las previstas en el plan de prevencin de
accidentes, etc.
Soluciones a corto plazo

Alto
impacto
Medio
impacto Soluciones a mediano plazo
Bajo impacto Soluciones a largo plazo
Una vez aprobado el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa la empresa
es la responsable de su ejecucin y cumplimiento de acuerdo al cronograma presentado. En el caso
de que el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA contemple acciones correctivas o
preventivas, que de acuerdo a la legislacin vigente requieran de un Estudio de Impacto Ambiental,
stas debern someterse a dicho proceso de conformidad con la normativa vigente (artculo 44,
Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
La empresa deber elaborar informes peridicos de cumplimiento del Programa de Adecuacin y

Manejo Ambiental - PAMA que remitir a la ANAM, como mnimo anualmente. Dichos informes
debern ser elaborados por un profesional idneo y verificados por la ANAM.
El informe de cumplimiento indicar lo siguiente:
F El detalle de las acciones realizadas en este perodo.

F Los objetivos y metas alcanzados.
F Detalle de las acciones emprendidas para corregir los hallazgos de la Auditora Ambiental
F El seguimiento y resultados de los indicadores
F La comparacin entre el avance real y el avance programado
F Los problemas enfrentados y soluciones propuestas
F Las pers pectivas para el siguiente perodo

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F Pruebas, anlisis, fotos, registros y cualquier otra documentacin que pueda servir como
evidencia objetiva del cumplimiento de las acciones del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA.
3.2.11 Paso 11 Adendas
La empresa podr presentar adendas al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA

aprobado por la ANAM, si se presenta una de las siguientes situaciones:
F En el caso de que durante la ejecucin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA se llegasen a presentar aspectos y/o impactos ambientales no contemplados en el
mismo, debern ser identificados y atendidos por la empresa, mediante una adenda, que
incorpore las medidas de solucin correspondientes (pargrafo, artculo 45, Decreto
Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
.
F En caso que la empresa considere necesario cambiar o modificar algunas de las medidas o
acciones contempladas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, deber
presentar, debidamente justificada, una solicitud de cambio mediante una adenda para
consideracin de la ANAM, la cual deber presentarse previo al vencimiento de la fecha de
cumplimiento establecida en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
(pargrafo, artculo 45, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
F Cuando haya un incumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA

como consecuencia de caso fortuito o fuerza mayor la empresa deber notificar las razones
del mismo y presentar una adenda al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
que ser remitida a la ANAM para su respectiva aprobacin o rechazo. Cabe recordar que
el incumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, ser motivo de
sancin por parte de la ANAM (artculo 46, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de
2004).
F Si durante la ejecucin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA surgen

nuevas normas ambientales y el cronograma de implementacin de las mismas es anterior a
la finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa deber
presentar a la ANAM una adenda al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
con el fin de cumplir con las nuevas normas ambientales que le sern aplicables al da
siguiente de la finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
(artculo 47, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
F La evaluacin de las adendas al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA

deber sujetarse a los plazos y procedimientos de evaluacin establecidos Decreto Ejecutivo
No. 57, del 10 de agosto de 2004. La aprobacin o rechazo de las adendas se realizar

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mediante resolucin administrativa. En los casos de rechazo, la resolucin administrativa
establecer los plazos para la presentacin de una nueva adenda conforme a los requisitos
de la ANAM y las instituciones evaluadoras (artculos 48 y 49, Decreto Ejecutivo No. 57, del
10 de agosto de 2004).
3.3 Etapa 2: Informes del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA
3.3.1 Paso 12 - Informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA derivado de una Auditora Ambiental

Obligatoria deber incluir, como mnimo, los siguientes puntos, de acuerdo con el Decreto Ejecutivo
No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 36:
i. Objetivos y metas cuantificadas que se deben alcanzar para estar en conformidad con los
criterios de la Auditora Ambiental.
ii. Cronograma de cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas que se deben

implementar para alcanzar cada uno de los objetivos y metas cuantificadas y para corregir
los hallazgos encontrados en la Auditora Ambiental.
iii. Indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y la eficacia del Programa de
iv. Plan de Produccin ms Limpia.
v. Plan de Prevencin de accidentes.
vi. Plan de contingencias.
vii. Plan de monitoreo ambiental.
viii. Anexos
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA derivado de una Auditora Ambiental

Voluntaria deber incluir, como mnimo, los siguientes puntos, de acuerdo con el Decreto Ejecutivo
No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 65:
i. Objetivos y metas cuantificadas que se deben alcanzar para estar en conformidad con los
criterios de la Auditora Ambiental, incluyendo la gestin racional de los recursos naturales.

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ii. Cronograma de cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas que se deben
implementar para alcanzar cada uno de los objetivos y metas cuantificadas y para corregir
los hallazgos encontrados en la Auditora Ambiental.
iii. Indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y la eficacia del PAMA.
iv. Plan de Gestin Racional de Recursos Naturales.
v. Plan de Prevencin de accidentes.
vi. Plan de contingencias.
vii. Plan de monitoreo ambiental.
viii. Anexos
Los documentos que deben anexarse son:
Anexar cotizaciones, diseos, memorias de clculo, programas de mantenimiento, eficiencias

esperadas, etc.
3.3.2 Paso 13 - Informes Peridicos de Cumplimiento
La empresa deber elaborar informes peridicos de cumplimiento del Programa de Adecuacin y

Manejo Ambiental - PAMA que remitir a la ANAM. Dichos informes debern ser elaborados por un
profesional idneo y verificados por la ANAM.
El informe de cumplimiento indicar lo siguiente:

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F El detalle de las acciones realizadas en este perodo.
F Los objetivos y metas alcanzados.
F Detalle de las acciones emprendidas para corregir los hallazgos de la Auditora Ambiental
F El seguimiento y resultados de los indicad ores
F La comparacin entre el avance real y el avance programado
F Los problemas enfrentados y soluciones propuestas
F Las perspectivas para el siguiente perodo
F Pruebas, anlisis, fotos, registros y cualquier otra documentacin que pueda servir como
evidencia objetiva del cumplimiento de las acciones del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA.
En caso de finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA el ltimo informe
de cumplimiento perodico incluir as mismo el informe consolidado final.
3.3.3 Paso 14 - Informe Final del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA
Al trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa

deber presentar un Informe Final de Cumplimiento a la ANAM, presentando los resultados
obtenidos con relacin a los objetivos y metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA, los cuales debern haber sido alcanzados.

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4. PARTE C: MANUAL DE EVALUACIN DE AUDITORAS
AMBIENTALES Y PROGRAMAS DE ADECUACIN Y M ANEJO
AMBIENTAL - PAMA
Este apartado del manual ha sido elaborado con el propsito de optimizar la gestin de la ANAM y
de las dems instituciones del SIA, buscando un mayor grado de efectividad, a travs de la
consecucin de eficiencia y eficacia en todos y cada unos de los procesos y procedimientos
desarrollados por la institucin en la evaluacin de Auditoras Ambientales, bien sean de carcter
obligatorio o voluntario, y de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, obteniendo de
esta manera mejores resultados.
La Auditora Ambiental se realiza a empresas en operacin y revisa su cumplimiento respecto a

todas las normas aplicables en dicho momento, para que la empresa en el caso de presentar uno o
varios incumplimientos, adquiera el compromiso expreso con la ANAM de adecuarse mediante la
formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Una vez aprobado dicho
documento, la empresa tendr que cumplir con su Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA y no le sern aplicables otras normas y parmetros ambientales que los contenidos en l.
La supervisin, fiscalizacin y control de las actividades del proceso de evaluacin de Auditoras

Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA es funcin de ANAM de
conformidad con lo establecido por la ley. De igual forma, como el Ministerio de Salud, es quin est
encargado de normar, vigilar, controlar y sancionar todo lo relativo a garantizar la salud humana; se
deben coordinar con la ANAM las medidas tcnicas y administrativas a fin de evitar que las
alteraciones ambientales afecten la salud humana y cada entidad, en las materias que son de su
competencia, verificar y evaluar el cumplimiento del marco legal y la reglamentacin vigente, as
como las normas especficas de calidad ambiental y los cronogramas de cumplimiento. Dependiendo
de la naturaleza de la actividad, otras entidades pueden tener competencia en la evaluacin de
Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
Se recomienda que se conformen equipos de evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de

Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA conformados por profesionales de diferentes reas, con el
fin de que el proceso de evaluacin mantenga la interdisciplinariedad necesaria para garantizar una
evaluacin integral. As mismo, las evaluaciones deben enfatizar sobre los aspectos ms
significativos, dedicando menos atencin y tiempo a aquellos menos relevantes.

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4.2 Objetivos
F Orientar los procesos y procedimientos desarrollados por los funcionarios de la ANAM y SIA
hacia el cumplimiento de los lineamientos de evaluacin.
F Facilitar el fomento de la cultura de Autocontrol en los funcionarios de ANAM y SIA, a travs

del conocimiento de los proces os y procedimientos plasmados en el presente manual.
F Mejorar la gestin administrativa de ANAM y SIA mediante la aplicacin de instrumentos que

propendan por la cualificacin de los procesos y procedimientos.
F Facilitar la transparencia en la gestin administrativa a travs del conocimiento de los

procesos y de su adecuado desarrollo por parte de los funcionarios, permitiendo atender con
eficiencia a la ciudadana en general.
4.3 Alcance
El propsito de la evaluacin es verificar si se han cumplido los objetivos de la Auditora Ambiental,

determinar la fiabilidad del proceso, establecer el estado de cumplimiento y determinar si las
medidas propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA contribuyen con el
mejoramiento ambiental de la empresa auditada.
De otra parte, las funciones y responsabilidades de la ANAM, sus organismos internos e

instituciones sectoriales competentes estn descritas en el Captulo IV del Decreto Ejecutivo No. 57,
del 10 de agosto de 2004, as:
Funciones y responsabilidades de la ANAM, a travs de la Direccin Nacional de Proteccin de la

Calidad Ambiental:
F Administrar el Proceso de Evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de

F Definir y proponer resoluciones, regulaciones o normas, trminos de referencia, guas y

manuales de procedimientos a nivel nacional que resulten necesarios para la aplicacin de
este reglamento.
F Mantener una expedita y permanente coordinacin con las Administraciones Regionales de

la ANAM y las Instituciones Sectoriales con competencia ambiental; as como promover y
facilitar la coordinacin entre ellas.

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F Coordinar con el Sistema Interinstitucional del Ambiente (SIA) , de acuerdo a lo establecido
en el Artculo 16 de la Ley General de Ambiente.
F Promover acciones de concertacin con gremios empresariales con objeto de promover la

realizacin de Auditora s Ambientales Voluntarias entre sus miembros y llevar a cabo
actividades de capacitacin en la materia.
F Evaluar la aplicacin del presente Reglamento y de las regulaciones, trminos de referencia,

guas y manual de procedimiento; y proponer los ajustes y modificaciones si fuesen
necesarios.
F Revisar y evaluar las Auditora s Ambientales
F Revisar, evaluar y aprobar o rechazar los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA
F Velar por el cumplimiento de los procedimientos administrativos de evaluacin de Auditoras

Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Facultar a las Administraciones Regionales de la ANAM para llevar a cabo el proceso de

evaluacin de las Auditoras Ambientales y de los Programas de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA, cuando de acuerdo a los procedimientos dispuestos por la ANAM, se
encuentren debidamente capacitadas y equipadas para ello.
F Otorgar el Certificado de Excelencia Ambiental a las empresas que cumplan con lo

dispuesto en el reglamento.
F Solicitar la realizacin de Auditoras Ambientales Obligatorias y Programas de Adecuacin y

Manejo Ambiental - PAMA, de acuerdo a lo establecido.
F Elaborar y aprobar programas anuales de Auditoras Ambientales Obligatorias.
F Coordinar el proceso de supervisin, control y fiscalizacin ambiental con las

administraciones regionales de la ANAM y las autoridades competentes para el
cumplimiento de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Dictar y actualizar los requisitos de inscripcin en el registro de auditores ambientales.
F Evaluar las solicitudes y posteriormente emitir las resoluciones administrativas de inscripcin

o rechazo de los auditore s ambientales.
F Mantener actualizado el registro de auditores ambientales.

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F Imponer, mediante resolucin administrativa, las sanciones aplicables a los auditores
ambientales que incumplan con lo sealado en el presente reglamento.
F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos
tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en
la presente reglamentacin.
Las Administraciones Regionales de la ANAM tendrn las siguientes funciones y responsabilidades:
F Administrar el proceso de evaluacin de las Auditoras Ambientales y Programas de

Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el mbito regional, cuando estn habilitadas
para dicha funcin.
F Mantener expedita y permanente coordinacin con las instituciones sectoriales con

competencia ambiental de la regin
F Velar por el cumplimiento de los procedimientos administrativos de evaluacin de Auditoras

Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Supervisar, controlar y fiscalizar conjuntamente con las autoridades locales competentes el

cumplimiento de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
F Presentar a la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental, informes

peridicos sobre el cumplimiento de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental -
PAMA
F Emitir sus informes de evaluaciones y recomendaciones en el tiempo estipulado en el

presente Reglamento a la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental.
Las instituciones pblicas sectoriales con competencia ambiental que conforman el Sistema
Interinstitucional del Ambiente (SIA), tendrn las siguientes funciones y responsabilidades:
F Velar por la correcta y efectiva aplicacin del proceso de Auditoras Ambientales y

Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el rea de su competencia.
F Verificar, en el rea de su competencia, que las Auditora s Ambientales y los Programas de

Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA cumplan con los requisitos exigidos en el presente
reglamento y el manual de procedimientos.

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F Emitir su informe y recomendaciones, a la ANAM, en el tiempo estipulado en el presente
Reglamento.
F Supervisar, controlar y fiscalizar, en el rea de su competencia, conjuntamente con la ANAM

el cumplimiento de los Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
F Participar conjuntamente con la ANAM en la preparacin de directrices generales y

sectoriales, en el rea de su competencia, relacionadas con las Auditoras Ambientales y los
Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
El procedimiento de evaluacin est orientado a valorar los aspectos formales y tcnicos de los
hallazgos de cada una de las etapas de Auditora Ambiental, y contempla las siguientes etapas:
F Registro de la Auditora Ambiental

F Evaluacin del Plan de Auditora Ambiental
F Evaluacin del Informe de Auditora Ambiental
4.4 Documentos Requeridos
F Ley General del Ambiente

F Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004
F Base de datos de auditores registrados
F Compendio de Normas de Calidad Ambiental y lmites mximos permisibles
F Manual de procedimientos
F Normas de seguridad relacionadas con, uso de extintores, sistema de roceadores de
incendio, desalojo y evacuacin en caso de emergencia.
F Reglamentos Tcnicos de Higiene
F Documentos presentados por la empresa: Plan de Auditora Ambiental, Informe de Auditora
Ambiental y Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
4.5 Etapa 1: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Plan de

Auditora Ambiental
La etapa de planeacin es quiz la ms importante dentro del desarrollo de una Auditora Ambiental.
En este punto de be evaluarse a idoneidad del equipo auditor seleccionado y que el Plan cumpla con
el contenido mnimo que exige el Decreto Ejecutivo No.57.

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Para evaluar el Plan de Auditora Ambiental se debe tener en cuenta que se cumpla con el contenido
mnimo exigido y verificar lo siguiente:
PPLLAANN DDEE AAUDDIITTOORRAA AAMBBIIEENNTTAALL SSII NOO OObbsseerrvvaacciinn
Se identifica completamente a la empresa a auditar y sus

actividades
Se formulan con claridad los objetivos de la Auditora
Ambiental.
Se incluye la verificacin del cumplimiento normativo en los
objetivos
Se define la localizacin fsica de la empresa y el alcance
de la Auditora Ambiental respecto a reas a auditar.
Se identifica al auditor ambiental seleccionado por la

empresa.
Tiene registro de auditor vigente?
Cumple el auditor seleccionado con los requisitos exigidos

para realizar esa Auditora Ambiental particular*
Se identifica a los dems miembros del equipo auditor
Cumple el cada miembro del equipo auditor con los

requisitos exigidos para realizar esa Auditora Ambiental
particular*
Cumple el equipo auditor con los requisitos exigidos para
realizar esa Auditora Ambiental particular*
Las funciones asignadas estn en concordancia con las
capacidades de cada miembro del equipo
Se describen las instalaciones y operaciones de la
empresa
Se presenta un cronograma con fechas concretas de inicio
y finalizacin de todas las actividades planteadas
Se identifican las mediciones y monitoreos que se van a
realizar y los mtodos o laboratorios a emplear
Se identifica la contraparte tcnica de la empresa a auditar
Se presenta la declaracin por parte de los auditores de
confidencialidad
Hay claridad en el desarrollo metodolgico aplicado para
el desarrollo de la Auditora Ambiental.

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Para evaluar al equipo auditor, en primer lugar se debe verificar que est inscrito en ANAM y su
registro est vigente. Se debe revisar su educacin, la experiencia general en temas ambientales o
relacionados con la actividad de la empresa que audita, su experiencia especfica en la realizacin
de Auditoras Ambientales y las especializaciones o cursos de actualizacin en esta materia, de
acuerdo con lo expresado en el artculo 15 del Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004.
As mismo, se verificar que no estn inhabilitados para prestar sus servicios profesionales para
realizar Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, los
profesionales o tcnicos que sean funcionarios de la ANAM, que trabajen en proyectos coordinados
por la ANAM o con cualquier entidad de la Red de Unidades Ambientales Sectoriales. Esta
inhabilitacin, se mantendr hasta tanto no cese la razn de su impedimento. De igual forma,
estarn inhabilitados para elaborar Auditoras Ambientales y Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA, los consultores individuales, empresas consultoras nacionales o internacionales
que transitoriamente presten sus servicios profesionales a la ANAM, o la Red de Unidades
Ambientales Sectoriales, en actividades relacionadas directamente con las Auditoras Ambientales y
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Esta inhabilitacin, se mantendr hasta tanto
no cese la razn de su impedimento (artculo 16 del Decreto Ejecutivo No. 57 )
Para cada miembro del equipo auditor se tendr en cuenta la evaluacin presentada en este Manual
de Procedimiento en el numeral 2.1.4.4. y se aceptarn profesionales que obtengan al menos 60
puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje mnimo obtenido debe ser 70
puntos.
Si la calificacin de un profesional no alcanza el puntaje mnimo requerido, es necesario sustituir a

este miembro del equipo auditor. Esta sustitucin ser requerida por la ANAM al representante de la
empresa auditada.
Si la evaluacin del Plan de Auditora Ambiental no es satisfactoria, la ANAM informar al

representante de la empresa auditada las deficiencias observadas para que el equipo auditor
proceda a realizar los correctivos necesarios. En caso contrario, es decir que el Plan de Auditora
Ambiental haya cumplido con lo requerido y sea satisfactorio, la ANAM notificar oficialmente de su
aprobacin y del registro del proyecto de Auditora Ambiental para la empresa. Igualmente, solicitar
le sean notificados oportunamente la fecha de inicio de actividades y la fecha y hora de realizacin
de la reunin de apertura.

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La ANAM, de la misma forma notificar a la respectiva Autoridad Regional del Ambiente, en cuya
jurisdiccin se va a realizar la Auditora Ambiental y a las instituciones que conforman el Sistema
Interinstitucional del Ambiente (SIA), con competencia en el rea, actividad o proceso auditado.
4.6 Etapa 2: Procedimientos Operativos de la Evaluacin de Auditoras

Ambientales Voluntarias y Obligatorias
La ANAM puede enviar representantes a verificar la realizacin de la Auditora Ambiental, si as lo

considera pertinente. Esta verificacin se har de manera simultnea a la realizacin de la Auditora
Ambiental; por lo cual, las actividades de la Auditora Ambie ntal, para que sean reconocidas, deben
iniciarse previo conocimiento de la ANAM y se consideran concluidas cuando el representante legal
de la empresa conozca los hallazgos y remita el respectivo informe a la ANAM.
Para evaluar el informe de Auditora Ambiental es necesario evidenciar que se cumplieron los
objetivos sealados en el Plan y que se presenten con la claridad y amplitud suficientes la
informacin solicitada y los hallazgos de la Auditora Ambiental.
Una vez verificado que el Informe de Auditora Ambiental cumpla con el contenido mnimo exigido y
con lo planteado en el Plan de Auditara, la ANAM proceder en coordinacin con las instituciones
del Sistema Interinstitucional del Ambiente, a verificar que su contenido satisfaga lo previsto en el
Plan de Auditora Ambiental.
Adems de las consideraciones sealadas para evaluar el contenido, se deben tomar en cuenta los
aspectos relacionados con los procedimientos tanto para la bsqueda y documentacin de
evidencias, as como la evaluacin e identificacin de hallazgos de la Auditora Ambiental.
En el contenido del informe se debe verificar:
IINNFFOORRM
MEE DDEEAAUUDDIITTOORRAA AM
MBBIIEENNTTAALL. SSII NOO OOBBSSEERRVVAACCIIN
Se presenta un resumen ejecutivo del informe

El resumen ejecutivo es completo y permite una visin
general de la Auditora Ambiental realizada
Se especifica claramente si se trata de una Auditora
Ambiental Obligatoria o Voluntaria
Se resea el equipo auditor
Se presentan los objetivos y el alcance de la Auditora
Ambiental.
Se describe de forma completa y ordenada las actividades
y operaciones de la empresa
Con la informacin presentada se identifica la localizacin

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IINNFFOORRM
de la empresa y las caractersticas de su rea de influencia

Es un rea de caractersticas ambientalmente sensibles
Se identifican todos los requisitos legales aplicables a la
empresa.
Se verifica el cumplimiento de los requisitos legales
identificados
Se presenta una muestra representativa de la comunidad
influida por las actividades de la empresa
Se analiza la informacin presentada
Con la informacin incluida se puede concluir sobre la
percepcin de la comunidad sobre las actividades de la
empresa
Esta percepcin es positiva
Se identifican todos los aspectos e impactos ambientales
asociados a la actividad
Hay claridad sobre cuales son los aspectos e impactos
ambientales ms significativos
Se indica donde se generan, , los puntos de descarga y el
receptor de las aguas residuales generadas en la empresa
Esta agua residuales son sometidas a algn tratamiento
Se describe el sistema de tratamiento
Se adjunta caracterizacin de las aguas residuales vertidas
Los parmetros caracterizados corresponden a los
solicitados de acuerdo al CIIU
Hay incumplimiento en alguno de los parmetros
Se indica donde se generan, cual es el almacenamiento
temporal y la disposicin final de los residuos generados
Se generan residuos peligrosos
Se describe su manejo y se documenta su disposicin
(empresa gestora)
Se indica donde se generan, cual es el tipo y los puntos de
descarga de emisiones atmosfricas
Hay emisiones atmosfricas dispersas
Se realiza algn tipo de tratamiento a las emisiones
atmosfricas
Se presentan mediciones de las emisiones atmosfricas
Hay incumplimiento en alguno de los parmetros
Se presenta contaminacin por ruido ambiental
Se presentan mediciones de ruido ambiental
Si la empresa labora en turno nocturno, se realizaron

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IINNFFOORRM
mediciones de ruido en la noche

Se presenta un esquema con los puntos donde se
realizaron las mediciones
Se presentan otros impactos ambientales negativos
producto de la actividad
Se presentan impactos ambientales positivos producto de
la actividad
Se presenta la evaluacin de riesgos a la salud y al
ambiente
Hay claridad sobre cuales son los riesgos a la salud y al
ambiente ms significativos
Se presenta ruido en el ambiente de trabajo
Se anexan mediciones de ruido ocupacional
Hay incumplimiento de los niveles mximos permisibles
Se presentan mediciones de luminosidad
Se cumple con los parmetros requeridos para la actividad
Se presentan mediciones de material particulado en el
ambiente de trabajo
Se cumple con los niveles mximos permisibles
Se indica la posic in de extintores y perodos de recarga
Se describen de forma clara y concisa los hallazgos de la
Auditora Ambiental
Se exhibe evidencia que sustente los hallazgos
presentados
Se anexan resultados de las mediciones y monitoreos
realizados
Se entregan planos de localizacin de la empresa y de
distribucin de reas
Se concluye sobre la necesidad de requerir un Programa
de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA a la empresa
Se debe presentar un informe donde la ANAN concepte sobre su conformidad con el Informe de
Auditora Ambiental con lo previsto en el Plan y su satisfaccin con el desarrollo y los resultados de
la misma. Este concepto tcnico debe ser notificado por escrito a la empresa; as como la necesidad
o no de presentar un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.

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4.7 Etapa 3: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Programa de
Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Las instancias de evaluacin de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA son:
F La ANAM, a travs de la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental y la

Administracin Regional que tenga jurisdiccin territorial donde se localiza la empresa.
F Las instituciones que conforman el Sistema Interinstitucional del Ambiente con comp etencia
en el rea, actividad o proceso auditado.
Los plazos previstos para la revisin del informe de Auditora Ambiental y la evaluacin del Programa
de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, son los previstos en los artculos 37, 38 y 39 del
El procedimiento de evaluacin est orientado a valorar los aspectos formales y tcnicos de los
documentos que conforman el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
En los aspectos formales se revisa el contenido mnimo exigido, la correcta transmisin de lo que se
quiere transmitir; presentando las ideas en forma ordenada, clara y concisa. Se observa la
pertinencia y suficiencia de los contenidos presentados para atender cada una de los temas
tratados. Los aspectos tcnicos tienen que ver con la eficacia de las medidas propuestas y su
consecuencia con los recursos asignados para la implementacin.
4.7.1 Evaluacin de Aspectos Formales8
CCRRIITTEERRIIOOS EESSPPECCFFIICCOOSS SSII NNOO OOBBSSEERRVVAACCIIOONNEESS
Se encuentra el documento lgicamente organizado y claramente estructurado de

tal manera que el lector pueda localizar la informacin fcilmente
Existe una clara descripcin del proceso metodolgico seguido para elaborar el
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
La lectura del documento es comprensiva y concisa, evitando datos e informacin

irrelevantes.
El documento hace un uso efectivo de tablas, figuras, mapas, fotografas y otras

grficas.
8 Tomado del Manual de Evaluacin de Estudios Ambientales. Procedimientos y Criterios. Ministerio de Ambiente,
Vivienda y Desarrollo Territorial. Colombia. 2002

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
CCRRIITTEERRIIOOS EESSPPECCFFIICCOOSS SSII NNOO OOBBSSEERRVVAACCIIOONNEESS
El documento hace uso efectivo de anexo o apndices para presentar los datos
detallados no esenciales para entender el texto principal.
Los anlisis y conclusiones son adecuadamente soportados con datos y
evidencias.
Todas las fuentes de datos son adecuadamente referenciadas
Se mantiene una terminologa consistente a todo lo largo del documento.

L y a lectura del documento se presenta de una manera sencilla, con referencias
cruzadas entre secciones para ayudar al lector a navegar a travs del documento.
El documento muestra imparcialidad y objetividad.
Se debe revisar que se contemplen los siguientes componentes:
F Plan de Adecuacin
F Plan de Produccin ms Limpia
F Plan de prevencin de accidentes
F Plan de Contingencia
F Programa de seguimiento
En el Programa de Adecuacin se debe revisar que las medidas planteadas contribuyan a atender
cada una de las no conformidades de los requisitos legales encontradas en la Auditora Ambiental.
Las medidas deben presentarse identificndolas claramente con el ttulo de la medida, lugar o fase
de operacin donde aplica, aspecto o hallazgos que satisface la medida.
Se debe verificar el los siguientes aspectos:
IINNFFOORRMEE DDEEPPRROOGGRRAAM MAADDEE AADDEECCUUAACCIINN YY SII NNOO OOBBSSEERRVVAACCIINN

MM ANEJ O AM B IEENNTTAALL -- PPAAM
A NE J O A M B I MAA
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

PAMA se deriva de una Auditora Ambiental Obligatoria
Los objetivos cubren los hallazgos de la Auditora

Ambiental
La metas presentadas estn cuantificadas

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
IINNFFOORRMEE DDEEPPRROOGGRRAAMMAADDEE AADDEECCUUAACCIINN YY SII NNOO OOBBSSEERRVVAACCIINN
MMAANNEEJJOO AAM
MBBIIEENNTTAALL -- PPAAM
MAA
Se presenta al menos una meta para cada objetivo

planteado
Las metas son medibles y fcilmente verificables
Los indicadores permiten hacer seguimiento a la

gestin ambiental de la empresa y a la implementacin
de medidas del Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA
Son suficientes los indicadores planteados
El cronograma planteado permite visualizar cuando

empiezan y cuando finalizan las actividades propuestas
Se programan todas las actividades propuestas en el

cronograma, incluidas actividades de capacitacin,
monitoreos y las previstas en el plan de contingencia
Las medidas de adecuacin propuestas conducen al

cumplimiento normativo
Son pertinentes las medidas de prevencin planteadas
PREVENCION DE ACCIDENTES
Se presentan medidas para la prevencin de

accidentes de conformidad con los riesgos identificados
Son suficientes la s medidas planteadas
Se presentan el tipo y frecuencia de dotacin de

elementos de proteccin personal
PLAN DE CONTINGENCIA
Se identifican las instituciones competentes y los

mecanismos de contacto en caso de emergencia

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
IINNFFOORRMEE DDEEPPRROOGGRRAAMMAADDEE AADDEECCUUAACCIINN YY SII NNOO OOBBSSEERRVVAACCIINN
MMAANNEEJJOO AAM
MBBIIEENNTTAALL -- PPAAM
MAA
Se indican las personas y las responsabilidades para la

atencin de emergencias
Se indican los equipos con que se cuenta para atender

emergencias
Se especifican los procedimientos de actuacin antes,

durante y despus de la emergencia
Se indica la frecuencia de capacitaciones y simulacros

para atender el plan de contingencia
PLAN DE MONITOREO
Se incluyen los parmetros a monitorear, las

frecuencias y los tipos de muestreo
En el caso de aguas residuales corresponden a lo

dispuesto en la normatividad
Se informa con que frecuencia se remiten los

resultados a la ANAM
4.8 Etapa 4: Seguimiento de las Medidas del Programa de Adecuacin y

Este procedimiento tiene como objetivo verificar el cumplimiento de los compromisos adquiridos por
los particulares en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y cotejar los avances en
el cronograma de ejecucin presentado y el real.
El seguimiento se hace teniendo en cuenta los indicadores propuestos en el Programa de

Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. En el seguimiento se debe verificar:
SSEEGGUUIIM
MIEENNTTOODDEELL PPRROOGGRRAAMMAADDEE AADDEECCUUAACCIINN YY SSII NOO OOBBSSEERRVVAACCIIN
M
MAANNEEJJOO AAMMBBIIENNTTAALL -- PPAAM
MAA
Las actividades se han desarrollado de acuerdo con el
cronograma previsto
Si ha habido retrasos, existe justificacin para ellos

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
SSEEGGUUIIM
MIEENNTTOODDEELL PPRROOGGRRAAMMAADDEE AADDEECCUUAACCIINN YY SSII NOO OOBBSSEERRVVAACCIIN
M
MAANNEEJJOO AAMMBBIIENNTTAALL -- PPAAM
MAA
Se tienen los registros de evolucin de los indicadores
propuestos en el Programa de Adecuacin y Manejo
Ambiental - PAMA
Se han cumplido las metas
Las obras realizadas corresponden a las previstas en el

Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Ha habido modificaciones
Las modificaciones conducen al mismo resultado
Se han realizado las mediciones y monitoreos previstos
Se han remitido copia de los resultados a la ANAM en las

fechas previstas
Hay registro de tales mediciones
Se han logrado ahorros con las medidas implementadas
Se han cumplido con las capacitaciones y actividades del

plan de contingencia

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M
ANEXOS

IMIE AS AAMMBBIE
INN YY M

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AUTORIDAD NACIONAL DEL AMBIENTE

Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y

M anual d e Pro cedimientos para Aud ito ras

CARLOS O. DUQUE GONZALEZ

JUAN B. CARRASCO LEAL

MARTHA L. CASTAEDA FARFAN

GIOVANA ESTRIBI PEA

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

1.2 Objetivos del Manual

F Establecer un marco metodolgico para la ejecucin de Auditoras Ambientales , basado en

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

F Proveer una gua metodolgica y de procedimientos para desarrollar auditoras ambientales

F Sealar los requisitos, las atribuciones y responsabilidades del equipo auditor en la

F Guiar a los auditores, consultores o empresarios en la formulacin de un Programa de

F Proporcionar lineamientos para proponer medidas de prevencin, minimizacin, mitigacin y

F Brindar los elementos para la evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de

1.3 Naturaleza y Propsito de la Auditora Ambiental y el Programa de

En la Ley 41 de 1 de julio de 1998, se establece que es funcin inherente de la ANAM la supervisin,

El propsito de las auditoras es ser un instrumento de gestin ambiental de carcter preventivo y

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, no solamente est dirigido al control de la

En la legislacin tambin se contempla el registro de auditores ambientales ante la ANAM, cada

1.4 Descripcin del Contenido

El manual se encuentra divido en tres partes: En la Parte A, se presenta la metodologa para la

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

En consecuencia , la estructura de la Parte A, es la siguiente:

Paso 1 Cmo iniciar la auditora ambiental

EETTAPPAA 22-- EEJJEECCUUCCIINN

Paso 5 Recoger informacin general sobre la empresa

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

Paso 21 Identificacin de aspectos e impactos ambientales significativos

EETTAAPPAA33 -- EELLAABBOORRAACCIINN DDEELL INNFFOORRM

La Parte B, presenta la siguiente estructura:

EETTAAPPAA 11 -- IIDDEENNTTIIFFIICCAACCIINN DEE M

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

La Parte C, Evaluacin de Auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, est

La estructura de la Parte C es la siguiente:

Paso 1 Aspectos a considerar en la evaluacin de Planes de Auditoras

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

1.5 Modo de utilizacin del Manual

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

2.1 Consideraciones Generales

La auditora ambiental es un instrumento de gestin empresarial para la evaluacin sistemtica de

2.1.1 Definiciones y Tipos de Auditora Ambiental

Auditor ambiental: Persona natural o jurdica inscrita en el registro de Auditores Ambientales de la

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

Consultor ambiental habilitado para realizar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental -

Contaminante: Cualquier elemento o sustancia qumica o biolgica, energa, radiacin, vibracin,

Desempeo ambiental : Resultados mesurables relativos al control de los aspectos ambientales de

Ecosistema : Interrelacin existente entre la biocenosis, que se compone por productores,

Empresa: Instalacin en la que se realizan actividades industriales, comerciales o de servicios.

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

Hallazgo de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia objetiva de la Auditora que

Trminos de referencia: Documento, aplicado a sectores especficos, que determina el contenido y

Trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA: Fecha en la

MMAANNUUAALL DDEEPRROOCCEEDDIM IENNTOOSS PPAARAAAAUUDDIT

Las auditoras voluntarias se entienden como mecanismos de autorregulacin y autocontrol de las

Adems de las definiciones contempladas en el Decreto 57 de 2004, en este Manual se presentan

Auditor Lder o principal: Auditor ambiental inscrito en el registro de auditores ambientales