LA TEORIA DEL CASO

(Theory of the Case)

Jorge Rosas Yataco

Fiscal Superior Coordinador
Fiscal Superior de la Tercera Fiscala Superior de
Apelacin de Piura.
jorgerosasyataco2005@hotmail.com
995623685 #255065
 P incipios
Principios
Acusatorio
A t i (distribucin
(di t ib i ded roles).
l )
Oralidad.
Publicidad.
Inmediacin.
Contradiccin (Adversarial).
(Adversarial)
g
Igualdad procesal ((de armas).
p )
 Ju ga e to
Juzgamiento
El juicio oral es por excelencia la sede en la cual
se despliegan los relatos en competencia sobre la
base de un conjunto
j de reglas
g que delimitan las
q
atribuciones, derechos y deberes de las partes del
juicio.
Sin embargo, en cada audiencia de la fase de
investigacin se propende el mismo estilo de
debate oral donde las partes sobre la base de
argumentaciones y antecedentes- intentan
persuadir
di un tercero imparcial
i i l sobre
b sus
pretensiones, en pos de una decisin favorable.
Moreno Holman.
Holman
 Teora del Caso
Es una promesa u oferta que la Fiscala y/o
defensa hace llegar Juez sobre hechos que se
van a probar; los medios de pruebas con que
cuento, y la relevancia jurdica que tiene.
La teora del Caso es, es en definitiva,
definitiva una
herramienta indispensable que tenemos para
informar y persuadir.
persuadir
La idea central que adoptamos para explicar y
d
dar sentido
d a losl h h
hechos que se presentan
como fundantes de una historia.
Moreno Holman.
 Teora del Caso
Es el planteamiento que la acusacin o la
defensa hace sobre los hechos penalmente
relevante las pruebas que los sustentan y
relevante,
los fundamentos jurdicos que lo apoyan.
Intenta constituirse en una suerte de
plantilla a travs del cual el litigante invita
a los jueces a mirar la realidad,
realidad o ms
propiamente, los hechos del caso,
proveyndolos de un lente para dar una
lectura intencionada que permita explicar lo
sucedido.
(Moreno Holman).
 Teora del Caso

Es por sobre
b todas
d l
las cosas, un punto de
d
vista. Es un ngulo desde el cual es
posible ver toda la prueba
Nuestra teora del caso no puede consistir
en cualquier cosa que nos parezca
conveniente inventar,
inventar sino que depende
fuertemente de las proposiciones fcticas
que podremos
d probar
b en ell juicio.
j i i
(Mauricio Duce y Andrs Baytelman).
 Conclusin
Es el resultado de la conjuncin de la hiptesis
fctica, jurdica y probatoria que maneja el fiscal
y el defensor respecto
p de un caso en concreto.
Es como una brjula que orienta, lo direcciona al
litigante.
Es el conjunto de hechos que se ha reconstruido
mediante la prueba, y se ha subsumido dentro
d las
de l normas penales l aplicables
li bl d un modo
de d
que pueda ser probado.
Se
S estructura
t t d tres
de t niveles
i l de d anlisis:
li i
-Teora fctica; -Teora jurdica; -Teora
probatoria.
probatoria
 Teora Fctica

Lo que ha
L h sucedido. did
Relevancia penal.
Conclusin a que llega el investigador.
Es una afirmacin de hecho, hecho respecto del caso
concreto.
Es sobre las proposiciones fcticas que recae
la prueba.
Cada
C d una de d las l proposiciones
i i f ti
fcticas que
conforman nuestro relato debe ser
probada
b d .(Baytelman-Duce).
 Teora
eo a Jurdica
Ju d ca

Imputacin penal.
penal
Subsuncin penal.
p
Formalizacin de Investigacin
P
Preparatoria.
t i
Requerimiento acusatorio.
acusatorio
Recalificacin, reexamen o
reconduccin.
 T
Teora
PProbatoria
b t i
Testimonio.
Peritaje.
Documental.
Inspeccin Judicial.
Reconstruccin.
Reconstruccin
Elementos materiales de prueba.
Declaraciones previas.
Licitud de la prueba.
prueba
 Importancia
Permite planear la actuacin en el
proceso; verificar el desempeo durante
el debate oral y concluir adecuadamente
en el alegato final.
Se expone en el alegato de apertura
como la narracin de una historia que
reconstruye los hechos con propsitos
convincentes hacia el juzgador. Esta
historia p
persuasiva contiene escenarios,,
personajes y sentimientos que
acompaan toda conducta humana.
 Importancia
Identifica
d f l accin,
la ell sujeto activo, ell
sujeto pasivo, los objetos involucrados, las
circunstancias de modo, tiempo y lugar
((hechos),
), y las compara
p con los requisitos
q
que en ese mismo sentido exige el tipo
penal
pe a (subsu
(subsuncin).
c )
Finalmente, si cada hecho fctico tiene
respaldo en la prueba recolectada
recolectada,
entonces, se tiene una Teora del Caso.
 Caractersticas
BREVE: La exposicin debe ser breve porque
pretende ser meramente una introduccin o
resumen al caso. Explicar
p de q
qu se trata,, con
qu prueba se cuenta y cul debe ser el
veredicto. Lo contrario se torna aburrido y
tampoco se quiere descubrir toda la
informacin en detalle.
Julio
J li Fontanet.
F t t
CLARA Y SENCILLA (SIMPLE): los
elementos que la integran deben ser claros y
sencillos, sin utilizarse palabras excesivamente
tcnicas y rebuscadas.
Julio Fontanet.
 Caractersticas
LGICA: guardar armona que permitan
deducir o inferir las consecuencias
jurdicas de los hechos que la soportan.
soportan
VERAZ O CREBLE: es un acontecimiento
h
humano reall y debe
d b explicarse
li por s
misma, debe ser persuasiva.
No podemos crearle el juez unas
expectativas irrazonables. Debemos lucir
convencidos y firmes con nuestro caso.
Julio Fontanet.
 Caractersticas

FLEXIBLE O MUTABLE: est sujeto a un

conjunto de avatares e imprevisto como
todo proceso adversarial,
adversarial debe adaptarse o
comprender los posibles desarrollos del
proceso sin cambiar radicalmente.
radicalmente
SUFICIENCIA LEGAL: el razonamiento
jurdico se soporta en el principio de
legalidad y por tanto debe poder llenar
todos los elementos de la conducta punible
y de la culpabilidad.
 Caractersticas
INTERESANTE: la exposicin debe ser
amena, por lo que se debe maximizar esa
primera oportunidad que tenemos de
dirigirnos al juez. Tenemos que lograr que
nos escuche
h y nos prestet toda
t d su atencin.
t i
ORGANIZADO: la exposicin p debe ser
organizada, comenzando con una
introduccin, luego una narracin
cronolgica y un final climtico.
 Caractersticas

NICA: porque no se puede presentar varias

alternativas o versiones acerca de los hechos,
ms bien debe presentar una versin nica (no
estuvo en el lugar y alegue legtima
defensa).Moreno Holman.
AUTOSUFICIENCIA: capacidad de dar cuenta
del conjunto de los hechos que ocurrieron, sin
dejar cabo sueltos o circunstancias relevantes.
relevantes
Moreno Holman.
 T
Teora
del
d lC
Caso: Fi
Fiscall y Defensa
D f

FISCAL:
FISCAL la l teora
t del
d l caso es una
explicacin jurdica de por qu ciertos
hechos ocurridos deban ser probados y
dar lugar a una sancin penal al autor.
DEFENSOR: la teora del caso es una
explicacin
li i fctica
f ti y jurdica
j di d por qu
de
debe absolverse y no sancionarse a
aquel que se tiene como autor.
 Tema de la Teora del Caso
El tema (ttulo) es el asunto central de la
historia persuasiva presentada ante el
Juez.
Es una frase, un emblema, una
calificacin de los hechos que se repite
dentro de todo el juicio oral.
oral
El propsito es fijar en el juzgador la
esencia de la teora del caso.
 Tema de la Teora del Caso

Ell caso de
d actos contra ell pudor
d d un
de
padre a su menor hija
p j
El Fiscal titula el Caso como: Dos
hermanas violadas por la misma
persona.
La defensa dir: Denuncia por
venganza.
e ga a
 Interiorizar la Teora del Caso

El juicio
j i i es profundamente
f d t estratgico.
t t i
La pprueba no habla p por s sola.
El litigante, en el juicio oral, debe narrar
y persuadir y,y para ello,
ello debe preparar
su caso.
Hay que tener una visin estratgica del
proceso.
Baytelman-Duce.
 Cmo afrontar
af onta el Caso?
Tomar decisiones pertinentes.
Toma pe tinentes
Advertir debilidades.
Realizar un anlisis estratgico.
Ordenar y clasificar la informacin.
informacin
Adecuar los hechos al tipo penal.
Seleccionar la evidencia relevante.
Tener los argumentos bsicos para tomar
decisiones importantes.
 Estrategia
st ateg a

El fiscal como el abogado luego de examinar los

elementos de prueba que tiene optar por una
estrategia.
Estrategia como correctamente recuerda TRAVERSI,
proviene del lxico militar,, evocando a las
p
confrontaciones blicas. Por ello es posible rememorar
en este aspecto El arte de la guerra de Sun Tzu: No
h
hay cosa ms
difcil
dif il que ell arte
t de
d la
l maniobra.
i b L
La
dificultad en este aspecto consiste en convertir un
camino tortuoso en la va directa y en cambiar la
desventaja en ventaja.
Lus Miguel Reyna Alfaro. Teora del Caso.
 Cundo se construye la Teora del Caso?

D
Desde
d ell primer
i momento t en que se tiene ti
conocimiento de los hechos. No comienza a
desarrollarse en el momento de la audiencia,
audiencia sino
desde la investigacin. (Salas Beteta)
Desde la perspectiva del acusador,
acusador se tiene un caso
cuando las evidencias disponibles permitan afirmar
cada uno de los elementos del tipo. p ((Moreno Holman))
Construir una teora del caso, es un proceso que va
y viene varias veces a lo largog de las etapas
p previas
p
al juicio oral, alterndose en la medida en que
nuestro conocimiento del caso se va modificando.
(
(Duce)
)
 Cmo se construye una Teora del Caso?

Se empieza a construir desde que se tiene

conocimiento de los hechos.
La
L informacin
i f i que se obtenga
bt servir
i para
definir cul ser la teora del caso a
demostrar.
demostrar
Se plantea inicialmente como hiptesis de
l
los que pudo
d haber
h b ocurrido.(Estrategia
id (E t t i de d
Investigacin, Fiscal-Polica)
Estas hiptesis
se sujetarn
a verificacin
o
comprobacin mediante diligencias.
 Cmo se construye una Teora del Caso?

La hiptesis de investigacin se convierte

en teora al finalizar la misma.
Si los hechos no son subsumibles dentro
de un tipo penal, no se tiene un caso
sino una historia, pura y simple. (Art.
336 CPP)
Si los hechos son subsumibles dentro de
un tipo penal, pero no hay prueba, se
tiene una buena historia delictiva.
Si los hechos se subsumen en un tipo
penal y se tiene buena p
p prueba,, entonces
el Fiscal tiene un caso.
 Sugerencias en la generacin de la Teora
del Caso

Anlisis detallado de los hechos: conocer en

forma completa las diversas aristas de los hechos
que motivan el juicio.
juicio
Anlisis de subsuncin: de los hechos en una
determinada hiptesis jurdica.
jurdica
Desglosar el tipo penal en los elementos que lo
configuran
configuran, para luego traducirlos en
proposiciones fcticas.
Definir la evidencia (elemento de prueba) que
se posee para respaldar cada una de las
proposiciones fcticas.
fcticas
Estructuracin de la teora del Caso
Fase
F constructiva:
t ti noticia
ti i criminis.
i i i
Fase recolectiva: recopilacin de
elementos de conviccin.
Fase depurativa: pertinencia,
utilidad y licitud.
licitud
Fase expositiva:
p exposicin.
p
Hesbert Benavente Chorres.
 Valoracin y utilidad de la Teora del
C o
Caso

Disear la investigacin.
investigacin
Evita inconsistencias e incongruencias.
Acopiar los elementos de prueba.
Planear y organizar el alegato de apertura.
apertura
Organizar la prueba que se actuar
(litigacin oral: destreza y habilidad).
habilidad) Orienta
al interrogatorio y contra interrogatorio.
Identificar preguntas que deben objetarse.
objetarse
Permite disear alegato final.
 C t ca
Crtica
La teora del caso como una suerte de espectculo
circense.
i
No se puede reducir al arte de persuadir.
Se debe considerar a la teora del caso como una
herramienta metodolgica.
Si ell objetivo
bj ti d l proceso es dar
del d una solucin
l i prctica
ti
al conflicto, no ser necesario que la prueba se oriente
a averiguar la verdad,
verdad sino que ser suficiente la
persuasin de la prueba.
La resolucin del conflicto no debe depender a la
simpe persuasin, sino en la armonizacin de los
enunciados fcticos, material probatorio y decisiones
basadas en la aplicacin
del Derecho. Benavente Chorres.
 BIBLIOGRAFIA
Tcnicas del Juicio Oral en el sistema penal colombiano,
Bogot 2003.
Tcnicas
del Juicio Oral en el sistema penal de Nueva
Len, Monterrey 2004.
Andrs Baytelman
y y Mauricio Duce,, Litigacin
g Penal,, Juicio
Oral y Prueba, Colombia 2006.
Leonardo Moreno Holman y otros, Litigacin estratgica,
Lexis Nexis,
Nexis Chile 2005.
2005
Christian Jaime Salas Beteta, Las tcnicas de litigacin oral
y pautas del juicio oral, Lima 2007.
Material
M i l de
d la
l Academia
A d i de
d la
l Magistratura,
M i preparado
d
por Jos Antonio Neyra Flores.
g
Lus Miguel Reyna
y Alfaro,, Teora del caso y estrategia
g de
defensa penal en el nuevo CPP., ARA, Lima 2009.
Hesbert Benavente Chorres, La aplicacin de la Teora del
Caso y la Teora del Delito en el Proceso Penal
Acusatorio, Lima 2011.